第一篇：保險機構(gòu)開業(yè)信息化建設(shè)驗收指引

保險機構(gòu)開業(yè)信息化建設(shè)驗收指引

2004-11-22 【字體：大 中 小】【打印本頁】【關(guān)閉窗口】

保監(jiān)發(fā)[2004]137號

各保險公司籌備組、保險資產(chǎn)管理公司籌備組：

為規(guī)范保險機構(gòu)籌備和開業(yè)驗收過程中信息化建設(shè)方面的工作，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《保險公司管理規(guī)定》、《中華人民共和國外資保險公司管理條例》以及《保險統(tǒng)計管理暫行規(guī)定》，我會制訂了《保險機構(gòu)開業(yè)信息化建設(shè)驗收指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

二ОО四年十一月十五日

保險機構(gòu)開業(yè)信息化建設(shè)驗收指引

根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《保險公司管理規(guī)定》、《中華人民共和國外資保險公司管理條例》以及《保險統(tǒng)計管理暫行規(guī)定》，為規(guī)范并指導(dǎo)保險機構(gòu)籌建以及開業(yè)驗收過程中有關(guān)信息化建設(shè)方面的工作，制定本指引。

一、信息化建設(shè)總體要求

保險機構(gòu)開業(yè)時的信息化建設(shè)應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)公司各項主要業(yè)務(wù)流程的信息化和管理流程的信息化，信息系統(tǒng)應(yīng)滿足保險監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集的要求。確保保險信息的及時、正確與安全，保障保險機構(gòu)持續(xù)、穩(wěn)定、高效運營，保護保險機構(gòu)和被保險人的利益。

二、適用范圍

保險集團公司、保險控股公司、保險公司、保險資產(chǎn)管理公司等法人機構(gòu)，外國及港、澳、臺地區(qū)保險公司分公司適用本指引。

三、信息化建設(shè)審核及驗收標準

1．公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)的主管部門，配備專職的信息技術(shù)人員，明確信息安全的主管領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人，設(shè)立信息安全管理崗位；

2．公司應(yīng)建立保證信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行的規(guī)章制度；

3．公司應(yīng)建立較為完備的網(wǎng)絡(luò)體系，主要設(shè)備和重要通信線路具有冗余備份，并具有合理的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)；

4．公司應(yīng)具有核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，系統(tǒng)應(yīng)具有可稽性，并具備授權(quán)、分權(quán)制約、超標警示等功能,經(jīng)營保險業(yè)務(wù)的公司應(yīng)能夠?qū)崿F(xiàn)電腦出單；業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)實現(xiàn)無縫連接；

5．公司的信息系統(tǒng)必須滿足監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集的要求；公司應(yīng)按中國保監(jiān)會要求，完成與監(jiān)管部門的網(wǎng)絡(luò)連接以及各項對接系統(tǒng)的開發(fā)、建設(shè)與對接調(diào)測工作。網(wǎng)絡(luò)連接和各對接系統(tǒng)的具體要求參見相關(guān)文件規(guī)定；

6．公司業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)等重要數(shù)據(jù)應(yīng)存放在中國境內(nèi)，并具有獨立的數(shù)據(jù)存儲設(shè)備，重要數(shù)據(jù)應(yīng)有安全保密、存儲、異地備份措施；

7．公司的軟、硬件系統(tǒng)應(yīng)具有完整的信息安全防護措施，并建立計算機系統(tǒng)重大突發(fā)性事件的應(yīng)急預(yù)案；

8．公司應(yīng)建立獨立的計算機機房，機房建設(shè)須符合國標GB2887-89《計算機場地技術(shù)條件》、GB9361-88《計算站場地安全要求》和GB50174-93《電子計算機機房設(shè)計規(guī)范》等技術(shù)標準，并經(jīng)過消防部門驗收。暫時沒有條件建立獨立機房的公司，經(jīng)中國保監(jiān)會同意后，可將主機托管，但應(yīng)提供與受托方的合同或協(xié)議，主機托管仍應(yīng)具有獨立的操作空間和嚴格的安全措施，受托方的計算機機房必須符合上述標準，并經(jīng)過消防部門驗收。

四、保險機構(gòu)開業(yè)申請材料

保險機構(gòu)開業(yè)申請材料應(yīng)包含以下內(nèi)容：

1．信息技術(shù)的主管領(lǐng)導(dǎo)、主管部門以及主管部門的組織結(jié)構(gòu)和人員情況；

2．信息技術(shù)方面的規(guī)章制度（包括信息系統(tǒng)運行管理制度、計算機安全管理制度等）；

3．軟硬件情況及網(wǎng)絡(luò)狀況（包括網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)、連接方式、安全措施）；4．核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)、辦公自動化等應(yīng)用系統(tǒng)介紹；5．與中國保監(jiān)會各監(jiān)管信息系統(tǒng)對接的情況說明；6．數(shù)據(jù)存儲、備份方式，災(zāi)難備份措施；7．計算機系統(tǒng)重大突發(fā)性事件應(yīng)急預(yù)案；8．計算機機房建設(shè)狀況。

五、保險機構(gòu)開業(yè)信息化建設(shè)驗收工作步驟

中國保監(jiān)會統(tǒng)計信息部負責(zé)對保險機構(gòu)開業(yè)申請中信息化建設(shè)部分的材料審核，材料審核無誤后，協(xié)同相關(guān)部門進行現(xiàn)場驗收，具體內(nèi)容如下：

（一）審核保險機構(gòu)開業(yè)申請材料中信息化建設(shè)部分材料；

（二）聽取匯報；

1．信息技術(shù)主管領(lǐng)導(dǎo)或主管部門負責(zé)人對信息化建設(shè)工作簡要匯報；

2．進一步詢問公司在信息化建設(shè)方面的工作情況。

（三）現(xiàn)場檢查；

1．計算機機房及設(shè)備狀況檢查；

2．各系統(tǒng)運行狀況及安全措施檢查。

（四）驗收報告。

驗收工作結(jié)束后出具驗收報告。

第二篇：保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引（模版）

保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引

關(guān)于印發(fā)《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》的通知(保監(jiān)發(fā)〔2005〕44號)

各保監(jiān)局、各保險公司：

為 規(guī)范保險公司分支機構(gòu)籌備及開業(yè)驗收過程中統(tǒng)計與信息化建設(shè)方面的工作，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國行政許可法》、《保險公司管理規(guī) 定》、《外資保險公司管理條例》以及《保險統(tǒng)計管理暫行規(guī)定》，我會制訂了《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí) 行。

二○○五年五月十二日

保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引

為指導(dǎo)并規(guī)范保險公司分支機構(gòu)籌建以及開業(yè)驗收過程中有關(guān)統(tǒng)計與信息化建設(shè)方面的工作，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國行政許可法》、《保險公司管理規(guī)定》、《外資保險公司管理條例》、《保險統(tǒng)計管理暫行規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。

一、總體要求

保險公司分支機構(gòu)開業(yè)時的統(tǒng)計與信息化建設(shè)應(yīng)實現(xiàn)本公司各項主要業(yè)務(wù)、財務(wù)流程的信息化和管理流程的信息化，確保保險信息的及時、正確與安全，保障保險公司分支機構(gòu)持續(xù)、穩(wěn)定、高效的運營，并滿足保險監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集的要求。

二、適用范圍

各保險公司分公司（不含外國及港、澳、臺地區(qū)保險公司在華分公司）、中心支公司。支公司、營業(yè)部以及營銷服務(wù)部設(shè)立時統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收由驗收單位參照本指引執(zhí)行。

三、審核和驗收標準

（一）保險公司分支機構(gòu)應(yīng)設(shè)立或指定部門負責(zé)統(tǒng)計和信息化工作，明確統(tǒng)計、信息化工作的負責(zé)人和聯(lián)系人。保險公司分公司應(yīng)配備專職的統(tǒng)計和信息技術(shù)人員，中心支公司應(yīng)設(shè)立統(tǒng)計和信息技術(shù)崗位；

（二）保險公司分支機構(gòu)應(yīng)建立保險統(tǒng)計與信息化工作方面的規(guī)章制度，并建立計算機系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制；

（三）保險公司分支機構(gòu)應(yīng)建立較為完備的網(wǎng)絡(luò)體系，軟、硬件系統(tǒng)具有較為完整的安全防護措施，其主要設(shè)備和重要通信線路應(yīng)具有冗余備份，本地存儲的重要數(shù)據(jù)具有安全保密、存儲、異地備份措施；

（四）保險公司分支機構(gòu)經(jīng)營的所有保險業(yè)務(wù)應(yīng)實現(xiàn)信息化管理，核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)應(yīng)采用總公司授權(quán)使用的系統(tǒng)平臺，業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)數(shù)據(jù)實現(xiàn)無縫對接；

（五）保險公司分支機構(gòu)的信息系統(tǒng)應(yīng)滿足監(jiān)管部門數(shù)據(jù)采集、查詢的要求；

（六）保險公司分支機構(gòu)具有獨立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的，其計算機機房可以采用自建或托管的形式，但應(yīng)符合國家關(guān)于機房建設(shè)的有關(guān)標準，并經(jīng)過消防部門驗收。

四、開業(yè)驗收申請材料

保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收申請中統(tǒng)計和信息化建設(shè)的內(nèi)容應(yīng)包括以下材料：

（一）負責(zé)統(tǒng)計工作的保險公司分支機構(gòu)負責(zé)人、主管統(tǒng)計工作的部門組織結(jié)構(gòu)和人員情況；負責(zé)信息化工作的分支機構(gòu)負責(zé)人、主管信息化工作的部門組織結(jié)構(gòu)和人員情況；

（二）保險統(tǒng)計與信息化工作方面的規(guī)章制度及計算機系統(tǒng)故障應(yīng)急處理機制等；

（三）業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)建設(shè)的具體方案，包括業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)的處理模式、數(shù)據(jù)集中情況、基本處理流程框架，系統(tǒng)間數(shù)據(jù)交換關(guān)系，各類數(shù)據(jù)的管理權(quán)限等；

（四）總公司出具的關(guān)于在分支機構(gòu)核準開業(yè)后的第三個月起，按照有關(guān)規(guī)定向保險監(jiān)管機構(gòu)報送該分支機構(gòu)數(shù)據(jù)的承諾書；

（五）向保險監(jiān)管部門報送各類監(jiān)管數(shù)據(jù)的詳細流程。若數(shù)據(jù)由總公司統(tǒng)一生成并報送，應(yīng)說明數(shù)據(jù)傳遞、核對的具體流程；

（六）公司的網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)和軟硬件情況，以及公司在網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全保障策略；

（七）計算機機房建設(shè)情況說明，具有獨立業(yè)務(wù)系統(tǒng)的公司要提供地方消防部門出具的機房消防驗收合格證明。

五、驗收工作流程

保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收中，統(tǒng)計和信息化建設(shè)部分驗收的具體內(nèi)容如下：

（一）材料審核

審核保險公司分支機構(gòu)開業(yè)申請材料中有關(guān)統(tǒng)計與信息化建設(shè)部分內(nèi)容。材料不符合要求的，應(yīng)補齊相關(guān)材料。材料審核通過后，方可進行現(xiàn)場驗收。

（二）現(xiàn)場驗收

1．聽取保險公司分支機構(gòu)負責(zé)人關(guān)于分支機構(gòu)籌建過程中保險統(tǒng)計與信息化建設(shè)工作的匯報；

2．檢查保險公司分支機構(gòu)對保險統(tǒng)計法規(guī)的掌握情況及其它統(tǒng)計工作的準備情況；

3．核查保險公司分支機構(gòu)業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用流程和對接情況；

4．核查保險公司分支機構(gòu)監(jiān)管數(shù)據(jù)的提取、整合和報送工作的具體情況；

5.核查統(tǒng)計標準是否符合保險監(jiān)管部門的規(guī)定；

6．核查保險公司分支機構(gòu)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)，以及在網(wǎng)絡(luò)、軟硬件、數(shù)據(jù)等方面的安全措施。對建有機房的保險公司分支機構(gòu)，要核查計算機機房建設(shè)狀況。

（三）驗收意見

驗收單位作出的保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收意見應(yīng)包括對該分支機構(gòu)統(tǒng)計與信息化建設(shè)的驗收情況和評價。對于未達到驗收標準的分支機構(gòu)應(yīng)根據(jù)中國保監(jiān)會有關(guān)規(guī)定要求其整改。

第三篇：保險公司開業(yè)驗收指引

保險公司開業(yè)驗收指引

2011-04-26 【字體：大 中 小】【打印本頁】【關(guān)閉窗口】

保監(jiān)發(fā)〔2011〕14號

各中資保險公司籌備組:

為規(guī)范和指導(dǎo)保險公司開業(yè)驗收，完善保險市場準入程序，根據(jù)《公司法》、《保險法》、《保險公司管理規(guī)定》、《保險公司股權(quán)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，我會制訂了《保險公司開業(yè)驗收指引》，現(xiàn)印發(fā)給你們，自2011年7月1日起施行。

中國保險監(jiān)督管理委員會

二〇一一年三月三十日

保險公司開業(yè)驗收指引

為規(guī)范和指導(dǎo)保險公司開業(yè)驗收，完善保險市場準入程序，根據(jù)《公司法》、《保險法》、《保險公司管理規(guī)定》、《保險公司股權(quán)管理辦法》等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。

一、適用范圍

本指引適用中資保險公司（外資股東出資或者持股比例占公司注冊資本不足25%的保險公司）開業(yè)驗收。保險集團（控股）公司、外資保險公司、保險資產(chǎn)管理公司開業(yè)驗收參照執(zhí)行。

二、開業(yè)申請材料

申請人提出開業(yè)申請，應(yīng)當向中國保監(jiān)會提交以下材料一式六份，申請材料必須真實、準確、完整，并提交保險機構(gòu)和高管人員電子化文檔：

（一）開業(yè)申請書，申請書應(yīng)當載明公司名稱、公司住所、法定代表人、注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營區(qū)域、業(yè)務(wù)范圍等。

（二）創(chuàng)立大會決議，沒有創(chuàng)立大會決議的，應(yīng)當提交全體投資人同意申請開業(yè)的文件或者決議。

（三）公司章程。

（四）經(jīng)營規(guī)劃，包括未來三年公司業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、擬經(jīng)營保險險種計劃、分支機構(gòu)擴展計劃、銷售渠道發(fā)展計劃、再保險計劃、盈利水平和償付能力預(yù)測、中長期資產(chǎn)配置計劃等。

（五）企業(yè)名稱預(yù)先核準通知書。

（六）資信良好的驗資機構(gòu)出具的驗資證明及資本金入賬原始憑證復(fù)印件。

（七）中國保監(jiān)會規(guī)定投資人應(yīng)當提交的有關(guān)材料：

1、投資人的基本情況，包括營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、經(jīng)營范圍、組織管理架構(gòu)、在行業(yè)中所處的地位、投資資金來源、對外投資、自身及關(guān)聯(lián)機構(gòu)投資入股其他金融機構(gòu)的情況；

2、投資人經(jīng)會計師事務(wù)所審計的上一財務(wù)會計報告，投資人為境外金融機構(gòu)或者主要股東（持有保險公司股權(quán)15%以上，或者不足15%但直接或者間接控制保險公司的股東）的，應(yīng)當提交經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近三年的財務(wù)會計報告；

3、投資人最近三年的納稅證明和由征信機構(gòu)出具的投資人征信記錄；

4、投資人的主要股東、實際控制人及其與保險公司其他投資人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況說明，不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的應(yīng)當提交無關(guān)聯(lián)關(guān)系情況的聲明；

5、投資人的出資協(xié)議書或者股份認購協(xié)議書及投資人的股東會、股東大會或者董事會同意其投資的證明材料，有主管機構(gòu)的，還需提交主管機構(gòu)同意其投資的證明材料；

6、投資人為金融機構(gòu)的，應(yīng)當提交審慎監(jiān)管指標報告和金融監(jiān)管機構(gòu)出具的監(jiān)管意見；

7、投資人最近三年無重大違法違規(guī)記錄的聲明。

（八）公司擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員的簡歷及有關(guān)證明材料，包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、董事會秘書、總精算師、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、審計責(zé)任人等高級管理人員和法律責(zé)任人、精算責(zé)任人、財會部門負責(zé)人、資產(chǎn)管理部門負責(zé)人等關(guān)鍵崗位負責(zé)人相關(guān)材料。

（九）公司組織機構(gòu)、部門設(shè)置及人員基本構(gòu)成情況。

（十）與符合條件的商業(yè)銀行簽訂的資產(chǎn)托管協(xié)議或合作意向書。

（十一）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)的證明文件及消防安全證明。

（十二）信息化建設(shè)情況報告，包括信息化工作的規(guī)章制度、組織架構(gòu)、人員情況和聯(lián)系方式（公司負責(zé)人和部門負責(zé)人），軟硬件和網(wǎng)絡(luò)情況（網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、連接方式、安全措施），核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)和財務(wù)系統(tǒng)情況，數(shù)據(jù)存儲和災(zāi)備措施，計算機系統(tǒng)重大突發(fā)性事件應(yīng)急預(yù)案，與中國保監(jiān)會監(jiān)管信息系統(tǒng)的對接情況，計算機機房建設(shè)情況和消防驗收證明。

（十三）公司內(nèi)部管理制度，包括會計核算制度、財務(wù)管理制度、業(yè)務(wù)管理制度、資產(chǎn)管理制度、內(nèi)部審計稽核制度、合規(guī)管理制度、法律事務(wù)管理制度、信息披露管理制度、關(guān)聯(lián)交易管理制度、反洗錢內(nèi)部控制制度、公司內(nèi)部數(shù)據(jù)流程與統(tǒng)計管理制度等。

（十四）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

三、開業(yè)驗收標準

保險公司開業(yè)應(yīng)符合以下條件：

（一）有符合《保險法》、《保險公司管理規(guī)定》和《保險公司股權(quán)管理辦法》規(guī)定條件的投資人，股權(quán)結(jié)構(gòu)合理。

（二）有符合《公司法》和《保險法》規(guī)定的章程。

（三）有符合《保險法》規(guī)定的注冊資本。

1、注冊資本最低限額為人民幣2億元，且必須為實繳貨幣資本。

2、投資人應(yīng)將所認購股款或者出資額繳存在資信良好的商業(yè)銀行，公司獲準開業(yè)前不得動用資本金。

（四）有切實可行的經(jīng)營規(guī)劃。

1、經(jīng)營規(guī)劃要符合行業(yè)規(guī)劃和中國保監(jiān)會的監(jiān)管要求。

2、經(jīng)營規(guī)劃要明確公司的市場定位、經(jīng)營區(qū)域和經(jīng)營策略。

3、公司業(yè)務(wù)發(fā)展計劃、擬經(jīng)營保險險種計劃、分支機構(gòu)擴展計劃及銷售渠道發(fā)展計劃應(yīng)符合公司資本金狀況和股東持續(xù)出資能力。

4、再保險計劃符合《保險法》和《再保險業(yè)務(wù)管理規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定。

5、在不同的業(yè)務(wù)規(guī)模假設(shè)下，合理預(yù)測公司盈利水平和償付能力狀況，并提出切實可行的償付能力改善方案。

6、經(jīng)營規(guī)劃中的相關(guān)業(yè)務(wù)指標要分制訂，并明確執(zhí)行措施、考核機制和責(zé)任部門。

7、經(jīng)營規(guī)劃須經(jīng)公司創(chuàng)立大會通過，并在申請開業(yè)時上報中國保監(jiān)會備案。

8、公司開業(yè)后應(yīng)嚴格執(zhí)行經(jīng)營規(guī)劃，如有調(diào)整，須經(jīng)股東大會通過，并向中國保監(jiān)會報告。

（五）有符合中國保監(jiān)會規(guī)定任職資格條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（六）有健全的組織機構(gòu)。

1、建立以股東大會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)營層為主體的權(quán)責(zé)清晰、分工明確的組織架構(gòu)。董事會應(yīng)當至少有兩名獨立董事，并在董事會下設(shè)審計委員會、提名薪酬委員會、投資決策委員會等專業(yè)委員會。

2、設(shè)立與公司業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)、分工明確的職能部門，相關(guān)負責(zé)人及其員工具有履行相應(yīng)職責(zé)的能力。

（七）有完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)、合規(guī)、風(fēng)險控制、資產(chǎn)管理、反洗錢等制度體系。

（八）有與業(yè)務(wù)規(guī)模和人員數(shù)量相適應(yīng)的營業(yè)場所和辦公設(shè)備，營業(yè)場所安全消防設(shè)施符合要求。

（九）信息化建設(shè)符合中國保監(jiān)會要求。

1、建立保證信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行的規(guī)章制度，配備專職信息技術(shù)人員，明確信息化工作公司主管領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人。

2、軟、硬件系統(tǒng)具有完整的信息安全防護措施，主要設(shè)備和重要通信線路具有冗余備份。

3、能夠?qū)崿F(xiàn)公司主要業(yè)務(wù)流程和管理流程的信息化，信息系統(tǒng)滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要并達到保險監(jiān)管機構(gòu)數(shù)據(jù)采集的要求。

4、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、財務(wù)數(shù)據(jù)等重要數(shù)據(jù)應(yīng)存放在中國境內(nèi)，具有獨立的數(shù)據(jù)存儲設(shè)備以及相應(yīng)的安全防護和異地備份措施。

5、建立計算機系統(tǒng)重大突發(fā)性事件的應(yīng)急預(yù)案。

6、計算機機房建設(shè)符合國家標準，并經(jīng)過消防部門驗收。

（十）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、現(xiàn)場驗收工作流程

開業(yè)申請材料審核通過后，中國保監(jiān)會組成驗收組會同擬設(shè)立公司所在地保監(jiān)局進行現(xiàn)場驗收。具體流程如下：

（一）籌備組匯報

1、參會人員。公司擬任高級管理人員應(yīng)當參加驗收匯報會議，部門負責(zé)人可以列席。投資人可以派代表參會，但應(yīng)提前報告驗收組并提供投資人授權(quán)委托書和參會代表身份證明。

2、匯報內(nèi)容。公司擬任董事長或者總經(jīng)理匯報籌建工作完成情況，包括公司發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營規(guī)劃、公司治理、營銷方式、人員培訓(xùn)、業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理、資產(chǎn)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、信息化建設(shè)等。

（二）現(xiàn)場檢查

1、檢查部門設(shè)置和人員到位情況，抽查公司員工對崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)知識、工作流程的掌握程度。

2、檢查辦公設(shè)備和營業(yè)場所情況。

3、檢查計算機機房設(shè)備狀況和消防安全情況。

4、核查驗資報告日至驗收當日的銀行對賬單。

（三）系統(tǒng)演示

1、模擬承保、理賠流程并打印保單樣本。

2、檢查業(yè)務(wù)及財務(wù)系統(tǒng)運行情況。

（四）驗收組提問

驗收組成員按照部門職責(zé)分工進行提問，并提出有關(guān)要求和建議。公司擬任高級管理人員根據(jù)公司籌建實際情況進行解釋和說明。

（五）驗收報告

1、現(xiàn)場驗收結(jié)束后，驗收組起草《驗收報告》，對現(xiàn)場驗收情況進行評估，并由驗收組全體成員簽字確認。

2、驗收合格、符合開業(yè)標準的，由中國保監(jiān)會下發(fā)開業(yè)批復(fù)和《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》；驗收不合格、但通過整改可以達到開業(yè)標準的，由驗收組提出限期整改的意見，籌備組完成整改后，報請中國保監(jiān)會重新組織驗收；驗收不合格、決定不批準開業(yè)的，書面通知申請人并說明理由。

第四篇：內(nèi)蒙古保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收指引doc

內(nèi)蒙古保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收指引

（試 行）

第一章

總

則

第一條 為加強保險公司分支機構(gòu)準入監(jiān)管，規(guī)范和指導(dǎo)保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收，維護行業(yè)穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》、《中華人民共和國行政許可法》、《中國保監(jiān)會行政許可實施規(guī)程》（保監(jiān)會令?2004?8號）、《保險公司開業(yè)驗收指引》（保監(jiān)發(fā)?2011?14號）和《保險公司管理規(guī)定》（保監(jiān)會令?2009?1號）等法律、法規(guī)和規(guī)章，制定本指引。

第二條 本指引適用于內(nèi)蒙古轄區(qū)內(nèi)保險公司分支機構(gòu)的開業(yè)驗收。

本指引所稱保險公司分支機構(gòu)指依法設(shè)立的保險公司省級分公司、中心支公司。

保險公司支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部的開業(yè)驗收由省級分公司按照本指引組織開業(yè)驗收。

第三條 內(nèi)蒙古保監(jiān)局（以下簡稱“保監(jiān)局”）依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本指引，對轄區(qū)內(nèi)設(shè)立的省級分公司和中心支公司進行開業(yè)現(xiàn)場驗收。

省級分公司的開業(yè)驗收，須由總公司先行驗收合格并書面報告保監(jiān)局后，再經(jīng)過保監(jiān)局組織的現(xiàn)場驗收，驗收結(jié)果合格并批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。

中心支公司的開業(yè)驗收，須由省級分公司先行驗收合格并書面報告保監(jiān)局后，再經(jīng)過保監(jiān)局組織的現(xiàn)場驗收，驗收結(jié)果合格并批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。

第四條 保險公司支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部應(yīng)參照本指引，由省級分公司組織現(xiàn)場驗收，并將驗收報告作為開業(yè)申請文件的重要組成部分。保監(jiān)局根據(jù)開業(yè)申請文件進行非現(xiàn)場驗收，驗收結(jié)果合格并批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。對保險公司分支機構(gòu)非現(xiàn)場驗收中發(fā)現(xiàn)存在疑點的，保監(jiān)局委托當?shù)乇ｋU行業(yè)協(xié)會進行現(xiàn)場驗收，驗收合格后批準開業(yè)，經(jīng)當?shù)毓ど坦芾聿块T登記注冊后方可開業(yè)。

第五條 開業(yè)現(xiàn)場驗收工作應(yīng)遵循標準規(guī)范、程序透明、集體評議、逐項評價、現(xiàn)場驗收與非現(xiàn)場驗收相結(jié)合和一票否決原則，確保驗收結(jié)果的客觀、公正。

（一）標準規(guī)范原則，統(tǒng)一開業(yè)驗收標準。

（二）程序透明原則，明確開業(yè)驗收流程。

（三）集體評議原則，集體討論確定開業(yè)驗收結(jié)果。

（四）逐項評價原則，保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收按照九類66項驗收標準逐項現(xiàn)場查驗并進行評價。

（五）現(xiàn)場驗收與非現(xiàn)場驗收相結(jié)合原則，中心支公司層級以上（含中心支公司）的保險公司分支機構(gòu)采取保監(jiān)局現(xiàn)場驗收工作原則，中心支公司層級以下的保險公司分支機構(gòu)采取保監(jiān)局非現(xiàn)場驗收或委托行業(yè)協(xié)會現(xiàn)場驗收相結(jié)合的原則。

（六）一票否決原則，保險公司分支機構(gòu)如存在擅自籌建或籌建期展業(yè)行為，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請，并追究相關(guān)責(zé)任。

第二章

開業(yè)驗收標準

第六條 保險公司分支機構(gòu)應(yīng)當自收到籌建通知之日起6個月內(nèi)完成分支機構(gòu)的籌建工作，籌建期滿2個月以后方可提出開業(yè)申請。籌建完成后由上級公司先行組織驗收且出具書面驗收報告。

第七條 籌建工作完成后，籌建機構(gòu)具備下列條件的，方可申請開業(yè)驗收：

（一）具有合法的營業(yè)場所，營業(yè)場所能夠滿足日常工作需求；

（二）安全、消防設(shè)施符合要求；

（三）建立了必要的組織機構(gòu)和完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)、風(fēng)險控制、資產(chǎn)管理、反洗錢等管理制度；

（四）建立了與經(jīng)營管理活動相適應(yīng)的信息系統(tǒng)；

（五）具有符合任職條件的擬任高級管理人員或者主要負責(zé)人；

（六）對員工進行了上崗培訓(xùn)，有培訓(xùn)記錄和考試成績，且培訓(xùn)效果良好；

（七）員工已與保險公司簽訂勞動合同，與原單位解除勞動合同關(guān)系，到崗員工人數(shù)能夠滿足日常工作需求；

（八）籌建機構(gòu)在籌建期間未從事任何保險經(jīng)營活動；

（九）經(jīng)總公司或省級分公司驗收，且驗收結(jié)果合格；

（十）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

第八條

保險公司分支機構(gòu)開業(yè)申請，申請人應(yīng)當提交下列紙質(zhì)材料和電子文檔各一份：

1、開業(yè)申請書；

2、籌建工作完成情況報告；

應(yīng)包括下列內(nèi)容：職場建設(shè)情況、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及從業(yè)人員情況、授權(quán)授信管控情況、內(nèi)部管理制度建設(shè)基本情況、人員培訓(xùn)情況、網(wǎng)絡(luò)信息配套建設(shè)情況和籌建行為合規(guī)性承諾。

3、擬任高級管理人員或者主要負責(zé)人簡歷及有關(guān)證明； 應(yīng)包括以下內(nèi)容：擬任保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表作為機構(gòu)申請開業(yè)文件附件；擬任高級管理人員以前擔(dān)任過保險公司高級管理人員、部門負責(zé)人或在其他單位任職的應(yīng)提交原任職文件或工作證明；擬任高管人員身份證（含護照）、學(xué)歷證、學(xué)歷驗證文件；擬任高管人員與原任職單位的離職證明文件和離任審計報告；擬任高管人員的勞動合同首頁、簽章頁和期限頁。

4、擬設(shè)機構(gòu)營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明；

5、保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況報告及《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況表》；

省級分公司、中心支公司須依據(jù)《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》（保監(jiān)發(fā)?2005?44號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2008?47號）要求上報開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)情況報告，支公司、營業(yè)部、營銷服務(wù)部開業(yè)可參考上述文件。

6、行政管理、業(yè)務(wù)管理、財務(wù)會計、資產(chǎn)管理、重要印鑒管理、單證管理、人力資源管理、計算機及信息系統(tǒng)、稽核監(jiān)督、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險控制、反洗錢等內(nèi)控制度；

7、機構(gòu)設(shè)置和從業(yè)人員情況報告，包括員工上崗培訓(xùn)情況報告等；

內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置情況采用文字形式分部門敘述部門名稱、部門職責(zé)和權(quán)限；從業(yè)人員情況采用表格形式列明所屬部門、人員姓名、參加工作時間、學(xué)歷、擬任崗位、原從事專業(yè)、原任職單位、是否與原單位解除勞動關(guān)系；員工勞動合同首頁、簽章頁和期限頁；員工與原單位離職證明文件；員工上崗培訓(xùn)情況報告應(yīng)包括培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、培訓(xùn)表現(xiàn)等內(nèi)容，并同時以表格形式反映培訓(xùn)具體情況。

8、辦公營業(yè)場所消防安全證明；

9、職場全景及關(guān)鍵部位照片；

應(yīng)包括：外景、營業(yè)廳、財務(wù)室、單證室、經(jīng)理室、培訓(xùn)室等；電腦機房全景照片，包括天花板、地板、空調(diào)、電子設(shè)備等。

10、上級公司開業(yè)驗收報告；

11、中國保監(jiān)會規(guī)定提交的其他材料。

第九條 保險公司分支機構(gòu)開業(yè)，應(yīng)當達到以下驗收標準：

（一）職場標準規(guī)范

1、辦公場所應(yīng)為商用樓，選址得當，產(chǎn)權(quán)明晰，租賃或購買合同有效合法；

2、職場裝修完畢，區(qū)域劃分明顯，功能界定清晰；

3、按籌建批復(fù)的分支機構(gòu)名稱制作和使用標識，清楚規(guī)范，門面統(tǒng)一；

4、有單獨的單證、憑證和檔案管理庫房及機房；

5、辦公設(shè)施到位，辦公用品齊備，滿足公司業(yè)務(wù)經(jīng)營發(fā)展需要。

（二）組織架構(gòu)齊全

1、建立了人事行政、財務(wù)、業(yè)務(wù)管理、客戶服務(wù)等必要管理部門和業(yè)務(wù)發(fā)展部門；

2、設(shè)立了人事行政、會計、出納、查勘、理賠、核保等關(guān)鍵崗位，崗位人員到位率100%；

3、分支機構(gòu)在冊員工和保險營銷員數(shù)量滿足開業(yè)經(jīng)營需要，且不相容崗位不兼職，如承保與理賠崗、會計與出納崗等；

4、配備了單證管理員，建立了單證領(lǐng)用、核銷登記簿，業(yè)務(wù)、財務(wù)單證配備到位；

5、同業(yè)引進的內(nèi)勤人員離職證明和營銷人員解除原公司代理關(guān)系的證明材料齊備；

6、籌建期內(nèi)開辦費用支出合理，財務(wù)操作規(guī)范。

（三）規(guī)章制度完善

1、內(nèi)控制度應(yīng)符合合法性、有效性、全面性、系統(tǒng)性、預(yù)防性、制衡性等原則；

2、在組織機構(gòu)、授權(quán)授信、財務(wù)會計、資產(chǎn)管理、計算機及信息系統(tǒng)、單證、賬戶及印鑒管理、業(yè)務(wù)流程、人力資源管理、稽核監(jiān)督、統(tǒng)計與信息化、重大突發(fā)事件應(yīng)急處理、風(fēng)險控制、反洗錢內(nèi)部控制等方面，建立了必要的內(nèi)部管理和控制制度；

3、結(jié)合分支機構(gòu)實際，建立健全了機構(gòu)內(nèi)部的崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)財務(wù)流程、核保核賠管理等內(nèi)控制度；

4、涉及到被保險人利益的監(jiān)管規(guī)定、公司制度、服務(wù)指南等須上墻公示；

5、內(nèi)控制度匯編成冊。

（四）人員培訓(xùn)情況

1、籌建期間，組織全體工作人員進行培訓(xùn)；

2、制定培訓(xùn)計劃，集中培訓(xùn)時間不少于80個學(xué)時，其中法律法規(guī)、職業(yè)道德和誠信教育方面的培訓(xùn)時間不少于24個學(xué)時；

3、建立培訓(xùn)考勤制度和考試制度，且培訓(xùn)課件、培訓(xùn)簽到簿、培訓(xùn)筆記、考試試卷存檔待查。

（五）高管符合要求

1、籌建機構(gòu)擬任高級管理人員符合中國保監(jiān)會《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令?2010?2號）和《內(nèi)蒙古保監(jiān)局保險機構(gòu)和高級管理人員管理實施細則》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2010?13號）的規(guī)定；

2、擬任高級管理人員已與保險公司簽訂勞動合同，與原單位解除勞動合同關(guān)系，無勞動合同糾紛問題。

（六）統(tǒng)計與信息化建設(shè)符合標準

統(tǒng)計與信息化建設(shè)符合《保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》（保監(jiān)發(fā)?2005?44號）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)保險公司分支機構(gòu)開業(yè)統(tǒng)計與信息化建設(shè)驗收指引》（內(nèi)保監(jiān)發(fā)?2008?47號）的要求。

（七）公司內(nèi)部驗收合格

1、總公司或省級分公司已組織現(xiàn)場驗收；

2、總公司或省級分公司驗收結(jié)果合格；

3、形成保險公司內(nèi)部驗收書面報告。

第十條 保監(jiān)局收到開業(yè)申請后進行材料完備性和實質(zhì)性審查。申請材料齊備且符合法定形式的，受理其開業(yè)申請；申請材料不齊或不符合法定形式的，按規(guī)定要求公司補正；達不到補正要求的，不予受理。申請材料審核符合規(guī)定的，方可組成驗收組，進行現(xiàn)場驗收。

第三章

現(xiàn)場驗收流程

第十一條 原則上，保監(jiān)局自受理保險公司分支機構(gòu)開業(yè)申請之日起10個工作日內(nèi)，組成聯(lián)合驗收小組赴保險公司分支機構(gòu)進行現(xiàn)場驗收。

第十二條 保監(jiān)局按照以下工作程序進行開業(yè)驗收：

（一）驗收組出示工作證件，并說明驗收程序，提出驗收要求；

（二）聽取籌備組負責(zé)人對籌建工作完成情況的匯報；

（三）通過模擬出單演示和模擬賬務(wù)處理演示，核查保險公司分支機構(gòu)業(yè)務(wù)、財務(wù)系統(tǒng)的應(yīng)用流程和對接情況；

（四）按照《內(nèi)蒙古保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收量化評價表》（見附表）評價項目，逐項進行實地查驗；

（五）根據(jù)開業(yè)驗收情況，可以對重要崗位負責(zé)人、在冊員工和營銷人員的培訓(xùn)情況進行抽查提問；

（六）根據(jù)開業(yè)驗收情況，針對存在的問題，可以與擬任高管人員談話，了解核實其他有關(guān)情況；

（七）驗收組對驗收情況進行總結(jié)，填寫開業(yè)驗收量化評價表；

（八）驗收組與籌建機構(gòu)現(xiàn)場交換意見，并對現(xiàn)場驗收情況作出總體評價。

第四章

開業(yè)驗收結(jié)果的確定

第十三條 根據(jù)現(xiàn)場開業(yè)驗收的情況，驗收小組應(yīng)在5個工作日內(nèi)，完成保險公司分支機構(gòu)統(tǒng)計信息化建設(shè)驗收報告和保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收情況報告，對驗收情況作出綜合評價，并提交行政許可委員會審議，確定開業(yè)驗收的最終結(jié)果。

第十四條 存在以下情形之一的，開業(yè)驗收不合格：

（一）按照《內(nèi)蒙古保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收量化評價表》評價得分70分以下的（不含70分）；

（二）擬任高級管理人員不符合相應(yīng)任職資格條件的；

（三）計算機網(wǎng)絡(luò)、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、財務(wù)系統(tǒng)有重大缺陷，不能正常運轉(zhuǎn)或有重大安全隱患的；

（四）缺乏必要的管理規(guī)章和內(nèi)控制度的；

（五）員工未進行系統(tǒng)培訓(xùn)或關(guān)鍵崗位人員不符合上崗要求的；

（六）辦公營業(yè)場所未取得消防合格證明的；

（七）辦公營業(yè)場所選址極不合理，與金融服務(wù)業(yè)形象極不相稱的。

第十五條 存在以下情形之一的，取消其籌建資格，且一年內(nèi)不再受理其籌建申請，并追究相關(guān)責(zé)任：

（一）未獲得監(jiān)管部門籌建批復(fù)前存在前期籌建行為的；

（二）籌建期間從事保險業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的。

第十六條 開業(yè)驗收不合格的，按照以下情況分類處理：

（一）對存在一定問題但不影響公司經(jīng)營運作的，保監(jiān)局可以要求其限期整改，保險公司分支機構(gòu)將整改報告上報保監(jiān)局。如整改合格的，保監(jiān)局批準其開業(yè)；如整改不合格的，機構(gòu)開業(yè)申請中止，待整改合格后，在籌建期內(nèi)重新向保監(jiān)局提出開業(yè)申請。至籌建期截止日仍未整改合格的，不予核準開業(yè)，且批準籌建的文件自動失效，應(yīng)當重新提出設(shè)立申請；

（二）對存在較嚴重問題，影響公司經(jīng)營運作的，機構(gòu)開業(yè)申請中止。待整改合格后，在籌建期內(nèi)重新向保監(jiān)局提出開業(yè)申請，保監(jiān)局重新組織現(xiàn)場驗收，驗收合格的，批準其開業(yè)；至籌建期截止日仍未整改合格的，不予核準開業(yè)，且批準籌建的文件自動失效，應(yīng)當重新提出設(shè)立申請。

第十七條 對符合開業(yè)條件的分支機構(gòu)，保監(jiān)局作出核準開業(yè)的決定，下發(fā)開業(yè)批復(fù)文件并頒發(fā)《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》。保險公司應(yīng)持批復(fù)文件及許可證，向工商行政管理部門辦理登記注冊手續(xù)，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后方可營業(yè)。分支機構(gòu)在取得許可證之日起6個月內(nèi)仍未開業(yè)的，其批復(fù)文件和許可證自動失效。保險公司應(yīng)及時上繳失效的批復(fù)文件和許可證；逾期不上繳的，追究相關(guān)責(zé)任。

第五章 附則

第十八條 保險機構(gòu)受到下列行政處罰的，其分支機構(gòu)籌建工作暫緩批復(fù)：

（一）保險機構(gòu)受到停業(yè)整頓、吊銷業(yè)務(wù)許可證的保險行政處罰的，保險公司分支機構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機構(gòu)；

（二）保險機構(gòu)高級管理人員、營銷服務(wù)部負責(zé)人受到保險業(yè)市場禁入的保險行政處罰的，保險公司分支機構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機構(gòu)；

（三）保險機構(gòu)受到其他金融監(jiān)管機構(gòu)作出的單次罰款金額在300萬元以上的行政處罰的，保險公司分支機構(gòu)兩年內(nèi)不再批設(shè)機構(gòu)；

（四）在分類監(jiān)管中指標異常、存在重大經(jīng)營風(fēng)險或票決和密報反映集中的保險公司分支機構(gòu)，暫緩其機構(gòu)批設(shè)；待分類監(jiān)管指標正常、消除重大經(jīng)營風(fēng)險或票決和密報事項調(diào)查結(jié)果確定后再行批設(shè)；

（五）保險機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)行為正在受到中國保監(jiān)會及其派出機構(gòu)立案調(diào)查的，待調(diào)查結(jié)果確定后再行批設(shè)；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他行政處罰。

第十九條 本指引所稱工作日，不包括法定節(jié)假日和休息日在內(nèi)。

第二十條 本指引所稱學(xué)時，是指保險公司分支機構(gòu)集中培訓(xùn)員工1個小時。

第二十一條 本指引由內(nèi)蒙古保監(jiān)局負責(zé)解釋。第二十二條 本指引自發(fā)布之日起施行。

第五篇：港口危險貨物安全監(jiān)管信息化建設(shè)指引

港口危險貨物安全監(jiān)管信息化建設(shè)指南

目 錄

第一章 總則................................................................2

一、編制目的...............................................................2

二、編制依據(jù)...............................................................2

三、總體目標...............................................................2 第二章 系統(tǒng)功能............................................................3

一、基礎(chǔ)信息管理...........................................................3

二、安全設(shè)施與主體工程“三同時”管理........................................3

三、經(jīng)營許可管理...........................................................4

四、從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理.................................................4

五、危險貨物作業(yè)監(jiān)督管理...................................................4

六、重大危險源管理.........................................................5

七、安全監(jiān)督檢查...........................................................5

八、應(yīng)急管理...............................................................6

九、公共知識庫.............................................................6

十、監(jiān)管能力建設(shè)...........................................................7

十一、部門協(xié)同機制與安全監(jiān)管職責(zé)邊界........................................8 第三章 信息資源要求........................................................8

一、信息內(nèi)容...............................................................8

二、信息采集...............................................................8

三、信息整合...............................................................9

四、信息共享...............................................................9 第四章 系統(tǒng)建設(shè)要求........................................................9

一、系統(tǒng)建設(shè)定位..........................................................10

二、系統(tǒng)建設(shè)思路..........................................................10

三、系統(tǒng)建設(shè)原則..........................................................10 附件1系統(tǒng)主要業(yè)務(wù)信息內(nèi)容和格式

附件2港口危險貨物安全管理信息化建設(shè)有關(guān)規(guī)定

第一章 總則

一、編制目的

《港口危險貨物安全監(jiān)管信息化建設(shè)指南》（以下簡稱《指南》）的編制目的是，指導(dǎo)港口行政管理部門加強港口危險貨物安全監(jiān)管信息化建設(shè)，提出統(tǒng)一、規(guī)范的建設(shè)內(nèi)容、功能和要求，促進監(jiān)管信息化、數(shù)據(jù)交換共享和系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，為港口危險貨物經(jīng)營人信息系統(tǒng)建設(shè)提供參考。

二、編制依據(jù)

《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》 《中華人民共和國港口法》 《危險化學(xué)品安全管理條例》 《港口危險貨物安全管理規(guī)定》 《港口經(jīng)營管理規(guī)定》

《危險貨物水路運輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理規(guī)定》 《交通運輸企業(yè)安全生產(chǎn)標準化建設(shè)評價管理辦法》 《港口危險貨物重大危險源監(jiān)督管理辦法（試行）》

《交通運輸部關(guān)于嚴格落實法律法規(guī)要求加強危險化學(xué)品港口作業(yè)安全監(jiān)管的若干意見》

《危險貨物港口作業(yè)安全治理專項行動方案（2016—2018年）》 《交通運輸部突發(fā)事件應(yīng)急管理規(guī)定》 《交通運輸“十三五”信息化發(fā)展規(guī)劃》 《水路交通突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》

《交通運輸部辦公廳關(guān)于推進交通運輸行業(yè)數(shù)據(jù)資源開放共享的實施意見》

三、總體目標

（一）港口行政管理部門全面、及時、準確地掌握港口經(jīng)營人的基本信息和危險貨物港口作業(yè)信息，做到摸清底數(shù)、心中有數(shù)，實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)管。

（二）港口行政管理部門開展危險貨物港口作業(yè)在線審批、安全監(jiān)管和執(zhí)法活動，提高工作效能，實現(xiàn)監(jiān)管過程和履職情況的“痕跡化”。

（三）建成省級港口危險貨物安全監(jiān)管信息平臺，建立信息交換共享機制，促進部門間、部門和企業(yè)間信息交換與共享。部省和所在地均建成港口危險貨物安全監(jiān)管基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

（四）實現(xiàn)港口危險貨物經(jīng)營人一次性提交滿足港口安全監(jiān)管需要的數(shù)據(jù)，港口行政管理部門實施職能管理，處理狀態(tài)（結(jié)果）統(tǒng)一反饋給經(jīng)營人。

（五）督促港口經(jīng)營人、管理部門切實履行安全生產(chǎn)責(zé)任。

（六）提升危險貨物港口作業(yè)的安全監(jiān)測、預(yù)警及事故應(yīng)急反應(yīng)處置能力，有效防控風(fēng)險。

（七）實現(xiàn)港口危險貨物信息的大數(shù)據(jù)分析管理，提供相關(guān)數(shù)據(jù)支持和決策依據(jù)。

第二章 系統(tǒng)功能

港口危險貨物安全監(jiān)管系統(tǒng)功能主要包括危險貨物港口經(jīng)營人基礎(chǔ)信息管理、安全設(shè)施與主體工程“三同時”管理、經(jīng)營許可管理、從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理、危險貨物作業(yè)監(jiān)督管理、重大危險源管理、安全監(jiān)督檢查、應(yīng)急管理、公共知識庫、監(jiān)管能力建設(shè)、部門協(xié)同機制與安全監(jiān)管職責(zé)邊界等11個功能模塊。

信息系統(tǒng)一般應(yīng)具有信息管理、業(yè)務(wù)處理等基本功能，實現(xiàn)基礎(chǔ)信息數(shù)據(jù)的采集，有條件的地區(qū)可增加空間數(shù)據(jù)相關(guān)功能和相關(guān)信息的采集。

一、基礎(chǔ)信息管理

（一）港口經(jīng)營人基本信息管理。

港口經(jīng)營人名稱、辦公地址、主要負責(zé)人姓名、聯(lián)系方式等基本信息實行動態(tài)更新管理，可列出需重點監(jiān)管的港口經(jīng)營人名單，根據(jù)相關(guān)規(guī)定對港口經(jīng)營人信用進行管理，具有基本信息多條件查詢、統(tǒng)計匯總功能。

（二）管理制度信息管理。

港口經(jīng)營人可填報、更新、管理其相關(guān)安全管理制度；港口行政管理部門可對港口經(jīng)營人填報的管理制度文件進行監(jiān)管、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

（三）設(shè)備設(shè)施信息管理。

港口經(jīng)營人可填報、更新、管理其設(shè)備設(shè)施的相關(guān)信息；港口行政管理部門可對港口經(jīng)營人填報的相關(guān)信息進行監(jiān)管、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

設(shè)備設(shè)施信息應(yīng)包括碼頭、過駁區(qū)、儲罐、倉庫、堆場、管線及其相關(guān)附屬設(shè)施的信息。

二、安全設(shè)施與主體工程“三同時”管理

（一）安全條件審查。

流程化管理，建設(shè)單位對建設(shè)項目的安全條件進行申報；港口行政管理部門對申報信息

進行審查、批復(fù)、存檔、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

（二）安全設(shè)施設(shè)計審查。

流程化管理，建設(shè)單位對建設(shè)項目的安全設(shè)施設(shè)計進行申報；港口行政管理部門對申報信息進行審核、批復(fù)、存檔、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

（三）安全設(shè)施驗收備案。

流程化管理，港口經(jīng)營人對建設(shè)項目的安全設(shè)施驗收證明資料等進行上報；港口行政管理部門對港口經(jīng)營人上報的信息進行備案、存檔、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

三、經(jīng)營許可管理

流程化管理，港口經(jīng)營人對《港口經(jīng)營許可證》《港口危險貨物作業(yè)附證》（以下簡稱《附證》）進行申報、變更、換證和核查申請；對安全生產(chǎn)條件現(xiàn)狀評價報告、整改落實情況和安全評價機構(gòu)相關(guān)信息進行申報、備案等。港口行政管理部門對港口經(jīng)營人上報的信息進行審核、反饋、存檔、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

應(yīng)具備證書到期提醒、證書打印功能。

四、從業(yè)人員培訓(xùn)和資格管理

（一）安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)。

港口經(jīng)營人對員工安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃等情況建立檔案；港口行政管理部門對港口經(jīng)營人相關(guān)檔案進行監(jiān)管、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

（二）從業(yè)人員考核和從業(yè)資格管理。

港口經(jīng)營人對危險貨物水路運輸從業(yè)人員考核和從業(yè)資格證書信息建立檔案、填報等管理；港口行政管理部門對從業(yè)人員考核和從業(yè)資格證書以及港口經(jīng)營人填報的信息進行監(jiān)管、存檔、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

應(yīng)具備從業(yè)人員考核和從業(yè)資格有關(guān)的題庫、組織考核考試、報名申請等管理功能，具備從業(yè)資格證書到期提醒、考核考試成績查詢功能；也可將現(xiàn)有相關(guān)從業(yè)人員考務(wù)系統(tǒng)中相關(guān)考核信息和從業(yè)資格信息關(guān)聯(lián)到該系統(tǒng)模塊。

五、危險貨物作業(yè)監(jiān)督管理

港口經(jīng)營人對危險貨物作業(yè)進行申報、管理；港口行政管理部門對港口經(jīng)營人申報的作業(yè)信息進行審批、監(jiān)管、存檔、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。建立危險貨物作業(yè)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。

提供方便快捷的危險貨物作業(yè)申報方式，有條件的地區(qū)，支持微信公眾號、移動終端APP應(yīng)用程序的申報方式。不得填報涉密信息，敏感信息申報應(yīng)采取相應(yīng)的管理措施，符合相關(guān)規(guī)定。

申報作業(yè)信息包括危險貨物種類、品名、數(shù)量、UN編號、CAS編號、安全技術(shù)說明書（MSDS）、存放地點、作業(yè)地點和時間、貨主、船舶等信息。

申報作業(yè)信息與《附證》等信息相關(guān)聯(lián)，具備作業(yè)信息中的危險貨物種類與《附證》有效期、作業(yè)場所和允許作業(yè)種類以及海事危險貨物船載申報信息等其他信息系統(tǒng)接入數(shù)據(jù)自動對比功能，給出對比結(jié)果，對超范圍作業(yè)種類、超量作業(yè)、超期作業(yè)、違規(guī)作業(yè)等異常作業(yè)進行預(yù)警或限制申報。

具備支持接入作業(yè)場所、區(qū)域的視頻監(jiān)控和其他信息系統(tǒng)的能力，根據(jù)需要，港口行政管理部門可通過實時視頻查看作業(yè)場所、區(qū)域的情況。

六、重大危險源管理

流程化管理，港口經(jīng)營人對重大危險源辨析、評估分級、登記建檔、申報；港口行政管理部門對重大危險源信息進行備案、動態(tài)管理，與重大風(fēng)險管理相銜接，對重大危險源進行備案存檔、多條件查詢、統(tǒng)計匯總等管理，實現(xiàn)評估期限自動報警功能，并具備接入上級部門安全生產(chǎn)風(fēng)險管理信息系統(tǒng)和同級安全監(jiān)管部門重大危險源管理信息系統(tǒng)的接口。

七、安全監(jiān)督檢查

（一）現(xiàn)場檢查。

流程化管理，形成“檢查-整改-反饋-確認”的閉環(huán)流程，對檢查發(fā)現(xiàn)的重大隱患進行備案。港口行政管理部門檢查計劃和現(xiàn)場檢查、執(zhí)法情況的登記和管理，包括檢查結(jié)果、整改通知書、整改結(jié)果驗收和相關(guān)行政處罰、行政強制信息，以及有條件的地區(qū)通過購買服務(wù)方式聘用第三方中介機構(gòu)進行安全核查技術(shù)服務(wù)的相關(guān)資料。港口經(jīng)營人可接收整改通知書、行政執(zhí)法等信息，上報整改結(jié)果，申請整改結(jié)果驗收等。

對于整改不到位、未按期整改的港口經(jīng)營人，系統(tǒng)應(yīng)具備提醒功能，并與港口經(jīng)營人的危險貨物作業(yè)申報相關(guān)聯(lián)，限制申報。

港口行政管理部門可對現(xiàn)場檢查信息進行多條件查詢、統(tǒng)計匯總，具備接入上級部門安全監(jiān)督檢查信息系統(tǒng)的接口。

（二）隱患排查。

流程化管理，港口經(jīng)營人隱患排查治理制度、隱患排查信息、隱患整改和內(nèi)部驗收、隱患治理情況的上報管理，形成隱患排查治理檔案；港口行政管理部門對隱患排查信息進行監(jiān)管、存檔，對重大隱患依法進行備案、掛牌督辦和行政處罰。

對于不符合要求、重大隱患未及時消除的港口經(jīng)營人，應(yīng)具備提醒功能。

港口行政管理部門可對隱患排查信息進行多條件查詢、統(tǒng)計匯總，具備接入上級部門隱

患排查治理信息系統(tǒng)的接口。

八、應(yīng)急管理

（一）應(yīng)急信息管理。

港口經(jīng)營人對應(yīng)急資源、培訓(xùn)、演練等信息進行登記、管理；港口行政管理部門對港口經(jīng)營人相關(guān)信息進行監(jiān)管與存檔，匯總分析應(yīng)急信息，形成應(yīng)急資源數(shù)據(jù)庫。

1.應(yīng)急值守。

港口經(jīng)營人對應(yīng)急值守機構(gòu)和人員、應(yīng)急通信方式等信息進行填報，可接收相關(guān)應(yīng)急指令并予反饋；港口行政管理部門對應(yīng)急值守機構(gòu)和人員、應(yīng)急通信方式等信息進行管理，對港口經(jīng)營人相關(guān)信息進行查詢，可發(fā)布應(yīng)急指令、接收反饋信息。

對于未進行填報等不符合要求的港口經(jīng)營人，應(yīng)具備提醒功能。2.應(yīng)急預(yù)案。

流程化管理，港口經(jīng)營人對危險貨物事故應(yīng)急預(yù)案（含專家評審情況等）進行申報備案；港口行政管理部門對危險貨物事故應(yīng)急預(yù)案進行備案、存檔和動態(tài)管理，支持多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

3.應(yīng)急資源管理。

港口經(jīng)營人對應(yīng)急管理機構(gòu)、物資、裝備、隊伍等資源的數(shù)量、分布等情況進行填報、管理；港口行政管理部門對相關(guān)信息進行管理與存檔，匯總分析區(qū)域內(nèi)應(yīng)急資源信息，形成應(yīng)急資源數(shù)據(jù)庫，支持多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

4.應(yīng)急培訓(xùn)及演練管理。

港口經(jīng)營人對日常開展的應(yīng)急培訓(xùn)、演練等情況進行填報、管理；港口行政管理部門對應(yīng)急培訓(xùn)、演練等情況進行管理、多條件查詢、統(tǒng)計匯總，對港口經(jīng)營人填報的信息進行監(jiān)管與存檔。

對于不符合要求的港口經(jīng)營人，應(yīng)具備提醒功能。

（二）應(yīng)急物資儲備庫。

港口行政管理部門對港口經(jīng)營人和有關(guān)部門的應(yīng)急物資、應(yīng)急物資儲備庫等信息進行管理、多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

九、公共知識庫

逐步建立部省兩級公共知識庫，為所在地港口行政管理部門提供支持，也可供港口經(jīng)營人登錄查詢。

（一）事故案例庫。

對港口安全生產(chǎn)事故案例進行收集、更新維護、多條件查詢、統(tǒng)計匯總等管理,對港口經(jīng)營人提供查詢服務(wù)。

事故案例庫應(yīng)支持依據(jù)事故信息屬性進行篩選，提供多條件的檢索查詢。

（二）法規(guī)標準庫。

對港口安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標準進行收集、更新維護、多條件查詢、統(tǒng)計匯總等管理,對港口經(jīng)營人提供查詢服務(wù)。

（三）專家?guī)臁?/p>

對專家信息進行收集、更新維護、多條件查詢、統(tǒng)計匯總等管理,對港口經(jīng)營人提供查詢服務(wù)。

專家由熟悉港口安全法律法規(guī)和標準、危險貨物作業(yè)管理、港口安全技術(shù)、港口工程和應(yīng)急救援、消防等專業(yè)管理和技術(shù)人員組成。

（四）危險貨物數(shù)據(jù)庫。

有條件的地區(qū)可對危險貨物信息對公眾提供查詢。

危險貨物信息應(yīng)包括種類、品名、理化特性、包裝要求、安全防范措施、應(yīng)急措施等信息。

十、監(jiān)管能力建設(shè)

主要用于港口行政管理部門相關(guān)工作、監(jiān)管能力等信息的管理。

（一）安全監(jiān)管制度。

對安全監(jiān)管制度進行登記、管理，支持多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

（二）教育培訓(xùn)。

對有關(guān)安全監(jiān)管人員的教育培訓(xùn)情況進行管理，支持多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

（三）安全監(jiān)管機構(gòu)、職責(zé)和監(jiān)管隊伍。

對安全監(jiān)管機構(gòu)和監(jiān)管隊伍的信息進行管理，支持多條件查詢、統(tǒng)計匯總。對安全監(jiān)管機構(gòu)及其內(nèi)設(shè)職能部門和有關(guān)崗位，明確安全監(jiān)管權(quán)責(zé)清單。

（四）監(jiān)管裝備。

對配備的監(jiān)管檢測設(shè)備、現(xiàn)場取證設(shè)備、監(jiān)管交通工具等必要的監(jiān)管裝備進行管理，支持多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

（五）應(yīng)急管理與處置。1.應(yīng)急信息發(fā)布。

發(fā)布交通疏導(dǎo)、緊急疏散、事件動態(tài)、處置情況等信息。

2.應(yīng)急預(yù)案。

對港口危險貨物事故應(yīng)急預(yù)案、預(yù)防自然災(zāi)害預(yù)案等應(yīng)急預(yù)案和應(yīng)急救援體系進行管理，支持多條件查詢、統(tǒng)計匯總。

3.應(yīng)急輔助決策。

應(yīng)具備迅速掌握情況、研判突發(fā)事件發(fā)展態(tài)勢、形成合理處置方案和形成決策信息等功能。

4.應(yīng)急指揮調(diào)度。

應(yīng)具有應(yīng)急資源等信息查詢、分析、應(yīng)急指令發(fā)布、物資及人員調(diào)度、路線規(guī)劃等功能。

十一、部門協(xié)同機制與安全監(jiān)管職責(zé)邊界

（一）部門協(xié)調(diào)機制

港口經(jīng)營人、隱患排查治理、危險貨物、重大危險源、監(jiān)督檢查和行政處罰、行政強制等安全監(jiān)管信息的互聯(lián)互通，主要用于港口行政管理部門與海事、公安（消防）、安監(jiān)、海關(guān)、質(zhì)檢、環(huán)保等相關(guān)部門的溝通協(xié)作、聯(lián)合執(zhí)法、安全應(yīng)急聯(lián)動等。

（二）安全監(jiān)管職責(zé)邊界

安全監(jiān)管對象的變更等管理，主要用于港區(qū)內(nèi)危險貨物經(jīng)營人、倉庫、儲罐等監(jiān)管對象的變更。應(yīng)具有監(jiān)管對象添加、更新、刪除、查詢匯總等功能。

第三章 信息資源要求

《指南》提出了信息資源內(nèi)容、采集、整合、共享等相關(guān)規(guī)范要求。

一、信息內(nèi)容

主要業(yè)務(wù)內(nèi)容相關(guān)信息參見附件1。在有關(guān)信息系統(tǒng)開發(fā)建設(shè)階段，港口行政管理部門要按照政務(wù)信息資源目錄編制有關(guān)要求，組織編制信息資源目錄并納入交通運輸政務(wù)信息資源目錄統(tǒng)一管理。

二、信息采集

（一）信息來源。

信息主要來自危險貨物港口經(jīng)營人和港口行政管理部門及相關(guān)部門。基礎(chǔ)數(shù)據(jù)應(yīng)充分利用現(xiàn)有資源。

根據(jù)數(shù)據(jù)架構(gòu)，做好數(shù)據(jù)資源規(guī)劃，明確各項數(shù)據(jù)的具體來源，保證數(shù)據(jù)來源的唯一性，避免重復(fù)采集。

構(gòu)建穩(wěn)定的數(shù)據(jù)源，完善數(shù)據(jù)采集、更新、交換共享等機制，保證數(shù)據(jù)質(zhì)量。

（二）采集方式。

根據(jù)各類數(shù)據(jù)的形態(tài)、格式、采集條件，明確各項數(shù)據(jù)的具體采集方式。加強數(shù)據(jù)采集系統(tǒng)建設(shè)，盡量采用物聯(lián)網(wǎng)等技術(shù)實現(xiàn)數(shù)據(jù)的自動化采集。統(tǒng)籌省和所在地港口行政管理部門以及港口經(jīng)營人的應(yīng)用需求，完成數(shù)據(jù)的采集、更新工作。有條件的地區(qū)推進與港口經(jīng)營人信息系統(tǒng)的有效銜接，方便行政相對人，合理減少港口經(jīng)營人信息填報數(shù)據(jù)量。

三、信息整合

（一）地理信息。

有條件的地區(qū)可在系統(tǒng)功能中引入相關(guān)地理信息，并通過地理信息系統(tǒng)標注危險貨物作業(yè)設(shè)備設(shè)施的空間位置。地理信息應(yīng)按統(tǒng)一標準、統(tǒng)一接口、圖屬一體、集中管理、集成共享的原則建設(shè)，使用國家、行業(yè)標準規(guī)范。基礎(chǔ)圖層可來源于測繪部門或電子地圖服務(wù)商。地理信息應(yīng)符合保密規(guī)定的比例尺要求，避免泄漏相關(guān)特定圖形及對象位置信息。地理信息系統(tǒng)建議在本地服務(wù)器及終端上使用。

（二）動態(tài)位置信息。

對各種可移動安全應(yīng)急設(shè)備設(shè)施（車船、智能感知設(shè)備等）的動態(tài)位置信息進行融合、集成，提供動態(tài)位置信息服務(wù)。

（三）視頻監(jiān)控。

有條件的地區(qū)可按照視頻監(jiān)控相關(guān)的國家、行業(yè)標準規(guī)范建設(shè)，轄區(qū)內(nèi)視頻監(jiān)控信息應(yīng)進行整合，并疊加規(guī)定字符（如視頻監(jiān)控點位置坐標等）、同步時間戳等信息。視頻監(jiān)控可與地理信息圖層相結(jié)合。

（四）重大危險源三維模型信息。

有條件的地區(qū)可對重大危險源進行三維模型建設(shè)，在收集整理重大危險源和附屬設(shè)施信息基礎(chǔ)上，通過三維建模與GIS技術(shù)相結(jié)合，構(gòu)建立體三維空間，詳細描述重大危險源空間位置分布，對儲罐、物料管線及附屬設(shè)施進行三維可視化展示，全方位掌握重大危險源相關(guān)信息，輔助日常監(jiān)管和應(yīng)急救援決策。

四、信息共享

應(yīng)預(yù)留和提供數(shù)據(jù)接口，按照有關(guān)標準規(guī)范進行數(shù)據(jù)共享、傳遞，結(jié)合工作需要，逐級建設(shè)港口危險貨物安全監(jiān)管數(shù)據(jù)庫。系統(tǒng)數(shù)據(jù)的內(nèi)容、格式和數(shù)據(jù)元標準應(yīng)遵循附件1的要求，支持上下級部門之間、同級部門之間的數(shù)據(jù)交換和共享。系統(tǒng)應(yīng)保證充足的數(shù)據(jù)存儲空間，在滿足自身數(shù)據(jù)存儲處理能力、容量、可靠性的要求下，預(yù)留外部傳輸數(shù)據(jù)的存儲空間，并制定相應(yīng)的數(shù)據(jù)備份機制。

第四章 系統(tǒng)建設(shè)要求

一、系統(tǒng)建設(shè)定位

滿足港口危險貨物安全管理需要，通過數(shù)據(jù)動態(tài)采集、信息共享，逐步實現(xiàn)動態(tài)監(jiān)管。

二、系統(tǒng)建設(shè)思路

基于信息化建設(shè)現(xiàn)有的基礎(chǔ)，采用“全面整合、重點補充、突出共享、逐漸擴展”策略，加強港口危險貨物相關(guān)信息資源的完善和整合，并根據(jù)條件對港口有關(guān)危險貨物作業(yè)重點場所、重點設(shè)施設(shè)備開展監(jiān)測、監(jiān)控，完善應(yīng)急處置技術(shù)和手段，促進跨區(qū)域、跨部門信息共享和監(jiān)管協(xié)同。鼓勵省級交通運輸（港口）管理部門統(tǒng)一開發(fā)、建設(shè)、運行和維護港口危險貨物安全監(jiān)管信息系統(tǒng)，供省、市、縣三級港口行政管理部門使用，并可供港口經(jīng)營人使用。推進實現(xiàn)省內(nèi)港口危險貨物安全監(jiān)管的統(tǒng)一門戶，并做好與部級系統(tǒng)的銜接。

按照《危險貨物港口作業(yè)安全治理專項行動方案（2016—2018年）》規(guī)定的有關(guān)時間要求推進建設(shè)。系統(tǒng)可分期建設(shè)、逐步完善。根據(jù)系統(tǒng)建設(shè)條件，按照《交通運輸信息化“十三五”發(fā)展規(guī)劃》要求，預(yù)留數(shù)據(jù)接口，制定系統(tǒng)建設(shè)的近期目標、中期目標與遠期目標；以業(yè)務(wù)效能為導(dǎo)向，在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)補充校核、重點監(jiān)測對象動態(tài)信息采集、信息共享、數(shù)據(jù)質(zhì)量管控、業(yè)務(wù)運行機制優(yōu)化重構(gòu)等方面加強建設(shè)，務(wù)求實效。

近期目標以配置系統(tǒng)環(huán)境、設(shè)定安全防火墻，實現(xiàn)基本信息管理及業(yè)務(wù)處理流程的功能，實現(xiàn)異地容災(zāi)備份為主，滿足信息安全等級保護要求；中期目標可依據(jù)當?shù)亟ㄔO(shè)條件，基于GIS平臺進行相關(guān)地理信息功能的補充擴展，對系統(tǒng)相關(guān)功能進行完善并引入專家輔助服務(wù)，協(xié)助解決相關(guān)問題；遠期目標可依據(jù)當?shù)亟ㄔO(shè)條件，實現(xiàn)交通地理信息、動態(tài)位置信息與視頻監(jiān)控信息的功能擴展集成，并督促有關(guān)重點港口經(jīng)營人應(yīng)用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，通過溫感、煙感、有毒有害氣體探測、機器視覺等傳感設(shè)備（技防手段）的集成應(yīng)用，實現(xiàn)重點堆場、重點箱區(qū)、重點罐區(qū)、重點庫區(qū)的實時在線監(jiān)測和自動預(yù)警、報警，為預(yù)先干預(yù)、處置提供技術(shù)保證。

三、系統(tǒng)建設(shè)原則

（一）職責(zé)導(dǎo)向。

根據(jù)管理體制和職責(zé)，合理確定業(yè)務(wù)需求，明確業(yè)務(wù)目標和運行模式，促進業(yè)務(wù)與信息技術(shù)的融合，確保系統(tǒng)有效運行并發(fā)揮實效。

（二）業(yè)務(wù)協(xié)同。

安全監(jiān)管信息應(yīng)互聯(lián)互通和共建共享，促進上下級之間、同級之間業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)聯(lián)動，系統(tǒng)應(yīng)與當?shù)厝嗣裾陌踩珣?yīng)急管理體系相銜接。

（三）標準統(tǒng)一。

嚴格遵守相關(guān)國家標準、行業(yè)標準和部組織制定的相關(guān)信息資源、信息交換、地理空間信息、信息服務(wù)等規(guī)范（詳見附件1），統(tǒng)一數(shù)據(jù)接口。

（四）架構(gòu)開放。

以系統(tǒng)可靠運行和持續(xù)發(fā)展為前提，采用開放式架構(gòu)設(shè)計，滿足業(yè)務(wù)功能擴展需要。

（五）資源共享。

以需求為導(dǎo)向，整合相關(guān)信息資源、應(yīng)急處置資源，共享動態(tài)監(jiān)測資源數(shù)據(jù)，提高信息化的規(guī)模效益。統(tǒng)籌協(xié)調(diào)港口經(jīng)營管理信息系統(tǒng)、港口危險貨物安全監(jiān)管信息系統(tǒng)等相關(guān)系統(tǒng)的開發(fā)建設(shè)，避免重復(fù)建設(shè)。

（六）網(wǎng)絡(luò)安全。

依法加強網(wǎng)絡(luò)安全保護。各地應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)信息系統(tǒng)安全等級保護標準要求，向規(guī)定的有關(guān)部門辦理港口危險貨物安全監(jiān)管信息系統(tǒng)安全等級保護手續(xù)。信息系統(tǒng)應(yīng)納入關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施防護范圍，建立網(wǎng)絡(luò)安全工作責(zé)任制。有關(guān)工業(yè)控制系統(tǒng)還應(yīng)滿足《工業(yè)控制系統(tǒng)信息安全防護指南》有關(guān)要求。危險貨物作業(yè)數(shù)據(jù)、地理位置、重大危險源等敏感信息要加強管理，不宜公開的一律不得公開。涉及國防交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的、交通戰(zhàn)備、國家戰(zhàn)略儲備的，應(yīng)僅在系統(tǒng)中錄入港口經(jīng)營許可證、港口危險貨物作業(yè)附證等內(nèi)容，不得錄入涉密信息。

（七）資金保障。

加強信息化建設(shè)資金的保障，港口行政管理部門應(yīng)積極爭取當?shù)厝嗣裾闹С郑鋵嵏劭谖ｋU貨物安全監(jiān)管信息系統(tǒng)建設(shè)、通信鏈路維護、運營維護、安全等級保護評測等相關(guān)工作的經(jīng)費。