第一篇：2014內控準備文件文檔

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×××××單位

號）《行政事業單位內部控關于成立內部控制三個小組的通知

? 根據財政部（財會[2012 ]21制規范》和承德市財政局 的文件通知，結合本單位的具體情況，經局領導班子工作會議研究決定，成立《單位內部控制領導小組》、《單位內部控制風險評估小組》和《單位預算委員會》以及建立單位內部控制信息系統牽頭部門等部門，要求各部門和相關工作人員積極配合，共同做好單位內部控制信息系統。

一、關于《單位內部控制領導小組》 ?

（一）成員構成

組長：單位負責人（局長）副組長：副局長、紀檢書記 成員：各部門負責人 ?

（二）職責：

1.制定建立單位內部控制規范實施方案。2.成立單位風險評估小組，擬定其職責。

3.成立預算管理委員會、預算管理工作機構、預算管理執行機構，并明確職責分工。

4.成立內部控制職能部門或牽頭部門，并明確其職責。5.定期召開單位內部控制信息系統建立實施情況工作會 議，協調各職能部門內控建立溝通情況，并對下一步工作提出建議。

6.監督、檢查單位層級和業務層級內控制度的建立進展情況。

7.其他工作。

三、關于《單位內部控制風險評估小組》 ?

（一）成員構成： ? 組長：單位負責人

? 副組長：內部控制職能部門或牽頭部門的負責人 ? 成員：財務、資產管理、采購、基本建設、內部審計、紀檢等部門或崗位抽調關鍵工作人員或技術專家 ?

（二）職責

1.單位層面風險評估應當重點關注的方面

?（1）內部控制工作的組織情況。應當重點關注： 行政事業單位是否確定了內部控制職能部門或牽頭部門；是否建立了在內部控制制度溝通協調機制和聯動機制。?（2）內部控制機制的建設情況

單位經濟活動的決策、執行、監督是否實現有效分離；

權責是否對等。

是否建立健全議事決策機制、崗位責任制、內部監督機制。?（3）內部管理制度的完善情況。

單位內部管理制度是否建立健全，執行是否有效。?（4）內部控制關鍵崗位工作人員的管理情況。

應當重點關注是否建立工作人員的培訓、評價、輪訓等機制；工作人員是否具備相應的資格和能力。?（5）財務信息的編報情況

是否按照國家統一的會計制度對經濟活動事項進行帳務處理。

是否按照國家統一的會計制度編制會計報告。

是否按照財政部門的規定編制和報送單位預決算報告和預算執行情況的報告。?（6）其他情況。

2.業務層面風險評估應當重點關注的方面

（1）預算管理情況。

? 1）預算編制的風險是：預算編制是財務部門的事，業務部門不參與其中，導致預算編制不科學、不合理，業務活動與其財力支持相脫節。? 2）預算執行環節存在最主要的風險 ? 未按規定的額度和標準執行預算。? 資金收支和預算追加調整隨意無序。? 產生無預算支出、超預算支出等情形。? 3）決算環節存在的主要風險 ? 未按規定編報決算報表 ? 不重視決算分析工作。? 決算分析結果未得到有效運用。? 預算與決算相互脫節。（2）收支管理情況

? 收入業務的主要風險：收入業務相關崗位設置不合理，不相容崗位未實現相互分離，導致錯誤或舞弊的風險發生；未按收費許可證規定的項目和標準收費，存在違規收費的風險。如涉企收費、辦證收費、教育收費等；收入收取業務分散在各個業務部門，缺乏統一管理和監控，導致收入金額不實，、應收未收或者私設“小金庫”的情形發生；票據、印章管理松散，存在收入資金流失的風險。

? 支出業務的主要風險

? 1）支出業務相關崗位設置不合理，不相容崗位未實現相互分離，導致錯誤或舞弊的風險。

? 2）支出事項未經過適當的事前申請、審核和審批，支出范圍及開支標準不符合相關規定，可能導致預算執行不力甚至發生支出業務違法違規的風險。

? 3)報銷時單據審核不嚴格，存在使用虛假票據套取資金的風險。

? 4)資金支付不符合國庫集中支付、政府采購、公務卡結算等國家有關政策規定，可能導致違規風險。（3）政府采購管理情況。應當重點關注風險是： 1）政府采購、資產管理和預算編制部門之間缺乏溝通協調，政府采購預算和計劃編制不合理，導致政府采購活動與業務活動相脫節，出現資金浪費或資產閑置等問題。

2）政府采購需求審核不嚴格，需求參數不公允，驗收不嚴格，導致采購的貨物或服務質次價高等問題。

3）政府采購活動不規范，未按規定選擇采購方式，發布采購信息。甚至以化整為零或其他方式規避公開招標，導致單位被提起訴訟或受到處罰，影響單位正常業務活動開展。4）政府采購業務檔案管理不善，信息缺失。影響政府采購信息和財務信息的真實完整等。（4）資產管理情況

1）貨幣資產最主要的風險是安全風險、短缺風險、使用效率風險。

2）實物資產最主要的風險是賬實不符的風險。

3）無形資產最主要的風險是權屬不清的風險。如王老吉和加多寶商標之爭。

4）對外投資存在論證不充分缺乏追蹤管理，導致投資失敗的風險。

（5）建設項目管理情況。

1）立項缺乏可行性研究或者可行性研究流于形式、決策不當、審核審批不嚴、盲目上馬，可能導致建設項目難以實現預期目標甚至導致項目失敗。2）違規或超標建設樓、堂、館、所，可能導致財政性資金極大浪費或者單位違紀。

3）項目設計方案不合理，概預算脫離實際，技術方案未能有效落實，可能導致建設項目質量存在隱患，投資失控等。4）招投標過程中存在串通、暗箱操作或商業賄賂等舞弊行為，可能導致招標工作違法違規，以及中標人實際難以 勝任等風險。

5）建設項目價款結算管理不嚴格，價款結算不及時，項目資金使用混亂，可能導致工程進度延遲或中斷、資金損失等風險。

6）項目變更審核不嚴格，工程變更頻繁，可能導致預算超支、投資失控、工程延誤等風險。

7）竣工驗收不規范、最終把關不嚴，可能導致工程交付使用后存在重大隱患。

8）虛報項目投資完成額、虛列建設成本或者隱匿結余資金，可能導致竣工決算失真。

9）建設項目未及時辦理資產及檔案移交、資產未及時結轉入賬，可能導致存在帳外資產等風險。（6）合同管理情況。合同訂立環節的主要風險

1.沒有簽訂合同或違規簽訂合同。應該簽訂合同而未簽訂合同，或者違規簽訂擔保、投資和借貸合同，導致單位經 濟利益遭受損失。

2.合同分拆。將重大合同拆成若干小合同，規避國家有關規定，導致經濟活動違法違規。

3.與對方無資質人員簽訂合同。與對方無資質人員簽訂合同，導致合同無效或引發潛在風險。

4.技術復雜合同。對技術性強或法律關系復雜的經濟事項，未組織熟悉技術、法律和財會知識的人員參與談判等相關工作，對合同條款、格式審核不嚴格，可能使單位面臨訴訟的風險或造成經濟利益損失。

5.未授權 或超越權限簽訂合同。未明確授權審批和簽署權限，合同專用章保管不善，可能發生未經授權或者超越權限簽訂合同的情形。6.未對合同簽訂進行監控。合同履行環節的主要風險

1.合同條款不完整。合同生效后，對合同條款未明確約定的事項沒有及時協議補充，導致合同無法正常履行。2.合同未按約定履行。未按照合同約定履行合同，如違反合同條款，或未按照合同規定的期限、金額和方式付款，可能導致單位經濟利益遭受損失或面臨訴訟的風險。3.合同履行缺乏監控。對合同履行缺乏有效監控，未能及時發現已經或導致單位經濟利益受到損失的情況。如對方資信發生了變化等。4.未及時變更、解除合同。未按規定的程序辦理合同變更、解除等。

合同登記歸檔環節的主要風險

1.合同及資料未統一保管。合同及相關資料的登記、流轉和保管不善，導致合同及相關資料丟失，影響到合同的正常履行和糾紛的有效處理。

2.未建立合同信息安全保密機制，致使合同訂立與履行過程中涉及的國家秘密、工作秘密或商業秘密泄露，導致單位或國家利益遭受損失。合同糾紛處理環節的主要風險

1.未建立有效的合同糾紛處理機制，糾紛處理不當，可能損害單位利益。信譽和形象。

2.未收集充分的對方違約行為的證據，導致本單位在糾紛處置過程中處于不力的地位。

3.未按照合同約定追究對方的違約責任，導致單位經濟利益遭受損失。（7）其他情況。

三、關于《單位預算委員會》

（一）人員構成 組長：單位負責人

副組長：單位領導班子成員 成員：單位各職能機構負責人

（二）職責：

1.審定預算業務內部管理制度。

2.確定地位預算管理的政策、辦法和要求。3.審定年度預算編制總體目標和總體要求。

4.研究審定單位預算草案，特別是重大項目立項和經費分配使用計劃。

5.協調解決預算編制執行中的重大問題。

6.聽取預決算執行情況分析報告，組織召開預算執行分析會議，督促各執行機構按照進度執行預算并改進預算執行中存在的問題。

7.審批預算追加調整方案。8.審定單位決算和績效評價報告。9.其他相關決策事項。

四、關于單獨設置內部控制職能部門或者確定牽頭部門情況的通報

1.負責組織協調單位內部控制日常工作。2.研究提出單位內部控制體系建設方案或規劃。

3.研究提出單位內部跨部門的重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的內部控制工作。

4.組織協調單位內部跨部門的重大風險評估工作。5.研究提出風險管理策略和跨部門的重大風險管理解決方案，并負責方案的組織實施和對風險的日常監控。6.組織協調相關部門或崗位落實內部控制的整改計劃和措施。

7.組織協調單位內部控制的其他有關工作。

*******單位（公章）2014年5月10日

第二篇：內控文件

內部控制工作的經驗、做法及取得的成效 我校組織了相關人員認真實施了學校的財務收、支管理工作和學校內控制度工作，嚴格按照文件規定的要求，逐項開展以下工作：

一、我校內部控制工作的經驗做法 1.財務內部控制制度建設和執行情況

一是建立健全的學校財務內部管理制度，嚴格執行資金支出的審批和審核程序，形成了學校經濟業務事項的經辦、驗收、審批內部相互監督和制約機制；二是建立財務管理人員控制責任機制；三是財務人員崗位職責明確；四是強調財務過程管理，做好財務管理的每一個環節；五是學校實施了財務收支內部審核制度，教代會加強了對學校財務收支的審核力度；六是堅持學校財務定期公示。2.財務收支管理情況

學校收入包括財政預算的公用經費撥款和事業收入。學校嚴格執行上級的收費規定；學校的一切收費行為都做到了有章可循，有據可依，所有收入都開具合法的收據，禁止了一切亂收費現象的發生；學校的一切收入均按要求入賬。

學校的支出包括學校開展教育教學及其他活動發生的各項費用。學校能根據年初支出預算開支經費，確保公用經費的使用發揮了最大效益；學校辦公用品的采購均由總務處負責，大宗物品的采購均按程序辦理；支出憑證都有經手人、驗收人或證明人、領導簽字審批，從而杜絕了支出無序操作，確保了資金合理使用；經費支出過程中，所有原始憑證合理合規，做到了內容真實完整，憑證合法，手續齊全。3.資產的管理

學校的資產管理規范，沒有鋪張浪費現象發生，也沒有發生過財產上的損失。

二、工作中取得的成效

學校內部控制制度和財務收支管理工作取得了很好的成效，一是領導高度重視，對這項工作思想認識到位，工作措施到位；二是在學校內部控制制度和財務管理方面工作實在，各項制度基本健全，并能得到很好的落實。

第三篇：內控-文件檔案管理

企業內部控制—文件檔案管理

一、業務目標

1.保證檔案管理規范有序，實現檔案標準化管理。

2.保證公司文件的完整，便于查找利用，做好收集、立卷、保管、借閱、統計等工作，為公司業務的有效運作和決策提供必要的資料服務。

3.檔案管理過程中，各種檔案涉及的財務數據真實、有效。4.檔案管理符合國家法律、法規的規定。

二、業務風險

1.檔案管理混亂無序，影響公司各項戰略目標的實現。

2.檔案管理無法滿足經營中的檔案需求，影響企業生產經營有序進行。3.檔案數據不真實，信息不準確造成的風險。

4.檔案管理和使用不符合國家法律、法規的規定，帶來公司形象及經濟損失。

三、業務范圍

本業務流程主要描述公司與檔案管理有關的內控制度。

四、業務流程描述 1.崗位職責及授權

1.1.公司行政部門為本單位文件檔案管理的主管部門，并對各部門的文件檔案管理實施監督、指導和檢查；行政部門設立統一的檔案室，設專職管理人員，負責公司文件檔案管理。

1.2.其他各部門負責本部門各項專業文件檔案資料的管理。

1.2.1.財務部門負責各種會計憑證（單證、記賬、匯總）、會計帳簿（明細帳、總帳、固定資產帳等）、會計報表等文件檔案資料的管理。

1.2.2.人行部負責人事檔案、考勤表、工資報表、員工《勞動合同》等文件檔案資料的管理。

1.2.3.銷售部負責市場調研報告、可行性研究報告、發展策劃報告、營銷策劃報告、客戶檔案、認購書、賣房契約、銷售資料等文件檔案資料的管理。

1.3.檔案管理人員應當忠于職守，遵紀守法，嚴格保密，確保文檔和檔案機密的安全。2.文件檔案內容

公司在經營活動中形成的，具有價值并按制度規定應當歸檔保存的文件檔案資料，包括：營業證書、公證書、注冊文件、政府批文、法人代碼證件、工作計劃、總結、會議記要、重要文件、書信、單據、契約、公司領導的重要講話、批示、圖書資料、施工記錄、維修記錄、質量記錄、質量安全事故報告、工程圖紙、結算文件資料、竣工項目總結報告等在項目資料。

3.文件檔案資料的收集 3.1.收集范圍

凡是公司在工作中形成或使用的、辦理完畢、具有查考利用價值的文件、電報、各種記錄、出版物以及各種圖表薄冊、照片等都要齊全完整地收集，具體包括以下各項：

3.1.1.上級來文

（1）上級機關召開的需要貫徹執行的會議的主要文件材料及上級機關頒發的要求公司執行的文件。

（2）上級領導視察、檢查公司工作時的重要指示、講話、題詞、照片和有特殊保存價值的錄音、錄像等材料。

3.1.2.公司文件材料

（1）會議文件，包括本公司重要會議形成的文件和領導的講話稿等。（2）公司發布（包括轉發）的各種正式文件的簽發稿、印制稿、重要文件的修改稿。

（3）公司的請示與上級批復文件，下級單位的請示與公司的批復文件。（4）公司各職能部門在工作中形成的工作計劃、總結、報告。（5）反映公司業務活動和科學技術管理的專業文件材料。（6）公司檢查下級單位工作，調查研究形成的重要文件材料。

（7）公司的統計報表、統計分析材料（包括計算機盤片等）、財務報表、憑證、帳簿、審計等文件材料。

（8）公司黨、團和內部組織機構在工作中形成的重要文件材料。（9）公司領導人在公務活動中形成的重要信件、電報、電話記錄；從外單位帶回公司有關的未經文書處理登記的文件材料。（10）公司基本建設工程施工竣工、購置大中型設備的文件材料，公司直接管理的科研、建設項目的科技文件材料。

（11）公司成立、合并、撤銷、更改名稱、啟用印信及其組織簡則、人員編制等文件材料；

（12）公司的歷史沿革、大事記、年鑒、反映公司重要活動的剪報、聲像材料、榮譽獎勵證書、有紀念意義和憑證性的實物和展覽照片、錄音、錄像等文件材料。

（13）公司制定的工作條例、章程、制度等文件材料。

（14）公司干部任免（包括備案）、調配、培訓、專業技術職務評定、聘任、黨員、團員、干部、員工名冊、報表以及職工的錄用轉正、定級、調資、退職、退休等工作及干部獎懲等文件材料。

（15）公司員工轉移工資、行政、黨、團組織介紹信及存根。（16）公司財產、物資、檔案等的交接憑證、清冊。（17）公司編印刊物的定稿和印本、編輯出版物的定稿樣本。（18）公司簽訂的各種合同、協議等材料。

（19）公司外事活動中形成的請示、報告、計劃、考察總結、重要簡報、會議紀要、記錄聲像材料、有參考價值的資料、互贈禮品清單、工作來往文件等。

（20）各種普查工作中形成的文件材料。3.2.收集中應注意的問題

3.2.1.公務電報要同其他文件材料一起收集立卷。3.2.2.正文和附件要同時收集。

3.2.3.一般文件只存印本和完稿，其它底稿不必存檔，但特別重要的文件例外。

3.2.4.作者、時間、數字模糊不清和簽發手續不全、張頁殘缺的文件，一經發現要補充完整后再立卷歸檔。

3.2.5.有領導重要批示意見的文件處理單，應隨文件一起存檔。

3.2.6.有請示無批復的文件，應當查明原因，采取補救措施補齊，沒有書面文件的，應注明情況，并加蓋公章。

3.2.7.用鉛筆、圓珠筆或復寫的文件底稿，應退回文件撰稿單位復制。3.2.8.經多方查找，證明確實已丟失的文件，應用公用信箋寫上文件名稱，注明丟失原因，加蓋公章，替代所丟文件歸檔。

4.立卷歸檔

4.1.公文立卷應根據其相互聯系、保存價值分類整理立卷，保證檔案的齊全、完整，能反映公司的主要情況，以便于保管和利用。

4.2.文件材料的分類

應先按文件材料的重要性，在收藏時間上分為永久、長期、短期三種，然后依據事先編好的立卷類目，從文件材料的聯系中采取相應的措施進行分門別類。

4.3.立卷分工

4.3.1.各部門形成的文件，自行立卷；

4.3.2.公司報送總部重要的、批辦了的文件，由辦公室立卷； 4.3.3.公司頒發的文件，由辦公室立卷。

4.4.歸檔

4.4.1.公司每年3月底前將上文件材料立卷完畢，交檔案室統一存檔（人事檔案、財務檔案、科技檔案等有特殊要求的，由其職能部門負責管理）。

4.4.2.各種文件、資料，按一定的特征進行排列和系統化，必須層次分明、編寫頁碼、填寫卷內文件目錄。

4.4.3.不同價值、不同性質的文件資料應當區別管理，單獨立卷。4.4.4.卷必須整齊，底圖一律按要求存放，以便保管、查閱。5.檔案保管：要本著集中管理，方便使用，嚴格保密的原則。5.1.檔案必須入框上架，科學排列，便于查找，避免暴露或捆扎堆放。5.2.膠片、照片、磁帶要專柜密封保管，膠片和照片、母片和拷貝要分別存放。

5.3.底圖入庫要認真檢查，平放或卷放。

5.4.庫藏檔案要定期核對，做到帳物相符。發現破損變質及時修補或復制。6.文件檔案借閱

6.1.借閱文件檔案必須當面查點清楚，并辦理借閱登記手續。借閱的案卷要注意愛護，不得丟失、損壞、涂改，要如期歸還。6.2.借出的文件檔案要注意保密，不得將檔案帶入宿舍或公共場所，不得讓無關人員翻閱。

6.3.借閱時間最長不得超過一個月，卻因工作需要到期不能歸還者，要說明情況，辦理續借手續。

6.4.歸還文件檔案時，由檔案管理人員當面查點清楚，并在借閱登記簿上及時注銷。

6.5.凡需借閱、抄錄絕密級重要數據資料，必須經公司領導批準，否則一律不準借閱、抄錄、復印。

6.6.底圖一般不予外借。7.檔案銷毀

對于過期并失去保存價值的文件材料，經公司領導批準，可以定期銷毀。8.文件檔案統計

8.1.銷毀秘密公文，應進行登記，有2人監督，保證不丟失、不漏銷。8.2.要及時對檔案數量、鑒定情況、利用情況進行統計。

8.3.除按上級主管部門的要求及時填報統計資料外，還應做好檔案統計的基礎工作。

8.4.統計數字要準確真實。

8.5.對永久、長期、短期保存的文件資料分別進行統計，以便反映檔案的不同價值和庫存發展趨勢。

9.保密管理

9.1.文件檔案工作人員要嚴守機密，檔案存放要單獨設鎖，無關人員不準接觸。

9.2.不得傳播、議論有關機密問題。9.3.文件檔案資料不準帶到公共場所。

五、相關制度目錄

《文件檔案分類管理制度》、《文件檔案收文管理流程》、《文件檔案歸檔流程》、《文件檔案借閱歸還流程》。

六、主要控制點 1.分工與授權控制。2.文件檔案管理人員應當忠于職守，遵紀守法，嚴格保密，確保文檔和檔案機密的安全，文書檔案卷訂歸檔，做到一年一結。

3.文件檔案整理嚴格按有關歸檔文件整理的規定進行整理、分類、歸檔和保管，力求文件齊全、完整，分類清楚、裝訂規范，存列有序、利用便捷。

4.建立嚴格的文件檔案登記、移交和使用制度，利用和借閱檔案資料必須履行和完備手續，歸檔時必須保持文檔完好。

5.監督與檢查。

七、相關檢查資料

《公司文件檔案及目錄》、《公司文件檔案移交表》、《公司文件檔案借閱審批單》、《公司文件檔案銷毀登記表》。

第四篇：材料報審準備文件（模版）

材料進場資料

1、（廠家）企業資質/營業執照正本復印件、副本復印件(紅章）；

2、（廠家）組織機構代碼（紅章）；

3、（廠家）稅務登記證明副本復印件（紅章）；

4、產品授權證明（供貨方是經銷商）/供銷合同（供貨方是廠家）；

5、產品質量保證書;

6、質量檢測報告以及檢測內容;

7、產品合格證;

8、3C認證和安全型式試驗報告以及檢測報告內容（對于電氣設備等強制性產品認證資料必須齊全，尤其是一定要有第三方檢測報告內容）；

9、經銷商授權委托書；

浙商開元國際酒店項目部武林建筑工程有限公司

第五篇：工程準備階段文件

工程準備階段文件

1、建設項目批準文件

2、建設項目申請報告

3、建設項目選址意見書及定點紅線

4、劃撥、出讓建設有地文件（出讓合同、劃撥決定書）

5、建設用地規劃許可證、附件及附圖

6、建設用地地呈報說明書及國有土地使用證（復印件）

7、工程地質勘測報告

8、建設工程規劃放樣現場記錄表及附圖

9、建設工程規劃驗線記錄表及附圖

10、規劃設計條件

11、有關行政主管部門（人防、環保、消防、交通、園林、白蟻防治、防雷裝置竣工驗收意見書等）批準文件或取得的有關協議

12、施工圖審查文件及審批意見

13、勘察合同

14、設計合同

15、施工承包合同

16、監理委托合同

17、其他工程合同（甲方分包合同、甲供主材合同）

18、中標通知書、標書（技術標、商務標）、確認審批表、報名表、招標文件備案表、中標文件備案表（如直接發包的只須提供直接發包備案表及直接發包通知書）

19、建設工程規劃許可證、附件及附圖 20、工程質量監督報監表及通知書

21、安全監督通知書

22、建設工程施工許可證

23、工程項目管理機構（項目部經理部）及負責人名單 監理文件 土建工程

1、監理規劃

2、監理細則

3、旁站方案

4、監理月報

5、往來文件（監理函告及授權書、監理人員變更通知單、人員調派單等）

6、監理通知書（工程變更聯系單等）

7、工程停、復工通知書

8、監理會議紀要（樁監理交底、主體結構監理交底、工作例會）注：要跟簽到表

9、工程質量、安全事故調查處理報告

10、工程款支付證書

11、初驗會議紀要及整改回復

12、驗收記錄（中間結構驗收記錄、竣工驗收記錄）

13、施工組織審核表

14、工程質量評估報告（樁基、地基與基礎、主體、竣工）

15、監理工作總結

16、開、竣工報審表

17、監理抽檢的檢驗次數匯總表

18、監理抽檢的檢驗記錄和報告

19、進場設備報驗單 20、材料報驗單及附表

21、進度計劃報審表

22、測量定位報審表

23、地基驗槽報審表

24、砼成型報驗單

25、砼拆模報審表

26、澆灌令

27、隱蔽工程報審表

28、技術復核報審表

29、沉降觀測報審表 30、分部、子分部、分項報審表

31、監理旁站記錄 安裝工程、鋼結構工程、市政工程的監理文件前1-21項與土建工程相同，其余資料為施工技術報審資料。施工文件 土建工程

一、樁基

1、開工報告

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更聯系單

4、樁基施工方案

5、鋼筋焊接合格證

6、樁基原材料合格證、檢測報告及匯總表

7、混凝土立方體試塊抗壓強度試驗報告及匯總表

8、砼配合比試驗報告

9、樁靜載荷試驗報告

10、基樁低應變動測報告

11、被測樁號確定表

12、樁基配重報告

13、試打樁記錄

14、樁施工記錄表

15、隱蔽工程記錄

16、技術復核記錄

17、樁位偏差記錄

18、樁基走向圖

19、樁基偏位圖

二、基礎與主體 20、單位（子單位）工程質量竣工驗收記錄（統表1-4）

21、施工組織設計

22、開、竣工報告

23、圖紙會審表（附簽到單）

24、設計變更聯系單

25、鋼材質保書、檢測報告及匯總表

26、鋼筋焊接試驗報告及合格證

27、水泥質保書、檢測報告及匯總表

28、砂、石合格證、檢測報告及匯總表

29、磚合格證、檢測報告及匯總表 30、防水材料合格證、檢測報告及匯總表

31、門窗合格證、檢測報告及匯總表

32、其他材料合格證及檢測報告

33、混凝土立方體試塊抗壓強度試驗報告及匯總表

34、鉆芯法混凝土強度檢測報告

35、砂漿試塊強度試驗報告及匯總表

36、建設工程結構實物抽煙檢測報告

37、砼配合比通知單

38、砂漿配合比通知單

39、工程測量定位記錄 40、地基驗槽記錄

41、技術復核記錄

42、隱蔽工程記錄

43、混凝土施工日記

44、混凝土養護記錄

45、混凝土成型記錄

46、沉降觀測記錄及示意圖

47、屋面淋水（蓄水）試驗記錄

48、廁浴室、廚房間和有防水要求的地面蓄水、滿水試驗記錄

49、地基與基礎分部、子分部、分項工程質量驗收記錄 50、主體結構分部、子分部、分項工程質量驗收記錄

51、建筑裝飾裝修分部、子分部、分項工程質量驗收記錄

52、建筑屋面分部、子分部、分項工程質量驗收記錄

安裝工程

一、建筑給排水及采暖分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、材料、配件出廠合格證書及進場檢（試）驗報告

5、隱蔽工程驗收記錄

6、管道（設備）強度試驗、嚴密性試驗記錄

7、管道（設備）吹污、沖洗試驗報告

8、排（雨）水管道灌水試驗記錄

9、排（雨）水管道通水試驗記錄

10、排（雨）水管道通球試驗記錄

11、衛生間盛水試驗記錄

12、分部、子分部、分項工程質量驗收記錄

二、建筑電氣分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、材料、設備出廠合格證書及進場檢（試）驗報告

5、隱蔽工程驗收記錄

6、電線絕緣電阻測試記錄

7、電線接地電阻測試記錄

8、成套配電柜、控制柜及動力、照明配電箱安裝記錄

9、避雷針（帶）安裝記錄

10、通電、照明全負荷試驗記錄

11、大型燈具牢固性試驗記錄

12、線路、插入、開關接地檢查記錄

13、分部、子分部、分項工程質量驗收記錄

三、通風與空調分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、材料、設備出廠合格證書及進場檢（試）驗報告

5、隱蔽工程驗收記錄

6、制冷、空調水管道強度試驗、嚴密性試驗記錄

7、風管漏光檢測記錄

8、風管漏風檢測記錄

9、消聲器安裝記錄

10、風機盤管試驗記錄

11、風流罩（風機過濾器單元）安裝記錄

12、制冷設備運行調試記錄

13、通風、空調系統調試安裝記錄

14、風管、風口、風機設備安裝記錄

15、風量、溫度測試記錄

16、空氣凈化系統檢測記錄

17、分部、子分部、分項工程質量驗收記錄

四、電梯分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、開箱檢驗記錄

5、隱蔽工程驗收記錄

6、施工記錄

7、接地、絕緣電阻測試記錄

8、負荷試驗、安全裝置檢查記錄

9、電梯運行記錄

10、電梯安全裝置檢測報告

11、勞動、技術監督部門驗收報告

五、建筑智能化分部資料

1、施工組織設計

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、材料、設備出廠合格證書技術文件及進場檢（試）驗報告

5、隱蔽工程驗收記錄

6、系統功能測定及設備調試記錄

7、施工記錄

8、系統檢測報告及運行記錄

9、系統電源及接地檢測報告 建筑節能分部

1、設計文件

2、圖紙會審記錄（附簽到單）

3、設計變更及洽商記錄

4、主要材料、設備和構件的質量證明文件、進場檢驗記錄、進場檢驗記錄、進場核查記錄、進場復驗報告

5、見證試驗報告

6、隱蔽工程驗收記錄和相關圖像資料

7、分項工程質量驗收記錄

8、建筑圍護結構節能構造現場實體檢驗記錄

9、風管及系統嚴密性檢驗記錄

10、現場組裝的組合式空調機組的漏風量測試記錄

11、設備單機試運轉及調試記錄

12、系統聯合試運轉及調試記錄

13、系統節能性能檢驗報告

14、其他對工程質量有影響的重要技術資料 鋼結構工程

1、施工組織設計

2、開、竣工報告

3、圖紙會審記錄（附簽到單）

4、設計變更聯系單

5、吊裝專項施工方案

6、中間結構驗收記錄

7、隱蔽工程驗收記錄

8、技術復核記錄

9、屋面淋水試驗記錄

10、預埋螺栓施工記錄

11、結構吊裝施工記錄

12、柱基準點水平偏差測量記錄表

13、柱軸線垂直度測量記錄表

14、高強度螺栓施工記錄

15、主鋼件變形及主體結構尺寸檢查記錄

16、鋼柱垂直度檢查記錄表

17、電焊條質量證明書

18、鋼構件出廠合格證及產品質量保證書

19、門窗合格證及檢測報告（鋼結構含有主體工程）20、超聲波探傷檢測報告

21、高強度大六角頭螺栓連接副檢測報告及質量保證書

22、鋼構件工程整體垂直度和整體平面彎曲測量記錄

23、大六角頭摩擦面抗滑移系數檢驗報告

24、油漆質量證明書

25、其他質量證明書

26、主體結構分部、子分部、分項工程驗收記錄（鋼結構含主體工程）

27、建筑屋面分部、子分部、分項驗收記錄 市政基礎設施工程

1、竣工驗收證書

2、開、竣工報告

3、圖紙會審記錄（附簽到單）

4、業務聯系單

5、施工組織設計

6、鋼材質保書、檢測報告及匯總表

7、鋼筋焊接試驗報告及合格證

8、水泥質保書、檢測報告及匯總表

9、砂、石合格證、檢測報告及匯總表

10、其他材料合格證及檢測報告

一、道路工程

1、單位工程綜合評定表

2、設計變更聯系單

3、水泥穩定土無側限壓強度試驗報告

4、原材料成品、半成品質量合格證書和檢驗報告（磚、石、瀝青）

5、集料級配組成試驗報告

6、施工壓實度檢測報告

7、鉆芯法路面厚度檢測報告

8、土工擊實試驗報告

9、混凝土試塊抗壓強度試驗報告

10、砼配合比通知單

11、水準點復測記錄

12、測量復核記錄

13、隱蔽工程檢查記錄

14、澆注記錄

15、單位工程、部位、工序質量評定表

二、排水工程

1、單位工程質量綜合評定表

2、設計變更聯系單

3、原材料成品、半成品質量合格證書及試驗報告（鋼、磚、防水管、井蓋、溝板等）

4、無壓力管道嚴密性試驗記錄

5、混凝土試塊抗壓強度試驗報告

6、混凝土試塊抗滲強度試驗報告

7、砼配合比通知單

8、砂漿試塊強度試驗報告

9、砂漿配合比通知單

10、單位工程評定表

11、地基驗槽記錄

12、隱蔽工程檢查記錄

13、測量復核記錄

14、澆注記錄

15、單位工程、部位、工序質量評定表

三、橋梁工程

（一）橋樁

1、樁基低應變動測報告

2、被測樁號確定表、3、樁基專項施工方案

4、鋼筋出廠合格證及試驗報告

5、鋼筋焊接試驗報告

6、砼試塊抗壓強度試驗報告

7、工程定位測量復核記錄

8、隱蔽工程檢查記錄

9、混凝土澆注

10、混凝土成型記錄

11、混凝土養護記錄

12、預檢工程檢查記錄

13、焊條出廠合格證

14、試打樁記錄

15、鉆孔樁水下砼灌注記錄

16、鉆孔樁鉆進記錄

17、鉆孔樁成孔質量檢查記錄

18、樁偏位記錄

19、樁偏位圖 20、樁機走向圖

（二）主體

1、施工組織設計

2、技術交底記錄

3、圖紙會審記錄（附簽到單）

4、設計變更、洽商記錄

5、橋面板吊裝方案

6、開、竣工報告

7、水泥出廠合格證及復試報告

8、磚出廠合格證及試驗報告

9、砂出廠合格證及試驗報告

10、鋼筋出廠合格證及試驗報告

11、鋼筋焊接試驗報告

12、焊條出廠合格證

13、預制小方樁出廠合格證

14、型鋼伸縮縫合格證

15、橡膠支座合格證及檢驗報告

16、砼試塊抗壓強度試驗報告、17、砂漿試塊抗壓強度檢測報告

18、砼配合比通知單

19、水準點測量復核記錄 20、道路、排水測量復核記錄

21、澆注記錄

22、混凝土成型記錄

23、混凝土養護記錄

24、隱蔽工程驗收記錄

25、預檢工程檢查記錄

26、橋梁工程工序評定表

27、單位工程質量綜合評分表

28、外觀評分表

29、實測實量評分表與竣工驗收證書 竣工圖

一、建筑安裝工程竣工圖

（一）綜合圖

1、總平面布置圖

2、豎向布置圖

3、室外給排水、熱力、燃氣、電氣（包括電力）電訊、電視等）管網綜合圖(二)室外專業圖

1、室外管線（給排水、熱力、燃氣、電力、電訊、電視等）

2、室外環境（道路、綠化、建筑、小品、水景、照明等）

3、室外消防

（三）專業竣工圖

1、建筑竣工圖

2、結構竣工圖

3、裝修（裝飾）工程竣工圖

4、電氣工程（智能化工程）竣工圖

5、給排水工程（消防工程）竣工圖

6、采暖通風空調工程竣工圖

7、燃氣工程竣工圖

二、市政基礎設施工程竣工圖

1、道路工程

2、橋梁工程

3、隧道工程

4、廣場工程

5、地下人防工程

6、水利水災工程

7、排水工程

8、供水、供熱、供氣、電力、電訊等地下管線工程

9、污水處理、垃圾處置工程 竣工驗收文件

1、勘察、設計、施工監理等單位工程竣工質量檢查報告

2、竣工驗收會議紀要及整改回復單、簽到表

3、各專項驗收認可文件（土管、規劃、市政、園林、自來水、燃氣、消防、環保、環衛、衛生、人防、電力、通信、有線電視、物業管理等）

4、防雷、自來水、室內環境等檢測

5、竣工驗收備案表

6、工程質量保修書

7、初驗記錄、初驗報告及整改回復

8、支付款總證明

9、工程質量保修書

10、房地產開發項目竣工面積核定單

11、房地產開發項目復核結果通知單

12、住宅工程質量分戶驗收內容及標準

13、住宅工程質量分戶驗收匯總表

14、住宅工程質量分戶驗收表

15、分戶驗收戶型示意及檢查定位圖

16、住宅工程質量分戶驗收記錄表

（一）~

（八）17、工程決算、審計文件

18、聲像、縮微、電子檔案（工程照片、錄像材料；光盤、磁盤等）