第一篇：開展非法集資情況自查報告

涉嫌非法集資廣告排查清理

工作總結

經(jīng)開區(qū)房產(chǎn)辦：

我公司針對涉嫌非法集資廣告資訊信息排查清理工作情況做了總結，現(xiàn)將結果匯報如下：

我公司項目經(jīng)排查，未涉嫌8類非法集資活動的廣告，我公司項目資金屬于自籌資金，未發(fā)生其他經(jīng)國家有關部門禁止的社會集資活動以及其他有關非法集資的活動內容的廣告。

江西盛太陽實業(yè)有限公司

2015年11月4日

第二篇：非法集資自查報告

非法集資自查報告

根據(jù)船民辦辦公室2015年3月9日的通知，我校按照要求認真進行了自查，結果如下：

一、各類證照齊全，名稱及法人均一致。

二、沒有賬外賬戶，學校學費已存入學校賬戶。

三、不存在超范圍辦學，也沒有開展吸收和發(fā)放資金業(yè)務。

四、不存在未經(jīng)教育主管部門備案亂發(fā)廣告、發(fā)放虛假廣告涉假及非法集資等違規(guī)違法行為。

法人：

單位：

學校

二O一五年三月十二日

第三篇：非法集資自查報告文檔

開展非法集資風險排查報告

為貫徹落實省防范和打擊金融詐騙工作領導小組辦公室《關于開展非法集資風險專項排查活動的通知》精神，我公司認真扎實地開展企業(yè)非法集資風險排查工作?，F(xiàn)將相關工作開展情況匯報如下：

一、加強領導，高度重視

該通知印發(fā)后，我公司及時成立了非法集資風險排查工作領導小組，并制訂了詳細的實施方案。要求各部門及各工作人員高度重視此項工作，落實排查責任，確保排查工作全面、徹底，不留死角。

二、明確排查目標，實施排查

本次排查工作從2014年4月15日開始至2014年5月30日結束，主要排查內容如下：

1.機構注冊和備案、資金來源、辦公場所、工作人員身份以及機構的設立和使用的賬戶等都是合法的，無非法集資問題。

2.我公司無向社會集資和變相集資的行為。

3.我公司經(jīng)營范圍與注冊內容一致，經(jīng)營活動合法，嚴格按照規(guī)則，符合規(guī)范。

4.我公司的房地產(chǎn)估價所、經(jīng)紀人資格證書和注冊證書使用比較規(guī)范。

三、開展培訓，對非法集資的危害性進行警示

通過教育培訓，廣大員工進一步了解了房地產(chǎn)中介機構非法集資的主要內容，加強了對其危害性的認識。

通過此次排查工作，我公司進一步完善了房地產(chǎn)中介機構的融通制度，并加強了其監(jiān)管機制，我公司將繼續(xù)堅持“以維護人民群眾的根本利益”出發(fā)點，合法、規(guī)范地經(jīng)營活動，為維護我市的正常健康的房地產(chǎn)秩序而不斷努力。

某某有限公司

二零一四年五月四日

第四篇：果果幼兒園開展非法集資自查報告

果果幼兒園開展

非法集資問題專項整治活動自查報告

根據(jù)處置非法集資部際聯(lián)席會議《關于開展非法集資專項整治活動的函》（處非聯(lián)函〔2015〕5號）和《關于印發(fā)云南省開展非法集資問題專項整治活動實施方案的通知》（云打非領〔2015〕11號），以及《紅河州開展非法集資問題專項整治活動實施方案》的要求，針對我園全體教職工進行組織、從事、參與非法集資違法行為進行了風險排查，并積極組織教職工進行自查，立即組織全體教職工學習文件精神，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

1、學習文件精神

我園認真組織教職工學習上級文件精神，加強對非法集資風險的高度重視，樹立高度的工作責任心，做好維護正常社會秩序，確保社會穩(wěn)定。認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，自覺抵制非法集資。

2、排查總結

采取多種自查方式：了解教職工是否有其他借貸關系或有不良信用記錄、有無個人或家庭負債較大情況。組織教職工學習非法集資的相關知識，提高了對非法集資的認識，認 1 清了非法集資的危害性，能自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳。

經(jīng)過此次排查，我園及全園教職工均不存在非法集資情況，教職工中沒有人員參與非法集資活動。在今后的工作中，我園將進一步加強教職工的風險防范意識，引導教職工認清危害，自我約束，自覺遠離非法集資等各種違法行為，踏踏實實工作，樹立正確的價值觀和人生觀，杜絕違法非法集資等違法行為發(fā)生。

果果幼兒園 2015年7月9日

非法集資問題專項整治活動

自 查 報 告

果果幼兒園開展

2015年7月

第五篇：銀行非法集資自查報告

關于員工參與非法集資風險

排查自查報告

銀行：

按照聯(lián)社關于防范銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員參與非法集資的通知的要求，我社高度重視，并立即行動組織人員再次開展了員工參與非法集資的排查工作。

在接到通知后，我行及時將通知傳達到全體員工，要求員工認真領會通知精神，統(tǒng)一思想認識，認清參與非法集資的危害性，并教育廣大員工必須嚴格遵守銀行業(yè)從業(yè)職業(yè)操守和行內各項制度，自覺抵制非法集資。同時加強對開戶、支付、結算、重要憑證管理、大額存取款、代客理財?shù)葮I(yè)務及員工行為的排查，防范被非法集資、民間借貸利用，切實防范因員工參與引發(fā)的重大案件和風險事件發(fā)生。通過此次排查我行未發(fā)現(xiàn)員工有涉及社會融資行為。

此次排查我社領導高度重視認真安排部署，并將其作為一項長期工作來抓，進行了有效的組織與安排。

一、組織學習，提高認識、統(tǒng)一思想

組織員工進行了非法集資相關知識和案例的學習，提高了員工對非法集資的認識，認清了非法集資的危害性。通過對相關法律知識及《員工職業(yè)操守》的學習，有效的強化了員工的法律和責任意識，進一步統(tǒng)一了員工的思想。使得員工能夠自覺抵制非法集資，并對身邊的人進行抵制非法集資的宣傳，使更多的人免受非法集資的危害。

二、相互監(jiān)督，加強溝通

1、員工之間形成相互監(jiān)督，要求既要關注員工工作狀況，也要關注員工工作以外的生活情況，最后責任落實到各部門負責人。要求部門負責人對員工行為定期排查，及時匯報。形成監(jiān)督的雙向結合，對風險進行了有效防控。

2、是加強員工自我保護。為更好地保護員工權益，一方面，我社組織查詢每名員工的個人信用報告；安排專人對員工個人信用報告進行分析，及時了解員工是否存在不合理的對外擔保、高額負債、頻繁進行授信審批查詢或擔保查詢等可疑情況；同時也讓員工定期了解自己的征信記錄，珍惜自己的個人信用。另一方面，按照上級行規(guī)定動作，組織員工負責任填寫非法集資風險排查情況表，對照自查是否存在參與非法集資、誤入非法集資陷阱的情況，以實際行動保護自己、提醒自己遠離非法集資。

三、自查自糾，加強內控管理水平

我行共有在職員工30人，各自對其經(jīng)手的業(yè)務進行了全面自查，各網(wǎng)點負責人對其各網(wǎng)點的員工有關的銀行賬戶開立、對賬、重要憑證管理、大額存取款等業(yè)務操作環(huán)件的合規(guī)情況進行了細致的檢查，對有關賬戶的發(fā)生額及余額進行了全面對帳，并確保對賬結果真實有效，及對員工8小時外行為排查。經(jīng)過排查我社所有員工中沒有發(fā)現(xiàn)有變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關系人支付費用或傭金等方式違規(guī)吸儲、以各種形式參加非法集資活動、介紹機構和個人參與高利貸或向機構和個人發(fā)放高利貸、借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客理財、利用銀行員工或銀行客戶的個人賬戶為他人過渡資金、借用客戶個人賬戶為員工過渡資金、自辦或參與經(jīng)營典當行、小額貸款公司、擔保公司等機構、向他人提供與自己經(jīng)濟實力不符的個人擔保、向民間借貸資金提供擔保、無允許非本社員工以各種方式進入銀行業(yè)金融機構辦公室或營業(yè)場所開展民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動。通過此次排查我社將把防范此類風險作為案件防控工作重點來抓，保持持續(xù)、嚴密的防控態(tài)勢，提前做好風險處置預案，并通過加強對賬、走訪客戶、加大常規(guī)及專項審計力度等多種形式。內查外核，進一步防范案件風險。

四．整改措施及今后工作思路

今后，我行將繼續(xù)加強自己的政治思想教育，深入持續(xù)開展非法集資及高利貸的學習活動，將學習知識貫穿于整個業(yè)務經(jīng)營過程中，加大對違規(guī)責任人的懲處力度，嚴肅查處違規(guī)人員，營造清正廉潔、文明健康的學習工作與生活環(huán)境，進一步防范操作風險。

（一）加強學習，繼續(xù)深入合規(guī)文化建設，使全體員工更加明確合規(guī)文化建設年活動的工作目標、具體內容和要求，定期集中學習，業(yè)務流程合規(guī)操作手冊、信貸管理文件等各項規(guī)章制度及業(yè)務技能。確保自己更加熟悉各項業(yè)務操作流程、確保工作落實到人、落實到崗，落到實處，確保自己在思想上牢固樹立內控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念，從而有效防范我社內部操作風險。

（二）加強對自己的金融政策、法律制度，財經(jīng)紀律、職業(yè)道德教育，規(guī)范員工言行，樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀，提高員工對防范操作風險的認識，提高合規(guī)操作意識，消除麻痹思想。

（三）積極參加員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發(fā)表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

（四）以科學的發(fā)展觀為指導，樹立正確的經(jīng)營指導思想，嚴格按照聯(lián)社的有關規(guī)定，組織好本社的內控制度、財務帳務、綜合業(yè)務、信貸管理和安全保衛(wèi)等方面的檢查工作。

此次排查雖然結束，但在今后的工作中我支行會繼續(xù)緊抓“非法集資風險排查”不放松，持續(xù)保持案防的高壓態(tài)勢。對員工異常行為進行分析監(jiān)測，規(guī)范員工行為。做到有效預防和及早發(fā)現(xiàn)、化解案件風險，為全行又好又快發(fā)展提供堅實的保障。

銀行

2014-5-5