第一篇：2016年年度和2017年月度調(diào)查單位審核材料要求

附件1

2016年年度和2017年月度調(diào)查單位

審核材料要求

按照“申報簡便，核查易行”的原則，現(xiàn)對一套表調(diào)查單位申報材料進行精簡：取消要求所有企業(yè)提供的基本情況表，取消要求工業(yè)、建筑業(yè)、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)企業(yè)提供的資產(chǎn)負債表復(fù)印件，取消要求批發(fā)和零售業(yè)企業(yè)提供的《重要商品購進、銷售和庫存》（E204-2表）和增值稅納稅申報表附列資料（表1），將原投資專業(yè)申報材料簡化為審批核準備案文件（或其他能夠證明項目計劃總投資的文件）和證明項目開工的材料（施工合同或照片均可）。其他相關(guān)材料要求如下：

一、年度審核

（一）“四下轉(zhuǎn)四上”單位及新開業(yè)單位。

所有單位需提供的共性材料包括：年度審核登記表

（一）（見附件2），營業(yè)執(zhí)照（證書）、稅務(wù)登記證（其他有5000萬元以上在建項目的法人單位、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)產(chǎn)業(yè)活動單位除外）和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件，已經(jīng)領(lǐng)取加載統(tǒng)一社會信用代碼營業(yè)執(zhí)照的單位，只需提供營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。

工業(yè)單位還需提供：截至申報期最近1個月的利潤表復(fù)印件，打印并加蓋稅務(wù)部門或企業(yè)公章的企業(yè)增值稅納稅申報表

－ 1 － 及增值稅納稅申報表附列資料（表1），新開業(yè)（投產(chǎn)）單位還需提供發(fā)展改革委（經(jīng)信委或工信委）對建設(shè)項目的批復(fù)（或備案）文件復(fù)印件。

批發(fā)和零售業(yè)法人單位還需提供：截至申報期最近1個月加蓋單位公章（或財務(wù)專用章）的利潤表復(fù)印件（若無月度表，則提供最近1個季度的報表復(fù)印件），打印并加蓋稅務(wù)部門或企業(yè)公章的企業(yè)增值稅納稅申報表等。

批發(fā)和零售業(yè)產(chǎn)業(yè)活動單位還需提供：最近連續(xù)3個月的《批發(fā)和零售業(yè)產(chǎn)業(yè)活動單位（個體經(jīng)營戶）商品銷售和庫存》（E204-3表）。

住宿和餐飲業(yè)法人單位還需提供：截至申報期最近1個月加蓋單位公章（或財務(wù)專用章）的利潤表復(fù)印件（若無月度表，則提供最近1個季度的報表復(fù)印件）、打印并加蓋稅務(wù)部門或企業(yè)公章的企業(yè)增值稅申報表等。

住宿和餐飲業(yè)產(chǎn)業(yè)活動單位還需提供：最近連續(xù)3個月的《住宿和餐飲業(yè)產(chǎn)業(yè)活動單位（個體經(jīng)營戶）經(jīng)營情況》（S204-3表）。

服務(wù)業(yè)單位還需提供:1個月的利潤表復(fù)印件（若無月度表，則提供1個季度的報表復(fù)印件）。

新增其他有5000萬元以上在建項目法人單位還需提供：審批核準備案文件（或其他能夠證明項目計劃總投資的文件），證明項目開工的材料（施工合同或照片均可）。其中，合同類資料或項目的整體設(shè)計文件（或可行性研究報告）只需提供涉

－ 2 － 及項目名稱、項目總概算、合同金額、合同工期、雙方簽章、簽訂日期等合同主要內(nèi)容頁復(fù)印件，并加蓋業(yè)主單位公章。

（二）變更主要信息的原調(diào)查單位。

1.變更專業(yè)的調(diào)查單位：變更專業(yè)后的企業(yè)需按照上述對“四下轉(zhuǎn)四上”單位和新開業(yè)單位的要求提供申報材料；變更前的專業(yè)需填寫年度審核登記表

（二）申報退出。

此外，變更后為建筑業(yè)的法人單位還需提供：帶有“建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書”字樣和住建部門公章頁面的資質(zhì)證書復(fù)印件。變更后為房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營業(yè)的單位還需提供：有資質(zhì)的房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營單位的房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營企業(yè)資質(zhì)證書復(fù)印件。

2．轄區(qū)（跨省）變更的調(diào)查單位：變更后的省份需提供以下材料：年度審核登記表

（一），營業(yè)執(zhí)照（證書）和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件，證明單位所在地發(fā)生跨省變更的材料。其中，變更前的省份需填寫年度審核登記表

（二）申報退出。

3．變更代碼或名稱的調(diào)查單位：年度審核登記表

（一），營業(yè)執(zhí)照（證書）和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件，其他證明單位發(fā)生相應(yīng)變更的材料。

（三）退出的調(diào)查單位。只需提供年度審核登記表

（二）。

二、月度審核

（一）新開業(yè)（投產(chǎn)）的調(diào)查單位。

月度審核登記表（見附件2），證照資料以及財務(wù)或統(tǒng)計資料等。證照材料以及財務(wù)或統(tǒng)計資料要求與年度審核中對“四下轉(zhuǎn)四上”單位和新開業(yè)單位要求一致。建筑業(yè)企業(yè)和房

－ 3 － 地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營單位參照年度審核中變更專業(yè)的調(diào)查單位要求提供材料。已經(jīng)共享“五證合一”工商登記信息，且能直接利用工商信息驗證企業(yè)身份的地區(qū)，可免于提供上述證照復(fù)印件。

（二）因改制、重新注冊、合并或拆分發(fā)生變化的原調(diào)查單位。

月度審核登記表，證明單位變動的有關(guān)文件復(fù)印件，新單位與原單位的對應(yīng)關(guān)系，原單位同期數(shù)如何處理的相關(guān)說明，改制等變化產(chǎn)生的新單位的營業(yè)執(zhí)照（證書）、稅務(wù)登記證和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件。

改制等變化產(chǎn)生的新的工業(yè)、建筑業(yè)法人單位、批發(fā)和零售業(yè)、住宿和餐飲業(yè)、房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營單位、服務(wù)業(yè)單位還需提供相應(yīng)的資質(zhì)證書或財務(wù)資料（具體要求與年度審核中對“四下轉(zhuǎn)四上”單位和新開業(yè)單位要求一致，其中建筑業(yè)企業(yè)和房地產(chǎn)開發(fā)經(jīng)營單位參照年度審核中變更專業(yè)的調(diào)查單位要求提供材料）。

（三）單位名稱變更的原調(diào)查單位。

月度審核登記表，營業(yè)執(zhí)照（證書）和組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件，其他證明單位名稱變更的材料。其中，可免證照的情況與月度審核中新開業(yè)單位同。

（四）需退出的原調(diào)查單位（僅限3月份申報）。只需提供年度審核登記表

（二）。

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第二篇：審核報賬要求

近期總部對各利潤中心開票、報賬等事項嚴格要求（基于成本報賬管理辦法通知的基礎(chǔ)上）現(xiàn)將注意事項總結(jié)如下: 1 以往訂單是11%稅率，現(xiàn)需總部開總包發(fā)票(開給甲方的發(fā)票)仍是11%稅率的專票，需要各分公司負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)與財務(wù)孫總溝通后，財務(wù)小傅才給開票。報賬時各種類型發(fā)票只要超過1000元的，需上網(wǎng)打印真?zhèn)尾樵兘Y(jié)果。代開發(fā)票的，一定不能拿國脈和網(wǎng)聯(lián)員工的身份證去開發(fā)票。

4報賬發(fā)票，發(fā)票上的公司印章要與合同中公司名稱一致，即發(fā)票報賬3流合一(開票、報賬、支付)，并要附帶協(xié)作或戰(zhàn)略合同。協(xié)作方開的施工費報賬發(fā)票（3%的工程稅票）右下角備注中必須打印工程名和工程地點，否則發(fā)票無效，總部不給報賬審批!分公司自主項目的成本報賬票可以是手機話費(一張不超過200元)、燃油費(公司全稱臺頭和納稅人識別號)、道橋費、辦公用品、打車票或公交充值票、停車票、火車/飛機/客車票、住宿發(fā)票。分包方預(yù)繳時，如總包票開的11%稅率的，請按10%稅率預(yù)繳，如按11%預(yù)繳會少繳納稅金，總部會扣費用到分公司。8 預(yù)繳完，一定要有外經(jīng)證反饋表(稅務(wù)蓋章)，尤其對新合作的公司。3%的工程不可以抵扣任何進項稅金。增值稅專用發(fā)票可以按照普通發(fā)票報銷。

10報賬不可以用前一年的發(fā)票。譬如今年是2018年報賬的時候不可以用2018年以前的發(fā)票。報賬時煙酒、食品、手機、旅游、參觀、服裝（勞保用品除外）首飾、奢侈用品等發(fā)票不可以報賬。

12人工費（勞務(wù)費、工程款、技術(shù)服務(wù)費等）、材料費、車輛租賃費、發(fā)票的真?zhèn)巍⒑筮吺欠窀缴贤甓愖C明，是否有大額的燃油費或者電話費等發(fā)票。

13新平臺的報賬注意看平臺上填寫的費用明細、費用名稱、發(fā)票類型等是否正確。

14有抵扣聯(lián)的，是否報新平臺進增值稅工程（3%稅率的工程除外），可抵扣稅金是否與發(fā)票一致。

15新合作的公司需要提供營業(yè)執(zhí)照和一個月的納稅申報表。16新合作的勞務(wù)公司要向公司綜合管理部進行報備。17預(yù)繳稅金時滯納金及個人所得稅一律不給報帳。18稅點不相同的工程，報賬時最好分開，盡量不要做到一張單子上。

第三篇：合同審核要求

合同審核要求

1.合同負責(zé)同事需將供應(yīng)商或服務(wù)提供商的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證給財務(wù)部審核其經(jīng)營范圍是否與合同內(nèi)容相符、證件是否在有效期內(nèi)，如有需要，財務(wù)部還要查核該等公司的背景資料，是否合適作為公司的合作伙伴。如有不符合或不適合的，財務(wù)部有責(zé)任通知合同負責(zé)同事另尋供貨商或服務(wù)提供商。該等證件，除非財務(wù)部有疑問，或?qū)徲嫴恳?，是無需發(fā)給審計部。

2.如是建設(shè)工程合同（包括設(shè)計、土建、監(jiān)理、裝修、消防、強弱電等），必需提供該等承建商的公司安全生產(chǎn)許可證、資質(zhì)及所涉人員的個人資質(zhì)。合同條款必需有該等公司保證及承諾該公司及人員均有符合本工程的資質(zhì)及經(jīng)營范圍，具體條款可參考以前給您們的合同。如在審查時資質(zhì)不符合，請實時轉(zhuǎn)換承建商。

3.土建、內(nèi)裝及其他工程，如廠家有指定，或希望與有建設(shè)店經(jīng)驗的承建商合同作，基本上沒異議，但必需辦妥掛靠手續(xù)，并直接與掛靠公司簽合同，及與承建商、掛靠公司簽三方協(xié)議。如廠家無指定或無須找有建店經(jīng)驗的，建議找當?shù)爻薪ㄉ獭?/p>

4.其他如監(jiān)理、強電、消防、環(huán)保及廠家沒有指定的，建議使用當?shù)爻薪ㄉ獭?/p>

5.所有建設(shè)工程的承建商，無論是否當?shù)兀驋炜?，均必需有合格資質(zhì)。

6.建設(shè)工合同、設(shè)備購買、需有質(zhì)保條款及質(zhì)保金，中采的零部件合同則必需有質(zhì)保條款。

7.如屬廣告合同的，需有流量監(jiān)察統(tǒng)計結(jié)果，或出具第三方的獨立監(jiān)察告報告。并需有漏發(fā)、錯發(fā)、延發(fā)等補償條款。

8.如合同是需對方人員到我公司場地工作，必需有：“對方必需為其員工購買保險，對方員工在我方場地工作發(fā)生的一切人身傷亡，與我方無關(guān)?！钡臈l款，具體條款可參考以前給您們的合同。

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9.如合同是需對方人員到我公司場地工作，必需有：“如因?qū)Ψ郊埃驅(qū)Ψ饺藛T原因。導(dǎo)致我方及／或我方人員、第三者人身傷亡及／或財物損失，由對方承擔(dān)經(jīng)濟賠償及法律責(zé)任，與我方無關(guān)。”的條款，具體條款可參考以前給您們的合同。

10.對于有涉及知識產(chǎn)權(quán)、商標的合同，如軟件采購、網(wǎng)站、零部件、精品等采購等，必需要求對方提供知識產(chǎn)權(quán)、商標持有人的授權(quán)證明，作為合同附件（并必需連同合同提供給審計部），并有侵犯知識產(chǎn)權(quán)的條款，具體條款可參考以前給您們的合同。11.合同內(nèi)所有空白位置必需填妥，不要留空，如沒內(nèi)容，也需填上“／”符號。因不知經(jīng)審計部審核后，空白位置會填什么內(nèi)容。如必需留空的，請在電郵或合同內(nèi)以備注形式說明原因。每頁頁底必需有頁碼，并以“頁 1/10”方式顯示。

12.合同內(nèi)用語或用詞，必需一致性，如確定使用“甲方”代表公司后，不要又使用“發(fā)包人”、“購買人”等不同用詞代表公司。也不要一時用“合同”，一時又用“協(xié)議”等不統(tǒng)一的用語。

13.必需有支付條款、發(fā)票條款。

14.所有金額大寫前必需君加上幣種（如人民幣），小寫金額前需加上代表該幣種的符號（如￥），小寫金額需加上豎線（￥1,234,567.00），不要寫成（￥1234567）。除數(shù)字用的標點用半形外，所有標點均用全形。

15.簽署頁必需寫上簽約各方全稱及有關(guān)資料。

16.對方一切的承諾文件、如報價單、質(zhì)量承諾書等，必需蓋有對方的公章。

17.如有附件的，所有附件臺頭名稱，必需與合同內(nèi)所述附件名稱一致。如合同內(nèi)有說明附件編號的，則所有附件也需加上對應(yīng)編號。

18.合同負責(zé)同事在收到對方合同時，需先詳細閱審閱合同條款，內(nèi)容是否符合采購或服務(wù)提供要求，文字有否錯誤，及是否符合本電郵提出的各項要求或注意

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事項，切勿不審閱及修正錯誤而直接將對方合同發(fā)給審計部。

19.合同給審計部前，請連同第1項資料交公司財務(wù)部，公司財務(wù)部負責(zé)審核合同是否在預(yù)算內(nèi)，合同價款是否合理，有否進行貨比三家，復(fù)核合同內(nèi)所有金額計算是否正確（包括附件的報價金額等）。如超出預(yù)算或該公司的審批權(quán)限，請按既定程序申報。并對合同內(nèi)的付款條款（如付款次數(shù)、每次支付%、及需否有質(zhì)量保修金等）、發(fā)票條款（在合同內(nèi)明確發(fā)票種類及稅率，收取發(fā)票時間等）進行確定及修正，并將修正的合同由財務(wù)部發(fā)給審計部及合同負責(zé)同事。

20.不能以壓縮檔案發(fā)出合同及任何文檔。文字版的，請使用Word格式，價格表使用Excel，如確實不能使用Word格式，也必需將合同掃描（切勿拍照），以PDF格式發(fā)出，且一份合同一個檔案，切勿一頁紙一個檔案。掃描時，請注意PDF檔案大小，不要一頁紙便要1M，正常黑白的只需數(shù)十K，彩色的百多K。

21.圖文或證件也必需掃描，不要拍照，并請以PDF格式發(fā)出。

22.處理Word文檔時，切勿使用可追蹤修改的模式。此種模式會大大增加審計部修改合同時間。

23.一般審核后建議增加的內(nèi)容，會標上黃色，建議刪除的會將原文變?yōu)榧t色字體，并加上雙刪線，以茲識別，對條款有意見的，會在合同內(nèi)加上備注或在電郵內(nèi)說明。

24.收到審計部回復(fù)后，請與對方商討是否接受，再將討論結(jié)果返回給審計部。如同意審計部刪除建議的，請將紅色雙刪線文字直接在合同內(nèi)刪除，如不同意刪除的，則將該段文字還原為黑色字體，去除雙刪線，并將該段文字標上綠色。如同意審計部增加建議的，請將標黃文字保留即可，如不同意增加，則將標黃字體的黃色除去，并以紅色雙刪線代替。對于與對方商討后增加或減少的文字，請標上綠色。

25.請勿將審計部回復(fù)的電郵，直接轉(zhuǎn)發(fā)給對方，因?qū)徲嫴炕貜?fù)的內(nèi)容，不一定適合給對方知悉。切記亦切忌。

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26.如審計部同意，會將文檔轉(zhuǎn)交律師審閱，收到律師意見后，審計部會使用PDF作為最終稿，發(fā)給該公司財務(wù)部經(jīng)理及該合同負責(zé)同事。如有不同意的，審計部會直接與合同負責(zé)同事聯(lián)系。

27.一般行政采購，網(wǎng)站合同、或廠家銀行固定格式的合同，審計部會按情況直接轉(zhuǎn)交律師審核，律師審閱并修改后，無需再通過審計部（審計部提出異議除外），可直接安排簽署。

28.無論審計部有否參與審核合同，請律師在審核合同時，如有合同條款對我司不公平，違犯合同會替我司帶來重大及不合理的商業(yè)風(fēng)險，及金錢損失的。請律師在回復(fù)的電郵內(nèi)明碓說明。

29.經(jīng)審計部及／或律師同意后，合同負責(zé)同事按正常程序辦理批簽流程。

30.完成批簽流程后，財務(wù)部經(jīng)理負責(zé)將審計部發(fā)來的最終稿PDF合同打印，蓋上騎縫章（暫不簽署及蓋章），交合同負責(zé)同事轉(zhuǎn)交對方簽字蓋章，對方完成后再由合同負責(zé)同事交回財務(wù)部安排簽字及蓋章。

31.合同簽署日期必需填上，一般為簽署當天，但要注意，合同簽署或生效日期不要和付款日期有沖突，即合同簽署日期必需早于付款條款中的付款日期。否則合同一簽約即過了付款日期，我公司即違約及要支付滯納金。

32.合同簽署后，以PDF格式掃描給審計部備查。

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第四篇：審核對照檢查材料要求

審核對照檢查材料要求

一、對照檢查材料開頭部分

按照模板格式要求，開頭部分請結(jié)合學(xué)習(xí)總書記在視察新疆、指導(dǎo)蘭考縣委專題民主生活會上講話精神、弘揚焦裕祿精神、貫徹?三嚴三實?要求和近期中央新疆工作座談會精神等內(nèi)容，將教育實踐活動認識內(nèi)容壓縮至3—5行，篇幅不超過1/3頁，做到開門見山，直奔主題。

二、政治不夠堅強和“四風(fēng)”、影響長治久安具體表現(xiàn)部分

1、問題條數(shù)：參照中央7個常委聯(lián)系點縣專題民主生活會標準，平均每個常委30條，6個方面的問題每方面不少于4條。

2、查擺問題：要對群眾提出的、督導(dǎo)組反饋的、自己主動查擺的、班子成員幫助查找的問題歸類梳理，對重點問題和?辣味?問題不能遺漏，不能評功擺好、避重就輕。

3、具體歸類：要參考中央和自治區(qū)、地區(qū)實踐辦印發(fā)的相關(guān)文件，將政治不夠堅強、形式主義、官僚主義、享樂主義、奢靡之風(fēng)、長治久安6個方面的問題和表現(xiàn)歸類列舉，做到歸類準確。

4、撰寫要求：可以采取?點問題+列表現(xiàn)+舉實例?的方式，問題一目了然、表現(xiàn)歸類準確、事例生動鮮活，做到?見人見物見思想?，解決?聚焦不準、畫像不像?問題。

5、關(guān)于政治不夠堅強的具體表現(xiàn)：要結(jié)合總書記講話、中央新疆工作座談會精神，可從政治立場堅定，政治敏銳性、鑒別力、執(zhí)行力不夠強；對新疆反暴恐形勢、?三期?疊加的態(tài)勢認識不足，貫徹執(zhí)行黨的路線方針政策不足、民族團結(jié)宣傳教育、對民族宗教政策把握等角度來撰寫。要結(jié)合分管工作中存在的問題列舉生動鮮活的事例，將內(nèi)容寫實寫具體。

6、?政治堅強方面需要說明的幾個具體問題?：不僅寫清楚個人是否有這些問題，還要從作為領(lǐng)導(dǎo)干部，看能否發(fā)揮示范帶頭作用，如何要求自己、要求親屬和子女、要求身邊的同事、朋友和下屬的角度延伸來講，看能否做到政治堅強、與上級黨組織保持高度一致。

7、需要說明的8個具體問題：將住房、辦公用房、公務(wù)用車、親屬和子女、配備秘書、操辦婚喪喜慶事宜、?三公?經(jīng)費（人情消費、職務(wù)消費）、出入私人會所和收受會員卡8個方面的情況按照要求逐一具體說明。

三、產(chǎn)生問題的原因分析部分

要結(jié)合入黨時的理想誓言、對待群眾的感情立場、個人的成長經(jīng)歷、分管工作、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、大是大非面前的責(zé)任擔(dān)當，重點從?理想信念、宗旨意識、黨性修養(yǎng)、敢于擔(dān)當、‘三嚴三實’道德修養(yǎng)、?等方面進行深刻剖析。達到見刀動槍、一針見血、?辣味?十足、紅臉出汗的效果，使對照檢查過程成為剖析、反思、提升的過程。

四、今后的努力方向和整改措施部分

要針對查擺和認領(lǐng)的政治不夠堅強和?四風(fēng)?方面及長治久安方面的突出問題進行回應(yīng)，明確整改努力方向，從整改目標、方法步驟、完成時限方面提出切實可行的操作性強的措施，避免?千人一面?，要寫實寫具體。

第五篇：工廠審核要求專題

工廠審核參考

各部門基本要求：

1.部門負責(zé)人總體情況介紹（包括部門職責(zé)、人員安排、工作主流程、質(zhì)量體系在該部門的運行情況等）

2.請出示你部門受控文件清單，從清單中抽3份文件檢查 3.對外來文件如何控制

4.你部門文件如何形成請出示有關(guān)證據(jù)

1． 請出示記錄清單，抽查兩份記錄，兩份記錄的填寫，標識 2． 查記錄清單中的各種記錄是否規(guī)定了保存期限 1.請回答我司質(zhì)量方針及內(nèi)涵 1.請回答我司質(zhì)量目標

2.你部門質(zhì)量目標如何分解，保障措施是什么 1.你部門的職責(zé)權(quán)限 2.你部門的組織結(jié)構(gòu)構(gòu)成情況

3.你部門有幾個崗位，職責(zé)規(guī)定有哪些，你自己的職責(zé)(技術(shù)員)1.內(nèi)部溝通方式有哪些 2.溝通的證據(jù)

1.是否有培訓(xùn)需要，請出示培訓(xùn)申請表 2.請出示你部門各類人員任職要求

質(zhì)量改進： 1.文件控制程序：

A． 質(zhì)量體系文件是否清晰、完整，并進行合理的保存？電子形式保存的文件，是否予以備份？

B． 文件發(fā)布前是否得到批準？文件的更改和先行修訂狀態(tài)是否得到識別？

C． 在使用處是否可獲得適用文件的有關(guān)版本（與在服務(wù)器上受控的版本是否一致）？現(xiàn)場使用的文件是否保持清晰，易于識別？（在文件的使用處核實）D． 公司所需要的外來文件是否得到識別，并控制其分發(fā)？ E． 是否采取了相應(yīng)的措施，防止作廢文件的非預(yù)期使用？ F． 文件的修改、發(fā)放和銷毀是否保留了適當?shù)挠涗洠?/p>

G． 對于質(zhì)量體系所要求的記錄，是否規(guī)定了其保存期限？是否按規(guī)定予以保存？（在生產(chǎn)、檢驗現(xiàn)場核實）

H． “文件受控率”是否進行統(tǒng)計？當未達到預(yù)定的目標時，是否分析原因并采取相應(yīng)的措施？ 2.3.是否已制定明確的測量顧客滿意度的方法，并實施顧客滿意度測量？ 內(nèi)審：

A． 是否建立了形成文件的程序，對策劃和實施審核、報告結(jié)果和保持審核記錄等要求作出明確的規(guī)定？

B． 是否按規(guī)定的時間進行內(nèi)審？內(nèi)審是否已完全涵蓋ISO9001的要求以及公司規(guī)定的特殊要求？

C． 是否對審核方案進行必要的策劃？審核的準則、范圍、頻次和方法是否得到明確的規(guī)定？

D． 審核員的選擇和審核的實施是否能確保審核過程的客觀性和公正性？有無審核員審核自己的工作的狀況發(fā)生？ 4.過程的監(jiān)視和測量

A． 是否對過程進行監(jiān)視和測量，以證實過程滿足所策劃結(jié)果的能力？ B． 當未能達到所策劃的結(jié)果時，是否采取適當?shù)募m正措施？ 5.數(shù)據(jù)分析

A． 是否確定、收集和分析適當?shù)臄?shù)據(jù)，以證實質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性？ B． 數(shù)據(jù)分析是否包括以下有關(guān)方面的信息？

a)顧客滿意；

b)與產(chǎn)品要求的符合性（產(chǎn)品質(zhì)量統(tǒng)計、市場分析等）； c)以往的內(nèi)審報告、管理評審報告；

d)過程和產(chǎn)品的特性和趨勢，包括采取預(yù)防措施的機會； e)供方（供方供貨質(zhì)量統(tǒng)計等）； f)糾正、預(yù)防、改進措施執(zhí)行記錄等。6.改進控制程序：

A． 是否有制定質(zhì)量方針和目標？是否有為實現(xiàn)質(zhì)量方針和目標而策劃活動（如審核、數(shù)據(jù)分析、糾正和預(yù)防措施的實施、管理評審等），以持續(xù)對質(zhì)量管理體系各過程改進？ B． 各活動是否考慮了a）改進項目的目標和總體要求；b）分析現(xiàn)有過程的狀況確定改進方案；c）實施改進并評價改進的效果）

C． 質(zhì)量改進部是否有召開月度質(zhì)量評審會議，形成改進行動計劃，并跟蹤驗證？ D． 對質(zhì)量管理體系各過程的輸出是否進行識別（不合格）？如： a)過程、產(chǎn)品質(zhì)量出現(xiàn)重大問題，或超過公司規(guī)定值時 b)管理評審發(fā)現(xiàn)的不合格 c)顧客投訴

d)內(nèi)審發(fā)現(xiàn)的不合格 e)供方產(chǎn)品出現(xiàn)嚴重不合格時

f)其他不符合質(zhì)量方針、目標或質(zhì)量管理體系文件要求的情況

E． 對于存這些不合格，是否采取的糾正措施？所采取的糾正措施是否與所遇到的問題的影響程度相適應(yīng)，并保持相應(yīng)的記錄？是否對糾正措施的實施情況進行驗證？ F． 是否有由于質(zhì)量管理體系文件的不完善所導(dǎo)致的不合格？如有，是否有對相關(guān)文件修改的必要性進行了評審，并予以實施，執(zhí)行《文件控制程序》關(guān)于文件更改的有關(guān)規(guī)定？ G． 發(fā)現(xiàn)潛在的不合格事實時，是否有討論原因、評價防止不合格發(fā)生的措施需求，并進行蹤驗證？

H． 對于各種糾正預(yù)防措施逾期未能完成的是否有記錄，是否有處理措施？

質(zhì)量保證： 1.產(chǎn)品有關(guān)的要求：

I． 請出示顧客對產(chǎn)品的相關(guān)要求？

J． 你所負責(zé)的產(chǎn)品應(yīng)滿足哪些相關(guān)的法律法規(guī)要求？ K． 公司是否對交付產(chǎn)品有相關(guān)要求規(guī)定，分別有哪些？ 1.與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審：

A.是否有參與產(chǎn)品符合要求的相關(guān)評審？ B.如果有請出示評審記錄

1.本部門有哪些針對過程及產(chǎn)品的監(jiān)測手段及設(shè)施？ 2.是否有相關(guān)監(jiān)視的記錄，請出示。1.針對產(chǎn)品有失效有哪些糾正、預(yù)防措施 1．OQC抽檢的抽樣標準及出廠質(zhì)量標準是什么？

2．抽檢OQC質(zhì)量檢測報告及功能故障反饋跟蹤表（現(xiàn)場）3．停產(chǎn)恢復(fù)停產(chǎn)檢驗記錄及各狀態(tài)轉(zhuǎn)換標準，現(xiàn)場核實。4.實驗室物料處理流程，記錄抽檢。5.實驗室檢測設(shè)備計量記錄及標識。

6．實驗室例行實驗抽檢是否有相關(guān)流程和制度，抽檢的標準是什么，抽一個周的數(shù)據(jù)進行檢測.7.實驗室故障跟蹤反饋流程

生產(chǎn)質(zhì)量控制：

質(zhì)量記錄（報表）的標識、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制 是如何策劃生產(chǎn)質(zhì)量控制過程的？

是如何策劃對產(chǎn)品的質(zhì)量控制的（質(zhì)量計劃），對影響生產(chǎn)過程質(zhì)量的所有因素加以控制，使其始終處于受控條件下，包括：獲得表述產(chǎn)品特性的信息;必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書;使用適宜設(shè)備;獲得和使用監(jiān)視和測量裝置;實施監(jiān)視和測量;放行、交付和售后質(zhì)量的控制活動 生產(chǎn)質(zhì)量控制部在對產(chǎn)品的工藝卡及規(guī)范的控制方面起什么作用？ 對生產(chǎn)質(zhì)量的監(jiān)視和測量方面的證據(jù)有哪能些？

放行、交付和售后質(zhì)量控制的規(guī)定及相應(yīng)的實施證據(jù)。是否獲得了適宜的生產(chǎn)提供設(shè)備及監(jiān)視和測量裝置？ 如何控制產(chǎn)品的放行、交付和售后的活動？ 是如何對產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量控制過程進行確認的（評審）？能否達到對生產(chǎn)質(zhì)量的控制？在什么情況下考慮再確認的安排？ 是如何對設(shè)計更改進行控制的？ 是否對更改后進行跟蹤確認？

如何確保不符合要求的產(chǎn)品得到識別和控制，以防止其非預(yù)期的使用或交付？不合格品控制以及不合格品處置的有關(guān)職責(zé)和權(quán)限應(yīng)在形成文件的程序中作出規(guī)定。

對于不合格應(yīng)： a)采取措施，消除已發(fā)現(xiàn)的不合格;b)經(jīng)有關(guān)授權(quán)人員批準，適用時經(jīng)顧客批準，讓步使用、放行或接收不合格品； c)采取措施，防止其原預(yù)期的使用或應(yīng)用，d）在不合格品得到糾正之后應(yīng)對其再次進行驗證，以證實符合要求

組織如何處理已售出產(chǎn)品的不合格？采取了哪些措施？并評估措施與不合格影響的程度（抽查各記錄）

糾正措施是否有形成文件的程序？

在對產(chǎn)品的生產(chǎn)質(zhì)量進行控制時怎樣確定何時需制訂糾正措施？ 糾正措施的實施情況怎樣？效果如何？

如何發(fā)現(xiàn)和確定所需對產(chǎn)品質(zhì)量采取的預(yù)防措施？并評價措施與潛在問題的影響程度是否相適應(yīng)

數(shù)據(jù)分析而發(fā)現(xiàn)組織的過程、產(chǎn)品及供方的產(chǎn)品的質(zhì)量變化趨勢，當出現(xiàn)不穩(wěn)定的趨勢時，可考慮采取預(yù)防措施

應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定以下方面的要求: a)確定潛在不合格及其原因;b)評價防止不合格發(fā)生的措施的需求;c)確定和實施所需的措施;d)記錄所采取措施的結(jié)果 e)評審所采取的預(yù)防措施

組織所采取的預(yù)防措施的實施情況如何？效果怎樣？

生產(chǎn)技術(shù)：

1.請出示特殊產(chǎn)品的流程、工藝、文件、人員、設(shè)備要求（如果有）？ 2.請描述產(chǎn)品可接收的相關(guān)標準？

3.產(chǎn)品的質(zhì)量指標有哪幾個，目前的目標如何，完成情況怎樣？ 4.對產(chǎn)品本身公司有哪幾類質(zhì)量標準，了解情況和執(zhí)行情況如何

1.產(chǎn)品本身的工藝文件受控流程如何，產(chǎn)品不同階段的工藝文件如何進行控制，以及工藝文件的適合性及執(zhí)行情況如何？（現(xiàn)場抽查）

2.測試軟件如何進行管理的，請出示相關(guān)的規(guī)范和記錄（現(xiàn)場抽查）3.不同生產(chǎn)階段是否有不同的工藝控制方案，請舉例說明（查看記錄）

4.SMT的貼片程序是否有專人負責(zé)，工藝優(yōu)化是如何進行的，是否有定期的提升產(chǎn)能的目標，以及拋料是如何控制和改善的

5.SMT的錫膏、膠水等管理控制制度是怎么樣的，是否有專人負責(zé)，是否嚴格做到（現(xiàn)場抽查）

6.SMT的設(shè)備維護是如何進行的，是否是定期進行，其備件庫存是根據(jù)什么來定的 7.SMT的管理是否有具體的指標，其完成情況如何，要求進行說明。如每天計劃完成情況 8.產(chǎn)線切換產(chǎn)品是否有專門的管理制度和指標，目前情況如何（SMT和裝配分別進行說明）9.是否有專門的生產(chǎn)前的檢查表文件？(如FDP)執(zhí)行情況如何/現(xiàn)場抽查 10.不合格品及報損有無專門的控制文件和制度，要求舉例回答，現(xiàn)場抽查 11.有無對突發(fā)的或者重要的質(zhì)量問題或影響產(chǎn)量的問題的處理措施和方法。對這些事件有無技術(shù)分析文檔

12.防靜電及溫濕度控制的如何，尤其是對一些容易造成損害的濕度敏感元器件，有無專門的管理辦法。有無定期進行測量和分析。

13.物料在生產(chǎn)過程的流轉(zhuǎn)是否是符合要求的，如物料盒，周轉(zhuǎn)盒，PCB架等是否是有靜電防護的等等。流轉(zhuǎn)過程會不會帶來物料損害的問題，如果有，請舉例是如何發(fā)現(xiàn)盒改進的 14.生產(chǎn)過程中有無專門的制度來預(yù)防大批量質(zhì)量問題的發(fā)生，如首件確認或者跟測或者FMCCA等，如果有，完成情況如何，有無發(fā)生過類似問題，是怎么樣進一步改善的。（現(xiàn)場抽查）

15.不同的訂單有不同的要求，技術(shù)部門是怎么確保整個生產(chǎn)過程是完全可以按照訂單要求進行的，請列舉控制方法?，F(xiàn)場抽查

16半成品和成品是否在生產(chǎn)過程中和交付給顧客后有相應(yīng)的標識碼，舉例說明并現(xiàn)場抽查 17.BOM是如何管理的，來源于什么地方，更改有無控制程序和制度，怎樣確保BOM是正確無誤的

18.做為技術(shù)支持部門，有無一套數(shù)據(jù)系統(tǒng)來收集每天的數(shù)據(jù)，以進行分析和改進。舉例說明是如何進行的?，F(xiàn)場抽查。

19.有無日常的質(zhì)量控制辦法，如質(zhì)控點文件等！

20.生產(chǎn)用的夾具是否是充分的和適宜的，有無定期的改善計劃。

生產(chǎn)管理：

1、設(shè)備的定期確認（狀態(tài)及參數(shù)合格否？）

2、產(chǎn)品特性記錄及反饋。按照生產(chǎn)計劃組織好人員: 1.1班組是否滿足日/周/月生產(chǎn)計劃，生產(chǎn)計劃表/人員計劃（增減）記錄1.2是否根據(jù)生產(chǎn)任務(wù)安排人員，排班表1.3人員培訓(xùn)記錄，上崗證1.4特殊訂單要求 接受KITTING物料配送的生產(chǎn)物料: 2.1物料配送根據(jù)和記錄，2.2物料配送與生產(chǎn)線的交接，2.3物料配送不及時的情況的處理情況和記錄，停機報表 組織人員核對物料和軟件版本: 3.1不同機型FDP文件的記錄3.2FDP文件的確認和檢查情況3.3與FDP文件不一致的問題處理情況3.4生產(chǎn)任務(wù)單和PRODUCT NOTES及其核對和檢查 確認設(shè)備及相關(guān)準備工作處于良好狀態(tài)，可以開始生產(chǎn): 4.1設(shè)備是否已調(diào)試好，設(shè)備維護記錄4.2所有夾具是否適合生產(chǎn)使用，夾具使用反饋表4.3生產(chǎn)用的相關(guān)軟件是否適合，測試軟件，用戶軟件的相關(guān)記錄4.4基礎(chǔ)環(huán)境是否適合產(chǎn)品生產(chǎn)：a靜電b供電c氣d車間溫度e車間濕度 OQC對裸機進行檢驗并反饋需改善的地方: 6.1OQC抽檢流程和制度6.2OQC反饋問題的改進記錄6.3檢驗項目和標準6.4OQL值的變化情況，主缺和次缺/質(zhì)量報表 成品入庫: 7.1成品庫存報告7.2成品管理制度和流程

生產(chǎn)結(jié)束，對生產(chǎn)情況進行記錄，統(tǒng)計，發(fā)送相關(guān)報告。并對問題點進行改進: 8.1.生產(chǎn)報告8.2質(zhì)量報告8.3生產(chǎn)線的相關(guān)改進報告（班組是否滿足日/周/月生產(chǎn)計劃）

設(shè)備管理：

1.設(shè)備維護是否有專門的制度？對不同設(shè)備是否有對應(yīng)的設(shè)備維護方法？抽查設(shè)備維護相關(guān)的記錄

2.設(shè)備維護工作是否有適合的指標進行評價，如果有，是哪些，抽查指標中的最近一個月的情況

3.是否對設(shè)備適用于產(chǎn)品進行評估？有無相應(yīng)的記錄。是否對設(shè)備進行革新和改造以更好的適應(yīng)產(chǎn)品和顧客的要求

4.有無一些需要校準和測量的設(shè)備的管理辦法，是否定期進行校準和測量，是如何進行的?，F(xiàn)場抽查

5.是否對設(shè)備的運行的經(jīng)濟效益進行評估，評價，以進一步進行改善 6.設(shè)備維修是怎樣進行的，要求舉例說明。是否有專門的規(guī)定和辦法？ 7.有無對突發(fā)的意外的設(shè)備故障管理的辦法和規(guī)定，是如何進行的

8.設(shè)備配件和備件是如何進行管理的，怎么樣保證設(shè)備備件是充分的，適宜的 9.設(shè)備存貯，領(lǐng)用，更換有無專門的制度和要求，10.有無建立設(shè)備臺帳？并定期對設(shè)備臺帳進行更新和評估 11.設(shè)備，配件的購買，使用流程是怎么樣的。要求舉例說明。

12.到貨設(shè)備的驗收，調(diào)試有無專門的規(guī)定，以至于涉及到付款是怎么樣結(jié)合起來的，舉例說明。并就例子做好跟蹤

13.對外來設(shè)備，或者顧客轉(zhuǎn)交給我們的設(shè)備是否有專門的規(guī)定

14.是否有閑置的設(shè)備，為什么會閑置，計劃如何處理，閑置設(shè)備的金額有多大

15.一些特殊設(shè)備的擺放，間距，溫度，濕度，環(huán)境等有無特殊的要求，是如何滿足和做到的

16.公司的基礎(chǔ)設(shè)施是否滿足公司產(chǎn)品的特性要求，如溫度，濕度，靜電，通風(fēng)，噪音等等，平時是怎么樣進行監(jiān)測，是用什么設(shè)備進行監(jiān)測，監(jiān)測的記錄是否有保存的要求，抽查這些記錄。如果有不符合的情況，是怎么樣進行處理的

17.公司是否有對水，電，能耗方面的管理辦法和統(tǒng)計數(shù)據(jù)，是怎么樣確保這些滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需求的。對一些特殊的要求是怎么樣滿足的，如SMT要求氣源純凈，一些測試設(shè)備要求電壓穩(wěn)定。要求舉例說明，查看記錄，并現(xiàn)場查看。

18.是否有定期的基礎(chǔ)設(shè)施維護制度，是怎么樣進行的。要求舉例說明并現(xiàn)場查看記錄和實施 19.廢棄設(shè)備的處理是怎么樣進行的，是否有管理辦法和制度，舉例說明。

20.現(xiàn)場設(shè)備的管理是否有具體的辦法，如生產(chǎn)線設(shè)備的移動有無規(guī)定，記錄，生產(chǎn)線測試軟件的更改有無記錄等等。要求查看記錄

21.不同的生產(chǎn)線切換的是如何進行的，有無指標進行規(guī)定和說明，是否滿足產(chǎn)品生產(chǎn)的需求。查看記錄

22.基礎(chǔ)設(shè)施或設(shè)備中有無涉及到安全性的問題和要求，是如何預(yù)防和確保的，是否有具體的規(guī)定。查看記錄及現(xiàn)場查看！

23.大額的設(shè)備購買是否參與決策，對大額設(shè)備是否購買有無進行專門的經(jīng)濟效益評估分析，查看記錄

24.緊急設(shè)備和配件的購買是怎么處理的，有無因為這些突發(fā)的狀況影響產(chǎn)品的實現(xiàn)要求？如果有，請舉例。并說明如何避免

來料管理： 7.供應(yīng)商選擇評價：

A． 是否制定了選擇和評價供應(yīng)商的方法或準則？ B． 是否對按以上準則和方法對供應(yīng)商進行評價？ C． 評價結(jié)果及相應(yīng)的改進措施的記錄是否予以保留？

D． 是否建立“合格供應(yīng)商名錄”？是否依合格供應(yīng)商名錄進行采購？ 8.采購產(chǎn)品的驗證： 批準？

B． 檢驗設(shè)備是否經(jīng)過了校準或檢定？ 9.當檢驗發(fā)現(xiàn)原料不合格時，是否進行“標識——隔離——處置”？當對不合格原料特別放行時，是否經(jīng)過必要的批準？是否保持對不合格原料的處置記錄？

發(fā)生原料不合格時，是否要求供應(yīng)商進行改善，并對改善的結(jié)果進行驗證？并保留相應(yīng)的記錄？

新品引入：

1.與產(chǎn)品有關(guān)的要求的評審：

A.是否有與產(chǎn)品符合要求的相關(guān)評審？ B.如果有請出示評審記錄

1． 公司引入新品項目有哪些？質(zhì)量評審的標準是什么（誰負責(zé)審批）？批量評審的項目包括哪些？評審標準是什么（誰負責(zé)審批）？

2． 200PCS試生產(chǎn)出現(xiàn)重大問題是否仍直接進入2K試生產(chǎn)？ 3． XX產(chǎn)品的啟動會議證明

4． XX產(chǎn)品200PCS試生產(chǎn)總結(jié)會議記錄，查驗試生產(chǎn)報告（輸出）及測試方案、軟件、質(zhì)量分析及行動計劃、確認報告、產(chǎn)能分析、經(jīng)驗證的BOM（輸出）。

5． XX產(chǎn)品質(zhì)量評審記錄及評審報告的完整性，查驗產(chǎn)品報告、實驗報告及評審結(jié)論（輸入）(顧客相關(guān)的評價是否作為評審輸入)。查驗XX產(chǎn)品批量評審報告，確認評審項目。A． 是否制定采購原料的檢驗方法，并實施檢驗？檢驗報告是否清晰完整，并經(jīng)相關(guān)人員的