第一篇：會議制度—最完善的

小氪會議制度

一：凡是會議，必有準(zhǔn)備

永遠(yuǎn)不開沒有準(zhǔn)備的會議，會議最大的成本是時(shí)間成本，會議沒有結(jié)果就是對公司的犯罪，沒有準(zhǔn)備的會議必須取消。在會議前，必須把會議材料提前發(fā)給與會人員，與會人員要提前看材料并做好準(zhǔn)備，不能進(jìn)入了會議室再思考。二：凡是會議，必有主題

開會前必須要有明確的會議目的，沒有主題和流程的會議，就好比讓大家喝茶聊天，浪費(fèi)大家生命，會議的主題，要事先通知與會人員。三：凡是會議，必有紀(jì)律

1：會議必須有一名主持人（會議前先宣布會場紀(jì)律）； 2：會議遲到者，做出懲罰；

3：主持人對于會議不按流程進(jìn)行要提醒； 4：主持人對于發(fā)言帶情緒要提醒；

5：對于開小會私下討論的行為要提醒和處罰；

6：對于會議上攻擊他人以及發(fā)脾氣的行為進(jìn)行處罰； 7：對于會議中手機(jī)響的與會人員進(jìn)行警告； 8：會議中接電話行為，進(jìn)行處罰；

9：會議中未經(jīng)主持人批準(zhǔn)，擅自離場的人員進(jìn)行處罰。四：凡是會議，必有結(jié)果

開會的目的就是解決問題，會議如果沒有結(jié)果，就是浪費(fèi)大家時(shí)間，所以，每個(gè)人都要積極參加到會議中來，會議主持人有權(quán)利打斷那些偏離會議主題的過長時(shí)間發(fā)言；主持人要設(shè)置時(shí)間提醒，還有30分鐘，還有10分鐘，還有5分鐘等等。會議的決議確認(rèn)的結(jié)論，馬上進(jìn)入執(zhí)行程序。

五：凡是會議，必有記錄

一定要有一個(gè)完整的會議記錄，會議的各項(xiàng)決議一定要明確具體的執(zhí)行人員及完成期限。如果決議的完成需要多方資源，一定要在決議記錄中明確說明，避免相互推諉，影響決議的完成。

六：凡是會議，必有追蹤

第二篇：論我國刑事訴訟庭前會議制度不足與完善

刑事訴訟庭前會議制度研究

二、我國刑事訴訟庭前會議制度面臨的問題

從上面的論述中可知我國的刑事訴訟庭前會議制度在制度設(shè)計(jì)上過于單薄，與國外的相關(guān)制度對比，在制度設(shè)計(jì)上和實(shí)踐中仍然存在問題。

（一）庭前會議的發(fā)起方式和發(fā)起條件

首先，庭前會議應(yīng)該由哪一方發(fā)起在理論探討中存在較大的爭議。刑事訴訟法規(guī)定應(yīng)當(dāng)由審判人員召集控辯雙方召開，但反對者認(rèn)為這將使審判人員陷入先入為主的判斷，損害法官心證的獨(dú)立性。有觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)當(dāng)由檢察官發(fā)起，但如此一來會造成檢察官既當(dāng)主持人又是參加者的雙重地位，辯護(hù)人的權(quán)利難以得到有效保障。且在法官未參與的情況下，一部分事項(xiàng)并非檢察官的權(quán)限，也非控辯雙方合意能夠解決，如是否同意重新鑒定，是否同意通知新的證人到庭，如何申請法官回避等。還有觀點(diǎn)認(rèn)為可以將庭前會議制度固定化成為我國的刑事訴訟預(yù)審制度，設(shè)立預(yù)審法官主持庭前會議。但這也會帶來新的問題，首先，實(shí)行普遍的預(yù)審制度對于適用刑事訴訟簡易程序的案件是一種負(fù)擔(dān)，會降低訴訟效率；再次，設(shè)立預(yù)審法官需要法院配備足夠數(shù)量符合要求的司法官，這對于司法資源較為緊張的我國來說是一個(gè)“奢侈”的目標(biāo)。

其次，在什么條件下發(fā)起庭前會議也值得思考。如前所述，對于適用刑事訴訟簡易程序的案件，庭前會議無疑是一種負(fù)擔(dān)，會導(dǎo)致訴訟效率的降低。但庭前會議召開的起點(diǎn)是否就是除了適用簡易程序外的所有公訴案件？抑或是重大復(fù)雜案件，如何確定一個(gè)量化標(biāo)準(zhǔn)。如果全交由審判人員決定庭前會議的召開，是否有損于控辯雙方尤其是辯方的訴訟權(quán)利？如果一個(gè)問題在庭前會議中控辯雙方難以達(dá)成一致，是否需要召開多次庭前會議？如果需要，如何保證庭前會議制度提高訴訟效率的初衷？

（二）庭前會議結(jié)果的效力

在審判人員的主持下控辯雙方在庭前會議上就案件有關(guān)問題達(dá)成的共識或協(xié)議如非法證據(jù)排除，回避等事項(xiàng)的效力如何？例如，庭前會議中出現(xiàn)的非法證據(jù)的排除問題，若由庭前會議主持人排除，其效力能否延續(xù)到庭審程序，即主持庭前會議的法官的決定是否對庭審法官審理案件產(chǎn)生效力，如果產(chǎn)生效力，是否屬于事前審判，如果不產(chǎn)生效力，庭前會議的作用又是什么。如果控方或辯方在庭審中不理會在庭前會議中達(dá)成的共識如爭議焦點(diǎn)的確定，庭審法官能否以庭前會議已達(dá)成共識為由予以駁回或制止，理由又是什么？

（三）庭前會議濫用對人權(quán)保障的損害

刑事訴訟法規(guī)定在庭前會議上審判人員對于回避，出庭證人名單，非法證據(jù)排除等問題了解情況，聽取意見。如果在庭審中，辯方提出以上要求，庭審法官 1

能否以庭前會議上沒有提出而予以駁回？當(dāng)沒有辯護(hù)人參與訴訟的情形下，犯罪嫌疑人能否獨(dú)立參加庭前會議，如何保障其在沒有專業(yè)法律意見的幫助下的訴訟權(quán)利？在其得到幫助后，能否推翻其在庭前會議中的決定？

盡管庭前會議制度的設(shè)計(jì)在實(shí)踐中可能遭遇種種問題，但其積極意義仍然無法忽視，尤其當(dāng)我國在修改刑事訴訟法的過程中，已經(jīng)構(gòu)建了庭前會議的基本框架，打破了以往刑事審判程序由起訴到審判的直接過渡。這一中間程序的介入，值得進(jìn)一步深入探索，以期來日在我國刑事訴訟程序中發(fā)揮其效用。

三、我國庭前會議制度完善的展望

（二）我國刑事訴訟庭前會議制度的完善構(gòu)想

刑事訴訟法關(guān)于庭前會議制度的條文僅規(guī)定了回避、出庭證人名單、非法證據(jù)排除等幾項(xiàng)基本的庭前證據(jù)開示內(nèi)容，這顯然無法涵蓋庭前會議程序的豐富內(nèi)涵，使得其制度價(jià)值略顯單薄。結(jié)合目前我國的司法實(shí)踐來看，庭前會議程序的細(xì)化完善應(yīng)涵蓋以下幾個(gè)方面：

1、庭前程序的適用范圍

首先，鑒于庭前會議的進(jìn)行需要控辯雙方的密切配合，一般的被告人往往因?yàn)榉芍R的欠缺及對庭前會議程序的理解不足，而難以充分掌握對證據(jù)不表示異議后，法庭不對證據(jù)進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查質(zhì)證將導(dǎo)致的程序及實(shí)體后果，現(xiàn)階段庭前程序的適用范圍可限定為有辯護(hù)人參與的案件。但如果被告人主動提出啟動庭前會議的申請，則可以考慮允許其直接參與庭前會議。

其次，適用簡易程序?qū)徖淼陌讣?yīng)當(dāng)排除庭前會議的適用。實(shí)踐中，簡易程序的案件在提起公訴時(shí)就已經(jīng)具備了快速集中審理的要件，案件事實(shí)清楚，證據(jù)確實(shí)充分，當(dāng)事人認(rèn)罪，此時(shí)庭前會議程序的加入無異于增加訴累，因此排除其適用有利于提高訴訟效率。

2、庭前會議程序的啟動條件

根據(jù)新刑事訴訟法的規(guī)定，庭前會議的啟動者為審判人員，但法條中并未明確主持庭前會議的審判人員是否等同于庭審程序的法官。為維護(hù)法官心證的獨(dú)立性，避免法官在庭審時(shí)對案件形成先入為主的判斷，庭前會議的主持者應(yīng)當(dāng)為非庭審法官的法院審判人員。雖然在我國現(xiàn)有的實(shí)踐中設(shè)立預(yù)審法官為時(shí)尚早，但如若在立案庭中專門設(shè)立審前程序法官則不啻于一種有益嘗試。法院的立案庭受理刑事案件后，由專門的審前程序法官對立案后的刑事案件進(jìn)行甄別，根據(jù)案件的情況由審前程序法官決定是否召開庭前會議，同時(shí)，為保障控辯雙方的訴訟權(quán)利，公訴方和辯護(hù)方有權(quán)申請召開庭前會議，并在法院不召開庭前會議時(shí)，要求法院進(jìn)行解釋和復(fù)議。將會議場所設(shè)立于法院，法院發(fā)起庭前會議前需提前告知控辯雙方，給予雙方一定的準(zhǔn)備時(shí)間。

3、庭前會議程序的審查內(nèi)容

進(jìn)入庭前會議的案件往往是具有一定爭議甚至較為疑難復(fù)雜的普通刑事案件，法官在召集訴訟各方參與庭前會議后，在會議中可圍繞以下幾個(gè)方面開展：

（1）控辯雙方證據(jù)開示

首先由提起公訴的一方將所掌握的證據(jù)種類及名稱進(jìn)行說明，之后由辯方開示其所調(diào)取的證據(jù)，雙方可對證據(jù)的舉證順序提出意見，但不得涉及證據(jù)所證明的內(nèi)容。雙方在充分證據(jù)開示的前提下，明確沒有異議的事實(shí)和證據(jù)，并由法官整理出雙方爭議的焦點(diǎn)，可當(dāng)庭由法官制作“無爭議證據(jù)及事實(shí)清單”。庭審時(shí)針對清單上羅列的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行簡單質(zhì)證，如舉證方只需宣讀證據(jù)名稱等。庭審中圍繞庭前會議所整理的案件爭議焦點(diǎn)進(jìn)行法庭調(diào)查及辯論，以利于控辯雙方在開庭前對案件爭議焦點(diǎn)進(jìn)行充分準(zhǔn)備，并在庭審中予以充分闡述，以利于進(jìn)一步查明事實(shí)。

（2）非法證據(jù)排除

辯方可要求公訴方提供任一份證據(jù)的合法來源，公訴方必須提供，當(dāng)公訴方無法提供證據(jù)的合法來源，或在討論過程中可明確證據(jù)來源非法的情形下，該份證據(jù)將被拒絕進(jìn)入庭審程序，并由法官登記在案。控辯雙方均需保證所提供證據(jù)取證程序合法，任一方均可提出對取證程序瑕疵的質(zhì)疑，但必須提供質(zhì)疑的根據(jù)，經(jīng)雙方磋商后由法官決定是否排除該份證據(jù)的適用，在此階段檢察機(jī)關(guān)可根據(jù)最終確定的證據(jù)清單修正其起訴意見。

（3）提出回避、重新鑒定、申請通知新的證人到庭，調(diào)取新的證據(jù)

控辯雙方可在庭前會議中對這幾方面可能中斷庭審活動的事由提出申請，一經(jīng)受理后就應(yīng)當(dāng)?shù)却匦妈b定結(jié)果做出，或確定新的證人出庭、補(bǔ)充調(diào)取新的證據(jù)后，方能進(jìn)入庭審，以節(jié)約庭審時(shí)間，達(dá)到集中開庭的效果。

（4）提出偵查人員、鑒定人員、專家證人到庭

根據(jù)新修改的刑事訴訟法，將來在刑事訴訟中將可能逐步出現(xiàn)偵查人員、鑒定人員、專家證人出庭的情形，將此項(xiàng)內(nèi)容的申請?zhí)崆暗酵デ皶h中，可由控辯雙方共同討論需要出庭的偵查人員、鑒定人員、專家證人名單，對一方擬通知到庭的鑒定人員及專家證人資質(zhì)先行審核，以利于在庭審前作好通知及聘請準(zhǔn)備。

4、庭前會議程序終結(jié)后的處理及效力

雖然在此次修改刑事訴訟法過程中，庭前會議程序并非設(shè)置為刑事審理的必經(jīng)程序，但唯有賦予庭前會議程序充分的法律效力，使控辯雙方均承擔(dān)庭前會議終結(jié)后的法律效果，方能使其真正發(fā)揮效用。在庭前會議終結(jié)以前，法官應(yīng)將控辯雙方意見、庭前會議所作決定等記載在案，由控辯雙方簽字確認(rèn)，之后再由主持庭前會議的法官針對以下不同情況對案件進(jìn)行分流。

在庭前會議結(jié)束后，由于作為定案依據(jù)的關(guān)鍵證據(jù)被排除而存在重大證據(jù)瑕疵導(dǎo)致無法定案的，或經(jīng)庭前會議的討論發(fā)現(xiàn)起訴認(rèn)定事實(shí)有誤的，建議檢察機(jī)關(guān)變更起訴或撤回起訴。

其余案件進(jìn)入主審理程序，在庭前程序中所排除的非法證據(jù)將不得進(jìn)入庭審程序。庭審過程中對無爭議的事實(shí)和證據(jù)只做簡單質(zhì)證，庭審法官根據(jù)庭前會議所歸納的爭議焦點(diǎn)，組織控辯雙方主要圍繞有爭議的事實(shí)和證據(jù)進(jìn)行法庭調(diào)查及辯論。并且，如果在庭審過程中，公訴方或辯論方不理會庭前會議所達(dá)成的共識或爭議焦點(diǎn)，除有特殊情況，如發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)，案件情況出現(xiàn)重大變化等，庭審法官應(yīng)當(dāng)予以提醒，必要時(shí)進(jìn)行制止。

庭前程序中決定的回避、重新鑒定、精神病鑒定、申請通知新的證人到庭，調(diào)取新的證據(jù)，申請偵查人員、鑒定人員、專家證人出庭等事由應(yīng)在第一次庭審前完成。庭審過程中除非發(fā)生新的證據(jù)變化，否則應(yīng)集中開庭，避免重復(fù)開庭。應(yīng)當(dāng)補(bǔ)充規(guī)定，庭前會議上有條件提出以上可能導(dǎo)致審理中斷的事由而未提出的一方，在庭審提出時(shí)必須提供合理的事由，否則法庭應(yīng)駁回其請求。

賦予庭前會議的討論結(jié)果以法律效力是我國庭前會議制度設(shè)計(jì)的初衷，即提高刑事訴訟庭審的效率，促進(jìn)庭審結(jié)果的公正性的需要。并且庭前會議結(jié)果對庭審產(chǎn)生影響并不違反禁止庭前審判的刑事訴訟原則。首先，庭前會議的主要功能是對庭審的程序性事項(xiàng)，如回避，出庭證人名單等了解情況，進(jìn)行討論，并不涉及庭審審理的案件實(shí)體情況。其次，賦予庭前會議中所達(dá)成的共識，明確的爭議焦點(diǎn)以法律效力，也是為了防止公訴方或辯護(hù)方在庭審中“突擊”辯論而導(dǎo)致對方準(zhǔn)備不足而損害實(shí)體公正。最后，非法證據(jù)的排除雖然是實(shí)體事項(xiàng)，應(yīng)該在庭審中排除，但是非法證據(jù)是整個(gè)刑事訴訟程序中都必須禁止的，更不能出現(xiàn)在法庭審判中，在庭前會議中進(jìn)行排除，是對于公權(quán)力機(jī)關(guān)在偵查階段合法搜集證據(jù)的一種價(jià)值導(dǎo)向和監(jiān)督，也是對于犯罪嫌疑人和被告人在刑事訴訟中人權(quán)保障的必要措施。

我國的庭前會議制度目前仍處于嘗試探索階段，制度的逐步健全完善尚需要再實(shí)踐檢驗(yàn)中實(shí)現(xiàn)。但無論此項(xiàng)制度今后的命運(yùn)如何，我們始終應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持對公正和效率兩項(xiàng)基本價(jià)值的追求，堅(jiān)持對社會主義法治建設(shè)完善的不懈追求，如此方能真正推動我國刑事訴訟制度的良性發(fā)展，促進(jìn)社會主義和諧社會的發(fā)展完善。

結(jié) 論

本文從我國刑事訴訟庭前會議制度設(shè)計(jì)和完善的角度出發(fā)，論述了我國庭前

會議制度在刑事訴訟中的地位，承擔(dān)的訴訟職能，目前在司法實(shí)踐中存在的問題以及庭前會議制度完善的理論構(gòu)想，最終期望能夠?qū)νデ皶h在刑事司法實(shí)踐中發(fā)揮作用有所幫助。通過上文對庭前會議制度的探討，確立了其在刑事訴訟法律理論層面和實(shí)際運(yùn)行層面的重要作用，為庭前會議制度的發(fā)展提供有益借鑒。

主要參考文獻(xiàn)：

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第三篇：完善制度1

完善制度，加強(qiáng)監(jiān)管，不斷提高證券期貨業(yè)反洗錢工作水平

（2010年5月）

同志們：

今天，由銀行XX市中心支行在這里組織召開我市金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作會議，總結(jié)去年以來我市開展反洗錢工作的情況、采取的措施和取得的成績，并對今年的工作做出部署，內(nèi)容十分重要，請參會各證券、期貨機(jī)構(gòu)代表務(wù)必將會議精神傳達(dá)下去，并在今后的工作中認(rèn)真貫徹執(zhí)行。下面，我代表XX對我市證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)如何深入做好反洗錢工作講幾點(diǎn)意見。

一、當(dāng)前證券期貨業(yè)反洗錢工作現(xiàn)狀和存在的不足

近年來，我國經(jīng)濟(jì)的持續(xù)高速發(fā)展及居民財(cái)富的不斷增加，推動了證券期貨市場規(guī)模不斷擴(kuò)大，股指期貨、融資融券的推出使市場機(jī)制不斷完善，有利于資本市場的健康發(fā)展。但龐大的資金規(guī)模及快速的資金流動，使得在浩如煙海的證券、期貨交易信息中識別可疑交易猶如大海撈針，給資本市場清查非法資金帶來較大的困難，使證券期貨業(yè)的反洗錢工作壓力很大。

目前，我國已經(jīng)建立起了較為完備的反洗錢法律體系，證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在反洗錢意識、內(nèi)控制度建設(shè)、組織機(jī)構(gòu)及人員配備、工作人員反洗錢知識教育與培訓(xùn)方面都作了大量工作，取得了一定的成效。近年來，通過人民銀行XX中支和我局的共同努力，目前轄區(qū)各證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對反洗錢工作重要性的認(rèn)識已大大提高，基本能夠做到通過網(wǎng)站、板報(bào)、橫幅、標(biāo)語、手冊、會議等不同形式對客戶和員工進(jìn)行反洗錢的宣傳和培訓(xùn)；各證券期貨公司均建立了相應(yīng)的反洗錢工作組織機(jī)構(gòu)和內(nèi)控制度，各營業(yè)部也由專人負(fù)責(zé)落實(shí)相關(guān)工作，明確了反洗錢工作流程、崗位職責(zé)、檢查監(jiān)督等內(nèi)容，具體包含客戶身份識別、可疑交易識別與報(bào)告、客戶身份資料及交易記錄留存、內(nèi)部稽核監(jiān)督、保密、培訓(xùn)與宣傳等有關(guān)制度，初步建立起反洗錢工作的運(yùn)行機(jī)制。這些成績來之不易，是大家努力工作的結(jié)果，希望各機(jī)構(gòu)再接再厲，使反洗錢工作再上一個(gè)臺階。

在看到成績的同時(shí)，我們也要正視反洗錢工作中存在一些不足。比如：《反洗錢法》統(tǒng)一規(guī)定了各金融行業(yè)的反洗錢義務(wù)，但未根據(jù)證券、期貨業(yè)的業(yè)務(wù)性質(zhì)、內(nèi)容、特點(diǎn)等制定專門規(guī)定，制度設(shè)計(jì)針對性不強(qiáng)；目前的證券期貨業(yè)反洗錢制度無法滿足證券期貨業(yè)發(fā)展對反洗錢工作提出的新要求。如在實(shí)行“第三方存管”制度后，部分證券交易可疑判斷標(biāo)準(zhǔn)已不再適用，制度設(shè)計(jì)存在滯后性；《證券法》、《證券投資基金法》等專業(yè)證券業(yè)法律中對證券從業(yè)機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)未做出相關(guān)規(guī)定，證券業(yè)反洗錢法律體系失之完整；證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會、證券期貨交易所等自律性組織沒有完全發(fā)揮行業(yè)優(yōu)勢，來提高監(jiān)測、發(fā)現(xiàn)反洗錢可疑交易的實(shí)際效果。

因此，證券期貨業(yè)反洗錢工作作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，其有效性取決于各相關(guān)部門及機(jī)構(gòu)間的合作程度與效果，目前雖然建立起了各監(jiān)管部門間的反洗錢協(xié)作機(jī)制，但由于缺乏日常信息交流渠道與合作途徑，導(dǎo)致難以形成有效的監(jiān)管合力。另外，在實(shí)行“第三方獨(dú)立存管”制度后，存管銀行與券商獨(dú)立承擔(dān)客戶資金賬戶及證券賬戶監(jiān)控職責(zé)，未能有機(jī)整合客戶資金賬戶的資金交易信息與證券賬戶的證券交易信息。總的來看，證券期貨業(yè)反洗錢工作起步晚、基礎(chǔ)弱，反洗錢機(jī)制仍存在不足。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，努力提高反洗錢工作水平

通過上面的分析，我認(rèn)為今后大家要在以下方面繼續(xù)加大工作力度，爭取有所提高。

1、大力提高對大額可疑交易的識別能力

隨著資本市場的發(fā)展，證券期貨業(yè)的反洗錢工作也越來越復(fù)雜，各機(jī)構(gòu)要研究如何提高識別可疑信息水平，認(rèn)真篩選、分析證券、期貨機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營數(shù)據(jù)信息，定期監(jiān)測觀察可疑交易，及時(shí)發(fā)現(xiàn)線索，提前防范。一要細(xì)化具體客戶身份識別操作指南，把客戶身份識別義務(wù)融入到各業(yè)務(wù)品種環(huán)節(jié)中去，努力從形式核對上升到實(shí)質(zhì)審查。尤其是非柜臺方式服務(wù)，要采取相應(yīng)技術(shù)，強(qiáng)化內(nèi)部管理程序，識別客戶身份。二要加強(qiáng)賬戶管理和常規(guī)檢查，把好開戶合規(guī)性、使用合理性的關(guān)口。三要規(guī)范聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息業(yè)務(wù)處理原則和相關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審核客戶身份的真實(shí)性、要素的完整性，留存相關(guān)核查記錄，切實(shí)把好客戶身份識別的第一道防線。同時(shí)，要依托網(wǎng)點(diǎn)轉(zhuǎn)型，加快硬件建設(shè)，逐步實(shí)現(xiàn)所有柜面實(shí)時(shí)客戶身份核查，增強(qiáng)反洗錢監(jiān)測的及時(shí)性和有效性，提高反洗錢的工作效率。法人證券期貨機(jī)構(gòu)要在這方面加大研究力度，爭取開發(fā)出行之有效的技術(shù)系統(tǒng)。

2、繼續(xù)完善內(nèi)控制度

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)內(nèi)控制度的完善是不容忽視的內(nèi)部因素。作為金融機(jī)構(gòu)，要堅(jiān)持內(nèi)控優(yōu)先的原則，保證機(jī)構(gòu)內(nèi)部每一個(gè)部門都能被監(jiān)督到，每一項(xiàng)業(yè)務(wù)及交易記錄都能被查到，完善證券期貨業(yè)反洗錢內(nèi)控制度，加強(qiáng)自我約束和風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)意識，全面履行反洗錢義務(wù)。穩(wěn)固的內(nèi)部防線的建立，提高了洗錢的成本，加大了暴露犯罪行為的機(jī)率，使犯罪分子對于通過證券期貨業(yè)洗錢會有所顧慮，使監(jiān)管機(jī)構(gòu)能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)洗錢行為。從去年XX現(xiàn)場檢查的情況來看，有個(gè)別證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在反洗錢內(nèi)部控制尤其是客戶身份識別方面距離《反洗錢法》的要求還有一定的距離，按規(guī)定應(yīng)予一定的經(jīng)濟(jì)處罰，但XX考慮到我們的工作起步晚、基礎(chǔ)弱，只是責(zé)令進(jìn)行了限期整改。今年，XX將按照人民銀行總行的要求加大現(xiàn)場檢查和行政處罰力度，請各機(jī)構(gòu)務(wù)必提高工作水平，盡快完善制度措施，避免出現(xiàn)違規(guī)情況。

3、不斷提升反洗錢人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)

由于洗錢犯罪的隱敝性、復(fù)雜性，在判斷是否為洗錢時(shí)，需要較強(qiáng)的專業(yè)結(jié)算、外匯、工商、海關(guān)等相關(guān)知識，如果反洗錢工作人員僅限于理解法規(guī)的字面含義，缺乏經(jīng)驗(yàn)與專業(yè)技能，就不能真正發(fā)現(xiàn)洗錢的線索。而反洗錢工作也需要大量涉及法律、金融、會計(jì)等各方面知識的復(fù)合型人才，恰恰我國證券期貨業(yè)的反洗錢人員在這方面比較欠缺，今后，人民銀行和證監(jiān)會要通過舉辦各種形式的業(yè)務(wù)培訓(xùn)班，來培養(yǎng)工作人員的專業(yè)技能，提高工作人員的業(yè)務(wù)水平和對大額可疑交易的監(jiān)測、分析水平。從XX中支反饋的信息看，各相關(guān)機(jī)構(gòu)上報(bào)的客戶身份識別和可疑交易行為方面的可疑數(shù)據(jù)量都很大，不排除有防御性上報(bào)的情況，沒有進(jìn)行必要的篩選，大量的數(shù)據(jù)不利于人民銀行進(jìn)行甄別分析。這一方面說明大家對這項(xiàng)工作很重視，也說明我們的工作做的不細(xì)，水平還有待提高。

今后，我局將更加積極主動地與人民銀行XX市中心支行協(xié)調(diào)配合，進(jìn)一步加強(qiáng)對各證券、期貨機(jī)構(gòu)反洗錢工作的督促和指導(dǎo)，也希望各機(jī)構(gòu)能夠不斷完善制度、改進(jìn)措施，不斷提高反洗錢工作水平，努力使反洗錢工作再上一個(gè)新臺階！

謝謝大家！

第四篇：制度完善細(xì)則

制度完善細(xì)則

《機(jī)電工程學(xué)院分團(tuán)委工作章程》張佑銘

《機(jī)電工程學(xué)院機(jī)構(gòu)設(shè)置及各職能部門分工》廠效益

《機(jī)電工程學(xué)院分團(tuán)委成員職責(zé)》張佑銘

《機(jī)電工程學(xué)院分團(tuán)委管理及評優(yōu)辦法》 廠效益

《機(jī)電工程學(xué)院學(xué)生會干部管理?xiàng)l例》廠效益

《機(jī)電工程學(xué)院優(yōu)秀學(xué)生會干部評選條例》廠效益

《機(jī)電工程學(xué)院分團(tuán)委、學(xué)生會財(cái)物管理制度》廠效益

《機(jī)電工程學(xué)院分團(tuán)委、學(xué)生會財(cái)物管理登記表》廠效益

《機(jī)電工程學(xué)院分團(tuán)委、學(xué)生會干部培訓(xùn)細(xì)則》武平

《機(jī)電工程學(xué)院青年志愿者協(xié)會章程》廠效益

為了我院團(tuán)員更好的了解我院共青團(tuán)建設(shè)，特設(shè)立網(wǎng)絡(luò)信息部。

為加強(qiáng)我院團(tuán)員與黨的精神掛鉤，建立了每周一次的學(xué)習(xí)李大釗精神

為了加強(qiáng)我院學(xué)生會應(yīng)急制度，遇突發(fā)事件主席不在場時(shí)，副主席負(fù)責(zé)履行主席的一切職責(zé)，維護(hù)學(xué)院、學(xué)生會、及廣大團(tuán)員的利益。

為了讓廣大團(tuán)員清楚的認(rèn)識到自己作為團(tuán)員的義務(wù)，明確自我發(fā)展目標(biāo)，團(tuán)務(wù)部特發(fā)行《機(jī)

電，積淀》報(bào)紙

為了維護(hù)學(xué)生會制度，團(tuán)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)督學(xué)生會領(lǐng)導(dǎo)，及時(shí)團(tuán)委老師溝通 為了加強(qiáng)本院團(tuán)員與外部團(tuán)支部之間的聯(lián)系，因此設(shè)立定期與外團(tuán)支部聯(lián)誼活動 為了督促廣大團(tuán)員建立良好的生活習(xí)慣，我院建立了每天差操、不定時(shí)查課以及幫助同學(xué)們

管理寢室的管理制度

為了加強(qiáng)學(xué)生會內(nèi)部完善，設(shè)立學(xué)生會內(nèi)部評定制度

為了加強(qiáng)學(xué)生會干部的管理，提高學(xué)生會干部、干事素質(zhì)，真正做到獎懲分明，特制定內(nèi)部

考核制度。

為了監(jiān)督同學(xué)們的不文明行為。加強(qiáng)我院的學(xué)習(xí)風(fēng)氣和紀(jì)律管理。特設(shè)立監(jiān)督制度。

第五篇：完善補(bǔ)貼制度

完善補(bǔ)貼制度，建立健全社會救助和保障標(biāo)準(zhǔn)與物價(jià)上漲掛鉤的聯(lián)動機(jī)制，絕不能讓物價(jià)上漲影響低收入群眾的正常生活。

千方百計(jì)擴(kuò)大就業(yè)。繼續(xù)實(shí)施更加積極的就業(yè)政策。今年中央財(cái)政擬投入423億元，用于扶助和促進(jìn)就業(yè)。要適應(yīng)我國勞動力結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，大力發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)、服務(wù)業(yè)、小型微型企業(yè)和創(chuàng)新型科技企業(yè)，努力滿足不同層次的就業(yè)需求。繼續(xù)把高校畢業(yè)生就業(yè)放在首位，做好重點(diǎn)人群就業(yè)工作。加強(qiáng)職業(yè)技能培訓(xùn)，鼓勵自主創(chuàng)業(yè)。加強(qiáng)公共就業(yè)服務(wù)，健全統(tǒng)一規(guī)范靈活的人力資源市場。加快就業(yè)信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)全國互聯(lián)互通。加強(qiáng)勞動保障監(jiān)察執(zhí)法，完善勞動爭議處理機(jī)制，依法維護(hù)勞動者權(quán)益，構(gòu)建和諧勞動關(guān)系。

合理調(diào)整收入分配關(guān)系。這既是一項(xiàng)長期任務(wù)，也是當(dāng)前的緊迫工作。今年重點(diǎn)采取三方面措施：一是著力提高城鄉(xiāng)低收入群眾的基本收入。穩(wěn)步提高職工最低工資、企業(yè)退休人員基本養(yǎng)老金和城鄉(xiāng)居民最低生活保障標(biāo)準(zhǔn)。建立健全職工工資正常增長機(jī)制，嚴(yán)格執(zhí)行最低工資制度。二是加大收入分配調(diào)節(jié)力度。提高個(gè)人所得稅工薪所得費(fèi)用扣除標(biāo)準(zhǔn)，合理調(diào)整稅率結(jié)構(gòu)，切實(shí)減輕中低收入者稅收負(fù)擔(dān)。有效調(diào)節(jié)過高收入，加強(qiáng)對收入過高行業(yè)工資總額和工資水平的雙重調(diào)控，嚴(yán)格規(guī)范國有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)高管人員薪酬管理。三是大力整頓和規(guī)范收入分配秩序。堅(jiān)決取締非法收入。加快建立收入分配監(jiān)測系統(tǒng)。通過持續(xù)不斷的努力，盡快扭轉(zhuǎn)收入分配差距擴(kuò)大趨勢，努力使廣大人民群眾更多分享改革發(fā)展成果。加快健全覆蓋城鄉(xiāng)居民的社會保障體系。將新型農(nóng)村社會養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)范圍擴(kuò)大到全國40%的縣。推進(jìn)城鎮(zhèn)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)，解決集體企業(yè)退休人員養(yǎng)老保障的歷史遺留問題，建立企業(yè)退休人員基本養(yǎng)老金正常調(diào)整機(jī)制。積極推進(jìn)機(jī)關(guān)和事業(yè)單位養(yǎng)老保險(xiǎn)制度改革。將國有企業(yè)、集體企業(yè)“老工傷”人員納入工傷保險(xiǎn)制度。完善城鄉(xiāng)低保制度。繼續(xù)多渠道增加社會保障基金。將孤兒養(yǎng)育、教育和殘疾孤兒康復(fù)等納入財(cái)政保障范圍。繼續(xù)推進(jìn)殘疾人社會保障體系和服務(wù)體系建設(shè)。加快推進(jìn)社會保障管理信息化。發(fā)揮商業(yè)保險(xiǎn)在完善社會保障體系中的作用。大力發(fā)展慈善事業(yè)。