第一篇：車輛安全檢測站內(nèi)審檢查表

條款號

檢 查 內(nèi) 容

檢

查

記

錄 檢查結(jié)論 4管理要求 4.1組織 4.1.1 查：1．獨立法人地位：

1）機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件或營業(yè)執(zhí)照； 2）法人登記證明； 3）是否有獨立帳戶。2． 非獨立法人單位查：

1）母體法人單位的營業(yè)執(zhí)照和法人登記證； 2）本機(jī)構(gòu)設(shè)置的文件；

3）母體法人單位的公正性聲明和授權(quán)聲明； 4）本機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人的任命文件；

5)是否有獨立帳戶。有獨立法人地位。有編委的設(shè)置文件。

有事業(yè)單位法人登記證明。有獨立賬號。

不屬于非獨立法人單位。

符合 符合

符合 符合 不適用

4.1.2 查：1要有固定場所，地址、用房面積；

2要配備符合申請項目檢測能力要求的所有儀器設(shè)備，提供儀器設(shè)備一覽表和項目配置表。3.若有可移動設(shè)施，應(yīng)列出。有固定場所。經(jīng)檢查符合。

有，已列出。符合 符合 符合 4.1.3 1在手冊中對機(jī)構(gòu)場所的覆蓋說明；

2要有機(jī)構(gòu)實驗室平面布置圖（最好有平面布置圖）； 有說明。

有平面布置圖。符合 符合

4.1.4 要列出機(jī)構(gòu)人員一覽表，表中要說明從事的崗位，其中要有一定比例的管理人員。已列出。符合 4.1.5 查：1.公正性聲明；

2.員工行為規(guī)范或準(zhǔn)則。

以上兩個文件是否對評審準(zhǔn)則中規(guī)定的公正性行為作出要求。

3.通過各種信息收集，評價員工是否有違反公正性規(guī)定的行為，管理層對違反公正性規(guī)定的行為是否采取了相應(yīng)的措施。有公正性聲明。已經(jīng)作出要求。

經(jīng)查沒有發(fā)現(xiàn)違反現(xiàn)象。符合 符合符合 4.1.6 查：1.是否制定了《保密和保護(hù)所有權(quán)程序》。

2．通過各種信息收集，評價是否有泄密行為，如有是否采取了措施。已制定。

無泄密行為。符合 符合

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查

記

錄 檢查結(jié)論 4.1組織

4.1.7 查： 1.手冊中是否有組織機(jī)構(gòu)圖，關(guān)系是否明確。

2.非獨立法人單位，還要有在法人單位中所處的位置圖。有組織機(jī)構(gòu)圖，關(guān)系已明確。

不適合。符合

不適用

4.1.8 查： 1．實驗室最高管理者、技術(shù)管理者、質(zhì)量主管及各部門主管是否有任命文件； 2． 獨立法人實驗室最高管理者是否有其上級單位的任命文件；

3.若最高管理者、技術(shù)管理者有變更，是否報發(fā)證機(jī)關(guān)或其授權(quán)的部門備案確認(rèn)。經(jīng)查有任命文件。

有任命文件。

無變更。

符合 符合符合4.1.9 查：1.是否制定了各部門職責(zé)和各崗位職責(zé)，職責(zé)應(yīng)清楚，不能有交叉不清的職責(zé)； 2.是否編制了職能分配表，分配表中的職能分配是否合理，與職責(zé)描述是否有矛盾？ 3.對關(guān)鍵崗位是否規(guī)定了代理人制度，代理人是否明確？ 經(jīng)查符合。

經(jīng)查符合。

已經(jīng)做出規(guī)定，代理人明確。符合 符合 符合4.1.10 查：1.是否有監(jiān)督員聘任文件？

2.監(jiān)督員的條件是否能滿足準(zhǔn)則的要求？ 有監(jiān)督員聘任文件。滿足。

符合 符合4.1.11 查：1.是否有技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人的任命文件；

2.技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人的職責(zé)和權(quán)力是否有明確規(guī)定？規(guī)定是否合理 有任命文件。

有明確規(guī)定，規(guī)定合理。符合符合4.1.12（僅適用于授權(quán)實驗室）

查：1.手冊中對政府指令性任務(wù)的完成是否規(guī)定了相應(yīng)的措施？

2.以往政府下達(dá)的指令性任務(wù)是否按期保質(zhì)保量的完成？（抽查前一兩年政府指令性任務(wù)的完成情況）不適用。

不適用

4.2管理體系 4.2管理體系

查：1.質(zhì)量手冊的內(nèi)容是否覆蓋了評審準(zhǔn)則的全部要求？是否適應(yīng)組織的自身實際運作？ 2.查程序文件目錄，準(zhǔn)則中規(guī)定的應(yīng)制定的程序文件是否已制定？ 已覆蓋覆蓋了評審準(zhǔn)則的全部要求，適應(yīng)組織的自身實際運作。

全部制定。符合

符合

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錄 檢查結(jié)論 4.2管理體系

查：3.查作業(yè)指導(dǎo)文件目錄，對具體的技術(shù)操作和儀器設(shè)備操作是否制訂了必須的指導(dǎo)文件？

1.需要記錄的各類活動，是否制訂了記錄表式，表式設(shè)計是否合理？ 2.抽查管理人員1~2名，檢測人員3~8名，提問考核體系文件的精神是否宣貫至有關(guān)人員？精神是否被理解？ 已經(jīng)制訂。

有記錄表式，表式設(shè)計合理。

經(jīng)過抽查提問有個別人對體系文件精神沒有理解到位。符合 符合不符合

4.3文件控制

查：1.是否編制了〈文件控制程序〉

2.是否有受控文件清單？抽查3~5份外來技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是否列入受控清單； 3.文件發(fā)放是否有記錄？從檢測人員和管理人員處分別抽查3~5個文件，核對是否有記錄； 4.從自編管理文件和技術(shù)文件中分別抽查3~5個，檢查是否有編制、審核、批準(zhǔn)人簽名，文件是否有唯一性編號、受控識別、版號標(biāo)識； 5.從文件受控清單中抽查3~5個技術(shù)類文件，查相關(guān)文件使用人員是否能方便獲取該文件； 3.若文件有修訂，查修訂過程是否受控。

4.若體系規(guī)定允許有電子版文件，查是否有對電子版文件的受控規(guī)定，實際運作是否按規(guī)定執(zhí)行。

注：現(xiàn)場檢查應(yīng)關(guān)注作廢文件是否及時收回。已編制。

有受控文件清單。有發(fā)放記錄，經(jīng)過抽查有發(fā)放記錄。

經(jīng)過抽查全部符合。

抽查了5個技術(shù)類文件可以方便獲取。

受控。

沒有電子版文件。

符合符合 符合符合 符合

不適用

4.4檢測分包

查：1.是否有分包活動；

2.如果有，是否制定了〈分包活動控制程序〉；

3.項目是否分包給通過計量認(rèn)證或?qū)嶒炇艺J(rèn)可并有能力的分包方。4.是否將分包安排以書面形式通知客戶，是否得到客戶的同意？ 5.分包政策是否符合準(zhǔn)則規(guī)定的原則？ 無分包。不適用

條款號

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錄 檢查結(jié)論 4.4檢測分包

6.抽1~3份記錄查： 1）對所使用的分包方是否進(jìn)行了評價；

2）評價記錄是否完整；

3）選擇的分包方是否具備能力。無分包。不適用

4.5服務(wù)和供應(yīng)品的采購

查：1.是否制定了〈服務(wù)和供應(yīng)品的采購控制程序〉；

2.與檢測質(zhì)量有關(guān)的采購物品是否有驗收記錄；

3.投入使用的采購物品是否經(jīng)驗收合格； 已經(jīng)制定。

有驗收記錄。

已經(jīng)驗收合格。

符合 符合 符合

查：1影響檢測質(zhì)量的物品采購是否有采購申請文件，文件內(nèi)容是否包含了有關(guān)的技術(shù)信息；

2.抽1~3份采購申請文件，查是否經(jīng)審批。有采購文件，技術(shù)信息。

經(jīng)查已經(jīng)過審批。符合 符合

查：1.對影響檢測質(zhì)量的重要消耗品、供應(yīng)品和服務(wù)的供應(yīng)商是否進(jìn)行評價；

2.抽查是否保存這些評價的記錄和獲批準(zhǔn)的供應(yīng)商名單。已經(jīng)過評價。

已經(jīng)保存過記錄。符合符合

4.6合同評審

查：1.是否制定了〈客戶要求、標(biāo)書和合同評審程序〉；

2.程序的內(nèi)容是否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)的要求。已經(jīng)制定。

經(jīng)過檢查已經(jīng)涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)要求。

符合符合

查：1.合同信息是否充分；

2.是否有合同評審的記錄（簡易合同以受理人員簽字確認(rèn)即認(rèn)為符合要求）。

抽查3~5份業(yè)務(wù)受理單，充分。

經(jīng)抽查符合要求。

符合 符合

抽5份合同的實施情況，查：

1.是否有偏離合同的情況；

2.如果有，則是否通知了客戶并經(jīng)確認(rèn)。

抽5份合同查：1.是否有工作開始后修改合同的情況； 2.如果有，是否重新進(jìn)行合同評審；

3.合同修改內(nèi)容是否通知到所有受影響的人員？ 無偏離合同的情況。

無修改合同的情況。

符合符合 條款號

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4.7申訴和投訴

查：1.是否制定了《申訴和投訴處理程序》；

2.若有申投訴，是否保存了相應(yīng)的記錄；

3.抽查1-3份申投訴記錄，查是否有申投訴事實、分析處理、答復(fù)投訴人等記錄；

4.涉及到體系運行有效性的或存在深層次原因的，是否采取了糾正或預(yù)防措施。已經(jīng)制定。

無申設(shè)訴。符合

符合

4.8糾正措施、預(yù)防措施及改進(jìn)

查：1.在手冊、程序文件中是否識別了不符合工作發(fā)現(xiàn)的時機(jī)；

2.發(fā)現(xiàn)不符合工作后，是否進(jìn)行了原因分析；

3.針對所分析的原因，是否采取了相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施；

4.對糾正和預(yù)防措施的實施，是否進(jìn)行有效性驗證。已經(jīng)識別。

暫時沒發(fā)現(xiàn)不符合工作。符合

符合 4.9記錄

查：1.是否建立了《記錄管理制度》；

2.制度對記錄管理的要求是否明確、可操作； 已建立。

已經(jīng)明確，可操作。

符合

查：1.結(jié)合其他要素的檢查，確認(rèn)各項質(zhì)量活動和檢測活動，是否按體系文件的規(guī)定作了記錄；

2.記錄的借閱是否做到了保密性；

3.對電子信息的儲存是否有安全的措施。已經(jīng)按體系文件的規(guī)定作了記錄。

已做到保密性。

有安全措施。符合

符合

符合查：1.對各類記錄的保存是否規(guī)定了期限；

2.各類記錄是否有效的予以保存；

3.在各要素檢查中，對規(guī)定應(yīng)有記錄的抽查3-5份記錄，查：

1）各項記錄的信息是否確保原始性、充分性、可追溯性和再現(xiàn)性；

2）記錄的更改是否規(guī)范

規(guī)定了期限。

已經(jīng)保存。

經(jīng)過抽查，各項記錄信息符合。

經(jīng)過抽查發(fā)現(xiàn)更改規(guī)范。

符合符合 符合符合條款號

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查

記

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4.10內(nèi)部審核

查：1.是否制定了《內(nèi)審管理程序》；

2.是否制訂了年度內(nèi)審計劃；

3.內(nèi)審活動的實施是否有： 1）內(nèi)審計劃，計劃內(nèi)容完整性； 2）內(nèi)審檢查記錄；

3）發(fā)現(xiàn)的不符合是否開出不符合報告，是否采取了糾正、糾正措施或預(yù)防措施； 4）是否編制了內(nèi)審報告，內(nèi)審報告是否按規(guī)定的范圍發(fā)放。4.內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)并有資格證； 5.內(nèi)審員是否獨立于被審核的工作； 6.內(nèi)審活動記錄是否有效保存。

7.每年度內(nèi)審活動是否都能覆蓋所有部門和準(zhǔn)則的全部要求。

已制定。有計劃。

內(nèi)容完整。

有檢查記錄。

已經(jīng)開出不符合報告。采取了糾正、糾正措施或預(yù)防措施。

是。

有資格證。

獨立。

已保存。

已覆蓋所有部門和準(zhǔn)則的全部要求。

符合 符合

符合符合 符合 符合符合 符合符合符合 符合

4.11管理評審

查：1.是否制定了《管理評審控制程序》；

2.是否制訂年度管理評審計劃；

3.管理評審活動是否由最高管理者主持；各部門負(fù)責(zé)人和重要崗位人員是否參加了管理評審活動；

4.管理評審的輸入信息是否充分，議題是否明確，管理評審對輸入信息是否充分的討論；

已制定。

已制定。是。

是。

符合符合 符合符合查： 5.管理評審最終是否形成了改進(jìn)的決議，決議是否有落實的計劃；

6.是否編制了管理評審報告，管理評審報告對體系的運行是否作出了符合性、適宜性和有效性方面的評價。

7.管理評審活動的記錄是否完整存檔保留。

是。

是。

已存檔保留。

符合符合 符合條款號

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錄 檢查結(jié)論 5 技術(shù)要求 5.1人員 5.1.1 查：1.提供人員一覽表（要求有明確的從事崗位，聘用性質(zhì)）；

2.根據(jù)人員一覽表，對合同制人員要求提供勞動合同和社保證據(jù)；

3.對合同制人員和關(guān)鍵技術(shù)支持人員的工作活動是否有監(jiān)督安排？應(yīng)提供監(jiān)督安排的計劃和監(jiān)督實施的記錄。本站人員均為正式人員。符合 5.1.2 機(jī)動車安檢機(jī)構(gòu)的人員應(yīng)具有相應(yīng)機(jī)動車技術(shù)檢驗業(yè)務(wù)知識，其技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、報告授權(quán)簽字人、檢驗人員、設(shè)備維護(hù)人員、網(wǎng)絡(luò)維護(hù)人員等檢驗技術(shù)人員應(yīng)經(jīng)省級以上質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門考核合格，其登錄員、引車員、外觀檢查員、底盤檢查員、設(shè)備維護(hù)人員、網(wǎng)絡(luò)維護(hù)人員應(yīng)能通過操作規(guī)范性和準(zhǔn)確性的驗證。

實驗室專業(yè)在崗持證檢驗人員數(shù)量應(yīng)不少于8人。

抽查5~10份人員技術(shù)檔案進(jìn)行檢查。可以滿足任職的要求。

經(jīng)過檢查符合要求。符合符合 5.1.3 查：1.是否制定了《人員教育培訓(xùn)管理程序》；

2是否制訂了年度培訓(xùn)計劃？培訓(xùn)活動是否按計劃得到實施；

3..對培訓(xùn)的效果是否有評價。

4.培訓(xùn)活動的記錄是否得到有效的保存。已制定。是。

有評價。已保存。

符合符合符合 符合

5.1.4

查：1.是否有在培員工？若有，對在培員工從事的活動，是否安排了適當(dāng)?shù)谋O(jiān)督；

2.監(jiān)督活動的記錄是否有效保存。無在培員工。符合 5.1.5 查：1.是否對每位員工獨立建立了人員技術(shù)檔案？

2.檔案的內(nèi)容是否反映了人員的教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷等基本信息。是。

是。符合符合條款號

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查

記

錄 檢查結(jié)論 5.1.6 查：1通過人員技術(shù)檔案，查技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人是否具有工程師職稱；

2.技術(shù)負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人是否有變更，若有是否報原發(fā)證機(jī)構(gòu)備案確認(rèn)。是。

有變更，正在上報。符合符合

5.1.7（僅適用于依法設(shè)置和授權(quán)的機(jī)構(gòu)）

查：授權(quán)簽字人是否具有工程師以上職稱，并具有從事本專業(yè)領(lǐng)域工作三年以上。不適用。不適用

5.2設(shè)施和環(huán)境條件 5.2.1 實驗室的檢測和校準(zhǔn)設(shè)施以及環(huán)境條件應(yīng)滿足相關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)規(guī)范或標(biāo)準(zhǔn)的要求。1）有相應(yīng)的停車場地、路試檢驗的設(shè)備設(shè)施，進(jìn)、出停車場地標(biāo)志標(biāo)線明顯，出入口視線良好，不影響公共交通.2）檢驗廠房寬敞、明亮、防雨，通風(fēng)照明設(shè)備完好，消防安全設(shè)備齊全，檢測線布置合理，便于流水作業(yè)。3）檢測場地的長度、寬度、高度應(yīng)滿足檢測車型的檢測工作需要，并符合建筑標(biāo)準(zhǔn)的要求。各檢測工位應(yīng)有足夠的檢測面積，各工位在檢測時應(yīng)不產(chǎn)生相互影響。

4）檢測線出入口應(yīng)設(shè)引車道和必要的交通標(biāo)志；檢測線上應(yīng)有工位標(biāo)志、檢測流程指示信號，應(yīng)有防止非檢測人員誤入檢測工作區(qū)的安全防護(hù)裝置及標(biāo)識等。

5）檢測車間通道地面的縱向、橫向坡度應(yīng)小于1‰。在汽車制動檢驗臺前后相應(yīng)距離內(nèi)，地面附著系數(shù)應(yīng)不低于0.7。滿足要求。

符合 5.2.2 查：1.對于環(huán)境條件要求（如溫度、濕度等）較高的，是否采取連續(xù)監(jiān)控的措施。2.監(jiān)控是否有記錄。抽查有監(jiān)控記錄要求的檢測原始記錄3~5份。3.對于有現(xiàn)場檢測活動的項目，在現(xiàn)場檢測時，是否對環(huán)境條件給予同樣的關(guān)注。抽查現(xiàn)場檢測的原始記錄3~5份。是。

有監(jiān)控記錄。

符合符合 條款號

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查

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錄 檢查結(jié)論 5.2.3 查：1.是否制定了包含安全作業(yè)管理的程序文件；

2.對有安全隱患的因素（化學(xué)危險品、毒品、機(jī)械安全、帶電操作等）是否按要求采取有效的控制措施。

3.對于發(fā)生有人身安全事故時是否有相應(yīng)的應(yīng)急措施。是。有控制措施。

有。符合符合符合 5.2.4

查：1.是否制定了環(huán)境保護(hù)管理程序；

2.對環(huán)境有污染的三廢排放是否進(jìn)行了有效的識別，并有規(guī)定的排放措施。

3.對于發(fā)生超規(guī)定排放時，是否有相應(yīng)的應(yīng)急措施。

抽查相關(guān)的三廢處理記錄。是。

沒有三廢排放。

符合 符合 5.2.5 查：1.是否識別了檢測活動有相互干擾的項目？

2.對于有相互干擾的項目是否采取了有效的隔離措施。

通過實驗室的環(huán)境布局進(jìn)行檢查。是。

是。

通過。符合

符合符合 5.2.6 查：1.對檢測質(zhì)量有影響或涉及人身安全的工作區(qū)域是否設(shè)置了有效的警示標(biāo)志；

2.觀察現(xiàn)場檢測人員的操作，是否按規(guī)定執(zhí)行。是。

是。符合符合

5.3檢測方法

5.3.1 對機(jī)動車的安全技術(shù)檢驗機(jī)構(gòu)，檢驗方法應(yīng)依據(jù)《GB21861-2008機(jī)動車安全技術(shù)檢驗項目和方法》，對營運汽車綜合性能檢驗機(jī)構(gòu)，檢驗方法應(yīng)依據(jù)《GB18565-2001營運汽車綜合性能要求和檢驗方法》。公安交管部門、交通監(jiān)管部門、農(nóng)業(yè)管理部門另有規(guī)定的，應(yīng)結(jié)合執(zhí)行。是。

選用方法正確。

已經(jīng)編制了細(xì)化的指導(dǎo)書。

符合符合

符合 5.3.2 查：1.對方法是否能正確使用作過評價，如環(huán)境要求、設(shè)備的配置、操作人員的能力等；

2.方法若有變更，是否進(jìn)行了重新評價確認(rèn)；

3.在用的方法是否是最新有效的版本。

抽查5~10在用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。是。

無變更。符合 符合 條款號

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查

記

錄 檢查結(jié)論 5.3.3

查：1.要求檢測人員提供與其檢測活動相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書，檢查： 1）是否能方便地獲得；

2）是否被受控，如列入受控清單，有受控識別等； 3）是否經(jīng)過批準(zhǔn)； 4）是否是最新版本。

是。是。

是。是。符合符合 符合符合 符合 5.3.4 查：如果有使用國際標(biāo)準(zhǔn)，是否僅用于特定的委托檢測。無國際標(biāo)準(zhǔn)。符合 5.3.5

查：1.如果有使用自行編制的非標(biāo)檢測方法作為資質(zhì)認(rèn)定依據(jù)的，是否規(guī)定僅限于特定的委托檢測；

2.對自行編制的非標(biāo)檢測方法是否按規(guī)定的程序批準(zhǔn)后實施。

抽查3~5份自行編制的非標(biāo)檢測方 法進(jìn)行檢查。

無自行編制的非標(biāo)檢測方法。

符合 5.3.6 查：1.偏離檢測方法時，對偏離的合理性是否有評價；

2.偏離是否經(jīng)相關(guān)委托方的同意；

3.這種偏離是否以文件的形式予以規(guī)定。

抽查3~5份偏離的記錄進(jìn)行檢查。無偏離檢測方法。符合 5.3.7 查：1.是否制定了數(shù)據(jù)處理與保護(hù)的程序；

2.對利用計算機(jī)或自動化設(shè)備進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、處理、報告、儲存時，是否有確保數(shù)據(jù)完整性、安全性、保密性的措施，實際工作中是否嚴(yán)格執(zhí)行。

抽查這樣的設(shè)備進(jìn)行確認(rèn)。是。

是。符合

符合

5.4設(shè)備和標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì) 5.4.1 實驗室應(yīng)配備正確進(jìn)行檢測和/或校準(zhǔn)（包括樣品制備、數(shù)據(jù)處理與分析）所需的測量和檢測設(shè)備（包括軟件）及標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，并對所有儀器設(shè)備進(jìn)行正常維護(hù)。

1）擁有申報所承擔(dān)的檢測車輛類型和項目所需的側(cè)滑、燈光、軸重、制動、排放、噪聲、速度等必要的能夠滿足機(jī)動車安全技術(shù)檢驗的設(shè)備及其校準(zhǔn)設(shè)備。符合配置要求。

符合

條款號

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查

記

錄 檢查結(jié)論 5.4.1 2）申請?zhí)厥鈾z驗資質(zhì)認(rèn)定的，還應(yīng)當(dāng)具備與從事特殊檢驗相適應(yīng)的必要設(shè)備和條件。

3）對于不適應(yīng)移動式機(jī)動車安全技術(shù)檢驗要求的簡易檢測裝置，不能作為有效配置設(shè)備。

4）對于滿足國認(rèn)實（2007）74號文第六條要求使用移動檢測設(shè)備的機(jī)構(gòu)，評審時可以按照《GA/T123-1996移動式機(jī)動車安全檢測站條件》進(jìn)行考核立項。

符合 符合 符合 5.4.2 查：1.通過現(xiàn)場觀察和儀器設(shè)備檢查，查對不合格設(shè)備是否進(jìn)行了識別？2.對已發(fā)現(xiàn)的不合格儀器設(shè)備是否加以明顯的標(biāo)識，并采取必要的隔離措施；3.不合格儀器設(shè)備經(jīng)修復(fù)后是否經(jīng)過檢定/校準(zhǔn)并證明符合要求后才投入使用；4.不合格儀器設(shè)備發(fā)現(xiàn)后，是否對發(fā)現(xiàn)之前所進(jìn)行的檢測結(jié)果有影響進(jìn)行檢查，對有影響的檢測結(jié)果是否進(jìn)行追溯。沒有發(fā)現(xiàn)不合格設(shè)備。

符合 5.4.3 :查：1.是否有使用租借用設(shè)備；

2.所租借用的儀器設(shè)備是否是使用頻次低、價格昂貴；

3.所租借用的儀器設(shè)備是否按本組織對儀器設(shè)備的管理要求進(jìn)行管理（主要要索取有效的溯源證書并能證明滿足要求、相應(yīng)的使用說明書或操作規(guī)程）。無租借用設(shè)備。符合 5.4.4 查：1.對操作復(fù)雜的儀器設(shè)備，是否授權(quán)了專門的人員；

2.相關(guān)的使用說明和維護(hù)要求等技術(shù)資料是否使操作人員能方便獲得。抽查3~5臺儀器設(shè)備的授權(quán)情況。

已授權(quán)專門人員進(jìn)行主要設(shè)備操作。符合 5.4.5 查：1.是否對每臺儀器設(shè)備建立了各自的檔案；

2.檔案的內(nèi)容是否完整。對每個部門抽查3~5臺儀器設(shè)備的檔案。是。

完整。

經(jīng)過抽查全部符合。符合符合 符合 5.4.6 查：1.儀器設(shè)備是否都有狀態(tài)標(biāo)識；2.儀器設(shè)備的狀態(tài)標(biāo)識是否正確、完整，3.狀態(tài)標(biāo)識是否便于操作人員觀察得到。有狀態(tài)標(biāo)識。正確 是。符合 符合符合 條款號

檢 查 內(nèi) 容

檢

查

記

錄 檢查結(jié)論 5.4.7 查：對于借用給人家的本組織儀器設(shè)備，取回后是否對其功能和測量特性的有效性進(jìn)行檢查。無借用。符合 5.4.8 查：1.是否識別了需要做期間核查的儀器設(shè)備；

2.對需要做期間核查的儀器設(shè)備是否制訂核查計劃和核查方法，并按計劃和核查方法執(zhí)行；

3.期間核查的記錄是否予以保存，核查結(jié)果是否被利用；

抽查每個部門的期間核查記錄1~3份。是。

已經(jīng)制訂核查計劃和核查方法，并按計劃和核查方法執(zhí)行。

已經(jīng)保存、利用。

抽查了2份核查記錄，結(jié)果符合。符合符合 符合

符合 5.4.9 查：1.對自檢和外部溯源獲得的檢定/校準(zhǔn)證書是否進(jìn)行分析確認(rèn)，其結(jié)果是否被有效利用。

抽查3~5份校準(zhǔn)證書的結(jié)果應(yīng)用情況。是。

抽查了5份校準(zhǔn)證書，結(jié)果符合。符合

符合 5.4.10 計算機(jī)檢測系統(tǒng)要求

1）機(jī)動車安檢機(jī)構(gòu)計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有車輛登錄、規(guī)定檢測項目、參數(shù)的自動檢測、自動判定、參數(shù)修正（標(biāo)定）、檢測結(jié)果數(shù)據(jù)的自動傳輸，以及符合標(biāo)準(zhǔn)要求的檢測報告的自動生成、檢測數(shù)據(jù)自動存檔、查詢、生成統(tǒng)計報表等功能。2）計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢測系統(tǒng)配置的計算機(jī)等硬件和操作系統(tǒng)等軟件，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的要求，不得使用可以任意篡改或自動生成某些特定車型檢測數(shù)據(jù)的檢測軟件。

3）計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢測系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)建立適用的檢測車型數(shù)據(jù)庫和適用的檢測標(biāo)準(zhǔn)項目、參數(shù)限值數(shù)據(jù)庫，符合行業(yè)管理的要求，應(yīng)當(dāng)與公安交通管理部門和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門聯(lián)網(wǎng)。暫時不能和技術(shù)監(jiān)督部門聯(lián)網(wǎng)的，應(yīng)采取相應(yīng)措施。

4）計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢測控制系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)設(shè)置檢測標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)參數(shù)等數(shù)據(jù)修改的訪問權(quán)限，防止隨意更改檢驗報告。

5）從事營運機(jī)動車綜合性能檢測的機(jī)構(gòu)有關(guān)計算機(jī)系統(tǒng)管理要求參照上述規(guī)定辦理。

符合

條款號

檢 查 內(nèi) 容

檢

查

記

錄 檢查結(jié)論 5.4.10

6）為了便于公安交管部門和質(zhì)檢部門對檢測站開展的檢測業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，各檢測站應(yīng)向上級主管部門開放數(shù)據(jù)庫內(nèi)容，具體的數(shù)據(jù)存儲格式應(yīng)符合主管部門規(guī)定的檢測線聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫規(guī)范。

符合 5.5 量值溯源

5.5.1 查：1.設(shè)備是否經(jīng)過型式認(rèn)定，并經(jīng)檢定合格，在有限期內(nèi)；

2.程序?qū)y量儀器設(shè)備的檢定/校準(zhǔn)是否作出了確認(rèn)的總體原則要求；

3.是否繪制了量值溯源圖。經(jīng)檢定合格，在有效期內(nèi)。

確認(rèn)了總體原則要求。

繪制了量值溯源圖。符合 符合符合 5.5.2 查：1是否存在無法溯源的測量設(shè)備，對于這樣的測量設(shè)備是否有識別；

2.對無法溯源的測量設(shè)備是否制訂了其他驗證的計劃和措施；

3.是否按驗證措施實施了驗證計劃，并保留了相應(yīng)的記錄。

抽查3~5份驗證活動記錄。沒有無法溯源的測量設(shè)備。符合 5.5.3 查：1.對于需要進(jìn)行量值溯源的設(shè)備是否編制了溯源計劃（查測量設(shè)備與周檢計劃表核對）；

2.列入溯源計劃表的設(shè)備是否按計劃進(jìn)行溯源。

每個部門抽查3~5臺測量儀器設(shè)備進(jìn)行核對。編制了溯源計劃。

是。

抽查了5臺測量儀器設(shè)備，全部合格。符合 符合符合 5.5.4 查：1.是否有自行檢定/校準(zhǔn)的項目；

2.若有自行檢定/校準(zhǔn)的項目是否對參考標(biāo)準(zhǔn)編制了溯源計劃；

3.抽查參考標(biāo)準(zhǔn)是否按計劃實施有效溯源，并保存了溯源的證據(jù)；

4.是否保證參考標(biāo)準(zhǔn)僅用于檢定/校準(zhǔn)？如果挪作他用是否對其計量特性的完好性進(jìn)行驗證，并保留驗證記錄。有自行檢定/校準(zhǔn)的項目。編制了溯源計劃。

按計劃實施有效溯源，并保存了溯源的證據(jù)。是。符合 符合符合 5.5.5 查：1.檢測活動是否有使用標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)），若有是否使用了有證標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)；

2.如果采用了無證參考物質(zhì)，是否對其進(jìn)行了驗證，并保留驗證的記錄。

抽查3~5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）檢查上述要求是否滿足。

符合條款號

檢 查 內(nèi) 容

檢

查

記

錄 檢查結(jié)論 5.5.6 查：1.對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考物質(zhì)）是否制訂了核查計劃；

2.需要核查的是否編制了核查方法，并按核查方法進(jìn)行核查；

3.是否保存了核查記錄。

從核查計劃中抽查3~5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)（參考標(biāo)準(zhǔn)）進(jìn)行檢查。是。

編制了核查方法。

是。

經(jīng)過抽查全部合格。符合符合符合 符合 5.5.7 查：1.是否制定了《標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)管理程序》？程序內(nèi)容是否對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的使用、儲存、安全處置等作出管理規(guī)定；

2.對標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)的管理是否按程序的要求執(zhí)行。抽查3~5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)檢查使用管理情況。

是。

抽查了5種標(biāo)準(zhǔn)物質(zhì)，全部合格。

符合 符合 5.6 抽樣和樣品處置

5.6.1 查：1.檢測工作中是否有抽樣活動；

2.若有抽樣活動是否制定了《抽樣和樣品管理程序》； 沒有抽樣活動。符合 5.6.2 查：1.涉及抽樣活動的，是否制訂了相應(yīng)的抽樣方案（如果已有相關(guān)的抽樣規(guī)范，可直接使用而不需要再制訂。）；

2.抽樣方案在使用前是否經(jīng)審批確認(rèn)，并按文件控制要求進(jìn)行管理。

對有抽樣活動的檢測工作抽取1~3份記錄進(jìn)行檢查。沒有抽樣活動。符合 5.6.3 查：1.抽查1~3份抽樣記錄，檢查抽樣信息記錄的完整性，包括抽樣位置的說明、其他異常情況的說明等信息；

2.抽樣人員是否兩名以上，抽樣人員在抽樣記錄上是否有簽名，被抽樣單位是否有確認(rèn)人簽名。

沒有抽樣活動。符合 5.6.4 查：1.在抽樣時客戶對抽樣方案是否有偏離的要求；

2.若有這種偏離的要求在抽樣記錄中是否對偏離的信息予以詳細(xì)記錄；

3.這種偏離如果影響到其他方，是否將偏離的信息通知了相關(guān)方。沒有抽樣活動。符合 5.6.5 查：1.樣品在接受過程中是否填寫了受理單；2.樣品受理單中對樣品特性是否有描述，信息是否充分；3.如果接受的樣品與任務(wù)書或委托的要求有偏離，是否予以詳細(xì)的說明。沒有抽樣活動。符合

條款號

檢 查 內(nèi) 容

檢

查

記

錄 檢查結(jié)論 5.6.6 查：1.是否建立了規(guī)定的樣品標(biāo)識系統(tǒng)；

2.樣品接受中是否按規(guī)定對樣品予以標(biāo)識。沒有抽樣活動。符合 5.6.7 查：1.對樣品有特殊保存要求的，是否有必要的設(shè)施或設(shè)備；

2.對環(huán)境有特殊要求的，是否采取了相應(yīng)措施確保環(huán)境條件滿足要求；

3.對接受的樣品是否建立了臺帳，樣品在流轉(zhuǎn)過程中是否有記錄。

從樣品臺帳中抽取3~5個樣品，對上述要求進(jìn)行檢查。沒有抽樣活動。符合 5.7 結(jié)果質(zhì)量控制

5.7.1 查：1.是否制定了檢測質(zhì)量控制程序；

2.是否編制年度的質(zhì)量控制計劃； 制定了檢測質(zhì)量控制程序。是。符合 5.7.2 查：1.是否按質(zhì)量控制計劃實施了質(zhì)量控制活動；

2.對每項質(zhì)量控制活動的實施是否制訂了實施方案；

3.每項質(zhì)量控制活動的實施是否按實施方案的要求執(zhí)行；

4.對質(zhì)量控制的數(shù)據(jù)是否有分析利用；

5.當(dāng)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)有超出預(yù)期的要求時，是否采取糾正措施。

6.當(dāng)質(zhì)量控制數(shù)據(jù)的趨勢有朝著不利的方向時，是否采取了預(yù)防措施。是。

是。

是。

是。

采取了糾正措施。

有預(yù)防措施。

符合符合符合符合 符合符合 5.8 結(jié)果報告

5.8.1 1.實驗室應(yīng)按照相關(guān)技術(shù)規(guī)范或者標(biāo)準(zhǔn)要求和規(guī)定的程序，及時出具檢測和/或校準(zhǔn)數(shù)據(jù)和結(jié)果，并保證數(shù)據(jù)和結(jié)果準(zhǔn)確、客觀、真實。2.報告應(yīng)使用法定計量單位。

3.機(jī)動車技術(shù)檢驗報告應(yīng)使用規(guī)定的統(tǒng)一報告格式，發(fā)出的每一份檢檢驗報告應(yīng)留存文本備份（紙質(zhì)文本或電子文本）。制定了結(jié)果報告管理程序。是。符合 5.8.2 查：1.每個部門抽查3~5份檢測報告，檢查報告的信息是否完整、充分（具體見準(zhǔn)則5.8.2條要求）；

抽查了5份檢測報告，檢查報告的信息完整、充分。符合 條款號

檢 查 內(nèi) 容

檢

查

記

錄 檢查結(jié)論 5.8.3 查：1.如果檢測活動有偏離常規(guī)的情況，是否對這種情況在報告中有說明；

結(jié)合5.8.2條一并檢查。無偏離。符合 5.8.4 查：1.對于涉及到抽樣工作的檢測活動，是否在報告中對抽樣的信息予以描述（具體需描述的信息見準(zhǔn)則5.8.4條）。無抽樣工作檢測活動。符合 5.8.6

查：1.是否有以電話、電傳或其他電子方式傳遞檢測結(jié)果；

2.如果有，則對這種傳遞報告結(jié)果的方式是否有確保信息完整、安全的措施；

3.對于這樣的信息傳遞是否做好了發(fā)送人、發(fā)送日期、對方接受人等相應(yīng)的記錄。無。不適用 5.8.7 查：1.是否有報告修改的情況；

2.若有是否按程序文件的規(guī)定實施對報告的修改。無。不適用

以下空白

內(nèi)審檢查表

內(nèi)審員：

審核日期：2010.11.8

第二篇：專題內(nèi)審檢查表

專題內(nèi)審檢查表（小包裝分廠）

內(nèi)審人：戴小明、冀永青、丁洪芬內(nèi)審時間：年月日 檢查表

一、關(guān)于30萬噸配送中心試生產(chǎn)前準(zhǔn)備工作落實情況（10分）

1．人員培訓(xùn)

2．有關(guān)HACCP認(rèn)證硬件實施計劃

3．箱碼標(biāo)識

二、查制度落實情況（12分）

1．特別規(guī)定落實情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．質(zhì)量存在問題

4．污染源控制實地檢查

5．皮帶工對母鹽檢查

6．分廠內(nèi)部對班長、質(zhì)檢員抽查規(guī)定

三、查廠長、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)（10分）

詳見月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)考核記錄

四、查班長、質(zhì)檢員質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)落實情況（15分）

1．現(xiàn)場觀察

2．現(xiàn)場提問

3．抽查記錄

五、現(xiàn)場任抽2箱（320g），查小包裝產(chǎn)品實物質(zhì)量（包斤、封口、日期、箱上條形碼、合格證）（8分）

六、查品種鹽負(fù)責(zé)人、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)（10分）

詳見月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)考核記錄

七、查品種鹽班長、小組長質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)落實情況（15分）

1．現(xiàn)場觀察

2．現(xiàn)場提問

3．抽查記錄

八、查品種鹽制度落實情況（20分）

1．特別規(guī)定落實情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．每班2名質(zhì)檢員分工

4．污染源控制實地檢查

5．品種鹽質(zhì)量保證程序

6．現(xiàn)場任抽2箱，查品種鹽實物質(zhì)量（包斤、封口、日期、箱上條形碼、合格證）

本次專題內(nèi)審總得分：

專題內(nèi)審檢查表（制鹽分廠）

內(nèi)審人：戴小明、董正紅、丁洪芬內(nèi)審時間：年月日 檢查表

一、查廠長、專職質(zhì)管員月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)（10分）

詳見月度質(zhì)量到位標(biāo)準(zhǔn)考核記錄

二、查包裝班長、加碘工、值長到位標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行情況（15分）

1． 詢問

2． 現(xiàn)場觀察

三、查制度落實情況（45分）

1．特別規(guī)定落實情況

2．鹽產(chǎn)品追溯管理規(guī)定

3．硝質(zhì)量控制

4．污染源控制實地檢查

5．質(zhì)量存在問題

四、查食鹽定點驗收軟件及整改情況（20分）

五、現(xiàn)場包裝物、縫包線管理情況（10分）

1．蓋章（查異物和清晰性）

2．包裝物管理

3．縫包線用顏色追溯

4．噸袋鹽扎口

第三篇：運輸車輛安全檢查表

運輸車輛安全檢查表

1、車輛牌照完整無損；行駛證、駕駛證（操作證）齊全有效

2、車容整潔，車身各部機(jī)件齊全、完整

3、車輛的車外最大允許噪聲應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定，車輛的污染物排放應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定

4、各類燈光齊全有效

5、雨刮器運轉(zhuǎn)正常，喇叭靈敏有效

6、各種儀表齊全有效

7、蓄電池清潔無滲漏，液位符合標(biāo)準(zhǔn)

8、電動機(jī)運轉(zhuǎn)平穩(wěn)無異響，工作溫升正常，電刷接觸良好，防護(hù)罩齊全

9、發(fā)動機(jī)安裝牢固可靠，鏈接部位無松動、脫落、損壞

10、發(fā)動機(jī)動力性能良好，運轉(zhuǎn)平穩(wěn)，沒有異響，能正常啟動、熄火

11、點火、燃料、潤滑、冷卻等系統(tǒng)應(yīng)性能良好，工作正常，安裝牢固，管路無漏油、漏水、漏電現(xiàn)象

12、離合器分離徹底，接合平穩(wěn)，不打滑，無異響

13、傳動系統(tǒng)平穩(wěn)，行駛中不抖動、無異響

14、車架和前后橋不得變形、有裂紋，前后橋與車架的連接應(yīng)牢固

15、輪輞應(yīng)完整無損，車輪螺母齊全并按規(guī)定緊固

16、鋼板彈簧片整齊，卡子齊全、螺栓緊固，與轉(zhuǎn)向橋、驅(qū)動橋和車架的連接應(yīng)緊固

17、減振器性能良好

18、輪胎及輪胎氣壓符合標(biāo)準(zhǔn)

19、方向自由間隙符合標(biāo)準(zhǔn)

20、轉(zhuǎn)向機(jī)構(gòu)不得缺油、漏油，固定托架必須牢固

21、不想設(shè)置行車制動和駐車制動裝置，且功能有效，駐車制動器必須是機(jī)械式

22、液壓制動器、制動系統(tǒng)不得漏油或進(jìn)空氣

23、氣壓式制動器、制動系統(tǒng)不得漏氣，應(yīng)設(shè)有放氣、限壓裝置

24、在規(guī)定車速下制動無跑偏現(xiàn)象

25、液壓系統(tǒng)管路暢通，密封良好

26、液壓元件配合良好，無泄漏現(xiàn)象

27、工作壓力符合設(shè)計要求

第四篇：內(nèi)審流程及相關(guān)檢查表

ISO9001內(nèi)審流程 企業(yè)認(rèn)證之前應(yīng)具備的材料

一、文件和記錄的管理： 1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國家強(qiáng)制性的法律法規(guī)的文件及控制發(fā)放的記錄； 3.文件發(fā)放記錄（各部門都要有）4.各部門受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業(yè)、等標(biāo)準(zhǔn)；對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；

5.各部門質(zhì)量記錄清單；

6.技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程及發(fā)放記錄）；

7.各種類文件的都要進(jìn)行審核批準(zhǔn)及日期；

8.各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.管理評審計劃；

10.管理評審會議的“簽到表”； 11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發(fā)言或書面的材料）； 12.管理評審報告（其中的內(nèi)容見《程序文件》）； 13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預(yù)防和改進(jìn)措施記錄。14.跟蹤驗證記錄。

三、內(nèi)審方面：

15.內(nèi)審計劃；

16.內(nèi)審計劃及日程安排 17.內(nèi)審小組長的任命書；

18.內(nèi)審成員資格證書復(fù)印件；

19.首次會議記錄；

20.內(nèi)審檢查表（記錄）；

21.末次會議記錄；

22.內(nèi)審報告； 23.不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.數(shù)據(jù)分析的有關(guān)記錄；

四、銷售方面：

25.合同評審記錄；

26.顧客臺帳；

27.市場調(diào)查結(jié)果、顧客滿意程度調(diào)查結(jié)果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進(jìn)行統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)；

28.售后服務(wù)記錄；

五、采購方面： 29.合格供方評定記錄（包括外協(xié)代方的評定記錄）；以及對供貨的業(yè)績評價 的材料； 30.合格供方評質(zhì)量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質(zhì) 量統(tǒng)計分析，是否完成質(zhì)量目標(biāo)； 31.采購臺賬（包括外協(xié)產(chǎn)品臺帳）

32.采購清單（應(yīng)有審批手續(xù)）；

33.合同（應(yīng)經(jīng)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)）；

六、庫房：

34.原材料、半成品、成品名細(xì)臺帳； 35.工具名細(xì)臺帳； 36.量具明細(xì)臺帳（應(yīng)包括量具檢定狀態(tài)、檢定日期、復(fù)檢日期）及檢定的證 書的保存；

37.不合格量具、工具的控制（報廢手續(xù)）；

38.量具檢定記錄； 39.原材料、半成品、成品標(biāo)識（包括產(chǎn)品標(biāo)識和狀態(tài)標(biāo)識）；

40.入、出庫手續(xù)；

七、設(shè)備方面：

41.設(shè)備清單；

42.檢修計劃；

43.設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄；

44.特殊過程設(shè)備認(rèn)可記錄； 45.標(biāo)識（包括設(shè)備標(biāo)識和設(shè)備完好狀態(tài)標(biāo)識）；

八、生產(chǎn)方面：

46.生產(chǎn)計劃；及生產(chǎn)、服務(wù)過程實現(xiàn)的策劃（會議）記錄； 47.完成生產(chǎn)計劃的項目清單（臺帳）；

48.不合格品臺賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗記錄及統(tǒng)計分析（合格率是否達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)）；

51.產(chǎn)品的防護(hù)、倉儲的各項規(guī)章制度、標(biāo)識、安全等；

52.各部門的培訓(xùn)（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓(xùn)、質(zhì)量意識培訓(xùn)等）計劃、記錄；

53.作業(yè)文件（圖紙、工藝規(guī)程、檢驗規(guī)程、操作規(guī)程到現(xiàn)場）；

54.關(guān)鍵過程一定要有工藝規(guī)程；

55.現(xiàn)場標(biāo)識（產(chǎn)品標(biāo)識、狀態(tài)標(biāo)識、設(shè)備標(biāo)識）；

56.生產(chǎn)現(xiàn)場不能出現(xiàn)未經(jīng)檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

九、產(chǎn)品交付：

58.發(fā)貨計劃；

59.發(fā)貨清單；

60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十、人力資源：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓(xùn)需求；

64.培訓(xùn)計劃； 65.培訓(xùn)記錄（包括：內(nèi)審員培訓(xùn)記錄、質(zhì)量方針和目標(biāo)培訓(xùn)記錄、質(zhì)量意識培訓(xùn)記錄、質(zhì)量管理體系文件培訓(xùn)記錄、技能培訓(xùn)記錄、檢驗員上崗培訓(xùn)記錄，均應(yīng)有相應(yīng)的考核評價結(jié)果）

66.特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)上崗的、及有關(guān)證件）； 67.檢驗員名單（經(jīng)有關(guān)負(fù)責(zé)人任命，并規(guī)定職責(zé)和權(quán)限）；

十一、安全管理：

68.安全方面的各項規(guī)章制度（有關(guān)國家、行業(yè)及本企業(yè)的法規(guī)等）； 69.消防設(shè)備、設(shè)施清單；

說明：

1.以上內(nèi)容必須準(zhǔn)備完善；

2.強(qiáng)調(diào)各個部門的質(zhì)量記錄一定要完備； 3.各個部門的負(fù)責(zé)人一定掌握本部門的質(zhì)量職責(zé)； 4.質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)及各部門的分解目標(biāo)要掌握； 5.崗位責(zé)任要求每一員工都要掌握。以上內(nèi)容，按各個專項負(fù)責(zé)人/班組的職責(zé)分工準(zhǔn)備好材料

一、編制內(nèi)審計劃：一般在體系建立初期時或年初編制；

二、內(nèi)審實施計劃：根據(jù)內(nèi)審計劃編制的具體內(nèi)審實施計劃；

三、召開內(nèi)審首次會議；

四、實施內(nèi)部審核，填寫內(nèi)審記錄；

五、開出內(nèi)審不符合報告；

六、編制內(nèi)審報告；

七、召開內(nèi)審末次會議；

八、各部門根據(jù)不符合報告分析不符合原因，制定糾正計劃，必要時制定糾正和 預(yù)防措施計劃；

九、各部門實施整改；

十、內(nèi)審員實施整改有效性驗證

十一、將內(nèi)審情況提交管理評審

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：001 部門代表： 審核員： 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 1.本公司是否已建立了文件化的質(zhì)量管理體系并加以實施和保持下去？ 2.請總經(jīng)理談?wù)劊瑸槭构举|(zhì)量管理體系正常運作，本公司建立了哪幾

個大的過程？ 4.1質(zhì)量管理體系總要 求 3.公司確定了什么準(zhǔn)則和方法來控制這幾個大的過程，以確保其有效運行。4.公司選擇了哪些外包過程？對這些外包過程如何進(jìn)行控制？ 1.請問公司建立文件化的質(zhì)量管理體系，都包括哪些文件？ 2.本公司共編制了多少個程序文件？其中哪幾個程序文件是4.2.1文件要求總則 ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)要求必須編制的？ 3.文件的多少和文件內(nèi)容的詳略程序是依據(jù)本公司目前的哪些因素確定的？ 1.本公司編制的《質(zhì)量手冊》的主要內(nèi)容是什么？ 2.本公司的《質(zhì)量手冊》是納入了程度文件的內(nèi)容還是對程序的引用？

3.本公司的《質(zhì)量手冊》是否符合了GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)的全部內(nèi)容？如有刪減，刪減了什么內(nèi)容，為什么刪減？ 4.2.2質(zhì)量手冊 4.本公司《質(zhì)量手冊》是誰編制？誰審核？誰批準(zhǔn)？ 5.《質(zhì)量手冊》中各過程的描述是符合本公司產(chǎn)品的特點？ 6.《質(zhì)量手冊》是否經(jīng)評審？有不適宜的地方如何進(jìn)行修改？

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：002 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 1.總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)承諾要建立、實施文件化的質(zhì)量管理體系，并持續(xù)改進(jìn)其有 效性，為了證明你已經(jīng)實踐了自己的承諾，你能否提供以下證據(jù)？ a)是否已向全體員工傳達(dá)了滿足顧客法律法規(guī)的重要性？能否提供記錄？傳達(dá)的內(nèi)容是否包括提高員工顧客至上的意識，要求員工將自己的下一站視為至高無上的顧客，要求員工樹立主人翁精神并向員工傳達(dá)了相關(guān)的國家法律法規(guī)和5.1管理承諾 強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的基本要求等內(nèi)容？ b)是否制定了公司的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)？ c)總經(jīng)理為使公司質(zhì)量管理體系有效進(jìn)行，是否確定了資源的需求并提供了充分的資源？這些資源應(yīng)包括物質(zhì)資源和人力資源還有財力資源。

1.總經(jīng)理通過什么方式來了解顧客的需要和期望（包括顧客明示的和隱含 的需求和期望）？比如可以通過市場調(diào)研、信息反饋、直接與顧客接觸，媒體等方式，你能舉出例子并提供相應(yīng)的證據(jù)嗎？ 5.2以顧客為關(guān)注焦點 2.為了滿足已確定的顧客的需求和期望，公司是否已將這些需求和期望轉(zhuǎn)化成對產(chǎn)品、過程和質(zhì)量管理體系的要求？請結(jié)合如何確定和評審產(chǎn)品要求，如何與顧客溝通以及如何監(jiān)視和測量顧客滿意等工作的實踐來敘述。

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：003 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 1.請詳細(xì)談?wù)劰举|(zhì)量方針的內(nèi)涵。2.質(zhì)量方針的內(nèi)涵中是否包括了對滿足顧客和法律法規(guī)的承諾，也包括了持續(xù)改善質(zhì)量管理體系有效性的承諾？ 5.3質(zhì)量方針 3.質(zhì)量方針是否提供了制定質(zhì)量目標(biāo)的總體原則或框架？ 4.通過什么方式宣傳公司的質(zhì)量方針，使全體員工都理解和熟悉公司的質(zhì)量方針？ 5.公司是否通過評審和修改質(zhì)量方針，使其保持持續(xù)的適宜性？ 1.質(zhì)量目標(biāo)的制定是否依據(jù)質(zhì)量方針的總體原則來制定？ 2.質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容是否包括對產(chǎn)品質(zhì)量的要求，并且是可以測量的（例如可以做定量描述）？ 5.4.1質(zhì)量目標(biāo) 3.質(zhì)量目標(biāo)是否已分解到公司各有關(guān)職能部門，在各部門建立質(zhì)量目標(biāo)？ 4.為達(dá)到公司總的質(zhì)量目標(biāo)，管理者代表是否建立了自己的目標(biāo)？是否可以測量？ 1.為了滿足質(zhì)量目標(biāo)以及本標(biāo)準(zhǔn)4.1質(zhì)量管理體系總要求，總經(jīng)理是否進(jìn) 行了質(zhì)量管理體系策劃工作并形成了文件？ 5.4.2質(zhì)量管理體系策 2.公司是否針對產(chǎn)品、項目或合同的要求編制了質(zhì)量計劃？ 劃 3.公司是否確定并提供充分的資源以實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的要求？如人、財、物三方面的資源。

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：004 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 4.質(zhì)量管理體系策劃是否體現(xiàn)了質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的要求？ 5.在質(zhì)量管理體系某一環(huán)節(jié)或某一過程發(fā)生變更時，是否考慮到與5.4.2質(zhì)量管理體系策也要做相應(yīng)的變更以至需要更改相關(guān)的文件以之相關(guān)的某些環(huán)節(jié)或過程，劃 保持質(zhì)量管理體系的完整性？ 6.能否舉例說明質(zhì)量管理體系策劃如何進(jìn)行，對質(zhì)量管理體系的變更如何控制？ 1.對應(yīng)質(zhì)量管理體系各職能部門是否都規(guī)定了其職責(zé)和權(quán)限？ 5.5.1職責(zé)和權(quán)限 2.請總經(jīng)理談?wù)劚救说闹饕氊?zé)和權(quán)限是什么？ 1.請問總經(jīng)理指定一名管理人員為管理者代表？有任命文件嗎？ 5.5.2管理者代表 2.請問管理者代表除了他本身原有的職責(zé)和權(quán)限之外，作為管理者代表的身份，還應(yīng)被賦予什么職責(zé)和權(quán)限？ 1.請問在各部門、各層次人員之間是否建立了與質(zhì)量管理體系有關(guān) 的各種信息的溝通渠道？采用什么方式和什么手段達(dá)到溝通和理解？ 5.5.3內(nèi)部溝通 2.除了借助于諸如會議，簡報等媒體使全體員工能了解質(zhì)量管理體系的運行狀況之外，各部門職責(zé)是否理順，與其他相關(guān)部門之間工作上的接口是否清楚？

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：005 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注 1.為實施和保持質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)其有效性以達(dá)到使

顧客滿意及滿足法律法規(guī)的要求，公司應(yīng)確定資源需求并提供充分的資源。總經(jīng)理是如何確定資源的需求？提供了什么資源？ 6.1資源提供 2.提供的資源是否能確保產(chǎn)品達(dá)到顧客和法律法規(guī)的要 求？

1、是否保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)驗的適當(dāng)記錄。6.2人力資源

2、符合性工作人員如何判斷，有無可測量性。1.資源提供其中重要的資源之一是基礎(chǔ)設(shè)施。公司為使產(chǎn)品 符合要求都提供了什么基礎(chǔ)設(shè)施？所提供的設(shè)備、設(shè)施應(yīng)符合什6.3基礎(chǔ)設(shè)施 么條件？ 是否規(guī)定了對基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行維護(hù)、維修的職責(zé)和方法？ 1.依據(jù)什么制定采購計劃，怎么判斷和測量有能力的合格供方。依據(jù)是什么。7.4采購 2.采購產(chǎn)品驗證不合格品怎么處理，有無相關(guān)文件程序或者記錄證明。

3、選擇、評價、和重新評價的供方的準(zhǔn)則是什么

內(nèi)審檢查表 版本/修改次數(shù)：01/00 №：006 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)號 檢查內(nèi)容 檢查記錄 備注

1、是否有唯一性可追溯性標(biāo)識。7.5.3標(biāo)識和可追溯

性

2、用什么方法保證在產(chǎn)品的實現(xiàn)過程中，監(jiān)視和測量得到有效識別。

1.公司是否對監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)活動進(jìn)行了策劃？策劃的內(nèi)容 是否包括對產(chǎn)品、過程能力、顧客滿意、質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行8.1測量、分析和改確認(rèn)、審核、評價、監(jiān)視、測量、分析和改進(jìn)等活動？ 進(jìn)總則 2.通過測量、分析的活動，是否可達(dá)到持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系有效性的目的？ 1.是否對生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中的人員素質(zhì)進(jìn)行監(jiān)視和測量，以滿 足過程要求？ 8.2.3過程的監(jiān)視和 2.是否對設(shè)備設(shè)施進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否對設(shè)備和設(shè)施進(jìn)行維護(hù)保測量 養(yǎng)？ 原材料、零部件是否符合要求？如何進(jìn)行監(jiān)視和測量？

3.是否對運作方法和過程參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測量？是否設(shè)定了控制 點、檢查點？過程運作是否文實相符？ 8.2.3過程的監(jiān)視和測量 環(huán)境是否符合要求？是否保持一個清潔衛(wèi)生、文明生產(chǎn)、定置管理和良好的安全防護(hù)的作業(yè)環(huán)境

1、有沒有進(jìn)料檢驗、過程控制、出廠檢驗不合格品的控制陳程序。8.3不合格品的控制

2、有無記錄可查。包括所批準(zhǔn)的讓步的記錄

3、讓步使用、放行或接受不合格品有沒有相關(guān)人員授權(quán)和客戶批準(zhǔn)

1、老七種、新七種質(zhì)量工具是否在質(zhì)量控制中得到使用。8.4數(shù)據(jù)分析

2、數(shù)據(jù)是否真實、是否具有有效性 編制/日期： 審批/日期：

第五篇：2內(nèi)審檢查表

下面分別給出按部門，本例中為對設(shè)備管理部門進(jìn)行審核（表5-２），和按要素，本例中為對“檢測和校準(zhǔn)物品（樣品）的處置”進(jìn)行審核（表5-３）所編制的檢查表示例(節(jié)選)。

表5-2 部門檢查表（節(jié)選）

表5-３ 要素檢查表(節(jié)選)

第四節(jié) 內(nèi)部審核報告

一、編制審核報告

審核結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)編制最終報告，報告應(yīng)當(dāng)概述審核結(jié)果，并包括以下信息：(a)審核組成員的姓名；(b)審核日期；(c)審核區(qū)域；

(d)檢查所有區(qū)域的詳細(xì)情況；

(e)實驗室運作中值得肯定的或好的方面；(f)確定的不符合項及其對應(yīng)的相關(guān)文件條款；(g)改進(jìn)建議；

(h)商定的糾正措施及其完成時間，以及負(fù)責(zé)實施糾正措施的人員；(i)采取的糾正措施；

(j)確認(rèn)完成糾正措施的日期；

(k)質(zhì)量負(fù)責(zé)人確認(rèn)完成糾正措施的簽名。所有審核記錄應(yīng)按規(guī)定的時間保存。

質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)確保將審核報告，適當(dāng)時包括不符合項，提交組織的最高管理者。質(zhì)量負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對內(nèi)審的結(jié)果和采取的糾正措施進(jìn)行分析，并形成報告，在下次管理評審會議時提交上級管理層。報告提交管理評審的目的是確保審核和糾正措施能在總體上有助于質(zhì)量管理體系運行的持續(xù)有效性。

二、內(nèi)審報告示例

以下為某實驗室的內(nèi)部審核報告。

質(zhì)量體系審核總結(jié)報告