第一篇：××市××銀行××支行自查報告

××市××銀行××支行自查報告

[作者：周明（摘）來源:guest1 點擊數：8650 更新時間：2006-08-29 13:06:54 文章錄入：guest1]

（《應用寫作》2003第6期）

根據×銀發〔１９××〕３１０號文件精神，我行對１９××年１月１日至１９××年１２月３１日期間的業務經營狀況進行了全面認真的自查，現將自查情況報告如下。

一、存款管理

我行均按存款管理有關規定組織存款，無拖欠漏繳存款準備金，無將集體資金或公款轉入個人儲蓄現象，無隱藏和虛增存款現象，沒有通過濫用或改變會計科目等手段占用財政性存款，沒有違規吸收金融機構存款，沒有提高利率吸收存款行為。

二、貸款管理

我行完全按有關規定發放貸款，沒有超范圍、變相提高利率及向自辦經濟實體發放貸款現象，沒有濫用會計科目發放、隱藏、虛增貸款，審查、批準手續齊全、有效，沒有不具法律效力的抵押、擔保貸款。

１９××年１２月末的正常貸款中，含到期未做展期的貸款四筆，金額３６１萬元，加上已劃為逾期的貸款４７０萬元，共計８３１萬元。但至１９××年５月末，清收比例已達到７２％。

上述各筆逾期貸款形成原因各不相同，多數企業是在經營中受市場的影響，未達到預期的收益，經調查分析，貸款均能在近期收回。為了給企業施加壓力，加大催收力度，所有逾期貸款均未作展期手續?，F有逾期貸款２４０萬元，除一筆７０萬元的貸款正在法院執行期間外，余下兩筆均可在年底前收回。

三、投資和拆借資金管理

我行的投資全部是國債投資，無超范圍投資，沒有向自辦實體投資。拆借資金有一筆屬違規，是拆給農行總行信托投資公司的，金額５００萬元，未通過融資中心。其余的拆借皆合規。

四、賬外經營情況

我行無賬外吸收存款、賬外發放貸款，無賬外“小金庫”。

此外我行沒有占用信貸資金炒股、炒房地產；沒有違規吸存、支付手續費和好處費等問題。

××市××銀行××支行

19××年×月×日 周明摘自《中國實用經濟文書例釋》張保忠主編 責任編輯：王 霄

（《應用寫作》2003第6期）

為使讀者更直接、便捷地了解本刊，本站每期特從《應用寫作》摘錄3篇文章供讀者參考。如您喜歡，可直接到所在地郵局訂閱《應用寫作》。（郵發代號：12－59 垂詢電話：0431-85384664）

第二篇：銀行支行黨風廉政建設自查報告

文章標題：銀行支行黨風廉政建設自查報告

一年來，在市行黨委的正確領導下，XX支行的黨風廉政建設工作堅持以鄧小平理論和黨的基本路線為指導，按照江澤民同志“三個代表”重要思想的要求，根據《中國XX銀行黨風廉政建設責任制實施辦法》和市行年初的工作部署，以從源頭上預防為主線，從XX支行實際出發，狠抓各項制度的落實，促進了各

項工作的正常運轉。根據XX農銀發[××]33號《關于對全市農行××貫徹落實黨風廉政建設目標責任制情況進行考核的通知》精神，XX支行對××黨風廉政建設工作開展情況進行了自查，現匯報如下：

一、加強領導，確保黨風廉政建設責任目標落到實處。

為加強對XX支行黨風廉政建設工作的領導，XX支行黨支部始終把黨風廉政建設工作擺到重要議事日程，根據上級行的要求，在年初制訂的黨支部工作要點中對黨風廉政建設做了部署，并成立了支部書記為組長、紀檢委員為副組長、各科室負責人為成員的反腐敗抓源頭工作領導小組，領導小組根據各個時期上級行的部署，結合中心實際積極開展工作，首先按照市行2001黨風廉政建設責任目標分解情況對照落實，制定了《XX支行2004黨風廉政建設責任目標》和考核辦法，定期或不定期的進行檢查；其次對上級行黨風廉政建設和反腐敗工作的部署及時進行傳達貫徹，消除棚架現象；再次與各要害崗位人員簽訂了安全保衛和經濟防范目標責任書，保證了各項制度的落實。

二、充分發揚民主，接受群眾監督

今年以來，中心黨支部始終按照江總書記“三個代表“重要思想和從嚴治黨的精神，結合中央金融工委“十個嚴禁”、“十個不準”和中紀委五次全會關于黨員領導干部廉潔自律六條新規定，加強對“八個堅持、八個反對”的學習，對黨員干部嚴格要求，嚴格監督，特別是支部成員一貫執行領導干部廉潔自律有關規定，從不利用手中的權力謀私利，而是把自己置于群眾的監督之下。首先，在XX支行開展了民主評議黨員活動，一年來共進行測評3次，每次測評支部成員都以一名普通黨員的身份參加，虛心接受群眾監督，不搞特殊；其次，對于在群眾中評價不太好的個別黨員同志，領導班子主動與其談心，掌握其思想動態，幫助其進步；再次，在日常工作中班子好范文 wenmi114.com成員堅持要求大家做到的自己要首先做到，要求大家不做的自己首先不做，為大家做好表率。自中心開業以來，從未發生公款裝修__私房和購置其它私人物品現象；另外，在全體員工中還開展了民主對話活動，中心結合工作實際首先確定15項對話內容，班子成員與各科室選派的代表面對面座談，虛心聽取大家的建議和意見，對于合理建議積極采納。在領導班子和黨員干部的帶動下，目前XX支行的干群關系比較融洽，大家工作積極無怨言。

三、加強思想政治工作，提高黨員和干群的思想素質

江澤民總書記指出：“幾十年的歷史表明，革命也好，建設也好，要取得偉大的勝利，都離不開宣傳思想工作。這是我們黨的一條基本經驗?！盭X支行作為X行的主要業務部門，加強思想政治工作顯得尤其重要，因此2004年以來，我們一直把此項工作做為一項大事來抓，首先我們組織全體黨員認真學習了江總書記的“三個代表”，并圍繞“三個代表”的重要思想認真開展討論，通過學習和討論，使大家樹立了正確的人生觀和價值觀，增強了抵御各種腐蝕思想的能力；其次，以學習貫徹黨的十六大會議精神為契機，采取重溫入黨誓詞，舉行升旗儀式等形式，認真開展愛國主義教育；其三，組織黨員認真學習了《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》，并要求大家注意對照執行；其四，經常組織大家學習金融系統模范人物的先進事跡和黨風廉政建設錄像片，以正反兩方面的典型事例教育大家，增強了大家的愛崗敬業意識。

四、完善各項制度，狠抓落實，把反腐敗抓源頭工作落到實處

通過制度約束，可以不斷鏟除腐敗現象滋生蔓延的土壤。因此年初我們制定了《違反安全保衛規章制度經濟處罰辦法》、《資調中心財務管理辦法》和《職工勞保福利管理的暫行規定》，并從以下幾方面做起：

〈一〉、實行了財務公開。XX支行在費用開支上一直本著節儉的原則，一是對車輛的運行嚴格管理，實行所有車輛集中加油和車輛維修實行派修單審批制，每月對單車行駛里程、加油及維修費用張榜公布，接受職工監督，杜絕跑冒滴漏；二是對大額開支嚴格按市行的規定執行，從不先斬后奏。同時每季對財務費用開支情況在中層干部會上公布一次，每半年對全體員工公布一次，既增加了費用開支的透明度，又可達到共同節儉的目的。2004年我們通過自查感到費用列支手續比較合理合規，無違紀現象，招待費控制在市行下達的指標以內，二00四實現利潤1106萬元，比去年凈增XX萬元，全年費用XX萬元，扣除電子租賃費、車輛租賃費、圍墻改造費共XX萬元，XX支行實列費用XX萬元，較去年

第三篇：銀行支行反洗錢工作自查報告

銀行支行反洗錢工作自查報告

銀行支行反洗錢工作自查報告

工作報告銀行支行反洗錢工作自查報告報告工作洗錢支行銀行

根據銀發（201X）120號文件精神安排，我縣支行結合本縣郵政金融反洗錢工作實際，對縣支行及轄區金融網點進行了反洗錢工作的自我檢查，現將本次工作情況上報，不妥之處，請指正！

一、反洗錢組織機構建設情況

1、我行根據郵政金融網點人員變動及縣支行實際人員情況，重新成立反洗錢工作領導小組，縣郵政、支行管理人員以及儲蓄所主任是反洗錢具體負責人，有效依法履行反洗錢職責，并監督各網點反洗錢工作正常運轉。

2、反洗錢領導活動小組設在縣支行綜合辦公室，確定專門反洗錢管理人員，進行本部門反洗錢培訓、報表上報、自查等日常工作。

3、各個崗位工作人員均能夠認真履行職責，能夠按規定獲取客戶身份資料，對獲得的客戶身份資料、大額交易和可疑交易信息嚴格保密。

二、反洗錢內控制度建設和執行情況

1、加強內部控制制度建設。縣支行在行內及各個網點轉發了《甘肅省銀行業金融機構反洗錢工作指導意見》、《甘肅省銀行業金融機構反洗錢考核評估辦法》、《中國郵政儲蓄銀行甘肅省分行反洗錢實施細則》等相關制度，并責任到網點負責人落實制度學習、執行。

2、客戶身份識別情況。與客戶建立業務關系或發生掛失等特定業務時，按照規定登記、審核、留存客戶身份證件。

3、客戶身份資料和交易記錄保存情況?？蛻羯矸葙Y料及交易記錄保存真實、完整，按照反洗錢規定期限保存，不存在反洗錢信息失泄密情況。

4、大額交易和可疑交易報告。大額交易個人儲蓄20萬元以上、公司業務50萬元以上和可疑交易報告按規定上報，數據采集完整，報告按照人行規定及時規范上報。

5、根據反洗錢風險等級劃分及評估管理實施細則的相關規定，安排儲蓄所主任進行客戶風險等級劃分、登記、上報工作，強化洗錢監督，防范洗錢風險。

6、反洗錢非現場監管和現場檢查。按時報送非現場監管報表，報送的非現場報表真實、完整、規范；在人行或上級行現場檢查前根據要求開展了反洗錢自查工作，并及時上報自查報告，對提出的反洗錢工作檢查意見制定整改措施，及時整改并上報整改報告。

7、配合反洗錢案件協查、調查。主要對大額或一天筆數較多等異常資金交易及時關注，認真分析和判定，按照有關要求及時向上級報告重點可疑交易情況，積極主動配合當地人民銀行和偵查部門開展反洗錢調查，報送的調查結果準確及時，分析報告規范完整。

8、反洗錢工作稽核審計情況。根據州分行安排的反洗錢內部審計，對審計結論積極整改落實。

9、反洗錢文件資料報送和報備。及時上報人行反洗錢領導小組，反洗錢信息員報備。按照要求及時、有效、規范地報送各類工作報告、報表、規章制度等反洗錢文件資料。

10、反洗錢宣傳、培訓情況。按照監管機構及上級行的要求開展反洗錢宣傳。根據上級行本反洗錢培訓計劃，以集體學習和自學兩種方式相結合，對各網點進行反洗錢培訓。1

1、反洗錢工作配合情況。積極配合當地人民銀行以及上級分行開展各類反洗錢檢查和相關工作。1

2、反洗錢考核評估情況。通過對縣支行及各個網點進行反洗錢綜合考核評估，基本合格。綜上所述，我縣支行各個崗位基本能夠履行反洗錢職責，但在工作中還是缺乏一定主動性，缺少反洗錢相關制度學習和宣傳，培訓工作有待加強。反洗錢崗位以及各個網點工作人員反洗錢意識薄弱，需要不斷增進相關知識，改進反洗錢工作，我縣支行會根據自身的欠缺，彌補不足，強化工作，有效提高我縣支行反洗錢工作質量。

第四篇：銀行支行公章管理自查報告

銀行支行公章管理自查報告

在我們平凡的日常里，需要使用報告的情況越來越多，報告中提到的所有信息應該是準確無誤的。你知道怎樣寫報告才能寫的好嗎？下面是小編收集整理的銀行支行公章管理自查報告，希望對大家有所幫助。

為進一步加強行政公章管理，切實防范公章操作風險，避免各類糾紛的發生，我支行按照總行行政公章管理辦法和省行相關文件的要求，并對照市行的第xxx號工作通知，仔細對照廣發銀行行政公章管理工作檢查考核標準，認真開展了行政公章使用情況和管理情況的全面自查?，F將自查情況報告如下：

一、領導高度重視

我行領導在充分領會總行下發的公章變更工作有關通知及領導批示的基礎上，認真抓好分行行政公章變更工作，對分行公章更換工作進行系統的安排和部署，對檢查工作的時間、檢查對象、范圍及檢查的具體內容進行了安排部署，建立公章變更工作小組，著力做好對公章變更工作的管理。同時行領導安排專人在7月30日前完成行政公章變更及材料報送工作。我行領導的高度重視確保了自查工作的順利開展。

二、制度建設合理

根據總行下發《發展銀行股份有限公司印章管理辦法》規定，我行及時將總行管理辦法轉發轄屬機構，并能結合我行業務情況制定了行政公章管理制度。包括組織領導情況、行政公章銷毀和啟用制度、具體到個人目標責任制度、獎勵和懲罰制度等。行政公章管理制度的建立，有效避免了公章使用過程的混亂。

三、及時停用銷毀

我行所有舊行政公章已于5月20日前完成停用，并由制發單位出具加蓋各級公章的封存證明。在舊章的封存過程中，收繳雙方嚴格履行登記手續，預留印模，登記造冊，注明公章停用的原因、封存日期、審批人、移交人、接收人、監交（銷）人等。同時闡明了內設部室行政公章封存印模明細，印模總數與分行舊行政公章總數數量相符。我行于一個月內把擬發公章停用通知告知有關單位，寫明停用日期、印模等信息并報備上級辦公室。

四、啟用備案齊全

我行的'新行政公章的刻制須嚴格經公安機關審批，同時由指定單位刻制，由公安機關出具備案或準刻證明，加蓋分行級、轄屬機構、內設部室行政公章備案等各級公章。我行新章頒發雙方嚴格履行手續，預留印模，登記造冊，注明了公章啟用日期、審批人、頒發人、接收人等。印模總數與分行新章總數數量相符。我行在新章刻制后擬發行政公章啟用通知已給有關單位，寫明啟用時間、啟用印模等信息報備上級辦公室。嚴格按照規定時間啟用新章，在舊章未停用前沒有啟用新章，啟用時間無誤。

五、公章專人保管

我行行政公章指定專人負責，實行專用鐵柜保管，無丟失遺漏的現象。行政公章管理人員休假或變更時，都及時辦理了交接手續，有詳細的交接登記，登記內容清晰、移交日期、移交人、接收人、批準人等要素齊全，未出現公章無人監管的現象。我行各支行和二級分行的行政公章由本級行辦公室指定專人保管和鑒用，遇特殊情況須自行保管的，都經分行辦公室批準并報總行備案。

六、審批使用規范

我行嚴格按照申請—審批—備案登記的程序使用行政公章。認真履行用印登記手續，登記內容清晰、要素齊全，包含用印日期、用印單位、經辦人、內容摘要、批準人等，各種登記手續齊全。用印嚴格執行有權人審批制度，有權人審批權限符合規定，實際用印內容與有權人批準用印內容一致。均已提供用印登記本、用印文件、審批人意見等，各種審批使用手續規范，蓋印質量清晰，公章用字規范。

七、定期監督檢查

我行加強對轄屬單位公章工作的監督指導，定期組織開展行政公章工作檢查，采用書面檢查為主的監督檢查制度，對檢查記錄及時歸檔并把檢查結果公開，并規定了在監督檢查活動中發現各種違法行為的處理辦法，我行把公章的管理使用情況與相關印章管理責任人的績效掛鉤。監督檢查工作的開展對保障行認真負責地實施行政公章管理具有重要意義。在前一階段的監督檢查中，我行未發生違規使用公章的事件。

總的來說我行行政公章使用規范，各責任人都能認真履行責任，未出現違規違紀使用的情況。在下一階段的工作中，我行將進一步加強組織領導，建立健全管理和使用制度，做好銷毀和啟用的備案，規范審批使用的程序，加大監督檢查力度，爭取把行政公章的管理使用做到合法、合規、高效，為我行的科學發展奠定基礎。

第五篇：銀行支行財務自查報告

銀行支行財務自查報告范文（精選7篇）

隨著社會一步步向前發展，報告的使用成為日常生活的常態，我們在寫報告的時候要注意涵蓋報告的基本要素。相信許多人會覺得報告很難寫吧，下面是小編幫大家整理的銀行支行財務自查報告范文（精選7篇），歡迎大家分享。

銀行支行財務自查報告范文（精選7篇）1

一、健全組織，強化領導

為確保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。

二、嚴格清查，不走過場

成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查內容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。

三、認真自查，及時自糾

按照《綿竹市財政局關于開展全市財政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位內部控制制度、財務管理制度和財政資金的管理情況進行了自查。

1、建立健全行政事業單位內部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業務收入都全額繳入財政國庫，并按時間、單位、票據票號、金額做好每筆收入臺賬，每月末按時與財政國庫科對賬；每一筆業務支出都嚴格按照經辦人——部門負責人——財務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執行財務報銷制度。

2、財政票據指派專人專管，建立了票據領用、核銷臺賬，年底按財政票據管理要求進行清零并注銷。

3、我局財務印章管理原則是：分開存放保管，監督審批使用。財務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。財務印章保存在安全地方，并且經常檢查，非保管人員不得使用，非經單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非財務事項加蓋財務印章，嚴禁財務印章外借。

4、財務科的職能職責明確，下設會計和出納兩個崗位，各自職責分工明確，會計與出納之間，相互協調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的賬務必須與銀行和財政的相核對，確認無誤后方可結賬。會計并定期與不定期的'對出納的庫存現金進行抽查。

5、我局財務核算基本按照行政事業單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。

6、無違規開設銀行賬戶，現有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。

7、財政資金按相關規定進行管理與使用，財政資金撥付流程科學規范，財政資金審核及時到位，無財政資金未納入國庫集中支付。

這次自查自糾，是促使我局財務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發現問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局財務工作更加完善有效。

銀行支行財務自查報告范文（精選7篇）2

為促進信用社提高存款業務內控制度建設的規范及有效性，加強服務收費管理案件防控，切實提高存款業務管理水平，實現業務可持續發展，按照市聯社通知及要求，派出了3個檢查小組對基層網點展開了全面的存款業務自查，檢查業務筆數58500筆，涉及金額達29250萬元。結合我社日常掌握情況，此次明確了自查重點項目，并對自查具體情況進行了認真分析，現將有關事項報告如下：

一：印、證的管理

此次對我社39個網點的檢查，未發現長期不用未上繳封存的業務用章；無存在使用和保管重要業務印章的人員同時保管相關業務單證的情況；無人員變動未經主管領導批準，未辦理交接。登記手續的現象；印章名稱完全合規合法。

二：大額款項支付管理

這次對全縣網點的業務憑證進行了部分抽查，柜臺大額支付都實行了分級授權和雙簽制度，每筆大額支取款項都進行了身份證聯網核查，且預留了有效身份證件復印件，授權主管及社主任都是按流程進行審查，特大交易都進行了報備審批，經辦人員對大額交易都進行了登記，保證了存款人的信息真實完整。

三：特殊業務的處理

對于存款的凍結。查詢和扣劃等業務，我社各網點都是按照有關法律。行政法規受理和辦理的，這次抽查到掛失業務56筆，掛失當事人證件都通過公安部門聯網核查系統進行核查；操作人員都嚴格按照授權規定辦理，不存在違規授權辦理存款掛失的情況。

四：會計核算

存取款業務賬務處理無亂用會計科目情況，暫未發現賬外吸儲，賬外運營的問題；嚴格執行了日均存款統計制度；會計檔案管理都合規達標。

五：帳戶管理

各類存款賬戶都嚴格執行了開銷戶制度；存款賬戶的開立。變更和撤銷程序都是合規有效的，存款開立都實現了實名制，對所有有效證件都進行了嚴格的審查。對公的賬戶開戶資料及證明文件都完整有效，對不動戶都進行了久懸，余額為零的進行了銷戶，有效賬戶機構信用代碼證發放率100%。新農保批量開戶資金都進行了嚴格管理，實行了日對賬制。

六：存款利率執行情況

我社存款利率都是按照人民銀行現行利率執行，存款的結息。付息都是按照國家利率管理制度執行的，應付利息都是按季及時計提，存款利息都進行了準確無誤的計付。

七：案件防控工作

我社各網點都成立了安全防范小組，對柜臺業務操作人員有明確的案件防控崗位職責要求，將案件防范工作作為了考核的重要指標，我社還成立了專項稽查大隊，并制度了嚴格的崗位職責，為存款業務穩步經營，管理。防范工作打下了良好的基礎。

八：重要空白憑證的管理

我社各網點都是按照重要空白憑證進行管理和使用的，管理流程已經全面覆蓋各個環節，建立了分類匯總登記簿和分戶賬登記簿，重要空白憑證都賬賬，賬證，賬實相符，表內外核對無誤，重要空白憑證都嚴格執行了入庫、登記、領用、銷號。作廢等手續，會計主管按時定月對重要空白憑證進行了盤底查庫制度。以上僅僅是我社對存款業務自查的一部分，另外還對收費管理。核算及安保措施等都進行了全面的自查，雖然暫未發現問題，但并不代表以后不會發生任何違規紕漏，所以我社將繼續把持現有制度及防范措施，嚴格進行定期自查自糾工作，以后將更進一步加強存款業務管理，不斷提高服務水平，確保我社存款資金安全和穩步增長！

銀行支行財務自查報告范文（精選7篇）3

做客戶經理有半年時間，認真反思和檢察自己的問題和不足，自查剖析存在的問題的根源，認真面對，謹慎對待，深刻檢察，提出改正自己的措施，為下步徹底改正自己的不足提供思路，我將自己按照以下措施改正自己，提高自己。

一、思想有時有所松懈，學習意識不強。

自入行以來通過深入學習有關的規章制度和操作規程、合規文化培訓了解了行內合規文化的必要性；經案防實務學習，以典型案件為反面教材也充分認識到案件的嚴重危害性。但有時工作一忙就對業務學習有所放松，自覺性不高，不能真正的做到在工作中學習，在學習中進步。今后要更深入學習并認真執行有關的規章制度和操作規程，提高意識，多思考，善總結以使自己得到提示。

二、工作積極性偶有下降。

長期枯燥的會計工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中，我會嘗試克服這方面的影響，清醒把握尺寸，出現問題時嘗試解決問題，同時應學會掌控工作節奏，在工作狀態好壞的不同情況下，處理不同的工作。

三、創新意識不足。

通過自查以及與同事們的互查后，我深刻的感覺到自己在平日的工作中只專注于自身工作，而對營業部的整體規劃及其他員工的關心和幫助做的還有所欠缺。作為一名老員工，在今后工作中不僅要做好自己的本職工作，還要考慮到要有能組織整個機構條理工作的能力，以及本機構和其他部門的協調能力，在工作中要起到模范帶頭作用。

四、工作積極性偶有下降。

長期枯燥的會計工作使得自己工作積極性偶有下降。在今后工作中，我會嘗試克服這方面的影響，清醒把握尺寸，出現問題時嘗試解決問題，同時應學會掌控工作節奏，在工作狀態好壞的不同情況下，處理不同的工作。

五、風險意識有待提高。

對于相關規章制度理解不到位，執行不到位，造成工作中產生風險的可能性，應當積極組織全行員工以操作風險防控為主題進行討論，就操作風險防控問題發表各自意見，通過討論進一步提高員工風險防范意識和防范能力。

總之，這次個人工作自查在改進工作不足之余對我來說是一種進步。在今后的工作中我們仍需懷著良好的職業操守，本著實事求是的職業作風，在問題面前不要害怕，要學會多看、多學、多想、多做，扎實自己的業務素質，不斷完善自身業務水平。

銀行支行財務自查報告范文（精選7篇）4

近年來，銀行卡在國內迅速發展，已成為廣大人民群眾購物消費、存取款、轉賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業務快速發展的同時，也暴露出了諸多風險，有效地防范和控制風險是當前必須要解決的問題。根據粵農信聯河源辦發【20xx】14號文關于開展銀行卡業務風險排查活動的通知，我社對銀行卡業務的相關管理情況進行了自查，主要有以下幾個方面：

一、關于制度建設和崗位設置方面：

縣聯社關于銀行卡業務方面制定了詳細的相關管理規定和操作細則，我社根據縣聯社相關管理規定對我社銀行卡業務涉及的各崗位進行了明確的崗位分工，組織員工學習了關于銀行卡操作的具體流程、重點風險防范和控制等內容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設置了授權復核、專項登記等，務求達到外部監督和內控管理的有效結合，相互制約和防范銀行卡操作風險。

二、關于業務管理情況方面：

對于銀行卡的開銷戶、掛失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業務操作中都嚴格按照縣聯社的相關管理規定進行操作，嚴格審查客戶資料的真實性和有效性，杜絕違規操作，同時，我社也時常向客戶派發關于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業務的客戶，向他們宣傳有關防范銀行業務風險的相關知識，確保我社銀行卡業務健康安全地向前發展。

三、關于自助設備業務管理情況方面：

目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設備，因此我社暫無此項業務的相關內容。

四、關于銀聯POS業務管理情況方面：

因為此項業務目前主要是由縣聯社負責安裝、維護和管理，因此我社也暫無此項業務的相關內容。

五、關于資金清算及差錯處理情況方面：

對于客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負責跟進了解，并及時與縣聯社清算部門進行溝通解決，務求將損失和風險控制在最低范圍。

六、關于新業務開展情況方面：

我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環貸款、農民工銀行卡特色服務等方面業務。

七、關于科技開發管理情況方面：

此項業務主要由縣聯社相關部門負責。

八、關于檢查監督情況方面：

對于銀行卡的各項業務操作，包括開銷卡、掛失、沖正、卡保管等我社領導班子都定期或不定期進行檢查，縣聯社稽核部門也會不定期派人前來進行檢查指導工作，務求對銀行卡業務的監督檢查達到防范風險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。

銀行支行財務自查報告范文（精選7篇）5

為整體提升自助設備安全防護能力，根據《上饒銀監分局辦公室關于轉發開展業務庫專項安全檢查暨自助設備專項安全檢查后續整改工作的通知》（饒銀監辦發〔20xx〕20號）文件相關，結合村鎮銀行實際情況，根據村鎮銀行自助設備安全防范制度，開展了自助設備專項安全自查工作，現將有關情況匯報如下：

一、基本情況

截止目前，村鎮銀行安裝自助設備共計3臺，其中，穿墻式在行ATM自助取款機3臺，安裝位置分別在總行營業部、青云支行、齊埠支行。無離行ATM。

二、自查工作情況

（一）《ATM日常巡查登記簿》填寫規范，做到一日三查，《村鎮銀行自助設備現金差錯登記簿》正確填寫，《村鎮銀行自助設備日常運行、維護登記簿》填寫出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）村鎮銀行自助設備均安裝了24小時視頻監控裝置，對交易時的客戶正面圖像、進／出鈔期間的圖像、現金裝填過程錄像，回放圖像清晰，無客戶密碼及保險柜密碼操作圖像，圖像信息包括日期時間。

（三）設備管理人員變更按規定更換密碼并記錄，定期更換密碼，備份密碼按要求保管。

（四）鑰匙使用完畢后，按要求入庫保管；

備用鑰匙要求封存、保管；交接按要求進行記錄。

（五）現金申領經會計主管確認后按現金領取流程操作、設備打印的加鈔憑證及運行前測試憑證均由專人保管。

（六）加鈔過程按要求做到全程監控，雙人加鈔，錄像記錄清晰，外置監控數據至少保存1個月，內置監控數據保存時間至少3個月。

（七）外來人員進出按要求進行了登記簿、運行日志備注欄注明維修情況；

維修設備時，有我行員工全程陪同。

（八）按會計要求妥善保管流水日志紙。

（九）機具清潔、周邊無可疑裝置和張貼物。

按要求安裝客戶操作提示、安全用卡提示，做到規范整潔。

（十）加鈔時做到停機加鈔、雙人操作，密碼鑰匙分管；

現金清分做到在封閉環境中進行；按要求將廢鈔箱、回收箱、存款箱、取款箱內現金進行分別清點，加鈔完畢后做取款測試。

三、自查中存在的問題及整改情況

（一）在檢查各項登記簿中出現個別柜員漏蓋私章，已及時現場整改。

（二）在檢查中發現總行營業部在行穿墻式取款機內出現輕微滲水，已立即查明原因進行了整改。

（三）在檢查中發現總行營業部在行穿墻式取款機因運行時間較長存在防爆燈損壞，已通知辦公室購買安裝。

以上是村鎮銀行自助設備專項安全自查工作情況。今后，村鎮銀行還將加大力度開展自助設備專項安全自查工作，建立起切實有效的自助設備管理機制，確保自助設備安全、穩定地運行。

銀行支行財務自查報告范文（精選7篇）6

為了迎接銀監會對商業銀行個人理財業務的檢查，規范支行個人理財業務，根據銀監會下發的《關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經營業務進行了全面、逐項、細致的檢查，現將開展自查工作情況匯報如下：

一、人員配備情況

為了確保個人理財業務的合規銷售，支行配備了專職理財經理一名，該人員已通過××銀行總行的理財經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理財產品、基金、保險、券商集合理財產品均由專職理財經理銷售。

鮮有一般產品銷售人員向客戶介紹理財產品情況發生，現已全面杜絕。

二、銷售流程

支行理財經理均是在充分了解客戶的財務狀況、投資目的、投資經驗、風險偏好、投資預期等的`前提下向客戶推薦理財產品，并為每一位購買產品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》（以下簡稱《評估報告》），理財經理根據其評估結果，向客戶推薦相應得理財產品。《評估報告》經理財經理與客戶進行簽字后，交由支行理財主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的客戶，《評估報告》還經由支行分管個人理財業務行長簽字。自查中發現有少數客戶的《評估報告》未經支行理財主管簽字審核，已補交給支行主管審核。

在具體的理財產品銷售前，理財經理均向客戶說明了產品結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分了解產品的基礎上作出選擇。理財產品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。

三、資料檔案保存

20xx年以來，所有理財產品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統一保管，其中，《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年內有效的保管機制。支行理財經理為每期產品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日后與客戶溝通。本次自查中發現有些風險評估報告未裝訂建表，擬定于今天下班前完成建表裝訂工作。

四、今后工作計劃

支行雖一直堅持專職理財人員介紹、合規銷售理財產品，但本次自查中仍然發現了一些問題，這些問題我們將在近幾天集中整改。在今后的工作中，支行將繼續堅決貫徹執行《關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知》的精神，合規銷售、定期開展個人銀行理財業務自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理財業務的健康、規范發展。

銀行支行財務自查報告范文（精選7篇）7

根據XX市總工會《關于做好20xx目標管理工作的通知》（萬工〔20xx〕3號）文件精神，本著實事求是的原則和認真負責的態度?，F就我鄉二00九工會目標管理工作自查情況報告于后，不足之處，敬請指出。

一、基礎工作目標

（1）組織工作目標：我鄉20xx年新建了一個社區、四個村工會委員會，農民工入會500余人，建立健全各項規章制度，完成了上級下達的培訓任務，定期或不定期地組織工會會員學習、培訓，切實加強了工會隊伍自身建設。

（2）宣傳工作目標：切實加強工會宣傳工作，完成了上級下達給我們的報刊任務。

（3）經保工作目標：加強了職工再就業培訓，成立了困難職工幫扶站并正式投入使用，并堅持常年開展困難職工幫扶工作。

（4）法律工作目標：正在完成鄉工會工作委員會法人資格登記工作，建立了鄉勞動爭議調解委員會，工會經常參加仲裁，調解勞動爭議糾紛（全年共參與調解勞動糾紛5起），相應建立了勞動法律監督組織，并發揮其監督職能作用。

（5）女工工作目標：加強女工工作，成立了女工工作委員會，積極開展女職工大病保險工作和資助貧困學生工作（全年共資助2名貧困學生）。

（6）辦公室工作目標：設立鄉工會工作委員會辦公室，落實了責任心較強的專職辦公人員，及時準確地上報工會各種信息材料，按期擬寫工作計劃、工作總結，并完成了上級下達的其他工作目標任務。

二、重點工作目標

（1）成立了南門社區工會工作委員會，堅持共謀發展，切實保護職工合法權益。

（2）參加了聲勢浩大的慶“五一”男子籃球聯誼賽活動。

（3）參加了XX市總工會組織的拔河比賽。

（4）認真貫徹《勞動合同法》，切實保障干部職工、農民工的合法權益不受侵害。

（5）積極參與“工人先鋒號”創建活動。

（6）嚴格執行財經紀律，杜絕各類違紀、違法事件發生。

20xx年我鄉工會工作委員會雖做了一定的工作，全面完成了市總工會下達的各項目標任務，取得了超前的成效，但離上級工會的要求還存在一定差距。20xx年，我們有信心和決心在市總工會的堅強領導下，揚長避短，以科學發展觀統領工作全局，以求實的精神，扎實的工作態度不折不扣地完成上級下達給我們的各項目標任務。