第一篇：申請設立保安培訓單位指引

申請設立保安培訓單位指引

根據《保安服務管理條例》（國務院令第564號）、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）、《保安培訓機構管理辦法》（公安部令第85號）等相關保安管理法規、政策，現制定申請設立保安培訓單位指引如下：

一、應提交的材料

根據《 保安服務管理條例》 第三十二條、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第三十一條、《保安培訓機構管理辦法》第四條，申請設立保安培訓單位，應當向設市公安局治安管理支隊提交下列材料：

（一）設立申請書（應當載明申請人基本情況、擬設立培訓單位名稱、培訓目標、培訓規模、培訓內容、培訓條件和內部管理制度等）；

（二）保安服務公司申請設立保安培訓單位的提供保安服務許可證；學校、職業培訓機構的申請設立保安培訓單位的提供辦學資格證明；

（三）申請人、法定代表人的有效身份證件，主要管理人員和師資人員的相關資格證明文件。有保安培訓所需的師資力量，其中保安專業師資人員應當具有大學本科以上學歷或者10年以上治安保衛管理工作經歷；

（四）具備保安培訓所需的場所、設施等教學條件的證明文件：屬自有產權的提供產權證明；屬租賃的提供租賃合同。

請按上述順序準備申請材料及證明，并附文件目錄。

二、程序

根據《保安服務管理條例》、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》有關規定，申領保安培訓許可證的程序如下：

1．申請。申請人向市公安局提出申請；

2．審核。市公安局應當自收到申請材料之日起15個工作日內，對申請人提交的材料的真實性進行審核，對經營場所、設施建設等情況進行現場考察，確認是否屬實，并將審核意見報省公安廳；

3．審批。省公安廳收到有關申請材料和市公安局的審核意見后，在15個工作日內作出決定。

4．領證。市公安局通知申請人領取保安培訓許可證，省公安廳不予許可的，書面告知申請人并說明理由。

第二篇：申請設立保安服務公司指引

申請設立保安服務公司指引

根據《保安服務管理條例》（國務院令第564號）、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）等相關保安管理法規、政策，現制定申請設立保安服務公司指引如下：

一、申請設立保安服務公司：

根據《保安服務管理條例》第八條、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第九條，應當向市局治安管理支隊提交下列材料：

（一）設立申請書（應當載明擬設立保安服務公司的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容）；

（二）依法設立且具有法定資格的驗資機構出具的100萬元以上注冊資本驗資證明，屬于國有資產的，應當依照有關法律、行政法規的規定進行資產評估，并提供有關文件；

（三）擬任的保安服務公司法定代表人和總經理、副總經理等主要管理人員的有效身份證件、簡歷，保安師資格證書復印件，5年以上軍隊、公安、安全、審判、檢察、司法行政或者治安保衛、保安經營管理工作經驗證明，縣級公安機關開具的無被刑事處罰、勞動教養、收容教育、強制隔離戒毒證明；

（四）擬設保安服務公司住所的所有權或者使用權的有效證明文件和提供保安服務所需的有關設備、交通工具等材料；

（五）專業技術人員名單和法律、行政法規有資格要求的資格證明；

（六）組織機構和保安服務管理制度、崗位責任制度、保安員管理制度材料；

（七）工商行政管理部門核發的企業名稱預先核準通知書。

請按上述順序準備申請材料及證明，并附文件目錄。

二、設立外資保安服務公司：

根據《保安服務管理條例》、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第十一條，申請設立中外合資經營、中外合作經營或者外資獨資經營的保安服務公司（以下統稱外資保安服務公司），除了向市公安局治安管理支隊提交《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第九條、第十條規定的材料外，還應當提交下列材料：

（一）中外合資、中外合作合同；

（二）外方的資信證明和注冊登記文件；

（三）擬任的保安服務公司法定代表人和總經理、副總經理等主要管理人員為外國人的，須提供在所屬國家或者地區無被刑事處罰記錄證明（原居住地警察機構出具并經公證機關公證）、5年以上保安經營管理工作經驗證明、在華取得的保安師資格證書復印件。

請按上述順序準備申請材料及證明，并附文件目錄。

三、程序

根據《保安服務管理條例》、《公安機關實施保安服務管理條例辦法》有關規定，申領保安服務許可證的程序如下：

1．申請。申請人向市公安局提出申請；

2．審核。市公安局應當自收到申請材料之日起15個工作日內，對申請人提交的材料的真實性進行審核，對經營場所、設施建設等情況進行現場考察，確認是否屬實，并將審核意見報省公安廳；

3．審批。省公安廳收到有關申請材料和市公安局的審核意見后，在15個工作日內作出決定。

4．領證。市公安局通知申請人領取保安培訓許可證，省公安廳不予許可的，書面告知申請人并說明理由。

第三篇：設立保安服務公司保安培訓單位申報條件及審批程序

設立保安服務公司保安培訓單位申報條件及審批程序

根據《保安服務管理條例》（國務院令第564號）和《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）等有關法規規定，省公安廳將“開辦保安服務公司”行政審批作為新增項目，納入省政務服務中心公安廳“窗口”辦理，同時，對原來在窗口辦理的“設立保安培訓單位審批”行政審批項目相關內容作了變更。現將設立保安服務公司、保安培訓單位申報條件和審批程序以及相關表格式樣予以公布。

設立保安服務公司申報條件和審批程序

一、項目名稱 設立保安服務公司

二、審批依據

《保安服務管理條例》（國務院令第564號），《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）。

三、申報條件

（一）有不低于人民幣100萬元的注冊資本；

（二）擬任的保安服務公司法定代表人和主要管理人員應當具備任職所需的專業知識和有關業務工作經驗，無被刑事處罰、勞動教養、收容教育、強制隔離戒毒或者被開除公職、開除軍籍等不良記錄；

（三）有與所提供的保安服務相適應的專業技術人員，其中法律、行政法規有資格要求的專業技術人員，應當取得相應的資格；

（四）有住所和提供保安服務所需的設施、裝備；

（五）有健全的組織機構和保安服務管理制度、崗位責任制度、保安員管理制度。

四、材料目錄

（一）申請設立保安服務公司，應當向設區市的公安機關提交下列材料：

1、設立申請表（應當載明擬設立保安服務公司的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容）；

2、依法設立且具有法定資格的驗資機構出具的100萬元以上注冊資本驗資證明，屬于國有資產的，應當依照有關法律、行政法規的規定進行資產評估，并提供有關文件；

3、擬任的保安服務公司法定代表人和總經理、副總經理等主要管理人員的有效身份證件、簡歷，保安師資格證書復印件，5年以上軍隊、公安、安全、審判、檢察、司法行政或者治安保衛、保安經營管理工作經驗證明，縣級公安機關開具的無被刑事處罰、勞動教養、收容教育、強制隔離戒毒證明；

4、擬設保安服務公司住所的所有權或者使用權的有效證明文件和提供保安服務所需的有關設備、交通工具等材料；

5、專業技術人員名單和法律、行政法規有資格要求的資格證明；

6、組織機構和保安服務管理制度、崗位責任制度、保安員管理制度材料；

7、工商行政管理部門核發的企業名稱預先核準通知書。

（二）申請設立提供武裝守護押運服務的保安服務公司，除向設區市的公安機關提交材料目錄

（一）規定的材料外，還應當提交下列材料： 1、1000萬元以上注冊資本的有效證明文件；

2、出資屬國有獨資或者國有資本占注冊資本總額51%以上的有效證明文件；

3、符合《專職守護押運人員槍支使用管理條例》規定條件的守護押運人員的材料；

4、符合國家或者行業標準的專用運輸車輛以及通信、報警設備的材料；

5、槍支安全管理制度和保管設施情況的材料。

保安服務公司申請增設武裝守護押運業務的，無需提交材料目錄

（一）規定的材料。

（三）申請設立中外合資經營、中外合作經營或者外資獨資經營的保安服務公司除了向公安機關提交材料目錄

（一）、（二）規定的材料外，還應當提交下列材料：

1、中外合資、中外合作合同；

2、外方的資信證明和注冊登記文件；

3、擬任的保安服務公司法定代表人和總經理、副總經理等主要管理人員為外國人的，須提供在所屬國家或者地區無被刑事處罰記錄證明（原居住地警察機構出具并經公證機關公證）、5年以上保安

經營管理工作經驗證明、在華取得的保安師資格證書復印件。

五、辦理程序

設區市的公安機關應當自收到設立保安服務公司申請材料之日起15個工作日內，對申請人提交的材料的真實性進行審核，確認是否屬實。經審核，對申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知申請人需補正的材料；對申請人提交的申請材料，符合法定條件、標準的，經審核并簽署意見后，由申請人將設立保安服務公司的申請材料和設區市的公安機關審核意見，報省政務中心省公安廳窗口辦理。對設立提供武裝守護押運和安全技術防范報警監控運營服務的申請，設區市的公安機關應當對經營場所、設施建設等情況進行現場考察。

省公安廳收到設立保安服務公司的申請材料和設區市的公安機關的審核意見后，作出審批決定：

（一）符合《保安服務管理條例》第八條、第十條和《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第十二條規定的，決定核發保安服務許可證，或者在已有的保安服務許可證上增注武裝守護押運服務；

（二）不符合《保安服務管理條例》第八條、第十條和《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第十二條規定的，應當作出不予許可的決定，書面通知申請人并說明理由。

取得保安服務許可證的申請人應當在辦理工商登記后30個工作日內將工商營業執照復印件報送省公安廳。

取得保安服務許可證后超過6個月未辦理工商登記的，保安服務許

可證失效，省公安廳收回保安服務許可證。

保安服務公司擬變更法定代表人的，由申請人填寫《保安服務公司法人變更登記申請書》，向所在地設區市的公安申報。設區市的公安機關應當在收到《保安服務公司法人變更登記申請書》后15個工作日內進行審核，審核并簽署意見后，由申請人將《保安服務公司法人變更登記申請書》報省政務中心省公安廳窗口。

六、辦理時限

省公安廳在15個工作日內審核批準并回復。

七、收費標準 不收費。

八、窗口權限 決定受理。

設立保安培訓單位申報條件和審批程序

一、項目名稱 設立保安培訓單位

二、審批依據

《保安服務管理條例》（國務院令第564號），《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）。

三、申報條件

保安培訓單位應當具備下列條件：

（一）是依法設立的保安服務公司或者依法設立的具有法人資格的學校、職業培訓機構；

（二）有保安培訓所需的師資力量，其中保安專業師資人員應當具有大學本科以上學歷或者10年以上治安保衛管理工作經歷；

（三）有保安培訓所需的場所、設施等教學條件。

四、材料目錄

申請設立保安培訓單位，應當向設區市的公安機關提交下列材料：

（一）設立申請表（應當載明申請人基本情況、擬設立培訓單位名稱、培訓目標、培訓規模、培訓內容、培訓條件和內部管理制度等）；

（二）符合《保安服務管理條例》第三十二條規定條件的證明文件；

（三）申請人、法定代表人的有效身份證件，主要管理人員和師資人員的相關資格證明文件。

五、辦理程序

設區市公安機關應當自收到申請材料之日起15個工作日內，對申

請人提交的材料的真實性進行審核，確認是否屬實。對申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知申請人需補正的材料；對申請人提交的申請材料，符合法定條件、標準的，對培訓所需場所、設施等教學條件進行現場考察。經審核、現場考察并簽署意見后，由申請人將設立保安培訓單位的申請材料和設區市的公安機關審核意見，報省政務中心省公安廳窗口辦理。

省公安廳收到申請材料和設區市的公安機關的審核意見后，作出審批決定：

（一）符合《保安服務管理條例》第三十二條規定的，核發保安培訓許可證；

（二）不符合《保安服務管理條例》第三十二條規定的，應當作出不予許可的決定，書面通知申請人并說明理由。

從事武裝守護押運服務的保安員的槍支使用培訓，應當由人民警察院校、人民警察培訓機構負責。承擔培訓工作的人民警察院校、人民警察培訓機構應當在開展培訓工作前30個工作日內，向省公安廳備案。備案應當提交下列材料：

（一）法人資格證明或者批準成立文件；

（二）法定代表人、分管負責人的基本情況；

（三）與培訓規模相適應的師資和教學設施情況；

（四）槍支安全管理制度和保管設施建設情況。

保安培訓單位不得對外提供或者變相提供保安服務。

六、辦理時限

省公安廳在15個工作日內審核批準并回復。

七、收費標準 不收費。

八、窗口權限 決定受理。

第四篇：設立保安服務公司保安培訓單位申報條件及審批程序

設立保安服務公司保安培訓單位

申報條件及審批程序

根據《保安服務管理條例》（國務院令第564號）和《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）等有關法規規定，省公安廳將“開辦保安服務公司”行政審批作為新增項目，納入省政務服務中心公安廳“窗口”辦理，同時，對原來在窗口辦理的“設立保安培訓單位審批”行政審批項目相關內容作了變更。現將設立保安服務公司、保安培訓單位申報條件和審批程序以及相關表格式樣予以公布。

設立保安服務公司申報條件和審批程序

一、項目名稱

設立保安服務公司

二、審批依據

《保安服務管理條例》（國務院令第564號），《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）。

三、申報條件

（一）有不低于人民幣100萬元的注冊資本；

（二）擬任的保安服務公司法定代表人和主要管理人員應當具備任職所需的專業知識和有關業務工作經驗，無被刑事處罰、勞動教養、收容教育、強制隔離戒毒或者被開除公職、開除軍籍等不良記錄；

（三）有與所提供的保安服務相適應的專業技術人員，其中法律、行政法規有資格要求的專業技術人員，應當取得相應的資格；

（四）有住所和提供保安服務所需的設施、裝備；

（五）有健全的組織機構和保安服務管理制度、崗位責任制度、保安員管理制度。

四、材料目錄

（一）申請設立保安服務公司，應當向設區市的公安機關提交下列材料：

1、設立申請表（應當載明擬設立保安服務公司的名稱、住所、注冊資本、股東及出資額、經營范圍等內容）；

2、依法設立且具有法定資格的驗資機構出具的100萬元以上注冊資本驗資證明，屬于國有資產的，應當依照有關法律、行政法規的規定進行資產評估，并提供有關文件；

3、擬任的保安服務公司法定代表人和總經理、副總經理等主要管理人員的有效身份證件、簡歷，保安師資格證書復印件，5年以上軍隊、公安、安全、審判、檢察、司法行政或者治安保衛、保安經營管理工作經驗證明，縣級公安機關開具的無被刑事處罰、勞動教養、收容教育、強制隔離戒毒證明；

4、擬設保安服務公司住所的所有權或者使用權的有效證明文件和提供保安服務所需的有關設備、交通工具等材料；

5、專業技術人員名單和法律、行政法規有資格要求的資格證明；

6、組織機構和保安服務管理制度、崗位責任制度、保安員管理制度材料；

7、工商行政管理部門核發的企業名稱預先核準通知書。

（二）申請設立提供武裝守護押運服務的保安服務公司，除向設區市的公安機關提交材料目錄

（一）規定的材料外，還應當提交下列材料：

1、1000萬元以上注冊資本的有效證明文件；

2、出資屬國有獨資或者國有資本占注冊資本總額51%以上的有效證明文件；

3、符合《專職守護押運人員槍支使用管理條例》規定條件的守護押運人員的材料；

4、符合國家或者行業標準的專用運輸車輛以及通信、報警設備的材料；

5、槍支安全管理制度和保管設施情況的材料。

保安服務公司申請增設武裝守護押運業務的，無需提交材料目錄

（一）規定的材料。

（三）申請設立中外合資經營、中外合作經營或者外資獨資經營的保安服務公司除了向公安機關提交材料目錄

（一）、（二）規定的材料外，還應當提交下列材料：

1、中外合資、中外合作合同；

2、外方的資信證明和注冊登記文件；

3、擬任的保安服務公司法定代表人和總經理、副總經理等主要管理人員為外國人的，須提供在所屬國家或者地區無被刑事處罰記錄證明（原居住地警察機構出具并經公證機關公證）、5年以上保安經營管理工作經驗證明、在華取得的保安師資格證書復印件。

五、辦理程序

設區市的公安機關應當自收到設立保安服務公司申請材料之日起15個工作日內，對申請人提交的材料的真實性進行審核，確認是否屬實。經審核，對申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知申請人需補正的材料；對申請人提交的申請材料，符合法定條件、標準的，經審核并簽署意見后，由申請人將設立保安服務公司的申請材料和設區市的公安機關審核意見，報省政務中心省公安廳窗口辦理。對設立提供武裝守護押運和安全技術防范報警監控運營服務的申請，設區市的公安機關應當對經營場所、設施建設等情況進行現場考察。

省公安廳收到設立保安服務公司的申請材料和設區市的公安機關的審核意見后，作出審批決定：

（一）符合《保安服務管理條例》第八條、第十條和《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第十二條規定的，決定核發保安服務許可證，或者在已有的保安服務許可證上增注武裝守護押運服務；

（二）不符合《保安服務管理條例》第八條、第十條和《公安機關實施保安服務管理條例辦法》第十二條規定的，應當作出不予許可的決定，書面通知申請人并說明理由。

取得保安服務許可證的申請人應當在辦理工商登記后30個工作日內將工商營業執照復印件報送省公安廳。

取得保安服務許可證后超過6個月未辦理工商登記的，保安服務許可證失效，省公安廳收回保安服務許可證。

保安服務公司擬變更法定代表人的，由申請人填寫《保安服務公司法人變更登記申請書》，向所在地設區市的公安申報。設區市的公安機關應當在收到《保安服務公司法人變更登記申請書》后15個工作日內進行審核，審核并簽署意見后，由申請人將《保安服務公司法人變更登記申請書》報省政務中心省公安廳窗口。

六、辦理時限

省公安廳在15個工作日內審核批準并回復。

七、收費標準

不收費。

決定受理。

設立保安培訓單位申報條件和審批程序

一、項目名稱

設立保安培訓單位

二、審批依據

《保安服務管理條例》（國務院令第564號），《公安機關實施保安服務管理條例辦法》（公安部令第112號）。

三、申報條件

保安培訓單位應當具備下列條件：

（一）是依法設立的保安服務公司或者依法設立的具有法人資格的學校、職業培訓機構；

（二）有保安培訓所需的師資力量，其中保安專業師資人員應當具有大學本科以上學歷或者10年以上治安保衛管理工作經歷；

（三）有保安培訓所需的場所、設施等教學條件。

四、材料目錄

申請設立保安培訓單位，應當向設區市的公安機關提交下列材料：

（一）設立申請表（應當載明申請人基本情況、擬設立培訓單位名稱、培訓目標、培訓規模、培訓內容、培訓條件和內部管理制度等）；

（二）符合《保安服務管理條例》第三十二條規定條件的證明文件；

（三）申請人、法定代表人的有效身份證件，主要管理人員和師資人員的相關資格證明文件。

五、辦理程序

設區市公安機關應當自收到申請材料之日起15個工作日內，對申請人提交的材料的真實性進行審核，確認是否屬實。對申請人提交的申請材料不齊全或不符合法定形式的，一次性告知申請人需補正的材料；對申請人提交的申請材料，符合法定條件、標準的，對培訓所需場所、設施等教學條件進行現場考察。經審核、現場考察并簽署意見后，由申請人將設立保安培訓單位的申請材料和設區市的公安機關審核意見，報省政務中心省公安廳窗口辦理。省公安廳收到申請材料和設區市的公安機關的審核意見后，作出審批決定：

（一）符合《保安服務管理條例》第三十二條規定的，核發保安培訓許可證；

（二）不符合《保安服務管理條例》第三十二條規定的，應當作出不予許可的決定，書面通知申請人并說明理由。

從事武裝守護押運服務的保安員的槍支使用培訓，應當由人民警察院校、人民警察培訓機構負責。承擔培訓工作的人民警察院校、人民警察培訓機構應當在開展培訓工作前30個工作日內，向省公安廳備案。備案應當提交下列材料：

（一）法人資格證明或者批準成立文件；

（二）法定代表人、分管負責人的基本情況；

（三）與培訓規模相適應的師資和教學設施情況；

（四）槍支安全管理制度和保管設施建設情況。

保安培訓單位不得對外提供或者變相提供保安服務。

省公安廳在15個工作日內審核批準并回復。

七、收費標準

不收費。

八、窗口權限

決定受理。

第五篇：深圳市交易場所設立申請工作指引

深圳市交易場所設立申請工作指引

2013-08-07來源：市金融發展服務辦公室字體：大中小[內容糾錯]

深圳市交易場所監督管理聯席會議辦公室

為規范深圳市交易場所申請設立工作程序，創造公開、公平、公正的交易場所申報環境，依據《深圳市交易場所監督管理暫行辦法》規定，結合工作實際，制定本指引：

一、指導原則

（一）“總量控制、審慎審批、合理布局”原則。結合我市實際情況及交易場所申請人的資質情況，擇優限量予以審批。

（二）“公開、公平、公正”原則。保證交易場所申請設立程序公開透明，引入第三方專家論證機制，作為聯席會議科學決策的參考依據。

二、申請材料

（一）設立申請書。內容應包括擬設交易場所的名稱、地址、經營范圍、注冊資本、首期實繳資本、股權結構、交易品種等基本信息，含名稱預核準通知書、經營場所信息等材料。

（二）可行性研究報告。內容應包括設立交易場所的目的、依據、可行性和必要性、交易品種設計分析、同業狀況及市場前景分析、風險控制能力分析、未來業務發展規劃及社會經濟效益分析等。

（三）公司設立方案。內容包括擬設公司章程草案、主要交易規則、交易制度、管理制度、風險控制制度及交易信息系統安全穩定性分析等。

（四）主發起人基本情況。包括主發起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人、經過工商年檢的營業執照復印件、經營發展情況、經審計的近三年財務報告、近三年納稅證明、企業信用報告等基本信息，含主發起人具有良好社會聲譽、合規合法經營的證明材料。

（五）其他發起人基本情況。包括其他發起人的名稱、注冊資本、實收資本、注冊地址、法定代表人、經過工商年檢的營業執照復印件、經營發展情況、經審計的最近一年的財務報告、企業信用報告等基本信息，含其他發起人具有良好社會聲譽、合規合法經營的證明材料。

（六）法定代表人、董事、監事和高級管理人員的資格證明及身份證明，含從業經驗證明、學歷證明、專業技術職稱證明、無犯罪記錄證明、個人信用報告等。

（七）依法設立的驗資機構出具的驗資報告（可在取得交易場所業務資格后提供）。

（八）承諾書。對交易場所申報材料真實性及交易場所獲批后合規經營等問題進行承諾（參照附件1）。

（九）深圳市交易場所監督管理聯席會議（以下簡稱“聯席會議”）及其辦公室要求的其他材料。

三、申請材料格式

（一）申請材料應該按照前款所列順序裝訂成冊。裝訂冊應該有封面、封底、目錄和頁碼。封面應標有“深圳市交易場所申報材料”字樣、具體申報交易場所名稱（不帶有交易所字樣）、申報單位名稱和申報日期。頁碼用阿拉伯數字連續編頁，并位于頁腳的外側。材料各部分之間應有明顯的分隔標識，并與目錄相符。

（二）采用標準A4規格的紙張，雙面打印，活頁裝訂，一份申報材料裝訂成一冊，一式十五份。

（三）原則上均要求中文書寫，如所提供原件的歷史文件是以外文書寫的，應附中文譯本，且以中文譯本為準。

（四）申報材料需加蓋申報單位公章。

（五）除紙質申報材料外，申報單位必須以光盤形式提交申報材料的電子文檔。電子文檔一律采用光盤形式，以××××（申報單位名稱）—××××（申報交易場所名稱）.文件格式”命名。

四、申請程序

(一)主發起人向聯席會議辦公室（市金融辦）遞交申請材料。

（二）聯席會議辦公室受理申請材料后，對申請材料進行初步形式審查，同時函請相關聯席會議成員單位對交易場所發起人資質、董事監事和高級管理人員任職資格等內容真實性進行核實。

（三）聯席會議辦公室初步形式審查合格后，組織專家進行項目論證，并出具專家論證意見，專家論證意見作為聯席會議審議的參考依據。專家論證程序如下：

1、聯席會議辦公室提前1天隨機從深圳市交易場所項目論證專家庫中抽取專家組成項目論證專家組，專家論證采取路演和答辯的方式進行；

2、專家論證會前，聯席會議辦公室組織項目申報單位以抽簽方式決定項目論證順序；

3、聯席會議辦公室組織項目論證專家組專家簽署保密及紀律要求承諾書；

4、聯席會議辦公室向項目論證專家組介紹交易場所申報項目概況、注意事項、論證規則、流程及有關要求，并現場發放項目申報材料（會后收回）；

5、聯席會議辦公室推薦項目論證專家組組長，項目論證專家組專家表決確認，由組長主持項目專家論證會；

6、項目論證專家組專家審閱交易場所申報材料，整體審閱時間不少于90分鐘；

7、交易場所申報單位通過投影儀向項目論證專家組路演申報項目，每家申報單位路演時間不超過30分鐘，申報單位應準備路演PPT，內容包括但不局限于以下幾個方面：一是交易場所設立的必要性和可行性，含交易場所籌建情況、業務發展規劃及社會經濟效益、宏觀經濟環境及市場前景等內容，二是股東資質與股權結構，含擬設交易場所注冊資本、股東經營實力、經營團隊情況等內容，三是商業模式與業務設計，含商業模式創新性、交易品種設計、與港澳及國際市場對接等內容，四是交易規則、交易制度、投資者保護制度、風險控制制度、交易系統等制度、系統制定或建設情況的內容；

8、項目論證專家組向申報單位提問，申報單位進行答辯，每家單位答辯時間不超過30分鐘；

9、專家根據項目資料、路演和答辯情況出具獨立專家論證意見，并由聯席會議辦公室根據論證規則在項目論證專家組組長見證下匯總形成項目論證專家組論證意見；

10、聯席會議辦公室將交易場所申報材料及專家論證意見報聯席會議審議。

（四）聯席會議審議同意后，報市政府批準，其中名稱中含“交易所”字樣的，市政府批準前，應當取得清理整頓各類交易場所部際聯席會議的書面反饋意見。

（五）市政府批準后，由市金融工作部門向申請人出具批復文件。

（六）申請人持批復文件到市市場監督管理部門辦理設立登記。

五、特別事項說明

（一）新設交易場所申請方面

1、根據審慎審批的原則，為合理選擇優質交易場所項目，聯席會議辦公室推薦專家論證組評分高于75分（含75分）的項目報聯席會議審議;交易場所申報項目未獲批準，在項目發起人資質、申報條件未發生重大改變前，聯席會議辦公室不再受理其申請材料。

2、聯席會議將審慎審批交易場所使用“交易所”名稱，擬設交易場所專家論證組評分較高，且交易場所發展前景較好，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，聯席會議可考慮擬設交易場所名稱中使用“交易所”字樣。

已批設名稱中不帶有“交易所”字樣的交易場所正式開業運營1年后，具備成為全國有影響力的交易場所的條件和潛力的，可以向聯席會議辦公室提出“交易所”名稱使用申請，由聯席會議辦公室綜合評估后報聯席會議審議。

（二）交易場所發展方面

1、積極引導和支持同質或類似的申報單位共同發起設立交易場所，實現優勢互補。

2、交易場所申報獲批后，應自獲批之日起半年內正式開業運作。

3、為保證交易場所股東質量、防控金融風險，原則上交易場所自獲批之日起3年內不得進行股權結構變更。交易場所增資擴股或變更股權，應當事先征得聯席會議辦公室同意，并履行相應程序。

附件：承諾書

深圳市交易場所監督管理聯席會議辦公室

（市金融辦）

2013年8月6日

附件：

承 諾 書

××公司現鄭重承諾如下：

1．本公司自愿出資×××萬元，入股深圳市×××交易中心有限責任公司（或股份有限公司），占股份總額×%。作為股東，保證入股資金來源真實合法，均為自有資金，未以借貸資金入股，未以他人委托資金入股，保證按時足額交納出資，保證不抽回資金。

2．本公司嚴格按照《深圳市交易場所監督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設立申請工作指引》的規定辦理相關手續，上報的申請材料真實、準確、完整，不存在虛假陳述或重大遺漏，若存在虛假或重大遺漏，本公司自愿承擔法律責任。

3．本公司同意深圳市交易場所監督管理聯席會議及其辦公室基于項目審查、專家論證需要合法合理使用或授權相關行業主管部門、項目論證專家使用項目申請材料；

4．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所在運營過程中遵守法律法規、國家和本市有關交易場所的規定，接受監督管理，依法規范經營，嚴格防范風險。

5．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起半年內正式開業運作。

6．本公司承諾交易場所設立申請獲批后，保證交易場所自獲批之日起3年內不進行股權結構變更。本公司將遵照《深圳市交易場所監督管理暫行辦法》和《深圳市交易場所設立申請工作指引》相關規定進行股權結構變更。公

司署名蓋章：

年月日