第一篇：湖北省水利項目資金管理使用廉政風險防控暫行辦法（模版）

湖北省水利項目資金管理使用

廉政風險防控暫行辦法

第一章 總則

第一條 為促進水利項目資金規范科學管理、合理高效使用，確保權力行使安全、資金運用安全、項目建設安全和干部成長安全，根據《水利基本建設資金管理辦法》、《湖北省腐敗風險預警防控暫行辦法》等規定，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所指水利項目資金，指實施農田水利、灌區節水改造、安全飲水、河道治理、堤防加固、水土保持、泵站涵閘更新改造、水庫除險加固等水利工程項目建設使用的水利資金。

第三條湖北省各級水行政主管部門、水利項目資金使用單位及涉水資金項目相關主管機構在管理使用水利項目資金過程中的廉政風險防控適用本辦法。第四條水利項目資金管理使用廉政風險防控，是對相關人員在履行職責和日常生活中可能發生的廉政風險，包括思想道德風險、崗位職責風險、制度機制風險等，進行排查防范、實時監控、糾錯處置、綜合管理，以預防和減少腐敗行為發生。

第五條 水利項目資金管理使用廉政風險防控，應著眼于治本、預防和制度建設，堅持內部防范與外部監控相結合，事前防范與預警處置相結合，專防專控與社會參與相結合，地方管理與部門管理相結合，紀委組織協調與部門組織實施相結合。

第二章 防控內容

第六條 在項目規劃設計管理環節，重點防控項目單位編報虛假項目及“報大建小”等套取水利資金；評審機構和評審專家以權謀私；設計單位故意抬高或擅自變更設計標準弄虛作假等。

第七條 在項目審批及投資計劃管理環節，重點防控投資主管部門及行業主管部門是否按法定程序、條件及要求審批項目或安排投資計劃；資金管理部門擅自變更、調整資金計劃；計劃編制單位不如實申報或違規申報項目資金計劃，為超計劃撥付資金拉攏腐蝕審核、審批部門的干部等。第八條在項目建設管理環節，重點防控領導干部違規插手、干預工程招標投標、發包承包、造價咨詢、工程結算，為本人、親屬及特定關系人謀取不正當利益；項目建設單位規避招標投標，或不按規定招標投標；項目建設單位縱容、默許租借資質承包、違法轉包、違規分包；項目建設單位違反有關規定，擅自變更設計和合同要求施工；工程監理、質量檢測等單位不認真履行職責，以及借進度上報、工程驗收之機吃拿卡要、以權謀私等。

第九條在資金使用管理環節，重點防控不按規定實行專賬核算、專款專用；有關部門和單位擠占、挪用、侵占、隨意調配項目資金；資金管理單位不按規定的要求和程序撥付資金或故意滯留項目資金；未經審計自行批復或批準項目竣工決算和財務決算；違規使用水利項目資金進行擔保和投融資等。

第三章 防控措施

第十條各級水行政主管部門、水利項目資金使用單位、水利項目資金業務承擔機構要按照《湖北省腐敗風險預警防控暫行辦法》的要求，全面開展廉政風險排查，重點排查水利項目資金管理使用業務流程、制度規定、內部管理、監督制約等方面的風險點。第十一條建立健全水利項目資金管理使用集體決策制度。凡涉及規劃編制、項目審批、計劃安排、資金撥付等重大事項，必須集體研究決定，并按程序報批。

第十二條規范水利項目資金管理使用業務流程。按照有效分權、科學制權、提高效率等原則，科學設置資金審批和撥付流程，強化上下環節間的監督和制約。

第十三條規范和完善水利項目招標投標制度。建立健全科學、規范、公開的水利工程建設項目招標投標制度體系，并逐步實行水利項目規劃、勘察、設計等業務招標投標制度。實行招標代理機構公開遴選。及時更新充實評標專家庫組成人員，采用招標投標信息系統網上隨機抽取專家。第十四條嚴格實行水利項目建設監理制度。實行嚴格的監理責任制和追責制。建設單位依據監理單位提供的規范的工程進度書面報告，并經相關單位審核后，按照工程進度撥付項目資金。

第十五條建立完善工程質量保證體系。實行水利工程實物質量第三方抽檢制度、建設工程項目后評價制度，加強水利工程質量監督機構建設，加大工程質量和效益監管力度。第十六條積極推行廉政陽光示范工程，對重大設計變更、工程招標投標、工程驗收、資金投入、項目建設內容、項目布局等關鍵環節的重要信息按規定進行公開公示，主動接受監督。

第十七條水利項目資金管理使用單位要嚴格按照《會計法》和《內部會計控制規范》要求，建立健全會計人員崗位責任、內部會計稽核、財務收支審批、概預算執行及財務會計分析等制度，規范財務行為，加強財務監督。實行水利項目資金管理使用會計電算化。

第十八條水利項目資金實行國庫集中支付制度，按規定程序，項目資金直接支付到最終用款單位。任何單位和個人不得巧立名目中途提取或者劃入其他賬戶。

第十九條各級水利項目資金管理使用單位要加強對勘測設計費、管理費、培訓費等非工程性費用的管理，明確開支范圍，規范審批撥付程序，加強使用監管。

第二十條完善水利項目資金管理使用內部審計核查制度。主管部門定期對水利項目資金計劃編制、項目建設、財務管理、資金使用情況開展審計核查，并依法接受審計機關的業務指導和監督。

第二十一條嚴格落實水利項目建設財務決算制度。項目法人應按照有關規定及時編制竣工財務決算，項目竣工時，決算由同級財政、水行政主管部門予以審核。并及時申請竣工財務審計，審計后的竣工財務決算報告是竣工驗收的文件之一，未實施竣工財務決算審計和審核的工程不得進行項目的竣工驗收。

第四章預警處置

第二十二條將水利項目資金管理使用及其廉政風險防控納入信息化管理，實行流程管理和電子監控。

第二十三條各級紀檢監察機關要加強對水行政主管部門開展水利項目資金管理使用廉政風險防控工作的指導、督促、協調、考核。

第二十四條各級水行政主管部門的紀檢監察機構要加強廉政風險信息的收集和評估工作，及時采取談心提醒、批評教育、信訪告誡、誡勉談話、限期整改、組織處理等措施進行預警處置。

第二十五條受到預警處置的單位和個人接到預警處置通知后，應及時講清問題，剖析原因，并制定整改措施，積極整改到位。

第五章附則

第二十六條各級黨委、政府、水行政主管部門以及相關建設單位應將水利項目資金管理使用廉政風險防控工作納入黨風廉政建設責任制檢查和目標責任制考核內容，加強對下級單位開展工作情況的指導、監督和考核，對不認真落實防控措施的單位和個人實施責任追究。

第二十七條各級水行政主管部門、水利項目資金使用單位及涉水資金項目相關主管機構可根據本辦法制定具體實施細則。

第二十八條本辦法自發布之日起施行。

第二篇：氣象局廉政風險防控管理暫行辦法

氣象部門廉政風險防控工作管理暫行辦法

第一章 總則

第一條為深入貫徹落實《建立健全懲治和預防腐敗體系2013—2017年工作規劃》、《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》和中共中國氣象局黨組《關于落實<建立健全教育、制度、監督并重的懲治和預防腐敗體系實施綱要>的具體意見》，按照 “更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設”的要求，更好地營造“風清、氣正”的良好氛圍，促進氣象事業健康發展，制定本辦法。

第二條廉政風險是指黨員干部及公職人員在履行公務和日常生活中發生違反廉潔自律相關規定而可能導致產生腐敗的可能性。

廉政風險防控是運用現代管理學的理念和方法，針對權力運行中的風險和監督管理中的薄弱環節，認真查找在崗位職責、管理流程、制度機制和外部環境影響等方面的廉政風險點，并采取有針對性的建章立制、有效監控、及時處置等防控措施，消除廉政風險、減少和降低腐敗的發生。

第三條建立廉政風險防控機制，要堅持以教育為先導，通過建立“四前”（風險排查在前、制度防范在前、監督控制在前、風險處置在前）機制,達到“四保”（保權力行使安全、保項目建設安全、保資金運行安全、保干部成長安全）目標。

第四條 廉政風險防控應遵循前瞻性、針對性、及時性、有效性、規范性和整體性原則。

第五條 廉政風險防控工作的重點是建立科學合理的風險排查、制度防范、監督控制、風險處置機制。

第六條 廉政風險防控工作，在省、市氣象局黨組的統一領導下進行，單位具體負責實施。

第二章風險排查

第七條風險排查是指以情景推理為主要方法，結合本單位實際，重點圍繞領導班子及其成員在“三重一大”（即：重大事項決策、主要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用），以及本單位人財物管理、工程項目管理、政府采購、行政事業收費、氣象行政審批（執法）和氣象科技服務等關鍵崗位查找可能出現的廉政風險點。

第八條排查廉政風險在本單位黨支部領導下，采取 “自身找、相互幫、領導提、集中評、組織審”五步法進行。

第九條各單位查找的廉政“風險點”，在本單位內進行公示公開，并形成本單位“廉政風險全景圖”。

第三章制度防范

第十條制度防范是指針對查找出的“風險點”，結合相關規定，有針對性的建立健全決策、執行、監督既相互制約又相互協調的權力運行和監督的制度體系。

制定制度必須明確規定違反制度的相關處理（處罰）細則，提高制度執行的嚴肅性和約束力。

第十一條重點完善各級領導班子分工負責與協管制度，縣氣象局“三人決策”機制，健全決策制度。明確單位紀檢工作職責。

第十二條 推行“一把手”表態和不直接分管財務、基建項目制度，合理分權制權，防止權力過分集中。

第十三條 建立健全基建工程項目管理和審計監督制度，嚴格執行招投標和政府采購相關規定，探索并建立基建工程項目全程跟蹤審計制度；建立健全重大課題專項審計制度，保障資金使用效力和安全。

第十四條 健全財務管理制度，充分發揮財務核算中心的職能作用，規范財務審批流程，對財務審批的關鍵環節應細化制度要求，嚴格財務把關。

第十五條 完善氣象科技服務財務管理制度，合理核定成本支出，嚴禁采取承包方式管理科技服務。建立、健全氣象科技服務合同、發票、印章、大額現金支出、用戶回訪等管理制度，防止不可控財務風險和廉政風險。

第十六條 探索和試行“受理、執行、監督”三權分設的氣象行政審批運行機制，嚴格設定自由裁量權行使程序，合理設定裁量幅度，細化標準，規范行政自由裁量空間，確保公共權力運行必須有二人以上負責實施。

第四章監督控制

第十七條廉政風險監督控制是以多視角監督為主要方法，采取多種形式對風險防范措施及制度落實情況進行監督和科學防范。

第十八條 推行公開承諾制度。領導干部和關鍵崗位的工作人員針對崗位職責，對廉潔從政、履行“一崗雙責”，強化自身建設等方面做出公開承諾，主動接受干部職工監督。

第十九條規范局務（黨務）公開。以“三重一大”為重點，公開辦事程序和結果，提高工作透明度。

第二十條落實黨員領導干部重大事項報告制度、領導班子成員述職述廉制度、“一把手”定期向地方紀委匯報工作制度、建立局紀檢集中述職述廉制度和廉政風險情況報告制度。第二十一條加大審計監督力度。充分利用部門、社會審計資源，建立專（兼）結合的審計隊伍，強化獨立審計職能，提高財務收支審計的覆蓋面和頻次，完善領導干部經濟責任審計、離任審計、任中審計，加大對氣象部門基建工程項目、重大課題的專項審計力度。

第二十二條重點加強對氣象行政審批自由裁量權行使程序、幅度、標準的監督和檢查，并以制度形式予以規范和約束。

第二十三條 提高專項（綜合）工作檢查質量，省局相關職能部門應采取多種形式不定期加強對廉政風險防范措施的動態檢查。

第二十四條 建立氣象局巡視工作制度，重點加強對單位領導班子及其成員的巡視和督導，確保防范措施落實到位。

第五章風險處置

第二十五條 廉政風險處置是指在建立和暢通廉政風險上報和收集渠道的基礎上，及時處置廉政風險、預防腐敗發生的動態過程。

第二十六條 建立廉政風險報告制度。明確單位紀檢員工作職責，加強氣象局紀檢監察員隊伍建設，建立一支專兼結合的廉政風險跡象“信息員”隊伍, 明確報告責任和要求，形成橫向到邊、縱向到底的廉政風險預警網絡,按要求及時匯總和分析廉政風險，以利于及時化解和處置廉政風險。

第二十七條 暢通廉政風險信息收集渠道。單位紀檢在受理群眾舉報、案件檢查、內部審計獲取廉政風險信息的基礎上，要重視聽取和收集專項（綜合）工作檢查質量、執法監督、巡視督導、開展領導干部述職述廉、民主生活會等方面的情況，主動獲取廉政風險信息。部門在上述活動中發現的苗頭性和傾向性廉政風險應主動向紀檢組織報告。

第二十八條 紀檢監察機構對收集到的廉政風險信息，應進行調查分析，綜合運用談心疏導、批評教育、信訪告誡、函詢、誡勉談話、限期整改、組織處理等方式進行預警處置。

對涉嫌違紀違法事件，應按照程序移交相關部門進行處理。第二十九條 建立廉政風險處置回告制度。受到處置的單位和干部職工要及時對廉政風險產生的原因進行剖析,及時進行整改,并將整改結果書面報紀檢監察機構。紀檢監察機構應加強風險處置措施落實情況的監督，促進整改到位。

第三十條 建立廉政風險處置情況通報制度。紀檢監察機構實施廉政風險處置情況要及時向同級黨組（委）和上級紀檢監察機構報告，并在一定范圍內進行通報。

第六章 考核評價 第三十一條建立廉政風險防控工作責任制。黨支部和紀檢監察機構要把構建廉政風險防控作為構建懲治和預防腐敗體系的重要任務，納入黨風廉政建設責任制考核內容。

第三十二條 領導班子成員要按照黨風廉政建設責任制的要求，抓好自身和管轄范圍內的廉政風險防控工作。開展工作情況與本人考核相結合。

第三十三條 對實施廉政風險防控工作落實不力，致使本部門、本單位或所屬人員發生違紀違法行為的，按照有關規定追究主要領導和相關人員的責任。

第三十四條 本辦法自發布之日起執行。

第三篇：審計局廉政風險防控管理暫行辦法

***審計局廉政風險防控管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為深入推進懲治和預防腐敗體系建設，建立健全廉政風險防控管理機制，加強對權力運行關鍵環節的監控，及時發現和有效防控廉政風險，從源頭上有效預防腐敗，實現懲防體系逐步完善、公共權力規范運行、經濟社會和諧發展的預期目標，根據《中國共產黨黨章》、中共***委辦公室、***人民政府辦公室關于印發《<***廉政風險防控機制建設工作實施方案>的通知》精神，結合我局廉政風險防控機制建設工作實際，特制定本《辦法》。

第二條 廉政風險防控管理的基本原則：堅持局長負總責，紀檢組長負責協調具體事務，班子成員和股室各負其責，超前預防，注重防控，分步實施，循環推進的原則。

第三條 廉政風險防控管理的對象范圍是全局所有干部職工，重點是領導班子、科級干部和重點崗位、關鍵環節的工作人員。

第四條 廉政風險是指全局工作人員在履行職責過程中發生不廉潔行為的可能性。

廉政風險防控管理，是指通過廉政風險排查和評估，確定廉政風險點及風險等級，有針對性地加強教育、完善制度、強化監督，有效防范和控制不廉潔行為的發生，并通過對防控工作進行檢查考核，不斷完善防控措施的預防腐敗工作機制。

第五條 廉政風險防控管理的內容包括：對實施審計監督、審計執法及掌握人、財、物的重點崗位、關鍵環節的工作人員權力行使過程進行監督管理，最大限度的化解廉政風險，預防和控制違紀違法行為的發生。

第二章 廉政風險排查與評估

第六條 在全面梳理權責流程的基礎上，分領導干部、中層干部、一般人員“三個層面”，結合各自分工，認真查找廉政風險點，并對風險等級進行評估。

第七條 廉政風險點的風險等級，從高到底分為一級、二級、三級。班子成員及掌握人事管理、資金管理、物資采購供應等重要權力的工作人員（崗位），有違紀違法隱患的風險點定為一級；股室負責人及掌握較少重要權力的工作人員（崗位），有違紀隱患風險點的定為二級；一般審計人員和較少或基本不掌握人、財、物管理權的工作人員（崗位），有其他一般風險的定為三級。

第八條 根據廉政風險點的風險等級，確定防控管理責任。一級廉政風險點，由*紀委監察局和審計局重點監控；二級廉政風險點，由審計局紀檢組織監控；三級廉政風險點，由股室負責人予以監控。

第九條 廉政風險排查與評估采取“自己找、群眾提、互相查、領導點、集體定”的方法和全員參與的方式進行。

第十條 廉政風險排查是指查找審計局及其內設股室在崗位職責、業務流程、制度機制、思想道德和外部環境方面可能存在的風險。

查找廉政風險應當結合業務實際和崗位特點，重點圍繞審計監督、審計執法過程中肩負責任大小及掌握人、財、物管理等重要崗位，全面準確查找履行職責過程中可能發生的廉政風險：

（一）查崗位職責風險點，主要看在具體工作崗位上是否履行領導干部“一崗雙責”，在行使權力過程中是否存在違反民主集中制原則和《廉政準則》規定，有無履職不到位、失職瀆職、以權謀私，導致決策失誤等廉政風險點；干部職工有無不愛崗敬業、假公濟私、作風不實、吃拿卡要等廉政風險點；

（二）查制度機制風險點，主要看在制定制度、執行制度過程中，是否存在制度不健全、不完善、有缺失，執行不到位，存在使潛在風險變為現實風險的廉政風險點；

（三）查思想道德風險點，主要看是否樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀、權力觀、政績觀，是否存在放松政治理論學習和思想改造，導致理想信念動搖，宗旨意識淡薄，個人思想道德水平不高、自律不嚴等容易出現的廉政風險點；

（四）查業務流程風險點，主要看工作流程設計是否科

學、環節是否嚴密、執行是否到位、責任是否清楚，有無存在分工不合理、流程不科學、責任不明晰，導致出現不作為、慢作為、亂作為等現象和問題的廉政風險點;

（五）查外部環境風險點，主要看工作人員在業務往來中是否受行業“潛規則”、生活圈和社交圈對個人進行利益誘惑或施加其他非正常影響，造成權力失控和行為失范，導致行政行為結果不公正、不公平、失職瀆職、權錢交易等嚴重后果的腐敗風險點。

第十一條 要對查找的廉政風險點進行廣泛評議、層層把關，并將最終結果報*紀委審核。

（一）個人崗位自查表，先在股室內進行評議，聽取意見，修改完善，再提交職工大會討論，經股室負責人初審后，由分管領導審核予以確認；

（二）內設機構自查表先在職工大會進行評議，聽取意見，經紀檢組長初審后，提交班子會議集體討論，主要負責人審核予以確認；

（三）重點崗位專項清查情況，通過職工大會討論，班子集體評定等級，主要負責人簽字予以確認；

（四）單位主要負責人的自查表由*政府分管領導審核確認。

第十二條 廉政風險點及風險等級審定后，建立審計局廉政風險庫，通過信息公開欄在本單位進行公開公示，并報

*紀委備案。

廉政風險庫中應當逐項列出風險點、風險表現形式、風險層面、風險等級、防控措施等內容。

第十三條 對廉政風險點及其風險等級實行動態管理。廉政風險點及其風險等級的排查與評估每年進行一次。

第三章 廉政風險防控與管理

第十四條 規范用權行為。要嚴格落實廉政風險防控機制建設工作中所建立的各項規章制度，用制度堵塞漏洞，規范用權行為。

第十五條 實行網上曬權。在審計局網站中上傳班子成員及股室分工、審計程序以及國家、省、市和*頒布出臺的有關審計工作的政策法規和相關規定等，做到全公開、真公開。

第十六條 深化黨務、政務公開。凡重大問題和涉及群眾切實利益的重點熱點問題，均要在公開欄內進行公開，自覺接受群眾監督。

第十七條 充分發揮特邀廉政監督員、黨風政風監督員、廉政信息員、行風評議員的作用，定期召開座談會，聽取他們的意見建議。

第十八條 整合監督力量。充分發揮黨內監督、人大法律監督、政協民主監督、專門機關監督、群眾監督和新聞輿

論監督的作用，不斷探索監督途徑，創新監督方法，務求監督實效。

第十九條 要嚴格執行中心組學習制度、黨政“一把手”定期上黨課制度，采取集體學習、專題輔導、強化培訓、外出考察等多種有效形式，不斷提高黨員干部的拒腐防變能力。

第二十條 要嚴格落實《黨政正職“五個不直接分管”制度》和單位內部管理各項規章制度，要健全完善并認真落實《審計處罰自由裁量權基準制度》，實現決策權、執行權、監督權相對分離、相互制約，形成規范用權行為的制度機制。

第二十一條 對于重點崗位、關鍵環節的工作人員，任職前應當簽訂《崗位廉政承諾書》。

第二十二條 《崗位廉政承諾書》應當包括以下內容：

（一）嚴格遵守國家法律法規、黨內法規和各項規章制度；

（二）認真履行職責，廉潔奉公，不發生不廉潔行為；

（三）有《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》第一條第二項、第二條、第五條第一項和第四至第八項、第七條所規定的情形以及可能導致利益沖突的情況，應當如實向單位紀檢組織報告，在發生利益沖突時，應當本著個人利益服從國家和集體利益的原則予以解決；

（四）在履行職責過程中遇有涉及本人、特定關系人利

益，以及其他可能影響公正履行職責事項的，應當主動申請回避；

（五）在涉及公共資源配臵、公共資產交易等重大項目上履行管理職責的工作人員，應當將廉潔履行職責情況、是否涉及利益沖突的問題向單位紀檢組織和*紀委監察局作出特別說明。

第二十三條 對于違反《崗位廉政承諾書》的情況，由*紀委受理、核查。

第二十四條 單位工作人員遵守《崗位廉政承諾書》的情況，應當作為述職述廉的重要內容，并作為考核和任職考察的重要依據。對不遵守《崗位廉政承諾書》的，考核不得評為優秀，不得推薦提拔使用。

第四章 廉政風險預警與處置

第二十五條 廉政風險預警信息是指在廉政風險防控管理過程中發現單位工作人員在廉潔自律方面存在的苗頭性、傾向性問題。

第二十六條 要嚴格執行*紀委制定的《廉政風險信息預警處臵制度》。

第二十七條 定期參加*紀委召開的廉政風險信息員座談會。并通過發放問卷調查表，領導干部述職述廉，接受離任審計，開展民主測評、行風評議等形式，積極收集各類風

險信息。

第二十八條 對*紀委黨風廉政建設室反饋的苗頭性、傾向性的風險信息，要求相關人員采取措施，及時糾正。

第二十九條 對發出的預警信息要高度重視，及時糾正，并由審計局廉政辦將結果反饋*紀委黨風廉政建設室。

第三十條 相關部門或個人對于發出的預警信息不糾正或糾改不徹底的，要視其情節嚴重程度，按照干部管理權限，及時糾錯處臵，避免問題演化發展成違紀違法行為。

（一）對于群眾有舉報、社會有反映，接近風險臨界點的現象與行為，不按規定落實防控措施，情節輕微的，由審計局紀檢組織下發《廉政風險警示提醒書》，責令其在規定時間內，對發出的預警信息作出如實說明，并提供有關證明材料及今后整改措施；

（二）對于警示提醒后仍未糾正的，分科級干部和一般干部兩個層面，分別由*紀委和審計局紀檢組織發出《廉政風險誡勉談話告知書》，對有關人員分別進行誡勉談話，指出存在問題和不足，提出今后努力的方向，糾正錯誤傾向，終止錯誤行為；

（三）對于誡勉談話后仍未改正的，已經超越風險警戒線，有明顯錯誤行為，但不構成違紀行為的，由*紀委和審計局紀檢組織發出《廉政風險責令整改通知書》，限期整改，避免違法違紀問題的發生；

（四）對有明顯違紀行為，但情節較輕的，逐級建立報告制度，并按有關程序，由*監察局介入調查處理；

（五）對于風險點排查不認真、防控措施不落實、疏于監管和發現風險信息隱瞞不報的，嚴肅追究相關領導和工作人員的責任。造成重大違紀違法問題的，依據有關規定，從嚴處理。

第五章 組織領導

第三十一條 本局廉政風險防控管理工作，在*政府的統一領導下，由局黨支部指導實施，紀檢組長具體負責，黨風廉政建設辦公室辦理日常業務。

第三十二條 局黨支部指導實施廉政風險防控管理的主要職責是：指導全局開展廉政風險防控機制建設防控管理工作；聽取紀檢組有關廉政風險防控管理情況匯報；研究防控管理工作中的重大事項；總結推廣典型經驗；辦理*紀委監察局交辦的其他事項。

第三十三條 要把廉政風險防控管理工作作為反腐倡廉工作的重要內容和長期任務，做到權力運行到那里，對權力的監督就延伸到那里，通過不斷地探索和總結，形成有效的監督制約機制。

第六章 檢查考核與責任追究

第三十四條 要把廉政風險防控機制建設工作作為黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容，及時開展工作，定期總結經驗。

第三十五條 對*紀委檢查考核中發現的問題，要督促相關股室和責任人進行整改。

第七章 附 則

第三十六條 本辦法與上級有關規定不一致的，按上級規定執行。

第三十七條 本辦法由*審計局紀檢組負責解釋。第三十八條 本辦法自印發之日起執行。

第四篇：加強項目廉政風險防控

加強項目廉政風險防控

為實現集團公司扭虧解困目標提供堅強紀律保障

——在六建集團公司加強項目廉政風險防控工作會議上的講話

（2013年11月6日）

高永植

同志們：

項目部是企業管理的基礎、效益的來源和形象的窗口。目前，集團公司項目整體盈利能力低的問題依然十分突出，少數項目甚至存在著潛虧的風險，對集團公司的經濟健康運行產生了嚴重影響。究其原因,有公司整體管理架構不夠清晰、獎懲機制不夠完善、過程管控不到位的因素,也有少數項目負責人自身素質不高、不負責任的因素，甚至有的管理失職、違規違紀。因此，加強項目廉政風險防控至關重要。

2009年以來，集團公司紀委根據建工集團紀委的統一部署，深入開展了項目廉政風險防控管理工作，圍繞項目經營、生產、管理的業務流程，管人、管事、管財、管物等權力風險，從工程分包、勞務管理、物資采購等12個方面，逐項查找了易發腐敗及管理隱患的風險內容和表現形式，經過歸納分析，共梳理出項目部廉政風險點43個，并相應制定了風險防控措施。同時，加大對違紀案件的查處力度，五年來，集團公司紀委共查處違紀違法案件7件，包括原十六分公司經

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理左治國私自承建工程和違反財經紀律案件、裝飾分公司原經理宋孚濤管理失職案件、機械施工分公司原黨支部書記、經理王德立私設“小金庫”案件、混凝土分公司原經理宋學偉挪用公款案件以及剛才通報的格林郡府項目部原項目經理關曉光違反民主集中制原則案件等。7人受到黨紀處分，其中，涉及中層領導干部6人，開除黨籍2人，黨內嚴重警告4人，解除勞動合同3人。通過辦案為企業挽回直接經濟損失127.8萬元。近期，集團公司紀委按照黨政領導要求，依據2012年7月董事會決議，又對撤銷建制后經審計虧損的項目部責任人追繳了5萬元至15萬元不等的經濟罰款。

通過查處的違紀違法案件和綜合監審過程中發現的問題來看，工程項目廉政風險防控還存在薄弱環節，防控機制還有待完善，項目廉政風險防控絕不能有絲毫地放松。下面，我結合集團公司實際，就加強工程項目廉政風險防控工作談三點意見。

一、加強教育防范，使領導干部不想腐敗

項目經理居于項目部管理的核心位置，對項目成敗起著至關重要的作用。各級黨組織要通過持續的理想信念教育、企業形勢教育、廉潔從業教育，切實增強項目經理的全局意識、憂患意識、責任意識、榮辱意識，把實現個人價值追求融入企業改革發展的實踐，站在企業發展全局的戰略高度，深刻認識提高項目盈利能力的重要性、緊迫性，認真籌劃項

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目管理、項目發展，出實招、干實事、求實效，帶頭弘揚“贏利光榮、虧損恥辱，節約光榮、浪費恥辱，廉潔光榮、腐敗恥辱”的新風正氣。

當前，集團公司紀委結合黨的群眾路線教育實踐活動，加大對領導干部的廉潔從業教育力度，組織開展了“五個一”系列活動，即“集中參觀一次反腐倡廉教育基地；舉辦一次正風肅紀黨紀條規測試；組織一次“秉廉潔操守，筑陽光工程”項目經理簽名承諾；召開一次反腐倡廉專題報告會；開展一次廉政故事征集。”，起到了很好的教育作用。要結合實際，不斷創新教育形式，突出行業特點，提升教育實效。一是抓好集中學習教育。通過組織黨紀條規知識測試、參觀反腐倡廉教育基地、觀看警示教育片等多種形式，教育引導黨員干部學紀、知紀、懂紀。二是抓好正反典型教育。選樹培養一批抓廉促管創效方面的先進典型，以點帶面，加大宣傳力度同時，利用查辦的典型案件，對黨員干部進行警示教育，防微杜漸，警鐘長鳴。三是抓好廉政談話教育。堅持定期對新提拔領導干部進行任職廉政談話，并簽定廉政承諾書；對存在苗頭性問題的黨員干部實施誡勉談話，及時開展批評教育。四是抓好廉潔理念教育。結合開展的陽光工程活動，積極宣貫“秉廉潔操守，筑陽光工程”的廉潔理念，繼續組織開展好項目經理廉潔理念簽名活動，進一步增強項目負責人廉潔自律意識和履職盡責意識。

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二、強化制度建設，使領導干部不能腐敗

有權力就有風險，權力邊界清晰，行使依據明確，可以有效制約濫用權力、不作為、亂作為的行為。讓領導干部不能腐，就是要本著“把權力關進制度的籠子里”的原則，建立健全規范項目用權的制度機制，建立以流程為紐帶、以制度為基礎的內控管理體系。制度就是規矩，在規矩面前人人平等，任何人都沒有制度之外的特權。

針對項目部存在的主要問題及查找的廉政風險點，項目部要從以下三個方面建立健全項目廉政風險防控管理體系：

一是，圍繞項目重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等廉政風險，明確議事規則，規范工作流程。嚴格貫徹執行“三重一大”事項集體決策制度，在班子內部形成有分管、有監管、有制約的格局。規范項目“一把手”自由裁量權，最大限度地減少隨意操作的空間，避免“一言堂”現象。

二是，圍繞項目涉及人、財、物管理處置等方面存在的廉政風險，明確各管理崗位、各管理人員的管理權利、職責與任務。不同崗位有不同的重點，管理細則應落實到每個部門每個人，措施緊密，無縫鏈接，形成一條完整連貫的防控鏈條，避免出現管理盲區。

三是，嚴格執行集團公司集約化管理相關規定，并結合項目實際，清晰管理制度流程。優化工作流程，明確責任劃分，4 / 6

做到全覆蓋，提高管理績效。要強化財務管理，按會計制度規定設立財務賬簿、記錄資金收支情況，以收定支，節約開支，保證項目資金運行安全和高效；要強化勞務分包管理，推行勞務公開招標，加強現場管控，規范勞務結算；要強化合同管理，本著手續要精要管用的原則，明確合同管理流程，嚴格把關，嚴格審批；要強化物資管理，提高周轉材料使用效率，防止材料不正常損耗。

三、加大懲處力度，使領導干部不敢腐敗

集團公司紀委要認真履行懲處職能，加大查辦案件工作力度，堅持有案必查，違紀必糾，虧損必查、失職必糾，無論何種職務、能力有多強、貢獻有多大，對違紀違法案件發現一起、嚴肅查處一起，在“五個堅決查處”上加大力度，即：堅決查處造成企業嚴重虧損的管理失職行為；堅決查處違反黨的政治紀律、組織人事紀律，違反民主集中制原則和“三重一大”制度，有令不行，有禁不止的無組織無紀律行為；堅決查處領導干部的貪污、受賄等違紀違法行為；堅決查處有章不循、管理混亂造成的重大安全、質量責任事故行為；堅決查處違反財經法規紀律，私設“小金庫”等頂風違紀行為。要認真辦理群眾來信來訪，通過專項審計、綜合監審、效能監察等多種方式不斷拓寬案源渠道。

要抓早抓小，對存在的問題做到早發現、早處置、早整改，防止小錯釀大禍。違規就要問責，就要付出代價，對發

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現的問題要一查到底，堅持“四不放過”，即：問題沒有查清不放過、措施沒有落實不放過、整改沒有結果不放過、責任沒有追究不放過。真正把從嚴治企、從嚴治黨精神貫徹落實到經營管理工作全過程。

同志們，項目廉政風險防控工作是一項長期而艱巨的系統工程，各級領導干部要提高認識、形成共識、增強抓好項目廉政風險防控管理工作的自覺性、責任感和緊迫感，要在制度落實、監督制約上下功夫，最大限度地降低腐敗和不正之風的概率，積極營造領導干部健康成長和國有資產安全運營兩個平安環境，為實現集團公司扭虧解困目標提供堅強的紀律保障。

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第五篇：湖北省土地整治工程廉政風險防控暫行辦法

湖北省土地整治工程廉政風險防控暫行辦法

時間:2011-03-10 17:28來源:監察室 作者:admin 點擊:

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第一條 為加強和規范土地整治工程管理，防范和化解土地整治廉政風險，推進土地整治領域制度創新和源頭治腐，依據《土地管理法》、《湖北省腐敗風險預警防控暫行辦法》及其他相

第一條 為加強和規范土地整治工程管理，防范和化解土地整治廉政風險，推進土地整治領域制度創新和源頭治腐，依據《土地管理法》、《湖北省腐敗風險預警防控暫行辦法》及其他相關法律法規，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于全省各級國土資源以及與土地整治工程相關的行政管理部門、事業單位。

第三條 各級黨委、政府統一領導部署土地整治工程廉政風險防控工作，各級紀檢監察機關負責組織、協調、監督、檢查。各級人民政府應當結合耕地保護目標責任，將土地整治廉政風險防控納入績效評價，加強檢查考核，促進廉政風險防控的有效實施。

第四條 各級國土資源以及與土地整治工程相關的行政管理部門、事業單位應當定期開展土地整治工程廉政風險排查，系統分析土地整治工程中的廉政風險點，分別制定應對防范措施。

第五條 土地整治工程應當重點防范以下廉政風險：

（一）在項目立項和規劃設計、投資預（決）算審批（查）過程中，任意降低和提高審批（查）標準，不按規定程序和時限審批（查），違規指定、照顧特定關系人參與評審等。

（二）在土地整治項目可行性研究、測繪、規劃設計、招投標代理、施工監理等業務中，通過指定、授意、暗示等方式確定合同單位，安排親屬參與土地整治相關業務等；幫助、默許有關單位規避招投標或者虛假招投標，降低標準或者弄虛作假幫助不符合條件的單位參加招投標；工作人員與投標單位串通泄露標底等。

（三）在項目施工質量監管、工程量審核過程中，監管人員與監理單位、施工單位相互串通放松質量監管，降低建設標準和工程質量或者虛報工程量，未經批準擅自變更規劃設計套取資金等。

（四）在項目竣工驗收過程中，領導干部違規插手或者干預項目驗收工作；驗收工作人員任意降低或者提高驗收標準，不按規定程序和時限驗收，弄虛作假幫助不合格項目通過驗收等。

（五）在項目資金管理過程中，項目所在地人民政府或者部門截留、擠占、挪用土地整治項目資金；國土資源部門、財政部門工作人員不按規定程序撥付或者審核資金，對項目資金應付不付、應減不減，或者串通他人高估冒算騙取項目資金等。

（六）在土地整治項目相關中介機構管理過程中，違反程序、降低審查標準或者弄虛作假使不符合條件的單位獲取從業資格，弄虛作假、隱瞞真相幫助中介機構通過考核（評）等。

第六條 省國土資源行政主管部門應當結合實際制定省級土地整治項目可行性研究、規劃設計、項目建設質量、竣工驗收操作規程，明確土地整治中土地平整、灌排設施、田間道路、村莊整治、水土保持等工程的建設內容和建設標準。各級國土資源行政主管部門應當嚴格按照標準對土地整治項目進行規范化管理，推進土地整治規范化和標準化建設。

第七條 各級國土資源行政主管部門應當在互聯網上全面、及時、準確地公開土地整治項目有關標準、項目建設信息、審批程序、審查標準、審查時限、審批進度等信息，方便公眾查詢，接受社會監督。土地整治項目承擔單位應當在項目區樹立項目建設公示牌，內容包括：項目建設位置、建設規模、投資預算、新增耕地面積、規劃設計、建設單位、監理單位、建設工期、監督舉報電話等。

第八條 各級國土資源行政主管部門應當建立土地整治項目審批電子政務系統，實行網上申報和審批。建立電子監察系統，對土地整治項目所有審批事項進行跟蹤監督，及時提醒和糾正超時違規行為。

第九條 各級國土資源行政主管部門和綜合招投標中心應當建立健全土地整治項目招標信息發布、資格審查、開標、評標、定標等招投標管理制度。土地整治項目必須納入綜合招投標中心依法進行招投標。試行土地整治項目網上招投標制度。

第十條 省級和市級國土資源行政主管部門應當加強對土地整治項目的監督和指導，定期組織檢查。縣級國土資源管理部門和所屬土地整治事業單位應當嚴格執行項目規劃設計預算和加強施工質量監管。鼓勵項目區農民群眾參與施工質量和規劃實施情況監督。

第十一條 各級國土資源行政主管部門應當完善驗收標準，健全工作程序，規范驗收行為，實行限時驗收和驗收責任追究制。項目竣工驗收必須進行決算審計，未實施竣工決定審計的項目，不得通過竣工驗收。

第十二條 加強土地整治項目合同管理。縣級國土資源行政主管部門應當規范填寫全省統一項目合同文本，并上報上級國土資源行政主管部門備案。市級國土資源行政主管部門應當定期檢查所有項目合同文本，省國土資源行政主管部門每年應組織抽查。對合同填寫不規范或者不認真執行合同的責令限期整改，整改期間暫停項目審批。第十三條 土地整治項目資金堅持國庫集中收付制度，專款專用。各級國土資源行政主管部門和財政部門應當明確資金使用審批權限，規范審批、核對、審簽、結算、記賬等資金使用操作規范和程序。完善現金收支辦法，嚴格控制現金收支。

第十四條 實行土地整治項目跟蹤審計制度。各級審計部門應當定期開展土地整治項目審計，及時發現和糾正擠占、挪用、截留項目資金以及虛列工程量、高估冒算等問題，規范資金使用，提高資金使用效益。

第十五條 各級國土資源行政主管部門應當加強非事業性土地整治中介機構、投資評審機構從業資格（備案）管理，定期對中介機構進行績效和誠信考評，禁止失信或者嚴重違法的中介機構從事土地整治業務。嚴禁與土地整治相關的行政管理部門、事業單位工作人員及其親屬在與土地整治相關的中介機構入股、任職或者以顧問等名義變相任職。

第十六條 各級國土資源以及土地整治工程相關行政管理部門、事業單位應當根據本辦法，結合實施制定實施細則。

第十七條 本辦法自發布之日起施行。