第一篇：國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見

國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓

各類交易場所的實施意見

國辦發(fā)〔2012〕37號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號，以下稱國發(fā)38號文件），進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實推進(jìn)清理整頓各類交易場所工作，防范金融風(fēng)險,維護(hù)社會穩(wěn)定，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見：

一、全面把握清理整頓范圍

遵循規(guī)范有序、便利實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍，突出重點，增強(qiáng)清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所”字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易；大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結(jié)交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易；其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

各類交易場所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府（以下稱省級人民政府）負(fù)責(zé)清理整頓。

依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限

違反下列規(guī)定之一的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。

（一）不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

（二）不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

（三）不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

（四）權(quán)益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算。

（五）不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約；另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。

（六）未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。

三、認(rèn)真落實清理整頓工作安排

（一）排查甄別。各省級人民政府要按照國發(fā)38號文件和本意見要求，組織對本地區(qū)各類交易場所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風(fēng)險狀況進(jìn)行認(rèn)真排查甄別。對違反國發(fā)38號文件規(guī)定的交易場所，嚴(yán)禁新增交易品種。

（二）整改規(guī)范。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時、不到位的，有關(guān)省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見的要求，落實監(jiān)管責(zé)任，對問題交易場所采取整改措施。交易規(guī)則違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易；已暫停交易的，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報本省（區(qū)、市）清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。交易產(chǎn)品違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問題；權(quán)益持有人累計超過200人的，要予以清理。

（三）檢查驗收。各省級人民政府應(yīng)當(dāng)組織對各類交易場所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗收。重點核查交易場所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當(dāng)性、管理制度是否符合國發(fā)38號文件和本意見的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。

（四）分類處置。各省級人民政府要對交易場所進(jìn)行分類處置，該關(guān)閉的要堅決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改，該規(guī)范的要切實規(guī)范。對確有必要保留的，要按照國發(fā)38號文件和本意見的要求履行相應(yīng)審批程序。對于拒不整改、無正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規(guī)堅決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定；對涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過程、政策措施、驗收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險處置等情況進(jìn)行全面總結(jié)，并書面報告清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議（以下簡稱聯(lián)席會議）。

四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場所審批政策

（一）把握各類交易場所設(shè)立原則。

各省級人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

（二）嚴(yán)格規(guī)范交易場所設(shè)立審批。

1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。

2.清理整頓前已設(shè)立運營的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：

一是省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級人民政府確認(rèn)；違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級人民政府組織檢查驗收，驗收通過后方可繼續(xù)運營。各省級人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報聯(lián)席會議備案。

二是未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗收通過后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場所的要求履行相關(guān)審批程序。省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。

三是歷史形成的從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易所，未從事違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據(jù)實際情況處理，并將交易所名單報聯(lián)席會議備案。

3.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。凡未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運營的經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工

商行政管理部門不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場所的監(jiān)管辦法，由各省級人民政府制定。

五、切實貫徹清理整頓工作要求

（一）統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)。各省級人民政府在開展清理整頓工作中，要嚴(yán)格按照國務(wù)院、聯(lián)席會議及有關(guān)部門的要求，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確把握政策界限。實際執(zhí)行中遇到疑難問題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的，要及時上報聯(lián)席會議。

（二）防范化解風(fēng)險。各省級人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險處置預(yù)案，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險隱患，及時掌握市場動向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)社會穩(wěn)定。

（三）落實監(jiān)管責(zé)任。各省級人民政府要制定本地區(qū)各類交易場所監(jiān)管制度，明確各類交易場所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長效機(jī)制，持續(xù)做好各類交易場所統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置等工作。相關(guān)省級人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。聯(lián)席會議成員單位和國務(wù)院相關(guān)部門要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。

國務(wù)院辦公廳2012年7月12日

第二篇：國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見

國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施

意見

國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓 各類交易場所的實施意見

國辦發(fā)〔2012〕37號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號，以下稱國發(fā)38號文件)，進(jìn)一步明確政策界限、措施和工作要求,扎實推進(jìn)清理整頓各類交易場所工作，防范金融風(fēng)險,維護(hù)社會穩(wěn)定，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見：

一、全面把握清理整頓范圍

遵循規(guī)范有序、便利實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則，準(zhǔn)確界定清理整頓范圍，突出重點，增強(qiáng)清理整頓各類交易場所工作的針對性、有效性。本次清理整頓的范圍包括從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的各類交易場所，包括名稱中未使用“交易所” 字樣的交易場所，但僅從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易場所除外。其中，權(quán)益類交易包括產(chǎn)權(quán)、股權(quán)、債權(quán)、林權(quán)、礦權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、文化藝術(shù)品權(quán)益及金融資產(chǎn)權(quán)益等交易;大宗商品中遠(yuǎn)期交易，是指以大宗商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約為交易對象，采用電子化集中交易方式，允許交易者以對沖平倉方式了結(jié)交易而不以實物交收為目的或不必交割實物的標(biāo)準(zhǔn)化合約交易;其他標(biāo)準(zhǔn)化合約，包括以有價證券、利率、匯率、指數(shù)、碳排放權(quán)、排污權(quán)等為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約。

各類交易場所已設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)，按照屬地管理原則，由各分支機(jī)構(gòu)所在地省、自治區(qū)、直轄市人民政府(以下稱省級人民政府)負(fù)責(zé)清理整頓。

依法經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的證券、期貨交易所，或經(jīng)國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所不屬于本次清理整頓范圍。

二、準(zhǔn)確適用清理整頓政策界限

違反下列規(guī)定之一的交易場所及其分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)予以清理整頓。

(一)不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。任何交易場所利用其服務(wù)與設(shè)施，將權(quán)益拆分為均等份額后發(fā)售給投資者，即屬于“均等份額公開發(fā)行”。股份公司股份公開發(fā)行適用公司法、證券法相關(guān)規(guī)定。

(二)不得采取集中交易方式進(jìn)行交易。本意見所稱的“集中交易方式”包括集合競價、連續(xù)競價、電子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但協(xié)議轉(zhuǎn)讓、依法進(jìn)行的拍賣不在此列。

(三)不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化交易單位”是指將股權(quán)以外的其他權(quán)益設(shè)定最小交易單位，并以最小交易單位或其整數(shù)倍進(jìn)行交易。“持續(xù)掛牌交易”是指在買入后5個交易日內(nèi)掛牌賣出同一交易品種或在賣出后5個交易日內(nèi)掛牌買入同一交易品種。

(四)權(quán)益持有人累計不得超過200人。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，任何權(quán)益在其存續(xù)期間，無論在發(fā)行還是轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)，其實際持有人累計不得超過200人，以信托、委托代理等方式代持的，按實際持有人數(shù)計算。

(五)不得以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。本意見所稱的“標(biāo)準(zhǔn)化合約”包括兩種情形：一種是由交易場所統(tǒng)一制定，除價格外其他條款固定，規(guī)定在將來某一時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的合約;另一種是由交易場所統(tǒng)一制定，規(guī)定買方有權(quán)在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標(biāo)的物的合約。

(六)未經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)，不得設(shè)立從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，其他任何交易場所也不得從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易。

商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為違反上述規(guī)定的交易場所提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù);已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。

三、認(rèn)真落實清理整頓工作安排

(一)排查甄別。各省級人民政府要按照國發(fā)38號文件和本意見要求，組織對本地區(qū)各類交易場所的交易品種、交易方式、投資者人數(shù)等是否違反規(guī)定，以及風(fēng)險狀況進(jìn)行認(rèn)真排查甄別。對違反國發(fā)38號文件規(guī)定的交易場所，嚴(yán)禁新增交易品種。

(二)整改規(guī)范。各類交易場所對自身存在問題糾正不及時、不到位的，有關(guān)省級人民政府要按照國發(fā)38號文件及本意見的要求，落實監(jiān)管責(zé)任，對問題交易場所采取整改措施。交易規(guī)則違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，不得繼續(xù)交易;已暫停交易的，不得恢復(fù)交易，并依據(jù)相關(guān)政策規(guī)定修改交易規(guī)則，報本省(區(qū)、市)清理整頓工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。交易產(chǎn)品違反國發(fā)38號文件規(guī)定的，要取消違規(guī)交易產(chǎn)品并處理好善后問題;權(quán)益持有人累計超過200人的，要予以清理。

(三)檢查驗收。各省級人民政府應(yīng)當(dāng)組織對各類交易場所整改規(guī)范情況進(jìn)行檢查驗收。重點核查交易場所章程、交易規(guī)則、交易品種、交易方式、投資者適當(dāng)性、管理制度是否符合國發(fā)38號文件和本意見的規(guī)定,交易信息系統(tǒng)是否符合安全穩(wěn)定性要求等。

(四)分類處置。各省級人民政府要對交易場所進(jìn)行分類處置，該關(guān)閉的要堅決關(guān)閉，該整改的要認(rèn)真整改，該規(guī)范的要切實規(guī)范。對確有必要保留的，要按照國發(fā) 38號文件和本意見的要求履行相應(yīng)審批程序。對于拒不整改、無正當(dāng)理由逾期未完成整改的，或繼續(xù)從事違法證券、期貨交易的交易場所，各省級人民政府要依法依規(guī)堅決予以關(guān)閉或取締。清理整頓過程中，各省級人民政府要采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定;對涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)，依法追究有關(guān)人員的法律責(zé)任。

各省級人民政府要在清理整頓工作基本完成后，對清理整頓工作過程、政策措施、驗收結(jié)果、日常監(jiān)管和風(fēng)險處置等情況進(jìn)行全面總結(jié)，并書面報告清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議(以下簡稱聯(lián)席會議)。

四、嚴(yán)格執(zhí)行交易場所審批政策

(一)把握各類交易場所設(shè)立原則。各省級人民政府應(yīng)按照“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，統(tǒng)籌規(guī)劃各類交易場所的數(shù)量規(guī)模和區(qū)域分布，制定交易場所品種結(jié)構(gòu)規(guī)劃和審查標(biāo)準(zhǔn)，審慎批準(zhǔn)設(shè)立交易場所，使交易場所的設(shè)立與監(jiān)管能力及實體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相協(xié)調(diào)。

(二)嚴(yán)格規(guī)范交易場所設(shè)立審批。

1.凡新設(shè)交易所的，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的以外，必須報省級人民政府批準(zhǔn);省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。

2.清理整頓前已設(shè)立運營的交易所，應(yīng)當(dāng)按照下列情形分別處理：

一是省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所,確有必要保留,且未違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)經(jīng)省級人民政府確認(rèn);違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定的，應(yīng)予清理整頓并經(jīng)省級人民政府組織檢查驗收，驗收通過后方可繼續(xù)運營。各省級人民政府應(yīng)當(dāng)將上述兩類交易所名單分別報聯(lián)席會議備案。

二是未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)設(shè)立的交易所，清理整頓并驗收通過后，擬繼續(xù)保留的，應(yīng)按照新設(shè)交易場所的要求履行相關(guān)審批程序。省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)取得聯(lián)席會議的書面反饋意見。

三是歷史形成的從事車輛、房地產(chǎn)等實物交易的交易所，未從事違反國發(fā)38號文件和本意見規(guī)定，名稱中擬繼續(xù)使用“交易所”字樣的，由省級人民政府根據(jù)實際情況處理，并將交易所名單報聯(lián)席會議備案。

3.從事權(quán)益類交易、大宗商品中遠(yuǎn)期交易以及其他標(biāo)準(zhǔn)化合約交易的交易場所，原則上不得設(shè)立分支機(jī)構(gòu)開展經(jīng)營活動。確有必要設(shè)立的，應(yīng)當(dāng)分別經(jīng)該交易場所所在地省級人民政府及擬設(shè)分支機(jī)構(gòu)所在地省級人民政府批準(zhǔn)，并按照屬地監(jiān)管原則，由相應(yīng)省級人民政府負(fù)責(zé)監(jiān)管。凡未經(jīng)省級人民政府批準(zhǔn)已設(shè)立運營的經(jīng)營性分支機(jī)構(gòu)，要按照上述要求履行審批程序。違反上述規(guī)定的，各地工商行政管理部門不得為分支機(jī)構(gòu)辦理工商登記，并按照工商管理相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

名稱中未使用“交易所”字樣的各類交易場所的監(jiān)管辦法，由各省級人民政府制定。

五、切實貫徹清理整頓工作要求

(一)統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)。各省級人民政府在開展清理整頓工作中，要嚴(yán)格按照國務(wù)院、聯(lián)席會議及有關(guān)部門的要求，統(tǒng)一政策標(biāo)準(zhǔn)，準(zhǔn)確把握政策界限。實際執(zhí)行中遇到疑難問題或?qū)ο嚓P(guān)政策把握不準(zhǔn)的，要及時上報聯(lián)席會議。

(二)防范化解風(fēng)險。各省級人民政府在清理整頓工作中，要制定完善風(fēng)險處置預(yù)案，認(rèn)真排查矛盾糾紛和風(fēng)險隱患，及時掌握市場動向，做好信訪投訴受理和處置工作。要加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)配合，嚴(yán)肅查處挪用客戶資金、詐騙等涉嫌違法犯罪行為，妥善處置突發(fā)事件，維護(hù)投資者合法權(quán)益，防范和化解金融風(fēng)險，維護(hù)社會穩(wěn)定。

(三)落實監(jiān)管責(zé)任。各省級人民政府要制定本地區(qū)各類交易場所監(jiān)管制度，明確各類交易場所監(jiān)管機(jī)構(gòu)和職能，加強(qiáng)日常監(jiān)管，建立長效機(jī)制，持續(xù)做好各類交易場所統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風(fēng)險處置等工作。相關(guān)省級人民政府要加強(qiáng)溝通配合和信息共享。聯(lián)席會議成員單位和國務(wù)院相關(guān)部門要做好監(jiān)督檢查和指導(dǎo)工作。

國務(wù)院辦公廳

第三篇：國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所

國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所

切實防范金融風(fēng)險的決定

國發(fā) 〔2011〕 38 號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

近年來，一些地區(qū)為推進(jìn)權(quán)益（如股權(quán)、產(chǎn)權(quán)等）和商品市場發(fā)展，陸續(xù)批準(zhǔn)設(shè)立了一些從事產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品中遠(yuǎn)期交易等各種類型的交易場所（以下簡稱交易場所）。由于缺乏規(guī)范管理，在交易場所設(shè)立和交易活動中違法違規(guī)問題日益突出，風(fēng)險不斷暴露，引起了社會廣泛關(guān)注。為防范金融風(fēng)險，規(guī)范市場秩序，維護(hù)社會穩(wěn)定，現(xiàn)作出如下決定：

一、高度重視各類交易場所違法交易活動蘊藏的風(fēng)險

交易場所是為所有市場參與者提供平等、透明交易機(jī)會，進(jìn)行有序交易的平臺，具有較強(qiáng)的社會性和公開性，需要依法規(guī)范管理，確保安全運行。其中，證券和期貨交易更是具有特殊的金融屬性和風(fēng)險屬性，直接關(guān)系到經(jīng)濟(jì)金融安全和社會穩(wěn)定，必須在經(jīng)批準(zhǔn)的特定交易場所，遵循嚴(yán)格的管理制度規(guī)范進(jìn)行。目前，一些交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)違法開展證券期貨交易活動；有的交易場所管理不規(guī)范，存在嚴(yán)重投機(jī)和價格操縱行為；個別交易場所股東直接參與買賣，甚至發(fā)生管理人員侵吞客戶資金、經(jīng)營者卷款逃跑等問題。這些問題如發(fā)展蔓延下去，極易引發(fā)系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險，甚至影響社會穩(wěn)定，必須及早采取措施堅決予以糾正。

各地人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要統(tǒng)一認(rèn)識，高度重視各類交易場所存在的違法違規(guī)問題，從維護(hù)市場秩序和社會穩(wěn)定的大局出發(fā)，切實做好清理整頓各類交易場所和規(guī)范市場秩序的各項工作。各類交易場所要建立健全規(guī)章制度，嚴(yán)格遵守信息披露、公平交易和風(fēng)險管理等各項規(guī)定。建立與風(fēng)險承受能力、投資知識和經(jīng)驗相適應(yīng)的投資者管理制度，提高投資者風(fēng)險意識和辨別能力，切實保護(hù)投資者合法權(quán)益。

二、建立分工明確、密切協(xié)作的工作機(jī)制

為加強(qiáng)對清理整頓交易場所和規(guī)范市場秩序工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，形成既有分工又相互配合的監(jiān)管機(jī)制，建立由證監(jiān)會牽頭，有關(guān)部門參加的“清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議”（以下簡稱聯(lián)席會議）制度。聯(lián)席會議的主要任務(wù)是，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度，完成國務(wù)院交辦的其他事項。聯(lián)席會議日常辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在證監(jiān)會。

聯(lián)席會議不代替國務(wù)院有關(guān)部門和省級人民政府的監(jiān)管職責(zé)。對經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立從事金融產(chǎn)品交易的交易場所，由國務(wù)院金融管理部門負(fù)責(zé)日常監(jiān)管。其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理原則負(fù)責(zé)監(jiān)管，并切實做好統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理和風(fēng)險處置工作。聯(lián)席會議及相關(guān)部門和省級人民政府要及時溝通情況，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，齊心協(xié)力做好各類交易場所清理整頓和規(guī)范工作。

三、健全管理制度、嚴(yán)格管理程序

自本決定下發(fā)之日起，除依法設(shè)立的證券交易所或國務(wù)院批準(zhǔn)的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進(jìn)行交易；不得將權(quán)益按照標(biāo)準(zhǔn)化交易單位持續(xù)掛牌交易，任何投資者買入后賣出或賣出后買入同一交易品種的時間間隔不得少于5個交易日；除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，權(quán)益持有人累計不得超過200人。

除依法經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易。

從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務(wù)院相關(guān)金融管理部門批準(zhǔn)設(shè)立。

為規(guī)范交易場所名稱，凡使用“交易所”字樣的交易場所，除經(jīng)國務(wù)院或國務(wù)院金融管理部門批準(zhǔn)的外，必須報省級人民政府批準(zhǔn)；省級人民政府批準(zhǔn)前，應(yīng)征求聯(lián)席會議意見。未按上述規(guī)定批準(zhǔn)設(shè)立或違反上述規(guī)定在名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，工商部門不得為其辦理工商登記。

四、穩(wěn)妥推進(jìn)清理整頓工作

各省級人民政府要立即成立領(lǐng)導(dǎo)小組，建立工作機(jī)制，根據(jù)法律、行政法規(guī)和本決定的要求，按照屬地管理原則，對本地區(qū)各類交易場所，進(jìn)行一次集中清理整頓，其中重點是堅決糾正違法證券期貨交易活動，并采取有效措施確保投資者資金安全和社會穩(wěn)定。對從事違法證券期貨交易活動的交易場所，嚴(yán)禁以任何方式擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，嚴(yán)禁新增交易品種，嚴(yán)禁新增投資者，并限期取消或結(jié)束交易活動；未經(jīng)批準(zhǔn)在交易場所名稱中使用“交易所”字樣的交易場所，應(yīng)限期清理規(guī)范。清理整頓期間，不得設(shè)立新的開展標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品或合約交易的交易場所。各省級人民政府要盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報國務(wù)院備案。

聯(lián)席會議要切實負(fù)起責(zé)任，加強(qiáng)組織指導(dǎo)和督促檢查，切實推動清理整頓工作有效、有序開展。商務(wù)部要在聯(lián)席會議工作機(jī)制下，負(fù)責(zé)對大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場清理整頓工作的監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)，抓緊制定大宗商品交易市場管理辦法，確保大宗商品中遠(yuǎn)期交易市場有序回歸現(xiàn)貨市場。聯(lián)席會議各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)溝通，相互配合，相互支持，盡職盡責(zé)做好工作。金融機(jī)構(gòu)不得為違法證券期貨交易活動提供承銷、開戶、托管、資金劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要及時開展自查自清，做好善后工作。

國務(wù)院

二○一一年十一月十一日

第四篇：清理整頓各類交易場所 名單

清理整頓各類交易場所 名單

2012年11月7日，證監(jiān)會網(wǎng)站在顯要位置發(fā)布了浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳等八省（區(qū)、市）工作率先通過了聯(lián)席會議檢查驗收的信息。2013年01月10日,牽頭清理整頓工作部際聯(lián)席會議的中國證監(jiān)會昨日通報，河北、安徽、江西、四川、陜西、大連、青島、廈門第二批八省市清理整頓工作通過聯(lián)席會議檢查驗收。至此，通過聯(lián)席會議驗收的省區(qū)市達(dá)16個，已近全國36省區(qū)市半數(shù)。據(jù)悉，尚未驗收的省區(qū)市絕大部分已完成本地區(qū)清理整頓工作，正準(zhǔn)備報送檢查驗收材料。

去年11月，首批八省市區(qū)的清理整頓工作得到驗收。這些省市區(qū)包括浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳。按照國務(wù)院確定的方針，地方性交易場所的審批和監(jiān)管權(quán)仍然在各個省級人民政府，即“誰的孩子誰抱”。清理整頓工作主要內(nèi)容是關(guān)閉一批嚴(yán)重違法的，并對存量的交易場所進(jìn)行規(guī)范，新設(shè)交易場所要符合總量控制和合理布局的原則。

2011年各類交易場所野蠻生長，涉及股權(quán)、商品、貴金屬和文化藝術(shù)等多種類型。其存在的問題主要是違規(guī)、違法進(jìn)行類證券期貨交易，風(fēng)險過大，威脅地方金融穩(wěn)定。當(dāng)年11月國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》（即國務(wù)院38號文），要求各省級人民政府對本地區(qū)各類交易場所進(jìn)行集中清理整頓。

38號文的核心可以概括為“三不準(zhǔn)”：不能變相搞均等份額，不能變相搞股票交易，不能變相搞期貨、金融衍生品交易。去年7月，國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（37號文），進(jìn)一步明確了清理整頓政策界限、工作要求和監(jiān)管責(zé)任。清理整頓工作也從調(diào)查摸底和上報情況進(jìn)入實施階段。

據(jù)證監(jiān)會昨日的情況通報，首批八省區(qū)市通過聯(lián)席會議檢查驗收后，各地明顯加快清理整頓工作步伐，清理整頓不斷取得突破。

大宗商品中遠(yuǎn)期交易場所從事標(biāo)準(zhǔn)化合約集中交易的違規(guī)行為也得到有效遏制。各地在清理整頓過程中，嚴(yán)重違法涉嫌犯罪的移交公安機(jī)關(guān)調(diào)查處理，禁止上市交易新合約，已上市標(biāo)準(zhǔn)化合約到期完成交收，同時對交易規(guī)則進(jìn)行修改，大宗商品中遠(yuǎn)期交易有序回歸現(xiàn)貨市場。

不過，《第一財經(jīng)日報》記者發(fā)現(xiàn)，部分經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)的清理整頓工作進(jìn)展并沒有內(nèi)地省份快。如天津文交所雖然從去年11月之后沒有新品上市，但是存量的品種仍在進(jìn)行份額交易。部分品種近日還連續(xù)漲停。

天津文交所網(wǎng)站首頁顯著位置引用了《國務(wù)院推進(jìn)濱海新區(qū)開發(fā)開放有關(guān)問題的意見》：“鼓勵天津濱海新區(qū)進(jìn)行金融改革和創(chuàng)新。在金融企業(yè)、金融業(yè)務(wù)、金融市場和金融開放等方面的重大改革，原則上可安排在天津濱海新區(qū)先行先試。”

第五篇：清理整頓各類交易場所工作匯報(局黨委)

關(guān)于開展清理整頓各類交易場所 暨地方金融風(fēng)險排查工作的通知

各典當(dāng)企業(yè)、融資租賃公司，各大宗商品交易市場：

為貫徹落實全省風(fēng)險排查視頻會議精神，全面掌握我市金融風(fēng)險狀況，有效防范化解金融風(fēng)險，維護(hù)全市金融秩序穩(wěn)定，現(xiàn)將我市商務(wù)系統(tǒng)排查工作安排如下：

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，認(rèn)真落實中央經(jīng)濟(jì)工作會議、全國金融工作會議以及全省經(jīng)濟(jì)工作會議精神，按照省政府“金融要大發(fā)展、風(fēng)險要嚴(yán)防范”的總體要求，全面排查金融風(fēng)險隱患，及時堵塞風(fēng)險漏洞，健全完善風(fēng)險管控長效機(jī)制，促進(jìn)全市金融業(yè)穩(wěn)健運行、科學(xué)發(fā)展，更好地發(fā)揮金融在“推進(jìn)富民強(qiáng)市、建設(shè)幸福泰安”的支撐和保障作用。

二、排查對象和內(nèi)容。

這次風(fēng)險排查的對象為全市12家典當(dāng)行，1家融資租賃公司，大宗商品交易市場等。

這次排查的重點內(nèi)容：一是風(fēng)險情況，重點檢查法人治理結(jié)構(gòu)是否完善，管理層和高管人員內(nèi)部控制能力是否具備；內(nèi)控機(jī)制是否健全，各項基礎(chǔ)型、系統(tǒng)性建設(shè)是否存在缺陷；規(guī)章制度是否健全落實，風(fēng)險管控措施是否到位；業(yè)務(wù)經(jīng)營和財務(wù)管理是否依法合規(guī)等。二是民間融資領(lǐng)域風(fēng)險情況，重點排查非法集資、高利貸等風(fēng)險隱患。

三、排查日程安排

1、企業(yè)自查（4月13日前）。各企業(yè)對照排查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)行拉網(wǎng)式風(fēng)險自查，全面查找風(fēng)險隱患和薄弱環(huán)節(jié)。4月20日前形成書面報告，報市商務(wù)局。

2、重點抽查（4月14日-5月13日）。抽查6家典當(dāng)行，1家融資租賃公司。

3、整改提高（5月14日-6月30日）。對排查出的風(fēng)險隱患和問題，要認(rèn)真研究分析，逐一限期整改，堵塞風(fēng)險漏洞，消除風(fēng)險隱患。對排查發(fā)現(xiàn)的一些共性、根本性的問題，要立足當(dāng)前、著眼長遠(yuǎn)，從體制、機(jī)制和制度等方面，進(jìn)一步建立健全風(fēng)險管控長效機(jī)制，從源頭和根本上預(yù)防和減少風(fēng)險事件的發(fā)生。

4、總結(jié)驗收（7月1日-7月15日）。市商務(wù)局組織對排查整改情況進(jìn)行檢查驗收。

四、工作要求

1、提高認(rèn)識。各典當(dāng)行、融資租賃公司、大宗商品交易市場要高度重視此次金融風(fēng)險排查工作，要積極配合商務(wù)部門，精心組織、穩(wěn)步推進(jìn)，確保排查工作取得實效。

2、嚴(yán)肅工作紀(jì)律。風(fēng)險排查工作不能影響正常業(yè)務(wù)開展，對排查出的問題，要嚴(yán)格落實有關(guān)保密規(guī)定，嚴(yán)禁私自對外擴(kuò)散，防止惡意炒作。

附：泰安市商務(wù)局典當(dāng)和融資租賃企業(yè)風(fēng)險排查工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員名單

二○一二年三月二十七日