第一篇：農保處崗位廉政風險防范措施

金鄉縣新型農村社會養老保險事業管理處

一、辦公室

風險點一：資產管理和處臵 風險等級：一般 防范措施：

1、對固定資產編碼管理，建立明細臺賬。

2、明確管理責任人。管理責任人對管理使用資產的安全完整負直接責任，其科室、單位主要領導負總責。

3、資產處臵由管理責任人提出意見，科室、單位負責人及分管領導同意后，報規劃財務科審核。

4、管理責任人所在科室、單位領導，按權限報批并負責資產的處臵。

風險點二：車輛維修和燃油管理 風險等級：較低 防范措施：

1、車輛實行定點維修，確需換場維修的，須經辦公室主任同意。

2、維修車輛，駕駛員應事前提出申請，申請內容主要包括維修項目和預算，按規定的權限報。

3、車輛燃油實行加油信息卡管理制度，一車一卡，車輛燃油情況按月公布。

風險點三：公務用餐管理 風險等級：較低

防范措施：就餐安排實行派餐單制度。接待人員按照局公務接待規定填寫派餐單，經分管領導和辦公室主任簽字后安排接待，沒派餐單或不按派餐單安排就餐的不予報銷。

風險點四：小額、零星物品采購 風險等級：較低 防范措施：

1、物品管理負責人列出采購明細表并由辦公室主任簽字。

2、兩人以上負責采購。

3、財務人員核對發票明細與實際采購明細一致后，按規定程序報銷。

二、稽核科

風險點一：參保人員的參保信息的審核 風險等級：一般 防范措施：

1、對參保人員的基本信息、繳費標準、應繳養老保險費明細表的審核，對應繳納養老保險費有異常變化的，及時查明原因，進行處理，明細表經審核無誤后匯總，匯總表一式三份，由經辦人、科室負責人、單位負責人簽字后，一份留存，一份送基金征繳科，一份送財務科，歸檔備案。

2、參保人員如對個人賬戶記錄提出異議的，應及時受理并進行核實。經審核，確需調整的，應及時處理，并通過村（居）協辦員及時將處理結果告訴參保人員。

3、實行年度繳費、60歲到齡公示制度。由各村進行集中公示，公示期10天，接受社會監督。風險點二：保險關系轉移 風險等級：一般 防范措施：

1、新農保參保人跨地區轉移，可將新農保關系及個人賬戶資金轉入新參保地，按新參保地有關標準核算，并享受相應待遇，由基金征繳科審核信息統計科錄入微機，基金征繳科進行復核。

2、轉出養老保險基金由基金征繳科提出，由信息統計科依據參保人員的繳費信息，生成養老保險轉移接續信息表，經基金征繳科復核無誤后，交基金財務科審核并辦理相關手續。

3、業務流程操作中經過初審、復核及科室間相互監督制約。

風險點三：養老金待遇領取資格認證 風險等級：較高 防范措施：

1、對待遇領取人員的有關材料進行審核，并按照有關規定進行養老金待遇領取資格認證，確認未享受其他社會保險待遇后，將待遇領取人員轉交至業務科，業務科計算待遇領取人員的養老金領取金額。

2、財務科對待遇領取人員的養老金金額進行復核，并根據領取新農保養老金待遇、個人賬戶資金支付等情況，編制《新型農村社會養老保險基金支付審批表》，送財政部門。待財政部門將新農保基金劃轉到支出戶后，在指定的銀行，從參保人辦理養老金待遇領取手續的次月起，為其發放個人養老金的領取存折。

3、定期查看數據可有關信息數據，檢查中發現的違規違紀問題可以直接調查，做好檢查記錄備案工作，每次檢查情況應及時匯報單位負責人及分管局長。

風險點四：生存狀況認證 風險等級：一般 防范措施：

1、每年對待遇領取人員生存狀況進行認證，重點是居住在異地的待遇領取人員。

2、認證措施：本省范圍內，通過與兄弟市經辦機構簽訂協議委托認證；省外居住年齡較大的待遇領取人員，由處班子成員帶隊分批分期到實際居住地現場認證。

3、發現冒領養老保險金現象，工作人員及時匯報，主任辦公會研究后由稽查科查證落實，追回冒領基金；特殊情況申請法院執行追回。

4、工作人員如有徇私舞弊，及時查處，依法追究責任。

三、財務科

風險點一：財務管理 風險等級：一般 防范措施：

1、物品采購。根據各科室實際需要量的申請，制定全處辦公用品采購計劃，按季度定期進行采購；采購時兩人以上集中采購；采購的辦公用品專人專賬管理，安排專門人員負責入庫、出庫工作。

2、單據審核。加強原始憑證的審核，受理審核的單據由經辦人、批準人簽字，另附相關說明。采購單據應附經過批準的采購明細表、開會學習差旅單據應附文件通知、公務接待單據應附主任簽字的派餐單等，所需附件不全的單據，財務人員不予受理。

3、賬務管理。財務人員要以實際發生的經濟業務為依據，記賬、算賬、報賬，做到手續完備，內容真實，數字準確，賬目清楚，日清月結，按期報賬，如實反映財務狀況和財務收支情況。進行財務核算，及時地提供真實可靠的、能滿足各方需要的會計信息。

風險點二：國有資產管理 風險等級：一般 防范措施：

1、加強國有資產配臵管理。配臵國有資產應列入預算，并根據單位業務需求、資產存量、配臵標準、配臵資金來源等情況，編制年度資產配臵計劃。未經批準，不得列入預算，也不得列入單位經費支出。

2、加強國有資產使用管理。建立國有資產使用管理制度，由專人負責統一管理；建立資產使用管理卡片，要與財務管理相結合，做到賬賬相符、賬卡相符、賬實相符。

3、加強國有資產處臵管理。國有資產報廢和報損時，要嚴格按照規定的程序執行，未經批準不得擅自處臵。

風險點三：養老保險金的管理 風險等級：較高 防范措施：

1、新型農村社會養老保險基金納入社會保障基金財政專戶管理，實行收支兩條線，單獨記賬，核算，按有關規定保值增值。

2、新農保基金收入戶、支出戶、財政專戶應在縣人力資源和社會保障部門、財政部門共同認定的金融機構開設。

3、財政部門會同人力資源和社會保障部門認真編制政府補貼資金預算，確保對參保人的補貼及時到位和基礎養老金按時足額發放。

4、建立健全內控制度和基金稽核制度，規范業務流程，定期將基金的收支、結余情況上報統計主管部門和上級業務部門。

四、基金征繳科

風險點一：個人賬戶管理 風險等級：較高 防范措施：

1、為每位參保人員建立終身記錄的養老保險個人賬戶。個人繳費，集體補助及其他經濟組織、社會公司組織、個人對參保人繳費的資助，政府對參保人的繳費補貼，全部計入個人賬戶。

2、個人賬戶儲存額目前每年參考中國人民銀行公布的金融機構人民幣一年期存款利率計息。個人賬戶儲存額從繳費的次月起開始計息。

3、個人賬戶儲存額只能用于個人賬戶養老金支付，不得提前支取或挪用。

風險點二：養老金的征繳、變更、注銷。風險等級：一般 防范措施：

1、對稽核科審核的參保人員、繳費標準、應繳養老保險費明細表復核并按時錄入微機，錄入微機的數據不得隨意更改。

2、對稽核科審核的參保人員登記、增減變動，養老保險關系轉入、轉出手續復核，并按復核結果對參保人員的參保信息進行調整。

3、待遇領取人員自死亡次月起停止發放養老保險金，其指定受益人或法定繼承人應在其死亡后60日內持相關證明材料，申請辦理養老保險注銷登記和除政府補貼外的個人賬戶資金余額的一次性領取手續。

五、信息統計科

風險點一：新農保系統的維護 風險等級：一般 防范措施

1、嚴格按照國家和省有關社會保險信息系統要求，建設標準規范業務系統和數據庫的建設，制定明確的系統授權制度，明確業務操作人員的職責和使用權限。

2、確需對數據庫數據執行修改操作的，應有相關科室具體承辦人，單位負責人及分管局長審批簽字后方可進入，數據修改應留痕備份，系統管理人員不得擅自修改業務數據。

3、做好各鄉鎮勞保所、社區（村）上報電子數據的批量轉入工作，定期做好對危機和數據的維護，做好備份工作，嚴禁業務經辦內的計算機以任何方式接入外網。

4、協助稽核科查看數據庫有關信息數據，及時做好記錄，對所發生的違規問題及時調查。

六、待遇支付科

風險點一：養老金支付 風險等級：較高 防范措施

1、審核按政策規定到達法定領取年齡的手續、養老保險金領取標準計算、編制新增待遇領取人員匯總表，且由單位負責人、分管局長簽字后備案。

2、打印詳細的支出花名冊，編制當月的支出匯總表，報稽核科，由單位負責人、分管局長核實無誤后簽字轉交財務科。

3、協同稽核科，協調鄉鎮、社區（村）對每年應享受待遇領取人員進行生存狀況的認證和管理。

七、檔案管理科

風險點一：參保人員檔案管理 風險等級：較高 防范措施

嚴格按照《中華人民共和國檔案法》和《山東省檔案條例》規定建立檔案管理工作制度，嚴禁個人查看和借閱檔案，確需借閱的需有分管局長和單位負責人簽名后辦理借閱手續，并及時記錄借閱臺賬，檔案管理包括參保人員檔案、財務檔案及各科室業務檔案。

第二篇：廉政風險及防范措施

廉政風險及防范措施

近年來，按照上級部門關于進一步加強廉政風險防控機制建設相關要求，市中心血站成立了站長任組長，副站長、支部委員任副組長的“廉政風險防控工作領導小組”，負責全面領導開展市中心血站黨風廉政建設和反腐敗工作，履行基層黨組織政治責任，切實落實黨風廉政建設責任制，構建廉政風險防控體系。該站結合本站實際情況，通過召開全體黨員、職工動員大會，廣泛動員部署；加強學習、選擇重點、明確風險、注重防范；對應中心血站建立運行中的血站質量管理體系，以此為工作載體基礎，制定了《市中心血站廉政風險防控體系管理文件》，作為制度保障，制定日常工作中的防控措施，完善防范管理，加大防控工作力度，更好地履行基層黨組織職責，確保廉政風險防控工作的有效實施，實現完成各項工作目標任務。該站的質量管理體系文件，涵蓋了有關的法律法規、技術標準及各部門、科室的《標準操作規程》，全面涵蓋了中心血站黨務、行政、財務、后勤、業務、質量等工作范疇，在歷次的衛生部、衛生廳血站質量管理檢查中受到了“體系文件覆蓋全面、細化做得很到位”的評價。在中心血站質量管理體系建設和運行工作中，該站堅持依法規范執業、制度性文件管理、加強日常監督檢查和持續改進的原則，組織開展中心血站全面工作。還建立實施了站領導班子成員和相關科室負責人每周一堅持到科室、采血現場等一線工作場所現場辦公制度；職工培訓與繼續教育制度；建立實施了質量、業務、行政巡查科室工作制度；建立開展了質管員工作制度；建立實施了質量管理體系文件持續改進、及時修訂常態化制度。

在今年開展構建廉政風險防控體系工作中，該站按照更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的原則，結合已建立實施運行多年的中心血站質量管理體系工作，以此為工作載體基礎，將廉政風險防控工作排查風險點、制定防控措施、完善規章制度、規范工作流程、建立長效機制等要點要求逐一落實、有效推進。并為此修訂了有關的質量管理體系文件和記錄，形成有效防控廉政風險的“制度鏈條”，使其達到廉政風險防控工作與制度建設、日常工作、日常監管、持續整改、責任追究緊密有機結合的目的。通過防控廉政風險的制度化文件及其運行機制建設，初步形成了該站在領導決策、干部人事管理、財務管理、物資采購、資產處置、后勤（基建）管理、采供血業務及質量、臨床用血業務指導、協助衛生部門開展臨床用血許可及檢查、儲血質量控制管理等具備權力運行的、具有潛在風險點的工作事務的廉政風險防控工作體系。

第三篇：廉政風險防范措施

價格監測中心廉政風險防范措施

為有效防范廉政風險和監管風險，加強事前、事中監督，實現關口前移，超前防范，全面推進懲防體系各項任務的落實，根據上級精神，針對全中心干部職工查找出的廉政風險點，特制定以下廉政風險防范措施。

一、思想道德風險防范

（一）加強教育引導，筑牢思想防線。一是將廉政風險防范管理列為中心干部職工的學習內容，每季度至少安排一次廉政風險防范管理的專題學習。二是開展人生觀、價值觀、權力觀和社會主義榮辱觀教育，引導干部職工認真學習英雄模范人物和身邊優秀人物的先進事跡，牢記“八榮八恥”，樹立正確的人生觀、價值觀和榮辱觀。三是開展法制教育和警示教育，剖析反面典型，使干部職工認清腐敗的嚴重性和危害性，自學做警鐘常鳴。四是開展職業道德教育，教育干部職工進一步增強忠于職守、誠信服務、嚴守法紀、廉潔從政的責任感和自覺性，筑牢反腐倡廉思想防線。

（二）加強作風建設，營造良好氛圍。切實轉變工作作風，狠抓工作落實，扎扎實實地為群眾辦實事、做好事，樹立求真務實的良好形象。把解決好廣大農民最關心、最直接、最現實的利益問題作為首要任務，努力讓廣大農民得到實實在在的利益。加強政治思想工作，注重人文關懷，使全中心上下形成“一家人、一條心、一股勁”的和諧氛圍。

（三）創新活動載體，提高自覺意識。結合中心實際，精心組織開展多種形式的主題實踐活動。如組織干部職工學習預防職務犯罪和反腐倡廉工作的專題講座，組織觀看反腐倡廉專題片。

二、制度機制風險防范

（一）加強領導，落實工作責任。成立廉政監管風險防范管理工作小組，小組具體負責廉政監管風險防范管理工作的監督、檢查、考核工作，具體組織、協調和實施廉政監管風險防范管理工作。

（二）完善機制，規范權力運行。結合新形勢、新任務的要求，對規章制度進行重新梳理，把現有制度充實到廉政風險防范管理的各項防控措施中。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，及時改進和完善制度機制，用制度和機制預防風險的發生。

（三）加強考核，嚴格進行監督。由廉政風險防范管理工作小組對廉政風險防范工作進行考核。召開座談會、檢查相關資料等方式，對廉政風險防范管理工作實行綜合考核。對發生違紀違法案件的，要依法依紀嚴肅懲處違紀違法人員。

三、加強工作實效，提升責任意識。

1、工作崗位：一是嚴格落實價格監測各項報告制度。二嚴把上報數據質量關，及時準確上報監測數據。三是提高監測人員的業務素質。

2.信息上網工作崗位：一是進一步建立健全和嚴格落實信息上網的相關制度。二是努力提高政務信息工作人員的思想政治素質和業務水平。三是加強對上網信息的審核、復核。

3.印章管理及文檔保密工作崗位：一是要加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防范意識。二是要強化對保密人員的崗位責任考核，建立保密文件登記臺賬，不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況。三是要建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。

第四篇：財務人員個人崗位廉政風險點及防范措施

個人崗位廉政風險點及防范措施

崗位工作職責：

（1）編制和執行預算、財務收支計劃、信貸計劃、擬定資金籌措和使用方案，開辟財源，有效地使用資金；

（2）進行成本費用預測、計劃、控制、核算、分析和考核，督促本公司有關部門降低消耗、節約費用、提高經濟效益；

（3）建立健全經濟核算制度，利用財務會計資料進行經濟活動分析；

（4）承辦公司領導交辦的其他工作。存在的廉政風險點：

1、可能發生利用職務之便人情征收、編制人情預算、撥人情款等風險。

2、在公務活動中，接受饋贈或宴請，可能產生違反法紀規定的不廉潔行為；對親屬及身邊的工作人員管理不夠嚴格，可能出現不廉潔行為，造成不良后果。

3、對財務收支等重大資金使用等沒有及時提出建議和意見，存在監督不到位的風險。

4、結對資金的調控不合理，資金的撥付審批不嚴，不按程序審批撥付資金，可能導致財政資金的誤用、挪用。

5、對分管的科室在制度建設上要求不高，管理不到位的風險。防控措施：

1、不斷更新和掌握新的財政法規知識，增強自己的業務能力，提高自己的處理問題的應變能力。

2、加強財政資金管理制度建設，完善內部管理制度，用制度管人，用制度管事，做到廉潔奉公，清正廉潔。

3、強化責任意識，時刻警醒自己，防范作風上的風險；落實黨風廉政建設責任制，按規章制度和規定程序辦事；自覺遵守《廉政從政準則》等有關廉政制度，清正廉潔。

4、用制度管人，用制度管事，加強財政項目、資金管理機制的建設，嚴格程序和依法依規，落實好和執行好各項管理制度。

5、認真執行好《廉政從政準則》等有關廉政制度，做到廉潔從政。

第五篇：中醫醫院廉政風險防范措施

中醫醫院廉政風險防范措施

一、加強領導，強化宣傳。成立醫院廉政風險防范領導小組，制定實施方案，召開動員會傳達學習廉政風險防范管理的基本理念、基本精神和基本要求為廣大職工，特別是黨員領導干部理解和掌握，提高責任感。

二、評估廉政風險等級，落實責任。實施三級預防。對潛在廉政風險大、發生問題危害重的權力，劃為A級風險權力。如：領導班子在“三重一大” 方面容易產生的風險劃分為A級風險；執業醫師在業務工作中違反《執業醫師法》及廉潔行醫的相關規定劃分為B級風險；從事組織人事、藥品、財務、設備、后勤采購等管理事項的崗位具備的廉政風險劃分為C級風險，并按照風險等級確定管控責任人；

三、防范和應對措施。一是圍繞醫療衛生行業的廉政風險，即：思想道德、崗位職責、制度機制、客觀環境，突出人財物的管理和醫藥購銷領域、醫療服務領域等潛在的風險進行監督，院領導、二級班子、從事組織人事、藥品、財務、設備及基建后勤采購等管理事項的崗位和具備執業醫師資格的人員，二是完善制度機制方面存在不符合不適應衛生改革發展，不適應醫院科學發展及黨風廉政建設需要的制度，三是堅持藥品、設備、基建工程政府采購招標和重大事項集體討論制度，四是建立處方點評和臨床用藥預警機制，保證執業醫師在臨床診治過程中因病施治、合理用藥，杜絕和防范不廉潔行為的發生；五是嚴格執行后勤物資采購報批、審核、驗收制度，確保崗位風險防控措施到位。

中醫醫醫院