第一篇：中際投資智慧工廠集團有限公司 調研訪談報告

神州英才企業管理顧問（北京）股份有限公司

中際投資智慧工廠集團有限公司

調研訪談報告

------資本運營

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一、公司介紹：

公司創建于1993年，成立于20余年，專注眼鏡行業的生產、設計、研發及營銷全產業鏈經營。目前全國發展14家連鎖店，累積固定資產上千萬。目前已經成為武漢地區行業的標桿性企業。行業的領導者。

在穩步發展傳統業務的同時，逐步探索新領域的發展，為企業的整體規劃做發產品業務鏈的設計，目前企業的主營業務以眼鏡為主要核心業務，通過資產累積極，抓住時間，投資商業地產，及土地投資。

2013年開度試水房車產業，通過對國際市場的發展規律及中國行業，鎖定托掛式房車的發展業務，目前屬于投入期。在謹慎試水的過程中，更加細分市場，研發產品。

二、調研的背景：

1、總裁的長遠目標

建立法人公司制體系。從作坊式的經營向正規劃化平臺過渡，挖掘公司的優勢，對接資本市場，預計未來2—3年新三板掛牌。成為一家正規化、可持續化的公眾公司，為客戶創造價值，為員工創造福利，為股東創造收益。

2、總裁的困惑：

如何從目前的不規范經營向規范化管理過渡？

如何資本化運營，將企業目前的資源進行整合，建立安全、有成長空間的大平臺？

如何對接資本市場，讓企業多元化發展，獲取更廣闊的成長空間？

企業上市的道路究竟應該如何走？

三、新三板掛牌的要清晰思路：

1、企業要上市的基本路徑：

有合法的主體-----主體經營規范----有資質的中介機承接為其服務

2、企業依法成立兩個完整的會計年度，規劃化的管理。（包括財務、主

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體結構、股權結構、管理經營）

3、對接資本市場后，投資人看重的是企業商業模式、發展空間和未來的價值，而非企業的所擁有的固定資產。投資人只會投資未來的價值，在股份退出時，獲得收益，而不因固定的價值而對企業進行資產。

4、目前新三板掛牌的基本要求雖然很低，但因申請的企業的在近一年增多，各中介機構（服務企業上新三板的具備資質的券商、會計事務所、律師事務所形成的內部的隱形門檻，要求企業在盈利、行業、商業模式上的要求在不斷的提高）

四、傳統業務訪談分析：

1、中際眼鏡1993年成立至今，發展為當地知名的企業，全國14家連

鎖經營店，有好的收入及利潤空間，有一定的地方知名度。

2、中際眼鏡十余年來一直以個體工商戶形式存在，非公司制法人制主

體，缺乏正規的掛牌主體。

3、因長期以個體工商戶形象存在，企業在稅務方面長期不規范的操作，存在新三板掛牌的實質性硬傷！

4、可以成立新的法人公司，將14家營業場所劃歸到同一個公司主體下，但存在規范的成本高，風險大，周期長。在增加了規范的成本后，失去了行業的競爭優勢。

5、針對于傳統的眼鏡行業，對接資本市場后，價值很難體現。成本風險增加后，不一定得到相應的好處。

五、總結建議：

中際眼鏡屬于地方性品牌，以此做為新三板掛牌的主體，周期長，規范的成本高，企業價值點不高。此業務做常態經營，不建議做為新三板及未來上市的主營業務發展。

但童總有豐富的行業，可以很容易尋找到發展空間，看到別人看不到的行業機會，針對傳統業務的發展關鍵把握兩點：

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1、資產的配置：謹慎大范圍的擴張，在適當的時機，合理處置固定資產，降低風險指數。

2、在行業的發展上，保持傳統產品的現在規模，在新興時尚的產品上擴充規模與研發。保證企業的現金流。

六、新業務的未來發展之路：

1、對房車行業的發展評價：

房車（托掛式）項目，是一般人想不到的，有符合中國特色的產品屬性，是“移動的商業房業地產”。前期投入成本低，可以在低成本試水的情況下，摸清市場的需求。針對產品的定位及商業模式有一定量的發展空間的。

3、可以做為未來新三板掛牌的主體項目來運營，從現在開始規范經營，打好基礎，不留隱患！

七、托掛式房車發展布局

1、要有整體的戰略發展規劃：

量力而行，根據自有能力，將托掛式房車的發展規劃為幾個階段，每個階段所要達到的目標要求。（包括市場開發、產品研發、固定資產的投入預算，團隊建設）。

正式啟動前，一定要有整體的規劃。做有計劃的執行！沒有完成的規劃，執行過程中一定會問題。

2、以2017年新三板掛牌為目標，倒推計劃。

從新注冊公司就開始規范，就以上市企業的要求為標準，開始規劃新公司的注冊與運營。

3、現在已經成立中際投資智慧工廠集團（以下簡稱中際投資），做為集 團的投資主體來運營，專門的投資公司。可將積累的資產可歸集中際投資的主體下。從運營的角度講，中際投資可做多產業的投資，但只做投資主體，不做運營主體。

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4、針對托掛式房車的需要再成立一個完整的運營主體，規范的法人公 司，為中際投資的房車的運營主體，將房車的研發和銷售放入到新注冊的運營主體來。

5、目前托掛式房車運營存在的問題需要及時糾正：工廠建設、土地轉 讓存在不規范的，屬個人購買，沒有進入到中際投資的公司中來，需要進行變更。

6、必須童總個人資產與公司資產進行區分！

7、托掛房車的廠房是自己的，設備是和生產工人的工資是第三方負責 的。原材料是第三方采購，這工廠就不完全屬于中際投資，存在不規范的運作。第三方生產的產品不能通過正常的渠道提供給你！或者合作的第三方他也要成立公司，按上下游合作者的關系來處理。

8、但在新三板掛牌時，會讓人產生質疑，產業鏈的不完整性，體現的 主體僅僅是銷售工作，生產和技術都是外人的，沒有核心的價值。對工廠缺乏控制力。

9、具體操作：初期為了降低風險，找人那么做。但在前期要有意識，一旦起市場規模起來的時候，一定要整合，可以考慮買進入來，或者入股進來。

10、針對童總個人，要從過去人的能力的時個，轉變來管理水平的提高，不理是人個打天下的時代啦。當考慮企業要與資本對接時，個人需要補充投資、財力、企業管理方面的知識。

神州英才 資本運營部 2014年11月25日星期二

第二篇：延慶縣智慧課堂背景下骨干教師訪談調研報告

延慶縣智慧課堂背景下骨干教師訪談調研報告 延慶縣沈家營中學 辛海濤執筆

一、研究目的

為了了解延慶縣中小學智慧課堂現狀，縣中小學骨干教師科研培訓班學員分別到延慶城區第三小學和川區香營學校進行田野調研。第五組學員就這兩所學校“開展智慧課堂課題研究過程中對智慧課堂有哪些自己的認識？在實際教學過程中采取了哪些措施？“對教師進行訪談、調研。

二、調研問題

1．兩所學校在智慧課堂課題研究過程中新老教師有什么區別？ 2．教師如何看待智慧課堂課題研究過程中學生智慧地學？ 3．兩所學校在智慧課堂課題研究過程中教師如何智慧地教？

三、訪談方法及訪談對象

此次訪談分兩次進行，采用個人訪談法。分別訪談兩所學校的兩位具有多年教學經驗的骨干教師。在觀察課堂教學，查閱學生作業情況的基礎上，與各位教師進行面對面的交流。

在訪談文本的整理過程中，利用Nvivo8軟件進行數據分析，該軟件可以輔助將非數值、無結構的資料進行索引、搜尋和理論化。

四、訪談結果

經過對教師訪談記錄的認真分析，歸納出以下三個方面的問題，包括：

第三篇：智慧城市深度調研及投資前景分析報告

智慧城市深度調研及投資前景分析報告

資料來源：前瞻網：2013-2017年中國智慧城市市場前瞻與領先企業分析報告，百度報告名稱可看報告詳細內容。

智慧城市行業發展現狀：

自2009年美國IBM提出“智慧城市”概念以來，全球智慧城市建設加快，以智能化為特征的新一代信息技術在交通、能源、公用設施、醫療、水資源管理、公共安全、政府服務和教育等方面的智能實踐和應用效果已經凸顯。智慧城市建設成為全球城市發展的戰略選擇，是城市競爭的制高點。美國、日本、新加坡、韓國等國家紛紛加大智慧城市建設力度，開辟了城市發展的新模式。

隨著我國城市化進程加速，城市壓力增大。智慧城市作為城市發展的內在現實需求，成為催生城市信息化的新浪潮。2011年中國智慧城市建設已經取得了階段性成果，北京、上海、深圳、寧波、武漢等城市已經開展智慧城市建設。截至2012年底全國已有300多個城市提出建設智慧城市，涵蓋中東西部各區域。我國智慧城市已由概念探索步入實質建設階段。

中國智慧城市發展面臨良好的政策環境，智慧城市已經被國家高層認同，除了城市經濟社會發展的客觀需求和科學技術的基礎支撐之外，最重要的推動因素無疑是我國政府在政策層面的大力扶持和執行舉措層面的科學實施。2012年12月，住建部發布關于開展國家智慧城市試點工作的通知，并印發了《國家智慧城市試點暫行管理辦法》和《國家智慧城市（區、鎮）試點指標體系（試行）》兩個文件。隨著智慧城市的試點，物聯網、云計算、下一代互聯網等新技術將得到廣泛應用，城市智能水平將不斷提高。

智慧城市行業前景趨勢分析：

隨著日后更多城市上馬智慧城市建設以及相關服務的推出，“十二五”期間我國各地智慧城市建設將帶來2萬億的產業機會。

前瞻網：2013-2017年中國智慧城市市場前瞻與領先企業分析報告，共十五章，首先介紹了智慧城市的定義及建設內容，接著對國內外智慧城市的建設現狀做了細致的解析，然后報告對智能交通、電子政務、智慧醫療、智能家居、電子商務、智慧旅游等細分產業進行了具體的分析。隨后，報告對中國智慧城市做了區域分析、技術分析以及重點企業分析。最后，報告重點介紹了我國智慧城市的投資情況，還對智慧城市的未來發展前景進行了科學的預測。

（復制轉載請注明出處，否則后果自負！）

第四篇：山西煤炭運銷集團大同渾源有限公司調研報告

山西煤炭運銷集團大同渾源有限公司

關于開展黨的群眾路線教育實踐活動的調研報告

縣群眾路線教育實踐活動辦公室：

為深入貫徹黨的十八大群眾路線的重要部署，按照縣委《關于開展黨的群眾路線教育實踐活動的通知》相關要求，我公司從2014年3月開始深入營業站一線，通過個別訪談、座談交流和問卷調查相結合的方式開展調研活動，就開展好黨的群眾路線教育實踐活動廣泛聽取基層黨員干部群眾意見，現將有關情況報告如下：

1、群眾最需要、最現實、最迫切解決的問題：

a、深入基層，主動服務

b、關注弱勢群體

2、群眾反映最強烈、最集中的“四風”問題：

a、領導深入基層不夠

b、滿足于不找事，不惹事，只求過得去，不求過得硬。

3、群眾對開展教育實踐活動的建議、意見

a、多深入基層，了解實際問題

b、多聯系群眾

4、群眾對加快全縣改革發展的建議、意見

a、不斷優化發展環境

b、制定切合實際的政策

5、群眾對黨員干部改進作風、聯系服務群眾的建議意見

a、發揮黨員的帶頭作用

中共山西煤炭運銷集團大同渾源有限公司總支委員會

二○一四年三月二十五日

第五篇：中鋁寧夏能源集團王洼煤業有限公司內控體系建設訪談

中鋁寧夏能源集團王洼煤業有限公司內

控體系建設訪談

物資供應管理在煤炭生產建設中占據重要地位，作為煤炭企業管理的重要單位。如何貫徹落實，更好執行內控制度，有效防范物資采購供應風險，提升物資管理專業水平，是擺在我們面前的首要任務。面對目前物資供應管理提出的新標準，嚴要求及及降本減費目標，我們必須從優化物資采購供應管理，規范物資采購行為，建立分級制衡，過程控制，高效運行的業務監督機制。

一、物資供應部門的主要職責

物資供應部門的主要職責是在煤公司的統一領導下，在經營主管礦長的領導下，負責經營投資改造、基本建設的物資采購。供應計劃的編制，以及物資采購、貯存、供應、管理、核算等相關業務。

1.負責組織落實上級公司物資采購、供應的管理規范，制定本企業物資供應管理制度并貫徹落實，組織執行。

2.負責物資的分類及儲存管理，統計部門物資領用消耗，制定企業物資計劃價格。

3.負責組織物資供應市場供應狀況的調查，價格變動情況的分析，進行物資供應廠商的資質（生產資格、生產技術水平、履約能力、資質等級、質量保證體系）等的調整、考察論證、建立良好的物資供應網絡。

4.負責物資庫存、消耗動態、使用情況統計分析，編制物資采購計劃，組織物資的采購、儲存、供應保障。

5.組織制定并執行物資采購的比質比價管理辦法負責組織設備、大宗材料物資的供應廠商的確定，并進行物資使用狀況監督分析。督促供應商嚴格履行合同。

6.負責組織物資供應的動態管理，建立物資供應臺賬編制物資采購、庫存、領用、消耗動態報表，對當月單項材料消耗進行統計分析。

7.負責過時、變質、失效物資的報廢統計和辦理報廢手續，負責廢舊物資的回收、利用、保管、處理。

8.負責制定物資定期盤點制度，組織庫存物資的帳、卡、物的核對，編制物資盤點報表。

9.負責完成上級領導交辦的工作及協助有關部室完成與職能相關的工作。

二、本部門崗位設置基本情況及崗位職責

物資供應部門作為企業生產管理部門的重要部門，除設立管理人員外，主要設置的崗位有：計劃員崗位、統計核算員崗位、采購員崗位、合同管理員崗位、倉庫管理員崗位及民爆器材倉庫保管員崗位。

（一）管理人員主要職責

1.負責組織落實上級公司物資采購，供應的管理規定，制定企業物資供應管理制度并貫徹落實，組織執行。

2.負責物資的分類及儲存管理，組織編制物資儲備、消耗定額、制定企業物資計劃價格。

3.組織進行物資供應市場的供應狀況、價格變動情況的調查、分析，進行物資供應廠商的資質審查、考察、論證，建立良好的物資供應網絡。

4.負責物資庫存、消耗動態、使用情況的統計分析。編制編制物資采購計劃，組織物資的采購、儲存、供應保障。5.組織制定并執行物資采購的比質比價管理辦法，負責組織設備、大宗材料物資供應廠商的確定，并督促合同的履行。6.負責組織供應物資的動態管理，建立物資供應臺賬，組織編制物資采購、庫存、領用、消耗動態報表，并進行物資使用狀況分析。

7.負責過時、變質、失效物資的報廢統計和辦理報廢手續，負責廢舊物資的回收、利用、保管、處理。

8.負責完成上級領導交辦的工作及協助有關部室完成與職能相關的工作。

（二）計劃員職責

1.根據生產、基建、技改等項目安排及基層單位申請計劃，平衡庫存，編制好物資的年、季、月采購計劃。

2.匯總基層單位、部室申請計劃，認真審核物資申請計劃，與采購員一起參與市場調查，根據物資價格走勢，了解供貨廠商信息，推薦進貨渠道。

3.建立供貨廠商的供貨檔案，做好擇優采購的各項基礎工作，做到分清主次，統籌兼顧，有效使用采購資金。4.經常掌握物資動向，加強物資消耗跟蹤管理。

5.負責對倉庫保管員的業務指導工作，協助倉庫保管員對物資驗收、調整貨位、搞好倉庫管理。

6.協助倉庫保管員做好每半年一次的物資盤點，協助領導做好倉庫之間的評比工作。

7.登記好所分管物資的臺賬，做好物資內部調劑，加強物資綜合利用和回收利用，搞好物資資料整理。

（三）統計核算員職責

1.按國家和上級主管部門規定及時、準確、全面系統上報各種物資統計報表及統計分析資料。

2.建立物資統計網，健全原始記錄，統計臺賬齊全。3.按上級主管部門上報時間將上月庫存資金動態月報表匯總上報主管及部門領導，財務等。

4.按月對原始數據進行整理收集，編制原材料、消耗價格調整表，編制原材料收支與庫存明細表，統計匯總各部門材料消耗情況。

5.對采購物資進行統計，對比材料及同類供貨商的價格。6.對廢舊材料的回收、利用進行統計，對各單位收舊利廢材料進行成本沖減、核算。

（四）采購員職責

1.采購員必須做到按計劃采購，采購物資必須本著“就近、就優、就廉”的原則，進行擇優比價采購。

2.采購物資時必須充分考慮采購綜合成本，用好采購資金。采購員應積極掌握調查市場，搜集物資信息，為施行擇優采購提供依據。

3.采購員應充分了解各種供貨商信息，做到所采購物資型號規格清楚，數量準確，物資來源明確。

4.應經常深入生產單位了解所采購回來的物資使用情況，做好回訪工作。保證采購物資的充分利用。

5.采購員應本著誰承辦誰負責的原則，對物資采購票據進行妥善保管，每月及時結算報賬。

（五）倉庫管理員職責

1.負責管理進出庫存貨物，如貨物核對、物料碼放。2.負責核對貨物入庫統匯，清點入庫貨物，與送貨員辦理交接手續。

3.安排貨物的存放地點，登記保管臺賬和貨位編號。4.按照采購計劃進行調整，控制庫存數量，及時進貨。5.填制、報送各種商品單據，定期盤庫，商報盤庫數據。6.做好入庫和出庫的驗收工作，使帳、卡、物相符。7.抓好倉庫的安全管理工作和完成領導交辦的其它工作。

（六）民爆物品管理職責

1.民爆物品到庫后，必須按到貨憑證或清單及時驗收，核對實物質量、數量、并填單入賬、上卡。2.保證民爆物品庫房的整潔，通風良好，防潮、防霉、無雜物。

3.民爆物品的發放必須嚴格按計劃部門填寫的用途、數量、規格進行登記發放，做到手續齊全，資料完整，交接清楚。4.堅持做到先進先發，后經后發，嚴禁超儲，做到帳卡一致，對未用完退回的民爆物品必須認真填寫退庫登記。5.倉庫保管員必須認真填好交接班記錄。防火防盜，離庫上鎖，禁止無關人員入庫。

（七）合同管理員職責

1.對各種物資采購合同進行編制，整理登記，準確錄入信息。2.及時掌握履行、變更、終止情況，并與相關部門溝通，確保公司利益不受損失。

3.按月對物資采購合同進行編號，統計分析，提出意見。4.科學、規范管理合同檔案，保證查閱方便，保證檔案管理的機密性。

5.掌握國家法律法規，掌握公司合同管理制度，維護企業利益，對合同管理定期向部門負責人匯報。

部門負責的所有業務流程及介紹

業務流程

一、物資供應部門管理業務流程

1、每周五組織物資管理部門負責人對本周物資供應及管理中存在的問題協調，安排下周管理工作。

2、檢查，監督個礦主管，副經理對本單位物資供應的管理情況。

3、檢查，監督物資采購程序，出入庫手續和報表的管理上報工作。

4、進行市場調研，掌握物資采購價格，質量等，提供相關采購信息。

二、供應部書記業務流程

1、檢查，監督個礦供應部門辦公室，管轄廠區的衛生情況。

2、檢查，監督個礦供應部門干部職工的出勤情況。

3、每周組織職工進行思想教育及政治理論學習，組織相關業務人員的業務培訓學習。

4、定期組織黨員干部學習，組織工會和共青團學習。

三、計劃員業務流程

1、根據生產計劃和基層單位報送的物資計劃申請進行匯總，平衡庫存情況，編制材料采購計劃。

2、按照材料的種類進行分類統計，下發個庫房進行庫存對比，確定計劃采購數量。

3、通知相關單位主管領導級物資采購人員召開計劃平衡會，進一步核實計劃物資的數量及實用性，進行匯總統計。

4、計劃平衡會后的計劃再次匯總，上報公司計劃會通過，領導簽字后下發相關部門。

四、統計員業務流程：

1、將個礦每天領料開具的料單根據用途和種類進行分類。

2、和單位材料員對領用材料消耗和儲備量對比統計，做到日清月結。

3、每周五對本周材料消耗進行稽核，確定自控和礦控明細。

4、按規定時間和個礦生產計劃科進行每月材料消耗對比分析，統計本月各單位材料消耗報表，上報財務和計劃部門。

5、統計供應部門本月出入庫材料金額及明細，核對庫存物資增減情況，確保計劃采購的準確性。

6、核對個礦各連隊對廢舊材料物資的回收利用情況，進行各連隊材料成本沖減和考核。

五、采購員業務流程：

1、根據計劃部門提供的采購計劃進行審核確認。

2、進行市場調查，掌握供貨商信息，進行詢價比價。

3、經采購部經理和主管領導審批，確定供貨商和采購材料明細。

4、簽訂采購合同，復印后將原始合同管理存檔。

5、根據發出物資采購訂單，進行物資拉運和調運，負責和庫管員對物資的交接入庫。

六、倉庫管理員業務流程

1、倉庫管理員根據可管理庫房種類對供貨商發送的貨物親自核對數量，規格型號，進行入庫臺帳建立。

2、對入庫的物資歸類碼放，記賬建卡，確保貨物明細。

3、根據各聯隊的材料領用審批單的材料出庫領用單據進行材料出庫領用，從賬卡上下賬。

4、對各聯隊回收的材料按指定位置歸類碼放，建立廢舊物資臺帳，5、處理報廢，失效物資臺帳，及時上報計劃部和財務部進行處理。

七、合同管理員業務流程

1、將采購員送達的物資采購合同草本填寫合同審批單

2、合同員進行合同文本審核，進行合同編號登記。

3、提交由采購部門領導審核合同內容并進行簽字。

4、簽訂好的合同加蓋合同專用章送相關各部室。

5、簽好的合同一份送供貨商，另外一份存檔，建立合同臺帳。

八、民爆用品管理業務流程

1、根據拉運民爆物品明細清單逐一清點數量入庫，逐一進行登記編號，分別儲存在不同的庫房。

2、入庫后按先后次序碼放，先進先出，后進后出，上架碼放，注意受潮。

3、庫管員根據使用單位爆破員開具的領藥單，憑爆破證領藥，逐一登記簽字。

4、未用完的藥管交回后及時入庫，數量進行退庫等級編號，保證賬卡相符。

5、保持庫房內的整潔，無雜物，經常經行巡查，保證安全。

部門所負責業務可能發生的主要風險

一、供應經歷的主要風險

1.合同審查不嚴，造成供應商和需方矛盾，引起經濟糾紛。2.市場信息調研不準確，不及時，供應商選擇錯誤，造成物資采購質量和價格出現問題。

3.對庫存物資掌握不準確，造成重復采購，物資積壓。4.對各部門管理不到位，造成公司管理混亂。

二、供應書記的業務風險

1.職工思想教育不到位，造成職工思想意識淡薄，工作態度不端正，影響正常工作。

2.環境衛生及廠區文明生產檢查不到，造成廠區混亂、外部形象差。

3.黨員、干部思想教育不到位，造成黨員、干部思想落后。

三、計劃員業務風險

1.對基層科隊報送的計劃整理不及時，編制計劃不及時到位，造成物資采購遲緩，影響正常生產。

2.計劃不準確，庫存平衡不到位，造成重復采購，庫存增加。3.計劃分類混亂，信息不準，造成采購混亂，選擇供應商困難。4.計劃統計不及時，造成計劃會推遲，影響企業正常業務推進。

四、統計員業務風險

1.物資單位、價格、種類統計不準確，造成與計劃部、財務部無法核對數據。2.對各單位領用材料統計不準確，無法進行月度成本核算。3.對庫存物資統計不準，造成計劃失真，無法為采購提供準確數據。

4.對回收材料統計不準確及時，影響科隊下月材料定額制度和核算。

五、采購員業務風險

1.對計劃員提供的計劃掌握不透，造成供應商選擇錯誤。2.市場調研不夠，信息掌握不準，造成采購價格偏高，質量差、影響生產，給企業造成損失。

3.采購審批手續不全，造成采購混亂，采購物資利用率低。4.采購合同簽訂不及時，不詳細，造成采購經濟糾紛。

六、倉庫管理員業務風險

1.對所管理物資名稱不掌握，造成物資入庫混亂。

2.對庫房物資數量、規格型號、種類不清楚，造成帳、卡、物不準，庫存物資統計失真。

3.不嚴格按物資出入庫手續辦理，造成材料消耗，統計不準，數據失真。

4.物資碼放混亂，造成庫存物資無法統計，采購計劃不準，出現重復采購。

5.回收物資管理不到位，造成廢舊物資利用率低，成本增加。

七、合同管理員業務風險

1.不及時簽訂審批合同，造成供應商無法供貨，影響生產。2.合同條款不清楚，造成合同無法執行。

3.合同編號不清楚，歸檔不及時，造成合同混亂，查找不便。

八、民爆物品庫管業務風險：

1.入庫登記不及時、不準確，造成民爆物品庫存混亂。2.庫存物資碼放不整齊，造成出庫混亂，容易受潮、失效、報廢。

3.不按制度領藥，簽字不全，造成領藥混亂，藥物流失，存在重大安全風險。

4.退庫藥物登記不清，造成重復領藥，藥物容易流失。5.不經常檢查庫房，整理庫房，造成藥物碼放混亂，雜物多，容易受潮發熱，存在危險。

針對部門業務風險目前的管控措施

一、供應管理的管控與防范措施

1.建立完善的供應商檔案，根據完善、完整的供應商資料，隨時掌握市場動態，嚴格執行公司物資采購制度。

2.嚴格杜絕采購程序的不合理規程，嚴格按計劃采購，杜絕先付款后提貨的情況。

3.嚴格審批采購合同，檢查、監督物資采購運營過程，杜絕造成不要的經濟損失。

二、供應書記的管控措施

1.不斷加強對職工的思想教育工作，建立健全的公司內務管理制度。提高職工業務技能，為企業的正常生產做好后勤保障工作。

2.嚴格執行煤業公司及物資供應公司內部管理制度，加強勞動紀律，搞好文明生產。

3.加強黨員干部作風建設，培養積極向上的職工隊伍。

三、計劃員管控措施

1.嚴格執行煤業公司及物資供應公司計劃管理制度，及時準確地收集各連隊報送的材料采購申請表樣。分類編制采購計劃。2.經常性地和庫管員溝通，掌握庫存情況，盡可能做到不重復計劃。

3.嚴格計劃流程，及時組織各計劃會的召開，為準確及時采購做好準備。

四、統計員風險管控措施

1.嚴格執行煤業公司統計管理制度定期收集各科隊的材料單據，從數量、規格、種類等進行認真分類統計。與主管部門進行數據核對，做到準確無誤。

2.及時準確統計回收廢舊材料和修舊利廢的數量，做到材料消耗費用的沖減，為計劃定額提供依據。

3.及時準確上報統計數據，為計劃、財務的賬務核算提供依據。

五、采購員風險管理措施

1.嚴格執行公司物資采購管理制度，建立供應商管理臺賬，及時準確掌握市場信息，為物資采購工作做好依據。

2.及時認真調研市場行情，進行動態分析，準確掌握材料價格，選擇好供應商。

3.嚴格杜絕采購過程中的吃、拿、卡、要等不良風氣，做到貨比多家，以質定價，擇優擇廉采購。

4.及時準備詳盡的簽訂采購合同，嚴格按照合同執行供貨和付款。

5.對重付采購、數量和規格不符合要求的物資及時聯系退貨處理，杜絕物資積壓或失效報廢。

六、倉庫管理員風險管控措施

1.嚴格執行公司材料管理制度和庫房管理制度。做到入庫的物資帳、卡、物相符，嚴禁出現有賬無物或有物無帳現象，對所管物資做到不短缺、不損失、不變更。2.驗收入庫的材料按性質.規格歸類碼放到指定的安全地點分區碼放，做到防盜.防火.防水.防潮等。

3.嚴格按材料發放管理制度執行，先進的先出，后進的后出。發料必須按當天開的領料審批單當面清點，一次發清。及時在帳上.卡上登記，做到日清月結。

4.對各單位發放的材料要根據當月安排的計劃發放，不在計劃內或追加手續的不給發放。領用的材料要跟蹤使用情況，對容易私用的材料必須實行交舊領新制度，以免材料流失。

5.對廢舊物資回收，庫管員必須建立完整臺賬，根據各礦生產計劃科下達的回收計劃進行實物登記，復用的進行材料沖減，當月進行考核，防止廢舊物資流失。

七、合同管理風險管控措施

嚴格執行物資采購合同簽訂管理制度，加強物資合同簽訂程序，從供應商的資質防合同印模，必須規范管理，合同審批要及時，對合同的履行情況要跟蹤管理，保證合同的嚴密性。

八、民炸管理員風險防控措施

1.嚴格執行民炸物品管理制度，必須持民炸物品上崗證方可上崗。

2.對入庫的民炸物品必須建立詳細的管理臺賬，進行編號逐一登記，對無編號或編號不清的不注入庫。

3.按照民炸物品的性質分庫管理，碼放整齊，做到防潮.防腐.防火。周圍無雜物，通風良好。4.必須按照領藥審批單持卡領藥，未帶領藥卡的不給發藥。嚴禁單人進庫領藥和一人開庫現象，保證人出庫鎖。