第一篇：廉潔風險基礎知識

一、什么是廉潔風險？ 廉潔風險，就是實施權力的主體產生或發生濫用企業權力謀取私利的可能性。主要是指因教育、制度、監督不到位和黨員干部不能廉潔自律而可能產生不廉潔行為的風險。任何掌握企業經營管理等權力的部門和個人都客觀存在發生腐敗行為的風險，每個權力崗位都存在廉潔風險。只要有權力就存在著濫用權力的可能性；只要有職能就存在著不作為、亂作為的可能性。

二、什么是廉潔風險防范管理？ 廉潔風險防范管理是將風險管理理論和質量管理方法應用于反腐倡廉工作實際，針對黨員干部日常工作生活中可能出現或正在演化中的腐敗問題，采取前期預防、中期控制、后期處臵等措施，依托計劃、執行、考核、修正的PDCA循環管理機制，對預防腐敗工作實施科學管理的過程。通俗地講，就是查找出黨員干部日常工作生活中的廉潔風險，有針對性地制定防范措施，建立起反腐倡廉建設與工作業務之間的關聯機制，在權力運行的各個環節對廉潔風險實施控制，從而最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。

三、廉政風險有哪些基本特征？ 廉潔風險是危害廉政的。廉潔風險不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發生的條件，是廉潔的隱患。廉潔風險是可描述的。廉潔風險的表現形式是具體工作中存在的不足。廉潔風險是可防范的。針對廉政風險制定的防范措施，應能夠在日常工作中得到貫徹執行，從而降低腐敗行為發生的可能性。

四、什么是廉政風險點？如何排查廉政風險點？ 廉潔風險點是指權力運行流程中可能產生廉政風險的具體環節或崗位。廉政風險點及與其相對應的廉潔風險是動態的、變化的，隨著權力運行的變化或崗位職能職權的調整，而相應發生變化。排查廉潔風險點要緊密結合單位職能和業務工作實際，按照“梳理履職用權業務流程——明確崗位職責——找準廉政風險點（重點環節或崗位）和風險表現形式——組織審定并公示結果”的思路進行，全面查找崗位、科室和單位廉政風險。排查崗位風險要求全體干部職工參與，明確各自崗位職責，查找個人在履職用權方面存在的廉政風險點及風險表現；排查科室風險要求各單位組織科室對照職責定位，梳理科室業務流程，查找出科室存在的廉政風險點及風險表現；排查單位風險要求各單位及其領導班子結合本部門本單位職能和業務工作，重點梳理在決策“三重一大”事項、行使審批、執行等方面的工作流程，查找出權力運行流程中可能產生腐敗行為的風險點及風險表現。

五、廉政風險有哪些類型？ 廉政風險具體可分為思想道德風險、崗位職責風險、業務流程風險、制度機制風險、外部環境風險五種類型。思想道德風險：指因私欲、私利等自身思想道德偏誤或因親情請托等情節，可能造成個人行為規范或職業操守發生偏移，管理行為失控，或授意他人違反職業操守，導致行為結果不公正不公平，行為對象利益受損或不當得益，構成“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。崗位職責風險：指由于崗位職責的特殊性及存在思想道德、外部環境和制度機制等方面的實際風險，可能造成在崗人員不正確履行職責或不作為，構成失職瀆職、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。業務流程風險：指業務流程各環節缺乏有效的相互制約、制衡的監督內控機制，造成管理者易發生腐敗行為的風險。制度機制風險：指由于缺乏工作制度的明確覆蓋，工作程序的明確規定，工作時限、標準、質量的明確約定，個人自由裁量空間較大，缺乏有效制衡和監督制約，可能造成行使權利失控，管理行為失范，構成濫用職權、“以權謀私”等嚴重后果的廉政風險。外部環境風險：指為了達到行權結果有利于自身利益的目的，行權管理對象可能對相關行權人員進行利益誘惑或施加其他非正常影響，導致行權人員行為失范，構成失職瀆職或“權錢交易”等嚴重后果的廉政風險。

六、風險防控的主要措施有哪些？ 控制思想道德風險的一般預防措施。思想道德風險來源于世界觀、信念方面出了偏差，控制風險的一般模式：正面激勵為主，批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復強化。概括為：激勵+信念+強化。控制崗位職責風險的一般預防措施。崗位風險存在于每一個崗位上，控制風險的一般模式：定崗定員+崗位責任制+過錯責任追究制+檢查評比制+獎懲激勵機制。控制制度機制風險的一般預措施。制度機制風險來源于制度機制的不完善或制度的不落實，控制風險的一般模式是：原則性+靈活性+協調力。控制業務流程風險的一般預防措施。業務流程風險貫徹于權力運行的全過程中，控制業務流程風險一般模式可以概括為：制定規范+執行規范+監督檢查+考核評比+獎懲兌現。控制外部環境風險的一般預防措施。外部環境風險因外在客觀原因而產生，控制風險的一般模式是：排查和鎖足風險+預警機制+日常監控。

七、如何開展廉政風險防范管理工作? 按照風險管理的要求，對廉潔風險實行PDCA循環管理。

（一）查找并評估風險等級(計劃Plan)。從權力行使過程入手查找可能發生腐敗行為的薄弱環節，確定“風險點”，評估風險等級，以預防、監控和處臵為主，制定防范措施。1.梳理職權清單。一是對權力進行全面清理。按照“誰行使、誰清理”的原則，自上而下進行排查，行使那些權力，行使依據是什么，列出權力名稱和行使依據。二是對權力進行確認。對清理出來的權力，按照文件授權原則進行確認。三是對確認的權力匯總，并在一定范圍內進行公示。2.查找廉政風險點。一是查找崗位（職責）風險。對照以往履行職責、執行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、組織定等多種形式，分析并查找出個人在行使權力過程中存在的風險。二是查找處室風險。對照職責定位和行使的權力，查找出在業務工作流程、制度機制和外部環境等方面可能存在的風險。三是查找單位風險。重點查找領導班子在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）等方面容易產生的風險。四是查找行業（系統）風險。針對行業或系統特點，查找行業（系統）在業務工作中可能出現的共性問題。對查找出來的廉政風險，上級組織要進行審定，并在一定范圍進行公示，接受監督。3.進行風險評估。按照風險發生的機率或者危害程度，進行分析、評估，確定排查出來的風險點的風險等級，經審核后在一定范圍進行公示。

（一）制定并實施防范措施（執行Do）。對可能發生腐敗行為的重要崗位、重點環節，有針對性地制定嚴密的監控措施，通過前期預防措施、中期監控機制和后期處臵辦法，及時糾正不當行為，避免苗頭性、傾向性問題演變為違紀違法行為，并適時將風險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點、以程序為線、以制度為面的廉政風險防控機制。（1）崗位（職責）風險防控。對照崗位職責以及與業務工作相關的各項法律法規制度，提出防范控制風險的具體措施和辦法。（2）處室風險防控。對照職責要求，根據查找出來的在管理事項、審批事項、執法檢查事項和單位職能等方面存在的風險點，從工作流程、制度機制和外部環境等方面有針對性地提出部門防控風險的具體措施和辦法。（3）單位風險防控。由黨政領導班子對照黨風廉政建設責任制的要求，圍繞決策、執行過程和監督、檢查、考核等關鍵環節，研究制定具體防控措施和相關工作程序，統一以流程圖或表格等形式在一定范圍內予以公開。（4）行業（系統）風險防控。分析行業（系統）存在的共性問題，進一步健全完善防控風險的相關規章制度，形成廉政風險防范管理上下一體、左右聯動的通暢、有效運行機制。

（三）評估及檢驗防范效果(考核Check)。通過差距分析、量化效果、評估反饋等方法，對廉政風險實行動態防控，對于未實現預定目標的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至達到預定目的。對風險等級實行分級管理、分級負責。對等級較高的風險點，在分管領導管理的基礎上，單位主要領導負責防控；對等級一般的風險點，分管領導負責防控；對等級較低的風險點，科室領導負責防控。加強內部監督和外部監督的結合，整合監督資源，實施有效監督。

（四）考核防范效果，完善管理體系。（修正Action）。建立和完善廉政風險防范管理考核制度，通過信息監測、上級檢查、社會評議等方式，對風險防控各項措施的落實情況進行考核評估。廉政風險防范管理考核工作與領導班子和黨員干部年度考核、工作目標考核以及黨風廉政建設責任制考核等結合進行。根據考評結果，糾正存在問題，完善工作措施，修正風險內容，建立健全風險預警、及時糾錯、內外監督、考核評價和責任追究機制，逐步形成內部管理有制度、崗位操作有標準、出現問題能修正、事后考核的依據的風險防范管理體系。

八、廉政風險防范管理從階段上分有哪些主要預防措施？ 針對確定的廉政風險點，建立前期預防、中期監控和后期處臵“三道防線”，對可能發生的腐敗行為實施有效控制。

1、前期預防措施是針對風險點采取的預防性措施。主要是綜合運用各種工作手段，將預防腐敗融入各項業務工作中，貫徹于各個工作流程，最大限度地降低腐敗行為發生的可能性。制定前期預防措施的關鍵在于從本單位、本崗位的具體工作中找準“風險點”，將前期預防措施明確為具體工作任務，以便組織實施和監督考核。

2、中期監控機制是開展風險預警和工作檢查的動態性措施。主要是通過信息監測、定期自查和垂直抽查等三種手段，對黨員干部行為、制度機制落實、權力運行過程進行動態監控，及時發現苗頭性、傾向性問題。落實中期監控機制的關鍵在于發揮好各類監督渠道的作用，形成對廉政風險的有效的監控“網絡”；同時發揮及時糾錯功能，確保各項前期預防措施落實到位。

3、后期處臵辦法是針對中期監控發現的問題實施的懲戒性措施。主要是通過警示提醒、誡勉糾錯和責令整改等手段，對存在風險表現的個人進行告誡，對前期預防不到位的單位進行督導。實施后期處臵辦法的關鍵在于對可能發生的腐敗問題實施超前處臵，及時糾正偏差，避免廉政風險演化為腐敗行為。

九、廉政風險防范管理工作有哪些基本要求？

（一）重在預防。在明確和充分評估廉政風險種類和級別的基礎上，通過制定和完善有針對性的預防措施，建立預警和防范機制，做到彌補漏洞，降低風險，防患于未然，把保護干部和注重預防的工作落到實處。

（二）要突出重點。通過查找評估廉政風險和制定防范措施，把重大決策、重大政府投資項目安排和大額度資金審批及使用、重要人事任免等重點工作崗位和關鍵工作環節納入重點監控管理范疇。

（三）必須強調過程管理。按照全面質量管理原理，對管理事項從經辦開端到完結進行全程監測，通過預防措施，及時發現潛在的廉政風險和管理的薄弱環節，糾正問題，循環往復，達到規范權力運行的目的。

（四）自我完善。從自己最熟悉的日常工作環節入手，發現最容易產生的廉政風險，選擇確定最適用的防范措施，達到確保自己不出現“以權謀私”等腐敗問題的效果。

十、實施廉政風險防范管理有哪些作用？ 實施廉政風險防范管理是加強反腐倡廉建設的內在需要，是貫徹落實懲治和預防腐敗體系的重要舉措，是對公共權力運行實施有效監控的重要手段，也是加強內部管理、推進工作規范高效的一項基礎性工作。一是有利于深化反腐倡廉宣傳教育。排查廉政風險點，讓每位從事公務的人員了解知曉自己的崗位職責、潛在的廉政風險，從而在思想上確立“從政有風險，防范除隱患”的意識，變上級要求防范風險為自身需要而自覺防范風險。二是有利于提高反腐倡廉制度建設的質量和水平。排查廉政風險點，找出可能引發腐敗的制度漏洞，增強了制度建設的針對性和可操作性。三是有利于加強干部隊伍建設。開展廉政風險防范管理工作，既給黨員干部敲響了廉政風險警示鐘，又通過多種預防措施，使黨員干部遠離腐敗，真正為黨員干部編織起一道廉政“保護網”，保護干部，促進干部健康成長。四是有利于構建反腐倡廉建設與業務工作之間的關聯機制，較好地解決黨政組織和領導干部履行“一崗雙責”的抓手和載體問題，既為紀檢監察工作提供了平臺，也會促進業務工作規范高效。

十一、全國開展廉政風險防范工作的基本情況 2007年10月，北京市崇文區將風險管理理論引入預防腐敗工作，在全國率先開展廉政風險防范試點，得到了中央紀委、監察部的充分肯定。2009年，北京市在總結試點經驗的基礎上，在全市全面推開廉政風險防范管理工作，中央政治局委員、北京市委書記劉淇，中央紀委副書記、監察部部長、國家預防腐敗局局長馬馬文出席會議并講話。目前，上海、河北、吉林、江西等省市和財政部、國家工商總局、國家稅務總局、海關總署等部門也全面推行廉政風險防范管理。

第二篇：個人廉潔風險自查報告

個人廉潔風險防控工作自評報告

自“三嚴三實”教育實踐活動開展以來，本人嚴格按照活動要求，認真對照黨紀條規，和廉潔自律承諾書對個人在廉潔履職的情況進行了深入的排查，現將自查情況匯報如下：

一、學習方面

加強理論學習，提高政治素質。按照我處黨工部政治學習的安排，認真學習黨的十八大及十八屆三中、四中全會、習近平一系列講話精神，全國兩會精神集錦等內容，觀看了中央黨校機關黨委原副書記薛鑫良題為《認真做到“三嚴三實”，努力重構政治生態》的視頻，樹立了正確的人生觀、世界觀，堅定自身信念不動搖。從我做起，率先垂范，敬畏紅線，嚴守底線。在工作中不搞“一言堂”，積極聽取職工群眾意見，接受職工群眾監督。

二、踐行承諾方面

1.認真遵守《黨員領導干部廉潔從政若干準則》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、集團公司和我處“三重一大”集體決策制度、作風建設決定以及相關規章制度，認真貫徹落實中央關于改進工作作風的八項、集團公司20條和我處18條有關規定，管好自己，帶好部下，確保職責范圍內不發生任何政治安全問題。

2.以身作則，做好本職工作。首先從自己做起，嚴于律己，以史為鑒、以人為鑒、以案為鑒，時常對自己敲警鐘，嚴把本職工作質量關，規范辦事程序，秉公辦事，不徇私情。自覺接受群眾和員工的監督。

三、存在的不足

一年來，我較好履行了黨員的權利義務，但與“四優”黨員的標準比，差距還比較大。主要是：業務知識還不夠全面；工作質量還有待進一步提升；服務職工群眾的力度還有待進一步加強。

四、今后的努力方向

今后的工作生活中，我將以此次廉政風險點排查為契機，以科學發展觀為統領，進一步加強政治理論學習，堅守規矩意識和紀律意識，講政治顧大局、提升個人修養，并對個人思想進行不斷地改造，結合個人工作特點，筑牢拒腐防變的防火墻，廉潔自律，踏實工作，認真踐行“三嚴三實”，按照權利清單，依法辦事、規范用權錘煉過硬作風用實際行動向領導和同事們交上一份滿意的答卷。

第三篇：廉潔從業風險心得體會

篇一：廉潔從業風險防范心得體會

廉潔從業風險防范心得體會

陳 斌 作為一名中國共產黨員，我心懷感恩！在辛苦并快樂著的工作中，我始終注意樹立正確的人生觀、金錢觀、權利觀、政績觀，立足本職，奮力進取，全心全意服務，誠心誠意辦事，保持清正廉潔，錘煉人品官品，努力保持共產黨員先進性。

一、全心全意服務，誠心誠意辦事

全心全意為人民服務是我們黨的宗旨，也是黨的先進性的重要體現。無論在什么樣的情況下，保持共產黨員先進性，都必須始終堅持和實踐全心全意為人民服務的宗旨。正如胡錦濤同志所說：“群眾在我們心里的分量有多重，我們在群眾心里的分量就有多重。”因此，學校領導必須有全心全意服務，誠心誠意辦事的觀念與行動。一是實實在在增進對學校、對師生的感情，堂堂正正、清清白白、扎扎實實為學校、為師生謀福利，關心他們的疾苦，傾聽他們的呼聲，把他們的安危冷暖掛在心上。

二是樹立正確的權力觀。

何學校領導手中的權力都是人民賦予的，只能用來為人民謀利益，而不能用來謀取私利，而且，權力要受到人民的監督和制約。學校領導要注意始終為人民掌好權、用好權。

學校領導誠心誠意為學校、師生做好事、辦實事。

尤其是深井小學在這二十多天時間內高效地推出了《深井小學教師競崗實施方案》（共8097字），《深井小學定編、定崗、定員方案》（共3023字），《深井小學崗位說明書》（共23988字）。為了體現其針對性、公正性、有效性、科學性、可行性，學校嚴格執行上級文件精神，依法成立了有關人事制度改革工作機構，穩定教師思想，激勵教師挑戰自我，契合學校實際情況，廣泛聽取教師意見，**選出教師代表參與到人事制度改革的方案制定工作中來。

三易其稿。學校相機在不同時間分別召開了三次領導小組商討會，三次教師討論會，一次黨支部審核會，一次學校教大會。

一是求真務實，積極進取。一個黨員如果沒有求真務實的作風，就不可能成為真正的先進分子。保持共產黨員的先進性，需要把求真務實作為一項重要內容，落實到各方面工作當中去。

二是遵紀守法，艱苦奮斗。黨的紀律是全黨意志的體現，是黨的各級組織和全體黨員必須遵守的行為準則。小平同志多次強調，黨的團結統一“一靠理想、二靠紀律”。

三是常懷畏懼之心，保持清正廉潔。在世界各國執政黨中，因為腐敗而下臺的不勝枚舉。

育局黨委召開了“自覺接受監督，密切聯系群眾”主題座談會暨局政治理論中心組學習會，拉開了“200x年區教育局紀律教育學習活動”的序幕，一場以學校領導干部為重點、面向全體師生的廉政文化建設活動在我區教育系統展開。會后，大家對黃埔區教育局黨委書記章登明的點評感慨萬分，警醒受益。

6月2日的會議后，深井小學領導一以貫之地加強學習，知法守法為法用法，自尊自愛自束自律，增強自覺接受群眾監督意識，不斷筑牢警惕腐敗侵蝕的防線，竭力以制度規范學校管理，尤其是加大對學校人、財、物的規范管理力度。學校黨支部努力把廉政教育和健全完善各項管理制度結合起來，把廉政文化工作作為貫徹落實中共中央《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》的一項重要工作來抓，希望切實抓出新的成效。

任感，多做貢獻，嚴格遵守法律法規，勇于同各種歪風邪氣作斗爭。三是要立足本職工作，在實踐中經常地開展批評與自我批評，克服不思進取、無所作為的思想狀態，在精神文明建設中起到表率作用。四是要重視和熟悉廉潔文化工作，將此作為自己教書育人的一項重要內容。要將廉潔文化教育貫穿到日常的教育活動中去，提高廉潔文化教育的效果。五是學校繼續堅持**集中制。學校班子決策時，有不同聲音可使人頭腦清醒；決策基本正確時，不同聲音可以補充完善。不同聲音并非離心離德之音，而是一種正常的聲音。既是正常，學校就以平常的心態去寬容，去認真聽取，去加以分析比較，而沒有采取一概不聽、堵塞甚至打擊的態度。實踐證明，學校能夠容納不同意見，**風氣不錯。學校領導者在決策時真正堅持**集中制，善于聽取不同聲音，善于集思廣益，這樣才能做到科學決策，才有可能避免犯錯誤。俗話說，謹言不會出錯，慎行不會摔跤。“吾日三省吾身”，“怕”字當作警鐘長鳴，這樣就不會在人生路上“摔跤”。實際上，常懷畏懼之心是一種自我約束和自我鞭策，是保持清醒頭腦的“清醒劑”，是醫治膽大妄為的“良藥”，是促使自己正確用權的高明之舉，更是對自己對家人高度負責的愛心行為。

三、錘煉人品官品，口碑獎杯一色

明確人品與官品的關系。一個人做校長的時間是有限的，做人是一輩子的事。篇二：廉潔從業心得體會范文

廉潔從業心得體會范文

為了加強國有企業黨風廉政建設，增強企業領導人員的拒腐防變和抵御風險能力，促進企業全面、協調、健康發展。

為了加強國有企業黨風廉政建設，增強企業領導人員的拒腐防變和抵御風險能力，促進企業全面、協調、健康發展。中央出臺了《國有企業領導人員廉潔從業若干規定(試行)》，是加強國有企業黨的建設工作的一項重大決策，是深入開展企業反腐倡廉工作的重大步驟。省煤炭集團公司為了進一步規范本集團內從業人員，也相繼制定出“十個不準”等廉潔自律規定，所有這些從業行為規范和不準，都是針對在國有企業領導人員中不斷有貪污腐敗、收受賄賂的案件發生，給國家和企業造成重大損失。

一、要加強理論學習和黨性鍛煉，提高自己的思想和精神境界。作為企業領導人員要以身作則，加強學習，樹立正確的人生觀、價值觀和權力觀，端正思想作風，提升思想境界，模范遵守國家和企業有關廉潔從業的各項規定。一個人如果平時不學習，放松了自我教育，久而久之就會忘記了自己的職責，思想上就會慢慢放松警惕，貪欲的思想可能就會逐漸滋長。學習對一個領導人員來說是很重要和必要的，通過政治理論學習可不斷提高人的思想境界，淘冶人的情操，但有的人平時常以工作忙，沒空等理由而不參加集體政治理論學習，這樣不利于提高自己的思想覺悟。一個人經常不學習頭腦很容易產生麻木，逐漸喪失警惕性，從而可能向犯罪邁出第一步。

二、要端正職業道德思想，增強道德觀念。

我們作為一名企業領導人員，能干到領導崗位來之不易，要好好珍惜，不要把領導崗位當作撈錢的本錢，為一時的貪欲而毀了自己。

三、要知足常樂，保持平衡心態。作為企業的一名領導人員，個人的收入在企業中屬于中上以上的，比上不足比下有余，知足者為樂，不要一味去攀比虛榮、奢華，欲望是沒有止境的。不要老把報酬看得很重。人活著不能一直欲望金錢、一味追求虛榮和奢華，這樣會為了一時貪欲而斷送前程，連累家庭、老婆孩子。

四、要管住小節，守好自己的情操和品質。現在有的人認為這個年代吃吃喝喝不算啥，收點小禮沒什么，生活作風隨便一點不要太認真。這些人正是平時在小事小節上放松了自我約束，忘記了自己的職責，從很多反腐教育反面教育片和教材來看，許多領導人員走上犯罪道路，正是從“小恩小惠”、小節開始，慢慢放松警惕，一步一步被拖下水，最后成為階下囚。從這些人的身上為我們敲響了警鐘，我們要從這些反面教材跟吸取教訓，并以此為戒，時時保持清醒的頭腦，防止因小節不保而釀成大錯。

五、正人要先正己、做反腐倡廉表率。

廉潔從業心得體會范文之二

黨的十七大明確提出加強反腐倡廉建設，把它放到與黨的思想建設、組

織建設、作風建設、制度建設同等重要的位置來抓，不斷加大教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗力度，努力構筑健全穩固的懲治與預防腐敗體系。構建懲防體系，教育是基礎，制度是保證，監督是關鍵。

一、要加強理論學習和黨性鍛煉，提高自己的思想和精神境界。加強學習，樹立正確的人生觀、價值觀和權力觀，端正思想作風，提升思想境界，模范遵守國家和分局有關廉潔從業的各項規定。領導人員政治強、人品正、廉潔形象好，團隊的戰斗力就強，企業的改革發展就有保證。常學習，常反省，不斷提高人的思想境界，陶冶人的情操。

二、保持平衡心態，做到公私分明。從很多廉潔教育的案例來看，許多領導人走上犯罪道路，正是從“小恩小惠”、小節開始，慢慢放松警惕，一步一步被拖下水，最后成為一出悲劇。保持一個平常的心態無論對我們平常的工作還是生活都是非有利的，俗話說“知足者常樂”拿我們勞動所得，不是自己的東西堅決不下手。

廉潔從政要堅持以營造和諧的黨群干群關系為根本。黨風正則干群和，干群和則社會穩。按照勤奮好學、學以致用，心系群眾、服務人民，真抓實干、務求實效，艱苦奮斗、勤儉節約，顧全大局、令行禁止，發揚民主、團結共事，秉公用權、廉潔從政，生活正派、情趣健康的要求，把領導干部作風建設作為黨的作風建設的重點來抓，在求實效上下工夫。端正黨風的任務非常艱巨，實現社會和諧則要付出更大的努力。

要更加注重聯系實際、教育要更加注重提高思想認識、活動要更加注重解決突出問題。

通過這一個月來的深入學習，使我對開展黨風廉政建設的重要性和必要性有了更進一步的認識。

一、注重學習，讓廉政要求入心入腦

首先要堅持政治理論學習，筑牢理想信念。要用科學發展觀武裝自己的頭腦，一時一刻都不能放松世界觀、人生觀、價值觀的改造，筑牢信念大廈的根基;其次要經常學習廉政規定，通過學習，明白什么能做，什么不能做，腦子里始終要有明確的界限。

二、嚴以律己，及時掃清思想灰塵

市場經濟的趨利性逐步滲透到社會生活的方方面面，形形色色的價值觀不斷充斥人們的思想。稍有不慎，思想就可能被腐蝕，就會犯錯誤、栽跟頭。

那些落馬的貪官們，是怎么走上不歸路的呢?翻開那些走上了與人民為敵的腐敗分子的履歷，他們之中有些人也為黨兢兢業業地工作過，做出過很大的貢獻，有些人很有才華，他們也不是無視中央對黨風廉政建設和反腐敗斗爭提出的明確要求和告誡。

通過學習，我們要在不斷在思想上自律，在制度面前自律，在監督中自律，在不斷經受考驗中強化自律。將警鐘敲給自己，長鳴不絕于耳，才能有如履薄冰般的謹慎、如臨深淵般的警醒。不斷要克服貪念，從一個個腐敗分子因貪婪而走上窮途末路的人生悲劇里，我們不難發現他們都是貪欲的惡性膨脹而起的。陳雙全說過：“下不為例”，開始還害怕，后來就不怕了，為什么他們收受賄賂時原本顫抖的手就不那么顫抖了，原本怦怦跳的心也不那么緊張了，收受賄賂也就心安理得了。貪婪使他們已經變得頭腦不清了，貪婪的閘門一旦打開，貪欲會如洪水決堤一瀉千里，不可收拾。如果他們在生活中培養健康的生活情趣。明白一個黨員最基本的價值取向和行為準則，洞察人的某些情趣愛好若處之不慎，就可能變成弱點這些道理，就避免了操守不嚴、品行不端這些違法違紀現象，不至于理想信念的“總開關”失靈。

三、干凈履責，從源頭上杜絕不廉政行為

一是思想干凈。做對黨赤膽忠誠，對人民真心實意，對工作兢兢業業，把自己鍛煉成為一個純粹高尚、有益于人民的人;二是要行為干凈。勿以惡小而為之，小節里面有政治，小節里面有方向，小節里面有人格，小節里面有形象。一個小節上過不了關的黨員，也很難在“大節”上過得硬，不拘小節必然終累大德。我們一定要對每一件事，始終做到慎獨、慎初、慎微、慎行;三是作風干凈。無論在什么崗位、想問題、做事情，都要堅持原則。無論是公務應酬，還是和人交往，都應保持健康的生活作風，用正氣坦蕩的清水沖掉生活腐化的靈魂污垢，防止因受到不干凈的、不良的生活作風而迷失我們的方向;四是關系干凈。

四、自覺接受監督，學會保護自己

失去監督的權力，必然滋生腐敗;脫離監督的干部，往往會犯錯誤。篇三：廉潔從業學習心得體會

廉潔從業學習心得體會

“沒有規則的自由才是真正的不自由，在規則里面游戈那才是真正的自由”，7月3日上午，省公司紀檢檢察部黨風廉政處處長應邀給我們上了一堂深動地廉潔從業教育課，在講課中，吳處長結合實際細致分析了重大決策風險、崗位廉政風險、業務廉政風險、違紀違法風險、行風形象風險等五類廉潔從業風險的表現形式。

一、加強學習、提高思想境界和自身素養。一方面是要加強政治理論和法律法規的學習，我個人認為，一個人如果平時不學習，放松了自我教育，久而久之就會忘記自己的職責。作為一個二級生產部門領導，雖然平常工作繁忙，但不能總是強調日常工作繁忙，或者認為上班時間日常事務多，沒時間也靜不下心來學習，如果經常不學習就會慢慢放松警惕，從而可能成為走向犯罪道路的第一步。所以政治理論學習只能加強不能放松，這樣才能在思想上筑好防腐的第一道防線。

二、端正職業道德思想，增強道德觀念。要倍加珍惜，在對待名利上，要有滿足感，在事業的發展上要有危機感，在工作的本領上要有恐慌感。要把好權力觀，如果認為自己手中的權力是上級恩賜的，是自己“千辛萬苦”掙來的，把權力當作謀取私利的工具，放縱私欲，迷失方向，就必然受到嚴厲制裁。

三、干實事，求實效，勤勤懇懇干事。作為企業的重要生產部門領導，一要摸清實情，經常深入基層，深入群眾，深入生產現場，真正了解基層實際情況和職工群眾的愿望與需求，全面掌握各方面的真實情況，為決策和工作提供可靠依據；二要在各方面牙想實招，在吃透上情、摸清下情、了解外情的基礎上，認真研究和提出切實可行的解決問題的思路、辦法和措施。

四、管住小節，樹立高尚的情操。

變的“堤壩”。

五、正確對待黨組織和職工群眾的監督。作為領導干部，無論能力多強、功勞多大、職位多高，都必須擺正自己的位置，自覺接受組織和群眾的監督。要把監督作為一種信任，一種幫助，一種愛護，一種凈化。把黨組織和群眾的監督作為一種警戒，要勇于接受群眾的監督，并時刻對照黨組織和群眾監督這面鏡子，經常想一想，照一照，檢查一下自己有什么缺點和不足，及時加以糾正和改進。

總之，廉潔從業是一項龐大工程，既涉及管理學知識，又涉及要社會學知識，還涉及心理學知識，古往今來，無論是理論體系的研討，還是工作的實務，都十分豐富。經過半天的學習，整體看，僅只九牛一毛，仍相當粗淺，僅能起到引路、指向的作用。篇四：銀行廉潔從業風險防范心得體會

銀行廉潔從業風險防范心得體會

本人通過學習《興義農村合作銀行廉潔從業風險防范管理工作實施方案》關于反腐倡廉的精辟論述及被近百個發生在銀行業中形形色色的違法犯罪典型案例資料，深深地教育了我，給我以強烈的震撼，使我受益良多。這次學習是銀監會黨委為加強銀行業從業人員和監管人員廉潔從業教育，筑牢拒腐防變的思想防線深化銀行業黨風建設和反腐倡廉工作的一項重要舉措。集中反映了黨的三代領導集體和以胡錦濤同志為總書記的黨中央關于黨風廉政建設和反腐敗工作的重要論述，充分展示了改革開放以來銀行業在推進反腐倡廉建設所取得的成績，列舉了近年來銀行業發生的各類違法違紀案例。

1、認真學習交行的責任文化，積極參與責任交行責任人主題教育，提高自身職業道德水平，打造責任文化的現實要求。深刻認識自身崗位、職務的職責，真正達到增強責任意識，提高責任能力，規范責任行為的目標。

2、加強學習，不斷提高自身修養，錘煉道德意志，提升道德境界，提升自己的廉潔自律意識，增強辯別是非的能力。只有堅持把思想政治學習常抓不懈，增強黨性觀念，才能擁有較高理論水平和豐富實踐經驗，才能不斷提高自身的政治素質和把握政策的能力，才能始終保持正確的政治方向、政治立場和政治觀點，才能樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、、利益觀和社會主義的榮辱觀。

通過這次學習，我們深深體會到，這是一次警鐘長鳴、防微杜漸的教育，也是一次發人深省、啟迪心智的靈魂課堂。對于我們今后進一步增強反腐倡廉意識，增強做好廉政建設工作責任感和緊迫感，走好未來人生道路每一步，都具有十分重要的現實意義和深遠的歷史意義。篇五：遵規守紀 風險防范 廉潔從業主題教育心得體會

因此在這次主題教育中，一是我積極端正思想作風，提升思想境界，淘冶個人情操，不以工作忙、沒空等理由不參加公司組織的主題學習。二是在工作中以身作則，嚴明紀律并體現在日常管理監督中，抓早抓小，讓紀律和規矩成為自我和員工不可觸碰的底線。三是加強黨性修養和業務學習，樹立正確的人生觀、價值觀和權力觀，提高拒腐防變和自我約束能力。

所以在日常工作中，一是要端正從業道德思想和嚴守職業道德底線，淡泊名利，淡定從容面對一切，規范自我廉潔從業行為。二是要堅持原則，按規定程序辦事，接受組織和員工監督，廣泛征集員工意見。三是要對個人或部門存在的問題進行梳理整改，組織所屬員工學習公司相關規章制度。

三、通過集中學習，使我認識到廉潔從業須從個人做起，知足常樂。作為公司中層管理者、黨員，個人的收入在公司員工中屬于中等，比上不足比下有余，應知足持平衡心態。

所以在自我工作中，一是要在自己崗位職責管理范圍內深入開展廉潔從業教育，自覺抵制各種誘惑，從思想深處筑起廉潔自律意識防線。二是要帶頭遵守和完善公司各項規章制度，在所屬員工中形成“一崗雙責、廉潔從業”的良好氛圍。三是要求別人要做到的事情，自己必須首先做到，正人先正己，真正以自己的言行去帶動員工，影響員工。

四、通過對照檢查、總結反思，提高了自己的品質情操和黨性修養。

因此，我們在工作中，一是要隨時敲響警鐘，以反面教材教訓為戒，時刻保持清醒的頭腦，防止因小節不保而釀成大錯。二是要積極通過強化廉潔從業意識，確保自己在工作崗位上的純潔。三是要增強黨紀國法觀念，樹立正確的權力觀、地位觀、利益觀，做到見誘惑心不動，見財物心不癢。

第四篇：廉潔風險防范管理制度

國投公司廉政風險防控機制建設工作領導小組工作職責

1、組織領導、協調監督、檢查考核公司系統的廉政風險防控機制建設工作；

2、對公司系統的廉政風險防控機制建設工作作出總體部署和階段安排，對廉政風險防控機制建設工作開展情況進行監督、檢查；

3、深入宣傳教育，搞好思想發動，統一思想認識，充分調動廣大職工積極參與加強廉政風險防控機制建設的自覺性和主動性，大力營造風清氣正、廉潔從業的良好氛圍；

4、檢查、指導各部室和下屬各企業的廉政風險防控機制建設工作，確保公司系統廉政風險防控機制建設工作有序進行并取得實效；

5、定期組織召開廉政風險防控機制建設工作領導小組會議，傳達貫徹上級有關指示精神，總結經驗，查找問題，增添措施，強力推進公司系統廉政風險防控機制建設工作深入進行；

6、審核、審查公司各部室、下屬各企業和職工查找的廉政風險點及防控措施；

7、建立健全和修正完善公司的各項規章制度，建立廉政建設長效機制；

8、建立完善廉政風險防控機制建設工作擋案，促進廉政風險防控機制建設的規范化。

9、辦理并完成上級廉政風險防控機制工作領導小組部署的工作任務。

國投公司懲治和預防腐敗體系實施細則（試行）

第一章 總 則

第一條 為全面貫徹黨的十七大精神，認真落實懲治和預防腐敗體系實施綱要，加大從源頭上預防和治理腐敗工作力度，推動公司系統黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，按照中、省、市關于懲治和預防腐敗體系相關工作要求，結合公司系統實際，特制定《國投公司懲治和預防腐敗體系實施細則》（以下簡 稱《細則》）。

第二條 指導思想。以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹落實科學發展觀，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，深化廉政教育、強化制度建設、完善監督機制，進一步加大從源頭上預防腐敗的工作力度,為公司持續健康發展提供有力的政治保證。

第三條 構建原則

1.堅持懲防并舉、注重預防的原則;

2.堅持教育、制度、監督并重的原則;

3.堅持繼承與創新相結合的原則;

4.堅持系統性與可行性相統一的原則;

5.堅持與現代企業制度相適應的原則;

6.堅持與公司實際相結合的原則。

第四條 構建目標。力爭用三年時間，初步形成懲治和預防腐敗體 系的基本框架。努力實現公司系統黨風廉政建設全面加強，廣大黨員干部廉潔自律的自覺性明顯提高，企業經營管理規范有序，公司領導人員行使權力的制約和監督得以加強，預防和治理腐敗取得顯著成效，初步建成與公司系統實際相適應的懲治和預防腐敗體系。再經過一段時間的努力，全面建成與社會主義市場經濟體制相適應，符合企業持續健康發展要求的黨風廉政建設和反腐敗工作體系，實現反腐倡廉工作制度化、規范化和法制化。

第五條 工作步驟。構建懲治和預防腐敗體系大致分為三個階段。

第一階段：2010年，研究制定《國投公司懲治和預防腐敗體系實施細則》。公司黨委系統各企業按照《細則》要求，制定工作規劃，明確工作目標、工作任務和落實措施。

第二階段：2011年至2012年，堅持邊研究、邊實施、邊完善的原則，不斷總結經驗，有步驟、有計劃地開展工作，初步形成懲治和預防腐敗體系的基本框架。

第三階段： 2013年，在總結、完善、提高、拓展上下功夫，全面細化懲治和預防腐敗體系，實現反腐倡廉工作制度化、規范化和法制化。

第六條 構建內容。堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，立足制度建設，著眼源頭防范，致力于建立健全教育防范機制、制度預防機制、監督制約機制、案查懲治機制、評價激勵機制，逐步形成完善的思想道德教育長效機制、黨風廉政建設和反腐敗制度體系、權力運行監督機制。

第七條 構建要求

（一）教育、制度、監督并重，貫穿于黨風廉政建設和反腐敗的各個環節，統一于懲治和預防腐敗體系之中，相互配套，相互促進，共同發揮作用。

（二）堅持用發展的思路和改革的方法，通過深化改革、創新機制、完善制度，從源頭上預防和解決腐敗問題，鏟除腐敗現象滋生蔓延的土壤和條件。

（三）解放思想、實事求是、與時俱進，及時總結公司系統黨風廉政建設和反腐敗工作實踐，努力把握黨風廉政建設和反腐敗工作規律，加強全局性、前瞻性問題的研究，探索新思路、解決新問題、總結新經驗，在繼承中發展、在發展中創新。

（四）堅持把構建懲治和預防腐敗體系工作融入公司改革、發展和穩定大局，與公司的重大改革措施和重要決策相配套，與加強經營管理相結合，以人為本，求真務實，努力建設具有公司特色的懲治和預防腐敗體系。

（五）堅持邊建設、邊運行、邊完善，分類指導、穩步推進，在建設中提高、在提高中建設，切實提高懲治和預防腐敗的能力。

第二章 教育防范機制

第八條 黨風廉政教育是黨風廉政建設和反腐敗工作的重要基礎，對于增強廣大干部職工的法治觀念和紀律觀念，筑牢思想道德防線具有十分重要作用。要針對廣大干部職工隊伍實際，深入研究黨風廉政教育規律，貼近思想實際，解決實際問題，努力營造廉潔文化氛圍，增強黨風廉政宣傳教育的滲透力、感染力和震撼力，切實提高職工特別是各級 領導人員遵紀守法、廉潔自律的自覺性和堅定性，自覺抵御各種腐朽思想的侵蝕、增強拒腐防變的能力。

第九條 黨風廉政宣傳教育的重點對象：各級領導人員以及中層管理人員、重點崗位人員。黨風廉政教育要貫穿于公司領導人員的培養、選拔、管理、使用、監督等各個方面。

第十條 黨風廉政宣傳教育的主要內容：

（一）馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論和“三個代表”重要思想、科學發展觀教育；

（二）黨的基本綱領、基本路線、方針政策教育；

（三）馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、地位觀、利益觀教育；

（四）黨性黨風、理想信念、艱苦奮斗教育；

（五）黨的紀律、國家法律、行業規則、企業規章、依法治企、遵紀守法教育；

（六）廉潔自律、廉潔從業、誠實守信教育；

（七）職業道德、社會公德、家庭美德教育；

（八）典型示范教育和警示教育。

第十一條 黨風廉政宣傳教育要納入黨的建設和思想道德教育的總體部署，統一規劃、統一安排、統一要求，形成黨委統一領導，紀檢監察部門組織協調，各企業分工負責的 “大宣教”格局。

第十二條 黨風廉政宣傳教育機制構建要在統一規劃的基礎上，創新教育形式、豐富教育內容、活躍教育形式、突出教育效果。黨風廉政 宣傳教育的主要方式方法：

（一）堅持開展主題教育；

（二）堅持集中性教育與經常性教育相結合。

（三）黨組（黨委）中心組學習教育；

（四）積極拓展黨風廉政教育范圍，加強對公司領導人員配偶、子女和身邊工作人員的教育，以及“人、財、物”等重要崗位管理人員的廉政教育，通過廣泛宣傳教育，調動廣大干部群眾主動參與反腐倡廉工作，自覺增強遵紀守法意識。

（五）加強企業廉潔文化建設，增強員工反腐倡廉意識，激發員工參與監督的主動性和積極性，在公司系統形成以廉為榮、以貪為恥的價值取向和良好風尚，構筑員工與企業的共同價值觀和利益觀。

（六）建立反腐倡廉宣傳教育專欄，利用演講、知識競賽、書法、繪畫、攝影等藝術形式廣泛開展宣傳教育

第三章 制度防范機制

第十三條 制度建設是企業經營管理的重要環節，是黨風廉政建設和反腐敗工作的根本保證。圍繞人權、財權、物權、事權，建立結構合理、配臵科學、程序嚴密、易于操作的制度體系，做到權力配臵科學化、經營管理制度化、權力運行程序化，從源頭上預防和解決腐敗問題。

第十四條 進一步健全完善各項規章制度，創新管理模式，改進管理手段，打造新型管理體系。強化經營管理制度之間的相互制約，搞好經營管理制度與監督制度的銜接，確定經營管理制度運行中的重點監督環節，明確監督方式，做到凡事有人負責、凡事有章可循、凡事有據可 查、凡事有人監督，把黨風廉政建設和反腐敗工作寓于各項制度之中，推進體制、機制和制度的改革與創新。

第十五條 各級領導人員和職能部門要認真履行管理工作中的廉政建設責任，對業務流程不斷梳理和完善，防止因管理“漏洞”而發生腐敗問題。

第十六條 嚴格執行“三重一大”決策管理制度，實行決策跟蹤反饋和責任追究。嚴格執行民主集中制，堅持“三重一大”集體討論決定，堅持“集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定”議事規則；嚴明議事規則和決策程序，建立完善重大投資、資金調度及其他重要經濟活動決策、執行程序和監督制約機制；加強責任考核，落實經營者對國有資產的經營責任制，健全國有資產的運營、管理、決策、監督的體系和機制；建立責任追究制度，健全糾錯改正機制；對決策失誤造成重大損失的，要追究領導責任；對利用決策權謀取私利的，要嚴肅查處。

第十七條 健全干部人事管理制度，嚴格執行領導人員選拔任用程序。嚴格按照現代企業制度的要求，不斷深化干部人事制度改革，積極推進干部人事工作的科學化、民主化、制度化，擴大企業職工對干部選拔任用的知情權、參與權、選擇權和監督權。

健全領導人員考核制度。完善符合公司實際、體現科學發展觀和正確業績觀要求的領導人員績效考核辦法和業績考核評價體系，將品德、知識、能力和業績作為衡量和使用人才的主要標準，形成正確的用人導向和行為導向。

第十八條 健全和嚴格執行企業經營管理制度。嚴格執行黨的經 濟工作紀律和國家法律法規，嚴格遵守企業會計準則和企業會計制度，完善財務監督檢查機制，提高財務收支的透明度。建立健全資金管理報批、審批、內部管理、審計監督等各項制度，加大監管和責任追究力度，確保國有資產增值增效。

嚴格實行重大項目集體決策制度、項目備案制度和項目公開制度。建立投融資管理辦法，有效規范投資行為，加強投資計劃統一管理和分級實施，嚴格控制各類非生產性投資。

建立健全風險管理機制，定期對企業管理中的薄弱環節和不確定因素進行風險分析和控制。防止亂投資、亂擔保、亂借貸、違反規定多頭開設銀行帳戶、公款私存和出借銀行賬戶等行為。建立健全企業監督約束機制，堅持企業經營管理重大事項報告制度，依法規避風險，保障企業經營安全。

第十九條 認真落實黨風廉政建設責任制，堅持和完善反腐敗領導體制和工作機制。

各級黨政領導班子要把落實黨風廉政建設責任制列入重要議事日程，與生產經營管理緊密結合，做到同部署、同落實、同檢查、同考核。各級黨政主要負責人對職責范圍內的黨風廉政建設負總責，領導班子其他成員根據工作分工，對職責范圍內的黨風廉政建設負直接領導責任。各職能部門對職責范圍內的黨風廉政建設負直接責任。

嚴格執行黨風廉政建設制度，強化領導人員的“一崗雙責”意識，細化責任追究標準，明確責任追究程序，嚴格執行責任追究，維護黨風廉政建設責任制的嚴肅性。進一步完善責任考核機制，把考核結果作為 領導班子和領導人員的業績評價、獎勵懲處、選拔任用的重要依據。

第二十條 建立完善和嚴格執行各項監督制度。

制定和完善黨務公開制度，明確黨務公開的內容、范圍、時間與方式。黨內重大事項要廣泛征求黨員的意見，保證黨員的知情權、參與權、選擇權和監督權。

嚴格執行領導人員任期經濟責任審計和離任審計制度，加強對審計中發現問題整改情況的跟蹤和督導，堅持每半年對審計報告中涉及整改的問題進行檢查，運用審計成果，加強審計監督。

認真落實司務公開制度，健全司務公開的領導體制和機制，不斷拓展司務公開的內容和公開渠道，積極支持工會組織參與涉及職工利益的重大決策，企業的重大決策、改革方案應提交職代會審議，保證職工民主監督權利的落實。

加強對公司各項工作制度、工作程序的審查，對可能發生腐敗問題的環節，提出審查意見，有關部門和單位要根據審查意見，認真整改，嚴密制度程序。

第二十一條 嚴格執行廉潔自律各項制度。

認真執行《國有企業領導人員廉潔從業若干規定（試行）》，規范領導人員從業行為；嚴格執行領導人員個人重大事項報告制度、民主生活會制度、民主評議黨員制度和領導人員述職述廉制度；建立健全領導人員問責制度；研究制定企業主要負責人監督管理辦法，完善對權力運行制約和監督的有效機制；研究制定與發展社會主義市場經濟相適應、符合公司實際的員工從業道德規范和配套的獎懲辦法，用制度規范員工 的從業行為，激勵廣大員工愛崗敬業，勇于奉獻，廉潔從業。

第四章 監督制約機制

第二十二條 監督制約機制是懲治和預防腐敗的關鍵。權力制約機制的構建要緊密結合公司經營管理實際，實施分權制約，合理配臵權力，進一步規范“人權、財權、物權、事權”，實現權力的可控在控。

第二十三條 建立健全黨委統一領導、紀檢監察部門組織協調、各企業齊抓共管的監督工作機制，充分發揮黨內監督、行政監督、審計監督、民主監督和職能部門的監督作用，整合監督力量，構建監督網絡，創新監督方式，突出監督實效，努力形成監督整體合力。

第二十四條 監督的主要對象是：各級領導班子、領導人員特別是主要領導人員；重視對中層管理人員和重點崗位人員的監督。

第二十五條 監督的重點內容：

1.黨的路線、方針、政策和國家法律法規的執行情況；

2.黨風廉政建設和領導人員廉潔自律、廉潔從業各項規定的執行情況；

3.公司黨委、各企業行政重大決策、決定的執行情況；

4.公司黨委會議事規則與決策程序的執行情況；

5.企業總經理辦公會議議事規則與決策程序的執行情況；

6.領導人員選拔、任免制度的執行情況；

7.大額度資金使用論證與批準制度的執行情況；

8.各內合同、協議的簽訂與履行制度的執行情況；

9.投資項目考察論證立項審批的制度、程序的執行情況；

10.工程項目、設備物資采購等招標活動執行制度、程序的情況；

11.對外擔保、借款的考察與批準制度的執行情況；

12.重大捐贈、贊助事項的研究與批準制度的執行情況；

13.國有資產重組、轉讓、并購的論證與批準制度的執行情況；

14.重大固定資產報廢的論證與批準制度的執行情況；

15.黨委研究決定的其他監督事項。

第二十六條 充分發揮黨內監督作用，重點做好以下監督工作：

1.民主集中制執行情況。對重大決策、重要人事任免、重要項目安排、大額度資金使用等重要決策事項，實行集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定。對個人或少數人決策重大事項或不執行集體決定的，應追究責任人的責任。

2.領導人員個人重大事項、收入申報、出國（境）審查審批等制度執行情況。

3.召開民主生活會情況，堅持黨內生活準則，正確開展批評與自我批評，注重解決自身存在問題。公司黨委、紀委以及組織人事部門，應派員參加下屬支部的黨員領導人員民主生活會。

4.來信來訪落實情況。對不遵守信訪工作紀律、不按照規定及時處理信訪事宜、故意泄漏和隱瞞信訪信息、應初核而不初核、應立案而不立案、打擊報復舉報人的，要嚴肅追究責任人的責任。

5.落實誡勉和廉政談話的情況。對應談話而不談話、應誡勉而不誡勉的，嚴肅追究責任人的責任。

6.落實黨務公開情況。建立和完善黨內情況通報制度和黨內情況 反饋制度，積極疏通和拓寬黨內上情下達、下情上達的渠道。黨員真實署名反映的問題、意見和建議，都必須及時轉達，并及時處理和答復。

7.領導班子及其成員發生違紀違法案件或黨風廉政建設工作考核不合格的單位，黨委要及時召開民主生活會，查找原因，吸取教訓，進行整改。

第二十七條 強化紀檢監察監督職能。

黨的紀律檢查委員會是黨內監督的專門機關，公司紀委要切實履行黨章賦予的職責、權利和義務，協助黨委抓好黨風廉政建設工作，加強對黨員領導人員履行職責和行使權力情況的監督檢查；企業重大決策部署落實情況和工程項目建設、設備物資采購、資金運作、招投標、等方面執行規章制度情況的監督檢查，認真做好執紀工作。對新任領導人員，紀檢部門要加強對其黨風黨紀教育，提出廉潔自律要求。

第二十八條 強化審計監督。

重視審計工作，強化審計監督，把審計監督與制度建設有機結合起來，完善領導人員經濟責任審計制度，加強對企業主要負責人和其他重要崗位人員的任期審計與離任經濟責任審計；對重點項目、專項資金等進行專項審計，提出審計建議。

1.加強公司審計組織體系建設。建立組織嚴密、責權統一、界面清晰、分工協作的審計組織體系，充分發揮審計監督職能。

2.嚴格執行審計制度。以經濟責任審計為重點，每年對所屬單位進行一次全面審計。所屬單位主要負責人離任必審，財務決算必審。圍繞公司工作重點、管理難點、重點資金安排與使用以及職工關 注的熱點，開展專項審計和審計調查。

3.實行審計結果公開。審計結束后，將審計報告報公司黨政主要領導；根據審計項目和所發現的問題，送紀檢監察、干部管理、財務等有關部門。有關部門要協助審計部門，監督被審計單位根據審計意見認真整改。

4.切實運用審計結果。審計結果要作為加強企業管理、正確評價領導人員業績以及獎懲任免的重要依據。

第二十九條 進一步加強民主監督。

完善公開辦法，明確公開范圍和程序，使職工群眾知情、議事，積極參與管理和監督。全面落實職工代表大會制度，重視職工代表意見、建議的反饋和整改工作，自覺接受職工群眾監督和輿論監督。

1.完善企業領導人員述職述廉、民主評議領導班子和民主測評領導人員工作；

2.完善領導人員任前公示、發展黨員公示、評聘職稱公示工作；

3.完善職工代表大會各項職權的落實工作；

4.完善司務公開落實工作。

第五章 案查懲治機制

第三十條 查辦違紀違規案件，是紀檢監察部門的重要職責，也是懲防體系的重要組成部分，對維護黨的紀律、國家法律和企業制度的嚴肅性，強化監督成果，保證企業健康發展有著十分重要的作用。

第三十一條 執紀必嚴，違紀必究，堅決查辦違紀違規案件。以查處領導人員濫用權力、謀取私利的案件為重點，嚴肅查處利用人權、財 權、物權、事權違紀違規的案件；嚴肅查處貪污、受賄、挪用公款等違紀案件；嚴肅查處失職瀆職、嚴重損害國家和企業利益的案件；嚴厲懲處領導人員違反規定收錢送錢、買官賣官、參與賭博以及利用職權和職務影響為配偶、子女及身邊工作人員謀取非法利益等腐敗現象。

第三十二條 依紀辦案，嚴格執紀，公正執紀，文明執紀，提高辦案水平。在黨委領導下，紀委依照黨章和有關規定行使檢查權。要嚴格遵守辦案工作制度和紀律。堅持紀律面前人人平等，堅持懲處與教育相結合、懲處與保護相結合。

第三十三條 案查懲治必須事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。要正確運用政策和策略，綜合運用紀律處分、經濟處罰、組織處理、限制從業資格等方式和手段，增強辦案效果。

第三十四條 認真執行紀檢監察信訪工作制度和紀律，做好來信來訪工作。

1.對于信訪反映的問題，應調查了解，線索具體的應進行初核。信訪處臵率達到100%；

2.及時研究信訪反映的問題，根據管理權限和所反映問題，確定由公司辦理或轉相關部門、單位辦理；

3.對反映公司領導人員的信訪件，按照規定報送公司紀委處理；

4.對重要信訪事項的辦理，應當監督檢查，直至妥善處理； 5.對署真實姓名舉報的，應當視情況將調查處理結果告知檢舉人，聽取其意見，并依法依紀保護舉報人。

第三十五條 案查工作必須嚴格按照規定程序和要求辦理。

（一）對檢舉、控告以及發現的違紀問題，經初步核實，確有違紀事實，并需追究紀律責任的，應按照規定權限和程序辦理立案手續；

（二）對違紀問題實行分級立案。

1.黨員領導人員違犯紀律的問題，由公司紀委按干部管理權限報經上級批準立案；

2.非黨員領導人員違犯紀律的問題，由公司紀檢部門報請總經理辦公會議批準立案；

3.其他員工違犯紀律的問題，按照管理權限，由公司紀檢部門決定立案。

（三）對立案案件，案件檢查部門對違紀問題進行調查，要寫出調查報告，調查報告的基本內容：立案依據、主要錯誤事實及性質、有關人員的責任、被調查人對錯誤的態度、處理建議。案件調查的時限為三個月，必要時可延長一個月。特殊情況按有關規定執行。

第三十六條 違紀違規問題的處理根據。

（一）違犯黨的紀律的，根據黨紀有關規定作出處理；

（二）違犯企業制度規定的，根據有關法律法規和公司有關規定作出處理；

（三）違反行風建設規定的，根據公司有關規定作出處理；

（四）觸犯刑律的，移交司法機關處理。

第三十七條

重視和發揮查案的治本功能。針對案件中暴露出的問題，深入剖析，舉一反三，查找機制制度方面的原因，建章立制，堵塞漏洞，逐步鏟除腐敗現象滋生的土壤。

第六章 評價激勵機制

第三十八條 客觀評價懲防體系的建設與運行情況，是發揮懲防體系作用，不斷完善懲防體系建設的重要保證。通過科學的檢查考核，形成對單位和個人全面正確的評價意見，實施與企業實際相適應的獎懲制度。

第三十九條 評價方式。按照注重工作實績，上級評價、自我評價、群眾評價相結合；定性與定量評價相結合的要求；日常評價、階段評價與年終評價相結合的方式，對各單位和部門懲防體系建設與運行情況進行考核評價。考核評價的責任部門為懲防體系建設工作領導小組。

（一）日常評價由責任部門通過檢查工作、個別談話、專項調查、派員參加黨員領導人員民主生活會及有關會議等方式進行；

（二）階段評價由責任部門通過重大活動、重點工作、工作總結等，評價單位懲防腐敗體系建設與運行的情況；

（三）年終評價與黨風廉政建設責任制考核一并進行。通過查看相關資料、查閱審計報告、聽取領導班子述職述廉、座談了解、民主評議領導班子、民主測評領導人員等方式，評價單位懲防體系建設與運行的情況。

第四十條 評價的主要內容。

（一）黨政領導班子重視懲防體系建設與運行工作，列入重要工作議程，黨政主要領導人員親自研究部署、組織實施和督促檢查的情況；

（二）各級領導人員特別是主要領導人員落實黨風廉政建設、廉潔自律、廉潔從業規定的情況；

（三）反腐倡廉宣傳教育工作的落實情況；

（四）制度程序的建立與規范運行的情況；

（五）對重點對象、重點崗位、重點環節的監督和主要監督措施的落實情況；

（六）查處違法違紀案件，遏制腐敗問題的情況；

（七）依法經營、嚴格管理、保障國有資產保值增值的情況。

第四十一條 建立獎懲激勵機制。

積極探索廉政評價標準，健全廉政評價方法，綜合運用領導人員業績考核、黨風廉政建設考核、經濟責任審計、巡查、民主評議、信訪舉報等方面的信息和結果，科學評價黨員領導人員的廉政情況。懲防體系評價結果經懲防體系聯合評價會議和領導小組審議，報公司黨委批準，納入黨風廉政建設考核，對被評價單位一并實施獎懲。

要重視做好涉及人、財、物等有關重要崗位人員的管理工作，重要崗位要實行輪崗制。要認真做好職工考核工作，建立、完善職工績效考核制度，通過對職工遵章守紀、崗位職責履行情況的檢查考核，開展績效評價，獎勤罰懶。

第七章 組織實施

第四十二條 加強組織領導是做好懲防體系建設與運行的可靠保證。各級黨政組織要把懲防體系建設與運行工作作為一項重要任務，列入重要議事日程，定期研究分析，提出加強和改進的意見，統一部署，統一檢查，突出重點，整體推進。黨政主要領導人員負總責，紀委書記具體負責，班子其他成員負責分管范圍內的構建懲防體系責任。

第四十三條 堅持和完善黨委統一領導，黨政齊抓共管，紀委組織協調，部門各負其責，依靠群眾支持和參與的反腐倡廉領導體制和工作機制。充分發揮紀委的組織協調作用，協助黨委抓好懲防體系主要任務的分解和落實，周密制定計劃，認真組織實施。各級領導班子要高度重視，切實負起責任，把構建懲防體系作為企業的一項重要任務來抓，融入經營、管理的各個方面，一起研究、一起部署、一起落實。

第四十四條 公司成立懲防體系建設與運行工作領導小組，下設懲防體系建設與運行工作辦公室。

（一）公司懲防體系建設與運行工作領導小組及其職責。

領導小組組長：黨委書記

領導小組副組長：黨委副書記、紀委書記

領導小組成員：黨委其他組成人員、各企業總經理

領導小組職責：在黨委領導下，負責懲防體系建設與運行的全面工作，貫徹執行上級有關部署和要求，組織制定貫徹落實《細則》，研究解決懲防體系建設與運行中的重大問題，保證懲防體系有效運行。各企業領導班子成員要按照職責分工，對所管轄部門、企業的懲防體系建設負領導、指導、監督責任。

（二）懲防體系建設與運行工作辦公室及其職責

辦公室主任：黨委辦公室主任

辦公室成員：由黨辦工作人員人員組成。

辦公室設在黨委辦公室。

辦公室職責：在領導小組領導下開展工作，負責有關懲防體系文件 的起草工作；檢查指導懲防腐敗體系建設與運行工作情況；研究解決懲防腐敗體系建設與運行中的一般性問題；總結推廣經驗，維護懲防體系的正常運行。

各責任部門要切實履行職責，扎實有序地開展構建工作，確保工作目標的如期完成。

第八章

附

則

第四十五條 本《細則》適用范圍：黨委系統各企業、國投公司下屬各全資子公司。

第五十條 本《細則》由公司紀委負責解釋。

國投公司“三重一大”決策制度實施辦法（暫行）

第一章 總則

第一條 為進一步規范和完善公司“三重一大”決策機制，切實加強反腐倡廉建設，促進公司決策科學化、民主化和制度化，規范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，根據中共中央辦公廳、國務院辦公廳《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》和公司的實際，制定本辦法。

第二條 “三重一大”決策事項是指重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金的使用。

第三條 “三重一大”事項必須按照集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定的決策方式，堅持以下原則：

1、科學決策的原則。充分調查研究，堅持實事求是，符合經濟和 社會發展規律，符合公司經營管理實際以及和諧發展的要求。

2、民主決策的原則。要充分發揚民主，集中集體智慧，堅持集體領導，會議研究決定，防止 “一言堂”，避免決策失誤。

3、依法決策的原則。決策事項必須符合黨的路線方針政策和國家的法律法規，嚴格按照規定的權限和程序進行。

第二章 決策內容

第三條 重大事項決策，具體包括以下內容：

1、貫徹執行黨和國家的路線方針政策、法律法規和上級重要決定的重大措施。

2、公司的發展方向、經營方針、中長期發展規劃等重大發展戰略。

3、經營計劃、工作報告；財務預算、決算；從事高風險經營；以及內部機構設臵、職能調整等重大經營管理事項。

4、資產損失核銷、重大資產處臵、國有產權變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本、繳納國家稅費和國有資本收益等重大資產(產權)管理事項。

5、改制重組、兼并、破產、合并、分立、解散或者變更公司，國(境)外注冊公司、投資參股、重大資產回購、國有產權轉讓等重大資本運營管理事項。

6、薪酬分配，以及涉及職工重大切身利益等事項；

7、黨的建沒、黨風廉政建設、干部隊伍建設、專業人才培養等重大問題。

8、涉及公司維穩安全、綜合治理等重大事項以及對重大人身傷亡、責任事故、突發事件的處理。

9、其他有關企業全局性、方向性、戰略性的重大事項。需要提交董事會審議決定的事項；

10、公司領導班子成員認為應當集體研究決定的其他重要問題。第四條 重要人事任免，具體包括以下內容：

1、公司董事、監事的人選提名。

2．公司經營班子的組成人選提名。

3、公司各部室中層管理人員、下屬各企業領導班子成員的調整及任免。

4、公司儲備干部的推薦、選拔。

5、向控股和參股企業委派股東代表、推薦董事會、監事會成員和經理、財務負責人。

6、推薦全國、省、市、區人大代表、政協委員候選人。

7、其他重要人事任免事項。

第五條 重要項目安排，具體包括以下內容：

1、投資計劃和融資、擔保項目；

2、計劃外追加投資項目；

3、應當向國資委報告的重大投資管理事項；

4、重大設備引進和重要物資設備購臵等；

5、重大工程建設項目，以及其他重大項目安排；

6、未列入預算的基本建設項目、不動產購臵、大型房屋修繕項目、大宗物資、設備采購等；

7、省內外合資、合作的重大項目；

8、對下屬企業的投資及借款。

第五條 大額度資金的使用，具體包括以下內容：

1、預算內單項支出在10萬元以上(含10萬元)的資金調度和使用；

2、未列入公司預算經費，單項支出在2萬元以上(含2萬元)的資金調度和使用；

3、單項支出在2萬元以上(含2萬元)的非經營性資金支出，以及重大捐贈、贊助等；

4、其他大額度資金的調度和使用。

第三章 決策形式

第六條 “三重一大”事項必須按照公司的職責和權限召開會議集體研究決定，不得以個別征求意見等方式作出決策。緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，應在事后及時向黨委（董事會、經營班子）報告；臨時決定人應當對決策情況負責，黨委（董事會、經營班子）應當在事后按程序予以追認。

第七條 黨委、董事會及經營班子在研究決策“三重一大”問題時，其班子成員為固定出席會議人員。出席會議人數超過應出席會議人數的五分之四以上方可召開。

第八條 在研究決策“三重一大”問題時，有關部室和下屬企業的負責人可列席會議，列席人員由會議主持人確定，列席人員有發言權無表決權。第九條 黨委（董事會、經營班子）在召開會議研究決策“三重一大”問題時，由黨委書記（董事長、總經理）主持會議。黨委書記（董事長、總經理）因故不能主持的，可委托其班子成員中的一名副職主持會議。

第十條 會議應指定專人進行記錄，會議記錄應包括以下內容：

1、會議召開的日期、地點和會議主持人、記錄人姓名；

2、出（列）席會議人員的姓名及職務；

3、缺席人員姓名及缺席原因；

4、會議議程；

5、參會人員發言要點；

6、每一決議事項的表決方式和結果(表決結果應載明同意、不同意或棄權的票數及投票人姓名)。

會議結束后，參會人員應在會議記錄上簽字確認。如對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。既不進行簽字確認，又不對其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會議記錄的內容。

第十一條 對會議決策事項應制作會議紀要（涉及保密事項的除外），由會議主持人簽發執行。

第四章 決策程序

第十二條 集體研究決策“三重一大”事項按以下程序進行：

1、議題確定。“三重一大”問題議題的確定，由領導班子成員提出議案，議案包括理由及建議，需要提交有關材料的一并提交，由主要負責人確定。

2、調研論證。在會議動議之前，議案提議人應組織進行調研論證，充分吸收各方面意見。重大投資、參股、資產回購和工程建設項目，應組織調研組，對市場前景、運營風險、效益分析等進行調研論證，有必要應聽取有關專家的意見；研究決定企業改制以及經營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規章制度，應當聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

3、加強溝通。研究人事任免前，主要領導要與領導班子成員個別溝通，聽取意見，初步達成共識，形成干部任免人選方案。在初步形成統一意見后再提交會議研究決定。對公司職權范圍內的人事任免應事前征求公司紀委的意見；涉及推薦董（監）事、經營班子候選人、推薦人大代表、政協委員等，應事先征求市國資委紀檢監察部門的意見。

4、民主決策。召開會議時，主持人要說明會議的內容、程序、決策原則和紀律要求；參加會議人員要圍繞主題，充分發表意見。如果一次會議研究2個以上問題，要逐個進行。決議的形成必須建立在充分醞釀、民主討論的基礎之上。

5、會議表決。對重要人事任免采取無記名投票方式進行表決，表決人在同意、不同意、緩議中選擇表決意見。投票后由會議主持人指定2人以上計票，并在計票匯總表上簽名。投票結果由主持人當場宣布。

其他事項的表決，可采取口頭表決、舉手表決或投票表決的方式，在同意、不同意、棄權中選擇表決意見，并記錄在案。在同意、不同意兩種意見人數相近時，應暫緩表決；對未通過事項，經會議主持人決定，可進一步調研或交換意見，下次會議復議。所有事項的表決，同意票超過表決人數的三分之二方為通過。

6、決策執行。會議做出決議后，要按照誰主管、誰負責的原則，確定牽頭落實的主管領導和落實期限，并在會議記錄上注明。主管領導要及時組織有關部門、人員抓好落實，落實結果要向主要領導或領導班子會議反饋。如果落實過程中出現問題，需要延期或改變決議，必須重新召開會議進行復議，任何人不得擅自改變。

7、決策復議。重大問題決策后或在執行過程中出現新情況和新問題需要做重大調整、變更的，必須按規定程序進行復議，未經復議任何人不得隨意變更。

第四章 決策監督

第十三條 群眾監督。領導班子及成員執行“三重一大”決策制度情況，應作為領導干部民主生活會、述職述廉、司務公開的內容，自覺接受職工群眾的監督。對違反集體決策制度的，任何人有權提出意見或向上級反映。

第十四條 紀檢監督。公司紀委要定期或不定期地對公司“三重一大”制度執行和落實情況進行監督檢查；在“三重一大’’決議執行過程中，如發現違紀違規問題，要及時核查，嚴格執紀。

第十五條 上級監督。領導班子及成員執行“三重一大”決策制度情況要主動接受上級主管部門的監督檢查。

第五章 決策紀律

第十六條 必須嚴格執行制度流程。一般情況下，凡屬“三重一大”決策的內容，必須上會集體研究，嚴格按照規定的程序進行，任何 人不得隨意簡化程序，搞臨時動議。凡經集體討論形成的決議，任何人不得隨意改變。

第十七條 必須對集體決策高度負責。參加決策的領導班子成員，要本著對公司、對組織高度負責的態度，充分發表意見，明確表明態度。會議主持人或主要領導，不得提前表態或定調子。會議要在充分討論、集思廣益的基礎上進行表決。

第十八條 必須遵守保密紀律。參加會議的人員，對會議內容和討論決策過程中的不同意見不得向外泄漏。

第十九條 必須堅決執行會議決議。決議一旦形成，領導班子成員必須堅決執行，如對集體決策事項有不同意見，可以保留或者向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或者拒絕執行。

第五章 責任追究

第十九條 違反“三重一大”決策制度的，依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和相關法律法規追究責任并給予相應的處理，違反規定獲取的不正當經濟利益，應責令清退；造成經濟損失的，應承擔經濟賠償責任。

第二十條 有下列情形之一的，應當追究其責任：

1、未經集體討論，個人或少數人擅自決定重大問題的；

2、違反“三重一大”制度決策程序、違反保密紀律規定的；

3、擅自改變或拒不執行集體決策的；

4、決策執行人不作為、執行不力或在執行過程中產生重大偏差并造成嚴重后果的。

第五章 附則

第二十條 本實施辦法適用于公司黨委及黨委系統各企業董事會、經營班子集體研究“三重一大”決策事項。

第二十一條 本實施辦法所涉及內容，凡黨和國家的政策法規另有規定的，從其規定。

第二十二條 本實施辦法由公司紀委負責解釋。

國投公司領導人員職務消費管理辦法

第一章 總則

第一條 為建立和完善公司激勵約束機制，切實加強黨風廉政建設，規范公司領導人員的職務消費行為，根據《國有企業監督管理條例》（國務院令第378號）、市國資委《關于進一步規范南充市國有及國有控股企業負責人職務消費有關問題的通知》（南國資〖2008〗177號）等有關規定，結合公司的實際情況，制定本辦法。

第二章 目的意義及原則

第二條 建立規范公司領導人員職務消費管理體系，切實加強對公司領導人員職務消費行為的監管，是建立和完善激勵約束機制，深化收入分配制度改革的重要環節，是加強公司領導人員作風建設，深化黨風廉政建設和反腐倡廉工作的重要舉措，對于建立現代企業管理制度，規范公司領導人員的從業行為，確保國有資產的保值增值，促進公司又快又好健康發展，均具有十分重要的作用。

第三條 公司領導人員職務消費須堅持合法合規，從嚴從儉的原則；激勵與約束相結合的原則；自律與他律相結合的原則。嚴格控制，規范管理，公開透明，接受監督。

第三章 適用范圍及人員

第四條 本辦法適用于公司黨委書記、董事長、總經理、監事會主席、黨委副書記、紀委書記、副總經理、總會計師及公司經營班子其他成員。

第五條 公司下屬企業遵照本辦法執行。

第四章 適用內容及標準

第六條 職務消費是指公司領導人員為履行工作職責所發生的消費性支出及享有的待遇。除工資、薪酬另有規定外，主要包括辦公用房及裝修、公務用車、電腦、現代通訊、錄像、數碼照相機等設備的配備及使用；業務招待、禮品禮金、國外境外考察培訓、差旅費用等與公司領導人員履行職務相關的消費項目。

第七條 控制標準及管理辦法：

1.辦公室場地。修建辦公樓必須根據公司的現狀和發展目標，量力而行，既要有利于樹立公司形象，又要杜絕鋪張浪費，其修建方案必須報市國資委審批。公司主要領導的辦公室面積不超過50平方米，其他領導人員不超過30平方米。不準超豪華裝修辦公室場地。凡新裝修辦公室，其裝修費用原則上每平方米不得超過1000元。

2.公務小車。公司新購或更換小車，須報經市國資委審批同意。小車排量原則不超過2.0，購車價款（不含相關費用）原則上不超過20 萬元。更換的舊車一律交市國資委對外公開處臵。

3.工作電腦。公司領導人員可以配備工作用電腦，價款不得超過1萬元，列入公司固定資產管理。

4.通訊費用。公司領導人員的通訊費用標準，由公司辦公室上報市國資委核定后執行。下屬企業領導人員的通訊費用標準，由企業報總公司核定批準后執行。5.業務招待費（含禮品）。實行總額控制，按程序報批管理的辦法。由公司計劃財務部根據公司業務發展的需要和前三年實際發生的平均數，提出當年的計劃控制標準，經公司研究上報董事會審批后，報市國資委核準執行。下屬企業的業務招待費總額，須報總公司核定后執行。業務招待費必須堅持節儉原則，一經核定必須從嚴控制，不得突破，嚴禁超標準接待。接待禮品原則上以南充地方產品為主。

6.出差管理。公司領導人員到省內、省外出差，其差旅補助和住宿標準須嚴格按照公司《差旅費管理辦法》的有關規定執行。到省外出差，不得隨帶公務小車。

7.嚴禁用公款購買個人錄像、現代通訊、數碼照相機、可視器材等設備。

8.嚴禁用公費到國（境）外旅游消費，凡到國（境）外考察培訓，必須報市國資委按程序審核后集體研究確定，并按有關規定辦理相關手續。第八條 上述凡需對外采購的消費項目，必須按規定程序，由公司辦公室統一公開采購，以市場最低價購進，嚴禁個人采購和人情交易。

第五章 預算管理及監督

第九條 為限制職務消費的無序增長，公司領導人員的職務消費應按上級的有關規定，每年初由公司計劃財務部編制預算，經公司研究后，通過公司職工代表大會聽取職工意見，報公司董事會審批。凡需市國資委審批的項目，必須報市國資委審批后執行。

第十條 公司領導人員的職務消費情況，納入司務公開的范疇，定期在適當范圍內公布，接受民主監督。在每公司領導人員進行述廉評廉時，要一并通報職務消費情況。

第十一條 將規范職務消費作為公司領導人員廉潔從業的重要內容，公司紀委、監事會、工會及內審部門要形成監督合力，加強對職務消費情況的監督檢查。每季度末由公司紀委牽頭，組織對公司領導人員職務消費預算及執行情況進行審計和檢查，發現問題及時糾正。

第十二條 對違反公司職務消費管理辦法的公司領導人員，公司黨委、紀委及監事會有權責令其糾正；拒不糾正或情節嚴重造成重大影響的，將按有關規定追究有關人員的行政和經濟責任；情節特別嚴重造成惡劣影響的，報請上級紀檢監察機關追究當事人黨紀、政紀責任及相應的經濟責任。

第六章 附則

第十三條 下屬企業根據本管理辦法，結合自身實際，制定具體實施辦法，報總公司審批后執行。

第十四條 本實施辦法由公司紀委負責解釋。

國投公司廉政談話制度

為切實加強廉政風險防控機制建設，加大黨內監督力度，增強黨員領導干部廉潔自律的自覺性，認真做好公司黨委系統黨政領導干部和職工廉潔從業的教育、管理和監督，根據《關于實行領導干部廉政談話的暫行辦法》，結合公司的實際，制定本制度。

第一條 實行廉政談話制度，其目的是對黨員、干部和職工實施嚴格教育、嚴格管理、嚴格監督，增強黨員、干部和職工廉潔自律，筑牢思想道德防線，教育、挽救和保護干部。

第二條 廉政談話必須堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則，采取個別談話或集體談話相結合的方法進行。

第三條 廉政談話主要包括以下內容：

⑴“三必談”：對提拔任職的部室、國投公司下屬企業負責人必須進行廉政談話；發現部室或下屬企業負責人有不廉潔行為時必須進行誡勉談話；對群眾有反映的部室或下屬企業負責人必須進行警示談話。

⑵“三必做”：部室或下屬企業負責人上任時必須做出廉政承諾；部室或下屬企業負責人年終必須向公司紀委寫出抓黨風廉政建設和自身廉潔情況的述職述廉報告；部室或下屬企業負責人個人重大事項必須及時向公司紀委報告。

第四條 談話分為上崗廉政談話、任職廉政談話、警示談話和誡勉談話四種類型。

⑴上崗廉政談話。是指對新錄用或調入的工作人員實行的廉政談話，提出廉潔從業、規范工作行為、正確行使政權力等方面的要求。由

各單位的人力資源部或辦公室組織實施。

⑵任職廉政談話。是指對新上任的部室或下屬企業負責人實行的廉政談話。內容主要根據新任崗位職責、圍繞如何正確對待和使用權力；如何改進、轉變工作作風；如何加強自身修養、認真執行廉潔自律各項規定以及政治紀律、組織紀律，自覺接受監督并積極抓好分管范圍的黨風廉政建設，切實履行一崗雙責。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進行，由黨委辦公室組織實施。

⑶警示談話。是指針對各部室和下屬企業在一個時期出現的苗頭性、傾向性問題以及在工作中、隊伍建設中存在的問題，與領導班子及負責人進行的個別談話。談話時要在認真客觀評價分析的基礎上，指出存在的問題及嚴重性和危害性，并對今后的工作重點或方向提出具體建議、希望和要求。談話方式視情況采取集體談話或個別談話方式進行，由公司紀委組織實施。

⑷誡勉談話。是指對公司黨委系統中層干部、職工存在的有群眾反映、舉報經核實，或者已出現輕微違紀行為，但尚不構成紀律處分的，特別是對黨政干部不履行或不正確履行黨風廉政建設責任制，造成不良后果進行的廉政談話。談話時應講清群眾反映或舉報的主要問題，說明其違反黨紀政紀規定的程度、后果及危害，并提出處理和糾正的具體意見。誡勉談話以個別談話方式進行，由公司紀委組織實施。

第五條 廉政談話的要求：⑴廉政談話要堅持實事求是、客觀公正、坦誠相待的原則。談話時要堅持以人為本的思想，采取既嚴格要求、又與人為善的態度和同志式的平等方式進行。

⑵談話前要認真作出計劃安排，嚴格履行必要的審批程序。任職廉政談話，談話前報公司黨委分管領導同意后進行。誡勉談話和警示談話，由紀委提出建議，報公司黨委主要領導批準后進行。

⑶進行廉政談話時，要注意方式方法。談話人既要向談話對象提出有關建議、希望和要求，又要認真傾聽談話對象的解釋、說明和意見。談話對象應正確對待組織談話，實事求是地回答或說明問題。

⑷談話結束后，承辦單位或談話人應及時向公司紀委通報談話情況。

⑸誡勉談話和警示談話的主談方應有兩人以上參加。談話一般應有詳細的記錄，經談話人員簽字。談話對象要針對自身存在的問題，在五日內寫出書面整改報告，報送公司紀委。

⑹談話結束后應將相關材料存入談話對象個人廉政檔案。

第六條 本制度由公司紀委負責解釋。

國投公司信訪舉報工作制度

信訪舉報工作是紀檢監察部門執紀工作的重要組成部分，是密切黨群關系、接受群眾監督的重要渠道。為切實做好信訪舉報的查辦工作，根據《中國共產黨紀律檢查機關控告申訴工作條例》、《監察機關舉報工作辦法》及公司黨委系統的實際情況，制定如下工作制度：

一、信訪舉報件的受理。公司紀委負責受理職工群眾的信訪舉報件，具體事務由公司黨委辦公室辦理。主要負責：

1、通過設立舉報箱、電子郵箱、舉報電話等方式，受理公司黨委系統干部職工的檢舉、控告、申訴、批評、建議等；

2、辦理上級紀檢監察部門及有關領導批轉的群眾信訪件；

3、受理市級有關部門轉辦的群眾信訪件；

4、受理公司黨委系統的黨員、干部不服黨紀政紀處分的申訴。受理要求：⑴信訪來信應及時拆封，并保持信封、郵戳、郵票、信紙完整無缺，不得臟污損缺。認真閱信后，弄清來信類型，編好信訪號，填寫《群眾來信登記表》。⑵群眾來訪應熱情接待，弄清來訪事由，做好來訪記錄。記錄來訪者反映的問題后，應經來訪者確認簽字。如實填寫《群眾來訪登記表》并統一編號。⑶群眾來電應認真如實做好電話記錄，重要線索應與信訪人核實，認真填寫《舉報電話記錄表》。⑷對不屬于公司受理范圍的信訪舉報，應轉交有關部門處理或告知舉報人向有關部門反映，并做好解釋工作。

二、信訪舉報件的呈批.來信來訪來呈報公司分管領導閱批。公司 分管領導應抓緊批閱，寫清辦理方式和要求。承辦部室或承辦人在查辦重要信訪舉報件的過程中，應定期或不定期地向分管領導匯報查辦進展情況。

三、信訪舉報件的查辦。

1、查辦原則。⑴必須堅持以事實為依據。在查辦信訪舉報中，必須堅持實事求是的原則，做到事實清楚，客觀公正；⑵必須以黨章和法規為準繩。對查辦的信訪舉報件，其事實認定和處理結果必須符合黨章黨紀、法律法規的要求；⑶必須堅持民主集中制。對重要信訪舉報和上

級批轉的信訪舉報，須報公司黨委書記批閱。對需要進行黨紀政紀處理的要報經公司黨委集體討論決定；⑷必須維護信訪當事人的民主權力。要保護當事人的合法權力，保證信訪渠道暢通；嚴格執行保密制度，嚴肅處理誣告陷害和打擊報復行為；要正確區分誣告、錯告，積極挽回因此而造成的影響和損失；對舉報有功人員給予獎勵。

2、查辦要求。⑴紀檢監察部門對受理的信訪舉報件，應及時辦理，不得延誤。一般信訪案件在三個月內辦結，對問題比較嚴重的信訪案件可申請延期，最遲在6個月內辦結；⑵對應由上級紀檢監察部門處理的問題，應迅速報告上級紀檢監察部門調查處理。對上級紀檢監察部門要求、批轉查辦的信訪舉報件要向黨委主要領導報告，并在三個月內調查處理報告結果，不能如期報告時，要說明理由和辦理情況；⑶對應由下級處理的問題，應迅速移交下級處理。同時，要不定期地進行檢查指導，督促在三個月內辦結；⑷對經調查情節嚴重需立案調查的，按公司《違法違紀案件查辦制度》有關規定執行；⑸案件辦結時應填寫《信訪案件結案表》，并由原批辦領導審核。

四、信訪舉報件的回復

1、對署名信件和來訪者，應把查處情況及時以信訪回復單的形式對反映人進行回復；對查處意見有異議的，應聽取合理意見，認真解決；對提出無理要求的，應進行耐心解釋或批評教育，勸其息訴。

2、對黨員的申訴信訪，經過復查不論改變或維持原處理結論，均應作出認真負責的回復。

3、對受到黨政紀處分的，必須做好回訪工作，幫助他們進一步認識錯誤，吸取教訓，鼓勵他們繼續為黨做好工作。

五、信訪舉報件的立卷歸檔。信訪舉報件查處結束后，無論查處結果如何，均要寫出調查報告，做到事實清楚，資料真實，材料齊全，整理歸檔，存放備查。

六、本制度由公司紀委負責解釋。

國投公司違紀案件查辦制度

為切實加強廉政風險防控機制建設，加大對違法違紀案件的查處力度，更加有效地預防和懲治腐敗，促進查辦案件工作進一步規范化、制度化，嚴格依紀依法辦案，提高辦案質量和效率，根據國家有關法律法規和公司黨委系統的實際情況，制定本制度。

第一章 總則

第一條 查辦案件工作基本原則：

1、堅持從嚴治黨、從嚴治企的原則，嚴格依紀依法履行職責；

2、堅持實事求是、客觀公正和在法律、黨紀政紀面前人人平等的原則，切實保障當事人及其他相關人員的合法權益；

3、堅持教育與懲戒相結合、監督檢查與改進工作相結合的原則。

第二條 查辦案件工作的基本要求：

1、以事實為依據，以黨紀政紀為準繩，切實做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、手續完備、程序合法。

2、按人事管理權限分級立案、分級調查、分級處理，各負其責。對重大或典型的案件，上級紀檢監察部門可直接辦理。

3、查辦案件人員應嚴格遵守辦案紀律和辦案回避規定。

第三條 查辦案件工作接受公司黨委和國資委紀檢監察部門的領導。

第四條 查辦案件的范圍包括：公司黨委系統按照干部管理權限管理的黨員、干部和職工。涉及市國資委管理的干部查辦案件，報市國資委紀檢監察部門查辦。

第二章 違紀違法案件的信息來源

第五條 查辦違法違紀案件的信息來源主要包括：

1、職工群眾的來信來訪舉報；

2、公司在開展效能監察或開展專項檢查時發現的違法違紀線索；

3、公司黨委交辦的違法違紀案件；

4、上級紀檢監察機關批轉、交辦的違法違紀案件；

5、其他渠道收集反饋的違法違紀線索。

第六條 公司黨委系統的黨員、干部和職工，均有向公司紀委舉報和反映違法違紀行為的義務、責任和權利；無論以任何方式接收到違紀違法的信息，均不得有意隱瞞或扣壓，及時交由公司紀委處理。

第三章 查辦案件的程序和方法

第七條 初步核實。對違紀問題線索，經公司紀委同意，應及時派人進行初步核實。初步核實后，初核人員應寫出初步核實情況報告，經紀委書記同意后，區別不同情況作出如下處理：

1、對經初步核實，反映問題不實的：⑴向被反映人所在單位黨組織或領導班子說明情況；⑵向被反映人說明情況；⑶因反映問題不實而對被反映人造成不良影響的，應采取適當方式在一定范圍內予以澄清； ⑷對檢舉人因了解情況不全面而錯告的，應幫助其總結經驗教訓；⑸對蓄意誣告、陷害的，應調查處理并嚴肅追究責任。

2、對經初步核實，雖有違紀事實，但情節輕微，不需追究黨紀政紀責任的：⑴由基層黨組織或單位負責人同被反映人談話，進行批評教育；⑵責成被反映人作出口頭或書面檢查；⑶由基層黨組織或單位召開民主生活會，對被反映人進行批評幫助；⑷糾正被反映人的違紀行為或責令其停止正在實施的違紀行為；⑸建議對被反映人的工作或職務進行調整；⑹在一定范圍內進行通報批評；⑺責成被反映人退出違紀所得。

上述處理辦法對同一被反映人可單獨使用，也可合并使用。

3、經初步核實，確有違紀事實，需要追究黨紀政紀責任的，應按有關規定予以立案。對涉嫌違法犯罪的，應適時移送司法機關。初步核實的時限為1個月。

第八條 立案。經初步核實，確有違紀事實，需要追究黨紀政紀責任的，應依照人事管理權限按相關審批程序予以立案。寫出立案呈批報告并附檢舉材料和初核情況報告，報公司黨委審批。黨委應在接立案報告之日起15天內予以批復。

第九條 案件調查

1、成立調查組和制訂調查方案。對立案調查的查辦案件應根據案情組成調查組，制訂調查方案，經公司紀委書記批準后實施。

2、宣布立案調查決定和紀律要求。辦案組應將立案決定通知被調查人所在單位。被調查人所在單位應積極支持辦案工作。在立案調查期間，未經立案部門同意，不得批準被調查人出境、出國、出差或對其進行調動、提拔、獎勵。調查中，應認真聽取被調查人的陳述和意見，做好思想教育工作。

3、調查取證。⑴調查組應依法、全面、客觀地收集證明案件真實情況的一切證據。包括：物證、書證、證人證言、受侵害人陳述、被調查人陳述、視聽材料、現場筆錄、鑒定結論和勘驗、檢查筆錄等。⑵收集證據應盡量收取原件。如屬復制件，應注明出處由原件的保存單位或個人蓋章、簽字。談話筆錄等證言材料要一人一證，每份筆錄均應交本人過目、簽署意見、簽名，并在修改處、每頁頁碼和本人簽名處按手印。被調查人、證人、受害人要求對原證作出部分或全部更改時，應重新出證并注明更改原因，但不退還原證。⑶與被調查人、證人和受害人談話或收集證據，調查人員不得少于二人。⑷調查組有權按照規定的程序，采取以下措施調查取證：第一，查閱、復制與案件有關的文件、資料、賬冊、單據、會議記錄、工作筆記等書面材料。第二，要求有關部門提供與案件有關的文件、資料等書面材料以及其他必要的情況，對有關事項涉及的問題作出解釋和說明。第三，對案件所涉及的專門性問題，提請有關專門機構或人員作出鑒定結論。第四，暫予扣留、封存可以證明違紀行為的文件、資料、財務賬目及其他相關資料，及時沒收、追繳或者責令退賠違紀款物。對于涉及公司管轄范圍以外的問題，可商請上紀檢監察機關協助解決。⑸有證據證明被調查人犯有嚴重錯誤，已不適宜擔任現任職務或妨礙案件調查時，可建議單位對其停職接受調查。

4、調查結果與被調查人見面。認定錯誤事實必須有確實、充分的證據。只有被調查人的交待，而無其他證據或無法查證的，不能認定；被調查人拒不承認但證據確實、充分的，可以認定。調查組應把認定的事實材料與被調查人見面。被調查人應在錯誤事實材料上簽署意見，對

拒不簽署意見的，由調查組在錯誤事實材料上注明。對被調查人的合理意見應予采納，必要時還應作補充調查；對被調查人的不同意見，應寫出有事實根據的說明。

5、撰寫調查報告。調查取證結束后，調查組應寫出調查報告。調查報告的基本內容是：被調查人的基本情況，立案依據，主要錯誤事實，問題性質，被調查人對錯誤的態度，處理意見或建議。調查報告須由調查組全體成員簽名。調查報告的主要內容應向被調查人所在單位領導班子通報，并征求意見。

6、案件調查的時限為3 個月，必要時可延長1 個月。案情重大或復雜的案件，在延長期內仍不能查結的，報經批準后可適當延長調查時間。經調查確屬反映失實的，應及時辦理銷案手續，并向被調查人所在單位領導班子通報。

第四章 保密及工作紀律

第十一條 凡辦案、知情人員在接到舉報、知曉案情及辦案過程中，均不得違反案件保密規定，擅自泄露、擴散有關舉報材料的內容，私自向被舉報人透露舉報人的情況和舉報材料的內容;或者向案件當事人和其他涉案人員及其親友通風報信、透露有關情況；不得在公共場所談論與案件有關的事項，或將與案件有關的材料帶到公共場所等。

第十二條 辦案人員不得有下列行為：

⑴利用辦案之機委托當事單位和當事人為本人或親友辦理私人事項；⑵向當事單位和個人借用交通工具、通信工具、辦公設備和其他物品,在當事單位報銷各種應由個人支付的費用；⑶接受可能影響公正執

行公務的宴請，參加用公款支付的旅游、度假、健身、娛樂等活動；⑷收受當事單位和個人贈送的現金、有價證券及各種禮品；⑸利用職務和工作便利為當事單位和個人說情。

第五章 處理結案

第十三條 凡經公司紀委審理需給予當事人黨紀、政紀處分的案件，由公司紀委將案件審理材料，報公司黨委集體研究決定，按照相關程序辦理。

第十四條 對于不服黨紀政紀處分決定的申訴，應予受理。經過紀委組織復議、復查、復審、復核，如需改變或取消處分決定的，建議重新作出處理決定報公司黨委審批。在新的決定作出前，仍按原處分決定執行。

第十五條 對于構成犯罪的案件，應及時移交司法機關依法追究刑事責任。

第十六條 案件處理終結后，應及時將立案登記表、案件處理批件、證據材料、執行情況記錄和最終處理結果等材料立卷歸檔。

第六章 責任追究

第十七條 查案工作人員在查辦違反黨紀政紀案件過程中，不正確履行職責，不按程序和規定辦案，導致出現重大失誤或出現重大責任事故，應受到責任追究。

第十八條 下列情形之一者，應予以責任追究。

⑴對違反黨紀政紀案件的立案、處理等事項，未經集體研究，擅自立案、處理造成一定后果的；⑵違反本制度保密規定和查辦案件工作紀

律的；⑶對案件組織協調不力，造成工作失誤的；⑷對案件質量把關不嚴，出現不合格案件的；⑸在查辦案件過程中出現違紀違法行為的；⑹其它違反查案工作制度和紀律的。

第十九條 責任追究分為批評教育、誡勉談話、組織處理、紀律處分和建議追究刑事責任。批評教育、誡勉談話由紀委書記決定并進行；組織處理、紀律處分提請公司黨委研究決定，按干部管理權限和法定程序辦理；追究刑事責任由司法機關依法處理。

第七章 附 則

第二十條 本制度由公司紀委負責解釋。

國投公司預防職務犯罪工作聯席會議制度

為加大打擊與預防職務犯罪的力度，不斷完善體制、機制，保證預防職務犯罪工作穩步、規范和有效開展，根據《建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要》的要求，結合公司黨委系統的實際，建立預防職務犯罪工作聯系會議制度。

一、聯席會議的工作目標

按照專門預防和系統預防與社會預防相結合的預防職務犯罪工作機制，通過建立思想、制度、法律三條防線，形成教育、監督、打擊三項工作格局，實施打擊、預防、服務三位一體的工作方式，使公司黨委系統（含國投公司下屬各企業，下同）的工作人員法制觀念明顯增強，管理監督機制進一步健全，控制和防范職務犯罪能力不斷強化，確保公

司系統各項工作健康、和諧、穩步發展。

二、聯席會議的工作任務

1、建立黨委統一領導，黨政齊抓共管，預防職務犯罪工作由公司黨委組織協調，紀委監督指導，企業和部室各負其責，全體職工共同參與的預防職務犯罪領導體制和工作機制，建立和完善社會化的預防犯罪網絡。

2、總結階段性工作成果與存在的問題，研究部署預期工作目標，協調落實各項工作任務，推動預防職務犯罪工作深入開展。

3、建立健全預防職務犯罪的各項工作制度，采取各種有效措施，推動各企業、各部室加強管理、強化監督、完善機制和制度建設。

4、深入研究職務犯罪的發案原因、特點和規律，提出預防對策；注重經驗交流與對策研究，總結推廣具有治本意義、源頭遏制和防范職務犯罪發生的工作經驗；有針對性地提出完善體制、機制、制度的治本性措施和監督管理方面的前瞻性策略。

5、加強預防職務犯罪宣傳教育，進行預防對策的研究和探索；提高領導干部和廣大職工廉潔從業、拒腐防變的自覺性和法律意識；分析公司廉政建設、內部制約和管理情況，提出完善體制、機制、制度的監察建議。

6、聽取并審議各企業、部室開展預防職務犯罪工作的情況報告，對開展預防職務犯罪工作成效明顯、成績突出的單位、個人給予通報表揚，對開展工作消極被動、不思進取的單位給予通報批評。

三、聯席會議的工作原則

1、堅持統一領導的原則。預防職務犯罪工作要在黨委的領導下進行，工作中的主要環節、遇到重大問題必須向黨委請示、匯報。

2、堅持依靠群眾的原則。開展預防職務犯罪工作要充分發動公司系統廣大干部職工積極參與，實現專門工作與群眾路線相結合，得到廣大干部職工群眾的支持，形成廣泛的預防網絡。

3、堅持相互溝通，密切配合的原則。公司紀檢監察部門與公司黨委系統各企業、各部室在工作中應主動配合，相互信任，相互支持，互通信息，溝通情況。

4、堅持明確職責、各司其職的原則。工作中發現的問題和涉案線索，要根據各自職責，按照分工和管轄的規定，各盡其職，在預防職務犯罪工作聯席會議的統一協調下進行工作。

四、聯席會議的組成與召集

1、聯席單位由公司黨委系統各企業的分管紀檢監察工作的領導、黨支部紀檢負責人組成。

2、聯席會議實行例會制，定期或不定期召開，每年至少召開一次。

3、聯席會議由公司紀委書記主持召開。

4、聯席會議既可以針對公司黨委系統的階段性預防工作總結、部署及經驗交流召開，又可以重點針對個別的專門預防工作召開。

5、公司預防職務犯罪工作的辦事機構設在黨委辦公室，負責與各聯席單位保持日常工作聯系。

6、聯席會議之后應形成《會議紀要》，印發至公司黨委系統各聯席單位。

五、聯席單位的工作職責

1、把預防職務犯罪工作納入本企業、本部室整體工作格局，認真貫徹執行公司黨委做出的各項決議、指示和指導性意見，將預防職務犯罪工作與業務工作同檢查、同考核；

2、緊密結合經營管理工作，從機制和制度上采取預防職務犯罪的有效措施，加大從源頭上治理和解決腐敗問題的力度；

3、建立完善預防職務犯罪領導責任制，由一把手負總責，確定一名分管領導、一個專兼職聯絡員，按照誰主管誰負責的原則，層層抓好責任落實；

4、建立健全預防職務犯罪的規章制度，加強對工作人員的教育、管理和監督，努力消除職務犯罪的隱患；

5、認真按照黨委提出的預防職務犯罪工作的意見和建議，積極進行整改，并及時將整改情況向黨委辦公室反饋；

6、積極配合黨委辦公室開展重點預防、專項預防和專題調研、宣傳教育活動，根據需要及時提供相關數據和資料。

五、聯席會議的保證措施

1、建立企業、部室責任制。公司黨委系統各企業、各部門要各負其責，相互配合，優勢互補，共同承擔預防職務犯罪職責；要積極開展具有行業特點的職業道德教育和法紀宣傳教育，建立健全嚴密、科學的規章制度和工作規范，實施有效的監督制約和防范管理，增強決策的透明度和民主化；重點加強關鍵崗位、關鍵環節、關鍵人員的預防工作，從源頭上遏制職務犯罪的發生和蔓延。

2、建立協作辦案制度。依法查處公司黨委系統的職務犯罪案件，切實加大打擊力度，并及時將發案的重點部位、人員及手段相互通報。

3、建立預警防治制度。通過舉辦大要案展覽、剖析典型案例、播放專題片等多種有效形式，積極開展對公司干部職工的警示教育，提高其“免疫力”。定期剖析公司職務犯罪情況，研究犯罪規律，科學預測變化趨勢，提出前瞻性的預防建議，增強及時發現、預防職務犯罪的預警能力。

六、聯席會議議定事項的落實

1、各聯席單位對聯席會議確定的工作目標要認真予以落實。

2、根據預防工作開展的情況，黨委辦公室可隨時與聯席單位指定的部室或聯絡人進行聯系，督促、研究開展預防工作的相關事宜。

3、根據預防工作的需要，黨委辦公室可適時會同聯席單位對外單位預防職務犯罪的先進做法及成功經驗進行考察、學習，雙方也可以聯合舉辦研討會或現場會，交流經驗、研究對策。

4、黨委辦公室每年與聯席單位共同對預防工作進行檢查考核，確保各項工作措施落到實處，收到實效。

七、本制度由公司紀委負責解釋。

國投公司招投標監督管理管理實施辦法

第一章 總則

第一條 為切實加強對公司系統招投標活動的監督管理，保障招標人和投標人的合法權益，促進公司黨風廉政建設，根據《中華人民共和

國招標投標法》等有關規定，結合公司系統的實際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于公司本部及下屬企業自行組織或委托社會中介組織承擔的招投標活動。

第二章 監督機構與職責

第三條 公司紀檢監察部門行使對招投標活動的監督職能，受理對招投標活動的投訴舉報，查處招投標活動中的違紀違規行為。

第四條 監督部門的主要職責：

1.建立和完善招投標活動監督約束機制和辦法；

2.監督檢查招標投標當事人有關招投標的行為是否符合國家法律、法規規定的權限及程序；

3.審查招投標有關文件、資料，對其合法性、合規性進行核實； 4.審查招投標活動中的預審、開標、評標、定標過程是否合法以及是否符合招標文件、資格審查文件規定，對其真實性進行必要的調查核實；

5.監督檢查招投標結果的執行情況；

6.督促有關部門在招投標活動中認真履行工作職責； 7.協調解決招投標監督管理工作中的重大問題； 8.監督檢查招投標活動中的執法、執紀情況；

9、組織查處招投標活動中的違紀案件。第五條 監督檢查的主要方式：

1.檢查招標公告、投標邀請書、招標文件、投標文件等，核查投標單位的資質等級和資信等情況；

2.監督開標、評標，參加與招標投標事項有關的重要會議； 3.向招標人、投標人、招標代理機構、有關行政主管部門、招標公證機構調查了解情況，聽取意見；

4.審閱招標情況報告、合同及其有關文件； 5.現場查驗，調查、核實招投標結果執行情況。

監督人員在監督檢查過程中不得泄漏知悉的保密事項，不得作為評標委員會成員直接參與評標。

第三章 監督內容

第六條 公司本部及下屬企業在招投標活動過程中的監督內容主要包括以下部分：

（一）招標文件的審查

1.招標文件的內容是否完整、合法； 2.投標保證金、履約保證金是否合理;3.招標范圍是否明確，質量標準等是否合理;4.對投標單位資質要求是否符合國家資質管理相關規定，不得存在排斥潛在投標人投標的現象;5.技術條款、技術參數是否合理，有無針對性，深度能否滿足要求;6.報名時間、投標文件的編制時間是否合理，并符合國家有關規定;7.評標辦法、評分標準是否合理、科學，有可實施性，并符合國家和省市有關規定;8.廢標條件是否合理、明確，是否符合國家、省、市有關規定，是否有排斥潛在投標人條款;

9.合同主要條款是否完整、合理，是否符合招標文件有關要求及國家有關規定。

（二）資格預審監督

1.資質等級證書是否符合要求，證書是否在有效期內； 2.是否具有質量認證證書,證書是否在有效期內； 3.財務狀況是否能為簽訂合同提供保障；

4.人員結構是否合理；

5.技術裝備是否能夠保證合同的順利實現；

6.有無投標保證書；

7.管理規模、以住業績是否符合要求；

8.有無主要負責人的經歷和企業背景情況等證明材料。

（三）開標監督

1.招標單位在開標前按規定提供材料的，紀檢監察部門原則上應參加開標監督；

2.監督人員應在開標現場當眾宣布招投標工作紀律，并向投標人公布投訴舉報電話；

3.對招標單位是否嚴格按照招標文件確定的時間、地點，邀請所有投標人公開開標的情況進行監督；

4.對招標工作人員與投標人推選的代表共同檢查投標文件的密封情況，以及當眾拆封、宣讀投標文件等開標程序進行監督，對投標保證金到位情況進行監督；

5.對招標單位拒收投標人在規定的投標截止時間后送達投標文件的情況進行監督。

（四）評標監督

1．對隨機抽取、確定評標專家的情況進行監督；

2． 對評標委員會專家組成比例、評標過程是否遵守既定的評標程序、有無違反評標規定等情況進行監督；

3．對評標過程中商務部分、技術部分是否按評標細則進行評價以及現場工作人員有無違反評標紀律等情況進行監督；

4．對評標過程中評委異常評價情況進行監督。

（五）定標監督

1．對有無評標委員會以外的人員干預評標工作、是否依據評標報告中標候選人推薦順序定標的情況進行監督；

2．對是否充分聽取成員意見、采取既定表決方式進行評標的情況進行監督。

（六）對其他違法違規行為的監督

1．對自行組織招投標的具體承辦部門是否具備招投標能力、資格等情況進行監督；

2．對有無將須公開招標的項目改為邀請招標，將達到招標標準的項目拆分肢解、規避招標的行為進行監督；

3．對須公開招投標的項目是否在社會媒體及相關網站上發布了招投標公告，邀請招投標的項目是否按規定程序推薦入圍投標人等情況進行監督；

第五篇：風險預控基礎知識

1、體系建設采取的風險評價方法有：專家法、矩陣法、LEC法、危險與可操作性分析法（HAZOP）、風險指數法，煤制油項目危險源辨識方法是LEC法。

2、一單四卡：作業任務單、風險辨識卡、風險控制卡、能量隔離卡、質量驗收卡。

3、體系建設“五關系”。

職責產生工作，工作產生風險，風險產生制度，制度產生記錄，記錄支持職責。

4、體系建設中的六個關系？

1）處理好“傳統安全管理”與“現代安全管理”的關系。傳統是管結果，現代管理實現了由管結果到管過程的轉變，重點抓過程。

2）處理好“結果管理”與“過程管理”、“軟指標”與“硬指標”的關系。“硬指標”是安全管理應該達到的結果。“軟指標”是實現“硬指標”要求應該采取的方法和手段等（即過程管理）

3）處理好“體系標準”和“考核標準”的關系。體系標準是體系建設的指南，從正面闡述管什么、如何管的內容，規定了體系建設的方法和要求；體系考核標準是對體系實施運行情況進行檢驗評價的一套標準。我們要依據體系標準來建立體系，嚴格按照考核標準來驗證各項體系工作是否達標。4）處理好建設過程中“體系辦”和“全員管理”的關系。體系建設是全員參與的一個過程，不能依靠體系辦獨立完成。

5）處理好“隱患管理”和“風險預控”的關系。風險預控是為了將隱患杜絕在萌芽狀態，做到安全管理的事前管理。

6）處理好“知道”和“做到”的關系。

6、安全風險預控管理體系流程圖

安全風險預控管理體系采用策劃-實施-檢查-處置（PDCA）的運行模式。PDCA循環管理方法是執行任務和管理任務的通用模型，這個模型表述了一個基本的事實，就是任何一件事情都可以分為4個階段進行，即計劃（Plan）階段、實施（Do）階段、檢查（Check）階段和處置（Action）階段。PDCA循環管理方法能 有效保障每一項管理任務的計劃充分性、執行合規性、過程依從性以及效果符合性。圖1給出了風險預 控管理體系運行模式圖，關于PDCA的含義簡要說明如下：

——計劃：建立所需要的目標和過程，以實現企業安全方針所期望的結果。

——實施：對過程予以實施。

——檢查：根據安全方針、目標、法律法規和其他要求，對過程進行監測和測量，并報告結果。

——處置：對成功的經驗加以肯定，并予以標準化；對于失敗的教訓也要總結，引起重視。對于沒有解決的問題，應提交給下一個PDCA循環中去解決。

7、風險預控流程

風險預控管理遵循安全管理的一般性程序，覆蓋了從危險源辨識開始到風險受控為止的全過程，圖2給出了風險預控流程圖。因該過程分為七個步驟，又稱為“七步法”。

8、風險預控的“七步法”是哪七步？

第一步：危險源辨識

危險源辨識的目的是為了明確管理的范圍，只有對危險源進行全面、系統的辨識，才能做到安全管理無遺漏。

第二步：風險評估

風險評估的作用是幫助企業在危險源辨識的基礎上，借助可量化的技術，明確安全管理的重點。

第三步：制定風險控制標準和措施

研究和制定相應的風險控制標準和風險控制措施，防止危險源轉變成為隱患，通過安全技術應用預防隱患產生。制定風險控制標準可以明確管理的依據，制定管理措施可以明確管理的途徑。

第四步：執行風險控制標準和措施

在日常生產過程中貫徹落實風險控制措施，將風險切實降低和保持在控制標準水平，確保危險源的風險處于受控狀態，達到從生產過程中防止隱患產生的目標。該步驟是把安全管理的重心從隱患排查治理轉移到風險預防預控的關鍵環節。為了保障風險控制標準和措施得到落實，企業需要建立和保持相應的保障制度，這些保障包括：組織保障、制度保障、技術保障、資金保障和安全文化保障。

第五步：危險源監測監控

采取適當的監測技術和手段，對工作場所內的危險源進行監視和測量，在生產過程中驗證危險源的狀態變化，查找隱患。通過認真執行風險控制標準和措施后，確保所有的危險源在受控狀態，就需要進一步對危險源進行監測監控，跟蹤危險源隨時間的狀態變化，確保管控措施始終有效，危險源始終在受控狀態。

第六步：判定風險是否可承受

將監測結果對照風險控制標準，分析和判定危險源的風險狀態是否可承受，找出已經處于異常和緊急狀態的風險。

第七步：風險預警和隱患治理

對發現的隱患啟動預警，及時通知到暴露人員和責任單位，重新返回到第三步開始執行。由責任單位采取隱患治理行動，進行消警，將危險源的狀態恢復到正常。

9、“生產風險預控管理企業建設”分為四個等級，及 一級、二級、三級、四級，一級為最高；“生產風險預控管理企業建設”分為四個等級，即一級、二級、三級、四級，一級為最高。等級劃分標準如下：

一級：≥90分，一、二級的單位所占考核單位數的70%及以上（子分公司達標要求），安全生產1000 天以上（生產、建設單位達標要求）；

二級：≥80分，一、二級的單位所占考核單位數的60%及以上（子分公司達標要求），安全生產500 天以上（生產、建設單位達標要求）；

三級：≥70分，一、二級的單位所占考核單位數的50%及以上（子分公司達標要求）；--四級：≥60分，一、二級的單位所占考核單位數的40%及以上（子分公司達標要求）；

10、企業安全風險預控管理體系考核評價的審核范圍明確：集團對每個子分公司和生產、建設單位 每年 至少進行 一次 考核驗收。子分公司 每季度 至少對所屬生產、建設單位進行 考核驗收，生產、建設單位 每月 至少進行 一次 內部考核驗收。集團公司和子分公司不定期對生產、建設單位進行抽檢。

11、安全風險預控體系管理中危險源分為兩類。

一類是系統性危險源管控，即：以領導干部和業務部門為主體，開展系統重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故；另一類是崗位危險源管控，即：以科室、車間，班組和一線員工為主體，全員開展危險源辨識、評價及管控。

12、危險源辨識過程中需考慮的幾個方面：

在危險源進行辨識過程中需考慮“人、機、環、管”四個方面的不安全因素、三種狀態（事故、隱患、風險）及時態（過去、現在、將來），同時還要分析各危險源可能導致的風險后果及事故類型，這個過程也就是風險識別的過程。

13、風險預控管理體系結構的17個一級要素分別是什么？

安全風險預控管理體系結構可分為17個一級要素，分別為；

1、總要求

2、安全生產方針

3、風險預控管理體系策劃

4、體系文件

5、資源、機構、職責和權限

6、危險源辨識、風險評估和控制

7、能力、培訓、意識和文化

8、建設項目

9、生產系統運行控制

10、不安全行為控制

11、其他要素控制

12、相關管理

13、應急準備和響應

14、隱患和事件

15、安全信息

16、安全檢查與評價

17、持續改進

15、體系運行過程中的十個關系。

1、風險預控與HSE的關系。一是風險預控體系與HSE來源一樣，都來源于國外；二是一級要素一樣，無論是前期本安體系的七個一級要素還是現在風險預控的十七個一級要素，與HSE要素的條款是一樣的；三是方法和內容一樣，方法都是PDCA，都采用檢查表法、風險指數法等，主線是一樣的，主線都是風險預控，即風險辨識、風險評價、制定措施和標準、落實措施和標準、風險預警。四是結果一樣，都是用這套體系來為安全生產工作服務。

2、體系與管理人員的關系。一是體系由管理人員主導，管理人員都要學習體系；二是體系是一套管理的標準和方法，管理人員必須要學習；三是體系具有廣泛的普遍性，管理人員必須要掌握體系管理的這套方法；四是各級管理人員掌握風險預控管理體系是必須履行的責任。

3、安全檢查與審核的關系。一是檢查與審核是過去與今天的關系；二是檢查是突出點和線的問題，審核是突出面的問題，通過月度檢查和季度審核，可以將點、線、面有機的結合起來；三是檢查是管理與執行的問題，審核是管理的問題，突出的重點不同；四是檢查是找問題，審核主要是依據標準制度找符合性、找證據。

4、業務保安與安全監察的關系。一是業務保安與安全監察是主角與配角、主體責任與監管責任的關系，業務保安是主角，是責任主體；二是交響曲與獨角戲的關系，業務保安是共同奏響的交響曲，不是安全人員唱的獨角戲；三是業務保安是責權利統一的關系，各業務在體系建設中占有不同的權重，加上安全監察就是安全的100%權重與責任。

5、建設項目安全與質量的關系。一是安全在建設項目是階段性的，質量是永久性的；二是質量的群體性風險遠遠大于安全的群體性風險，今天的質量是未來的安全；三是建設項目的質量等于人的健康，離開質量等于沒抓安全；四是體系中對質量是有要求的，抓質量是體系建設的一個重要內容。

6、安全質量與兩個作業包的關系。一是風險預控作業包，用于作業人員的作業現場安全管理，確保施工、檢修作業安全；二是管理人員技術資料包，是技術人員用來管質量的，在現場落實質量控制過程化的要求。

7、審核依據與審核證據的關系。一是審核依據是神華集團風險預控體系審核的要求與制度、寧煤集團的制度、本單位的制度與要求，審核證據是這些制度落實的記錄，來源于審核依據；二是理清制度與記錄的關系，職責產生工作，工作產生風險，風險產生制度，制度產生記錄，記錄支持職責。

8、引用與編制的關系。一是上級單位的制度適用于本單位的管理，直接引用；二是上級單位的制度部分適用的可直接引用，不適用的部分各單位結合實際補充編制；三是上級單位的制度用于本單位不能管理到位的，必須自行編制。

9、一單四卡與方案的關系。

方案是工作的總要求，一單四卡來源于方案，一單四卡是落實方案的具體工作。

10、審核紅線與季度審核的關系。針對體系審核過程中發現的突出問題，制定“化工板塊審核紅線”，各單位違反下列“紅線”的，在集團季度體系審核時不予審核。一是違反神華規定發生瞞報死亡事故行為、所屬單位發生較大及以上責任事故的不予審核；二是業務保安職責劃分不清楚、責權利不明的不予審核；三是風險預控作業包和管理人員技術資料包未推行的不予審核；四是文件記錄清單不清的不予審核；五是未制定體系考核評分標準的不予審核。六是未進行管理評審的不予審核。