第一篇：企業環境風險怎么防控

企業環境風險怎么防控？

環境保護部近日印發了《企業突發環境事件風險評估指南(試行)》(以下簡稱《評估指南》)，這標志著環境保護部將全面推進企業突發環境事件風險評估，推動企業落實環境安全主體責任，提高企業環境應急預案編制水平。

《評估指南》規定了企業突發環境事件風險評估的內容、程序及一般要求。同時配套發布的還有《企業突發環境事件風險等級劃分方法》(以下簡稱《等級劃分方法》)、《突發環境事件風險物質及臨界量清單》(以下簡稱《清單》)、《企業環境風險防控與應急措施實行標準對照表》(以下簡稱《標準對照表》)及《企業突發環境事件風險評估報告編制大綱》(以下簡稱《報告編制大綱》)。

企業環境風險知多少？

環境事件高發，企業環境應急預案編制是短板

當前，我國已進入突發環境事件高發期和矛盾凸顯期，環境問題已成為威脅群眾健康、公共安全和社會穩定的重要因素。

黨中央、國務院高度重視環境風險防范與管理，2011年10月發布的《國務院關于加強環境保護重點工作的意見》和同年12月印發的《國家環境保護“十二五”規劃》，均明確提出了“完善以預防為主的環境風險管理制度，嚴格落實企業環境安全主體責任，制定環境風險評估規范”等要求。

2013年10月，國務院辦公廳印發了《突發事件應急預案管理辦法》，規定“編制應急預案應當在開展風險評估和應急資源調查的基礎上進行”，強調了開展風險評估對應急預案編制的重要基礎性作用。

為摸清全國環境風險底數、說清環境風險狀況，環境保護部2010年組織對全國石油加工、煉焦業，化學原料及化學制品制造業和醫藥制造業3大類行業的4萬余家企業開展環境風險及化學品檢查。

檢查發現，4萬余家企業涉及化學物質4萬余種，各類環境風險單元10萬余個，約32%的企業未編制環境應急預案，已編制的企業預案中普遍存在針對性、實用性和可操作性較差的問題。

究其原因，主要是企業對自身和周邊環境風險以及第一時間可調用的應急資源不掌握，對可能發生的突發環境事件不清楚。而且預案中多組織、機構、制度的描述，多危險化學品危害分析，少現場應急處置方案。

針對檢查中發現的問題，環境保護部系統總結突發環境事件案例以及國內外工業事故風險評估與管理法律法規、技術指南，提出了企業環境風險等級評估方法，對檢查的4萬余家企業進行了初步評估，并將評估結果通報各省(區、市)人民政府，在一定程度上推進了企業環境風險管理。浙江、江蘇等地紛紛出臺類似評估方法，加強企業環境風險管理和預案管理工作。

為進一步落實國務院有關加強風險評估的要求，環境保護部在原有環境風險等級評估方法的基礎上，多次征求地方環保部門、部分央企意見，編制形成了既有事故情景分析又有風險等級劃分、既有問題分析又有完善要求的《評估指南》。

怎么用好《評估指南》？

企業可按圖索驥分析防控應急措施可行性

怎么用《評估指南》？首先，《評估指南》有助于提高企業環境應急預案編制水平。

通過指導企業開展環境風險識別、應急資源調查、各種可能發生的突發環境事件及其后果情景分析、現有環境風險防控與應急措施差距分析、完善環境風險防控與應急措施實施計劃的制定等一系列工作，使企業系統評估自身環境風險狀況，根據可調用的應急資源，落實可行的環境風險防控和應急措施。

相關負責人表示，企業在編制環境應急預案時，可針對各種突發環境事件情景制定措施得當、程序明確、責任落實的現場應急處置方案，使預案回歸本質。

其次，《評估指南》有助于提高企業環境風險防控和隱患排查治理水平。

《評估指南》指導企業從環境風險管理制度、環境風險防控與應急措施、環境應急資源、歷史經驗教訓等方面，對現有環境風險防控與應急措施的完備性、可行性和有效性進行分析，排查隱患、找出差距，根據其危害性、緊迫性和治理時間，制定短期、中期和長期的完善計劃并逐項落實整改。

企業按照這些方法持續排查、治理各類環境安全隱患，不僅可以提高環境風險防控和應急響應水平，還能動態完善應急預案，從而降低突發環境事件的發生概率，減輕其危害程度。

第三，有助于提升地方政府和環保部門環境應急管理水平。

根據要求，企業要按照《評估指南》開展環境風險評估，并將評估報告作為環境應急預案的附件向當地環保部門備案。地方政府和環保部門通過評估報告掌握轄區內企業環境風險等級、風險狀況及應急資源情況。這一方面可以將其作為區域環境應急預案編制的重要基礎，提高預案的針對性和可操作性；另一方面還可根據環境風險等級，對企業實施差別化管理，在管理資源有限的情況下，優先關注重大環境風險企業。

環境風險怎么評估？

分五步評估，并編制環境風險評估報告

《評估指南》適用于已建成投產或處于試生產階段的企業?！肚鍐巍方o出了310種(類)環境風險物質，生產、使用、存儲或釋放《清單》所列物質的企業應當開展環境風險評估。

但是，《評估指南》不適用于尾礦庫、危險廢物經營單位及海上石油天然氣開采設施等9種情況，這9種情況需要制訂專門的評估方法、實行專門管理或不屬于環保部門監管職責等。

環境風險評估報告由企業自行編制或委托相關專業技術服務機構編制。評估分5步實施：

第一步，資料準備與環境風險識別，是對企業涉及環境風險物質及其數量、環境風險單元及現有環境風險防控與應急措施、周邊環境風險受體、現有應急資源等環境風險要素的全面梳理，是風險評估的基礎。

第二步，可能發生的突發環境事件及其后果情景的分析，這是將前一步識別的潛在風險，與所有可能的突發環境事件情景及后果聯系起來。這是風險評估的核心，也是解決預案針對性和實用性的關鍵。

第三步，結合風險因素和可能的事件，分析現有環境風險防控與環境應急措施。這是風險評估的重要環節，也是企業排查環境安全隱患、提高預案可操作性的前提。

第四步，針對這些問題，制定完善環境風險防控和應急措施的實施計劃，是風險評估的主要目的，也是提高企業環境風險防控及應急響應水平、降低突發環境事件發生概率與危害程度的實現途徑。

第五步，劃定企業環境風險等級。這可用于完善區域環境應急預案及對企業實行差別化管理，也可用于企業的橫向對比，提高其重視程度。五步相互關聯，緊密銜接，缺一不可。

相關負責人提醒，企業的環境風險評估報告可按照《報告編制大綱》的要求編寫。

情景分析幫助企業防控風險

突發環境事件及其后果情景分析是《評估指南》的突出特色。企業應在資料準備及風險識別的基礎上，查閱分析國內外同類企業突發環境事件資料，設置本企業所有可能發生的突發環境事件情景。通過歸納突發環境事件歷史案例，《評估指南》列出了生產安全事故、環境風險防控設施失靈或非正常操作、非正常工況、污染治理設施非正常運行、違法排污、停電斷水停氣、通訊及運輸系統故障以及自然災害與極端天氣等8種可能引發突發環境事件的情景。企業可結合自身現狀參考細化或補充完善。

在確定了可能發生的突發環境事件情景后，企業可依據已經出臺的標準，選擇適當的方法和模型對每種情景下的環境風險物質釋放源、釋放途徑以及可能的直接、次生和衍生后果進行分析。

風險矩陣確定環境風險等級

《等級劃分方法》是《評估指南》的重要組成部分。《評估指南》提出了重大、較大和一般3級的風險等級劃分方法。風險等級高低主要取決于3個要素：

一是企業涉及的環境風險物質的種類及其數量(Q)。企業涉及的所有環境風險物質在廠界內的最大存在總量與其臨界量比值之和，能較好地表征企業環境風險物質數量固有風險。

二是企業生產工藝過程與風險控制技術水平(M)。分析總結歷史突發環境事件發生、發展規律，提出生產工藝過程、安全控制、水和大氣風險防范措施、環評及批復的其他環境風險防控措施落實情況、廢水排放去向等6個方面指標，全面反映企業生產工藝過程與環境風險控制水平。

三是企業周邊環境風險受體的敏感性(E)。根據《建設項目環境影響評價分類管理名錄》、《大氣污染防治法》等相關法規和標準的規定，將企業周邊環境風險受體分為大氣、水和土壤環境風險受體。

綜合考慮環境風險受體的規模、生態價值和社會價值及與企業的距離，將環境風險受體劃分為3種類型。

通過風險矩陣確定企業環境風險等級，以突出Q、M、E這三大要素對風險等級的決定作用。

環境風險物質會適時調整

《清單》是《等級劃分方法》的基礎?！肚鍐巍分?10種(類)物質主要來源于有突發環境事件記錄的物質以及《重點環境管理危險化學品目錄》。物質臨界量的確定遵循危害等值原則，參考了美國《清潔空氣法案》中風險管理計劃(RMP)、歐盟塞維索指令以及我國《危險化學品重大危險源辨識》(GB18218-2009)等國內外法規、標準。

《清單》從編號228至238均規定了一類物質，如編號236“有毒化學物質”就是對所有的有毒化學物質及其臨界量進行兜底性規定。地方各省級環保部門可參照《清單》制定本省的環境風險物質及臨界量清單，將未列入《清單》但引發或可能引發突發環境事件的化學物質補充到清單中，環境保護部也將根據應用情況適時對《清單》進行調整。

關于《標準對照表》

《標準對照表》總結了現行的環境風險防控國家標準、行業標準及大型石化集團的企業標準，供開展環境風險評估和環境安全隱患排查治理參考。

與現行其他風險評估方法的主要區別

《評估指南》主要用于企業突發環境事件風險的評估，是企業編制環境應急預案的基礎?！吨攸c環境管理危險化學品環境風險評估報告編制指南(試行)》主要用于對列入《重點環境管理危險化學品目錄》的化學品長期、累積和持久性危害及不利影響的評估，側重為?；翻h境管理登記服務?！督ㄔO項目環境風險評價技術導則》主要用于部分重點行業新、改、擴建建設項目的環境風險評估。硫酸、氯堿以及粗鉛行業的《環境風險評估技術指南》主要用于企業環境污染責任保險工作。

《企業突發環境事件風險評估指南(試行)》落地

突發性事件、危機管理，這些為人們所熟知的詞匯正漸漸出現在我國的環境保護領域。近期公布的《2013年中國環境質量狀況公報》顯示，2013年，全國共發生突發環境事件712起，較上年增加31.4%，其中包含重大突發環境事件3起、較大突發環境事件12起、一般突發環境事件697起。

為更好地解決這些問題，近日，我國出臺了《企業突發環境事件風險評估指南（試行）》（簡稱“《指南》”），該指南在2013年公布的《突發事件應急預案管理辦法》等一系列規定的基礎上經過調研分析后出臺，對企業落實環境安全責任主體有較大推動作用。中國電力建設企業協會行業部主任陳渤表示，當前在電力建設領域，突發環境事件爆發有一定的概率，《指南》的出臺對我國電建企業如何降低突發環境事件出現的頻率、帶來的影響等一系列問題都具有一定的指導意義。

環境風險評估與應急措施兩手抓

《指南》對環境風險評估的內容、管理制度、應急措施等都給出了明確的規定，并提出當發生緊急事件時，應按照環境風險識別、可能發生突發環境事件及其后果分析、現有環境風險防控和環境應急管理差距分析、制定完善環境風險防控和應急措施的實施計劃、劃定突發環境事件風險等級五個步驟來處理危機。

眾所周知，風險確認是應對危機的第一步，就此，《指南》指出企業應當重視環境風險識別，并對應當識別的對象給出明確的范圍，包括企業基本信息、周邊環境風險受體、涉及環境風險物質和數量、生產工藝、安全生產管理、環境風險單元及現有環境風險防控與應急措施、現有應急資源等。

根據常識，不難理解，“突發環境事件及其后果情景分析”這一環節是有利促進“防患于未然”得以實現的重要內容。《指南》就相關細節有明確的規范，例如，企業應查閱分析國內外同類突發環境事件的相關資料，設置本企業所有可能發生的突發環境事件情景；通過結合突發環境事件歷史案例，列出生產安全事故、環境風險防控設施失靈或非正常操作、非正常工況、污染治理設施非正常運行、違法排污、停電斷水停氣、通訊及運輸系統故障以及自然災害與極端天氣等8種可能引發突發環境事件的情景；可結合自身現狀參考細化突發環境事件情景，完善風險評估能力，有的放矢地防范風險的發生。

陳渤表示:“電力建設企業在實際工作中，有時候會面臨鍋爐酸洗等問題，這些洗液在運輸過程中就可能出現泄露而污染環境，類似這樣的情況有很多，《指南》的出臺為這些情況從可能出現到出現后如何處理起到一定的指導作用?！痹陲L險評估的管理制度方面，《指南》還表示，企業應當明確崗位的責任人或責任機構，建立突發環境事件信息報告制度并有效執行，還應增加相關培訓。

《指南》還指出，為了完善風險防控和應急措施實施，還應針對需要整改的短期、中期和長期項目，分別制定完善環境風險防控和應急措施的實施計劃。實施計劃應明確環境風險管理制度、環境風險防控措施、環境應急能力建設等內容，逐項制定加強環境風險防控措施和應急管理的目標、責任人及完成時限。同時，每完成一次實施計劃，都應將計劃完成情況登記建檔備查。

配套文件實現多維度計量與管控

據悉，《指南》在規定了企業突發環境事件風險評估的內容、程序及一般要求的同時，還配套發布了《企業突發環境事件風險等級劃分方法》、《突發環境事件風險物質及臨界量清單》、《企業環境風險防控與應急措施實行標準對照表》及《企業突發環境事件風險評估報告編制大綱》。

值得關注的是，通過《指南》及其配套文件，“重大、較大和一般三級的風險等級劃分方法”也正式明確；通過對Q、M、E三個指標建立風險矩陣，企業環境風險等級也被確定下來。Q、M、E三要素具體為：企業涉及的環境風險物質的種類及其數量（Q），它涉及企業所有環境風險物質在廠界內的最大存在總量與其臨界量比值之和，能較好地表征企業環境風險物質數量固有風險；企業生產工藝過程與風險控制技術水平（M），它分析總結歷史突發環境事件發生、發展規律，提出生產工藝過程、安全控制、水和大氣風險防范措施、環評及批復的其他環境風險防控措施落實情況、廢水排放去向等6個方面指標，全面反映企業生產工藝過程與環境風險控制水平；企業周邊環境風險受體的敏感性（E），它根據相關法規和標準的規定，將企業周邊環境風險受體分為大氣、水和土壤環境風險受體。同時，本次發文還總結了現行的環境風險防控國家標準、行業標準及一些企業標準，為開展環境風險評估和環境安全隱患排查治理提供參考。

關于河北鋼鐵集團財務有限公司的風險評估報告

河北宣化工程機械股份有限公司

關于河北鋼鐵集團財務有限公司的風險評估報告

根據深圳證券交易所《信息披露業務備忘錄第37號――涉及財務公司關聯存貸款等金融業務的信息披露》的要求，河北宣化工程機械股份有限公司（以下簡稱“本公司”）通過查驗河北鋼鐵集團財務有限公司（以下簡稱“財務公司”）《 中華人民共和國金融許可證》、《企業法人營業執照》等證件資料，并審閱了財務公司2014年6月30日的資產負債表、損益表、現金流量表，對財務公司的經營資質、業務和風險狀況進行了評估，現將有關風險評估情況報告如下：

一、財務公司基本情況：財務公司成立于2012年8 月31日，是經中國銀行業監督管理委員會批準成立的非銀行金融機構。注冊地址：石家莊市裕華西路42號；法定代表人：王義芳；金融許可證機構編碼： 0157H213010001 ；企業法人營業執照注冊號：***5972；稅務登記證號碼：***231X；注冊資本： 20億元人民幣，其中：河北鋼鐵集團有限公司出資10.2億元，占比51%,河北鋼鐵股份有限公司出資9.8億元，占比49%。

經營范圍：

1、對成員單位辦理財務和融資顧問、信用鑒證及相關的咨詢、代理業務；

2、協助成員單位實現交易款項的收付；

3、對成員單位提供擔保；

4、辦理成員單位之間的委托貸款；

5、對成員單位辦理票據承兌與貼現；

6、辦理成員單位之間的內部轉賬結算及相應的結算、清算方案設計；

7、吸收成員單位的存款；

8、對成員單位辦理貸款及融資租賃；

9、從事同業拆借。

二、財務公司內部控制的基本情況

（一）控制環境：公司已經建立了內部控制制度體系。包括：公司章程、各項管理制度和業務操作流程等。《公司章程》確定了成立公司的基本原則，明確股東的出資方式，確定了公司的經營范圍，對股東的權利和義務進行界定，規范了股東會、董事會和監事會的職權和議事規則，對經營管理機構管理模式進行規定，強調了監督管理與風險控制的重要性?！吨贫攘鞒獭芬幏读斯臼跈喙芾砘倔w系，使公司內部形成各級崗位有職有權、職權相稱、權責對等，充分發揮激勵和約束機制，形成精簡高效的工作氛圍。內部控制制度體系具體內容如下：

1、公司治理：根據現代公司治理結構要求，按照“三會分設、三權分開、有效制約、協調發展”的原則設立股東會、董事會、監事會和經營監督反饋系統互相制衡的原則設置公司組織結構。

各委員會及部門職責如下：風險管理委員會是對董事會負責的專門委員會，負責公司風險控制政策制定和重大風險控制工作。（1）財務公司風險政策制定、重大風險的控制和監督；（2）對財務公司在資金結算、信貸、投融資等方面的重大風險控制進行監督，對已出現的風險制定化解措施并組織實施；（3）對財務公司風險狀況進行定期評估，并提出完善公司風險管理和內部控制的建議；（4）董事會授權其他事宜。

戰略與投資委員會是對董事會負責的專門委員會，負責公司戰略規劃、監督及投資控制政策制定和投資風險評估控制工作。

貨款審查委員會是公司總經理領導下的專門委員會，由公司總經理、副總經理及相關業務部門負責人組成公司對貸款、擔保等重大業務行使審查、審定權力的專門委員會。

綜合管理部負責公司發展戰略研究及業務開發、綜合管理事務及信息系統管理，包括財務公司的發展戰略規劃、新業務產品研發、財務顧問、投資等業務，公司后勤、行政、培訓、外聯、黨務、工會、董事會工作、公司內部文件起草，及公司信息系統建設和維護工作。

信貸業務部負責成員單位相關信貸業務及票據業務。制定信貸業務運營制度、計劃及日常執行控制管理；負責集團內成員單位資信管理；對集團內成員單位進行授信業務及信貸業務的管理。

結算業務部負責成員單位相關結算業務及財務公司資金頭寸管理。主要負責建立公司資金結算體系，實施資金結算業務；管理成員單位結算賬戶、進行資金收付操作、資金上劃、下撥、日常資金頭寸調配等。

計劃財務部負責財務公司的各項財務制度的制定；財務會計核算，編制財務會計報表；組織公司資金管理、預算管理和成本管理；組織編制資金計劃、公司財務預算和決算，負責公司的財務經營情況分析，并負責監控預算執行情況；負責與稅務、統計、會計師事務所等機構的溝通協調工作。

風險管理部負責財務公司日常的風險管理工作，負責管理財務公司的操作風險、信用風險和市場風險等各項業務風險的識別、評估、防范和化解工作，確保公司合規運營。

稽核審計部負責財務公司內部稽核及內外部審計工作。負責落實監管機構的要求、根據集團和財務公司的制度和流程開展內部控制、配合第三方開展定期或重要項目的外部審計工作，并完成1104報表的編制工作。

2、財務公司的組織架構圖如下：

（二）風險的識別與評估 財務公司制定了完善的內部控制管理制度和風險管理體系，實行 內部審計監督制度，設立了對董事會負責的風險管理委員會，建立風險管理部和稽核審計部，對公司的業務活動進行監督和稽核。各業務部門根據各項業務制定相應的標準化操作流程、作業標準和風險防范措施，各部門責任分離、相互監督，對業務操作中的各種風險進行預測、評估和控制。

（三）控制活動

1、結算業務控制（1）建立結算業務內控制度財務公司根據國家有關部門及人民銀行規定的各項規章制度，制定了《賬戶管理辦法》、《結算業務管理辦法》、《存款業務管理辦法》、等業務制度及操作流程，明確各項結算和存款業務的操作規范和控制標準,有效控制業務風險。

（2）保障企業資金安全在存款業務方面，嚴格遵循平等、自愿、公平和誠實信用的原則，在銀監會頒布的規范權限內嚴格操作，保障企業資金的安全，維護各當事人的合法權益。

（3）及時辦理資金集中管理和內部轉賬結算業務企業在財務公司開設結算賬戶，通過登入財務公司核心業務系統網上提交指令及通過向財務公司提交書面指令實現資金結算，嚴格保障結算的安全、快捷、通暢，并具有較高的數據安全性。結算業務部設有經辦崗、復核崗，保證入賬及時、準確，發現問題及時反饋。為降低風險，財務公司將支票、預留銀行財務章和預留銀行名章交予不同人員分管。

2、信貸業務控制

（1）建設信貸業務內控制度財務公司根據《貸款通則》、《企業集團財務公司管理辦法》及中國銀行業監督管理委員會和中國人民銀行的有關規定制定了包括《客戶信用評級管理辦法》、《綜合授信管理辦法》、《自營貸款業務管理辦法》、《票據貼現業務管理辦法》等一系列管理辦法。同時為有效控制授信業務風險，財務公司對相關業務制定了相應的操作流程。

（2）嚴格實施審貸分離、分級審批機制財務公司按照審貸分離、分級審批原則對信貸業務進行管理，貸款的決策人是公司貸款審查委員會，風險管理部承擔貸款審查職責，公司信貸業務部負責貸款的經營和管理。財務公司受理借款人的申請后，由公司信貸業務部對借款人進行信用等級評定并依據借款人的信用等級和資金需求，確定對借款人的綜合授信額度。在受理借款人信貸業務申請后，組織貸款調查，判斷借款申請是否符合授信使用條件。風險管理部對借款申請事項進行合規性審查，對貸款相關信息進行全面分析，向貸款審查委員會提交審查意見。貸款審查委員會對借款申請事項做出審批決議。風險管理部和公司信貸業務部分別監督和執行貸款審查委員會的審批決議。由公司信貸業務部負責落實貸款條件。

（3）貸后檢查財務公司制定了《資產五級分類管理辦法》等辦法，信貸經辦人員需隨時掌握貸款發放及回收情況，按季提交檢查報告。公司信貸業務部負責對貸出款項的貸后檢查、貸款本息回收、信貸風險監管與預警，不良貸款資產管理、信貸檔案管理等工作。

3、內部稽核控制財務公司實行內部稽核監督制度，設立了在公司董事會直接領導下、依法獨立行使稽核監督權、并向董事會報告的內部審計部門——稽核審計部，并建立了包括《審計管理辦法》、《稽核管理辦法》等較為完整的內部稽核審計管理辦法和操作規程，對各項經營和管理活動進行內部審計和監督。稽核審計部負責內部稽核業務，根據國家法律法規、金融方針政策、內部規章制度等有關規定，對財務公司各部的業務經營管理活動的真實性、合法性、效益性進行審查、核實和評價，規范經營行為，防范金融風險，保證財務公司業務穩步發展。

4、信息系統控制為保證財務公司的安全、穩健、高效運作，財務公司制定了《機房管理辦法》、《計算機安全使用管理辦法》、《計算機軟件管理辦法》及《信息系統應急預案》，并引進了軟通動力公司開發的綜合業務系統，涵蓋了結算、信貸、票據、報表以及其它系統對接平臺。財務公司的綜合業務系統能夠對包括網上資金結算業務、信貸業務、票據管理、憑證管理系統等關鍵業務風險點進行控制，部分風險由系統自動識別。具體業務由操作人員按公司所設的各業務部門劃分，各司其職。信息系統按業務模塊分裝在各業務部門，由財務公司管理人員授予操

作人員在所管轄的業務范圍內的操作權限。風險控制貫穿在各類業務、各個部門、各個崗位、各個操作環節上，對信息系統的職能權限、操作規程、網絡安全和日志數據都有嚴格的控制，對操作環節、系統環節、決策環節等可能出現的風險進行監控。過程控制包含賬戶余額動態監控，支付控制、大額資金監控等功能。

（四）內部控制總體評價財務公司的風險管理制度健全，執行有效。在資金管理方面公司較好地控制資金流轉風險；在信貸業務方面公司建立了相應的信貸業務風險控制程序，有較為先進的風險管理技術，使整體風險控制在合理的水平。

三、財務公司經營管理及風險管理情況

（一）經營情況

2014年6月30日，財務公司資產規模68.93億元，投放信貸資金28.79億元，實現營業收入14,488萬元，實現凈利潤7,031.98萬元。財務公司經營穩定，各項業務發展較快。

（二）管理情況

自成立以來，財務公司一直堅持穩健經營的原則，嚴格按照《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《企業會計準則》、《企業集團財務公司管理辦法》和國家有關金融法規、條例以及公司章程規范經營行為，加強內部管理。根據對財務公司風險管理的了解和評價，截至2014年6月30日未發現與財務報表相關資金、信貸、稽核、信息管理等風險控制體系存在重大缺陷。

（三）監管指標根據《企業集團財務公司管理辦法》規定，截至2014年6月30日，財務公司的各項監管指標均符合規定要求。

（四）本公司存貸款情況報告期內，本公司與財務公司開展存貸款業務情況：

1、存款業務：無；

2、貸款業務：本期臨時拆入資金170,000,000元，并于本期償還，期末余額0元；本期支付利息281,555.56元。

本公司作為河北鋼鐵集團有限公司的下屬公司，資產情況優良、資信情況良好，是財務公司優先發展的戰略合作伙伴。針對以后可能發生的關聯存貸款等金融業務，本公司制定了存款風險報告制度和風險處置預案，進一步保證了在財務公司的存款資金安全，有效防范、及時控制和化解存款風險。

四、風險評估意見 基于以上分析與判斷，本公司認為:

（一）財務公司具有合法有效的《金融許可證》、《企業法人營業執照》；

（二）未發現財務公司存在違反中國銀行業監督管理委員會頒布的《企業集團財務公司管理辦法》規定的情形，財務公司的資產負債比例符合該辦法的要求規定；

（三）財務公司成立至今嚴格按照《企業集團財務公司管理辦法》(銀監會令2006年第8號)之規定經營，財務公司的風險管理不存在重大缺陷。本公司與財務公司之間發生關聯存、貸款等金融業務目前風險可控。

河北宣化工程機械股份有限公司董事會

二〇一四年八月十八日

第二篇：企業風險防控應急預案

企業風險防控應急預案

企業風險防控應急預案1

沿海地帶是臺風的多發地區，我施工單位為確保施工人員的生命安全、保證企業的財產不受損失，所以對施工現場作出以下防臺措施：

一、及早部署：

1、在接到臺風預報時立即部署防臺措施；

2、及時對全體職工傳達上級防臺通知，使職工了解臺風的動向和來臨時間。

二、組織檢查：

1、由項目部防臺小組組織對施工現場進行全面檢查，確保萬無一失；

2、各班組認真檢查各種施工材料的堆放穩固，對稍有疑惑的地方進行清理整治；

3、架工班對外架的整體性能和外架與建筑物的'剛性連接進行徹底的檢查，對存在有安全隱患的地方立即整改。

4、施工現場專業防護小組對防護棚進行加固處理，具體加固措施為設置剪刀撐和用鐵絲拉防護棚四角固定在地面。

5、塔吊操作人員在臺風來臨前停止所有吊裝工作，吊臂的停放位置及固定點按塔吊的操作規程進行。

6、電工在接到防臺通知后，立即對施工現場敷設的電路電線進行檢查，電箱的放置是否牢固可靠，對有安全隱患的地方立即整改，并在臺風來臨前切斷所有施工用電，臺風過后，先對施工現場的電路電線進行檢查，確認正常后方可送電。

7、臺風來臨時，生活區宿舍關閉所有門窗，確保職工安全。

三、領導重視：由項目部組織的領導班子成員徹夜值班，配置必要的通訊設備（如對講機），便于應急時相互聯絡。

四、應急救援：

1、應急救援人員應經過培訓和必要的演練，掌握救援行動的方法技能和注意事項，熟悉本單位安全生產情況，掌握應急救援器材，設備的性能和使用方法。

2、配備必要的應急救援器材，設備。

3、臺風期間救援小組24小時待命，發生事故及時進行處理。

五、啟動預案：

成立防臺應急小組，便于及時處理防臺過程中出現的問題，減少不必要的損失。

企業風險防控應急預案2

一、目的

為了保障公司在冬季施工過程中的施工安全和交通暢通，正確應對冬季期間可能出現的雨雪、大霧、凝凍等自然災害，高效有序地做好相應的應急處置和救援工作，避免或最大限度地減輕災害造成的損失，特結合本公司實際情況，編制本次應急預案。

二、雨雪、大霧、凝凍危害程度分析

1、雨雪、大霧天氣對交通安全有很明顯的影響。綜合考慮到便道實際情況，易導致追尾、相撞等車輛傷害事故。

2、由于冬季天氣寒冷，易造成雨雪凝凍現象，可能導致現場機械設備和臨時用電設施損壞及現場交通事故的發生。雨雪、大霧會對施工現場的.安全生產構成威脅。

3、大霧天氣時，戶外施工作業會因為能見度低而影響正常工作，增加事故發生幾率。

4、隨著冬季到來，潮汐有可能變化，枯期水位降低對新船下水作業尤為重要，因此更要密切關注。

三、組織機構及職責

1、組織機構

項目部成立冬季施工“防雨雪、防凝凍、防大霧”應急預案領導小組：

組長：左志建（總經理）

副組長：xx（副總經理）、xx（總辦）成員：xx、安環部全體人員。

2、成員職責

組長：

（1）負責組建應急救援隊伍，并組織實施；

（2）檢查督促做好重大突發事件的預防措施和應急救援的各項準備工作；

（3）組織救援隊伍實施救援行動

（4）組織事故調查，總結應急救援工作

副組長：協助組長做好應急救援的各項工作，組長因事不能及或授權情況下，代理組長職權，應對應急救援作業。組員：

（1）現場組織人員負責組織小組其他成員進行搶險工作；

（2）協調人員負責聯系各相關單位控制現場動態發展，維護現場秩序；

（3）搶救人員應根據傷者情況，采取適當的急救措施，對傷員進行現場急救，并及時送往就近醫院，使傷者接受進一步治療；

（4）負責指揮現場交通秩序，以使傷者能及時送往醫院接受治療；

（5）負責材料物資的準備、保管及維護，物資消耗后及時補充；

（6）負責施工現場用電，并在發生觸電事故時負責對觸電人員進行解救及初步治療；

（7）小組成員必須認真學習應急救援預案，一旦發生突發事件，應能迅速準確地做出反應，在第一時間趕往現場，掌控一切，把可能發生的各種損失降到最低。

4、應急電話

應急救援小組聯系電話：

應急救援聯系電話：

四、控制保證措施

1、冬季施工時，要采取防滑措施。生活及施工道路、腳手架子、坡道經常清理積水、積雪、結冰，斜跑道要有可靠的防滑條。

2、各種車輛機械：注意水箱防凍處理，嚴禁使用明火烤油箱，防爆炸，確保車輛、機械正常運轉。

3、及時聽取天氣預報，對施工現場的電閘箱等機械設備提前做好防雨雪的保護，雨雪天氣之前對不使用設備拉閘限電。

4、冬季施工中，凡高空作業應系安全帶，穿膠底鞋，防止滑落及高空墜落。

5、雪后發現路面有積雪、結冰現象，立即組織施工人員清理道路，并對重要路口路段進行清理并安排交通疏導人員，指揮交通，防止發生交通事故。

6、雨雪過后要及時清理積雪、冰渣，檢查電源、電線是否有損壞漏電現象，如發現用電設備存在損壞應及時修復，避免發生觸電事故。注意各項機械設備防寒工作及施工人員防寒工作。

7、如有大霧天氣，室外工作人員應停止施工，等大霧消退，方能繼續施工。

8、安環部安全員負責加強安全教育、安全巡查，堅決執行“四不放過原則”；建立及保持應急預案的快速反應能力。

9、施工用電及防火

（1）、嚴禁自行亂拉、亂接、亂搭電線。

（2）、嚴格按照正確方式安全用電，配電箱遠離火源。

（3）、在用電高峰期應特別注意作好安全用電管理。

（4）、做到“人走電斷”，嚴禁大功率用電設備在無人看管情況下長時間工作。

（5）、施工現場嚴禁使用裸線。電線鋪設要防砸、防碾壓，防止電線凍結在冰雪之中。大風雪后，應對供電線路進行檢查，防止斷線造成觸電事故。

（6）、用電設備采用專用配電電箱。強電源與弱電源的插銷要區分開，防止誤操作造成事故。電源開關，控制箱等設施要統一布置，加鎖保護，防止亂拉電線，設專人負責管理，防止漏電觸電。經常移動的機具導線不得在地面上拖拉，不得浸入水中，應架空絕緣良好。電工做好線路的布置、收理、巡視工作。

（7）、嚴禁在宿舍采用電爐取暖和用木柴燒火取暖，若有火種跡象，立即制止，防止火災。施工現場及臨時工棚內嚴禁用明火取暖，制定防火安全注意事項，并將責任落實到人。

（8）、風雪天要加強對高壓電力線和通訊線的巡回檢查，保證施工用電和通訊正常使用。

五、緊急情況下的應急措施

1、當發生緊急情況時，最先發現事故者應立即向應急領導小組報告。

2、應急領導小組須在第一時間趕赴事故現場組織救援，立即撥打120聯系當地醫療機構，運送傷員；采取一切有效的措施控制事態擴大。

3、在救援人員趕到之前，事故發現者應盡自己最大的力量或組織周圍員工對傷員進行搶救。

4、事故現場除工作人員外，其他無關人員應立即組織疏散并保護好事故現場。

5、提前做好事故預防工作，保證人員、物資車輛的救護工作，做到隨時出現險情，隨時有效的投入到搶險工作。

六、應急預案保障措施

1、加強值班和信息溝通。在雨雪、大風、降溫天氣期間要實行24小時值班制度，暢通聯系渠道，隨時了解和掌握有關情況，隨時報告。

2、物資保障。行政人事部責應急物資的儲備工作，做到周到細致、及時到位、保障有力。

3、技術保障。生產保障科及時準確的了解天氣情況，及時做好防雨、防雪、防大霧技術準備工作。

4、宣傳教育。安環部和行政科對現場作業人員加強宣傳教育，增強工人安全知識、自我保護意識。

企業風險防控應急預案3

為使在大風雨雪惡厲天氣下安全工作，確保教育教學安全順利進行。加強樓層、校內道路在大風雨雪天氣下的安全使用，做好事故應急準備工作，一旦發生事故能夠迅速出動，安全有效的進行撲救，力爭將事故消滅在最初階段，最大限度的減少事故損失，保護師生人身安全和財產安全，特制定大風雨雪天氣事故應急預案。

一、事故應急組織

1、組織機構組長：

副組長：

成員：

2、辦公室設在保衛科辦公室

3、突發事故，所有人員立即編入事故救援組織，進行事故撲救工作。

二、事故應急工作總體要求

1、以牢固樹立“防范勝于救災”、“責任重于泰山”的安全責任意識為準則。做好事故應急準備工作。一旦發生事故應做到：決策果斷、方案合理、指揮得當、信息暢通、聯系及時、分工明確、各負其責、協調得當、安全撲救。

2、事故突發，應急組織領導小組應第一時間在現場指揮。

三、職責分工

1、組長職責：

全面負責事故撲救的指揮工作。

2、副組長職責：

負責組織事故應急隊伍，進行合理分工，把事故降低到最低點。

3、組員職責：

立即投入到事故救援隊伍，在事故應急小組的指揮下，根據實地情況進行現場撲救工作。

四、事故應急撲救原則與撲救程序

1、派專人打報警電話(110)及緊急救護電話(120)，并迎接救援

車輛。事故應急工作立即開展。

2、事故救援時應遵循“救人重于救災”、“先控制后消滅”、“先重點后一般”的`原則，迅速救援事故，最大限度的減少人員傷亡和財產損失。

3、事故應急小組現場指揮，進行事故救援工作。

按照事故調查處理程序，同有關部門、事故處理監督部門進行調查處理，查明原因，總結教訓，制定相應防范措施，不讓此類事故再次發生。

第三篇：供電企業安全風險防控[定稿]

供電公司安全風險管理工作推進方案(魏淼清)

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? 發布時間：2011-10-1

3一、工作目標以國家電網公司《供電企業安全風險評估規范》和《供電企業作業安全風險辨識防范手冊》為依據，以提高員工安全風險意識和辨識防范能力為根本，以防止人身事故和人員責任事故為重點，立足基層班組、一線員工和作業現場，全面開展供電企業安全風險辨識防范與評估工作，有效提升企業安全基礎管理水平，促進公司安全管理工作邁上新臺階。

二、2010年工作推進計劃安全風險管理主要任務是推進作業安全風險識別和風險控制工作，計劃分“宣傳發動、學習準備、組織實施、總結交流”四個階段實施。2.1 “宣傳發動”階段工作內容：（月日--月日）2.1.1 公司、所屬各二級單位分別成立安全風險管理工作領導小組和安全風險管理工作組。其人員組成和職責分工按（指導意見）要求落實。2.1.2 制定、下發供電公司安全風險管理實施方案、工作計劃。購置下發國網公司《辨識手冊》、《評估規范》等相關培訓學習資料。2.1.3 召開公司安全風險管理工作實施動員大會（電視電話會議），全面啟動公司安全風險管理工作。2.1.4 各單位編制、上報安全風險管理實施方案、工作計劃。2.2“學習準備”階段工作內容：（月日--月日）2.2.1 組織參加省公司培訓、請專家講課、網上下載培訓講座、結合安全日活動分析典型案例、組織開展專業班組作業實訓、自學等多種手段開展風險教育培訓。培訓重點工作是分層次集中時間開展《評估規范》及《辨識手冊》宣貫和培訓，促進各級人員掌握風險辨識內容、辨識要點和控制措施，增強全員風險意識和風險辨識控制能力。2.2.2 應用安規考試系統進行培訓。每月按照10%比例隨機抽考相關人員，并對抽考結果進行考核，強化班組人員的安全風險意識和作業技能。

2.3“組織實施”階段工作內容：（月日--月日）2.3.1 各單位全面開展風險識別，建立完成“設備與環境風險庫”、“崗位風險庫”和“典型作業風險辨識范本庫”。2.3.2 各單位至少選擇2-3個作業項目試點開展作業風險控制。根據實際情況，采取適當形式，實施作業安全風險的企業、工區、班組三級分析控制。結合現場作業項目編制現場標準化安全監督檢查表和《作業安全風險分析與控制措施表》。2.3.3 各級安全監督人員應按照分級監督控制要求，依據《標準化安全監督檢查表》，監督檢查作業現場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風險庫”。2.3.4 組織開展一次崗位安全風險分析，對風險較大的人員，針對性開展安全教育培訓；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔任班組長、工作負責人的人員及時進行調整。2.4“總結交流”階段工作內容：（月日--月日）2.4.1 對各單位開展安全風險管理工作情況進行調研，評價、考核各單位風險管理工作開展情況，總結各單位的工作經驗，研究解決存在的問題，進一步優化和細化安全風險管理。2.4.2 召開安全風險管理工作現場推進會，總結推廣安全風險管理的工作經驗。

三、實施要點 3.1工作組織及主要職責 3.1.1 各級安全監督管理部門是安全風險管理工作的牽頭部門，各級調度、生技、營銷、農電、基建、人資等部門是本專業領域安全風險管理工作的組織實施部門。3.1.2 成立安全風險管

理工作領導組。由企業主要負責人為組長，安監、生技、農電、基建、調度、營銷、人資等相關部門及生產單位負責人為成員。其主要職責是：（1）部署開展安全風險管理工作，控制質量、進度和結果；（2）審定安全風險管理實施方案、工作計劃；（3）保證安全風險管理工作的人力和物力投入；（4）審定公司安全風險評估報告；（5）布置風險控制對策、風險處理措施；（6）評價、考核各單位風險管理開展情況。3.1.3 成立安全風險管理工作組。由企業分管生產副職任組長，相關副總師為副組長，相關部門負責人及專責人為成員。其主要職責是：（1）制度安全風險管理實施方案和工作計劃；（2）檢查制度安全風險管理工作；

（3）完善安全風險工作規范、方法；（4）開展安全風險管理知識和應用方法的培訓；（5）審核各生產單位的安全風險上報資料；（6）開展安全風險評估工作；（7）制定安全風險控制對策及處理措施；（8）總結、改進安全風險管理工作。3.1.4 安全風險管理工作組下設調度、信通、變電、線路、配電和安全管理6個專業組。其中：調度、信通、變電、線路、配電專業組的主要職責是：（1）審核各專業作業活動的風險分析結果；（2）開展各專業作業活動的風險評估工作；（3）計算各專業的作業活動風險度、固有風險度；（4）編制評估報告，分析薄弱環節和變化趨勢，提出處理措施。安全管理評估組的主要職責是：（1）組織開展人員素質、安全綜合管理部分的風險評估工作；（2）計算人員素質風險度、安全管理風險度；（3）編制評估報告，分析薄弱環節和變化趨勢，提出處理措施。3.1.5 各輸、變、配電生產單位及各供電單位成立相應組織，其主要職責是：（1）組織開展本單位安全風險管理工作；（2）開展安全風險教育培訓工作；（3）開展作業活動安全風險分析工作；

（4）編制相關規范；（5）開展靜態危險因素辨識、風險評價和風險控制工作；（6）負責本單位安全風險信息的統計、管理；（7）編制本單位安全風險評估報告。3.2 風險管理實施要點企業安全風險管理主要有五個基本環節，即教育培訓、風險識別、風險控制、風險評估、持續改進。各單位應結合實際編制安全風險管理實施方案和工作計劃，明確相關部門、班組的工作內容、職責和要求，并逐步實施。3.2.1 教育培訓 ******** 分層組織安全風險管理培訓。公司對各單位管理人員培訓，主要內容包括風險管理的有關基礎理論、風險管理流程及方法、作業現場風險辨識控制方法；各單位對班組人員培訓，主要內容包括風險管理的有關基礎理論、《評估規范》及《辨識手冊》相關專業內容，作業現場風險辨識控制方法。******** 應用安規考試系統進行培訓。待省公司完成“安規”網上考試系統題庫更新后，每月按照10%比例隨機抽考相關人員，并對抽考結果進行考核，強化班組人員的安全風險意識和作業技能。******** 分析典型事故案例進行培訓。結合安全日活動，由班組人員講述、分析典型事故案例，班組長、安全員進行點評；在學習基礎上分析查找事故案例中存在的行為性、裝置性、管理性違章現象，開展對照檢查，并制定整改措施。******** 組織開展專業班組作業實訓。有針對性地選擇作業項目，根據《辨識手冊》編制評價標準，開展作業實訓活動；實訓中，對每一名培訓人員進行評價，開展示范演練，對不合格人員再次開展培訓，確保每位員工掌握崗位需要的作業技能。專業班組可選擇一些典型作業，由工作負責人從設備與環境風險數據庫、典型作業項目風險辨識范本中提取與本次作業相關的風險內容，組織作業人員開展風險分析，促使員工快速、有效地掌握辨識風險、控制風險的方法。

3.2.2 風險識別 ******** 風險識別是依據《評估規范》和《辨識手冊》，針對設備與環境、人員素質和安全生產綜合管理、現場管理進行風險辨識，為風險控制提供基礎數據。********

開展設備與環境的靜態風險識別，建立完善“設備與環境風險庫”。輸電設備風險庫按照每條線路分別建立，變電設備風險庫以變電站為單位、分專業（如變電運行專業、變電一次設備檢修專業、變電二次設備檢修專業）分別建立，工器機具、防護設施按照存放場所分別建立；表格橫向包括“識別項目、識別內容、危險因素、控制措施、消除情況、工區確認”等欄目，縱向由《評估規范》相關條款構成。實施設備與環境靜態風險識別按照首次全面識別和日常動態識別的方式開展。首次全面識別由工區組織、班組參與，依據《評估規范》相關條款識別、制定典型控制措施；日常動態識別由班組自行組織，結合運行、檢修日常工作及春、秋季安全大檢查等形式開展。******** 開展人員素質及現場管理的風險識別，建立專業班組人員“崗位風險庫”?！皪徫伙L險庫”以專業崗位為類別、班組人員為名稱建立；表格橫向包括“識別項目、識別內容、危險因素、控制措施、消除情況、工區確認”等欄目，縱向包括“安全教育培訓、知識技能、生理素質、心理素質、違章情況”等欄目。實施人員素質及現場管理的風險識別按照首次全面識別、周期識別和日常動態識別的方式開展。首次全面識別由公司組織，各單位、班組參與，依據《評估規范》相關條款，全員識別人員素質情況；周期識別主要是通過班組長、工作負責人安全能力評估等方式開展；日常動態識別主要是通過考試考核、現場稽查、監督查評等方式開展。******** 對“設備與環境風險庫”和“崗位風險庫”要進行動態維護。對已消除的風險，由班組及時填寫消除情況，經工區確認后予以消除，不能消除的按照輕重緩急的原則逐級上報。3.2.3 風險控制 ******** 作業風險控制的主要內容是在風險識別的基礎上實施作業安全風險控制，主要開展三個方面工作：構建作業全過程的安全控制機制、實施作業風險分析與控制、開展標準化安全監督檢查和反違章工作。******** 作業風險控制應在辨識作業中存在的危險因素及其導致的風險，分層次采用施工計劃書（“三措一案”）、作業指導書、工作票等方法進行作業控制，形成作業全過程的安全開展機制，從而預知危害、控制風險，實現作業安全。******** 建立典型作業風險辨識范本庫。梳理各專業典型作業，結合《辨識手冊》和《評估規范》進行編制。作業辨識范本采取表格形式，橫向包括辨識項目、辨識內容和典型控制措施，縱向包括公共部分和作業部分。公共部分主要辨識人員素質、作業組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制定典型控制措施。作業部分主要以作業流程為主線，辨識作業中各流程存在的危害因素，制定典型開展措施。******** 編制現場標準化監督檢查表。主要是針對作業現場管理及各種事故控制措施落實情況進行檢查。檢查表橫向包括監督項目、重點監督內容和監督記錄，縱向內容從《評估規范》和《辨識手冊》中選取。開展標準化監督檢查，應制定分級監督控制規定，明確各級應到位監督控制的作業，提高現場作業風險在控能力。******** 公司、各單位、班組應根據實際情況，采取適當形式，實施作業安全風險的三級分析控制。（1）公司規范和加強檢修計劃控制及風險分析。重點明確月度檢修項目、時間、工期，并針對月度檢修計劃中安排的多單位大型聯合作業、有重大風險的作業、外界環境和條件發生重大變化等，分析作業安全風險，編制施工計劃書，發布作業風險預報，提出風險控制要求。（2）各單位應認真做好月度檢修計劃和臨時作業的安全風險分析。細化企業層面的施工計劃書，制定風險控制具體措施；對本單位多班組交叉作業、特殊作業等有較大風險的工作，編制工區層面的施工計劃書，制定風險控制具體措施。（3）班組應做好作業層面的風險分析控制。班組長或工作負責人至少在工作前一天，根據本次作業任務選取對應的典型作業風險辨識范

本，逐項對照進行辨識。對可能存在的靜態風險，調用相應的風險庫查找危險因素；對風險庫未形成或某項靜態風險是否存在不清楚時，可通過現場勘察等手段進行辨識；對施工計劃書中預報的風險，必須在風險辨識時予以應用。對辨識出的危險因素進行分析，對照典型作業風險辨識范本中的典型控制措施、施工計劃書中的相應風險的控制措施，制定現場執行的簡便易行的控制措施，同時對措施逐項明確責任人和控制時段，分析結果形成《作業安全風險分析與控制措施表》。根據《作業安全風險分析與控制措施表》中控制時段要求，各責任人必須完成準備階段的控制措施。編寫標準化作業卡時，將《作業安全風險分析與與控制措施表》的作業階段的風險分析與控制措施，取代標準化作業卡的“危險點分析”和“安全措施”欄。******** 企業各級安全監督人員應按照分級監督控制要求，依據《標準化安全監督檢查表》，監督檢查作業現場并做好記錄，對違章情況錄入“崗位風險庫”。企業每年應組織開展一次崗位安全風險分析，對風險較大的人員，針對性開展安全教育培訓；對不適合在該崗位工作的人員，特別是不適合擔任班組長、工作負責人的人員應及時進行調整。******** 各單位可針對不同的專業特點，按照簡便、實用、有效原則，優化現場作業風險控制的方式、方法。如：配電設備檢修作業，因配網具有相對復雜、變化相對較快、人員素質相對較低、應急搶險頻繁等特點，采用風險識別、建立風險庫難以做到全面、準確以及符合實際，可重點采取現場勘察的方式預測風險、“工作票+其他風險控制卡”的形式控制風險。變電運行操作的風險控制，可采取“倒閘操作票+其他風險提示”的形式，通過嚴格、規范執行倒閘操作票、控制誤操作風險，通過其他風險提示、控制觸電及高墜等風險。3.2.4 風險評估

******** 安全風險評估是對企業整體或局部的安全風險程度作定量或定性的估測，評價風險等級，確定可接受的風險等級標準，為持續改進提供科學依據。安全風險評估分為全面評估和專項評估。******** 企業安全風險評估是從生產環境、機具與防護、人員素質、現場管理、安全生產綜合管理等方面，全面評估供電企業安全生產條件、安全管理和安全控制狀況，客觀評價企業安全風險程度，有效控制人身傷亡、設備損壞、供電中斷等事故風險。評估依據是《供電企業安全風險評估規范》。（1）各單位、班組對所屬生產設備、設施、環境、工器具等方面的靜態安全風險開展全面識別；對作業風險運用風險分析、標準化作業、風險控制卡等手段進行有效控制。（2）公司組織對各單位、班組的人員素質和安全管理開展識別，對作業現場進行監督查評，建立風險管理數據庫，為公司風險評估提供基礎資料。

（3）公司組織對各單位安全生產條件、安全管理等方面的風險開展評估，并給出確定風險等級的評估報告。******** 安全風險專項評估一般是針對企業防人身傷亡、防人為責任事故，或針對管理明顯滯后、事故頻發的單位，依據《供電企業安全風險評估規范》，適時開展某一方面或全面的風險評估。專項評估可結合傳統的安全檢查方法進行。3.2.5 持續改進 ******** 建立風險預警監測制度。確定能監測企業安全生產全面狀況的風險預警指標，設立不同等級的預警值。監測風險預警指標接近預警值時，發出風險告警，進入相應的預警狀態；當監測風險降至可接受的程度時，解除預警狀態。******** 強化風險干預對策措施。可采取專項整改、停工整頓、通報、考核及責任追究等手段進干預，建立風險干預組織體系，分層分級、定人定期落實整改。******** 實施風險管理信息化。建設統一的風險管理信息平臺，完善風險分析控制、標準體系完善、風險庫動態維護以及檔案管理、查詢等手段，促進風險管理的信息化、標準化、規范化，降低勞動強度，提高管理效率

第四篇：企業廉政風險防控管理實施方案

XXXXXX部2012年廉政風險防控管理實施方案

根據XXX集團要求，為深入推進懲治和預防腐敗體系建設，加大從源頭上預防和治理腐敗工作力度，推進XXX部廉政風險防控管理工作，制定本實施方案。

一、指導思想和工作目標

（一）指導思想。以科學發展觀為指導，按照“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的方針，針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，通過創新體制、機制，不斷提高預防腐敗工作的科學化、規范化、法制化水平，統籌推進黨風廉政建設和其他經常性工作，努力打造“權力監督、風險防控，廉潔高效”的廉政風險防控體系，創造依法辦事、高效做事、廉潔干事的環境。

（二）目標要求。按照集團紀委的總體要求，結合事業部紀委要求，層層抓防控、全員查風險、全面促落實，全力保長效。要緊緊抓住“找、防、控”各個環節，查找崗位職責、業務流程、制度等各類風險點，進一步明確崗位職責，重點抓好“一崗雙責”的履行，積極尋找預防崗位廉政風險的途徑，牢牢控制和及時化解崗位廉政風險，逐步建立起以崗位為點、以流程為線、以制度為面的防控長效機制和運行監控機制，堅定不移地防止腐敗行為的發生。

二、主要任務和方法步驟

此項工作從2012年8月開始到12月結束。主要任務和方法步驟如下：

（一）全面排查廉政風險（2012年8月至9月）

事業部紀委成立專門領導小組和工作小組，及時召開全事業部動員大會，研究部署廉政風險防控工作。

1、核定權力清單。根據崗位工作職責，清理、明確各個工作崗位的職責和權力，依據有關法律法規和制度，繪制每項業務工作流程和權力運行流程圖，明確權力運行的關鍵環節。

2、排查廉政風險。采取自上而下、自下而上和內外結合的方式，通過崗位自查、綜合評定、群眾公議、集體研究等形式，查找崗位職責、業務流程、制度流程等方面可能存在的廉政風險，建立廉政風險目錄，并在一定范圍內公開，接受全體員工監督。

（1）排查崗位職責風險點。結合各崗位職責要求，圍繞人權、事權、財權、審批權等重要領域、重要部位和關鍵環節，認真查找領導班子、關鍵采購人員的崗位和個人在決策、執行、監督環節中廉政風險點，重點在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）、工作效能、盡職履責以及違反廉潔自律相關規定、利用職務上的便利謀取私利等方面進行查找。

（2）排查業務流程風險點。重點在財務管理、物資采購、辦事等各個環節流程是否完善、規定要求是否落實等方面進行查找。

（3）排查制度機制方面風險點。認真查找制度是否具體、管用，是否覆蓋各項業務工作，是否覆蓋權力運行的全過程，重點在貫徹落實制度要求、執行力度和落實情況等方面進行查找。

3、評估風險等級。在找準查深廉政風險的基礎上，依據廉政風險點的多少和權力重要性、權力行使的頻率、腐敗現象發生的概率等內容，按照“高、中、低”三個等級評定廉政風險點。針對不同的等級風險、防控力度和防控頻率要有所側重，高風險的防控主要領導親自抓，分管領導具體落實；一般風險防控分管領導親自抓，工作小組負責具體落實；低風險的部門負責人親自抓，經辦人和責任人具體落實。

（二）加強廉政風險防控管理（2012年10月至12月）

緊緊圍繞排查確定的各類風險點和風險等級，有針對性的制定防控措施，規范權力運行，構建廉政風險防控長效機制。

1、制定防控措施

（1）針對崗位職責方面的廉政風險，由崗位所在人員對照與業務工作相關的各項法規制度，結合排查出來的廉政風險點，提出防控風險的具體措施和辦法，完善辦事公開機制和崗位廉政承諾制，主動接受員工的監督；加大對熱點、重點崗位人員定期交流或輪崗力度，防止某些實權崗位存在的不正之風等。制定的防控措施由部門負責人初審后報分管領導把關，然后提交紀委領導班子集體研究認定。

（2）針對業務流程方面的廉政風險，按照廉潔、效能的原則和程序規范、效率提高、簡明清晰、方便工作的要求，制定統一規范的業務流程圖。

（3）針對制度流程缺失或不完善方面的廉政風險，在優化業務流程的基礎上，以落實和修訂完善現有規章制度、規范權力運行、提高制度執行力為根本，切實加強制度建設，認真執行部門工作反饋制度，嚴格落實招標采購、財務、車輛、辦公用品采購、辦會辦事、節能降耗、資產管理等各項制度，并把制度貫徹到每一個工作環節，形成層層抓落實，一級抓一級，層層有管理，層層有監督的工作局面，真正形成用制度管人、管權、管事的長效機制。

（4）重點針對今年履帶起重機零部件處理、廢舊物資招標、大宗物資采購招標、辦公用品采購招標進行監督。特別是廢舊物資處理過程中的流程監督，是否按照制度、價格是否合理、投標廠家資質、處理過程中是否維護公司利益最大化、是否符合報廢條件等問題進行監督。

2、規范權力運行

針對黨員干部日常工作生活中可能出現的各類風險，壓縮辦事環節，對制度執行、資金類行政權力細化環節、分權監督；細化行政權力行使的操作辦法，最大限度壓縮權力可調節幅度。針對不斷出現的新情況、新問題，積極探索監督新舉措，尤其要加強對可能發生人為干預等環節的監督檢查，防止腐敗行為發生。要加強紀律作風監督檢查，加大問責力度。

3、構建長效機制

（1）建立健全教育長效機制。通過觀看警示教育片、重大節假日宣傳教育等多種形式，特別是在每月全事業部的集中學習過程中，持續加大有關廉政風險防控方面的學習，使全體員工特別是黨員領導干部，自覺樹立“風險無處不在，風險防范人人有責”的廉政風險意識，不斷強化“找不到風險就是最大的風險”、“防控就是保護”的觀念，切實增強“思風險、講自律、盡職責”的自覺性和責任感。

（2）建立廉政風險監測機制。通過信訪舉報、案件查處、監督檢查、經濟責任審計、干部考核等多種渠道，加強對崗位行政行為、制度流程落實、權力運行過程動態監測，及時發現日常管理中存在的漏洞和薄弱環節以及苗頭性、傾向性問題。

（3）嚴格執行預警糾錯機制。及時發現存在或可能發生的廉政風險，及時發出預警信號，并綜合運用督導、提醒、糾錯、誡勉談話等有效形式，及時糾正和處置權力運行中的失誤和偏差，化解廉政風險，防止違紀違法行為的發生。

（4）建立評估修正機制。工作小組辦公室以為周期，根據考核評估結果，糾正存在的問題，改進防范措施，完善防范體系，結合實際工作需要和預防腐敗的新要求及時調整風險內容和防控措施。相關材料要及時歸檔備案，啟動下一工作循環。通過考核階段的綜合評估，責令相關崗位和人員及時糾正存在問題，并進行跟蹤督導。每年年底至次年初，紀委辦公室領導小組要總結工作經驗，查漏補缺，進一步修正完善廉政風險防范管理工作。

三、相關要求

推進廉政風險防控工作是拓展預防腐敗工作領域的有效措施，也是加強領導干部作風建設和廉潔自律的客觀需要，各部門要將廉政風險防控管理工作作為當前和今后一個時期加強事業部的建設的一項重要任務，認真執行，抓好落實。要按照事業部紀委的統一部署和要求，進一步細化任務、分解責任，將廉政風險防范管理工作落實到具體的工作中，融入到日常工作的全過程，以重點帶全面，以關鍵促整體，確保事業部紀委廉政風險防控管理工作扎實有效開展。

第五篇：銷售企業法律風險防控經驗

在銷售企業法律風險防控現場會上的講話

2014/7/21 10:05

(2014年7月9日)同志們：

這次會議的主要任務是，通過對A公司現場考察了解，進一步增強對法律風險防控重要性的認識，學習推廣A公司的經驗和做法，理清工作思路，更好地推進銷售企業依法經營管理和法律風險防控。上午，大家分頭參觀了徐東路和盤龍大道兩個基層店，現場感受了A公司推進法律風險防控下基層、進崗位、到人頭的具體做法和實際效果；省公司、專業線、地市分公司和基層店從不同層面介紹了他們的主要做法，并附有展板和資料。通過這些形式，與會同志有了比較全面、直觀的了解。剛才，對加強法律風險防控工作談了認識、提了要求，講得很好，希望各單位認真學習并抓好落實。下面，我講幾點意見。

一、關于A公司防控法律風險的基本經驗

長期以來，A公司把防控法律風險作為公司健康持續發展的重要保障，不斷加強組織領導，強化橫向融合、上下聯動和內外協調，形成了一系列好的做法和經驗，內容豐富，典型性強。我體會，A公司之所以能夠形成一套較好的做法和經驗，概括起來，關鍵在于“兩個到位”、“三個結合”和“三個保障”。

“兩個到位”是：第一，認識到位。A公司歷屆領導班子和主要領導，充分認識到依法經營管理和防控法律風險對企業健康可持續發展的重要意義，努力從法律環境變化和企業自身暴露出的問題中不斷總結反思，確立了法律風險可防可控的認識和理念。他們逐步把法律風險評估與法律論證作為決策和經營管理的重要前提，在實踐中不斷深化對法律風險防控的認識，注重超前研究防控法律風險的措施，妥善解決企業經營管理中效率與風險的矛盾，使防控法律風險開始向著干部員工自覺養成的目標邁進，合規文化逐步形成。近年來，A公司未發生重大法律糾紛和負面影響法律事件。他們的實踐證明，只有認識不斷提高和深化，其他問題才能迎刃而解。第二，落實到位。A公司法律風險防控工作從風險排查、防控措施制訂、防控責任分解到制度機制完善，基本做到了法律風險防控橫向到邊、縱向到底，實現了全員、全方位、全過程、全覆蓋。在安排部署上，做了大量扎實的基礎工作，講形式但不流于形式，這與有的企業為應付上邊的任務而做表面文章形成鮮明對照。我們必須認識到，防控法律風險關鍵在落實。落實到位了，雖不能保證絕對不出問題，但出問題是偶然的，即使出了問題也可以得到有效解決；不抓落實，短期可能不出問題，但長遠看出問題是必然的，甚至陷入問題屢禁不止、屢查屢犯的惡性循環。所以我認為，認識到位和落實到位是A公司先進做法和經驗的精髓所在，它所反映的是企業的品質和人格，很值得大家認真學習。

“三個結合”是：第一，法律風險防控與銷售企業特點緊密結合。銷售企業市場化程度高、市場份額大、消費群體數量多，廣泛涉及質量計量、安全環保、消費者權益和社區利益等高度敏感問題，是消費者高度關心、社會公眾密切關注、政府嚴格監管的業務領域之一。根據這些特點，A公司健全完善各業務領域和各經營環節法律風險防控措施，把法律風險防控寓于企業經營管理全過程，基本實現了法律風險防控與經營管理的融合。第二，法律風險防控與外部環境變化的新要求緊密結合。A公司不斷根據新法律法規變化對企業經營管理的新要求，精心組織新法律法規學習，不斷研究新措施。針對媒體高度關注和銷售企業全面對外的實際情況，建立企媒溝通互信機制；針對勞動合同法實施后相關要求更加嚴格的情況，對涉及重大勞動關系問題的事項實行法律、人事等多部門聯審聯批；針對商標侵權頻發問題，加強與地方工商部門溝通，建立打擊商標侵權長效機制，等等，基本形成了適應外部環境變化的法律風險防控機制。第三，法律風險防控與崗位責任制緊密結合。A公司把法律風險防控分解落實到具體崗位，通過組織學習培訓、檢查考核以及責任追究等方式，確保員工對防控要求和措施從“應知應會”到“已知已會”，進一步優化管理資源，刪繁就簡，提高管理效率，不斷推動管理的提升和進步。

“三個保障”：一是制度保障。A公司把法律風險防控各項要求轉化為公司內部制度，從重大決策、業務管理、崗位培訓、檢查考核、責任追究到風險分析識別和防范應對，均建立起較為完善的制度規范和工作流程，明確決策涉法事項未經法律論證不決策，存在顛覆性或不可控的法律風險不決策，總法律顧問提出否定性意見的決策不予通過，違反合同約定和程序規定的款項不支付，嚴禁分、子公司對外付款，以及領導干部“八要八不要”，“基層店八大鐵律”等。這些制度已成為法律風險防控的剛性約束，對保障公司健康發展發揮了重要的不可替代的作用。二是體制機制保障。按照誰主管、誰負責的要求，落實了業務部門和基層單位防控法律風險的主體責任，建立防控法律風險雙向負責的工作機制，基本解決了基層單位獨立決策法律問題的弊端。三是組織保障。A公司是銷售企業最早設總法律顧問的單位之一。目前，已形成總經理負總責、主管領導分工負責、總法律顧問牽頭組織、法律機構和業務部門具體實施的較為完備的組織保障體系，在籌劃組織防控法律風險中發揮了重要作用。

縱觀A公司法律風險防控的做法和經驗，雖然有些方面還存在一定的局限性，特別是需要進一步探索如何更好地建立更加穩定的法律風險防控機制，但總體上符合現代企業規范治理的方向，符合公司合規管理和防控法律風險的要求，對集團公司全面深化改革和加強基層管理，也具有很強的示范意義。希望各單位在學習借鑒他們的經驗和做法時，要結合實際，深入研究支撐這些做法和經驗的內在機制，努力在轉化提升上下工夫、見實效。

二、充分認識特殊時期防控法律風險的極端重要性

大家知道，去年八月份以來，隨著公司個別高管涉嫌嚴重違紀被立案調查，集團公司內外部環境發生了深刻變化，不僅內部統一思想、凝心聚力、維護生產秩序和礦區穩定的壓力增大，而且社會關注、媒體炒作、資本市場監管和訴訟導致外部環境吃緊，集團公司進入前所未有的特殊敏感時期。

特殊敏感時期意味著公司各類風險都比以往正常時期急劇增大。所謂“特殊敏感”，主要體現在風險因素變化上。從法律角度看，法律風險變化特點十分明顯：一是本該通過正規程序解決的問題，現在解決難度增大；二是內外部法律訴求增多，內部問題容易外化為社會問題；三是過去已經解決的問題，在特殊時期又重新提起，趁機向企業施壓；四是同類問題發生在我們比發生在其他企業會引起各方面更多的關注，且放大效應十分明顯。這些變化，大大增加了風險防控的難度。不僅如此，預計今年下半年公司應對風險的形勢會相對更加嚴峻。一方面，個別高管的專案調查工作將陸續進入司法程序，若干違規違紀甚至犯罪事實通過公開審判會向社會披露，可能會引發新一輪社會關注和媒體炒作；另一方面，股份公司在美國證券集團訴訟由“背靠背”各自準備階段正式進入控辯交鋒的實質性階段。對我們來說，司法審判與證券集團訴訟時間的重疊，會增加若干復雜因素和不確定性。在這種形勢下，基層企業所有負面信息都有可能給公司帶來危機或加重危機。

銷售業務是公司風險最大的領域之一。近幾年來，銷售企業推進依法經營管理、防控法律風險，取得了較大成績，但整體情況不容樂觀。據統計，最近連續發生并正在處理的重大惡性案件，占到總部參與處理案件總量的一半以上。同時內外部審計以及紀檢監察查處的違紀違規及違法犯罪案件，都暴露出銷售企業依法經營管理形勢嚴峻。有的企業內部管理不規范，員工違法違規，濫用未按規定及時收回銷毀作廢印章，非法集資詐騙并牽連企業；基層店員工利用購物卡套現、虛開發票收取好處等問題時有發生，風險隱患較大；有的解聘或清理市場化用工中產生勞動爭議，引發同工同酬、超時勞動及加班費等一系列訴求，甚至引發群體訴訟；有的不按合同履約，條件未成就而草率交貨或付款，導致貨款無法收回、合同目的不能實現，甚至為虛構業績“倒單”，搞虛假交易，因中間環節出問題而引發糾紛，造成重大損失；有的質量計量違規被投訴和索賠，引發連鎖反應并被媒體報道，造成極其惡劣的影響；還有的在網絡開發、合資合作及對外交易中，收受賄賂、謀取私利，個別單位甚至出現多個地市公司班子涉嫌群體性貪腐瀆職問題，覆蓋面之廣、涉及人數之多令人震驚。

我們還應看到，隨著國家法治化進程推進和全面深化改革，銷售企業在防控法律風險上面臨若干新情況、新趨勢：一是反壟斷監管日趨嚴格。按照加強市場監管、保障公平競爭的改革要求，反壟斷領域的立法執法將愈加嚴厲，風險越來越大。我們的銷售企業，即便正當的市場行為也很容易引發壟斷等負面議論和質疑。去年，反壟斷執法機構曾到廣東、浙江等地開展反壟斷檢查我們是調查重點之一?？梢灶A見，未來這類執法及查處工作將常態化，規制處罰力度將逐步加大，一旦觸及合盟定價、分割市場、壟斷協議、濫用優勢、店大欺客等問題，后果不堪設想。二是合資合作中的法律風險更加突出。從實踐看，合資合作以及對被投資企業的管理，廣泛涉及相對人資質、合作模式設計、不同類型及股權結構的公司管控等問題，其中還存在既不能侵害對方合法權益、又要實現我方利益最大化，既要擴大品牌效應、又要防止連帶責任等諸多兩難問題。需要特別提出的是，銷售企業過去合資合作遺留的若干問題至今未予徹底解決，如對新的合資合作不加以規范，問題積累越來越多，不但影響改革持續深入，而且帶來沉重包袱，值得深入研究。三是消費者權益保護相關問題更趨復雜化。加強市場監管和消費者權益保護，是國家立法執法的必然趨勢。油品質量計量等問題將進一步凸顯，特別是小站承包、特許經營等經營方式中可能出現的監管不嚴問題，都會增大銷售企業面臨的產品質量、衛生安全、廣告宣傳、搭配銷售等風險。這兩方面的風險交織在一起，相互影響、相互作用，容易招致政府部門行政處罰和社會輿論的負面宣傳。四是勞動用工問題將進一步凸顯。銷售企業用工構成比較復雜、社會化程度較高、流動性強，是勞動爭議相對集中的領域，特別在推行小站承包、低效站治理、減員增效等過程中，解除勞動合同極易激發勞動爭議。同時，在全社會更加關注“公平勞動”的背景下，如何打破勞動用工體制壁壘、消除身份差距、實現同工同酬，都是必須面對的問題。

總的來看，特殊敏感時期對我們依法經營管理的要求更高、風險也更大。我們一定要審時度勢，務必從公司戰略高度認識當下防控法律風險的極端重要性，切不可用習慣性思維和經驗性做法，應對企業面臨的復雜的法律問題，更不能辜負黨組特殊時期對各級領導干部的重托，切實牢記使命和責任，做到謹慎從事、細致入微，顧大局、識大體，不添亂、不添堵、不給公司抹黑。

三、加強特殊時期法律風險防控的基本要求

當前和今后一個時期，銷售企業要以這次現場會為新的起點，學習借鑒A公司的做法和經驗，把法律風險防控擺上更加突出的位置，高度重視、認真組織，從以下幾個方面，抓好防控法律風險的落實工作：

(一)全面開展法律風險梳理排查。根據法律環境變化和銷售企業經營管理特點，全面開展法律風險梳理排查，找準風險源點、查清具體表現、分出風險等級、剖析風險成因，分類制訂防控預案。要突出網絡開發、勞動用工、反壟斷、質量計量、承包及租賃經營、服務及非油業務外包、特許經營、直銷業務、股權管理、印章管理、證照管理、商標維權等重點風險因素，既要查清歷史遺留的“老大難”問題，又要提前研判各類新情況、新趨勢。排查工作中，針對銷售企業管理分散、員工分布廣泛的特點，既要重視防控“事”的風險，更要突出防控“人”的風險。結合省公司、地市分公司及基層店不同層級員工崗位特點，組織干部員工在梳理排查中識別風險，提高對風險的判斷力和主動防控風險的意識。對排查出的風險隱患和糾紛苗頭，要及早采取防范措施，并納入具體經營管理工作安排。涉及多部門或關系企業根本利益的，要組織各方面力量共同應對。對涉及集團公司管理體制機制等面上的問題，要及時與總部有關部門和專業分公司反映，提出意見建議。

(二)優化完善法律風險防控機制。要進一步強化法律與業務部門分工協作、共同防控法律風險的機制。特別是在網絡開發、營銷、質量計量、勞動關系、財務管理等各項業務管理中，加強法律部門與業務部門融合，把法律風險防控貫穿到決策、實施、監督和考核全過程，實現業務運作與風險防控同步開展、相互促進。加強上下協同、內外聯動，加大對地市分公司及基層店涉法事項的集中管控力度，基層單位發生法律風險苗頭和隱患必須及時向省公司報告，重大法律事項由省公司統一處理。加強與地方行政部門、司法部門及社會媒體的聯系，持續跟蹤勞動用工、反壟斷、市場監管、商標維權等動態情況，主動化解和消除隱患，及時反映企業訴求，爭取有利的法律和政策環境。持續深化全員防控、崗位防控機制，根據外部環境變化和經營管理實際，及時修訂完善法律風險崗位防控指引，細化崗位防控措施。特別是要采取有效措施，治理整改工作流于形式、走過場、敷衍應付等問題，完善培訓、實施、測試、檢查和考核制度機制，確保全面實施和有效運行，努力做到法律風險隱患在崗就地化解。

(三)落實法律風險防控責任。企業主要領導作為企業法定代表人或負責人，是企業法律風險防控第一責任人，對企業防控法律風險負總責；企業分管領導根據職責對分管業務領域法律風險防控承擔領導責任；業務部門作為落實依法治企、合規管理的責任主體，對職能范圍內的法律風險防控承擔直接責任；企業總法律顧問及法律部門對法律風險防控方案制訂、組織、評估及具體措施負有統籌、審查和綜合管理責任，對防控風險相關法律意見的準確性負直接責任。要通過明晰職責、嚴格考核，使法律風險防控責任落實到位。因工作不到位或其他過錯發生重大法律風險事件的，必須從嚴追究相關人員責任。

(四)嚴明法律風險防控紀律。當前，要特別嚴格遵守以下紀律：不得違反法律和公司制度或未經法律論證，擅自對涉法事項作出決策；對集團公司整體帶來嚴重影響的質量計量、勞動爭議、反壟斷、合資合作等重大敏感涉法事項，應及時上報總部，不得擅自進行處理；嚴格合同訂立與履行，不得訂立人情合同、虛假合同，禁止任何不當利益輸送或簽訂其他利用合法形式掩蓋非法目的的合同；凡監管機構和上級提出的法律整改措施，必須認真整改，并及時報告整改情況；未經授權，不得擅自對外出具涉及企業權利義務、法律事實認定的書面材料，不得擅自在網站、報紙、電視臺等各類媒體披露敏感信息；不得違反制度，擅自處理或隱瞞企業違規行為及各類重大法律糾紛案件，必須及時向法律專業部門報告。任何單位和人員都要嚴格遵守上述紀律，尤其特殊敏感時期，紀律是基本的保障，對違反紀律的單位和人員要依據相關制度從嚴處理。

最后，我再強調一下銷售企業法律隊伍建設問題。

建設一支高素質的法律隊伍是提高企業法律風險防控能力的重要保障。目前，銷售企業法律隊伍數量和專業素質與業務發展實際需求不相適應的矛盾比較突出?？偡深檰栔贫嚷鋵嵅坏轿?。37家銷售企業中，有23家設置總法律顧問，其中12家為專職總法律顧問，專職率52%，遠低于國資委提出的80%以上目標要求和集團公司近67%的整體水平。有的單位專職總法律顧問職級未達到國資委提出的助理或副總師的要求，有的總法律顧問法律專業化程度低、工作職責不清，個別還以管理其他業務為主，總法律顧問作用發揮受到較大局限。專職法律人員配備不到位。銷售企業現有專職法律人員107人，占集團公司總量不到8%，多數省公司除總法律顧問和處長外，一般只有1名法律人員，有的還兼管其他工作，無法滿足現有工作量的需要。地市公司法律專業力量更為薄弱，基本上沒有配備專職法律人員，兼職人員通常也是一人多崗且多數不具有法律專業背景，大量工作靠外聘律師或非法律人員處理，專業質量和工作效果不理想，甚至遺留一些風險隱患。法律人員整體專業素質不高。目前，銷售企業專職法律人員執業資格率只有73%，未達到三年目標80%的要求，較集團公司84%低11個百分點，個別單位甚至為零，處理復雜疑難法律業務的專家型人才缺乏，這些都與建設國際水準銷售公司的目標要求差距很大。

導致上述問題的原因較多，但最根本的還是企業重視程度不夠，特別是領導認識不到位，對總部提出的要求以種種理由搪塞，遲遲不落實，嚴重影響了集團公司整體工作開展。為此，各單位要按照集團公司加強法律管控、推進合規管理的整體部署，結合新三年目標落實整改，下大力氣解決法律隊伍建設中存在的突出問題。要按照集團公司人事部《關于企業配備總法律顧問的通知》和相關制度要求，抓緊配備專職總法律顧問，兼任總法律顧問的主管領導應積極考取資格，落實好總法律顧問職級和職責，確?？偡深檰栕饔冒l揮到位。要根據防控法律風險的實際需要，適度增加專職法律人員數量，可參照A公司的做法在省公司和專業線強化專職法律人員配備，更好地滿足管理和業務的需要。要把提高法律隊伍素質作為推進依法治企、防控法律風險的基礎性工程，不斷加大法律人員專業技能培訓和專家人才培養，盡快形成專業素質高、業務能力強的高素質銷售法律隊伍。當前，要切實抓好未取得法律執業資格人員的培訓，力爭在今年內考取執業資格，全面實現執業資格率達到80%以上的目標。

需要特別強調的是，企業主管領導、總法律顧問和法律機構負責人應不斷提高法律職業素養?？傮w上，絕大多數同志忠于法律、忠誠事業，但也發現一些缺乏法律職業素養的不良傾向和問題苗頭。各級法律人員都要始終牢固樹立大局意識，從維護集團公司整體利益的大局出發，嚴格貫徹落實集團公司各項制度規定，絕不允許搞“上有政策、下有對策”，為了局部利益或一己私利而損害公司根本利益。要牢固樹立責任意識，充分認識推進依法合規、防控法律風險是法律人員的職責所在，要堅持原則、忠于職守，及時發現和糾正企業經營管理中各類違法違規問題，法律人員擔心得罪人而不講真話、一味迎合，不僅是對企業不負責任，從長遠看也是對領導干部個人不負責任。要牢固樹立擔當意識，在重大危機和風險面前，要勇于擔當、敢于觸險，緊急關頭拉得出、上得去、打得贏，絕不能刻意回避、畏縮不前，這也是衡量法律人員和法律隊伍戰斗力的重要標志。

謝謝大家。（信息來源：中國石油網）