第一篇：質量年報資料---

江蘇建筑職業技術學院以數據分析推進人才培養質量工程

提高高職教育質量是國家中長期教育改革和發展綱要提出的重要戰略任務，是全社會對高職教育的期待。2012年3月6日，江蘇建筑職業技術學院召開了首次“人才培養質量分析會”，全校干部、教師、機關和教輔人員參加分析會，院長吳光林親自主持分析會。會議以數據分析查找問題癥結和薄弱環節入手，理性推進人才培養質量工作。

在分析會上，招生就業處就全校畢業生就業流向、薪酬水平、專業對口、就業難易、就業與協議一致性、就業與職業期待吻合度、未就業原因、就業渠道、就業指導與就業、學生就業心理、頂崗實習與就業、就業成本、就業滿意度等方面，運用大量數據和數據對比分析，從宏觀層面、二級學院間、專業間各維度進行了深度分析，然后又對近幾年招生計劃、錄取情況、報到情況、計劃完成情況、學生報考情況進行了全面數據分析，對各專業進行了排名。通過數據分析，查找了教學工作、學生工作、后勤工作等方面存在的問題，提出了改進措施。數據分析不留“情面”，所有人員都直面問題。

教務處則從學校人才培養工作狀態進行了數據分析，指出了在教學方面存在的突出問題和薄弱環節，提出了今后提高人才培養質量的工作著力點。

學工處則從學生教育管理創新舉措、學生上課情況、參加集體活動情況、學生管理者服務學生的情況、學生考試成績、獲獎情況等方面進行了數據分析，對不同群體進行了數據排名，在此基礎上指出教育管理中的薄弱環節，提出了針對性改進措施。

從大量調查得來的數據真實可信，所敘述的事實都發生在大家身邊，都是大家所經歷的事件，只是平時缺少留心和思考，以人才培養質量集體分析會形式，以數據說話，具有強大的沖擊力，使所有涉及的部門和人員都心悅臣服。所指出的問題不僅問題來自調查比較準確、令人信服，而且減少了改革阻力，實施人才培養質量工程就容易落到實處。

院長吳光林在分析會上說，學校今后將人才培養質量分析會作為開學后兩個常規性會議之一堅持下去，并且還將安排與人才培養質量相關的其他部門繼續進行數據分析，深入推動人才培養質量工程，尤其是要通過分析，把找出的問題進行認真梳理，切實在工作中予以改進，并進一步以數據形式檢查各單位、各部門工作落實情況。

學院召開專題會議研究2012年人才培養質量年報工作

創建時間：2012/11/9 16:00:09 來源： 點擊：202 為全面梳理總結學院人才培養各環節質量情況，撰寫好學院2012年人才培養質量年度報告，助推人才培養工作持續改進，11月1日，學院在A0-B506會議室召開專題會議，貫徹落實10月26-27日山東省高等職業教育人才培養質量年度報告學習培訓會議精神，安排部署學院2012年人才培養質量年度報告的撰寫工作。會議由劉映華院長主持，學院領導和全體中層干部參加會議。

會上，教務處劉水國處長傳達了省學習培訓會議精神。楊巨廣副院長帶領與會人員分析了教育部推薦的五所高職院校的年報體例和內容，重點指出了學院今年質量年報工作應關注的問題，并要求與會人員進一步理清思路、明確責任、倒排工期。會議最后，劉映華院長作了重要講話提出明確要求，一是要層層組織認真學習，深刻領會，提高對質量報告的認識；二是要高度重視，全員參與，構建質量報告的組織體系；三是要以年報撰寫為契機，深入查找人才培養各環節存在的問題，制定改進措施，人人關注學生的成長增值，將以學生為中心、人人成才的教育理念落到實到具體工作中。

高職人才培養質量年度報告發布制度的三部曲

(2012-03-02 12:52:35)

“質量年報”,2011年高校關鍵詞與2012年的任務。

2011年7月11日，教育部高等教育司發出《關于“985工程”高校公布2010年<本科教學質量報告>的通知》，要求為“落實綱要關于‘建立高等學校質量年度報告發布制度’的要求，我部決定在‘985工程’高校先行公布2010年《本科教學質量報告》”。

正如《新京報》2011年10月2日發表的社論，這些報告“對本科教學質量的分析并不多，報告更像工作總結、成果展示。涉及招生質量的，往往片面強調生源參加各種競賽的數據；涉及教學質量的，列舉的全是參與行政評獎、評審獲獎情況??作為質量報告，應該是全面、客觀的，包括教育教學中存在的不足和問題??如果這樣發展下去，質量報告就可能成為學校的自我表揚，流于形式”。質量年報究竟如何報，應該體現哪些內容，本刊已在2011年10月中旬刊【點擊此處查看】對高校教學質量年度報告發布邁出“第一步”作過關注：

2011年9月29日，教育部要求，“各地和各高等職業學校都要建立人才培養質量年度報告發布制度”。

然而，高職有獨特的人才培養模式，區別于本科；中國的高職院校在過去12年的快速發展，在國內乃至世界上都難找到可以直接借鑒的先例。這兩條特點決定了中國高職正在摸索一條 “前無古人”的新路。

中國高職在“前無古人”的道路上摸索前行，需要政府把握全局并從政策高度給以引領，需要各院校如實地收集和分析數據，需要對數據進行跨校、跨地區、跨年的比較，需要從這些比較中找出破解普遍性問題的對策，作為成功的辦學經驗加以推廣。

滿足這些需要的關鍵在于：建立起高職院校對人才培養的出資方——政府和老百姓負責（Accountable to the government and to the people）的質量年度報告制度。如果把高校的質量報告分成兩種形式，一種是“內部參考版”，主要是高校內部各部門通過收集信息，對培養過程進行診斷，根據信息反饋和診斷結果改進教學等培養環節（參見麥可思為合作高校準備的《畢業生社會需求與培養質量評估報告》）。另一種是“社會公示版”，報告要向社會公布，回答政府、學生和家長的問責。例如，一些中國高校去年對外發布的《本科教學質量報告》就具有這種“公示性”，目的是寫一份年度問責報告（Annual Accountability Report），雖然沒有寫成中國版問責報告。>>> 已有的“985院校”質量報告難以作為借鑒

2011年10月，北京大學等“985院?！标懤m公布《本科教學質量報告》（對報告的點評可參見2012年2月6日《暸望》新聞周刊記者周大平的文章《進一步提高大學質量年報的科學性》）。然而，這些報告里都沒有回答以下這些重要的問題：每年來自政府的投入有多少？來自學生家庭的投入有多少？生源構成有什么變化（教育公平）？學生對教學、科研、校園生活、后勤服務等滿意度如何？畢業生的就業結果如何？畢業生對培養過程各環節的有效性評價如何？用人單位對畢業生的評價如何？高校對所在社區建設貢獻如何？（注：同濟大學的報告中包含畢業生調查，但是樣本量和答題率不詳。）

更為關鍵的在于，“985院校”的報告不能為高職院校提供具體借鑒。這兩類院校存在本質上的區別：從生源來看，“985院?！睆娬{“掐尖性”，曬搶來的尖子生，高考狀元或者競賽獲獎者。而高職教育主要的社會功能之一在于實現高等教育的大眾化，是“面向人人的終身制學習”（可參見刊載于《中國青年報》2012年2月13日的教育部職成司高職高專處范唯的文章《發掘高職學校不可替代的生命力和競爭力》）。浙江旅游職業學院的董捷副院長說：“我們（高職院校）位于高等教育招生的生源末端?！眮碜晕鞑扛魇?、少數民族地區、農民和農民工家庭或者城市下崗職工家庭的學生在高職院校中占相當比例，高職畢業生是家庭第一代大學畢業生的比例最高。高職教育的價值就在于幫助這些學生實現“增值”（Value-added），在原有相對薄弱的基礎上，對知識、技術、能力和價值觀實現最大的提升。就扶助弱勢家庭，幫助其子女實現代際的向上流動而言，高職院校對實現教育公平的貢獻不可替代。如王伯慶博士常講，“高職教育是中國最大的扶貧項目，是中國最大的社會和諧工程。”

就培養結果來看，大多數“985院?！碑厴I生讀研和出國的比例較高。比如北京大學2010年畢業生中，44%讀研，30%留學，只有22%就業（數據來源：《北京大學2010年度本科教學質量報告》），即四分之三的畢業生成了高校師資或其他學術科研人才的后備軍。而高職院校的畢業生強調就業，畢業就能上崗，實現從學校到職場的無縫對接。畢業生不用再做“啃老族”，政府不用再提供額外的就業服務，用人單位也可以縮減聘用以后的職前培訓。畢業生的就業率和就業質量是衡量高職院校培養結果的關鍵性指標，集中體現了高職院校對經濟和社會發展的人才貢獻。

>>> 高職質量“三部曲”新框架：

院校年度報告系統＋深度個案分析＋政策跟進

針對上文中總結的差異，高職院校質量年度報告需使用跟“985院?！眻蟾娌煌臄祿碓?、分析框架和指標體系，要整合學校、用人單位、第三方研究機構等多方提供的信息，以學生為中心，以就業結果為導向，從實現高等教育大眾化、實現教育公平、為學生服務、為當地經濟發展服務這四個方面來衡量高職院校的辦學質量。

從各校（尤其是示范/骨干校）提交的年度質量報告中，教育主管門和研究機構可遴選個案進行深度調研。遴選標準是該校所面對的辦學困難具有普遍性，提出的解決方案具有獨特性，經過實踐的驗證，有來自高校、在校生、畢業生和用人單位等多方的數據支持，總結出來的經驗在當地乃至全國都具有可推廣性。

以年度質量報告系統和深度個案分析為基礎，各省市教育主管部門可了解當地高職教育發展的現狀和趨勢，發布地區年度報告（可參見《江蘇省高校畢業生就業、預警和重點產業人才供應2011年度報告》和《寧波市高校畢業生就業與培養質量2011年度報告》）。及時出臺相關文件，針對報告系統中發現的制度性問題，以政策為“杠桿”，破解問題并推廣經驗。

建議政府部門通過匯總各高職院校和各省市地區的信息，完成并發布全國高職的質量年度報告?？偨Y高職院校作為一個群體，在服務學生、服務所在社區、服務當地經濟發展等各方面的獨特作用和價值。從全局的高度出發，出臺調控政策，不斷優化教育資源配置，推動各院校和各省市完善高職辦學質量的保障和提升機制。

高職人才培養質量報告發布邁出“第一步”

----寧波職業技術學院人才培養質量年度報告發布紀實

如何評價一所高職院校的教學質量？不僅要考量老師的教學水平、學生的成績，更要透過學生的就業情況、用人單位的評價看專業設置是否合理、看人才培養是否符合用人單位要求？一直以來，教育行政主管部門對高職院校的教學質量有考核，但這些考核數據卻一直是內部資料，從來不對外公開。近日，寧波職業技術學院率先向社會公布了去年人才培養質量年度報告，此舉是響應教育部要求，即2012年開始，國家示范性高等職業學校和骨干高等職業學校建設單位要發布質量年度報告，也是對《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中提出要“建立高等學校質量年度報告發布制度”的具體落實。

作為最早關注高等職業院校人才培養質量評價改革的國家示范性高等職業學校，寧波職業技術院較早開展了教學質量報告相關的理論研究和實踐工作，學校與企業、研究機構及學者專家共同組建了“高等職業院校人才培養工作質量年度報告制度”研究團隊，在質量年報的制度、內容、原則等方面進行了大量理論探索；在實踐層面，該校率先啟動“人才培養工作質量年度報告”社會發布制度，成為高職院校中第一個吃螃蟹的學校。質量年度報告中的切入角度、寫作方法引起教育行政部門、高職戰線同行的關注。

履行社會責任，以學生為中心

這次質量報告貫穿“社會責任”和“學生中心”兩條主線。報告內容不僅反映了本年度招生情況、學生課程學習情況、學生初次就業率和畢業生半年后的月收入等相關內容；也反映了學校一年來為服務人才培養、服務區域經濟發展和科技創新所開展的課程建設、校企聯姻、學生活動開展等相關內容。可以看出，質量報告被賦予了新的意義，學校的辦學評價指標從單純的教學指標轉為責任履行指標，評價結果是學生、家長、用人單位和政府關注的結果。

“以學生為中心”的定位，使得報告對家長、學生評價學校時具有較高的參考價值。例如，學生通過質量報告可以了解學校各個專業的教學安排、校園文化、公益活動、就業情況、薪資情況等；如經濟困難的學生，可以通過這份質量報告，全面了解學校貧困助學的相關舉措、金額，這樣可以解決入學后的后顧之憂。

過程與結果并重，更關注社會評價 質量報告直接體現了學校的辦學觀、質量觀和評價觀，質量報告面對的主要對象不是教育行政部門，也不是戰線內部，而是社會大眾，尤其是學生、家長和用人部門。人才培養水平作為衡量質量的首要標準，人才培養質量評價和結果必須來自社會、面對社會，為此，學校的質量報告將畢業生就業率、就業質量、企業滿意度、創業成效等作為衡量人才培養質量的重要指標，探索建立和完善學校、行業、企業、研究機構和其他社會組織共同參與的質量評估機制。

在已公布的學校質量報告中，除了反映了教育教學質量過程性的評價指標，如教學條件、教師隊伍情況、專業課程建設、教學模式和評價模式改革等；著重反映了教育教學質量結果性的評價指標，如畢業生就業質量情況，學生和畢業生對學校、對教師、對課程的反饋，企業對畢業生滿意度，學校財政投入的各項比例等。報告不僅集聚了學校、在校生、畢業生、用人單位等多方的數據支持，還有學校辦學過程中的一些案例分享。

質量報告并非政績報告，敢于直面問題

質量報告發布制度是現代大學制度的有機組成部分，也是學校履行社會職責、謀求自身發展的重要環節。因此，作為一項基本制度，質量報告需要“勇于直面問題”，學校在剛公布的質量報告中，就指出了學校存在的不足與薄弱環節。例如，在報告第一部分“院長報告”中就有“現有挑戰及應對”章節，提出目前存在的挑戰主要有三個方面: 一是進一步提高就業質量。區域經濟產業結構的迅速升級和轉型對人才培養不斷提出新的要求，學校要大力改進培養環節、提高畢業生的就業質量與就業競爭力。二是充分利用辦學資源。需要進一步提高經費的使用效率，將“硬件上的優勢”與“課程和師資上的軟實力”相結合。三是延伸學生服務范疇。學校不能將學生服務僅限于“校園圍墻之內”，而要將面向在校生的服務向前延伸到錄取后報到前的新生，向后延伸到畢業后的校友。

在看到自身問題后，質量報告從專業調整、師資建設、學生入學、校友職業晉升等方面提出了十條具體有效的改進措施和應對方法，以切實提高學校的教學質量。

鏈接：

1.《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》明確提出：“推進專業評價。鼓勵專門機構和社會中介機構對高等學校學科、專業、課程等水平和質量進行評估。建立科學、規范的評估制度。探索與國際高水平教育評價機構合作，形成中國特色學校評價模式。建立高等學校質量年度報告發布制度?！?/p>

2.《教育部關于推進高等職業教育改革創新引領職業教育科學發展的若干意見》（教職成[2011]12號）文件要求：“推進高等職業教育質量評估工作，建立和完善學校、行業、企業、研究機構和其他社會組織共同參與的質量評價機制，將畢業生就業率、就業質量、企業滿意度、創業成效等作為衡量人才培養質量的重要指標。各地和各高等職業學校都要建立人才培養質量年度報告發布制度，不斷完善人才培養質量監測體系?！?/p>

3.本質量報告的數據主要來自于兩部分，一是來自上報教育部的學校“人才培養工作狀態數據采集平臺”（2010-2011學年），二是來自委托第三方教育數據咨詢和評估機構——麥可思數據有限公司與學校合作的“麥可思-寧波職業技術學院社會需求與培養質量年度報告（2011）”。

第二篇：年報審計所需資料清單

審計所需資料清單

煩請貴公司準備并提供下述審計資料：

1.2012年12月31日資產負債表、2012年利潤表、現金流量表。

2.會計核算資料，包括賬簿、科目明細表、余額表、會計憑證紙質的和電子的資料。（電子檔的2012年科目余額表和2012序時賬）。

3.所有銀行賬戶（包括零余額賬戶、已在年中注銷賬戶）2012年12月銀行對賬單（銀行應蓋章）和對應的銀行存款余額調節表

4.一定數量的銷售合同。

5.一定數量的采購合同。

6.重大借款合同。

7.年末現金盤點表。

8.存貨盤點表。

9.固定資產盤點表。

10.固定資產中相關的房地產權證、土地使用證、車輛行駛證。

11.與長期投資相關的投資協議、出資證明書、驗資報告、被投資單位章程、被投資單位審計報告等。

12.政府補助相關批文、稅收減免相關文件。

13.公司營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、最新公司章程。

14.公司各期驗資報告、有關的股權變更協議。

15.上審計報告。

16．要求提供的其他資料。

重慶正宏會計師事務所

第三篇：2017企業年報信息抽查資料清單范文

企業年報信息抽查資料清單

一、企業負責提供：（補報2015企業還需提供2015相關資料）

1、公司營業執照（復印件）；

2、最新公司章程（復印件）；

3、成立至今的所有驗資報告（復印件）；

4、成立至今涉及股權變動、注冊資本變動的股東會決議、股權轉讓協議及相對應的章程（復印件），股權變更工商備案機讀材料+股東貨幣出資的賬目憑證（進賬和記賬）+非貨幣出資的出資清單、交接清單、記賬憑證、評估報告和須辦理過戶變更手續后的產權證； 5、2016年12月31日資產負債表、會計報表、會計賬冊、2016利潤表（與上報給稅務局數據一致）6、2016科目余額表（含1-12月發生數，且到末級）； 7、2016年12月31日往來款明細余額；

8、成立至今實收資本科目中發生的所有記賬憑證及其后附的原始附件（復印件）； 9、2016年12月31日銀行對賬單（復印件）； 10、2016年1-12月電子繳稅憑證（復印件），2016年12月增值稅申報表（復印件）、2016所得稅申報表（復印件）以及企業其他稅種的申報表（復印件）（將根據提供的資料確認納稅總額）；

11、公司對外投資清單（包括賬面有金額和無金額的）；

12、相關出資資料（投資協議、股東會決議、驗資報告、出資的記賬憑證及其原始附件等）復印件；

13、公司對外保證擔保清單（單位蓋章、法定代表人簽章）；

14、公司提供相關擔保的股東會決議、對外保證擔保的合同等（復印件）；

15、公司涉及行政許可事項的提供相關材料；

16、公司需在《聲明書》上單位蓋章、法定代表人簽章、財務負責人簽章。

二、各市場監督管理所負責提供：

1、補報2015年報企業提供2015、2016年報，2016年報企業僅需打印2016年報；

2、工商系統【登記信息】中的【對外投資情況】頁面；

3、公司聲明書（空白模板）。

4、企業材料首頁請附上企業經辦人聯系方式，以便后續第三方機構與其材料確認。

第四篇：質量控制資料

質量控制資料

第一冊地基處理子分部工程測量放線記錄水泥合格證/試驗報告砂/石試驗報告石灰/粉煤灰試驗報告砂、石料/灰、土料配合比報告地基強度或承載力檢測報告水泥土試塊試驗報告樁體強度或樁身質量檢驗報告復合地基承載力/單樁承載力檢驗報告其它原材料合格證/試驗報告施工記錄檢驗批、分項工程質量驗收記錄竣工平面圖子分部工程質量驗收記錄質量問題整改通知書/整改完成情況報告工程局部暫停施工通知書/工程復工通知書工程質量事故處理記錄及有關資料行政處罰記錄不合格報告處理記錄地基處理子分部工程施工技術資料審查表地基處理子分部工程質量驗收報告其它質量控制資料

第二冊子樁基子分部工程樁位測量放線圖鋼材合格證/試驗報告鋼材焊接試驗報告/焊條（劑）合格證/焊工上崗證4 水泥合格證/試驗報告砼外加劑合格證/試驗報告砂/石試驗報告砼配合比報告商品砼出廠合格證鋼筋砼預制樁（管樁）合格證非商品預制樁同條件養護砼強度試驗報告/強度統計表11 標準養護砼強度試驗報告/強度統計表電焊接樁焊縫探傷檢查報告（重要工程抽檢10%）13 樁端持力層的巖性報告（嵌巖樁）施工記錄（含預制樁進場檢查記錄）檢驗批、分項工程質量驗收記錄砼施工記錄竣工平面圖及樁頂標高圖樁身偏位處理文件及檢查結果資料樁基承載力檢測報告/樁身質量檢測報告子分部工程質量驗收記錄工程質量問題整改通知書/整改完成情況報告工程局部暫停施工通知書/工程復工通知書工程質量事故處理記錄及有關資料行政處罰記錄樁基子分部施工技術資料審查表樁基子分部質量驗收報告其它質量控制資料

第三冊地基與基礎分部工程鋼材合格證/試驗報告鋼材焊接工藝試驗報告/正式焊接試驗報告焊條（劑）合格證/焊工上崗證鋼材機械連接工藝試驗報告/正式連接試驗報告/套筒合格證水泥合格證/試驗報告砼外加劑合格證/試驗報告砂漿外加劑合格證/試驗報告/型式檢驗報告砂/石試驗報告商品砼出廠合格證磚、砌合格證/試驗報告防水材料合格證/試驗報告砼/砂漿配合比報告砼強度（標養/同養）試驗報告/強度統計表/抗滲試驗報告砂漿強度試驗報告/強度統計表回填土密實度檢驗報告深基坑支護工程變形觀測/相關檢測報告地基驗槽記錄/深基坑支護工程質量驗收報告深基坑檢查要點檢查記錄高大模板檢查要點檢查記錄隱蔽工程檢查驗收記錄檢驗批、分項、子分部質量驗收記錄（除地基處理、樁基外）構件合格證工程質量問題整改通知書/整改完成情況報告工程局部暫停施工通知書/工程復工通知書工程質量事故處理記錄及有關資料行政處罰記錄不合格試驗報告處理記錄/檢測報告地基和基礎分部施工技術資料審查表地基和基礎分部質量隱蔽驗收記錄地基和基礎分部質量驗收報告

按合同約定支付工程款的有效憑證文件和農民工工資發放表

其它質量控制資料

第四冊鋼結構子分部工程原材料及成品質量證明文件及進場驗收記錄有關安全及功能的檢驗和見證檢測項目（應符合《鋼結構工程施工質量驗收規范》GB50205-2001附錄G要求）

2.1 見證取樣送樣試驗項目的檢測報告

2.2 焊縫質量的檢測報告和檢查記錄

2.3 高強度螺栓施工質量的檢測報告和檢查記錄

2.4 柱腳及網架支座的檢查記錄

2.5 主要構件變形的檢測報告和檢查記錄

2.6 主體結構尺寸的檢測記錄

2.7 后置埋件的現場拉拔檢測報告有關觀感質量檢驗項目檢查記錄檢驗批、分項、子分部工程質量驗收記錄《鋼結構工程施工質量驗收規范》GB50205-2001中強制性條文檢驗項目檢查記錄及證明文件隱蔽工程檢驗項目檢查驗收記錄不合格項的處理記錄及驗收記錄重大質量、技術問題實施方案及驗收記錄鋼結構子分部工程施工技術資料審查表鋼結構子分部工程質量驗收報告其它質量控制資料

第五冊主體結構分部工程鋼材合格證/試驗報告鋼材焊接工藝試驗報告/正式焊接試驗報告焊條（劑）合格證/焊工上崗證鋼材機械連接工藝試驗報告/正式連接試驗報告/套筒合格證水泥合格證/試驗報告砼外加劑合格證/試驗報告砂漿外加劑合格證/試驗報告/型式檢驗報告砂/石試驗報告磚、砌合格證/試驗報告商品砼出廠合格證/構件合格證混凝土施工記錄砼/砂漿配合比報告砼強度（標養/同養）試驗報告/強度統計表/抗滲試驗報告砂漿強度試驗報告/強度統計表沉降觀測記錄/垂直度測量記錄預應力構件、錨具、夾具合格證/檢驗報告預應力構件、錨具、夾具檢查記錄預應力鋼絞線合格證/試驗報告預應力張拉、灌漿記錄水泥漿性能試驗報告/水泥漿試件強度試驗報告隱蔽工程檢查驗收記錄高大模板檢查要點檢查記錄質量缺陷處理記錄建筑節能專項質量驗收報告工程質量問題整改通知書/整改完成情況報告工程局部暫停施工通知書/工程復工通知書工程質量事故處理記錄及有關資料不合格試驗報告處理記錄行政處罰記錄檢驗批、分項、子分部質量驗收記錄（除鋼結構、幕墻外）

主體結構分部工程施工技術資料審查表

主體結構分部工程質量驗收報告

按合同約定支付工程款的有效憑證文件和農民工工資發放表

其它質量控制資料

第六冊幕墻子分部工程材料、附近及緊固件、構件及組件質量合格證明文件及進場驗收記錄材料及緊固件、構件及組件進場復試報告、性能檢測報告硅酮結構膠相容性和剝離粘結性試驗報告后置埋件的現場拉拔檢測報告幕墻的風壓變形性能、氣密性能、水密性能檢測報告防雷裝置測試報告其他設計要求的性能檢測報告隱蔽工程驗收記錄檢驗批、分項、子分部工程質量驗收記錄抗雨水滲漏性能檢查記錄（應分層檢查）質量保證書（玻璃幕墻要求十年）幕墻構件出廠合格證（指廠內加工的：

1、橫梁、立桿等構件；

2、隱框、半隱框幕墻的結構裝配組合件）13 幕墻子分部工程施工技術資料審查表幕墻子分部工程質量驗收報告其它質量控制資料

第七冊建筑裝飾裝修分部工程各種材料的出廠合格證/性能檢測報告各種材料的進場驗收記錄/復試報告門窗的生產許可文件門窗出廠合格證后置埋件的現場拉拔檢測報告外墻飾面磚的粘結強度檢測報告外墻鋁（塑）窗三性檢測報告室內環境檢測報告蓄水檢驗記錄隱蔽工程驗收記錄檢驗批、分項、子分部工程質量驗收記錄

裝飾裝修分部工程施工技術資料審查表裝飾裝修分部工程質量驗收報告其它質量控制資料

第八冊屋面分部工程防水、保溫隔熱材料產品合格證/性能檢測報告2 防水、保溫隔熱材料進場驗收記錄/復試報告3 檢驗批、分項工程質量驗收記錄隱蔽工程驗收記錄施工檢驗記錄淋水或蓄水檢驗記錄抽樣質量驗收及觀察檢查記錄

屋面分部工程施工技術資料審查表屋面分部工程質量驗收報告其它質量控制資料

第九冊建筑給排水與采暖分部工程材料、配件出廠合格證及進場檢（試）驗報告2 管道、設備強度試驗、嚴密性試驗記錄3 隱蔽工程驗收記錄系統清洗、灌水、通水、通球試驗施工記錄檢驗批、分項、分部工程質量驗收記錄

建筑給排水與采暖分部分部工程施工技術資料審查表7 建筑給排水與采暖分部工程質量驗收報告8 其它質量控制資料

第十冊建筑電氣分部工程材料、設備出廠合格證及進場檢（試）驗報告2 設備調試記錄接地、絕緣電阻測試記錄隱蔽工程驗收記錄避雷接地電阻測試記錄檢驗批、分項、分部工程質量驗收記錄7 照明全負荷試驗記錄大型燈具牢固性試驗記錄線路、插座、開關接地檢驗記錄施工記錄建筑電氣分部工程施工技術資料審查表12 建筑電氣分部工程質量驗收報告其它質量控制資料

就這些了~你自己選你們工程有的內容來填吧~

第五篇：年報審計所需資料清單-客戶版

2013審計所需資料清單

請在我方到達貴公司現場工作前準備下述資料，此資料清單是我們需要的一般清單，在現場審驗時尚需根據具體發現的問題，公司也應準備進一步提供資料。

特別說明：以下為正式審計所需的資料清單，預審時第二部分會計資料暫不需提供，僅提供內發生重大變動的科目的相關資料即可。我們在預審階段會更多的執行訪談、詢問、分析性復核等程序，并進行內部控制有效性測試，請協調公司各相關業務部門配合。此外，為保持期初合并的準確、連貫性，請務必提供上年審計時的審計調整分錄及合并報表工作底稿。

一、基本資料

1.公司基本情況介紹（包括經營范圍、主要產品及經營特點等）。2.公司組織機構設置圖以及主要管理人員基本資料。

3.公司財務部門機構設置圖、崗位分工及崗位職責介紹。4.公司營業執照、成立時政府批文、合同章程及協議。

5.公司設立、變更階段的歷次驗資報告、最近的重大評估報告、以前三個的審計報告。

6.公司分支機構設立情況及分支機構營業地點、營業范圍等基本情況介紹。7.公司子公司設立情況，子公司營業執照、驗資報告、章程合同、投資協議等。

8.公司內部控制制度建立情況及內部控制制度。

9.公司本股東大會、董事會、管理層會議記錄及會議決議。10.公司稅務登記證、納稅申報表。11.公司場地租賃協議及相關合同。

二、會計資料

注：預審階段請提供相關11月30日的報表、財務賬冊資料即可

1.2012年12月31日資產負債表、損益表、現金流量表、權益變動表及其他附表。

2.2012年1-12月總賬及各明細分類賬。

3.2012年12月31日分幣種銀行存款余額明細表，銀行對賬單和對應的銀行存款余額調節表。4.2012年12月31日交易性金融資產明細表，請列示期末公允價值、期初公允價值，對交易性金融資產投資變現存在重大限制的應予以說明以及相應原因。請提供交易性金融資產證明文件、托管證明和證券公司的對賬單。

5.2012年12月31日應收票據明細表，請列示票據的種類、出票日、到期日及票據金額，如有貼現、抵押的，因出票人無力履約而將票據轉為應收賬款的票據應予以說明。

6.2012年12月31日應收賬款明細表。并請提供公司對于壞賬準備的計提政策及計算方法；對于長期拖欠的客戶，貴公司是否執行任何措施收回這些款項。

7.2012年12月31日預付賬款明細表。如有合同，請提供復印件；對于賬齡超過1年的預付賬款，應說明未收回的原因。

8.2012年12月31日其他應收款明細表。對于賬齡超過6個月或金額在50萬元以上的其他應收款應予以說明性質和用途。

9.請提供下述有關存貨的資料：(1)盤點計劃和具體盤點指示；

(2)年末存貨盤點報告及盤點明細表；(3)陳舊存貨明細表及閑置的時間；

(4)主要原材料、包裝物、產成品的價格表；(5)原材料、產成品和其他存貨變動情況明細表；

(6)2012年全年累計主要產品單位成本表及銷售成本表，并提供相應的制造費用明細表。

10.2012年12月31日可供出售金融資產明細表。11.2012年12月31日持有至到期投資明細表。12.2012年12月31日長期應收款明細表。

13.2012年12月31日長期股權投資明細表。請提供長期股權投資及股權變動有關的合同、決議、董事會、股東大會決議等相關文件。長期股權投資采取權益法核算的，提供被投資單位業經審計的財務報表。

14.2012年12月31日投資性房地產明細表。提供相關合同、協議、董事會決議等文件。

15.2012年12月31日固定資產及累計折舊明細表。（注意：年初原值為2012年1月1日余額）。并請提供：

(1)如有融資租入固定資產，請分開列出；

(2)所有固定資產增加及報廢清單及相應的支持文件；(3)固定資產折舊政策及計算方法。

(4)請提供抵押資產清單(項目原值凈值公允價值貸款額等)。（5）固定資產盤點相關資料。

16.2012年12月31日在建工程、工程物資明細表，并請提供本期在建工程專門貸款合同及借款費用資本化金額的計算過程。截至2012年12月31日，是否準備興建或拓展廠房、宿舍等大型土木工程，以及是否簽署任何購置固定資產 的合同，如有，請提供相關資料。

17.2012年12月31日無形資產明細表，請注明攤銷原則、金額及剩余攤銷年限。并請提供年內新增無形資產發生的依據，如合同協議、發票等憑證，如為購入土地使用權，并請注明是否分期付款，分幾期，每期付款的金額。

18.2012年12月31日開發支出明細表。

19.2012年12月31日長期待攤費用明細表，請注明攤銷原則、金額及剩余攤銷年限。并請提供年內新增其他長期資產發生的依據，如合同協議、發票等憑證。

20.2012年12月31日遞延所得稅資產、負債明細表。21.2012年12月31日長短期借款明細表。并請提供：

(1)上述借款合同及擔保抵押合同的復印件，在2012年12月31日或以前要歸還的貸款為短期借款，以后歸還的為長期借款；

(2)借款利息支出及其他利息支出明細表；(3)本期在建工程借款利息資本化金額。

22.2012年12月31日交易性金融負債明細表及賬齡分析表。23.2012年12月31日應付賬款明細表及賬齡分析表。

24.2012年12月31日應付票據明細表，請列示票據的種類、出票日、到期日及票據金額。

25.2012年12月31日預收賬款明細表及賬齡分析表。26.2012年12月31日其他應付款明細表及賬齡分析表。

27.2012年12月31日應付債券明細表，請列示債券種類、發行日期、面值、溢價額、應計利息金額。

28.2012年1-12月應付職工薪酬明細表。

如實行工效掛鉤，請提供主管部門確認的效益工資發放額的認定證明。如實行計稅工資，請提供當地計稅工資標準及公司評價人數。29.2012年12月31日應交稅費明細表。

(1)應包括不同稅項應交稅金總額，已付稅金總額、退稅總額等；(2)提供請被審計單位納稅鑒定或納稅通知及征、免、減稅的批準文件。(3)請提供稅務部門匯算清繳或其他確認文件、有關政府部門的專項檢查報告、稅務代理機構的專業報告、企業納稅申報有關資料。

30.2012年12月31日所有者權益明細表。請提供每次資本投入的驗資報告、公司成立的協議及章程和利潤分配方案。

31.主營業務收入與主營業務成本

(1)2012年1-12月分月收入、成本及毛利率分析表；

(2)2012年1-12月分（主要）產品收入、成本及毛利率分析表；(3)主要產品銷售價格表。

32.2012年1-12月主營業務稅金及附加明細表，請列示計提基數、計提比例和計提金額。33.2012年1-12月管理費用、營業費用和財務費用明細表（按項目列示）。34.2012年1-12月營業外收入及營業外支出明細表（按項目列示）。35.2012關聯方明細表。

36.2012年12月31日會計報表的實際截止日期是否真正在12月31日？ 如否，請準備實際截止日期至12月31日之間所發生的收入、費用及利潤情況的資料。

三、其他資料

1.截止審計日有無正在進行或正在籌劃中的法律訴訟，請提供有關資料、所賠償（牽涉）的金額。

2.除上述資料外，應補充提供下列資料：

(1)存在控制關系的關聯方具體情況及關聯公司交易的定價原則；

(2)公司內部往來（應收、應付）清單，要求報出的數額能與之對應公司報出數額一致，即應收與應付額可以在合并報表中抵消。如不一致，應調節一致，并做出相應的調整分錄；

(3)公司內部銷售與采購，費用收取與支付，按對方往來單位列出明細表，要求各單位報出的銷售及收費應與對方報出的采購支付費用一致，如不一致，應作出調節，并作出相應的調整分錄；

(4)2012年12月31日向關聯公司購貨而產生的存貨余額；(5)關聯公司應收款、應付款和交易額。3.資產負債表日存在的或有事項，如對外擔保、未決訴訟等，如有，公司需說明項目的性質、金額及對公司財務狀況的影響。如無，公司需提供聲明。

4.資產負債表日存在的重大承諾事項，如有，公司需說明存在金額及性質。如無，公司需提供聲明。

5.公司當期及期后發生的重大事項，需提供說明及對公司財務狀況的重大影響。

二O一二年十一月二十七日