第一篇：倫理委員會存檔的文件目錄

附2：

倫理委員會存檔的文件目錄

1.管理文件類

1.1 倫理委員會工作制度與人員職責。

1.2 倫理委員會委員專業履歷、任命文件。

1.3 倫理委員會委員的培訓文件。

1.4 倫理審查申請指南。

1.5 倫理委員會標準操作規程。

1.6 臨床試驗主要倫理問題審查的技術指南。

1.7 經費管理文件與記錄。

1.8 年度工作計劃與工作總結。

2.項目審查文件類

2.1 申請人提交的審查材料。

2.2 受理通知書。

2.3 倫理委員會審查工作表格。

2.4 倫理委員會會議議程。

2.5 倫理委員會會議簽到表。

2.6 倫理委員會的投票單。

2.7 倫理委員會的會議記錄。

2.8 倫理審查意見/倫理審查批件。

2.9 倫理審查申請人責任聲明。

2.10 倫理委員會與申請人或其他有關人員就申請、審查和跟蹤審查問題的往來信件。

2.11 跟蹤審查的相關文件。

第二篇：醫學倫理委員會文件及檔案管理

醫學倫理委員會文件及檔案管理

1、建檔：

(1)倫理委員會工作制度，操作規程，審查程序，倫理委員會工作人員職責；

(2)倫理委員會成員任命文件，倫理委員會委員聲明，保密承諾，利益沖突聲明，倫理委員會成員專業履歷，獨立顧問聘請書，倫理委員會成員通訊錄；

(3)申請者提交的倫理審查申請表，以及所有申請材料的一份副本；

(4)倫理委員會審查受理通知書，會議日程，倫理委員會會議簽到表，投票單，會議記錄，倫理委員會審查批件的副本；

(5)倫理委員會成員與申請者或有關人員就申請、決定和跟蹤審查問題的往來信件。跟蹤審查期間收到的所有書面材料。研究暫停或提前終止的通知。研究的最后總結或報告；

(6)倫理委員會成員培訓計劃，培訓資料。(7)倫理委員會工作總結。

2、檔案管理：秘書負責文檔存取，辦理借閱和返還手續。文件存檔至少到研究結束后5年。

第三篇：文件存檔基本格式

辦公室存檔的打印稿、電子稿均需設置為如下格式：（1）紙型：A4紙，如有特殊設計需要除外。

（2）標題字體大小為二號字，黑體，加粗（有副標題則為四號字，加粗）。（3）正文部分字體大小為小四字，宋體(小標題要加粗)。（4）頁邊距一般為默認值，如特殊設計需要可適當調整。（5）每段首行縮進2個字符，行間距統一設置為1.5倍。

（6）部長每月工作總結標題統一為“部門+月份+工作總結”；干事工作月份總結標題統一為“月份+部門+個人工作總結”。落款統一為“部門+姓名”，下一行寫“某年某月某日”。

（7）院系的月份總結標題統一為“院系科協+月份+工作總結”。落款統一為“院系+姓名”，下一行“某年某月某日”。院系部門總結由院系自行收齊歸檔。（8）活動總結標題統一為“活動名稱+部門+工作總結”。落款統一為“部門+姓名”，下一行寫“某年某月某日”。

（9）部長總結統一交給辦公室收齊，部門干事的小結交由部門自行保管，皆為電子稿存檔。

（10）所有需要上交的材料，請在規定時間內統一由相關人員發送到計算機科協郵箱（jsjkx2011@163.com，每年院科協的郵箱可能不一樣）。（11）院系的月份總結在規定時間內，由主席團完成后統一發到校科協郵箱（cslgdxskx@126.com）。

（12）大家要注意格式，不要重復上交或者打印，配合辦公室工作，配合校科協工作。

第四篇：建設單位存檔資料目錄

建設單位存檔資料目錄

一、施工資料

1、竣工圖一套（含更改內通知等）

2、結算書（含隱蔽工程驗收記錄）

3、設計單位、勘察單位、監理單位、施工單位、質量評估報告

4、福建省房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案表

5、福建省房屋建筑（市政、園林）工程竣工驗收報告

6、房屋建筑（市政、園林）工程質量保修書

7、四統表

? 單位（子單位）工程質量控制資料核查記錄表

? 單位（子單位）工程安全和功能檢驗資料核查及主要功能抽查記錄 ? 單位（子單位）工程觀感質量檢測記錄

? 單位（子單位）工程質量竣工驗收記錄表

8、分部工程質量評定匯總表（統表五）

9、工程驗收交付記錄（包括初驗）

10、工程竣工驗收會議紀要或會議記錄

11、照片及聲像

二、監理資料

1、監理會議紀要

2、進度控制文件

3、質量控制文件

4、造價控制文件

5、監理通知書

6、監理工程總結

7、工程質量評估報告

第五篇：倫理委員會章程

倫理委員會章程

第一章 宗旨

XXXX醫院倫理委員會對涉及人的生物醫學研究項目的科學性、倫理合理性進行審查，旨在保證受試者尊嚴、安全和權益，促進臨床試驗科學、健康地發展，增強公眾對臨床試驗的信任和支持。

倫理委員會應遵守《赫爾辛基宣言》、《涉及人的生物醫學研究國際倫理法則》、《藥物臨床試驗質量管理規范》、《藥物與臨床試驗倫理審查工作指導原則》，遵循國際公認的不傷害、有利、公正、尊重人格的原則，獨立開展臨床試驗的倫理審查工作，其工作不受任何組織和個人的影響，并接受藥品監督管理部門的指導和監督。

第二章 職能范圍

倫理委員會進行倫理審查的范圍包括：

1、藥物臨床試驗項目

2、醫療器械及診斷試劑臨床試驗項目

3、涉及人的臨床科研項目（包括臨床流行病學研究、利用人的醫療記錄和個人信息的研究、利用人的生物標本的研究等）。

第三章 權力

倫理委員會有權批準/不批準一項臨床研究，有權對批準的臨床研究進行跟蹤審查，有權終止或暫停已經批準的臨床研究。

第四章 組成 為確保倫理委員會能進行充分的審查，保護受試者的權利，醫學倫理委員會人員組成符合法規要求，由多學科背景的人員組成，包括：醫藥相關專業人員、非醫藥專業人員、法律專家，不同性別的人員以及獨立于研究/試驗單位之外的人員；至少5人，同一委員不得計入不同類別；每類委員不少于2名。

倫理委員會成員的任命由醫院發文的形式執行并頒發聘書，設主任委員1人，副主任委員2人，秘書1人，不同性別的委員若干人，特聘獨立顧問（無投票權）3人。每屆任期5年，可以連任。委員若有變動應及時補充。根據審查內容的具體需要，也可針對臨床研究項目的某方面另外單獨聘請獨立顧問（無投票權）參會。委員均經過GCP、倫理委員會SOP和藥物臨床試驗倫理審查技術培訓。秘書須經過GCP和倫理委員會SOP的培訓。

倫理委員會通過官方網站向社會公開倫理委員會的聯系方式及成員名單、職業、單位，公開本章程與工作程序。

第五章 保密

倫理委員會成員和管理人員對會議審議內容、申請材料、受試者的信息及相關事宜均負有保密責任，并簽署保密協議。委員還須簽署利益沖突聲明，若遇所評審的項目與委員具有利益關聯的情況，則該委員須回避。

第六章 常設機構

倫理委員會設辦公室，負責日常工作。辦公室設主任1人，副主任2人，秘書1人，成員4～6人。辦公室地點設在醫XXX.第七章 培訓

培訓對象包括倫理委員會委員、顧問、秘書、倫理委員會辦公室人員、機構相關管理部門以及研究人員。培訓的主題包括：

——相關法規、制度、指南、SOP、崗位職責 ——研究利益沖突政策 ——研究設計與方法 ——倫理審查要素/要點

其中，倫理委員會成員須熟悉掌握《赫爾辛基宣言》、《ICH GCP》和《GCP》的相關倫理規范。每年至少組織一次對倫理委員會成員的培訓，包括學習GCP原則、ICH GCP的相關倫理規范等，全面提高各委員進行臨床試驗倫理審查的能力。

倫理委員會每年安排一次對醫務人員的倫理知識的培訓。倫理委員會辦公室負責培訓資料的準備、記錄和保存。

第八章 倫理審查

一、提出倫理審查申請

申辦者（針對藥物臨床研究）和/或主要研究者可向倫理委員會辦公室索取申請臨床研究倫理審查的相關材料和表格，包括但不限于以下材料：

——《倫理審查申請須知》 ——《倫理審查申請表》 ——《知情同意書樣本》 ——《主要研究者簡歷樣本》 ——《研究方案摘要樣本》 ——《遞交信樣本》

新藥研究申辦者、本中心的主要研究者或申辦者/主要研究者指定其他的人員向倫理委員會辦公室提交《倫理審查申請表》，并按照《倫理審查申請須知》的要求提交備審材料，有樣本可參照的，得參照樣本填報，所有材料須提供足夠的份數以供到會的委員評審。

必須遞交的備審材料包括但不限于以下材料： ——《倫理審查申請表》

——CFDA同意進行臨床研究的審批件（針對藥物臨床試驗）——申請項目的臨床前研究資料摘要，包括綜述資料、藥學研究資料、藥理毒理研究資料、對該項目迄今的臨床經驗總結，以及對照品質量標準和臨床研究文獻資料

——《臨床研究方案》（包括各試驗中心主要研究者同意遵循GCP原則和試驗方案的聲明及簽字頁），注明版本號和/或版本日期

——《研究方案摘要》（有樣本提供）

——《知情同意書》（注明版本號和/或版本日期）或主要研究者簽署的《免簽知情同意的申請》

——《研究者手冊》（臨床研究可免），注明版本號和/或版本日期 ——研究病歷和/或病例報告表 ——受試者日記卡和其他問卷表 ——用于招募受試者的材料 ——本中心的《主要研究者簡歷》

——組長單位和/或其他中心倫理委員會或其他管理機構已經出具的關于該研究項目的重要決定文書以及申辦者答復情況

——申辦方的法人資格證明文件 ——倫理審查費付款憑證

——申辦方和/或CRO聯系人名片復印件

若研究項目申辦者是單位的，其提交的所有材料均需加蓋單位公章。

二、受理

倫理委員會辦公室收到倫理審查申請后，受理該項目即應對備審資料進行形式審查。為保證備審材料形式上的完善，確保會議審查的效率，體現倫理審查的嚴肅性，設立倫理委員會辦公室形式審查制度。通過形式審查，可以避免會議審查和檔案保存的環節出現備審材料形式上的不足或是材料要素不齊等情況。

倫理委員會辦公室負責備審材料的形式審查工作，根據臨床研究項目的不同類型，指定辦公室相關人員分管不同類型項目的形式審查工作：一名成員分管臨床新技術類研究項目的形式審查；一名成員分管臨床科研課題項目的形式審查；一名成員分管藥物和醫療器械及診斷試劑注冊類臨床研究項目的形式審查。

對形式審查的意見有爭議的，辦公室主任可召集辦公室成員通過會議討論的方式來確定。

申辦方或主要研究者根據倫理委員會辦公室出具的形式審查結果，及時對備審材料進行修正、補充以及替換。

對通過形式審查后的項目，辦公室應向其授發加蓋受理章的受理通知，受理通知上的受理號編碼規則為：20**-AAA-BB,表示首次送審的年份-該初審項目序列號-同一項目歷次送審序列號。

三、處理

1、決定審查方式

審查的方式有會議審查、緊急會議審查和快速審查3種方式。——會議審查的標準：

（1）首次提交倫理審查的臨床研究項目，一般應采用會議審查方式

（2）倫理審查意見為“作必要修正后重審”，再次送審的項目（3）倫理審查意見為“作必要修正后同意”，沒有按倫理意見進行修改，主審委員認為有必要提交會議審查的項目

（4）本中心發生的與研究干預相關的、非預期的嚴重不良事件（5）其他中心發生的嚴重不良事件，需要重新評估風險與受益（6）所有研究者重大的違背方案審查

——緊急會議審查的標準（此時，出席會議的委員人數可降至全體委員人數的1/2）：

（1）研究過程中出現重大或嚴重問題，危及受試者安全（2）其他需要倫理委員會召開會議進行緊急審查和決定的情況 ——快速審查的標準：

（1）研究風險不大于最小風險，不涉及弱勢群體和個人隱私及敏感性問題，且研究步驟僅限于：

①手指、腳后跟、耳垂的血樣采集

②靜脈采血，采血程序、總量、平率不大于最小風險 ③無創手段采集生物學樣本（如頭發、指甲、唾液、痰液）④臨床常規非侵入性手段的數據采集（不涉及全麻、鎮靜、X線或微波的手段；可以是批準上市的醫療器械）

⑤利用既往收集的材料（數據、文件、記錄或標本）的研究 ⑥應研究目的而進行的聲音視頻數字或影像記錄的數據采集 ⑦采用調查、訪談方法的研究

（2）有下列情形之一的，可采用快速審查的方式進行審查： ①倫理審查意見為“作必要修正后同意”，案意見修改 ②臨床研究方案的較小修正，不影響研究的風險受益比 ③尚未納入受試者，或已完成干預措施的試驗項目 ④本中心發生的與研究干預無關的嚴重不良事件 ⑤本中心發生的預期嚴重不良事件審查

⑥其他中心發生的嚴重不良事件，對風險與受益沒有產生顯著影響

（3）本中心為多中心臨床研究的參加單位，同時滿足以下條件，本倫理委員會則接受組長單位倫理委員會的審查意見，可采用快速審查的方式重點審查本中心研究實施的條件：

①方案已經獲得組長單位倫理委員會批準 ②組長單位倫理委員會已經通過國際認證（4）出現下列情況之一的，不適用快速審查：

①對方案的任何修改，其可能影響到受試者權利、安全和/或福利，或影響研究的實施

②與研究實施實施和產品有關的、嚴重的和意外的不良事件，以及研究者、申辦方和管理機構所采取的措施

③可能影響研究受益風險比的任何事件或新信息。

2、審查的準備

會議/緊急會議審查的準備：

（1）各研究項目的申辦方或CRO或主要研究者在會議召開7日以前，將其備審材料一次性提交倫理委員會辦公室接受預審。會議召開前7日，辦公室不再受理當期會議預審的項目。

（2）倫理委員會辦公室在審查會議的前5個工作日，應統計好近期倫理審查會議將要審查的所有研究項目，并擬制出《倫理審查會議議程（初稿）》報送主任委員。《會議議程》一般還需包括報告上次會議的記錄、近期快審的項目。（3）主任委員收到《議程（初稿）》后，可在其基礎上決定是否額外安排匯報、培訓、討論的事項，主任委員無法出席會議是否指定代其主持會議的副主任委員等事項，并確定此次會議的確切時間，以落實最終的《倫理審查會議議程》。

（4）審查會議召開的前3天，倫理委員會辦公室將經主任委員審批后的《倫理審查會議議程》及備審材料（可以是電子檔）發送給每位委員供委員預審，還需將《議程》發給各項目的主要研究者以示通知。

各委員對于會前收到的《倫理審查會議議程》，應積極配合安排出席。如預計到時確實無法到場出席的，應及時通知倫理委員會辦公室，并說明理由。每位委員每年的出席率不得低于75%，否則倫理委員會有權在第二年取消其委員資格。倫理委員會辦公室在統計完所有委員即將出席的情況后，確認是否滿足有效出席人數。如不能滿足有效出席人數，則該次會議改期，此時辦公室人員須及時通知所有應參會人員。新日期的會議準備安排按此流程重新執行。

各項目的主要研究者對于會前收到的《倫理審查會議議程》，也應積極配合安排出席。如預計到時確實無法到場出席的，應及時通知倫理委員會辦公室并指定代其參加項目審查會議的人員，并準備好研究項目的介紹發言稿。

（5）審查會議召開的前一天，倫理委員會辦公室務必提醒所有委員、各項目主要研究者關于倫理審查會議召開的事宜，并落實相關會場布臵工作。

四、審查

倫理委員會的主要任務是審查研究方案及其設計依據，應特別注意簽署知情同意書的過程、文件、研究方案的適宜性和可行性。考慮臨床研究的審查以及現行法律法規的要求。受試者的權益、安全和健康必須高于對科學和社會利益的考慮。

倫理委員會定期或根據受理的項目數量及時安排審查會議，一般每個月應召開一次倫理審查會議，會議時間由倫理委員會辦公室與主任委員協商確定。

1、會議/緊急會議審查

會議由主任委員或其指定的副主任委員主持，并負責對倫理審查質量進行管理和控制。

申辦者和或主要研究者及其指定的人員列會出席，并對所負責的項目向全體到會人員闡述臨床前研究概況、研究方案設計及其依據的科學性、保護受試者權益與安全的措施等內容，并回答委員的提問，就特定問題作詳細說明。

各位委員案審查程序和審查要點對各備審項目逐一進行審查。到會委員通過充分討論，盡可能達成一致意見。最后以書面投票的方式作出決定。對于是否批準研究項目的決定，有“同意”、“作必要修正后同意”、“作必要修正后重審”、“不同意”及“終止或暫停已批準的研究”5種類別。與研究項目相關的委員不得進行投票表決，否則視為無效審查表決或無效倫理審查批件。

辦公室負責對會議內容進行記錄和進行表決票的匯總統計，并在會后7個工作日內整理出《會議紀要》和以超過投票委員半數票的意見作為審查決定填報《倫理審查批件》，并報送主任委員審批。辦公室在主任委員完善批件的簽字、蓋章程序后，發放并存檔該《批件》。

批件的有效期一般為1年。審查決定的依據：

——關于決定是否批準研究項目（1）同意

①研究具有科學和社會價值

②對預期的試驗風險采取科相應的風險控制管理措施 ③受試者的風險相對于預期收益來說是合理的 ④受試者的選擇是公正公平的

⑤知情同意書告知信息充分，獲取知情同意書過程符合規定 ⑥如有需要，試驗方案應有充分的數據與安全監察計劃，以確保受試者安全

⑦保護受試者的隱私和保證數據的保密性 ⑧涉及弱勢群體的研究，具有相應的特殊保護措施（2）作必要修正后同意

①需要作出明確具體的、較小的修改或澄清的研究項目 ②申請人修改后再次送審，科采用快速審查的方式進行審查（3）作必要修正后重審

①需要補充重要的文件材料，或需要作出重要的修改，或提出原則性的修改意見，修改的結果具有很大的不確定性

②申請人修改后再次送審，須采用會議審查的方式審查（4）不同意 ①研究本身不道德

②即使通過修改方案或補充資料信息，也無法滿足“同意”研究的標準

③“不同意”可以是對一個新方案作出的審查意見，也可以是對正在進行的方案修改作出的不贊成或否定意見

（5）終止或暫停已批準的研究

①研究項目不再滿足或難以確定是否繼續滿足“同意”研究的標準

②研究過程中出現重大問題，需暫停后進行再次評估

③終止或暫停已批準的研究的情況包括但不限于：涉及受試者或其他人風險的非預期重大問題；情節嚴重或持續的違背方案

2、快速審查

快速審查并不降低審查的要求和標準。快速審查一般是指定1-2位委員負責。主審委員的意見可以是“同意”、“作必要修正后同意”、“作必要修正后重審”、“不同意”及“終止或暫停已批準的研究”以及 “提交會議審查” 6種類別。主審意見的處理：

——2位主審委員意見一致，均為“同意”或均為“作必要修正后同意”的，由主任委員簽發決定批件，并由辦公室在下一次審查會議上作報告，在下一次審查會議上報告快速審查項目環節，有委員對此提出異議的，轉入會議審查。；

——2位主審委員意見不一致，一個“同意”而另一個“作必要修正后同意”的，由辦公室協調主審委員溝通意見，達成一致后按上一種情況處理；如果溝通后仍不一致的，轉為會議審查；

——2位主審委員中，只要有1人或2人同時做出“作必要修正后重審”、“不同意”及“終止或暫停已批準的研究”以及 “提交會議審查”意見之一的，轉入會議審查。

五、傳達決定

審查決定以“倫理委員會審查批件”的書面形式傳達給申請人，包括但不限于以下基本信息：

——作決定的倫理委員會名稱（蓋章）/聯系人/聯系方式 ——審查會議的日期和地址 ——批件號及此決定的有效期

——審查文件名稱及版本號/版本日期，包括試驗方案、知情同意書、病例報告表等

——申辦者名稱

——臨床研究機構名稱、主要研究者姓名、職稱 ——審查類別、審查方式、審查委員 ——所做審查決定的明確闡述及建議

——如為“作必要修正后同意”的決定，應說明要求申請人補充材料或修改文件的建議和期限及申請再次審查的程序

——如為否定性決定即“不同意”或“終止或暫停已批準的試驗”的，應明確說明理由

——倫理委員會主任委員（或其授權者）簽名并注明簽發日期 決定文件的附件包括倫理委員會成員表副本和會議簽到表副本。傳達決定須在一定時效內作為：會議審查的在會后15個工作日內傳達，快速審查的在審簽后3個工作日內傳達。

六、跟蹤審查

倫理委員會對所有批準的研究從作出決定開始、到研究終止的全過程實行進展情況的跟蹤審查。倫理委員會應根據研究方案的性質及可能發生的風險，在批準研究時確定跟蹤審查計劃。

（1）跟蹤審查包括：修正案審查、/定期跟蹤審查、嚴重不良事件審查、不依從/違背方案的審查、提前終止試驗的審查、結題審查。

（2）跟蹤審查的審查要點是再次評估試驗的風險與受益，在風險受益比仍然合理時試驗可以繼續進行，若風險受益比不合理，倫理委員會應終止或暫停已批準的試驗。

（3）跟蹤審查可以采用快速審查、會議審查或實地訪視的形式，由秘書協助主任委員決定審查形式。快速審查應在下次會議審查時間向委員報告，并征求委員意見。

（4）跟蹤審查時，以下情況需要會議審查：修改方案，其可能影響受試者權利、安全或福利，或影響研究的實施；發生與研究實施或研究產品有關的、嚴重的意外的不良事件；可能影響研究受益/風險比的任何事件或新信息。

倫理委員會應根據試驗的風險程度決定/定期跟蹤審查的頻率，至少每年一次。倫理委員會應要求研究者按時提交報告，/定期跟蹤審查報告的信息包括但不限于：

——試驗的進展

——受試者納入例數、完成例數、退出例數等 ——確認嚴重不良事件及時上報、妥善處理 ——可能影響研究風險受益的任何事件或新信息

倫理委員會在審查研究進展情況后，應再次評估試驗的風險與受益。

第九章 文件存檔

倫理委員會所有審查文件均應注明日期，并依據管理制度及時整理成卷、及時歸檔。應制定接觸和調閱各種不同文件、檔案的相關規定。

辦公室指定專人負責各種倫理資料的及時存檔，辦理借閱和返還手續。文件存檔至少到研究結束后5年。需要建檔的文件包括：

——倫理委員會工作制度、操作規程、審查程序、倫理委員會工作人員職責

——倫理委員會成員任命文件、委員聲明、保密協議、委員專業履歷及通訊錄

——倫理委員會會議記錄

——申請者提交的倫理審查申請表、以及所有申請材料的一份副本

——倫理委員會成員與申請者或有關人員就申請、決定和跟蹤審查問題的往來信件、跟蹤審查期間收到的所有書面材料、研究暫停或提前終止的通知，研究的最后總結或報告

——倫理委員會成員培訓計劃、培訓資料 ——倫理委員會工作總結 ——審查項目相關資料

第十章 財務管理

倫理委員會的評議按照申請的審查項目收費，會議/緊急會議審查項目每項XXX元，快速審查項目每項XXX元。該費用由醫院賬戶進賬，辦公室協助財務科進行專帳管理。

倫理委員會收取的費用用于倫理審查勞務費及醫院管理、倫理委員會建設、運行、培訓等日常開支。

第十一章 監督管理 倫理委員會通過自身評價和外部評估不斷完善自我管理，保證對自身的運行實施有效的監督。倫理委員會應按照制定的各項標準工作程序、工作制度或要求及時對照檢查自身的工作情況，及時發現和糾正存在的問題。對其成員的職業道德、倫理審查能力、遵守倫理委員會章程和相關紀律的情況進行考核并建立考核檔案。

倫理委員會應主動聽取、征求各方面的意見，接受藥品監督管理部門對倫理委員會的工作進行考查和評價，接受受試者、媒體及社會各界的監督。

第十二章 日常咨詢

倫理委員會辦公室接受申辦者、主要研究者或相關研究人員的日常咨詢工作，并以口頭或書面的方式進行答復。

辦公室地點設在XXXXX，聯系電話：xxxx.xxx醫院醫學倫理委員會 2015年6月19日