第一篇：與貿易有關的知識產權協定主要內容

世界貿易組織(WTO)的《與貿易有關的知識產權協議》(Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)(簡稱TRIPS)，可以說是當前世界范圍內知識產權保護領域中涉及面廣、保護水平高、保護力度大、制約力強的一個國際公約。

一、TRIPS的主要特點

(1)內容涉及面廣，幾乎涉及到了知識產權的各個領域；

(2)保護水平高，在多方面超過了現有的國際公約對知識產權的保護水平；

(3)將關貿總協定(GATT)和世界貿易組織(WTO)中關于有形商品貿易的原則和規定延伸到對知識產權的保護領域；

(4)強化了知識產權執法程序和保護措施；

(5)強化了協議的執行措施和爭端解決機制，把履行協議保護產權與貿易制裁緊密結合在一起；

(6)設置了“與貿易有關的知識產權理事會”作為常設機構，監督本協議的實施。

二、TRIPS的主要內容

1、重申的保護知識產權的基本原則主要有：

(1)國民待遇原則

這是在巴黎公約中首先提出，在TRIPS中(第3條)再次強調，各個知識產權國際公約共同遵守的基本原則。

(2)保護公共秩序、社會公德、公眾健康原則

這是立法、執法的一條基本原則，在TRIPS第8條第1款、第27條第2款等條款中又進一步作了明確和強調。

(3)對權利合理限制原則

知識產權如同其他權利一樣，是相對的，不是絕對的，應該有合理的、適當的限制。TRIPS第8條第2款提出“可采取適當措施防止權利持有人濫用知識產權”的權利限制原則。在TRIPS第13條、第16條第1款、第17條、第24條

第8款、第26條第2款、第30條中分別提出對版權、商標權、工業品外觀設計權和發明專利權給予一定的權利限制的前提條件：一是要保證第三方的合法利益，二是不能影響合理利用，三是不能損害權利所有人的合法利益。

(4)權利的地域性獨立原則

知識產權局具有地域性，各國的知識產權法是相對獨立的。在TRIPS第1條第1款再次強調了這一原則。

(5)專利、商標申請的優先權原則

這是在巴黎公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強調和肯定。

(6)版權自動保護原則

這是在伯爾尼公約中首先提出的，TRIPS中再次加以強調和肯定。

以上是TRIPS重申的一些基本原則。

2、新提出的保護知識產權的基本原則主要有：

(1)最惠國待遇原則(Most Favoured Nation Treatment)

這是在TRIPS中首次把國際貿易中對有形商品的貿易原則延伸到知識產權保護領域，對知識產權的國際保護產生深遠的影響，這條原則來源于GATT第一條關于最惠國待遇(Most Favoured Nation Treatment，簡稱MFN)原則，列于TRIPS第4條。

(2)透明度原則

這是在TRIPS中第63條規定的原則，來源于GATT第十條貿易基本原則，其目的是防止締約方之間出現歧視性行為，便于各方對相互保護知識產權的措施盡快了解，以便加強保護。

(3)爭端解決原則

即確認GATT原則運用于解決知識產權爭端的原則，這是在TRIPS第64條中規定的它把GATT中第22條、23條關于解決貿易爭端的規范程序，直接引人解決知識產權爭端，可以利用貿易手段，甚至交叉報復手段確保知識產權保護得以實現。

(4)對行政終局決定的司法審查和復審原則

TRIPS明確對于知識產權有關程序的行政終局決定，均應接受司法或準司法當局的審查(第62條第5款)，或者有機會提交司法當局復審(第41條第4款)。

(5)承認知識產權為私權的原則

在TRIPS的前言中明確提出“承認知識產權為私權”的原則，應該適用于各類知識產權。

3、確立了TRIPS與其他知識產權國際公約的基本關系

TRIPS把已有的有關的知識產權國際公約分為3類：

(1)基本完全肯定、要求全體成員必須遵守并執行的國際公約

這類國際公約共有4個：《保護工業產權巴黎公約》、《保護文學藝術作品的伯爾尼公約》、《保護表演者、錄音制品制作者與廣播組織公約》、《集成電路知識產權條約》。TRIPS對這4個國際公約的個別條款作了修改和保留，它要求WTO全體成員要遵守和執行上述四個公約。

(2)基本完全肯定、要求全體成員按對等原則執行的國際公約

這類國際公約共有十余個，主要是巴黎公約的子公約。

(3)不要求全體成員遵守并執行的國際公約

凡是TRIPS沒有提到的、也不屬于上述兩類的國際公約，均不要求全體成員遵守并執行，主要有《世界版權公約》、《錄音制品公約》等。

4、規定了成員保護各類知識產權的最低要求TRIPS從7個方面分別規定了成員保護各類知識產權的最低要求，包括：版權及其鄰接權、商標權、地理標志、工業品外觀設計、專利權、集成電路的布圖設計、未經披露的信息(商業秘密)等，并涉及到對限制競爭行為的控制問題。

5、規定和強化了知識產權執法程序

6、有條件的將不同類型的成員加以區別對待

TRIPS原則上將成員分為發達國家成員、發展中國家成員、正在從中央計劃經濟向市場經濟轉軌國家成員、最不發達國家成員等幾類，在一些條款的執行上給予不同的限期。

三、我國知識產權法律制度與TRIPS存在的主要差距TRIPS如同其他的知識產權國際公約一樣，其實體內容可以分為3類：一是基本原則，這是全體成員必須遵守的；二是最低要求，這是全體成員必須達到的；三是一般要求，這是可以根據各成員的具體情況選擇適用的。

這里所講的我國知識產權法律制度與TRIPS存在的差距，是針對TRIPS的基本原則和最低要求而言的。從總體來講，差距主要體現在以下5個方面：

1、對部分有關知識產權的行政終局決定，缺乏必要的司法審查和監督，這個主要體現在商標法和專利法中；

2、對知識產權的侵權行為，特別是對假冒和盜版行為的打擊力度不夠，對受害人的救濟措施還不完善；

3、對知識產權權利人的權利限制過多、過寬，不合理地損害了權利人的合法權益，這個問題主要體現在著作權法中；

4、在各類知識產權的保護內容和保護水平上存在著不同程度的差距，主要是還沒有對集成電路布圖設計提供專門的法律保護；

5、缺乏對知識產權濫用的必要的、完善的限制措施。

需要說明的是，我國現有的知識產權法律制度不僅是與TRIPS存在差距，與其他一些有關的國際公約也存在著差距，尤其是近幾年來新出臺的幾個國際公約差距更大，這是我們在修改現有法律時應該加以全面考慮的。

第二篇：與貿易有關的投資措施協定

與貿易有關的投資措施協定

與貿易有關的投資措施協定

各成員，考慮到部長們在《埃斯特角城宣言》中同意“在審查與投資措施的貿易限制作用和扭曲作用有關的GATT條款的運用情況之后，談判應酌情詳述為避免此類對貿易的不利影響而可能需要的進一步規定”；

期望促進世界貿易的擴大和逐步自由化，便利跨國投資，以便提高所有貿易伙伴、特別是發展中國家成員的經濟增長，同時保證自由競爭；

考慮到發展中國家成員、特別是最不發達國家成員特殊的貿易、發展和財政需要；認識到某些投資措施可能產生貿易限制作用和扭曲作用：

特此協議如下：

第1條

范圍

本協定僅適用于與貨物貿易有關的投資措施(本協定中稱“TRIMs”)。

第2條

國民待遇和數量限制

1.在不損害GATT 1994項下其他權利和義務的情況下，各成員不得實施任何與GATT l994

第3條或第11條規定不一致的TRIM。

2.本協定附件列出一份與GATT 1994第3條第4款規定的國民待遇義務和GATT 1994

第11條第1款規定的普遍取消數量限制義務不一致的TRIMs例示清單。

第3條

例外

GATT 1994項下的所有例外均應酌情適用于本協定的規定。

第4條

發展中國家成員

發展中國家成員有權以GATT 1994第18條、《關于1994年關稅與貿易總協定國際收支條款的諒解》和1979年11月28日通過的《關于為國際收支目的而采取貿易措施的宣言》(BISD 26冊205至209頁）允許該成員偏離GATT I994第3條和第11條規定的程度和方式，暫時偏離第2條的規定。

第5條

通知和過渡性安排

1.各成員應在《WTO協定》生效之日起90大內，將其正在實施的、與本協定規定不一致的所有TRIMs通知貨物貿易理事會。在通知這些普遍或具體適用的TRIMs時，應同時說明

1其主要特征。

2.每一成員均應取消根據第1款進行通知的所有TRIMs，發達國家成員應在《WTO協定》生效之日起2年內取消，發展中國家成員應在5年內取消，最不發達國家成員應在7年內取1如TRIMs是根據酌定權實施的，則其每一次具體適用均應通知。但可能損害特定企業合法商業利益的信息不必披露。

消。

3.如一發展中國家成員，包括一最不發達國家成員可證明其在實施本協定規定方面存在特殊困難，則貨物貿易理事會可應請求延長其取消根據第1款進行通知的TRIMs的過渡期。在考慮該請求時，貨物貿易理事會應考慮所涉成員特殊的發展、財政和貿易需要。

4.在過渡期內，一成員不得修改根據第1款進行通知的任何TRIM的條件，使之不同于《WTO協定》生效之日通行的條件，從而增加其與第2條規定不一致的程度。在《WTO協定》生效之日前180天內采用的TRIMs不能獲得第2款規定的過渡期安排的利益。

5.盡管有第2條的規定，但是一成員為不使受根據第1款進行通知的一項TRIM約束的已建企業處于不利地位，在(i)該新投資的產品與已建企業的產品屬同類產品，且(ii)在有必要避免扭曲新投資與現有企業之間競爭條件的情況下，仍可在過渡期內對新投資實施相同的TRIM。任何如此對新投資實施的TRIM均應通知貨物貿易理事會。該TRIM的條件在競爭效果上應與適用于已建企業的TRIM的條件相同，并應同時終止。

第6條

透明度

1.對于TRIMs，各成員重申它們在GATT l994第10條中、在1979年11月28日通過的《關于通知、磋商、爭端解決和監督的諒解》包含的關于“通知”的承諾中以及在1994年4月15日通過的《關于通知程序的部長決定》中，就透明度和通知所承諾的義務。

2.每一成員均應通知秘書處刊載TRIMs的出版物，包括其領土內地區及地方政府和主管機關實施的TRIMs。

3.每一成員應對另一成員就與本協定有關的任何事項提出的提供信息的請求給予積極考慮，并提供充分的磋商機會。根據GATT 1994第10條，不要求任何成員披露會妨礙執法或違背公共利益或損害特定公私企業合法商業利益的信息。

第7條

與貿易有關的投資措施委員會

1.特此設立與貿易有關的投資措施委員會(本協定中稱“委員會”)，對所有成員開放。委員會應選舉自己的主席和副主席，每年應至少召開一次會議，或在任何成員請求下召開會議。

2.委員會應履行貨物貿易理事會所指定的職責，并為各成員就與本協定運用和執行有關的任何事項進行磋商提供機會。

3.委員會監督本協定的運用和執行，并每年就此向貨物貿易理事會報告。

第8條

磋商和爭端解決

由《爭端解決諒解》詳述和適用的GATT 1994第22條和第23條的規定適用于本協定項下的磋商和爭端解決。

第9條

貨物貿易理事會的審議

在不遲于《WTO協定》生效之日后5年，貨物貿易理事會應審議本協定的運用情況，并酌情建議部長級會議修正本協定的文本。在審議過程中，貨物貿易理事會應考慮本協定是否應補充有關投資政策和競爭政策的規定。

附件

例示清單

1.與GATT I994第3條第4款規定的國民待遇義務不一致的TRIMs包括根據國內法律或根據行政裁定屬強制性或可執行的措施，或為獲得一項利益而必須遵守的措施，且該措施：

(a)要求企業購買或使用國產品或自任何國內來源的產品，無論按照特定產品、產品數量或價值規定，還是按照其當地生產在數量或價值上所占比例規定；或

(b)要求企業購買或使用的進口產品限制在與其出口的當地產品的數量或價值相關的水平。

2.與GATT 1994第11條第1款規定的普遍取消數量限制義務不一致的TRIMs包括根據國內法律或行政裁定屬強制性或可執行的措施，或為獲得一項利益而必須遵守的措施，且該措施：

(a)普遍限制企業對用于當地生產或與當地生產相關產品的進口，或將進口限制在與其出口的當地產品的數量或價值相關的水平；

(b)通過將企業可使用的外匯限制在與可歸因于該企業外匯流入相關的水平，從而限制該企業對用于當地生產或與當地生產相關產品的進口；

(c)限制企業產品出口或供出口產品的銷售，無論是按照特定產品、產品數量或價值規定，還是按照當地產品在數量或價值上所占比例規定。

第三篇：《與貿易有關的知識保護協定》(TRIPs協議)（模版）

與貿易有關的知識產權協議

（1993年12月15日通過）

目錄

第一部分 一般規定和基本原則

第二部分 關于知識產權的可獲得性、范圍和行使的標準

第一節 著作權及其相關權利

第二節 商標

第三節 地理標記

第四節 工業品外觀設計

第五節 專利

第六節 集成電路布圖設計（拓撲圖）

第七節 對未公開信息的保護

第八節 對許可合同中限制競爭行為的控制 第三部分 知識產權的執法

第四部分 知識產權的獲得與維持以及相應的程序 第五部分 糾紛的預防和解決 第六部分 過渡安排

第七部分 機構設置和最終條款 各締約方：

希望消除對國際貿易的扭曲和阻礙，并考慮到促進對知識產權的充分和有效保護的必要性，以及確保行使知識產權的措施和程序本身對合法貿易不構成障礙，為此目的，認為有必要制定以下新的規則和制裁措施：

（a）1994年GATT的基本原則和有關知識產權國際性協議或公約的基本原則的可適用性；

（b）關于與貿易有關知識產權的獲得、范圍和行使的適當標準和原則；

（c）關于行使與貿易有關知識產權的有效和運用的方法，同時考慮到各國國內法律體制的差別；

（d）用于以多邊方式解決和預防政府間糾紛的有效和快速的程序；

（e）旨在全面接受談判結果的過渡性安排；

認識到有必要形成有關國際假冒商品貿易的原則、規則和懲處的多邊性框架；

認識到知識產權是私有權；

承認各國保護知識產權體制的保護公共利益的基本目標，包括發展和技術目標；

也承認最不發達國家在其國內實施法律及其細則方面享受最大程度靈活性的特殊需要，以便使它們能夠建立一個堅實和有效的技術基礎；

強調通過多邊程序方式解決與貿易有關的知識產權糾紛，以緩解緊張關系的重要性；

希望在WTO（多邊貿易組織）和WIPO（世界知識產權組織）以及其他有關國際組織之間建立相互支持的關系：

從而達成如下協議：

第一部分 一般規定和基本原則

第一條 成員義務的性質和范圍

1．締約方應執行本協議的規定。締約方可以在其國內法中規定比本協議所要求的更為廣泛的保護，其條件是這樣的保護不得違反本協議的規定，但締約方沒有義務一定要這樣做，締約方享有以適宜的方式，在其本國的法律體制和實踐中執行本協議規定的自由。

2．對于本協議來說。“知識產權”一詞意指在第二部分的第一至第七節中所涉及到的所有知識產權類型。

3．締約方應將本協議所規定的待遇提供給其他締約方的國民，關于與貿易有關的知識產權，上述其他締約方的國民應被理解為符合巴黎公約（1967）、伯爾尼公約（1971）、羅馬公約和有關集成電路的知識產權條約所規定的能夠享受保護的以前是這些公約締約方的所有WTO締約方的自然人或法人。任何適用羅馬公約第5．3條或6．2條所規定的可能性的締約方應該如這些條款所規定的那樣向與貿易有關的知識產權理事會提交一份通知。

第二條 知識產權公約

1．關于本協議的第二、三和四部分，締約方應該遵守巴黎公約（1967）第1一12條和第19條的規定。

2．本協議第一至第四部分中的任何規定都不應取消締約方相互之間根據巴黎公約、伯爾尼公約、羅馬公約和有關集成電路知識產權條約所可能承擔的已有義務。

第三條 國民待遇

1．除了巴黎公約（1967）、伯爾尼公約（1971）、羅馬公約和關于集成電路知識產權條約已經規定的例外情況之外，每一締約方在知識產權保護方面 對其他締約方的國民所提供的待遇不得低于對其本國國民所提供的待遇、關于表演者、錄音制品制作者和廣播組織，這一義務僅僅適用于本協議所規定的權利。任何適用伯爾尼公約第6條和羅馬公約第16．1（b）條規定的締約方，應該按照這些條款所規定的那樣，向與貿易有關的知識產權理事會提交一份通知。

2．關于司法和行政程序，包括在一個締約方的司法管轄范圍內指定一個送達地址或聘請代理人，締約方可以適用上述第1款所允許的例外，但是其條件是這樣的例外應是保證符合與本協議規定不相矛盾的法律和細則所必須的，而且這些程序的應用方式不得對貿易構成一種額外限制。

第四條 最惠國待遇

就知識產權的保護而言，一個締約方向任何其他國家的國民所給予的任何利益、優待、特權或豁免都應立即和無條件地適用于所有其他締約方的國民。這一義務的例外是一個締約方所給予的任何下述利益、優惠、特權或豁免。

（a）是由司法互助和執行基本法律的國際協議所產生的，并且不是特定于對知識產權保護的；

（b）根據伯爾尼公約（1971）或羅馬公約的規定而給予的，但這不是國民待遇，而是在另一個國家中所給予的待遇；

（c）關于本協議中所不曾規定的表演者、錄音制品制作者、以及播放組織的權利；

（d）由在本協議建立的WTO生效日之前已經生效的關于知識產權保護的國際性協議所產生的，其條件是這樣的協議已通告與貿易有關的知識產權理事會，并且對其他締約方的國民不構成一種任意或不合理的歧視。

第五條 關于取得或維持保護的多邊協議

上述第3條和第4條所規定的義務不適用于在世界知識產權組織的主持下締結的關于取得或維持知識產權的多邊性協議所規定的程序。

第六條 權利用盡

在本協議所規定的糾紛解決程序中，在接受上述第3條和第4條規定的條件下，不能援引本協議的任何條文來解決有關知識產權權利用盡的問題。

第七條 目的

知識產權的保護和實施應有利于促進技術革新、技術轉讓和技術傳播，有利于生產者和技術知識使用者的相互利益，保護和實施的方式應有利于社會和經濟福利，并有利于權利和義務的平衡。

第八條 原則

1．締約方可以通過制定或修改其國內法律和規則，采取必要的措施來保護公眾的健康和營養，維護在對于其社會經濟和技術發展來說至關重要的領域中的公眾利益，其條件是這些措施與本協議的規定相一致。

2．為了防止權利所有者對知識產權的濫用，防止不合理地限制貿易或反過來影響技術的國際性轉讓的實施行為，可以采取適當的措施，其條件是這些措施與本協議的規定相一致。

第二部分 關于知識產權的效力、范圍和行使的標準

第一節 著作權及其相關權利

第九條 與伯爾尼公約的關系

1．締約方應遵守伯爾尼公約（1971）第1條一第21條及其附錄。然而，締約方按照本協議對于該公約第66條之二所規定的權利或者由此而導致的權利將不負有權利和義務。

2．著作權保護應延伸到表達方式，但不得延伸到思想、程序、操作方式或數學概念本身。

第十條 計算機程序和數據匯編

1．以源程序或目標程序編寫的計算機程序均應作為伯爾尼公約（1971）意義下的文學作品予以保護。

2．數據或其他內容的匯編，無論是采用機器可讀方式或者其他方式，只要是其內容的選取或編排構成了智力創造，就應對其本身提供保護。這樣的保護不應擴展到數據或內容本身，不應影響對數據或內容本身所獲得的任何著作權。

第十一條 租賃權

至少對計算機程序和電影作品來說，締約方應該規定，其作者或者合法繼承人有權允許或禁止將他們具有著作權作品的原件或復制件向公眾出租。對于電影作品來說，除非是這樣的出租已經導致對此類作品的廣泛復制，從而嚴重地損害了締約方為作者或其合法繼承者提供的關于復制的獨占權，否則該締約方可以不承擔這一義務。對于計算機程序來說，這一義務不適用于程序本身不是出租的實質對象的情況。

第十二條 保護期限

除攝影作品或實用藝術作品之外，當每件作品的保護期不是按照自然人的壽命來計算時，其保護期不得短于自授權發表之年的年底起的50年，如果沒有在自完成作品之時起的50年之內授權發表，那么保護期為自作品完成之年的年底起的50年。

第十三條 限制和豁免

締約方應將對獨占權的限制或豁免局限于一定的特殊情況下，這樣的情況和作品的正常利用不相沖突，并且也不會不合理地損害權利所有人的合法權益。

第十四條 對表演者、錄音制品創作者和廣播組織的保護

1．對于在錄音制品上錄制表演者的表演而言，表演者應能制止未經其同意而進行的下述行為：對他們尚未錄制的表演進行錄制，以及復制已錄制的內容。表演者還應能夠制止未經他們同意而進行的下述行為：通過無線手段進行播放，以及向公眾傳送他們的表演實況。

2．錄音制品制作者應有權同意或者禁止對其錄音制品的直接或間接的復制。

3．廣播組織應有權制止未經同意而進行的下列行為：錄制、對錄制品的復制、通過無線廣播手段重新播放，以及通過電視播放將這樣的內容傳送給公眾。如果締約方不授予廣播組織這樣的權利，則應該根據伯爾尼公約（1971）的規定，讓播放內容的著作權所有者能夠制止上述行為。

4．上述第11條關于計算機程序的規定應準用于錄音制品制作者以及締約方國內法律所確定的錄者制品的任何其他權利所有者。如果在包括多邊貿易談判烏拉圭的部長級會談之日，一個締約方已經實行了為有關錄音制品出租權利所有者提供公正報酬的體制，它可以保留這樣的體制，其條件是錄音制品的商業性出租不得嚴重損害權利所有者對復制的獨占權。

5．本協議對表演者和錄音制品制作者所提供的保護期限應至少自進行錄制或者進行表演的那一年年底起，到第50年的年底。本條第3款所提供的保護期限為自進行播放之年的年底起的20年。

6．本協議的締約方可以在羅馬公約所允許的范圍內對上述1-3款所授予的權利規定條件、限制、例外和保留。然而，伯爾尼公約（1971）第18條的規定也應該準用于表演者和錄音制品制作者的權利。

第二節 商標

第十五條 可以保護的對象

1．任何能夠將一個企業的商品或服務區別于另一個企業的商品或服務的符號或符號組合都能夠構成商標。這樣的符號，特別是字符，包括個人姓名、字母、數字、圖形要素和顏色組合以及任何這些符號的組合都應能夠注冊為商標。如果符號本質上不能夠區分出相關的商品或服務，締約方可以根據實際使用所取得的特別程序確定其可注冊性。作為注冊的一個條件，締約方可以要求符號是從視覺上能夠辨認的。

2．上述第1款的規定不應理解為禁止一個締約方根據其他理由拒絕一個商標的注冊，其條件是這樣的理由不違背巴黎公約（1967）的規定。

3．締約方可以根據使用來確定可注冊性。但是，對一個商標的實際使用不應成為提交注冊申請的前提條件，不得僅僅以沒有在自申請日起的3年之內實現所聲稱的使用為理由來駁回一個申請。

4．申請商標的商品或服務的性質在任何情況下都不應構成對商標注冊的障礙。

5．締約方應該在商標注冊之前或者在注冊之后及時地公開每一個商標，并且提供合理的請求取消注冊的機會。另外，締約方還可以提供對已注冊的商標提出異議的機會。

第十六條 授予的權利

1．注冊商標的所有者應享有一種獨占權，以防止任何第三方在未經其同意的情況下，在商業中對于與已注冊的商品或服務相同或相似的商品或服務采用有可能會導致混淆的相同或相似的符號標記。在對相同或相似的商品或服務采用相同的符號標記時，就推定混淆的可能性已經存在。上述權利不得損害任何已經在先存在的權利，也不得影響締約方在使用的基礎上授予權利的可能性。

2．巴黎公約（1967）第6條之二的規定應準用于服務。在確定一個商標是否為馳名商標時，應該考慮該商標在相關的公眾范圍內的知名度，包括在該締約國由于對該商標的宣傳而形成的知名度。

3．巴黎公約（1967）第6條之二的規定應準用于與已注冊商標的商品和服務不相似的其他商品和服務，其條件是與這些商品或服務相關的商標的使用應能夠表示出這些商品或服務與已注冊商標所有者之間的關系，而且已注冊商標所有者的利益有可能因這樣的使用而受到損害。

第十七條 例外

締約方可以規定對商標所賦予權利的例外，例如善意使用描述性詞語等，其條件是這樣的例外應考慮商標所有者和第三方的合法利益。

第十八條 保護期限

原始注冊商標和每一次續展注冊商標的保護期限不得短于7年。一個商標的續展注冊次數不受限制。

第十九條 對使用的要求

1．如果將使用作為維持一個商標注冊的條件，那么只有在至少不間斷地連續3年不予使用之后，而且商標所有者沒有提出由于存在障礙使之無法使用的正當理由的情況下，方能取消注冊。構成阻礙商標使用的并非出于商標所有者意愿的情況，例如對進口的限制或者政府對受商標保護的商品或服務的其他要求，應被認作是未能使用的正當理由。

2．在接受商標所有者控制的情況下，另一人對商標的使用應被認作是能夠維持商標注冊的使用。

第二十條 其他要求

商標在貿易活動中的使用不應受到不合理的特殊要求的妨礙。例如，和其他商標一起使用；以特殊的形式或方式使用，從而使商標將一個企業的產品或服務區別于另一個企業的產品或服務的能力受到損害。這一點并不排除對商標的使用作出如下的要求，即在使用一個能夠區別一個企業的特定產品或服務的商標的同時，使用一個能夠識別出制造該產品或提供該服務的企業的商標，但是兩者之間不必要求有某種聯系。

第二十一條 許可與轉讓

締約方可以確定商標許可和轉讓的條件。必須明確的是：對商標的強制許可是不允許的，而且注冊商標的所有者有權轉讓其已注冊的商標，而無需在轉讓時將商標所屬企業一同轉讓。

第三節 地理標記

第二十二條 地理標記的保護

1．在本協議中，地理標記是指示出一種商品是在一締約國的領土內或者在上述領土的一個地區或地點所生產的原產產品的標記。而該產品的某種質量、聲譽或者其他特性在本質上取決于其產地。

2．關于地理標記，締約方應該對利益方提供制止上述行為的法律手段：

（a）在產品的名稱或表述上采用任何方式指示或者暗示該產品是由不同于真實原產地的地域產生的，但是其指示方式會使公眾對該產品的產地產生誤解；

（b）任何根據巴黎公約（1967）第10條之二的規定構成不正當競爭的使用行為。

3．當一個商標包含地理標記或者由這樣的地理標記組成，但是使用該商標的產品卻不是在所指示的領土上生產的時候，如果在一個締約方使用具有這樣標記的商標將會使公眾對該產品的真實原產地產生誤解，則該締約方應在其立法允許的情況下依職權或者在一個利益方提出請求的情況下拒絕該商標的注冊或宣告該商標的注冊無效。

4．本條上述諸款的規定應適用于這樣的地理標記，即該標記雖在文字上真實地指明了產品原產地的國名、地區或特點，但是卻讓公眾錯誤地認為該產品是在另一個地方生產的。

第二十三條 對葡萄酒和烈性酒地理標記的特殊保護

1．每一個締約方應該提供法律途徑，使利益方能夠禁止使用地理標記來指示并非是在如所用地理標記所指示的地方原產的葡萄酒，或者使用地理標記來指示并非是在如所用地理標記所指示的地方原產的烈酒，即使是指出了產品的真實產地或者該地理標記采用的是譯文或伴有諸如“……類”、……型“、”……式“，”仿制品“之類的字樣也不允許。

2．如果一個葡萄酒或烈酒的商標包含用于識別該葡萄酒或烈酒的地理標記，或者是由這樣的標記組成，那么對于不是在所指示原產地生產的葡萄酒或烈酒來說，在國內立法允許的情況下，應依職權或在一個利益方提出請求的情況下拒絕該商標的注冊或宣告其注冊無效。

3．按照上述第22條第4款的規定，在對葡萄酒采用同音異義或同形異義的地理標記時，應對每一種標記都提供保護。每一締約方應考慮到確保對所涉及的制造者的平等待遇和不至于錯誤引導消費者的需要，確定關于這樣的地理標記相互應有所區別的具體條件。

4．為了便于對葡萄酒地理標記提供保護，應在與貿易有關的知識產權理事會進行旨在建立有關葡萄酒地理標記的公告和注冊的多邊系統的談判，以便為參加該系統的締約方提供適當的保護。

第二十四條 國際談判；例外

1．締約方同意參加旨在根據第23條的規定加強對單獨地理標記的保護的談判。締約方不得以下述第4一8款的規定為理由拒絕進行談判或拒絕締結雙邊或多邊協議。在這樣的談判中，締約方愿意考慮這些規定對單獨的地理標記的持續可適用性，而這樣的地理標記的使用是該談判的主題。

2．與貿易有關的知識產權理事會將對本節規定的實行情況進行檢查，第一次這樣的檢查將在本協議建立的WTO生效之日起的兩年之內進行。任何影響履行這些規定義務的事宜可以提請該理事會的注意，對于這樣的事宜，如果不可能通過有關締約方之間的雙邊或多邊協商獲得解決，該理事會應一締約方的請求將這樣的事宜與任何締約方進行協商。該理事會將采取適當的措施來促進運作并實現本節的目標。

3．在實施本節規定過程中，締約方不得降低緊鄰本協議建立WTO生效之日之前已經存在于該締約方的對地理標記的保護。

4．本節的任何規定都不要求一個締約方阻止任何國民或居民連續地或類似地使用另一締約方與商品或服務相關聯地指示葡萄酒或烈酒的地理標記，其條件是該國民或居民已經以連續的方式在該締約方的領土上對相同或相關的產品或服務使用該地理標記，而且：

（a）在該締約方于包括多邊貿易談判的烏拉圭回合的部長級會談之日之前已使用了至少10年；

（b）在該締約方于上款之日之前真實地予以使用。

5．在滿足下列條件的情況下，即

（a）在一個締約方適用下述第六部分的規定之前；或者

（b）地理標記在其原產國獲得保護之前；

已經真實地申請或注冊了一個商標，或者已經真實地通過使用獲得了一個商標，本節所規定的措施應不得因為該商標和一個地理標記相同或相似而影響該商標注冊的合格性或有效性，或者影響使用該商標的權利。

6．本節的任何規定沒有要求任何一締約方，在其領土上，對其商品或服務采用常用語言的習慣名稱與其他締約方的一種地理標記相同時，而適用本節的規定。本節的任何規定也沒有要求任何一紡約方，從本協議建立的WTO生效時起，對其一種葡萄產品采用了在其領土上已有的一種葡萄品種日常慣用名稱與其他締約方某一地理標記相同時，而適用本節的規定。

7．在并非是惡意地使用或注冊地理標記的情況下，締約方可以規定，任何根據本節規定作出的有關一個商標的使用或注冊的請求，必須在對受到保護標記的濫用已在該締約方為人們所熟知之日起的5年之內提出，或者是該商標在該締約方的注冊日之后提出，其條件是該商標的注冊日已公布，而且該注冊日早于上述濫用已在該締約方為人們所熟知的日期。

8．本節的任何規定都不應影響任何人在貿易往來中使用其商業名稱或被繼承的商業名稱，除非是以一種錯誤引導公眾的方式來使用該名稱。

9．根據本協議，締約方沒有義務保護這樣的地理標記，即該標記在其原產國沒有受到保護或已停止受到保護，或者在其原產國已經不再使用了。

第四節 工業品外觀設計

第二十五條 保護的條件

1．締約方應該對獨立創作的新的或原創的工業品外觀設計給予保護，締約方可以規定，如果一件外觀設計與已知的外觀設計或者已知外觀設計特征的組合相比沒有足夠的區別，該外觀設計就不是新的或不是原創的。締約方可以規定這樣的保護不得擴展到本質上取決于技術或功能因素的外觀設計。

2．每締約方應確保有關對紡織品外觀設計給予保護的要求，尤其是關于費用、審查或公布的要求，不至于不合理地影響尋求和獲得該保護的機會。締約方具有通過工業品外觀設計法或者通過著作權法來履行這一義務的自由。

第二十六條 保護

1．受到保護的工業品外觀設計的權利所有者應有權禁止為了商業目的而制造、出售或進口具有或采用了與受到保護的外觀設計相同或基本上相同的外觀設計的物品。

2．考慮到第三方的合法利益，締約方可以對工業品外觀設計的保護規定出有限的例外，其條件是這樣的例外不得不合理地與受到保護工業品外觀設計的正常實施相抵觸，并且不得不合理地損害受到保護的工業品外觀設計權利所有者的合法權益。

3．對工業品外觀設計的保護期限至少應為10年。

第五節 專利

第二十七條 能夠獲得專利保護的對象

1．除下述第2款第3款所規定的之外，專利應適用于所有技術領域中的任何發明，不論它是產品還是方法，只要它具有新穎性、創造性和工業實用性即可。除了第65條第4款、第70條第8款和本條第3款的規定之外，專利的獲得與專利權的行使不得因發明的地點，技術的領域，以及產品是進口的還是本地制造的而受到歧視。

2．如果為了保護公眾利益或社會公德，包括保護人類、動物或植物的壽命及建康，或者為避免對環境的嚴重污染，有必要在一締約方的領土上禁止一個發明的商業性實施，該締約方可以排除該發明的可專利性，其條件是這樣的排除不是僅僅因為該發明的實施為其國內法律所禁止。

3．締約方還可以排除下列各項的可專利性：

（a）人類或動物的疾病診斷、治療和外科手術方法；

（b）除微生物之外植物和動物，以及本質上為生產植物和動物的除非生物方法和微生物方法之外的生物方法；

然而，締約方應以專利方式或者一種有效的特殊體系或兩者的結合對植物新品種給予保護。這一規定將在本協議建立的WTO生效之日起的4年之內予以復查。

第二十八條 授予的權利

1．一項專利應為專利權人提供如下的獨占權：

（a）對產品專利，專利權人有權禁止第三方在未經其同意的情況下從事下列行為：制造、使用、為銷售而提供、出售，或為上述目的進口該產品 ；

（b）對方法專利，專利權人有權禁止第三方在未經其同意的情況下使用該方法，以及使用、為銷售而提供、出售或為這些目的而進口至少是由該方法所直接獲得的產品。

2．專利權人也應有權轉讓或通過繼承而轉移其專利，還應有權訂立許可合同。

第二十九條 專利申請人的義務和條件

1．締約方應要求專利申請人對發明作出清楚和完整的說明，以便使一個普通技術人員能夠實施其發明，并可以要求申請人指出發明人在申請日或者在優先權日（如果提出優先權要求的話）所知道的實施其發明的最佳方案。

2．締約方可以要求專利申請人提供有關其相應外國申請和其審批情況的信息。

第三十條 授予權利的例外

考慮到第三方的合法利益，締約方可以對授予的獨占權規定有關的例外情況，其條件是這樣的例外不得與專利的正常開發利用相抵觸，并且不得不合理地損害專利權人的合法利益。

第三十一條 未獲權利所有者同意的其他使用

如果一個締約方的法律允許在未獲權利所有人同意的情況下而對一項專利的實質性內容作其他使用，包括政府征用或政府授權的第三方的使用，則應遵守下述的規定：

（a）這種使用的準許應視其具體情況而定；

（b）只有在使用之前，擬定的使用者已經經過努力，試圖在合理的商業性期限和條件下獲得權利所有者的同意，但是經過合理的時間的努力之后仍未獲得成功，才可以準許這樣的使用。當一個締約方處在國家緊急狀態或者其他特別緊急的情況下，或者在非商業性公共利用的情況下，可以不受上述要求的限制。然而，在國家緊急狀態或其他特別緊急的情況下，應盡可能早地通知權利所有者。在非商業性公共利用的情況下，如果政府或合同人在沒有進行專利檢索的情況下就知道或者應該知道由政府或為政府使用了或將使用一個有效專利，則應及時地通知權利所有者；

（c）這種使用的范圍和期限應限于準許使用的目的，就半導體技術而言，只應適用于公開的非商業使用或者適用于補救某種經過司法程序或者行政程序被確定為限制競爭的行為；

（d）這種使用應是非獨占的；

（e）這種使用不能轉讓，除非是和進行該使用的那部分企業和資產一道轉讓；

（f）任何這樣的使用都應主要是為投放到準許該使用行為的締約方國內市場而授權的；

（g）在對被準許使用者的合法利益提供適當保護的條件下，如果導致作出該準許的情況已不復存在，而且也不大可能再發生，可以請求終止對該使用的準許。主管部門應有權要求檢查上述情況是否繼續存在；

（h）在任何情況下都必須向專利權人支付適當的費用，費用的數目取決于該準許的經濟價值；

（i）任何有關這種使用準許的決定的法律有效性應能接受司法復審或不同的更高級別的主管部門的其他獨立復審；

（j）締約方沒有義務將上述（b）款和（f）款所規定的條件應用于這樣的使用，即該使用是因為某種行為經過司法程序或行政程序后被確定為限制競爭的行為，因而作為一種補救措施而批準的。在這樣的情況下，在確定支付費用的數目時，可以考慮糾正限制競爭行為的需要。如果導致作出這種準許的情況有可能再發生，適當的主管部門應有權拒絕終止該項準許；

（k）如果這樣的使用是用來實施一項專利（”第二專利“），而這樣的實施會侵犯另一項專利（”第一專利“），則應滿足如下的條件：

（Ⅰ）第二專利的權利要求所要求保護的發明與第一專利的權利要求中要求保護的發明相比較應具有可觀經濟價值的重要技術進步；

（Ⅱ）第一專利的專利權人應有權在合理的條件下獲得使用第二專利所要求保護的發明的交叉許可；

（Ⅲ）對第一專利的被準許的使用除了在和第二專利一道轉讓的情況下將不得轉讓。

第三十二條 無效與失效

對任何宣告一項專利無效或失效的決定都應提供接受司法復審的機會。

第三十三條 保護期限

所提供的保護期限不得短于自申請日起的20年。

第三十四條 方法專利；舉證責任

1．在關于如上述第28條（b）中所述權利的專利侵權民事訴訟中，如果一項專利的實質性內容為獲得一項產品的方法，司法部門應有權責令被告證明其制造相同產品的方法不同于專利方法。因此，締約方應規定，至少在下述情況之一時，如果不能舉出相反的證據，則將未經專利權人同意而制造的任何相同產品視為用該專利方法所制造的。

（a）如果用專利方法生產的產品是新的；

（b）如果相同的產品在很大程度上有可能是用專利方法制造的，而專利權人經過合理的努力仍不能確定被告所實際采用的制造方法。

2．任何締約方都可以自由地規定，只有在滿足上述（a）中規定的條件或滿足上述（b）中規定的條件的情況下，被告的侵權者才應承擔第1款中所規定的舉證責任。

3．在授引反證時，應考慮到被告保護其生產和商業秘密的合法權益。

第六節 集成電路布圖設計（拓撲圖）

第三十五條 與集成電路知識產權條約的關系

締約方根據自1989年5月26日開始接納參加的有關集成電路的知識產權條約的第2至第7條（不包括第6．3條）、第12條和第16．3條的規定，同意對集成電路布圖設計（下稱布圖設計）提供保護，并且同意另外遵循下述規定。

第三十六條 保護的范圍

除下述第37．1條規定的情況之外，締約方應將未經權利人同意而進行的下述行為認作是非法行為，即為了商業目的而進口、出售、或銷售受到保護的布圖設計，一種采用了受到保護的布圖設計的集成電路，或者一種采用了上述集成電路的產品，只要它仍然包括一個非法復制的布圖設計。

第三十七條 不需要獲得權利人同意的行為

1．盡管有上述第36條的規定，對于該條中所提及的采用非法復制布圖設計的集成電路或者采用這種集成電路產品的行為來說，如果進行或安排進行該行為的人在獲得該集成電路或裝有這種集成電路的產品時不知道而且也沒有正當的理由應該知道它采用了非法復制的布圖設計，則任何締約方都不得將這種行為視為非法行為。締約方應規定，在這樣的人接到足夠清楚的通知，被告知該布圖設計是非法復制的之后，該人對于在此之前已經獲得的庫存件或預定件可以進行上述行為中的任何一種，但是卻有義務向權利所有者支付一定的費用，該費用應在數額上與按照經過自由談判達成的有關該布圖設計的許可合同所應支付的提成費相當。

2．第31條（a）-（k）款所規定的條件應準用于有關布圖設計的任何非自愿許可或者由政府或者為政府所進行的未獲權利所有者同意的使用行為。

第三十八條 保護期限

1．如果締約方要求以注冊作為提供保護的條件，對布圖設計的保護期限不得短于自注冊申請日起或者自在世界上任何地方進行的首次商業性使用之日起的10年。

2．如果締約方不要求以注冊作為提供保護的條件，對布圖設計的保護期限不得短于自在世界上任何地方進行的首次商業性使用之日起的10年。

3．盡管有上述第一款和第二款的保護，締約方可以規定保護期限為作出布圖設計之后的15年。

第七節 對未公開信息的保護

第三十九條

1．在確保針對巴黎公約（1967）第1O條之二所規定的不正當競爭行為提供有效保護的過程中，締約方應該根據下述第2款的規定對未公開的信息提供保護，根據下述第3款的規定對于由政府或政府性機構提供的數據提供保護。

2．自然人或法人應有可能防止他人在未經其同意的情況下以非誠實商業活動的方式，透露，獲得或使用合法地處于其控制之下并滿足下述條件的消息：

--在如下的意義上是保密的，即對于通常涉及該類信息的同行業中的人來說，它不是以整體或者其組成部分的準確排列組合為這樣的人所公知或者為這樣的人所能獲得；--由于是保密的，因而具有商業價值，并且

--合法支配該信息的人采取了為具體情況所需的合理措施來保守秘密。

3．如果締約方要求以提交未公開的測試數據或其他數據作為批準一種采用新化學成份的藥品或農業化學產品投放市場的條件，而上述數據的產生需要付出相當的努力，則該締約方應禁止對這種數據的不正當商業性使用。此外，除非是為保護公眾所必需，或者除非已經采取措施來確保防止對這樣數據的不正當商業性使用，否則締約方應禁止公開這樣的數據。

第八節 對許可合同中限制競爭行為的控制

第四十條

1．締約方同意，某些與知識產權有關的限制競爭的許可行為或許可條件可能對貿易產生相反的作用，并且可能妨礙技術的轉讓和傳播。

2．本協議中的任何內容都不應阻止締約方在其國內立法中規定出在特定情況下可能構成對知識產權的濫用，從而在相應的市場上對競爭產主相反作用的許可行為或許可條件。如上面所規定的那樣，紡約方可以在與本協議的其他規定相一致的前提條件下，根據該締約方的有關法律和規則，采取適當的措施來防止或控制這樣的行為，例如獨占性反授條件，禁止對有效性提出異議的條件和強迫性一攬子許可等。

3．每一個締約方在發生下述情況時應請求與任何另一締約方進行磋商，即提出請求的締約方有理由認為作為被請求的締約方國民或居民的一個知識產權所有者正在進行違反請求締約方有關本節內容的法律行為，而且提出請求的締約方希望在不使符合法律的任何行為受到損害，并且不影響雙方締約方作出最終決定的自由的條件下確保遵守這樣的法律。在服從國內法律，并且達成令雙方滿意的請求締約方保守秘密的協議的條件下，被請求的締約方應對這樣的磋商給予充分和富有同情的考慮，并且通過提供與磋商問題有關的公眾可獲得的非保密性信息以及該締約方所能獲得的其他信息予以合作。

4．如果一個締約方的國民或居民被指控違反了另一締約方有關本節內容的法律和規則，從而處于后一締約方的法律程序之中，則后一締約方應該按照如上述第3款所述的相同條件，應前一締約方的請求提供與之進行磋商的機會。

第三部分 知識產權的執法

第一節 總的義務

第四十一條

1．締約方應保證其國內法律能夠提供如本部分所規定的執法程序，以便對侵犯本協議所述知識產權的任何行為采取有效的制止措施，包括制止侵權的及時法律救濟和防止進一步侵權的法律救濟。這些程序的應用方式應不至于構成對合法貿易的障礙，并且能為防止濫用提供保障。

2．對知識產權執法的程序應是合理的和公平的。這些程序不應過分復雜，也不應收費過高或者包含不合理的時間限制或無保障的拖延。

3．對案件是非曲直的判決應最好采用書面方式，并陳述決定的理由，上述決定應至少及時地提交給訴訟當事人。對案件是非曲直的判決應僅依據證據，對于這樣的證據雙方當事人均應獲得被聽證的機會。

4．訴訟當事人應該獲得由司法部門對最終行政決定以及在服從國內法律中有關案件重要性的司法管轄規定的條件下，至少對關于案件是非曲直的一審判決適用法律是否得當予以復審的機會。然而，締約國沒有義務為刑事案件中的無罪宣告提供復審機會。

5．應該理解的是，本協議的這一部分并沒有規定這樣的義務，即為施行知識產權而建立一個不同于實施一般法律的司法系統，也不影響締約方施行一般法律的權力。這一部分中的任何規定都沒有產生有關知識產權的施行和一般法律施行之間的資源分配的義務。

第二節 行政和民事救濟程序

第四十二條 合理與公開的程序

締約方應該為權利所有者 提供施行本協議所涉及的任何知識產權的民事訴訟程序。被告應有權獲得及時和足夠詳細的書面通知，包括賠償請求的根據。應允許當事人由獨立的法律事務所代理，而且這種程序不得規定過于麻煩的讓當事人本人出庭的強制性要求。這種程序的所有當事人應有權詳細陳述其賠償要求的根據并提供所有的有關證據。除非是和現有的憲法要求相違背，該程序應為識別和保護保密信息提供手段。

第四十三條 證明的根據

1．當一方當事人提供了足以支持其賠償要求的并能夠合理獲得的證據，并且指出了處于另一方當事人控制之下的與支持其賠償要求有關的證據時，司法部門應有權責令另一方當事人提供這樣的證據，但是在必要的情況下應滿足保守機密情報的條件。

2．如果訴訟程序的一方當事人自愿地并且沒有正當理由地拒絕尋求必要的信息，或者沒有在合理的期間內提供必要的信息，或者有意地妨礙與權利實施行為有關的程序，締約方可以授權司法部門在它們所獲得的信息，包括由于拒絕尋求信息而受到不良影響的當事人提交的控訴和主張的基礎上，作出初步或最終判斷，其條件是為當事人提供對所述主張或證據的聽證機會。

第四十四條 禁止令

1．司法部門應有權責令一方當事人停止侵權行為，包括在海關批準進口之后，立即禁止侵犯一項知識產權的進口商品在其管轄范圍內進入商業渠道。締約方沒有義務針對下述受到保護的對象行使上述權利，即一個人在知道或者應當知道經營這樣的對象將會導致對知識產權的侵犯之前就已經獲得或訂購了采用該對象的商品。

2．盡管存在本部門的其他規定，在遵守第二部分中有關在沒有獲得權利所有者同意的情況下，由政府進行使用或者經政府準許由第三方進行使用的規定的條件下，締約方可以根據上述第31條第（h）款的規定將對于這種使用的救濟限制支付費用。在其他情況下，將適用本部分所規定的法律救濟，或者在這種救濟不符合國內法律的情況下，應該提供宣告性判決和適當的賠償。

第四十五條 損害賠償費

1．司法部門應有權責令侵權者向權利所有人支付適當的損害賠償費，以便補償由于侵犯知識產權而給權利所有者造成的損害，其條件是侵權者知道或應該知道他從事了侵權活動。

2．司法部門應有權責令侵權者向權利所有者支付費用，其中可以包括適當的律師費。在適當的情況下，即使侵權者不知道或者沒有正當的理由應該知道他從事了侵權活動，締約方也可以授權司法部門，責令返還其所得利潤或／和支付預先確定的損害賠償費。

第四十六條 其他法律救濟

為了對侵權行為產生有效的威攝作用，司法部門應有權責令將其發現的沒有提供任何種類賠償的侵權商品排除出商業渠道，以避免對權利所有者的任何損害，或者在不違反現有憲法規定的情況下銷毀這樣的商品。司法部門也應有權責令將沒有提供任何種類賠償的其主要用途是用于產生侵權商品的材料和物品排除出商業渠道，以便盡可能地減少產生進一步侵權的風險。在審查這樣的請求時，應考慮侵權的嚴重程度和所采取的法律救濟之間的比例協調關系以及第三方的利益。對于假冒商標的商品來說，除了在例外的情況下，為了讓這樣的商品進入商業渠道，僅僅將非法貼在商品上的商標去掉還是不夠的。

第四十七條 獲得信息權

締約方可以規定，除非是與侵權的嚴重程度在比例上失調，司法部門有權責令侵權者將從事制造和銷售侵權產品或侵權服務活動的第三方的身份以及他們的銷售渠道告訴權利所有者。

第四十八條 對被告的賠償

1．如果一方當事人所要求的措施已被采取，而該當事人濫用了執行程序，司法部門應有權責令該當事人向受到非法禁止或限制的另一方當事人對由于這樣的濫用而造成的損害提供適當的賠償。

2．對于有關知識產權保護或實施的任何法律行政機關來說，締約方只有在國家行政部門和官員已經在對上述法律進行行政管理的過程中采取或者真誠地打算采取行動的情況下，才能兔除他們對采取適當法律救濟措施所應承擔的責任。

第四十九條 行政程序

如果行政程序涉及到案件的是非曲直，而且其結果是責令采取某種民事法律救濟措施，則該程序應遵照本質上與本節所規定的原則相等同的原則。

第三節 臨時性措施

第五十條

1．司法部門應有權采取及時和有效的臨時性措施，以便

（a）防止發生對任何知識產權的侵權行為，特別是防止侵權商品進入它們管轄之下的商業渠道，包括剛剛獲得海關批準的進口商品；

（b）保存有關被指控侵權行為的證據。

2．在適當的情況下，司法部門應有權依單方要求采取臨時性措施，特別是當任何遲延有可能對權利所有者造成無法彌補的損害，或者存在證據被銷毀的明顯危險性時。

3．司法部門應有權要求請求人提交現存的任何能夠以合理方式獲得的證據，以便使司法部門自己能夠以足夠的可信度確認該請求人是權利所有者，以及其權利受到了侵犯或者這樣的侵權行為將馬上發生。司法部門應有權責令請求人提供足以保護被告和防止濫用的保證或相當的擔保。

4．當臨時性措施是應單方請求而采取時，應及時地通知受到影響的當事人，最遲也應在執行上述措施后予以通知。如果被告在發出通知后的合理期間請求裁決是否應該改變、取消或確認這樣的措施，應該進行復核，包括給予被聽證的權利。

5．可以要求請求人提供其他必要信息，以便讓將要執行臨時措施的司法部門驗明有關的商品。

6．在不違反上述第4款的情況下，如果沒有在合理的時間期限內提出將會導致對案件的是非曲直作出判決的訴訟，那么應根據被告的請求取消根據上述第1款和第2款而采取的臨時性措施或者停止其效力。在國內法律允許的情況下，上述期限由責令采取臨時性措施的司法部門確定；在并非如此確定的情況下，上述期限不得超過20個工作日或31個日歷日（以兩者中的較長者為準）。

7．如果臨時性措施已被取消，或者由于請求人的任何行為或懈怠而失敗，或者隨后發現不存在對知識產權的侵權或侵權征兆，司法部門應有權應被告的請求責令請求人向被告提供對于由采取這些措施而造成的任何損失的適當賠償。

8．在進行行政程序之后就能夠責令采取某種臨時性措施的情況下，這樣的行政程序應遵從實質上與本節所規定的原則相當的原則。

第四節 有關邊境措施的特殊規定

第五十一條 海關中止放行

如果一個權利所有者有正當的理由懷疑進口商品是采用假冒商標的商品或盜版商品，締約方在遵守下述規定的條件下應制定程序，使該權利所有者能夠向適當的司法部門或行政部門提交書面請求，要求由海關中止放行，不讓這樣的商品進入自由流通。締約方可以允許針對侵犯知識產權的其他侵權行為提出這樣的請求，其條件是符合本節的規定。締約方也可以制定相應的程序，以便由海關中止放行試圖由領土出口的侵權商品。

第五十二條 請求

啟動如上述第51條規定的程序的權利所有者應提供適當的證據，使有關主管部門相信，按照進口國的法律，已可初步認定存在對其知識產權的侵權行為，同時還應提供有關商品的足夠詳細的說明，使海關能夠容易地識別侵權商品。上述主管部門應在合理的期間內通知請求人是否接受其請求，以及在由該主管部門決定的情況下，通知請求人由海關采取行動的時間。

第五十三條 保證或與之相當的擔保

1．有關主管部門應有權要求請求人提供足以保護被告和該主管部門并防止濫用的保證或與之相當的擔保。這樣的保證或擔保不應不合理地妨礙當事人應用這些程序。

2．在根據如本節所述的請求，由海關依照一個并非是司法部門或其他獨立部門作出的決定，中止放行涉及到工業品外觀設計、專利、集成電路、或未公開信息的商品的情況下，如果經正式授權的部門沒有在第55條所規定的期限內批準臨時性法律救濟，而且有關進口的所有其他條件均已滿足，則所述商品的所有者、進口者或收貨人在提供保證的條件下，有權獲得對該商品的放行，上述保證的數目應足以為權利所有者提供對任何侵權的行為的保護。上述保證的交付不應影響權利所有者所能獲得的任何其他法律救濟。如果權利所有者在合理的期限內行使其起訴權，應解除上述保證。

第五十四條 中止放行的通知

如果根據上述第51條的規定中止對商品的放行，應迅速地通知進口者和請求人。

第五十五條 中止放行的期限

如果在向請求人發出中止放行通知之后不超過10個工作日的期間之間，海關沒有接到通知，被告知已由除被告之外的當事人提起一項將導致對案件的是非曲直作出判決的訴訟，或者被告知經正式授權的部門已決定采取延長中止放行的臨時性措施，則應該對該商品予以放行，其條件是符合進口或出口的所有其他條件。在適當的情況下，這一時間期限可以延長10個工作日。如果已經提起了將導致對案件的是非曲直作出判決的訴訟，則根據被告的請求應進行包括聽證在內的復核，以便確定是否應改變、取消或確定這些措施。盡管如此，在根據臨時性法律措施來執行或繼續執行停止放行措施的情況下，應適用上述第50條第6款的規定。

第五十六條 對進口者和商品所有者的賠償

對于由于錯誤地扣留商品或者由于扣留按照上述第55條的規定應予以放行的商品而造成的損失，有關主管部門應有權責令請求人向該商品的進口者、收貨人和所有者支付適當的賠償。

第五十七條 檢查和獲得信息的權利

在不影響保護保密情報的前提下，締約方應授權有關主管部門為權利所有者提供足夠的機會，使之能夠對海關扣留的任何商品進行檢查，以便證實其主張。

該主管部門也應有權向進口者提供同樣的機會，使之能夠對任何上述商品進行檢查，在對案件的是非曲直已作出肯定結論的情況下，締約方可以授權該主管部門將發貨人、進口者和收貨人的姓名和地址以及所涉及商品的數量通知權利所有者。

第五十八條 依職權的行為

當締約方要求有關主管部門主動地采取行動，在已經獲得初步的證據，證明有關商品侵犯了一項知識產權的情況下中止對該商品的放行時，則：

（a）該主管部門可以在任何時候要求權利所有者提供可能有助于行使其權利的任何信息；

（b）應迅速地將停止放行一事通知進口者和權利所有者。在進口者已經向該主管部門提出反對停止放行的申訴時，上述第55條所規定的條件應準用于該中止放行事宜。

（c）締約方只有在政府機構和官員采取或真誠地打算采取行動的情況下才能免除他們對采取適當法律補救措施所應承擔的責任。

第五十九條 法律救濟

在不損害權利所有者所享有的其他權利，并且保證被告具有要求由司法部門進行復該的權利的條件下，主管部門應有權根據上述第46條所規定的原則責令銷毀或處置侵權商品。對于假冒商品來說。除非是在例外的情況下，該主管部門應不允許該侵權商品以原樣不動的形式再次出口，或者讓該商品適用不同的海關程序。

第六十條 可以忽略不計的進口

對于旅客和個人行李中所攜帶的或在小型交運件中發送的少量非商業性質的商品，締約方可以不適用上述規定。

第五節 刑事程序

第六十一條

締約方應規定，至少在商業規模蓄意地假冒商標或剽竊著作權的案件中適用刑事訴訟程序和刑事處罰。適用的法律補救措施應包括足以起到威攝作用的監禁和／或罰款，其處罰程序應與對具有相應嚴重性的罪行法律補救措施的處罰程序相一致，在適當的案件中，可采用的措施還應包括充公、沒收或銷毀侵權物品以及任何其主要用途是用來進行上述犯罪行為的材料和設備。締約方可以規定將刑事訴訟法程序和刑事處罰應用于其他侵犯知識產權的案件，特別是當侵權行為是蓄意地和以商業規模來進行時。

第四部分 知識產權的獲得與維持及相應的雙方當事人程序

第六十二條

1．作為獲得和維持本協議第二部分第二至六節中規定的知識產權的條件之一，締約方可以要求符合合理的程序和手續。這些程序和手續應與本協議的規定相一致。

2．當所要獲得的知識產權用于需要授權或注冊的權利時，在符合獲得該知識產權的實質性條件的前提下，締約方應保證授權或注冊程序能夠在合理的期限之內作出授權或注冊，以避免縮短保護期限。

3．巴黎公約（1967）第4條應準用于服務性標記。

4．有關獲得和維持知識產權的程序，以及由一些國內法所規定的行政撤銷程序和諸如異議、無效和取消的雙方當事人程序，都應服從第41條第2、3款所確立的基本原則。

5．在第4款所述的任何程序中作出的最終行政決定都應能夠接受司法或準司法部門的復審。然而，在異議或行政撤銷不成功的案件中，沒有對其決定提供上述復審機會的義務，除非進行上述程序的理由能夠成為無效程序的理由。

第五部分 糾紛的預防和解決

第六十三條 透明度

1．締約方與本協議內容有關的法律規則，以及具有普遍適用性的終局司法判決和行政決定都應以本國語言公開發表，或者在無法實現這樣的公開發表時，使之為公眾所能獲得，從而使各國政府和權利所有者能夠了解其內容。一締約方政府或政府機構與另一締約方政府或政府機構之間生效的任何與本協議內容有關的協定也應公開發表。

2．締約方應當將上述第1款所述的法律和規則通告與貿易有關的知識產權理事會，以便幫助該理事會檢查本協議的運作情況，該理事會應努力減輕各締約方履行該義務的負擔。如果與世界知識產權組織之間進行的建立一個接收上述法律和規則的共同注冊機構的談判獲得成功，將免除將上述法律和規定通知該理事會的義務。在這方面，該理事會也應考慮關于通告的所需措施，作出上述通告是依照本協議所規定的上述義務，而上述義務又是起源于巴黎公約（1967）第6條之三的規定。

3．每一締約方都應作好準備，在接到另一締約方的書面請求之后提供上述第1款中所規定的信息。當一個締約方有理由相信涉及知識產權的某一司法判決或者行政決定或者雙邊協定影響了其依據本協議所享有的權利時，也可以提出書面請求，以獲得或者被告知這樣的司法判決、行政決定或雙邊協定的詳細細節。

4．上述第1至第3款并不要求締約方公開影響實施法律，或者違反公眾利益，或者損害某公共或私人企業的合法商業利益的機密情報。

第六十四條 糾紛解決

1．除非是有特殊的規定，1994年詳細說明的關貿總協定第22條和23條的規定，以及對關于糾紛解決規則和程序的諒解備忘錄的適用應適用于有關本協定內容的協商和糾紛解決。

2．1994年關貿總協定第23條1（b）和23條第1（c）分款，不適用于本協議建立的多邊貿易組織生效起五年內本協議的糾紛解決。

3．在上一款所述期限內，TRIPS理事會應審查根據本協議就第23條1（b）和23條1（c）的范圍與形式提出的申訴，并且將其意見提交部長級會議以求批準。部長級會議關于對此類意見的批準或者延長上款所述期限的決定，應經全體同意，批準后的意見應對所有締約方有效，無須再經形式確認程序。

第六部分 過渡性安排

第六十五條 過渡性安排

1．除下述第2、3、4款的規定之外，任何締約國都沒有義務在自本協議建立WTO生效之日起的一年之內實施本協議的規定。

2．任何發展中國家締約方有權再延遲4年實施除本協議第1部分第3、4、5條之外的所有規定。

3．任何其他正處于由中央計劃經濟向市場和自由企業經濟轉變以及正進行其知識產權體系的改革并面臨知識產權法起草和實施的特殊問題的國家，也可以享受上述第2款所規定的延期。

4．如果一個發展中國家締約方按照本協議規定的義務，需要將對產品專利的保護擴大到本協議生效之日，在其領土上尚不能獲得保護的技術領域，它可以再延遲5年對這樣的技術領域適用本協議第二部分第五節關于產品專利的規定。

5．任何采納如上述第1、2、3或4款規定的過渡期的締約方應當保證，在此期間內對其國內法律、規則和司法實踐作出的任何改變都不得降低與本協議規定的一致性的程度。

第六十六條 最不發達國家締約方

1．考慮到最不發達國家的特殊需要和要求，它們在經濟、金融和行政管理上的緊迫性，以及它們為建立可以生存的技術基礎所需的靈活性，除本協議第3、4、5條之外，將不要求它們在上述第65條第1款所定義的本協議實施日起的10年之內實施本協議的規定。根據一個最不發達國家提出的具有正當理由的請求，理事會應批準這一期限的寬限。

2．為了使最不發達國家締約方能夠建立良好的能夠生存的技術基礎，發達國家應采取措施，鼓勵和促進其境內的企業和研究機構向最不發達國家締約方傳輸技術。

第六十七條 技術合作

為了促進本協議的實施，根據請求或依照雙方一致同意的條件，發達國家應提供有益于發展中國家和最不發達國家締約方的技術和金融合作。這樣的合作應包括幫助進行國內的有關保護和實施知識產權以及防止對知識產權的濫用的立法，還應包括幫助建立或健全與此有關的國內機構和部門，以及人員的培訓。

第七部分 機構設置最終條款

第六十八條 與貿易有關的知識產權理事會

與貿易有關的知識產權理事會應監督本協議的運作，特別是各締約方依據本協議所應盡的義務，并為締約方提供就與貿易有關的知識產權問題進行協商的機會。它應完成各締約方所交付的任務，特別是提供它們在糾紛解決過程中所要求的任何幫助。在履行其職責的過程中，理事會可以和任何它認為是適當的方面進行協商或索取信息。通過與世界知識產權組織的協商，理事會將尋求在舉行其第一次會議后的一年之內確定和該組織的機構進行合作的適當安排。

第六十九條 國際合作

締約方同意相互合作，以便消除侵犯知識產權的國際性貨物貿易。為此目的，他們應建立和通報其國內行政管理中的聯系渠道，并隨時交換有關侵權貨物貿易的情報。他們應促進其海關之間有關假冒商標的商品和盜版著作權商品貿易的情報交換和合作。

第七十條 對已有客體的保護

1．本協議對于有關締約方在實施本協議之前發生的行為不產生影響。

2．除本協議中另有規定之外，締約方應對所有這樣的實質性內容承擔本協議所規定的義務，即該實質性內容在有關締約方實施本協議之日就已經存在，并且在該日期已受到該締約方的保護或者已滿足或最終將滿足本協議所規定的保護條件。就本款和下述第3款、第4款而言，有關現存作品的著作權義務應僅僅根據伯爾尼公約（1971）第18條單獨決定，有關錄音制品制作者和已有錄音制品表演者權利的義務應按本協議第14條第6款所規定的那樣僅僅根據伯爾尼公約（1971）第18條單濁決定。

3．對于在有關締約方實施本協議之日已經為公眾所合法擁有的實質性內容，沒有義務恢復對它的保護。

4．對于含有受保護實質性內容的特定對象來說，如果有關該對象的任何行為按照有關締約方的與本協議相一致的立法條款構成了侵權行為，然而在該締約方確認加入本協議建立的WTO之日以前，該對象已商業化或者已對之進行了可觀的投資，那么任何締約方可以對權利所有者所能獲得的對于在該締約方實施本協議之后繼續進行的上述行為的法律救濟加以限制。然而，在這種情況下，締約方應至少規定向權利所有人支付公平的賠償。

5．對于在締約方實施本協議之前已購買的原件或復制件來說，不要求該締約方履行本協議第11條和第14條第4款的規定。

6．不要求締約方對于未經權利所有者同意的下述使用行為適用第31條的規定或者第27條第1款關于專利權的行使不因技術領域而受到歧視的要求，即對該使用行為的準許是該締約國政府在本協議的內容公開之前作出的。

7．如果對知識產權的保護取決于是否注冊，應允許針對在締約方實施本協議之日尚處于待處理階段的申請進行修改，以便獲得由本協議所加強的保護，但是這樣的修改不得加入新的內容。

8．在本協議建立的WTO生效之時尚未按第27條規定的義務對藥物和農業化學產品提供專利保護的締約方：

（Ⅰ）盡管有上述第六部分的規定，仍應該自本協議建立的WTO生效之日起采取措施，保證可以提交針對此類發明的專利申請；

（Ⅱ）應該在實施本協議之日，對上述申請適用本協議所規定的專利性標準，并視該標準自其申請日起已在該締約方實行，如果可以享受優先權并要求優先權，則視為自優先權之日起實行；

（Ⅲ）對于那些符合（Ⅱ）中所述保護標準的專利申請，應從專利的批準之日起，在所剩的專利保護期限內提供本協議所規定的專利保護，上述保護期限為本協議第33條所規定的保護期限，其起點為專利申請的申請日。

9．如果一項產品是根據上述8（Ⅰ）款而在一締約方提交的專利申請的實質性內容，盡管有上述第六部分的規定，應在獲得該締約方市場準人許可之后的5年之內，或者在直至該產品專利申請在該締約方被授予專利權或該駁回之前（以上述兩期限中的較短者為準）授予獨占市場投放權，其條件是在本協議生效之后，在另一締約方針對該項產品提交了一份專利申請并獲得了專利權，而且在該締約方獲得了市場準人許可。

第七十一條 審查和修改

1．與貿易有關的知識產權理事會應在第65條第2款所規定的過渡期屆滿之后對本協議的實施情況進行檢查，理事會應結合在其實施過程中所取得的經驗，兩年以后再次進行檢查，以后每兩年檢查一次。理事會也可以根據任何有可能導致對本協議作出修改或修訂的新發展進行檢查。

2．對于在其他多邊協議中達成并且為這些協議所承認的，而且已生效的，并且為全體WTO締約方所接受的旨在提高知識產權保護水準的修改，可以提交給部長級會議，為了按照與貿易有關的知識產權理事會的一致建議，根據本協議建立的WTO第10條第6款的規定，采取行動。

第七十二條 保留

不經其他締約方同意，對本協議的任何條款均不得提出保留。

第七十三條 屬于安全保證的例外

本協議的任何規定均不得被解釋為：

（a）要求任何締約方提供任何其公開將會損害其根本安全利益的信息；

（b）阻止任何締約方針對下述事項采取它認為對保護其根本安全利益來說是必要的任何行動；

（Ⅰ）有關核裂變物質或由其獲得的物質；

（Ⅱ）有關受到管制的武器、彈藥和裝備的貿易，以及其他直接或間接用于提供軍事設施的貨物和物質貿易；

（Ⅲ）在戰時和處于其他國際關系緊急狀態所采取的行動；

（c）阻止任何締約國履行聯合國憲章所賦予的義務，為維持世界和平和安全而采取的任何行動。注釋：

1.當本協議提及”國民“一詞時，是指這樣的自然人或法人，以WTO締約方的獨立關稅區域為例，他們在該關稅區域定居或者具有實際和有效的工業或商業營業場所。

2.本協議所稱”巴黎公約“，指保護工業產權巴黎公約；”巴黎公約（1967）“，指該公約1967年7月14日的斯德哥爾摩文本。”伯爾尼公約“，指保護文學和藝術作品的伯爾尼公約；”伯爾尼公約（1971）“，指該公約1971年7月24日的巴黎文本。”羅馬公約“指1961年10月26日在羅馬通過的保護表演者、錄音制品制作者和廣播組織的國際公約。”有關集成電路的知識產權條約“（IPIC）條約，指1989年5月26日在華盛頓通過的有關集成電路的知識產權條約。

3.對于本協議的第3條和第4條來說，所述的保護應包括影響知識產權的可獲得性、取得、范圍、維持和行使的事項以及影響本協議所專門涉及的知識產權的使用事項。

4.盡管存在第42條第1款的規定，締約方在這些義務方面可以不提供法律途徑而只提供行政執法措施。

5.對于本協議來說，締約方可以將術語”inventive step“和”capable of industrial application“看作是”non一obvious“和”useful“的同義詞。

6.這一權利如同本協議規定的涉及商品的使用、出售、進口或其他銷售的權利一樣，應服從上述第6條的規定。

7.”其他使用“指的是除第30條所允許之外的使用行為。

8.對于那些不具有原始批準系統的締約方來說，保護期限應從原始批準系統的申請日起開始計算。

9.本節所稱”right holder“（權利人）同《集成電路知識產權條約》所稱”holder of the right“（權利所有者）為同義語。

10.對于本規定來說，所謂”以非誠實商業活動的方式“指的至少是諸如破壞合同，違背信義和誘導違背信義的行為，并且包括通過第三方來獲得非公開的信息，該第三方知道或者本應知道，卻因為粗心大意而不知道在獲得過程中包含了這樣的行為。

11.在這一部分中，所謂”權利所有者"包括具有維護這種權利的法律地位的聯合會和協會。

12.如果一個締約方與另一締約方均為一個海關聯盟的成員，因而已實質上取消了對通過它們之間邊境的商品流通的所有控制，則不要求在這樣的邊境上適用本節的規定。

13.對于本協定來說：

--采用假冒商標的商品是指任何這樣的商品，包括包裝，它們在未經同意的情況下使用了與有關這種商品的有效注冊商標相同的商標，或者使用了其實質性部分與有效注冊商標不能形成區別的商標，因而根據進口國的法律侵犯了該商標所有者的權利；

--盜版商品是指任何這樣的商品，它們是未經權利所有者或者其在商品制造國的被授權人同意而復制的，而且是直接或間接以某一物品做樣版而制造的，而這樣的復制根據進口國的法律已經構成了對一項著作權或有關權利的侵權行為。

應注意的是，締約方沒有義務將這樣的程序應用于由權利所有者或經他同意而投入到另一國家市場之中的進口商品，或者過境商品。

第四篇：知識產權與國際技術貿易教案

《知識產權與國際技術貿易》教案

導論

《知識產權與國際技術貿易》作為一門專門的學科有其特定的范疇和內涵，并延伸至國際知識產權法和國內知識產權制度等領域。它研究的是按一般商業條件將技術由一國境內的某一方轉讓給另一國境內的另一方的全部過程、方法和規律。本課程的學習意義：

國際技術貿易的發展，加速了生產要素、尤其是技術的國際轉移，促進了科學技術在世界范圍內的普及和提高，促進了技術貿易參加國的經濟發展，縮短了有關國家經濟現代化和科學技術現代化的進程。本課程的學習目標：

通過技術貿易課程的學習，了解和掌握技術貿易有關的方針、政策和法律規定，尤其是領會我國新修訂的《專利法》和《商標法》的基本精神；懂得技術貿易的一般程序；熟悉技術貿易合同簽訂和履行的基本知識；重點掌握擬訂技術貿易合同條款的技能。

本課程的章節安排

第一章

國際技術貿易概述

第二章

世界知識產權保護概況

第三章

專利權

第四章

商標權

第五章

專有技術、商業秘密和計算機軟件 第六章

國際技術貿易管理的法規和慣例 第七章

國際技術貿易合同

第八章

國際技術貿易價款的支付 第九章

技術貿易的磋商和合同履行

第一章

國際技術貿易概述

第一節 國際技術貿易的基本概念

一、關于“技術”的概念

（一）什么是技術（Technology）？

聯合國工業發展組織（UNIDO）對“技術”的定義： 世界知識產權組織（WIPO）對“技術”的定義：

產品的制造方法，采用的工藝或提供的服務或技能 ； 技術情報或信息技術；

設計、安裝、開辦、維修或管理工廠或工商企業的專門知識或服務等。

（二）技術的分類

1、按技術的公開程度分：

公開技術(Open Technology)半公開技術（Semi-open Technology）

2、按技術發展階段分

尖端技術或高新技術(High Technology)先進技術(Process Technology)傳統技術(Traditional Technology)

2、按技術的表現形態分：

硬件技術（Hard Ware Technology）軟件技術（Soft Ware Technology）

3、按技術的功能分：

生產性技術（Productive Technology）

非生產性技術（Non-productive Technology）

4、按技術的法律特征劃分

具有工業產權的技術

不具有工業產權的技術

(三)技術的特點

二、國際技術貿易的概念

（一）國際技術貿易與國際商品貿易的聯系及區別

二者的聯系： 二者的區別：

1、貿易標的不同

2、交易方式不同

3、交易價格不同

4、交易履行程序不同

5、當事人關系不同

6、是否在海關統計中得以反映

7、政府干預程度不同

（二）國際技術貿易與國際投資的關系

（三）國際技術貿易與知識產權的關系

1、知識產權保護的對象是國際技術貿易的重要客體之一。（如：專利、商標、專有技術、商業秘密和計算機軟件）

2、國際技術貿易合同必須符合知識產權法律保護的原則。

3、知識產權保護的對象并不都屬于技術貿易的范疇。

注：版權保護的對象（除計算機軟件外）都不屬于技術貿易的對象。

第二節：國際技術貿易的基本方式

一、許可證貿易（Licensing）

許可證貿易的概念：技術所有人作為許可方向被許可方授予某種權利，允許其按合同約定使用該技術，制造或銷售合同產品，并由被許可方支付一定數額的報酬。許可證貿易是技術貿易中使用最為廣泛的一種方式，一般只涉及使用權的轉移,不涉及所有權的轉移。

二、技術咨詢與服務（Technical consulting and service）

三、合作生產（Cooperative Production）

四、與工程承包(Project Contracting)相結合的技術貿易

五、與對外投資(Foreign Investment)相結合的技術貿易

六、與設備買賣(equipment purchase)結合的技術貿易

七、含有技術轉讓的補償貿易(compensation Trade)受方在信貸的基礎上，從供方購進成套設備和技術，然后用該設備和技術生產的產品回購或其他產品的互購來償還所進口的成套設備和技術的價款。

八、特許經營（Franchising）

1、特許經營的概念：

2、特許經營的特點：特許授予人與特許受讓人存在監督和被監督的關系，但特許經營企業仍然是獨立經營、自負盈虧的企業。

3、特許經營對雙方的有利分析：

? 對于受讓人來講，可在保證自己企業獨立經營地位的前提下，利用授予者的技術，尤其是商譽。

? 對于授予人來講，既可擴大自己在國際市場上的影響，又可獲得一定收益。

第三節：國際技術貿易的現狀和發展趨勢

一、國際技術貿易的現狀

二、國際技術貿易的發展趨勢

第二章：國際技術轉移的相關理論

一、技術轉讓選擇論（鄧寧的國際生產折衷理論）

二、技術生命周期論

在新產品階段：企業擁有技術壟斷優勢，企業更愿意在本國生產，不愿意在國外生產或許可使用的方式將技術轉移出去。

在成熟階段：企業是否轉讓技術，取決于內部化優勢和區位優勢。若企業在國內生產出口更有利，則它不會選擇到國外生產或將技術許可他人使用。

在標準化階段：由于競爭激烈，國內生產成本高，企業則會把技術轉移到國外，與東道國合作生產或許可東道國企業生產。在東道國國內市場容量小的條件下，企業更趨向采用技術許可的方式。

三、需求資源關系論

第三章

世界知識產權保護概況

第一節：知識產權的概念及其法律特征

一、知識產權（Intellectual Property）的概念

知識產權又被稱為“精神產權”或“智力財產權”。

注：知識產權是一種無形財產（Intangible Property），而且是一種私權（Private Property）。

二、知識產權的范圍及分類

(一）WIPO 對知識產權較為廣義的劃分

（二）狹義的、傳統的對知識產權的劃分

一般包括工業產權（Industrial Property）和著作權（或版權,Copyright）兩部分

對于工業產權保護的客體，《保護工業產權巴黎公約》具體列舉了9種客體，即（1）發明，（2）實用新型，（3）工業品外觀設計，（4）商標，（5）服務標志，（6）廠商名稱，（7）貨源標記，（8）原產地名稱，（9）制止不正當競爭。

對于版權，一般包括文學和藝術作品及計算機軟件，另外與版權密切相關的一項知識產權是版權的鄰接權（Neighboring Right），具體包括表演者權、錄音制品制作者權和廣播組織權

（三）《與貿易有關的知識產權協定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)（以下簡稱《TRIPS》）對知識產權的劃分：

1、版權及相關權利（Copyright and Related Rights）

2、商標權（Trademarks）

3、地理標志權（Geographical Indications）

4、工業品外觀設計權（Industrial Designs）

5、專利（Patents）

6、集成電路布圖設計（拓撲圖）權（Layout-Designs(Topograghies)of Integrated Circuits）拓撲圖之所以受版權法保護，不是因為它具有“藝術性”，而是因為它象其他受版權保護的作品一樣容易被復制

7、未披露過的信息專有權（Protection of Undisclosed Information）

三、知識產權的法律特征

1、知識產權客體的無形性

2、知識產權的權利可分別授予多人行使

3、壟斷和排他的專有性(Proprietary characteristics)表現在兩個方面：一是權利人對其權利客體享有獨占權；二是對于同一智力成果，法律不允許有兩個以上的同種知識產權并存。（但并非意味著只有一個權利人）

4、時間和地域的有限性

知識產權具有時間性和地域性，而這種時間性和地域性又是相對的，而非絕對的。

第二節：有關知識產權保護的國際公約

一、《建立世界知識產權組織（WIPO）公約》

我國于1980 年加入該公約，它是我國加入的第一個 知識產權保護的國際公約。

二、《保護工業產權巴黎公約》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property)《 巴黎公約》是工業產權國際保護的第一個公約，也是迄今為止擁有成員最多、影響最大的工業產權國際公約，我國于1985 年加入該公約。

《巴黎公約》的適用范圍：工業產權 《巴黎公約》的主要內容：、“國民待遇”（National Treatment）原則

“ 國民待遇” 原則并非要求完全對等的保護。

2、優先權（Right of Priority）原則（1）優先權原則的含義

如果一個特定申請人在一個公約成員國提出了工業產權的正規申請，則他可 4 以根據該申請在一定期限內（6個月或12個月）在所有其他成員國申請保護，而且這些在后申請被認為是在在先申請的同一日提出的。

（2）優先權原則的適用范圍

適用于發明、實用新型、工業品外觀設計和商標 ；不適用于商號（廠商名稱）、商譽、原產地名稱和服務名稱等。

（3）優先權期間

發明和實用新型的優先權期間是12個月；工業品外觀設計和商標 是6個月。

（4）優先權原則的意義

可使申請人在優先權期限內考慮在哪些國家尋求保護，不致因被別人搶先申請 或失去新穎性而失去工業產權保護的機會；可用優先權來阻止其后的任何人在優先權期限內取得專利權或商標權。

(5)我國《專利法》中有關優先權的規定

3、權利獨立性原則

權利獨立性原則的含義：

權利獨立性原則的例外：“優先權原則”和“按原商標保護原則”。

4、最低限度保護原則

5、臨時性保護原則

發明和實用新型的臨時保護期為12個月，外觀設計和商標的臨時保護期為6個月。

三、《商標國際注冊馬德里協定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）

我國于1989年加入《馬德里協定 》。

《馬德里協定》是商標權的申請公約，而不是商標權的批準公約，其適用對象是商品商標和服務商標。

申請和取得商標國際注冊的程序：

四、《保護文學和藝術作品伯爾尼公約》

（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works of 1886)該公約是世界上第一個版權保護的國際公約，也是迄今為止影響最大的版權保護公約。我國于1992年加入該公約。

五、《世界版權公約》（the Universal Copyright）

我國于1992 年加入該公約。

六、有關知識產權保護的其他國際公約

（一）專利領域

（二）商標領域

（三）版權領域

第三節： 《TRIPS協議》的主要規定

一、《TRIPS協議》 的產生背景

二、《TRIPS協議》 的特點和作用、其涉及的知識產權的范圍在很多方面都超過了現有的國際公約。、將知識產權保護引入有形商品貿易領域。

3、有助于各成員國加強對知識產權的保護。、完善了知識產權保護的各項機制。、部分地考慮了發展中國家的利益。

三、《TRIPS協議》 的主要規定

《TRIPS 協議》由序言和7 個部分組成。

（一）總條款與基本原則（General Provisions and Principles)

1、國民待遇原則

2、最惠國待遇原則（MFN）

3、權利用盡原則（或權利窮竭原則，Exhaustion of Intellectual Property Rights)

“權利用盡”原則：指知識產權所有人及其被許可人將帶有知識產權的產品合法投放市場后，其他人不需經過許可就可以使用或轉售該產品。

（二）有關知識產權的效力、范圍及利用的標準(Standards Concerning the Availability、Scope and Use of Intellectual Property Rights)

（三）知識產權的執法（Enforcement of Intellectual Property Rights)

（四）知識產權的獲得與維持及有關當事人之間的關系(Acquisition and Maintenance of Intellectual Property Rights and Related Inter-Parties Procedures)

（五）爭端的防止與解決（Dispute Prevention and Settlement）

（六）過渡協議（Transitional Arrangement）

（七）機構安排；最后條款（Institutional Agreements;Final Provisions）

第四節：我國的知識產權保護狀況

一、我國的知識產權立法狀況及加入有關國際公約的狀況

二、我國的知識產權執法狀況

執法方面，我國實行了具有我國特色的知識產權的“雙軌制”，即既有知識產權的司法保護，還有知識產權的行政保護。

第四章：專利權 第一節：專利的概念及特征

一、專利（Patent）的概念

從廣義角度理解專利的概念：

? 從法律意義上來說，專利是專利權的簡稱。

? 從技術發明來說，專利就是取得了專利權的發明創造本身。? 從其保護的內容來看，專利是指記載著授予專利權的發明創造的說明書及權利要求書等文獻。

從狹義角度理解專利的概念：

? 專利僅指專利權。

二、專利的沿革

三、專利權的法律特征

1、國家機構的認可性

2、獨占性（或排它性）

3、地域性

4、時間性

第二節：專利權的法律保護

一、專利權的主體

（一）發明人或設計人

發明人或設計人是指對發明創造的實質性特點做出了創造性貢獻的人，他只能是自然人，而不可能是法人或其他單位。

（二）共同發明人或共同設計人

1、買賣方式

2、贈與方式

3、繼承方式

（三）合法的權利受讓人

（四）職務發明的單位

案例分析：某年初，某大學環境科研所環境化學研究室副主任陳某應某市環保局邀請，同意幫助研究有關印染污水的處理技術。陳某一直從事微量元素與健康研究工作，當時分管后勤工作。同年寒假，陳某在其大學實驗室內利用廢舊原料、工具及試紙，對有關廠家提供的印染污水進行實驗和測試，完成了“印染污水處理方法及工藝”的發明創造。此后該大學就以該項發明創造向專利局申請了職務發明專利，并于1989年11月獲得專利權。后陳某認為該發明專利權歸屬有誤，于1990年10月訴至某市中級法院，請求判令該專利為非職務發明。

該大學訴訟期間堅持認為該發明屬職務發明，主要理由是（1）陳某研究印染污水處理技術是經校方認可的，屬單位交付的任務；（2）陳某當時為副主任，研究該技術是其本職工作；（3）陳某在該校實驗室搞研究，利用了單位的物質條件。問：你認為法院將如何判決？為什么？

（五）外國居民、企業或經濟組織

二、專利權的客體

（一）發明（Invention）

1、產品發明

2、方法發明（利用自然規律的方法）

（二）實用新型（Utility Model）

（三）工業品外觀設計（Industrial Design）

三、不授予專利權的智力成果

（一）不受專利法保護的發明創造（我國《專利法》第5條）、違反國家法律(violate national law)的發明創造、違反社會公德(violate social morals)的發明創造、妨害社會公共利益(run counter to public order and public interests)的發明創造

（二）不屬專利法所說的發明創造不予保護（我國《專利法》第25條）

1、科學發現

2、智力活動的規則和方法(Rules and methods for mental activities)

3、疾病的診斷和治療方法(Methods for diagnosis or for treatment of diseases)

4、動、植物品種(Animal and plant varieties)5、用原子核變換方法獲得的物質(Substance obtained by means of nuclear transformation)

四、專利權的授予條件

（一）發明、實用新型獲得專利權的條件

1、新穎性（Novelty）（1）時間標準

（2）地域標準（空間標準）

2、創造性（Progress or Inventiveness）

我國《專利法》第22條規定：創造性是指同申請日以前已有的技術相比，該發明有突出的實質性特點和顯著的進步(substantive features and remarkable progress)，實用新型有實質性特點和進步。

3、實用性（Utility or Practical Applicability)我國《專利法》第22 條規定：實用性是指該發明或實用新型能夠制造和實用，并能夠產生積極效果。

（二）外觀設計獲得專利權的條件

五、專利權的授予程序

（一）專利申請人

（二）專利的申請原則、書面申請原則、單一性原則（“ 一申請一發明原則”）

3、先發明原則(Principle of first-to-invent)（目前只有美國采用）先發明原則的優缺點：、先申請原則(Principle of first-to-file)（大多數國家采用）

5、優先權原則

案例分析：日本某公司于1998.10.3向中國專利局提交了一份名為“防眼疲勞鏡片”的發明專利申請，該專利申請已于1998.5.7以相同主題在日本提出專利申請。而中國某大學光學研究所于1998年7月也成功研制了一種用于減輕因長時間觀看銀屏所造成眼疲勞的鏡片。這種鏡片和日本公司的鏡片無論在具體結構、技術處理，還是技術效果上都是相同的。該光學研究所于1998年9月10日向中國專利局提交了名為“保健鏡片”的發明專利申請。

問：該專利權應授予給誰？為什么？

（三）專利申請文件、請求書(Patent Request)

2、說明書（Patent Specification）

它是申請文件中比較重要和最大的文件、權利要求書（Patent Claim, 又稱為請求權項）

它是申請文件的核心，可做為確定專利權范圍和判斷他人是否侵權的依據，具有直接的法律效力、摘要、圖片或照片

（四）專利的審查和批準

1、發明專利申請的審批程序

2、實用新型和外觀設計專利申請的審批程序

六、專利權人(Patentee,s)的權利和義務

（一）專利權人的權利范圍

1、獨占實施權

2、許可實施權

3、轉讓權

4、標記權

5、署名權 6、放棄權

（二）專利權人的義務、繳納年費(annual fee)專利費從專利權生效之日 起開始計算，按年交納。、實施專利

為防止專利權人不實施其專利，我國專利法規定了指定許可(類似于其他國家的國家征用制度)和強制許可(compulsory license)制度。

強制許可的條件：

（1）對濫用專利權實施的強制許可。（《專利法》第48條）]（2）國家出現緊急狀態或為了公共利益的強制許可。（《專利法》第49條）（3）依存專利的強制許可。（《專利法》第50條）

案例分析：張某研究出一種帶有轉軸的千斤頂，利用其可轉動方向的特點，可將千斤頂所舉重物任意旋轉方向，便于檢修人員對所舉重物進行檢修。張某于1988年2月7日向中國專利局提出專利申請，于1990年2月16日被授予實用新型專利權。某工程安裝公司在張某的發明基礎上又研制出一種千斤頂也帶有轉軸，但轉軸上還帶有定位鎖并裝有萬向球，使千斤頂的主軸桿既可靈活轉動，又可按任意方向偏斜角度。該工程公司于1990年5月提出專利申請，并于1991年4月被授予實用新型專利權。由于該工程公司的專利是在張某的基礎上發明的，因而在實施過程中涉及到張某的專利權問題。該工程公司與張某協商要求實施其專利，并給予一定使用費，張某未允，認為該工程公司侵犯了其專利權，并向專利局提出撤銷工程公司專利權的請求。

問：專利局應如何處理？為什么？

七、專利權的侵權(Infringement)與保護

（一）專利權的保護范圍的確定

（二）侵犯專利權行為的表現形式

（三）不視為侵犯專利權的情形（《專利法》第63條）

（四）專利侵權行為的解決辦法

1、專利侵權糾紛的協商解決

2、侵權行為的民事責任

根據《專利法》第57條的規定，專利侵權承擔下列民事責任：停止侵權；賠償損失；恢復專利權人的信譽。、侵權行為的刑事責任

若侵權行為構成犯罪，需承擔刑事責任。

八、專利權的期限、終止和無效

（一）專利權的保護期限

發明 專利權的期限為20年，實用新型和外觀設計 專利權的期限10年，均 9 自申請日 起計算。

（二）專利權的終止（專利權的提前終止）

根據我國《專利法》第44條 規定，專利權在期限屆滿前終止：、沒有按時交納年費的、專利權人以書面聲明放棄其專利權的（三）專利權的無效宣告

《專利法》第45條

第三節：專利文獻的利用

一、專利文獻的概念

專利文獻是指發明人或申請人要獲得專利權在申請專利時必須向專利局遞交的有關法定文件及專利局定期向公眾公布的所有專利文件。

二、專利文獻的特點

1、新穎性

2、可靠性

3、詳盡性

4、完整性

5、統一性

三、專利文獻的利用價值

1、利用專利文獻選擇專利技術和合作對象。

2、利用專利文獻進行科研檢索，避免重復研究。

3、利用專利文獻增強在技術貿易談判中的地位。

4、利用專利文獻進行侵權檢索，避免侵權糾紛。

第五章 商標權 第一節：商標概述

一、商標的概念及沿革

二、商標的作用、表示商品或服務的來源。、表示商品或服務的質量。、商標對所有者來說是重要的無形資產(Intangible asset)。

4、商標起著重要的廣告宣傳作用。、商標是一個國家的企業實力，經濟實力，乃至對整個國家的形象的外在表現。

三、商標的種類

（一）按商標構成分類 1、文字商標 2、圖形商標、組合商標(Associated Mark)

4、立體商標

5、音響商標

6、氣味商標

（二）按商標的用途分類

1、營業商標（廠標或店標）

2、商品商標

3、等級商標（Grade Mark)

4、證明商標(Certification Mark)

（三）按商標使用者分類

1、制造商標（生產商標）

2、銷售商標（商業商標）

3、服務商標(Service Mark)

4、集體商標(Collective Mark)

（四）從商標之間的主從關系分類

1、主商標

2、從商標

（1）聯合商標（衛星商標）（2）防御商標(Defensive Mark)

第二節

商標權的法律保護

一、商標權的主體

包括自然人、法人或其他經濟組織

二、商標權的客體

三、取得商標權的條件

（一）必須符合法定的商標構成形式

（二）商標必須具備顯著性 的特征

（三）必須不屬于法律禁用商標的范圍

新《商標法》將原法第8 條一分為二，分為第10、11 條，分別屬于“絕對禁用” 和“相對禁注” 條款。

（四）必須不同于或不近似于他人在同種或類似商品已取得商標權的商標。

案例分析：“90萬元買商標，不貴”

“康巴絲”商標是濟南鐘表廠的設計人員在70年代構思設計的，但由于當時人們對商標的認識程度不夠，該商標不是由濟南鐘表廠申請注冊的，而是在1979年由山東省輕工業進出口公司提出申請并獲得了注冊。80年代，國內許多企業與商標所有者簽定了商標使用許可合同，也生產康巴絲石英鐘，產品質量良莠不齊，康巴絲聲譽受到極大損害。2000年8月份，“康巴絲”的原創者—濟南鐘表廠先與商標所有者簽定了獨家許可使用協議，又通過協商斥資90萬元一次性買斷了該商標的所有權。并對所生產的空氣清新劑、電池等也申請注冊了“康巴絲”商標。試對此案進行點評。

2、有時先使用原則可做為先注冊原則的補充或例外，以確定商標權的歸屬。

3、新《商標法》第31條提出對在先權利的保護和反對商標搶注問題

4、新《商標法》首次規定了優先權原則。

（三）混合原則（無異議注冊原則，Non-contest Registration）

案例分析：我國和美國都是《巴黎公約》成員國。2003年5月10日，美國某企業在本國申請注冊一個飲料商標，同年12月30日又將該商標在相同商品上向我國申請注冊。經商標局審查發現，我國某企業在2003年6月10日在同種商品上已申請了同 11 一個商標，商標局應當核準：A、中國企業的商標

B、美國企業的商標

五、商標注冊的申請和審核、商標注冊的申請需遵循兩個原則：一是一件商標一份申請 ；二是一件商標一類商品。、申請注冊的商標，經過審查凡符合商標法有關規定的，由商標局初步審定予以公告。、對初步審定的商標，自公告之日起三個月 內任何人均可提出異議；公告期滿無異議的予以核準注冊，發給商標注冊證并予公告。

六、商標權的內容及特征

（一）商標權的內容、獨占使用權、禁止權、轉讓權

4、許可使用權

商標使用許可合同應當報商標局備案。

TRIPS及其他國際條約和多數國家的商標法中都規定了禁止對商標權實行強制許可的制度，我國也如此。

（二）商標權人的義務、使用注冊商標、保證商品質量、不得擅自改變注冊事項

（三）商標權的特征、獨占性、地域性、時間性

我國《商標法》第37、38條規定：注冊商標的有效期為10年，自核準注冊之日起計算；有效期滿可辦理續展(Renew)。

七、商標權的侵權與保護

（一）侵犯商標權的表現形式（《商標法》第52條）

1、未經商標注冊人的許可，在同一種商品或類似商品上使用與其注冊商標相同或近似商標的。

2、銷售侵犯注冊商標專用權商品的。

3、偽造、擅自制造他人注冊商標標識或銷售偽造、擅自制造的注冊商標標識的。

4、未經商標注冊人同意，更換其注冊商標并將該更換商標的商品又投入市場的。

5、給他人的注冊商標的專用權造成其他損害的。

（二）對侵犯商標權行為的處理

1、行政保護(Administrative protection)2、司法保護(Judicial protection)（1）民事處理方式

如判令賠償被侵權人的損失。

（2）刑事處理方式

侵權人的行為構成犯罪的將承擔刑事責任。

八、馳名商標(Well-known Mark)的認定與保護

（一）認定馳名商標應考慮的因素（《商標法》第14 條）、相關公眾對該商標的知曉程度、該商標使用的持續時間、該商標的任何宣傳工作的持續時間、程度、該商標做為馳名商標受保護的記錄、該商標馳名的其他因素

（二）馳名商標的特別保護

第六章：專有技術、商業秘密和計算機軟件

第一節

專有技術與商業秘密

一、專有技術與商業秘密的概念

（一）專有技術（或技術秘密，Know-how)的概念

狹義的定義：用于工業生產方面的技術知識。

（巴黎國際商會和WIPO的定義具有代表性）

廣義的定義：將專有技術的定義擴展到工業、商業和管理等各方面。

（保護工業產權國際協會和前蘇聯發明委員會的定義具有代表性）

（二）商業秘密（Trade secret）的概念

廣義的定義：包括工業技術秘密和商業經營秘密（如我國《反不正當競爭法》的定義）

狹義的定義：僅指商業經營秘密

二、專有技術的性質特點

1、非物質性

2、經濟上的實用性

3、秘密性（相對秘密性）

4、具有相對穩定性，又富于變化

5、可傳授性和可轉讓性

三、專有技術與專利的區別

四、專有技術的存在原因

（一）技術所有人不能獲得專利

（二）技術所有人不愿申請專利、申請專利時有意保留核心技術 2、技術所有人不申請專利

（三）技術所有人在提出專利申請后獲取的技術

這體現了專有技術的動態性

五、專有技術的法律保護

（一）侵犯專有技術的行為

1、泄露專有技術、非法獲取專有技術行為 3、非法使用專有技術行為

案例分析 ：劉某是某企業山東總代理商，由于銷售業績良好，劉某與廠家保持著良好的關系。2001 年廠家銷售經理來濟南考察，出于對廠家的信任，劉某將部分二級代理商介紹給了這位銷售經理。不料，2002 年6 月，廠家想在濟南搞直銷，但與劉某的合同未到期，不好直接毀約，于是趁劉某出差之機，銷售經理直接將產品銷售給了他的二級代理商，產品價格比銷售給劉某的還低，造成劉某業務銷售額直線下降。問：該企業是否侵犯了他的商業秘密，可否向廠家提出索賠？

（二）專有技術的保護方式

1、合同法的保護

合同法保護專有技術的最大局限是合同條款只對合同當事人有約束力，不能約束合同以外的第三人。2、通過民事侵權行為法保護

援引侵權原則保護專有技術，權利人可以不受合同關系的約束，一定程度上彌補了合同法保護的缺陷；但在提起侵權之訴時，權利人要證明侵權方非法侵害了自己的權益，有時很困難。

3、通過反不正當競爭法保護

援引反不正當競爭法需滿足一個條件，即原告與被告之間需存在競爭關系，處于競爭狀態。

4、通過刑法保護

5、通過工業產權法保護

國際商會制定了《有關保護專有技術的草案》

保護工業產權國際協會制定了《保護專有技術的示范法》

墨西哥立法機關于1991年6月公布了《促進和保護工業產權法》，首次將專有技術列入工業產權的保護范圍，是保護專有技術法律制度的一個突破。

6、競業避止（競業禁止或競業限制）

第二節：計算機軟件

一、計算機軟件的保護對象

計算機程序和文檔

二、計算機軟件的性質

作為文字作品，受《著作權法》的保護

三、計算機軟件受法律保護的條件

新《計算機軟件保護條例》第4條： 受本條例保護的軟件必須由開發者獨立開發，并已固定在某種有形物體上。

四、軟件版權的取得和保護期

軟件版權的取得大多采用“自動取得”原則，但一般要履行登記手續，登記不是取得軟件版權的前提，但登記是依法提出軟件版權糾紛行政處理或進行法律訴訟的前提。

五、軟件版權人的權利及權利限制

（一）軟件版權人的權利

根據《計算機軟件管理條例》第八條的規定，軟件版權人的權利包括發表權、修改權、署名權、復制權、發行權、出租權、信息網絡傳播權、翻譯權及應由軟件版權人享有的其他權利。

（二）軟件版權人的權利限制

1、合理使用

2、強制許可

3、合法持有者的特定權利

六、軟件版權的侵權及法律責任

七、簽訂計算機軟件許可合同應注意的問題

1、明確軟件許可方著作權的歸屬

（1）合作開發軟件的著作權（2）委托開發軟件的著作權

（3）職務軟件與非職務軟件著作權

2、明確規定軟件使用權的性質

若未明確規定使用權的性質，一般理解為非獨占的。

3、明確軟件著作權的許可使用和轉讓的性質

4、許可使用權必須明確使用的范圍

第七章 國際技術貿易管理的法規與慣例

第一節

有關國際技術貿易管理的法律、法規

一、國際上有關國際技術貿易管理的法律、法規

有關國際技術貿易管理的法律、法規，除前面提到的有關知識產權保護的國際公約外，其它的國際協定或公約包括：

聯合國的《管制限制性商業做法的一套公平原則和規則多邊協議》

聯合國的《國際技術轉讓行動守則（草案）》（1985 年發表了修正的草案）

二、我國的有關國際技術貿易管理的立法、專門性法律、法規

《中華人民共和國技術進出口管理條例》（以下簡稱《新條例》，2002 年1 月1 日起施行）、《技術進出口合同登記管理辦法》 2、單項法律、法規

《專利法》、《商標法》、《著作權法》及它們的實施細則、輔助性法律、法規

《對外貿易法》、《民法通則》、《反不正當競爭法》

《合同法》、《中外合資經營法》等。

第二節

國際技術貿易合同的法律適用

一、國際技術貿易適用法律的范圍

選擇適用法律的出發點：選擇本國法律或對維護自己利益比較有利的其它國家的 法律或國際公約做為合同的適用法律。

1、國內立法

2、國際公約（國際公約的效力高于國內立法）

3、國際慣例

二、國際技術貿易適用法律的選擇和確定

（一）當事人可明示選擇適用法律(意思自治原則）

選擇適用法律應考慮法律對選擇的限制：、不得規避強制性的法律規范、國家參加的國際公約“ 聲明保留的條款除外” 3、不得違反公共政策或社會公共利益、不得選擇與交易毫不相干的法律

（二）當事人未明示選擇適用法律時，由法院或仲裁機構采用“推定準據法” 確定適用法律

一般采用“最密切聯系原則”（the Closest Connection)確定適用法律。、法院或仲裁地法律、合同履行地法律（常用來解決合同當事人的權利、義務方面的法律沖突）3、合同簽約地法律（常用來解決合同方式和合同有效性等方面的法律沖突）4、工業產權保護國法律

第三節 國際技術貿易中的限制性商業慣例

一、限制性商業慣例（Restrictive Business Practice）的含義

限制性商業慣例的一般含義：個人、企業或經濟組織，利用其壟斷技術和對市場的支配優勢，限制其它個人、企業或經濟組織進入市場和自由競爭及條件不對等的歧視性做法。

第35屆聯合國會議通過的 《管制限制性商業慣例做法的一套公平原則和規則多邊協議》中對限制性商業慣例的定義：

二、限制性商業慣例的特點、限制性商業慣例實施的主體

主體是個人、企業或經濟組織、限制性商業慣例的分類

實行壟斷支配地位

濫用市場支配地位

實行不公平及歧視性的做法、限制性商業慣例的后果

三、限制性商業慣例的實質

限制性商業慣例的實質是壟斷與反壟斷問題，也是如何保護競爭的問題。

四、限制性商業慣例的主要表現形式

（一）在技術方面限制受方

1、限制受方研究和發展引進的技術（見新條例第29條第3款）

2、單方面的回授條款

單方面回授條款的含義：要求技術受方將取得技術后做出的改進，在供方不給予補償或不承擔互惠義務下，轉讓或回授給供方或供方指定的任何其它企業。

3、限制受方從其它來源獲得類似的或競爭性的技術（見新條例第29條第4款）

4、搭售條款（搭賣條款，一攬子許可）（Tying Provision,Tie-in Clause)(見新條例第29條第1款）

搭售條款的含義：讓與人在把技術轉讓給受讓人時，同時要求受讓人購買另一項技術，或要求受讓人向讓與人或其指定處購買其不需要的原材料、零部件或中間產品等，并以此作為受讓人所需技術的條件的一種不合理行為。5、對技術效力的異議或不爭執條款(No-challenge Clause)或不得反控條款（No-attack Clause）

6、關于協議期滿后，受方能否繼續使用轉讓的技術的問題。

（二）在物料供應及產品銷售方面限制受方

1、限制受方的銷售渠道及出口市場（見新條例第29條第7款）2、限制受方購買零部件、原材料、設備或產品的渠道或來源。（見新條例第29條第5款，該條款對原條例進行了修訂）

3、限制受方生產產品的數量、品種或銷售價格（見新條例第29條第6款，該款對原條例進行了修訂）

五、管制限制性商業慣例的立法

（一）發達國家管制限制性商業慣例的立法、美國的反托拉斯法、歐盟的競爭法、日本的反壟斷法

（二）發展中國家管制限制性商業慣例的立法、墨西哥的技術轉讓法、巴西的技術轉讓合同注冊規范法、菲律賓的技術管理條例

（三）關于管制限制性商業慣例的國際條約

聯合國的《管制限制性商業慣例做法的一套公平原則和規則多邊協議》 聯合國的《國際技術轉讓行動守則（草案）》

《TRIPS》中的第8節：協議許可證中對限制競爭行為的控制。

（四）我國管制限制性商業慣例的立法

《技術進出口管理條例》、《合同法》、《對外貿易法》、《反不正當競爭法》、《中外合資經營企業法實施細則》

六、我國企業在技術引進中對限制性商業慣例應采取的對策、以我國的法律為準繩簽定國際技術貿易合同、了解國際組織及各國管制限制性商業慣例的法規，知己知彼，爭取主動、對特殊情況應區別對待，靈活掌握

第八章：國際技術貿易合同

第一節

技術貿易合同概述

一、技術貿易合同的概念

（一）技術貿易合同的概念：

當事雙方為實現技術轉讓特定目的而締結的規定雙方權利義務關系的法律性文件。

（二）技術貿易合同主體的稱呼

許可方與被許可方(多用于工業產權技術的許可合同）

供方與受方（多用于專有技術許可合同）

轉讓方與受讓方（主要用于權利的轉讓）

委托方與受托方（多用于技術咨詢與服務合同）

讓與人與受讓人（新條例中的稱呼）

二、技術貿易合同的分類

（一）單純的技術轉讓合同

專利許可合同

商標許可合同

專有技術許可合同

商業秘密許可合同

計算機軟件許可合同

技術服務與咨詢合同

（二）與其他合同結合在一起的混合型合同

與商品買賣相結合的技術貿易合同

與加工貿易相結合的技術貿易合同

與投資相結合的技術貿易合同

與工程承包相結合的技術貿易合同

四、許可證合同的分類

按照許可方授予被許可方的權利范圍劃分：

（一）獨占許可（Exclusive License）

1、獨占許可的含義：、對許可方來講，并非意味著只要與某人簽定了獨占許可合同，就不能再與其他人簽定任何許可合同。

案例分析：A 公司將自己擁有的生產某種機電產品的技術專利，在專利有效期和專利保護的區域內，以獨占許可的方式將這一技術轉讓給B 公司，并簽定了相應的合同。在合同有效期內，A 公司又將此技術轉讓給同一地區范圍內C 公司，使C 公司成為B 公司的競爭對手。于是，B 公司向C 公司提出抗議。問：若你是B 公司的老總，你該怎么辦？

（二）排他許可（獨家許可，Sole License）

排他許可的含義

（三）普通許可（一般許可，Simple License)

1、普通許可的含義、普通許可的作用：客觀上起到了推廣、應用新技術的作用，但也可能導致產品的過剩、滯銷，導致被許可方的不必要的競爭。

（四）分售許可（分許可，Sub-license)分許可的含義：

（五）交叉許可（Cross License）

1、交叉許可的含義：、交叉許可常見于原發明的專利權人與派生發明的專利權人之間。

第二節 許可證合同的共同性條款 一、一般性條款（商務性條款）

（一）合同首部

1、合同名稱

2、合同編號

3、簽約日期

（二）序文（Preamble）或鑒于條款（Whereas）或敘述性條款、鑒于條款的定義：、鑒于條款的作用：、注：若鑒于條款的敘述與合同正文條款有矛盾，則以正文條款為準。、鑒于條款的例子

（三）定義條款（Definition clause）

1、定義條款的意義：

2、需下定義的詞語：

與合同標的物有關的名詞和術語，如：專利，合同產品

由于各國法律、慣例不同而產生不同理解的名詞，如：凈銷售價，提成率 重要的專業性技術術語，如：催化劑，聚合物

合同中反復出現的，需加以簡化的名詞，如：許可方名稱

（四）技術的價格和支付

二、技術性條款

（一）轉讓技術的內容及范圍(Scope and Content)技術的內容及范圍是整個合同的核心，是合同中確定雙方權利義務的基礎。1、基本技術的說明、授權的性質及范圍

授權的性質分為兩大類：獨占使用權（Exclusive Rights）和非獨占使用權（Non-exclusive Rights）； 細分為獨占許可、排他許可和普通許可。

授權的范圍包括使用權、制造權、銷售權及使用這些權限的時間范圍和地域范圍。

（二）技術資料的交付(Delivery of Technical Documents)

1、技術資料的交付計劃和交付時間

根據被許可方的項目進度及其消化、吸收能力來安排。

2、技術資料的交付方式、地點和風險轉移

技術資料一般以空運方式 在被許可方所在地指定機場交付。風險在技術資料抵達目的地機場后才轉移。

3、技術資料的實際交付日期

目的地機場的印戳日期為實際交付日期

4、技術資料的包裝要求及有關通知

5、技術資料短缺的補救方法

許可方應在收到被許可方關于文件短缺的通知后的合理時間內免費 航寄給被許可方。

技術文件交付的典型實例：

（1）出讓方應按合同附件二中規定的內容、數量和時間在虹橋機場交付技術資料。技術資料抵達虹橋機場后，風險即由出讓方轉讓到受讓方。（2）交貨機場的印戳日期為技術資料的實際交付日期。

（3）每批技術資料發運后24小時內，出讓方應將合同號、空運單號、件數、重量等用電傳通知受讓方。

（4）若技術資料在空運途中發生丟失、損壞、短缺，出讓方應在收到受讓方書面通知后30天內，免費補寄或重寄給受讓方。

（5）交付的資料應適合長途運輸、防潮，多次搬運、防雨的堅固包裝。

（三）技術服務和人員培訓

此條款應規定服務與培訓的目的、范圍、供方派遣的專家人數、工作時間、受訓的人數、時間、地點及費用的負擔等內容。

（四）技術改進(Improvement)與發展(Development)的交換、主要內容

關于權利的劃分

2、擬訂技術改進和發展交換條款應注意的問題

體現對等原則，包括權利對等、費用互惠、交換期限對等。防止“單方面回授”(Unilateral Grant-back)條款 3、舉例說明

在合同有效期內，雙方對合同產品涉及的技術如有改進或發展，應在費用對等的條件下，將改進和發展的技術資料提供給對方使用。

改進和發展的技術，其所有權屬于改進和發展的一方，另一方不得利用這些技術資料去申請專利或轉讓給第三方。

（五）考核和驗收條款

考核對象：合同產品 1、主要內容

（1）考核驗收的產品和數量

（2）考核驗收的內容和方法

（3）考核測試的地點和責任

（4）考核測試結果的評定和處理、擬訂考核驗收條款應注意的問題

（1）考核驗收條款中，一般不另行規定考核標準，以合同技術內容和范圍條款規定的技術指標為準。

（2）考核驗收的標準和方法，必須在簽定合同時就作出明確的規定，不能留到合同執行中去協商。

（3）考核的次數一般最多允許三次，第三次仍不合格，就應協商合同的 20 處理。

（六）保證和索賠條款

1、保證條款

包括許可方的保證和被許可方的保證，其中許可方的保證（包括權利保證和技術保證）是討論的重點。

（1）許可方的權利保證

許可方權利保證的含義 ：

許可方是其所轉讓技術的合法所有者或持有者；

許可方有權進行轉讓并在合同規定的范圍內保證此種轉讓沒有侵犯任何第三方的權利；

若發生第三方侵權的指控，一般由許可方負責與第三方交涉，并承擔由此引起的一切法律和經濟上的責任。（2）許可方的技術保證

2、索賠條款

（1）索賠條款的規定方法

（2）規定索賠條款應注意的問題

規定賠償辦法不應帶有懲罰的性質 要掌握賠償金額的合理限度

三、法律性條款

（一）侵權條款、專有技術許可合同履行過程中，當事人遇到的侵權風險比專利許可合同要復雜。因為專有技術權利人的權利的穩固性會受到以下因素的破壞：

其他人獨立地研究、開發出該同一技術

其他人從不為法律所禁止披露該技術的人那里獲得技術 其他人非惡意地獲取該技術、侵權情事發生的地點不同、侵權的情況不同，雙方的責任也有所不同，但基本的責任由許可方承擔。、新條例對侵權的相關規定（見前文引用的條例第24 條）

（二）稅費條款

1、技術貿易中所得稅的特點 2、國際上征收所得稅的方法

對在收入來源地設有營業機構的納稅人，其技術使用費并入營業利潤，計征企業所得稅。

對在收入來源地未設有營業機構的納稅人，則采取“從源（Source of Income)控制” 的做法，一般稱為“預提所得稅(withholding tax)”。

3、擬訂稅費條款的關鍵是明確劃分國內外稅收由何方負擔。劃分的一般原則是：技術受方國政府對技術供方征收的與執行合同有關的一切稅收，由供方支付；對受方所征收的稅收，由受方支付；對在受方國境外征收的與執行合同有關的一切稅收，由供方支付。

4、技術引進合同中要避免“包稅條款”

所謂“包稅條款”，是指凡技術受方國家政府課征的稅費，一律由受方負擔； 21 技術受方國境外的稅費，由供方負擔，即各自負擔本國的稅收。

稅費條款的實例

技術引進合同：

中華人民共和國政府根據其現行稅法對受讓方征收的有關執行本合同的一切稅費由受讓方負擔；中華人民共和國政府根據其現行稅法對出讓方征收的有關執行本合同的一切稅費由出讓方負擔。技術出口合同：

在執行本合同過程中，在受方國家發生的一切稅費，除按受方國家現行稅法應繳納的稅費由供方承擔外，其余均由受方負擔。

（三）不可抗力條款、確定不可抗力的事故范圍（一般采用綜合式的規定方法）、確定發生不可抗力時，應采取的行動措施、確定不可抗力事故所引起的法律后果

撤銷合同或延遲履行合同

（四）適用法律及爭議的解決

（五）合同尾部條款

1、合同的生效

2、合同的期限

3、合同的變更或終止

3、合同的文字及簽署

第三節

專利、商標和專有技術許可合同的特殊條款

一、專利許可合同的特殊條款

（一）提供專利清單說明專利的基本情況

（二）維持專利的有效性

（三）簽定專利許可合同應注意的問題

1、嚴格區分專利許可與專利申請許可

（1）專利申請與專利的區別

公開性不同、法律狀態不同、可靠性不同（2）專利申請許可合同的定義

（3）專利申請許可合同特殊條款的簽定 專利申請定義的條款

規定專利申請批準或不批準專利權的處理條款 規定公布前專利申請的保密條款（4）專利申請權轉讓合同

二、商標許可合同的特殊條款

（一）商標的內容和特征

（二）商標權的合法性和有效性

（三）被許可方使用商標的形式、單純使用許可方原商標 2、聯結商標（Associated Trade Mark）

聯結商標是指將被許可方商標的主要特征與許可方商標的主要特征聯結在一起，組成一個新的商標，如“福日”電視機，“福達”膠卷等。

聯結商標的意義：可將被許可方產品質量與許可方企業的產品質量和制造技術聯系起來，逐步樹立新商標的信譽，又不會受合同有效期的影響。

3、聯合商標（Combined Trade Mark）

聯合商標是指將許可方原商標與被許可方自有商標并列使用，如“東風—雪鐵龍”。、將供方許可的商標與制造地點聯系起來

（四）商標許可的備案或注冊

（五）關于產品的質量監督和控制(Quality Supervision and control)權

1、行使質量監督權的法律依據

2、擬訂質量監督條款應注意的問題

（1）被許可方應防止許可方濫用質量監督條款提出過于苛刻的要求，甚至是限制性要求。

（2）當產品質量達不到質量標準時，許可方不能單純指責和限制，應承擔協助改進的責任。

三、專有技術許可合同的特殊條款

（一）初期保密協議（Initial Confidential Agreement)

（二）保密條款（Confidentiality Clause)

1、負有保密義務的主體

一般認為，被許可方負有保密義務，但同時不能忽略許可方應承擔的相應保密義務。

2、保密的客體（范圍）

注意：并非所有的技術資料都是保密對象；有些資料不需要保密。3、保密措施

限定接觸核心技術的人員

限定資料的存放地點和存放器具

限定使用技術資料的方式、保密期限

一般保密期限與合同有效期一致，但對于尖端先進技術的保密期限將長于合同有效期。、泄密的責任

第四節 其他形式的技術貿易合同

一、技術咨詢與服務合同

（一）技術咨詢與技術服務的概念

（二）技術咨詢與技術服務的共同點、技術咨詢與技術服務所運用的知識是現有的、成熟的、實用的技術知識。、技術咨詢與技術服務的機構是完全獨立的。

3、當事人的稱呼與其他貿易方式不同，前者稱為“委托方（受方）和受托方（供方）”，一般不能稱為“許可方和被許可方”。4、技術咨詢與服務機構同委托方的關系是買賣關系

（三）技術咨詢與技術服務的區別

（四）技術咨詢與服務的業務程序、選擇合適的咨詢服務機構、擬訂咨詢服務任務書（咨詢服務大綱）和報價書、磋商咨詢服務條件、簽定咨詢服務合同

（五）技術咨詢與服務合同的主要條款

該合同因課題的性質、內容差異很大，很難有一致的標準條款。、咨詢的主題與范圍（合同的標的）

規定咨詢的主題和詳細內容，最終解決的問題和應達到的技術要求。

2、供方（受托方）的責任

3、需方（委托方）的責任 4、咨詢服務費的構成

咨詢服務費不直接與受方的經濟效果相聯系。實際的咨詢服務費還要受到一些其他因素的影響：如咨詢服務項目的復雜程度、重要程度和供方的權威及信譽等因素。

5、保證與違約責任

（1）委托方的保證與違約責任

A、保證按合同約定提供必要的資料和數據 B、保證按合同約定接受咨詢成果 C、保證按合同約定支付咨詢費（2）受托方的保證與違約責任

A、保證按合同約定的期限提交咨詢報告 B、保證咨詢報告符合合同規定

（六）簽定技術咨詢與服務合同應注意的問題、明確區分技術咨詢合同與技術服務合同、嚴格規定咨詢服務人員的職責和義務、明確規定咨詢服務時間、建立工作聯系制度、對加班的規定、對稅費的規定應符合中國稅法的規定

二、合作生產合同

（一）合作生產合同的含義

（二）合作生產的特點

1、合作生產合同是貨物買賣與技術轉讓相結合的綜合性的合同，且期限較長。

2、合作生產的當事人往往是多方面的。

3、合作生產是雙方各自生產，分別核算。

（三）合作生產的基本形式

（四）合作生產方式對技術受方的利弊分析

三、國際工程承包合同

（一）國際工程承包方式的特點、工程內容較貿易內容復雜、項目營建時間長、當事人雙方承擔的風險較大

（二）國際工程承包合同的種類、按承包人(contractor)承擔責任劃分

（1）分項工程承包合同(Split-phase engineering contract)（2）交鑰匙工程承包合同(Turn-key engineering contract)（3）半交鑰匙工程承包合同(Semi-Turn-key engineering contract)是指承包人負責工程項目的勘察、可行性研究、設計、制定施工計劃、工程承包、安裝和試車，工程正常運轉即將工程項目移交給發包人。（4）產品到手合同(product-in-hand engineering contract)承包人不僅負責工程項目的勘察、設計到試車投產的一切義務，而且保證工程項目使用后的一定時間內的技術指導、培訓等任務，確保生產出質量穩定、產量逐步提高的產品。

2、按合同的計價方式劃分

（1）固定價格合同或總包價格合同

（2）成本加費用合同或成本加酬金合同

第九章：國際技術貿易價款的支付

第一節：技術價格的特點與構成因素

一、技術價格（或技術使用費或提成費）的含義

技術的價格是指技術受方為取得技術使用權所愿意支付的、供方可以接受的使用費的貨幣表現。

——WIPO《技術貿易手冊》

二、技術價格與物質商品價格的區別（技術價格的特點）

1、技術價格與物質商品價格的形成規律不同

2、技術的研制開發成本與技術價格不是成正比關系，物質商品生產成本與售價是正比關系

3、技術價格與物質商品價格的表示方法不同

三、技術價格的組成內容

（一）技術的研究開發費用（或沉入成本）

（二）技術轉讓的直接費用(或轉讓成本)

（三）利潤補償

四、影響技術價格的因素

（一）轉讓技術自身的狀況、技術的研究開發成本、技術轉讓的次數、技術所屬行業的利潤狀況

4、技術的法律狀態、技術的生命周期及所處的發展階段

（二）轉讓主體的情況、轉讓主體從事技術貿易談判的經驗、引進方自身的消化吸收能力、轉讓主體的預期收益

（三）轉讓的條件、轉讓的方式、合同條款規定的其他條件

（四）轉讓的環境、有關國家的政治、法律環境、技術市場環境

第二節：技術價格的估算

一、技術許可方的作價原則

1、收回轉讓技術的直接費用

2、收回全部或部分技術開發費用

3、承擔風險的費用

4、承擔的各種稅收費用

5、要求得到的利潤

二、技術被許可方的作價原則

1、自身開發擬引進技術的成本

2、估計新增利潤

3、對技術本身的估計和了解

4、有無可供選擇的技術來源

5、引進技術的間接成本

三、利潤分成原則（LSLP原則，Licensor,s Share on Licensee,s Profit)（對供受雙方比較公平）

LSLP(%)=（許可方所得費用/引進方利潤）?100% 技術價格= LSLP(%)（利潤分享率）?引進方利潤

例題：若許可方想得到引進方生產某種產品利潤的20%的份額，該產品的銷售價為每臺5美元，許可方估計每臺引進方可獲利1.5美元。求：提成率為多少？若LSLP(%)降為15%，則提成率又為多少？

第三節：技術使用費的支付方式

一、總付（Lump-sum Payment)（一）總付的定義

注：一次總付不等于一次付清，也可能是分期支付（“里程碑”式支付方式）;而且總付一般也列出分項價格，便于征稅和發生糾紛時確定責任范圍。

（二）總付方式的適用條件

（三）總付方式對供受雙方的利弊分析

（四）國際上對總付方式運用的限制

二、提成費支付（Royalty）

（一）提成費支付的定義和特點

（二）計算提成費的基礎、按產品的單位和數量（固定提成）

這種方式對技術供方的風險相對較小 2、按銷售價提成（從價提成）

（1）以總銷售價為基礎

（2）以凈銷售價為基礎 3、按利潤計算

技術供方多數不愿采用按利潤提成。

（三）提成支付的輔助方式

1、按公平市場價格

2、最低提成費（維護許可方的利益,尤其獨占許可下）

3、最高提成費（維護被許可方的利益）

4、滑動提成（或遞減提成）（兼顧供受雙方的利益）

（四）提成率

（五）提成期限

（六）提成支付對技術供受雙方的有利分析

三、入門費加提成費方式（Initial Payment and Royalty）

這種方式實際是技術供方和受方相妥協的產物，兼顧了雙方的利益，所以目前比較普遍采用。

四、我國企業出口技術時，對技術使用費支付方式的選擇

首選方式為總付方式；其次為入門費與提成費相結合的方式；盡量避免單純的提成費支付方式

第四節：技術使用費的清算

一、帳目的保持與核查

二、支付工具

三、清算方式

四、支付時間

第十章：技術貿易的磋商和合同履行

第一節：技術進口交易的磋商和合同履行

一、技術進口的前期準備

根據聯合國工業發展組織（UNIDO）編制的投資決策程序，技術進口的前期準備包括以下三個階段：

（一）項目的機會研究（Opportunity Study of Project）

機會研究就是鑒別擬引進項目的投資機會是否存在，又稱為項目的鑒別（Identification of Project）。在我國這個階段又叫項目建議書階段。

引進項目的技術選擇原則：、經濟性、先進性、適用性

4、可靠性

5、政策性

（二）初步可行性研究（Pre-Feasibility Study）

又稱為項目的初步選擇階段，一般允許有±20%的誤差，所需費用約占投資總額的0.25%—1.5 %

（三）可行性研究（Feasibility Study）

可行性研究是項目的前期準備中最關鍵的一個階段，它的工作質量決定著決策的正誤和項目的成敗。它又叫項目擬訂階段。

（四）項目的評估與決策（Evaluation and Decision）

二、對外談判與簽訂合同、對擬引進技術和可能的技術供方的了解和選擇、對外詢價，進行技術比較和價格比較、技術談判和商務談判、簽訂合同及合同的生效

三、技術進口合同的履行（大量工作在買方所在地進行）

1、履約的準備

（1）辦理進口合同的進口許可和合同登記手續

（2）辦理減免稅手續、技術資料的驗收、翻譯和合理轉化(reasonable conversion)工作、設計聯絡、技術培訓和技術服務工作、搞好合同產品的考核驗收、支付使用費、索賠、做好技術引進的消化、吸收和創新工作

第二節：技術出口交易的磋商和合同履行

一、技術出口交易的程序

（一）技術出口項目的選擇、選擇技術出口項目的社會標準、選擇技術出口項目的技術標準

出口技術的研制程度；法律保護的狀況；技術的使用范圍；技術的生命周期階段；后續支援和服務的配套

（二）技術出口項目的申請許可與登記

對限制出口技術審查的范圍：貿易審查、技術審查和保密審查。

（三）技術出口的內部準備

1、擬訂技術出口方案

2、編寫技術說明書

3、辦理委托

（四）對外聯系選擇擬出口的市場和客戶

（五）技術談判和商務談判

（六）合同簽訂和生效

二、技術出口合同的履行

（1）做好技術資料的交付工作

（2）安排好技術培訓和技術服務工作（3）搞好合同產品的考核驗收（4）合同價款的接收

第五篇：與貿易相關的知識產權保護摩擦的政治經濟學分析

《華中科技大學》 2009年

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與貿易相關的知識產權保護摩擦的政治經濟學分析

吳郁秋

【摘要】： 伴隨著國際經濟貿易交往貿易摩擦也不可避免地存在著。但是進入20世紀90年代以來，貿易摩擦呈現出明顯的增長。由于知識產權在貿易中的價值的增加，與貿易相關的知識產權保護摩擦在這些貿易摩擦中所占的比重也出現了上升趨勢。發達國家在知識產權方面處于絕對優勢地位，知識產權對其經濟的促進作用也非常重要。因此，發達國家為了維護其知識產權的既得利益，在世界范圍內不斷加強知識產權保護力度。而另一方面，發展中國家由于其經濟發展水平相對落后，加強知識產權保護在短期內會損害模仿式技術創新和福利水平。在這種國際環境下，與貿易相關的知識產權保護摩擦也就必然會產生并將長期存在。如何協調這一矛盾，促進資金和技術的國際流動，促進本國整體經濟發展，成為各國都關心的重大課題。本文首先對現有文獻進行了梳理和歸納，發現目前對知識產權保護引起的貿易摩擦的研究比較分散，主要分為這樣幾部分：從宏觀經濟學角度對知識產權保護進行研究；從貿易政策的政治經濟學的角度對貿易摩擦進行的研究；從國際法學的角度對知識產權摩擦進行的研究。這種研究的領域是分離的，缺乏對知識產權保護摩擦的產生過程的系統分析，理論與現實的結合不夠緊密。這為本文提供了進一步的研究視角，也提供了可以利用的研究方法。在文獻研究的基礎上，本文基于知識產權保護水平差異的現狀，從利益集團的視角出發，系統地研究了知識產權貿易摩擦的誘發機制。利益集團可以通過直接院外活動和間接院外活動的方式影響政府的公共政策，并且對知識產權保護水平的差異也能夠施加影響。發達國家政府在利益集團的影響下積極干預知識產權保護，由此形成了不同利益集團、不同國家政府和國際機構之間的知識產權保護摩擦的誘發機制：一種是以多邊或雙邊協定形式表現的制度層面的知識產權保護摩擦發生機制，一種是以產品糾紛形式表現的產品層面的知識產權保護摩擦發生機制。這兩種知識產權貿易摩擦的誘發機制可以很好地解釋不同類型的知識產權保護摩擦的發生過程。在知識產權保護摩擦發生機制的分析基礎上，本文從理論模型上尋求政府對知識產權保護政策決策過程的解釋。對保護待售模型的回顧表明：在結構參數一定的條件下，政府對各行業的保護水平取決于各行業的進口滲透率、進口彈性和該行業能否有效地組織為利益集團。公共政策就是政府與利益集團相互博弈的結果。在保護待售模型基礎之上，本文又進一步假設，除了單位商品和一般商品，還存在一種供制造一般商品所需的知識產權，知識產權為生產過程中的無形投入。由此探討政府在兼顧政治捐獻和社會福利水平的條件下如何決定對知識產權的保護政策。研究結論表明：在考慮到知識產權投入的條件下，生產一般產品的產業保護率將不再獨立，而是受到知識產權產業保護率的影響；同時，知識產權的保護比率不受其他產業保護率的影響。這一結論可以從政治經濟學的角度解釋知識產權貿易摩擦的產生。為了對利益集團的政治因素影響知識產權保護摩擦的理論分析進行檢驗，接下來本文運用TRIPS協議下發達國家與發展中國家之間的知識產權保護摩擦的案例進行分析，這是制度層面貿易摩擦的表現形式。案例分析的主要結論為：鑒于TRIPS

協議在當前國際知識產權保護體系中的核心地位，發展中國家一方面要遵守協議規定的基本義務，另一方面又要利用現有的規則，積極參與國際協議的修改和完善，爭取更有利的國際規則。在研究發達國家與發展中國家的知識產權保護摩擦之后后，案例研究進一步擴展到中美之間以3(?)7調查形式表現的知識產權保護摩擦問題，這種摩擦表現為產品層面的貿易摩擦。作為發展中國家，中國要重視產品層面的知識產權保護摩擦，為國內的經濟發展清除不必要的障礙。論文的規定，即：學校有權保留并向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權華中科技大學可以將本學位論文的全部或部分內容編入有關數據庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文。

【關鍵詞】：知識產權保護 貿易摩擦 利益集團 政治經濟學分析

【學位授予單位】：華中科技大學

【學位級別】：博士

【學位授予年份】：2009

【分類號】：F204;F741.2;F0;F22

4【目錄】：

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? 摘要4-6 Abstract6-10 1 導論10-16 1.1 選題的背景及意義10-12 1.2 本文研究的基本思路、方法與創新點12-14 1.3 本文的研究內容與結構安排14-16 2 文獻綜述16-33 2.1 知識產權保護的相關研究16-25 2.2 貿易摩擦的政治經濟學分析的相關研究25-30 2.3 知識產權摩擦的相關研究30-31 2.4 對文獻研究的評述31-33 3 利益集團、知識產權保護差異與貿易摩擦誘發機制33-57 3.1 利益集團對政府政策決策的影響33-38 3.2 利益集團對知識產權保護差異的影響38-43 3.3 利益集團與知識產權保護需求43-46 3.4 政府、利益集團與知識產權保護供給46-52 3.5 利益集團影響下的知識產權貿易摩擦的誘發機制52-54 3.6 小結54-57 4 知識產權保護政策決策過程的政治經濟學——基于保護待售模型的分析57-69 4.1 保護待售模型評介57-61 4.2 知識產權政策決策的博弈分析61-64 4.3 知識產權保護政策的相關討論64-67 4.4 小結67-69 5 TRIPS下發達國家與發展中國家之間知識產權保護摩擦69-87

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 5.1 TRIPS協議的主要規定和運行機制69-71 5.2 TRIPS下知識產權保護摩擦的現狀和特征71-74 5.3 TRIPS下知識產權摩擦的政治經濟學分析——以美國訴印度藥品專利保護案為例74-77 5.4 TRIPS下發展中國家知識產權保護的思考77-86 5.5 小結86-87 6 中美知識產權摩擦的政治經濟學分析——以337調查為例87-106 6.1 中美知識產權摩擦與337調查背景87-89 6.2 337調查與其他救濟措施的比較89-92 6.3 美國對華337調查的現狀92-94 6.4 337調查的一般因素分析94-100 6.5 美國利益集團與中美知識產權摩擦100-104 6.6 小結104-106 7 結論與展望106-108 7.1 本文的主要結論106-107 7.2 進一步研究展望107-108 致謝108-110 參考文獻110-119