第一篇：公共基礎 第一章 法律、法規、規章及規范性文件

第一章 法律、法規、規章及規范性文件

1、國家法定計量單位的名稱、符號由（國務院）公布。

2、為社會提供公正數據的產品質量檢驗機構，必須經（省級）以上人民政府計量行政部門對其計量檢定、測試的能力和可靠性考核合格。

3、強制檢定的計量器具實行（定期定點檢定）。

4、（縣級）以上人民政府計量行政部門依法設置的計量檢定機構，為國家法定計量鑒定機構。

22、等級評定，現場評審得分（≥85分），予以通過，需整改的應報送書面整改。

23、現場評審得分＜80分，不予通過，評定結束，（滿6個月）可重新申報。

24、機構換證復核細則：現場核查過程中發現相關問題，按照有關規定記入試驗檢測機構當年信用評價。

25、申請換證復核的試驗檢測機構在等級證書有效期內多開展的試驗檢測參數應覆蓋批準的所有試驗檢測項目，且不少于批準參數的（70%）。

5、仲裁檢定是指：用計量基準或社會公用計量標準所進行的以（裁決）為目的的計量檢定、測試活動。

6、地方標準在相應的國家標準或行業標準實施后，（自行廢止）。

7、施工人員對涉及結構安全的試塊、試件及有關材料，應當在建設單位或者工程監理單位監督下現場取樣，并送（具有相應資質等級的質量檢測單位即第三方檢測機構）進行檢測。

8、依據《公路水運工程試驗檢測管理辦法》，檢測機構等級分為公路工程和水運工程專業，公路工程專業分為（綜合類和專項類）。

9、公路水運工程試驗檢測機構等級證書，有效期5年。

10、檢測機構名稱、地址、法定代表人或者機構負責人等發生變更的，應當自變更之日起30日內到原發證質監機構辦理變更登記手續。

11、試驗檢測機構停業時，應自停業之日起15日內向原發證質監機構辦理《等級證書》注銷手續。

12、取得等級證書的試驗檢測機構，可設立工地臨時試驗室，承擔相應公路水運工程的試驗檢測業務，并對其試驗檢測結果承擔責任。

13、試驗檢測機構自被注銷等級證書之日起2年內，不得再次申報。

14、試驗檢測機構增項申請，必須以（檢測項目）為單位。

15、現場評審：通過對申請人完成試驗檢測項目的實際能力、檢測機構申報材料與實際狀況的符合性、質量保證體系和運轉等情況的全面核查。

16、現場評審所抽查的試驗檢測項目，原則上應當覆蓋申請人所申請的試驗檢測各大項目。抽取的具體參數應當通過（抽簽）決定。

17、質檢機構依據《現場評審報告》及（檢測機構等級標準）對申請人進行等級評定。

18、申請增項，增項數量應不超過本等級檢測項目數量的50%。

19、同一檢測機構申請多項等級時，同一人持的多個專業檢測資格證書，可在不同的檢測等級申報中使用，但不得超過（2次）。

20、等級標準設置了強制性和非強制性參數，對于非強制性參數和設備，檢測機構可根據實際需要選擇性配置，但不得少于（非強制性參數總量的80%）。

21、等級評定要求，試驗檢測機構場地可以租賃，但租期應滿足（≥5年）。

26、換證復核不合格的，質監機構應責令其在6個月內進行整改，整改期內（不得）承擔質量評定和工程驗收的業務。

27、申請換證復核的試驗檢測機構提交申請材料中包括：試驗檢測業績一覽表及證明材料，（工地試驗室開展的項）目可作為試驗檢測業績。

28、超出等級能力范圍開展業務，但在經計量認證通過的參數范圍內，出具的檢測報告加蓋交通試驗檢測專用標識章的，在信用評價時應（扣分）。

29、信用評價辦法，評價周期內累計扣分分值（大于或等于20分，小于40分的），試驗檢測人員信用等級為信用較差。

30、設立工地試驗室的母體機構，應取得（公路水運工程試驗檢測機構等級證書）。

31、工地試驗室出具的試驗檢測報告應加蓋工地試驗室印章，印章基本信息：（建設項目標段名稱+工地試驗室）。

32、工地試驗室應按照（母體試驗檢測機構）質量管理體系的要求進行管理。

33、對于簽發的涉及結構安全的產品或試驗檢測項目不合格報告，工地試驗室授權負責人應在（2個工作日內）報送試驗檢測委托方，抄送項目質量監督機構。

34、公路水運助理試驗檢測師考試科目設：公共基礎和專業科目。

35、助理檢師、檢師考試成績均實行（2年）為一個周期的滾動管理。

36、繼續教育：每個周期內接受繼續教育時間累計不應少于24學時。

1、對于非強制檢定的計量器具，使用單位應當自行定期檢定或者送其他計量檢定機構檢定，縣級以上人民政府計量行政部門應當進行監督檢查。

2、各項最高計量標準器具經有關人民政府計量行政部門主持考核合格后使用。不是所有。

3、組織量值傳遞可不受行政區劃和部門管轄的限制。“經濟合理，就近進行”

4、國家法定計量檢定機構的計量檢定人員，必須經縣級以上人民政府計量行政部門考核合格，并取得計量檢定證件。其他單位的計量檢定人員，由其主管部門考核發證。

5、國務院標準化行政主管部門統一管理全國標準化工作。國務院有關行政主管部門分工管理本部門、本行業的標準化工作。

6、企業可以制定自己的企業標準。

7、試驗檢測活動應遵循：科學、客觀、嚴謹、公正的原則。

8、檢測機構可以同時申請不同專業、不同類別的等級。

9、依據合同承擔的業務，不得轉包、違規分包，但可以按規定分包。

10、檢測機構的技術負責人應當由試驗檢測工程師擔任，報告應由檢師審核、簽發。

11、對于實際能力已達不到等級證書能力等級的檢測機構，質監機構應先給與整改期限。

12、重新評定的等級低于原來評定等級的，檢測機構（1年內）不得申報升級。

13、檢測機構在同一項目標段中，不得同時接受業主、監理方的委托。

14、違反《管理辦法》規定（出具虛假數據、報告行為）被注銷考試合格證書的檢測人員，2年內不得再參加考試。

15、模擬報告應是對真實樣品按照規范標準檢測所得結果的報告，與業績報告差異只是缺少資質印章。

模擬報告vs業績報告：資質印章

16、檢測機構所申請的等級屬于省局（站）評定范圍，但申報的試驗檢測項目有屬于部質監局評定范圍的，對該項目的評審省局（站）應當報請部質監局同意，評審專家從（質監總站）專家庫中抽取。

17、《等級證書》遺失或污損的，應向原發證質檢機構申請補發。

18、（1）取得《等級證書》，（2）同時按照《計量法》要求經計量行政部門考核合格，通過計量認證的檢測機構，可向社會提供試驗檢測服務。

注：僅僅取得《等級證書》，在注明的范圍內出具的試驗檢測報告，可作為質量評定和工程驗收的依據。

19、等級評定不針對個人，針對申請機構，是通過現場操作考核，評定申請人所具有的實際試驗檢測能力。

20、等級評定，對于有模擬報告而無業績的項目，檢測機構應提交比對試驗報告。

21、等級評定現場評審，應對基樁項目所有操作人員加強現場操作考核，并在證書上確認。

22、等級標準：綜合乙級質量負責人應具有相關專業中級職稱、持試驗檢測工程師證書及5年以上試驗檢測工作經歷。

23、等級標準：強制性要求的檢測參數和儀器，少一項視為不通過。

24、未按規定期限申請換證核查的，其等級證書到期失效。

25、換證核查得分＜85分，復核結果為不合格，質檢機構應責令其在6個月內進行整改。

26、換證核查得分＞85分，復核結果為合格，予以換發新的《等級證書》，有效期5年。

27、信用評價范圍包含公路水運工程施工和工程質量鑒定、驗收、評定（檢驗）、監測及第三方試驗檢測業務。

28、信用評價的對象：所有的具有等級證書的試驗檢測機構和持證的試驗檢測人員。

29、出借或借用等級證書承攬業務的，直接確定為D級。

30、母體試驗室具備資質，但授權的工地試驗室未備案開展檢測業務，屬于工地試驗室的失信行為。

31、工地實驗室信用評價得分＜70分，對其授權負責人（工地試驗室負責人）處理。

32、交通運輸部負責試驗檢測工程師和公路水運工程試驗檢測甲級；省級交通運輸主管部門負責助理試驗檢測師和路水運工程試驗檢測乙、丙級。

33、滿足資質要求的母體試驗室可對外承攬試驗檢測業務，但工地試驗室不可以。

34、工地試驗室被授權的試驗檢測項目及參數或試驗檢測持證人員進行變更的，應當由母體試驗檢測機構報經建設單位同意后，向項目質監機構備案。

35、工地試驗室實行授權負責人責任制。注意授權負責人必須是母體試驗檢測機構委派的正式聘用人員，且須持有試驗檢測工程師證書。

36、工地實驗室信用評價得分≤70分，說明其授權負責人工作不利，應給予處理。

37、母體檢測機構授權：工地試驗室授權負責人由母體檢測機構授權，代表母體檢測機構在工地現場從事工地試驗室管理。

38、所有試驗檢測人員均應持證上崗，并在母體試驗室備案，不得同時受聘于兩家工地試驗室。

39、試驗檢測人員只要具備相應的能力，可以兼職設備管理員、樣品管理員及資料管理員，可以不配備專職人員。

40、準入類職業資格，具有行政許可性質，根據有關法律、行政法規和國務院決定設置；水平評價類職業資格，不具有行政許可性質，是面向社會提供的人才評價服務。

41、公路水運工程試驗檢測專業技術人員資格分為：助理試驗檢測師和試驗檢測師2個級別。

42、通過公路水運助理檢師和檢師職業資格考試，并取得相應級別職業資格證書的人員，表明已具備從事公里水運試驗檢測專業相應級別專業技術崗位工作的能力。

43、對違反考試工作紀律和有關規定的人員，按照國家專業技術人員資格考試違紀違規行為處理規定處理。

44、根據《考試違紀違規行為處理規定》相關規定，讓他人冒名頂替參加考試的，當次全部考試成績無效，2年內不得再次參加考試。

45、試驗檢測人員在繼續教育過程中有弄虛作假、冒名頂替等行為的，取消其本周期內已取得的繼續教育記錄，并納入誠信記錄。

1、為社會提供公正數據的產品質量檢驗機構，必須經省級以上人民政府計量行政部門計量認證，認證內容包括：

（1）計量檢定、測試設備的性能；

（2）保證量值統一、準確的措施及檢測數據公正可靠的管理制度；（3）計量檢定、測試設備的工作環境和人員的操作技能可靠。

2、實行強制檢定的計量器具：（1）試驗室所用的最高計量標準器具；（2）列入強制檢定目錄的工作計量器具。

3、計量檢定：必須按照國家計量檢定系統表進行；國家計量檢定系統表由國務院計量行政部門制定；必須執行計量檢定規程。

4、縣級以上人民政府計量行政部門可以授權其他單位的計量檢定機構，執行強制檢定和其他檢定、檢測任務。授權形式包括：

（1）授權專業性或區域性計量檢定機構作為法定計量檢定機構；（2）授權有關的技術機構建立社會公用計量標準；

（3）授權某一部門或某一單位的計量檢定機構，對其內部使用的強制檢定計量器具執行強制檢定；

（4）授權有關的技術機構承擔法律規定的其他檢定、測試任務。

5、計量法中所指的“公正數據”應具有真實、合法、科學、可溯源性。

6、處理因計量器具準確度所引起的糾紛，以國家計量基準器具、社會公用計量標準器具檢定的數據為準。

7、根據本部門的特殊需要所建立的本部門各項最高計量標準，須經同級人民政府計量行政部門主持考核合格后使用。“主持考核”是指：法定計量檢定機構，經授權的有關技術機構負責進行考核。

8、計量器具：是指能用以直接或間接測出被測對象量值的裝置、儀器儀表、量具和用于統一量值的標準物質包括計量基準、計量標準、工作計量器具。

9、國家標準和行業標準分為強制性標準和推薦性標準。

10、強制性標準：

（1）工程建設質量、安全、衛生標準及國家需要控制的其他工程建設標準；（2）環境保護的污染物排放標準和環境質量標準；（3）重要的通用技術術語、符號、代號和制圖方法標準；（4）通用的試驗、檢驗方法標準。

11、施工單位必須按照工程設計要求、施工技術標準和合同約定，對建筑材料、建筑構配件、商品混凝土、施工設備進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。

12、監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視、平行檢驗等形式對建設工程實施監理。

13、未經監理工程師簽字：

建筑材料、建筑構配件和設備不得在工程上使用或者安裝； 施工單位不得進行下一道工序的施工。

14、公路水運工程檢測機構等級，是依據：

檢測機構的公路水運工程試驗檢測水平；主要試驗檢測儀器設備的配備情況；檢測人員的配備情況；試驗檢測環境。

等基本條件對檢測機構進行的能力劃分。

15、省質監局（站）負責：公路工程試驗檢測綜合類乙級、丙級。水運工程試驗檢測材料類乙級、丙級；水運工程試驗檢測結構類乙級（不設丙級）。

16、檢測機構可申報上一等級的評定條件是：（時間、業績）被評為乙級、丙級須滿1年；具有相應的試驗檢測業績。

17、公路水運工程質量事故鑒定、大型水運工程項目和高速公路項目驗收的質量鑒定檢測，質監機構應當委托通過計量認證、具有甲級資質、相應專項能力的檢測機構承擔。

18、公路水運工程試驗檢測機構等級評定工作分為：受理、初審、現場評審。

19、申請公路水運工程試驗檢測機構等級評定，應向所在地省質監站提交材料：

《...等級評定申請書》；申請人法人證書原件及復印件；通過計量認證的，應當提交計量認證證書副本的原件及復印件；檢測人員考試合格證書和聘任用關系證明文件原件及復印件；所申報試驗檢測項目的典型報告（包括模擬報告）及業績證明；質量保證體系文件。

20、試驗檢測機構的重要變更是指：機構負責人、技術負責人、地址、法定代表人、機構名稱等。

21、《...等級評定申請書》和《等級證書》由部質監局統一規定格式。

等級證書應當注明檢測機構從事公路水運工程試驗檢測的：專業、類別、等級、項目范圍。

22、檢測機構應建立健全檔案制度，保證：

檔案齊備、內容詳盡、原始記錄和試驗檢測報告內容必須清晰、完整、規范。

23、檢測機構等級評定現場操作考核工作要點包括：（1）提問考核技術負責人和質量負責人的試驗檢測知識（2）觀察檢測人員的實際操作過程

（3）隨機抽查試驗檢測人員相關試驗檢測知識（4）審查提交的現場操作項目報告

（5）對涉及結構安全的檢測項目的所有操作人員加強現場操作考核，并在證書上確認

24、同一檢測機構申請多項等級時：

（1）同一人所持的多個專業檢測資格證書，可在不同的檢測等級申報中使用，但不得超過2次；（2）不同等級的專業重疊部分檢測用房可共用；（3）不同等級專業重疊部分的儀器設備可交叉使用。

25、申請等級評定程序：（1）向省站提交申請材料；

（2）質監機構對受理的申請材料初審，合格的進入現場評審階段；（3）評審組由質監機構組建，評審工作由評審組負責，評審組組長負責主持現場評審工作。現場評審過程中，質監機構可派人員進行過程監督。

26、等級評定現場評審，現場總體考察內容包括：

（1）試驗室面積、總體布局、環境、設備管理狀況等情況；（2）可能存在的薄弱環節；

（3）對環境、安全防護等有特殊要求的項目；

（4）觀察檢測人員的實際操作過程，是否完整、規范、熟練。

27、等級評定現場評審，檔案材料組檢查內容（檔案和內頁資料的查閱考核申請人的業績、檢測能力、管理的規范性和人員資格等情況）

（1）人員職稱證書、檢測資格證書，人員配置是否滿足要求；檢測報告的審核、簽發人是否具備試驗檢測工程師資格；

（2）機構是否為所有持證人員簽訂勞動合同且辦理三險。

（3）所有強制性試驗檢測項目的原始記錄和檢測報告或模擬檢測報告是否齊全，抽查不少于10%的強制性項目和5%的非強制性項目檢測報告的正確性、科學性、規范性。對有模擬報告而無業績的項目，檢測機構應提交比對試驗報告或由現場評審專家組織比對試驗進行確認。（4）試驗檢測項目適用的標準、規范和規程是否齊全且現行有效。（5）質量保證體系文件是否齊全、合理、運轉有效。（6）收樣、留樣、盲樣運轉記錄是否齊全、合理。

儀器設備管理檔案檢查由硬件環境組考核；操作人員的檢測證書，確定是否為所申報的人員由技術考核組負責。

28、等級評定現場評審，對儀器設備管理狀況檢查：

（1）逐一核查儀器設備的使用記錄、維修記錄、檢定/校準證書；（2）核查有疑問儀器設備的購貨憑證；

（3）所有儀器設備必須具有所有權，不得租賃；（4）購貨憑證：購貨發票和合同原件。

29、試驗檢測用房面積：樣品室、資料室、養護室。不包括辦公室。30、公路工程綜合乙級檢測機構，對技術負責人的強制性要求：

相關專業高級職稱、持試驗檢測工程師證書及5年以上試驗檢測工作經歷。前兩項為強制性要求。

31、公路工程綜合乙級檢測機構，申請換證復核基本條件：（1）試驗檢測人員、設備、環境滿足相應等級標準要求；（2）上年度信用等級B級以上

（3）等級證書有效期內信用等級為C級次數不超過1次

（4）等級證書有效期內所開展的試驗檢測參數應覆蓋所有試驗檢測項目，且不少于批準參數的70%。

32、換證復核采用：專家現場核查和書面審查兩種形式。

33、換證復核：是指試驗檢測等級證書有效期滿，根據試驗檢測機構申請，由原發證機構對其：所持有證書等級標準的符合程度是以最新公布的等級標準為準；業績及信用情況；是否持續具有相應試驗檢測等級能力。

34、信用評價對象：（機構、人員）（1）持有檢師、助理檢師證書的從業人員；（2）取得等級證書的機構。

35、機構的信用評價：母體試驗室對外派工地試驗室有連帶責任；外派工地試驗室數量越多，其母體試驗室信用評價風險越大。

機構的信用評價綜合得分計算公式：W=W’（1-r）+r/n*∑W’’

36、人員被列入信用評價黑名單情況：

（1）偽造證書上崗；（2）被確定為信用很差；（3）連續2年信用等級被評為信用較差的。

37、人員失信行為：

同時受聘于兩個或兩個以上試驗檢測機構； 出借試驗檢測人員資格證書的；

利用工作之便推銷建筑材料、構配件和設備的； 在試驗檢測活動中被司法部門認定構成犯罪的。

38、人員信用評價扣分依據： 項目業主掌握不良信用信息；

質監機構監督檢查中發現的違規行為； 投訴舉報查實的違規行為；

交通運輸主管部門通報中的違規行為。

39、機構信用評分對應的信用等級分別為：5級 AA級，信用評分＞95，信用好；A級，85＜信用評分≤95，信用較好； B級，70＜信用評分≤85，信用一般；C級，60＜信用評分≤70，信用較差； D級，信用評分≤60，信用很差。40、機構信用評價：直接評為D級 出借、借用等級證書承攬業務； 出具虛假數據報告并造成質量標準降低；

所設立的工地試驗室及現場檢測項目得分為0分的； 以弄虛作假或其他違法形式騙取等級證書或承接業務的。

41、虛假數據報告情況：

報告中，數據、結論與原始記錄嚴重不一致； 多組試驗時，數據明顯雷同；

在記錄反映的時間段內，不可能完成相應的工作量； 為滿足檢測頻率而編造數據報告的。

42、信用評價標準，工地試驗室失信行為： 超授權范圍開展業務； 未經母體機構有效授權；

未按規定或合同配備相應條件的試驗檢測人員或擅自變更試驗檢測人員； 授權負責人不是母體機構派出人員的。

43、工地試驗室失信行為：

試驗檢測原始記錄信息及數據記錄不全； 試驗檢測結論不準確； 試驗檢測報告漏蓋章；

試驗檢測頻率不滿足合同要求。

44、對技術或質量負責人處理：

評價期間內，試驗檢測人員持證數量達不到相應等級要求，強制性試驗檢測設備不滿足等級標準要求。

45、工地試驗室標準化建設的核心是：

質量管理精細化；檢測工作規范化；硬件建設標準化；數據報告信息化。

46、母體檢測機構應在其等級證書核定的業務范圍內對工地試驗室進行授權，授權內容：工地試驗室可開展的試驗檢測項目及參數；授權負責人；授權工地試驗室的公章；授權期限等。

47、工地試驗室授權負責人信用等級被評為信用較差的，2年內不能擔任工地試驗室授權負責人。信用等級被評為信用很差的，5年內不能擔任工地試驗室授權負責人。

48、工地試驗室試驗檢測環境包括所設立的養護室、樣品室、留樣室等應滿足試驗檢測規程要求

和試驗檢測工作需要。

49、工地試驗室：

應執行母體試驗檢測機構質量管理體系的要求；

建立完整的試驗檢測人員檔案、儀器設備管理檔案和試驗檢測業務檔案；

做到試驗檢測臺賬、儀器設備使用記錄、試驗檢測原始記錄、試驗檢測報告相互對應。試驗檢測報告簽字人必須是持證的試驗檢測人員。

50、工地試驗室的（空間和面積）應滿足試驗檢測工作和和環境條件要求。對有溫度、濕度條件要求的功能室，必要時可進行（吊頂處理），以便降低有效高度、提高保溫保濕效果。

51、工地試驗室應加強外委試驗管理，外委試驗： 工地試驗室應對外委試驗結果進行確認； 外委試驗取樣、送樣過程應進行見證；

超出母體檢測機構授權范圍的試驗檢測項目和參數應進行外委； 外委試驗應向項目建設單位報備。

52、公路水運工程試驗檢測專業技術人員職業資格包括：

道路工程、橋梁隧道工程、交通工程、水運結構與地基、水運材料、機電工程。

53、取得助理檢師資格證具備的職業能力：

了解公路水運工程行業管理的法律法規和規章制度，熟悉試驗檢測管理的規定和試驗室管理體系知識；

熟悉主要的工程技術標準、規范、規程；掌握相關的試驗檢測方法和結果判定標準。

54、取得檢師資格證具備的職業能力：

熟悉行業相關法律法規，標準、規范和規程；掌握試驗室管理體系知識和所從事試驗檢測專業方向的試驗檢測方法和結果判定標準；

具有較強的試驗檢測專業能力，獨立完成較為復雜的試驗檢測工作和解決突發問題；

熟練編制試驗檢測方案、組織實施試驗檢測活動、進行試驗檢測數據分析、編制和審核試驗檢測報告；

指導本專業助理檢師工作。

第二篇：法律、法規、規章、規范性文件區別

1.法律

法律有廣義、狹義兩種理解。廣義上講，法律泛指一切規范性文件；狹義上講，僅指全國人大及其常委會制定的規范性文件。在與法規等一起談時，法律是指狹義上的法律。

經過擁有國家立法權的全國人民代表大會和全國人民代表大會常務委員會通過后，由國家主席簽署主席令予以公布。因而，法律的級別是最高的。一般均以“法”字配稱，如《刑法》、《民法》、《婚姻法》、《食品安全法》等。

2.法規：

包括行政法規和地方性法規

行政法規：由國務院根據憲法和法律制定，并由國務院總理簽署國務院令公布。如《中華人民共和國食品安全法實施條例》、《中華人民共和**嬰保健法實施辦法》、《國務院關于加強食品等產品安全監督管理的特別規定》等

地方性法規由省、自治區、直轄市以及較大的市（如省會）的人大及其常委會制定，并由大會主席團或常委會發布公告予以公布。如《天津市職業病防治條例》《天津市獻血條例》、、《天津市突發公共衛生事件應急辦法》等

“法規”一般用“條例”、“規定”、“規則”、“辦法”稱謂。3.規章：

包括國務院部門規章、地方政府規章

國務院部門規章：國務院組成部門及直屬機構在它們的職權范圍內，依據法律、法規制定的規范性文件。如《餐飲服務許可管理辦法》、《餐飲服務食品安全監督管理辦法》、《公共場所衛生管理條理實施細則》

地方政府規章：省、自治區、直轄市人民政府以及較大的市（如省會）的人民政府，在它們的職權范圍內，依據法律、法規制定的規范性文件。如《天津市持證執法管理辦法》、《天津市行政執法投訴辦法》等。

規章由本部門首長或省長、自治區主席、市長簽署命令予以公布。規章一般稱“規定”、“辦法”，但不能用“條例”。

4.規范性文件：

有廣義、狹義兩種理解。廣義上講，規范性文件指屬于法律范疇（即法律、法規、規章）的立法性文件和除此以外的由國家機關和其他團體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和。

狹義上講，規范性文件指除法律、法規、規章以外的國家機關在職權范圍內依法制定的具有普遍約束力的文件。如《天津市放射診療許可證發放管理實施程序》、《食品安全事故流行病學調查工作規范》等。

法律、法規、規章、規范性文件，有什么區別？效力哪個大？

法律一般是指全國人民代表大會制定的基本法律，如民法，刑法等 法規是指國務院依據法律授權制定的行政法規，地位次于法律 規章是指省、自治區、直轄市和較大的市的人民政府根據法律、行政法規和本省、自治區、直轄市的地方性法規擬訂，并經各該級政府常務會議或者全體會議討論決定的法律規范形式。其效力等級低于憲法、法律、行政法規和地方性法規。通常對于規范性文件的理解分為廣義和狹義兩種情況。廣義的規范性文件，一般是指屬于法律范疇（即憲法、法律、行政法規、地方性法規、自治條例、單行條例、國務院部門規章和地方政府規章）的立法性文件和除此以外的由國家機關和其他團體、組織制定的具有約束力的非立法性文件的總和。狹義的規范性文件，一般是指法律范疇以外的其他具有約束力的非立法性文件。目前這類非立法性文件的制定主體非常之多，例如各級黨組織、各級人民政府及其所屬工作部門，人民團體、社團組織、企事業單位、法院、檢察院等。所以法律、法規、規章都是規范性文件

根據《立法法》第78、79、80、82條。規范性文件的效力等級如下：

1、憲法的效力高于法律、法規和規章。

2、法律的效力高于行政法規、地方性法規和規章。

3、行政法規的效力高于地方性法規、規章。

4、地方性法規的效力高于本級和下級地方政府規章。

5、省、自治區的人民政府制定的規章的效力高于本行政區域內的較大的市的人民政府制定的規章。

6、部門規章的效力與地方性法規的效力沒有高下之分。兩者發生沖突，由國務院提出意見，國務院認為應當適用地方性法規的，應當適用地方性法規；認為應當適用部門規章的，應當提請全國人大常委會裁決(《立法法》第86條)。

7、省、自治區的人民政府制定的規章的效力與本行政區域內的較大的市的地方性法規沒有高下之分 希望有幫助

第三篇：法律、法規、規章、規范性文件的區別

法律、法規、規章、規范性文件的區別

一、法律 法律是擁有立法權的國家機關依照立法程序制定和頒布的規范性文件。在我國，法律由全國人民代表大會及其常委會依照立法程序制定和頒布。全國人民代表大會制定和修改刑事、民事、國家機構的和其他的基本法律。如《中華人民共和國立法法》是2000年3月15日由第九屆全國人民代表大會第三次會議通過的。全國人民代表大會常務委員會則制定和修改除應當由全國人民代表大會制定的法律以外的其他法律；在全國人民代表大會閉會期間，還可以對全國人民代表大會制定的法律進行部分補充和修改，但是不得同該法律的基本原則相抵觸。法律由國家主席簽署主席令予以公布。法律的解釋權屬于全國人民代表大會常務委員會。如《中華人民共和國檔案法》（以下簡稱《檔案法》）是1987年9月5日由第六屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過并以中華人民共和國主席令第58號公布的，其解釋權在全國人民代表大會常務委員會。法律的效力高于行政法規、地方性法規和規章。

二、法規

法規包括行政法規和地方性法規。

行政法規由國務院根據憲法和法律制定，并由總理簽署國務院令公布。地方性法規由省、自治區、直轄市以及較大的市的人民代表大會及其常委會根據本行政區域的具體情況和實際需要制定，由大會主席團或常務委員會發布公告予以公布。

行政法規的名稱一般稱“條例”，也可以稱“規定”、“辦法”等。如《行政法規制定程序條例》是2001年11月16日由總理簽署國務院令第321號公布。《北京市實施〈中華人民共和國檔案法〉辦法》是1997年10月16日由北京市第十屆人民代表大會常務委員會第四十次會議通過的。行政法規條文本身需要進一步明確界限或者作出補充規定的，由國務院解釋。如《中華人民共和國檔案法實施辦法》、《機關檔案工作條例》和《科學技術檔案工作條例》的解釋權即屬于國務院。行政法規的效力高于地方性法規和規章。地方性法規的效力高于本級和下級地方政府規章。

三、規章

規章包括國務院部門規章和地方政府規章。

國務院部門規章由國務院各部、委員會、中國人民銀行、審計署和具有行政管理職能的直屬機構根據法律和國務院的行政法規、決定、命令在本部門的權限范圍內制定。

地方政府規章由省、自治區、直轄市和較大的市的人民政府根據法律、行政法規和本地區的地方性法規制定。

規章由本部門首長或者省長、自治區主席、市長簽署命令予以公布。規章的名稱一般稱“規定”、“辦法”，但不得稱“條例”。如《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》是國家檔案局制定并于2006年12月18日以國家檔案局令第8號發布的。《浙江省國家檔案館管理辦法》是2007年1月22日經浙江省人民政府第87次常務會議審議通過，以省政府令第229號公布的。規章的解釋權屬于規章制定機關。省、自治區的人民政府制定的規章的效力高于本行政區域內的較大的市的人民政府制定的規章。部門規章之間、部門規章與地方政府規章之間具有同等效力，在各自的權限范圍內施行。部門規章之間、部門規章與地方政府規章之間對同一事項的規定不一致時，由國務院裁決。

四、規范性文件

規范性文件是指除法律、法規，規章以外的國家機關在職權范圍內依法制定的具有普遍約束力的文件。

在日常工作中我們常見的是國家行政機關制定的規范性文件，也稱行政規范性文件。

第四篇：商業銀行客戶信息保護的相關法律、法規、規章及規范性文件摘錄

附：

商業銀行客戶信息保護的相關法律、法規、規章及

規范性文件摘錄

一、綜合類監管規定

1、中華人民共和國刑法

第一百七十七條規定 有下列情形之一，妨害信用卡管理的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；數量巨大或者有其他嚴重情節的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金：

（一）明知是偽造的信用卡而持有、運輸的，或者明知是偽造的空白信用卡而持有、運輸，數量較大的；

（二）非法持有他人信用卡，數量較大的；

（三）使用虛假的身份證明騙領信用卡的；

（四）出售、購買、為他人提供偽造的信用卡或者以虛假的身份證明騙領的信用卡的。

竊取、收買或者非法提供他人信用卡信息資料的，依照前款規定處罰。

銀行或者其他金融機構的工作人員利用職務上的便利，犯第二款罪的，從重處罰。

第二百五十三條 國家機關或者金融、電信、交通、教育、醫療等單位的工作人員，違反國家規定，將本單位在履行職責或者提供服務過程中獲得的公民個人信息，出售或者非法提供給他人，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

竊取或者以其他方法非法獲取上述信息，情節嚴重的，依照前款的規定處罰。

單位犯前兩款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照各該款的規定處罰。

2、中華人民共和國商業銀行法

第二十九條 商業銀行辦理個人儲蓄存款業務，應當遵循存款自愿、取款自由、存款有息、為存款人保密的原則。

對個人儲蓄存款，商業銀行有權拒絕任何單位或者個人查詢、凍結、扣劃，但法律另有規定的除外。

第三十條 對單位存款，商業銀行有權拒絕任何單位或者個人查詢，但法律、行政法規另有規定的除外；有權拒絕任何單位或者個人凍結、扣劃，但法律另有規定的除外。

3、中華人民共和國侵權責任法

第二條 侵害民事權益，應當依照本法承擔侵權責任。

本法所稱民事權益，包括生命權、健康權、姓名權、名譽權、榮譽權、肖像權、隱私權、婚姻自主權、監護權、所有權、用益物權、擔保物權、著作權、專利權、商標專用權、發現權、股權、繼承權等人身、財產權益。

第四條 侵權人因同一行為應當承擔行政責任或者刑事責任的，不影響依法承擔侵權責任。

因同一行為應當承擔侵權責任和行政責任、刑事責任，侵權人的財產不足以支付的，先承擔侵權責任。第三十四條 用人單位的工作人員因執行工作任務造成他人損害的，由用人單位承擔侵權責任。

4、中華人民共和國居民身份證法

第十九條 國家機關或者金融、電信、交通、教育、醫療等單位的工作人員泄露在履行職責或者提供服務過程中獲得的居民身份證記載的公民個人信息，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由公安機關處十日以上十五日以下拘留，并處五千元罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

單位有前款行為，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，由公安機關對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處十日以上十五日以下拘留，并處十萬元以上五十萬元以下罰款，有違法所得的，沒收違法所得。

有前兩款行為，對他人造成損害的，依法承擔民事責任。

5、中華人民共和國反洗錢法

第五條 對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息，應當予以保密；非依法律規定，不得向任何單位和個人提供。

反洗錢行政主管部門和其他依法負有反洗錢監督管理職責的部門、機構履行反洗錢職責獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢行政調查。

司法機關依照本法獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于反洗錢刑事訴訟

6、銀監會關于銀行業金融機構做好個人金融信息保護工作的通知，銀發[2011]17號

二、銀行業金融機構在收集、保存、使用、對外提供個人金融信息時，應當嚴格遵守法律規定，采取有效措施加強對個人金融信息保護，確保信息安全，防止信息泄露和濫用。特別是在收集個人金融信息時，應當遵循合法、合理原則，不得收集與業務無關的信息或采取不正當方式收集信息。

三、銀行業金融機構應當建立健全內部控制制度，對易發生個人金融信息泄露的環節進行充分排查，明確規定各部門、崗位和人員的管理責任，加強個人金融信息管理的權限設置，形成相互監督、相互制約的管理機制，切實防止信息泄露或濫用事件的發生。

銀行業金融機構要完善信息安全技術防范措施，確保個人金融信息在收集、傳輸、加工、保存、使用等環節中不被泄露。

銀行業金融機構要加強對從業人員的培訓，強化從業人員個人金融信息安全意識，防止從業人員非法使用、泄露、出售個人金融信息。接觸個人金融信息崗位的從業人員在上崗前，應當書面做出保密承諾。

四、銀行業金融機構不得篡改、違法使用個人金融信息。使用個人金融信息時，應當符合收集該信息的目的，并不得進行以下行為：

(一)出售個人金融信息；

(二)向本金融機構以外的其他機構和個人提供個人金融信息，但為個人辦理相關業務所必需并經個人書面授權或同意的，以及法律法規和中國人民銀行另有規定的除外；

(三)在個人提出反對的情況下，將個人金融信息用于產生該信息以外的本金融機構其他營銷活動。

銀行業金融機構通過格式條款取得客戶書面授權或同意的，應當在協議中明確該授權或同意所適用的向他人提供個人金融信息的范圍和具體情形。同時，還應當在協議的醒目位置使用通俗易懂的語言明確提示該授權或同意的可能后果，并在客戶簽署協議時提醒其注意上述提示。

五、銀行業金融機構不得將客戶授權或同意其將個人信息用于營銷、對外提供等作為與客戶建立業務關系的先決條件，但該業務關系的性質決定需要預先做出相關授權或同意的除外。

六、在中國境內收集的個人金融信息的儲存、處理和分析應當在中國境內進行。除法律法規及中國人民銀行另有規定外，銀行業金融機構不得向境外提供境內個人金融信息。

七、銀行業金融機構通過外包開展業務的，應當充分審查、評估外包服務供應商保護個人金融信息的能力，并將其作為選擇外包服務供應商的重要指標。

銀行業金融機構與外包服務供應商簽訂服務協議時，應當明確其保護個人金融信息的職責和保密義務，并采取必要措施保證外包服務供應商履行上述職責和義務，確保個人金融信息安全。銀行業金融機構應要求外包服務供應商在外包業務終止后，及時銷毀因外包業務而獲得的個人金融信息。

八、銀行業金融機構通過接入中國人民銀行征信系統、支付系統以及其他系統獲取的個人金融信息，應當嚴格按照系統規定的用途使用，不得違反規定查詢和濫用。

二、銀行卡及賬戶管理業務監管規定

7、儲蓄管理條例（1992年），國務院令第107號 第三十二條 儲蓄機構及其工作人員對儲戶的儲蓄情況負有保密責任。

儲蓄機構不代任何單位和個人查詢、凍結或者劃撥儲蓄存款，國家法律、行政法規另有規定的除外。

8、銀行卡業務管理辦法，銀發[1999]17號 第五十二條 發卡銀行的義務：

（七）發卡銀行對持卡人的資信資料負有保密的責任。

9、銀監會關于加強銀行卡安全管理有關問題的通知，銀監發[2004]13號

四、各商業銀行應加強對銀行卡持卡人賬戶信息的保護。

九、各商業銀行應加強跨行交易數據的安全管理，對于其他商業銀行的銀行卡信息應盡到充分的保密義務。沒有盡到充分的保密義務造成信息外泄的，應承擔由此給其他銀行和其他銀行卡持卡人所造成的損失。

對于將有關銀行卡的技術和服務外包給第三方的，各商業銀行應制定嚴格的管理制度，采取有效措施防止外包方接觸或泄露有關本行和其他銀行的銀行卡敏感信息，并明確外包方應承擔的各項義務和責任。

各商業銀行應將和外包方簽訂的有關外包的主要內容、行內制定的對外包方的各項管理制度等相關資料報送銀監會。

10、銀監會辦公廳關于加強銀行卡發卡業務風險管理的通知，銀監辦發〔2007〕60號

一、銀行卡發卡業務應執行嚴格的資信審批程序。各發卡銀行應遵循“了解你的客戶”和“了解你的業務”的原則，注重對銀行卡持卡人有效身份的確認，在發卡前必須進行詳細的資信調查。銀行卡業務人員應盡可能了解客戶的主要情況、財務管理的基本狀況、消費信貸記錄和還款情況等，細分并審慎選擇目標客戶群體，將必要的核實內容、評估情況和授信情況以適當形式記錄保存，為銀行卡業務風險管理提供持續穩定的基礎。為從源頭控制風險，各發卡銀行應依法為申請人提供的個人信息保密，對申請人的資信審核工作制定嚴格的管理制度，并可利用法定身份認證信息系統和其它外部信用信息系統等輔助管理銀行卡業務風險。

11、人行、銀監會、公安部、國家工商總局關于加強銀行卡安全管理預防和打擊銀行卡犯罪的通知，銀發［2009］142號

二、加強銀行卡交易監測和使用管理

（三）保護持卡人信息安全。發卡機構應建立有效的信息安全防護系統，保護持卡人信息安全。……

12、人行、最高院、最高檢、公安部關于查詢、凍結、扣劃企業事業單位、機關、團體銀行存款的通知，銀發［1993］356號

一、關于查詢單位存款、查閱有關資料的問題

人民法院因審理或執行案件，人民檢察院、公安機關因查處經濟違法犯罪案件，需要向銀行查詢企業事業單位、機關、團體與案件有關的銀行存款或查閱有關的會計憑證、帳簿等資料時，銀行應積極配合。查詢人必須出示本人工作證或執行公務證和出具縣級（含）以上人民法院、人民檢察院、公安局簽發的“協助查詢存款通知書”，由銀行行長或其他負責人（包括城市分理處、農村營業所和城鄉信用社主任）簽字后并指定銀行有關業務部門憑此提供情況和資料，并派專人接待。查詢人對原件不得借走，需要的資料可以抄錄、復制或照相，并經銀行蓋章。人民法院、人民檢察院、公安機關對銀行提供的情況和資料，應當依法保守秘密。

三、外包業務類監管規定

13、銀行業金融機構外包風險管理指引，銀監發[2010]44號

第十六條 銀行業金融機構在外包合同中應當要求外包服務提供商承諾以下事項：

（四）保障客戶信息的安全性，當客戶信息不安全或客戶權利受到影響時，銀行業金融機構有權隨時終止外包合同；

第十九條 銀行業金融機構在開展跨境外包活動時，應當遵守以下原則： ……

（二）確保客戶信息的安全；

14、企業內部控制應用指引第13號－－業務外包，財會[2010]11號

第十一條 企業外包業務需要保密的，應當在業務外包合同或者另行簽訂的保密協議中明確規定承包方的保密義務和責任，要求承包方向其從業人員提示保密要求和應承擔的責任。

四、電子銀行類監管規定

15、電子銀行業務管理辦法，銀督會令2006年第5號 第五十二條 金融機構應采取適當措施，保證電子銀行業務符合相關法律法規對客戶信息和隱私保護的規定。

第六十五條 金融機構應當與外包服務供應商簽訂書面合同，明確雙方的權利、義務。

在合同中，應明確規定外包服務供應商的保密義務、保密責任。

16、銀監會關于加強商業銀行電子銀行業務客戶信息管理有關要求的通知，銀監發[2011]86號

一、商業銀行應按照有關法律法規要求，高度重視客戶信息安全與保密工作，開展電子資金轉移與支付業務時，嚴格執行《電子銀行業務管理辦法》等規章制度。

四、商業銀行在開展電子資金轉移與支付業務過程中，應不斷加強客戶信息安全的內部控制與管理。未經客戶對本機構授權、不得直接或間接將客戶名稱、證件類型及證件號碼、手機號碼、固定電話號碼、通信地址及其他客戶敏感信息提供給第三方機構。

17、非金融機構支付服務管理辦法，中國人民銀行令[2010]第2號

第三十三條 支付機構應當依法保守客戶的商業秘密，不得對外泄露。法律法規另有規定的除外。

第三十四條

支付機構應當按規定妥善保管客戶身份基本信息、支付業務信息、會計檔案等資料。

18、非金融機構支付服務管理辦法實施細則，中國人民銀行公告[2010]第17號

第二十八條 《辦法》第十五條第（四）項所稱客戶合法權益保障方案，應當包括下列內容：

（二）對客戶隱私權的保護措施，明確客戶身份信息的接收機構及其移交安排、銷毀方式及其監督安排；

客戶合法權益保障方案涉及其他支付機構的，還應當提交與所涉支付機構簽訂的客戶身份信息移交協議、客戶備付金退還安排相關證明文件。

第五篇：關于內幕交易的法律、法規、規章及規范性文件(個人總結版)

關于內幕交易的法律、法規、規章及規范性文件

一、行政法律、法規、規范性文件

1、《證券法》

《證券法》第5條規定

證券的發行、交易活動，必須遵守法律、行政法規；禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為。《證券法》第67條規定

發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即將有關該重大事件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態和可能產生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：

（一）公司的經營方針和經營范圍的重大變化；

（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定；

（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響；

（四）公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況；

（五）公司發生重大虧損或者重大損失；

（六）公司生產經營的外部條件發生的重大變化；

（七）公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動；

（八）持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化；

（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定；

（十）涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施；

（十二）國務院證券監督管理機構規定的其他事項。《證券法》第74條規定

證券交易內幕信息的知情人包括：

（一）發行人的董事、監事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；

（三）發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；

（四）由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；

（五）證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；

（六）保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；

（七）國務院證券監督管理機構規定的其他人。《證券法》第75條規定

證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列信息皆屬內幕信息：

（一）本法第六十七條第二款所列重大事件；

（二）公司分配股利或者增資的計劃；

（三）公司股權結構的重大變化；

（四）公司債務擔保的重大變更；

（五）公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十；

（六）公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任；

（七）上市公司收購的有關方案；

（八）國務院證券監督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

《證券法》第76條規定

證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購上市公司的股份，本法另有規定的，適用其規定。內幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應當依法承擔賠償責任。《證券法》第202條規定

證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足三萬元的，處以三萬元以上六十萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

2、《上市公司信息披露管理辦法》

《上市公司信息披露管理辦法》第4條

在內幕信息依法披露前，任何知情人不得公開或者泄露該信息，不得利用該信息進行內幕交易。

《上市公司信息披露管理辦法》第66條

任何機構和個人泄露上市公司內幕信息，或者利用內幕信息買賣證券及其衍生品種，中國證監會按照《證券法》第二百零一條、第二百零二條處罰。

3、《上市公司重大資產重組管理辦法》

《上市公司重大資產重組管理辦法》第38條

上市公司籌劃、實施重大資產重組，相關信息披露義務人應當公平地向所有投資者披露可能對上市公司股票交易價格產生較大影響的相關信息（以下簡稱股價敏感信息），不得有選擇性地向特定對象提前泄露。

《上市公司重大資產重組管理辦法》第39條 上市公司的股東、實際控制人以及參與重大資產重組籌劃、論證、決策等環節的其他相關機構和人員，應當及時、準確地向上市公司通報有關信息，并配合上市公司及時、準確、完整地進行披露。上市公司獲悉股價敏感信息的，應當及時向證券交易所申請停牌并披露。

《上市公司重大資產重組管理辦法》第40條

上市公司及其董事、監事、高級管理人員，重大資產重組的交易對方及其關聯方，交易對方及其關聯方的董事、監事、高級管理人員或者主要負責人，交易各方聘請的證券服務機構及其從業人員，參與重大資產重組籌劃、論證、決策、審批等環節的相關機構和人員，以及因直系親屬關系、提供服務和業務往來等知悉或者可能知悉股價敏感信息的其他相關機構和人員，在重大資產重組的股價敏感信息依法披露前負有保密義務，禁止利用該信息進行內幕交易。

《上市公司重大資產重組管理辦法》第41條

上市公司籌劃重大資產重組事項，應當詳細記載籌劃過程中每一具體環節的進展情況，包括商議相關方案、形成相關意向、簽署相關協議或者意向書的具體時間、地點、參與機構和人員、商議和決議內容等，制作書面的交易進程備忘錄并予以妥當保存。參與每一具體環節的所有人員應當即時在備忘錄上簽名確認。

上市公司預計籌劃中的重大資產重組事項難以保密或者已經泄露的，應當及時向證券交易所申請停牌，直至真實、準確、完整地披露相關信息。停牌期間，上市公司應當至少每周發布一次事件進展情況公告。

上市公司股票交易價格因重大資產重組的市場傳聞發生異常波動時，上市公司應當及時向證券交易所申請停牌，核實有無影響上市公司股票交易價格的重組事項并予以澄清，不得以相關事項存在不確定性為由不履行信息披露義務。

《上市公司重大資產重組管理辦法》第57條

任何知悉重大資產重組信息的人員在相關信息依法公開前，泄露該信息、買賣或者建議他人買賣相關上市公司證券、利用重大資產重組散布虛假信息、操縱證券市場或者進行欺詐活動的，依照《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關追究刑事責任。

4、《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》（全文）

為維護市場秩序，保護投資者合法權益，促進我國資本市場穩定健康發展，現就依法打擊和防控資本市場內幕交易提出以下意見：

一、統一思想，提高認識

內幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴重違反了法律法規，損害投資者和上市公司合法權益。證券法第五條規定，“禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為”，第七十三條規定，“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內幕交易、利用信息優勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規定。

當前，打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內幕交易更具隱蔽性、復雜性。各地區、各相關部門要充分認識內幕交易的危害性，統一思想，高度重視，根據刑法和證券法等法律法規規定，按照齊抓共管、打防結合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關工作。

打擊和防控資本市場內幕交易工作涉及面廣，社會關注度高，需要動員各方面力量，促進全社會參與。要通過法制宣傳、教育培訓等多種形式，普及刑法、證券法等法律知識，幫助相關人員和社會公眾提高對內幕交易危害性的認識，增強遵紀守法意識。要堅持正確的輿論導向，增強輿論引導的針對性和實效性，充分發揮社會輿論監督作用，形成依法打擊和防控資本市場內幕交易的社會氛圍。

二、完善制度，有效防控

內幕信息，是指上市公司經營、財務、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。加強內幕信息管理是防控內幕交易的重要環節，對從源頭上遏制內幕交易具有重要意義。各地區、各相關部門要建立完善內幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規范化水平。

一是抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員。二是盡快建立內幕信息知情人登記制度，要求內幕信息知情人按規定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務。三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規，真實、準確、完整、及時地披露信息。四是健全考核評價制度，將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系，明確考核的原則、內容、標準、程序和方式。五是細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定，完善內幕交易行為認定和舉證規則，積極探索內幕交易舉報獎勵制度。

所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應在相關證券停牌后或非交易時間進行。

三、明確職責，重點打擊

證券監督管理部門要切實負起監管責任，對涉嫌內幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任，做到有法必依，執法必嚴，違法必究；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負有直接責任的中介機構及相關人員，要依法依規采取行政措施，暫停或取消其業務資格。公安機關在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查。各級監察機關、各國有資產監督管理部門要依據職責分工，對泄露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有（控股）企業工作人員進行嚴肅處理。

各地區要按照依法打擊和防控資本市場內幕交易工作的部署和要求，加強組織領導，落實責任主體，進一步細化和落實各項制度，完善配套措施和辦法，強化監督，嚴格問責，積極支持和配合有關方面做好相關工作。

各地區、各相關部門要認真按照法律法規規定，各司其職，協同配合，建立和完善案件移送、執法合作、信息管理、情況溝通等工作機制，形成上下聯動、部門聯動、地區聯動的綜合防治體系和強大打擊合力。證監會要會同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內幕交易專項檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子。

4、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第13條

內幕人員和以不正當手段或者其他徑獲得內幕信息的其他人員違反本辦法，泄露內幕信息、根據內幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券的，根據不同情況，沒收非法獲取的款項和其他非法所得，并處五萬元以上五十萬元以下的罰款。內幕人員泄露內幕信息，除按前款的規定予以處罰外，還應當依據國家其他有關規定追究其責任。

《禁止證券欺詐行為暫行辦法》第14條

發行人在發行證券中有內幕交易行為的，根據不同情況，單處或者并處警告、責令退還非法所籌款項、沒收非法所得、罰款、停止或者取消其發行證券資格。”

5、《中國證券監督管理委員會證券市場內幕交易行為認定指引(試行)》（全文）

第一章 總則

第一條 為規范證券市場內幕交易行為的認定工作，有效打擊和防范內幕交易行為，維護證券市場秩序，依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)及其他法律、行政法規和規章的相關規定，結合我國證券市場實際，制定本指引。

第二條 本指引所稱內幕交易行為，是指證券交易內幕信息知情人或非法獲取內幕信息的人，在內幕信息公開前買賣相關證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣相關證券的行為。

第三條 證券執法人員應當依據法律、法規和規章規定的程序，遵循專業標準和職業道德，運用邏輯推理和生活經驗，全面、客觀、公正地審核證據，確認事實，準確適用法律。

第四條 本指引是證券行政執法的指導性文件，供中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)使用。

證券交易所市場發行、上市的證券發生內幕交易行為的認定，適用本指引；國務院批準的其他證券交易場所發生的內幕交易行為的認定，參照本指引執行。

第二章 內幕人的認定

第五條 本指引所稱內幕人，是指內幕信息公開前直接或者間接獲取內幕信息的人，包括自然人和單位。

前款所稱單位，是指法人和其他非法人組織，包括公司、企業、事業單位、機關、社會團體等。

第六條 符合下列情形之一的，為證券交易的內幕人：

（一）《證券法》第七十四條第（一）項到第（六）項規定的證券交易內幕信息的知情人；

（二）中國證監會根據《證券法》第七十四條第（七）項授權而規定的其他證券交易內幕信息知情人，包括：

1.發行人、上市公司；

2.發行人、上市公司的控股股東、實際控制人控制的其他公司及其董事、監事、高級管理人員；

3.上市公司并購重組參與方及其有關人員；

4.因履行工作職責獲取內幕信息的人；

5.本條第（一）項及本項所規定的自然人的配偶；

（三）本條第（一）項、第（二）項所規定的自然人的父母、子女以及其他因親屬關系獲取內幕信息的人；

（四）利用騙取、套取、偷聽、監聽或者私下交易等非法手段獲取內幕信息的人；

（五）通過其他途經獲取內幕信息的人。

第三章 內幕信息的認定

第七條 本指引所稱內幕信息，是指證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。

第八條 符合下列情形之一的，為證券交易的內幕信息：

（一）《證券法》第六十七條第二款所列重大事件；

（二）《證券法》第七十五條第二款第（二）項至第（七）項所列信息；

（三）中國證監會根據《證券法》第六十七條第二款第（十二）項授權而規定的可能對上市公司證券交易價格產生較大影響的其他重大事件；

（四）中國證監會根據《證券法》第七十五第二款第（八）項授權而認定的重要信息；

（五）對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

第九條 前條第（五）項所稱的對證券交易價格有顯著影響，是指通常情況下，有關信息一旦公開，公司證券的交易價格在一段時期內與市場指數或相關分類指數發生顯著偏離，或者致使大盤指數發生顯著波動。

前款所稱顯著偏離、顯著波動，可以結合專家委員會或證券交易所的意見認定。

第十條 從內幕信息開始形成之日起，至內幕信息公開或者該信息對證券的交易價格不再有顯著影響時止，為內幕信息的價格敏感期。

第十一條 本指引所稱的內幕信息公開，是指內幕信息在中國證監會指定的報刊、網站等媒體披露，或者被一般投資者能夠接觸到的全國性報刊、網站等媒體揭露，或者被一般投資者廣泛知悉和理解。

第四章 內幕交易行為的認定

第十二條 符合下列條件的證券交易活動，構成內幕交易：

（一）行為主體為內幕人；

（二）相關信息為內幕信息；

（三）行為人在內幕信息的價格敏感期內買賣相關證券，或者建議他人買賣相關證券，或者泄露該信息。

第十三條 本指引第十二條第（三）項的行為包括：

（一）以本人名義，直接或委托他人買賣證券；

（二）以他人名義買賣證券；

具有下列情形之一的，可認定為以他人名義買賣證券：

1.直接或間接提供證券或資金給他人購買證券，且該他人所持有證券之利益或損失，全部或部分歸屬于本人；

2.對他人所持有的證券具有管理、使用和處分的權益；

（三）為他人買賣或建議他人買賣證券；

（四）以明示或暗示的方式向他人泄露內幕信息。

第十四條 本指引第六條第（一）、（二）項規定的內幕信息知情人，在內幕信息敏感期內有本指引第十三條所列行為的，應認定構成內幕交易，除非其有足夠證據證明自己并不知悉有關內幕信息。

本指引第六條第（三）、（四）、（五）項規定的其他內幕信息知情人和非法獲取內幕信息的人，在內幕信息敏感期內有本指引第十三條所列行為的，應在根據相關證據綜合判斷其是否知悉內幕信息的基礎上認定其是否構成內幕交易。

第十五條 以單位名義實施內幕交易行為，且違法所得歸單位所有的，應認定為單位的內幕交易行為。

單位實施內幕交易行為的，直接負責的主管人員和其他直接責任人員按照下列規定認定：

（一）直接負責的主管人員，是指在內幕交易中起決定、批準、指揮、授意、縱容等作用的人員，一般是單位的主管負責人，包括法定代表人。

（二）其他直接責任人員，是指在內幕交易中具體實施內幕交易行為并起較大作用的人員，既可以是單位的經營管理人員，也可以是單位的職工，包括聘任、雇傭的人員。

第十六條 盜用單位名義實施內幕交易行為，違法所得由實施內幕交易行為的個人私分的，應認定為個人的內幕交易行為。

第十七條 個人利用其設立的公司、企業、事業單位實施內幕交易的，或者個人設立的公司、企業、事業單位設立后以實施內幕交易為主要活動的，應認定為個人的內幕交易行為。

第十八條 管理人或受托人等以投資基金、社保基金、保險品種、企業年金、信托計劃、投資理財計劃等實施內幕交易的，應當認定為管理人或受托人等的內幕交易行為。

第五章 不構成內幕交易的情形

第十九條 上市公司、上市公司控股股東或其他市場參與人，依據法律、行政法規和規章的規定，進行下列市場操作的，不構成內幕交易行為：

（一）上市公司回購股份；

（二）上市公司控股股東及相關股東行為履行法定或約定的義務而交易上市公司股份；

（三）經中國證監會許可的其他市場操作。

第二十條 有下列情形之一的，行為人的證劵交易活動不構成內幕交易行為：

（一）證劵買賣行為與內幕信息無關；

（二）行為人有正當理由相信內幕信息已公開；

（三）為收購公司股份而依法進行的正當交易行為；

（四）事先不知道泄漏內幕信息的人是內幕人或泄露的信息為內幕系信息；

（五）中國證監會認定的其他正當交易行為。

第六章 違法所得的認定

第二十一條 本指引所稱內幕交易的違法所得，是指行為人實施內幕交易行為獲取的不正當利益，即行為人買賣證劵獲得的收益或規避的損失。其不正當利益，既可以表現為持有的現金，也可以表現為持有的證劵。

前款所稱持有的證券，是指行為人實際控制的賬戶所持有的證券。

第二十二條 違法所得的計算，應以內幕交易行為終止日、內幕信息公開日、行政調查終結日或其他適當時點為基準日期。

第二十三條 違法所得數額的計算，可參考下列公式或專家委員會建議的其他公式：

違法所得（獲得的收益）=基準日持有證劵市值＋累計賣出金額＋累計派現金額-累計買入金額-配股金額-交易費用；

違法所得（規避的損失）=累計賣出金額-賣出證劵在基準日的虛擬市值-交易費用。

前款所稱交易費用，是指已向國家交納的稅費、向證劵公司交付的交易傭金、登記過戶費、及交易中其他合理的手續費等。

第七章 從重處罰情形的認定

第二十四條 有下列情況之一的，應當依法從重處罰：

（一）涉案金額或違法所得數額較大的；

（二）致使公司證劵價格異常波動，社會影響惡劣的；

（三）以暴力、脅迫手段強迫他人進行內幕交易的；

（四）上市公司、上市公司實際控制人及相關高管人員操縱公司信息披露，進行內幕交易的；

（五）拒絕、阻礙證劵監管機構及其工作人員依法執行公務或以暴力、威脅及其他手段干擾證劵監管機構及其工作人員執行公務的；

（六）因內幕交易受過行政或刑事處罰，又進行內幕交易的。

第八章 從輕、減輕或不予處罰情形的認定

第二十五條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

（一）配合證券監管機關調查且有立功表現的；

（二）受他人脅迫從事內幕交易的；

（三）主動消除或者減輕內幕交易行為危害后果的；

（四）其他依法應從輕或者減輕行政處罰的。

內幕交易行為輕微并及時糾正或消除影響，主動配合調查，沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰。

第九章 證明標準

第二十六條 內幕交易行為的認定，應當適用明顯優勢證明標準。

第十章 附 則

第二十七條 中國證監會職能部門可以就內幕交易的專業技術問題咨詢并采用專家委員會的意見。

第二十八條 本指引由中國證監會負責解釋。

第二十九條 本指引自印發之日起施行。

二、刑法

《刑法》第180條規定：

證券交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員,在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節嚴重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。

《刑法修正案七》

“證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。”

《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規定

（二）》

第35條規定了關于刑法180條內幕交易行為刑事追訴標準 “?涉嫌下列情形之一的應予立案追訴：(1)證券交易成交額累計在五十萬元以上的；(2)期貨交易占用保證金數額累計在三十萬元以上的；(3)獲利或者避免損失數額累計在十五萬元以上的；(4)多次進行內幕交易、泄露內幕信息的；(5)其他情節嚴重的情形。”

三、民法通則

《民法通則》第4條、第5條規定,民事活動應當遵循自愿、公平、等價有償、誠實信用的原則,公司、法人的合法的民事權益受法律保護,任何組織和個人不得侵犯。《民法通則》第106條規定,公民、法人由于過錯侵害他人財產的,應當承擔民事責任。這些原則性規定,對于確定內幕交易的民事法律責任具有指導意義。