第一篇：申請文件目錄

1、申請資料真實性的自我保證聲明1份

2、《藥品經營質量管理規范認證申請書》1份；

3、企業實施GSP情況的自查報告1份；

4、企業一年內有無經銷假劣藥品情況的說明1份；

5、企業負責人和質量管理人員情況表，職稱或學歷證書復印件1份；

6、企業驗收、養護人員情況表，職稱或學歷證書復印件1份；

7、企業經營設施、設備情況表1份；

8、企業所屬藥品經營企業情況表1份；

9、企業藥品經營質量管理制度目錄1份；

10、企業管理組織、機構的設置與職能框架圖1份；

11、企業營業場所、倉庫的方位圖1份；

12、企業營業場所、倉庫的平面布局圖1份（注明倉庫長、寬、高及面積，經營場所長、寬及面積）；

13、凡申請企業申請資料時，申請人不是法定代表人或負責人本人的，企業應當提交《授權委托書》2份。

注：凡被要求限期整改的企業，申請復查的，只須提供認證整改報告、復查申請1份。按照藥品零售企業GSP認證程序受理環節辦理。

標準：

1、申請資料應完整、清晰，要求簽字的須簽字，每份加蓋企業公章。使用A4紙打印或復印，裝訂成冊；

2、凡申報資料需提交復印件的，申請人須在復印件上注明日期，加蓋企業公章。

第二篇：掛牌申請文件目錄（本站推薦）

全國中小企業股份轉讓系統掛牌申請文件目錄

第一部分 要求披露的文件 第一章 公開轉讓說明書及推薦報告

1-1 公開轉讓說明書（申報稿）1-2 財務報表及審計報告 1-3 法律意見書 1-4 公司章程

1-5 主辦券商推薦報告

第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請掛牌公司相關文件

2-1 向全國股份轉讓系統公司提交的申請股票在全國股份轉讓系統掛牌的報告 2-2 有關股票在全國股份轉讓系統公開轉讓的董事會決議 2-3 有關股票在全國股份轉讓系統公開轉讓的股東大會決議 2-4 企業法人營業執照

2-5 股東名冊及股東身份證明文件

2-6 董事、監事、高級管理人員名單及持股情況

2-7 申請掛牌公司設立時和最近兩年及一期的資產評估報告

2-8 申請掛牌公司最近兩年原始財務報表與申報財務報表存在差異時，需要提供差異比較表

2-9 申請掛牌公司全體董事、監事和高級管理人員簽署的《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》

第三章 主辦券商相關文件

3-1 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續督導協議 3-2 盡職調查報告 3-3 盡職調查工作文件

3-3-1 盡職調查工作底稿目錄、相關工作記錄和經歸納整理后的盡職調查工作表 3-3-2 有關稅收優惠、財政補貼的依據性文件 3-3-3 歷次驗資報告

3-3-4 對持續經營有重大影響的業務合同 3-4 內核意見

3-4-1 內核機構成員審核工作底稿 3-4-2 內核會議記錄

3-4-3 對內核會議反饋意見的回復

3-4-4 內核專員對內核會議落實情況的補充審核意見

3-5 主辦券商推薦掛牌內部核查表及主辦券商對申請掛牌公司風險評估表 3-6 主辦券商自律說明書

3-7 主辦券商業務備案函復印件（加蓋機構公章并說明用途）及項目小組成員任職資格說明文件

第四章 其他相關文件

4-1 申請掛牌公司全體董事、主辦券商及相關中介機構對申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

4-2 相關中介機構對納入公開轉讓說明書等文件中由其出具的專業報告或意見無異議的函

4-3 申請掛牌公司、主辦券商對電子文件與書面文件保持一致的聲明 4-4 律師、注冊會計師及所在機構的相關執業證書復印件

4-5 國有資產管理部門出具的國有股權設置批復文件商務主管部門出具的外資股確認文件（不適用）4-6 證券簡稱及證券代碼申請書 4-7 關于股票采取協議轉讓方式的申請

第三篇：股票上市申請文件目錄

申請股票上市須提交的文件目錄

發行人向證券交易所申請其首次公開發行的股票上市時，應當提交下列文件：

(1)上市報告書(申請書)；

(2)中國證監會核準其股票首次公開發行的文件；

(3)申請股票上市的董事會和股東大會決議；

(4)營業執照復印件；

(5)公司章程；

(6)依法經具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的發行人最近3年的財務會計報告；

(7)首次公開發行結束后發行人全部股票已經中國證券登記結算有限責任公司托管的證明文件：

(8)首次公開發行結束后具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所出具的驗資報告；

(9)關于董事、監事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》；

(10)發行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料；

(11)首次公開發行后至上市前按規定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用)；

(12)首次公開發行前已發行股份持有人自發行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明；

(13控股股東和實際控制人承諾函；

(14)最近1次的招股說明書和經中國證監會審核的全套發行申報材料；(15)按照有關規定編制的上市公告書；

(16)保薦協議和保薦人出具的上市保薦書；

(17)律師事務所出具的法律意見書；

(18)交易所要求的其他文件。

第四篇：上市公司非公開發行股票申請文件目錄

上市公司非公開發行股票申請文件目錄

2007年7月

第一章 發行人的申請報告及相關文件

1-1 發行人申請報告

1-2 本次發行的董事會決議和股東大會決議

1-3 本次非公開發行股票預案（內容參照《關于上市公司做好非公開發行股票的董事會、股東大會決議有關注意事項的函》之附件要求）

1-4 公告的其他相關信息披露文件

第二章 保薦人和律師出具的文件

2-1保薦人出具的證券發行保薦書

2-2保薦人盡職調查報告

2-3發行人律師出具的法律意見書

2-4發行人律師工作報告

第三章 財務信息相關文件

3-1發行人最近3年的財務報告和審計報告及最近一期的財務報告

3-2最近3年1期的比較式財務報表（包括合并報表和母公司報表）

3-3本次收購資產相關的最近1年1期的財務報告及審計報告、資產評估報告

3-4發行人董事會、會計師事務所及注冊會計師關于上市公司最近1年及1期的非標準無保留意見審計報告的補充意見

3-5會計師事務所關于前次募集資金使用情況的專項報告

第四章 其他文件

4-1有關部門對募集資金投資項目的審批、核準或備案文件

4-2特定行業主管部門出具的監管意見書

4-3國務院相關主管部門關于引入境外戰略投資者的批準文件（初審會前必須提供）

4-4附條件生效的股份認購合同（如涉及）

4-5附條件生效的資產轉讓合同（如涉及）

4-6發行人全體董事對相關申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

第五篇：首次公開發行股票申請文件目錄

首次公開發行股票申請文件目錄

第一部分 要求在指定報刊及網站披露的文件

第一章 招股說明書及發行公告

1－1 招股說明書（申報稿）

1－1－1 附錄一審計報告及財務報告全文

1－1－2 附錄二發行人編制的盈利預測報告及注冊會計師的盈利預測審核報告（如有）

1－2 招股說明書摘要（申報稿）

1－3 發行公告（發行審核委員會審核前提供）

第二部分 不要求在指定報刊及網站披露的文件

第二章 主承銷商推薦文件

2－1 主承銷商出具的“關于______股份有限公司首次申請公開發行股票的推薦函”（推薦函后附《發行人基本情況表》）

2－2 主承銷商出具的“關于______股份有限公司首次申請公開發行股票申請文件的核查意見”

2－3 報中國證監會派出機構備案的主承銷商“股票發行上市輔導匯總報告”（有指標的企業、2000年3月17日以前經國家科委、中國科學院論證確認的高新技術企業可不提供）

第三章 發行人律師的意見

3－1 法律意見書

3－2 律師工作報告

第四章 發行申請及授權文件

4－1 發行人出具的“關于______股份有限公司擬首次公開發行股票的申請報告”

4－2 發行人股東大會同意本次發行的決議及授權董事會處理有關事宜的決議

4－3 在申報時和核準前，發行人全體董事和主承銷商、發行人律師、注冊會計師對發行申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

4－4 發行人律師、注冊會計師以及從事資產評估、驗資等專業中介機構同意對納入招股說明書的由其出具的專業報告或意見無異議的同意書

4－5 特殊行業（或企業）主管部門出具的監管意見書

第五章 募集資金運用的有關文件

5－1 本次募集資金運用方案及股東大會的決議

5－2 有權部門對固定資產投資項目建議書的批準文件（如需要立項批文）

5－3 發行人全體董事簽字的募集資金運用項目的可行性研究報告（如有個別董事不同意或棄權，應說明原因并加蓋公司印章）

第六章 股份有限公司的設立文件及章程

6－1 批準股份有限公司設立的文件

6－2 公司設立時發起人協議、歷次增加股本的協議

6－3 發行人設立時及歷次變更后的企業法人營業執照 6－4 發起人或主要股東的營業執照或其他身份證明文件

6－5 由有限責任公司變更或其他形式的企業整體改制設立的，應提供變更或改制的法律證明文件

6-6 公司章程草案及股東大會批準修改公司章程的決議

第七章 發行方案及發行定價分析報告（發行審核委員會審核前提供）7－1 發行方案

7－2 股票發行定價分析報告

第八章 其他相關文件

8－1 發行人關于改制和重組方案的說明 8－1－1 發行人關于重大資產變化情況的說明

8－1－2 發行人關于設立時股權設置及歷次股權變更情況的說明

8－1－3 發行人關于在業務、資產、人員、財務、機構方面的獨立情況的說明 8－1－4 主要商標、土地使用權證書

8－1－5 發行人與股東在非經營性資產、離退休人員剝離方面的協議 8－1－6 其他服務協議

8－2 發行人關于近三年及最近的主要決策有效性的相關文件 8－2－1 發行人創立大會會議記錄 8－2－2 歷次股東大會決議

8－2－3 發行人成立以來有關股本發行與增減、投資項目決策、股利分配、收購兼并等重大事項的董事會決議等文件

8－3 發行人關于同業競爭情況的說明

8－3－1 發行人關于消除或避免同業競爭的有關協議或承諾 8－4 發行人關于近三年及最近一期的重大關聯交易的說明 8－4－1 發行人內部關聯交易的決策制度 8－4－2 關聯交易決策的記錄 8－4－3 有關重大關聯交易的合同

8－5 發行人關于其業務及募股資金擬投資項目符合環境保護要求的說明 8－5－1 污染比較重的企業應附省級環保部門的確認文件 8－6 發行人關于技術含量及技術創新能力的依據

8－6－1 發行人所擁有的專利及其他知識產權證書或相關許可協議 8－6－2 發行人有關獲獎證書、專家評審意見 8－7 發行人關于近三年及最近一期的納稅情況的說明 8－7－1 發行人各納稅申報表及完稅證明

8－7－2 有關發行人稅收、財政補貼優惠政策的證明文件 8－8 發行人的土地使用權、房屋產權權屬證書或相關租賃協議 8－9 涉及政府特許經營的發行人，提供的政府特許經營證書 8－10 發行人的重大商務合同

8－11 設立不滿三年的股份有限公司（包括整體改制設立、有限責任公司變更設立以及其他方式改制設立的股份有限公司）需報送的財務資料 8－11－1 最近三年原企業或股份公司的原始財務報告 8－11－2 原始財務報告與申報財務報告的差異比較表 8－11－3 申報注冊會計師對差異情況出具的意見

8－12 設立已滿期三年的股份有限公司（含定向募集公司）需報送的財務資料 8－12－1 最近三年原始財務報告

8－12－2 原始財務報告與申報財務報告的差異比較表 8－12－3 申報注冊會計師對差異情況出具的意見 8－13 發行人的歷次資產評估報告（含土地評估報告）8－14 發行人的歷次驗資報告

8－15 主承銷商和發行人簽定的承銷協議及補充協議

8－16 主承銷商、其他承銷團成員，簽字律師、會計師、評估師及其所在機構的證券從業資格證書復印，該復印件需由該機構蓋章確認并說明用途（其中簽字律師及其所在機構還需提供通過年檢的執業證書復印件，該復印件需由所屬司法局蓋章確認并說明用途）

第九章 定向募集公司還應提供的文件 9－1 最近一次募股資金使用情況的說明

9－2 發行人關于內部職工股發行和演變情況的說明 9－2－1 有關歷次發行內部職工股批準文件 9－2－2 有關內部職工股發行、過戶登記的證明文件 9－2－3 托管機構出具的歷次托管證明 9－2－4 有關違規清理情況的文件 9－2－5 律師對上述文件的鑒證意見

9－3 省級人民政府或國務院有關部門關于發行人內部職工股批準、發行、托管、清理以及是否存在潛在隱患等情況的確認文件 9－4 中介機構的意見

9－4－1 發行人律師關于發行人內部職工股發行及演變情況的核查意見 9－4－2 主商關于發行人內部職工股發行及演變情況的核查意見