第一篇：房地產開發企業工程項目建設內控管理制度匯
房地產開發企業工程項目建設內控
管理制度匯編
2011年10月/ 65
目
錄
01、工程項目重大事項集體審議制度?????????02、崗位職責???????????????????????6 03、工程項目中介機構比選委托制度?????????
04、工程項目和大宗物資招標采購管理制度?????
?17 05、工程變更管理制度??????????????
?23 06、工程現場簽證管理制度????????????
?32 07、工程項目設計管理制度????????????
?35 08、工程合同管理制度??????????????
?42 09、經濟合同管理制度?????????????
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10、現場監理管理辦法????????????
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11、工程項目建設資金使用管理制度??????
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12、工程竣工決算（結算）管理制度??????
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13、政府性投資項目財務決算管理制度?????
??60
14、工程項目竣工檔案管理制度????????
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15、工程項目交付后評估制度?????????
??80
16、工程項目竣工質量驗收管理制度??????
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工程項目重大事項集體審議制度
1、總則
為進一步規范公司工程項目開發建設的投資、決策、管理行為，實現科學決策、民主決策，防范決策風險，根據省、市、區有關規定，結合本公司實際，特制定本制度。
2、基本原則
2.1、依法決策原則。遵循國家地方基本建設相關法律法規，確保決策內容合法、決策程序合規。
2.2、科學決策原則。加強工程項目決策的前期調研論證和綜合評估，增強決策的科學性，有效防范決策風險。
2.3、集體決策原則。根據職責、權限和議事規則，對工程項目建設過程中的重大事項進行集體討論和研究。堅持民主集中制，按照少數服從多數的原則作出決定。
3、對象范圍
工程項目重大事項，主要指新項目投資、項目設計發包、項目施工發包、工程變更、工程款撥付、合同管理等涉及工程大額投資的相關決策事項。
4、權限設定
4.1、公司成立工程項目建設領導小組，由公司總經理任組長，成員由副總經理、總工程師、工程部經理、財務部經理等組成。工程項目建設領導小組根據工作內容不同，下設四個工作小組，分別為工程設計審查小組、工程變更審查小組、工程招標審查小組、資金撥付審查
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小組，四個工作小組組長均應為公司工程項目建設領導小組的成員。
4.2、公司工程項目建設領導小組負責組織協調公司所有工程項目建設全過程的相關決策管理工作。在工程項目開發建設過程中根據項目實際情況，對需要公司集體研究的重大事項進行專題審議，包括但不限于新投資項目可行性研究、設計發包審議、項目規劃方案審議、工程招標方案審議、工程變更審議、合同變更審議、調整資金撥付計劃、工程項目獎懲兌現、工程交付后評估、工程管理重大制度擬訂等工作。
5、基本程序
5.1、工程項目重大事項提交會議集體決策前應當認真調查研究，經過必要的研究論證程序。項目開發建設過程中各項業務的主辦部門會同工程項目建設領導小組的相應工作小組，組織相應專業技術力量進行專題論證，有必要的邀請外部專家聽取意見，并形成書面材料。
5.2、工程項目建設領導小組決策事項應當提前告知所有參與決策人員，并為所有參與人員提供相關材料。必要時，可事先聽取反饋意見。
5.3、工程項目建設領導小組決策會議超過三分之二以上人數方可召開。工程項目建設領導小組應當以會議的形式進行充分討論，會議主持人視討論情況決定可否進入表決程序。會議對議題實行逐項表決，贊成票數超過應到會人數的半數即為通過。如持贊成意見和反對意見的人數接近時，可暫緩表決，待下次會議另議。
5.4、緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，應在事后及時向公司工程項目建設領導小組報告。臨時決定人應當對決策情況負責，公司工程項目建設領導小組應當在事后按程序予以追認。
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5.5、工程項目建設領導小組會議的時間、議程、參與人及其意見、結論等會議內容，應當完整詳細記錄形成會議紀要并存檔備查。
6、監督檢查
6.1、建立工程項目開發建設重大事項決策的利益公開、利益回避制度。逐步建立決策的考核評價和后評估制度，健全決策失誤糾錯改錯機制。
6.2、公司依照《國有企業領導人廉潔從業若干規定》的相關要求，結合年度考核對本制度的執行情況進行監督檢查。
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崗 位 職 責
1、土建施工員崗位職責
1.1、負責對其所承擔項目的土建工程管理工作，嚴格按照國家施工規范、規程和規定，以及設計圖紙、施工組織設計對工程實施質量監督和技術管理。負責協調好施工單位、監理單位的工作關系，發現問題在當天內處理或向上級反映，請示解決。
1.2、審核施工單位提供的施工組織設計方案和施工技術措施，并提出合理建議。及時辦理職責范圍內的工程現場簽證、工程變更聯系單的流轉和審核工作。
1.3、做好重要部位的技術復查工作，參與單位工程各分部分項的質量驗收和評級工作，跟蹤管理關鍵工序的施工，參與隱蔽工程的驗收和簽證。
1.4、對進入施工現場的各種原材料進行檢查，嚴格按照相關招投標文件確定的品牌、規格、數量、質量等級等要素進行核查。督促施工單位按規范抽樣檢驗，不合格的不準進場、不得使用。監督監理單位安排施工單位做好沉降觀測點，并對施工單位的沉降觀測進行抽查。
1.5、會同設計、監理、勘察等部門參加中間驗收、竣工驗收及質量評定工作。配合預決算人員做好工程結算工作，督促施工單位及時整理歸檔竣工資料。
1.6、每日巡查分管工程的質量、進度、安全文明生產，寫好施工日記。認真審核施工單位送審的施工組織方案、施工進度計劃表和工程量報表。
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1.7、積極學習新技術、新材料、新工藝，根據項目進展情況，提出技術可行、造價經濟的合理化建議。
1.8、接到部門領導交辦的其他工作任務，立即開展工作，在要求完成的時間內及時保質保量完成任務。
2、安裝施工員崗位職責
2.1、負責對其所承擔項目的安裝工程管理工作，嚴格按照國家的施工規范、規程和規定，以及設計圖紙、施工組織設計對安裝工程實施質量監督和技術管理。負責協調好安裝單位、監理單位的工作關系，發現問題在當天內處理或向上級反映，請示解決。
2.2、熟悉施工圖紙、聯系單，參加圖紙會審和技術交底，掌握主材型號、設備型號、數量，熟悉管線走向、安裝形式。
2.3、按照安裝規范，督促安裝單位做好預埋工作，不影響土建施工，預留預埋位臵準確。有序安排好材料、設備的物資供應計劃。
2.4、認真檢查主要材料的數量、規格和質量等級，發現不合格的要當即責令退場，并及時向領導匯報。驗收須認真仔細，發現問題應當即指正，提出處理要求，責令限期整改。
2.5、每日巡查分管安裝工程的質量、進度、安全文明生產，寫好施工日記。認真審核施工單位送審的施工組織方案、施工進度計劃表和工程量報表。每月及時做好水電費匯總復核工作。
2.6、各單體工程安裝質量要確保全部合格，爭取優良。對分管工程的各項原始記錄和技術資料要及時整理，會同土建施工員做好工程質量驗收、竣工資料審核和工程現場簽證工作。
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2.7、接到部門領導交辦的其他工作任務，必須立即開展工作，在要求完成的時間內及時保質保量完成任務。
3、總師辦技術管理崗位職責
3.1、參與分管項目的方案設計的招標、會審工作，根據新技術、新規范要求，積極參與初步設計的優化設計，施工圖設計的完善等工作。通過優化設計，實現對項目概算、預算、決算的有效控制。
3.2、負責組織設計交底和圖紙會審工作，并審核圖紙會審紀要。承擔工程的技術管理，嚴格按照設計、施工規范審查各個階段的圖紙，會同其它專業技術人員對項目各專業的圖紙質量進行全面的協調與控制。
3.3、掌握工程動態，及時處理或報告工程中需要協調的技術問題，負責就圖紙協調設計單位、施工單位和監理單位。
3.4、定期與工程部到項目現場進行質量巡查，發現問題與工程部溝通，必要時向上級主管反映。
3.5、負責工程設計變更聯系單的起草和流轉，及時簽復工程變更聯系單，涉及工程造價調整的應征詢預算人員的意見。
3.6、協助做好工程成本管理，牽頭做好工程項目的合同管理。
3.7、接到部門領導交辦的其他工作任務，必須立即開展工作，在要求完成的時間內及時保質保量完成任務。
4、預算員崗位職責
4.1、嚴格按有關規定及合同、招投標文件、工程量清單、工程變更聯系單等進行工程造價管理工作。嚴格按規定做好預決算工作，認真
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審核施工單位報送的工程量、工程款，嚴格控制工程造價。
4.2、負責工程建設中有關工程成本的核算、測算、控制工作，作好工程成本的動態管理，并及時報相關部門。
4.3、參與單位工程設計交底，圖紙會審，參與工程招投標工作。認真審查代理公司編制的工程量清單、施工單位報送的單位工程結算書。工程決算完成內審后，及時報送審計部門批復，并會同工程部做好施工單位工程款結算工作。
4.4、做好預決算統計工作，設臵工程成本預算動態管理臺賬，及時上報工程成本動態統計報表。
4.5、及時了解各種材料的市場價格信息、詳細資料，掌握市場動態，并做好其它與預決算有關的資料收集及建檔工作。
4.6、做好決算成本、預決算管理的分析工作，參與項目竣工后成本評估工作。
4.7、接到部門領導交辦的其他工作任務，必須立即開展工作，在要求完成的時間內及時保質保量完成任務。
5、前期員崗位職責
5.1、根據公司建設計劃做好項目的征遷工作，申領征遷許可證，動態跟進項目征遷工作進度，及時辦理建設用地規劃許可證、土地證。
5.2、協助做好施工前的“三通一平”，負責項目施工用水、施工用電的申請和安裝工作，負責辦理竣工項目水、電、煤氣等開戶手續。
5.3、按基本建設程序辦理建設項目的報批手續，依法繳納各類規費、配套費,及時申領建設工程規劃許可證、建設工程施工許可證等。
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5.4、及時取得項目立項批復，配合總師辦做好項目方案設計、初步設計以及交評、環評等專項的評審工作，及時聯系政府職能部門簽復意見，并做好批復的催辦工作。
5.5、負責聯系公司建設項目的規劃、環保、消防、人防等專項審批、驗收工作，牽頭做好竣工項目專項驗收工作，及時做好竣工項目驗收備案。同時，做好建設項目審批資料的臺帳整理、歸檔工作。
5.6、及時掌握、定期收集政府職能部門對建設項目審批、驗收的新文件、新規定、新要求，及時與總師辦、工程部溝通。
5.7、積極完成部門負責人交辦的其他工作任務，在要求完成的時間內及時保質保量完成任務。
6、銷售員崗位職責
6.1、開展市場調查，了解當地房地產市場行情，掌握市場發展趨勢。明確目標市場，從市場營銷層面為公司項目開發提供建設性意見。參與研究項目的總體規劃及房產的結構、戶型、面積、配套、定價等有關技術經濟方案。
6.2、掌握區域內競爭性樓盤的動態情況，根據項目的總體規劃要求，開盤前提出定價方案、銷售方案報上級審批。
6.3、熟悉本公司可售房源的配套、戶型、價格及銷售情況，熟練業務技巧，加強與客戶的溝通，積極開展對外營銷活動。
6.4、及時做好預售合同、銷售合同、補充合同，以及客戶資料的初審、確認工作，負責銷售合同的洽談與簽訂，并妥善做好銷售檔案管理工作。
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6.5、準確填寫銷售日報表、銷售周報表、銷售月報表以及銷售狀況匯總表，及時結清房款，定期向公司上報銷售統計報表。
6.6、樹立良好的服務意識，提供優質的售前、售中、售后服務，及時妥善處理客戶糾紛，維護公司利益和良好的企業形象。
6.7、積極完成本部門負責人交辦的其它工作任務。
7、會計崗位職責
7.1、認真貫徹國家財經制度和公司依法制定的企業財務管理制度，負責公司財務核算工作，及時完成賬務處理和成本核算，編制相關會計報表。
7.2、逐筆審核會計原始憑證的真實性、規范性、有效性，不符合不入賬。
7.3、負責稅務申報工作，動態掌握國家地方稅務法規，正確填報資料、及時足額上繳稅金。
7.4、負責管理公司的會計憑證、賬薄、財務報表等財會資料，嚴格保管會計檔案。
7.5、定期與出納核對資金收、支、余狀況，確保帳帳、帳實相符。負責定期編制好公司資金的收支計劃。
7.6、負責空白發票和收款收據的申購工作。
7.7、協助做好稅務檢查、審計的相關工作。
7.8、積極完成本部門負責人交辦的其它工作任務。
8、出納崗位職責
8.1、認真貫徹國家財經制度和公司依法制定的企業財務管理制度。
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8.2、辦理現金收支和銀行結算業務。現金和銀行收支均應遵循財務制度。
8.3、嚴格控制現金的使用管理，庫存現金必須嚴格保管、符合規定。8.4、嚴格資金支付制度，堅持財務“一支筆”。對不符合國家財經政策和公司有關規章制度的支出要求應予拒絕。
8.5、及時做好銀行日記帳，做到日清月結，帳實相符。按月與銀行對賬單進行核對，未達賬應及時查明原因。
8.6、掌握銀行存款余額，及時報送公司資金狀況。
8.7、及時完成本部門負責人交辦的其它工作。
9、辦公室崗位職責
9.1、保管本公司印章，嚴格履行公司印章管理制度的相關工作職責。9.2、負責公司日常的文書工作，做好公司文件和其它文字材料的文印工作。
9.3、負責做好公司各項會務工作。協助做好公務接待和來信來訪工作。
9.4、負責公司人事、工程及綜合檔案的歸檔和日常管理工作。
9.5、做好公司的后勤管理工作，包括采購和發放辦公用品、勞保用品等工作。做好公司食堂的日常管理和帳務工作。9.6、負責做好公務用車的調派工作。做好辦公樓的日常維護、保安、保潔管理工作。
9.7、做好公司職工的日常考勤管理、勞動紀律管理，及時辦理勞動合同和社會保險手續。
9.8、積極完成本部門負責人交辦的其它工作。
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10、駕駛員崗位職責
10.1、遵守國家地方相關交通法規，做到安全駕駛，確保人身、車輛安全。
10.2、服從辦公室對車輛的統一調配，服務態度優良。不因私使用公車，不擅自將車輛借給他人使用。
10.3、做好車輛的日常維護保養工作，保證車輛的正常使用功能和外觀的整潔美觀。
10.4、按照要求做好車輛費用的報銷工作，必須做到帳實相符。一般汽車維修經辦公室審核，重大維修須經公司領導同意后方可進行。
10.5、積極完成本部門負責人交辦的其它工作。
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工程項目中介機構比選委托制度
1、總則
為規范工程項目建設相關中介機構的業務委托管理，通過比選等方式，以合理低價、擇優選擇中介機構，特制定本管理制度。
2、基本原則
2.1、透明公正原則：比選過程公開、透明，公司招標工作審查小組應全面溝通、信息共享，評標、定標時做出集體公開決策。
2.2、充分競爭原則：每次比選都應有充分適量的單位參與，公司應鼓勵入圍單位積極開展公平競爭，確保比選具有充分的競爭性。
2.3、擇優定標原則：公司根據工程項目中介業務的特點，選擇具有充分競爭優勢的單位中標。
2.4、保密原則：入圍單位對自己的投標資料必須保密，互不串講。各單位的投標文件、評標過程、未發放中標通知書前的定標意向，公司任何經辦人員不得泄露或作不當承諾。
3、適用范圍
省、市、區政府和相關職能部門的法規、規章未作招標要求的，涉及工程項目造價咨詢、招標代理、質量檢測、檢驗試驗、工程審計等中介業務的承包單位選擇。對政府壟斷服務項目，或因技術、市場原因造成實質性壟斷的中介服務項目采用議標、直接委托確定。當不止一家可供選擇時，即可采用比選方式確定中標單位，一般不少于2家，有條件的選擇至少3家。
4、工作程序
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4.1、制定比選計劃。內容包括：項目簡介、服務內容、服務期限、服務質量要求、費用報價要求、送標截止日期、比選辦法、違約責任、相關規范和特別約定等；附件包括：技術標編制要求、經濟標編制要求。
4.2、制定比選打分方法。制定與具體中介服務業務相適應的服務方案打分方法。一般情況下：公司資歷和近期業績（30分）、從業人員資格和業績（20分）、服務收費水平（30分）、服務計劃和服務承諾（10分）、其它應考慮的因素（10分）。
4.3、發出入圍邀請。對資格初審合格的適當數量的比選入圍單位發出邀請函，必要時收取適當金額的保證金。入圍單位應滿足下列條件：證照齊全、守法經營、管理規范；技術力量和資金實力雄厚，滿足相應項目中介服務的資質需求；重合同、守信用，信譽良好；近三年無重大質量、安全事故；近三年在高新區（濱江）無不良市場行為。
4.4、服務方案比選。中介業務發包經辦部門會同招標工作審查小組組織3人或3人以上，根據預定評分方法進行打分，評標人員根據中介服務方案書中的內容及各評分因素所占的分值進行綜合打分,凡得分最高者推薦為中標單位。
4.5、定標和簽約。經過必要的商務技術談判后，經公司工程項目建設領導小組同意，確定中介服務單位。中介業務發包經辦部門負責與中介機構簽訂書面合同。
4.6、資料管理。由業務主辦部門負責比選過程資料的收集、整理、15 / 65
歸檔。
5、服務后評價制度
5.1、服務項目結束后2個月內，工程招標審查小組應會同公司中介單位服務對象對中介服務單位的合同履約情況進行書面評價，包括：服務質量、工作績效、服務響應速度、現場管理質量等。
5.2、對評價不合格的中介機構，三年內不得入圍本公司的中介服務比選。對長期合作、評價優秀的中介機構，在中介服務項目時間緊急、金額不大的情況下，可以采用議標、直接委托形式進行中介業務發包。
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工程項目和大宗物資招標采購管理制度
1、總則
為規范公司工程項目和大宗物資招標采購工作，保證招標采購工作公開、公平、公正進行，按照合規、擇優、高效的原則選擇工程項目和大宗物資承包單位，特制定本管理制度。
2、適用范圍
本制度適用于公司工程項目的勘察設計、監理、施工、材料及設備采購等招標內容。
3、實施辦法
3.1、工程項目的勘察設計、監理、施工類招投標由杭州建設工程招標辦組織招標并進行備案。材料及設備等采購項目由杭州市政府采購中心組織采購并進行備案。
3.2、為便于工程項目的管理、減少各承包商間的推諉和各專業工程的交叉施工、提高工作效率，工程招投標和大宗物資采購應盡量減少和避免單項工程的分解招標。
3.3、工程建設項目單項合同估算價在5萬元以上的，設計項目單項合同估算價在50萬元以上的，監理單項合同估算價在5萬元以上的，一般應采用公開招標方式。
3.3.1、工程建設類：工程項目估算價5萬元以上、200萬元以下的，按（區辦?2011?5號）文件規定執行。200萬元以上的項目以《關于進一步加強杭州市國有投資建設工程施工招投標管理的實施意見》(杭政辦函[2009]68號)、《杭州市房屋建筑和市政基礎設施項目施工
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招標資格后審評標暫行辦法》（杭建發市[2009]168號）文件規定執行。
3.3.2、設計類項目：建筑工程總建筑面積在5000平方米以上，或工程設計費在50萬元以上的，按《杭州市人民政府辦公廳轉發市建委關于杭州市建設工程方案設計招標投標管理辦法的通知》（杭政辦函[2010]299號）文件規定執行。
3.3.3、監理類項目：監理合同估算價在5萬元以上的，按（區辦[2011]4號）文件規定執行。
3.3.4、材料及設備類：按《政府采購法》規定執行，具體由區政府采購中心確定招標方式。
3.4、電力電信等特殊行業施工項目，經建設局備案后，辦理直接發包手續，具體按《關于國有投資項目涉及特殊行業有關建設問題的專題會議紀要》（區紀要[2009]117號）文件執行。
3.5、估算價不超過50萬元的服務類項目，經建設局備案后，辦理直接發包手續，具體按區紀要[2007]4號文件執行。
3.6、工程項目和大宗物資采購招標工作，遇需“特事特辦”的項目，或者項目的技術性、專業性特別強，符合條件的潛在投標單位數量有限的，或者受自然因素限制，如采用公開招標會延誤建設工程項目實施時機的，經建設行政主管部門批準可實行邀請招標或直接發包。
4、招標文件編制
4.1、設計、監理、施工類項目由本公司委托專業的招投標代理公司
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進行招標文件的編制；材料及設備類采購由區政府采購中心委托專業的代理公司進行采購文件的編制。
4.2、公司工程招標重點審查內容包括：
4.2.1、工程標段劃分的合理性。應綜合工程項目的復雜程度、技術要求、工期要求，合理劃分標段。避免標段過小，導致不能發揮規模效益、提高報價，也要避免標段過大，導致不能按時竣工或者降低工程質量、減少潛在投標單位。
4.2.2、評標辦法的公正性。嚴格按省、市、區工程招標監督管理部門制定的評標辦法執行。
4.2.3、工程量清單的準確性。公司預決算人員應對工程量清單進行及時復核，如發現較大或重大錯誤或遺漏，應順延招投標工作進行。要確保工程投標文件編制合理、必要的時間。
4.2.4、專用條款的風險性。應對投標報價的范圍、確定合同價格的方式、合同價款的調整的條件和方法、工程變更的確認和工程竣工結算等相關事項進行清晰的界定。
4.3、經公司工程項目建設領導小組審核同意的招標文件，按規定程序報送相關招投標管理部門批準。
5、開標、評標和中標
5.1、開標
公司委托的工程招投標代理公司或采購中心指定的招投標代理公司負責主持，開標應當在招標文件確定的提交投標文件截止時間的同一時間公開進行，開標地點應當為招標文件中預先確定的地點。開標過程應當記錄并存檔備案。
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5.2、評標
5.2.1、評標委員會組成。采用公開方式招標的，評標委員會專家成員的確定，按照市、區招投標管理部門和區政府采購中心相關法規的規定執行。本公司原則上不派代表參加評標。
5.2.2、評標應嚴格按招標文件規定的評標辦法和標準執行。評標可以采用綜合評估法和經評審的最低投標價法或者法律法規允許的其他評標方法。
5.2.3、采用資格后審評標法的嚴格以《杭州市房屋建筑和市政基礎設施項目施工招標資格后審評標暫行辦法》執行。
5.3、定標
5.3.1、由評標委員會（評標小組）以書面形式向招標人提交評標報告，推薦1-2個排序合格的預中標人。
5.3.2、評標結果經公司工程項目建設領導小組審核，公司會同招標代理公司通過對第一預中標人的詢標和網上公示，確定中標人。
6、授予合同
中標單位確定后，總師辦按照中標通知書規定的日期，以中標價與中標人簽訂施工合同、設計合同、監理合同、材料及設備采購合同。
7、標后跟蹤管理
加強對標后合同簽訂情況的監督，防止相關人員阻撓、拖延與中標單位簽訂合同，或在合同中擅自改變招標文件和投標文件實質性內容。需要重新組織招標的，應及時督促啟動相關程序。
8、招標組織機構
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8.1、公司工程項目建設領導小組對工程項目和大宗物資招標采購負總責，具體由工程招標審查小組進行日常監督管理工作。
8.2、公司總師辦是工程項目和大宗物資招標采購的具體經辦部門，負責組織招投標代理公司全面全過程地落實招投標工作。
9、工作紀律
9.1、招投標相關工作人員不得向投標人及其他第三方透露有關招標的任何情況。對于所編制的工程標底或預算價，應負責保密，不得向其他部門及任何無關方透露。
9.2、招投標相關工作人員應遵守職業道德，不得接受投標人任何形式饋贈。對違反規定的相關工作人員將進行嚴肅處理。構成犯罪的，依法追究其法律責任。
10、附則
本管理制度未盡事宜，應以國家法律法規和省市區相關主管部門的規定為準。
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工程變更管理制度
1、總則
1.1、為加強對公司投資項目工程變更的管理，確保工程變更進行必要的審核和信息流轉，有效控制工程投資和工期，根據省、市、區的有關規定，結合我公司實際，特制定本管理制度。
1.2、工程變更是指在施工過程中，由于設計圖紙本身差錯，設計圖紙與實際情況不符，施工條件變化，原材料的規格、品種、質量不符合設計要求等原因，由建設單位、監理單位、設計單位和施工單位協商確定在工程施工合同基礎上發生的工程變更（資金變更）。包括設計方案變更、地質地貌條件變化變更、材料變更、施工條件變更、政策調整變更及其它變更等。
2、工程變更條件
2.1、凡符合下列條件之一者，可列入工程變更：
2.1.1、達到原設計標準質量，可降低投資或節約土地的；
2.1.2、達到原設計標準質量，不增加投資或投資增加不多，能夠解決特殊的技術問題或對縮短工期效果明顯的；
2.1.3、設計雖然可行但明顯欠合理的；
2.1.4、在不增加投資的情況下，便于采用新技術、新工藝、新材料、新設備，有利于提高工程質量標準，提高工效和促進技術進步的；
2.1.5、不增加投資或投資增加不多，有利于改善使用條件、節約能源、節省工程的維修養護費用或便于日后改造和擴建的；
2.1.6、建設單位因工程使用目的、功能或質量要求發生變化的；
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2.1.7、因交地拖延或工程進度延期等；
2.1.8、為減少對項目周邊環境影響和確保安全的；
2.1.9、因意外事故引起的；
2.1.10、其它特殊情況。
3、工程變更等級和審批權限
3.1、工程變更等級：
3.1.1、小額工程變更是指單次變更增加工程投資金額在5萬元（含）以下工程變更。
3.1.2、較大工程變更由是指單次變更增加工程投資金額在30萬元（含）以下或變更金額占合同造價3%（含）以內的工程變更。
3.1.3、重大工程變更是指單次變更增加工程投資金額在30萬元以上或變更金額占合同造價3%以上的工程變更，或累計變更增加工程投資金額在50萬元以上或變更金額占合同造價5%以上的工程變更。
3.2、審批權限：
3.2.1、小額工程變更由公司現場工程師、預決算、工程部 經理、工程變更審查小組辦公室負責人審核簽署意見后，報分管領導審批。
3.2.2、較大工程變更在小額工程變更審核流程的基礎上由 公司工程變更審查小組集體審查研究，由組長簽字、蓋章后生效。
3.2.3、重大工程變更在完成較大工程變更審核流程的基礎上，結合工程變更的實際情況，經現場勘察、會議研究、形成書面意見，經公司工程變更審查小組批準，再上報區建設工程重大變更審查委員會審查批準。
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4、工程變更管理
4.1、工程變更實行量價分離的原則，公司負責簽證工程變更發生的“量”，不簽證“價”，但依據充分的情況除外，同時可提出參考單價。工程變更最終計價由區審計局根據工程施工合同和有關標準規定，結合建設、施工、監理等單位的意見確定。
4.2、設計單位提供方案設計、初步設計后，公司總師辦組織各專業工程師參加方案設計、初步設計內審，內審意見應在施工圖設計前對設計單位進行交底，切實提高設計施工圖紙的質量，從源頭上減少設計變更。
4.3、工程招標前，公司總師辦組織各專業技術人員，要會同設計單位及符合要求的工程咨詢機構仔細審查施工圖，最大限度地符合施工要求，以減少工程變更。工程開工前，要會同設計單位、施工單位再次審查施工圖，辦理一次性設計變更。
4.4、工程變更聯系單以工程項目為單位，按時間先后進行編號。在工程建設過程中，聯系單由設計單位、建設單位、施工單位、監理單位實行分類管理，待竣工驗收時匯總管理。
4.5、凡需工程變更的項目應先辦理變更手續后才能施工不 得后補。一般工程變更施工完畢后10日內施工單位須將變更報告單上報監理審核。監理在7日內審核完畢報建設單位，建設單位在30日內審核完畢。特殊情況，由延誤部門提出延誤原因報告，征得下一程序同意后才能上報。變更報告單不得隨意涂改，并必須注明日期。不得用直接在施工圖上修改簽字的形式代替工程變更報告單。
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4.6、所有工程變更聯系都由總師辦負責辦理，施工單位不得直接找設計單位簽證，設計單位未經建設單位同意不得給予簽證。工程變更報告單應有建設、監理、施工單位負責人簽字及單位蓋章方為有效。重大變更應有區建設工程重大變更審查委員會及區領導簽字蓋章方為有效。未經簽字蓋章的設計變更一律無效。
4.7、工程變更實行現場校核制，監理單位、建設單位收到 施工單位變更聯系單后應馬上進行核實，公司工程管理人員和預決算人員必須到現場認真核實會簽。沒有圖紙的變更工程量記錄，要求預算人員到現場記錄。工程施工變更后，工程費用增減額必須在30日內確認完畢。
4.8、分包工程的工程變更必須通過總包單位統一辦理。4.9、所有工程變更設計資料，包括工程變更報告單、修改圖、補充圖等，均作為竣工結算的依據，按最終確認日期順序編號整理并歸入工程技術檔案。
4.10、工程變更資料應包括所有工程變更報告單、施工圖紙、施工方案、施工預算、現場檢測記錄、圖片資料、相關試驗報告或記錄等，重大工程變更資料應增加技術與經濟的比較結果。
4.11、遇到不可抗力因素或者較大自然災害需緊急變更時，監理單位在得到工程主要負責人口頭同意后，可以主持開始實施變更，但在變更開始后48小時內，必須補辦變更手續。
4.12、隱蔽工程必須有影像資料、原始丈量記錄，并通知公司工程變更小組現場踏勘確認。
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5、審批流程
5.1、施工單位提出變更的，應向監理單位報送工程變更報告單及相關材料一式六份，由監理單位負責與建設單位、設計單位協商。
5.2、設計單位提出變更的，應向建設單位報送工程變更報告單及相關材料一式六份，由建設單位負責與監理單位、施工單位協商。
5.3、監理單位提出變更的，應向建設單位報送工程變更報告單及相關材料一式六份。建設單位與設計單位、施工單位要協商一致。
5.4、建設單位提出變更的，要與設計、監理、施工單位協商一致。
6、審批程序
6.1、本公司和設計單位的工程變更聯系單。本公司相關部門或設計院根據工程建設需要提出的變更意見，如涉及設計變更，由總師辦負責聯系設計單位出具變更設計圖紙，經總師辦審核后，公司分管領導簽發后送工程部，如涉及重大工程變更的，按重大工程變更流程進行報批。工程部通知監理單位督促施工單位實施工程變更。施工單位根據變更聯系單和實際發生的工程量和單價，在14日內將工程變更報告及相關附件報監理單位，監理單位在7日內審核完畢報公司工程部、總師辦審核。
6.2、施工單位變更聯系單。施工單位根據工程項目實際和工程變更的原則，提出的變更聯系單報監理單位。監理單位應根據施工圖紙、規范審查工程變更的必要性、技術方案的可行性、工程量的可信性，簽署具體審查意見后，報公司工程部。工程部接到變更聯系單后審查其技術經濟的合理性，再由總師辦會同預算人員、設計院進行審
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查，并經公司分管領導審批。涉及重大工程變更的，按重大工程變更流程進行報批。變更批準后，由總師 發工程部通知監理單位督促施工單位實施工程變更。
7、工作職責
7.1、工程部負責辦理監理單位和施工單位提出的工程變更申請手續，對工程變更的施工工藝進行把控，并負責變更的實施。
7.2、總師辦負責對擬發生的工程變更進行技術可行性、必要性分析和審核，組織預算人員進行經濟分析，估算變更成本。變更實施后，核算變更實際發生額是否在估算范圍內。預算人員應跟蹤、調整工程動態成本。
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工程施工變更聯系單簽發程序
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工程現場簽證管理制度
1、總則
為嚴格控制工程成本，維護工程現場簽證的嚴肅性，明確工程現場簽證的范圍、流程、職責、權限，特制訂本制度。
2、簽證范圍
本制度所稱工程現場簽證（以下簡稱“工程簽證”）是指在下述情況下由施工單位完成而需本公司、項目監理單位加以證明的事項：
2.1、有明確的工程指令，需根據現場實際情況確定實施范圍、程度、數量的工作。
2.2、有明確的工程變更指令，但在指令發出時施工單位已按原設計完成的部分或全部工作。
2.3、由施工單位直接安排分包單位完成的、與承包工程直接相關或與現場管理有關的工作。
2.4、按照合同，本應由某一施工單位完成，因故由另一施工單位完成的工作。
2.5、在完成后難以證實的合同內或合同外工程，而日后可能由公司結算支付費用的工作。
2.6、某一施工單位因自身利益受損向另一施工單位索賠，而需由公司證明的事項。
2.7、其他需要工程管理證明的事項。
以上簽證事項包括但不限于以下內容：工程量的新增、增加、減少、取消，原材料和設備的價格、品牌、規格、質量等級，以及施工工藝的變更等等。
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3、簽證要求
3.1、簽證單應說明如下內容：
3.1.1、簽證事項發生日期或完成日期、簽證提交日期，施工單位經辦人及項目經理應簽署意見，并蓋上施工單位公章。
3.1.2、簽證事項及完成情況簡述（必要時附圖、工作聯系函、變更通知及其他書面文件），涉及經濟補償或工期延緩的數量（所列數量應有邏輯關系及清晰的計算式）。
3.1.3、監理單位現場監理工程師及總監簽署審核意見時應就簽證單的內容逐條審核，說明完成情況，并簽署意見。
3.1.4、公司現場工程師、預算員、工程部經理、總工程師、分管副總經理應對簽證內容逐條審核，說明完成情況并簽署意見。
3.1.5、公司總師辦對簽證單統一編號并登記臺帳，以避免重復簽證。
4、簽證權限
4.1、單項簽證估算金額在5萬元以下的，經本制度第3款第4條審核流程后，由工程分管領導審定。
4.2、單項簽證估算在5萬元以上、30萬元以下，或者簽證金額占合同造價3%以內，經本制度第4款第1條初審，分管領導審核后，提交公司工程變更領導小組審定。
4.3、單項簽證估算在30萬元以上、或者簽證金額占合同造價3%以上，經本制度第4款第2條初審，提交經公司工程變更領導小組審核后，經公司總經理審批，再報區工程變更領導小組研究確定。
4.4、同一簽證事項不得化整化零，必須按實填報、及時審核。
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5、簽證時限
5.1、施工單位應在簽證事項發生后2個工作日內向監理單位提交簽證單。逾期提交，而又無法說明簽證事項及完成情況的，監理單位有權拒收。未實行監理的項目，施工單位直接向公司現場工程師提交簽證單。
5.2、監理單位應在2個工作日內將簽證審核完畢，簽署審核意見后交公司審核。
5.3、公司應在3個工作日內簽署審核意見。
5.4、特殊的簽證事項不可能在短期內完成的，要分批簽證。
5.5、工程簽證單一式四份，承包單位一份，監理單位二份，公司工程部、總師辦各一份。
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工程項目設計管理制度
1、總則
1.1、為加強工程項目設計階段的成本管理，促進項目設計管理工作標準化、規范化，以達到確保工程質量、進度、成本的控制目標，使工程項目達到最佳的成本控制目標，特制定本管理制度。
1.2、設計管理以項目利潤最大化為目標，結合市場需求，以提高產品的性價比為核心，做到布局合理、功能完善、技術創新、節能省地、安全美觀、品味提升、成本可控。
2、基本原則
2.1、全過程管理原則。工程項目從可行性研究到方案設計、初步設計和施工圖設計，建立完整的估算、概算、預算成本控制體系。
2.2、全員參與原則。工程項目管理涉及的從事技術、經濟管理的部門和員工，在各自的工作職責范圍內，都應主動及時地參與成本比較、方案選擇、信息反饋和分析控制，并形成完整、詳細的工作記錄。
2.3、目標利潤約束下的目標成本管理原則。項目投資決策階段確定的項目收益水平是項目投資收益的最低目標。在既定房地產售價水平下，對應的工程項目成本是不可突破的項目成本最高上限。
2.4、分級分部門控制原則。公司工程項目建設領導小組負總責，負責管理和協調工程項目建設過程中，各業務部門的成本管理和執行情況。
3、各階段工作要點 3.1、項目策劃方案階段
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3.1.1、項目策劃方案階段，總師辦應根據項目用地自然狀況和規劃指標，提供2-3個不同的規劃設計草案，明確說明每個方案的產品定位、建筑功能、可售建筑面積比例等技術經濟指標，提交銷售部、財務部和預決算。
3.1.2、銷售部就根據項目所在區域房地產市場態勢，客觀分析本項目的優勢劣勢、機會威脅，評估每個方案的可售單價、預期利潤，編制“項目銷售及費用估算”并提交財務部。
3.1.3、預決算編制不同方案的“項目建設投資估算”給財務部。投資估算按成本目錄詳細計算，并編制估算說明。
3.1.4、財務部根據“項目銷售及費用估算”、“項目建設投資估算”，估算項目開發的期間費用及資金成本，計算不同方案的投資利潤水平。
3.1.5、以上相關工作由總師辦負責牽頭匯總，提交公司工程項目建設領導小組研究確定。
3.2、方案設計階段
3.2.1、項目方案設計通過招投標確定，燃氣、電力、給排水、電信等政府性壟斷行業另行委托專項設計。
3.2.2、項目策劃方案中的主要項目投資作為限額，列入設計方案設計招標任務書，實行成本限額的設計招標。
3.2.3、項目方案設計的中標方案確定后，總師辦應會同工程部、銷售部、設計院，召開技術經濟內審會議，圍繞提高項目利潤率，提出提高銷售總額、降低總成本的可行方案，經全面論證、經濟測算后，經總工程師審核、總經理批準后，連同專家評審意見、政府職能部門會
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審意見，由總師辦提交設計院在方案設計中落實調整。
3.2.4、總師辦在設計單位提供方案設計初稿（白圖）、方案設計估算后，組織相關部門進行方案設計內審和優化。主要內容包括：
1、）總體方案審核：重點審查設計依據、設計規模、總圖布臵、經濟技術指標、配套設施、環境工程、方案概算等的合法性、經濟性、先進性和協調性，以及本項目對周邊地塊日照、交通、環境影響等，提高項目設計的人性水平和實用性。
2、）戶型方案審核：重點是引領和適應市場需求，從客戶需求出發，審查戶型的面積配比、功能布局、通風采光條件，在保證結構安全的前提下，增大套內使用面積。
3、）建筑單體審核：重點審查立面效果、空間布臵、室內裝飾、門窗布臵等，力求建筑、環境的人性化和創新。
4、）設計方案審核：要結合投資概算資料進行技術經濟比較和多方案論證，確保工程質量、投資和工期的合理性。
公司審核同意的內審意見，由總師辦提交設計單位在方案設計中完善。
3.2.5、方案設計會審由總師辦會同前期部，聯系區建設主管部門審查，并及時取得方案批復。
3.3、初步設計階段
3.3.1、項目初步設計階段，總師辦應牽頭公司各專業的技術人員，參與設計過程和設計內容的監控。
3.3.2、項目初步設計完成后，初步設計成果（白圖）及初步設計概算，在初步設計會審前應經公司內審和優化。
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3.3.3、初步設計階段對圖紙的審核側重于設計深度是否符合國家設計規范、技術標準要求，技術方案是否符合項目總體和專項設計的要求，初步設計概算有無突破方案設計概算。設計基礎資料（勘察成果）可靠性，以及設計標準、裝備標準是否符合預定要求，總平面布臵和設計方案比較是否全面、經濟評價是否合理等。
3.3.4、圖紙審查的相關專業包括：
1、）建筑專業；
2、）結構專業；
3、）裝修（裝飾）專業；
4、）給排水專業；
5、）采暖通風空調專業；
6、）電氣專業；
7、）智能化專業；
8、）消防專業；
9、）燃氣專業。
3.3.5、工程項目在取得初步設計批復后，進入施工圖設計階段。
3.4、施工圖設計階段
3.4.1、設計院進入施工圖設計階段前，總師辦應提供單方造價控制指標、材料設備選用要求、專業圖紙配套要求等設計說明。
3.4.2、項目施工圖設計階段，總師辦應牽頭公司各專業的技術人員，參與設計過程和設計內容的監控。
3.4.3、施工圖設計成果評審主要從總體審核、設計總況審查和施工圖
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審查三個方面進行。
審查重點包括：
1、）建筑圖紙除符合方案設計和初步設計規定外，其各種指標和標準須滿足項目銷售、經營、物業管理的要求。
2、）結構圖紙要滿足抗震及項目地質條件的要求，安全可靠，減少不必要的浪費，充分考慮技術、設備條件及施工可行性。
3、）設備圖紙要考慮各種系統設臵的合理性及管線走向、設備布臵的可行性，對采用新材料、新技術的設備應注意其使用的可靠性和耐久性。
4、）電氣圖紙要考慮線路布臵合理、設備運行可靠，要特別注意防火絕緣等安全保護措施。
5、）室外管線的設計應有綜合管線圖，注意各種管線的間距要符合規定，各交叉點處的標高要表示清楚。
3.4.3、項目施工圖設計完成后，施工圖（白圖）應經公司內審和優化，內審優化由總師辦會同工程部共同實施。
3.4.4、設計單位提供正式施工圖后，委托具備相應資質的中介單位，進入政府職能部門專項施工圖審查、施工圖審查、工程量清單編制階段。
4、對設計單位的約束
4.1、設計單位完成施工圖后，累計支付合同設計費不得超過合同總額的70%。在工程竣工驗收合格后，按對設計單位的考核結果結算設計費。
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4.2、考核設計單位服務質量，主要包括：項目設計進度、設計圖紙質量、造價控制情況、設計交底和建設過程的設計服務質量等等。
4.3、對設計單位的不合格設計人員，總師辦在征得公司同意后，應提出更換、直至設計服務滿意。
4.4、設計單位對設計資料及文件出現的遺漏或錯誤負責修改或補充。
4.5、由于設計單位錯誤造成工程質量事故損失，設計單位應負責采取補救措施外、免收直接受損部分的設計費，同時根據損失的程度和責任大小予以賠償。
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工程合同管理制度
1、總則
為加強公司各開發建設項目的合同管理，規范管理流程，維護公司權益，特制定本管理制度。
2、基本原則
2.1、合法性原則：工程合同必須符合有關法律法規及行業規定,合同雙方的權益能夠依法受到保護。
2.2、書面合同原則：設計、勘測、監理、造價咨詢、施工等合同必須簽署正式書面合同書，以明確雙方的權利和義務。金額在1萬元以下、能及時結清的零星工程和材料設備，以及工程類合同書中已界定清楚的變更簽證項目,可另行辦理。
2.3、事前簽訂原則：工程合同書應在事項發生前簽署,禁止工程業務未簽署合同即先行施工，政府性工程、應急搶險工程可根據特殊情況處理。
2.4、界定清晰原則:工程合同應清晰地界定合同雙方的權利和義務，以杜絕模糊、歧義、推諉等現象。
3、合同訂立管理
3.1、標準示范合同
3.1.1、在招標（招標文件附件）及合同簽署時，工程合同原則上應用標準合同文本。
3.1.2、標準合同文本內容盡量采用行業通用條款模式，內容分為協議條款、通用條款、專用條款。專用條款應根據實際進行合同條款補充。
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如合同對方有政府、行業的強制性規定，可按合同對方標準合同執行，但應通過專用條款等方式對合同進行適當的補充。
3.1.3、合同的經濟條款應包括的內容：
1）、合同價款：采用招標方式選擇合作方的，應以確定的最終報價作為合同金額。如果是采用費率折扣方式確定合同價款的，合同中應明確費用計取的依據、主材價格計取辦法。
2）、計價依據：工程合同應將本工程的招標文件、招標答疑、投標文件、施工圖、工程量清單等作為合同管理的附屬文件。并應在合同條款中明確以下問題：包干形式（承包范圍）、定額標準、取費方法；總分包的關系、配合的范圍以及總包管理費和總包配合費的計取方法等等。
3）、工程變更簽證：合同中應規定工程變更及現場簽證的認定依據、結算核價執行。
4）、工程款支付:明確工程款支付的方式和時間，按當月完成工程量的75%支付。竣工驗收合格后支付至累計完成工程量的80%，結算審計完成后支付至結算總價的95%。
5）、竣工結算：項目竣工后，由承包人遞交完整的結算資料，經公司內審后，報區審計局委托的審價機構進行造價審核。項目取得結算審計報告后，依據審計報告進行結算。
6）、保修協議：應按規定，與承包單位簽署“房屋建筑工程質量保修書”作為合同的補充協議。
3.2、合同起草、談判：根據公司職能部門的分工，工程合同由業務
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主辦部門負責合同起草、談判，合同中涉及工程管理、工程造價的條款應事先征求工程管理其它相關部門的意見。
3.3、合同審批流程:由主辦部門負責填寫合同審批表，上報分管副總審核，公司總經理批準后在合同簽字。
4、合同履行管理
4.1、合同的交底：在合同簽訂之后，工程合同應由公司業務主辦部門將合同副本分送公司財務部、工程部、總師辦、預決算。100萬元以上的大額合同，合同主辦部門填寫《工程合同交接表》，對合同進行交底，重點說明本合同的工程范圍界定、總分包關系、相關合同銜接、可能產生合同糾紛事項等內容，以便相關崗位人員協調、配合和執行。
4.2、合同款支付：按《工程項目建設資金使用管理制度》執行。
4.3、合同變更管理
4.3.1、合同訂立后，不得隨意變更合同。工程變更按《工程變更管理制度》執行。
4.3.2、確因客觀條件發生變化需要變更合同內容的,業務主辦部門與合同對方初商一致后，經公司工程項目建設領導小組同意后,再按合同訂立的程序和流程辦理。
4.4、合同結算
4.4.1、當工程項目完工并且通過驗收,達到工程結算條件,由工程部主管工程師協助施工單位收集整理結算資料,填寫《工程結算工作交接單》。
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4.4.2、如工程存在質量問題或履約過程中承包商存在違約情況等, 主管工程師應要求承包商整改完畢或在《工程結算工作交接單》中做出詳細說明及處理意見。
4.4.3、公司預決算按合同約定的結算方式進行造價審核。特別要審核好獎罰條款的執行、承包方承諾讓利、各項費用的計取或扣除（如水電費、扣款項目、保修金等）、承包單位多報領的甲供材料、變更簽證未如實實施的部分等。
4.4.4、公司預決算在完成內審后，按要求做好審計項目的資料上報工作。
5、合同檔案管理
5.1、設計、勘測、監理、造價咨詢、施工等合同一般一式捌份，工程管理相關人員和監理單位應備有合同文本等資料的復印件。
5.2、合同文件原件(包括合同文本、相關補充協議、合同審批表等)應由各部門專人妥善保管，合同文本保管應及時整理、分類、歸檔、保存。
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經濟合同管理制度
1、總則
1.1、為實現依法治理企業，規范企業對外經濟行為，提高經濟效益，防范不必要的經濟損失，根據國家有關法律法規，特制定本管理制度。
1.2、訂立經濟合同，必須貫徹平等互利、協商一致、等價有償的原則。國家規定采用標準合同文本的則必須采用標準文本。
1.3、本管理制度所包括的合同有設計、銷售、采購、施工、租賃、借款、維修、保險等方面的合同，不包括勞動合同。
1.4、除能即時清結外，合同均應采用書面形式，有關修改合同的文書、圖表、傳真件等均為合同的組成部分。
2、合同的訂立
2.1、訂立合同前，必須了解、掌握合同對方的經營資格、資信等情況，無經營資格或資信差的單位不得與之訂立經濟合同。
2.2、除公司法定代表人外，其他任何人必須取得法定代表人的書面授權委托方能對外訂立書面經濟合同。書面授權書經公司法定代表人簽字并加蓋公章后生效。
2.3、符合以下情況之一的，應當以書面形式訂立經濟合同：
2.3.1、單筆業務金額達1萬元的；
2.3.2、有保證、抵押或定金等擔保的；
2.3.3、我方先予以履行合同的；
2.3.4、有封樣要求的；
2.3.5、合同對方為外地單位的；
2.4、經濟合同必須具備標的（指
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貨物、勞務、工程項目等）數量和質量，價款或者酬金，履行的期限、地點和方式，違約責任等主要條款方可加蓋公章或合同章。經濟合同可訂立定金、抵押等擔保條款。
2.5、對于合同標的沒有國家通行標準又難以用書面確切描述的，應當封存樣品，有合同雙方共同封存，加蓋公章或合同章，分別保管。
2.6、合同文本擬定完畢，按規定的流程進行審核，公司總經理簽字、加蓋公章或合同專用章后生效。
2.7、對外訂立的經濟合同，嚴禁在空白文本上蓋章并且原則上先由對方簽字蓋章后我公司才予以簽字蓋章，嚴禁我方簽字后以傳真、信函的形式交對方簽字蓋章；如有例外需要，須總經理特批。
2.8、單份合同文本達二頁以上的須加蓋騎縫章。合同蓋章生效后，應對合同進行編號、登記、存檔。
2.9、合同文本原則上我方應至少應持3份，業務部門、辦公室、財務部各1份。
3、合同的履行
3.1、合同依法訂立后，即具有法律效力，應當實際、全面地履行。在合同履行中遇履約困難或違約等情況應及時向公司總經理匯報。
3.2、業務部門和財務部門應根據合同編號各立合同臺帳，分別按業務進展情況和收付款情況一事一記。
3.3、財務部門依據合同履行收付款工作，對具有下列情形的業務，應當拒絕付款：
3.3.1、應當訂立書面合同而未訂立書面合同的。
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3.3.2、收款單位與合同對方當事人名稱不一致的。
3.4、付款單位與合同對方當事人名稱不一致的，財務部門應當督促付款單位出具代付款證明。
3.5、在合同履行過程中，合同對方所開具的發票必須先由具體經辦人員審核簽字認可，經總經理簽字同意后，再轉財務審核付款。
3.6、合同履行過程中有關人員應妥善管理合同資料，對工程合同的有關技術資料、圖表等重要原始資料應建立出借、領用制度，以保證合同的完整性。
4、合同的變更和解除
4.1、變更或解除合同必須依照合同的訂立流程經業務部門、財務部門、法律顧問等相關負責人審核，公司總經理批準方可進行。
4.2、我公司變更或解除合同應當采用書面形式，并按規定經審核后加蓋公章或合同專用章。
4.3、有關部門收到對方要求變更或解除合同的通知，必須在二天內向公司總經理匯報。
4.4、變更或解除合同的文本作為原合同的組成部分，與原合具有同等法律效力，納入本辦法規定的管理范圍。
5、保管責任
5.1、合同作為公司對外經濟活動的重要法律依據和憑證，有關人員應保守合同秘密。
5.2、業務部門、財務部門應當根據所立合同臺帳，按公司的要求, 定期或不定期匯總各自的工作范圍內的合同訂立或履行情況并向總經
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理匯報。
5.3、各有關人員應定期將履行完畢或不再履行的合同有關資料（包括與有關的文書、圖表、傳真件以及合同流轉單等）按合同編號整理、存檔，不得隨意處臵、銷毀、遺失。
5.4、凡因未按規定處理合同事宜、未及時匯報情況和遺失合同有關資料而給公司造成損失的，追究其經濟和行政責任。
5.5、因故意或重大過失而給公司造成重大損失的，移送有關國家機關追究其法律責任。
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現場監理管理辦法
1、總則
為加強公司開發建設項目的工程監理工作，切實發揮好監理在工程質量控制、投資控制、進度控制的作用，落實好監理單位在項目合同管理、信息管理和施工組織協調中的工作職責，特制訂本管理辦法。
2、現場監理人員管理
2.1、監理單位按合同約定派出本公司建設項目監理工作需要的監理機構、監理人員。監理單位進駐現場工作前七天應將駐現場監理組成人員的組織架構、資歷、工作職責、擬為本工程服務的時間報給公司工程部，公司工程部于七天內給予書面答復。
2.2、根據工程形象進度，現場監理需要調整工作人員時，應于七天前將調換、增加、減少的人選報給公司工程部，新進的工作人員其資歷必須經過公司工程部審批。
2.3、監理單位如需更換現場總監理工程師，必須提前七天將替補人員的資歷報給公司工程部審批。未經審批的人員不得進入監理現場工作。
2.4、所有現場監理工作人員必須每天到工程項目部上班，不得兼任其它項目職務。總監理工程師離崗時間在兩天內的，應向公司工程部經理請假；離崗兩天以上的，應向公司分管副總經理書面請假。
2.5、公司工程部可對現場監理未盡職和不稱職的工作人員提出警告，直至要求監理單位撤換。
3、現場監理作息時間與值班
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3.1、監理單位的工作日作息時間應與公司工程部保持一致，在工作日工作時間以外應根據工程施工情況安排工作。晚間必須有一人值班。3.2、根據實際情況，可以要求現場監理同公司工程部工作人員一起實行上下班打卡制度，以便更有效地掌握和控制監理人員出勤情況。
3.3、公司免費向監理單位駐現場人員提供辦公用房、辦公家具。工作餐由公司統一安排，費用由監理人員自理，不得擅自在施工單位搭伙。
4、監理內業管理要求
4.1、現場監理應準備監理日志，對日常工作作詳細記錄；監理單位辦公場所應保持整潔，監理規劃和實施細則要點、工程形象進度、現場平面布臵等資料要求上墻。監理單位應配備一套工程規范。
4.2、現場監理應協助做好施工圖審核，重點是施工圖技術經濟不合理部分及錯、漏、碰、缺，以及項目的概(預)算,參與圖紙會審,做好記錄,寫出會審紀要。
4.3、現場監理應協助做好開工前準備，審批開工報告，復核灰線，經公司工程部同意下達開工令。
4.4、現場監理應審批施工組織設計，審查和檢查施工技術措施、質量保證體系及安全防護措施，提出合理的整改意見和建議。
4.5、現場監理應對施工變更進行如實簽證，參與工程變更的簽證，復核施工變更。監理單位的審核、審批期限原則上不得超過七天。超過七天而無合理理由的，施工單位可以向公司工程部反映。
4.6、現場監理應協助召開工程協調會議及綜合管線協調會議，主持
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召開工程協調會議并做好會議紀要，調解有關工程建設各種合同爭議。
4.7、現場監理應協助對工程投資進行控制，對施工單位提出的付款申請進行審核。
4.8、配合做好審核工程結算，協助做好審核工程造價，努力降低工程費用。
4.9、及時提供完整的監理資料，定期編制監理簡報。4.10、完成監理規范要求的其他工作內容。
5、現場監理對施工單位的管理
5.1、現場監理應審核施工進度計劃，并在實施過程中檢查、督促施工單位嚴格按合同和施工規范、工程技術標準、設計要求進行施工，監督施工單位現場施工管理。
5.2、監理單位要組織專業監理工程師對施工單位的施工組織設計（技術方案）進行審查，并將意見書面報給公司工程部。
5.3、現場監理應審查施工單位采購清單，檢查工程使用材料、構件、設備的品牌、規格、質量與數量。督促施工單位編制材料的供需計劃。
5.4、檢查督促施工單位貫徹執行國家相關安全法律、法規和杭州市有關部門對建筑安全的相關文件，檢查安全防護措施和文明施工,檢查督促工程進度、施工質量。
5.5、監理單位應參加公司工程竣工驗收，并督促施工單位的做好工程整改工作。按照竣工驗收及備案工作的有關規定，完成《杭州市建設工程竣工檔案自檢表》、《杭州市建設工程竣工檔案專項驗收申報表》、《監理單位質量（檢查）評估報告》。
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6、考核與處罰
6.1、對現場監理的考核由公司工程部組織進行，每季度安排一次。
6.2、對現場監理的考核內容包括監理內業、資料檢查，施工工序監理工作檢查，聽取公司工程管理人員對監理單位工作和具體人員的評價，聽取主要施工單位對監理單位工作和具體人員評價。
6.3、對考核通報中要求監理單位整改的事項，監理單位必須在限期內整改完畢，并通知公司工程部組織復查。整改事項完成以前，最近一期監理服務費用可延期支付。
6.4、監理單位在責任期內，應當履行約定的義務。如果因監理單位和監理人員而造成公司的經濟損失，應當予以賠償，總金額不超過監理報酬總額。
6.5、如發現監理人員不按監理合同履行監理職責，或與施工單位串通給本公司或工程造成損失的，公司將要求監理單位更換監理人員，直至終止合同并要求監理單位承擔相應的賠償責任或連帶賠償責任。
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工程項目建設資金使用管理制度
1、總則
為合理使用建設資金，確保公司項目建設資金依約有序支付，提高資金使用效益，特制定本管理制度。
2、資金計劃
2.1、財務部根據公司年度項目投資計劃、房產銷售計劃、項目融資計劃，做好全年的資金需求分析，合理安排建設資金。
2.2、根據工程項目開竣工計劃，財務部會同工程管理部門編制工程項目資金投資計劃。
2.3、根據工程項目建設進度和資金支付實際情況，按月動態調整資金使用計劃。
3、審批流程
3.1、按完成工程量支付工程款的審批、支付流程：
3.1.1、每月25日（如遇節假日則順延至第一個工作日）由施工單位編制完成工程量清單，根據工程量清單和合同約定的付款比例填制付款申請單，申請單內容包括申請日期、施工單位名稱、施工項目名稱、合同金額、累計完成工程量、本月完成工程量、累計已支付工程款金額、本月申請支付工程款金額等。
3.1.2、監理單位對申請單內容進行初審，本公司工程部分管工程師進行復審，經審核的申請單由工程部經理簽署審核意見并蓋工程部章。財務部根據工程部審核的付款申請單，對累計已支付工程款進行核對，并根據合同約定的付款比例確認本月應付工程款金額，然后通知施工
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第二篇：工程項目建設內控管理
工程項目建設內控管理制度
工程管理制度1、1.1、為加強對公司投資項目工程變更的管理，確保工程變更進行必要的審核和信息流轉，有效控制工程投資和工期。1.2項目工程部應在公司批準的工作計劃前提下進行。
1.3項目工程部應根據工作進度計劃進行分解，落實到月度計劃。1.4項目工程部應根據公司制定的月度計劃，對施工單位上報的進度計劃進行修正，并對施工單位上報的人材機進行調整，使施工單位合理組織人員、材料、機械配比，合理組織作業面，使工程進展順利進行。
1.5項目工程部應積極主動進行工作，充分調動工程部、監理公司、施工單位各參見人員的主觀能動性，積極主動發現施工過程中的問題，制定有效的整改措施及方案，在合理的時間內落實整改措施，并以此類推，制定今后的預防措施。現場監理管理辦法
1、總則
為加強公司開發建設項目的工程監理工作，切實發揮好監理在工程質量控制、投資控制、進度控制的作用，落實好監理單位在項目合同管
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理、信息管理和施工組織協調中的工作職責，特制訂本管理辦法。
2、現場監理人員管理
2.1、監理單位按合同約定派出本公司建設項目監理工作需要的監理機構、監理人員。監理單位進駐現場工作前七天應將駐現場監理組成人員的組織架構、資歷、工作職責、擬為本工程服務的時間報給公司工程部，公司工程部于七天內給予書面答復。
2.2、根據工程形象進度，現場監理需要調整工作人員時，應于七天前將調換、增加、減少的人選報給公司工程部，新進的工作人員其資歷必須經過公司工程部審批。
2.3、監理單位如需更換現場總監理工程師，必須提前七天將替補人員的資歷報給公司工程部審批。未經審批的人員不得進入監理現場工作。
2.4、所有現場監理工作人員必須每天到工程項目部上班，不得兼任其它項目職務。總監理工程師離崗時間在兩天內的，應向公司工程部經理請假；離崗兩天以上的，應向公司分管副總經理書面請假。
2.5、公司工程部可對現場監理未盡職和不稱職的工作人員提出警告，直至要求監理單位撤換。
3、現場監理作息時間與值班
3.1、監理單位的工作日作息時間應與公司工程部保持一致，在工作日工作時間以外應根據工程施工情況安排工作。晚間必須有一人值班。3.2、根據實際情況，可以要求現場監理同公司工程部工作人員一起實行上下班打卡制度，以便更有效地掌握和控制監理人員出勤情況。
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3.3、公司免費向監理單位駐現場人員提供辦公用房、辦公家具。工作餐由公司統一安排，費用由監理人員自理，不得擅自在施工單位搭伙。
4、監理內業管理要求
4.1、現場監理應準備監理日志，對日常工作作詳細記錄；監理單位辦公場所應保持整潔，監理規劃和實施細則要點、工程形象進度、現場平面布臵等資料要求上墻。監理單位應配備一套工程規范。
4.2、現場監理應協助做好施工圖審核，重點是施工圖技術經濟不合理部分及錯、漏、碰、缺，以及項目的概(預)算,參與圖紙會審,做好記錄,寫出會審紀要。
4.3、現場監理應協助做好開工前準備，審批開工報告，復核灰線，經公司工程部同意下達開工令。
4.4、現場監理應審批施工組織設計，審查和檢查施工技術措施、質量保證體系及安全防護措施，提出合理的整改意見和建議。
4.5、現場監理應對施工變更進行如實簽證，參與工程變更的簽證，復核施工變更。監理單位的審核、審批期限原則上不得超過七天。超過七天而無合理理由的，施工單位可以向公司工程部反映。
4.6、現場監理應協助召開工程協調會議及綜合管線協調會議，主持召開工程協調會議并做好會議紀要，調解有關工程建設各種合同爭議。
4.7、現場監理應協助對工程投資進行控制，對施工單位提出的付款申請進行審核。
4.8、配合做好審核工程結算，協助做好審核工程造價，努力降低工
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程費用。
4.9、及時提供完整的監理資料，定期編制監理簡報。4.10、完成監理規范要求的其他工作內容。
5、現場監理對施工單位的管理
5.1、現場監理應審核施工進度計劃，并在實施過程中檢查、督促施工單位嚴格按合同和施工規范、工程技術標準、設計要求進行施工，監督施工單位現場施工管理。
5.2、監理單位要組織專業監理工程師對施工單位的施工組織設計（技術方案）進行審查，并將意見書面報給公司工程部。
5.3、現場監理應審查施工單位采購清單，檢查工程使用材料、構件、設備的品牌、規格、質量與數量。督促施工單位編制材料的供需計劃。
5.4、檢查督促施工單位貫徹執行國家相關安全法律、法規和杭州市有關部門對建筑安全的相關文件，檢查安全防護措施和文明施工,檢查督促工程進度、施工質量。
5.5、監理單位應參加公司工程竣工驗收，并督促施工單位的做好工程整改工作。按照竣工驗收及備案工作的有關規定，完成《杭州市建設工程竣工檔案自檢表》、《杭州市建設工程竣工檔案專項驗收申報表》、《監理單位質量（檢查）評估報告》。
6、考核與處罰
6.1、對現場監理的考核由公司工程部組織進行，每季度安排一次。
6.2、對現場監理的考核內容包括監理內業、資料檢查，施工工序監理工作檢查，聽取公司工程管理人員對監理單位工作和具體人員的評
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價，聽取主要施工單位對監理單位工作和具體人員評價。
6.3、對考核通報中要求監理單位整改的事項，監理單位必須在限期內整改完畢，并通知公司工程部組織復查。整改事項完成以前，最近一期監理服務費用可延期支付。
6.4、監理單位在責任期內，應當履行約定的義務。如果因監理單位和監理人員而造成公司的經濟損失，應當予以賠償，總金額不超過監理報酬總額。
6.5、如發現監理人員不按監理合同履行監理職責，或與施工單位串通給本公司或工程造成損失的，公司將要求監理單位更換監理人員，直至終止合同并要求監理單位承擔相應的賠償責任或連帶賠償責任。工程項目竣工檔案管理制度
1、總則
為對工程檔案資料進行有效的管理和利用，督促監理單位、施工單位完整、準確、及時地完成項目資料，確保項目完工后及時完成竣工資料并移交給區城建檔案館，根據《城市建設檔案管理辦法》及城建檔案館的相關要求，特制定本管理制度。
2、檔案分類
工程項目建設檔案是公司在項目開發整個過程中形成的各類項目工程技術類檔案資料。主要由工程準備階段文件，監理文件，施工文件，聲像、縮微、電子檔案，地下管線竣工測量成果，財務文件等六個部分組成，具體詳見《建筑安裝工程竣工檔案移交書》（以下簡稱《檔案移交書》）。
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3、職責分工
3.1、各部門要按照統一要求、專人收集、專人保管的原則，做好建設項目檔案積累的日常工作，確保檔案資料的完整、準確、安全和有效利用。
3.2、辦公室為公司工程項目檔案管理的主管部門，負責在項目竣工驗收后三個月內向區城建檔案館移交項目檔案資料，并申領《建設工程竣工檔案認可意見書》。
3.3、前期部、總師辦負責工程準備階段文件的收集、整理 工作，項目檔案資料工作與項目建設進程同步。項目進行立項 時，即應開始進行文件材料的積累、整理、審查工作，加強對工 程準備階段產生的文件材料的管理。
3.4、工程部負責監理文件，施工文件，聲像、縮微、電子檔案，地下管線竣工測量成果的收集、審核等具體實施工作。工程部在工程例會時檢查落實建設項目的實施過程中，要同時檢查落實檔案工作的情況，并在工程竣工驗收時，同時驗收工程檔案情況。
3.5、在項目建設過程中，前期部、總師辦、工程部應在各自的職責范圍內負責項目建設資料的形成、積累、整理工作，及時將辦理完畢或有關人員保存的文件資料收集齊全，將原件交給辦公室統一保管。
3.6、在項目建設過程中，各部門根據實際工作需要均可到辦公室借用、復印。
4、檔案要求
4.1、歸檔的工程文件應為原件，內容必須真實、準確，與工程實際
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相符合。
4.2、檔案資料上所反映的圖形尺寸、材質、規格等內容須做到圖物相符，做到字跡清楚、圖表整潔、規格統一、簽字蓋章手續完備。
4.3、應采用耐久性強的書寫材料，如碳素墨水、藍黑墨水，不得使用易褪色的書寫材料(如紅色墨水、純藍墨水、圓珠筆、鉛筆)書寫、繪制。凡由易褪色書寫材料(如復寫紙、熱敏紙等)形成的文件資料應附復印件。
4.4、照片(含底片)和聲像材料，要求圖像清晰，聲音清楚，解說與畫面同步，照片與聲像材料的文字說明準確精煉；電子檔案(軟盤、光盤等)應符合國家有關標準。
4.5、在整理檔案資料時，遇下列情況，應要求責任部門進行重新制作：
4.5.1、一張圖紙上改動部分超過圖面35％或改繪后致使圖面混亂、模糊、分辨不清的圖(表)；
4.5.2、使用破損、受過光照圖面不清、紙張有明顯油漬、水漬和有霉變的圖紙或資料；
4.5.3、結構、工藝、平面位臵(或局部)改變，無法在原圖上通過修改來反映的；
4.5.4管線平面位臵變動(長度超過總長的五分之一，線位平移超過2m)，構造形式改變，斷面尺寸變化，豎向位臵變動等；
4.5.5未按施工圖位臵施工的管線工程。
4.6、所有竣工圖均應加蓋竣工圖章。竣工圖章尺寸為50mm×80mm，7 / 9
內容包括：“竣工圖”字樣、施工單位、編制人、審核人、技術負責人、編制日期、監理單位、現場監理、總監。簽字要求填寫清楚、齊全，不得代簽。
4.7、設計、勘察、監理等單位的竣工資料須兩套；施工單位的竣工資料要求施工技術文件二套、竣工圖整套四套、建筑竣工圖二套，施工技術文件、竣工圖一套原件經辦公室匯總后移交區城建檔案館，另一套由公司檔案室存檔。竣工圖二套用于物業管理和消防驗收，建筑竣工圖二套分別用于規劃驗收和房產測繪。
5、檔案的組卷和移交
5.1、組卷要遵循項目工程文件的自然形成規律，保持卷內文件的有機聯系，便于檔案的保管和利用。
5.2、一個建設工程由多個單位工程組成時，工程文件應按單位工程組卷。具體順序參照《檔案移交書》。
5.3、竣工圖按專業排列，同專業圖紙按圖號順序排列；文字材料在前、圖紙在后。
5.4、工程文字材料裝訂應采用線繩三孔左側裝訂法，要整齊、牢固，便于保管和利用；圖紙不裝訂，統一折疊成A4幅面（297mm×2lOmm），圖標欄露在外面。
5.5、案卷必須填寫卷內目錄、備考表和封面、脊背；編寫案卷頁號，頁號位臵是文件資料正面右下角，雙面書寫文件資料背面為左下角。
5.6、項目檔案資料統一采用卷盒。外表尺寸為3lOmm×220mm。厚度分別為20、30、40、50mm。
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5.7、勘察、設計單位應當在任務完成時，施工、監理單位應當在工程竣工驗收前，將各自形成的有關工程檔案參照《檔案移交書》順序整理立卷后，經公司工程部、監理單位根據區城建檔案館的要求對檔案文件的完整、準確進行審查，審查合格后向公司辦公室移交。
5.8、各建設項目的各分包工程竣工資料由分包單位向總包施工單位提供，統一由總包單位匯總、整理，工程部負責具體協調。
5.9、在項目完成綜合驗收后由辦公室向區城建檔案館移交一套符合規定的工程檔案，辦理移交手續，填寫移交目錄，雙方簽字、蓋章后交接，并領取《建設工程竣工檔案認可意見書》。
5.10、移交項目檔案時如實填寫《檔案移交書》，《檔案移交書》等相關文件資料同時也均應歸入公司文書檔案。
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第三篇：企業內控管理制度
企業內控管理制度各部門及下屬單位： 內部會計控制是單位內部管理控制系統的一個極其重要的組成部分。完善而有效的會計控制制度，有利于落實單位經營自主權；有利于加強單位經營管理；有利于貫徹單位內部經營責任制；有利于協調各方面工作的順利進行；有利于促進會計目標的實現；有利于保證會計信息的正確性；有利于保護單位財產的安全和完善。企業內部會計控制規定的制定，參照財政部《內部會計控制規范----基本規范》 等法律法規，結合本單位的管理要求，目前先制定了貨幣資金控制、采購與付款控制、銷售與收款控制、成本費用控制、存貨控制、固定資產控制、擔保控制等控制規范，剩余的有關內部控制規范也將隨企業經營業務的需要逐一補充。各部門及下屬各單位，在經營管理過程中必須嚴格按內部會計控制規范辦理相關業務。西安中輕造紙機械集團有限公司 輕工業西安機械設計研究院 西安造紙機械廠 二0 一一年八月 內部會計控制規范----貨幣資金 第一章 總則 第一條 為了加強對單位貨幣資金的內部控制和管理，保證貨幣資金的安全，提高資金的使用效益，根據《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規范----基本規范》等法律法規，制定本規范。第二條 本規范所稱貨幣資金是指單位所擁有的現金，銀行存款和其他貨幣資金。第三條 本規范適用于廠、院、公司（以下簡稱單位）和下屬各單位。第四條 單位負責人對本單位貨幣資金內部控制的建立健全和有效實施以及貨幣資金的安全完整負責。第二章 崗位分工及授權批準 第五條 單位財務部門建立貨幣資金業務的崗位責任制，明確相關部門和崗位的職責權限，確保辦理貨幣資金業務的不相容崗位相互分離、制約和監督。第六條 出納人員不得兼任稽核，會計檔案保管和收入、支出、費用、債權債務賬目的登記工作。第七條 單位每項資金使用最終須經法人代表批準，財務總監、負責人等審簽，出納人員方可辦理支付業務。
（一）支付申請：部門或個人用款時應當提前向經授權的審批人提交資金支付申請，注明款項的用途、金額、預算、限額、支付方式等內容，并附有經濟合同協議，原始單據或相關證明。
（二）支付審批“審批人根據其職責，權限和相應程序對支付申請進行審批。對不符合規定的資金支付申請，審批人應當拒絕批準，性質或金額重大的，還應及時報告相關領導。
（三）支付審核：審核人應當對批準后的資金支付申請進行審核，審核資金支付申請的批準范圍、權限、程序是否正確，手續及相關單證是否齊備，金額計算是否準確，支付方式、支付企業是否妥當等。審核無誤后，交由出納人員等相關負責人員辦理支付手續。
（四）辦理支付：出納人員應當根據審核無誤的支付申請，按規定辦理資金支付手續，及時登記現金和銀行日記賬。第八條 嚴禁未經授權的部門或人員辦理資金業務或直接接觸資金。第三章 現金和銀行存款的控制 第九條 單位財務部應當加強現金庫存限額的管理，超過庫存限額的現金應當及時存入開戶銀行。第十條 單位財務部應當根據《現金管理暫行條例》的規定，結合本單位的實際情況，確定本單位的現金開支范圍和現金支付限額。不屬于現金開支范圍或超過現金開支限額的業務應通過銀行辦理轉賬結算。第十一條 財務部門嚴禁擅自挪用、借出貨幣資金。第十二條 單位取得的貨幣資金收入必須及時入賬，不得賬外設賬，嚴禁收款不入賬。第十三條 主管財務的領導應當定期和不定期的組織相關人員對現金盤點，確保現金賬面余額與實際庫存相符，發現不符，及時查明原因，作出處理。第十四條 單位開戶銀行的定期對賬單，需經財務負責人核對簽字后方可報出。第十五條 財務部應當按照國家統一的會計準則制度的規定對現金、銀行存款和其他貨幣資金進行核算和報告。第四章 票據及有關印章的管理 第十六條 財務部應加強與資金相關的票據管理，明確各種票據的購買、保管、領用、背書轉讓、注銷等環節的職責權限和處理程序，并專設登記薄進行記錄，防止空白票據的遺失和被盜用。第十七條 因填寫、開具失誤或因其他原因導致作廢的法定票據，應當按規定預以保存，不得隨意處置或銷毀。第十八條 財務部應當設立專門的賬薄對票據的使用進行登記；對收取的重要票據，應留有復印件并妥善保管不得跳號開具票據，不得隨意開具印章齊全的空白支票。第十九條 財務部門應當加強銀行預留印鑒的管理。財務專用章由出納保管，法人名章和發票專用章由會計保管。個人名章應當由本人或其授權人員保管，不得由一人保管支付款項所需的全部印章。第二十條 按規定需要由有關負責人簽字蓋章的經濟業務與事項，必須嚴格履行簽字或蓋章手續，進行相關登記。內部會計控制規范-----采購與付款 第一章 總則 第一條 為了加強對單位采購與付款的內部控制，規范采購與付款行為，防范采購與付款過程中的差錯和舞弊，根據《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規范------基本規范》等法律法規，制定本規范。第二條 本規范所稱采購，主要是指單位外購商品并支付價款的行為。若發生外購服務并支付價款的控制，可參照本規范執行。第三條 本規范適用于廠、院、公司（以下簡稱單位）和下屬的單位。第四條 單位負責人對本單位采購與付款內部控制的建立健全和有效實施以及采購與付款業務的真實性，合法性負責。第二章 崗位分工與授權批準 第五條 單位對采購與付款業務的崗位都需建立明確的規范職責、權限，確保辦理采購與付款業務的不相容崗位相互分離、制約和監督。采購與付款業務不相容崗位至少包括：
（一）請購與審批；
（二）詢價與確定供應商；
（三）采購合同的訂立與審查；
（四）采購與驗收；
（五）采購、驗收與相關會計記錄；
（六）付款審批與付款執行。鑒于單位本部及下屬部門目前人員精練的狀況，上述崗位事項在相關部門間可交叉監督兼職，但絕對不允許同一部門或個人辦理采購與付款業務的全過程。第五條 單位本部的總經理辦公室負責固定資產、（不含裝備類資產）低值易耗品及零星物品的采購，生產車間、項目部設計室負責產品生產、外協加工件的材料、半成品的采購。第三章 請購與審批 第七條 采購資金的申請與支付按貨幣資金規范要求執行。第八條 總經理辦公室按季編報低值易耗品等辦公用品采購預算，經單位負責人批準后送財務部。對于超預算和預算外采購項目，也須經單位負責人審批后，方可辦理。第四章 采購與驗收 第九條 負責采購的部門對采購方式確定，供應商選擇、驗收程序及計量方法等有明確的要求，確保采購過程的透明化及所購商品在數量和質量方面符合使用要求。第十條 負責驗收的人員必須對所購商品進行驗收，辦理入庫手續，并在相關憑據上鑒證，做好相應的賬薄登記。第十一條 驗收人員在驗收過程中發現異常情況，應及時向相關負責人甚至單位負責人報告，有關部門應立即查明原因，及時處理。第五章 付款控制 第十二條 財務部應當按照《現金管理暫行條例》和《內部會計控制規范-------貨幣資金等規定辦理采購付款業務。第十三條 財務部審核人員在辦理付款業務時，應當對采購發票、結算憑證、驗收證明等相關憑證的真實性、完整性、合法性及規范性進行嚴格審核。第十四條 發生預付款項，財會人員應對照合同、協議及時催督經辦人，定期與供應商核對賬款，如有不符，應查明原因，及時處理。第六章 監督檢查 第十五條 負責分管財務的領導應定期或不定期地檢查財務賬目及相關商品采購合同、庫存余額等，發現問題應及時查明原因，處理。第十六條 采購組織部門對已執行的合同，協議等單據、憑證、文件要妥善保管，嚴禁未經許可隨意銷毀。內部會計控制規范----銷售與收款 第一章 總 則 第一條 為了加強對單位銷售與收款的內部控制，規范銷售與收款行為，防范銷售與收款過程中的差錯和舞弊，根據《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規范―――基本規范》等法律法規，制定本規范。第二條 本規范所稱銷售，主要是指單位銷售商品并取得貨款的行為。單位提供服務并收取價款可參照本規范執行 第三條 本規范適用于廠、院、公司（以下簡稱單位）和下屬單位有銷售業務的相關部門。第四條 單位負責人對本單位銷售與收款內部控制的建立健全和有效實施及銷售與收款業務的真實性，合法性負責。第二章 崗位分工與授權批準 第五條 單位建立的銷售與收款業務的崗位必須建立明確的崗位責任制，明確相關部門和崗位的職責、權限，確保辦理銷售與收款業務的不相容崗位相互分離、制約和監督。第六條 本單位的銷售、發貨、收款三項業務分別在相關的部門分別設立。
（一）銷售部門（或崗位）負責處理訂單、簽訂合同、執行銷售政策和信用政策、催收貨款。
（二）發貨部門（或崗位）負責審核銷售發貨單據是否齊全，并辦理發貨的具體事宜。
（三）財會部門負責銷售款項的結算和記錄，監督管理貨款回收。上述崗位不允許同一部門或個人辦理全過程。第七條 銷售部門的銷售人員具有良好的業務素質和職業道德，其業務在嚴格的授權批準權限內按相關的程序，責任進行控制。第八條 財務部門的收款人員（出納）嚴格按照貨幣資金規范管理要求進行管理。第九條 負責物品銷售的審批人，在其授權的范圍內進行審批，不得超越審批權限。第十條 經辦人在職責范圍內，按照審批人的批準意見辦理銷售與收款業務。對于審批人超越授權范圍審批的銷售與收款業務，經辦人員有權拒絕辦理，并及時向上一級部門或領導報告。嚴禁未經授權的機構和人員經辦銷售與收款業務。第三章 銷售和發貨控制 第十一條 銷售部門對其業務要有明確的責任制，每一應有預算、目標。第十二條 銷售部門對單位商定的銷售價格，折扣政策，付款政策應嚴格執行。第十三條 銷售部門在選擇客戶時，應充分了解和考慮客戶的信譽。財務狀況等有關情況，降低賬款回收中的風險。第十四條 負責銷售和發貨業務的人員應嚴格按照規定程序辦理銷售和發貨業務。銷售談判。銷售合同訂立前，單位應指定專人就銷售價格、信用政策、發貨及收款方式等具體事項與客戶進行談判。談判人員至少在兩人以上，并與訂立合同的人員相分離。銷售談判的全過程應有完整的書面記錄。合同訂立。經單位授權的有關人員與客戶簽訂銷售合同應符合 《中華人民共和國合同法》的規定，金額重大的銷售合同的訂立應征詢法律顧問的意見。合同審批。在單位銷售合同審批制度規范下，審批人員應對銷售價格，信用政策，發貨及收款方式等嚴格把關。組織銷售。銷售部門應按照經批準 的銷售合同編制銷售計劃，向發貨部門（或崗位）下發銷售通知單，同時編制銷售發票通知單；并經審批后送財會部門，由財會部門根據銷售發票通知單向客戶開出銷售發票，編制銷售發票通知單的人員與開具銷售發票的人員應相互分離。組織發貨。發貨部門（或崗位）應對銷售發貨單據進行審核，嚴格按照銷售通知單所列的發貨品種，規格、數量、時間等進行貨物的發運。第十五條 銷售、發貨部門（或崗位）對銷售與發貨各環節設置相關的記錄、填制相應的憑證，建立完整的銷售登記制度，并加強銷售合同，銷售計劃，銷售通知單，發貨憑證、運貨憑證、銷售發票等文件和憑證的相互核對工作。第四章 收款控制 第十六條 財務部應將銷售收入及時入賬，不得賬外設賬，不得擅自坐支現金。銷售人員應當避免接觸銷售現款。第十七條 財務部應當建立應收賬款賬齡分折制度和逾期應收賬款催收制度。銷售部門應當負責應收賬款的催收，財務部門應當督促銷售部門加緊催收，對催收無效的逾期應收賬款可通過法律程序予以解決。第十八條 對于可能成為壞賬的應收賬款，相關部門應報告有關部門或領導，對其進行審查，確定是否確認為壞賬。對發生的各項壞賬，應查明原因，明確責任，并在履行規定的審批程序后作出會計處理。第十九條 財務部門對注銷的壞賬應當進行備查登記，做到賬銷案存。已注銷的壞賬又收回時應當及時入賬，防止形成賬外款。第二十條 財務部門對應收票據取得和貼現必須經分管財務的領導書面批準。財務部門對應收票據要指定專人管理，對即將到期的應收票據，應及時向付款人提示付款；已貼現票據應在備查薄中登記，以便日后追蹤管理。第二十一條 財務部門應定期與往來客戶通過函證等方式核對應收賬款，應收票據，預收賬款等往來款項。如有不符，應查明原因，及時處理。第五章 監督檢查 第二十二條 單位負責財務和銷售的領導應定期或不定期地組織人員對銷售與收款進行監督檢查，對監督檢查過程中發現的銷售與收款內部控制中的薄弱環節應當采取措施，及時加以糾正和完善。內部會計控制規范----成本費用 第一章 總則 第一條 為了加強單位對成本費用的內部控制，降低成本費用耗用水平，提高經濟效益，根據《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規范--------基本規范》等法律法規，制定本規范。第二條 本規范所稱成本，是指可歸屬于產品成本，勞務成本的直接材料，直接人工和其他直接費用，不包括為第三方或客戶墊付的款項、費用，是指在日常活動中發生的，會導致所有者權益減少的，與所有者分配利潤無關的，成本之外的其他經濟利益的總流出。要合理劃分期間費用和成本的界限。期間費用，即直接計入當期損益；成本即計入所生產產品，提供勞務的成本。第三條 本規范適用于廠、所院、公司(以下簡稱單位)和下屬單位。第四條 單位負責人對本單位成本費用內部控制的建立，健全和有效實施以及成本費用業務的真實性、完整性負責。第二章 崗位分工及授權批準 第五條 負責成本費用業務的財會人員，有明確的崗位責任制，對不相容崗位須分離、制約和監督。第六條 辦理成本費用核算的財會人員應具有良好業務知識和職業道德、遵紀守法、客觀公正。第七條 財務部對成本費用核算建有明確的職責、權限、程序以及相關的控制措施，規定經辦人辦理成本費用業務的職責范圍和工作要求。第八條 財務部負責人行使成本費用審批權。經辦人按照審批人的意見辦理成本費用業務。第三章 成本費用預測、決策與預算控制 第九條 財務部根據本單位歷史成本費用數據，同行業同類型標桿企業的有關成本費用資料，料工費價格變動趨勢、人力、物力的資源狀況，以及產品銷售情況等，運用量本利分析、投入產出分析、變動成本計算和定量、定性分析、價值鏈成本比較分析等專門方法，對未來企業成本費用水平及其發展趨勢進行科學預測，制訂科學、合理的成本費用管理目標。第十條 成本費用預測，本著費用最少，效益最大的原則。明確合理的期限，充分考慮成本費用預測的不確定因素，確定成本費用定額標準。第十一條 成本費用預測要服從單位整體戰略目標，考慮各種成本降低方案，從中選擇最優成本費用方案。第十二條 財務部根據成本費用預測決策形成的成本目標，編制成本費用預算，將單位成本費用目標具體化，加強對成本費用的控制管理。第四章 成本費用執行控制 第十三條 材料采購成本，按照單位制定的內控---采購與付款的規定確定材料供應商和采購價格制造費用支出范圍和標準，采用彈性預算等方法，加強對制造費用的控制。第十四條 財務部負責人具體負責成本費用支出審批并授以具體經辦人員，會同相關部門對成本費用開支項目和標準進行復核。第十五條 對未列入預算的成本費用項目，如需支出，應按照規定程序申請追加預算。對已列入預算但超過開支標準的成本費用項目，應由相關部門提出申請報主管領導批準后送財務部。第十六條 財務部財會人員在辦理費用支出業務時，應根據經批準成本費用支出申請，對發票、結算憑證等相關憑據的真實性、完整性、合法性及合規性進行嚴格審核。第五章 成本費用核算 第十七條 成本的確認和計量應嚴格按企業會計準則制度辦理。成本費用核算應與客觀經濟事項相一致，以實際發生的金額計價，不得人為降低或提高成本。成本費用應當分期核算。一定期間的成本費用與相應的收入應當配比。成本費用的核算方法應當前后一致。成本費用歸集、分配、核算應當考慮重要性原則。第十八條 根據本單位生產經營特點和管理要求，成本費用核算方法選擇品種法。第十九條 單位應加強對成本費用監督檢查，并組織對成本費用的執行情況予以考核，通過對目標成本節約額，目標成本節約率等指標和方法，綜合考核整體成本費用預算或開支標準的執行情況。內部會計控制規范----擔保及借款 總 則 第一條 為了加強對擔保業務的內部控制，根據國家有關法律法規和《內部會計控制規范------基本規范》等法律法規，制定本規范。第二條 本規范所稱擔保，是指單位依據《中華人民共和國擔保法》和擔保合同協議，按照公平、自愿、互利的原則向被擔保人提供一定方式的擔保并依法承擔相應法律責任行為。第三條 本規范適用于廠、院、公司（以下簡稱單位）和下屬單位。第四條 單位負責人對本單位擔保內控的建立健全和有效實施負責 第一章 崗位分工及授權批準 第五條 單位擔保業務由企劃部分管，企劃部對擔保業務建立明確的崗位責任制，明確相關部門和崗位的職責權限，確保辦理擔保業務的不相容崗位相互分離，制約和監督。擔保業務不相容崗位至少包括：
（一）擔保業務的評估與審批。
（二）擔保業務的審批與執行。
（三）擔保業務的執行和核對
（四）擔保業務相關財產保管和擔保業務記錄。第六條 經辦擔保業務的人員，應當掌握與擔保相關的專業知識和法律法規，并具備良好的職業道德和較強的風險意識。第七條 擔保業務審批人員，必須在授權范圍內控制，最終須經單位負責人簽字批準。經辦人員嚴控遵守業務的職責范圍和工作要求，并按照規定的權限和程序辦理擔保業務。對于審批人超越權限審批的擔保業務，經辦人員有權拒絕辦理。第八條 單位建立擔保業務責任追究制度，對在擔保中出現重大決策失誤，未履行審批程序或不按規定執行擔保業務的部門或經辦人，將嚴格追究責任人的責任。第二章 擔保評估與審批控制 第九條 單位對擔保業務必須進行風險評估，確保擔保業務符合國家法律法規和本單位的擔保政策，防范擔保業務風險。第十條 單位對擔保業務進行風險評估，必須要求：
（一）審查擔保業務是否符合國家有關法律法規，以及本企業發展戰略和經營需要。
（二）評估申請擔保人的資信狀況，評估內容包括：申請人基 本情況，資產質量，經營情況，行業前景，償債能力，信用狀況等。
（三）審查擔保項目的合法性、可行性。第十一條 被擔保人出現下列情形之一的，單位不得提供擔保：
（一）擔保項目不符合國家法律法規和政策規定的；
（二）已進入重組，托管，兼并或破產清算程序的；
（三）財務狀況惡化、資不抵債的；
（四）管理混亂，經營風險較大的；
（五）與其他企業存在經濟糾紛，可能承擔較大賠償責任的。第十二條 被擔保人要求變更擔保事項的，單位應當重新履行評估與審批程序。第四章 擔保執行控制 第十三條 單位有關部門或經辦人員應根據職責權限，按規定的程序訂立擔保合同協議。第十四條 擔保合同協議明確要求被擔保人定期提供財務報告與相關資料，并及時報告擔保事項的實施情況。第十五條 負責擔保業務的經辦人應建立擔保事項臺賬，詳細記錄擔保對象，金額、期限、用于抵押和質押的物品、權利和其他有關事項。第十六條 單位在擔保合同協議到期時，應該全面清理用于擔保的財產、權利憑證，按合同協議約定及時終止擔保關系。第五章 借款 第十七條 單位借款必須納入財務管理，按借款用途專項使用，堅持適度籌措原則，注意防范財務風險，禁止借款從事股票、基金、債券、期貨、外匯等高風險業務。禁止用短期借款進行固定資產及股權性投資。第十八條 已納入單位預算，為保證生產經營活動正常進行而需新增流動資金借款，需經領導班子會議審議，法人代表批準，對于單位對外融資而采取的向職工借款方式融資的，需經職工代表會議審議報上級集團公司審批。第十九條 單位向銀行申請財務部必須40 個工作日提出書面申請，詳細說明借款原因、用途及借款金額、借款期限、還款來源、擔保單位和方式等。經單位領導班子會議審議，批準后方能實施。內部會計控制規范-----固定資產 第一章 總 則 第一條 為了加強單位對固定資產的內部控制，防止并及時發現和糾正固定資產業務中的各種差錯和舞弊，保護固定資產的安全完整，提高固定資產的使用效率，根據《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規范-------基本規范》等法律法規，制定本規范。第二條 本規范所稱固定資產，是指為生產產品、提供勞務，出租或經營管理而持有的，使用壽命超過一個會計，單價超過2000 元的有形資產。第三條 本規范適用于廠、院、公司(以下簡稱單位)和下屬單位。第四條 單位負責人對本單位固定資產內部控制的建立健全和有效實施以及固定資產的安全完整負責。第二章 崗位分工及授權批準 第五條 本單位固定資產業務崗位按資產分類，設在企劃部和總經理辦公室。即：房屋、機器設備、儀器儀表等裝備類資產歸企劃部管理，車輛、計算機等管理類資產歸總經理辦公室管理。歸口管理部門建有相應的崗位責任制，明確其職責、權限，確保在辦理固定資產業務中不相容崗位相互分離，制約和監督，同一部門或個人不得辦理固定資產業務的全過程。第六條 負責辦理固定資產業務的經辦人員，具有良好的業務素質和職業道德。第七條 負責辦理固定資產業務的經辦人員，在明確的職責范圍內行使權限，嚴禁未經授權的機構或人員辦理固定資產業務。第八條 審批人根據固定資產業務授權批準的權限進行審批，不得超越審批權限。經辦人在職責范圍內，按照審批人的批準意見辦理固定資產業務。對于審批人超越授權范圍審批的固定資產業務，經辦人員有權拒絕辦理，并及時向部門領導或單位負責人匯報。第九條 固定資產業務有明確的業務流程，即：固定資產投資預算編制，取得與驗收，使用與維護、處置等。第三章 取得與驗收控制 第十條 固定資產管理部門根據固定資產的使用情況，生產經營發展目標等因素擬定固定資產投資項目，對項目可行性研究、分析，編制固定資產投資預算，并按規定程序審批，確保固定資產投資決策科學合理。第十一條 外購固定資產嚴格按請購與審批制度，相關部門（或人員）在所授的職責權限內運作。固定資產采購過程必須規范、透明。一般固定資產采購，應由采購部門充分了解和掌握供應商情況，采取比質比價的辦法確定供應商；重大固定資產采購，采取招標方式進行。第十二條 外購固定資產，應當根據合同協議，供應商發貨單等對所購固定資產的品種、規格、數量、質量、技術要求及有關內容進行驗收，出具驗收單或驗收報告，驗收合格后方可投入使用。自行建造的固定資產，應由制造部門、固定資產管理部門，使用部門共同填制固定資產移交使用驗收單，驗收合格后移交使用部門投入使用。對投資者投入、接受捐贈、債務重組企業合并、非貨幣性資產交換、外企業無償劃撥轉入以及其他方式取得的固定資產均應辦理相應的驗收手續。對經營租賃、借用、代管的固定資產應設立登記薄記錄備查，避免與本企業財產混淆，并應及時歸還。對驗收合格的固定資產應及時辦理入庫、編號、建卡、調配等手續。第十三條 財務部按照會計準則制度，及時確認固定資產的購買或建造成本。第十四條 對需要辦理產權登記手續的固定資產，單位應及時到相關部門辦理。第四章 使用與維護控制 第十五條 固定資產管理部門應加強固定資產日常管理工作，使用部門對固定資產的使用要注意維修管理，保證固定資產的安全完整。固定資產管理部門和財務分管固定資產核算的人員應定期或不定期檢查固定資產使用情況，確保固定資產的相關信息完整，以便固定資產的有效識別和盤點。第十六條 財務部根據國家相關規定，及集團統一規定,結合企業實際，確定計提固定資產范圍、折舊方法、折舊年限、凈殘值率等規定。上述方法一經確定，不得隨意變更。第十七條 固定資產管理部門對本單位的固定資產制定相應的管理制度，對固定資產的日常保養、維修、大修理制定相應的措施。第十八條 固定資產管理部門和財務部每年至少一次對固定資產進行盤點。盤點前，固定資產管理部門，使用部門和財務部應當進行固定資產賬薄記錄的核對，保證賬賬相符。固定資產的盤點應將結果填寫固定資產盤點表，并與賬薄記錄核對，對賬實不符、盤盈、盤虧的要編制固定資產盤盈、盤虧表。第十九條 發生的盤盈、盤虧要逐筆查明原因，并編制處理意見，由固定資產管理部門審核后報主管領導或授權人，經批準后送財務部調整有關賬薄紀錄, 使其反映固定資產的實際情況.第二十條 對于未使用、不需用或使用不當的固定資產，固定資產管理部門和使用部門應及時提出處理措施，報單位主管領導批準后實施。對封存的固定資產，應由專人負責日常管理，定期檢查，確保資產的安全、完整。內部會計控制規范----存貨 第一章 總 則 第一條 為了加強單位對存貨的管理和控制，保證存貨的安全完整，提高存貨運營效率，保證合理確認存貨價值，防止并及時發現糾正存貨業務中的差錯和舞弊，根據《中華人民共和國會計法》和《內部會計控制規范-----基本規范》等法律示規，制定本規定。第二條 本規范所稱存貨，是指單位在日常活動中持有以備出售的產成品，處在生產過程中的在產品，在生產過程中或提供勞務過程中耗用的材料和物料等。單位代銷、代管存貨、委托加工、代修存貨也適用于本規范。第三條 本規范適用于廠、院、公司（以下簡稱單位）和下屬單位。第四條 單位負責人對本單位存貨內部控制的建立健全和有效實施，以及存貨的安全完整負責。第二章 崗位分工及授權批準 第五條 建立存貨業務的崗位責任制，明確內部相關部門和崗位的職責、權限，確保辦理存貨業務的不相容崗位相互分離，制約和監督。存貨業務的不相容崗位包括：
（一）存貨的請購、審批與執行。
（二）存貨的采購、驗收與付款。
（三）存貨的保管與相關記錄。
（四）存貨發出的申請，審批與記錄。
（五）存貨處置的申請，審批與記錄。第六條 存貨業務的經辦人員應具備良好的業務知識和職業道德，遵紀守法，客觀公正。第七條 供銷部門對存貨業務建立嚴格的授權批準制度，明確審批人對存貨業務的授權批準方式、權限、程序、責任和相關控制措施，經辦人必須在規定的職責范圍內辦理存貨業務。第八條 供銷部門（含倉儲管理人員）管理單位存貨，其余部門和人員接觸存貨時，必須由相關部門授權，必要時須經主管領導授權。對于貴重物品、危險品或需保密物品的存貨，應有嚴格的接觸限制條件。第三章 請購與采購控制 第九條 存貨采購參照內部控制規范----采購與付款相關規定辦理。第十條 供銷部門根據倉儲計劃、資金籌措計劃、生產計劃、銷售計劃等編制采購計劃，對存貨的采購實行預算管理，合理確定材料、在產品、產成品等存貨的比例。第三章 驗收與保管控制 第十一條 供銷部門對入庫存貨的質量、數量、技術規格等方面按要求進行檢查與驗收，保證存貨符合采購要求。第十二條 外購存貨應經下列驗收程序：
（一）檢查訂貨合同協議，入庫通知單，供貨企業提供的材質 證明、合格證、運單，提貨通知單、原始單據與待檢驗貨物之間是否相符。
（二）對待驗貨物進行數量復核和質量檢驗。
（三）對驗收后數量相符、質量合格的貨物辦理相關入庫手續，對經驗收不符合要求的貨物，應及時辦理退貨、換貨或索賠。
（四）對不經倉儲直接投入生產或使用的存貨，應當采取適當的方法進行檢驗。第十三條 擬入庫的自制存貨，生產部門應組織專人對其進行檢驗，只有檢驗合格的產成品方可作為存貨辦理入庫手續。第十四條 供銷部門建有存貨保管制度，倉儲管理人員應當定期對存貨進行檢查，加強存貨的日常保管工作。第十五條 倉儲管理人員對入庫的存貨建立存貨明細賬，詳細登記存貨類別、名稱、規格型號、數量、計量單位等內容，并定期與財務部門就存貨品種、數量、金額等進行核對。第十六條 存貨采購應按照會計準則制度的規定進行初始計量，正確核算存貨采購成本。第五章 領用與發出控制 第十七條 生產部門、基建部門領用材料，應當持有生產管理部門及其他相關部門核準的領料單，超出存貨領料限額的，須經主管負責人批準。第十八條 存貨發出需經供銷部門批準，大批產品、貴重物品或危險品的發生應經主管負責人批準。倉儲管理員根據經審批的銷售通知單發出貨物，并定期將發貨記錄同共銷部門和財務部核對。第六章 盤點與處置控制 第十九條 財務部與供銷部每年至少一次組織相關人員對存貨進行盤點（時間一般定在9-10 月）時間應該為結合財務決算工作每年11-12 月進行盤點 第二十條 盤點工作，應先制定詳細的盤點計劃，合理安排人員，有序擺放存貨保持盤點記錄的完整。第二十一條 存貨盤點要及時編制盤點表，盤盈、盤虧情況要分析原因，提出處理意見，經單位負責人召集的一定會議通過后，在期末結賬前處理完畢。第二十二條 供銷部門通過盤點、清查、檢查等方式全面掌握存貨的狀況，及時發現存貨的殘、次、冷、背等情況。供銷部門對殘、次、冷、背的存貨處置，應當選取擇有效的處理方式，并經主管負責人批準后作出相應的處置。第二十三條 存貨的會計處理，應當符合會計準則制度的規定。財務部根據存貨的特點及單位內部存貨流轉的管理方式，確定存貨計價方法。嚴禁人為調節存貨計價而影響當期損益。計價方法一經確定，任何人員不得隨意變更。第二十四條 財務部與供銷部門應結合盤點結果對存貨進行庫齡分析，確定是否計提存貨跌價準備。經主管負責人審核后，根據批示進行會計處理，并附有相關書面記錄材料。
第四篇：房地產開發建設管理制度
房地產開發建設管理制度
長沙新泓信房地產開發有限公司
房地產開發建設管理制度
(總 則)
目 錄
第一章 工程建設管理...3
第二章 工程建設質量管理...11
第三章 隱蔽工程驗收管理...13
第四章 工程簽證管理...13
第五章 商品房交付使用管理...13
第六章 房地產權屬辦理...13
第七章 附 則...13
第一章 工程建設管理
第一節 總 則
第一條 工程管理中心為工程建設的責任部門。
第二條 建設工程的竣工標準：
工程全面完工(含外墻裝修)，建設工程用地紅線(或該棟建筑物相鄰30米)范圍內的道路、綠化(含屋面)按照批復的總規要求全面完工(含地下室及地下機械停車庫)，所有臨時建筑、構筑物在其使用期后拆除完畢。
主體工程完工后90天內，須達到上述工程竣工標準。否則，每超24小時，扣罰工程管理中心總監100元，項目開發中心總監100元。計劃管理中心考核。
第三條 建設工程的交樓標準：
各項工程全面完工，在合同約定的交樓時間前完成相關驗收并取得以下驗收合格證書或意見書(根據當地文件要求需要);
一、建設工程規劃驗收合格證;
二、質量監督意見書;
三、人防驗收備案表;
四、消防驗收意見書;
五、環保驗收意見書;
六、建設工程竣工驗收備案表;
七、交樓許可證。
主體工程完成后180天內，須達到上述工程交樓標準。否則，每超24小時，扣罰工程管理中心總監100元、項目開發中心總監100元。計劃管理中心考核。
第二節 工程建設過程管理
第一條 新開發項目在詳細規劃批復15天內，由工程管理中心牽頭，公司主管副總主持召開項目開發建設綜合策劃方案審查會，參加人員為總工室、項目外委設計院、計劃管理中心、成本控制中心、項目開發中心、行政管理中心、營銷策劃中心、物業公司等部門(單位)負責人。各參會人員需認真填寫開發建設綜合策劃方案會簽審批表。
未按時召開會議的，扣罰工程管理中心總監200元;綜合策劃方案未經審定即開工的，扣罰工程管理中心總監500元;綜合策劃方案出現漏編、錯編的，每項扣罰責任部門負責人100元。計劃管理中心考核。
第五篇：建設工程項目管理制度
建設工程項目管理制度
建設工程項目管理制度1
為了認真貫徹“安全第一，預防為主”的方針，以安全生產為宗旨，實施施工現場標準化管理，做到安全生產，禮貌施工，特制定本條例:
1、進入施工現場務必戴好安全帽，并扣好帽帶，如發現不戴安全帽上班者罰款10元/人次，不扣帽帶5元/人次，班組長管理人員加倍罰款。
2、進入施工現場禁止吸煙，對違者第一次教育、第二次罰款5元、第三次以上每次罰5-50元。
3、嚴禁酒后進入施工現場作業。對違者每次罰款50-100元，同時令其離開施現場。
4、穿拖鞋、赤腳、赤膊上崗操作者罰款10元/次。
5、高空作業所用材料工具要堆放平穩，工具應隨手放入工具包、箱，上下傳遞物件，嚴禁拋擲。否則見一次違章處以20-200元的罰款；造成傷害事故的'職責均由違章者本人負責。
6、未經施工負責人同意而擅自拆除腳手架、防護設施、安全標志、警告牌、腳手架連接鉛絲或連接件者，處以每處200元罰款。造成后果當事者將承擔一切經濟和法律的相關職責
7、一旦發現對坐在腳手架護欄上休息和腳手架上睡覺者罰款15-30元/次。
8、未經項目負責人的同意，施工現場禁止使用明火，違者罰款20元/次。
9、在施工現場、宿舍區設置的消防栓、滅火器等消防器材，非消防禁用。安全設施禁止亂動和拆除，違者處以50—300元罰款，并賠償所有損失。
10、團結工友，關心他人，嚴禁打架、斗毆。否則見一齊打架、斗毆事件罰班組20xx元；造成傷害他人的職責有班組長和當事職責人承擔，并與肇事者解除合同，將其開除出施工隊伍，造成嚴重后果的送交司法機關處理。
11、不按操作規程操作機具、不聽整改指令的，處以50-100元的罰款。違章操作引起的安全事故，由其班組和本人負全部職責。
12、職工安全罰款次數和金額累計最多的班組，班組長將受到管理不力處罰，罰款為500—10000元。
13、班組長上班前要做好安全技術交底，并做好記錄，每月發放工資要對班前記錄檢查后簽發。
14、檢查人員對違章人員的違章行為，采取現場拍照取證，按項目部各項管理規章制度開具罰款通知單，交財務科實施，在當月施工隊進度款或勞務費中扣除。
15、對在項目工程施工全過程中，遵章守法表現突出，且沒有被處罰過或是被處罰次數和金額較少的班組和個人，在工程竣工結算時項目部將給予必須的獎勵。
建設工程項目管理制度2
第一章總則
第一條
為加強和規范學校基本建設工作，保障建設工程的使用功能，保證工程質量，提高投資效益，加強學校基本建設工作中的廉政建設，根據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》和達州市的有關規定，結合基本建設工作實際，制定本規定。
第二條
學校基本建設的任務是制定與學校發展相適應的近期建設計劃及中長期教育設施建設規劃，負責組織校園總體規劃設計及實施，負責具體建設工程項目的論證、功能定位、項目報批、工程招標、工程質量、建設工期、投資控制、資金管理、竣工驗收等，對建設工程進行全過程管理。
第三條
學校建設工程項目管理和監督的范圍與內容，范圍包括基本建設項目和維修修繕項目，基本建設項目包括建筑工程、基礎設施工程及設備安裝工程所有新建、改建、擴建，以及50萬元以上（含50萬）的維修、裝飾工程（以下簡稱基建項目）。維修修繕項目包括50萬元以下的裝飾工程、綠化等項目（以下簡稱修繕項目）。
第四條
學校基本建設必須堅持依法規范原則。應嚴格按照國家有關政策、法規所確定的基本建設程序，對建設項目應進行科學論證和決策，按規定的程序辦理報批及其它各種手續。建立健全各項工作制度和責任制，進行嚴格的管理和監督。
第五條
學校基本建設工作應做到依法規范，嚴格按照基本建設程序辦事，確保建設項目的安全和使用的要求，達到提高社會效益和投資效益的目的。
第二章基本建設工作的組織領導
第六條
學校應對基本建設工作加強領導、健全組織、明晰職責、落實責任。嚴格按照基本建設程序和工作規范，加強對教育基本建設工作的領導和管理。
第七條
學校基本建設工作的領導管理機構是大竹縣教育局。其主要職責是：制定學校近期建設計劃和中長期教育設施建設規劃，編制學校基本建設計劃，審核市教育局所屬學校校園總體規劃，審核市教育局所屬學校建設工程項目建議書、可行性研究報告和項目初步設計文件，指導學校進行基本建設工作和協調處理學校基建工作中有關問題等。
第八條
學校行政對學校建設項目負有領導和管理責任，應根據基本建設任務建立基建工作領導小組，負責對學校基本建設工作中重大事項做出決定，并具體負責對學校建設項目的組織領導、實施管理和監督檢查。學校基建工作領導小組由學校主要負責人任組長，分管領導任副組長，成員由基建、財務、監察等部門負責人組成。
第九條
學校基建部門的職責是根據學校發展規劃，編制和實施校園總體建設規劃，負責組織新建項目的論證，項目建議書、可行性研究報告和項目初步設計文件的編制和上報，編制和執行學校建設項目建設計劃，負責組織建設項目的勘探、設計、施工工作，負責執行各項工程建設合同，負責建設工程項目的質量及全過程管理，負責建設項目的其他配套工程及日常工作。
第十條
學校基本建設工作應建立責任制，學校基建工作的領導小組的組長和副組長是建設工程項目第一與第二責任人，對該此項工作和廉政建設負首要責任。
第十一條
學校建設項目管理應貫穿建設項目的全過程，從項目的論證報批、工程招投標、勘探設計、項目施工、工程技術、相關設施的配套、建設資金的籌集和管理使用，到項目的竣工驗收等。學校建設項目要做到精心設計、精心施工和精心管理。
第十二條
學校建設項目可行性研究報告，由學校根據上級行政主管部門批準的項目建議書，委托具有資質的機構編制后，報上級行政主管部門審批。項目可行性研究報告應對批準的項目建議書進行進一步的論證，對該建設項目的選址、環境評估、建筑面積、建設標準、使用功能、資金籌集、項目效益等方面的可行性進行研究，并附有通過招標選定的設計方案。報告應根據國家和市政府對建設項目有關要求，確保設計方案的可行性、合理性和投資估算的準確性。
第十三條
學校建設項目的竣工驗收，應在完成批準的所有建設內容和工程合同約定的各項條款，具有完整的技術檔案和施工管理材料，具備驗收條件后進行。學校應及時組織相關設計、施工、監理與建設管理部門對工程進行驗收，并向上級行政主管部門備案。在驗收時，除對建筑工程實體進行驗收外，還應認真查閱施工過程中對項目隱蔽工程的驗收材料及勘探、設計、施工、監理等單位分別簽署的質量合格文件等資料。對驗收中存在的問題，學校應責成施工及有關單位限期整改，并與施工及有關單位簽署工程保修書。在工程保修書中應明確工程保修的范圍、期限和保修責任等。工程驗收合格后方可交付使用，并列入學校固定資產。
第三章建設工程項目的規劃設計管理
第十四條
學校校園總體建設規劃是學校根據事業發展規劃及教育部規定的生均用地和生均校舍面積指標，對校園（校區）進行總體建設規劃。校園總體建設規劃要體現“以人為本”和使用功能的合理性，適應現代教育發展的趨勢，貫徹節約用地的原則，為發展留有必要的余地。改擴建的校園要保留學校歷史文脈和原有建筑的風格風貌。校園總體建設規劃經審定后，學校基本建設應嚴格遵循規劃進行實施。
第十五條
學校建設項目要選擇優秀的設計方案，保證校舍建筑外型的美觀和結構的安全。
第十六條
學校建設項目的初步設計是學校根據上級行政主管部門批準的項目可行性研究報告，由設計單位根據建設項目的使用功能、建筑規劃、設計規范、建設標準、工程技術、設備安裝要求及采用的主要建筑材料等，對建設項目做出初步設計方案和項目建設資金的概算，由學校報上級行政主管部門審批。批準的項目初步設計概算為該建設項目的最高投資限額，未經原審批部門批準，不得隨意突破。
第十七條
學校建設項目的施工圖設計，由學校和設計單位根據上級行政主管部門對初步設計文件批復的意見及建議，進行認真的研究和分析，吸納評審專家的意見和建議，進一步優化初步設計方案，使初步設計方案的功能更加科學、合理和適用。
第四章建設工程項目的招標管理
第十八條
按照《中華人民共和國招標投標法》的有關規定，學校基本建設實行招標投標制度，對建設項目實行公開、公平、公正和科學擇優的招標辦法，選擇優秀的`勘探、設計、施工、監理單位和設備及部分建筑材料供應單位。不得將依法必須進行招標的建設項目化整為零或以其它任何方式規避招標。
第十九條
學校對建設項目進行招標時，應合理確定建設工程的計價方式和工期，招投標的時間不得少于法定時限。學校必須向勘探、設計、施工、監理等投標單位提供與建設項目有關的真實、準確、齊全的資料，合理編制標書（預算）。
第二十條
建立招標代理制度。總投資在50萬元以上的建設工程項目，合同金額在30萬元以上的設計、監理單位的招標一律實行招標代理制度。市教育局建立招標代理單位、預算編制單位中介庫。招標代理單位、預算編制單位實行輪換及淘汰制度。
第二十一條
總投資在50萬元以上的建設工程項目，合同金額在30萬元以上的設計、監理單位的招標工作由市教育局統一報送達州市建設工程交易中心進行公開招標，具體方法按照《達州市學校（單位）基本建設項目集中公開招標實施辦法》實行。單項工程投資額在5萬元（含5萬元）至10萬元（不含10萬元）內的修繕項目由項目學校采取公開招投標或邀請招標方式確定；單項工程投資額在10萬元至50萬元內的修繕項目由學校組織公開招標；具體方法按照《達州市學校（單位）修繕項目管理辦法（修改稿）》
第二十二條
學校建設項目評標小組，由學校或委托招標代理機構與招投標管理部門商定評標小組的成員組成。一般情況下，學校參加評標人員不得超過評標小組成員的三分之一，其他評標專家由招標管理部門根據評標專業技術需要，在評標專家庫中隨機抽取，專業技術評標專家占評標小組成員的比例應不低于三分之二。具體評標辦法、評標程序及保密紀律等，按照招投標管理部門的規定執行，或由學校（招標代理機構）與招投標管理部門商定。維修項目招標按照《學校維修項目管理規定。
第二十三條
學校與中標的勘探、設計、施工、監理、設備及大宗建筑材料供應等單位，應依法訂立合同。合同應包括雙方的權利和義務。在工程發包時不得迫使承包方以低于成本的價格競標，不得任意壓縮合理的工期。學校在與各有關中標單位簽訂建設合同的同時，須簽訂基建工作廉政協議書及安全協議書。
第五章建設工程項目的質量管理
第二十四條
學校建筑工程質量是百年大計，學校校舍的安全和質量必須嚴格貫徹國務院發布的《建設工程質量管理條例》，全面執行建筑工程質量規范標準。從設計到施工的各個環節確保學校建設工程的質量。
第二十五條
學校建設項目要嚴格按照質量要求，在施工過程中對項目的地下工程、其他隱蔽工程要及時進行測試和驗收，驗收合格后才能進入下一個施工程序。對進入施工現場的鋼材、水泥及有關建筑材料、設備等都要進行嚴格的檢查，各項指標合格后方可使用。項目學校、設計、施工、監理等單位都要牢固樹立質量第一的觀念，按各自的職責，各負其責，保證工程質量的等級要求。
第二十六條
學校要自覺接受政府質量監督部門對工程項目的檢查和監督，對檢查和監督中發現的重大工程質量問題或隱患，應限期施工及有關單位進行整改，整改期間學校應暫緩撥付建設資金。
第二十七條
學校建設項目實行工程質量終身負責制。學校、勘探、設計、施工和監理單位應根據各自的工作職責及合同約定對工程質量各負其責，各單位項目實施的第一、第二負責人，也是該項目工程質量的第一、第二責任人。如發生重大工程質量事故，應根據事故原因追究各相關單位責任人的行政和法律責任。
第二十八條
學校對原有校舍進行改擴建和裝修的過程中，不得擅自變動房屋建筑主體結構，涉及建筑主體和承重結構變動的改擴建工程或裝修工程，應在施工前委托該建筑物原設計單位或具有相應資質等級的設計單位做出設計方案，沒有設計方案和未辦理工程相關手續的不得施工。
第二十九條
學校應建立基本建設重大事項報告制度，學校在建設項目實施中，發生重大質量事故、重大安全事故、重大經濟損失、重大違紀違法案件等，應及時上報學校行政主管部門和相關部門，并認真做好應對處理工作。
第六章建設工程項目的造價管理
第三十條
學校基本建設工作全面貫徹“堅固、適用、經濟、美觀”的建設方針，必須堅持資源節約原則，建設“節約型”校園。
第三十一條
學校要加強對建設工程項目造價控制，規范裝修標準，推行限額設計。裝修標準一般采用中檔標準，主要材料的選擇檔次為中檔適度偏上。
第三十二條
加強建設工程項目階段造價控制，實行建設工程項目全工程造價控制。學校應對基本建設項目基礎、主體、竣工實行三階段造價實行動態控制，在項目基礎、主體、竣工驗收后的十四天內分別提交基礎、主體、階段結算；如對上階段造價超出較多的項目，將在下階段采取降低裝修標準、減小規模的方式，控制項目總造價。
第三十三條
應遵循公平、客觀公正、誠實信用的原則，加強施工現場簽證管理。施工現場簽證包括：現場技術核定、材料簽證、其它現場簽證、補充規定。
第三十四條
強化現場技術核定制度。施工單位提出技術核定單后，由設計、監理、建設單位共同簽認后方可執行；重大設計變更，學校還應征得市教育局書面批準。
第三十五條
加強材料簽證管理力度。重點加強對未明確定價、定規格、定品牌、定產地廠家“四定”的材料、超出招投標文件約定風險范圍的材料、施工期間相關政策法規規定應調價的材料以及建設方認為須簽證的材料的簽證管理。
施工單位應至少提前七日將預購材料清單提交現場代表，由現場代表認可后執行。
第三十六條
規范材料簽證，材料簽認價格參照建經信息和市場價格，并參考3家以上廠家的價格。材料簽證必須注明生產廠家、品種規格型號、數量、材料供應時效、價格，簽證價格簽認還應明確采管費、運輸裝卸等相關費用因素。現場簽證要及時簽辦，不應拖延或過后補簽。對于一些重大的現場變化，還應及時拍照或者錄像，以保存第一手原始資料。
第三十七條
加強建設工程項目竣工結算及竣工決算管理。項目竣工后28天內應及時辦理竣工結算，基建項目的竣工結算及決算，由項目學校與監理單位組織初審后由市教育局提交給市財政局審定；修繕項目的竣工結算及決算，由項目學校與監理單位組織初審后，提交給市教育局，由市教育局審計處組織審定。基建項目的竣工結算及決算資料的提交內容和程序按照市財政局有關規定執行，修繕項目的竣工結算及決算資料的提交內容和程序，具體辦法按照《達州市教育系統基本建設與修繕工程項目審計實施辦法》[洪教計字（20xx）4號]執行。
第三十八條
建設工程項目造價實行估算、概算、決算控制。一般概算在估算30%幅度內允許調整，決算在概算10%幅度內允許調整；如存在基礎特別復雜或者其他特殊原因的，應及時提交專門調整報告，待調整獲得正式批復后方可實施。未獲市教育局或者其他部門批準的超額投資由項目學校自籌解決。
第七章建設工程項目的檔案管理
第三十九條
學校建設工程都要嚴格按照《中華人民共和國檔案法》的有關規定，由專人負責，建立健全建設工程項目的檔案。其內容包括從項目提出籌劃到工程竣工驗收各個環節和階段的文件、合同、資料和圖紙等，都要嚴格地按規定收集、整理、歸檔，形成完整的建設工程檔案，移交有關部門存檔。
第四十條
建設工程項目檔案主要包括以下內容：
1、項目立項及批復文件；
2、工程概預算及批復文件；
3、招標文件；
4、合同文件；
5、圖紙會審記錄；
6、工程竣工圖紙；
7工程設計變更、甲方簽證；
8、工程結算書；
9、工程量計算書；
10、監理工程師通知或建設單位施工指令；
11、會議紀要；
12、施工組織設計；
13、工程地質勘察報告及水文資料；
14、工程開工、竣工驗收報告；
15、學校施工日志；
16、施工圖紙；
17、投標文件；
18、其它資料（含甲供設備及材料證明等）。
第四十一條
建設工程項目檔案歸檔具體要求。工程設計變更、簽證：工程設計變更，要求分專業按時間先后整理，裝訂成冊。設計變更要求有設計人員的簽字及設計單位蓋章，同時要求有監理單位和建設單位和施工單位蓋章確認，與竣工圖相對應。
第四十二條
建設工程項目檔案歸檔文書要求。工程簽證，要求根據簽證單的時間先后整理裝訂成冊，每一頁要求有統一的編號，現場簽證單上應有工程數量的計算過程和簡圖，并有監理單位、建設單位和施工單位相關人員簽字和單位蓋章確認。資料簽收表上應注明資料的內容、份數和頁數，并且對所有復印件資料的真實性進行確認。
所有資料應保證一式三份。
第四十三條
學校要建立嚴格的合同管理制度，落實責任部門和責任人員。對學校與建設項目的勘探、設計、施工、監理、設備及材料供應等單位簽訂的合同進行嚴格管理，檢查各項合同約定條款執行情況，按合同約定支付工程款。發現問題及時采取措施予以解決。建設項目竣工驗收時，要認真檢查合同的履約情況。
第八章建設工程項目的保障和監督
第四十四條
學校基本建設工作必須堅持勤政廉潔原則。建立健全勤政廉潔和監督制約的制度措施，加強廉政建設，加強對基建工作人員的教育、管理和監督。提高基建工作人員的思想政治素質和業務水平，增強基建管理干部的拒腐防變能力，干干凈凈做事謀發展，努力實現“工程優質、干部優秀”的雙優目標。
第四十五條
學校要加強基本建設工作隊伍建設，要選聘政治素質好和專業技術能力強的人員充實基建隊伍。結合學校基建工作的特點，為基建干部提供必要的學習、辦公、防護、交通等各種工作條件，保證基建工作的正常開展。對工作先進、取得優良業績的給予表彰和獎勵。
第四十六條
學校要結合基本建設工作的特點，堅持加強對基建工作人員思想教育和培訓。提高學校基建工作人員的政治思想覺悟和廉潔自律的自覺性。要建立健全基建工作人員的管理制度、廉政制度、責任制度和工作紀律。明確具體的工作內容、工作要求、工作程序、制約措施和追究辦法。
第四十七條
學校基建工作人員不準在與工程有關的單位中報銷任何應由本單位或個人支付的任何費用；不準接受對方的禮品、禮金、有價證券和回扣等好處，無法拒絕的，應一律上交學校；不準參加對方可能影響執行公務的宴請和娛樂活動；不準要求和接受對方為自己及家屬提供的各種利益；不準向對方介紹家屬或親友從事與學校建設工程有關的設備、材料及工程分包經營等活動；不準向對方泄露招標標底等有關保密內容；不準損害學校利益，徇私舞弊，為對方或他人謀取利益；不準擅自截留、擠占和挪用建設資金。
第四十八
條學校基本建設監督工作，應堅持教育、制度、監督并重，監督與自律相結合，做到關口前移，預防在先，依法嚴格，全面覆蓋。
第四十九條
學校要加強對決策工作監督。重點監督決策依據是否符合法律、法規和有關規定，決策過程是否符合程序規定，決策內容是否具體、明確并記錄在案等。
第五十條
加強對招投標工作的監督。監察人員應參與重大項目的招投標工作，重點監督招投標工作是否符合規定的條件、范圍、程序和方式，評標成員的組成是否符合要求，評標過程是否公平、公正，有無故意規避招投標或弄虛作假等。
第五十一條
學校要加強對合同簽訂和履行的監督。重點監督合同的簽訂手續是否完備，合同的內容是否符合規定，合同的條款是否與招投標要求相符，合同的變更是否符合程序規定，合同的雙方是否誠信守約。
第五十二條
加強對基建重大物資采購工作的監督。監察人員應參與重大設備或大批量大額物資采購工作，重點監督采購是否按照程序嚴密、操作透明、集體決策、合同約定、擇優購置、責任明確的原則進行操作。
第五十三條
學校要加強對責任履行的監督。重點監督有關管理部門是否嚴格按照職責實施管理，各責任人員是否按照分工要求履行職責。
第五十四條
學校要加強對遵紀守法情況的監督。重點監督領導干部有無利用職權違規干預工程項目，工作人員有無違反規定以權謀私或造成損失，發現違紀違規問題是否及時處理等。
第五十五條
學校要加強群眾對學校基建工作的監督。按照校務公開的要求，實行基建工作公開。實施學校建設項目責任人、設計、施工等單位的名稱和責任人現場掛牌公示制度，設立工程質量和廉政建設投訴舉報電話，自覺接受學校師生員工和社會的監督。
第五十六條
監督工作由監察、審計、財務、基建等部門依照各自職能，采用參與、詢問、檢查、調查、追究等方式進行。
第五十七條
學校對在建設中不按規定辦事、玩忽職守、弄虛作假、貪污受賄、截留、擠占、挪用建設資金、違反有關廉政規定的行為，都要嚴格按照有關規定給予嚴肅查處。根據其所犯錯誤情節輕重由學校分別給以相應的組織處理和紀律處分，上級行政主管部門可對項目學校緩撥或停撥市級建設資金，構成犯罪的移交司法機關依法追究刑事責任。造成嚴重后果的，除追究當事人的責任外，還要追究有關領導的責任。
建設工程項目管理制度3
“質量是企業的生命”，“企業以質量取勝”。為了搞好工程質量，使工程順利施工，特制定以下管理處罰條例。
一、工程技術負責人，質量員應向班組進行安全技術、質量交底。未經交底致使班組盲目施工，并造成返工的，將追究有關人的職責；班組長接到交底，應及時按交底資料向每位職工進行崗前教育，并做好記錄。
二、每位職工操作務必嚴肅認真，細致負責，嚴格按廣東省質量驗收規范操作，每一天由工程質量員、施工員進行檢測驗收，發現不貼合要求的'現象按以下條例進行罰款。
1、砼澆搗需指定專人澆搗，出現蜂窩麻面和漏振現象，每出現一處處以10-500元罰款，嚴重造成返工者，浪費材料由班組或個人承擔，每層不出現蜂窩麻面和漏振現象獎勵10-500元。
2、有炸模現象由木工班負責鑿平，每出現一處罰款20-500元，炸模嚴重而造成砼浪費，浪費的材料由班組支付人工費和材料費，截面尺寸不貼合標準罰款5元/處。
3、鋼筋取料加工出現尺寸不貼合而造成材料浪費罰款200元；鋼筋保護層不貼合要求每處罰款5元，綁扎接頭不貼合要求每處罰款5元，綁扎不貼合要求每處罰款15元，焊接接頭不貼合要求每處罰款5元，彎起點偏移要求每處罰款6元，網眼尺寸箍筋大小、間距不合要求罰款每處10元。
4、砌磚工程出現同縫、瞎縫現象每處罰款5元，漏放拉接筋罰每處5元，留槎方法及部位不貼合要求每米2元，墻面砂灰光潔，砌磚濕度達規范指標。落地灰清掃不干凈，否則見一例罰20元，量大加罰。
5、抹灰工程垂直度、平整度不貼合施工規范要求罰款5元/處，樓地面找平層平整不貼合要求5元/處，空鼓10元/處，陰陽角要垂直，踢腳線平直，砂漿當天要用完，返工材料及人工損失自負。
6、每一天檢查合格率應到達90%以上，達不到90%者，對班組長進行處罰。
7、各班組粉刷，砌筑用水泥砂漿，水泥混合砂漿嚴禁隔夜拌和使用，如發現一次罰100元。
三、質量員要求返工重做的項目，班組務必返工。造成材料、人工浪費和工期延誤，一切費用由班組或個人承擔。
四、罰款處理由質量員現場拍照取證開具罰單，交財務科實施，從班組當月進度款或勞務費中扣除。
五、對在項目各分項分部工程施工全過程中，質量被評定的優良的班組和表現突出的個人，在工程竣工結算時項目部將給予必須的工程質量專項獎勵。
建設工程項目管理制度4
1、為進一步加強工程項目安全管理，促進安全生產，保障工程項目優質、安全、快速、低耗的完成，特制定本制度。本制度適用于土建、安裝、凍結各類工程。
2、工程項目必須具有許可證、營業執照或其它項目許可文件。
3、工程項目必須有由甲、乙雙方法人代表或委托人簽字有效的工程合同文件。
4、施工場地必須做到四通（水、電、路、通訊）一平（場地平整）。
5、各類施工用機械設備及其配套電氣設備、變電設備經檢測、檢修保證完好，設備的各種保護裝置必須齊全、動作靈敏可靠，設備安裝到位后要進行試運轉，經安全部門驗收合格，方可投入正式運行。設備的檢測、檢修、試運轉等必須做好完整的記錄。在用設備應按有關要求掛好標識牌。
6、工程開工前必須編制施工組織設計、作業規程和安全技術措施，并報有關部門審批后實施。
7、施工組織設計、作業規程和安全技術措施必須經有關主管人員組織學習貫徹，并建立記錄，所有參加學習人員必須簽字確認。
8、施工現場的醒目位置必須懸掛項目概況、組織機構等牌板，在車間和辦公場所，懸掛相應的崗位責任制、管理制度和操作規程等。
9、必須配備足夠的`安全監測儀器、儀表、器材和辦公用品，各類儀器、儀表必須完好并按期檢驗。
10、必須配備足夠的特種作業人員。所有特種作業人員都必須持證上崗。
11、工程項目承接后，施工單位在組建項目機構的同時，要編制人員培訓計劃，參與項目建設的所有人員都必須經過培訓。新招工人上崗前必須經過'三級教育'。
12、施工組織設計報公司審批的工程項目開工前，由開工單位向安監局提出開工申請，經安監局組織有關部門聯合驗收，合格后由安監局（或安監處）下達開工許可通知書。
建設工程項目管理制度5
為了進一步加強兩個禮貌建設，不斷提高職工隊伍素質，健全工地治安綜合管理，使工地生產順利進行，使工地內的生活納入正常軌道，特制定此制度:
1、每個職工務必熱愛自我所在單位，安心工作，服從領導，聽從指揮，圓滿完成上級下達的各項施工任務。
2、職工之間，班組之間要互敬互愛，團結友好，發生矛盾時，大家都要互相尊重，互相讓步，以共同方便施工作業為原則。解決不了時，要及時報請班組長或上級領導協調解決，嚴禁輕易發生罵人、打人等粗暴行為。打架者要分清動手先后，是非程度及認錯態度好壞，視情處以50-300元的罰款。對團伙性的群架行為，帶頭鬧事者處以200-1000元的罰款，并對所在班組的班組長進行經濟處罰，情節惡劣者，移交公安機關處理。
3、嚴禁在工地內賭博，或以娛樂為借口的變相性賭博活動，否則，一經查實，無論賭博程度大小，并視情處以50-500元的罰款。
4、為了確保工地內和生活區的用電安全，全體職工都不得使用電爐，否則，一經查實，電爐沒收，并視態度好壞處罰款50-500元。
5、嚴禁使用鋼鋸條等土制品接電燒開水，違者，一經查實，處以當事人罰款100-500元，若出現問題，一切后果自行負責。
6、施工現場和生活區的任何臨時用電，務必有電工負責安裝，任何人都不得私接亂拉電線及私裝燈頭或插座，如特殊狀況需臨時裝用，須經工程部批準后，由工程部派人安裝，違者，視情處當事人罰款20-200元，如出現任何問題，一切后果都由當事人自負。
7、嚴禁在燈頭上或電線中段上掛鉤用電，違者每次給當事人處罰20-100元，如出現問題，一切后果自行負責。
8、在新建高層及多層樓梯間及其它通道的照明燈泡，除本工地固定電工外，任何人都不得隨意摘取，違者每次處罰款200-500元。
9、每個職工都要愛護工地和他人的財物，對偷竊工地和他人財物者，處以偷竊價值5-20倍的罰款，情節嚴重者，送交公安部門處理并逐出工地。
10、全體人員都要有高度的群眾主義思想，公私分明，嚴禁把工地材料隨意拿做它用或私做家具或個人用具，違者視情處罰50-200元，嚴重者加倍處罰。
11、全體人員都要愛護安全防護、監控設施，破壞工地監控及安全防護設施者，視情節輕重處以罰款50-500元，情節惡劣者，移交公安機關處理。
12、本工地全體人員，應為本工地的工程施工，工程材料及工程安全盡心盡力，如與工地外社會上的流浪人員里應外合進行盜竊者，或給工程施工造成不利后果者，除按本制度第十條規定處理外，再視情處罰款300-1000元。情節嚴重者，移交公安機關處理。
13、本工地職工無論是在工地內或在工地外，都要遵紀守法，如在工地外社會上違法亂紀，兄弟單位或司法部門查至本工地，除一切后果由當事人承擔外，本工地也要視情按本工地的有關規定作相應的'處罰。
14、全體參施人員都有職責做好工程的成品保護工作，如破壞已粉刷好的內墻、踏步、地墻、門窗及玻璃、已安裝好的設備、各種管線及其它成品，一經查實，除損壞的材料和人工工資由其當事人承擔外，再視狀況罰款50-200元，情節嚴重者送公安機關處理。
15、嚴禁無關人員隨意動用機械設備，擅自開動或損壞機械設備者每次處罰款10-50元，損壞者賠償，態度較差者視情重罰。
16、為了確保工地和宿舍區的防火安全，嚴禁在宿舍內煮飯炒菜，臥床吸煙，違者每次罰款30-100元，或視情處罰。
17、嚴禁在男(女)大宿舍內男女混住，甚至過夜，違者當事人罰款每次20-50元，造成嚴重影響者嚴加懲處。
18、要保護樓內的清潔衛生，嚴禁在樓內隨地大小便，違者小便每次罰款10-30元，大便每次罰款50元，并清掃所有大便。不聽勸阻，屢教不改，態度惡劣嚴加懲處。
19、禁止隨地亂倒剩飯剩菜及其它廢水、廢物，嚴禁在陽臺或窗口往外潑水及倒廢物，違者每次罰款20-50元，態度惡劣者加倍處理。
20、家用電器，如電炒鍋、電飯鍋、電水壺、電熱杯、熱得快等，未經審批，嚴禁使用，擅自使用者發現后，視情處罰款50-200元，并沒收其電器用具。
21、嚴禁翻大門或翻圍墻出入工地，違者每人每次罰款100-500元，情節嚴重者交治安部門處理。
22、臨時來本工地探親訪友人員未經門衛許可，私自進入的被訪人應及時把來訪人帶到門衛登記，辦好手續后再進入，否則一經查實，視情處被訪人罰款20-50元，或視情處理。
23、家屬及未成年兒童，原則上不予進場，特殊狀況要求進場者，務必由法定監護人上報安全監護書或保證書，經工程項目負責人批準后，方可進入本工地。否則視情處罰或責令其退場。
24、班組長應模范貫徹執行各項規章制度，在職工中以身作則，做好表率作用，用心支持，主動配合項目部的各項工作。
25、班組長要努力履行自我的職責，在職工中個性是新入場職工中及時傳達本工地各項規章制度和條例，使工地的各項規章制度人人皆知。
26、各班組長務必按公安部下達的社會治安綜合治理的要求，管好自我的人，辦好自我的事，及時安全圓滿地完成項目部下達的各項施工指標及任務，否則，將按有關規定給予經濟處罰。
27、班組長如觸犯本工地的有關規章制度，除按有關規定處罰外，再視認識態度好壞，另處罰款30-100元，情節嚴重，造成重大后果者，呈報司法機關，追究其刑事職責。
28、對檢舉揭發的舉報人員進行打擊報復者處罰款50-300元，或視情嚴加懲處或開除出場。
29、全體人員都要養成做好人好事的良好風氣，要有敢于同壞人壞事作斗爭的勇氣，對檢舉揭發或抓獲壞人壞事的有功人員，項目部要按其功績大小，給予相應的經濟獎勵和精神獎勵。
30、獎勵細則:
(1)抓獲破壞監控及安全設施者，發給獎金30-100元或視情獎勵。
(2)抓獲偷竊工地材料者，獎給被偷竊價值的20%，不足30元的以30元計發。
(3)抓獲偷竊私人財物者，獎給被偷價值的50%(以新品計價)，不足20元的以20元計發。
(4)抓獲破壞工程成品(如已砌好的主體，已粉刷好的內外墻，已做好的地坪，已裝好的門窗玻璃等)者，獎勵100元或視情獎勵。
(5)對在項目工程施工全過程中，遵章守法表現突出的班組和個人，在工程竣工時項目部將給予必須的獎勵。
建設工程項目管理制度6
安全生產直接關系到每位職工的生命安全和身心健康，關系著企業的興旺和發達。為了保障施工現場安全生產的順利進行，特制定安全生產管理制度如下:
1、建立安全生產管理領導小組，建立健全安全生產管理職責制，構成網絡管理。
2、認真搞好新工人入場教育和操作、換崗及特殊工種培訓和教育，凡未經入場教育考核登記注冊不得進入施工現場作業。
3、進入施工現場務必佩戴合格的安全帽，嚴禁穿拖鞋或赤腳進入施工現場，施工現場嚴禁吸煙，現場明火作業務必持有用火證。
4、進入施工現場要服從領導和安全檢查人員的指揮。務必遵守勞動紀律，嚴格按操作規程操作，并制止他人違章作業。
5、施工現場嚴禁酒后上崗，高空作業需系好安全帶，嚴禁攀登起重臂、繩索、腳手架、井架、龍門架和運料的吊籠和吊籃及吊裝物上下。
6、作業中嚴格執行安全技術交底、分部分項工程，有安全防護措施，施工現場臨邊的交通路段務必有安全可靠的防護措施。
7、特種作業人員務必持證上崗，持證上崗率到達100%，嚴禁觸摸非本人操作的設備、電閘、閘門、開關等，拒絕違章作業。
8、現場使用機械、臨電要有設計方案，技術交底要詳細，驗收手續要齊全，重要設備設專人管理，維修設備務必拉閘、斷電。
9、大型機械、塔吊、電梯安裝要有設計和詳細交底，司機、信號工務必持證上崗，嚴禁違章作業，服從信號工的統一指揮。
10、施工現場的一切設備、安全設施、嚴禁他人隨意拆除和移動，拆除和移動安全設施、設備造成事故，視情節給予罰款處理，嚴重者追究刑事職責。
施工現場消防保衛管理制度
為了加強施工現場消防保衛工作，預防火災和各類案件的發生，保證群眾財產及職工生命安全，貫徹執行好<中華人民共和國消防法>和<中華人民共和國治安管理處罰條例>，把消防保衛工作落到實處。保證施工任務的全面完成，制定如下施工現場消防保衛管理制度:
1、施工現場建立健全消防，保衛組織結構，義務消防隊及應急組織和各崗位、各部位、各工種防火，治安崗位職責制。
2、現場設警衛室，配備足夠的護場巡邏警衛力量，并做好值班記錄。
3、施工現場嚴禁吸煙，吸煙請到吸煙處，任何人未經批準不得私自動用明火，現場有明顯的'消防標志、電氣焊工持證上崗，持有用火審批手續，有滅火設施和看火人員。
4、工地的易燃易爆及劇毒物品，嚴禁領退手續，油漆、稀料等按規定分開存放，并有專人負責管理。
5、重點部位嚴禁煙火，木工房(棚)內禁止吸煙及明火作業，內存木料最多不得超過三日的使用量，操作地點的易燃廢品(碎木料、刨花、鋸末等)，當日清到指定的安全地點。
6、施工現場配足滅火器及設施，專人保管，定期維修保養，持續靈敏有效(高層以上標準設消防豎管)嚴禁擅自挪用消防器材、設施，確保道路暢通無阻。
7、施工現場嚴禁酗酒滋事，打架斗毆，男女混居，看黃嫖賭，盜竊公私財物等不良行為。
8、在生活區暫處證需要辦理審批手續，未經批準，任何人不得私自住宿或做臨設，嚴禁使用電爐、大燈泡等電熱器具和亂拉接電線等違章用點行為。
9、外部施工隊伍(新進場班組或未成建制的)及外來人員入場，需進行認真審查登記，注冊后辦理暫住等進場手續，嚴禁雇傭童工(五種人)等非法用工，經消防教育考核合格后上崗。
10、以上如有違法，根據治安管理處罰條例和項目<施工現場消防保衛管理實施細則>、<施工現場獎罰條例>、<生活區管理制度有關條款處理。
建設工程項目管理制度7
1、為進一步加強工程項目安全管理，促進安全生產，保障工程項目優質、安全、快速、低耗的完成，特制定本制度。本制度適用于土建、安裝、凍結各類工程。
2、工程項目必須具有許可證、營業執照或其它項目許可文件。
3、工程項目必須有由甲、乙雙方法人代表或委托人簽字有效的工程合同文件。
4、施工場地必須做到四通（水、電、路、通訊）一平（場地平整）。
5、各類施工用機械設備及其配套電氣設備、變電設備經檢測、檢修保證完好，設備的各種保護裝置必須齊全、動作靈敏可靠，設備安裝到位后要進行試運轉，經安全部門驗收合格，方可投入正式運行。設備的檢測、檢修、試運轉等必須做好完整的記錄。在用設備應按有關要求掛好標識牌。
6、工程開工前必須編制施工組織設計、作業規程和安全技術措施，并報有關部門審批后實施。
7、施工組織設計、作業規程和安全技術措施必須經有關主管人員組織學習貫徹，并建立記錄，所有參加學習人員必須簽字確認。
8、施工現場的醒目位置必須懸掛項目概況、組織機構等牌板，在車間和辦公場所，懸掛相應的'崗位責任制、管理制度和操作規程等。
9、必須配備足夠的安全監測儀器、儀表、器材和辦公用品，各類儀器、儀表必須完好并按期檢驗。
10、必須配備足夠的特種作業人員。所有特種作業人員都必須持證上崗。
11、工程項目承接后，施工單位在組建項目機構的同時，要編制人員培訓計劃，參與項目建設的所有人員都必須經過培訓。新招工人上崗前必須經過'三級教育'。
12、施工組織設計報公司審批的工程項目開工前，由開工單位向安監局提出開工申請，經安監局組織有關部門聯合驗收，合格后由安監局（或安監處）下達開工許可通知書。
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