第一篇：內控文件(工程管理部)6.27張總修改

5.3.16、工程管理部

a)負責組織、監督、檢查、調度全公司的施工生產，施工過程控制； b)綜合分析顧客信息，收集項目施工過程中顧客滿意度調查表，并將分析結果用于體系、產品的持續改進，以不斷增強顧客滿意度；

c)負責指導、監督項目在工程準備至交付階段創造適應的工作環境； d)參與重大工程作業事件的調查、處置，必要時，指導嚴重不合格品的處置；督促工程的防護和交付以及項目竣工文件的編制；

e)負責公司技術管理和指導工作；負責有關技術管理文件的制訂；監督下級部門做好技術管理和施工指導工作;f)參與重大新技術、新工藝的科技攻關及新產品的科研開發；參與新技術、新材料、新工藝首次施工的技術標準及操作工藝制定和審查;g)負責工程調度和施工生產信息的收集、整理、上報工作，實施工程信息化管理;h)負責公司項目施工組織設計的審核； i)負責重大施工方案的評審;j)負責技術人員的管理與考核；

k)負責公司節能減排資料的收集上報工作。

7.1.4、過程運行環境

a)加強人的因素控制,運行中要考慮人的心理因素、外部社會因素的影響，合理安排作業人員和時間，創造和諧寬松的環境，讓大家和平相處，不歧視，不偏見，尊重當地和少數民族風俗習慣;b)加強材料管理，材料質量是工程質量的基礎,材料質量不符合要求,工程質量也就不可能符合標準;c)合理選擇機械的類型、數量、參數,合理使用機械設備,正確操作;d)加強施工方法，制定和審核施工方案時,必須結合工程實際,從技術、管理、工藝、組織、操作、經濟等方面進行全面分析、綜合考慮,以保證方案有利于提高質量、加快進度、降低成本;e)重視施工的環境因素。環境因素對工程質量的影響具有復雜而多變的特點,如氣象條件就變化萬千,溫度、濕度、大風、暴雨、酷暑、嚴寒等都直接影響工程質量。

參考內容：

a）加強人的因素控制,運行中要考慮人的心理因素、外部社會因素的影響，合理安排作業人員和時間，創造和諧寬松的環境，讓大家和平相處，不歧視，不偏見，尊重當地和少數民族風俗習慣;b）施工過程中，根據每個工程的具體情況，按相應的施工規范、實施性施工組織設計和作業指導書，在施工人員、機械設備、使用物資材料、加工、測量方法、安裝、調試、安全、施工環境等方面實施過程控制；

c)重視施工的環境因素。環境因素對工程質量的影響具有復雜而多變的特點,如氣象條件就變化萬千,溫度、濕度、大風、暴雨、酷暑、嚴寒等都直接影響工程質量。

7.4.3、外部協商

公司各單位在工程施工過程中應積極加強與建設單位、監理單位、設計單位、設備接管單位、其他施工單位和當地政府部門溝通、協商，解決工作中存在問題或有爭議的問題，創造良好的外部施工條件。

8.1.2.2、施工期間的溝通和服務

a)項目部參加由業主組織召開的安全生產例會和工程例會及各種其他會議，匯報目前現場施工生產情況及存在的問題，請業主協調解決。對于業主安排或委托的工作，積極配合完成；

b)項目部積極與設計單位溝通，解決施工中遇到的設計問題； c)項目部參加監理單位組織的月度監理例會，匯報目前現場施工生產情況及存在的問題，請監理協調解決。對于監理檢查發現的問題及時整改回復；

d)項目部每周召開工程周例會，項目經理傳達目前工程所處形勢及業主、監理單位等上級部門的有關會議精神，并總體安排各專業進行落實；

e)邀請業主或監理單位專業工程師到項目部和施工現場進行檢查，對施工質量和安全方面提出意見和建議，各專業對照及時進行整改；

f)定期與設備接管單位進行施工對接，特別是施工工藝標準、進度計劃以及施工計劃情況，確保施工生產有序進行；

g)過程中加強與其他施工單位的接口和施工配合工作；

h)積極與當地政府相關部門溝通聯系，創造良好的外部施工環境。參考內容：

a)與建設單位的溝通和服務

1、派專人負責與建設單位保持聯系，項目部的工程管理部、安質環保部、物資設備部、計劃財務部與建設單位相關部門建立對口聯系機制。

2、按年、季、月、周，以定期和不定期方式向業主匯報工程施工情況，定期向建設單位報送施工計劃、用款計劃、工程統計報表、安全質量事故報告、工程形象進度以及其它相關資料。

3、每天向其通報工程施工內容、計劃完成的工作量和配合施工情況等。并隨時接受業主對工程的檢查和監督。

4、積極參加業主組織的工程協調會，工作例會，及時圓滿完成分配或委托的各項工作。

5、對于需由業主協調的工作，將以書面報告形式請示業主協調，做到施工中發現的問題及時報告和處理，確保實現設備安裝工程的各項目標。

b)與鐵路運營單位的的溝通和服務

1、涉及到既有鐵路運營區段，在施工期間，嚴格遵守鐵路總公司《鐵路營業線施工及安全管理辦法》及運營單位的有關安全管理文件的規定。施工前，對將要施工的營業線區段，同相關的設備管理單位和行車組織部門簽訂《施工安全配合協議》。會同運營單位技術人員，對施工中的重點地段進行施工勘察，調查了解設備的運營狀態及設施的具體位置，防止在施工中對既有運營設備造成損害。

2、與設備使用單位密切配合，共同制定過渡方案，編制線路封鎖“要點”計劃、封鎖施工安全保證措施，制定好過渡方案中的操作程序、防護方案及應急處理措施。封鎖要點施工，嚴格按鐵路總公司、鐵路局規定的申請及批復程序，編制完善的施工“要點”和封鎖方案，待運輸部門批準后組織實施。

c)與設計單位的溝通和服務

1、施工前期，及時與設計院溝通，聽取其對系統集成方案的建議，共同把關，使系統方案實現優化，保證設計文件全面、無錯漏。

2、施工過程中，嚴格按照批準的設計圖紙及相關的設計文件施工。對設計文件進行審核，組織技術人員認真檢查工程數量、設備器材的規格型號和配線圖紙等，對發現的問題進行匯總整理，確保設計的準確性。

d)與監理單位的溝通和服務

1、積極配合現場施工監理的檢查和監督等工作，及時向監理工程師提交相關資料，定期匯報施工進度、作業計劃及質量安全報表；按規定要求辦理相應的簽認手續，確保施工質量。

2、對大宗材料、關鍵設備和監理工程師一同開箱檢查驗收，共同把好材料、設備的進貨檢驗關。

3、對監理工程師提出的意見，按照施工圖紙、施工規范、驗收標準進行認真整改處理。主要的施工項目和關鍵的施工工序，請監理工程師協同我方技術人員一起制定施工方案。e)與其他施工單位的溝通和服務

1、及早介入土建預留工程，固定人員，經常性地對接口預留部分進行檢查，及時糾正施工偏差，保證其施工質量。

2、在制定施工組織方案時，先走訪土建、軌道、房建等站前施工單位，了解站前工作進度及施工方案，以便制訂合理的施工配合方案。本單位施工組織設計完成后，請兄弟單位進行審核，保證各專業間的施工相互協調。

f)與管轄區地方政府的溝通和服務

1、由綜合辦公室負責與地方政府、公安、環保、文物、文明辦部門的聯絡。

2、及時向當地政府通報工程施工情況和我方的施工人員駐扎安排情況。

3、加強與當地公安部門聯系，了解當地治安情況，向公安部門通報我方施工人員分布情況，作好治安防范工作。

4、與當地文物部門聯系，了解當地文物分布情況，施工中發現文物古跡立即向主管部門匯報；與當地環保部門聯系，向其通報我方施工情況，就我方采取的環保措施等請其進行指導。

8.5.1.1、項目實現策劃和準備

項目部對工程施工過程和質量、環境、職業健康安全控制活動進行策劃，形成文件。策劃應確定以下方面的內容：

a)工程的質量、環境和職業健康安全管理的目標、指標和要求； b)確定相應的施工過程及施工過程中重要環境因素和重大風險因素及其控制方法，工程施工過程所需要的文件，在確定施工方法時應考慮減少對環境的影響，盡可能消除或降低施工的風險；

c)進行施工調查和前期各項準備工作，配備符合工程施工所需要的人員、施工機械設備、檢驗和試驗設備，以及所需提供的其它資源和設施； d)進行施工設計文件（圖紙)審查、施工技術調查及預留接口檢查、施工測量、技術交底、編制作業指導書等工作，具體按照公司《施工技術管理辦法（暫行)》文件執行；

e)編制實施性施工組織設計，鐵路工程按照《鐵路工程施工組織設計規范》文件執行，其他工程參照執行。

8.5.1.2、施工過程質量控制

項目部通過技術交底、精準測量、對關鍵工序、特殊過程的質量控制，確保施工過程質量得到控制。

a)施工前須進行技術交底，交底內容及程序按照公司《施工技術管理辦法（暫行)》文件執行；

b)在施工過程中應對設置的測量控制點（線)妥善保護，不準擅自移動。在施工過程中必須認真進行施工測量復核工作；

c)施工中按照操作規程、作業指導書和技術交底進行施工，工序檢驗、試驗應符合過程檢驗、試驗的規定，對檢查出的質量缺陷應按不合格控制程序及時處置；

d)嚴把關鍵工序的質量預控。實施過程中，嚴格實行圖紙會審，綜合施工詳圖的設計審批，確保分部、分項工程的關鍵工序得到控制；

e)特殊過程的質量控制是施工階段質量控制的重點。對在項目質量計劃中界定的特殊過程，應設置工序質量控制點，抓住影響工序施工質量的主要因素，并進行強化控制；

f)通過對質量的會診、講評、檢查和考核，預測出質量薄弱環節，及時發現問題不足，總結經驗吸取教訓，有針對性的提出質量改進的辦法和措施，使工程質量得到持續的改進。

參考內容： a)加強對關鍵工程、難點工程的控制，從技術交底、機械配備、勞動力安排等方面確保安全、質量、工期;b)做好各種原始記錄，需要工程監理現場確認的施工項目，監理評定不合質量要求的，必須返工處理;c)實行工序質量考核負責制，上道工序經檢驗滿足本項目的質量標準并經監理工程師簽認合格后方可轉入下一道工序施工;d)主動配合監理工程師的工作，堅決執行監理工程師的決定，共同把好工程質量關。

8.5.4、成品、半成品的防護

項目部對各專業施工進行統一協調，確定成品、半成品保護的組織管理方式以及具體的保護方案，樹立在施工全過程中進行成品、半成品防護的理念。

8.5.4.1、施工準備階段成品、半成品防護措施

a)施工前做好設計圖紙會審及施工技術交底工作，防止因工作不細而造成返工或損壞成品及半成品；

b)施工前調查了解地下設施及周圍環境情況，必要時采取有效的保護、隔離措施；

c)注意做好有利于成品、半成品保護的交叉作業安排；

d)地下預埋與基礎工程相配合進行施工，避免基礎完工后再打洞挖槽安裝預埋，影響質量和進度。

8.5.4.2、施工過程中成品、半成品防護措施

a)搞好施工現場的文明施工和安全、保衛、消防工作，防止成品、半成品丟失或損壞； b)搞好三級質量檢查驗收管理工作，上道工序不檢查驗收合格不進行下道工序的施工，防止不必要的返工；

c)冬季施工時制訂相應的防凍措施，防止設備基礎、預制件等成品、半成品凍壞；

d)隱蔽工程經監理檢查檢查驗收后及時進行封閉，各種設備平臺的孔洞施工完后采取臨時封閉措施。

8.5.4.3、竣工交付前成品保護措施

項目部組織專門人員負責成品保護工作，根據指定的保護范圍按頻次進行值班巡查，做好所有成品檢查工作。專職成品保護值班人員工作到竣工驗收，辦理移交手續后終止。

參考內容： a)施工準備階段

1、施工前應搞好設計圖紙會審工作并搞好施工技術交底工作，防止因工作不細而造成返工或損壞成品及半成品。

2、施工前應調查了解地下設施及周圍環境情況，必要時采取有效的保護、隔離措施。

3、注意做好有利于成品、半成品保護的交叉作業安排。

4、地下預埋與基礎工程相配合進行施工，避免基礎完工后再打洞挖槽安裝預埋，影響質量和進度。

b)施工過程中

1、在施工期間按有關規定做好施工設備的維護保管工作。

2、搞好施工現場的文明施工和安全、保衛、消防工作，防止設備丟失或損壞。

3、搞好三級質量檢查驗收管理工作，上道工序不檢查驗收合格不進行下道工序的施工，防止不必要的返工。

4、設備施工過程中隨時用塑料布將設備包蓋好，防止雜物、灰塵等進入系統內污染、損壞設備。

5、冬季施工時要制訂防凍措施，防止設備、基礎等凍壞。

6、隱蔽工程經有關責任部門檢查驗收后進行封閉。

7、各種平臺的孔洞采取臨時封閉措施，保護人身及設備安全。c)竣工交付前成品保護措施

1、項目部組織專職人員負責成品質量保護，值班巡查，進行成品保護工作。

2、成品保護值班人員，按項目領導指定的保護范圍進行值班保護工作。

3、成品保護專職人員，須按規定的成品保護職責、制度辦法，做好保護范圍內的所有成品檢查工作。

4、專職成品保護值班人員工作到竣工驗收，辦理移交手續后終止。

5、對于原材料、制成品、工序產品、最終產品的特殊保護方法應在專門的方案或交底中予以明確。

6、當修改成品保護措施，或成品保護不當需整改時，由項目總工程師（技術負責人)制定作業指導書交成品保護負責人執行。

參考內容：

a)合理安排工序，確定保護方案

在準備工作階段，由項目經理領導，主管生產副經理對各專業施工進行統一協調。各專業分部應合理安排工序，加強專業之間的配合，避免因工序不當或專業配合不當造成成品損壞。除此之外還需研究確定成品保護的組織管理方式以及具體的保護方案，對重要構件保護下發專項作業指導書;b)建立成品保護責任制,責任到人。派專人負責各專業所屬勞務成品保護工作的監督管理;c)各專業質量負責人會同各管段的成品保護責任人進行定期的巡回檢查，將成品的監護作為項目重要工作進行;d)加強職工的質量和成品保護教育及成品保護人員崗前教育，樹立工人的配合及保護意識，建立各種成品保護臨時交接制，做到層層工序有人負責;e)除在施工現場設標語外，在制成品或設備上貼掛成品保護醒目的警示標志，喚起來往人員的注意;f)對成品保護不力的單位和個人以及因粗心、漠視或故意破壞工地成品的單位和個人，視不同情況和損失，予以不同程度的處罰;g)施工過程中如有被站前單位破壞的成品、半成品要留有現場影像資料或照片，必要時項目部應以正式報告形式報至業主和監理單位。

8.5.5.1、工程竣工驗收

a)鐵路工程竣工驗收執行鐵路竣工驗收辦法，其他工程執行相關驗收辦法;b)工程驗收階段，項目施工的有關技術人員參加各階段工程驗收，并做好驗收記錄、簽字手續，制定整改辦法和措施并及時向作業層下達整改通知，確保工程驗收有序進行;c)在項目竣工階段，由項目部總工程師主持，各專業主管工程師負責，安排專人進行竣工文件和固定資產移交表的編制，按規定程序移交各相關單位。

8.5.6、更改控制

a)變更設計遵循“先申請、后變更，先批準、后施工”的原則，具體執行鐵路總公司及各鐵路公司、鐵路局或地鐵公司相關變更設計管理辦法、規定；

b)在項目建設過程中，應在施工圖交底及測量階段、工程項目實施階段、施工驗收階段和竣工資料整理階段做好變更設計管理工作。

9.1.2、顧客滿意

a)所有在建項目每半年進行一次顧客滿意度調查，并將調查表原件匯總上報公司工程管理部；

b)采取電話；回訪；實地調查，即到客戶所在地進行調查，向客戶發出《顧客滿意度調查表》；給客戶發電子郵件等網絡方式進行調查；在以上方式中根據調查的對象確定調查方式進行調查；

c)各單位對收集到的顧客滿意方面的重要信息應如實做好記錄，對信息進行匯總和分析，在管理評審前提交安質環保部。收到顧客投訴和抱怨的信息，應如實紀錄并處理，處理后將結果及時反饋給顧客。必要時要在收到投訴和抱怨的適當時機將有關情況上報給相關領導；

d)工程管理部每年將各單位收集到的顧客滿意方面的信息進行綜合統計分析、縱向比較，對顧客滿意度進行測量，得出分析報告；

e)工程管理部將顧客滿意度分析報告作為管理評審的輸入內容，供公司決策、改進參考。

參考內容：

a)根據調查對象的不同，分別采取電話、回訪、實地調查、向客戶發出《顧客滿意度調查表》、給客戶發電子郵件等方式進行顧客滿意度調查；

b)各單位對收集到的顧客滿意方面的重要信息如實做好記錄，及時匯總上報公司工程管理部；所有在建項目每半年進行一次滿意度調查；

c)各單位收到顧客投訴或抱怨的信息后，應如實記錄、及時處理并將結果反饋給顧客，必要時將相關情況上報給相關領導；

d)公司工程管理部及時對顧客滿意信息進行匯總和分析。

第二篇：內控管理部崗位職責

內控管理部崗位職責

一、部門職責 部門概述： 從內控組織保障、內控意識、內控目標、流程控制、稽核改進等方面建立內控體系，強化企業管理健全自我約束機制，促進公司規范運作和健康發展，有效落實公司各部門專業系統風險管理和流程控制，保障公司經營管理的安全性和財務信息的可靠性，在公司的日常經營運作中防范和化解各類風險，對員工瀆職和貪污受賄行為進行調查和審議，保護公司合法權益，促進現代企業制度的建設和完善，保障公司經營戰略目標的實現。

部門職責：

1、建立健全企業內控制度，強化企業內部業務和費用預算等的事前審核（預 防）、事中控制、事后審計工作，把企業風險降低最低程度；

2、制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監督機制；

3、負責內部稽核管理制度的制定及風險控制；

4、組織對公司各部門開展內部控制的審計和評估工作，審核公司內控制度 及其執行情況，監督檢查公司的內部審計制度及其實施；

5、持續完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；

6、明確公司內部控制的審計和評估流程；、對公司及其所有子公司、分公司特殊案件的調查及審議。

二、崗位職責 崗位名稱：內控部總經理 所在部門：內控管理部 直接上司：總經辦 直接下級： 法務主管、稽查主管、審計主管 崗位定員： 1名 崗位概述： 組織和領導內控部的部門整體工作，協調內控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關系，確保公司各項制度的順利實施，促進現代企業制度的建設和完善。崗位職責

1、基于公司內控框架，依據公司業務流程需要并結合行業發展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

2、整體營造公司良好的內控環境，及時、正確地傳遞內控的高層基調，提供公司內控的知識共享與咨詢培訓，提升公司整體內控管理能力；

3、負責各部門、子公司及分公司的內控管理，與業務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企業級風險的識別和管理提供方案；

4、負責監督、報告各部門內控工作執行情況，向公司審計委員會和董事會報告公司整體內控狀況。任職資格:

1、本科及以上學歷，法律、財會、審計、經濟管理等相關專業； 2、3-5年內控、審計、或法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優先；

3、熟悉內審準則、內控體系及相關業務流程；

4、具備獨立開展相關工作能力；

5、具備良好的職業素養與職業道德，敬業、誠信、務實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協調與文字表達能力。崗位名稱：法務

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部總經理 直接下級： 法務專員 崗位定員：主管1名，法務專員2名

崗位概述： 依照法律和公司章程維護企業合法權益，監督公司各部門業務運作合法合規，預防和防范企業各類法律風險。

崗位職責：

1、參與公司層面如規章制度建設、內控開展等事務性工作，確保公司各項工作的合法、合規、有效與可執行；

2、參與公司重大經營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業權益的重要經濟活動與重大經營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；

3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規避公司內部運營方面的法律風險；

4、編制和修改公司標準化及規范化合同樣本；

5、負責對公司業務法律事務提供法律支持，審核相關部門提交的合同、協議等文件的法律合規，并提出建議；

6、負責合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進；

7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；

8、公司內部法律知識普及法律合規方面工作的咨詢；

9、負責與外部顧問律師事務所及相關機構的溝通與對接。

任職資格：

1、法律專業本科以上學歷，通過國家司法考試； 2、3年以上律所或公司法務工作經驗；

3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規，專業功底扎實；

4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經驗；

5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務談判能力、人際溝通及語言表達能力；

6、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，思維敏捷，工作踏實，能全面管理公司法律相關工作。

稽查部崗位職責

崗位名稱：稽查 所在部門：內控管理部 直接上司：內控部總經理 直接下級： 稽查專員

崗位定員：主管1名 稽查專員1名 崗位概述：

通過稽核，有效監督公司公司各部門和所有員工的行為規范，對重點事項進行稽查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環境。崗位職責：

1、對各部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。

2、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；

3、對公司員工的貪污受賄行為進行調查；

4、召集被稽核部門和員工參與調查座談會；

5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調查及審議；

任職資格：

1、法律、審計、偵查等相關專業本科以上學歷，；2、2、2年以上相關工作經驗；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實。

審計部崗位職責

崗位名稱：審計

所在部門：內控管理部

直接上司：內控部總經理

直接下級： 審計專員

崗位定員：主管1名 審計專員2名 崗位概述：

執行審計制度，健全審計管理，保證公司審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業務正常開展提供服務。崗位職責：

1、規劃審計部的自身發展，全面負責部門內部的日常事務管理，并協調部門內各崗位人員的分工合作。；

2、負責組織編制審計工作計劃，并對實際完成情況進行檢查、總結；

3、負責組織制定、修改和更新公司的審計規范和管理制度，并監督有關規章制度實施；

4、負責開展常規審計（包含但不限于：銷售與收款、采購與付款、存貨管理、工程項目管理、固定資產管理、資金管理、投資與融資管理等方面的審計）以及各類專項審計（離任審計、舞弊審計及其他特別事項審計）；

5、負責協助外部審計開展工作；

6、負責協調審計部與各子公司、分公司的關系。任職資格：

1、財務、會計、審計等相關專業本科以上學歷，熟悉審計相關理論和專業知識，熟悉審計業務；

2、掌握國家有關財經法律、法規、政策以及有關規章制度；

3、熟悉審計方法和審計程序，經過專門的審計業務培訓，具備勝任業務的能力；

4、熟悉財務會計、稅務會計等相關財會專業知識；

5、具有較強的分析與判斷能力，有一定語言文字表達能力；

6、從事財務工作5年或審計工作2年以上，具有中級以上會計職稱。

7、客觀公正，廉潔清正。

第三篇：工程分包管理文件

***第******有限公司 工程施工分包管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步加強對工程施工分包的監督管理，規范工程施工分包活動，確保工程進度、質量和安全，維護公司的社會信譽，依法經營和依法維權，根據《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國合同法》等有關法律、法規，制定本辦法。

第二條 本辦法中的工程施工分包是指公司屬各施工單位將承包的工程項目中的部分專業工程或者勞務作業發包給其他建筑企業完成的活動。

工程施工分包分為專業工程分包和勞務作業分包。專業工程分包是指將其所承包工程中的專業工程發包給具有相應資質的其他建筑企業完成的活動；勞務作業分包是指將其承包工程中的勞務作業發包給勞務作業企業完成的活動。

第三條 工程分包行為應當嚴格接受公司的經營調控，應在充分利用公司內部資源、有利于工程實施和提高全公司綜合效益的前提下，有序進行。對此，公司實行工程分包申請、審批制度。

第四條 工程分包應當符合工程主承包合同的有關規定。工程分包的工期和形象進度要求、技術和質量標準不得低于工程主承包合同相應的要求和標準。

第五條 工程分包應堅持公平、公正、公開、擇優選擇分包商的原則，杜絕工程分包過程中不正當行為的發生。

第六條 本辦法適用于公司屬各施工單位工程項目的對外分包，內部單位工程項目分包執行公司內部分包管理辦法。

第二章 工程分包的分類及分包申請、審批

第七條 工程分包的分類

（一）工程項目分包：是指將公司（總承包人）承包的工程中的一部分（非關鍵技術或工藝）工程，以包工包料的方式依法分包給具有相應資質的本公司以外的分包商，由其進行施工，但由總承包人負責監督管理。

（二）工程項目工序分包：是指利用分包商專業技術和專業施工優勢，或作為公司履行工程承包合同施工能力的補充，將工程承包合同中的部分項目中的工序的施工任務分包給公司以外的分包商完成，但由總承包人負責監督管理和工序間的銜接。

（三）工程項目施工作業分包：是指利用分包商的施工設備和勞務優勢，將工程承包合同中某些機械作業或勞務作業任務發包給公司以外的分包商，由分包商組織施工設備或勞務進行現場作業，由總承包人負責監督管理和現場施工組織。

（四）內部專業分包：是指承包工程中的機電安裝工程、金屬結構制安工程、基礎處理工程、砂石系統工程等，應實施內部專業分包。當專業分局自有施工力量不足，提出不愿意承擔專業分包時，需書面提出申請，報公司工程管理部批準后，由專業分局負責按照公司工程分包相關規定實施對外分包。

（五）工民建工程，原則上應采用包工不包料的形式組織勞務分包。特殊情況需書面提出申請，報公司工程管理部審批后，方可對外進行工序或分部工程分包。

第八條 分包申請與審批

（一）分包合同金額在50萬元以下的（包括50萬元）：

由項目部商務經理牽頭，經營部門組織有關部門進行分包評審，編制分包計劃申請，由項目經理審批。并在30日內報二級單位工程管理部門備案。

（二）分包合同金額在50萬元――300萬元的（包括300萬元）：

由項目部編制分包計劃申請，報分局工程管理部門審核，經分局主管分局長批準后，由分局派人監督參與項目的招標工作。項目部根據招標后的評標結果形成分包計劃審批表，報分局審核，由主管分局長審批。并在30日內報公司工程管理部門備案。

（三）分包合同金額在300萬元以上的（公司直管項目分包合同金額在150萬元以上的）：

由項目部編制分包計劃申請，報分局初審后，由分局報公司工程管理部審批。申請批復后，由公司工程管理部、分局共同派人參與項目部的招標工作。項目部根據招標后的評標結果形成分包計劃審批表，報分局初審后，由分局報公司工程管理部終審，由公司主管領導審批。

（四）工程分包特別事項的審批： 特別事項主要有：

1）受條件和市場情況所限，難以采用市場競爭方式選擇分包商的； 2）工程承包合同價格與分包價格相比差值小于5％的；

3）工程施工確實急需先引入分包商，而后補簽工程分包合同的； 4）顧客指定分包商的。

對工程分包特別事項，項目部應如實寫明情況，報分局初審，由分局報公司工程管理部批準后，方可進行下一步的工作。無論何種情況的分包，項目部都應按公司分包管理辦法驗證分包商的有效證明文件，并歸檔備案。

（五）項目主承包合同有約定的，其分包項目還需報業主或監理審批，未經審批一律不得對外分包。

（六）以提取管理費的形式對外分包部分，由項目部提出書面申請，分局初審后，報公司工程管理部審核（直管項目直接報公司工程管理部審核），由公司主管領導審批后，方可進行對外分包。

第九條 工程分包應根據技術方案、工程進度、成本控制、質量、安全環保、社會資源的獲取等多方面進行分析策劃，由項目部確定擬分包的施工項目，編制分包計劃并按規定進行相應級別的審批。

第十條 對以單價形式分包的，應按招標報價清單工程量，估算分包項目總金額，按照規定進行相應級別的審批。杜絕為規避上報審批而采取以大化小、估小和分解分包工程量，減少分包合同總金額的做法。

第十一條 不論工程規模大小，工程項目一律不得違規分包。凡有下列行為之一的，視為工程違規分包：

（一）未按公司有關規定進行分包申請及審批的；

（二）未按公司分包招標程序選擇分包商的；

（三）將工程分包給無施工資質或超越營業執照和資質等級許可的及相關證件不全、不符合備案要求的單位或個人的；

（四）將分包工程項目進行二次分包的；

（五）分包工程不簽訂分包合同的。

第十二條 不論工程規模大小，工程項目一律不得轉包。凡有下列行為之一的，視為工程轉包：

（一）未在施工現場設立項目管理機構和派駐相應管理人員，并未對該工程的施工活動（包括工程質量、進度、安全、財務等）進行組織管理的。

（二）分包商授權的法人委托人與實際分包人不符的。

（三）對于工程違規分包或轉包的，公司實行分包責任追究制度。

第三章 分包商選擇與管理

第十三條 選擇分包商應引入市場競爭機制，應采用內部招標、邀請招標或議標三種形式。內部招標、邀請招標和議標的合格投標人應在3家以上。分包招標工作必須在分包申請計劃審批后組織實施。

第十四條 參加競爭的分包商，必須具備以下有效證明文件，并經資格預審合格后在項目部備案：

（一）企業法人營業執照（查驗原件，復印件需加蓋企業一級機構公章）。

（二）法人代表證書或法人委托授權書（原件）及被委托人的身份證復印件。

（三）建筑業企業資質證書（查驗原件，復印件需加蓋企業一級機構公章）。

（四）安全生產許可證（查驗原件，復印件需加蓋企業一級機構公章）。

（五）稅務登記證（查驗原件，復印件需加蓋企業一級機構公章）。

（六）工程所在地施工許可證（如所在地實行）。

除上述證明文件外，必須了解其業績、信譽、履約情況，并要求參加競標的分包商提供以下資料：

（一）分包商的企業簡介，財務、設備及人力資源情況。

（二）近三年已完工程項目情況及主要業績、已完工程發包方評價資料等。

（三）質量管理和安全管理保證體系情況。

第十五條 項目部應結合施工項目實際編制分包項目招標文件，該文件應涵蓋擬分包工程項目概況、投標人須知、分包合同主要條款、評標辦法等內容，在合理的時間發放給經資格預審合格的競標分包商（項目分包招標禁止收取分包商任何費用）；邀請函件、分包商現場勘察等前期工作，在分包計劃申請批準后，由項目部組織實施。

第十六條 項目部應設立工程分包評標小組，由項目分管經營管理的商務經理擔任評標小組組長，評標小組應有經營合同、工程技術、質量安全、設備物資、財務等部門人員組成，應為5人以上的單數，且技術、經濟方面的人員要占評標小組總人數的2/3以上，與投標人有利害關系的人員不得進入評標小組。分包招標工作由項目黨組織負責人或紀檢部門負責人監督。

第十七條 評標采用百分制綜合評分法，每一個評委根據評標條件獨立打分。評委的評分結果匯總后按綜合得分高低排出候選分包商1～2名，進行合同預談判。上一級監管部門或評標小組認為投標不符合要求的可以否決，重新招標。

第十八條 評標小組人員應具有高度的責任感，認真做好評標工作，遵守評標紀律，對于假公濟私、明評暗定等行為，將給予嚴肅處理。

第十九條 評標小組完成評標后，應形成書面評審報告，同時按公司《管理手冊》分承包控制程序的要求，對擬選分包商進行評價后（評價格式按“分承包方評價表”），填寫分包計劃審批表，按分包金額大小進行相應級別的審批。

上報審批表的同時應附分包項目中標工程量、單價、總價以及分包控制價、總價，擬簽訂分包合同的分包價、總價，需經單位加蓋公章、項目經理簽字確認。上述分包過程資料必須在分包招標事宜結束后15日內上報公司工程管理部。

第二十條 工程項目分包招標、評標資料項目部應存檔備查。

第二十一條 公司建立分包商資源庫，并定期公布。工程分包應首先在公司公布的《合格分承包方名冊》中選擇參加競爭的分包商，嚴禁使用公司或集團公司公布的不合格分包商。各項目部應及時上報不合格分包商資料，公司將不定期公布。凡被公司列為不合格的分包商，必須嚴格禁用并將其記錄在案，三年內各項目不得選用。對有下列行為之一的分包商，應視為不合格分包商：

（一）出具不實資質證明的。

（二）有損害公司所屬單位合法利益行為的。

（三）以不正當手段獲取分包業務的。

（四）假借他人名義從事分包活動的。

（五）拖欠民工工資或煽動民工鬧事的。

（六）不能正常履行分包協議所規定義務的。

（七）發生重大質量安全事故的。

（八）惡意訴訟我公司，企圖以欺騙等不正當手段獲取工程款或賠償款的。第二十二條 對分包商管理要堅持培育與規范并重，管理與服務同步，加強施工過程管理，注重對分包商的技能培訓與安全教育，有目的地培養一批合格的、有實力的分包隊伍，促進工程分包行為的健康發展。

第四章 分包合同簽訂

第二十三條 分包合同談判及價格的控制

（一）工程分包合同的格式應執行公司規定的范本，經營合同管理部門草擬的分包合同應經項目部技術、測量、質量、安全、財務、物資設備等部門人員評審，并做好合同評審記錄。

（二）分包合同談判要有相關部門人員參加，并做好談判記錄，參加談判的人員應在談判記錄上簽字。談判記錄與分包合同一并存檔備查。

（三）項目部應結合當地的市場情況及工程條件，合理確定分包價格，嚴禁出現單價倒掛現象。

（四）采用單價合同的，應事先評估分包工程量。超出事先評估分包工程量的，應追加審批并補簽協議。

（五）機械作業分包單價，原則上應與實物工程量掛鉤。承租機械不準只按月租費結算。特殊情況需要月租的，應報分局批準（施工局應報公司批準）后，上報公司工程管理部備案。

第二十四條 分包合同的內容及主要條款

（一）分包合同范圍：分包合同中應列明分包工程的項目名稱、部位，分包范圍、分包工程量（估算）等控制分包范圍的條款。

（二）分包單價或總價：分包合同中應明確分包單價或總價所包含的施工內容及費用構成。應列明“分包單價包括一切與分包工程項目相關的合同、招標文件中規定分包商應承擔的義務、風險和全部責任”。（若分包項目的設計工程量可能存在大的變更應約定“分包單價不因工程量的變化而調整）。

（三）材料供應：

1.分包合同中應明確分包工程材料的質量要求、供貨渠道、單位耗量及單價。2.主合同中對主要材料有特殊要求（業主供材料、業主指定供應商供材料）的分包合同應按主合同的要求供貨。

3.分包合同若由發包方供貨，分包合同條款中應明確供貨地點、供貨時間、供貨數量、供貨價格。

4.對材料供貨數量應嚴格控制，分包商負責人應向項目部物資設備管理部門出具專人領料委托書，杜絕分包工程材料外流。5.由分包商自行采購的材料，須注明材質要求，提供廠家材質證明等，項目部要不定期抽查。

6.對于業主低價供應的主材，分包合同應明確限額領料核算辦法和超限額材料的處罰標準。

（四）工期：分包合同應注明分包工程的開工時間、竣工時間及工程進度計劃、相關的節點工期，以及節點工期實現與否的獎懲辦法。

（五）資源投入：分包合同中應注明分包商資源配置情況、數量及分包施工不能滿足發包方要求時，發包方有權單方解除分包合同并責令分包方無條件退場的條款。

（六）計量、支付辦法：分包合同中應明確計量、支付條款。計量的原則按主承包合同的計量方法計量，嚴禁超出業主結算工程量進行計量、支付。

（七）農民工工資發放條款：分包合同中應明確分包單位雇員（民工）工資支付的具體要求和監管措施，應按照每期結算金額逐次扣留一定比例的農民工工資保證金（建議按每月結算款的5-10%），保證金每季度經過項目部確認農民工工資已發后，在下一季度第一次結算返還給分包商。或采取控制方式：

⑴、先支付經審核確認的當期分包單位雇員（民工）工資，無爭議后再支付分包單位當期應支付的剩余結算款；

⑵、簽定合同時，要求分包單位提供雇員（民工）人員信息、工資標準，核實出勤情況和工作發放情況，通過一定的方式在當地相關勞動部門主動備案。

（八）安全責任條款：分包合同中應有明確的安全責任條款。并提取5％的安全生產風險抵押金，但總數至少不低于10萬元。

（九）分包合同條款中應寫明，嚴禁分包商在施工過程中，將分包工程再轉包給其他施工單位或掛名承包。發包方有權處罰并解除合同。

（十）質量控制：分包合同中應有明確的質量控制條款，對后期工程項目有影響的分包項目，應制定出明確的質量獎懲措施（如超挖后的超填問題等）。明確分包工程的質保期限、質保金的扣取額度、返還時間及工程質保期的責任等問題。

（十一）分包合同中應明確分包方違約須承擔的責任和經濟索賠條款。

（十二）分包合同中應有明確的環境保護要求，明確雙方在環境保護中的責任和義務。

（十三）分包合同應有職業健康安全要求，應有明確的人身、機械保險條款。以上為分包合同必須具備的主要條款，其它條款按國家及行業規定執行。第二十五條 分包合同簽訂

（一）工程分包必須簽訂書面分包合同，分包合同必須由分包商法定代表人或依法委托人（代表）簽字。嚴禁先施工后簽訂分包合同或邊施工邊商談分包合同的做法。

（二）分包合同由項目部經營合同管理部門擬定，經技術、質量、安全、財務、物資設備等部門評審，項目部商務經理審核后，由項目經理或經授權的代表（必須有授權委托書）簽訂正式合同。

分包合同評審時，各部門的主要職責: 1.經營合同管理部門：負責分包合同起草和條款的制訂；負責分包單價和計量、支付條款以及索賠、糾紛的處理方式等條款；負責分包商資質的驗證、審查、備案等工作。

2.工程技術部門：負責分包合同中有關技術交底、設計變更、測量、技術服務、計量驗收等條款的制訂和審查。

3.安全監督部門：負責對分包商安全資質和滿足施工需要的特殊工種資格證的審查、備案；負責分包商入場安全教育、勞動保護、施工過程安全文明施工與環境職業健康監控、責任劃分、事故處理、處罰等條款的制訂和審查。

4.物資設備部門：負責對分包商物資供應和周轉材料的管理與費用計算、物資結算程序（包括分包商領料授權委托）、分包商設備的投保和使用發包方設備的管理等條款的制訂和審查。

5.質量管理部門：負責對合同中有關質量強制性條款、特殊條款等的制訂和審查；負責為保證工程質量，要求分包商應采取的措施，隱蔽工程、關鍵項目等的質量檢驗程序以及相應質檢人員的要求條款的制訂和審查；負責質量記錄及竣工驗收資料的編制等條款的制訂和審查。

6.財務部門：負責對分包結算程序條款及預付工程款等條款的制訂和審查；負責農民工工資發放的驗證、備案、避免掛帳支付等方面進行監督審查；負責稅率、稅金扣除條款的制訂審查。

7.人力資源部門：負責監督人身保險的辦理和農民工工資發放監督條款的制訂和審查。負責分包隊伍人員的登記和管理等。

（三）分包合同簽訂后，其正本由經營合同管理部門備案，副本應發至財務、技術、測量、質量、安全、物資設備等部門。并由經營合同管理部門向有關部門進行合同交底，作為對分包工程及分包商施工管理和合同管理的依據。

（四）分包合同簽訂一周內應報上級主管部門備案。分包合同金額300萬元以下的報分局工程管理部門備案；300萬元以上的報公司工程管理部備案；分包商的安全評價資料報公司安全管理部門備案。特殊情況可先發送電子郵件，隨后報送復印件。

第二十六條 在與分包商簽訂分包合同的同時必須簽訂“安全生產責任書”和“保廉合同”。“安全生產責任書”、“保廉合同”按公司規定發至相關部門。“安全生產責任書”、“保廉合同”與分包合同具有同等法律效力。

第五章 分包工程管理

第二十七條 分包商必須執行項目部現場管理的各項規章制度。項目部對分包工程要進行嚴格管理，對分包工程施工工期、質量、安全要進行嚴格的管理控制，實行分包工程施工全過程監控制度，嚴禁以包代管。

第二十八條 分包合同簽訂后，分包商必須向項目部報送組織實施分包工程的管理機構、施工技術、進度計劃、質量、職業健康安全、環境保護等方面的方案（措施）。項目部應及時組織有關人員進行會審、審批。

第二十九條 項目部應加強施工全過程監控，建立關鍵工序全過程旁站制度，明確旁站人員的職責，確保工程質量與安全。

第三十條 嚴禁將分包隊伍編為內部作業隊序列進行管理，如嚴禁使用“××項目部第幾工程處”、“ ××項目部土建幾隊”“ ××項目部第幾工區”等名稱進行管理。

第三***條 為保證分包商正常履約，項目部除應承擔起工程分包合同明確的義務和責任外，還應為分包商提供必要的施工和生活條件，加強與分包商之間的定期配合和聯系，在分包商施工人員技術培訓、質量安全教育、介紹和提供有效管理規章方面，給予指導和幫助。

第三十二條 應對分包商的下列事項進行檢查：

（一）分包商承擔工程分包任務的現場組織機構和各級負責人員配置是否滿足工程施工及管理的需要。分包商的現場負責人必須長駐工地。

（二）分包商施工資源的實際投入是否與分包合同承諾相符。

（三）分包商是否將工程分包合同進行轉讓或轉包，是否進行工程再分包。

（四）分包商持有的資質證明文件的時效性，應始終保持分包商提供的所有資質證明文件在有效期內，對于超過有效期的，如分包商不能及時提供年檢證明的，應予以清退。

（五）分包商派入的管理和施工人員，按現行法規需要持證上崗的，應檢查是否有與工作崗位相符的上崗資格證。分包商現場負責人是否有分包商法人代表的授權委托書。

（六）安全措施、設施、檢查是否到位。

（七）及時檢查分包商農民工工資按時、足額發放情況。檢查發現不符合要求的，應按分包合同規定進行處理。第三十三條 項目部應建立外協隊伍意外事件應急預案，有效預防分包風險。

第三十四條 在分包合同履行過程中，項目部要定期對分包商進行考核、評定。應按《分承包控制程序》的規定每季度對分包商進行考核，填寫季度審核表；分包合同履行完畢及每年年底，項目部對分包商要進行評定，并將評定結果逐級上報至公司工程管理部，工程管理部匯總審定后，在全公司范圍內公布合格或不合格分承包商名冊。

第三十五條 重大事項報告制度，發生下列事件應于事發二十四小時內，以書面或傳真形式報公司工程管理部：

（1）發生二次轉包的。

（2）拖欠農民工工資在業主單位或地方政府等部門造成影響的。（3）發生分包鬧事或罷工事件的。

（4）發生重傷以上（含重傷）的（同時報公司安全管理部門）。（5）發生較大質量事故的（同時報公司質量管理部門）。

第六章 分包工程價款結算及支付

第三十六條 分包工程價款結算應嚴格執行公司《工程施工分包結算控制程序》 和《***第******結算管理辦法 》。

第三十七條 結算必須附有依據，嚴禁開據無任何支付依據的《工程施工結算單》，《工程施工結算單》附件由經營合同管理部門保管以備查。

第三十八條 分包合同履行過程中，應按照工程價款結算的程序，對分包單位所完成的經質量驗收評定合格的工程項目進行工程量的計量和結算，建立和及時登記分包結算臺帳，及時辦理工程價款結算、工程完工或竣工清算。同時驗收“保廉合同”。

第七章 分包商退場管理

第三十九條 分包合同條款中應明確在分包項目履約過程中，出現下列情況之一，發包方有權要求分包商退場并終止合同：

（一）發生二次轉包或分包商履約能力下降，施工進度嚴重滯后的。

（二）施工現場安全設施不到位，不聽勸阻或造成重大安全事故的。(三)發生較大工程質量事故或不聽指揮、違規操作、擅自更改施工方案、偷工減料造成重大損失的。

（四）拖欠農民工工資或挑唆農民工聚眾鬧事、上訪、阻撓施工正常進行的。

（五）不誠信，抽逃資金、轉移財產的。

第四十條 當發生分包商不能履行分包合同應盡的義務，我方要求退場時，應在向分包商指明責任、問題的基礎上，盡量與分包商達成退場協議，并明確雙方在退場過程中的權利義務及善后處理事宜。

如果分包商堅持不退場或不接受發包方的合理退場條件或要求，不能達成退場協議的，發包方可通過向分包商送達《解除合同通知書》行使單方解除權。《解除合同通知書》應一式兩份，一份送交分包商負責人或現場管理人員，一份由分包商負責人或現場管理人員簽認后我方保管。

如果分包商負責人或現場管理人員拒絕簽認的，發包方可通過邀請當地公證處公證人員共同參與下進行送達，《解除合同通知書》送達到分包商主要辦公場所并留置于該辦公場所的，即視為送達。公證處對送達行為所作的《公證書》，我方應妥善保管。

第四十一條 分包工程施工完畢后，在分包商完成自檢，提出驗收申請后，項目部應及時組織驗收，不符合技術規范及合同要求的，項目部應監督分包商認真整改，直至符合要求。驗收合格、分包商履行完分包合同應盡的全部義務后，經營合同管理部門應辦理以下事宜：

（一）通知項目技術、質量、安全、物資設備、財務、人力資源等相關部門，整理和提供分包合同竣工結算的相關資料，完成分包項目最終結算。

（二）依據相關資料清理履約保證金、安全生產風險抵押金，并及時解決履約中的經濟糾紛。因特殊情況不能及時解決的糾紛（如需進一步落實、查證等）應記錄在案，雙方約定時間解決。

（三）質保金返還由經營合同管理部門負責牽頭辦理。并應按分包合同條款的規定返還。在質量保修期內若發生質量缺陷，處理的費用應按分包合同的規定從質保金中扣除。

（四）最終結算完畢，應形成分包商退場協議，注明“本次結算為最終結算，結算總金額雙方無異議”字樣，并經雙方法定代表人（或被授權人）簽字、蓋章。

（五）分包工程完工后，項目部應對分包商進行評定，填寫分包商評定表，在30日內報分局和公司工程管理部門備案。

（六）分包資料整理、歸檔。

第八章 監督檢查與責任追究

第四十二條 公司工程管理部作為工程分包的主管部門，全面負責工程施工分包管理工作，對工程分包管理全過程進行監督、檢查、指導、考核，強化風險防范意識。工程管理部將不定期對各施工單位工程分包管理辦法的執行情況進行監督檢查。各分局應認真搞好工程分包管理工作，定期進行指導、檢查和考核，提高制度的執行力。

第四十三條 對工程分包弄虛作假、以權謀私、玩忽職守，給企業造成經濟損失和信譽損失的人員，有下列情況之一的，將追究其責任。

1.工程分包不按規定程序操作擅自分包的。2.工程分包不簽訂分包合同或管理不嚴的。

3.給分包商多計工程量或多結算工程價款給企業造成經濟損失的。4.由于內部管理有漏洞，造成工程材料通過分包隊伍流失的。5.違反“保廉合同”條款以權謀私的。

6.虛增工程量、工程款，通過分包商套現拿回扣的。7.沒有簽訂安全生產協議書的。8.發生群傷事故、傷亡事故隱瞞不報的。

對有以上違規違紀行為之一的領導和有關責任人員，按照公司有關條例進行處理。情節嚴重構成犯罪的移送司法機關處理。

第九章

分包隊伍意外沖突管理

第四十四條 項目經理部在分包合同簽訂時，應針對項目分包實際，制訂《外協隊伍意外事件應急預案》 ；實行動態管理，根據人員變動情況及時調整、公布和進行桌面推演；歷練解決問題、協作和分配任務的能力。

第四十五條 項目經理部負責本項目發生意外事件的現場處理；負責組織評審應急準備和響應程序的有效性。

第四十六條 當發現潛在的分包隊伍意外情況時，應及時報告應急預案領導小組，項目接到報告后，應立即啟動應急預案，采取有效措施防止事態擴大。若事態不能有效控制，在應急領導小組統一指揮下，立即向當地有關部門和公司（分局）報告，求得迅速解決。

第四十七條 事態平息后，項目經理部應將事件發生的經過、平息過程，發生的原因、改進措施等形成書面材料，報公司工程管理部門。

第十章 附 則

第四十八條 在我公司內部從事工程施工分包活動及實施監督管理工作的單位、部門和人員，必須遵守本辦法。

第四十九條 本辦法由公司工程管理部負責解釋。

第四篇：工程EPC總承包項目管理辦法修改

EPC工程總承包項目管理辦法 總則

1.1 為了提高蘇交科集團工程總承包項目的管理水平，促進EPC工程總承包項目管理的科學化、規范化和法制化，制定本辦法。1.2 編制依據

《建設項目工程總承包管理規范》（GB/T50358-2005）2 術語

2.1 EPC工程總承包

工程總承包企業受業主委托，按照合同約定對工程建設項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。2.2 EPC工程總承包合同

EPC工程總承包企業與業主簽訂的對工程項目的設計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段承包的合同。2.3 設計

將業主要求轉化為項目產品描述的過程。即根據合同要求編制建設項目設計檔案的過程。2.4 采購

為完成項目而從執行組織外部獲取貨物的過程，本辦法特指設備、材料采購。2.5 施工

把設計文件轉化為項目產品的過程，包括建筑、安裝和竣工 試驗等作業。2.6 分包

總承包人將其承包合同中所約定工作的一部分發包給具有相應資質的企業承擔，本辦法特指設計分包、施工分包。2.7 試運行

根據合同約定，在工程完成竣工試驗后，由業主或總承包企業組織進行的包括合同目標考核驗收在內的全部試驗。3 工程總承包項目管理的內容與程序 3.1 管理機構

成立工程總承包項目評審委員會，工作委員會為跨部門的非常設機構，成員包括集團內部的勘察設計專家、項目管理專家、施工技術專家、風控和法務專家、財務專家等，專家人選由相關部門推薦，報項目投資部，分管副總裁批準，工作時由項目投資部負責召集。3.2 職能部門 3.2.1 項目發起部門

(1)負責項目信息的收集、跟蹤、客戶維護；(2)負責項目方案策劃；(3)完成項目評審流程；

(4)組織項目投標，負責合同談判及簽署。3.2.2 項目評審委員會

負責項目評審，對項目策劃方案、經濟可行性、風險控制措施 等進行綜合評審，評審結論分為三種：通過、有條件通過和不通過。

(1)通過評審的項目報集團審批；

(2)有條件通過的項目在項目合同簽署前核對相關條款的落實情況，已落實的按項目通過評審執行，未落實的按項目評審不通過執行，不得簽署合同；

(3)不通過評審的項目終止。3.2.3 項目投資部

(1)負責提名工程總承包項目評審委員會的成員，報分管副總裁審核同意；

(2)負責組織項目評審相關事項；(3)編制項目評審委員會工作指南。3.3 工程總承包項目管理的內容

(1)項目評審委員會投票表決項目經理人選。

（2）任命項目經理，組建項目經理部，進行項目策劃并編制項目計劃。

（3）實施設計管理，采購管理，施工管理，試運行管理。設計、采購、施工三個方面既要相對獨立，又要統籌兼顧。

（4）進行項目范圍管理，進度管理，費用管理，設備材料管理，資金管理，質量管理，安全、職業健康和環境管理，人力資源管理，風險管理，溝通與信息管理，合同管理，現場管理，項目收尾等。3.4 工程總承包項目管理的程序

工程總承包項目管理的基本程序包括：項目啟動、項目初始階段、設計階段、采購階段、施工階段、試運行階段、合同管理、項目收尾。

（1）項目啟動：在工程總承包合同條件下，任命項目經理，組建項目部。

（2）項目初始階段：進行項目策劃，編制項目計劃，召開開工會議；發表項目協調程序，發表設計基礎數據；編制設計計劃、采購計劃、施工計劃、試運行計劃、質量計劃、財務計劃，確定項目控制基準等。

（3）設計階段：編制初步設計文件，進行初步設計審查，編制施工圖設計文件。

（4）采購階段：采買、催交、檢驗、運輸；與施工辦理交接手續。

（5）施工階段：檢查、督促施工開工前的準備工作，現場施工，竣工試驗，移交工程資料，辦理管理權移交，進行竣工結算。

（6）試運行階段：對試運行進行指導與服務。

（7）合同收尾：取得合同目標考核合格證書，辦理決算手續，清理各種債權債務；缺陷通知期限滿后取得履約證書。

（8）項目管理收尾：辦理項目資料歸檔，進行項目總結，對項目部人員進行考核評價，解散項目部。

（9）設計、采購、施工、試運行各階段，應組織合理的交叉，以縮短建設周期，降低工程造價，獲取最佳經濟效益。

合同管理以合同文件、法律法規為依據，貫穿整個項目管理全過程。

3.4.1 工程總承包項目管理流程

（1）確認總承包合同內容，并對合同進行評審。對建設工程項目進行合理分析和有效測算，為公司決策提供重要依據。

（2）成立項目經理部，確定項目組織架構、項目組成員及人員分工。

（3）簽訂項目管理目標責任書。3.4.2 項目的初始階段

項目經理根據工程總承包合同要求編制項目管理計劃。

內容包括：

（1）概述（編制依據、項目范圍）

（2）項目管理（項目工作分解結構ＷＢＳ、組織結構、項目協調、合同管理、項目文件數據管理）

（3）項目控制（安全、質量、進度、費用、變更）（4）項目實施（設計、采購、施工、試運行）（5）風險和對策（6）制訂分包計劃（7）其它規定和要求。4 工程總承包管理的組織

4.1與集團配合部門-業務部職責分工

（1）負責組織有關人員進行EPC工程投標報價，完成投標工作。（2）負責EPC工程合同簽訂。4.1.2造價部（1）負責EPC工程合同的造價管理及費用控制。

（2）負責合同價款的分析，調整不平衡報價偏差，合理確定設計費、設備購置費、工程建安費，制定內部計價依據。

（3）負責測算項目設備購置費和工程建安費的成本考核指標，報請公司批復后下達，組織 與項目部簽訂“項目管理目標責任書”，對設備管理部下達設備購置費控制指標。

（4）協助設計部開展限額設計，參與設計階段的造價控制。（5）按設備采購和施工分別統計并確認設備銷售收入和工程總承包收入。4.1.3設計院所

（1）參與業務部EPC工程投標及合同簽訂。

（2）負責EPC工程的設計管理。自行設計，或進行委托分包。（3）代表集團簽訂委托設計分包合同。（4）參與設備管理部設備訂貨。

（5）派設計代表到項目經理部，進行現場服務。4.1.4 設備管理部

（1）參與業務部EPC工程投標及合同簽訂。

（2）負責EPC工程的設備管理。設備招標、選定，負責設備采購合同簽訂、付款、供貨等。

（３）督促并協助項目經理按時回收設備款, 設備款直接匯至公司專戶管理,專款專用。

（４）按財務制度規定負責向設備廠家索要設備采購發票并 辦理付款審批手續。

（5）設備采購合同含安裝的，安裝由項目部負責管理。（6）派專職設備人員到項目經理部，參與施工管理。（7）負責設備監制及設備缺陷處理。4.1.5 財務部

（1）負責EPC工程的資金管理，對每個EPC工程建立使用設備資金臺賬。統一對外支付設備采購款。

（2）負責EPC工程稅務籌劃，指導協調項目部做好設備采購業務的收入確認及增值稅納稅申報工作。4.1.6 工程管理部

負責協調項目經理部與設計院所、設備管理部之間工作關系。4.1.7 技術質量部

負責EPC工程設計方案、施工方案審核論證。4.1.8 材料管理部

負責EPC工程集中采購部分材料的采購及管理。4.1.9項目經理部

（1）負責EPC工程合同全面履約，統一協調和業主關系、負責回收資金。

（2）負責將設備款及時足額匯至集團指定賬戶。

（3）負責確認并核算設計收入和設備銷售收入，負責統一核算相應成本支出。

（4）負責EPC工程全面管理責任，并負責施工部分經濟責任。4.2 工程總承包項目合同簽訂后，集團任命項目經理，組建項目班子。根據總承包項目合同特點，采取不同的管理方式。項目經理負責對業主工作聯系，負責項目進度協調，包括設計、采購、施工總體協調。

4.2.1 根據集團實際，目前EPC工程項目分三類：

（1）設計院所能夠自行設計的工程。（2）設計院所不能自行設計的工程。

4.2.2 設計院所能夠自行設計的工程項目，由設計院所、設備管理部、項目經理部聯合以設計為龍頭進行EPC工程項目管理。

（1）集團與設計院所簽訂設計分包合同，明確設計控制指標及利潤分成方法。設計院所將設計控制指標層層分解，實行限額設計。

（2）集團與設備管理部簽訂設備采購控制責任書，明確設備采購控制指標及獎罰辦法。設備管理部在控制指標內招標采購，降低采購成本。

（3）集團與項目經理部簽訂“項目管理目標責任書”，明確EPC工程項目管理責任及施工部分經濟責任。

4.2.3設計院所不能自行設計的工程項目，由設計院所委托其他設計院設計。

（1）設計院所全面參與外委設計院設計，做到聯合設計。在外委設計分包合同中明確優化設計控制指標。設計院所過程監控。

（2）設備采購控制與4.2.2（2）款相同。（3）施工管理與4.2.2(3)款相同。

4.3 工程總承包項目經理把各項工作分配落實到相關經理，項目經理提出項目組織策劃意見，經集團領導批準確定。5 項目策劃

5.1 項目經理依據《工程總承包合同》、《項目管理目標責任書》，按照集團《項目策劃控制程序》組織開展項目策劃活動，編制項目實施計劃

內容包括：

（1）明確項目的范圍，包括項目可交付成果和項目目標。（2）明確項目的主要風險，對主要風險進行深入定性和定量分析，并明確應對措施和應對費用。

（3）明確項目工作分解結構（WBS），對每個工作包都有成本估算、計劃時間和職責分工。

（4）明確設計、采購、施工、試運行工作的原則、設計和采購裕量、分包方案、提前安排的工作計劃以及主要控制點的實現日期。

（5）明確與業主的協調程序。（6）明確項目的變更控制計劃。（7）明確人力資源計劃和人選。（8）明確實行月報告制度。

設計、采購、施工、試運行經理每月向項目經理提交月報告；項目經理每月向集團投資環部和業主提交月報告。

5.2 項目策劃主要解決三個問題：一是確定要達到的目標；二是 確定要達到目標所采取行動的原則、做法和時序；三是確定行動所需的資源。

5.3 項目策劃的意義在于順利實施項目，保證達到項目目標。做好項目策劃是項目經理領導項目部，在實施項目管理過程中最為重要并帶有全局意義的工作，對項目的成敗至關重要。

5.4 工程總承包項目經理在開展項目策劃活動時，必須將項目設計、采購、施工、試運行策劃到位，以滿足工程總承包項目管理要求。6 項目設計管理

6.1 EPC工程的勘察設計由集團設計院所負責，設計院所自行設計，或由設計院所進行委托分包。

6.2 設計院所與各相關部門及時溝通獲取設計條件，按照工程總 承包的要求合理優化設計，獲取最大利益。6.3 設計院所應按進度及時提供設計文件。

6.4 設計院所應對項目經理部進行設計交底，提供與設計有關的現場服務。

6.5 設計工程由設計院所委托或分包設計的，由設計院所負責總承包項目的設計管理與聯絡工作。7 項目采購管理

采購必須實行招標，以有效地控制設備質量、制造進度和造價。對于一般的工業項目，設備及材料的費用約占項目總投資的50% 以上，因此，加強設備材料的采購管理，對工程造價的控制起著重要的作用。如果設備費用控制失效，那么建安工程施工造 價控制的再有效，對整體項目的費用控制也是失效。7.1 設備管理部的工作

7.1.1 在總承包單位與業主報價和合同談判階段,派人參加項目報價和參加合同有關條款的談判。因為設備采購工作影響工程項目的技術水平和造價水平，所以在項目的早期階段，設備管理部應該參加談判。

7.1.2 根據項目需要，組織項目采購小組，實行招投標制度，完成項目設備采購任務。

7.1.3 負責制訂集團設備采購工作手冊、標準、規定、程序、統一格式及合格廠商一覽表等基礎工作，特別是合格廠商一覽表，報公司領導審批后執行。

7.1.4負責對采購工作人員的考核、培訓和業務水平的提高。7.1.5收集商情，積累設備、材料的價格資料。7.2 項目采購組的工作

7.2.1 對于大中型項目，設置項目采購組。

7.2.2 項目采購組應設項目采購組長，負責該項目采購任務的全面工作。

7.2.3 項目采購組各專業人員，可以根據需要集中辦公。7.2.4 對于中小型項目，可以由一個采購工作人員兼管幾個專業（如同時負責綜合管理、催交及運輸）的工作。7.3.5 編制項目采購計劃、組織編制采購進度計劃。7.3.6審查設計院提供的設備、材料清單和請購文件。7.3.7組織編制“設備采購招標文件”商務部分，并與設計院所提供的技術部分組合成完整的招標文件。

7.3.8 提出招標廠（商）名單，并取得用戶認可、組織報價評審。7.3.9 主持召開供貨廠（商）招標會，確定供貨廠（商）。7.3.10 組織項目采購組成員履行采購合同，包括圖紙催交、催貨、設備檢驗、監制、運輸、交接等。

7.3.11做好設備采購的進度跟蹤和數量跟蹤。

7.3.12 做好設備材料采購的費用控制，將采購費用控制在采購預算內（費用由工程造價部核定），并及時向估算部門配合提供現行的價格信息。

7.3.13組織好采購工作的現場服務工作。7.3.14組織完成項目采購工作總結。8 項目施工管理

施工過程管理程序執行公司《工程項目管理手冊》。9 項目試運行管理 9.1 試運行管理計劃

（1）試運行經理根據合同和項目計劃，組織編制試運行管理計劃。試運行管理計劃經項目經理批準、業主確認后實施。

（2）試運行計劃的主要內容。9.2 試運行的總說明

組織機構和人員的設定 進度計劃 費用計劃

試運行文檔編制要求 試運行準備工作要求 人員培訓計劃

業主及相關方的責任分工 9.3 試運行方案內容

（1）工程概況。（2）編制依據和原則。（3）目標與采用標準。（4）試運行應具備的條件。（5）組織指揮系統。（6）試運行進度安排。（7）試運行資源配置。（8）環境保護設施投運安排。（9）安全及職業健康要求。

（10）試運行預計的技術難點和采取的應對措施等。9.4項目經理部應檢查試運行前的準備工作，確保已按設計文檔及相關標準完成生產系統、配套系統和輔助系統的施工安裝及調試工作，并達到竣工驗收標準。

9.5 試運行經理應組織檢查影響合同目標考核達標存在的問題，并對其解決措施進行落實。

9.6 合同目標考核的時間和周期應按合同約定或商定執行。在考 核期內當全部保證值達標時，合同雙方及相關方代表應按規定簽署合同目標考核合格證書。10 工程總承包項目驗收 10.1 竣工工程驗收依據

（1）建設工程總承包合同。

（2）設計文件，包括施工圖、文字說明、設計變更及材料代用單等。

（3）現行施工及驗收規范。

（4）現行工程質量檢驗與評定標準。

（5）引進項目原則上執行與外商簽訂的合同條款，未明確部分按有關的施工標準、規范執行。

（6）竣工資料的編制應依據檔案管理有關規定。10.2 工程竣工驗收的標準

（1）工程已按設計文件及施工合同所規定的內容和要求建成，具備了使用條件。

（2）工程質量達到了《工程質量檢驗與評定標準》中“合格”以上要求，具有監理單位和質量監督部門的證明文件。10.3 接受監理公司移交的簽認和有關驗收移交手續。10.4 交鑰匙工程在辦理完相關手續后，將工程交付業主。驗收合格后，項目經理部將項目正式移交給顧客并辦理移交手續。并在工程項目竣工驗收合格之日起15日內，向當地建設主管部門備案。

辦理工程竣工驗收備案應提交下列文件：（1）工程竣工驗收備案表。（2）工程竣工驗收報告。

（3）法律、行政法規規定應當由規劃、公安、消防、環保等部門出具認可檔案或準許使用檔案。

（4）分承包商簽署的工程質量保修書。根據合同的規定，做好售后服務。驗收證書由工程管理部存檔。11 項目進度管理

11.1 項目經理部編制項目總進度計劃及各階段的進度計劃，體現設計、采購、施工、試運行之間的合理交叉，包括設計進度計劃、設備進場計劃、施工進度計劃、試運行進度計劃。11.2 項目經理將進度控制、費用控制和質量控制相互協調、統一決策、實現項目的總體目標。

11.3 在設計與采購的接口關系中，項目經理部對下列內容的接口進度實施重點控制：

（1）設計向采購提交請購文件。（2）設計對報價的技術評審。

（3）采購向設計提交訂貨的關鍵設備資料。（4）設計對制造廠圖紙的審查、確認、返回。（5）設計變更對采購進度的影響。

11.4 在設計與施工的接口關系中，項目經理部對下列接口進度實施重點控制

（1）施工對設計的可施工性分析。（2）設計文件交付。（3）設計交底或圖紙會審。（4）設計變更對施工進度的影響。

11.4 在設計與試運行的接口關系中，項目經理部對下列接口進度實施重點控制

（1）試運行對設計提出試運行要求。

（2）設計提交試運行操作原則和要求。

（3）設計對試運行的指導和服務，以及在試運行過程中發現有關設計問題的處理對試運行進度的影響。

11.5 在采購與施工的接口關系中，項目經理部對下列接口進度實施重點控制

（1）所有設備材料運抵現場時間。

（2）現場的開箱檢驗。

（3）施工過程中發現與設備材料質量有關問題的處理對施工進度的影響。

（4）采購變更對施工進度的影響。

11.6 在采購與試運行的接口關系中，項目經理部對下列接口進度實施重點控制

（1）試運行所需材料及設備的確認。

（2）試運行過程中發現的與設備材料質量有關問題的處理對試運行進度的影響。

（3）試運行前設備供應商提供的技術支持。11.7 在施工與試運行的接口關系中，項目經理部對下列接口進度實施重點控制

（1）施工進度與試運行計劃不協調時對進度的影響。

（2）試運行過程中發現的施工問題的處理對進度的影響。11.8 項目經理部將分包工程進度計劃納入項目進度控制中.11.9 在項目收尾階段，項目經理組織對項目進度管理進行總結。項目進度管理總結包括

（1）合同工期及計劃工期目標完成情況。

（2）項目進度管理經驗。

（3）項目進度管理中存在的問題及分析。

（4）項目進度管理方法的應用情況。

（5）項目進度管理的改進意見。12 項目質量管理

由質量管理部制定辦法，可直接引用《工程項目管理辦法》質量管理內容。13 項目費用管理 13.1 造價工程部的工作

13.1.1 全過程跟蹤設計費、設備采購費、施工費用運行情況，對比分析與公司下達指標的差異，適時提出改進意見，確保項目總成本目標的實現。造價工程部在總承包工程項目中，其職責主要是對工程造價進行全過程的有效的控制。做到動態控制。13.1.2 動態監督項目部施工費用管理，協助項目部對日常費用的 控制，對重大費用偏差提出解決方案。13.2 設計費用控制由設計院所具體實施管理。13.3 設備采購費用控制由設備管理部具體實施管理。14 項目安全、職業健康與環境管理

由安全管理部制定辦法，可直接引用《工程項目管理手冊》。15 項目資源管理

15.1 集團相關部門和項目經理部建立和完善項目資源管理機制，做到項目人力、設備、材料、機具、技術、資金等資源的合理投入，實現項目資源的優化配置和動態平衡。

15.2 人力資源管理：項目經理部對項目人力資源進行人力資源動態平衡與成本管理，實現項目人力資源的精干高效。制訂合理的人力資源需求與使用計劃，充分發揮項目部對人力資源使用的積極性和主動性。

15.3 設備材料管理：項目經理部建立設備材料控制程序和現場管理規定，確保供應及時、領發有序、責任到位，滿足項目實施的需要。15.4 機具管理：項目經理部編制項目機具需求和使用計劃。在設計、采購、施工、試運行全過程中，做好進入現場機具的使用與統一管理工作，履行工程機具報驗程序。

15.5 技術管理：集團技術質量部和項目經理部做好技術資源的管理，包括工藝技術、工程設計技術、采購技術、施工技術、試運行技術、管理技術以及其他為實現項目目標所需的各種技術，其中專有技術和專利技術是企業技術資源的核心。15.6 項目財務及資金管理

15．6．1項目財務實行集團統一管理。項目財務人員由集團財務部委派，履行集團對項目財務管理的職責。

15．6．2項目資金管理執行集團《資金管理辦法》、《財務授權體系》、《工程項目管理辦法》及本辦法相關規定。項目部應根據集團的資金管理規章制度 , 制定項目資金管理規定 , 并接受集團財務管理部的監督、檢查和控制。

15.6.3 項目經理部應對項目實施過程中的資金流進行管理 , 制定資金管理目標和資金管理計劃 , 制定保證收入、控制支出、降低成本、防范資金風險等措施。

15.6.4 項目經理部應嚴格對項目資金計劃的管理。項目財務管理人員應根據項目進度計劃、費用計劃、合同價款及支付條件 , 編制項目資金流動計劃和項目財務用款計劃 , 按規定程序審批后實施 , 對項目資金的運作實行嚴格的監控。

15.6.5 項目經理部應根據合同的約定向業主申報工程款結算報告和相關資料 , 及時收取工程價款。

15.6.6 項目經理部應重視資金風險的防范 ,堅持做好項目的資金收入和支出分析 ,進行計劃收支與實際收支對比 ,找出差異 ,分析原因 ,提高資金預測水平,提高資金使用價值 ,降低資金使用成本和提高資金風險防范水平。

15.6.7 項目經理部應根據集團財務制度 , 定期將各項財務收支的實際數額與計劃數額進行比較和分析 , 提出改進措施 ,向集 團財務管理部提出項目財務有關報表和收支報告。

15.6.8 項目竣工后 , 項目經理部應進行項目的成本和經濟效益分析 , 上報集團主管部門。16 項目溝通與信息管理

16.1 項目溝通的內容：項目經理部明確責任者做好與政府主管部門的溝通協調工作，按照相關主管部門的管理要求，提供項目信息，及時辦理與項目設計、采購、施工、試運行相關的法定手續，獲得審批或許可。注意做好與項目設計、采購、施工、試運行有直接關系的社會公用性單位的溝通協調工作，及時獲取和提交相關的資料，辦理相關的手續及審批。

16.2 項目信息管理：項目經理部做好項目信息的收集、處理、分發等工作，加強項目信息的分析，評估項目管理成效。16.3 項目文件管理：項目經理部做好項目文件資料管理。包括項目分包文件資料（設計分包、采購分包、施工分包），在與分包商簽訂分包合同時明確分包工程文件資料的移交套數、移交時間、質量要求及驗收標準等。分包工程完工后，分包商應及時將有關工程資料按照合同約定移交。17 項目合同管理

17.1 工程總承包項目合同管理包括總承包合同管理和分包合同管理。

17.2 總承包合同管理是指對合同訂立并生效后所進行的履行、變更、違約索賠、爭議處理、終止或結束的全部活動的管理。17.3 分包合同管理是指對分包項目的招標、評標、談判、合同訂立，以及生效后的履行、變更、違約索賠、爭議處理、終止或結束的全部活動的管理。

17.4 項目合同管理的原則：依法履行的原則、誠實信用的原則、全面履行的原則、協調合作原則、維護權益原則、動態管理原則。17.5 各類分包合同的管理職責

17.5.1 設計分包：在分包合同訂立前根據分包的需要對設計分包合同的性質、分包范圍、采用的技術、考核指標、采用的標準規范、安全、職業健康與環境保護要求等內容加以研究確定并成為訂立設計分包合同以及實施履行監督的管理重點。

17.5.2 采購分包：在采購分包合同訂立前，應特別關注選定合格的供貨商、擬采用的標準規范以及交貨和付款方式等內容，并成為訂立采購分包合同以及實施履行監督的重點。

17.5.3 施工分包：在施工分包合同訂立前，應關注對分包人的資格預審、分包范圍、管理職責劃分、竣工試驗及移交方式等內容，并成為訂立施工分包合同以及實施履行監督的重點。18.1檔案歸檔

合同及文件歸檔由投資部負責歸檔整理。

第五篇：酒店管理文件--保安部（本站推薦）

酒店保安部管理文件

（一）保安部工作準則：

1、當值期間必須著裝整齊、儀表大方、站姿、坐姿符合要求，不許抱胸插手。

2、嚴格遵守上下班時間，佩戴工牌，經員工通道出入，同時打卡備案。

3、做到無條件服從上級分配，聽從上級管理。

4、嚴格遵守交接班制度（下一班未接班時，當值不準離崗）。

5、熟練掌握保安部崗位工作特點、職責與要求。

6、接觸客人要十分有禮貌，并注意語氣態度。

7、處理問題時，力求做到容忍寬大，以理服人。

8、當值時不得聊天、閱書報、寫私函、聽耳機、吸煙、吃零食、打私人電話，并謝絕來訪，如屬要事，要保安部當值負責人批準方可。

9、當值時只能與客人保持一種工作上的關系，不得在崗上與客人拉扯、閑聊。

10、當值時不得利用個人職權與客人進行任何私人交易。

11、當值時不得以任何理由、方式向客人索要小費或禮物。

12、當值時不準睡覺、不得帶有醉意。

13、嚴禁當值時隨意離崗，如需吃飯、喝水、去衛生間，需領班批準并派他人替崗后，方可進行。

14、殊情況，嚴禁使用酒店客用設施。

15、熟悉本酒店各種報警裝置及消防器材的位置，并熟練掌握其使用方法。

16、一旦發現火警，無論程序大小，都必須按規定的程序上報，并立即采用有效措施。

17、熟悉酒店各部門出口通道，包括員工通道、客用通道、消防通道等。

18、無特殊情況，不得私入客房、倉庫、辦公室、廚房、服務員工作間等。

19、不得以權謀私或者做任何有損酒店名譽的事情。20、當值期間不得采用任何手段包庇、掩護違法犯罪分子。

（二）保安部請假制度：

1、本部員工無論因何種原因需請假時，必須填寫請假報告單，并逐級審批備案后方能有效。

2、主管、領班請假需經理批準方可。

3、保安員請假需經主管批準方可，但必須先經領班批準。（事假超過半天，需部門經理批準）。

4、嚴禁越級請假。

5、無請假報告單休假者，一律按曠工處理。

6、原則上不準調休，如遇特殊情況經經理批準方可。

7、對于請假者如有超假的，一律按曠工或自動離職處理（事假超假一天以上的按曠工處理）。

8、如果休假遇到特殊情況不能按時歸隊，應有電話、電報和證明方可考慮補辦事假。

（三）保安部獎懲制度：

1、獎勵——有下列表現之一者本部將給予獎勵或晉升參考。1）對酒店的安全管理有大貢獻者。2）拾到客人錢財繳公者。3）舉報本部員工違章亂紀者。

4）向本部提出良好建議，該建議被采納者。

5）對工作盡忠盡職，受客人或外部門來函表揚者。6）為酒店聲譽和財產，勇于同違法犯罪行為作斗爭者。

2、懲罰——警告處分，有下列表現之一者如累計三次以上予以辭退。1）當值時不注意儀表、不佩戴工牌，經多次指出而無明顯改觀者。2）不服從工作分配，不服從上級指揮者。3）經常遲到早退又不打卡備案者。4）無特殊情況（公務需要），擅自離開工作崗位者。5）當值時睡覺者。

6）當值時濫用權力，以權謀私者。

7）當值時抽煙、吃零食、聊天、聽耳機、不聽從勸告者。

8）無特殊情況（公務需要）私入客房、倉庫、服務員工作間、辦公室、廚房者。9）不遵守宿舍管理制度者。10）不當值員工擅入酒店者。

11）該管的事不管，膽小怕事而造成工作失誤者。12）對工作麻木不仁，玩忽職守造成工作失誤者。13）工作中欺騙上司者。

3、懲罰——辭退，有下列表現之一者，立即辭退。1）不請假，曠工兩天以上者。

2）無論何種原因與客人、酒店員工打架者。3）索取、私藏小費者。

4）利用職權與客人進行非法交易者。

5）盜竊酒店物品、客人錢財，以及主使或參加酒店員工盜竊酒店、員工財務者。6）拉皮條者。

7）不服從上級管理，出于私利謾罵上級者。8）嚴重工作失誤，造成酒店損失者。

9）不愛護保安裝備、消防設施、辦公室設施，造成嚴重損失者，除照價賠償外，立即辭退。

（四）保安部監督員工打卡制度：

1、保安員二十四小時定崗于打卡處，臨時離開要獲得領班批準，并派人替崗。

2、員工打卡時，保安員要認真核對工牌，無工牌或工牌不符者不予打卡，必要時收回工牌交值班經理處理，不允許代人打卡。

3、檢查打卡機運行情況，發現問題立即報告。

4、真執行物品出門查驗制度，檢查出門物品有無違規現象，必要時需開據放行條。

5、認真執行出入來訪制度，進行來訪驗證和登記。

6、嚴格控制辭職員工和辭退除名員工進入酒店，阻攔酒店員工穿制服出酒店。

7、對外來施工人員每天進行來訪登記，如發現有外來施工人員在規定施工時間以外還沒有離開酒店，立即報值班領班。

（五）保安部裝備器材使用制度：

1、日常使用的對講機、警械、鑰匙、雨衣、大衣在交接班時雙方領班共同檢查清點并記錄簽收。

2、臨時用品，如大衣、雨鞋、雨衣、手電、應急燈等要有交接登記，歸還時領取人簽名，檢查有無損壞、丟失，否則按酒店規定賠償。

3、機械只有押款時攜帶，平時由監控室保存，只有領班和主管可以使用。

4、保安部備用品專柜鑰匙平時監控員處，夜班時放保安當值領班處。

5、保安部備用品專柜每月清點一次，由監控員和主管檢查記錄使用情況。

（六）外來單位進店施工管理制度：

1、若有在酒店范圍內進行施工的單位，在進場時必須持有聘請施工部門簽發的申請或證明，經保安部及工程部核對批準后方可辦理入場施工手續。

2、請施工的部門，在填寫申請或證明時，要求寫清施工單位名稱、人數、施工區域、工時及負責人等。由施工單位負責人持申請或證明及參加施工人員的有效證件到保安部辦理入場施工手續。

3、保安部向施工單位發放臨時施工卡，并收取證件抵押金人民幣叁拾元整，工期完成后，憑工卡到保安部秘書處注銷并退回押金。

4、辦理施工手續的同時，施工單位負責人要與酒店簽定防火責任書，確定施工防火責任。

5、任何施工單位和個人進入酒店施工必須走員工通道，并配戴臨時施工卡。未經允許不得擅自進入營業區域和使用客用設施，施工結束后，所帶出酒店的工具和其他物品，須有聘請單位簽發的放行條。

6、施工期間，要遵守酒店各項規定，如需增加人員時要及時補辦手續。

7、施工期間，嚴禁在施工現場吸煙，禁止在施工現場亂拉、接電線。

8、如施工需要明火操作時，必須到酒店保安部遞交申請，辦理動火證，并配備足夠的滅火器和做好清理現場周圍可燃物等安全防范措施。

9、要及時清理工程垃圾，保證施工現場清潔，嚴禁在消防疏散通道內堆放雜物。

10、對施工單位入場施工不辦理臨時施工卡、手續不全的、現場管理混亂、未辦動火證而動用明火操作的，根據施工性質，保安部有權給予相應的處罰和追究當事人責任。

（七）消防設備管理制度：

1、消防設備、器材是用于預防和撲滅火災的安全防護設施，任何部門或個人不得擅自挪用和移動消防設備和器材，不準在消防設備、器材旁及消防通道堆放雜物，不準將消防設備、器材挪作非消防用途。

2、因公施工、作業需動用或移動消防設備、器材的部門，需書面向保安部申請，經批準后方可動用或移動，并在施工、作業完結后將設備、器材恢復原位。

3、工程部和保安部要認真做好消防器材、設備的維護保養和檢修工作。發現遺失、損壞或失靈的設備、器材，要立即向消防委員會報告，爭取補救措施，并追查原因及做好記錄。

4、工程部當值人員和當值消防主管要每日、周對消防設備、器材進行例行檢查，每周要對煙感、溫感等報警裝置進行測試，并向消防委員會書面報告測試結果，同時做好檢查記錄。

5、工程部和保安部每月要對酒店所有的煙感、溫感等報警系統及自動噴淋、氣體滅火、自動報警和緊急廣播系統及防火卷簾門、排煙風機排煙閥等聯動設備和應急照明系統進行一次詳細的維護保養，并做好保養記錄。

6、工程部經理和消防主管要定期或不定期（每周不少于兩次）檢查酒店的發電機房、變壓器、鍋爐房、油庫、廚房、木工房等重點部位，發現問題要立即派人整改，做好記錄。

7、保安部消防主管每月須對酒店所有的干粉滅火器進行壓力表、保險塞、壓把、噴射軟管的檢查，并將滅火筒搖晃數次，防止筒內的粉末受潮沉淀結塊，并做好記錄。

（八）監控中心管理制度：

1、監控員要熱愛本職工作，服從命令、聽從指揮。

2、監控員必須服裝統一、整潔、不留長發。

3、當值期間要精神集中，認真細致做好監控記錄，不準撤離崗位。

4、認真做好交接班工作，并詳細將本班的監控情況知會下一班。

5、監控室內嚴禁吸煙、禁帶火種，不準喧嘩吵鬧，不準存放私人物品或易燃易爆物品等。

6、每天要對各種儀器設備進行清潔，保持室內無塵等衛生。

7、任何人調用錄像帶或查閱文件、檔案，需預先填寫《查閱（調用）申請表》，經保安部經理批準簽名后方可。

8、當值監控不得隨意操縱中心內之一切儀表、按鈕、設備等。嚴禁非監控員操作中心內之一切設備。

9、當值監控員或其他經批準進入監控室的人員，不得無故占用（長用）中心之通信設備。

10、監控中心僅限保安部當值監控員、當值領班、消防主管級以上管理人員進入。

11、因工作需要的PA、工種技工、大堂AM、值班經理等，須經當值監控員允許后方可進入，工作完畢后及時離開，不得無故逗留。

12、消防監控中心之管理直接履屬消防主管。

（九）停車場安全管理程序：

1、當值時對車輛安全進行仔細檢查，發現問題，及時上報，來車時要將車輛指揮到位，要檢查車輛有無損壞，車門有無上鎖，車輛排列整齊。

2、客人溝通時要注意禮節禮貌及文明用語，要做到舉止大方，不亢不卑，避免與客人發生爭執或沖突，不準向客人索取小費。

3、當值時要站到車場較明顯的位置，指揮車輛時動作手勢要標準、正確。

4、當值時不得群集閑聊，不得隨意離崗、竄崗，有事不要大聲叫喊，使用對講講機時注意用語，不講與工作無關的問題。

5、當值時不得睡覺、看報、不得吸煙、吃零食。

6、指揮車輛泊位時要注意自身安全，尤其是有醉態的司機，防止撞傷、碰傷、擦傷等。

（十）安全工作條例：

1、要求身體素質好，工作和訓練時，嚴禁危險動作，如摔跤、逞強、過度用力、開過分玩笑等。

2、著裝要合身，不要過緊或過松，避免工作操作時受傷。

3、受外受傷時，要立即報告領班，并盡快處理傷口，傷勢嚴重者，要及時到酒店醫務室進行處理。

4、處理緊急事故時，要考慮安全因素，如戴手套、穿雨衣、雨鞋。按正確的操作程序操作，熟練酒店制定的各種緊急程序（火災、水災、臺風等）。

5、對不衛生的地面、阻塞的通道、容易造成摔傷的區域，應立即通知有關部門清理。

6、對不懂的設備、器材不要亂拆卸，要請專業人員來處理，觸動或打開可能有危險的包裹，發現異常氣味、聲音要查找出原因并向上級報告。

7、不過量飲酒、吸煙、不暴飲暴食，保證充足睡眠，養成良好的飲食、起居、衛生習慣。

8、不得亂用警棍、手銬等警用器材，不得使用恐嚇、危險語言，避免引起暴力行為。

9、如遇到意外攻擊，只有采取適當的自衛，以保證自身的安全為準則。

9、本條例只適用于保安部員工。

（十一）保安部各崗位職責：

1、保安部經理崗位職責： 1）工作職權：

a.根據部門各級員工的工作表現情況，有權進行表揚或獎勵、批評或處分，有權提升或建議總經理提升工作積極、認真負責、業務熟練、有管理潛質的員工。

b.有權調動保安、消防人員及其它部門人員對危急事件，如刑事犯罪、火警等事件進行緊急處理，防止事態擴大。c.對酒店治安保衛、消防等不夠嚴密和完善的方面，有權向總經理建議逐步嚴密完善等。2)工作職責： a.對總經理負責，負責保安部全面工作。b.對酒店治安、安全保衛工作負有重要責任。c.負責對下屬考核、培訓。

d.負責酒店保衛工作的督導、檢查和落實。e.負責全酒店員工治安防范宣傳教育。3)業務要求：

a.熟悉和掌握酒店內部治安情況，了解和掌握社會治安情況及其對酒店的影響，對治安工作要有敏感性和預見性，防患于未燃。

b.善于組織策劃酒店的安全保衛工作，在危急情況下能夠沉著冷靜，善于指揮和決策，使危急事件能夠得到迅速妥善的處理。4)工作內容：

a.協助各部門制定崗位安全制度，并督導落實。

b.對酒店員工進行法制教育，生產安全教育及遵紀守法教育。c.積極開展治安檢查和消防檢查。

d.組織策劃重大節日、重要接待任務的安全保衛工作，屆時要在酒店內值班，并督導任務的落實情況。

e.積極配合公安機關調查和偵破酒店內發生的各類案件。

f.了解和掌握酒店內部員工的情況，配合人力資源部一起做好違紀人員的幫教工作。g.注意防止因自然災害而造成酒店和賓客、員工的生命財產的損失。h.建立和完善酒店治安工作檔案。

2、安全主管崗位職責：

1）熟悉酒店的運作及有關的安全法則、酒店的員工守則。

2）安排下屬各崗位的工作，不斷巡視酒店各區域、督導當值各崗位的工作，并進行獎懲、評定和考勤。

3）認真完成工作日記，并詳細記載當值時間內發生的事件（包括時間、地點、人物、原因、結果以及遺留問題），非常事件要及時上報。

4）迅速妥善地處理各類事件（包括突發事件）并對一些案件調查，寫出調查報告。遇 重大案件發生須立即匯報，保護現場并向警方報案，協助警方的調查工作。

5）下屬員工進行崗位培訓，使保安員的專業知識和綜合素質保持在一個較高的水平。6）熟悉酒店的消防設施、消防通道、緊急出口以及酒店的緊急疏散程序。7）控制好酒店停車場的安全，保障酒店車道的暢通。

8）完成交給的其它任務。如：施工現場及人員的安全督導、施工辦證工作等。9）對自己主管的工作負責制定計劃，做好總結，并及時向上級匯報工作情況。10）熱情接待來訪。

11）協助經理當值期間發生的問題。

3、主管崗位職責：

1）認真貫徹執行國家《消防法》及其實施細則和上級的有關指示、規定。2）掌握酒店的火災特點，努力做到“六熟悉”，即：熟悉酒店的平面布局、建筑特點、消防通道、消防供水情況；熟悉酒店的火災危險性和相應的防火措施；熟悉重點消防保衛部位存在的火險隱患和控制方法；熟悉各有關的消防法規、規章制度及其貫徹落實情況；熟悉義務消防組織建設情況及其防火、滅火能力；熟悉消防設施器材、裝備狀況。3）制定消防安全制度，推行逐級防火責任制，并督促落實。

4）對保安員及酒店員工進行防火宣傳教育，提高遵守法規和切實做好消防安全工作的自覺性。5）開展經常性的防火檢查，發現火險隱患時及時上報并提出整改意見，督促有關部門消除火險隱患，改善消防安全條件，完善消防設施。

6）協助主管部門對電工、焊接工、油漆工、服務員、保安員等進行消防知識培訓和考核工作。

7）組織專職（義務）消防隊的學習和訓練，制定滅火作戰計劃，負責組織消防器材、設施的管理、維修和保養。

7）止各種違反消防法規、制度、規定的行為，根據情節提出處理意見并做好記錄上報。8）協助建立和完善防火檔案。

9）發生火警立即報告，同時組織員工撲救火災，保護火災現場，參與火災原因的調查和對責任人的責任追查。

10）對在消防安全工作中做出成績的部門、個人，向行政領導提出表彰及獎勵的建議。

4、保安部領班職責：

1）職權：

為便于領班的管理工作，領班享有以下權利：

a.對下屬工作不準繩、不服從管理者，領班有簽黃單的建議權。即：領班可向上級建議、請示，給下屬簽單處罰。

b.領班必須對本班員工進行嚴格考核，掌握他們的工作情況，為其升降職向上提供建議。2)職責：

a.正常情況下，領班兼任樓層巡邏崗，負責檢查各崗位運轉情況，處理一般的突發事件，并將事件書面報告部門經理。

b.除有重要情況需向上級報告、填寫值班記錄外，不得在辦公室逗留。

c.當值時，必須保證不缺崗。如各崗警衛需去衛生間、喝水時，該崗均由領班代替；如有特殊情況需調人時，必須向上級匯報，批準方可。d.病事假履行請假手續，嚴禁隨意離開，找人代班。

e.每天當值的遺留問題，除在值班記錄本上記錄外，必須向當值總負責人匯報。

5、監控員崗位職責：

1）認真學習消防、安全專業知識，掌握消防、安全之監控技術，及時發現不安全因素，并立即報告。

2）熟練掌握各類監控設備、報警系統、廣播系統、聯動系統的性能及操作方法，嚴禁違章操作及非專業人員操作。

3）控屏幕情況要隨時報告，發現異常立即定點錄相，并做好記錄及時上報。

4）愛護各種設備、器材，注意了解設備設施的運作情況，有問題要及時報告，并通知工程部派員修理，保證正常運作。

5）一旦發現警情，立即簡要清楚通知警情附近值班保安查看實情并做好詳盡記錄，本班問題本班解決。

6）嚴格執行交接班制度，工作記錄要詳細、準確，并做好交接班簽名。7）當值期間要做到“四不準”：不準吸煙、瞌睡、吃零食，不準閱看與工作無關的資料，不準將無關人員帶進監控室，不準擅自調用電腦內與工作無關的資料。

8）接聽電話或使用對講機時，要使用禮貌、專業的用語，不準講與工作無關的事件，不準撥打私人電話。

9）嚴格執行保密制度，做好保密工作。

6、樓層巡邏崗位職責：

1）巡邏中發現有礙安全情況發生須及時報保安部及各相應崗位，并配合當值總值處理安全問題。2）巡邏時不得長時間停留在某一處，不得使用客用設施。3）接報外，不得進入服務員工作間。

4）沒有部門經理批準或協調，不得擅自查房、進房。5）熟悉酒店內部區域及走火通道的分布情況。

6）巡邏時檢查各處消防設施是否完好，發現損壞應及時報告消防中心。7）熟練掌握各種消防設施的使用及報警裝置的使用。8）遇火警時沉著冷靜，要立即通知消防中心或總機，并組織現場有關人員積極查找火源，根據現場情況采取有效措施滅火。

9）促客房來訪制度的實施，對嚴重肇事者，協同前臺經理及客房部人員處理。10）檢查緊急出口是否處于暢通狀態。11）檢查樓層施工人員工作，動火的有無辦理動火作業許可證，排除施工現場對消防及安全有危害的隱患。

12）如遇可疑人員要盤查，注意醉態客人的動向。

13）遇偷盜情況須及時報保安部當值主管，把盜賊捉拿，經詢問后，即送當地公安機關處理。

14）遇滋擾現象，應勸阻其有關人員離開酒店。15）巡邏中遇客人應站立讓路向客人問好。

7、大堂崗位職責： 1）工作范圍在大堂內。

2）在大堂內發現無法自行處理的問題，應及時報告保安部主管及前臺當值經理，并隨時配合各部門經理級以上人員處理安全方面問題。

3）在擔任大堂保安時，不得使用客用設施，不得進入營業區域、前臺及其辦公室。4）注意衣冠不整的客人進入大堂，應勸其離開。5）在大堂內應干涉有大聲喧嘩和多人聚集的現象。6）嚴禁客人在大堂內飲用自帶飲料。

7）未經總經理批準，任何施工單位禁止在大堂施工。8）未經批準不得在大堂錄像。

9）意進入大堂到處亂竄的人，并同時通知其它崗位加強監控。10）夜班注意員工的不軌行為（如偷盜物質、拉皮條）。11）檢查各處消防設施是否完好。

12）注意醉酒者行動，有情況時報告主管和有關部門負責人共同處理。13）密切注意有無破壞酒店之設施行為。14）對餐廳不消費而占位者勸其離開。15）客用沙發禁止躺、臥。

16）大堂站崗應選定幾個利于監察情況且不妨礙客人的地方，站姿要跨立，注意著裝整齊，不許在大堂中不停轉悠。

17）工作需要外，不得與大堂各部門員工交談。

18）監督上下電梯的客人情況，禁止施工人員使用客用電梯。

8、大堂前門崗位職責：

1）定崗于大堂前門處。

2）大堂前門外車道暢通，遇車輛停泊于主車道時，應馬上勸其離開，引導其停泊于道邊車位或停車場內。

3）注意進出人員情況，不允許外來人員損壞花草，不允許外來人員長時間滯留于正門廣場，不允許酒店員工停留于前門廣場上。4）指揮車輛在通道兩側翼處按規定停泊，如遇接待任務需預留車位的，應以障礙物按要求預留車位。

5）注意與客人接觸時，從語言中充分體現尊重客人，為客人服務，向客人解釋時要耐心，動作中小跑，敬禮的姿勢應規范化。

6）定崗時還應該注意前門安全情況。

7）注意阻止任何施工單位及個人由前門經大堂進入酒店樓層施工。

9、停車場崗位職責： 1）定崗于停車場內。

2）指揮引導車輛有序停泊。

3）做到有禮貌地接待每一位來停車的客人。

4）在車駛進停車場時，應表現積極，快步或小跑到車輛前，以手勢示意，引導客人停到適當位置。

5）注意沒必要強求客人車輛停泊某處，不能讓客人感到你為難他。6）對客人有不解之處應用到有問必答，有耐心。7）維護車輛及車場的安全。

8）干涉任何在主車道上的閑人，讓其迅速離開車道。9）禁止酒店員工在停車場內停留。

10）迅速地控制突發事件的發生，包括在車場內的斗毆及鬧事。11）注意酒店停車場的各類設施。

10、打卡崗位職責：

1）定崗于員工打卡處，維護打卡秩序。

2）按照酒店人力資源部的有關打卡制度，嚴格監督員工上下班打卡，無工牌者記錄下來，上報當值領班。

3）檢查下班員工的手袋、行囊、包袱等攜帶物品，有無擅自將酒店之文件、物品等帶出，如遇此情況，應立即報告當值領班。

4）為外來人員辦理入店手續，并作好登記。

5）為外來施工單位和個人辦理入店施工手續，檢查施工工具并監督施工人員在酒店內的個人行為。

6）監督和杜絕員工替人打卡現象，維護高峰期打卡秩序。

11、夜總會保安崗位職責：

1）完成主管（值班）分派工作，確保所管區域內安全。

2）認真完成站崗、值勤巡邏任務，認真填寫當班記錄（值勤巡邏時禁止吸煙）。

3）維持好KTV場所的治安秩序，防止場內起哄、爭吵、斗毆和無理取鬧。若有上述事件發生，要將肇事的雙方帶到場所處或保安部妥善處理。避免造成壞的影響和妨礙客人進行正常娛樂活動。

4）娛樂場所人多情況復雜，要密切注意場內動向，防止酒店和客人的物品被盜和遭受損害。若發現可疑的人要注意監視，發現違法犯罪行為要及時制止并擒拿罪犯，保護酒店和客人生命財產安全。

5）場內若發生事故，如火警、爆炸等，要穩住客人，及時搶救并組織疏散客人離開現場，防止事態擴大。

6）娛樂活動結束，請客人有秩序地離開場地，要協同服務人員清理場地，檢查有否客人遺留物品，危險品、火種等，關閉音響、燈光并鎖門。7）向接崗人員交待清楚崗上情況。8）完成上級交派的其他工作。