第一篇：關于開展廉潔風險防控情況的自查報告[范文模版]

關于開展廉潔風險防控工作情況的自查報告

按照集團公司的統一部署安排，**對廉潔風險防控工作情況開展了全面自查。結合自身行業的特點，認真查找風險點，完善風險防控措施，規范權力運行的制約和監督機制，要求各風險崗位嚴格遵守崗位職責，自覺接受職工群眾的監察。現將有關工作匯報如下：

一、開展自查的目的

針對容易產生風險的崗位進行分析評估，有效遏制和減少腐敗現象的發生。大力推行重點風險崗位考評制，通過考評增強風險崗位人員的防范意識、責任意識，促使各項工作落到實處。不斷改進風險防控機制，構建權力運行的動態監管模式，從源頭上拒腐防變，推進黨風廉政建設的深入開展，為創造和諧的工作環境提供保障。

二、查找風險點

全面梳理風險崗位，突出領導干部等重要管理崗位，采取“自己找、部門查、領導提”的方法，從各個層面逐一排查篩選風險點，確保找準、找全。

一是領導干部針對履行崗位職責、執行制度等重要環節，行使內部管理權可能產生的廉潔風險，認真分析其內容和表現形式；二是全面梳理財務管理、工程項目建設、公務接待等主要風險點，明確各部門對應的風險與職責；三是客觀準確評估各崗位廉潔風險，根據發生的幾率和危害程度依次劃分風險等級，使后續的風險防范更有針對性。

三、制定防范措施

一是思想道德防范。開展以崗位廉潔教育為主的宣傳教育，制定教育計劃，長期性、經常性開展。二是制度風險防范。完善制度體系，通過查找廉潔風險，找出權力運行機制、制度上的遺漏與不足，及時建立、修改制度，保證制度執行上下一致。加大制度宣傳教育力度，強化制度的執行力，切實發揮制度在防腐抗變中的作用。三是權力行使風險防范。嚴格履行工作職責，落實監督和管理責任，重大決策需經過總經理辦公會及董事會討論審議，不搞“一言堂，定調子”。

**在廉潔風險防控管理工作中取得了一定成效，但總體看來，還面臨一些困難和不足：一是相關的制度建設仍需進一步完善；二是風險崗位考評制落實力度還不夠。今后，**將更加注重預防風險，切實加強組織領導，規范權力運作流程，穩步有效地推動公司健康快速發展。

**有限公司

2015年5月12日

第二篇：廉潔風險防控自查報告

廉潔風險防控自查報告

按照區紀委工作要求，***鎮黨委、政府認真探索廉政風險防控管理機制，著力查找廉政風險點，完善防控措施，健全內控機制，積極構建與自身實際相符合的懲治和預防腐敗體系，夯實預防腐敗工作基礎，全面保障和推動了***鎮黨風廉政建設和反腐敗工作的深入發展，為經濟社會事業發展創造了良好環境。現將全鎮廉政風險防控管理主要工作情況匯報如下：

一、主要工作開展情況

一是領導重視，組織有力。

鎮黨委高度重視廉政風險防范管理工作，把開展廉政風險防范管理工作納入黨委工作的重要日程，進一步統一思想，提高認識，并由鎮紀委精心組織，認真安排，確保工作落到實處，取得實效。同時，及時成立了由分管副書記任組長的廉政風險防范管理工作領導小組，制定出臺具體的實施方案，為該項工作的開展奠定了堅實基礎。二是多方動員，認真排查。全鎮各基層黨組織通過召開動員大會、專題學習會、組織生活會、研討培訓會、專題講座、觀看警示教育片等形式，進一步增強了廉政風險防范意識，并積極教育引導廣大黨員干部積極參與廉政風險防范管理工作。三是強化措施，認真評估。鎮廉政風險防范管理工作領導小組嚴格把關，制定落實有效防控措施。以開展個人自查、部門評查、交叉互查活動，徹查風險點及表現形式，確保各部門廉政風險點查找不遺漏。針對各部門查找出來的風險點，明確廉政風險排查的目標效果，實行責任追究制，有效地推進部門內控機制建設。四是落實責任，加強防范。鎮紀委建立廉政風險防范責任制和逐級談話制度，通過開展廉政教育活動和廉政承諾活動，進一步加強對廉政風險點的防范。同時，建立工作報告制度。鎮直各部門將本單位廉政風險防范管理工作開展的如風險查找、風險評估、制定防范措施等情況，及時進行歸檔整理。五是完善體系，制定措施。鎮直各部門將工作職責、業務流程等內容對外公開，ⅰ級風險崗位公開監督電話，接受群眾監督。對群眾提出的問題、意見及建議，各部門要制定措施、明確責任人及辦理時限，并及時公開辦理結果。

廉政風險防范管理工作開展以來，取得了顯著成效，主要表現在：一是廣大黨員干部對這項工作的認識進一步加強。廣大黨員干部紛紛表示，廉政風險防范管理工作是黨風廉政建設在新階段的新實踐，是預防教育懲治并重的新途徑，在今后工作中要時刻牢記，并付諸與行動。二是領導作風和機關工作效率進一步改善和提高。

二、存在問題

結合***鎮工作的實際，雖然廉政風險防范管理工作取得了一定成效，但仍然存在一些不足之處，主要表現在：

1、廉政風險防范管理工作的各項制度有待進一步完善。

2.部分黨員干部在思想上對廉政風險防范管理工作的認識不夠，存在著無所謂的態度。

3、個別同志認為該工作只是黨員干部的事，思想上得不到正確認識。

三、下一步主要工作計劃

一是做好內部管理與外部監督相結合文章。

充分調動部門內部、部門之間、紀檢監察、社會輿論等監督管理的積極性，全面做好前期預防、中期監控、后期處置，始終把監督貫穿于業務工作的全過程，切實形成合力化解風險。

二是做好廉政建設和業務工作相結合文章。

通過廉政風險防范管理工作，將監督管理關口前置，讓廣大黨員干部從思想上增強“風險防范人人有責”的意識，努力形成全員參與廉政防范風險的良好氛圍，營造良好的廉政勤政環境。

三是做好增強風險意識和制度建設相結合文章。

進一步增強黨員干部隊伍的風險意識、責任意識、自律意識，進一步制定完善各項制度，切實轉變機關作風，加大政務公開透明度，提高工作效率，促進工作規范性。

我們將進一步強化憂患意識、崗位擔當意識、作風效能意識、廉潔自律意識，扎實做好廉政風險防范管理工作，為全鎮經濟社會事業健康發展提供強有力的保障。

第三篇：2015關于廉潔風險防控自查報告

學校廉政風險防控工作開展情況自查報告

根據自治區高校工委、教育廳《關于開展教育系統廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀?20xx?17號)要求，我校已對廉政風險防控工作進行了自查，現將有關情況報告于下：

一、廉政風險防控工作整體情況

我校認真貫徹落實上級工作精神和部署，堅持“治標兼治本、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，嚴格按照要求，結合自身情況認真開展了廉政風險防控工作。通過學習傳達上級文件精神，以崗位廉政教育為基礎，以重點崗位監控為重點，以制度機制建設為保障，著力構建我校懲治和預防腐敗體系，統一了教職工思想，進一步深化了校務公開制度，為深入推進廉政風險防控工作打下了優良的思想基礎，推動我校各項工作又好又快發展。

二、學校廉政風險防控工作主要做法

(一)廉政風險防控工作五項規定動作即梳理職權、編繪權利(主要業務程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險等級、制定防控措施的開展和完成情況

1.嚴格按照廉政風險防控工作五項規定動作開展工作 注重預防原則，重視預防為先，重視廉政教育和制度建設，加強監督，弘揚正氣，自上而下形成廉政光榮、腐敗可恥的思想觀念和廉政氛圍。

2.認真編繪權利(主要業務程序)運行流程圖

進一步建立和完善各項廉潔從政的規章制度，在領導決策、中層干部任免、財務管理、初高中招生考試、基建維修、政府物資采購等方面做到凡事有制度，制度抓落實，落實有監管。

3.切實排查廉政風險點

主動探索學校黨風廉政建設工作的特點和規律，根據不同崗位、不同層面、不同職級的工作實際，不斷改進方法，規范工作流程，強化權力在陽光下操作。

4.劃分風險等級

突出抓好重點崗位、重點人員和重點環節的管理，規范廉潔從政的制度建設，樹立嚴于律已、廉潔從政的干部隊伍形象，努力構建全面覆蓋、層層管理、重點防控、責任到人的廉政風險預警防控體系。

5.制定防控措施

在大額資金使用、基建維修、人員招聘、學校招生考試、中層干部任用等方面做到亮制度、講落實、重監督，最大限制地減少不廉潔行為。

(二)廉政風險三個方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領導干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環節的防控情況，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務管理、研究經費、學術道德等

1.加強政策學習

校黨支部和行政班子召開會議，認真學習《關于中國共產黨黨員干部廉潔從政若干準則》、《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》等黨內法規，讓全體黨員干部掌握廉政風險預警防控的基本要求、主要內容、方法步驟，達到統一認識，形成氛圍，增強做好廉政風險點查找的自覺性，為廉政風險管理奠定優良的思想基礎和工作基礎。

2.制定防控方案

按照上級文件要求，召開推進廉政風險預警防控機制建設動員會，從廉政風險三個方面(思想道德、權利運行、制度機制)和三個層次(單位部門、領導干部、崗位個人)對廉政風險高的的單位和環節的防控，包括三重一大決策制度，考試招生考試、員工人士、招標采購、基建工程、財務管理、研究經費、學術道德等方面研究并制定《北海五中深入強化廉政風險防控工作實施方案》。

3.查找風險點

根據自治區高校工委、教育廳《關于開展教育系統廉政風險防控工作檢查的通知》(桂黨高工紀?20xx?17號)要求，對照每個工作崗位、工作職責和工作流程上履行職責、執行制度情況，全員參與，從領導干部開始，認真查找和梳理個人職責范圍內可能存在的廉政風險點和監管風險點。

(三)干部教師工作崗位因知識、能力不足造成廉政風險的情況和單位采取的防控措施

1.查找崗位風險點

每個領導干部和相關工作人員結合自身崗位職責，本著對組織、對工作、對自己負責的態度，采取自己找、相互幫、領導提、組織審四個程序，認真查找和分析個人在履行崗位職責等方面存在的廉政風險點和監管風險點。

2.查找科室風險點 結合年級、科室工作重點，對照職責定位和履行情況，分別查找出業務流程、制度機制等方面存在或可能存在的廉政風險點，并認真分析和細化風險的內容與表現形式，經分管領導審定后，報校黨總支和行政審核。

3.查找單位風險點

學校黨政領導班子成員結合自身崗位工作特點，重點查找在落實“三重一大”規定等方面容易產生腐敗行為的風險內容及其表現形式，查找學校風險，并把實踐中的有效做法從制度上固定下來。

(四)廉政風險防控中采取的創新思路及做法。舉例說明 1.加強組織領導

學校成立了“廉政風險防控工作領導小組”，學校黨支部書記為組長，學校副校級領導為副組長，黨總支書記、各部門主要負責人為領導組成員。為加強對廉政風險防控工作的工作指導和督促檢查，領導小組下設辦公室，主任由校辦公室主任兼任，以便保證辦公室工作的高效運行。

2.強化制度建設

結合學校實際情況，經校黨總支討論研究制定了《廉政風險防控工作實施方案》，明確了廉政風險防控工作的指導思想、目標要求、主要內容、工作重點和實施步驟，作為全校開展廉政風險防控工作的指導性文件，進一步落實和修訂完善現有規章制度，規范權力運行，提高制度執行力，切實加強制度建設，真正形成用制度管權、管人、管事的長效機制。

3.廣泛發動動員 組織召開了校廉政風險防控工作動員會，校長結合學校《廉政風險防控工作實施方案》，介紹了防控工作的指導思想和目標，對我校開展廉政風險防控工作進行動員和部署，教育和引導廣大教職員工全面掌握開展廉政風險防控工作的重要意義、基本要求、主要內容和政策辦法，增強風險認識，克服畏難情緒，消除抵觸心理，改變錯誤認識，扎實開展好廉政風險防控各項工作。

4.加強宣傳報道

學校依托校園網、廣播站、電子屏、宣傳板等宣傳陣地加強對廉政風險防控工作的宣傳和引導，介紹上級有關政策精神和其他兄弟學校加強防控工作的好做法、好經驗，及時反映學校和校內各單位廉政風險防控工作的開展情況，廣泛接受群眾意見、建議和監督。

三、開展廉政風險防控工作面臨的主要問題與困難，建議或者意見

(一)面臨的主要問題與困難

1.準確定位難。如梳理職權、編繪權利(主要業務程序)運行流程圖、排查廉政風險點、劃分風險，形成機制完善、推進制度化、規范化、程序化、法制化建設等。

2.圍繞中心難。學校的中心工作是教育教學。廉政風險預警防控工作要在這方面創造性設計、務實性推進，做到廉政風險預警防控目標與提高教育教學相結合、與干部群眾對反腐倡廉建設的期望相適應，為經濟社會發展營造風清氣正、廉潔高效的優良環境，推動經濟社會又好又快發展比較難。

3.突破重點難。廉政風險防控機制建設是一項創新性很強的工作，涉及的工作領域廣，對象層面多，必須明確重點。但在實際操作過程中突破重點比較難。如工程項目建設和民生保障等重點領域，如何抓住人、財、物管理和權力運行的關鍵環節，在具體操作層面上如何突破風險識別真實性和客觀性，突破工作常規性和長效性，突破工作創新性，突破工作復雜性等都比較難。

(二)建議

1.建立長效預警制度

學校應該建立廉政風險預警防控長效機制，定期聽匯報、查資料、走訪、信息監控、民主評議、不定期抽查等方法，對廉政風險點、工作制度、預防措施、監督管理等項工作開展情況進行檢查。對查出的問題，按照分級管理的原則，及時糾正和處置權力運行中的失誤和偏差，化解廉政風險，避免苗頭性、傾向性問題轉變為違紀違法行為。

2.開展承諾公示

廉政風險點涉及的校級、中層領導干部，要簽訂《領導干部個人廉政風險預警防控承諾書》，就建立的防控措施和制度公開作出執行承諾，自覺接受監督。

3.健全完善制度

針對不斷出現的新情況新問題，主動探索監督新舉措，防止腐敗行為發生，保障廉政風險預警防控機制有效運行，形成持續和不斷完善的循環機制。

4.建立廉政風險防控平臺

以崗位職責、風險類別、風險點表現形式、風險等級、防控措施等為主要內容，對廉政風險實行常態化、動態化管理。每個步驟完成后，由領導小組進行全面總結，提升認識，對廉政風險查缺補漏，對防控措施豐富完善，提高工作水平。

第四篇：醫院廉潔風險防控自查報告

醫院廉潔風險防控自查報告

按照上級衛生部門對廉潔風險防控工作的總體要求，醫院積極推進廉潔風險防控工作，強化對權力運行的監督制約，提高醫院干部職工的廉潔風險防范意識和能力，認真落實廉潔風險防控工作實施方案，各項工作扎實有效推進。

一、全面開展自查自糾，加強廉潔教育。

按照XX自查要求，以科室為單位積極開展自查自糾。各科室根據工作職責范圍，組織廣大干部職工對照《廉潔防控手冊》，從思想道德、崗位職責、業務流程等方面的存在的廉潔風險進行梳理，對廉潔風險措施落實情況進行檢查，并形成自查報告。針對找出的漏洞不足，分析薄弱環節，進一步完善防控措施。

1、加強學習，增強認識

加強《廉潔防控手冊》學習。為把廉潔防控工作落實到位，讓廉潔公正深入人心，醫院黨總支制定了學習計劃。各黨支部、科室把《廉潔防控手冊》作為黨課教育和職工政治思想教育的主要內容，有計劃分步驟的抓好學習。對查找出的問題結合各自崗位職責，加強學習，熟悉《工作實施方案》和《考核辦法》，熟練掌握本崗位的風險點、風險表現、防控措施。

組織《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》學習。為進一步推進衛生系統黨風廉政建設和行業作風建設，增強醫務工作者廉潔自律意識和責任意識，根據上級衛生部門要

求，印發了《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》XX余冊，做到醫院內干部職工人手一冊，并組織學習，確保人人參加學習、人人受到教育，人人提高認識。

加強學習效果的督查。采取支部、科室匯報和廉潔風險防控辦公室督查相結合的辦法，對各崗位職工學習掌握《手冊》情況進行督查，對不能熟悉掌握崗位職責、風險點及本崗位防控措施的職工，給予教育指導，并由支部科室監督學習，直到完全掌握為止。同時把是否學習掌握《廉潔防控手冊》和《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》內容作為醫院考核科室廉潔風險防控管理工作的一項內容來抓，形成邊檢查邊督導邊落實的工作模式。

2、加強運行考核，促進防控措施落實

按照《廉潔防控手冊》要求，醫院實行由黨政班子統一領導、一把手負總責，各科室共同參與的領導機制和工作機制。采取科室自查與醫院檢查相結合、民主測評與考核評價相結合、糾錯預防與責任追究相結合、崗位廉潔風險防控與落實黨風建設責任相結合的方式，對廉潔風險防控工作的開展情況進行考核評價。

科室對照檢查考核，每季度進行檢查評估，填寫《自查評估表》，并形成自查報告上報黨政辦公室。醫院檢查考核小組定期通過聽取匯報、查看資料、現場考察等形式，對各科室的工作開展情況進行檢查，全面了解和掌握了廉潔風險防控工作的實施情況和工作質量。包括黨員干部、管理人員的學習教育情況，人、財、物管理等方面的重要工作制度完

善情況；廉潔風險防控工作動態管理、修訂完善情況；綜合運用事前提醒、重要節日前學習等方式，及時進行預警。同時進行檢查評估，及時反饋到科室，提高了科室的積極性。充分發揮主觀能動性，克服形式主義，推動了廉潔風險防控體系的有效落實。

二、開展一系列整治活動，扎實推進防控工作

1、開展衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治活動。

按照全市衛生系統干部作風整頓暨行業作風專項整治工作會議部署要求，認真落實《糾正醫藥購銷和辦醫行醫中不正之風專項治理工作方案》。制定了醫院專項整治工作方案，認真開展行業作風專項整治工作，并將專項整治工作與我院的廉潔風險防控工作緊密結合，緊緊圍繞整頓醫療秩序、規范醫療行為、整治亂收費行為、規范基本藥物集中采購和配備、規范高值醫用耗材臨床配備使用、查處醫療機構和醫務人員在醫藥購銷和醫療服務中的商業賄賂行為等六項重點工作開展查辦治理。

自活動開展以來，共簽訂個人自查承諾書163份，科室自查承諾書14份，醫院承諾書1份。開展專項檢查24次，領導班子與支部書記、科室負責人進行廉政談話23人，醫院、科室及個人查找問題55項，制定整改措施58條。醫生與每位住院患者簽訂了醫患雙方不收和不送紅包協議書500余份，目前已隨病歷全部歸檔。活動期間，每周向上級衛生部門上報專項整治工作進展情況，完成工作進展報告表18

份。實現了邊查邊改邊完善提升，有效推進了廉潔防控工作。

2、開展“三增一禁”便民正風活動

結合黨的群眾路線要求，按照省衛生計生委和萊蕪市衛生局部署，認真開展“三增一禁”便民正風活動。專門制定活動方案，成立了由院長牽頭的活動小組，全面負責活動落實。自XX起，我院門診增設無假日門診，錯時門診和夏季夜間門診，嚴禁醫院工作人員帶熟人插隊加塞、掛人情號。活動的開展真正實現了便民惠民，促進了行業作風轉變，增加了患者的滿意度和醫院的美譽度。

3、開展衛生系統處方檢查。

X月份，進行衛生系統處方檢查，對我院X月份XX張XX元以上處方進行集中檢查評審，召開護士長以上管理人員會議，通報檢查評審情況。對檢查中發現的開具大處方、分解處方和不規范開具處方等問題進行了整改，對確定的大處方進行了公示，對相關責任人進行了逐級勉勵談話、通報批評、經濟處罰。要求全院以此次處方檢查為切入點，認真學習《處方管理辦法》、《XX市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規，加強了行業作風建設，進一步深化了廉潔防控工作。

三、完善重點環節防控制度，實現持續改進。

1、突出醫療服務重點，規范醫務人員執業行為。以臨床診療、臨床用藥、醫用耗材使用、大型醫療設備檢查、醫療收費等為重點，充分利用信息技術實行指標控制，規范診

療服務行為。臨床診療以臨床路徑管理為抓手，強化對入徑標準、路徑管理和路徑變異的監控；臨床用藥要強化對非集中采購藥品、基本藥物、抗菌藥物使用和監控；醫用耗材強化對資質、采購、效期、出入庫、使用的監控；大型醫療設備檢查強化對重復檢查的監控；醫療收費強化對收費標準、項目執行情況和超標準超范圍收費、分解項目收費、重復收費的監控。

2、突出供應商誠信管理重點，凈化醫院工作環境。

實施誠信承諾制度。供應商與醫院簽訂業務承諾書，必須在合同中設置不得收、送商業賄賂的條款，并明確約定責任，接受干部職工監督。對供應商廉潔守信、依法經營情況，每年全面評估和分級排隊，作為是否續簽合同的重要依據。

實施不良記錄制度。對經核實有商業賄賂行為的供應商，及時列入不良記錄，按規定不得以任何名義、任何形式購買其產品。

3、發揮效能監查作用，促進醫保資金撥付

按照XX部署結合醫院實際，醫院開展落實中央八項規定和XXXX項規定及醫療保險付費情況效能監察。重點對今年X月份醫院XX決算情況進行了效能監察，查清了醫保費用差額原因，落實責任，追回XXX元醫保資金；針對此類情況，充分發揮效能監察作用，加強內部財務管理管理，完善考核制度，及時調整廉潔風險防控內容，提高抵御風險能力。

通過持續開展廉潔風險防控工作，進一步增強了廣大醫

務人員依法執業意識，規范了醫藥購銷和醫療服務行為，做到合理診斷、合理治療、合理用藥、合理收費，切實糾正醫療衛生方面損害群眾利益的行為，有效解決了醫藥購銷和行醫中存在的突出問題和不正之風。提升了醫療衛生服務質量和水平，促進醫療衛生行業風氣明顯好轉。

四、存在的問題

醫院廉潔風險防控工作開展總體效果令人滿意，實際工作還存在一些問題，個別職工對開展崗位廉潔風險防控工作認識不夠，對《廉潔防控手冊》、《衛生系統廉政法規制度宣傳教育讀本》和《XX市衛生行業不良行為查究辦法》等行業法律法規學習不夠深入；部分黨員干部對廉潔風險防控存在一些意識誤區和認識偏差，消極應對廉潔風險防控；廉潔風險防控措施的一些具體做法還需要在實踐工作中不斷完善。存在的問題為我們下一步工作指明了方向，我們將結合工作重點，繼續深入醫院廉政文化建設，有計劃、有目的地推進醫院廉潔風險防控工作。

第五篇：淺談企業如何開展廉潔風險防控

淺談企業如何開展廉潔風險防控

作者：長空隱士 2011年9月16日

【摘要】廉潔風險防控是企業紀檢監察部門當前刻不容緩的第一要務。本文概述了廉潔風險的概念、性質、特征與種類，介紹了***探索廉潔風險防控的主要做法、成效與不足，對廉潔風險防控進行了系統的思考，設計并解讀了廉潔風險“1349防控模式”及其運行方法，指出了廉潔風險防控的注意事項。

【關鍵詞】企業 廉潔風險 防控

【正文】胡錦濤總書記在十七屆中央紀委第五次全會上指出，要推進廉政風險防控機制建設，形成有效預防腐敗的長效機制。2010年，湖北省委辦公廳、省政府辦公廳印發了《湖北省國有企業廉潔風險防控實施意見》及五個配套制度。2011年1月，十七屆中紀委第六次全會提出，要以懲防體系建設為重點，全面加強廉潔風險防控及制度加科技防治腐敗工作。5月，中紀委、監察部和國務院國資委召開強化廉潔風險防控、加快推進國有企業懲防體系建設座談會。由此可見，廉潔風險防控已經成為企業紀檢監察部門當前刻不容緩的第一要務。本文就此談一些看法，供商榷。

一、正確理解廉潔風險防控的含義

1、有關概念。

廉潔風險是指有業務處置權的在職人員在履職和生活中發生腐敗的可能性。簡言之，就是在職人員利用公權謀取私利的可能性。

廉潔風險點是指有業務處置權的在職人員在履職和生活中可能產生不廉潔行為的具體環節或崗位。

廉潔風險防控是為最大限度地降低腐敗行為發生的可能性，針對在職人員可能出現或正在演化中的腐敗趨勢進行預防、控制的過程。

2、廉潔風險的性質與特征。

一是客觀性與可描述性。任何有業務處置權的崗位都存在廉潔風險。廉潔風險是可以描述清楚的客觀存在，不以人的意志為轉移。

二是損失性與危害性。一旦風險的可能性變成現實的傷害，必然對個人、家庭、企業、社會造成經濟、信譽等方面的損失和危害。

三是不確定性與可防范性。風險只是可能發生，并非必然發生。有針對性、有目的性地開展防控工作，就能減少廉潔風險變成現實傷害的可能性。

3、廉潔風險的種類。

一是思想道德風險。因不正確的人生觀、價值觀、權力觀和利益觀等導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。

二是崗位職責風險。因不履行或不正確履行職責導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。

三是業務流程風險。因工作流程缺陷而不作為、慢作為、亂作為導致失職瀆職、以權謀私等嚴重后果的可能性。四是制度機制風險。因制度機制缺失、權力制約失效導致濫用職權、以權謀私等嚴重后果的可能性。

五是外部環境風險。因受外部利益誘惑或其他非正常影響導致失職瀆職、權錢交易等嚴重后果的可能性。

二、***廉潔風險防控現狀

1、主要做法與成效。

2010年來，***及各工廠對廉潔風險防控進行了積極的探索與實踐。各單位自行開展了排查廉潔風險、評定風險等級、制訂防控措施、崗位廉潔承諾等工作，分別建立了廉潔風險基本信息庫。***總部還開展了制度加科技防治腐敗建言獻策活動，征集建議18條，相關部門會商后，采納落實2條；對信訪舉報的物流車輛廢舊配件管理關問題實行立項監察，健全了制度流程，實現的規范管理；在公司局域網上建立了廉潔從業制度法規知識測試平臺，952名風險崗位人員參加了首輪測試，達標率100%，滿分率29.83%；成立了商品、投資、采購等六個決策委員會及其管理辦法和工作流程，健全了貫徹“三重一大”制度的管理體制和工作機制。××工廠開展了“陽光管理”試點，探索制度、管理、監督、信息“四公開”透明管理模式。××工廠導入KYT工具排查廉潔風險，發放廉潔教育KY卡309個，并以廉潔風險巡視方式促進防控措施落實到位。××廠繪制了腐敗風險防控重點領域分級管控示意圖，加強了對重點領域、重點崗位的監督。

***及所屬工廠通過對廉潔風險防控的探索與實踐，在深化廉潔從業教育、開展廉潔風險排查、推進透明化管理、加強權力運行監督及規范化管理等方面取得了可喜成效，在健全懲防體系和實現源頭防腐方面強化了紀檢監察職能

2、存在的問題與不足。

一是工作策劃不夠。缺乏整體推進的方法與步驟，沒有形成系統化、標準化、持續化的廉潔風險防控方案。

二是知識普及不夠。在職人員錯誤地認為廉潔風險防控是在查找自己的腐敗問題，有抵觸情緒，導致風險排查不準確、不全面、不徹底。

三是協同推進不夠。東風德納車橋及所屬工廠自行單獨探索廉潔風險防控，沒有形成分級指導、縱橫聯動、整體推進的工作格局。

三、廉潔風險防控方法與步驟

為深入、持續、有效開展廉潔風險防控，***進行了整體策劃，導入PDCA循環管理工具，制訂了一套完整的實施方案，簡稱“1349防控模式”。即“一

個核心”、“三個環節”、“四 個階段”和“九個步驟”。具體內容是緊扣防控廉潔風 險一個核心，抓好前期預防、中期控制、后期處置三個環 節，分計劃、執行、確認、處置四個階段，落實現狀調 查、擬訂方案、風險教育、***廉潔風險防控工作圖解 風險排查、風險防范、風險評估、責任考核、制度建設、預警處置九個步驟（如上圖）。

為保證廉潔風險防控順利推進，***專門制作了培訓課件，對相關知識點和如何開展防控工作進行了詳細解讀。同時，制訂了廉潔風險防控工作流程（如下圖）。

現將***廉潔風險“1349防控模式”運行辦法分述如下。

（一）計劃階段

1、現狀調查。

通過查閱信訪核查、內控制度流程、黨風廉政建設、上級檢查通報等檔案材料，開展問卷調查、座談走訪等途徑，掌握廉政建設現狀，經過分析、篩選、甄別，初步圈定廉潔風險防控重點領域、重點環節和重點崗位，明確防控基本方向。

2、擬訂方案。

根據現狀調查結果，制訂廉潔風險防控實施方案。實施方案符合“簡單、易行、有效”六字原則，涵蓋風險教育、風險排查、風險防范、風險評估、責任考核、制度建設和預警處置等內容。設計必要的、規范的、統一的工作表，標準化推進廉潔風險防控。

（二）執行階段

1、風險教育。

風險教育就是多打“預防針”，常念“緊箍咒”，向在職人員明示“警戒線”，是廉潔風險前期預防的關鍵，重點解決“為什么防”的問題。從容易滋生腐敗和不正之風的重點領域、環節、崗位入手，有針對性地開展廉潔教育。通過溫馨提示、案例警示、廉潔知識測試、約訪談話等形式，把思想教育、紀律教育、法制教育與社會公德、職業道德、家庭美德教育結合起來，引導在職人員正確對待權力、升遷和政績，掌握做人、從業的倫理與法紀尺度，增強廉潔、風險、責任意識，筑牢拒腐防線。同時，普及廉潔風險防控知識，幫助在職人員提高認識，端正態度，掌握方法步驟，自覺、主動參與風險防控。

2、風險排查。

風險排查是防控的基礎和前提，重點解決“防什么”的問題。只有廉潔風險點找得準、找得全，防控措施才有針對性和有效性。

一是定向查找風險。具有物資采購、工程建設、人事管理、財務管理、產品銷售、倉儲物流、理賠鑒定等業務處置權的部門和崗位，是廉潔風險排查的重點。分單位、部門、崗位三個層面，采取自己查、相互找、組織審等方式，深入查找思想道德、崗位職責、業務流程、制度機制和外部環境等五個方面的風險。

二是評定風險等級。單位、部門、崗位自評風險等級，自訂防控措施，報黨委或紀委審核和糾偏。廉潔風險一般分為一、二、三個等級，或分別用紅、橙、黃三種顏色識別。廉潔風險實行分級負責，一級風險由單位主要領導負責，二級風險由單位分管領導負責，三級風險由部門領導負責。

三是建立風險信息庫。紀檢監察部門根據組織審核、糾偏后的風險點、防控措施及措施執行責任人，按單位、部門、崗位，分一級（紅色）、二級（橙色）、三級（黃色）建立“三級”廉潔風險信息庫。同時，根據日常信訪核查、各類監督檢查通報情況，及時更新廉潔風險信息內容，實行動態管理。

為規范推進廉潔風險排查，東風德納車橋設計了《***廉潔風險防控工作表》，制訂了《***廉潔風險點查找提示表》和《***廉潔風險等級評定標準》。

3、風險防范。

風險防范是廉潔風險防控工作成敗的關鍵，是廉潔風險中期控制的核心，重點解決“怎么防”的問題。

一是合理分配監管強度。對不同等級風險點防控措施的落實情況，實行不同的監管強度。一級風險強制監管，每季度檢查一次；二級風險例行監管，每季度抽查一次；三級風險適度監管，實行日常抽查。

一、二級風險點防控措施應經黨委或紀委審核其可行性、有效性后實施；三級風險點防控措施應經紀檢監察部門確認后實施。

二是形成風險監管合力。紀檢監察部門要理直氣壯、大張旗鼓開展廉潔風險防范工作，以督導部門負責人履行“一崗雙責”為抓手，形成風險點所在部門與紀檢監察部門齊抓共管的合力。通過深化廉潔從業教育，防范思想道德風險；清理、細化、規范工作流程，防范業務流程風險；考評、監督崗位履職情況，防范崗位職責風險；健全完善制度、強化權力制約，防范制度機制風險；加強廉潔文化建設與法紀教育，防范外部環境風險。

三是建立防范管理機制。紀檢監察部門建立健全監督檢查、考評糾正和責任追究等廉潔風險監控辦法，形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能糾正、事后考核有依據的風險防范管理機制。通過部門自查和組織監督，及時發現苗頭性、傾向性問題，及時完善、更新和落實防控措施，把問題解決在萌芽狀態。

（三）確認階段

1、風險評估。

風險評估是驗證廉潔風險教育、排查、防范的有效性，是后期控制、責任考核和持續改進的關節點，重點解決“防到位”的問題。評估的重點是廉潔從業教育、風險防控知識普及情況，風險點排查的準確性、全面性和徹底性，風險點防控措施的可行性及執行情況，風險防范管理機制的建設情況。要通過信訪舉報、經濟責任審計、員工滿意度調查等渠道掌握的信息，綜合衡量單位、部門、崗位廉潔風險防控成效。同時，也要評估風險防控方法、載體的有效性，分析、研究存在的問題，制訂落實改善措施。通過上述工作，找出短板或漏項，拾遺補缺，為責任考核提供依據。

2、責任考核。

責任考核就是落實廉潔風險監督檢查、考評糾正和責任追究制度，重點解決“防得住”的問題。對有明顯風險表現的，及時糾錯和提醒，防止可能出現或發生腐敗問題；對有輕微違紀的，采取警示教育、談話誡勉、責令整改、通報批評、組織處理和紀律處分等方式，及時糾正失誤和偏差，實行超前防范和動態監督；對防范措施執行不力、問題整改不力、信訪舉報和違法違紀上升，造成嚴重后果的，嚴肅追究當事人和部門領導責任。把考核結果作為被考核人今后提拔任用與崗位競聘的重要參考內容。

（四）處置階段

1、制度建設。

制度建設是針對風險評估和責任考核中暴露的問題，結合組織機構、職能職責的調整，以健全完善懲防體系建設為目標，對內控制度及流程進行的清理、補充和完善，重點解決“持續防”的問題。通過開展廉潔風險防控，進一步促進懲防體系和源頭防腐長效機制的健全與完善。

2、預警處置。

預警處置是根據已經掌握的廉潔風險信息，以及“一崗雙責”和黨風廉政建設責任制落實情況等，在必要范圍內作出的崗位預警、單位預警、綜合預警和防范，重點解決“及早防”的問題。主要采取自查自糾、教育提醒、廉潔談話等方式，對可能引發腐敗的苗頭性、傾向性問題進行預警和糾正，防止小錯釀成大錯。預警處置是廉潔風險防控工作承上啟下、承前啟后的重要步驟，基本原則是沒有問題早防范、有了問題早發現、一般問題早糾正、嚴重問題早查處。

四、廉潔風險防控注意事項

1、把握“三個要領”。

一是正確理解廉潔風險防控的含義才能準確查找廉潔風險點。二是抓住風險防控的關鍵領域、關鍵崗位和關鍵環節才能見實效。三是查出的廉潔風險點要具體，制訂的防控措施要可行。

2、提高“三個認識”。

一是開展廉潔風險防控是領導干部做好管理、帶好隊伍的有效方法，也是履行“一崗雙責”的有力抓手。

二是開展廉潔風險防控是既不傷害干部又保護干部的有效措施，更是紀檢監察干部推進反腐倡廉建設事半功倍的有效載體。

三是開展廉潔風險防范是一般管理人員保證自己政治堅定、工作穩定和一生平安的基礎性工作。

3、走出“三個誤區”。一是風險不等于事實。

二是廉潔風險不等于腐敗行為。

三是查找廉潔風險不等于查找腐敗問題。