第一篇：上海市創業投資風險救助專項資金管理辦法

上海市科學技術委員會、上海市發展和改革委員會、上海市財政局關于印發《上海市創業投資風險救助專項資金管理辦法》（試行）的通知

狀態:有效 發布日期:2006-12-31 生效日期: 2007-01-01 發布部門: 上海市科學技術委員會、上海市發展和改革委員會、上海市財政局

發布文號: 滬科合[2006]第030號

各區縣科委、各區縣發展改革委、各區縣財政局、市創業投資行業協會：

為支持創業投資公司對科技型中小企業進行風險投資，減少投資風險，改善創業投資環境，根據《上海市中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）若干配套政策》，在調查研究并聽取了創業投資機構意見后，經過反復醞釀協商，制定了《上海市創業投資風險救助專項資金管理辦法》（試行），從文件下發之日起開始試行。希望各相關部門認真貫徹落實，努力推進本市的創業投資工作，促進科技成果的轉化和產業化。

上海市科學技術委員會 上海市發展和改革委員會

上海市財政局

二○○六年十二月三十一日

上海市創業投資風險救助專項資金管理辦法（試行）

第一條（目的）

為支持各類創業投資公司對科技型中小企業進行風險投資，減少投資風險，改善創業投資環境，根據《上海市人民政府關于實施＜上海市中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）＞若干配套政策的通知》（滬府發[2006]12號），特設立上海市創業投資風險救助專項資金（以下簡稱“風險救助專項資金”）。為充分發揮風險救助專項資金的促進作用，有利于創業投資機構投資高新技術企業，加快科技成果轉化，進一步推動上海創業投資事業快速健康發展，特制定本辦法。

第二條（資金來源）

風險救助專項資金主要來源于上海創業投資機構自愿提取的風險準備金和政府匹配的資金。

（一）經備案登記并通過主管部門年檢的創業投資機構自愿從其年度稅后收益中按不高于10%的比例提取并繳納風險準備金；或自愿按不高于其注冊資金5％比例提取并繳納風險準備金。自愿繳納風險準備金的創業投資機構，在認繳風險準備金后十個工作日內，將本單位認繳的風險準備金一次性存入上海市創業投資行業協會在風險投資專項資金代理銀行（以下簡稱代理銀行）開設的專項資金帳戶，實行專戶存儲。

（二）市政府按創業投資機構實際繳納的風險準備金予以1：1匹配，政府匹配資金列入市財政科技經費預算。政府匹配資金不實行專戶存儲，由市財政根據風險救助專項資金實際發生的補助金額，每年進行一至二次結算，將資金撥入風險準備金帳戶。

（三）資金的管理。創業投資機構風險救助專項資金，存入上海市創業投資行業協會在代理銀行開設的專項資金帳戶，?？顚Ｓ?。并根據出資人分設明細帳，實施分賬管理。

第三條（適用范圍）

在本辦法施行后，創業投資機構因投資失敗而清算或減值退出的風險投資項目所發生的損失，并同時符合以下條件的創業投資機構可以從風險救助專項資金獲得部分補償。

1、通過本市創業投資機構備案登記和年度檢查；

2、參與風險救助專項資金的籌集，并繳納風險準備金一年以上；

3、所投單個項目的金額未超過該機構自有資金（或其管理資金、或其自有資金與管理資金之和）的15%；

4、單個項目的投資行為在1998年5月31日之后；

5、所投資的單個項目，投資期已經滿2年；

6、所投資的單個項目，于本辦法施行后因失敗而清算或減值退出。

第四條（管理機構及其職責）

風險救助專項資金由上海市科學技術委員會、上海市發展和改革委員會、上海市財政局、上海市創業投資行業協會組成風險救助專項資金理事會。理事會對風險救助專項資金運作情況進行指導、監督；定期召開會議對重要事項進行決策。

風險救助專項資金理事會下設辦公室，辦公室為風險救助專項資金理事會常設辦事機構。辦公室設在上海市創業投資行業協會。具體負責管理風險救助專項資金帳戶和創業投資機構存入的風險準備金；審核風險救助資金的申請；認定損失額度；編制風險救助專項資金理事會書面匯報、資金撥付情況和創業投資機構運營信息。

第五條（資金撥付審批權限及原則）

風險救助專項資金的補助項目由風險救助專項資金管理辦公室負責審核，并報風險救助專項資金理事會審批。

（一）創業投資機構對單個項目的投資損失，是指投資機構對單個項目投資回收的貨幣資金（包括但不限于股權分紅、管理費用收入、股權轉讓收入、項目清算回收等）與退出前累計投入該項目的投資資金之間的差額部分。對符合申請風險救助專項資金補助條件的創業投資機構，經風險救助專項資金理事會核準，風險救助專項資金對投資于經認定的上海高新技術企業的，可按不超過投資損失的50%給予補助；對其中投資于經認定的上海市高新技術成果轉化項目，可按不超過投資損失的70％給予補助。風險救助專項資金向申請補助的機構撥付救助資金的總金額將不超過該機構向風險救助專項資金累計繳納風險準備金總金額的200％。

（二）對存在出于欺詐目的故意導致創業投資項目減值退出等不誠信行為的機構，一經查實，即取消享受補助資格并由風險救助專項資金管理辦公室追回已撥付的資金，同時在行業范圍內公布。

第六條（申請及撥付程序）

（一）需風險救助專項資金補助的各創業投資機構，須于每年的第一季度結束前向風險救助專項資金管理辦公室報送上一年度的風險救助資金申請表，并附項目情況等材料。

（二）需風險救助專項資金補助的區縣屬創業投資機構，應在向風險救助專項資金管理辦公室報送材料的同時，抄送區縣科委、區縣發展改革委和區縣財政局。

（三）風險救助專項資金管理辦公室對有關風險投資機構提出的資金補助申請進行審核，確定初步補助額度；并編制風險救助專項資金平衡表報風險救助專項資金理事會核準。

（四）風險救助專項資金管理辦公室根據風險救助專項資金理事會核準后的補助經費額度給予撥款。

第七條（資金管理）

（一）風險救助專項資金使用必須堅持嚴格審批，嚴格管理；?？顚Ｓ?，任何單位或個人不得截留、挪用。

（二）上海市創業投資行業協會承擔風險救助專項資金日常工作，其必需的管理費用，擬每年初由該行業協會按照必需、必要的原則編制年度經費預算，并報經理事會審核后，可在風險救助專項資金（創業投資機構繳納的風險準備進部分）專戶存儲所產生的利息中列支。

（三）風險救助專項資金理事會于每年年初委托有關部門或中介機構對上一年度風險救助專項資金及日常管理經費的使用情況進行審計。

第八條（資金撤回）

因被主管部門取消備案資格、歇業、清算或其他原因結束創業投資業務以及不再愿意向風險救助專項資金繳納風險準備金的創業投資機構，可以從風險救助專項資金里撤回已繳納且未被使用的資金；同時自動失去獲得風險救助專項資金補助的資格。

對于要求撤回風險準備金的機構，需向風險救助專項資金理事會申請。待理事會批準申請后，辦公室可以將申請撤回的風險準備金未被使用的部分退回給申請機構。

第九條（風險救助資金清算）

因政策變化及其他不可抗力因素致使風險救助專項資金無法繼續運作而宣告終止時，已向風險救助專項資金繳納風險準備金的創業投資機構，可以從風險救助專項資金里獲取本單位已繳納且未被使用的風險準備金。

第十條（辦法解釋）

本辦法由上海市科學技術委員會會同上海市發展和改革委員會、上海市財政局負責解釋。

第十一條（實施日期）

本管理辦法自2007年1月1日起施行。

第二篇：上海市創業投資風險救助專項資金管理辦法

市科委、市發展改革委等關于印發

《上海市創業投資風險救助專項資金管理辦法》（試行）的通知

滬科合（2006）第030號

各區縣科委、各區縣發展改革委、各區縣財政局、市創業投資行業協會：

為支持創業投資公司對科技型中小企業進行風險投資，減少投資風險，改善創業投資環境，根據《上海市中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）若干配套政策》，在調查研究并聽取了創業投資機構意見后，經過反復醞釀協商，制定了《上海市創業投資風險救助專項資金管理辦法》（試行），從文件下發之日起開始試行。希望各相關部門認真貫徹落實，努力推進本市的創業投資工作，促進科技成果的轉化和產業化。

上海市科學技術委員會

上海市發展和改革委員會

上海市財政局

二○○六年十二月三十一日 上海市創業投資風險救助專項資金管理辦法

第一條（目的）

為支持各類創業投資公司對科技型中小企業進行風險投資，減少投資風險，改善創業投資環境，根據《上海市人民政府關于實施<上海市中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）>若干配套政策的通知》(滬府發[2006]12號)，特設立上海市創業投資風險救助專項資金（以下簡稱“風險救助專項資金”）。為充分發揮風險救助專項資金的促進作用，有利于創業投資機構投資高新技術企業，加快科技成果轉化，進一步推動上海創業投資事業快速健康發展，特制定本辦法。

第二條（資金來源）

風險救助專項資金主要來源于上海創業投資機構自愿提取的風險準備金和政府匹配的資金。

（一）經備案登記并通過主管部門年檢的創業投資機構自愿從其稅后收益中按不高于10%的比例提取并繳納風險準備金;或自愿按不高于其注冊資金5％比例提取并繳納風險準備金。自愿繳納風險準備金的創業投資機構，在認繳風險準備金后十個工作日內，將本單位認繳的風險準備金一次性存入上海市創業投資行業協會在風險投資專項資金代理銀行（以下簡稱代理銀行）開設的專項資金帳戶，實行專戶存儲。

（二）市政府按創業投資機構實際繳納的風險準備金予以1:1匹配，政府匹配資金列入市財政科技經費預算。政府匹配資金不實行專戶存儲,由市財政根據風險救助專項資金實際發生的補助金額，每年進行一至二次結算，將資金撥入風險準備金帳戶。

（三）資金的管理。創業投資機構風險救助專項資金，存入上海市創業投資行業協會在代理銀行開設的專項資金帳戶，?？顚Ｓ?。并根據出資人分設明細帳，實施分賬管理。

第三條（適用范圍）

在本辦法施行后，創業投資機構因投資失敗而清算或減值退出的風險投資項目所發生的損失，并同時符合以下條件的創業投資機構可以從風險救助專項資金獲得部分補償。

1、通過本市創業投資機構備案登記和檢查；

2、參與風險救助專項資金的籌集，并繳納風險準備金一年以上；

3、所投單個項目的金額未超過該機構自有資金（或其管理資金、或其自有資金與管理資金之和）的15%；

4、單個項目的投資行為在1998年5月31日之后；

5、所投資的單個項目，投資期已經滿2年；

6、所投資的單個項目，于本辦法施行后因失敗而清算或減值退出。

第四條（管理機構及其職責）

風險救助專項資金由上海市科學技術委員會、上海市發展和改革委員會、上海市財政局、上海市創業投資行業協會組成風險救助專項資金理事會。理事會對風險救助專項資金運作情況進行指導、監督；定期召開會議對重要事項進行決策。

風險救助專項資金理事會下設辦公室，辦公室為風險救助專項資金理事會常設辦事機構。辦公室設在上海市創業投資行業協會。具體負責管理風險救助專項資金帳戶和創業投資機構存入的風險準備金；審核風險救助資金的申請；認定損失額度；編制風險救助專項資金理事會書面匯報、資金撥付情況和創業投資機構運營信息。

第五條（資金撥付審批權限及原則）

風險救助專項資金的補助項目由風險救助專項資金管理辦公室負責審核,并報風險救助專項資金理事會審批。

（一）創業投資機構對單個項目的投資損失，是指投資機構對單個項目投資回收的貨幣資金（包括但不限于股權分紅、管理費用收入、股權轉讓收入、項目清算回收等）與退出前累計投入該項目的投資資金之間的差額部分。對符合申請風險救助專項資金補助條件的創業投資機構，經風險救助專項資金理事會核準，風險救助專項資金對投資于經認定的上海高新技術企業的，可按不超過投資損失的50%給予補助；對其中投資于經認定的上海市高新技術成果轉化項目，可按不超過投資損失的70％給予補助。風險救助專項資金向申請補助的機構撥付救助資金的總金額將不超過該機構向風險救助專項資金累計繳納風險準備金總金額的200％。

（二）對存在出于欺詐目的故意導致創業投資項目減值退出等不誠信行為的機構，一經查實，即取消享受補助資格并由風險救助專項資金管理辦公室追回已撥付的資金，同時在行業范圍內公布。

第六條（申請及撥付程序）

（一）需風險救助專項資金補助的各創業投資機構，須于每年的第一季度結束前向風險救助專項資金管理辦公室報送上一的風險救助資金申請表，并附項目情況等材料。

（二）需風險救助專項資金補助的區縣屬創業投資機構，應在向風險救助專項資金管理辦公室報送材料的同時，抄送區縣科委、區縣發展改革委和區縣財政局。

（三）風險救助專項資金管理辦公室對有關風險投資機構提出的資金補助申請進行審核，確定初步補助額度；并編制風險救助專項資金平衡表報風險救助專項資金理事會核準。

（四）風險救助專項資金管理辦公室根據風險救助專項資金理事會核準后的補助經費額度給予撥款。

第七條（資金管理）

（一）風險救助專項資金使用必須堅持嚴格審批，嚴格管理；?？顚Ｓ?，任何單位或個人不得截留、挪用。

（二）上海市創業投資行業協會承擔風險救助專項資金日常工作，其必需的管理費用，擬每年初由該行業協會按照必需、必要的原則編制經費預算，并報經理事會審核后，可在風險救助專項資金（創業投資機構繳納的風險準備進部分）專戶存儲所產生的利息中列支。

（三）風險救助專項資金理事會于每年年初委托有關部門或中介機構對上一風險救助專項資金及日常管理經費的使用情況進行審計。

第八條（資金撤回）

因被主管部門取消備案資格、歇業、清算或其他原因結束創業投資業務以及不再愿意向風險救助專項資金繳納風險準備金的創業投資機構，可以從風險救助專項資金里撤回已繳納且未被使用的資金；同時自動失去獲得風險救助專項資金補助的資格。

對于要求撤回風險準備金的機構，需向風險救助專項資金理事會申請。待理事會批準申請后，辦公室可以將申請撤回的風險準備金未被使用的部分退回給申請機構。

第九條（風險救助資金清算）

因政策變化及其他不可抗力因素致使風險救助專項資金無法繼續運作而宣告終止時，已向風險救助專項資金繳納風險準備金的創業投資機構，可以從風險救助專項資金里獲取本單位已繳納且未被使用的風險準備金。

第十條（辦法解釋）

本辦法由上海市科學技術委員會會同上海市發展和改革委員會、上海市財政局負責解釋。

第十一條（實施日期）

本管理辦法自2007年1月1日起施行

第三篇：上海市創業投資風險救助專項

目的：支持各類創業投資公司對科技型中小企業進行風險投資，減少投資風險，改善創業投資環境，為充分發揮風險救助專項資金的促進作用，有利于創業投資機構投資高新技術企業，加快科技成果轉化，進一步推動上海創業投資事業快速健康發展。

資助方式：

（一）經備案登記并通過主管部門年檢的創業投資機構自愿從其稅后收益中按不高于10%的比例提取并繳納風險準備金;或自愿按不高于其注冊資金5％比例提取并繳納風險準備金。自愿繳納風險準備金的創業投資機構，在認繳風險準備金后十個工作日內，將本單位認繳的風險準備金一次性存入上海市創業投資行業協會在風險投資專項資金代理銀行（以下簡稱代理銀行）開設的專項資金帳戶，實行專戶存儲。

（二）市政府按創業投資機構實際繳納的風險準備金予以1:1匹配，政府匹配資金列入市財政科技經費預算。政府匹配資金不實行專戶存儲,由市財政根據風險救助專項資金實際發生的補助金額，每年進行一至二次結算，將資金撥入風險準備金帳戶。

創業投資機構對單個項目的投資損失，是指投資機構對單個項目投資回收的貨幣資金（包括但不限于股權分紅、管理費用收入、股權轉讓收入、項目清算回收等）與退出前累計投入該項目的投資資金之間的差額部分。對符合申請風險救助專項資金補助條件的創業投資機構，經風險救助專項資金理事會核準，風險救助專項資金對投資于經認定的上海高新技術企業的，可按不超過投資損失的50%給予補助；對其中投資于經認定的上海市高新技術成果轉化項目，可按不超過投資損失的70％給予補助。風險救助專項資金向申請補助的機構撥付救助資金的總金額將不超過該機構向風險救助專項資金累計繳納風險準備金總金額的200％。

適用范圍：

在本辦法施行后，創業投資機構因投資失敗而清算或減值退出的風險投資項目所發生的損失，并同時符合以下條件的創業投資機構可以從風險救助專項資金獲得部分補償。

1、通過本市創業投資機構備案登記和檢查；

2、參與風險救助專項資金的籌集，并繳納風險準備金一年以上；

3、所投單個項目的金額未超過該機構自有資金（或其管理資金、或其自有資金與管理資金之和）的15%；

4、單個項目的投資行為在1998年5月31日之后；

5、所投資的單個項目，投資期已經滿2年；

6、所投資的單個項目，于本辦法施行后因失敗而清算或減值退出。

第四篇：上海市重點技術改造專項資金管理辦法

上海市人民政府辦公廳關于轉發市經濟信息化委等三部門制訂的《上海市重點技術改造專項資金管理辦法》的通知

滬府辦發〔2009〕35號

各區、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市經濟信息化委、市發展改革委、市財政局制訂的《上海市重點技術改造專項資金管理辦法》已經市政府同意，現轉發給你們，請認真按照執行。

上海市人民政府辦公廳

二○○九年九月二十四日

上海市重點技術改造專項資金管理辦法

第一章總則

第一條為貫徹國家關于擴大內需、促進經濟增長的措施，加快推進企業技術改造,根據國家重點產業調整和振興規劃、《重點產業振興和技術改造專項投資管理辦法（暫行）》以及財政資金管理的要求，結合本市實際情況，制定本辦法。

第二條技術改造項目是指依托現有企業，圍繞提高經濟效益、改進產品質量、增加產品種類、擴大出口、降低成本、節能環保、加強資源綜合利用、改善勞動安全條件等目標，采用國內外先進適用的新技術、新設備、新工藝、新材料，對現有設施、生產工藝及輔助設施進行改造的投資項目。

第三條上海市重點技術改造專項資金（以下簡稱“專項資金”）是落實國家鼓勵通過技術改造走內涵式發展道路的政策、支持本市產業發展而設立的政府財政專項資金。

第四條市經濟信息化委會同市發展改革委等部門協調本市重點技術改造項目推進過程中的重大事項，制定技術改造的相關配套政策，確定專項資金的支持方向和重點。

市經濟信息化委會同有關部門對申報的項目進行審核，行使職能項目管理。1

市財政局負責專項資金的預算管理和資金撥付，并對專項資金的使用情況進行監督檢查。

第五條專項資金的安排、撥付、使用和管理，依法接受審計機關的審計監督和紀檢監察機關的監督管理，并接受社會監督。

第二章專項資金支持范圍

第六條專項資金的支持對象為本市依法設立、無不良信用記錄的企業。

第七條本市重點技術改造項目的選擇，必須符合《上海產業發展重點支持目錄（2008）》以及國家重點產業調整和振興規劃，有利于鼓勵企業自主創新，引進技術消化吸收，提高工藝裝備水平。應當選擇有市場、有競爭力、有效益的在建項目和具備開工條件的擬建項目，以盡快取得成效。

專項資金的支持范圍為：

（一）國家重點技術改造項目。對獲得中央財政支持的技術改造項目，并列入上海市重點技術改造項目及資金計劃的，由市級專項資金按1∶1給予地方配套。

（二）地方重點技術改造項目。對列入本市市級重點技術改造項目計劃的項目，給予貸款貼息或項目資助。

（三）引進技術和裝備項目。對企業為提高核心競爭力單純引進技術和工作母機等裝備的項目，給予貸款貼息或項目資助。

（四）境外收購兼并項目。對企業收購兼并境外擁有核心技術的“專、特、新、精”類企業和研發機構且獲得相對控股權的項目，給予貸款貼息或項目資助。

第八條已通過其他渠道獲取市財政性資金支持的項目，專項資金原則上不再安排。

第三章專項資金的支持方式及標準

第九條專項資金采取貸款貼息或項目資助方式安排使用。

（一）貸款貼息。以銀行和非銀行金融機構貸款為主的技術改造項目，一般采取貸款貼息的支持方式。貼息率一般不超過當期銀行中長期貸款利率。對貼息

資金總額，根據投資項目符合貼息條件的銀行貸款總額、當年貼息率和貼息年限（一般按兩年計）計算確定。

（二）項目資助。以自有資金投資的技術改造項目，一般采取項目資助的支持方式。資助額度最高不超過項目固定資產投資金額的8％。

(三)單個項目貼息額度或資助額度最高不超過5000萬元。對超出上述資助標準的項目，需報經市政府批準同意后，確定貼息額度或資助額度。

第十條按照分級負擔的原則，對市稅務直屬分局征管的市級企業（以下簡稱“市級企業”），項目資助資金由市級財政全額負擔；對區縣稅務局征管或市稅務直屬分局代征的區縣企業（以下簡稱“區縣企業”），項目資助資金由市、區縣兩級財政分別負擔40%和60%。

第十一條對項目資金支持，采取一次核定資助金額、分次撥付的辦法。項目審核通過后，根據項目資金計劃，對貸款貼息項目，根據貼息年限，分年撥付貼息資金的70%；對項目資助項目，撥付資助金額的70%。項目驗收合格后，再行撥付30%余款。

第四章專項資金項目申報條件和材料

第十二條國家重點技術改造項目配套資金的申報材料為：

（一）《國家重點技術改造項目上海市配套資金申請表》、項目資金申請報告；

（二）國家有關部門下達的國家重點技術改造項目計劃。

第十三條地方重點技術改造項目的申報條件為：

（一）符合《上海產業發展重點支持目錄（2008）》以及國家重點產業調整和振興規劃；

（二）在建項目完成工作量不大于50%。

地方重點技術改造項目的申報材料為：

（一）《上海市重點技術改造項目貼息和補助資金申請表》、項目資金申請報告、企業營業執照和稅務登記證的復印件；

（二）企業投資項目的備案或核準文件；

（三）規劃國土資源部門出具的城市規劃許可文件和項目建設用地批準文件；

（四）環保部門出具的建設項目環境影響評價審批意見；

（五）銀行息單或項目單位與金融機構簽訂的貸款合同（或承諾函）；

（六）企業自有資金證明文件。

不涉及規劃和土地內容的單純購置設備項目，無須提供上述第（三）項所列材料；申請項目資助的項目，無須提供上述第（五）項所列材料。

第十四條引進技術和裝備項目的申報條件為：

（一）引進的技術應當是國內尚未掌握的先進技術；

（二）引進的技術和裝備應當以一般貿易方式進口，且列入國家《產業結構調整指導目錄》鼓勵類，同時應當未被列入《國內投資項目不予免稅的進口商品目錄》；

（三）引進技術申請貼息的企業名稱應當與付匯憑證上的付匯單位相一致，引進裝備申請貼息的企業名稱應當與《海關進口報關單》上的收貨單位相一致。引進技術和裝備項目的申報材料為：

（一）《上海市引進技術和裝備貼息或補助資金申請表》、資金申請報告、企業營業執照和稅務登記證的復印件；

（二）引進技術和裝備合同復印件；

（三）引進技術的，需提供銀行出具的注明技術進口合同號的付匯憑證復印件、《技術進口合同登記證》復印件和《技術進口合同數據表》復印件；

（四）建設項目下引進裝備的，需提供《國家鼓勵發展的內外資項目確認書》（含進口設備清單）復印件、《進口貨物免稅證明》復印件；

（五）《海關進口貨物報關單》復印件。

第十五條境外收購兼并項目的申報條件為：

（一）收購兼并的對象為境外擁有核心技術的企業和研發機構；

（二）中方具有相對控股權。

境外收購兼并項目的申報材料為：

（一）《上海市境外收購兼并項目貼息或補助資金申請表》、項目資金申請報告、企業營業執照和稅務登記證的復印件；

（二）項目核準文件；

（三）董事會決議或者相關出資決議；

（四）證明中方以及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（五）雙方簽署的意向書或者框架協議等文件。

第五章項目申報程序和審核

第十六條市經濟信息化委每年兩次對外公告項目申報信息，并在網上發布項目申報通知。

第十七條市級企業直接向市經濟信息化委進行項目申報，由市經濟信息化委對申請材料是否齊全和符合法定形式等進行初審。

區縣企業向區縣經委進行項目申報。經區縣經委初審，并在征求同級發展改革委和財政局意見后，報送市經濟信息化委。

第十八條市經濟信息化委應當組織專家對申報的項目進行評審，并在專家評審意見的基礎上，會同市發展改革委、市財政局等部門對項目進行審核。

市經濟信息化委會同市財政局下達上海市重點技術改造項目及資金計劃。

第六章專項資金預算申報、審批及調整

第十九條市經濟信息化委根據國家和地方重點技術改造、引進技術和裝備、境外收購和兼并的需求以及當年財力情況，提出專項資金預算，按照市級財政專項資金的管理程序送市財政局。

第二十條專項資金預算經批準后，應當嚴格按照批準的預算執行。在執行過程中因特殊原因需要調整專項資金預算總額的，按照市級財政專項資金預算調整的要求和程序報批。

第七章專項資金的撥付和監管

第二十一條對經批準的貸款貼息、項目資助項目，由市經濟信息化委根據預算，在批準的資助額度內向市財政局申請撥款。市財政局按照規定審核后，對市級企業,由市財政按照國庫集中支付的有關規定，將項目資助資金直接撥付

至項目單位;對區縣企業,由市財政通過專項轉移支付，將市級負擔部分的資金下達至區縣財政,由區縣財政按照國庫直接支付的有關規定，將項目資助資金全額撥付至項目單位。

第二十二條專項資金應當嚴格執行財政資金管理的有關規定，專款專用，單獨設賬，并按國家有關財務規定作相應的會計核算。

第二十三條市經濟信息化委會同市財政局對專項資金的使用情況進行檢查，對項目完成情況、專項資金預算執行情況、資金使用效果、資金管理情況等實行監督管理。

第八章項目管理

第二十四條專項資金項目的專家評審、項目管理、驗收等相關費用，在市經濟信息化委部門預算中安排。

第二十五條市經濟信息化委負責對項目建設推進情況進行檢查。項目竣工后，建設單位應當在3個月內報送項目竣工相關資料，由市經濟信息化委組織有關部門進行項目驗收，必要時可委托中介機構進行項目后評估。

第二十六條專項資金項目發生重大變更，不能按照計劃完成既定建設目標的，應當由項目單位說明變更事項和理由，提出調整申請，報市經濟信息化委審核。除不可抗力外，專項資金項目因故撤銷的，項目單位應當將已撥付的資金按照原渠道上交市、區縣財政局。

第九章監督檢查和法律責任

第二十七條凡不涉及保密要求的專項資金項目，均應當采取適當方式向社會公開。審計、監察等部門依據職能分工，對項目進行監督檢查，接受單位和個人對項目申報、評審、審核、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定予以查處。

第二十八條項目主管部門和項目單位在專項資金申報、使用、管理過程中有弄虛作假、違紀違法行為的，除按照國家有關規定收回專項資金、追究有關單位和人員的責任外，還可視情況取消有關單位繼續申報項目的資格。

第十章附則

第二十九條本辦法由市經濟信息化委會同市發展改革委、市財政局負責解釋。

第三十條本辦法自印發之日起施行。

上海市經濟和信息化委員會

上海市發展和改革委員會

上海市財政局

二○○九年九月二十一日

第五篇：上海市重點技術改造專項資金管理辦法

上海市重點技術改造專項資金管理辦法

第一章總則

第一條為貫徹國家關于擴大內需、促進經濟增長的措施，加快推進企業技術改造,根據國家重點產業調整和振興規劃、《重點產業振興和技術改造專項投資管理辦法（暫行）》以及財政資金管理的要求，結合本市實際情況，制定本辦法。

第二條技術改造項目是指依托現有企業，圍繞提高經濟效益、改進產品質量、增加產品種類、擴大出口、降低成本、節能環保、加強資源綜合利用、改善勞動安全條件等目標，采用國內外先進適用的新技術、新設備、新工藝、新材料，對現有設施、生產工藝及輔助設施進行改造的投資項目。

第三條上海市重點技術改造專項資金（以下簡稱“專項資金”）是落實國家鼓勵通過技術改造走內涵式發展道路的政策、支持本市產業發展而設立的政府財政專項資金。

第四條市經濟信息化委會同市發展改革委等部門協調本市重點技術改造項目推進過程中的重大事項，制定技術改造的相關配套政策，確定專項資金的支持方向和重點。

市經濟信息化委會同有關部門對申報的項目進行審核，行使職能項目管理。市財政局負責專項資金的預算管理和資金撥付，并對專項資金的使用情況進行監督檢查。

第五條專項資金的安排、撥付、使用和管理，依法接受審計機關的審計監督和紀檢監察機關的監督管理，并接受社會監督。

第二章專項資金支持范圍

第六條專項資金的支持對象為本市依法設立、無不良信用記錄的企業。

第七條本市重點技術改造項目的選擇，必須符合《上海產業發展重點支持目錄（2008）》以及國家重點產業調整和振興規劃，有利于鼓勵企業自主創新，引進技術消化吸收，提高工藝裝備水平。應當選擇有市場、有競爭力、有效益的在建項目和具備開工條件的擬建項目，以盡快取得成效。

專項資金的支持范圍為：

（一）國家重點技術改造項目。對獲得中央財政支持的技術改造項目，并列入上海市重點技術改造項目及資金計劃的，由市級專項資金按1∶1給予地方配套。

（二）地方重點技術改造項目。對列入本市市級重點技術改造項目計劃的項目，給予貸款貼息或項目資助。

（三）引進技術和裝備項目。對企業為提高核心競爭力單純引進技術和工作母機等裝備的項目，給予貸款貼息或項目資助。

（四）境外收購兼并項目。對企業收購兼并境外擁有核心技術的“專、特、新、精”類企業和研發機構且獲得相對控股權的項目，給予貸款貼息或項目資助。

第八條已通過其他渠道獲取市財政性資金支持的項目，專項資金原則上不再安排。

第三章專項資金的支持方式及標準

第九條專項資金采取貸款貼息或項目資助方式安排使用。

（一）貸款貼息。以銀行和非銀行金融機構貸款為主的技術改造項目，一般采取貸款貼息的支持方式。貼息率一般不超過當期銀行中長期貸款利率。對貼息資金總額，根據投資項目符合貼息條件的銀行貸款總額、當年貼息率和貼息年限

（一般按兩年計）計算確定。

（二）項目資助。以自有資金投資的技術改造項目，一般采取項目資助的支持方式。資助額度最高不超過項目固定資產投資金額的8％。

(三)單個項目貼息額度或資助額度最高不超過5000萬元。對超出上述資助標準的項目，需報經市政府批準同意后，確定貼息額度或資助額度。

第十條按照分級負擔的原則，對市稅務直屬分局征管的市級企業（以下簡稱“市級企業”），項目資助資金由市級財政全額負擔；對區縣稅務局征管或市稅務直屬分局代征的區縣企業（以下簡稱“區縣企業”），項目資助資金由市、區縣兩級財政分別負擔40%和60%。

第十一條對項目資金支持，采取一次核定資助金額、分次撥付的辦法。項目審核通過后，根據項目資金計劃，對貸款貼息項目，根據貼息年限，分年撥付貼息資金的70%；對項目資助項目，撥付資助金額的70%。項目驗收合格后，再行撥付30%余款。

第四章專項資金項目申報條件和材料

第十二條國家重點技術改造項目配套資金的申報材料為：

（一）《國家重點技術改造項目上海市配套資金申請表》、項目資金申請報告；

（二）國家有關部門下達的國家重點技術改造項目計劃。

第十三條地方重點技術改造項目的申報條件為：

（一）符合《上海產業發展重點支持目錄（2008）》以及國家重點產業調整和振興規劃；

（二）在建項目完成工作量不大于50%。

地方重點技術改造項目的申報材料為：

（一）《上海市重點技術改造項目貼息和補助資金申請表》、項目資金申請報告、企業營業執照和稅務登記證的復印件；

（二）企業投資項目的備案或核準文件；

（三）規劃國土資源部門出具的城市規劃許可文件和項目建設用地批準文件；

（四）環保部門出具的建設項目環境影響評價審批意見；

（五）銀行息單或項目單位與金融機構簽訂的貸款合同（或承諾函）；

（六）企業自有資金證明文件。

不涉及規劃和土地內容的單純購置設備項目，無須提供上述第（三）項所列材料；申請項目資助的項目，無須提供上述第（五）項所列材料。

第十四條引進技術和裝備項目的申報條件為：

（一）引進的技術應當是國內尚未掌握的先進技術；

（二）引進的技術和裝備應當以一般貿易方式進口，且列入國家《產業結構調整指導目錄》鼓勵類，同時應當未被列入《國內投資項目不予免稅的進口商品目錄》；

（三）引進技術申請貼息的企業名稱應當與付匯憑證上的付匯單位相一致，引進裝備申請貼息的企業名稱應當與《海關進口報關單》上的收貨單位相一致。引進技術和裝備項目的申報材料為：

（一）《上海市引進技術和裝備貼息或補助資金申請表》、資金申請報告、企業營業執照和稅務登記證的復印件；

（二）引進技術和裝備合同復印件；

（三）引進技術的，需提供銀行出具的注明技術進口合同號的付匯憑證復印

件、《技術進口合同登記證》復印件和《技術進口合同數據表》復印件；

（四）建設項目下引進裝備的，需提供《國家鼓勵發展的內外資項目確認書》（含進口設備清單）復印件、《進口貨物免稅證明》復印件；

（五）《海關進口貨物報關單》復印件。

第十五條境外收購兼并項目的申報條件為：

（一）收購兼并的對象為境外擁有核心技術的企業和研發機構；

（二）中方具有相對控股權。

境外收購兼并項目的申報材料為：

（一）《上海市境外收購兼并項目貼息或補助資金申請表》、項目資金申請報告、企業營業執照和稅務登記證的復印件；

（二）項目核準文件；

（三）董事會決議或者相關出資決議；

（四）證明中方以及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（五）雙方簽署的意向書或者框架協議等文件。

第五章項目申報程序和審核

第十六條市經濟信息化委每年兩次對外公告項目申報信息，并在網上發布項目申報通知。

第十七條市級企業直接向市經濟信息化委進行項目申報，由市經濟信息化委對申請材料是否齊全和符合法定形式等進行初審。

區縣企業向區縣經委進行項目申報。經區縣經委初審，并在征求同級發展改革委和財政局意見后，報送市經濟信息化委。

第十八條市經濟信息化委應當組織專家對申報的項目進行評審，并在專家評審意見的基礎上，會同市發展改革委、市財政局等部門對項目進行審核。

市經濟信息化委會同市財政局下達上海市重點技術改造項目及資金計劃。

第六章專項資金預算申報、審批及調整

第十九條市經濟信息化委根據國家和地方重點技術改造、引進技術和裝備、境外收購和兼并的需求以及當年財力情況，提出專項資金預算，按照市級財政專項資金的管理程序送市財政局。

第二十條專項資金預算經批準后，應當嚴格按照批準的預算執行。在執行過程中因特殊原因需要調整專項資金預算總額的，按照市級財政專項資金預算調整的要求和程序報批。

第七章專項資金的撥付和監管

第二十一條對經批準的貸款貼息、項目資助項目，由市經濟信息化委根據預算，在批準的資助額度內向市財政局申請撥款。市財政局按照規定審核后，對市級企業,由市財政按照國庫集中支付的有關規定，將項目資助資金直接撥付至項目單位;對區縣企業,由市財政通過專項轉移支付，將市級負擔部分的資金下達至區縣財政,由區縣財政按照國庫直接支付的有關規定，將項目資助資金全額撥付至項目單位。

第二十二條專項資金應當嚴格執行財政資金管理的有關規定，專款專用，單獨設賬，并按國家有關財務規定作相應的會計核算。

第二十三條市經濟信息化委會同市財政局對專項資金的使用情況進行檢查，對項目完成情況、專項資金預算執行情況、資金使用效果、資金管理情況等實行監督管理。

第八章項目管理

第二十四條專項資金項目的專家評審、項目管理、驗收等相關費用，在市經濟信息化委部門預算中安排。

第二十五條市經濟信息化委負責對項目建設推進情況進行檢查。項目竣工后，建設單位應當在3個月內報送項目竣工相關資料，由市經濟信息化委組織有關部門進行項目驗收，必要時可委托中介機構進行項目后評估。

第二十六條專項資金項目發生重大變更，不能按照計劃完成既定建設目標的，應當由項目單位說明變更事項和理由，提出調整申請，報市經濟信息化委審核。除不可抗力外，專項資金項目因故撤銷的，項目單位應當將已撥付的資金按照原渠道上交市、區縣財政局。

第九章監督檢查和法律責任

第二十七條凡不涉及保密要求的專項資金項目，均應當采取適當方式向社會公開。審計、監察等部門依據職能分工，對項目進行監督檢查，接受單位和個人對項目申報、評審、審核、建設過程中違法違規行為的舉報，并按照有關規定予以查處。

第二十八條項目主管部門和項目單位在專項資金申報、使用、管理過程中有弄虛作假、違紀違法行為的，除按照國家有關規定收回專項資金、追究有關單位和人員的責任外，還可視情況取消有關單位繼續申報項目的資格。

第十章附則

第二十九條本辦法由市經濟信息化委會同市發展改革委、市財政局負責解釋。第三十條本辦法自印發之日起施行。

上海市經濟和信息化委員會

上海市發展和改革委員會

上海市財政局

二○○九年九月二十一日