第一篇：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法問(wèn)題的思考

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法問(wèn)題的思考

提高安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查的實(shí)效，促使企業(yè)提升安全管理水平，這是各級(jí)安監(jiān)部門(mén)面臨的一個(gè)重要課題。在執(zhí)法過(guò)程中，既要堅(jiān)持法律法規(guī)的剛性要求，又要注重方式方法的柔性，能夠用科學(xué)的方式方法，妥善處臵各種矛盾和問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)行政執(zhí)法效果的最大化，保障安全，促進(jìn)發(fā)展。

一、關(guān)于行政執(zhí)法的認(rèn)識(shí)問(wèn)題存在偏差，承擔(dān)企業(yè)安全檢查員職責(zé)。

原因分析：自身認(rèn)識(shí)不到位；政策導(dǎo)向；地方利益，為了保護(hù)發(fā)展環(huán)境影響執(zhí)法；企業(yè)自身缺乏主動(dòng)

正確理解：行政執(zhí)法是負(fù)有安全監(jiān)管職責(zé)的政府部門(mén)依法實(shí)施的一項(xiàng)具體行政行為；在法定的職責(zé)權(quán)限范圍內(nèi)，依照法律的規(guī)定和法定的程序，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為依法作出處理；不承擔(dān)企業(yè)隱患排查職責(zé)。行政執(zhí)法的目標(biāo)：督促企業(yè)貫徹執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)，建立安全生產(chǎn)工作機(jī)制，落實(shí)安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

二、安全生產(chǎn)行政執(zhí)法范圍存在模糊認(rèn)識(shí)，在實(shí)踐中出現(xiàn)很多實(shí)際問(wèn)題。

原因分析：法律法規(guī)界定的范圍理解差異；地方對(duì)監(jiān)管執(zhí)法范圍界定出現(xiàn)偏差；系統(tǒng)自身的界定不明確

正確認(rèn)識(shí)：從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的單位；安全生產(chǎn)法確定的屬地監(jiān)管原則；法律法規(guī)確定的部門(mén)職責(zé)范圍；安全監(jiān)管范圍的特殊規(guī)定。舉例:非法生產(chǎn)如何界定；行業(yè)部門(mén)管理單位如建筑施工、民爆、電力、電信、城市燃?xì)狻⒔煌ǖ龋患彝プ鞣皇降钠髽I(yè)如何監(jiān)管；事業(yè)單位從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的監(jiān)管；關(guān)于鄉(xiāng)鎮(zhèn)監(jiān)管權(quán)限問(wèn)題。

三、安全生產(chǎn)適用法律依據(jù)運(yùn)用不準(zhǔn)確。原因分析：法律法規(guī)體系以及適用規(guī)則了解不透

正確理解：安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)（強(qiáng)制）.上位法優(yōu)于下位法，后法優(yōu)于前法，特別法優(yōu)于普通法，這是法律適用的基本原則；保障安全的政令，規(guī)范性文件（法律法規(guī)的細(xì)化，臨時(shí)性規(guī)定）。

舉例:多部法規(guī)規(guī)范同一事項(xiàng)問(wèn)題；規(guī)范性文件除上位法的補(bǔ)充細(xì)化外不能執(zhí)行；標(biāo)準(zhǔn)（強(qiáng)制性）適用問(wèn)題。

四、在安全生產(chǎn)行政執(zhí)法工作指導(dǎo)思想上認(rèn)為多去查，查反復(fù)反復(fù)查，重復(fù)執(zhí)法

原因分析：行政執(zhí)法工作的壓力；沒(méi)有形成有效機(jī)制 正確理解：執(zhí)法計(jì)劃科學(xué)制定，做到全覆蓋；相互銜接，形成互補(bǔ)；減少頻次，延伸執(zhí)法深度，引導(dǎo)服務(wù)，持續(xù)改進(jìn)。

五、執(zhí)法檢查責(zé)任問(wèn)題，不去檢查失職，去檢查了出了事故還得承擔(dān)責(zé)任，如何更好地履行職責(zé)問(wèn)題。

原因分析：?jiǎn)栘?zé)機(jī)制尚需完善，安監(jiān)職責(zé)還是不準(zhǔn)確，自身對(duì)履行職責(zé)不確定。正確認(rèn)識(shí)：檢查的責(zé)任是有限的，檢查不可能面面俱到。執(zhí)法監(jiān)察有計(jì)劃、有步驟、有方式、有結(jié)果，盡到有限職責(zé)，形成閉環(huán)。執(zhí)法禁忌：準(zhǔn)備不充分；應(yīng)查未查出問(wèn)題；查出問(wèn)題不記錄；以罰代管；違規(guī)執(zhí)法等。正確對(duì)待問(wèn)責(zé)，基層責(zé)任大，有準(zhǔn)備，有依據(jù)，有證據(jù)，能說(shuō)明問(wèn)題。科學(xué)執(zhí)法，創(chuàng)新求實(shí)效，是減少被問(wèn)責(zé)的最好方式。

檢查是有限的，不可能做到查完不出事故。

六、地方政府為了為保護(hù)發(fā)展環(huán)境，保護(hù)企業(yè)利益，不讓處罰或者少處罰企業(yè)。

原因分析：法制環(huán)境尚在完善之中；檢查多，處罰多；出于利益考慮

正確認(rèn)識(shí)：大的環(huán)境無(wú)法改變或者無(wú)法徹底改變，只有減少執(zhí)法頻次，提高執(zhí)法質(zhì)量，一邊達(dá)到預(yù)期效果。采取預(yù)先告知企業(yè)，聯(lián)合執(zhí)法，讓企業(yè)真正理解，真正重視。企業(yè)接受，我們的工作更好做。

七、關(guān)于重查問(wèn)題、重處罰，輕剖析問(wèn)題原因，輕深層次整改，輕引導(dǎo)服務(wù)問(wèn)題。

原因分析：對(duì)行政執(zhí)法任務(wù)完成情況沒(méi)有一個(gè)科學(xué)的考量指標(biāo)；執(zhí)法的認(rèn)識(shí)有差距

正確認(rèn)識(shí)：用最輕的處罰達(dá)到執(zhí)法目的；處罰應(yīng)與未履行職責(zé)最主要的責(zé)任相對(duì)應(yīng)；處罰應(yīng)嚴(yán)格遵循執(zhí)法程序；切忌不能讓企業(yè)認(rèn)為為了罰款去執(zhí)法，這種觀點(diǎn)需要扭轉(zhuǎn)。

八、關(guān)于省局組織執(zhí)法檢查問(wèn)題，與市縣溝通不夠，出現(xiàn)一些執(zhí)法沖突問(wèn)題。

原因分析：注重的是查企業(yè)，執(zhí)法工作沒(méi)有形成系統(tǒng)，不能做到全系統(tǒng)一盤(pán)棋，考量基層少，以至于造成很多事情不是很協(xié)調(diào)，執(zhí)法效果也受到影響。

正確思路：全省一盤(pán)棋；經(jīng)過(guò)深入謀劃，由下至上擬定執(zhí)法計(jì)劃；執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，扭轉(zhuǎn)過(guò)去基層能力弱的觀點(diǎn)；省局執(zhí)法工作調(diào)整，多一些引導(dǎo)、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督工作。

必須解決：省市縣頻繁執(zhí)法問(wèn)題；執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不一致問(wèn)題；一些小企業(yè)不愿意管的問(wèn)題；

九、關(guān)于執(zhí)法程序的問(wèn)題，由于我們特殊的執(zhí)法要求，很多程序不是嚴(yán)謹(jǐn)，有些程序后補(bǔ)。

原因分析：一般檢查完就下整改、告知，一些內(nèi)部程序必須后補(bǔ)。

正確認(rèn)識(shí)：程序上不能有瑕疵；關(guān)于集體研究程序必須嚴(yán)格遵循；切忌，未到期交罰款；不按程序規(guī)定更改處罰，在程序上出了問(wèn)題；移送法院執(zhí)行存在困難，原則上不移送，企業(yè)不履行處罰義務(wù)采取行政措施；企業(yè)延期繳納罰款的要有程序；對(duì)于企業(yè)未繳納完可以結(jié)案，但要有審批程序。

十、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求與現(xiàn)實(shí)情況的差異問(wèn)題，很多問(wèn)題不能?chē)?yán)格依照法律規(guī)定執(zhí)行。

原因分析：法律體系的不完善；歷史原因形成的現(xiàn)狀；執(zhí)法會(huì)造成社會(huì)影響。

正確處理：遵循法律宗旨，公開(kāi)公正，和諧執(zhí)法，結(jié)合安全生產(chǎn)實(shí)際，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題并消除隱患的前提下，準(zhǔn)確靈活地運(yùn)用法律法規(guī)。

舉例：對(duì)一些小企業(yè)，嚴(yán)格套用國(guó)家規(guī)范行不通；對(duì)一些大企業(yè)存在問(wèn)題應(yīng)當(dāng)停，不能就簡(jiǎn)單地處理，經(jīng)過(guò)論證，在保證安全的條件下進(jìn)行整改；不能回避掩蓋。

十一、企業(yè)重視程度提升，但對(duì)執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程缺乏主動(dòng)性，擔(dān)心被處罰不愿暴露問(wèn)題，規(guī)避檢查。

原因分析：法制環(huán)境問(wèn)題；守法意識(shí)問(wèn)題；

解決思路：加強(qiáng)宣傳，增強(qiáng)法制意識(shí)和主體責(zé)任意識(shí)；做好執(zhí)法前的交流工作，通過(guò)耐心地與企業(yè)交流，最大限度地消除企業(yè)因擔(dān)心被處罰而掩蓋矛盾和問(wèn)題的心理，積極地配合我們開(kāi)展檢查；也可采取約談企業(yè)負(fù)責(zé)人等方式，達(dá)到我們的目的。

十二、執(zhí)法檢查準(zhǔn)備不充分問(wèn)題，包括一些督導(dǎo)檢查，為了完成檢查任務(wù)而去檢查，效果甚微，自身也留下隱患。

原因分析：輿論導(dǎo)向；認(rèn)識(shí)不足

執(zhí)法前的準(zhǔn)備工作（8個(gè)方面，僅供參考）：重點(diǎn)突出，目標(biāo)明確，方案細(xì)致，保障充分。充分利用專(zhuān)家的作用。

1、按照有關(guān)文件、會(huì)議精神的要求和部署，明確執(zhí)法檢查的范圍、重點(diǎn)檢查內(nèi)容、方法步驟、工作要求等。

2、結(jié)合年度執(zhí)法工作計(jì)劃，在分析當(dāng)前安全生產(chǎn)形勢(shì)，掌握企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況基礎(chǔ)上，確定執(zhí)法檢查的重點(diǎn)企業(yè)。

3、根據(jù)執(zhí)法檢查的范圍和重點(diǎn)檢查內(nèi)容，分析執(zhí)法過(guò)程中可能遇到的各種問(wèn)題，對(duì)執(zhí)法隊(duì)組成、專(zhuān)家配備、執(zhí)法方式、程序、步驟以及執(zhí)法原則、標(biāo)準(zhǔn)等事項(xiàng)予以明確。

4、根據(jù)地域差異、行業(yè)差異以及企業(yè)規(guī)模、類(lèi)型方面存在的差異性，合理配備執(zhí)法力量，確保執(zhí)法檢查達(dá)到預(yù)期效果。

5、明確對(duì)違法違規(guī)組織生產(chǎn)、存在重大安全隱患等嚴(yán)重違法行為的處罰以及自由裁量原則原則。

6、對(duì)執(zhí)法檢查的工作要求、信息反饋以及宣傳報(bào)道等有關(guān)事項(xiàng)予以明確。

7、執(zhí)法前培訓(xùn)，對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程講解應(yīng)當(dāng)檢查的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)部位，分析可能出現(xiàn)的問(wèn)題，提出整改防范的措施；

8、執(zhí)法的紀(jì)律要求，做到和諧執(zhí)法、陽(yáng)光執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、廉潔執(zhí)法。

十三、執(zhí)法檢查的重點(diǎn)，實(shí)踐也遇到過(guò)很多情況，哪些屬于應(yīng)該查出的問(wèn)題無(wú)法確定。

原因分析：沒(méi)有很具體的分析，執(zhí)法準(zhǔn)備不充分

安全檢查是發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的過(guò)程，是執(zhí)法監(jiān)察的核心工作，執(zhí)法監(jiān)察能否取得實(shí)效，關(guān)鍵在于此，檢查應(yīng)當(dāng)嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，該查到的部位一定要查到，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題要注意取證，保留證據(jù)，檢查完后要與企業(yè)當(dāng)場(chǎng)確認(rèn)。在檢查時(shí)發(fā)現(xiàn)重大隱患危機(jī)安全時(shí)，要責(zé)令企業(yè)停止作業(yè)，立即排除隱患。管理資料檢查重點(diǎn)內(nèi)容（12個(gè)方面）：

--安全教育培訓(xùn)開(kāi)展情況，檢查三級(jí)教育是否開(kāi)展，職工教育培訓(xùn)檔案記錄的內(nèi)容是否齊全，教育培訓(xùn)內(nèi)容是否適應(yīng)崗位需要，教育培訓(xùn)計(jì)劃是否制定，教育培訓(xùn)投入是否落實(shí)。

--安全管理人員和特種作業(yè)人員持證上崗情況，檢查主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、安全管理人員、特種作業(yè)人員任職資格證書(shū)，登記臺(tái)賬。

--安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)及安全管理人員配備情況，按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，從業(yè)人員超過(guò)300人的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)設(shè)臵獨(dú)立的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，按照不少于千分之三的比例配備安全管理人員。

--安全生產(chǎn)制度建設(shè)情況，一是檢查制度是否缺項(xiàng)，二是檢查制度是不是及時(shí)進(jìn)行了修訂，三是檢查企業(yè)制定的制度是否有針對(duì)性和可操作性。

--建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施“三同時(shí)”情況，檢查是否有預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告，預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告辨識(shí)出的危害和防范措施是否在設(shè)計(jì)中予以體現(xiàn)，是否按照程序履行了備案手續(xù)。

--隱患排查治理開(kāi)展情況，檢查隱患排查治理的制度是否健全，隱患排查治理臺(tái)賬記錄內(nèi)容是否完整，是否按季度上報(bào)隱患排查治理分析報(bào)表。

--應(yīng)急預(yù)案編制和演練情況，檢查綜合應(yīng)急預(yù)案、分項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案編制情況，備案審核情況，組織演練情況。

--安全生產(chǎn)許可證情況，主要是檢查應(yīng)當(dāng)取得安全許可的企業(yè)，礦山企業(yè)，危險(xiǎn)化學(xué)品、煙花爆竹生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)，建筑施工企業(yè)。

--安全設(shè)備設(shè)施的檢測(cè)檢驗(yàn)情況，要求企業(yè)提供檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告，查驗(yàn)檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告是否合法有效。

--重大危險(xiǎn)源點(diǎn)登記建檔檢測(cè)評(píng)估情況，檢查查重大危險(xiǎn)源檔案記錄，重大危險(xiǎn)源及有關(guān)安全措施、應(yīng)急措施等內(nèi)容，是否報(bào)安監(jiān)部門(mén)備案。

--危險(xiǎn)化學(xué)品儲(chǔ)存裝臵安全評(píng)價(jià)情況，在查閱安全評(píng)價(jià)報(bào)告基礎(chǔ)上，還有對(duì)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行核實(shí)。

--職業(yè)健康工作開(kāi)展情況，重點(diǎn)檢查企業(yè)職業(yè)危害申報(bào)情況，告知情況，職業(yè)健康檢查情況，企業(yè)健康檔案建立情況，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)職業(yè)危害監(jiān)測(cè)情況。

現(xiàn)場(chǎng)檢查重點(diǎn)內(nèi)容：

企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)管理是動(dòng)態(tài)的，安全檢查只是一個(gè)點(diǎn)一個(gè)面，不可能面面俱到。重點(diǎn)檢查的部位和環(huán)節(jié)：（10個(gè)）：

--易燃易爆區(qū)域的防火防爆安全管理，安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查的重點(diǎn)區(qū)域。

--有毒有害作業(yè)場(chǎng)所，主要涉及有毒有害氣體、粉塵，如液氨儲(chǔ)存區(qū)、鹽酸、硫酸、液氨以及各類(lèi)工業(yè)粉塵等。

--高溫熔融金屬作業(yè)區(qū)，鋼鐵企業(yè)、機(jī)械鑄造、有色冶煉企業(yè)都存在。

--危險(xiǎn)化學(xué)品的使用儲(chǔ)存，應(yīng)用面很廣，冶金、機(jī)械、輕工等行業(yè)企業(yè)都能涉及到。

--用電安全，屬于安全管理基礎(chǔ)，變配電室，臨時(shí)用電，電動(dòng)工具等，幾乎所有企業(yè)都涉及到。

--現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全問(wèn)題，檢維修作業(yè)、交叉施工作業(yè)、受限空間作業(yè)、高空作業(yè)及裝卸作業(yè)等。

--機(jī)械安全防護(hù)問(wèn)題。--特種設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)管理問(wèn)題。--安全防護(hù)距離問(wèn)題。

--作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)勞保防護(hù)用品佩戴情況。

十四、檢查過(guò)程中遇到專(zhuān)業(yè)障礙，提不出或者檢查提出的問(wèn)題不成立，這種情況遇到不少。

原因分析：行業(yè)繁多，專(zhuān)業(yè)技術(shù)準(zhǔn)備不可能面面俱到 解決思路：對(duì)于專(zhuān)業(yè)欠缺，可以不查，讓企業(yè)自查或者準(zhǔn)備充分后再來(lái)檢查，最好在檔案里注明。對(duì)于提出的問(wèn)題不成立問(wèn)題，虛心接受，這也是正常的。對(duì)于有分歧的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程確認(rèn)，難以達(dá)成一致的，待檢查結(jié)束后處理，但要有安全保障措施。

十五、行政處罰如何做到準(zhǔn)確得當(dāng)，既達(dá)到懲戒、教育企業(yè)目的，又能夠讓企業(yè)接受。

原因分析：法制化進(jìn)程中，執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不一致

處罰不是目的，是手段，是對(duì)違法行為的懲戒。處罰是難題，涉及方方面面的因素，按照自由裁量執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施，盡量做到相對(duì)公平公正，有說(shuō)服力。

自由裁量原則，供參考：

1、對(duì)于存在主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人均未取得安全管理資格證書(shū)，安全管理機(jī)構(gòu)不健全的企業(yè)，屬于認(rèn)識(shí)問(wèn)題，對(duì)應(yīng)處罰的問(wèn)題按中高限執(zhí)行；

2、明知故犯，不按指令整改、重復(fù)出現(xiàn)、現(xiàn)場(chǎng)違章和構(gòu)成重大安全隱患的問(wèn)題，一律予以處罰；

3、管理制度存在缺陷，制度沒(méi)有落實(shí)到位的問(wèn)題，酌情予以處罰；

4、由于企業(yè)認(rèn)知上存在差距，員工整體素質(zhì)存在缺陷，達(dá)不到安全要求的問(wèn)題，原則上不予處罰，給企業(yè)整改機(jī)會(huì)。

十六、如何引導(dǎo)企業(yè)做到舉一反三，全面整改，執(zhí)法檢查達(dá)到事半功倍效果。

原因分析：行政執(zhí)法自身問(wèn)題；企業(yè)沒(méi)有真正重視 解決思路：整改要求上，要求企業(yè)，對(duì)文書(shū)記錄問(wèn)題按期整改。對(duì)于執(zhí)法檢查出的問(wèn)題，企業(yè)往往表示立即整改，但從實(shí)際看，有些問(wèn)題整改難度很大，需要引導(dǎo)服務(wù)，做好幫扶工作。對(duì)于整改難度大、投入大、整改時(shí)限長(zhǎng)的問(wèn)題以及受企業(yè)認(rèn)知程度所限不知如何整改的問(wèn)題，要進(jìn)行深入地研究，請(qǐng)專(zhuān)家?guī)椭鲋饕猓雽?duì)策，合理確定整改期限，讓企業(yè)用最科學(xué)的方法，以最小的投入，達(dá)到整改標(biāo)準(zhǔn)要求。同時(shí)，引導(dǎo)企業(yè)負(fù)責(zé)人注重安全意識(shí)的提升，注重管理制度的完善，注重員工安全素質(zhì)的加強(qiáng)，注重現(xiàn)場(chǎng)管理的強(qiáng)化。在隱患排查問(wèn)題上，強(qiáng)調(diào)企業(yè)是主題，企業(yè)舉一反三，引導(dǎo)企業(yè)通過(guò)開(kāi)展自查，這既是防范事故的治本措施，也是避免被處罰的有效方法。

十七、文書(shū)記錄詳實(shí)準(zhǔn)確，法言法語(yǔ)問(wèn)題。實(shí)踐中一些文書(shū)記錄的問(wèn)題表述不完整，不準(zhǔn)確。

原因分析：基礎(chǔ)素質(zhì)需要提升，沒(méi)有引起重視

解決思路：加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提升素質(zhì)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題的記載應(yīng)注意事項(xiàng)：盡量用簡(jiǎn)潔準(zhǔn)確的語(yǔ)言表述；法言法語(yǔ)，盡量用法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的表述方式；不完善、不準(zhǔn)確、不完整、存在差距等不詳盡的表述盡可能不用。

十八、在執(zhí)法檢查過(guò)程中，堅(jiān)持尊重企業(yè)，維護(hù)法律的剛性要求，采取柔性工作方式解決問(wèn)題。

原因分析：服務(wù)意識(shí)欠缺，工作方法生硬。

工作思路：執(zhí)法檢查保持溫和坦誠(chéng)的態(tài)度，不管遇到什么問(wèn)題，都要耐心細(xì)致，原則問(wèn)題不能讓步，認(rèn)真傾聽(tīng)企業(yè)的意見(jiàn)和建議，對(duì)于企業(yè)的一些過(guò)激言論和行為，必須采取冷靜克制的態(tài)度，處理問(wèn)題公開(kāi)公正，要有說(shuō)服力。

十九、對(duì)于不整改、不履行法律義務(wù)企業(yè)的處理問(wèn)題。原因分析：主觀上不想改，不想履行法定義務(wù)；想整改也想履行法定義務(wù)，但沒(méi)有能力或者認(rèn)知差距不懂得如何改。

解決思路：對(duì)于后者可以積極幫扶，處罰也可以暫緩。對(duì)于前者情況，采取約談方式，實(shí)施黑名單管理或者采取其它切實(shí)可行的措施，促使其整改并履行法定義務(wù)。

二十、放大執(zhí)法效果、提出安全監(jiān)管建議，總結(jié)提升執(zhí)法檢查水平問(wèn)題。

通過(guò)定期的執(zhí)法總結(jié)，從四個(gè)方面分析提出對(duì)策：

1、需要政府給予支持解決的問(wèn)題。安監(jiān)部門(mén)缺乏措施和手段，這是瓶頸問(wèn)題。因此在檢查結(jié)束后，要針對(duì)檢查情況需要地方政府采取特別措施的問(wèn)題，協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)采取相應(yīng)措施，確保各項(xiàng)措施落實(shí)到位。

2、針對(duì)問(wèn)題對(duì)安全管理提出改進(jìn)的建議。執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)屬于安全管理的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將問(wèn)題反饋給負(fù)責(zé)管理的職能處室，同時(shí)提出工作建議。

3、引導(dǎo)企業(yè)建立健全安全管理機(jī)制，在落實(shí)主體責(zé)任上由被動(dòng)變?yōu)橹鲃?dòng)。執(zhí)法檢查不可能解決動(dòng)態(tài)問(wèn)題，而管理缺陷、人員的素質(zhì)低下、疏忽大意等人為隱患都以動(dòng)態(tài)形勢(shì)呈現(xiàn)，因此必須引導(dǎo)企業(yè)不斷加強(qiáng)安全生產(chǎn)管理，通過(guò)自身定期幫助查找隱患，整改隱患，4、總結(jié)科學(xué)有效的做法，不斷改進(jìn)工作方式方法，把執(zhí)法監(jiān)察提升到一個(gè)更高、更新的水平。

第二篇：行政執(zhí)法存在問(wèn)題思考

行政執(zhí)法是行政機(jī)關(guān)代表國(guó)家執(zhí)行法律、法規(guī)的行政行為，是使法律、法規(guī)、規(guī)章得以正確實(shí)施的保障，是行政管理過(guò)程中不可缺少的環(huán)節(jié)，是整個(gè)執(zhí)法系統(tǒng)的重要組成部分，也是依法治國(guó)、加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)的必然要求。它以維護(hù)國(guó)家政令暢通、維護(hù)社會(huì)公正公平秩序和保障人民群眾利益為基本宗旨。近年來(lái)，隨著依法治理的逐步深入，特別是《全面推行依法行

政實(shí)施綱要》的頒布實(shí)施，行政執(zhí)法工作得到了很大加強(qiáng)。但是，依法行政是一個(gè)艱難而長(zhǎng)期的過(guò)程，不可能畢其功于一役。當(dāng)前，我國(guó)行政執(zhí)法中仍然存在種種不可忽視的問(wèn)題，不僅成為依法治國(guó)征程中一個(gè)不和諧的音符，而且直接侵犯了行政相對(duì)人的經(jīng)濟(jì)利益和民主權(quán)利，人民群眾對(duì)此反映十分強(qiáng)烈。

當(dāng)前我國(guó)行政執(zhí)法到底存在哪些問(wèn)題呢？筆者經(jīng)過(guò)調(diào)研，認(rèn)為主要有以下六個(gè)方面：

立法不具體、不明確、含糊、籠統(tǒng)，法律責(zé)任不清，執(zhí)行中不好操作、無(wú)所適從，是行政執(zhí)法中遇到的首要問(wèn)題。

當(dāng)前，我國(guó)的法律、法規(guī)還不完備，無(wú)論是行政實(shí)體法還是行政程序法都有不少空白；已經(jīng)頒布的法律、法規(guī)有些則過(guò)于粗疏，對(duì)法律責(zé)任規(guī)定得過(guò)于籠統(tǒng)、抽象，缺乏可操作性。這些，造成行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員執(zhí)法時(shí)理不直、氣不壯，不好操作甚至因?yàn)樾闹袩o(wú)數(shù)而無(wú)所適從。如行政處罰問(wèn)題，特別是罰款問(wèn)題，可以說(shuō)是當(dāng)前人民群眾議論最多的問(wèn)題。一些法律、法規(guī)對(duì)行政處罰的規(guī)定或是彈性太強(qiáng)、幅度過(guò)大，缺乏具體的標(biāo)準(zhǔn)；或者根本就沒(méi)有具體的處罰規(guī)定，只籠統(tǒng)地說(shuō)“給予必要的經(jīng)濟(jì)制裁”，至于對(duì)什么性質(zhì)的行為分別給予多少量的經(jīng)濟(jì)制裁，沒(méi)有一個(gè)具體杠杠。這種空泛的、不加區(qū)別的、沒(méi)有量化的條文，既不利于對(duì)違法行為的懲處，導(dǎo)致大量處罰不當(dāng)情況的發(fā)生，又給某些執(zhí)法人員濫用職權(quán)、徇私舞弊、瀆職失職等以可乘之機(jī)，也使法律、法規(guī)的規(guī)范性本身受到嚴(yán)重影響。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的職能相互交叉，權(quán)責(zé)劃分不明，加之利益驅(qū)動(dòng)等原因，導(dǎo)致有的事沒(méi)人管，有的事?tīng)?zhēng)著管，是當(dāng)前行政執(zhí)法中存在的另一問(wèn)題。

在行政執(zhí)法過(guò)程中，有些問(wèn)題僅靠一個(gè)部門(mén)孤軍作戰(zhàn)是不行的，需要有關(guān)部門(mén)協(xié)調(diào)配合，齊抓共管。但現(xiàn)在的情況是，由于體制、立法等各方面的原因，造成一些執(zhí)法部門(mén)職能相互交叉，權(quán)責(zé)劃分不明，導(dǎo)致執(zhí)法中“撞車(chē)”或扯皮拉筋。如房屋室內(nèi)裝修問(wèn)題，經(jīng)貿(mào)部門(mén)所屬的輕工協(xié)會(huì)依照有關(guān)法規(guī)有監(jiān)督管理權(quán)，規(guī)劃建設(shè)部門(mén)依據(jù)《建筑法》的規(guī)定也有監(jiān)督管理權(quán)；而當(dāng)發(fā)生問(wèn)題時(shí)，兩個(gè)部門(mén)往往又互相推諉。又如食品和藥品的監(jiān)督管理，屬于食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)的職責(zé)，但這方面的廣告又歸工商部門(mén)管理；一旦出現(xiàn)食品藥品的虛假?gòu)V告，消費(fèi)者受了欺騙而找主管部門(mén)時(shí)，也容易發(fā)生“兩不管”的情況。另外，由于部門(mén)利益驅(qū)動(dòng)等原因，實(shí)際執(zhí)法中不時(shí)發(fā)生這樣的情況：有些領(lǐng)域的事沒(méi)人管，出現(xiàn)“執(zhí)法空白地帶”；而在另一些領(lǐng)域或場(chǎng)所，則有許多執(zhí)法部門(mén)爭(zhēng)著去管，又出現(xiàn)“執(zhí)法密集地帶”。如有一家礦泉水企業(yè)，每年都要受到食品衛(wèi)生部門(mén)、防疫部門(mén)、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)和工商部門(mén)抽檢，其中不少項(xiàng)目是相同的，抽檢結(jié)果完全可以互相利用。但這些部門(mén)以抽檢方式和標(biāo)準(zhǔn)不一樣為由，互不承認(rèn)對(duì)方的檢測(cè)結(jié)果，一次又一次地上門(mén)抽檢。每個(gè)部門(mén)抽檢一次，企業(yè)就要交一筆不少的抽檢費(fèi)用。

一些行政執(zhí)法人員道德素質(zhì)低下，法律意識(shí)淡薄，特權(quán)思想嚴(yán)重，公權(quán)意識(shí)差，表現(xiàn)出種種亂作為或不作為，是當(dāng)前行政執(zhí)法中存在的第三個(gè)問(wèn)題。

行政執(zhí)法人員是行政規(guī)范的最終實(shí)施者。執(zhí)法人員素質(zhì)的高低，直接關(guān)系到行政執(zhí)法的公平和效率。但在目前的行政執(zhí)法隊(duì)伍中，卻有相當(dāng)一部分人員文化程度不高，也未受過(guò)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，特別是缺乏法律專(zhuān)業(yè)出身的知法懂法人員，造成執(zhí)法人員良莠不齊，整體素質(zhì)低下；個(gè)別部門(mén)甚至將社會(huì)閑散人員弄進(jìn)執(zhí)法隊(duì)伍；還有一些執(zhí)法人員特權(quán)思想嚴(yán)重，公權(quán)意識(shí)差，往往把手中的行政執(zhí)法權(quán)力特殊化、私利化。這些人員在行政執(zhí)法中出現(xiàn)種種不正常的現(xiàn)象也就不難理解了。主要表現(xiàn)為：一是無(wú)視執(zhí)法程序和裁量標(biāo)準(zhǔn)，以自己的主觀意志為標(biāo)準(zhǔn)隨意執(zhí)法。二是亂收亂罰，搞“服務(wù)就是收費(fèi)，管理就是罰款”，或者搭車(chē)收費(fèi)、強(qiáng)行攤派，有的甚至為了小集體或個(gè)人利益不惜損害或犧牲群眾利益。三是只講權(quán)利，不講責(zé)任，服務(wù)意識(shí)淡薄，“四難”（門(mén)難進(jìn)、臉難看、事難辦、話難聽(tīng)）嚴(yán)重，甚至漠視群眾、敷衍塞責(zé)、失職瀆職。四是態(tài)度橫蠻，作風(fēng)粗暴，耍特權(quán)，逞威風(fēng)，在群眾面前頤指氣指，甚至作威作福、欺壓群眾。筆者曾親眼看見(jiàn)幾個(gè)城管執(zhí)法人員對(duì)一位在街頭買(mǎi)柿子的農(nóng)民大耍威風(fēng)，先是用腳將農(nóng)民竹筐里的柿子踹得稀亂，后又將柿筐掀翻，讓沒(méi)踹壞的柿子滾得滿(mǎn)地都是，活生生一種土匪行徑。五是執(zhí)法犯法、徇私枉法、吃拿卡要、中飽私囊。

行政執(zhí)法缺乏監(jiān)督或監(jiān)督乏力，不能有效制約行政執(zhí)法權(quán)力的行使，是當(dāng)前行政執(zhí)法中存在的第四個(gè)問(wèn)題。

權(quán)力失去監(jiān)督，必然導(dǎo)致腐敗。行政執(zhí)法權(quán)力監(jiān)督體系

不完善，監(jiān)督手段虛化、弱化，既是當(dāng)前行政執(zhí)法中存在的一個(gè)不可忽視的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，又是造成行政執(zhí)法中其他問(wèn)題發(fā)生的一個(gè)重要原因。

從行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的內(nèi)部監(jiān)督來(lái)看。一些地方對(duì)行政機(jī)關(guān)的監(jiān)督比較薄弱，基本上是“手心”監(jiān)督“手背”，監(jiān)督制度虛化的問(wèn)題也比較明顯。主要表現(xiàn)為：一是一些執(zhí)法部門(mén)內(nèi)部由于形成了追求利益的價(jià)值觀或不正之風(fēng)，收費(fèi)

罰款形成攀比之勢(shì)，部門(mén)內(nèi)部的監(jiān)督僅剩形式，無(wú)實(shí)質(zhì)內(nèi)容；二是單位內(nèi)部監(jiān)督出現(xiàn)“互相禮讓”現(xiàn)象，形成“真管不行，不管不行，抹平才行”的情況，三是有的領(lǐng)導(dǎo)干部缺乏政治責(zé)任感，對(duì)身邊或下屬工作人員的違紀(jì)違規(guī)行為不聞不問(wèn)。

從行政執(zhí)法專(zhuān)門(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督來(lái)看。由于行政執(zhí)法機(jī)關(guān)及其工作人員身處行政管理活動(dòng)的第一線，加之行政執(zhí)法的廣泛性和復(fù)雜性，專(zhuān)門(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)包括人大機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、監(jiān)察機(jī)關(guān)等，其監(jiān)督往往滯后，不能把握監(jiān)督最佳時(shí)機(jī)，監(jiān)督手段也跟不上，無(wú)法及時(shí)有效地制約行政執(zhí)法權(quán)力的行使，因此導(dǎo)致監(jiān)督權(quán)威實(shí)際上的弱化。

從群眾監(jiān)督來(lái)看。一些被處罰當(dāng)事人因懾于行政執(zhí)法人員的權(quán)威，不敢向?qū)ｉT(mén)監(jiān)督機(jī)關(guān)舉報(bào)；一些當(dāng)事人因行政執(zhí)法人員有時(shí)對(duì)其處罰偏輕、有“照顧”之意，不愿向有關(guān)部門(mén)反映；還有一些當(dāng)事人因缺乏法律觀念、維權(quán)意識(shí)淡薄，壓根就沒(méi)想到把行政執(zhí)法人員的“亂作為”捅出去。因此，群眾監(jiān)督實(shí)際上也沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。

從新聞?shì)浾摰谋O(jiān)督看。雖然一些新聞媒體不乏負(fù)有正義感、敢為百姓鼓與呼的記者，也不時(shí)刊播一些行政執(zhí)法監(jiān)督方面的報(bào)道，但由于說(shuō)不清、道不明的原因，許多行政執(zhí)法中的“亂行為”要么披露、曝光時(shí)留面子、不點(diǎn)名，不疼不癢，要么該披露的不披露，該曝光的沒(méi)曝光。筆者就熟知這樣一件事情：某派出所一新提拔沒(méi)幾天的副所長(zhǎng)，在某餐館收治安管理費(fèi)時(shí)與店主發(fā)生矛盾，不僅耍特權(quán)、逞威風(fēng)，掀了店主的飯桌，還當(dāng)眾鳴槍?zhuān)瑖樆０傩眨斐珊軌挠绊憽Ｒ患覉?bào)社記者得知此情后立即前往采訪，打算讓這一事件曝光。但這個(gè)事件最終也沒(méi)有在報(bào)紙上曝光，至今仍是內(nèi)部新聞。原因很簡(jiǎn)單：派出所的上級(jí)單位——某公安分局領(lǐng)導(dǎo)出面請(qǐng)報(bào)社有關(guān)人員吃飯，而報(bào)社有關(guān)人員也覺(jué)得不宜得罪公安部門(mén)，還是給面子為上策，于是雙方在觥籌交錯(cuò)中“私了”了這件事。

一些地方和單位在處理違紀(jì)違法案件時(shí)過(guò)分強(qiáng)調(diào)“具體情況具體分析”，失之于寬，失之于軟，甚至搞“保護(hù)主義”是當(dāng)前行政執(zhí)法中存在的第五個(gè)問(wèn)題。

有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，這四句話十六個(gè)字是我國(guó)依法治國(guó)的一項(xiàng)基本原則，也是法治國(guó)家的一項(xiàng)基本要求。這四句口號(hào)在我國(guó)已經(jīng)提出好多年了。但客觀地講，到目前，這四句話只有第一句話做得較好，因?yàn)槭粚萌腥珪?huì)以來(lái)，我國(guó)制定和頒布了大量法律、法規(guī)和規(guī)章，早已結(jié)束了過(guò)去那種無(wú)法可依的歷史，真正做到了有法可依；而后三句話，還要做很大努力，還存在大量有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、違法不究和有法難依、執(zhí)法難嚴(yán)、違法難究現(xiàn)象。許多地方和部門(mén)在處理違紀(jì)違法案件時(shí)，總是過(guò)分強(qiáng)調(diào)“具體情況具體分析”，或失之于寬、失之于軟，大事化小，小事化了；或因人而異，因事而異，任意變通執(zhí)行法規(guī)制度；有的甚至出面干預(yù)，搞保護(hù)主義，致使一些違紀(jì)違法分子得不到應(yīng)有的懲處。如在一些地方，行政處罰特別是罰款，對(duì)全民所有制企業(yè)就難于執(zhí)行，即使執(zhí)行了也收不到處罰的效果。因?yàn)閷?duì)這些企業(yè)的罰款會(huì)影響地方的財(cái)政收入，于是當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)方面甚至有的政府領(lǐng)導(dǎo)往往出面干預(yù)、保護(hù)。同時(shí)，對(duì)企業(yè)的罰款也觸及不到廠長(zhǎng)、經(jīng)理個(gè)人的經(jīng)濟(jì)利益，因而達(dá)不到處罰的效果；即使對(duì)廠長(zhǎng)、經(jīng)理罰了款，企業(yè)也會(huì)通過(guò)各種形式予以補(bǔ)償。這是行政罰款中經(jīng)濟(jì)遇到的一個(gè)難題。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)缺乏必要的強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)力和手段，執(zhí)法人員的人身安全得不到應(yīng)有的法律保障，是當(dāng)前行政執(zhí)法中存在的第六個(gè)問(wèn)題。

行政強(qiáng)制執(zhí)行，是行政機(jī)關(guān)執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)，依法管理經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事務(wù)不可缺少的行政手段。目前在我國(guó)的立法中，雖然不少法律、法規(guī)都有行政強(qiáng)制執(zhí)行的規(guī)定，但是還沒(méi)有一部統(tǒng)一的行政執(zhí)行法。在實(shí)際工作中，行政機(jī)關(guān)常常感到缺乏必要的權(quán)力和手段，不敢用、不能用或找不到必要的強(qiáng)制手段，因而遇到違法事件束手無(wú)策、軟弱無(wú)力，影響了執(zhí)法工作的效率。據(jù)出席全國(guó)政協(xié)十屆三次會(huì)議的政協(xié)委員國(guó)家環(huán)保總局副局長(zhǎng)汪紀(jì)戎透露，每年我國(guó)都有數(shù)以萬(wàn)計(jì)的環(huán)保案件要處理；但另一方面，卻是環(huán)保執(zhí)法者一直面臨著“腰桿子不硬”的尷尬：20多年來(lái)，我國(guó)以破壞環(huán)境罪定案的環(huán)保案件只有3件！一位十屆人大代表就“大企業(yè)綜合癥”深發(fā)感慨：“這些大企業(yè)往往壟斷或支撐著一個(gè)地方的財(cái)政稅收命脈，敢于凌駕于地方政府之上，不把環(huán)保部門(mén)放在眼里，扛著‘省管’、‘中央直管’等招牌我行我素……”不僅如此，行政執(zhí)法人員在執(zhí)行公務(wù)時(shí)被圍攻毆打的事件也屢有發(fā)生，有的甚至觸目驚心。

上述行政執(zhí)法中存在的種種問(wèn)題，雖然只發(fā)生在少數(shù)部門(mén)和少數(shù)執(zhí)法人員的身上，但由于行政執(zhí)法活動(dòng)涉及國(guó)家一切領(lǐng)域和社會(huì)生活的各個(gè)方面，這些問(wèn)題必然會(huì)在社會(huì)上帶來(lái)很大的負(fù)面影響。一是直接侵犯了人民群眾的利益；二是破壞了經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境；三是背離了依法治國(guó)的基本方略；四是損害了黨和政府的形象。因此，這些問(wèn)題應(yīng)當(dāng)引起有關(guān)方面的高度重視，并從體制上、立法上、機(jī)制上、監(jiān)督上以及行政執(zhí)法隊(duì)伍的建設(shè)等方面采取有效措施，認(rèn)真加以解決，切實(shí)防止和減少上述問(wèn)題的發(fā)生。

第三篇：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)

現(xiàn)場(chǎng)處理決定書(shū)

（）安監(jiān)煤字【2014】第（）號(hào)

--------煤礦 ：

鎮(zhèn)安監(jiān)辦于月列違法違規(guī)行為：

現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法人員（簽名）：日期：被檢查單位收件人（簽名）：日期：

年月日（公章）

備注：本文書(shū)一式兩聯(lián)，一聯(lián)交被現(xiàn)場(chǎng)處理單位（或個(gè)人）；一聯(lián)存檔。

第四篇：安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)

安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū) 行政處罰聽(tīng)證會(huì)通知書(shū)

（明）安監(jiān)聽(tīng)通〔2018〕1號(hào)

吳介保、陽(yáng)澤桂、何立忠：

根據(jù)你們申請(qǐng)，關(guān)于吳介保、何立忠、陽(yáng)澤桂對(duì)高明區(qū)“11.5”爆炸事故負(fù)有責(zé)任一案，現(xiàn)定于2018年4月3日9時(shí)00分在佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局公開(kāi)舉行聽(tīng)證會(huì)議，請(qǐng)準(zhǔn)時(shí)出席。

聽(tīng)證主持人姓名何偉霞職務(wù)佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局副局長(zhǎng) 聽(tīng)證員姓名 陳福寬 職務(wù)佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局科長(zhǎng) 聽(tīng)證員姓名 白冠祥

職務(wù)佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局科長(zhǎng)

書(shū)記員姓名 許志燕

職務(wù)佛山市高明區(qū)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局科員

根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第四十二條的規(guī)定，你（單位）可以申請(qǐng)聽(tīng)證主持人回避。

注意事項(xiàng)：

1.請(qǐng)事先準(zhǔn)備相關(guān)證據(jù)，通知證人和委托代理人準(zhǔn)時(shí)參加。

2.委托代理人參加聽(tīng)證的，應(yīng)當(dāng)在聽(tīng)證會(huì)前向本機(jī)關(guān)提交授權(quán)委托書(shū)等有關(guān)證明。3.申請(qǐng)延期舉行的，應(yīng)當(dāng)在舉行聽(tīng)證會(huì)前向本機(jī)關(guān)提出，由本機(jī)關(guān)決定是否延期。4.不按時(shí)參加聽(tīng)證會(huì)且未事先說(shuō)明理由的，視為放棄聽(tīng)證權(quán)利。特此通知。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)（印章）

2018年3月23日

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)地址：佛山市高明區(qū)荷城街道中山路19號(hào) 郵政編碼：528500 聯(lián)系人：許志燕

聯(lián)系電話：0757-88219286

本文書(shū)一式兩份：一份由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)備案，一份交申請(qǐng)聽(tīng)證人。

第五篇：新疆維吾爾自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法

新疆維吾爾自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法

案卷評(píng)審獎(jiǎng)懲辦法

第一條 根據(jù)國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《自治區(qū)人民政府關(guān)于全面推進(jìn)依法行政的實(shí)施意見(jiàn)》要求，為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)行政執(zhí)法行為的監(jiān)督，促進(jìn)依法行政，制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱(chēng)行政執(zhí)法案卷，是指自治區(qū)各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)按照一般程序行政處罰案件案卷和事故處罰案卷。

第三條 案卷評(píng)查的標(biāo)準(zhǔn)為自治區(qū)安全監(jiān)管局制訂的《行政處罰案卷扣分標(biāo)準(zhǔn)》，如果國(guó)家安全監(jiān)管總局另有標(biāo)準(zhǔn)的，以其標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。

第四條 自治區(qū)安全監(jiān)管局政策法規(guī)處負(fù)責(zé)案卷評(píng)查的指導(dǎo)、總結(jié)和分析工作。

案卷評(píng)查采用自查和抽查相結(jié)合的方式進(jìn)行。

第五條 自治區(qū)安全監(jiān)管局各相關(guān)處室負(fù)責(zé)人對(duì)本處行政處罰案卷全面負(fù)責(zé)，應(yīng)明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)日常案卷合法性審查工作；對(duì)案卷評(píng)查中存在的問(wèn)題，制定并落實(shí)整改措施。

第六條 各地州市安全監(jiān)管局主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位案卷評(píng)查全面負(fù)責(zé)，支持本機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)開(kāi)展案卷評(píng)查工作；對(duì)自治區(qū)安全監(jiān)管局和本機(jī)關(guān)法制工作機(jī)構(gòu)案卷評(píng)查中指出的問(wèn)題，制定并落實(shí)整改措施。

第七條 案卷自查每月進(jìn)行一次。

自治區(qū)各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)應(yīng)于每月10日前完成上月辦結(jié)案件案卷的自查工作。

第八條 各地州市安全監(jiān)管局應(yīng)將本行政區(qū)域內(nèi)半年安全生產(chǎn)執(zhí)法案件的案卷目錄、自治區(qū)安全監(jiān)管局各相關(guān)處室應(yīng)將本處室半年安全生產(chǎn)執(zhí)法案件的案卷目錄，于每半年結(jié)束后的2個(gè)星期內(nèi)，報(bào)自治區(qū)安全監(jiān)管局政策法規(guī)處。

遲報(bào)、漏報(bào)案卷目錄的，在全區(qū)安監(jiān)系統(tǒng)給予通報(bào)批評(píng)。編造虛假案卷目錄或隱瞞案卷目錄不報(bào)的，按照相關(guān)規(guī)定處理。

第九條 案卷抽查每半年進(jìn)行一次，采取聽(tīng)取匯報(bào)與調(diào)閱執(zhí)法卷宗相結(jié)合的方式進(jìn)行。

案卷抽查應(yīng)填寫(xiě)案卷評(píng)查登記表、注明扣分理由及評(píng)查得分；對(duì)案卷評(píng)查情況應(yīng)進(jìn)行綜合分析，撰寫(xiě)案卷評(píng)查報(bào)告，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后反饋被抽查單位。

第十條 案卷評(píng)查得分在90分以上的，全區(qū)各級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)應(yīng)對(duì)辦案人員予以表彰獎(jiǎng)勵(lì)；案卷評(píng)查得分在60分以下的，辦案人員應(yīng)參加自治區(qū)安全監(jiān)管局政策法規(guī)處組織的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法業(yè)務(wù)再培訓(xùn)；第二次案卷評(píng)查得分仍低于60分的，取消該單位及辦案人員的先進(jìn)評(píng)選資格，全區(qū)通報(bào)批評(píng)，并作為辦案人員考核定等的重要依據(jù)。

第十一條 本辦法自印發(fā)之日起試行。

新疆維吾爾自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷規(guī)范

1總則

案卷評(píng)查是貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院、自治區(qū)人民政府關(guān)于《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》的一項(xiàng)重要工作。針對(duì)當(dāng)前全系統(tǒng)在執(zhí)法工作中普遍存在的問(wèn)題，為規(guī)范執(zhí)法行為，提高執(zhí)法人員的執(zhí)法水平和執(zhí)法能力，做到依法行政，特制定本標(biāo)準(zhǔn)。2基本標(biāo)準(zhǔn) 2.1主體合法

2.1.1處罰主體

行政處罰主體是自治區(qū)各級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局，對(duì)外使用的安全生產(chǎn)行政執(zhí)法文書(shū)必須加蓋安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)印章。實(shí)施的行政處罰符合法定權(quán)限。

2.1.2被處罰主體

被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或其他組織；被處罰主體必須是該行為的當(dāng)事人；主要法律文書(shū)中，被處罰主體使用全稱(chēng)，且前后一致。

對(duì)不滿(mǎn)14周歲的人、精神病人在不能控制自己行為時(shí)的安全生產(chǎn)違法行為，不予行政處罰。

案卷中應(yīng)有被處罰主體資格的證明材料 2.2事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿

主要法律文書(shū)所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

主要法律文書(shū)能夠準(zhǔn)確記載違法的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果；

卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、有效，足以證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。2.3適用法律正確

作出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章； 主要法律文書(shū)中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)應(yīng)使用全稱(chēng)，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；

當(dāng)事人的行為必須是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為；

行政處罰的種類(lèi)和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章。2.4程序合法

2.4.1在實(shí)施階段上應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

2.4.2在時(shí)間順序上應(yīng)按照實(shí)施處罰的步驟記載； 2.4.3在形式上每一執(zhí)法活動(dòng)的內(nèi)容、過(guò)程和結(jié)果都應(yīng)有相應(yīng)的法律文書(shū)記載；

2.4.4在行為方式上必須符合法定要求：

作出行政處罰決定前必須有兩名以上持安全生產(chǎn)行政執(zhí)法證的人員進(jìn)行調(diào)查取證，調(diào)查時(shí)應(yīng)向相對(duì)人出示執(zhí)法證件；

作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并聽(tīng)取當(dāng)事人的陳述和申辯；

符合聽(tīng)證條件的，在作出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人享有要求聽(tīng)證的權(quán)利。當(dāng)事人依法要求聽(tīng)證的，應(yīng)組織聽(tīng)證；

作出行政處罰決定必須經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。作出重大行政處罰決定必須經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論。依法應(yīng)由上一級(jí)安全監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)或決定的行政處罰，必須報(bào)經(jīng)上級(jí)批準(zhǔn)或決定；

主要法律文書(shū)的送達(dá)符合法定的時(shí)限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的回執(zhí)；

依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，應(yīng)有移送記錄。3一般標(biāo)準(zhǔn)

3.1 立（銷(xiāo)）案審批

主要法律文書(shū)：立案審批文書(shū)、銷(xiāo)案審批文書(shū)等 3.1.1立案審批文書(shū)

案件來(lái)源： 檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報(bào)、群眾來(lái)信來(lái)訪、上級(jí)有關(guān)部門(mén)或其他部門(mén)移送等。檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時(shí)間；

違法事實(shí)：應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，及承辦人對(duì)違法事實(shí)、情節(jié)的判斷；

承辦人意見(jiàn)：應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)、條款，建議立案的意見(jiàn)、承辦人簽名及年月日；

審批意見(jiàn)：安全監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署立案意見(jiàn)、簽名及年月日。

3.1.2銷(xiāo)案審批文書(shū)

簡(jiǎn)述案情：應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果；

承辦人意見(jiàn)：應(yīng)注明銷(xiāo)案的理由和建議銷(xiāo)案的意見(jiàn)、簽名及年月日；

審批意見(jiàn)：安全監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署銷(xiāo)案意見(jiàn)、簽名及年月日。3.2調(diào)查取證

主要法律文書(shū)：調(diào)查筆錄、抽樣取證文書(shū)、先行登記保存文書(shū)、鑒定結(jié)論、聽(tīng)證文書(shū)、調(diào)查報(bào)告等

3.2.1調(diào)查筆錄。包括：詢(xún)問(wèn)筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等 3.2.1.1詢(xún)問(wèn)筆錄，每份《筆錄》只能對(duì)應(yīng)一個(gè)被詢(xún)問(wèn)人 應(yīng)標(biāo)注詢(xún)問(wèn)起止的時(shí)間和地點(diǎn)；

應(yīng)有詢(xún)問(wèn)人、記錄人姓名、表明身份的記錄；

被詢(xún)問(wèn)人的基本情況：應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；

詢(xún)問(wèn)內(nèi)容：包括反映本案事實(shí)的時(shí)間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；

被詢(xún)問(wèn)人對(duì)筆錄的意見(jiàn)：應(yīng)有“記錄屬實(shí)”字樣并由被詢(xún)問(wèn)人逐頁(yè)簽名或蓋章；

詢(xún)問(wèn)筆錄有修改的，應(yīng)由被詢(xún)問(wèn)人在修改處壓指印確認(rèn)該修改屬實(shí)；

筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)的記載；

被詢(xún)問(wèn)人拒絕在詢(xún)問(wèn)筆錄上簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名。

3.2.1.2檢查（勘驗(yàn)）筆錄（一個(gè)案件有多處現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)分別制作筆錄）

被檢查人基本情況：被檢查人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。被檢查人是單位的，應(yīng)記載單位的名稱(chēng)、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)。其他有關(guān)人員在場(chǎng)的，記載其姓名、職務(wù)情況；

應(yīng)標(biāo)注檢查（勘驗(yàn)）的時(shí)間、地點(diǎn)，檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員簽名；

現(xiàn)場(chǎng)情況：應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等；

被檢查人對(duì)筆錄的意見(jiàn)：應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣并簽名或蓋章；

被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)在筆錄中注明，由見(jiàn)證人或兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章。

3.2.2抽樣取證文書(shū)

應(yīng)標(biāo)注當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）；取證的事由；取證物品的名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格等；取證的時(shí)間、地點(diǎn)；取證的依據(jù)；當(dāng)事人簽名或蓋章；安全監(jiān)管部門(mén)印章及年、月、日；

查封扣押物品清單：應(yīng)標(biāo)注物品的數(shù)量、品級(jí)、名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等；應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章；當(dāng)事人拒

絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。

3.2.3先行登記保存證據(jù)文書(shū) 3.2.3.1先行登記保存證據(jù)通知書(shū)

應(yīng)標(biāo)注當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）；登記保存物品的理由；登記保存物品的名稱(chēng)及數(shù)量、規(guī)格；登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)；當(dāng)事人簽名或蓋章；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)印章及年、月、日。

3.2.3.2先行登記保存物品清單 3.2.3.3先行登記保存證據(jù)審批文書(shū) 3.2.3.4物品處理通知書(shū)

應(yīng)標(biāo)注當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）；物品處理意見(jiàn)；執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或蓋章；安全生產(chǎn)將管理部門(mén)印章及年、月、日。

3.2.4鑒定結(jié)論

應(yīng)標(biāo)注申請(qǐng)鑒定的單位或個(gè)人；申請(qǐng)鑒定的時(shí)間及內(nèi)容；明確的結(jié)論性意見(jiàn)；鑒定部門(mén)印章、年、月、日及鑒定人員姓名。

3.2.5聽(tīng)證文書(shū)

包括聽(tīng)證告知書(shū)、聽(tīng)證通知書(shū)、聽(tīng)證公告、延期聽(tīng)證決定書(shū)、聽(tīng)證記錄、聽(tīng)證報(bào)告、委托代理書(shū)等

3.2.5.1聽(tīng)證告知書(shū)

載明當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；擬作出行政處罰的種類(lèi)和幅度；依

法享有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利及法定期限；安全生產(chǎn)監(jiān)管部門(mén)名稱(chēng)、地址、印章及年月日。

3.2.5.2聽(tīng)證通知書(shū)

載明舉行聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人的姓名；當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證和有要求聽(tīng)證主持人回避的權(quán)利；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)印章及年、月、日。

3.2.5.3聽(tīng)證公告

載明案由；聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)印章及年、月、日。

3.2.5.4聽(tīng)證筆錄

載明舉行聽(tīng)證的起止時(shí)間、地點(diǎn)；聽(tīng)證主持人、記錄人、聽(tīng)證申請(qǐng)人(代理人)、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；聽(tīng)證申請(qǐng)人(代理人)對(duì)案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)陳述、申辯的內(nèi)容；聽(tīng)證申請(qǐng)人(代理人)簽名。

3.2.5.5聽(tīng)證報(bào)告

載明案由；聽(tīng)證的時(shí)間、地點(diǎn)和參加人情況；當(dāng)事人針對(duì)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等，提出從輕、減輕或不予行政處罰要求的理由和證據(jù)；聽(tīng)證主持人的意見(jiàn)和建議。

3.2.6調(diào)查報(bào)告 3.3審查決定

主要法律文書(shū)：案件處理呈批文書(shū)、案件集體討論記錄、行政處罰決定書(shū)、責(zé)令改正通知書(shū)等

3.3.1案件處理呈批文書(shū) 案由；

當(dāng)事人基本情況：當(dāng)事人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是單位的，應(yīng)記載單位的名稱(chēng)、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

違法事實(shí)：認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)，及當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)；

承辦人意見(jiàn)：承辦人員對(duì)該案處理適用的依據(jù)和意見(jiàn)、簽名及年月日；

審批意見(jiàn)：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人應(yīng)簽署意見(jiàn)、簽名及年月日。

3.3.2案件集體討論記錄

載明時(shí)間、地點(diǎn)；案由；主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；承辦人員匯報(bào)案情；參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見(jiàn)；結(jié)論性意見(jiàn)。

3.3.3行政處罰決定書(shū)

當(dāng)事人基本情況:當(dāng)事人是公民的，應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況。當(dāng)事人是法人或其他組織的，應(yīng)記載名稱(chēng)、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

違反法律、法規(guī)、規(guī)章的事實(shí)、依據(jù)； 實(shí)施行政處罰的依據(jù)、種類(lèi)和幅度；

行政處罰的履行方式及期限；

不服行政處罰決定，申請(qǐng)行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限，分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

作出行政處罰決定機(jī)關(guān)的名稱(chēng)、印章及年月日。3.3.4責(zé)令改正通知書(shū)

載明當(dāng)事人的名稱(chēng)（姓名）；違法事實(shí)；違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及具體條款項(xiàng)目；責(zé)令改正的內(nèi)容及期限；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)印章及年月日。

3.3.5整改情況復(fù)查意見(jiàn)書(shū)：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)對(duì)當(dāng)事人改正情況的復(fù)查記錄。3.4送達(dá)執(zhí)行

主要法律文書(shū)：送達(dá)回證、執(zhí)行文件

3.4.1送達(dá)回證（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書(shū)的送達(dá)）

載明送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)；受送達(dá)人的名稱(chēng)（姓名）；送達(dá)的時(shí)間、地點(diǎn)；

送達(dá)方式：留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明，公告送達(dá)應(yīng)將公告文書(shū)歸檔入卷，郵寄送達(dá)的可以將掛號(hào)信回執(zhí)粘貼于備注中。

送達(dá)人、收件人員應(yīng)簽名。3.4.2執(zhí)行文書(shū)

行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證，如行政處罰繳款

書(shū)、違法物品銷(xiāo)單等；

行政處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書(shū)，如延期或分期繳納罰款審批文書(shū)等；

行政處罰逾期不履行的，應(yīng)有申請(qǐng)法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書(shū)。3.5結(jié)案

主要法律文書(shū)有：結(jié)案審批文書(shū) 結(jié)案審批文書(shū)

載明案由；案情；執(zhí)行情況；承辦人建議結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及年月日；安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見(jiàn)、簽名及年月日。4立卷歸檔標(biāo)準(zhǔn)

4.1案卷名稱(chēng)

案卷名稱(chēng)一般由三部分組成：被檢查、被處罰的主體（公民、法人或其他組織）名稱(chēng)，事由，類(lèi)別（如行政處罰案卷，即為“案”）

4.2案卷制度

行政執(zhí)法案件實(shí)行一案一卷制度，一卷一號(hào)。涉及國(guó)家機(jī)密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私的案件，可以實(shí)行一案二卷，即正卷和副卷。

4.3案卷書(shū)寫(xiě)

卷內(nèi)文書(shū)應(yīng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書(shū)寫(xiě)，所有文書(shū)只存一份正本。

4.4案卷證據(jù)

不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證據(jù)袋上注明證據(jù)的名稱(chēng)、數(shù)量、取證時(shí)間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書(shū)立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明內(nèi)容、數(shù)量、時(shí)間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

4.5案卷裝訂

卷內(nèi)文書(shū)順序排列：行政執(zhí)法決定書(shū)和送達(dá)回證在前，其余文書(shū)按照辦案時(shí)間順序排列；

破損文書(shū)應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制，文書(shū)過(guò)小的應(yīng)襯紙粘貼，文書(shū)過(guò)大的應(yīng)折疊整齊；

卷內(nèi)文書(shū)采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角編寫(xiě)；

卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)規(guī)范，案卷裝訂無(wú)金屬物，并符合《檔案法》的其他要求。

自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷扣分標(biāo)準(zhǔn)

為規(guī)范安全生產(chǎn)行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《行政處罰法》）、《自治區(qū)安全生產(chǎn)行政處罰案卷標(biāo)準(zhǔn)》、《自治區(qū)人民政府行政處罰扣分標(biāo)準(zhǔn)（試行）》，結(jié)合安全生產(chǎn)工作實(shí)際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。1扣分原則

違反《自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷規(guī)范》基本標(biāo)準(zhǔn)，案卷不得分；

違反《自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷規(guī)范》一般標(biāo)準(zhǔn)扣分超過(guò)40分，案卷為不合格；

《自治區(qū)安全生產(chǎn)行政執(zhí)法案卷規(guī)范》沒(méi)有涉及的問(wèn)題不扣分。2基本扣分標(biāo)準(zhǔn)

行政執(zhí)法案卷存在本項(xiàng)目下任何一種或多種情形，該執(zhí)法案卷不得分。

2.1主體不正確

2.1.1行政執(zhí)法主體不是安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局； 2.1.2行政處罰超越安全生產(chǎn)法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的行政處罰種類(lèi)；

2.1.3行政執(zhí)法決定書(shū)未加蓋執(zhí)法單位印章； 2.1.4被行政處罰主體不是違法當(dāng)事人；

2.1.5對(duì)不具備法定行為能力的當(dāng)事人作出行政處罰。2.2事實(shí)不清、證據(jù)不充分

2.2.1主要法律文書(shū)所述的違法事實(shí)，不是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的、應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

2.2.2主要法律文書(shū)不能準(zhǔn)確記載違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果；

2.2.3證據(jù)不具備法律效力或不能證明違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

2.3適用法律不正確

2.3.1認(rèn)定違法事實(shí)或?qū)嵤┬姓幜P沒(méi)有法律依據(jù)； 2.3.2適用法律錯(cuò)誤 2.4.主要程序不正確

2.4.1未告知當(dāng)事人安全生產(chǎn)違法事實(shí)，實(shí)施行政處罰的理由、依據(jù)，當(dāng)事人享有陳述、申辯權(quán)。行政處罰符合聽(tīng)證條件，而未告知當(dāng)事人享有聽(tīng)證權(quán)。當(dāng)事人要求聽(tīng)證卻未組織聽(tīng)證；

2.4.2無(wú)行政執(zhí)法決定審批程序或程序錯(cuò)誤。行政執(zhí)法決定書(shū)的決定內(nèi)容與審批內(nèi)容不一致。重大執(zhí)法案件未經(jīng)集體討論并將有關(guān)記錄歸入執(zhí)法案卷；

2.4.3應(yīng)報(bào)上級(jí)審批的行政執(zhí)法案件，而未履行上報(bào)審批程序；

2.4.4應(yīng)履行送達(dá)程序，而無(wú)履行送達(dá)程序的證據(jù)； 2.4.5案卷中沒(méi)有行政執(zhí)法決定書(shū)。3一般扣分標(biāo)準(zhǔn)

3.1行政處罰決定書(shū)

3.1.1對(duì)當(dāng)事人基本信息記載不全的，每有一處扣0.5分；

3.1.2法律、法規(guī)、規(guī)章未引用到位的扣10分，未寫(xiě)全稱(chēng)的扣5分，款項(xiàng)不分的扣5分；

3.1.3法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定對(duì)具體違法行為實(shí)行一種以上行政處罰而未按規(guī)定實(shí)行的，扣5分；

3.1.4告知相對(duì)人行政處罰履行方式及期限不規(guī)范的，每有一處扣0.5分；

3.1.5告知相對(duì)申請(qǐng)行政復(fù)議、行政訴訟的途徑和期限不全的，每有一處扣5分。未正確注明的，每有一處扣0.5分；

3.1.6行政處罰決定機(jī)關(guān)名稱(chēng)不全的，扣5分。3.2.送達(dá)文書(shū)

3.2.1送達(dá)文書(shū)的名稱(chēng)、文號(hào)記載不全的，每處扣5分； 3.2.2受送達(dá)人的名稱(chēng)、姓名不全的，每處扣5分； 3.2.3送達(dá)的時(shí)間超過(guò)法定時(shí)限的，扣10分；

3.2.4代收送達(dá)、留置送達(dá)未注明，公告送達(dá)沒(méi)有證明，郵寄送達(dá)沒(méi)有掛號(hào)信回執(zhí)粘貼的，扣1分；

3.2.5沒(méi)有送達(dá)人簽名的，扣5分； 3.2.6沒(méi)有收件人簽名的，扣5分。3.3立案審批文書(shū)

3.3.1案件來(lái)源填寫(xiě)不規(guī)范的，扣1分；

3.3.2未規(guī)范填寫(xiě)違法行為的時(shí)間、地點(diǎn)，及承辦人對(duì)違法事實(shí)、情節(jié)沒(méi)有明確判斷的，扣1分；

3.3.3承辦人填寫(xiě)法律、法規(guī)名稱(chēng)不規(guī)范的，扣1分； 3.3.4行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)不規(guī)范的，扣1分。3.4.銷(xiāo)案審批文書(shū)

3.4.1案情記述不規(guī)范的，扣1分； 3.4.2承辦人意見(jiàn)不明確的，扣1分；

3.4.3行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人簽署意見(jiàn)不規(guī)范的，扣1分。3.5.詢(xún)問(wèn)筆錄

3.5.1一份《詢(xún)問(wèn)筆錄》對(duì)應(yīng)超過(guò)1個(gè)被詢(xún)問(wèn)人的，扣10分；

3.5.2詢(xún)問(wèn)起止的時(shí)間沒(méi)有具體到日、時(shí)、分的，扣0.5分。沒(méi)有記載詢(xún)問(wèn)地點(diǎn)的，扣0.5分；

3.5.3沒(méi)有詢(xún)問(wèn)人和記錄人簽字的，扣0.5分； 3.5.4被詢(xún)問(wèn)人與當(dāng)事人簽字不一致的扣10分。被詢(xún)問(wèn)人性別、年齡、住址、單位、職務(wù)填寫(xiě)不規(guī)范的，扣0.5分；

3.5.5詢(xún)問(wèn)內(nèi)容錯(cuò)處不做技術(shù)處理的，扣5分； 3.5.6被詢(xún)問(wèn)人對(duì)筆錄沒(méi)有“記錄屬實(shí)”的扣10分，沒(méi)有逐頁(yè)簽名或蓋章的扣10分，未頂格簽字的扣10分，拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)的沒(méi)有見(jiàn)證人或執(zhí)法人員簽名或蓋章扣10分；

3.6.現(xiàn)場(chǎng)勘驗(yàn)筆錄

3.6.1多處勘驗(yàn)筆錄合為一體的，扣10分；

3.6.2勘驗(yàn)起止的時(shí)間沒(méi)有具體到日、時(shí)、分的扣0.5分，沒(méi)有記載勘驗(yàn)地點(diǎn)扣0.5分；

3.6.3沒(méi)有準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度的，扣10分；

3.6.4檢查（勘驗(yàn)）、記錄人員未簽名的，扣10分； 3.6.5被檢查人對(duì)筆錄未簽名或蓋章的扣10分，拒絕簽字時(shí)執(zhí)法人員未注明情況并簽名或蓋章的扣10分；

3.7.提取證物、查封扣押、現(xiàn)行登記保存文書(shū) 3.7.1文書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的，每處扣0.5分； 3.7.2沒(méi)有合法依據(jù)的，扣10分；

3.7.3當(dāng)事人拒絕簽字或不在現(xiàn)場(chǎng)時(shí)，沒(méi)有見(jiàn)證人或執(zhí)法人員簽名或蓋章的，扣10分；

3.7.4沒(méi)有行政機(jī)關(guān)印章的，扣10分；

3.7.5物品數(shù)量、品級(jí)、名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、形態(tài)等填寫(xiě)錯(cuò)誤的，扣10分；

3.7.6由沒(méi)有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)做出鑒定，且無(wú)鑒定機(jī)構(gòu)蓋章的，扣10分。

3.8.聽(tīng)證文書(shū) 3.8.1聽(tīng)證告知書(shū)

3.8.1.1未說(shuō)明聽(tīng)證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣2分； 3.8.1.2未告知當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱(chēng)及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目的，扣10分。未說(shuō)明聽(tīng)證主持人、記錄人姓名的，扣5分；

3.8.1.3未說(shuō)明擬做出行政處罰的種類(lèi)和幅度的，扣10分； 3.8.1.4未告知當(dāng)事人享有舉行聽(tīng)證的權(quán)利及法定期限的，扣10分。

3.8.2聽(tīng)證通知書(shū)

3.8.2.1未說(shuō)明聽(tīng)證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣2分； 3.8.2.2未說(shuō)明聽(tīng)證主持人、記錄人姓名的，扣2分； 3.8.2.3未告知當(dāng)事人可以委托代理人參加聽(tīng)證的扣2分，未告知有要求聽(tīng)證主持人回避權(quán)利的扣2分，未告知不按時(shí)參

加聽(tīng)證視為放棄的扣2分。

3.8.3聽(tīng)證公告

3.8.3.1未說(shuō)明聽(tīng)證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣2分； 3.8.3.2未說(shuō)明聽(tīng)證主持人、記錄人姓名的，扣2分。3.8.4聽(tīng)證筆錄

3.8.4.1起止時(shí)間、地點(diǎn)、案由填寫(xiě)不規(guī)范的，每處扣0.5分；

3.8.4.2聽(tīng)證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況填寫(xiě)不規(guī)范的，每處扣0.5分；

3.8.4.3申請(qǐng)人、委托代理人、案件調(diào)查人、主持人、記錄人簽名不規(guī)范的，扣5分。

3.8.5聽(tīng)證報(bào)告

3.8.5.1未說(shuō)明聽(tīng)證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣5分； 3.8.5.2未說(shuō)明參加人情況的，扣2分；

3.8.5.3主持人的結(jié)論意見(jiàn)不明確的，扣0.5分。3.9重大案件集體討論記錄

3.9.1時(shí)間、地點(diǎn)填寫(xiě)不準(zhǔn)確的，扣5分； 3.9.2案件名稱(chēng)與案卷內(nèi)容不符的，扣5分；

3.9.3主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)填寫(xiě)不規(guī)范的，每處扣1分；

3.9.4沒(méi)有分別列舉參加討論人員的觀點(diǎn)的，扣5分； 3.9.5無(wú)結(jié)論性意見(jiàn)的，扣5分。3.10案件處理呈批表

3.10.1未說(shuō)明聽(tīng)證案由、時(shí)間地點(diǎn)的，扣2分； 3.10.2填寫(xiě)當(dāng)事人的基本情況不規(guī)范的，每處扣0.5分； 3.10.3對(duì)事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)表述不全的，扣5分； 3.10.4承辦人意見(jiàn)不明確、沒(méi)有簽名的，扣2分； 3.10.5審核、審批意見(jiàn)不明確的，扣2分。3.11.移送文書(shū)

3.11.1案件名稱(chēng)不規(guī)范的，扣2分； 3.11.2案件性質(zhì)或管轄不明確的，扣2分；

3.11.3當(dāng)事人基本情況填寫(xiě)不全或不規(guī)范的，扣2分； 3.11.4主要案情不清或者移送理由不明確的，扣2分； 3.11.5承辦人意見(jiàn)不明確的，扣2分； 3.11.6負(fù)責(zé)人審批意見(jiàn)不明確的，扣2分； 3.11.7移送文書(shū)清單填寫(xiě)不全的，扣2分。3.12.申請(qǐng)行政強(qiáng)制執(zhí)行書(shū)

3.12.1強(qiáng)制執(zhí)行的法律依據(jù)名稱(chēng)、依據(jù)不準(zhǔn)確的，扣5分； 3.12.2申請(qǐng)執(zhí)行項(xiàng)目不明確的，扣5分； 3.12.3案由敘述不清楚的，扣2分； 3.12.4文書(shū)填寫(xiě)不規(guī)范的，每處扣0.5分。3.13.延期繳納審批文書(shū)

3.13.1延期繳納審批文書(shū)中的處罰書(shū)文號(hào)與行政處罰決定書(shū)不一致的，扣10分；

3.13.2延期繳納理由不充分的，扣10分； 3.13.3罰沒(méi)財(cái)物無(wú)處理結(jié)果的，扣10分； 3.13.4分期繳款方式不明確的，扣5分；

3.13.5負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)意見(jiàn)不明確的，扣5分。3.14繳款書(shū)

3.14.1繳款書(shū)中的處罰文號(hào)與處罰決定書(shū)不一致的，扣5分；

3.14.2繳款書(shū)罰沒(méi)金額與行政處罰決定書(shū)罰沒(méi)金額不一致時(shí)沒(méi)有說(shuō)明情況的。扣10分；

3.14.3繳款書(shū)上被處罰人的名稱(chēng)與處罰決定書(shū)不一致時(shí)未說(shuō)明理由的，扣10分；

3.14.4繳款期限填寫(xiě)錯(cuò)誤的，扣5分。3.15結(jié)案文書(shū)

3.15.1未說(shuō)明案由或者案情的，扣分2分； 3.15.2行政處罰未執(zhí)行未說(shuō)明情況的，扣2分； 3.15.3承辦人建議結(jié)案意見(jiàn)不明確的，扣2分； 3.15.4行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人沒(méi)有明確意見(jiàn)的，扣2分。3.16其他

3.16.1行政處罰決定書(shū)中被處罰主體名稱(chēng)與主體資格證明材料名稱(chēng)不一致時(shí)說(shuō)明兩者關(guān)系的，扣10分；

3.16.2被處罰主體資格的材料復(fù)印件當(dāng)事人未簽名或蓋章的，扣10分；

3.16.3被處罰人委托代理人接受調(diào)查、陳述事實(shí)、行使陳述、申辯或聽(tīng)證權(quán)利義務(wù)時(shí)沒(méi)有授權(quán)委托書(shū)的，扣10分；

3.16.4“責(zé)令整改”為處罰前置條件的，缺少“責(zé)令整改”文書(shū)的確扣10分，無(wú)復(fù)查記錄的扣5分；

3.16.5告知陳述、申辯、聽(tīng)證權(quán)利不規(guī)范的，扣5分；

3.16.6法律文書(shū)中簽名不規(guī)范的，每處扣0.5分； 3.16.7法律文書(shū)有涂改未經(jīng)技術(shù)處理的，每處扣0.5分。4歸檔扣分標(biāo)準(zhǔn)

有一列情形之一的，每有一處扣0.5分。4.1立案日期與立案審批表日期不一致； 4.2結(jié)案日期與結(jié)案審批表日期不一致；

4.3沒(méi)有實(shí)行一案一卷制度，一卷一號(hào)。有另卷保存，未分正卷、副卷分裝；

4.4卷內(nèi)文書(shū)書(shū)寫(xiě)未按規(guī)定使用鋼筆、簽字筆或毛筆； 4.5不能隨文書(shū)裝訂立卷的證據(jù)未放進(jìn)證據(jù)袋； 4.6未按照規(guī)定順序立卷；

4.7破損文書(shū)未修補(bǔ)或復(fù)制，小文書(shū)未襯紙粘貼，大文書(shū)未折疊整齊；

4.8卷內(nèi)文書(shū)未采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁(yè)編寫(xiě)頁(yè)碼，正頁(yè)在右上角、反頁(yè)在左上角編寫(xiě)；

4.9卷內(nèi)目錄和備考表填寫(xiě)不規(guī)范； 4.10案卷裝訂發(fā)現(xiàn)金屬物； 4.11不符合《檔案法》的其他要求