第一篇：2009年資管站工作總結

XXXXXXXXXXXXX站2010年

工作總結

縣XX局：

2009年，我站在縣委、縣政府的正確領導下，在主管局的具體指導和相關部門的大力支持協助下，以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀，認真學習貫徹黨的十七大精神、十七屆三中、四中全會精神、全縣“兩會”精神和全縣經濟工作會議精神和市、縣XX局年初工作安排部署精神要求，繼續解放思想，堅持改革開放，推動科學發展，促進社會和諧而努力奮斗。在具體工作中，以本轄區礦山管理為重點，以稅費征收、礦產資源管理和礦區安全為主線，以增收節支為目標，以轉變作風、提高職工的整體素質為教育手段，以多辦實事、服務礦區為工作落腳點，按照“服務大局、服務中心、保護資源、保障發展”的工作總要求，嚴格執行國家的法律法規，認真部署，狠抓落實，全體干部職工團結一致，共同奮斗，取得了一定的成績。

一、加強政治思想理論和業務知識學習，不斷提高政治思想水平今年以來，我站始終把加強職工的政治思想理論和業務知識的學習，作為當前和全年的一項重要政治任務來抓，積極訂閱黨報黨刊，在全站范圍內大力提倡自學，倡導多學，以提高思想政治素質和業務能力。在做好資源管理和稅費征收的同時，定期不定期組織干部職工 1

系統學習“鄧小平理論”、“三個代表”重要思想、黨的十七大精神和黨的十七屆三中、四中全會精神和深入學習實踐科學發展觀活動，要求全體干部職工要有專門的學習筆記和業務筆記，采取作讀書筆記，寫學習心得，辦學習園地，利用集中學習時間相互交流學習心得，指出工作、學習中的不足之處，相互促進，共同進步，為全面完成年度工作奠定了堅實的基礎。

在認真開展政治業務學習的同時，認真開展了“五五”普法教育，以學習憲法、學習經濟社會發展、維護社會和諧、促進社會公平正義、與人民群眾生產生活密切相關的法律法規為重點，不斷提高干部職工依法行政、依法管理、依法辦事的能力，同時加大宣傳力度，認真組織抓好“4·22”世界地球日、“6·25”全國土地日、“12·1”測繪日、“12·4”法制宣傳日等四個宣傳日的法制宣傳工作。并組織開展了“送法下鄉”活動，發送各種學法資料，開展送法律進礦區，在礦區和各礦點建立法制宣傳欄，舉辦《礦產資源法》、《礦山安全法》、《煤炭安全法》、《稅收征管法》、《測繪法》、《土地管理法》等法律法規的知識宣傳活動。同時根據主管局年初簽訂的《目標管理責任書》的要求，為切實加強本轄區礦山企業流動暫住人口管理工作，我站專門成立了礦山企業暫住人口管理領導小組，明確分工，責任到人，加強領導，對轄區內各礦山企業用工人員做到“底子清、情況明、登記全、管得住”，對登記工作堅持常抓不懈，發現問題及時上報，維護了社會穩定，促進了本站各項工作順利、和諧發展。

二、以開展國土資源規范管理年活動和爭創“人民滿意基層站所”

活動為契機，鞏固標準化站所建設成果，全面提高管理水平

我站在建設標準化站所的基礎上，按照上級的嚴格要求，對照檢查，規范管理。先后修改完善各項規章制度18項，崗位職責11種，裝訂成冊，人手一份，上墻各項制度和崗位職責48個。做到了“個人有四本，標志有四牌，記錄有八簿，公開十上墻”的要求，辦公室統一制作了桌簽標牌、辦公室科室門牌、工作人員上崗胸牌，制作了“站務公開欄”，將執法依據、工作任務、工作職責、為民服務承諾、工作流程、崗位監督臺一并上墻，公示于眾。布置了學習園地，使職工學有所想，學有所得，交流思想，達到了業務職能統一、工作流程嚴密、目標責任落實、管理制度健全、窗口服務規范、行政行為合法、違紀處理從嚴的標準化站所建設要求。

三、加大稅費征管力度，確保各項稅費足額征收

為了進一步加強稅費征管工作，今年我站加強了單位內部管理制度，進一步完善了會計、出納、開票員、過磅員崗位職責，強化了內部監督機制，加強了工作程序中各環節的監管，規范了進出車輛登記制度，從根本上杜絕了工作中的不良風氣，做到了分工明確，責任到人。同時面對本轄區道路四通八達，站委會一班人不等不靠，積極出主意，想辦法，采取果斷有效措施，加大對拉礦車輛偷跑的管理力度，杜絕了稅費征收的“跑、冒、滴、漏”現象，保證了稅費足額征收。

四、不斷加強資源保護監督管理工作，依法治理整頓礦業程序 2010年，我站緊緊依照縣委、縣政府的統一部署，在主管局的具體指導下，立足所轄區，依法治理礦業秩序，堅持依法管礦，依法

辦礦，進一步加強管理和監督。一是加大了日常的礦山管理巡查力度，定期不定期地深入我站管轄區域，進行礦山檢查監督，保護合法開采，取締無證采礦。二是根據上級的指令，進行重點礦山監督檢查，打擊非法采礦。三是針對礦區牧民群眾反映的熱點難點問題，進行突出檢查，以保護人民群眾的切身利益。據不完全統計，一年來共出動車輛60多臺次，檢查礦點多個（次），清查清處無證非法采礦點個（次）。

五、嚴格管理，強化內部運行機制，適應新時期的礦管工作的新要求

在今年的工作中，我站從“政治要強，業務要精，風氣要正，效率要高”的總體要求和“小而強、強而精”的標準，堅持民主集中集原則，通過健全組織，完善機制，不斷提高黨支部的凝聚力和戰斗力，充分發揮黨團支部和黨團員的先鋒模范作用，形成了黨、團齊抓共管，分工配合的良好民主管理風氣，并積極與友鄰單位主動溝通，加強協作，改變了以往關系韁化的局面。我站按照新時期對礦管工作的新要求，結合我站工作實際，不斷修改和完善單位內部管理制度，并組織職工集中時間進行學習討論，使全站職工行為有了準則，起到了遵紀守章，令行禁止的好效果。在內部管理上我們極大地改善了職工的工作環境和生活條件，提高了職工的工作熱情及工作效率，增強了職工的工作責任心和使命感，牢固樹立“以站為家”的思想，從而使廣大職工能夠安心本職工作，再創良好的工作局面。在縣局黨總支的正確領導下，不斷加強黨員隊伍建設，精神文明建設，爭創文明窗口，大力開展公民道德建設綱要以及權力觀、人生觀、價值觀教育活動，同時利用“五一”等節假日與毗鄰單位共同聯歡，增強友誼，增進團結，通力合作，并積極為周邊牧民群眾幫助解決一些實際困難，得到了牧民的一致好評。

回顧一年來的工作，我們雖然在工作中取得了一定的成績，但離上級的要求還有一定的差距，還需要我們不斷的加強資源及征收稅費管理工作，再接再厲，積極主動的發現和改正存在的問題，取長補短，吸取教訓，確保我縣各礦山企業稅費的足額征收。

2011年工作打算：

2011年，我站將嚴格按照縣委、縣政府的工作安排，在主管局的領導下，以黨的十七屆三中、四中全會精神、鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面落實科學發展觀,以構建和諧社會為目標，認真學習貫徹落實省、市、縣國土資源管理工作的安排部署和省市縣經濟工作安排部署，抓好以下幾個方面的工作：

（一）進一步加強礦產資源管理，強化監督檢查職能，確保國家資源依法合理開采。

（二）進一步加強稅費征收工作，加大力度，嚴厲杜絕稅費跑、冒、滴、漏，力爭全面足額和超額完成上級下達的各項措施指標任務。

（三）進一步加強內部管理，強化管理手段，樹立良好的形象，確保全站工作健康、高效、有序進行。

（四）深入開展黨員教育和干部職工教育，加強黨、團支部建設，工作作風建設、廉政建設、拒腐防變教育，加強和提高全站職工政治、法律、業務素質和文化水平，促進物質文明、政治文明、精神文明全面協調發展，為我縣各項事業繁榮發展而努力奮斗。

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二〇一O年十一月二十六日

第二篇：資管員工作總結

資管員工作總結

此時，辦公室只剩下我一個人，剝開白天的喧囂，把沉靜的夜晚，留給自己。

來干資管，有1年多一點點了，不經意中有一點基礎，但還是缺乏一段時間過硬的體驗和前進。學會沉靜，學會獨處，也學會一點一滴地推進自己的目標。

我的目標是什么，就是做一個精通投融資，精通財富管理的證券從業者。離2019年只有4年多了，一定要努力呀。

、集合、定向計劃的開戶，深TA賬戶，名稱。備付金賬戶的意義，收益分配全過程。信托-集合，則是以信托公司名還是信托計劃名。信托-定向呢。定向-信托呢。前后付息的2天息差。

2、股票質押式回購全過程，定向通道型，集合分級型，股票標的標準，投資標的（收益權），處置方式（停牌，司法凍結，跌破預警平倉）

3、定向增發：參與定增成功的名稱，打款方式，確保申購成功方式（不少于3人嗎），20日均價的9折之節點，是否需要派出股東。搭架定增開放式平臺---國聯定增系列。并參照財通基金。

4、新股申購：權益類型分類，成功率保證，申購過程

5、股票型產品：分級配資炒股，分級通道炒股，主題投資類，股權過戶融資類（盡調）。學習股票投資，從纏中說禪108+行研報告開始。

6、債券型產品：投資標的相對簡單，但重在研究多種產品結構，分級分期，分級滾動，分期，固定開放退出但訂制預期收益率等。學習債券投資，債券價格的決定因素，宏觀經濟研究。

7、量化套利產品：學習各種量化套利策略的基本原理。不求會用，但求能看懂。

8、資產證券化：小貸收益權（五礦小貸、阿里小貸等），融資租賃收益權，BT項目，門票、污水處理等，在新興方面，借鑒銀行經驗。

9、融資類項目：借鑒首創證券做法，學習好盡調，學會把握項目實質風險。

0、多空博弈：招商證券一觸即發系列，廣發多空杠桿。

1、傳統通道：委貸，票據等，銀行資金出表等。即把握在中觀層面的產品運作。

2、現金管理：思考余額寶成功的背景因素，便利因素，產品思維應該是互聯網思維，簡潔，易懂，易操作，受眾廣。

3、其他：投資顧問型產品，通過柜臺系統發行產品

以上類型產品，未來一年實施重點是，2、3、5、6、7、9。其他的則是更未來需要好好學習的！對于其他理財領域，如信托、銀行、保險、期貨，則各有所長，需要好好學習！混時間也是混，何不用來好好干事？？真正把這些都掌握了，是自己的財富！干產品的最高境界，是把握宏觀脈絡，資金流向，熟悉各個投資領域，在投資機會的起伏中，推出最適合的產品，同時撮合好足夠的交易對手方。

第三篇：大資管時代

隨著國內機構與個人財富的迅速積累，急需更豐富、多元化的資產管理渠道，中國的資產管理行業得以迅猛發展。在此背景下，自2012年5月以來，中國的資產管理行業迎來了一輪監管放松、業務創新的浪潮。新一輪的監管放松，在擴大投資范圍、降低投資門檻，以及減少相關限制等方面，均打破了證券公司、期貨公司、證投基金管理公司、銀行、保險公司、信托公司之間的競爭壁壘，使資產管理行業進入進一步的競爭、創新、混業經營的大資管時代。

第四篇：資管業務簡述

期貨公司資產管理業務試點辦法

第一章 總則

第一條 為有序開展期貨公司資產管理業務(以下簡稱資產管理業務)試點工作，規范試點期間資產管理業務活動，保護投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》相關規定，制定本試點辦法。

第二條 資產管理業務是指期貨公司接受單一客戶或者特定多個客戶的書面委托，根據本試點辦法規定和合同約定，運用客戶委托資產進行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業務活動。

第三條 期貨公司從事資產管理業務，應當遵循公平、公正、誠信、規范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶合法權益，公平對待所有客戶，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場的正常秩序。

客戶應當獨立承擔投資風險，不得損害國家、社會公共利益和他人合法權益。

第四條 中國證監會及其派出機構依法對資產管理業務實施監督管理。

第五條 中國期貨業協會(以下簡稱中期協)、期貨交易所根據各自職責依法對資產管理業務實施自律管理。

中國期貨保證金監控中心(以下簡稱監控中心)依法對資產管理業務實施監測監控。

第二章 業務試點資格

第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請資產管理業務試點資格：

(一)凈資本不低于人民幣5億元；

(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；

(三)最近兩次期貨公司分類監管評級均不低于B類BB級；

(四)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正被有權機關調查的情形；

(五)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；

(六)具有可行的資產管理業務實施方案；

(七)具有5年以上期貨、證券或者基金從業經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業經歷或者3年以上證券、基金等投資管理經歷，并取得期貨投資咨詢業務從業資格的業務人員不得少于5人；前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；

(八)具有獨立的經營場地和滿足業務發展需要的設施；

(九)具有完備的資產管理業務管理制度；

(十)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

第七條 期貨公司申請資產管理業務試點資格，應當提交以下材料：

(一)資產管理業務試點申請書；

(二)資產管理業務實施方案，內容包括目標市場和目標客戶的定位、主要投資策略、業務發展規劃、防范利益沖突的制度安排等；

(三)股東會關于期貨公司申請從事資產管理業務試點資格的決議文件；

(四)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；

(五)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；

(六)最近3年的期貨公司合規經營情況說明；

(七)資產管理業務管理制度文本，內容包括業務管理、人員管理、業務操作、風險控制、交易監控、防范利益沖突、合規檢查等；

(八)擬從事資產管理業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；

(九)有關經營場地和設施的情況說明；

(十)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半財務報告；

(十一)律師事務所就期貨公司是否符合本試點辦法第六條第(四)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；

(十二)中國證監會規定的其他材料。

第八條 中國證監會自受理期貨公司資產管理業務試點資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

未取得資產管理業務試點資格的期貨公司，不得從事資產管理業務。

第三章 業務規范

第九條 期貨公司資產管理業務的客戶應當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產要求。

第十條 期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員及其配偶不得作為本公司資產管理業務的客戶。

期貨公司股東、實際控制人及其關聯人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業人員的父母、子女成為本公司資產管理業務客戶的，應當自簽訂資產管理合同之日起5個工作日內，向公司住所地中國證監會派出機構備案，并在本公司網站上披露其關聯關系或者親屬關系。

第十一條 期貨公司應當與客戶簽訂書面的資產管理合同，按照合同約定對客戶提供資產管理服務，承擔資產管理受托責任。

期貨公司應當勤勉、專業、合規地為客戶制定和執行資產管理投資策略，按照合同約定管理委托資產，控制投資風險。

第十二條 期貨公司資產管理業務的投資范圍包括：

(一)期貨、期權及其他金融衍生品；

(二)股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券等；

(三)中國證監會認可的其他投資品種。

期貨公司資產管理業務的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規定的范圍，且應當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。

第十三條 期貨公司應當保持客戶委托資產與期貨公司自有資產相互獨立，對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應當按照期貨保證金安全存管有關規定管理和存取委托資產。

期貨公司與第三方發生債務糾紛、期貨公司破產或者清算時，客戶委托資產不得用于清償期貨公司債務，且不屬于其破產財產或者清算財產。

第十四條 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶。

期貨公司不得公開宣傳資產管理業務的預期收益，不得以夸大管理業績等方式欺詐客戶。

第十五條 客戶應當以真實身份委托期貨公司進行資產管理，委托資產的來源應當符合法律法規的規定，不得違反規定向公眾集資。

客戶應當對委托資產來源的合法性進行書面承諾。

第十六條 期貨公司應當向客戶充分揭示資產管理業務的風險，說明和解釋有關資產管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

第十七條 客戶應當對市場及產品風險具有適當的認識，主動了解資產管理投資策略的風險收益特征，結合自身風險承受能力進行自我評估。

期貨公司應當對客戶適當性進行審慎評估。

第十八條 資產管理合同應當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。

期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失。

期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產管理合同文本應當包括中期協制定的合同必備條款，報中期協審查后及時報中國證監會及其住所地派出機構備案。

第十九條 資產管理業務投資期貨類品種的，期貨公司應當按照期貨市場開戶管理規定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶(以下簡稱期貨資產管理賬戶)，申請或者注銷交易編碼，對期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。期貨公司應當自開立期貨資產管理賬戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構、期貨交易所備案。

資產管理業務投資非期貨類品種的，期貨公司應當遵守相關市場的開戶規定，開立或者撤銷用以資產管理的聯名賬戶以及其他賬戶。期貨公司應當自開立賬戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構、監控中心備案。

開戶備案前，期貨公司不得開展資產管理交易活動。

第二十條 期貨公司應當在資產管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產的方式和時間等。

第二十一條 期貨公司應當每日向監控中心投資者查詢系統提供客戶委托資產的盈虧、凈值等數據信息。

期貨公司和監控中心應當保障客戶能及時查詢前述信息。

第二十二條 期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產管理業績收取相應的報酬。

第二十三條 期貨公司應當與客戶明確約定事前的風險提示機制，期貨公司要根據委托資產的虧損情況及時向客戶提示風險。

期貨公司應當與客戶明確約定，委托期間委托資產虧損達到起始委托資產一定比例時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

第二十四條 期貨公司從事資產管理業務，發生變更投資經理等可能影響客戶權益的重大事項時，期貨公司應當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權提前終止資產管理委托。

第二十五條 資產管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續：

(一)及時結清相關費用，將剩余委托資產返還給客戶；

(二)及時撤銷期貨資產管理賬戶或者按照客戶要求將其轉為期貨經紀業務客戶賬戶；

(三)及時撤銷非期貨類投資賬戶。

第四章 業務管理和風險控制制度

第二十六條 期貨公司應當建立健全并有效執行資產管理業務管理制度，加強對資產管理業務的交易監控，防范業務風險，確保公平交易。

第二十七條 期貨公司應當對資產管理業務進行集中管理，其人員、業務、場地應當與其他業務部門相互獨立，并建立業務隔離墻制度。

第二十八條 期貨公司應當有效執行資產管理業務人員管理和業務操作制度，采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經理及相關資產管理人員的職業操守，防范利益沖突和道德風險。

第二十九條 期貨公司資產管理業務投資經理、交易執行、風險控制等崗位必須相互獨立，并配備專職業務人員，不得相互兼任。

期貨公司應當將資產管理業務投資經理、交易執行和風險控制的業務人員及其變動情況，自人員到崗或者變動之日起3個工作日內向公司住所地中國證監會派出機構備案。

第三十條 期貨公司應當有效執行資產管理業務風險控制制度，對期貨資產管理賬戶日常交易情況和非期貨類投資賬戶進行風險識別、監測，及時執行風險控制措施。

第三十一條 期貨公司應當有效執行資產管理業務交易監控制度，對期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間進行的可疑交易或者不公平交易行為進行監控，對資產管理投資策略及其執行情況、持倉頭寸及其比例進行監控，并于月度結束后3個工作日內向住所地中國證監會派出機構及監控中心報告。

第三十二條 期貨公司及其資產管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶之間進行不公平交易或者輸送利益，損害客戶合法權益。

第三十三條 期貨公司應當嚴格禁止不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。

期貨公司對不同期貨資產管理賬戶之間、期貨資產管理賬戶與期貨經紀業務客戶賬戶之間、非期貨類投資賬戶之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時機和交易價差進行監控和分析，嚴格禁止不公平交易和利益輸送行為。

第三十四條 發生以下情形之一的，期貨公司資產管理部門應當立即向總經理和首席風險官報告：

(一)客戶權益當日虧損超過10%；

(二)資產管理業務被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被其他有權機關調查；

(三)客戶提前終止資產管理委托；

(四)其他可能影響資產管理業務開展和客戶權益的情形。

第三十五條 期貨公司首席風險官負責監督資產管理業務有關制度的制定和執行，對開展資產管理業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務。

期貨公司首席風險官應當在向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、報告中包括本公司資產管理業務的合規及其檢查情況。

第三十六條 期貨公司應當按照本試點辦法和期貨公司信息公示有關要求，在中期協網站上對資產管理業務試點資格、從業人員、主要投資策略及投資方向等基本情況進行公示。

第三十七條 中期協負責對期貨公司資產管理業務的高級管理人員、業務人員實行自律管理。

第五章 賬戶監測監控

第三十八條 期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規定向監控中心報送期貨資產管理賬戶的數據信息。

期貨公司應當每日向監控中心提供非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值等數據信息。

第三十九條 期貨公司期貨資產管理賬戶應當遵守期貨交易所風險控制管理規定等相關要求。

第四十條 期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監控，發現期貨資產管理賬戶違法違規交易的，應當按照職責及時處置并報告中國證監會。

第四十一條 監控中心應當對期貨公司的期貨資產管理賬戶及其交易編碼進行重點監測監控，發現期貨資產管理賬戶重大異常情況的，應當按照職責及時報告中國證監會及其派出機構。

第四十二條 中國證監會派出機構發現資產管理業務存在違法違規或者重大異常情況的，應當對期貨公司進行核查或者采取相應監管措施，有關核查結果和監管措施應當及時報告中國證監會。

第六章 監督管理和法律責任

第四十三條 期貨公司從事資產管理業務，其凈資本應該持續符合中國證監會有關期貨公司風險監管指標的規定和要求。

第四十四條 期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后7個工作日內向中國證監會及其派出機構報送資產管理業務月度報告。

期貨公司應當于結束后3個月內向中國證監會及其派出機構提交上一資產管理業務報告。

前述定期報告應當由期貨公司的資產管理業務負責人、首席風險官和總經理簽字。

第四十五條 期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規定的年限和要求，妥善保存有關資產管理業務的實施方案、投資策略、客戶承諾書、風險揭示書、合同、財務、交易記錄、監控記錄等業務材料和信息。

第四十六條 資產管理業務提前終止、被交易所調查或者采取風險控制措施，或者被其他有權機關調查的，期貨公司應當立即報告中國證監會及其派出機構。

第四十七條 中國證監會及其派出機構可以對期貨公司資產管理業務進行定期或者不定期的檢查。

第四十八條 期貨公司及其業務人員開展資產管理業務不符合本試點辦法規定，涉嫌違法違規或者存在風險隱患的，中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期整改，并可以采取監管談話，記入誠信檔案，責令更換有關責任人員等監管措施。

第四十九條 期貨公司限期未能完成整改或者發生下列情形之一的，中國證監會可以暫停其開展新的資產管理業務：

(一)風險監管指標不符合規定；

(二)高級管理人員和業務人員不符合規定要求；

(三)超出本試點辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業務；

(四)其他影響資產管理業務正常開展的情形。

前款規定情形消除并經檢查驗收后，期貨公司可以繼續開展新的資產管理業務。

第五十條 期貨公司或者其業務人員開展資產管理業務有下列情形之一，情節嚴重的，中國證監會可以撤銷其資產管理業務試點資格，并依照《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條等有關規定做出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關：

(一)在公開媒體上向公眾推廣、宣傳資產管理業務或者招攬客戶；

(二)以夸大管理業績等方式欺詐客戶；

(三)接受單一客戶的起始委托資產低于本試點辦法規定的最低限額；

(四)明知客戶資金來自違規集資，仍接受其委托開展資產管理業務；

(五)接受未對資產來源合法性進行書面承諾的客戶的委托開展資產管理業務；

(六)向客戶承諾或者擔保委托資產的最低收益或者分擔損失；

(七)以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶間進行不公平交易或者輸送利益；

(八)占用、挪用客戶委托資產；

(九)以自有資產或者假借他人名義參與期貨公司資產管理業務；

(十)報送或者提供虛假賬戶信息；

(十一)其他違反本試點辦法規定的行為。

第七章 附則

第五十一條 本試點辦法第二條所指期貨公司接受特定多個客戶的委托從事資產管理業務的具體規定，由中國證監會另行制定。

第五十二條 期貨公司開展資產管理業務，投資于本試點辦法第十二條第一款規定的非期貨類品種的，應當遵守相應法律法規規定及有關監管要求。

第五十三條 本試點辦法自2012年 月 日起施行。

關于本資產管理業務相關問題匯總

1.2.3.4.業務類型：保本型，資產交投資公司操作，所得收益5:5分成。投資范圍：國內證券，股指期貨市場，商品期貨市場。保證金：投資公司出20%保證金，以此為為客戶資金保本。

關于風控：原則上投資公司先拿出具體風控方案，給客戶看過后，再協商，最后落實具體風控方案。

關于持倉限額問題：

1、資產管理計劃財產參與股票發行申購時，本資產管理計劃所申報的金額不得超過資產管理計劃總資產，本資產管理計劃所申報的股票數量不超過擬發行股票公司發行股票的總量。

2、本資產管理計劃持有一家上市公司的股票，其市值不得超過資產管理計劃資產凈值的20%；

3、本資產管理人管理的全部特定客戶委托財產（包括單一客戶和多個客戶特定資產管理業務）投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；

4、本資產管理計劃不得違反資產管理合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等規定；

5、法律法規及中國證監會規定的其他限制。

資產管理人應當自本計劃合同生效之日起3個月內使本計劃的資產管理計劃比例符合本計劃合同的有關約定。在本合同到期日前一個月內，因委托財產變現需要，或本計劃份額凈值觸及止損線，因進行平倉操作，本資產管理計劃財產的投資比例限制可以不符合上述規定。

經資產委托人和資產管理人協商一致，可就投資范圍和投資限制做出調整，同時由資產管理人書面通知資產托管人，并給資產托管人留出必要實施時間。

資產委托人同意，簽署本計劃合同即視為同意本計劃買賣資產管理人、資產托管人發行的股票或者債券；買賣與資產管理人、資產托管人有控股關系的股東或者與資產管理人、資產托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券。

如果法律法規或監管部門對本合同約定的投資限制進行變更的，以變更后的規定為準。法律法規或中國證監會取消上述限制，如適用于本資產管理計劃，則本資產管理計劃的投資不再受相關限制。資產管理人應將上述事項及時通知資產托管人及資產委托人，資產管理人在其網站上發布相關公告即視為其履行了通知義務。

（五）投資組合比例的調整

因證券市場波動、上市公司合并、資產管理計劃規模變動等資產管理人之外的因素致使資產管理計劃投資不符合本資產管理合同約定的投資比例的，資產管理人應當在10個交易日內調整完畢。

5.周期問題：原則上一年期。6.

第五篇：MOM大資管時代

MOM大資管時代

MOM：“讓專業之人做專業之事”的基金受到了投資者的青睞。可是，基金種類繁多該如何選？買了基金后也需要主動管理該怎么破？更重要的是，如何在基金中分散投資做出資產配置，同時還要能降低投資門檻？

常識告訴我們：對投資品種來說，低風險對應低收益，高風險對應高收益。但如果一個投資組合內部的各個投資品種相關性很高，或就是單一產品，那么很有可能整體表現為高風險、低收益。因此，資產配置的重要性得到了金融投資行業的公認。

是不是第一時間想起了FOF（fund of funds）？沒錯！FOF母基金可以實現分散投資，還能降低投資門檻。但今天，我們的主角不是FOF，而是與其差不多的MOM（manager of managers）基金。

MOM，即管理人的管理人基金，從名字可知，MOM重點是選對基金管理人，也可簡單理解成明星基金經理的“選秀”。MOM的基金管理人會通過長期跟蹤研究，挑選投資風格穩定、并取得超額回報的基金經理來管理資產。而自身則通過動態的跟蹤、監督來管理他們，及時調整資產配置方案。MOM的收益特點是收益曲線平滑，給投資者帶來長期穩定、投資回報率高于平均水平的相對收益。

目前從全球來看，MOM不如FOF普及，因為MOM對發行人的要求嚴格，也從而體現了安全性。MOM發行前期的主要工作是調研國內以頂級基金經理為主的投資管理人的投資風格與業績表現。除了基金經理的個人投資理念與投資策略，連不同工作履歷（至少工作經驗要經過一個股市的高低的轉化周期）帶來的投資風格變化、投資研究團隊穩定性，基金經理個人性格和職業操守，過往持倉數據和投資過程分析都被列入相關量化分析模型的研究范疇。

MOM基金還有一個很好的特性是風控靈活、透明，這就使得投資安全性更高。都說交易性產品最核心的優勢是做好風險管理。所以，風險控制是MOM的核心，動態管理是MOM的精髓。精選MOM基金的風控模式有點像最注重安全的社保基金委托公募基金投資時的風險管理模式。而這，也是華爾街投行使用的最嚴格的風控模式之一。

誠然，“單一團隊、單一策略、單一品種”的傳統基金業模式如今已不再能滿足大資管時代的發展需求。而這種大背景下誕生的MOM基金，自然稱得上應時而生。