第一篇：金融學(xué)復(fù)習(xí)(名詞解釋部分)
1、金融機(jī)構(gòu)：指在金融活動(dòng)中起中介作用的主體。
2、商業(yè)票據(jù)：是商業(yè)信用的工具，是記載商業(yè)信用債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證。
3、貨幣市場(chǎng)共同基金：是專(zhuān)門(mén)以貨幣市場(chǎng)工具為投資組合對(duì)象的共同基金。
4、流動(dòng)性陷阱：當(dāng)一定時(shí)期的利率水平降低到不能再低時(shí)，人們就會(huì)產(chǎn)生利率上升從而債券價(jià)格下跌的預(yù)期，貨幣需求彈性就變得無(wú)限大，即無(wú)論增加多少貨幣都會(huì)被人們貯存起來(lái)。不管中央銀行的貨幣供給有多大，人們都將持有貨幣，而不買(mǎi)進(jìn)債券，債券價(jià)格不會(huì)上升，利率也不會(huì)下降。
5、基礎(chǔ)貨幣：流通中現(xiàn)金與銀行準(zhǔn)備金之和即為基礎(chǔ)貨幣，也稱(chēng)為高能貨幣。
6、貨幣乘數(shù)：基礎(chǔ)貨幣每增加或減少一個(gè)單位所引起的貨幣供給額增加或減少的倍數(shù)。
7、金融創(chuàng)新：指金融領(lǐng)域內(nèi)各種要素的重新組合，是指金融機(jī)構(gòu)和金融管理當(dāng)局基于微觀利益和宏觀效益的考慮而對(duì)金融工具、金融業(yè)務(wù)、金融市場(chǎng)及金融制度安排所進(jìn)行的創(chuàng)造性變革和開(kāi)發(fā)活動(dòng)。
8、原始存款：指客戶(hù)以現(xiàn)金存入銀行而形成的存款。
9、派生存款：是指銀行用轉(zhuǎn)帳方式發(fā)放貸款時(shí)所創(chuàng)造的存款。
10、貨幣政策：指中央銀行為實(shí)現(xiàn)一定的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的控制和調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的策略和各種金融措施。
11、資本市場(chǎng)：是期限在一年以上的中長(zhǎng)期金融市場(chǎng)，其基本功能是實(shí)現(xiàn)并優(yōu)化投資與消費(fèi)的跨時(shí)期選擇。
12、貨幣市場(chǎng)：是指以短期金融工具為媒介進(jìn)行期限在一年以?xún)?nèi)融資活動(dòng)的交易市場(chǎng)。
13、政策性銀行：專(zhuān)門(mén)為貫徹和配合政府社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策或意圖，在某一領(lǐng)域內(nèi)從事特定融資活動(dòng)的銀行。
14、政策性金融機(jī)構(gòu)：是指那些由政府創(chuàng)立、參股或保證的，不以盈利為目的，專(zhuān)門(mén)為貫徹、配合政府社會(huì)經(jīng)濟(jì)政策或意圖，在特定的業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)，直接或間接地從事政策性融資活動(dòng)，充當(dāng)政府發(fā)展經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步、進(jìn)行宏觀經(jīng)濟(jì)管理工具的金融機(jī)構(gòu)。簡(jiǎn)單地說(shuō)，政策性金融機(jī)構(gòu)是指不以盈利為目的，為貫徹國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策，為政策性業(yè)務(wù)融資的政府金融機(jī)構(gòu)。
15、直接融資：是指融資雙方在金融市場(chǎng)上借助于各種非貨幣融資工具的發(fā)行及交易實(shí)現(xiàn)的融資活動(dòng)。
16、間接融資：指商業(yè)銀行以貨幣為融資手段開(kāi)展存貸款及投資業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的融資活動(dòng)。
17、貨幣供給：貨幣供給即貨幣供給主體——銀行向貨幣需求主體供給貨幣的經(jīng)濟(jì)行為。
18、貨幣需求：所謂貨幣需求，它是指在一定時(shí)期內(nèi)，社會(huì)各階層（個(gè)人、企業(yè)單位、政府）愿以貨幣形式持有財(cái)產(chǎn)的需要，貨幣需求必須同時(shí)包括兩個(gè)基本要素：一是人們希望得到或持有；二是有能力得到或持有。
19、貨幣均衡：指貨幣供給與貨幣需求大致相等的一種狀態(tài)。
20、利率風(fēng)險(xiǎn)：指市場(chǎng)利率水平變化使經(jīng)濟(jì)主體在籌集資金和運(yùn)用資金是可能遭受的損失。
21、匯率風(fēng)險(xiǎn)：也稱(chēng)為貨幣風(fēng)險(xiǎn)，指匯率變化而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：買(mǎi)賣(mài)風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)、匯價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、存貨風(fēng)險(xiǎn)。
22、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：指金融參與者自身現(xiàn)金流動(dòng)性的變化或證券市場(chǎng)流動(dòng)性的變化所造成損失的可能性。
23、信用風(fēng)險(xiǎn)：又稱(chēng)違約風(fēng)險(xiǎn)，指由于借款人或市場(chǎng)交易對(duì)手的不愿或者不能全部履行合同義務(wù)或者其信用等級(jí)下降時(shí)給金融資產(chǎn)持有人的收益造成損失的可能性。
24、法定存款準(zhǔn)備金：為滿(mǎn)足中央銀行法定存款準(zhǔn)備制度的要求上繳的貨幣資產(chǎn)。
25、超額存款準(zhǔn)備金：金融機(jī)構(gòu)存放在中央銀行、超出法定存款準(zhǔn)備金的部分，主要用于支付清算、投存調(diào)撥或作為資產(chǎn)運(yùn)用的備用資金。（為應(yīng)付日常支出保留的貨幣資產(chǎn)。）
26、回購(gòu)協(xié)議：是指賣(mài)方在出售證券時(shí)，與買(mǎi)方簽定協(xié)議，約定在一定期限后按原定價(jià)格或協(xié)議價(jià)格購(gòu)回所賣(mài)證券，從而獲取資金融通的一種交易行為。
27、浮動(dòng)利率：浮動(dòng)利率指在借貸期限內(nèi)借貸利率不固定，而是每過(guò)一定時(shí)期根據(jù)市場(chǎng)利率變化重新加以確定的利率。
28、市場(chǎng)利率：指在借貸貨幣市場(chǎng)是由借貸雙方通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)而形成的利率。
29、官定利率：指金融監(jiān)管當(dāng)局或中央銀行確定的、體現(xiàn)政府意向的利率。
30、單一銀行制度：指商業(yè)銀行只設(shè)一個(gè)獨(dú)立的機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的組織形式。
31、貨幣制度：簡(jiǎn)稱(chēng)幣制，是一個(gè)國(guó)家以法律形式所確定的本國(guó)貨幣的流通結(jié)構(gòu)和組織形式，通常由國(guó)家關(guān)于貨幣和貨幣流通的法令和條例等綜合構(gòu)成。
32、同業(yè)拆借：是指商業(yè)銀行之間相互融通資金。
33、投資銀行：是指協(xié)助政府、公司、外國(guó)機(jī)構(gòu)等在資本市場(chǎng)籌集資金，幫助投資者管理資產(chǎn)，以及向客戶(hù)提供有關(guān)財(cái)務(wù)和投資方面咨詢(xún)服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。
34、信托公司：指從事信托業(yè)務(wù)，充當(dāng)受托人的法人機(jī)構(gòu)。
35、開(kāi)放式投資基金：發(fā)行的股票或收益憑證的總數(shù)是不固定的，可根據(jù)基金發(fā)展需要追加發(fā)行。
36、貨幣供給的內(nèi)生性：貨幣供給的變動(dòng)主要取決于經(jīng)濟(jì)體系中的實(shí)際變量（例如收入、儲(chǔ)蓄、投資、消費(fèi)）以及公眾、商業(yè)銀行等微觀主體的經(jīng)濟(jì)行為，而不取決于貨幣管理當(dāng)局的政策意愿，因而貨幣管理當(dāng)局并不能有效地控制貨幣供給量。
37、貨幣供給的外生性：貨幣供給的變動(dòng)主要取決于貨幣管理當(dāng)局的政策行為，而不是取決于經(jīng)濟(jì)體系中的實(shí)際變量和微觀主體，因而貨幣管理當(dāng)局對(duì)貨幣供給量是能夠進(jìn)行有效控制的。
38、公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)：是中央銀行貨幣政策工具之一，是指中央銀行通過(guò)在金融市場(chǎng)上買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出有價(jià)證券，籍以改變商業(yè)銀行的準(zhǔn)備金，從而實(shí)現(xiàn)其政策目標(biāo)的一種措施。
39、商業(yè)銀行：以吸收存款為其資金來(lái)源，通過(guò)貸款、投資及其他業(yè)務(wù)獲取經(jīng)濟(jì)利益的特殊企業(yè)。
40、核心資本：又稱(chēng)永久性資本，主要包括股本中的普通股股本、優(yōu)先股中的非累積優(yōu)先股的股本、資本盈余、未分配利潤(rùn)。
社會(huì)總供給：指一定時(shí)期內(nèi)生產(chǎn)出的可供商品總量，是消費(fèi)資料和生產(chǎn)資料之和。
41、場(chǎng)內(nèi)交易：是指通過(guò)證券交易所完成的證券買(mǎi)賣(mài)活動(dòng)。消費(fèi)信用：指銀行及生產(chǎn)經(jīng)銷(xiāo)消費(fèi)品的企業(yè)，以貨幣的形式或商品賒銷(xiāo)的方式向消費(fèi)者提供的信用。
42、金融監(jiān)管：中央銀行或其他金融監(jiān)管當(dāng)局依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)的授權(quán)對(duì)整個(gè)金融業(yè)實(shí)施的監(jiān)督管理。
43、金融風(fēng)險(xiǎn)：金融風(fēng)險(xiǎn)是指經(jīng)濟(jì)主體在從事金融活動(dòng)中遭受損失的可能性。
第二篇：金融學(xué)名詞解釋
1.信用貨幣：是由國(guó)家和銀行提供信用保證的流通手段。
2.貨幣制度：是一個(gè)國(guó)家以法律形式確定的貨幣流通的組織形式。它的內(nèi)容主要包括貨幣金屬，貨幣單位，各種通貨的鑄造﹑發(fā)行和流通程序，準(zhǔn)備制度等。
3.本位幣：也稱(chēng)主幣，是一個(gè)國(guó)家的基本通貨和法定的計(jì)價(jià)結(jié)算貨幣。
4.有限法償：是指貨幣具有有限的法定支付能力。即在一次支付中，如果使用有限法償貨幣支付的數(shù)額超過(guò)法定限額，收款人則有權(quán)拒絕接受。
5.金本位制：又稱(chēng)金單本位制，它是以黃金作為本位幣的一種貨幣制度。
6.銀行信用：是指各種金融機(jī)構(gòu)，特別是銀行，以存﹑放款等多種業(yè)務(wù)形式提供的貨幣形態(tài)的信用。
7.國(guó)家信用：是指國(guó)家及其附屬機(jī)構(gòu)作為債務(wù)人或債權(quán)人，依據(jù)信用原則向社會(huì)公眾和國(guó)外政府舉債或向債務(wù)國(guó)放債的一種形式。
8.遠(yuǎn)期：遠(yuǎn)期合約是根據(jù)買(mǎi)賣(mài)雙方的特殊需求由買(mǎi)賣(mài)雙方自行簽訂的合約。
9.期權(quán)：期權(quán)交易是買(mǎi)賣(mài)權(quán)利的交易。期權(quán)合約規(guī)定了在某一特定時(shí)間以某一特定價(jià)格買(mǎi)賣(mài)某一特定種類(lèi)﹑數(shù)量﹑質(zhì)量原生資產(chǎn)的權(quán)利。
10.外匯儲(chǔ)備：是一國(guó)中央政府和貨幣當(dāng)局持有的外匯。
11.金融市場(chǎng)：是買(mǎi)賣(mài)金融工具以融通資金的場(chǎng)所或機(jī)制，其范圍包容了資金借貸﹑證券﹑外匯﹑保險(xiǎn)和黃金買(mǎi)賣(mài)等一切金融業(yè)務(wù)。
12.同業(yè)拆借市場(chǎng)：從原始意義或狹義上講，同業(yè)拆借市場(chǎng)是指金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行臨時(shí)性資金寸頭調(diào)劑的市場(chǎng)。從現(xiàn)代意義或廣義上講，同業(yè)拆借市場(chǎng)是金融機(jī)構(gòu)之間進(jìn)行短期資金融通的市場(chǎng)。
13.溢價(jià)發(fā)行：即發(fā)行人按高于面額的價(jià)格發(fā)行股票。
14.亞洲美元市場(chǎng)：
15.專(zhuān)業(yè)銀行：是指專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)指定范圍的金融業(yè)務(wù)和提供專(zhuān)門(mén)性金融服務(wù)的銀行。
16.政策性銀行：是指由政府發(fā)起﹑出資成立，為貫徹和配合政府特定經(jīng)濟(jì)政策和意圖而進(jìn)行融資和信用活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。
17.自有資本：商業(yè)銀行的自有資本是其開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)活動(dòng)的初始資金，簡(jiǎn)單地說(shuō)，就是其開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)的本錢(qián)，主要包括成立時(shí)發(fā)行股票所籌集的股份資本﹑公積金以及未分配的利潤(rùn)。
18.資產(chǎn)業(yè)務(wù)：商業(yè)銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)是其資金運(yùn)用業(yè)務(wù)，主要包括貸款業(yè)務(wù)﹑證券投資業(yè)務(wù)﹑貼現(xiàn)業(yè)務(wù)及租賃業(yè)務(wù)。也是商業(yè)銀行收入的主要來(lái)源。
19.中間業(yè)務(wù)：是指商業(yè)銀行從事的按會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不列入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不影響其資產(chǎn)負(fù)債總額，但能影響商業(yè)銀行當(dāng)期損益，改變商業(yè)銀行資產(chǎn)報(bào)酬率的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
20.存款保險(xiǎn)制度：是指國(guó)家法律法規(guī)明確規(guī)定，各商業(yè)銀行繳納保費(fèi)，一旦某商業(yè)銀行面臨危機(jī)或破產(chǎn)，就由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)為存款人支付一定限額的賠償，從而使存款人利益得到一定程度的保障。
第三篇：名詞解釋部分
全國(guó)2011年1月高等教育自學(xué)考試
中國(guó)古代文學(xué)史
（二）試題
課程代碼：00539
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共30小題，每小題1分，共30分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1.“半山詩(shī)”的主要體裁是()
A.律詩(shī) B.絕句
C.古風(fēng) D.歌行
2.“山谷體”的風(fēng)格特征是()
A.平易古淡 B.雄奇奔放
C.生新瘦硬 D.華麗典重
3.《六州歌頭》是賀鑄的壓卷之作，其風(fēng)格特征是()
A.悲憤壯烈 B.深婉含蓄
C.清新疏雋 D.典雅清麗
4.李清照詞當(dāng)時(shí)廣為流傳，被稱(chēng)為()
A.稼軒體 B.易安體
C.樵歌體 D.元祐體
5.宋代詩(shī)人戴復(fù)古所屬的詩(shī)派是()
A.西昆詩(shī)派 B.江西詩(shī)派
C.晚唐詩(shī)派 D.江湖詩(shī)派
6.朱熹文學(xué)主張的一個(gè)重要內(nèi)容是()
A.“別是一家”說(shuō) B.“文道一體”說(shuō)
C.“活法”說(shuō) D.“興趣”說(shuō)
7.下列唱詞中，能體現(xiàn)《西廂記》詞章之美的是()
A.楚天秋山疊翠，對(duì)無(wú)窮景色，總是傷悲
B.曉來(lái)誰(shuí)染霜林醉？總是離人淚
C.淚眼盼秋水長(zhǎng)天遠(yuǎn)際，歸心似落霞孤鶩齊飛
D.別離易，相見(jiàn)難，何處鎖雕鞍
8.元代雜劇作家康進(jìn)之的著名雜劇是()
A.《趙氏孤兒》 B.《柳毅傳書(shū)》
C.《李逵負(fù)荊》 D.《秋胡戲妻》
9.關(guān)漢卿的三國(guó)戲《單刀會(huì)》中所寫(xiě)的主人公是()
A.劉備 B.張飛
C.關(guān)羽 D.諸葛亮
10.周德清《中原音韻》對(duì)寫(xiě)作北曲雜劇一個(gè)總的要求是()
A.“以意為主” B.“造語(yǔ)必俊”
C.“審音知韻” D.“聳觀動(dòng)聽(tīng)”
11.元代散曲作家喬吉是()
A.存世作品最多的元代散曲家 B.元代前期散曲作家
C.元代散曲清麗派的宗師 D.元代散曲家中的宦達(dá)文士
12.在元初文壇，占主導(dǎo)地位的是()
A.由金入元的士人 B.由宋入元的士人
C.元詩(shī)四家 D.西域詩(shī)人
13.著名詩(shī)句“頭顱雪白心情在，聽(tīng)說(shuō)承平一惘然”的作者是()
A.劉因 B.趙孟頫
C.戴表元 D.耶律楚材
14.明代前期文學(xué)在理學(xué)影響下形成的文學(xué)觀念是()
A.文以明道 B.文以載道
C.文道合一 D.重道輕文
15.“吳中四才子”中，加入了“前七子”文學(xué)集團(tuán)的人是()
A.祝允明 B.唐寅
C.文徵明 D.徐禎卿
16.明代小品散文創(chuàng)作中，標(biāo)志著柳宗元之后游記散文創(chuàng)作新高峰的作家是()
A.袁宏道 B.徐渭
C.歸有光 D.張岱
17.歷史上第一部以岳飛故事為題材的長(zhǎng)篇小說(shuō)是()
A.《岳武穆精忠報(bào)國(guó)傳》 B.《大宋中興岳王傳》
C.《岳武穆精忠傳》 D.《大宋中興通俗演義》
18.明代戲劇在從南戲向傳奇的發(fā)展過(guò)程中形成了“四大聲腔”，其中被稱(chēng)為“俗唱”的是()
A.海鹽腔 B.余姚腔
C.昆山腔 D.弋陽(yáng)腔
19.《臨川四夢(mèng)》中，取材于唐傳奇《枕中記》的是()
A.《紫釵記》 B.《牡丹亭還魂記》
C.《南柯記》 D.《邯鄲記》
20.沈德潛的詩(shī)歌理論主張是()
A.格調(diào)說(shuō) B.性靈說(shuō)
C.肌理說(shuō) D.神韻說(shuō)
21.納蘭性德詞的藝術(shù)風(fēng)格是()
A.醇雅清麗 B.哀婉幽絕
C.豪放蒼涼 D.清新剛健
22.清代劉璋的《斬鬼傳》是()
A.諷刺小說(shuō) B.才學(xué)小說(shuō)
C.世情小說(shuō) D.公案小說(shuō)
23.下列作品集中，屬于清代民歌總集的是()
A.《盛世新聲》 B.《山歌》
C.《霓裳續(xù)譜》 D.《掛枝兒》
24.清初傳奇創(chuàng)作中，文人派的代表作家是()
A.李玉 B.李漁
C.朱素臣 D.吳偉業(yè)
25.蔣士銓的劇本《冬青樹(shù)》寫(xiě)的是()
A.寇準(zhǔn)的故事 B.楊震的故事
C.文天祥的故事 D.湯顯祖的故事
26.近代文學(xué)家梁?jiǎn)⒊谏⑽膭?chuàng)作上提倡()
A.駢體 B.選體
C.新聞體 D.新文體
27.民國(guó)肇始，章士釗之文異軍突起，被稱(chēng)為()
A.經(jīng)世文 B.邏輯文
C.魏晉文 D.桐城文
28.《花月痕》作者的署名是()
A.漱六山房 B.眠鶴主人
C.厘峰慕真山人 D.云間花也伶儂
29.《九尾龜》屬于()
A.俠義小說(shuō) B.科幻小說(shuō)
C.狹邪小說(shuō) D.政治小說(shuō)
30.下列作品屬于譴責(zé)小說(shuō)的是()
A.《新石頭記》 B.《自由結(jié)婚》
C.《老殘游記》 D.《月界旅行》
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
31.歐陽(yáng)修詩(shī)歌的特點(diǎn)有()
A.以文為詩(shī) B.主麗藻而賤氣格
C.以議論為詩(shī) D.詩(shī)風(fēng)雄奇奔放
E.詩(shī)風(fēng)平易
32.關(guān)于“前七子”，正確的描述有()
A.明代中期以李夢(mèng)陽(yáng)、何景明為代表的文人集團(tuán)
B.標(biāo)榜“文必秦漢，詩(shī)必盛唐”
C.反對(duì)道統(tǒng)對(duì)文學(xué)的束縛，強(qiáng)調(diào)文學(xué)的獨(dú)立性
D.主張掃蕩“臺(tái)閣體”的無(wú)聊文風(fēng)
E.創(chuàng)作落后于理論，未能為理論提供成功的實(shí)踐例證
33.明代神魔小說(shuō)題材大致分為()
A.由神話(huà)故事演化而來(lái) B.由宗教故事演化而來(lái)
C.由志怪故事演化而來(lái) D.由講史故事演化而來(lái)
E.由民間傳說(shuō)故事演化而來(lái)
34.明代小說(shuō)理論批評(píng)涉及的問(wèn)題主要有()
A.關(guān)于小說(shuō)的本質(zhì)及藝術(shù)規(guī)律 B.關(guān)于小說(shuō)的文學(xué)地位
C.關(guān)于小說(shuō)的藝術(shù)虛構(gòu)問(wèn)題 D.關(guān)于人物性格的刻畫(huà)與塑造問(wèn)題
E.關(guān)于小說(shuō)語(yǔ)言的通俗性
35.被梁?jiǎn)⒊u(yù)為“晚清兩大家”的詩(shī)人是()
A.金和 B.江湜
C.黃遵憲 D.林則徐
E.曾國(guó)藩
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
36.西昆體
37.平話(huà)
38.“湯沈之爭(zhēng)”
39.小說(shuō)界革命
四、簡(jiǎn)答題（本大題共4小題，每小題5分，共20分）
40.簡(jiǎn)述陳師道詩(shī)歌的藝術(shù)風(fēng)格。
41.簡(jiǎn)述《琵琶記》的戲劇結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。
42.簡(jiǎn)述《三國(guó)演義》的悲劇精神。
43.簡(jiǎn)述《長(zhǎng)生殿》的曲詞藝術(shù)。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
44.試述周邦彥詞的藝術(shù)特色。
45.試述《紅樓夢(mèng)》敘事藝術(shù)的成就。
全國(guó)2010年10月高等教育自學(xué)考試
中國(guó)古代文學(xué)史
（二）試題
課程代碼：00539
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共30小題，每小題1分，共30分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1.梅堯臣詩(shī)的藝術(shù)風(fēng)格是（）A.超邁橫絕
B.古淡瘦勁 C.典雅精工
D.清新流麗
2.屬于晏幾道《臨江仙·夢(mèng)后樓臺(tái)高鎖》中詞句的是（）A.無(wú)可奈何花落去，似曾相識(shí)燕歸來(lái) B.山抹微云，天連衰草，畫(huà)角聲斷譙門(mén) C.今宵酒醒何處？楊柳岸，曉風(fēng)殘?jiān)?D.落花人獨(dú)立，微雨燕雙飛
3.周邦彥詞在語(yǔ)言運(yùn)作上的重要特點(diǎn)是（）A.融化經(jīng)史子語(yǔ) B.融化前人詩(shī)句 C.善于使事用典 D.以文為詞
4.辛派詞的共同特點(diǎn)是（）A.慷慨悲壯
B.纏綿悱惻 C.清麗俊俏
D.摧剛為柔
5.“誠(chéng)齋體”詩(shī)中最為出色的詩(shī)體是（）A.五言律詩(shī)
B.五言絕句 C.七言律詩(shī)
D.七言絕句 6.姜夔詞的藝術(shù)風(fēng)格是（）A.“清空”、“騷雅” B.“如七寶樓臺(tái)” C.婉約飄逸
D.工麗精巧
7.張炎《詞源》討論的主要對(duì)象是（）A.北宋俚俗詞
B.南宋豪放詞 C.北宋婉約詞
D.南宋清雅詞
8.著名詩(shī)人戴復(fù)古是（）A.北宋后期詩(shī)人 B.南宋前期詩(shī)人 C.江西詩(shī)派詩(shī)人 D.江湖詩(shī)派詩(shī)人
9.《西廂記諸宮調(diào)》的作者是（）A.元稹
B.董解元 C.王實(shí)甫
D.關(guān)漢卿
10.尚仲賢《柳毅傳書(shū)》和李好古《張生煮海》被認(rèn)為是（）A.愛(ài)情劇雙璧
B.公案劇雙璧 C.神話(huà)劇雙璧
D.歷史劇雙璧
11.元代劇作家石君寶創(chuàng)作的雜劇是（）A.《二堂舍子》 B.《秋胡戲妻》 C.《三娘教子》 D.《郭巨埋兒》
12.元代散曲作家喬吉是（）A.元代散曲清麗派的宗師
B.元代散曲本色派的宗師 C.存世作品最多的元代散曲家
D.元代散曲家中的宦達(dá)之士
13.元代劇作家高明所創(chuàng)作的提倡風(fēng)化、宣揚(yáng)孝賢的南戲是（）A.《殺狗記》
B.《琵琶行》 C.《琵琶記》
D.《荊釵記》
14.歷史上第一部以岳飛故事為題材的長(zhǎng)篇小說(shuō)是（）A.熊大木《大宋中興通俗演義》 B.于玉華《岳武穆精忠報(bào)國(guó)傳》 C.余應(yīng)鰲《大宋中興岳王傳》
D.鄒元標(biāo)《岳武穆精忠傳》
15.提出“獨(dú)抒性靈，不拘格套”文學(xué)口號(hào)的是（）A.唐宋派
B.公安派 C.竟陵派
D.白苧派
16.明代前期詩(shī)歌受理學(xué)思想的影響，將詩(shī)歌作為某種社會(huì)意識(shí)的傳聲筒，忽略了詩(shī)歌藝術(shù)，往往強(qiáng)調(diào)（）A.文統(tǒng)
B.道統(tǒng) C.文道合一
D.文道分離
17.李贄認(rèn)為文學(xué)創(chuàng)作和評(píng)價(jià)的最高準(zhǔn)則是（）A.性靈
B.童心 C.興趣
D.理趣
18.被稱(chēng)為明末最后一位大詩(shī)人的是（）A.夏完淳
B.瞿式耜 C.張煌言
D.陳子龍
19.毛宗崗修訂、評(píng)點(diǎn)的小說(shuō)是（）A.《三國(guó)演義》 B.《水滸傳》 C.《金瓶梅》
D.《西游記》
20.《西游記》最早的明刊本是（）A.托名李卓吾評(píng)本
B.朱鼎臣編輯的《唐三藏西游釋厄傳》 C.楊志和編定的《西游記傳》
D.金陵世德堂刻本
21.章回小說(shuō)的前身是民間說(shuō)話(huà)藝術(shù)中的（）A.“說(shuō)經(jīng)” B.“講史” C.“說(shuō)鐵騎兒” D.平話(huà)
22.清代戲劇聲腔劇種的演變趨勢(shì)是（）A.花部諸腔由盛而衰、雅部聲腔日益興旺 B.雅部聲腔由盛而衰、花部諸腔日益興旺 C.梆子皮黃趨于衰落、昆曲高腔蓬勃興起
D.海鹽腔、余姚腔日漸流行，弋陽(yáng)腔、昆山腔趨于衰落 23.魯迅對(duì)《聊齋志異》藝術(shù)手法的概括是（）A.“幽明雖殊途，而人鬼乃皆實(shí)有” B.“用傳奇法，而以志怪” C.“敘述宛轉(zhuǎn)，文辭華艷” D.“敘述異事，與記載人間常事” 24.褚人獲的《隋唐演義》是（）A.明代英雄傳奇 B.明代世情小說(shuō) C.清代歷史演義小說(shuō) D.清代公案小說(shuō)
25.方苞散文理論的核心內(nèi)容是（）
A.“求神氣而得之于音節(jié)，求音節(jié)而得之于字句”
B.“神、理、氣、味者，文之精也；格、律、聲、色者，文之粗也” C.“神者氣之主，氣者神之用”
D.“義即《易》之所謂?言有物?也，法即《易》之所謂?言有序?也” 26.主張?jiān)~“非寄托不入，專(zhuān)寄托不出”的常州詞派代表人物是（）A.張琦
B.張惠言 C.董士錫
D.周濟(jì)
27.“若夫詩(shī)者，心之聲也，性情所流露者也”，這一詩(shī)歌思想出自（）A.神韻派
B.浙西派 C.性靈派
D.陽(yáng)羨派
28.在《答潘彥輔》中提出“志士之詩(shī)”論的是（）A.龔自珍
B.潘德輿 C.魯一同
D.張際亮
29.被譽(yù)為“同光體之魁杰”的是（）A.鄭孝胥
B.陳衍 C.沈曾植
D.陳三立
30.《易言》一書(shū)的作者“杞憂(yōu)生”即是（）A.鄭觀應(yīng)
B.王韜 C.譚嗣同
D.唐才常
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
31.以下作家屬于“元曲四大家”的有（）A.王實(shí)甫
B.關(guān)漢卿 C.馬致遠(yuǎn)
D.石君寶 E.白樸
32.“竟陵派”的代表人物是（）A.鐘惺
B.徐渭 C.李贄
D.譚元春 E.李攀龍
33.《水滸傳》深受古代綠林文化影響，它所推崇的“好漢”的人格內(nèi)涵，包含有（A.路見(jiàn)不平，拔刀相助
B.劫富濟(jì)財(cái) C.仗義疏財(cái)
D.勇武陽(yáng)剛 E.替天行道
34.關(guān)漢卿的雜劇按題材分為（）A.歷史劇
B.愛(ài)情風(fēng)月劇 C.家庭倫理劇
D.社會(huì)公案劇 E.神仙道化劇
35.清代小說(shuō)題材類(lèi)型主要有（）A.歷史演義和英雄傳奇
B.神魔小說(shuō)和世情小說(shuō) C.才子佳人小說(shuō)和才學(xué)小說(shuō)
D.諷刺小說(shuō) E.公案小說(shuō)
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）
36.“易安體” 37.“借才異代” 38.張岱 39.新紅學(xué)
四、簡(jiǎn)答題（本大題共4小題，每小題5分，共20分）
40.歐陽(yáng)修詩(shī)歌創(chuàng)作的散文化傾向主要表現(xiàn)是什么？ 41.簡(jiǎn)述元代“四大傳奇”在藝術(shù)表現(xiàn)上的共同特點(diǎn)。42.簡(jiǎn)述明代戲劇的基本特征。）43.簡(jiǎn)述南社的意義。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
44.試以《題竹石牧牛》、《登快閣》、《雨中登岳陽(yáng)樓望君山二首》為例，論述“山谷體”的藝術(shù)特點(diǎn)和風(fēng)格特征。
45.如何理解《長(zhǎng)生殿》中的愛(ài)情描寫(xiě)？ 全國(guó)2010年1月高等教育自學(xué)考試 中國(guó)古代文學(xué)史
（二）試題 課程代碼：00539
一、單項(xiàng)選擇題（本大題共30小題，每小題1分，共30分）
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1.蘇洵散文的藝術(shù)特點(diǎn)是（）
A.紆徐流暢 B.“辭達(dá)”、“通脫” C.雍容典雅 D.筆鋒老辣
2.曾鞏文章的藝術(shù)風(fēng)格是（）
A.沉著痛快 B.古雅平正
C.雄深雅健 D.汪洋恣肆
3.柳永雅詞的藝術(shù)特點(diǎn)是（）
A.以詩(shī)為詞 B.以文為詞
C.以賦為詞 D.以詞還詞
4.陸游晚年創(chuàng)作的閑適詩(shī)的藝術(shù)風(fēng)格是（）
A.清奇僻苦 B.語(yǔ)奇體峻
C.清淡秀逸 D.古淡瘦硬
5.戴復(fù)古為江湖詩(shī)派代表詩(shī)人，他的詩(shī)集中數(shù)量占一半的詩(shī)體是（）
A.五絕 B.五律
C.七絕 D.七律
6.馬致遠(yuǎn)的雜劇《陳摶高臥》屬于（）
A.歷史劇 B.公案劇
C.神仙道化劇 D.愛(ài)情婚姻劇
7.元代雜劇作家紀(jì)君祥的著名雜劇是（）
A.《趙氏孤兒》 B.《柳毅傳書(shū)》
C.《雙獻(xiàn)功》 D.《秋胡戲妻》
8.關(guān)漢卿的歷史劇中寫(xiě)關(guān)羽的劇作是（）
A.《哭存孝》 B.《單刀會(huì)》
C.《陳母教子》 D.《金線(xiàn)池》
9.元代雜劇作家宮天挺的雜劇《七里灘》充滿(mǎn)了（）
A.遺世獨(dú)立的隱逸情調(diào) B.滿(mǎn)腹文章的孤傲氣息
C.客寓他鄉(xiāng)的悲憤心情 D.渴望愛(ài)情的婚姻追求
10.元代后期專(zhuān)門(mén)致力于散曲創(chuàng)作而產(chǎn)量最多的作家是（）
A.貫云石 B.張可久
C.睢景臣 D.劉時(shí)中
11.下列詩(shī)句中，出自元代著名詩(shī)人薩都剌《芙蓉曲》的是（）A.鯉魚(yú)吹浪江波白，霜落洞庭飛木葉
B.一種春風(fēng)雨塵跡，半簾霜月賦陽(yáng)臺(tái)
C.南高峰云北高雨，云雨相摧愁殺儂
D.樓船無(wú)舵是郎意，斷橋有柱是儂心
12.《張協(xié)狀元》對(duì)后來(lái)傳奇劇的開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)是（）
A.創(chuàng)造戲劇中詩(shī)的意境
B.創(chuàng)制以生、旦為主而各領(lǐng)一條線(xiàn)索的劇情結(jié)構(gòu)方式
C.追求詞藻華美的語(yǔ)言
D.采用南曲并保留完整的“諸宮調(diào)”的說(shuō)唱藝術(shù)形式
13.朱笠亭《明詩(shī)鈔》將陳子龍列為（）
A.明末愛(ài)國(guó)詩(shī)人 B.明清易代之際詩(shī)人
C.明末承前啟后的詩(shī)人 D.明代最后一位大詩(shī)人
14.明代散曲家王磬的散曲集是（）
A.《西樓樂(lè)府》 B.《秋碧樂(lè)府》
C.《海浮山堂詞稿》 D.《林石逸興》
15.明代民歌《鳳陽(yáng)花鼓》批判的對(duì)象是（）
A.封建帝王 B.朝廷宦官
C.地方官吏 D.社會(huì)寄生分子
16.宋濂散文成就最高的是（）
A.寫(xiě)景散文 B.傳記文
C.序文 D.寓言
17.明代歷史演義小說(shuō)《列國(guó)志傳》的編定者是（）
A.馮夢(mèng)龍 B.熊大木
C.余邵魚(yú) D.施耐庵
18.朱權(quán)《太和正音譜》記錄的是（）
A.元代雜劇劇目 B.元代及明初雜劇劇目
C.元至明中期雜劇劇目 D.明代雜劇劇目
19.明代傳奇劇中，被稱(chēng)為古代戲曲第一部描寫(xiě)現(xiàn)實(shí)重大政治事件時(shí)事劇的是（）
A.《寶劍記》 B.《義俠記》
C.《浣紗記》 D.《鳴鳳記》
20.清初詩(shī)人中，能以詩(shī)描寫(xiě)兵荒馬亂之際民不聊生、流離失所的慘狀從而有“一代詩(shī)史”之譽(yù)的詩(shī)人是（）
A.錢(qián)謙益 B.屈大均
C.吳偉業(yè) D.顧炎武
21.納蘭性德在詞的創(chuàng)作上最為推崇的是（）
A.李煜 B.蘇軾
C.秦觀 D.姜夔
22.在清代中期詞壇，常州詞派的代表人物是（）
A.納蘭性德 B.陳維崧
C.朱彝尊 D.張惠言
23.清初散文家魏禧提出“文章之能事，在于積理”，“積理”指的是（）
A.依據(jù)程朱理學(xué) B.琢磨作文理法
C.研習(xí)古文傳統(tǒng) D.觀察認(rèn)識(shí)生活 24.《清忠譜》表現(xiàn)的是（）
A.明代蘇州市民反對(duì)魏忠賢黨羽的故事
B.明代奸相嚴(yán)嵩父子迫害莫懷古的故事
C.宋代奸相秦檜迫害岳飛的故事
D.金兵南侵背景下秦鐘和莘瑤琴悲歡離合的故事
25.清代《紅樓夢(mèng)》續(xù)書(shū)的共同特點(diǎn)是（）
A.接在一百二十回之后續(xù)作 B.接在九十七回之后補(bǔ)作
C.繼續(xù)《紅樓夢(mèng)》的悲劇結(jié)局 D.改變其悲劇結(jié)局為大團(tuán)圓
26.以王闿運(yùn)為首的湖湘詩(shī)派又稱(chēng)為（）
A.漢魏六朝詩(shī)派 B.晚唐詩(shī)派
C.宋詩(shī)派 D.同光詩(shī)派
27.清末民初，樊增祥、易順鼎成為“中晚唐詩(shī)派”代表人物的原因是（）
A.其詩(shī)風(fēng)近于中唐李賀 B.其詩(shī)風(fēng)近于中唐孟郊晚唐賈島
C.其詩(shī)風(fēng)近于晚唐溫李 D.其詩(shī)風(fēng)近于晚唐杜牧
28.辛亥革命期間“有學(xué)問(wèn)的革命家”章太炎《獄中贈(zèng)鄒容》中的名句是（）
A.力填平等路，血灌自由苗 B.臨命須摻手，乾坤兩只頭
C.引刀成一快，不負(fù)少年頭 D.世人皆欲殺，法國(guó)一盧騷
29.晚清俠義公案小說(shuō)的代表作品是（）
A.《兒女英雄傳》 B.《品花寶鑒》
C.《海上花列傳》 D.《三俠五義》
30.《孽海花》屬于（）
A.公案小說(shuō) B.科幻小說(shuō)
C.譴責(zé)小說(shuō) D.政治小說(shuō)
二、多項(xiàng)選擇題（本大題共5小題，每小題2分，共10分）
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
31.蘇軾文學(xué)創(chuàng)作的顯著特點(diǎn)有（）
A.以文為詩(shī) B.以文字為詩(shī)
C.以詩(shī)為詞 D.以才學(xué)為詩(shī)
E.以議論入詩(shī)
32.周邦彥詞的藝術(shù)特色包括（）
A.深勁乏韻 B.慷慨豪放
C.麗密質(zhì)實(shí) D.渾厚和雅
E.沉郁頓挫
33.張炎對(duì)白石詞的風(fēng)格及藝術(shù)特色的評(píng)語(yǔ)包括（）
A.清空 B.騷雅
C.豪放 D.古雅峭拔
E.清新剛健
34.明代擬話(huà)本小說(shuō)的特點(diǎn)有（）
A.保留說(shuō)話(huà)人講故事的形式 B.為說(shuō)話(huà)人提供故事底本
C.從歷史舊籍中挖掘材料 D.具有文人的典雅情調(diào)
E.具有警世作用 35.清初傳奇創(chuàng)作的主要流派有（）
A.浙西派 B.蘇州派
C.常州派 D.文人派
E.形式派
三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）36.元詩(shī)四家
37.前七子
38.唐宋派
39.肌理說(shuō)
四、簡(jiǎn)答題（本大題共4小題，每小題5分，共20分）40.簡(jiǎn)述陳師道詩(shī)歌的藝術(shù)風(fēng)格。
41．簡(jiǎn)析元雜劇《梧桐雨》中唐明皇的形象。
42．《水滸傳》中，“義”的人格觀念表現(xiàn)在哪些方面？
43．簡(jiǎn)述《老殘游記》的體式、結(jié)構(gòu)和新異的思想。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）44．試論“山谷體”的風(fēng)格特征。
45．試述《儒林外史》塑造的兩組對(duì)立人物及其意義。
全國(guó)2008年10月高等教育自學(xué)考試
中國(guó)古代文學(xué)史(二)試題
課程代碼：00539
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共30小題，每小題1分，共30分)
在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無(wú)分。
1．以楊億等為代表的西昆體的藝術(shù)風(fēng)格是（）
A．清新自然 B．華麗典雅
C．生新拗折 D．沉郁頓挫
2．王安石散文的基本風(fēng)格是（）
A．紆徐流暢 B．平易自然
C．析理透辟 D．汪洋恣肆
3．宋初，以歌詠西湖為主，詩(shī)歌像西湖一樣澄淡秀逸之美的詩(shī)人是（）
A．楊億 B．林逋
C．王禹偁 D．梅堯臣
4．熙寧年間，蘇軾因諷刺新法遭致新黨中的小人陷害而引發(fā)的事件是（）
A．熙寧變法 B．元祐黨爭(zhēng)
C．靖康之亂 D．烏臺(tái)詩(shī)案
5．晏殊的詞集名為（）
A．《珠玉詞》 B．《草窗詞》
C．《竹山詞》 D．《夢(mèng)窗詞》
6．朱敦儒的詞自成一體，被稱(chēng)為（）
A．稼軒體 B．易安體
C．樵歌體 D．元祐體
7．下列詞句出自辛棄疾的《水龍吟?登建康賞心亭》的是（）
A．想當(dāng)年金戈鐵馬，氣吞萬(wàn)里如虎
B．倩何人、喚取盈盈翠袖，揾英雄淚
C．茅檐低小，溪上青青草。醉里吳音相媚好，白發(fā)誰(shuí)家翁媼
D．而今識(shí)盡愁滋味，欲說(shuō)還休，欲說(shuō)還休，卻道天涼好個(gè)秋
8．“半畝方塘一鑒開(kāi)，天光云影共徘徊。問(wèn)渠那得清如許？為有源頭活水來(lái)”的作者是（）
A．蘇軾 B．楊萬(wàn)里
C．朱熹 D．陸游
9．下列詞句出自姜夔《暗香》的是（）
A．等恁時(shí)、重覓幽香，已入小窗橫幅 B．今何許?憑闌懷古，殘柳參差舞
C．二十四橋仍在，波心蕩、冷月無(wú)聲 D．但怪得、竹外疏花，香冷入瑤席
10．《論詩(shī)三十首》的作者是（）
A．杜甫 B．嚴(yán)羽
C．王若虛 D．元好問(wèn)
11．白樸的著名雜劇《墻頭馬上》屬于（）
A．歷史劇 B．愛(ài)情喜劇
C．公案劇 D．神仙道化劇
12．關(guān)漢卿愛(ài)情風(fēng)月劇《救風(fēng)塵》的女主角是（）
A．李瓶?jī)?B．王嬌娘
C．趙盼兒 D．李慧娘
13．元代劇作家喬吉?jiǎng)?chuàng)作的愛(ài)情婚姻劇是（）
A．《揚(yáng)州夢(mèng)》 B．《南柯夢(mèng)》
C．《邯鄲夢(mèng)》 D．《煙花夢(mèng)》
14．馬致遠(yuǎn)的“枯藤老樹(shù)昏鴉”出自（）
A．[雙調(diào)?夜行船]《百歲光陰》 B．[越調(diào)?天凈沙]《秋思》
C．[南呂?四塊玉]《別情》 D．[越調(diào)?憑欄人]《寄征衣》
15．明初“道統(tǒng)”文學(xué)觀念的代表人物是（）
A．高啟 B．劉基
C．楊基 D．宋濂
16．在明代開(kāi)創(chuàng)“白苧派”的散曲作家是（）
A．王磐 B．陳鐸
C．馮惟敏 D．梁辰魚(yú)
l7．《三國(guó)演義》最早的刊本為（）
A．嘉靖刻本 B．萬(wàn)歷刻本
C．成化刻本 D．弘治刻本
18．標(biāo)志著中國(guó)小說(shuō)的描寫(xiě)對(duì)象從遠(yuǎn)離人間的神或魔開(kāi)始走向市人，走向普通人的生活的作品是（）
A．《水滸傳》 B．《西游記》
C．《金瓶梅》 D．《三國(guó)演義》
19．下列神魔小說(shuō)中，由講史故事分化而來(lái)的是（）
A．《三遂平妖傳》 B．《西游記》
C．《南海觀音全傳》 D．《唐鐘馗全傳》
20．能在詩(shī)歌中將憂(yōu)傷國(guó)事與少年英氣融為一體的明末愛(ài)國(guó)詩(shī)人是（）
A．陳子龍 B．瞿式耜
C．張煌言 D．夏完淳
21．清初重振和延續(xù)晚明公安派思想的詩(shī)歌流派是（）
A．性靈派 B．神韻派
C．肌理派 D．格調(diào)派
22．“李杜詩(shī)篇萬(wàn)口傳，至今已覺(jué)不新鮮。江山代有才人出，各領(lǐng)風(fēng)騷數(shù)百年”的作者是（）
A．王士禛 B．趙翼
C．翁方綱 D．袁枚
23．《儒林外史》的作者吳敬梓的詩(shī)文集是（）
A．《文木山房集》 B．《亭林詩(shī)文集》
C．《有學(xué)集》 D．《苦海集》
24．清代流行于南方的用琵琶、三弦伴奏的講唱文學(xué)形式是（）
A．昆曲 B．散曲
C．鼓詞 D．彈詞
25．劉大櫆的散文理論著作是（）
A．《閑情偶寄》 B．《初月樓古文緒論》
C．《論文偶記》 D．《春覺(jué)齋論文》
26．清代作家汪中擅長(zhǎng)的文體是（）
A．散文 B．駢文
C．古文 D．時(shí)文
27．《蕩寇志》的題材類(lèi)型是（）
A．歷史演義小說(shuō) B．公案小說(shuō)
C．諷刺小說(shuō) D．英雄傳奇小說(shuō)
28．清代家庭生活小說(shuō)的代表作品有（）
A．《醒世姻緣傳》、《林蘭香》和《歧路燈》 B．《平山冷燕》、《林蘭香》和《歧路燈》
C．《醒世姻緣傳》、《林蘭香》和《玉嬌梨》 D．《醒世姻緣傳》、《好逑傳》和《歧路燈》
29．姚燮寫(xiě)鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)的詩(shī)《捉夫謠》、《太守門(mén)》、《兵巡街》，從體裁上講是（）
A．歌行 B．律詩(shī)
C．新樂(lè)府 D．古樂(lè)府
30．劉鶚的《老殘游記》被魯迅歸類(lèi)為（）
A．歷史小說(shuō) B．譴責(zé)小說(shuō)
C．地理小說(shuō) D．偵探小說(shuō)
二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)
在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫(xiě)在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無(wú)分。
31．下列詩(shī)體中屬于北宋的有（）
A．荊公體 B．東坡體
C．山谷體 D．后山體
E．簡(jiǎn)齋體
32．蘇軾散文的藝術(shù)特色有（）
A．“辭達(dá)”、“通脫” B．善用比喻
C．辭必己出 D．生澀奧衍
E．有詩(shī)化傾向
33．清初入仕詩(shī)人并稱(chēng)“江左三大家”的是（）
A．屈大均 B．錢(qián)謙益
C．王士禛 D．吳偉業(yè)
E．龔鼎孳
34．下列文學(xué)流派中屬于清代詞派的有（）
A．桐城派 B．陽(yáng)羨派
C．陽(yáng)湖派 D．浙西派
E．常州派
35．清人小說(shuō)觀念的更新，主要表現(xiàn)有（）
A．更加注重小說(shuō)懲惡揚(yáng)善的社會(huì)功能
B．更加強(qiáng)調(diào)寫(xiě)實(shí)精神
C．對(duì)典型人物的獨(dú)特性格提出了較高的要求
D．更加強(qiáng)調(diào)小說(shuō)的故事性和可讀性
E．更加注重小說(shuō)的虛構(gòu)和形象特征
三、名詞解釋題(本大題共4小題，每小題3分，共12分)
36．誠(chéng)齋體
37．子弟書(shū)
38．才子佳人小說(shuō)
39．詩(shī)界革命
四、簡(jiǎn)答題（本大題共4小題，每小題5分，共20分）
40．簡(jiǎn)述金代“國(guó)朝文派”重要作家的詩(shī)歌風(fēng)格。
41．簡(jiǎn)述貫云石散曲的風(fēng)格特點(diǎn)。
42．簡(jiǎn)述蒲松齡的經(jīng)歷對(duì)《聊齋志異》的影響。
43．簡(jiǎn)述嚴(yán)復(fù)翻譯文字的意義。
五、論述題（本大題共2小題，每小題14分，共28分）
44．結(jié)合具體作品，論述陸游詩(shī)歌的藝術(shù)成就。
45．試述《牡丹亭》浪漫主義的藝術(shù)成就。
名詞解釋部分 □ 西昆體 □ 北宋詩(shī)文革新 □ 唐宋八大家 □ 誠(chéng)齋體 □ 宋代詩(shī)話(huà) □ 曲中李杜 □ 話(huà)本 □ 章回小說(shuō) □ 前七子 □ 神魔小說(shuō) □ 茶陵詩(shī)派 □ 玉茗堂四夢(mèng) □ 唐宋派 □ 嚴(yán)羽興趣說(shuō) □ 王士禎神韻說(shuō) □ 浙西詞派 □ 義法 □ 袁枚性靈說(shuō)
□ 小說(shuō)界革命
□ 晚清譴責(zé)小說(shuō) 簡(jiǎn)答題部分
□ 簡(jiǎn)述蘇軾散文的藝術(shù)成就。□ 簡(jiǎn)析柳永對(duì)慢詞發(fā)展的貢獻(xiàn)。□ 簡(jiǎn)述黃庭堅(jiān)詩(shī)歌的藝術(shù)特色。□ 簡(jiǎn)析李清照詞的藝術(shù)特點(diǎn)。□ 簡(jiǎn)述辛棄疾詞風(fēng)的開(kāi)拓。□ 簡(jiǎn)要說(shuō)明陸游詩(shī)的思想內(nèi)容。□ 簡(jiǎn)述誠(chéng)齋體的藝術(shù)特點(diǎn)。□ 簡(jiǎn)述元雜劇興盛的社會(huì)原因。□ 簡(jiǎn)述關(guān)漢卿雜劇創(chuàng)作的貢獻(xiàn)。□ 簡(jiǎn)析王實(shí)甫《西廂記》中崔鶯鶯形象。□ 簡(jiǎn)析元散曲的藝術(shù)表現(xiàn)力。
□ 簡(jiǎn)要說(shuō)明宋元話(huà)本中愛(ài)情題材作品的思想藝術(shù)成就。□ 簡(jiǎn)析《三國(guó)演義》中諸葛亮的形象。□ 簡(jiǎn)析《水滸傳》的思想傾向。□ 簡(jiǎn)析宋濂散文的成就。
□ 簡(jiǎn)析《西游記》中孫悟空形象所具有的典型意義。□ 簡(jiǎn)述《金瓶梅》在中國(guó)小說(shuō)發(fā)展史上的意義。□ 簡(jiǎn)析徐渭《四聲猿》的藝術(shù)特點(diǎn)。□ 簡(jiǎn)述蘇州派傳奇在創(chuàng)作上的特點(diǎn)。□ 簡(jiǎn)述公安派文學(xué)主張極其意義。
□ 簡(jiǎn)析洪昇《長(zhǎng)生殿》中李、楊的愛(ài)情悲劇。□ 簡(jiǎn)析桃花扇這一道具在《桃花扇》中的藝術(shù)作用。□ 簡(jiǎn)析《桃花扇》的藝術(shù)結(jié)構(gòu)。□ 簡(jiǎn)述《長(zhǎng)生殿》的藝術(shù)成就。
□ 簡(jiǎn)述《聊齋志異》作品中對(duì)科舉制度的批判。□ 簡(jiǎn)析《紅樓夢(mèng)》中王熙鳳形象的基本特征。□ 簡(jiǎn)析方苞創(chuàng)作的古文理論。□ 簡(jiǎn)述龔自珍詩(shī)歌的藝術(shù)特色。
五、論述題
□ 舉例說(shuō)明歐陽(yáng)修散文的藝術(shù)特征。□ 舉例說(shuō)明柳永羈旅詞的藝術(shù)特色。□ 論述蘇軾詩(shī)歌的藝術(shù)成就。□ 蘇軾對(duì)詞的題材內(nèi)容有哪些開(kāi)拓？ □ 論述陸游詩(shī)的藝術(shù)成就。□ 論述關(guān)漢卿《竇娥冤》雜劇的戲劇沖突。□ 分析《琵琶記》中蔡伯喈、趙五娘的人物形象。□ 分析《三國(guó)演義》中宋江人物的形象。□ 論述《牡丹亭》的思想內(nèi)容。□ 論述《牡丹亭》的浪漫主義藝術(shù)特色。□ 舉例說(shuō)明“三言”在思想傾向上的時(shí)代特色 □ 試論《聊齋志異》塑造鬼狐花妖的藝術(shù)特色。□ 試析《儒林外史》的諷刺藝術(shù)。□ 分析《紅樓夢(mèng)》中賈寶玉形象。□ 論述龔自珍詩(shī)歌的藝術(shù)成就。
第四篇：金融學(xué)復(fù)習(xí)
1.紙黃金：紙黃金又稱(chēng)“特別提款權(quán)”。特別提款權(quán)是國(guó)際貨幣基金組織于1969年年會(huì)上正式通過(guò)決議創(chuàng)設(shè)的一種帳面資產(chǎn)，目的在于增加國(guó)際儲(chǔ)備手段，以調(diào)節(jié)國(guó)際收支逆差。“紙黃金”是一種個(gè)人憑證式黃金，投資者按銀行報(bào)價(jià)在賬面上買(mǎi)賣(mài)“虛擬”黃金，個(gè)人通過(guò)把握國(guó)際金價(jià)走勢(shì)低吸高拋，賺取黃金價(jià)格的波動(dòng)差價(jià)。投資者的買(mǎi)賣(mài)交易記錄只在個(gè)人預(yù)先開(kāi)立的“黃金存折賬戶(hù)”上體現(xiàn)，不發(fā)生實(shí)金提取和交割。
2．國(guó)際收支：國(guó)際收支是一種統(tǒng)計(jì)報(bào)表，系統(tǒng)的記載了在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)濟(jì)主體與世界其他地方的交易。大部分交易在居民與非居民之間進(jìn)行。一個(gè)國(guó)家與其他國(guó)家的凈金融交易的帳目表。通常被分成經(jīng)常帳，它包含有形貿(mào)易（凈貨品的出口和進(jìn)口之間的差異）和無(wú)形貿(mào)易差額（如航運(yùn)，銀行和旅游服務(wù)的支出和收入）；資本帳，該帳戶(hù)的短期和長(zhǎng)期資本的流入和流出（如來(lái)自直接投資、證券、地產(chǎn)等收入）。有形及無(wú)形貿(mào)易、經(jīng)常賬戶(hù)和資本賬戶(hù)都有機(jī)會(huì)出現(xiàn)盈余（如出口大于進(jìn)口）或赤字（如進(jìn)口大于出口），但原則上整體國(guó)際收支則應(yīng)該沒(méi)有盈余或赤字。
3.信用創(chuàng)造：信用創(chuàng)造是銀行的特殊職能，即銀行通過(guò)在其日常業(yè)務(wù)活動(dòng)中發(fā)行銀行券和支票等信用工具，以及借助于支票流通，銀行可以超出自有資本和吸收的資金總額而擴(kuò)大信用時(shí)所發(fā)揮的一種職能。信用創(chuàng)造是指在整個(gè)銀行系統(tǒng)內(nèi)利用超額準(zhǔn)備金進(jìn)行貸款或投資的過(guò)程中，活期存款的擴(kuò)大所引起的貨幣供應(yīng)量的增加,又稱(chēng)“貨幣制造”。商業(yè)銀行收到一筆現(xiàn)金，除留足法定準(zhǔn)備金外，其余部分進(jìn)行貸款或購(gòu)買(mǎi)有價(jià)證券，但支付方式是相應(yīng)增加借款人或證券賣(mài)主在該行戶(hù)頭中的活期存款進(jìn)行的。因而制造了一筆派生存款。收款人將支票存入與他往來(lái)的另一家銀行，第二家銀行仍然以相同的方式貸出去，又會(huì)創(chuàng)造另一筆派生存款。如此類(lèi)推。銀行系統(tǒng)可以創(chuàng)造數(shù)倍于原始存款的派生存款。貨幣制造表現(xiàn)受法定準(zhǔn)備金的影響，而實(shí)際是受客觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。
4.直接標(biāo)價(jià)法，又叫應(yīng)付標(biāo)價(jià)法，是以一定單位（1、100、1000、10000）的外國(guó)貨幣為標(biāo)準(zhǔn)來(lái)計(jì)算應(yīng)付出多少單位本國(guó)貨幣。就相當(dāng)于計(jì)算購(gòu)買(mǎi)一定單位外幣所應(yīng)付多少本幣，所以叫應(yīng)付標(biāo)價(jià)法。在直接標(biāo)價(jià)法下，外國(guó)貨幣作為基準(zhǔn)貨幣，本國(guó)貨幣作為標(biāo)價(jià)貨幣（即外國(guó)貨幣為1，本國(guó)貨幣為相應(yīng)可兌數(shù)量）;標(biāo)價(jià)貨幣（本國(guó)貨幣）數(shù)額隨著外國(guó)貨幣或本國(guó)貨幣幣值的變化而變化。包括中國(guó)在內(nèi)的世界上絕大多數(shù)國(guó)家目前都采用直接標(biāo)價(jià)法。在國(guó)際外匯市場(chǎng)上，日元、瑞士法郎、加元等均為直接標(biāo)價(jià)法，如日元119.05即一美元兌119.05日元。而美元除了與歐元、英鎊、新西蘭元等幣種兌換時(shí)用直接標(biāo)價(jià)法，其他情況都采取間接標(biāo)價(jià)法，即一單位美元可兌換多少單位外幣。
間接標(biāo)價(jià)法，又稱(chēng)應(yīng)收標(biāo)價(jià)法。是指以一定單位的本國(guó)貨幣為基準(zhǔn)，將其折合為一定數(shù)額的外國(guó)貨幣的標(biāo)價(jià)方法（即本國(guó)貨幣為1，外國(guó)貨幣為相應(yīng)可兌數(shù)量）。即以本國(guó)貨幣作為基準(zhǔn)貨幣，其數(shù)額不變，而標(biāo)價(jià)貨幣（外國(guó)貨幣）的數(shù)額則隨本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣值的變化而改變。英國(guó)和美國(guó)都是采用間接標(biāo)價(jià)法的國(guó)家。
5.劣幣驅(qū)逐良幣：是指當(dāng)一個(gè)國(guó)家同時(shí)流通兩種實(shí)際價(jià)值不同而法定比價(jià)不變的貨幣時(shí)，實(shí)際價(jià)值高的貨幣（良幣）必然要被熔化、收藏或輸出而退出流通領(lǐng)域，而實(shí)際價(jià)值低的貨幣（劣幣）反而充斥市場(chǎng)。16世紀(jì)英國(guó)伊麗莎白造鑄局長(zhǎng)提出，也稱(chēng)“格雷欣現(xiàn)象”，他觀察：消費(fèi)者保留儲(chǔ)存成色高的貨幣（貴金屬含量高），使用成色低的貨幣（debased money）進(jìn)行市場(chǎng)交易、流通。
6.M1（狹義貨幣），M2（廣義貨幣）：狹義貨幣 “廣義貨幣”的對(duì)稱(chēng)。流通中現(xiàn)金與商業(yè)銀行活期存款的總和。構(gòu)成狹義貨幣的現(xiàn)金，是法定通貨的存在形式；商業(yè)銀行的活期存款，存款人隨時(shí)可簽發(fā)支票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或者流通，具有支付手段和流通手段兩種職能，是狹義貨幣中的存款通貨。
以M2來(lái)表示，其計(jì)算方法是交易貨幣以及定期存款與儲(chǔ)蓄存款
7.央行資產(chǎn)：是指中央銀行在一定時(shí)點(diǎn)上所擁有的各種債權(quán)。資產(chǎn)業(yè)務(wù)主要包括再貼現(xiàn)業(yè)
務(wù)、貸款業(yè)務(wù)、證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)、黃金外匯儲(chǔ)備業(yè)務(wù)及其他一些資產(chǎn)業(yè)務(wù)。
中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表：中央銀行在履行職能時(shí)業(yè)務(wù)活動(dòng)所形成的債權(quán)債務(wù)存量表。中央銀行資產(chǎn)負(fù)債業(yè)務(wù)的種類(lèi)、規(guī)模和結(jié)構(gòu)都綜合地反映在資產(chǎn)負(fù)債表上。
8.貨幣本位：是一國(guó)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)貨幣的貨幣制度。是指在國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，國(guó)家出于經(jīng)濟(jì)條件或政策上的考慮，用法律的形式將本國(guó)貨幣與之固定地聯(lián)系起來(lái)，作為衡量?jī)r(jià)值的標(biāo)準(zhǔn)，以及國(guó)際交易的最終清償手段。其特點(diǎn)是具有無(wú)限法償?shù)哪芰Γ从盟鳛榱魍ㄊ侄魏椭Ц妒侄危瑐鶛?quán)人不得拒絕接受。非本位貨幣不具有這種能力。當(dāng)被用于流通和支付時(shí)，超過(guò)一定數(shù)量的非本位貨幣，債權(quán)人可以拒絕接受，因而被稱(chēng)為“有限法償”制度。
例如，人民幣是我國(guó)的法定貨幣，在我國(guó)境內(nèi)具有廣泛的流通性。因此，《會(huì)計(jì)法》以法律形式明確規(guī)定我國(guó)境內(nèi)各單位的會(huì)計(jì)核算以人民幣為記帳本位幣，單位的一切經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)一律通過(guò)人民幣進(jìn)行會(huì)計(jì)核算反映。因而這種貨幣制度稱(chēng)為貨幣本位。
9.貨幣供給：貨幣供給是指某一國(guó)或貨幣區(qū)的銀行系統(tǒng)向經(jīng)濟(jì)體中投入、創(chuàng)造、擴(kuò)張（或收縮）貨幣的金融過(guò)程。貨幣供給指一個(gè)國(guó)家在某一特定時(shí)點(diǎn)上由家庭和廠商持有的政府和銀行系統(tǒng)以外的貨幣總和。{與6有關(guān)} 一般認(rèn)為，貨幣層次可以劃分如下： M1=現(xiàn)金+活期存款+旅行支票+其他支票存款； M2=M1+小額定期存款+儲(chǔ)蓄存款+散戶(hù)貨幣市場(chǎng)共同基金； M3=M2+其他金融資產(chǎn)。
貨幣供給的影響因素：
貨幣供應(yīng)量 = 貨幣乘數(shù)×基礎(chǔ)貨幣=（超額存款準(zhǔn)備金率+1）/（法定存款準(zhǔn)備金率+超額存款準(zhǔn)備金率+現(xiàn)金-存款比率）。也就是說(shuō) 1.存款準(zhǔn)備金 2超額存款準(zhǔn)備金 3現(xiàn)金持有量 4存款數(shù)量
10.商業(yè)銀行組織制度：1)單一銀行制(獨(dú)家銀行制)(2)分支銀行制(總分行制)(3)銀行控股公司制
11.準(zhǔn)備金：是商業(yè)銀行庫(kù)存的現(xiàn)金按比例存放在中央銀行的存款。實(shí)行準(zhǔn)備金的目的是為了確保商業(yè)銀行在遇到突然大量提取銀行存款時(shí)，能有相當(dāng)充足的清償能力。中央銀行控制的商業(yè)銀行的準(zhǔn)備金的多少和準(zhǔn)備率的高低影響著銀行的信貸規(guī)模。這個(gè)制度規(guī)定，商業(yè)銀行不能將吸收的存款全部貸放出去，必須按一定的比例，或以存款形式存放在中央銀行，或以庫(kù)存現(xiàn)金形式自己保持。準(zhǔn)備金占存款總額的比重，稱(chēng)為準(zhǔn)備率。
12.通貨膨脹：在信用貨幣制度下，流通中的貨幣數(shù)量超過(guò)經(jīng)濟(jì)實(shí)際需要而引起的貨幣貶值和物價(jià)水平全面而持續(xù)的上漲--用更通俗的語(yǔ)言來(lái)說(shuō)就是：在一段給定的時(shí)間內(nèi)，給定經(jīng)濟(jì)體中的物價(jià)水平普遍持續(xù)增長(zhǎng)，從而造成貨幣購(gòu)買(mǎi)力的持續(xù)下降。
13.商業(yè)銀行資本：商業(yè)銀行資本是銀行從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金。是金融管理部門(mén)實(shí)施控制的工具。銀行面臨的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)越大，資產(chǎn)增長(zhǎng)越快，則銀行所需的資本量就越多。
商業(yè)銀行資本是銀行開(kāi)業(yè)經(jīng)營(yíng)的條件。首先，與其他行業(yè)一樣，銀行要取得營(yíng)業(yè)許可，必須具有一定金額的最低注冊(cè)資本，具備一定的物質(zhì)條件和基本設(shè)施，如營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、各種商務(wù)和辦公用品等。
14.信用：從經(jīng)濟(jì)的角度理解“信用”，它實(shí)際上是指“借”和“貸”的關(guān)系。信用實(shí)際上是指“在一段限定的時(shí)間內(nèi)獲得一筆錢(qián)的預(yù)期”，是以還本付息為條件的，是不發(fā)生所有權(quán)變化的價(jià)值單方面的暫時(shí)讓渡或轉(zhuǎn)移。
15.基礎(chǔ)貨幣：基礎(chǔ)貨幣，也稱(chēng)貨幣基數(shù)、強(qiáng)力貨幣、始初貨幣，因其具有使貨幣供應(yīng)總量成倍放大或收縮的能力，又被稱(chēng)為高能貨幣，它是中央銀行發(fā)行的債務(wù)憑證，表現(xiàn)為商業(yè)銀行的存款準(zhǔn)備金（R）和公眾持有的通貨，包括央行的貨幣發(fā)行（M）與央行擔(dān)保的銀行債務(wù)（存款準(zhǔn)備金，R）。基礎(chǔ)貨幣是整個(gè)商業(yè)銀行體系借以創(chuàng)造存款貨幣的基礎(chǔ)，是整個(gè)商業(yè)銀行體系的存款得以倍數(shù)擴(kuò)張的源泉。
公式：基礎(chǔ)貨幣=法定準(zhǔn)備金+超額準(zhǔn)備金+銀行系統(tǒng)的庫(kù)存現(xiàn)金+社會(huì)公眾手持現(xiàn)金
16．利率風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)：利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)是指具有相同的到期期限但是具有不同違約風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性和稅收條件的金融工具收益率之間的相互關(guān)系。不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格會(huì)不相同，從而計(jì)算出的債券收益率也不一樣。反映在收益率上的這種區(qū)別，稱(chēng)為“利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)”。
17．派生存款產(chǎn)生的過(guò)程，就是商業(yè)銀行吸收存款、發(fā)放貸款，最終使用者又將其存入銀行，形成新的存款額，最終導(dǎo)致銀行體系存款總量增加的過(guò)程。
18.票據(jù)發(fā)行便利：是指銀行同客戶(hù)簽訂一項(xiàng)具有法律約束力的承諾，期限一般為5-7年，銀行保證客戶(hù)以自己的名義發(fā)行短期票據(jù)，銀行則負(fù)責(zé)包銷(xiāo)或提供沒(méi)有銷(xiāo)售出部分的等額貸款。
19.貨幣職能：價(jià)值尺度，流通手段，貯藏手段，支付手段，世界貨幣。
20.貨幣市場(chǎng)基金：貨幣市場(chǎng)基金（簡(jiǎn)稱(chēng)MMF）是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期（一年以?xún)?nèi)，平均期限120天）有價(jià)證券的一種投資基金。該基金資產(chǎn)主要投資于短期貨幣工具如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)票據(jù)、銀行定期存單、銀行承兌匯票、政府短期債券、企業(yè)債券等短期有價(jià)證券。貨幣基金只有一種分紅方式——紅利轉(zhuǎn)投資。貨幣市場(chǎng)基金每份單位始終保持在1元，超過(guò)1元后的收益會(huì)按時(shí)自動(dòng)轉(zhuǎn)化為基金份額，擁有多少基金份額即擁有多少資產(chǎn)。而其他開(kāi)放式基金是份額固定不變，單位凈值累加的，投資者只能依靠基金每年的分紅來(lái)實(shí)現(xiàn)收益。
21.商業(yè)銀行職能：主要有五個(gè)基本職能，調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)、信用創(chuàng)造（商業(yè)銀行以通過(guò)自己的信貸活動(dòng)創(chuàng)造和收縮活期存款）、信用中介、支付中介、金融服務(wù)。
22.CDs（大額定期可轉(zhuǎn)讓存單）：大額可轉(zhuǎn)讓定期存單亦稱(chēng)大額可轉(zhuǎn)讓存款證，是銀行印發(fā)的一種定期存款憑證，憑證上印有一定的票面金額、存入和到期日以及利率，到期后可按票面金額和規(guī)定利率提取全部本利，逾期存款不計(jì)息。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單可流通轉(zhuǎn)讓?zhuān)杂少I(mǎi)賣(mài)。
23.中間業(yè)務(wù)及表外業(yè)務(wù)：中間業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行代理客戶(hù)辦理收款、付款和其他委托事項(xiàng)而收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)。是銀行不需動(dòng)用自己的資金，依托業(yè)務(wù)、技術(shù)、機(jī)構(gòu)、信譽(yù)和人才等優(yōu)勢(shì)，以中間人的身份代理客戶(hù)承辦收付和其他委托事項(xiàng)，提供各種金融服務(wù)并據(jù)以收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)。廣義上午中間業(yè)務(wù)等同于廣義上的表外業(yè)務(wù)
表外業(yè)務(wù)是指商業(yè)銀行所從事的，按照通行的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則不列入資產(chǎn)負(fù)債表內(nèi)，不影響其資產(chǎn)負(fù)債總額，但能影響銀行當(dāng)期損益，改變銀行資產(chǎn)報(bào)酬率的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
24.新古典利率理論：取決于三點(diǎn) 1）古典利率理論強(qiáng)調(diào)資本供求對(duì)利率的決定作用，認(rèn)為在實(shí)物經(jīng)濟(jì)中，資本是一種生產(chǎn)要素，利息是資本的價(jià)格。利率的高低由資本供給即儲(chǔ)蓄水平和資本需求即投資水平?jīng)Q定；儲(chǔ)蓄是利率的減函數(shù)，投資是利率的增函數(shù)，均衡利率取決于投資流量和儲(chǔ)蓄流量的均衡。即儲(chǔ)蓄等于投資為均衡利率條件。由于古典利率理論強(qiáng)調(diào)實(shí)際因素而非貨幣因素決定利率，同時(shí)該理論還是一種流量和長(zhǎng)期分析，所以，又被稱(chēng)為長(zhǎng)期實(shí)際利率理論。2）凱恩斯的流動(dòng)性偏好利率理論，由貨幣供求解釋利率決定。他認(rèn)為貨幣是一種最具有流動(dòng)性的特殊資產(chǎn)，利息是人們放棄流動(dòng)性取得的報(bào)酬，而不是儲(chǔ)蓄的報(bào)酬。因此，利息是貨幣現(xiàn)象，利率決定于貨幣供求，由交易需求和投機(jī)需求決定的流動(dòng)性偏好，和由中央銀行貨幣政策決定的貨幣供給量是利率決定的兩大因素。凱恩斯把利率看成是貨幣現(xiàn)象，認(rèn)為利率與實(shí)際經(jīng)濟(jì)變量無(wú)關(guān)。同時(shí)，他對(duì)利率的分析還是一種存量分析，因而，屬于貨幣利率理論或短期利率理論。3）可貸資金理論是上述兩種理論的綜合。研究長(zhǎng)期實(shí)際經(jīng)濟(jì)因素（儲(chǔ)蓄、投資流量）和短期貨幣因素（貨幣供求流量）對(duì)利率的決定。認(rèn)為利率是由可貸資金的供求來(lái)決定的。
25.利率類(lèi)型(固定利率與浮動(dòng)利率)：
固定利率是指在借貸期內(nèi)不作調(diào)整的利率。實(shí)行固定利率，對(duì)于借貸雙方準(zhǔn)確計(jì)算成本與收益十分方便，是傳統(tǒng)采用的方式。浮動(dòng)利率，根據(jù)借貸雙方的協(xié)定，由一方在規(guī)定的時(shí)間依據(jù)某種市場(chǎng)利率進(jìn)行調(diào)整，一般調(diào)整期為半年。浮動(dòng)利率因手續(xù)繁雜、計(jì)算依據(jù)多樣而增加費(fèi)用開(kāi)支，因此，多用于3年以上的及國(guó)際金融市場(chǎng)上的借貸，可以減小風(fēng)險(xiǎn)，反映供求關(guān)系。
26.央行三大法寶：公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)（公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)是指中央銀行通過(guò)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出有價(jià)證券，吞吐基礎(chǔ)貨幣，調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)量的活動(dòng)）再貼現(xiàn)（再貼現(xiàn)是中央銀行通過(guò)買(mǎi)進(jìn)商業(yè)銀行持有的已貼現(xiàn)但尚未到期的商業(yè)票據(jù)，向商業(yè)銀行提供融資支持的行為）
銀行存款準(zhǔn)備金率（款準(zhǔn)備金，是指金融機(jī)構(gòu)為保證客戶(hù)提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款，中央銀行要求的存款準(zhǔn)備金占其存款總額的比例就是存款準(zhǔn)備金率。存款準(zhǔn)備金的比例通常是由中央銀行決定的，被稱(chēng)為存款準(zhǔn)備金率。存款準(zhǔn)備金通常分為法定存款準(zhǔn)備金和超額存款準(zhǔn)備金，其中法定存款準(zhǔn)備金是按央行的比例存放，超額存款準(zhǔn)備金是金融機(jī)構(gòu)除法定存款準(zhǔn)備金以外在央行任意比例存放的資金。）
27.有限法償與無(wú)限法償：有限法償是一個(gè)國(guó)家基礎(chǔ)貨幣所具有的特征，它指用貨幣進(jìn)行交易時(shí)接受方必須無(wú)條件的強(qiáng)制的接受貨幣，無(wú)限法償則指在規(guī)定的條件、次數(shù)內(nèi)接受貨幣。
28.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的基本原則：（1）盈利性。作為商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)管理的原則之一是指追求盈利最大化，這是商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)目的。（2）流動(dòng)性。遵循流動(dòng)性原則是由銀行這種特殊金融企業(yè)的性質(zhì)所決定的。（3）安全性。安全性是指商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)中要避免經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，保證資金的安全。商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)的三個(gè)原則既是相互統(tǒng)一的，又有一定的矛盾。如果沒(méi)有安全性，流動(dòng)性和盈利性也就不能最后實(shí)現(xiàn)；流動(dòng)性越強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)越小，安全性也越高。但流動(dòng)性、安全性與盈利性存在一定的矛盾。一般而言，流動(dòng)性強(qiáng)，安全性高的資產(chǎn)其盈利性則較低，而盈利性較強(qiáng)的資產(chǎn)，則流動(dòng)性較弱，風(fēng)險(xiǎn)較大，安全性較差。由于三個(gè)原則之間的矛盾，使商業(yè)銀行在經(jīng)營(yíng)中必須統(tǒng)籌考慮三者關(guān)系，綜合權(quán)衡利弊，不能偏廢其一。一般應(yīng)在保持安全性、流動(dòng)性的前提下，實(shí)現(xiàn)盈利的最大化。
29.平方根公式：交易性貨幣需求取決于收入水平和利率水平Md=√(Yb/2r)(Y是收入，r是利率)
30.名義利率與實(shí)際利率：名義利率是央行或其它提供資金借貸的機(jī)構(gòu)所公布的未調(diào)整通貨膨脹因素的利率，雖然是資金提供者或使用者現(xiàn)金收取或支付的利率，但人們應(yīng)當(dāng)將通貨膨脹因素考慮進(jìn)去。例如，張某在銀行存入100元的一年期存款，一年到期時(shí)獲得5元利息，利率則為5%，這個(gè)利率就是名義利率。名義利率和名義匯率相互影響，尤其是發(fā)展中國(guó)家影響尤為顯著。[2]
實(shí)際利率是指剔除通貨膨脹率后儲(chǔ)戶(hù)或投資者得到利息回報(bào)的真實(shí)利率。哪一個(gè)國(guó)家的實(shí)際利率更高，則該國(guó)貨幣的信用度更好，熱錢(qián)向那里走的機(jī)會(huì)就更高。比如說(shuō)，美元的實(shí)際利率在提高，美聯(lián)儲(chǔ)加息的預(yù)期在繼續(xù)，那么國(guó)際熱錢(qián)向美國(guó)投資流向就比較明顯。投資的方式也很多，比如債券，股票，地產(chǎn)，古董，外匯……。其中，債券市場(chǎng)是對(duì)這些利率和實(shí)際利率最敏感的市場(chǎng)。可以說(shuō)，美元的匯率是基本上跟著實(shí)際利率趨勢(shì)來(lái)走的。
第五篇：金融學(xué)名詞解釋基金類(lèi)
1、開(kāi)放式基金(open-end funds)
指基金規(guī)模不是固定不變的，而是可以隨時(shí)根據(jù)市場(chǎng)供求情況發(fā)行新份額或被投資人贖回的投資基金。
2、封閉式基金(close-end funds)
指基金規(guī)模在發(fā)行前已確定，在發(fā)行完畢后及規(guī)定的期限內(nèi)，基金規(guī)模固定不變的投資基金。
3、契約型投資基金(constractual type funds)
根據(jù)一定的信托契約原理，由基金發(fā)起人和基金管理人、基金托管人訂立基金契約而組建的投資基金。基金管理人依據(jù)法律法規(guī)和基金契約負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作；基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來(lái)；投資人通過(guò)購(gòu)買(mǎi)基金單位，享有基金投資收益。
4、公司型投資基金(corporate type funds)
具有共同投資目標(biāo)的投資者依據(jù)公司法組成以贏利為目的、投資于特定對(duì)象（如各種有價(jià)證券、貨幣）的股份制投資公司。基金持有者既是基金投資者，又是公司股東。
5、雨傘基金(umbrella funds)
基金管理公司把自己名下的一組基金作為“母基金”，在“母基金”之下，再組成若干個(gè)“子基金”，以方便和吸引投資者在其中自由選擇和轉(zhuǎn)換的一種經(jīng)營(yíng)方式。其最大的特點(diǎn)就是利于投資者轉(zhuǎn)換基金，并且不收或少收轉(zhuǎn)換費(fèi)，以此來(lái)穩(wěn)定投資隊(duì)伍。
6、金中的基金(funds of funds)
其特點(diǎn)是以其他基金單位為投資對(duì)象。它通過(guò)分散投資于本身或不同管理團(tuán)體的基金來(lái)進(jìn)一步分散降低風(fēng)險(xiǎn)。
7、對(duì)沖基金(hedge fund)
原意是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”，起源于５０年代初的美國(guó)，起初的操宗旨是利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的不同股票進(jìn)行實(shí)買(mǎi)空賣(mài)、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上可規(guī)避和化解證券投資風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)過(guò)幾十年的演變，對(duì)沖基金已失去初始的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的內(nèi)涵，已成為充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效應(yīng)，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式。
8風(fēng)險(xiǎn)基金(venture capital)
是指那些由專(zhuān)業(yè)投資管理人士或機(jī)構(gòu)定向募集的資金，投資于處于草創(chuàng)階段的企業(yè)、技術(shù)、產(chǎn)品或市場(chǎng)，以期望在未來(lái)實(shí)現(xiàn)高額回報(bào)。
9、股票基金
股票基金是以股票為投資對(duì)象的投資基金，是投資基金的主要種類(lèi)。股票基金的主要功能是將大眾投資者的小額投資集中為大額資金。投資于不同的股票組合，是股票市場(chǎng)的主要機(jī)構(gòu)投資。
10、債券基金
債券基金是一種以債券為投資對(duì)象的證券投資基金，它通過(guò)集中眾多投資者的資金，對(duì)債券進(jìn)行組合投資，尋求較為穩(wěn)定的收益。
11、貨幣市場(chǎng)基金
貨幣市場(chǎng)基金是指投資于貨幣市場(chǎng)上短期有價(jià)證券的～種基金。該基金資產(chǎn)主要投資于短期貨幣工具如國(guó)庫(kù)券、商業(yè)票據(jù)、銀行定期存單、政府短期債券、企業(yè)債券等短期有價(jià)證券。
12、基金發(fā)起人
基金發(fā)起人是指發(fā)起設(shè)立基金的機(jī)構(gòu)，它在基金的設(shè)立過(guò)程中起著重要作用。在我國(guó)，根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定。基金的主要發(fā)起人為按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司，信托投資公司及基金管理公司，基金發(fā)起入的數(shù)目為兩個(gè)以上。依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金發(fā)起人主要職責(zé)包括：（1）制定有關(guān)法律文件并向主管機(jī)關(guān)提出設(shè)立基金的申請(qǐng)，籌建基金；（2）認(rèn)購(gòu)或持有一定數(shù)量的基金單位；（3）基金不能成立時(shí)、基金發(fā)起人須承擔(dān)基金募集費(fèi)用，將已募集的資金并加計(jì)銀行恬期存款利息在規(guī)定時(shí)間內(nèi)退還基金認(rèn)購(gòu)。
13、基金管理人
基金管理人，是指憑借專(zhuān)門(mén)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，運(yùn)用所管理基金的資產(chǎn)，根據(jù)法律、法規(guī)及基金章程或基金契約的規(guī)定，按照科學(xué)的投資組合原理進(jìn)行投資決策，謀求所管理的基金資產(chǎn)不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機(jī)構(gòu)。我國(guó)《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有：按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)；及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益；保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上；編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值；基金契約規(guī)定的其他職責(zé)：開(kāi)放式基金的管理人還應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和基金契約的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地辦理基金的申購(gòu)與贖回。
14、金托管人
基金托管人應(yīng)為基金開(kāi)設(shè)獨(dú)立的銀行存款賬戶(hù)，并負(fù)責(zé)賬戶(hù)的管理。即基金銀行賬戶(hù)款項(xiàng)收付及資金劃撥等也由基金托管人負(fù)責(zé)，基金投資于證券后，有關(guān)證券交易的資金清算由基金托管人負(fù)責(zé)。基金托管人主要有以下職責(zé)：①安全保管全部基金資產(chǎn)：②執(zhí)行基金管理人的投資指令；③監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，如果發(fā)現(xiàn)基金管理人有違規(guī)行為，有權(quán)向證券上管機(jī)關(guān)報(bào)告。并督促基金管理人予以改正；④對(duì)基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和編制的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行復(fù)核。兼并與收購(gòu)類(lèi)
15、善意收購(gòu)（friendly acquisition)
當(dāng)獵手公司有理由相信獵物公司的管理層會(huì)同意并購(gòu)時(shí)，向獵物公司的管理層提出友好的收購(gòu)建議。徹底的善意收購(gòu)建議由獵手公司方私下而保密地向獵物公司方提出，且不被要求公開(kāi)披露。
16、敵意收購(gòu)（hostile takeover）
獵手方不顧及獵物公司董事會(huì)和經(jīng)理層的利益和苦衷，既不作事先的溝通，也鮮有些警示，就直接在市場(chǎng)上展開(kāi)標(biāo)購(gòu)，誘引獵物公司股東出讓股份。
17、要約收購(gòu)（Tender Offer）
是指收購(gòu)方通過(guò)向被收購(gòu)公司的股東，發(fā)出購(gòu)買(mǎi)其所持該公司股份的書(shū)面意思表示，并按照其依法公告的收購(gòu)要約中所規(guī)定的收購(gòu)條件、收購(gòu)價(jià)格、收購(gòu)期限以及其他規(guī)定事項(xiàng)，收購(gòu)目標(biāo)公司股份的收購(gòu)方式。
18、杠桿收購(gòu)(leveraged buyout)
其本質(zhì)是舉債收購(gòu)，即以債務(wù)資本為主要融資工具，這些債務(wù)資本多以獵物公司資產(chǎn)為擔(dān)保而得以籌集。
19、金降落(golden parachute)
金降落協(xié)議規(guī)定，一旦因?yàn)楣颈徊①?gòu)而導(dǎo)致董事、總裁等高級(jí)管理人員被解職，公司將提供相當(dāng)豐厚的解職費(fèi)、股票期權(quán)收入和額外津貼作為補(bǔ)償費(fèi)。以此構(gòu)成敵意收購(gòu)的壁壘，使收購(gòu)變得不那么有利可圖，或是給收購(gòu)者帶來(lái)現(xiàn)金支付上的沉重負(fù)擔(dān)。
20、錫降落(tin parachute)
錫降落一般是當(dāng)公司被并購(gòu)時(shí)，根據(jù)工齡長(zhǎng)短，讓普通員工領(lǐng)取數(shù)周至數(shù)月的工資。錫降落的單位金額不多，但聚沙成塔，有時(shí)能很有效地阻止敵意收購(gòu)。
21、白護(hù)衛(wèi)(white squire)
獵物公司將大宗具有表決權(quán)的證券賣(mài)給友好公司，與充擔(dān)白護(hù)衛(wèi)的友好公司簽定不變動(dòng)的協(xié)議，該協(xié)議允許白護(hù)衛(wèi)在獵物公司遭收購(gòu)時(shí)以?xún)?yōu)惠價(jià)格認(rèn)購(gòu)股票或得到更高的投資回報(bào)率。以此防止敵意收購(gòu)。
22、白騎士(white knight)
獵物公司為了免受敵意收購(gòu)者的控制而別無(wú)他策時(shí)，可以自行尋找一家友好公司，由后者出面和敵意收購(gòu)者展開(kāi)標(biāo)購(gòu)戰(zhàn)。此策可使獵物公司避免面對(duì)面地與敵意收購(gòu)者展開(kāi)大范圍的收購(gòu)與反收購(gòu)之爭(zhēng)，但是，自尋接管人最終會(huì)導(dǎo)致獵物公司喪失獨(dú)立性。金融衍生工具類(lèi)
23、金融衍生工具
通常是指從原生資產(chǎn)（Underlying Asserts）派生出來(lái)的金融工具。由于許多金融衍生產(chǎn)品交易
在資產(chǎn)負(fù)債表上沒(méi)有相應(yīng)科目，因而也被稱(chēng)為“資產(chǎn)負(fù)債表外交易（簡(jiǎn)稱(chēng)表外 交易）”。根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，可以分為遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和掉期四大類(lèi)。
24、掉期合約
掉期合約是一種內(nèi)交易雙方簽訂的在未來(lái)某一時(shí)期相互交換某種資產(chǎn)的合約。更為準(zhǔn)確他說(shuō)，掉期合約是當(dāng)事人之間簽討的在未來(lái)某一期間內(nèi)相互交換他們認(rèn)為具有相等經(jīng)濟(jì)價(jià)值的現(xiàn)金流（Cash
Flow）的合約。
25、期權(quán)合約
期權(quán)的買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，就獲得這種權(quán)利，即擁有在一定時(shí)間內(nèi)以一定的價(jià)格（執(zhí)行價(jià)格〕出售或購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的標(biāo)的物（實(shí)物商品、證券或期貨合約）的權(quán)利。
26、期貨合約
期貨合約指由期貨交易所統(tǒng)一制訂的、規(guī)定在將來(lái)某一特定的時(shí)間和地點(diǎn)交割一定數(shù)量和質(zhì)量實(shí)物商品或金融商品的標(biāo)準(zhǔn)化合約。
27、商品期貨
商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約。商品期貨歷史悠久，種類(lèi)繁多，主要包括農(nóng)副產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品、能源產(chǎn)品等幾大類(lèi)。
28、金融期貨
指以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約。金融期貨作為期貨交易中的一種，具有期貨交易的一般特點(diǎn)，但與商品期貨相比較，其合約標(biāo)的物不是實(shí)物商品，而是傳統(tǒng)的金融商品。
29、利率期貨
利率期貨，指以利率為標(biāo)的物的期貨合約。利率期貨主要包括以長(zhǎng)期國(guó)債為標(biāo)的物的長(zhǎng)期利率期貨和以二個(gè)月短期存款利率為標(biāo)的物的短期利率期貨。
30、貨幣期貨
貨幣期貨，指以匯率為標(biāo)的物的期貨合約。貨幣期貨是適應(yīng)各國(guó)從事對(duì)外貿(mào)易和金融業(yè)務(wù)的需要而產(chǎn)生的，目的是借此規(guī)避匯率風(fēng)險(xiǎn)。
31、股票指數(shù)期貨
股票指數(shù)期貨指以股票指數(shù)為標(biāo)的物的期貨合約。股票指數(shù)期貨不涉及股票本身的交割，其價(jià)格根據(jù)股票指數(shù)計(jì)算，合約以現(xiàn)金清算形式進(jìn)行交割。
32、看漲期權(quán)
看漲期權(quán)，是指期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者擁有在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格買(mǎi)進(jìn)一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利。
33、看跌期權(quán)
看跌期權(quán)是指期權(quán)的購(gòu)買(mǎi)者擁有在期權(quán)合約有效期內(nèi)按執(zhí)行價(jià)格賣(mài)出一定數(shù)量標(biāo)的物的權(quán)利。
34、歐式期權(quán)
歐式期權(quán)，是指只有在合約到期日才被允許執(zhí)行的期權(quán)。
35、美式期權(quán)
美式期權(quán)，是指可以在成交后有效期內(nèi)任何一大被執(zhí)行的期權(quán)。
36、外匯按金交易
外匯按金交易，是指在金融機(jī)構(gòu)之間及金融機(jī)構(gòu)與投資者之間進(jìn)行的一種遠(yuǎn)期外匯買(mǎi)賣(mài)方式。在交易時(shí)，交易者只付出1％～10%的按金（保證金），就可進(jìn)行100％額度的交易。
37、期貨保證金
在期貨市場(chǎng)上，交易者只需按期貨合約價(jià)格的一定比率交納少量資金作為履行期貨合約的財(cái)力擔(dān)保，便可參與期貨合約的買(mǎi)賣(mài)，這種資金就是期貨保證金。
38、期貨交易的逐日盯市制度
期貨交易的逐日盯市制度，是指結(jié)算部門(mén)在每日閉市后計(jì)算、檢查保證金賬戶(hù)余額，通過(guò)適時(shí)發(fā)出追加保證金通知，使保證金余額維持在一定水平之上，防止負(fù)債現(xiàn)象發(fā)生的結(jié)算制度。其具體執(zhí)行過(guò)程如下：在每一交易日結(jié)束之后，交易所結(jié)算部門(mén)根據(jù)全日成交情況計(jì)算出當(dāng)日結(jié)算價(jià)，據(jù)此計(jì)算每個(gè)會(huì)員恃倉(cāng)的浮動(dòng)盈虧，調(diào)整會(huì)員保證金賬戶(hù)的可動(dòng)用余額。若調(diào)整后的保證金余額小于維持保證金，交易所便發(fā)出通知，要求在下一交易日開(kāi)市之前追加保證金，若會(huì)員單位不能按時(shí)追加保證金，交易所將有權(quán)強(qiáng)行平倉(cāng)。
39、期貨建倉(cāng)、持倉(cāng)和平倉(cāng)
期貨交易的全過(guò)程可以概括為建倉(cāng)、持倉(cāng)、平倉(cāng)或?qū)嵨锝桓睢＝▊}(cāng)也叫開(kāi)倉(cāng)，是指交易者新買(mǎi)入或新賣(mài)出一定數(shù)量的期貨合約。建倉(cāng)之后尚沒(méi)有平倉(cāng)的合約，叫未平倉(cāng)合約或者未平倉(cāng)頭寸，也叫持倉(cāng)。在最后交易日結(jié)束之前擇機(jī)將買(mǎi)入的期貨合約賣(mài)出，或?qū)①u(mài)出的期貨合約買(mǎi)回，即通過(guò)一筆數(shù)量相等、方向相反的期貨交易來(lái)沖銷(xiāo)原有的期貨合約，以此了結(jié)期貨交易，解除到期進(jìn)行實(shí)物交割的義務(wù)，這種買(mǎi)回已賣(mài)出合約，或賣(mài)出己買(mǎi)入合約的行為就叫平倉(cāng)。
40、限倉(cāng)制度
限倉(cāng)制度，是期貨交易所為了防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中于少數(shù)交易者和防范操縱市場(chǎng)行為，對(duì)會(huì)員和客戶(hù)的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制的制度。
41、大戶(hù)報(bào)告制度
大戶(hù)報(bào)告制度，是與限倉(cāng)制度緊密相關(guān)的另外一個(gè)控制交易風(fēng)險(xiǎn)、防止大戶(hù)操縱中場(chǎng)行為的制度。期貨交易所建立限倉(cāng)制度后。當(dāng)會(huì)員或客戶(hù)投機(jī)頭寸達(dá)到了交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)。申報(bào)的內(nèi)容包括客戶(hù)的開(kāi)戶(hù)情況、交易情況、資金來(lái)源。交易動(dòng)機(jī)等等，便于交易所審查大戶(hù)是否有過(guò)度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為以及大戶(hù)的交易風(fēng)險(xiǎn)情況。
42、期貨實(shí)物交割
實(shí)物交割，是指期貨合約的買(mǎi)賣(mài)雙方于合約到期時(shí)，根據(jù)交易所制訂的規(guī)則和程序，通過(guò)期貨合約標(biāo)的物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移，將到期未平倉(cāng)合約進(jìn)行了結(jié)的行為。商品期貨交易一般采用實(shí)物交割的方式。
43、期貨現(xiàn)金交割
現(xiàn)金交割，是指到期末平倉(cāng)期貨合約進(jìn)行交割時(shí)，用結(jié)算價(jià)格來(lái)計(jì)算未平倉(cāng)合約的盈虧，以現(xiàn)金支付的方式最終了結(jié)期貨合約的交割方式。這種交割方式主要用于金融期貨等期貨標(biāo)的物無(wú)法進(jìn)行實(shí)物交割的期貨合約，如股票指數(shù)期貨合約等。近年，國(guó)外一些交易所也探索將現(xiàn)金交割的方式用于商品期貨。我國(guó)商品期貨市場(chǎng)不允許進(jìn)行現(xiàn)金交割。
44、利率頂(interest rate caps)
如果貸款利率超過(guò)了規(guī)定的上限(cap
rate)，利率頂合約的提供者將向合約持有人補(bǔ)償實(shí)際利率與利率上限的差額，從而保證合約持有人實(shí)際支付的凈利率不會(huì)超過(guò)合約規(guī)定的上限。
45、利率底(interest rate floors)
如果貸款利率下降至下限(floor
rate)，利率底合約的提供者將向合約持有人補(bǔ)償實(shí)際利率與利率下限的差額，從而保證合約持有人實(shí)際支付的凈利率不會(huì)超過(guò)合約規(guī)定的下限。揚(yáng)基債券(Yankee bonds)
在美國(guó)債券市場(chǎng)上發(fā)行的外國(guó)債券，即美國(guó)以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國(guó)際組織在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的、以美圓為計(jì)值貨幣的債券。揚(yáng)基債券具有如下幾個(gè)特點(diǎn)：１、期限長(zhǎng)，數(shù)額大。２、美國(guó)政府對(duì)其控制較嚴(yán)，申請(qǐng)手續(xù)遠(yuǎn)比一般債券繁瑣。３、發(fā)行者以外國(guó)政府和國(guó)際組織為主。４、投資者以人壽保險(xiǎn)公司、儲(chǔ)蓄銀行等機(jī)構(gòu)為主。證券發(fā)行類(lèi)
46、武士債券(Samurai bonds)
在日本債券市場(chǎng)上發(fā)行的外國(guó)債券，即日本以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國(guó)際組織在日本國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的、以日元為計(jì)值貨幣的債券。武士債券均為無(wú)擔(dān)保發(fā)行，典型期限為３～１０年，一般在東京證券交易所交易。
47、龍債券(Dragon bonds)
以非日元的亞洲國(guó)家或地區(qū)貨幣發(fā)行的外國(guó)債券。龍債券是東亞經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)的產(chǎn)物。從１９９２年起，龍債券得到了迅速發(fā)展。其典型償還期限為３～８年。龍債券對(duì)發(fā)行人的資信要求較高，一般為政府及相關(guān)機(jī)構(gòu)。
48、藍(lán)籌股
在所屬行業(yè)內(nèi)占有重要支配性地位、業(yè)績(jī)優(yōu)良、成交活躍、紅利優(yōu)厚的大公司股票被稱(chēng)為藍(lán)籌股。“藍(lán)籌”一詞源于西方賭場(chǎng)，在西方賭場(chǎng)中，有三種顏色的籌碼，其中藍(lán)色籌碼最為值錢(qián)。
49、紅籌股
紅籌股這一概念誕生于９０年代初期的香港股票市場(chǎng)。香港和國(guó)際投資者把在境外注冊(cè)、在香港上市的那些帶有中國(guó)大陸概念的股票稱(chēng)為紅籌股。早期的紅籌股主要是一些中資公司收購(gòu)香港中小型上市公司后改造而形成的，如“中信泰富”等。后來(lái)出現(xiàn)的紅籌股，主要是內(nèi)地一些省市將其在香港的窗口公司改組并在香港上市后形成的，如“北京控股”等。
50、存托憑證(depository receipts,DR)
是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。以股票為例，存托憑證是這樣產(chǎn)生的：某國(guó)的上市公司為使其股票在外國(guó)流通，就將一定數(shù)額的股票，委托某一中間機(jī)構(gòu)（通常為一銀行，稱(chēng)為保管銀行）保管，由保管銀行通知外國(guó)的存托銀行在當(dāng)?shù)匕l(fā)行代表該股份的存托憑證，之后存托憑證便開(kāi)始在外國(guó)證券交易所或柜臺(tái)市場(chǎng)交易。
51、轉(zhuǎn)配股
是我國(guó)股票市場(chǎng)特有的產(chǎn)物。國(guó)家股、法人股的持有者放棄配股權(quán)，將配股權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給其他法人或社會(huì)公眾，這些法人或社會(huì)公眾行使相應(yīng)的配股權(quán)時(shí)所認(rèn)購(gòu)的新股，就是轉(zhuǎn)配股。
52、認(rèn)股權(quán)證
由上市公司發(fā)行，給予持有權(quán)證的投資者在未來(lái)某個(gè)時(shí)間或某一段時(shí)間以事先確認(rèn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)一定量該公司股票的權(quán)利。其實(shí)質(zhì)是一種買(mǎi)入期權(quán)。
53、備兌權(quán)證
也給予持有者以某一特定價(jià)格購(gòu)買(mǎi)某種股票的權(quán)利，但和一般的認(rèn)股權(quán)證不同，備兌權(quán)證由上市公司以外的第三者發(fā)行，發(fā)行人通常都是資信卓著的金融機(jī)構(gòu)。
54、績(jī)優(yōu)股
績(jī)優(yōu)股就是業(yè)績(jī)優(yōu)良公司的股票，但對(duì)于績(jī)優(yōu)股的定義國(guó)內(nèi)外卻有所不同。在我國(guó)，投資者衡量績(jī)優(yōu)股的主要指標(biāo)是每股稅后利潤(rùn)和凈資產(chǎn)收益率。一般而言，每股稅后利潤(rùn)在全體上市公司中處于中上地位，公司上市后凈資產(chǎn)收益率連續(xù)三年顯著超過(guò)10％的股票當(dāng)屬績(jī)優(yōu)股之列。
55、垃圾股
垃圾股指的是業(yè)績(jī)較差的公司的股票。這類(lèi)上中公司或者由于行業(yè)前景不好，或者由于經(jīng)營(yíng)不善等，有的甚至進(jìn)入虧損行列。其股票在市場(chǎng)上的表現(xiàn)萎靡不振，股價(jià)走低，交投不活躍，年終分紅也差。
56、A股
A股的正式名稱(chēng)是人民幣普通股票。它是由我同境內(nèi)的公司發(fā)行，供境內(nèi)機(jī)構(gòu)、組織或個(gè)人（不含臺(tái)、港、澳投資者）以人民幣認(rèn)購(gòu)和交易的普通股股票。
57、B股
B股的正式名稱(chēng)是人民幣特種股票，它是以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購(gòu)和買(mǎi)賣(mài)，在境內(nèi)（上海、深圳）證券交易所上市交易的。它的投資人限于：外國(guó)的自然人、法人和其他組織，香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織，定居在國(guó)外的中國(guó)公民。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資人。
58、H股、N股、s股
H股，即注冊(cè)地在內(nèi)地、上市地在香港的外資股。香港的英文是HOngKOng，取其字首，在港上市外資股就叫做H股。依此類(lèi)推，紐約的第一個(gè)英文字母是N，新加坡的第一個(gè)英文字母是S紐約和新加坡上市的股票就分別叫做N股和s股。
59、國(guó)有股
國(guó)有股指有權(quán)代表同家投資的部門(mén)或機(jī)構(gòu)以國(guó)有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。包括以公司現(xiàn)有國(guó)有資產(chǎn)折算成的股份。由于我國(guó)大部分股份制企業(yè)都是由原國(guó)有大中型企業(yè)改制而來(lái)的，岡此，國(guó)有股在公司股僅中占有較大的比重。
60、法人股
法人股指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體以其依法可經(jīng)營(yíng)的資產(chǎn)向公司非卜中流通股權(quán)部分投資所形成的股份。
61、社會(huì)公眾股
社會(huì)公眾股是指我國(guó)境內(nèi)個(gè)人和機(jī)構(gòu)，以其合法財(cái)產(chǎn)向公司可上市流通股權(quán)部分投資所形成的股份。
62、公司職工股
公司職工股，是本公司職工在公司公開(kāi)向社會(huì)發(fā)行股票時(shí)按發(fā)行價(jià)格所認(rèn)購(gòu)的股份。按照《股票發(fā)行和交易管理暫行條例》規(guī)定。公司職工股的股本數(shù)額不得超過(guò)擬向社會(huì)公眾發(fā)行股本總額的10％。公司職工股在本公司股票上市6個(gè)月后、即可安排上市流通。63、內(nèi)部職工股
在我國(guó)進(jìn)行股份制試點(diǎn)初期，出現(xiàn)了一批不向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股票，只對(duì)法人和公司內(nèi)部職工募集股份的股份有限公司血稱(chēng)為定向募集公司，內(nèi)部職工作為投資者所持有的公司發(fā)行的股份被稱(chēng)為內(nèi)部職工股，1993年，國(guó)務(wù)院正式發(fā)文明確規(guī)定停止內(nèi)部職工股的審批和發(fā)行。
64、股東權(quán)益
股東權(quán)益又稱(chēng)凈資產(chǎn)，是指公司總資產(chǎn)中扣除負(fù)債所余下的部分。股東權(quán)益包括以下五部分：一是股本，即按照面值計(jì)算的股本金。二是資本公積。包括股票發(fā)行溢價(jià)、法定財(cái)產(chǎn)重估增值、接受捐贈(zèng)資產(chǎn)價(jià)值。三是盈余公積，又分為法定盈余公積和任意盈余公積。法定盈余公積按公司稅后利潤(rùn)的10％強(qiáng)制提取。目的是為了應(yīng)付經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)法定盈余公積累計(jì)額已達(dá)注冊(cè)資本的50％時(shí)可不再提取。四是法定公益金，按稅后利潤(rùn)的5％一10％提取。用于公司福利設(shè)施支出。五是未分配利潤(rùn)，指公司留待以后分配的利潤(rùn)或待分配利潤(rùn)。65、股東權(quán)益比率
股東權(quán)益比率是股東權(quán)益對(duì)總資產(chǎn)的比率。股東權(quán)益比率應(yīng)當(dāng)適中。如果權(quán)益比率過(guò)小，表明企業(yè)過(guò)度負(fù)債，容易削弱公司抵御外部沖擊的能力而權(quán)益比率過(guò)大。意味著企業(yè)沒(méi)有積極地利用財(cái)務(wù)杠桿作用來(lái)擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模。
66、金邊債券
早在17世紀(jì)，英國(guó)政府經(jīng)議會(huì)批準(zhǔn)、開(kāi)始發(fā)行了以稅收保證支付本息的政府公債，該公債信譽(yù)度很高。當(dāng)時(shí)發(fā)行的英國(guó)政府公債帶有金黃邊，因此被稱(chēng)為“金邊債券”。、“金邊債券”一詞泛指所有中央政府發(fā)行的債券，即國(guó)債。
67、地方政府債券
不少?lài)?guó)家中有財(cái)政收入的地方政府及地方公共機(jī)構(gòu)也發(fā)行債券，它們發(fā)行的債券你為地方政府債券。地方政府債券一般用于交通、通訊、住宅、教育、醫(yī)院和污水處理系統(tǒng)等地方性公共設(shè)施的建設(shè)。地方政府債券一般也是以當(dāng)?shù)卣亩愂漳芰ψ鳛檫€本付息的擔(dān)保。
68、垃圾債券
投資利息高（一般較國(guó)債高4個(gè)百分點(diǎn)）、風(fēng)險(xiǎn)大，對(duì)投資人傘金保障較弱。垃圾債券最早起源于美國(guó)應(yīng)本世紀(jì)20及30年代就已存在。70年代以前，垃圾債券主要是一?些小型公司為開(kāi)拓業(yè)務(wù)籌集資金而發(fā)行的，由于這種債券的信用受到懷疑，問(wèn)津者較少，70年代初其流通量還不到20億美元，70年代末期以后，垃圾債券逐漸成為投資者狂熱追求的投資工具，到80年代中期，垃圾債券市場(chǎng)急劇膨脹，迅速達(dá)到鼎盛時(shí)期。80年代初正值美國(guó)產(chǎn)業(yè)大規(guī)模調(diào)整與重組時(shí)期。由此引發(fā)的更新、并購(gòu)所需資金單靠股市是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，加上在產(chǎn)業(yè)調(diào)整時(shí)期這些企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)較大，以盈利為目的的商業(yè)銀行不能完全滿(mǎn)足其資金需求，這是垃圾債券應(yīng)時(shí)而興的重要背景。
69、國(guó)際債券
國(guó)際債券是一國(guó)政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)或國(guó)際組織為籌措和融通資金，在國(guó)外金融市場(chǎng)上發(fā)行的，以外國(guó)貨幣為面值的債券。國(guó)際債券的重要特征，是發(fā)行者和投資者屬于不同的國(guó)家、籌集的資金來(lái)源于國(guó)外金融市場(chǎng)。依發(fā)行債券所用貨幣與發(fā)行地點(diǎn)的不同，閏際債券又可分為外國(guó)債券和歐洲債券。
70、外國(guó)債券
外國(guó)債券是一國(guó)政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)或國(guó)際組織在另一同發(fā)行的以當(dāng)?shù)貒?guó)貨幣計(jì)值的債券。
71、歐洲債券
歐洲債券是一國(guó)政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)或國(guó)際組織在國(guó)外債券市場(chǎng)上以第三國(guó)貨幣為面值發(fā)行的債券。
72、憑證式國(guó)債
憑證式國(guó)債是～種國(guó)家儲(chǔ)蓄債，可記名、掛失，以“憑證式國(guó)債收款憑證”記錄債權(quán)，不能上市流通，從購(gòu)買(mǎi)之日起計(jì)息。
73、無(wú)記名（實(shí)物〕國(guó)債
無(wú)記名（實(shí)物〕國(guó)債是一種實(shí)物債券，以實(shí)物券的形式記錄債權(quán)，面值不等，不記名，不掛失，可上市流通。
74、記賬式國(guó)債
記賬式國(guó)債以記賬形式記錄債權(quán)、通過(guò)證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。
75、貼現(xiàn)國(guó)債
貼現(xiàn)國(guó)債，指國(guó)債券面上不附有息票，發(fā)行時(shí)按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價(jià)格發(fā)行，到期按面值支付本息的國(guó)債。貼現(xiàn)同債的發(fā)行價(jià)格與其面值的差額即為債券的利息。
76、附息國(guó)債
附息國(guó)債，指?jìng)细接邢⑵钡膫前凑諅泵孑d明的利率及支付方式支付利息的債券。
77、企業(yè)債券
企業(yè)債券通常又稱(chēng)為公司債券，是企業(yè)依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限內(nèi)還本付息的債券。
78、金融債券
金融債券是由銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券。
79、可轉(zhuǎn)換公司債券
可轉(zhuǎn)換公司債券（簡(jiǎn)稱(chēng)可轉(zhuǎn)換債券〕是一種可以在特定時(shí)間。按特定條件轉(zhuǎn)換為普通股股票的特殊企業(yè)債券。可轉(zhuǎn)換債券兼具有債券和股票的特性。80、公開(kāi)發(fā)行
公開(kāi)發(fā)行，是指發(fā)行人通過(guò)中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會(huì)公眾廣泛地發(fā)售證券。在公募發(fā)行情況下。所有合法的社會(huì)投資者都可以參加認(rèn)購(gòu)。81、私募
私募又稱(chēng)不公開(kāi)發(fā)行或內(nèi)部發(fā)行．是指面向少數(shù)特定的投資人發(fā)行證券的方式。私募發(fā)行的對(duì)象大致有兩類(lèi)，一類(lèi)是個(gè)人投資者，例如公司老股東或發(fā)行機(jī)構(gòu)自己的員工；另一類(lèi)是機(jī)構(gòu)投資者、如大的金融機(jī)構(gòu)或與發(fā)行人有密切往來(lái)關(guān)系的企業(yè)等。私募發(fā)行有確定的投資人，發(fā)行手續(xù)簡(jiǎn)單，可以節(jié)省發(fā)行時(shí)間和費(fèi)用。私募發(fā)行的不足之處是投資者數(shù)量有限，流通性較差，而已也不利于提高發(fā)行人的社會(huì)信譽(yù)。
82、平價(jià)發(fā)行
平價(jià)發(fā)行也稱(chēng)為等額發(fā)行或面額發(fā)行，是指發(fā)行人以票面金額作為發(fā)行價(jià)格。
83、溢價(jià)發(fā)行
溢價(jià)發(fā)行是指發(fā)行人按高于面額的價(jià)格發(fā)行股票或債券。溢價(jià)發(fā)行又可分為時(shí)價(jià)發(fā)行和中間價(jià)發(fā)行兩種方式。時(shí)價(jià)發(fā)行也稱(chēng)市價(jià)發(fā)行，是指以同種或同關(guān)股票的流通價(jià)格為基準(zhǔn)來(lái)確定股票發(fā)行價(jià)格。中間價(jià)發(fā)行是指以介于面額和時(shí)價(jià)之間的價(jià)格來(lái)發(fā)行股票。我國(guó)股份公司對(duì)老股東配股時(shí)。基本上都采用中間價(jià)發(fā)行。
84、折價(jià)發(fā)行
折價(jià)發(fā)行是指以低于面額的價(jià)格出售新股，即按面額打一定折扣后發(fā)行股票。在我國(guó)，《中華人民共和國(guó)公司法》第一百三十一條明確規(guī)定，“股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，但不得低于票面金額。”
85、承銷(xiāo)
當(dāng)一家發(fā)行人通過(guò)證券市場(chǎng)籌集資金時(shí)，就要聘請(qǐng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)來(lái)幫助它銷(xiāo)售證券。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)惜助自己在證券市場(chǎng)上的信譽(yù)和營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，在規(guī)定的發(fā)行有效期限內(nèi)將證券銷(xiāo)售出去，這一過(guò)程稱(chēng)為承銷(xiāo)。根據(jù)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在承銷(xiāo)過(guò)程中承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)的不同，承銷(xiāo)又可分為代銷(xiāo)和包銷(xiāo)兩種形式。
86、包銷(xiāo)
包銷(xiāo)是指發(fā)行人與承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)簽訂合同，由承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)買(mǎi)下全部或銷(xiāo)侍剩余部分的證券，承擔(dān)全部銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。
87、代銷(xiāo)
代銷(xiāo)是指證券發(fā)行人委托承擔(dān)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（又稱(chēng)為承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或承銷(xiāo)商）代為向投資者銷(xiāo)售證券。承銷(xiāo)商按照規(guī)定的發(fā)行條件。在約定的期限內(nèi)盡力推銷(xiāo)，到銷(xiāo)售截止日期，證券如果沒(méi)有全部售出、那么未侍出部分退還給發(fā)行人，承銷(xiāo)商不承擔(dān)任何發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)。
88、承銷(xiāo)團(tuán)
對(duì)于一次發(fā)行量特別大的證券，例如國(guó)債或者大宗股票發(fā)行，一家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)往往不愿意單獨(dú)承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)，這時(shí)就會(huì)組織一個(gè)承銷(xiāo)團(tuán)，由多家機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任承銷(xiāo)人，這樣每一家承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)單獨(dú)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就減少了。國(guó)務(wù)院1993年4月發(fā)布的《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》規(guī)定：“擬公開(kāi)發(fā)行股票的面額超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元或者預(yù)期銷(xiāo)售金額超過(guò)人民幣5000 萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。主承銷(xiāo)商由發(fā)行人按照公平競(jìng)爭(zhēng)的原則，通過(guò)竟標(biāo)或者協(xié)商的方式確定。”
89、主承銷(xiāo)商
主承銷(xiāo)商，是指在股票發(fā)行中獨(dú)家承銷(xiāo)或牽頭組織承銷(xiāo)團(tuán)經(jīng)銷(xiāo)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。國(guó)際上，主承銷(xiāo)商一般由信譽(yù)卓著、實(shí)力雄厚的商人銀行（英國(guó)），投資銀行（美國(guó)）及大的證券公司來(lái)?yè)?dān)任。
90、上市推薦人
發(fā)行公司向證券交易所申請(qǐng)股票上市、必須由一至二名經(jīng)證券交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)（即上市推薦人）推薦并出具上市推薦書(shū)。上市推薦人（保薦人）一般為證券交易所的會(huì)員或交易所認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)或人士。
91、國(guó)債定向發(fā)售
國(guó)債定向發(fā)售方式是指向養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、失業(yè)保險(xiǎn)基金、金融機(jī)構(gòu)等特定機(jī)構(gòu)發(fā)行國(guó)債的方式，主要用于國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、財(cái)政債券、特種國(guó)債等品種。
92、國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)
主要用于不可流通的憑證式國(guó)債，它是由各地的國(guó)債承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)組成承銷(xiāo)團(tuán)，通過(guò)與財(cái)政部簽訂承銷(xiāo)協(xié)議來(lái)決定發(fā)行條件、承銷(xiāo)費(fèi)用和承銷(xiāo)商的義務(wù)。囚而是帶有一定市場(chǎng)因素的國(guó)債發(fā)行方式。
93、國(guó)債招標(biāo)發(fā)行
招標(biāo)發(fā)行是指通過(guò)招標(biāo)的方式來(lái)確定國(guó)債的承銷(xiāo)簡(jiǎn)和發(fā)行條件。招標(biāo)發(fā)行將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引人國(guó)債發(fā)行過(guò)程，從而能反映出承銷(xiāo)商對(duì)利率走勢(shì)的預(yù)期和社會(huì)資金的供求狀況，推動(dòng)了國(guó)債發(fā)行利率及整個(gè)利率體系的市場(chǎng)化進(jìn)程。此外，招標(biāo)發(fā)行還有利于縮短發(fā)行時(shí)間，促進(jìn)國(guó)債一、二級(jí)市場(chǎng)之間的銜接，基于這些優(yōu)點(diǎn)，招標(biāo)發(fā)行已成為我國(guó)國(guó)債發(fā)行體制改革的主要方向。
94、路演（Road show）
路演（Road
show）也有人譯做“路游”，是股票承銷(xiāo)商幫助發(fā)行人安排的發(fā)行前的調(diào)研活動(dòng)。一般來(lái)講，承銷(xiāo)商先選擇一些呵能銷(xiāo)出股票的地點(diǎn)，并選擇一些可能的投資者，主要是機(jī)構(gòu)投資者。然后，帶領(lǐng)發(fā)行人逐個(gè)地點(diǎn)去召開(kāi)會(huì)議，介紹發(fā)行人的情況。了解投資人的投資意向。承銷(xiāo)商和發(fā)行人通過(guò)路演，可以比較客觀地決定發(fā)行量、發(fā)行價(jià)及發(fā)行時(shí)機(jī)。
95、綠鞋（Green shoe）
是一種包銷(xiāo)商在獲得發(fā)行人許可下可以超額配售股份的發(fā)行方式，其意圖在于防止股票發(fā)行上市后股價(jià)下跌至發(fā)行價(jià)或發(fā)行價(jià)以下，達(dá)到支持和穩(wěn)定二級(jí)中場(chǎng)交易的目的。發(fā)行股票時(shí)，包銷(xiāo)商與發(fā)行人達(dá)成協(xié)議，允許包銷(xiāo)商在既定的股票發(fā)行規(guī)模基礎(chǔ)上，可以視市場(chǎng)具體情況使用發(fā)行人所授予的股份超額配售權(quán)。包銷(xiāo)商一旦使用這種超額配售權(quán)，就處于賣(mài)空位置、這樣一旦股價(jià)下跌至發(fā)行價(jià)時(shí)，包銷(xiāo)商就可以按發(fā)行價(jià)格購(gòu)買(mǎi)拋售之股票，從而達(dá)到支撐股價(jià)的目的。如果這種超額配售未得到發(fā)行人許可，一旦股票上市后股價(jià)上漲，包銷(xiāo)商就必須以高于發(fā)行價(jià)的價(jià)格購(gòu)回其所超額配售的股份，從而遭受經(jīng)濟(jì)損大；發(fā)行人的許可使得包銷(xiāo)商超額配售的股份有了來(lái)源保證，不必花高價(jià)去市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)，只需發(fā)行人多發(fā)行相應(yīng)數(shù)量的股份給包銷(xiāo)商即可。如果超額配售未獲發(fā)行人許可，則被稱(chēng)為“光腳鞋”（Bare
Shoe），它常被包銷(xiāo)商將其與綠鞋一起合用，以增大賣(mài)空空間和市場(chǎng)支撐能力。綠鞋主要在市場(chǎng)氣氛不佳，對(duì)發(fā)行結(jié)果不樂(lè)觀或難以預(yù)料的情況下使用。
96、股票上市
股票上市是指己經(jīng)發(fā)行的股票經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后，在交易所公開(kāi)掛牌交易的法律行為，股票上市，是連接股票發(fā)行和股票交易的“橋梁”。在我國(guó)，股票公開(kāi)發(fā)行后即獲得上市資格。
97、兩地上市
兩地上市就是指一家公司的股票同時(shí)在兩個(gè)證券交易所掛牌上市。對(duì)一家已上市公司來(lái)說(shuō)。如果準(zhǔn)備在另一個(gè)證券交易所掛牌上市。那么它可以有兩種選擇：一是在境外發(fā)行不同類(lèi)型的股票，并將此種股票在境外市場(chǎng)上市。我同有些公司既在境內(nèi)發(fā)行Ａ股。又在香港發(fā)行上市H股，就屬于此種類(lèi)型。另一種形式是在兩地都上市相同類(lèi)型的股票，并通過(guò)國(guó)際托管銀行和證券經(jīng)紀(jì)商，實(shí)現(xiàn)股份的跨市場(chǎng)流通。此種方式一般又被稱(chēng)為第二上市，以存托憑證（ADR或GDR）在境外市場(chǎng)上市交易就屬于這一類(lèi)型。
98、買(mǎi)殼上市
買(mǎi)殼上市，是指一些非上市公司通過(guò)收購(gòu)一些業(yè)績(jī)較差。籌資能力弱化的上中公司，剝離被購(gòu)公司資產(chǎn)，注入自己的資產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)間接上市的目的。
99、借殼上市
借殼上市是指上中公司的母公司（集團(tuán)公司）通過(guò)將主要資產(chǎn)注入到上市的子公司中，來(lái)實(shí)現(xiàn)母公司的上市。
100、上市公告書(shū)
上市公告書(shū)是公司股票上市前的重要信息披露資料。我國(guó)規(guī)定上市公司必須在股票掛牌交易日之前的3天內(nèi)、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的上市公司信息披露指定報(bào)刊上刊登上市公告書(shū)，井將公告書(shū)備置于公司所在地，掛牌交易的證券交易所、有關(guān)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其網(wǎng)點(diǎn)，就公司本身及股票上市的有關(guān)事項(xiàng)，向社會(huì)公眾進(jìn)行宣傳和說(shuō)明，以利于投資者在公司股票上市后，做出正確的買(mǎi)賣(mài)選擇。如果公司股票自發(fā)行結(jié)束日到掛牌交易的首日不超過(guò)90天，或者招股說(shuō)明書(shū)尚未失效的，發(fā)行人可以只編制簡(jiǎn)要上市公告書(shū)。若公司股票自發(fā)行結(jié)束日到掛牌交易的首日超過(guò)90天，或者招股說(shuō)明書(shū)已經(jīng)失效的、發(fā)行人必須編制內(nèi)容完整的上市公告書(shū)。
101、股票市價(jià)總值
對(duì)一家上市公司來(lái)說(shuō)，它的股票市場(chǎng)價(jià)格乘以發(fā)行的總股數(shù)。即為該公司在市場(chǎng)上的價(jià)值，也就是公司的市價(jià)總值。把所有上市公司的市值加總，就可得出整個(gè)股票市場(chǎng)的市價(jià)總值。
102、流通市值
我國(guó)股票市場(chǎng)上公司的國(guó)有股和法人股還不能在證券交易所上市流通，真正在市場(chǎng)上流通的股票只是發(fā)行股本的一部分、稱(chēng)為流通股本，把這一部分股本的數(shù)量乘上股價(jià)，就得到公司在股市上的流通市值。
103、送紅股
送紅股是上市公司將本年的利潤(rùn)留在公司里、發(fā)放股票作為紅利，從而將利潤(rùn)轉(zhuǎn)化為股本。送紅股后，公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益的總額及結(jié)構(gòu)并沒(méi)有發(fā)生改變，但總股本增大了，同時(shí)每股凈資產(chǎn)降低了。
104、轉(zhuǎn)增股本
轉(zhuǎn)增股本則是指公司將資本公積轉(zhuǎn)化為股本，轉(zhuǎn)增股本并沒(méi)有改變股東的權(quán)益。但卻增加了股本規(guī)模，因而客觀結(jié)果與送紅股相似。轉(zhuǎn)增股本和送紅股的本質(zhì)區(qū)別在于，紅股來(lái)自于公司的稅后利潤(rùn)、只有在公司有盈余的情況下，才能向股東送紅股：而轉(zhuǎn)增股本卻來(lái)自于資本公積，它可以下受公司本可分配利潤(rùn)的多少及時(shí)間的限制，只要將公司賬面上的資本公積減少一些、增加相應(yīng)的注冊(cè)資本金就可以了，因此從嚴(yán)格意義上來(lái)說(shuō)，轉(zhuǎn)增股本并不是對(duì)股東的分紅回報(bào)。
105、上市公司的信息披露
上市公司必須認(rèn)真承擔(dān)對(duì)投資者的信息披露義務(wù)；同時(shí)，上市公司必須將公司發(fā)生的重要事項(xiàng)，及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所報(bào)告，以保證市場(chǎng)監(jiān)管的有效進(jìn)行。上市公司信息披露的內(nèi)容主要有兩類(lèi)：一類(lèi)是投資者評(píng)估公司經(jīng)營(yíng)狀況所需要的信息；另一類(lèi)則是對(duì)股價(jià)運(yùn)行有重大影響的事項(xiàng)。根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露實(shí)施細(xì)則（試行）》第四條規(guī)定，我國(guó)上市公司信息披露的內(nèi)容主要有四大部分，即：招股說(shuō)明書(shū)（或其他募集資金說(shuō)明書(shū)）、上布公告書(shū)、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。證券交易類(lèi)
106、交易席位
交易席位原指交易所大廳中的座位，座位上有電話(huà)等通訊設(shè)備，經(jīng)紀(jì)人可以通過(guò)它傳遞交易與成交信息。證券商參與證券交易必須首先購(gòu)買(mǎi)席位，席位購(gòu)買(mǎi)后只能轉(zhuǎn)讓?zhuān)荒艹废碛薪灰紫唬蛽碛辛嗽诮灰状髲d內(nèi)進(jìn)行證券交易的資格。隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展，交易方式由手工競(jìng)價(jià)模式發(fā)展為電腦自動(dòng)撮合，交易席位的形式也發(fā)生了很大變化，已逐漸演變?yōu)榕c交易所撮合主機(jī)聯(lián)網(wǎng)的電腦報(bào)盤(pán)終端。
107、特別席位
指上海證券交易所和深圳證券交易所內(nèi)開(kāi)設(shè)的B股特別席位，是指證券交易所批準(zhǔn)的境外特許經(jīng)紀(jì)商在證券交易所交易大廳內(nèi)使用的只能從事B股交易的專(zhuān)用席位。說(shuō)其特別，一是因?yàn)樘貏e席位的使用者不是證券交易所的會(huì)員，二是因?yàn)樘貏e席位只能用于從事B股交易。
108、專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人(specialist)
是證券交易所指定的特種會(huì)員，其主要職責(zé)是維持一個(gè)公平而有有次序的市場(chǎng)，即為其專(zhuān)營(yíng)的股票交易提供市場(chǎng)流通性并維持價(jià)格的連續(xù)和穩(wěn)定。專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人主要有以下兩項(xiàng)職能：一是組織市場(chǎng)交易，專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人接受證券商買(mǎi)賣(mài)申報(bào)，按交易所規(guī)則確定并連續(xù)報(bào)出專(zhuān)營(yíng)股票的買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)，作為市場(chǎng)的有效競(jìng)價(jià)范圍；二是維持市場(chǎng)均衡，當(dāng)市場(chǎng)買(mǎi)賣(mài)申報(bào)不均衡時(shí)，專(zhuān)家經(jīng)紀(jì)人有責(zé)任加入較弱的一方，用自己的帳戶(hù)買(mǎi)入或賣(mài)出股票，以改善市場(chǎng)的流通性。
109、做市商(market maker)
是指在證券市場(chǎng)上，由具備一定實(shí)力和信譽(yù)的證券經(jīng)營(yíng)法人作為特許交易商，不斷地向公眾投資者報(bào)出某些特定證券的買(mǎi)賣(mài)價(jià)格（即雙向報(bào)價(jià)），并在該價(jià)位上接受公眾投資者的買(mǎi)賣(mài)要求，以其自有資金和證券與投資者進(jìn)行證券交易。做市商通過(guò)這種不斷買(mǎi)賣(mài)來(lái)維持市場(chǎng)的流動(dòng)性，滿(mǎn)足公眾投資者的投資需求。
110、除權(quán)
由于公司股本增加，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值（每股凈資產(chǎn)）有所減少，需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。
送股除權(quán)基準(zhǔn)價(jià)＝股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)÷（１＋每股送股比例）
配股除權(quán)基準(zhǔn)價(jià)＝（股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)＋配股價(jià)×配股比例）÷（１＋每股配股比例
111、除息
由于公司向股東分配紅利，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值（每股凈資產(chǎn)）有所減少，需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素。
除息基準(zhǔn)價(jià)＝股權(quán)登記日收盤(pán)價(jià)－每股所派現(xiàn)金
112、填權(quán)
在除權(quán)除息后的一段時(shí)間里，如果多數(shù)人對(duì)該股看好，該只股票交易市價(jià)高于除權(quán)（除息）基準(zhǔn)價(jià)，這種行情稱(chēng)為填權(quán)。
113、貼權(quán)
在除權(quán)除息后的一段時(shí)間里，如果多數(shù)人對(duì)該股不看好，該只股票交易市價(jià)低于除權(quán)（除息）基準(zhǔn)價(jià)，這種行情稱(chēng)為貼權(quán)。
114、一線(xiàn)股
指股票市場(chǎng)上價(jià)格較高的一類(lèi)股票，這些股票業(yè)績(jī)優(yōu)良或具有良好的發(fā)展前景，股價(jià)領(lǐng)先于其他股票
115、二線(xiàn)股
在股票市場(chǎng)上價(jià)格中等，業(yè)績(jī)?cè)谏鲜泄局芯又杏蔚墓善薄?/p>
116、三線(xiàn)股
指價(jià)格低廉的股票。這些公司大多業(yè)績(jī)不好，前景不妙，有的甚至已經(jīng)到了虧損的境地。
117、場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)
指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)，有固定的交易場(chǎng)所和交易活動(dòng)時(shí)間。證券交易所接受和辦理符合有關(guān)法令規(guī)定的證券上市買(mǎi)賣(mài)，投資者則通過(guò)證券商在證券交易所進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。
118、場(chǎng)外交易市場(chǎng)
又稱(chēng)柜臺(tái)交易或店頭交易市場(chǎng)，指在交易所外由證券買(mǎi)賣(mài)雙方當(dāng)面議價(jià)成交的市場(chǎng)。它沒(méi)有固定的場(chǎng)所，其交易主要利用電話(huà)進(jìn)行，交易的證券以不在交易所上市的證券為主。近年來(lái)，一些場(chǎng)外交易市場(chǎng)大量采用先進(jìn)的電子化交易技術(shù)，使市場(chǎng)覆蓋面更加廣闊，市場(chǎng)效率有很大提高，這以美國(guó)的那斯達(dá)克市場(chǎng)為典型代表。
119、無(wú)形市場(chǎng)
不設(shè)交易大廳作為交易運(yùn)行的組織中心，投資者利用證券商與交易所的電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，可直接將買(mǎi)賣(mài)指令輸入交易所的撮合系統(tǒng)進(jìn)行交易。目前我國(guó)深圳證券交易所已基本達(dá)到無(wú)形市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)
120、限價(jià)委托(limit order)
客戶(hù)向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種股票的指令時(shí)，對(duì)買(mǎi)賣(mài)的價(jià)格作出限定，即在買(mǎi)入股票時(shí)，限定一個(gè)最高價(jià)，只允許證券經(jīng)紀(jì)人按其規(guī)定的最高價(jià)或低于最高價(jià)的價(jià)格成交，在賣(mài)出股票時(shí)，則限定一個(gè)最低價(jià)。限價(jià)委托的最大特點(diǎn)是，股票的買(mǎi)賣(mài)可按照投資人希望的價(jià)格或者更好的價(jià)格成交，有利于投資人實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃。121、市價(jià)委托(market order)
只指定交易數(shù)量而不給出具體的交易價(jià)格，但要求按該委托進(jìn)入交易大廳或交易撮合系統(tǒng)時(shí)以市場(chǎng)上最好的價(jià)格進(jìn)行交易。市價(jià)委托的好處在于它能保證即時(shí)成交
122、止損委托(stop order)
要求經(jīng)紀(jì)人在市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到一定水平時(shí)，立即以市價(jià)或以限價(jià)按客戶(hù)指定的數(shù)量買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出，目的在于保護(hù)客戶(hù)已獲得的利潤(rùn)。
123、開(kāi)市和收市委托(market at open and close)
要求經(jīng)紀(jì)人在開(kāi)市或閉市時(shí)按市價(jià)或限價(jià)委托方式買(mǎi)賣(mài)股票。其特點(diǎn)在于限定成交時(shí)間，而對(duì)具體報(bào)價(jià)方式?jīng)]有嚴(yán)格要求。
124、盤(pán)檔
是指投資者不積極買(mǎi)賣(mài)，多采取觀望態(tài)度，使當(dāng)天股價(jià)的變動(dòng)幅度很小，這種情況稱(chēng)為盤(pán)檔。
125、整理
是指股價(jià)經(jīng)過(guò)一段急劇上漲或下跌后，開(kāi)始小幅度波動(dòng)，進(jìn)入穩(wěn)定變動(dòng)階段，這種現(xiàn)象稱(chēng)為整理，整理是下一次大變動(dòng)的準(zhǔn)備階段。
126、跳空
指受強(qiáng)烈利多或利空消息刺激，股價(jià)開(kāi)始大幅度跳動(dòng)。跳空通常在股價(jià)大變動(dòng)的開(kāi)始或結(jié)束前出現(xiàn)
127、回檔
是指股價(jià)上升過(guò)程中，因上漲過(guò)速而暫時(shí)回跌的現(xiàn)象
128、反彈
是指在下跌的行情中，股價(jià)有時(shí)由于下跌速度太快，受到買(mǎi)方支撐面暫時(shí)回升的現(xiàn)象。反彈幅度較下跌幅度小，反彈后恢復(fù)下跌趨勢(shì)。
129、多頭
對(duì)股票后市看好，先行買(mǎi)進(jìn)股票，等股價(jià)漲至某個(gè)價(jià)位，賣(mài)出股票賺取差價(jià)的人。
130、空頭
是指變?yōu)楣蓛r(jià)已上漲到了最高點(diǎn)，很快便會(huì)下跌，或當(dāng)股票已開(kāi)始下跌時(shí)，變?yōu)檫€會(huì)繼續(xù)下跌，趁高價(jià)時(shí)賣(mài)出的投資者。
131、買(mǎi)空
預(yù)計(jì)股價(jià)將上漲，因而買(mǎi)入股票，在實(shí)際交割前，再將買(mǎi)入的股票賣(mài)掉，實(shí)際交割時(shí)收取差價(jià)或補(bǔ)足差價(jià)的一種投機(jī)行為。
132、賣(mài)空
預(yù)計(jì)股價(jià)將下跌，因而賣(mài)出股票，在發(fā)生實(shí)際交割前，將賣(mài)出股票如數(shù)補(bǔ)進(jìn)，交割時(shí)，只結(jié)清差價(jià)的投機(jī)行為。
133、利空
促使股價(jià)下跌，以空頭有利的因素和消息。
134、利多
是刺激股價(jià)上漲，對(duì)多頭有利的因素和消息。
135、多殺多
是普遍認(rèn)為當(dāng)天股價(jià)將上漲，于是市場(chǎng)上搶多頭帽子的特別多，然而股價(jià)卻沒(méi)有大幅度上漲，等交易快結(jié)束時(shí)，競(jìng)相賣(mài)出，造成收盤(pán)價(jià)大幅度下跌的情況。
136、軋空
是普遍認(rèn)為當(dāng)天股價(jià)將下跌，于是都搶空頭帽子，然而股價(jià)并末大幅度下跌，無(wú)法低價(jià)買(mǎi)進(jìn)，收盤(pán)前只好競(jìng)相補(bǔ)進(jìn)，反而使收盤(pán)價(jià)大幅度升高的情況。
137、長(zhǎng)多
是對(duì)股價(jià)遠(yuǎn)期看好，認(rèn)為股價(jià)會(huì)長(zhǎng)期不斷上漲，因而買(mǎi)進(jìn)股票長(zhǎng)期持有，等股價(jià)上漲相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間后再賣(mài)出，賺取差價(jià)收益的行為。
138、短多
是對(duì)股價(jià)短期內(nèi)看好，買(mǎi)進(jìn)股票，如果股價(jià)略有不漲即賣(mài)出的行為。
139、死多
是看好股市前景，買(mǎi)進(jìn)股票后，如果股價(jià)下跌，寧愿放上幾年，不嫌錢(qián)絕不脫手。
140、套牢
是指預(yù)期股價(jià)上漲，不料買(mǎi)進(jìn)后，股價(jià)路下跌；或是預(yù)期股價(jià)下跌，賣(mài)出股票后，股價(jià)卻一路上漲，前者稱(chēng)多頭套牢，后者是空頭套牢。
141、股價(jià)指數(shù)
股價(jià)指數(shù)是運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)中的指數(shù)方法編制而成的。反映股中總體價(jià)格或某類(lèi)股價(jià)變動(dòng)和走勢(shì)的指標(biāo)。根據(jù)股價(jià)指數(shù)反映的價(jià)格走勢(shì)所涵蓋的范圍，可以將股價(jià)指數(shù)劃分為反映整個(gè)市場(chǎng)走勢(shì)的綜合性指數(shù)和反映某一行業(yè)或某一類(lèi)股票價(jià)格上勢(shì)的分類(lèi)指數(shù)。股價(jià)指數(shù)的計(jì)算方法，有算術(shù)平均法和加權(quán)平均法兩種。算術(shù)平均法，是將組成指數(shù)的每只股票價(jià)格進(jìn)行簡(jiǎn)單平均，計(jì)算得出一個(gè)平均值。加權(quán)平均法，就是在計(jì)算股價(jià)個(gè)均值時(shí)，不僅考慮到每只股票的價(jià)格，還要根據(jù)每只股票對(duì)市場(chǎng)影響的大小，對(duì)平均值進(jìn)行調(diào)整。實(shí)踐中，一般是以股票的發(fā)行數(shù)量或成交量作為市場(chǎng)影響參考因素，納入指數(shù)計(jì)算，稱(chēng)為權(quán)數(shù)。由于以股票實(shí)際平均價(jià)格作為指數(shù)不便于人們計(jì)算和使用，一般很少直接用平均價(jià)來(lái)表水指數(shù)水平。而是以某一基準(zhǔn)日的平均價(jià)格為基準(zhǔn)，將以后各個(gè)時(shí)期的平均價(jià)格與基準(zhǔn)日平均價(jià)格相比較。計(jì)算得出各期的比價(jià)．再轉(zhuǎn)換為百分值或千分值．以此作為股價(jià)指數(shù)的值。
142、道?瓊斯指數(shù)
是世界上最有影響、使用最廣的股價(jià)指數(shù)。它以在紐約證券交易所掛牌上市的一部分有代表性的公司股票作為編制對(duì)象，由四種股價(jià)平均指數(shù)構(gòu)成，分別是：①以30家著名的工業(yè)公司股票為編制對(duì)象的道?瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)；②以20家著名的交通運(yùn)輸業(yè)公司股票為編制對(duì)象的道?瓊斯運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均指數(shù)：③以6家著名的公用事業(yè)公司股票為編制對(duì)象的道?瓊斯公用事業(yè)股價(jià)平均指數(shù)：④以上述三種股價(jià)平均指數(shù)所涉及的65家公司股票為編制對(duì)象的道?瓊斯股價(jià)綜合平均指數(shù)。在四種道?瓊斯股價(jià)指數(shù)中，以道?瓊斯工業(yè)股價(jià)平均指數(shù)最為著名，它被大眾傳媒廣泛地報(bào)道，并作為道?瓊斯指數(shù)的代表加以引用。道?瓊斯捐數(shù)由美國(guó)報(bào)業(yè)集團(tuán)——道?瓊斯公司負(fù)責(zé)編制并發(fā)布，登載在其屬下的《華爾街日?qǐng)?bào)）上。歷史上第一次公布道?瓊斯指數(shù)是在1884年7月3日，當(dāng)時(shí)的指數(shù)樣本包括11種股票，由道?瓊斯公司的創(chuàng)始人之
一、《華爾街日?qǐng)?bào)》首任編輯查爾斯?亨利?道（Charles
Henry Dow l851-1902年）編制。
143、日經(jīng)指數(shù)
日經(jīng)指數(shù)，原稱(chēng)為“日本經(jīng)濟(jì)新聞社道?瓊斯股票平均價(jià)格指數(shù)”，是由日本經(jīng)濟(jì)新聞社編制井公布的反映日本東京證券交易所股票價(jià)格變動(dòng)的股票價(jià)格平均措數(shù)。
144、倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)
由英國(guó)最著名的報(bào)紙——《金融時(shí)報(bào)》編制和公布，用以反映英國(guó)倫敦證券交易所的行情變動(dòng)。該指數(shù)分三種；一是由30種股票組成的價(jià)格指數(shù)；二是由100種股票組成的價(jià)格指數(shù)；三是由500種股票組成的價(jià)格指數(shù)。通常所講的英國(guó)金融時(shí)報(bào)指數(shù)指的是第一種，即由30種有代表性的工商業(yè)股票組成并采用加權(quán)算術(shù)平均法計(jì)算出來(lái)的價(jià)格指數(shù)。
145、恒生指數(shù)
恒生指數(shù)，由香港恒生銀行全資附屬的恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制，是以香港股票市場(chǎng)中的33家上市股票為成份股樣本，以其發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)，是反映香港股市價(jià)幅趨勢(shì)最有影響的一種股價(jià)指數(shù)。該指數(shù)于1969年11月24日首次公開(kāi)發(fā)布，基期為1964年7月31日．基期指數(shù)定為1000。146、國(guó)企指數(shù)
國(guó)企指數(shù)，又稱(chēng)H股指數(shù)，全稱(chēng)是恒生中國(guó)企業(yè)指數(shù)。也是由香港恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制和發(fā)布的。該指數(shù)以所有在聯(lián)交所上市的中國(guó)H股公司股票為成份股計(jì)算得出加權(quán)平均股價(jià)指數(shù)。國(guó)企指數(shù)下1994年8月8日首次公布，以上市H股公司數(shù)目達(dá)到10家的日期，即1994年7月8日為基數(shù)日．當(dāng)日收市指數(shù)定為1000點(diǎn)。
147、紅籌股指數(shù)
紅籌股指數(shù)，指香港恒生指數(shù)服務(wù)有限公司編制和發(fā)布的恒生紅籌股指數(shù)。該指數(shù)于1997年6月16已正式推出，樣本股包括32只符合其選取條件的紅籌股，而非所有紅籌股。指數(shù)以1993年1月4日為基日，基日指數(shù)定為1000點(diǎn) 資產(chǎn)證券化類(lèi)
148、資產(chǎn)證券化(asset securitization)
是指將缺乏流動(dòng)性的資產(chǎn)，轉(zhuǎn)換為在金融市場(chǎng)上可以出售的證券的行為。參見(jiàn)：熱點(diǎn)追蹤》再次關(guān)注證券化
149、特定交易機(jī)構(gòu)(special purpose vehicle,SPV)
具有單一目的即購(gòu)買(mǎi)應(yīng)收款和發(fā)行這些應(yīng)收款抵押債務(wù)，從而為購(gòu)買(mǎi)融資的交易機(jī)構(gòu)。處于發(fā)起人和投資者之間，SPV允許應(yīng)收款與發(fā)起人破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)相分離。
150、抵押擔(dān)保債務(wù)證券(collateralised mortgage obligation,COM)
多種類(lèi)支付證券，通過(guò)一些種類(lèi)證券或債券向投資者提供一些不同的現(xiàn)金流安排。因此這一附屬擔(dān)保品的現(xiàn)金流被分解或按優(yōu)先次序排列以便滿(mǎn)足具有對(duì)利率到期日結(jié)構(gòu)和不同風(fēng)險(xiǎn)偏好的各種投資者要求。
151、信用提高(credit enhancement)
在一個(gè)交易結(jié)構(gòu)里的一些要素被設(shè)計(jì)用于保護(hù)投資者免受發(fā)生在潛在附屬擔(dān)保品上的損失。
152、不破產(chǎn)(bankruptcy-remote)在已證券化資產(chǎn)獲得不破產(chǎn)資格的結(jié)構(gòu)中，投資者的現(xiàn)金流不應(yīng)受到發(fā)起人破產(chǎn)情況的危害。其他類(lèi)
153、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織(IOSCO)
國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織（International Organization of Securities
Commissions，簡(jiǎn)稱(chēng)IOSCO）是國(guó)際間各證券暨期貨管理機(jī)構(gòu)所組成的國(guó)際合作組織。總部設(shè)在加拿大蒙特利爾市，正式成立于１９８３年，其前身是成立于１９７４年的證監(jiān)會(huì)美洲協(xié)會(huì)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于１９９５年加入該組織，成為其正式會(huì)員。
154、國(guó)際證券交易所聯(lián)合會(huì)(FIBV)
國(guó)際證券交易所聯(lián)合會(huì)成立于１９６１年，永久會(huì)址設(shè)在巴黎。其前身是１９５７年歐共體８?jìng)€(gè)成員國(guó)成立的“歐洲證券交易所協(xié)會(huì)”。FIBV對(duì)會(huì)員的市場(chǎng)規(guī)模、法制化建設(shè)等諸方面都有嚴(yán)格的要求，因此取得FIBV會(huì)員資格被各國(guó)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)參與者作為其證券市場(chǎng)達(dá)到國(guó)際認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn)的一種認(rèn)同。
155、路透系統(tǒng)(Reuters)
路透系統(tǒng)由路透通訊社創(chuàng)立，總部設(shè)在倫敦，路透社擁有的信息收集網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)系著全球５０００家銀行和金融機(jī)構(gòu)，２００多家交易所，２４小時(shí)不停地由總部發(fā)出各種經(jīng)濟(jì)信息和金融信息，客戶(hù)可以隨時(shí)獲得從外匯、債券到期貨、股票、能源在內(nèi)的各金融市場(chǎng)的實(shí)時(shí)行情。路透系統(tǒng)的產(chǎn)品覆蓋了從信息到分析、交易、風(fēng)險(xiǎn)管理的整個(gè)金融運(yùn)作過(guò)程。
156、德勵(lì)信息系統(tǒng)(Telerate Dow Jones Global Information)
由美國(guó)的Telerate公司開(kāi)發(fā)和創(chuàng)立，１９９０年與Dow
Jones公司合并。德勵(lì)系統(tǒng)提供全球２４小時(shí)金融市場(chǎng)信息服務(wù)，以實(shí)時(shí)系統(tǒng)功能見(jiàn)長(zhǎng)，按內(nèi)容分為報(bào)價(jià)系統(tǒng)、新聞系統(tǒng)、評(píng)論系統(tǒng)、分析系統(tǒng)和交易系統(tǒng)。
157、那斯達(dá)克（NASDAQ）
那斯達(dá)克（NASDAQ）是指美國(guó)“全國(guó)證券交易商協(xié)會(huì)自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)”，其英文全稱(chēng)為“The National
Association of Securities Dealers Automated Quotation
System”，縮寫(xiě)為NASDAQ。那斯達(dá)克證券市場(chǎng)創(chuàng)立于1971年。那斯達(dá)克證券市場(chǎng)的獨(dú)特之處有兩個(gè)：一是基于計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)，自動(dòng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)是一套電子信息系統(tǒng)，專(zhuān)門(mén)收集和發(fā)布證券自營(yíng)商買(mǎi)賣(mài)非上市證券的報(bào)價(jià)；二是其做市商系統(tǒng)。
158、紐約證券交易所
紐約證券交易所是目前世界上規(guī)模最大的有價(jià)證券交易市場(chǎng)。在美閏證券發(fā)行之初，尚元集中交易的證券交易所，證券交易大都在咖啡館和拍賣(mài)行里進(jìn)行，1792年5月17日，24名經(jīng)紀(jì)人在紐約華爾街和威廉街的西北角一咖啡館門(mén)前的梧桐樹(shù)下簽訂了“梧桐樹(shù)協(xié)定”，這是紐約交易所的前身。到了1817年，華爾街上的股票交易已十分活躍，于是市場(chǎng)參加者成立了“紐約證券和交易管理處”，一個(gè)集中的證券交易中場(chǎng)基本形成，1863年，管理處易名為紐約證券交易所，此名一直沿用至今。到目前為止，它仍然是美國(guó)全國(guó)性的證券交易所中規(guī)模最大、最具代表性的證券交易所，也是世界上規(guī)模最大、組織最健全，設(shè)備最完善，管理最嚴(yán)密、對(duì)世界經(jīng)濟(jì)有著重大影響的證券交易所。
159、倫敦證券交易所
作為世界第三大證券交易中心，倫敦證券交易所是世界上歷史最悠久的證券交易所。它的前身為17世紀(jì)末倫敦交易街的露大市場(chǎng)，是當(dāng)時(shí)買(mǎi)賣(mài)政府債券的“皇家交易所”1773年由露大市場(chǎng)遷人司威丁街的室內(nèi)，并正式改名為“倫敦證券交易聽(tīng)”。與世界上其他金融中心相比，倫敦證券交易所具有三大特點(diǎn)①上市證券種類(lèi)最多，除股票外，有政府債券，國(guó)有化工業(yè)債券，英聯(lián)邦及其他外同政府債券，地方政府、公共機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)發(fā)行的債券，其中外國(guó)證券占50％左右；②擁有數(shù)量龐大的投資于國(guó)際證券的基金，對(duì)于公司而言，在倫敦上市就意味著自身開(kāi)始同國(guó)際金融界建立起重要聯(lián)系：③它運(yùn)作著四個(gè)獨(dú)立的交易市場(chǎng)。
160、東京證券交易所
東京證券交易所是目前僅次于紐約證券交易所的世界第二大證券交易所，1878年5月，日本政府制訂了《股票交易條例》，并以此為基礎(chǔ)設(shè)立了東京、大販兩個(gè)股票交易所，其中的東京股票交易所也就是東京證券交易所的前身。
161、香港聯(lián)合交易所
香港最早的證券交易可以追溯至1866年。香港第一家證券交易所——香港股票經(jīng)紀(jì)協(xié)會(huì)丁1891年成立，1914年易名為香港證券交易所，1921年，香港又成立了第二家證券交易所——香港證券經(jīng)紀(jì)人協(xié)會(huì)，1947年，這兩家交易所合并為香港證券交易所有限公司。到60年代后期，香港原有的一家交易所已滿(mǎn)足不了股票市場(chǎng)繁榮和發(fā)展的需要，1969年以后相繼成立了遠(yuǎn)東、金銀、九龍三家證券交易所，香港證券市場(chǎng)進(jìn)入四家交易所并存的所謂“四會(huì)時(shí)代”。
1973～1974年的股市暴跌，充分暴露了香港證券市場(chǎng)四會(huì)并存局面所引致的各種弊端，1986年3月27日，四家交易所正式合并組成香港聯(lián)合交易所。4月2日，聯(lián)交所開(kāi)業(yè)，并開(kāi)始享有在香港建立，經(jīng)營(yíng)和維護(hù)證券市場(chǎng)的專(zhuān)營(yíng)權(quán)。
162、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，是指通過(guò)收取傭金作為報(bào)酬，促成買(mǎi)賣(mài)雙方交易行為而進(jìn)行的證券中介業(yè)務(wù)。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是隨著集中交易制度的實(shí)行而產(chǎn)生和發(fā)展起來(lái)的。由于在證券交易所內(nèi)交易的證券種類(lèi)繁多，數(shù)額巨大，而交易廳內(nèi)席位有限，一般投資者不能直接進(jìn)入證券交易所進(jìn)行交易，固此只能通過(guò)特許的證券經(jīng)紀(jì)商作中介來(lái)促成文易的完成。
163、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，簡(jiǎn)單他說(shuō)，就是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)以自己的名義和資金買(mǎi)賣(mài)證券從而獲取利潤(rùn)的證券業(yè)務(wù)。
164、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，一般是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)辦的資產(chǎn)委托管理，即委托人將自己的資產(chǎn)交給受托人、由受托人為委托人提供理財(cái)服務(wù)的行為。
165、按揭證券公司
按揭證券公司，是指專(zhuān)門(mén)從事購(gòu)買(mǎi)商業(yè)銀行房地產(chǎn)按揭貸款，并通過(guò)發(fā)行按揭證券募集資金的中介機(jī)構(gòu)。
166、國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商
國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商，是指具備一定資格條件，經(jīng)財(cái)政部、中國(guó)人民銀行和中國(guó)證監(jiān)會(huì)共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。其主要職能是參與財(cái)政部國(guó)債招標(biāo)發(fā)行，開(kāi)展分銷(xiāo)。零售業(yè)務(wù)，促進(jìn)國(guó)債發(fā)行，維護(hù)國(guó)債市場(chǎng)順暢運(yùn)轉(zhuǎn)。我國(guó)從1993年底開(kāi)始實(shí)行的國(guó)債一級(jí)自營(yíng)商制度。
167、證券結(jié)算公司
證券結(jié)算公司，是指專(zhuān)門(mén)為證券與證券交易辦理存管、資金結(jié)算交收和證券過(guò)戶(hù)業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。我國(guó)目前上海、深圳兩個(gè)證券交易所各自具有自成體系的結(jié)算系統(tǒng)，證券存管、結(jié)算與交收分別由上海證券中央登記結(jié)算公司和深圳證券結(jié)算公司來(lái)承擔(dān)，井通過(guò)凈額結(jié)算方式，在成交后的次一工作日完成資金的劃撥和證券的交收。
168、證券信息公司
證券信息公司，是依法設(shè)立的，對(duì)證券信息進(jìn)行搜集、加工、整理、存儲(chǔ)、分析，傳遞以及信息產(chǎn)品，信息技術(shù)的開(kāi)發(fā)，為客戶(hù)提供各類(lèi)證券信息服務(wù)的專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)。169、審計(jì)報(bào)告
審計(jì)報(bào)告是汪冊(cè)會(huì)計(jì)師根據(jù)獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則的要求，在實(shí)施了必要的審計(jì)程序后出具的，用于對(duì)被審計(jì)單位會(huì)計(jì)報(bào)表發(fā)表審計(jì)意見(jiàn)的書(shū)面文件。注冊(cè)會(huì)計(jì)師根據(jù)審計(jì)結(jié)果和被審計(jì)單位對(duì)有關(guān)問(wèn)題的處理情況，形成不同的審計(jì)意見(jiàn)，出具四種基本類(lèi)型審計(jì)意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告：無(wú)保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告、保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告、否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告、無(wú)法（拒絕）表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。
170、證券市場(chǎng)的“三公”原則
建立和維護(hù)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正的“三公”原則，是保護(hù)投資盲合法利益不受侵犯的基本原則，也是保護(hù)投資者利益的基礎(chǔ)。“三公”原則的具體內(nèi)容包括：（1）公開(kāi)原則，又稱(chēng)信息公開(kāi)原則。公開(kāi)原則通常包括兩個(gè)方面，即證券信息的初期披露和持續(xù)披露。（2）公平原則。證券市場(chǎng)的公平原則，要求證券發(fā)行、交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合法權(quán)益能夠得到公平的保護(hù)。（3）公正原則。公正原則是針對(duì)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管行為而言的，它要求證券監(jiān)督管理部門(mén)在公開(kāi)、公平原則基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給以公正待遇。
171、內(nèi)幕交易
內(nèi)幕交易主要包括下列行為：①內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券，或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為；②內(nèi)幕人員向他人泄漏內(nèi)幕信息，使他人利用該信息獲利的行為；③非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券，或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的行為。這里的內(nèi)幕人員，是指上市公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員及其他高級(jí)管理人員，證券市場(chǎng)的主管機(jī)關(guān)和證券中介機(jī)構(gòu)的工作人員，以及為該上市公司服務(wù)的律師、會(huì)計(jì)師等能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。
172、關(guān)聯(lián)交易
關(guān)聯(lián)交易就是企業(yè)關(guān)聯(lián)方之間的交易。根據(jù)財(cái)政部1997年5月22日頒布的《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》的規(guī)定、在企業(yè)財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)決策中。如果一方有能力直接或間接控制，共同擰制另一方或?qū)α硪环绞┘又卮笥绊懀瑒t視其為關(guān)聯(lián)方；如果兩方或多方受同一方控制，也將具視為關(guān)聯(lián)方。凡以上關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項(xiàng)，不論是否收取價(jià)款，均破視為關(guān)聯(lián)交易。
173、過(guò)度包裝
股份公司借上中的機(jī)會(huì)進(jìn)行適當(dāng)?shù)陌b，有利于塑造更好的企業(yè)形象，增強(qiáng)對(duì)投資者的吸引力。然而。有些公司為了多募集資金，在改制和發(fā)行過(guò)程中，不認(rèn)真挖掘企業(yè)的特點(diǎn)與優(yōu)勢(shì)，而是在財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)上弄虛作假，在文字介紹上嘩眾取寵，冠之以“這個(gè)第一”、“那個(gè)之最”等，誤導(dǎo)投資者。這種現(xiàn)象就被稱(chēng)為過(guò)度包裝。
174、操縱市場(chǎng)行為
證券市場(chǎng)中的操縱中場(chǎng)行為，是指?jìng)€(gè)人或機(jī)構(gòu)背離市場(chǎng)自由競(jìng)爭(zhēng)和供求關(guān)系原則，人為地操縱證券價(jià)格，以引誘他人參與證券交易，為自己牟取私利的行為。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于1996年11日頒布的《關(guān)于嚴(yán)禁操縱證券市場(chǎng)行為的通知》，對(duì)操縱市場(chǎng)的行為進(jìn)行了明確界定。這類(lèi)行為包括：①通過(guò)合謀或者集中資金操縱證券市場(chǎng)價(jià)格；②以散布謠言，傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易：③為制造證券的虛假價(jià)格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買(mǎi)虛賣(mài)；④以自己的不同賬戶(hù)在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)迢相近、方向相反的交易；⑤出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場(chǎng)秩序；（６）以抬高或壓低證券交易價(jià)格為目的，連續(xù)交易某種證券；（７）利用職務(wù)便利，人為地壓低或者抬高證券價(jià)格；（８）證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及股評(píng)人十利用媒介及其他傳播手段制造和傳播虛假信息，擾亂市場(chǎng)正常運(yùn)行；（９）上市公司買(mǎi)賣(mài)或與他人串通買(mǎi)賣(mài)本公司的股票。
175、新興市場(chǎng)（Emerged Markets）
指的是發(fā)展中國(guó)家的股票市場(chǎng)。按照國(guó)際金融公司的權(quán)威定義。只要一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的人均國(guó)民生產(chǎn)總值（GNP）沒(méi)有達(dá)到世界銀行劃定的高收入國(guó)家水平，那么這個(gè)國(guó)家或地區(qū)的股市就是新興市場(chǎng)。有的國(guó)家，盡管經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人均GNP水平已進(jìn)入高收入國(guó)家的行列，但由于其股市發(fā)展滯后，市場(chǎng)機(jī)制不成熟，仍被認(rèn)為是新興市場(chǎng)。
176、成熟市場(chǎng)（Developed Markets）
是與新興市場(chǎng)相對(duì)而言的高收人國(guó)家或地區(qū)（即發(fā)達(dá)國(guó)家或地區(qū)）的股市。
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