第一篇：新疆期貨基礎知識：外匯與匯率模擬試題

新疆期貨基礎知識：外匯與匯率模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某投資者擁有敲定價格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權，最新的3月大豆成交價格為839．25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權屬于____ A：實值期權 B：深度實值期權 C：虛值期權

D：深度虛值期權 2、2008年1月在上海期貨交易所上市的品種是__。A．黃金 B．黃大豆 C．豆粕 D．鋅

3、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額（）。A．不超過損失的90% B．為損失的90%以上 C．為損失的80%以上 D．不超過損失的80%

4、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當反映會員保證金的變動情況． A：真實、準確、完整地 B：真實、及時、完整地 C：準確、及時、完整地 D：真實、公開、完整地

5、公司制期貨交易所采用（）的組織形式。A．股份有限公司 B．有限責任公司 C．集團公司 D．合伙制公司

6、在期貨市場中，金融貨幣因素對期貨價格的影響主要表現在__方面。A．黃金市場運行 B．利率 C．匯率

D．股票市場運行

7、__作為期貨交易必須支付的費用理應得到補償，成為期貨價格的因素之一。A．傭金

B．交易手續費 C．保證金

D．保證金所占用資金而應付的利息

8、期貨公司發生下列__事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。A．設立

B．變更營業部 C．營業部終止 D．營業部虧損

9、期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，下列表述正確的是__。A．是否承擔責任由中國期貨業協會決定 B．應當承擔相應責任

C．如損失小，可不承擔責任

D．是否承擔責任由中國證監會決定

10、中長期利率期貨合約的標的物主要有。A：利率

B：短期政府債券 C：存單

D：各國政府發行的中長期債券

11、下列關于期權的說法，正確的有（）。A．期權有效期越長，其時間價值越大

B．標的物價格波動率越大，期權向實值轉化的可能性越大 C．期權有效期越長，其時間價值越小

D．標的物價格波動率越大，期權向實值轉化的可能性越小

12、不屬于風險監管報表的內容的是（）。A．現金流量監控表 B．凈資本計算表

C．資產調整值計算表 D．客戶分離資產報表

13、空頭避險策略中，下列基差值的變化對于避險策略不利的是__。A．基差值為正，而且絕對值變大 B．基差值為負，而且絕對值變小 C．基差值為正，而且絕對值變小 D．無法判斷

14、投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（）承擔責任。A．投資者所在的經紀公司 B．投資者

C．投資者和所在的經紀公司共同 D．期貨交易所

15、國務院和中國證監會分別頒布了《期貨交易暫行條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨經紀公司管理辦法》、《期貨經紀公司高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業人員資格管理辦法》，這預示著中國期貨市場進入一個新的發展階段。A：1996年 B：1997年 C：1998年 D：1999年

16、通常大商所大豆期貨成交最活躍的合約是____ A：1月、3月、5月 B：1月、5月、9月 C：3月、5月、9月 D：3月、9月、11月

17、目前，絕大多數國家采用的外匯標價方法是__。A．英鎊標價法 B．歐元標價法 C．直接標價法 D．間接標價法

18、套期保值能夠有效規避價格風險的作用原理包括__。A．同種商品的期貨價格走勢與現貨價格走勢一致 B．同種商品的期貨價格走勢與現貨價格走勢相反 C．期貨市場建倉和平倉時的基差通常相等

D．隨著期貨合約到期日的臨近，現貨價格與期貨價格趨向一致

19、商品市場需求量的組成部分不包括__。A．國內消費量 B．生產量 C．出口量

D．期末商品結存量

20、用簡單公式表示為：基差=。A：期貨價格-現貨價格 B：現貨價格-期貨價格 C：現貨價格+期貨價格 D：期貨價格×現貨價格

21、期貨公司會員不得為測試得分低于（）分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A．60 B．70 C．80 D．90

22、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（）關系。A．親戚 B．親屬 C．朋友 D．近親屬

23、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起（）內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A．2年 B．3年 C．5年 D．10年

24、期貨投資者保障基金對機構投資者保證金損失的補償原則是（）。

A．對每位機構投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90% 補償

B．對每位機構投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償

C．對每位機構投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D．對每位機構投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

25、期貨交易所的風險主要包括__。A．管理風險 B．技術風險 C．代理風險 D．交割風險

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨從業人員出現以下（）情況時，機構應在10個工作日內向中國期貨業協會報告。

A．期貨從業人員被解聘 B．期貨從業人員死亡

C．期貨從業人員辭職、退休

D．期貨從業人員在執行職務中有違反法律、法規、規章以及中國證監會有關規定的行為

2、以下情形中，構成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價格或者證券、期貨交易量

D．單獨或者合謀，集中資金優勢，持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量

3、期貨市場的作用有__。

A．鎖定生產成本，實現預期利潤

B．利用期貨價格信號安排生產經營活動

C．提供分散、轉移價格風險的工具，有助于穩定國民經濟 D．為政府制定宏觀政策提供參考依據 4、7月份，大豆現貨價格為6030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價格為6050元/噸。9月份，大豆現貨價格降為6010元/噸，期貨合約價格相應降為6020元/噸。則下列說法不正確的有__。

A．若7月份在此市場上進行賣出套期保值交易，9月份現貨市場上虧損20元/噸

B．若7月份在此市場上進行買入套期保值交易，9月份凈盈利10元/噸 C．若7月份在此市場上進行賣出套期保值交易，9月份可以得到凈盈利 D．在此市場上進行賣出套期保值交易，可以得到完全保護

5、期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，應充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的． A：性質 B：涉及金額 C：進展情況 D：形成原因

6、期貨交易內幕信息知情人員的下列行為可能構成內幕交易、泄露內幕信息罪的是（）。

A．行為人泄露內幕信息

B．行為人將該內幕信息出售給他人

C．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨 D．在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買入期貨 7、1998年我國對期貨交易所進行第二次清理整頓后留下來的期貨交易所有__。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．廣州商品交易所 D．鄭州商品交易所

8、被稱為“另類投資工具”的組合是__。A．共同基金和對沖基金 B．期貨投資基金和共同基金 C．期貨投資基金和對沖基金 D．期貨投資基金和社保基金

9、下列對基差的描述正確的有__。

A．在正向市場上，收獲季節時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節時基差走強

C．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節過去后，基差開始走弱

10、非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司當采取的措施不包括． A：及時向期貨交易所報告 B：及時向中國期貨業協會報告 C：及時向中國證券會報告

D：按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉

11、基本面分析并不是十全十美的方法，它的確存在著一系列的缺憾，比如 A：不容易進行，不僅需要分析者耗時費力，而且對分析者要求很高

B：這種方法并不是全天候的，在有些情況下無法進行，比如在缺乏足夠的數據的情況下就無法進行分析

C：在預測的準確性方面也會受到一些限制，無法預料的突發事件可能會導致原先預測結論的指失敗

D：在交易時機的把握上，預測的結果即使是準確的，但與行情發展的時間節奏很可能不一致

12、目前，我國期貨業協會的主要職責有__。

A．制定行業行為準則、職業道德規范和自律性管理規則并監督執行 B．調節會員之間、會員與客戶之間發生的有關期貨業務的糾紛 C．當期貨市場出現異常情況時，有權采取必要的風險處置措施

D．在必要時，有權檢查會員和客戶與期貨交易有關的業務、財務狀況

13、營業部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，不得誤導的投資者參與期貨交易。A：無投資意愿 B：無風險承受能力 C：無交易經驗

D：無期貨專業知識

14、中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取（）等必要的風險處置措施。A．延遲開市 B．暫停交易 C．提前閉市 D．限制交易

15、期貨交易的基本特征是__。A．合約標準化 B．交易集中化 C．雙向交易 D．杠桿機制

16、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求近__年內未出現嚴重的期貨交易、結算風險事件。A．1 B．3 C．5 D．7

17、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉讓 D．分期付款

18、期貨從業人員在執業過程中應當遵循一定的規范，下列選項中正確的是（）。A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽

B．以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．在符合一定條件時可以從事期貨交易

19、在下列選項中，在期貨期權合約中有而在期貨合約中沒有的條款包括__。A．執行價格 B．權利金

C．合約到期日 D．最后交易日

20、期貨公司向客戶收取的保證金，可以劃轉的情形包括（）。A．為客戶支付手續費

B．依據客戶的要求支付可用資金 C．為客戶繳存保證金 D．為客戶支付稅款

21、某投機者在5月份以500點的價格賣出一份執行價格為20100點、7月份到期的恒生指數看漲期權，同時以300點的價格賣出一份執行價格為20100點、7月份到期的恒生指數看跌期權。則該投機者的潛在最大盈利為（）點。A．200 B．300 C．500 D．800

22、下列不屬于反向市場熊市套利的市場特征的是__。A．供給過旺，需求不足

B．近期月份合約價格上升幅度大于遠期月份合約 C．近期合約價格高于遠期合約價格

D．近期月份合約價格下降幅度小于遠期月份合約

23、根據《期貨交易管理條例》的規定，下列行為屬于違法違規行為的是． A：蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

B：以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的

C：單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的

D：為影響期貨市場行情囤積現貨的

24、期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得__核準的任職資格。A．中國證監會 B．中國證券業協會 C．中國期貨業協會 D．中國銀監會

25、假設股票指數為3200點，期指理論價格指數為3210點，套利交易成本為14點，則（）。

A．3 196為無套利區間的下界 B．3 186為無套利區間的下界 C．3 224為無套利區間的上界 D．3 214為無套利區間的上界

第二篇：山西省2016年期貨基礎知識：外匯期貨交易模擬試題

山西省2016年期貨基礎知識：外匯期貨交易模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、持倉費包括為擁有或保留商品、資產等支付的__。A．交易手續費 B．倉儲費 C．保險費 D．利息

2、自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A．2 B．3 C．5 D．7

3、期貨公司是依照（）和《期貨交易管理條例》的規定設立的經營期貨業務的金融機構。

A．《中華人民共和國公司法》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國合伙企業法》 D．《中華人民共和國外商投資法》

4、下列關于持倉限額的說法，不正確的是。

A：交易所可以根據不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制

C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計不得超出該客戶的持倉限額

D：會員、客戶持倉達到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

5、引起供給曲線向右移動的原因是____ A：該商品價格上升 B：勞動者的工資增加了 C：生產該商品的技術進步了 D：該商品價格下降了

6、非結算會員客戶的持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，客戶應當通過非結算會員向期貨交易所報告。客戶未報告的，（）應當向期貨交易所報告。A．非結算會員 B．結算會員

C．客戶的代理人 D．中國期貨業協會

7、假定某期貨投資基金的預期收益率為10%，市場預期收益率為20%，無風險收益率4%，這個期貨投資基金的貝塔系數為____ A：2.5% B：5% C：20.5% D：37.5%

8、首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司（）報告。A．監事會 B．股東大會 C．董事會

D．員工代表大會

9、在期貨交易中，由于相關行為(如簽訂的合同、交易的對象、稅收的處理等)與相應的法規發生沖突致使無法獲得當初所期待的經濟效果甚至蒙受損失的風險是。

A：市場風險 B：法律風險 C：流動性風險 D：操作風險

10、下述對系統風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制

D．是根據風險發生的普遍程度劃分的

11、在我國，期貨交易所會員大會由（）召集，一般情況下每年召開一次。A．董事會 B．理事會 C．總經理 D．理事長

12、中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施． A：拘留 B：傳訊 C：提示 D：管制 13、3月3日，上海期貨交易所燃料油6月份期貨合約的結算價是3700元/噸，該合約下一交易l3跌停時正常價格是____元/噸。A：3465 B：3678 C：3892 D：4012

14、在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為(A：期貨公司總部住所地 B：交割倉庫所在地

C：分公司、營業部住所地 D：受理法院住所地

15、以下不屬于效率市場形式的是__。A．弱式有效市場 B．半弱式有效市場 C．強式有效市場 D．完全有效市場

16、下列不屬于期貨交易所職責的是（）。A．期貨交易所負責人任免 B．安排期貨合約上市 C．保證期貨合約的履行 D．監督期貨交割

17、只取得金融期貨經紀業務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請（）資格。A．非結算會員 B．全面結算會員 C．特別結算會員 D．一般結算會員

18、股指期貨的投資主體可以有__。A．自然人 B．法人 C．中金所 D．國家

19、期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由（）承擔。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．期貨業協會 D．中國證監會

20、在交割過程中，下列行為正確的有__。

A．允許用與標準品有一定等級差別的商品作替代交割品 B．在用替代物進行交割時，價格需要升貼水 C．期貨交易所統一規定升貼水標準 D．收貨人可以拒收替代交割品

21、股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的__，區別投資者的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應的監管制度安排。A．指數高低 B．產品特征 C．風險特性 D．產品種類

22、設立期貨公司，持有100%股權的股東，其凈資產應當不低于人民幣（）億元。A．5 B．6 C．10 D．11

23、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

24、期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列（）情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營 B．股東未按照出資比例行使表決權

C．報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

25、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，做出批準或者不批準的決定。A．15日 B．30日 C．3個月 D．6個月

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取（）等監管措施。A．責令改正 B．監管談話 C．出具警示函 D．注銷從業資格

2、期貨合約的市場研究應當從以下哪些方面著手__ A．該品種的現貨價格波動特征、倉儲分布等現貨市場研究 B．該品種合約交易管理，結算交割和風險管理等期貨市場研究 C．該品種合約將來的期貨市場發展規模等市場前景的分析 D．該品種國際市場的期貨交易狀況

3、買汽油期貨和燃料油期貨合約，同時賣原油期貨合約，屬于____ A：熊市套利 B：牛市套利

C：原料與成品間的套利 D：相關商品間的套利

4、下列債務憑證中屬于銀行信用的有__。A．企業債券 B．銀行債券 C．銀行票據 D．銀行存單

5、中國金融期貨交易所結算會員分為__。A．特別結算會員 B．普通會員

C．全面結算會員 D．交易結算會員

6、下列屬于商品期貨的有______。A．農產品期貨 B．金屬期貨

C．能源化工期貨 D．股票期貨

7、期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續費。A．交易所規定標準

B．經營成本或行業自律標準 C．證監會規定的標準

D．期貨經紀公司規定的標準

8、固定匯率制即將匯率波動范圍限制在上下各____之內。A：1% B：1.25% C：2% D：2.25%

9、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，做好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度

10、期貨合約的標準化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強的市場流動性

11、下列哪一種情況引起雞蛋的需求曲線向左方移動____ A：人們的收入增加 B：雞蛋的價格下降 C：農民養的雞更多了

D：醫生告訴人們吃雞蛋會增加膽固醇而引發高血壓與心臟病

12、某種商品的價格變動10%，需求量變動20%。則它的彈性系數為____ A：10% B：30% C：1/2 D：2

13、申請設立期貨公司，應當具備的條件有（）。A．注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

B．董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格 C．有符合法律、行政法規規定的公司章程

D．主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近5年無重大違法違規記錄

14、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有（）行為。A．將客戶介紹給期貨公司 B．代理客戶從事期貨交易 C．中國證監會禁止的其他行為

D．收付、存取或者劃轉期貨保證金

15、下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續交割

16、一般法人投資者在股指期貨投資者適當性的具體標準方面，與自然人投資者規定不同的是．

A：具有相應的決策機制和操作流程

B：不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

C：不存在嚴重不良誠信記錄

D：具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

17、期貨公司可以通過__措施來落實投資者適當性制度。A．制定投資者適當性標準的實施方案 B．執行客戶開發管理制度 C．執行開戶審核工作制度 D．完善業務流程與內部分工

18、期貨公司營業部變更營業場所的，應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A．變更營業部營業場所申請書 B．營業部的管理制度文本

C．變更營業部營業場所的詳細計劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

19、在波浪理論中，波浪的上升階段的第__浪屬于下跌調整浪。A．1 B．2 C．3 D．4 20、2月20日，某投機者以200點的權利金(每點10美元)買入1張12月份到期，執行價格為9450點的道·瓊斯指數美式看跌期權。如果到到期日，該投機者放棄期權，則他的損失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

21、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金

B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．不按照規定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D．向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示《期貨交易風險說明書》

22、期貨公司首席風險官發現期貨公司有，應立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。

A：涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

B：期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的 C：期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的 D：股東干預期貨公司正常經營的

23、移動平均線一般包括這幾類.A：長期 B：中長期 C：中期 D：短期

24、期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發生期貨業務糾紛的，可以提請（）調解處理。

A．中國期貨業協會 B．中國證券業協會 C．期貨交易所 D．中國證監會

25、對期權權利金的表述正確的有__。

A．是買方面臨的最大可能的損失(不考慮交易費用)B．是執行價格一個固定的比率 C．是期權的價格

D．是買方必須負擔的費用

第三篇：外匯與匯率教案

第二章：外匯與匯率

第一節：外匯

一、外匯的概念

外匯(foreign exchange)是指以外國貨幣表示的、能用來清算國際收支差額的資產。

具體地說，一種外幣資產成為外匯有三個條件：

第一，自由兌換性

第二，普遍接受性

第三，可償性

我國《外匯管理條例》中規定外匯的具體范圍包括：

(1)外國貨幣，包括紙幣、鑄幣；

(2)外幣支付憑證，包括票據、銀行存款憑證、郵政儲蓄憑證等；(3)外幣有價證券，包括政府債券、公司債券、股票等；

(4)特別提款權(特別提款權是一種人造貨幣，它的含義我們將在后面介紹。）歐元；(5)

其他外匯資產。

二、外匯的種類

自由外匯指無需經貨幣發行國批準，可以隨時動用、自由兌換或用于對第三者支付的外匯。

1、美元

United States Dollar——US＄

2、歐元

EURO——E

3、日元

Japanese

Yen——J￥

4、英鎊

Pound

Stdeling——￡

5、瑞士法郎 Swiss Franc——SF

6、港幣

Hong

Kong Dollar——HK＄ 有限自由外匯

是指未經貨幣發行國批準，不能自由兌換成其他貨幣或對第三者支付的外匯。

三、外匯的功能

國際計價和結算手段 國際支付手段 國際儲備手段 國際干預手段 第二節：匯率

一、匯率概述

所謂匯率(exchange rate)，就是指以一種貨幣表示的另一種貨幣的相對價格。

二、匯率標價方法

匯率的表達方式有兩種。其一是固定外國貨幣的單位數量，以本國貨幣表示這一固定數量的外國貨幣的價格，稱為直接標價法(direct quotation)。另一種標價方式是固定本國貨幣的單位數量，以外國貨幣表示這一固定數量的本國貨幣價格，從而間接地表示出外國貨幣的本國價格，稱為間接標價法(Indirect quotation)。

將一國貨 幣 幣值 的 提 高 稱 為 升 值(appreciation)，一 國 貨 幣 幣

值 的 降 低 可 稱 為貶 值(depreciation)。

三、匯率種類

(1)固定匯率(fixed exchange rate)和浮動匯率(floating exchange rate)。(2)單一匯率(single exchange rate)與復匯率(multiple exchange rate)。(3)實際匯率(real exchange rate)和有效匯率(effective exchange rate)。

實際匯率是名義匯率用兩國價格水平調整后的匯率，即外國商品與本國商品的相對價格，反映了本國商品的國際競爭力。有效匯率是指某 種加權平均匯率。以貿易比重為權數的有效匯率所反映的是一國貨幣匯率在國際貿易中的總體競爭力和總體波動幅度。

第三節：影響匯率變動的主要因素

一、經濟增長水平差異

經濟增長水平差異是影響匯率的長期因素。經濟發展狀況對匯率影響的重要性和多重性。

二、國際收支狀況

影響匯率變化的短期因素。

三、通貨膨脹水平差異

通貨膨脹是影響匯率變化的長期因素。物價變動影響匯率的傳導機制。分析物價變動的經濟指標和分析方法。

四、利率差異

利率是影響匯率變化的短期因素。利率影響匯率的創導機制。

五、國家干預

國家干預并非僅是一個短期因素 要看大國干預還是小國干預 主要看干預的有效性

重大的匯率干預通常由相關國家協調好共同干預

六、政治影響

七、心理預期

心理預期是影響匯率變動的重要因素，因為所有的外匯交易最終要由人來操作。人要受心理預期影響（對匯率下一步走勢的判斷）

心理趨同態勢的形成與影響 消息和謠言對市場的影響

八、投機因素

市場內部投機因素變化對匯率有重要影響。主要研究市場短期供求變化對匯率的影響 原理與案例

第四節：匯率風險及其管理

一、匯率風險

匯率風險--是指在國際經濟交往中，由于匯率變動給交易各方帶來的意外損失或收益。國際企業的全部活動中人們習慣把由于匯率波動給經營活動過程帶來的風險稱作交易風險；把經營活動的結果遇到的風險稱作會計風險；把預期經營收益的風險稱作經營風險。

二、匯率風險的管理

交易風險的管理 會計風險的管理 經營風險的管理

第四篇：新疆公共基礎知識模擬試題

新疆公共基礎知識模擬試題

1、指令性的公文是指()。

A.命令和決定 B.函

C.公告 D.通告

2、向國內外宣布重要事項或者法定事項時使用()。

A.公告 B.通告

C.通報 D.決定

3、向上級機關匯報工作，反映情況，答復上級機關詢問時使用()。

A.報告 B.決定 C.總結 D.請示

4、不相隸屬機關之間請求批準，用()。

A.請示 B.報告C.函 D.批復

5、受雙重領導的機關向上級機關行文，應當這樣處理()。

A.寫明主送機關和抄送機關 B主送一個上級機關C報送兩個上級機關 D主送并抄送兩個上級機關

6、公文標題的擬定在任何情況下都不能省略()要素。

A.發文機關名稱 B.事由C.文種名稱 D事由+文種名稱

7、決定政府機構設置和規模的因素是()。

A.全國人大 B.政府職能C.中國共產黨中央委員會 D全國政協

8、下列職務中不屬于領導職務的有()。

A.縣級市市長 B.鄉長C.主任科員 D.司長

9、財政部就財政收支和財務活動對其他國家行政機關的監督是()。

A.一般監督 B專門監督C.職能監督 D.主管監督

10、政府機構的主體是()。

A.領導機構 B.職能機構C.咨詢機構 D.直屬機構

11、國家公務員向有關單位提出申訴的必要理由是()。

A對公務員個人的處理不公正B公務員對涉及本人的人事處理決定不服

C公務員認為自身受到的處理或待遇不合理D須有涉及公務員個人的處理決定

12、重慶市副市長的職務等級名稱是()。

A.廳局級正職 B.廳局級副職C.省部級副職 D.省部級正職

13、下列屬于司法監督主體的是()。

A.黨委 B.國務院C.人大 D.法院

14、承擔外交職能的國家機構有()。

A.外交部 B國家外文局C.國家外國專家局 D外貿部

15、下列規范性法律文件中，其作用主要在于執行社會公共事務的是()。

A.《中華人民共和國刑法》 B《中華人民共和國合同法》

C.《中華人民共和國民法通則》 D《中華人民共和國環境保護法》

16、將法律文件按照一定的目的或標準，作出系統排列，匯編成冊，稱為()。

A.法律整理 B.法律匯編C.法律編纂 D法律制定

17、法律的實施可以分為執法、司法、守法和法律監督等幾個環節。其中，執法的主體是()。

A.國家權力機關 B.國家檢察機關C.國家審判機關 D.國家行政機關

18、法律的制定包括準備階段、確立階段和完備階段。下列選項中處于法律完備階段的是()。

A《中華人民共和國物權法》立法動議的形成 B《中華人民共和國物權法實施細則》的制定頒布

C《中華人民共和國物權法(草案)》的起草法律

D《中華人民共和國物權法(草案)》的起草征詢有關單位和個人的意見

19、按照制定和實施法律的主體不同，法可劃分為國際法和國內法。下列屬于國際法的是()。

A.《中華人民共和國引渡法》 B.《聯合國國際貨物銷售公約》

C.《中華人民共和國對外貿易法》 D.《中華人民共和國外國人入出境管理法》

20、法律的規定得到具體實施后，對普通人將來的行為會產生影響。這表明法律具有()。

A.教育作用 B.預測作用C.評價作用 D.強制作用

21、下列選項中屬于我國社會主義法的淵源的是()。A.民法 B.刑法C.憲法 D.行政法

22、根據我國憲法規定，中華人民共和國實行的政黨制度是()。A.多黨制

B.人民民主專政C.中國共產黨*** D.中國共產黨領導的多黨合作與政治協商

23、有些自然科學家沒有學過辯證唯物主義哲學，卻取得了很大的成就，其中原因在于()。

A科學研究同唯物主義和辯證法不一定有必然聯系 B科學研究同唯物主義和辯證法沒有什么聯系 C科學研究自發地傾向于唯物主義和辯證法 D科學研究自覺地貫穿著唯物主義和辯證法

24、關于馬克思主義的革命性，錯誤的說法是()。

A它主張對以往的一切哲學進行徹底的否定

B它堅持新陳代謝是宇宙間不可抗拒的普遍規律

C它自身并不是一個絕對真理的封閉體系，而是一個隨著實踐的發展而不斷自我更新完善和發展的生機勃勃的開放體系

D它并沒有結束真理，而是開辟了不斷認識和掌握真理的道路

25、解放思想、實事求是的第一個宣言書是()。

A《黨和國家領導制度的改革》B《高舉毛澤.東思想旗幟，堅持實事求是的原則》

C《堅持四項基本原則》D《解放思想，實事求是，團結一致向前看》

26、在國際國內嚴重政治**考驗面前鄧小平提出的解放思想、實事求是的宣言書是()。

A.《善于利用時機解決發展問題》B《解放思想，實事求是，團結一致向前看》

C《思想更解放一些，改革的步子更快一些》D鄧小平南方談話

27、鄧小平概括了社會主義必須堅持的兩大原則是()。

A.對內改革和對外開放 B.建設物質文明和精神文明

C.發展生產力和共同富裕 D.公有制和市場經濟

28、鄧小平在南方談話中指出抓住時機，發展自己，關鍵是()。

A.發展高科技 B.發展經濟C.發展教育 D.發展能源交通

29、以胡錦濤同志為總書記的黨中央對社會主義本質理論做出了新的發展，這體現在()。

A提出了科學發展觀的理論B提出了構建社會主義和諧社會的戰略任務

C提出了社會主義新農村建設的要求D提出了區域發展的總體戰略 30、蘇聯解體、東歐劇變的直接原因是()。

A蘇聯共產黨和東歐共產黨沒有及時有效地對蘇聯模式進行根本性變革

B戈爾巴喬夫的錯誤的改革路線

C西方推行的國家“和平演變”戰略

D都對

二、多項選擇題

1、下列文種必然屬于上行文的是()。

A.命令 B.通知 C.請示D.報告 E.通報

2、公文的緊急程度分為()。

A.特急 B.急件 C.火急D.加急 E.平件

3、一份完整的公文的書面格式，是由()幾部分組成。A.眉首部分 B.主體部分C.版記 D.頁碼

4、我國行政系統的外部監督機制，包括()。

A.一般監督 B.人大監督C.專門監督 D.媒體監督

5、行政首長應當承擔的公務員責任包括()。

A.接受辭退 B.行政處分C.承擔行政賠償 D.承擔刑事法律責任

6、公務員工資包括()。

A.基本工資 B.津貼C.補貼 D.補貼

7、下列親友關系中，國家公務員任職或從事公務應當回避的是()。

A.小姨子 B.同學C.老丈人 D.干兄弟

8、中國共產黨同各民主黨派合作的基本方針是()。

A.長期共存 B.互相監督C.肝膽相照 D.榮辱與其

9、按照制定和實施法律的主體不同，法可劃分為國際法和國內法。下列屬于國際法的是()。

A.《中華人民共和國引渡法》 B.《聯合國國際貨物銷售公約》

C.《中華人民共和國對外貿易法》 D.《中華人民共和國外國人人出境管理法》

10、中華人民共和國公民對于任何國家機關及其工作人員的違法失職行為，都有權向有關國家機關提出()。

A.起訴 B.申訴C.控告 D.檢舉

11、國務院常務會議的組成人員有()。

A.正副總理 B.國務委員C.秘書長 D.各部部長

12、.以下精神產品，是經濟基礎最直接的反映的是()。

A.《西游記》 B.《知識產權法》C.《中國哲學簡史》 D.《社會契約論》

13、中國有句古話，“橘生淮南則為橘，橘生淮北則為枳”。意思是說，橘這種水果適于在淮南一帶種植，如果將它移植到淮北去，情況就會大不相同，柑橘會變成一種又小又苦的枳子。

這句古話蘊涵的哲理是()。

A事物的存在和發展，同一定的條件相關，因而，辦事情、想問題，必須顧及這些條件，從實際出發

B外在環境和條件直接影響著事物的存在與發展，因而，外因是事物發展變化的根本原因

C事物發展變化的根本原因在于事物內部的矛盾，但外因也是事物變化不可缺少的條件

D主要矛盾和次要矛盾在一定條件下可以相互轉化

14、社會主義的本質是()。

A解放生產力，發展生產力 B實現人民當家作主

C消滅剝削，消除兩極分化 D最終達到共同富裕

15、鄧小平理論形成和發展的社會歷史條件是()。

A時代主題從戰爭與革命轉變到了和平與發展

B我國社會主義建設勝利與挫折的歷史經驗

C其他社會主義國家興衰成敗的歷史經驗

D我國改革開放和社會主義現代化建設的實踐經驗

三、判斷題

1、新疆-2011-判斷-1.專用公文指外事部門使用的外事文書、司法部門使用的法律文書、技術部門使用的技術文書。()

2、公文的定稿和正本具有同等的法定效用。()

3、省人大常委會有權任命副省長，有權接受省長辭職和從副省長中決定省長。()

4、轉任是因工作需要或者其他正當理由，在規定的編制限額和職數內，公務員在不同職位(包括跨地區、跨部門)之間的平級調動。()

5、最典型的事中監督是聽政會制度。()

6、只要行為對社會具有危害性，實施該行為的人就構成違法。()

7、因為憲法具有最高的法律效力，所以它不是我國法的組成部分。()

8、監督行政法律關系是不受行政法律規范調整的。()

9、哲學基本問題的意義僅在于為人們提供一個劃分唯物主義與唯心主義的標準。()10、2006年4月21日，國家質檢總局發布公告，自2006年5月1日起，允許產自臺灣地區進入大陸的水果種類從18種增加到28種。()

四、簡答題

1、如何理解政府職能的涵義。第一，政府職能的實施主體是政府機構。政府職能實際上是通過各級政府中的國家公務員的工作來實現的，但國家公務員本身不是政府職能的實施主體。

第二，政府職能的主要內容是管理國家和社會公共事務。

第三，政府職能的實施手段主要是依法行政，政府必須依照憲法和有關法律行使行政權力。

第四，政府職能是完整統一的體系。每個政府機構都有自己所承擔的職能范圍，它們所承擔的職能都是政府總體職能的一部分，是政府總體職能的分解和細化，它們共同形成一個完整的體系。

2、什么是行政強制?它與行政訴訟強制措施的區別是什么? 行政強制是指行政主體為了保障行政管理的順利進行，通過依法采取強制手段迫使拒不履行行政義務的相對方履行義務或達到與履行義務相同的狀態;或者出于維護社會秩序或保護公民人身健康、安全的需要，對相對方的人身或財產采取緊急性、即時性強制措施的具體行政行為的總稱。

行政強制與行政訴訟中的強制措施的區別主要有：

(1)適用的主體不同;(2)適用的目的不同;(3)所依據的法律規范不同;(4)適用的法律后果不同。

3、簡述矛盾是事物發展的動力和源泉。

事物發展的根本原因在于事物內部的矛盾性。

(1)矛盾雙方既對立又統一，推動著事物向前發展。同一性和斗爭性是矛盾的基本屬性。

(2)矛盾同一性在事物發展中起著重要作用：矛盾雙方相互依賴，為矛盾的存在和發展提供了必要條件和前提;矛盾雙方互相滲透、互相包含，使矛盾雙方能夠吸收有利于自身的因素而得到發展;矛盾雙方互相貫通，規定了事物向著自己對立面轉化的基本趨勢。

(3)矛盾斗爭性的作用：矛盾雙方的互相排斥、對立和斗爭，不僅推動事物的量變，即為事物的質變作好準備，而且推動著一種事物向另一種事物的質變，即使舊矛盾統一體解體和新矛盾統一體產生。總體上，矛盾的同一性和斗爭性的結合構成事物發展的內在源泉和動力。

五、論述題

簡要論述一下事業單位的性質和分類 事業單位的分類

事業單位一般是國家設置的帶有一定的公益性質的機構，但不屬于政府機構，與公務員是不同的。一般情況下國家會對這些事業單位予以財政補助，分為全額撥款事業單位、差額撥款事業單位，還有一種是自主事業單位，是國家不撥款的事業單位。

1、全額撥款事業單位也稱為全供事業單位，也就是全額預算管理的事業單位，是其所需的事業經費全部由國家預算撥款的一種管理形式。

這種管理形式，一般適用于沒有收入或收入不穩定的事業單位，如學校、科研單位、衛生防疫、工商管理等事業單位，即人員費用、公用費用都要由國家財政提供。采用這種管理形式，有利于國家對事業單位的收入進行全面的管理和監督，同時，也使事業單位的經費得到充分的保證。

2、差額撥款事業單位，按差額比例，財政承擔部分，由財政列入預算;單位承擔部分，由單位在稅前列支，如醫院等。

差額撥款單位的人員費用由國家財政撥款，其他費用自籌。這些單位的人員工資構成中固定部分為60%，非固定部分為40%。按照國家有關規定，差額撥款單位要根據經費自主程度，實行工資總額包干或其他符合自身特點的管理辦法，促使其逐步減少國家財政撥款，向經費自收自支過渡。

3、自主事業單位又稱為自收自支事業單位，是國家不撥款的事業單位。自收自支事業單位作為事業單位的一種主要形式，由于不需要地方財政直接撥款，因而一些地方往往放松對它的管理，造成自收自支事業單位有不斷膨脹的趨勢。事業單位的性質

事業單位是相對于企業單位而言的首先事業單位包括一些有公務員工作的單位，它們不是以盈利為目的，是一些國家機構的分支。

企業單位就是以盈利為目的公司等以贏利為目的的機構!企業單位一般是自負盈虧的生產性單位。所謂“自負盈虧”意即：自己承擔虧損與盈利的后果，有一定的自主權。企業單位分為國企和私企。國企就是屬國家所有的企業單位;私企就是屬個人所有的企業單位。

事業單位的宗旨

事業單位是以政府職能、公益服務為主要宗旨的一些公益性單位、非公益性職能部門等。它參與社會事物管理，履行管理和服務職能，宗旨是為社會服務，主要從事教育、科技、文化、衛生等活動。

其上級部門多為政府行政主管部門或者政府職能部門，其行為依據有關法律，所做出的決定多具有強制力，其人員工資來源多為財政撥款。事業單位的登記在編制部門進行。事業單位與職工簽訂聘用合同，發生勞動爭議后，事業單位進行人事仲裁。

六、案例分析 11987年5月，某縣縣委向縣人大常委會黨組發出免去一位同志的鄉鎮企業局局長職務和任命另一位同志擔位該職務的通知。在縣人大常委會還沒有討論這兩位同志的任免事項時，縣政府就發出了任命擬免去鄉鎮企業局局長職務的同志為縣農委委員的通知，縣委一位負責同志也找擬任鄉鎮企業局局長職務的同志談話，讓他離職就任。對于這種不按法定程序任命干部的做法，縣人大常委會及時向縣委提出了意見。縣委常委會專門召開會議，進行討論。隨后，縣委與縣政府分別撤銷了原來發出的通知。

問：縣委和縣政府違反了憲法和法律的哪些有關規定?

答：我國憲法有關條款規定：縣級以上的地方各級人民代表大會常務委員會有權“依照法律規定的權限決定國家機關工作人員的任免”。按照憲法和地方組織法的規定，對縣鄉鎮企業局局長職務的任免，應由縣人大常委會履行法定手續進行任免。縣委和縣政府違反了上述憲法規定，因而是非法的、無效的任免，應予撤銷。

2某省甲族自治州境內有漢、甲、乙三個民族聚居。召開某屆人民代表大會前，因丁族人口太少，因而在選舉中沒有分給代表名額。大會選舉出的州長、州人大常委會主任均為漢族公民;副州長二人，均為甲族公民;州人大常委會副主任二人，分別為漢族公民和乙族公民。會后，該省人民政府向甲族自治州下達一項執行決議。經該州政府研究后認為該決定在本轄區內不宜執行，只因為是上級命令而不得不予以執行。

問：上述選舉、開會和決策的過程中，有幾處違法行為?分別是什么?

答：(1)共有4處違法行為。

(2)分述如下：

①我國憲法第一百一十三條第一款明文規定：“自治區、自治州、自治縣的人民代表大會中，除實行區域自治的民族的代表外，其他居住在本行政區域內的民族也應當有適當名額的代表”。即各少數民族都應當有適當名額的代表，而不論其人口多少，這樣才能夠充分保證各民族人民當家作主的權力。

②我國憲法第一百一十四條規定：“自治區主席、自治州州長、自治縣縣長由實行區域自治的民族的公民擔任”。所以，自治州的州長應該由實行區域自治的民族的公民擔任，即自治州的州長應該是甲族公民，而不能是漢族公民。

③我國憲法第一百一十三條第二款規定：“自治區、自治州、自治縣的人民代表大會常務委員會中應當有實行區域自治的民族的公民擔任主任或者副主任。”所以，自治州人大常委會的主任、副主任中，應當有實行區域自治的民族的公民，即應當有甲族公民，而現在沒有。④根據我國法律規定，民族自治地方的自治機關有權根據本地方實際情況，貫徹執行國家的法律、政策，對于上級國家機關的決議、決定、命令和指示，如有不適合民族自治地方實際情況的，自治機關可以報經該上級國家機關批準變通執行或者停止執行。而不能認為是上級命令，必須執行。

第五篇：西藏2016年上半年期貨從業基礎知識：外匯期貨套期保值模擬試題

西藏2016年上半年期貨從業基礎知識：外匯期貨套期保值

模擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、在進行強制減倉時，同一客戶雙向持倉的，其以漲跌停板價申報的未成交平倉報單__。

A．只有凈持倉部分參與強制減倉計算，其余平倉報單與其反向持倉自動對沖平倉

B．須全部參與強制減倉計算

C．全部與該合約持倉虧損客戶自動撮合成交

D．只有凈持倉部分與該合約凈持倉虧損客戶自動撮合成交

2、假定某期貨投資基金的預期收益率為10%，市場預期收益率為20%，無風險收益率4%，這個期貨投資基金的貝塔系數為______。A．2.5% B．5% C．20.5% D．37.5%

3、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

4、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

5、以下屬于建倉階段內容的有__。A．選擇入市時機

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

6、如果買賣雙方均能在既定價格水平下獲得所需的交易量，那么該期貨市場是__。

A．有廣度的 B．窄的 C．有深度的 D．缺乏深度的

7、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在__個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．4 C．5 D．7

8、在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現了期貨市場的______特征。A．合約標準化

B．場內集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易

9、期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起____個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。A：3 B：5 C：7 D：10

10、期貨公司在期貨市場中的作用主要有__。

A．根據客戶的需要設計期貨合約，保持期貨市場的活力

B．期貨公司擔保客戶的交易履約，從而降低了客戶的交易風險

C．嚴密的風險控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風險 D．監管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發揮

11、在正向市場上，基差為______。A．正值 B．負值 C．零

D．不確定

12、下列關于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是__。A．期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理

B．期貨投資者保障基金管理機構可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產 C．期貨投資者保障基金管理機構可以將保障基金用于國債投資

D．中國證監會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報

13、期貨公司對董事、監事和高級管理人員給予處分的，應當自作出決定之日起（）個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10

14、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當具有從事金融期貨結算業務的詳細計劃，包括部門設置、人員配置、崗位責任、（）和風險管理制度等。A．操作規章制度 B．交易管理制度

C．金融期貨結算業務管理制度 D．特定人事制度

15、滬深300股指期貨每張合約的最小變動值為。A：50元 B：60元 C：80元 D：100元

16、嚴格落實《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定(試行)》的各項工作要求時，各機關必須遵循__的原則。A．統一領導 B．各司其職 C．各負其責 D．加強協作

17、__是結算會員參與交易所結算交割業務必須繳納的最低結算擔保金數額。A．基礎結算擔保金 B．風險結算擔保金 C．變動結算擔保金 D．交易結算擔保金

18、趨勢線的作用是__。A．預測價格的漲幅 B．預測價格的跌幅 C．衡量價格的波動方向 D．描述價格的反轉突破

19、下列不可以成為期貨交易所會員的是__。A．期貨公司 B．集團有限公司 C．投資公司 D．國家機關

20、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制定交易的計劃

21、期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，（）向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。A．每日 B．每周 C．每月 D．每半年

22、__是指客戶在選擇期貨公司確立代理過程中所產生的風險。A．可控風險 B．不可控風險 C．代理風險 D．交易風險

23、在看跌期權中，如果買方要求執行期權，則買方將獲得標的期貨合約的__部位。A．多頭 B．空頭 C．開倉 D．平倉

24、選擇入市時機時，首先采用__。A．技術分析法 B．基本分析法 C．全面分析法 D．個別分析法

25、下面作法中符合金字塔買入投機交易的是。

A：以7 000美元／噸的價格買入1手銅期貨合約；價格漲至7 050美元／噸買入2手銅期貨合約；待價格繼續漲至7 100美元／噸再買入3手銅期貨合約 B：以7 100美元／噸的價格買入3手銅期貨合約；價格跌至7 050美元／噸買入2手銅期貨合約；待價格繼續跌至7 000美元／噸再買入1手銅期貨合約 C：以7 000美元/噸的價格買入3手銅期貨合約，價格漲至7 050美元／噸買入2手銅期貨合約；待價格繼續漲至7 100美元／噸再買入1手銅期貨合約

D：以7 100美元/噸的價格買入1手銅期貨合約；價格跌至7 050美元／噸買入2手銅期貨合約；待價格繼續跌至7 000美元／噸再買入3手銅期貨合約

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、目前，我國的介紹經紀商是由__擔任。A．受期貨公司委托有資質的證券公司 B．期貨居間人 C．自然人

D．期貨交易顧問

2、出現情形之一的，交易所有權約見指定的會員高管人員談話提醒風險，或者要求會員報告情況。

A：會員或者客戶持倉異常

B：交易所接到涉及會員或者客戶的投訴 C：期貨價格出現異常 D：會員資金異常

3、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業務范圍

B．從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

4、期貨期權合約中可變的合約要素是__。A．執行價格 B．權利金 C．到期時間 D．期權的價格

5、糧儲公司購入500噸小麥，價格為1300元/噸，為避免價格風險，該公司以1330元/噸價格在鄭州小麥3個月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個月后，該公司以1260元/噸的價格將該批小麥賣出，同時以1270元/噸的成交價格將持有的期貨合約平倉。該公司該筆保值交易的結果(其他費用忽略)為__元。A．虧損50000 B．盈利10000 C．虧損3000 D．盈利20000

6、關于期權的內涵價值，正確的說法是__。A．指立即履行期權合約時可以獲得的總利潤

B．內涵價值為正、為負還是為零決定了期權權利金的大小 C．實質期權的內涵價值一定大于虛值期權的內涵價值 D．兩平期權的內涵價值一定小于虛值期權的內涵價值

7、期貨公司應當按照規定定期報送等有關資料。A：報告 B：月度報告 C：季度報告 D：日度報告

8、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應該事先為自己確定__，做好交易前的心理準備。A．最高獲利目標 B．最低獲利目標

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度

9、某美國投資者發現歐元的利率高于美元利率，于是他決定購買50萬歐元以獲高息，計劃投資3個月，但又擔心在這期間歐元對美元貶值。為避免歐元匯價貶值的風險，該投資者可利用芝加哥商業交易所外匯期貨市場進行。A：多頭套期保值 B：空頭套期保值 C：賣出套期保值 D：買入套期保值

10、下列哪幾項制度的確立標志著現代期貨市場的建立? A：標準化合約 B：保證金制度 C：對沖機制

D：統一結算制度

11、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務． A：提供期貨行情信息、交易設施 B：協助辦理開戶手續

C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金 D：中國證監會規定的其他服務

12、棕櫚油的交易代碼是____ A：Z B：P C：V D：O

13、下列主體應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的有__。A．客戶

B．非期貨公司結算會員 C．期貨公司

D．期貨保證金存管銀行

14、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當自做出決定前__個工作日將免職理由及其履行職責情況，向公司住所地中國證監會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10

15、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元，當日結算價格為2040元/噸，則其當天平倉盈虧為______元，持倉盈虧為______元。__ A．-500；-3000 B．500；3000 C．-3000；-500 D．3000；500

16、董事會選聘首席風險官是以（）作為主要的判斷標準。A．是否熟悉期貨法律、法規 B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

17、在哪一段增長（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8

18、經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以對的情形采取暫停繳納保障基金的措施． A：期貨公司出現虧損

B：保障基金總額達到5億元人民幣

C：期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險

D：期貨交易所、期貨公司因不可抗力導致無力繳納保障基金

19、期貨市場主體的風險管理主要包括__。A．期貨交易所的風險管理 B．中國期貨業協會的風險管理 C．期貨公司的風險管理 D．客戶的風險管理

20、下列關于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應在交易前對期貨合約有足夠的認識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風險性

D．應同時交易不少于10個品種，以充分分散風險

21、下列關于期貨公司董事、監事和高級管理人員的情形中，中國證監會及其派出機構可以責令改正并對其進行監管談話、出具警示函的有__。A．未按規定履行職責 B．未按規定參加業務培訓

C．違規兼職或者未按規定報告兼職情況

D．未按規定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

22、期貨交易的主要目的是為了______。A．獲得實物商品 B．讓渡金融產品

C．利用期貨市場價格波動獲得收益 D．規避現貨市場價格波動的風險

23、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是。A：董事長 B：副董事長 C：獨立董事 D：董事會秘書

24、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明的事項有（）。A．證監會文件

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．盈利模式

D．報酬支付及相關費用的分擔方式

25、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應確認該投資者____可用資金余額不低于人民幣50萬元。． A：交易日當日日終保證金賬戶 B：前一交易日日終保證金賬戶 C：c．10日內保證金賬戶平均余額 D：30日內保證金賬戶平均余額