第一篇：拍賣管理辦法

拍賣管理辦法

商務部令2004年第24號

頒布日期：20041202 實施日期：20050101 頒布單位：商務部

第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 總則

拍賣企業的設立、變更和終止

外商投資拍賣企業的設立、變更和終止 拍賣從業人員及拍賣活動 監督管理 法律責任 附則

第一章 總則

第一條 為規范拍賣行為，維護拍賣秩序，推動拍賣業的對外開放，促進拍賣業健康發展，根據《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關外商投資的法律、行政法規和規章，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內拍賣企業進行的拍賣活動。

各種經營性拍賣活動，應當由依法設立的拍賣企業進行。

第三條 本辦法所稱拍賣企業，是指依法在中國境內設立的從事經營性拍賣活動的有限責任公司或者股份有限公司。

第四條 商務部是拍賣行業主管部門，對全國拍賣業實施監督管理。

省、自治區、直轄市人民政府（以下簡稱省級）和設區的市人民政府(以下簡稱市級)商務主管部門對本行政區域內的拍賣業實施監督管理。

第五條 拍賣企業從事拍賣活動，應當遵守《拍賣法》及其他有關法律、行政法規、規章的規定，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。

第二章 拍賣企業的設立、變更和終止

第六條 申請設立拍賣企業的投資者應有良好的信譽，無違反中國法律、行政法規、規章的行為。

第七條 設立拍賣企業，應當具備下列條件：

（一）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；

（二）有自己的名稱、組織機構和章程；

（三）有固定的辦公場所；

（四）有三名以上取得拍賣業從業資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員；

（五）有符合有關法律、行政法規及本辦法規定的拍賣業務規則；

（六）符合商務主管部門有關拍賣行業發展規劃。

第八條 申請設立拍賣企業，應當提交下列材料：

（一）申請書；

（二）公司章程、拍賣業務規則；

（三）工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》；

（四）擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；

（五）擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明；

（六）固定辦公場所產權證明或租用合同；

第九條 拍賣企業從事文物拍賣的，應當遵循有關文物拍賣的法律、行政法規的規定。

國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產等標的的拍賣應由具有相應拍賣資格的拍賣企業承擔，具體資格條件由省級商務主管部門會同有關部門依據規范管理、擇優選用的原則制定，并報商務部備案。

第十條 拍賣企業的名稱應當符合企業名稱登記管理的有關規定。拍賣企業名稱中的行業表述應當標明“拍賣”字樣。

第十一條 拍賣企業申請設立分公司，應當符合下列條件：

（一）符合拍賣業發展規劃；

（二）年檢合格；

（三）企業的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業對每個分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或實物；

（四）分公司應有兩名以上取得拍賣業從業資格的人員，并有與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員；

（五）有固定的辦公場所；

（六）經營拍賣業務三年以上，最近兩年連續盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。

第十二條 拍賣企業設立分公司，申請人需要提交下列材料:

（一）擬設立分公司的申請報告；

（二）企業法人營業執照副本（復印件）；

（三）最近兩年經會計師事務所審計的年度財務會計報表；

（四）擬任分公司負責人簡歷及有效身份證明；

（五）擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明；

（六）固定辦公場所的產權證明或租用合同。

第十三條 設立拍賣企業及分公司，按照下列程序辦理：

申請設立拍賣企業及分公司，應當先經企業或分公司所在地市級商務主管部門審查后，報省級商務主管部門核準并頒發拍賣經營批準證書。申請人持拍賣經營批準證書向所在地工商行政管理機關辦理登記手續。

省級商務主管部門對拍賣企業及分公司的設立許可可以采取聽證方式。

拍賣經營批準證書由商務部統一印制。

第十四條 拍賣企業向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當先報省級商務主管部門核準，并由其換發拍賣經營批準證書。

第十五條 拍賣企業及分公司自領取拍賣經營批準證書之日起，六個月內未領取營業執照，其拍賣經營批準證書自動失效。

拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業執照，商務主管部門收回拍賣經營批準證書。

第十六條 拍賣企業根據章程規定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

第三章 外商投資拍賣企業的設立、變更和終止

第十七條 外商投資拍賣企業可以從事經營性拍賣活動，法律、行政法規另有規定的除外。

第十八條 鼓勵具有較強的經濟實力、先進的拍賣技術和經營管理經驗、廣泛的國際拍賣營銷網絡的外國投資者設立外商投資拍賣企業。

第十九條 設立外商投資拍賣企業除應符合本辦法第七條的規定外還應當符合下列條件：

（一）符合外商投資企業注冊資本和投資總額的有關規定；

（二）外商投資拍賣企業的經營期限一般不超過三十年，在中西部設立外商投資拍賣企業的經營期限一般不超過四十年。

第二十條 已批準設立的外商投資拍賣企業申請設立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應按時參加外商投資企業聯合年檢并年檢合格。

第二十一條 設立外商投資拍賣企業，申請人除提交本辦法第八條規定的材料外,還應提交下列材料：

（一）合同、章程（外資拍賣企業只報送章程）及其附件等；

（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復印件）；

（三）投資各方經會計師事務所審計的最近一年的審計報告；

（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業的國有資產的評估報告；

（五）擬設立外商投資拍賣企業董事會成員名單及投資各方董事委派書。

外商投資拍賣企業設立分公司，申請人除提交本辦法第十二條規定的材料外，還應提交企業驗資報告。

第二十二條 設立外商投資拍賣企業及分公司，按照下列程序辦理：

申請人應向商務部報送第二十條規定的申請材料。商務部應自收到全部申請材料之日起在規定時間內作出是否批準的決定，對于批準設立的，頒發外商投資企業批準證書和拍賣經營批準證書，對于不批準的，應說明原因。

申請人應當自收到外商投資企業批準證書和拍賣經營批準證書之日起一個月內，向所在地工商行政管理機關辦理登記手續。

商務部對外商投資拍賣企業及分公司的設立許可可以采取聽證方式。

第二十三條 外商投資拍賣企業向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當報商務部核準，并換發拍賣經營批準證書和外商投資企業批準證書。

第二十四條 外商投資拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業執照，商務部收回拍賣經營批準證書。

第二十五條 外商投資拍賣企業根據章程規定事由、股東會或董事會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

第四章 拍賣從業人員及拍賣活動

第二十六條 國家對拍賣專業技術人員實行執業資格制度，獲得拍賣師執業資格證書的人員，經注冊后，方可主持拍賣活動。

本辦法所稱拍賣師是指經全國統一考試合格，取得人事部、商務部聯合用印的，由中國拍賣行業協會頒發的《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》，并經注冊登記的人員。

第二十七條 拍賣師只能在一個拍賣企業注冊執業且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業兼職；

拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》借予他人或其他單位使用。

第二十八條 拍賣師可以變更執業注冊單位。拍賣師變更執業注冊單位的，應當向中國拍賣行業協會辦理注冊變更手續。

中國拍賣行業協會應將拍賣師注冊登記及變更情況每月定期報商務部備案。

第二十九條 下列物品或者財產權利禁止拍賣：

（一）法律、法規禁止買賣的；

（二）所有權或者處分權有爭議，未經司法、行政機關確權的；

（三）尚未辦結海關手續的海關監管貨物。

第三十條 拍賣企業應當依法開展拍賣活動，不得有下列行為：

（一）出租、擅自轉讓拍賣經營權；

（二）對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經濟損失；

（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的；

（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進行不正當競爭的；

（五）其他違反法律法規的行為。

第三十一條 拍賣企業發現拍賣標的中有公安機關通報協查物品或贓物，應當立即向所在地公安機關報告。

第三十二條 競買人委托他人代理競買的，應當出具授權委托書和競買人、代理人的身份證明復印件。

授權委托書應載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、代理權限和期間。

第三十三條 拍賣實施前，拍賣企業與委托人應當就拍賣未成交的有關事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責任等事項達成書面協議。

第三十四條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業應當由專人負責，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

第三十五條 拍賣企業舉辦拍賣活動，應當根據拍賣標的物的屬性及拍賣的性質，按照《拍賣法》及相關法律、行政法規規定的日期進行公告。公告應當發布在拍賣標的所在地以及拍賣會舉行地商務主管部門指定的發行量較大的報紙或其他有同等影響的媒體。

第三十六條 拍賣企業應當在拍賣會前展示拍賣標的，為競買人提供查看拍賣標的的條件并向競買人提供有關資料。

展示時間應不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。

第三十七條 拍賣企業有權查明或者要求委托人書面說明拍賣標的的來源和瑕疵。

拍賣企業應當向競買人說明其知道或者應當知道的拍賣標的的瑕疵。

第三十八條 法律、行政法規和規章對拍賣標的受讓人有特別規定的，拍賣企業應當將標的拍賣給符合法律、行政法規和規章要求的競買人。

拍賣標的是依照法律、行政法規和規章規定需要行政許可的經營資格且依法可以轉讓的，委托人應在拍賣前應當征得行政許可機關的同意。

第三十九條 拍賣企業可以在拍賣會現場設立委托競買席，并在拍賣會開始時對全體競買人作出說明。

第四十條 有下列情形之一的，應當中止拍賣：

（一）沒有競買人參加拍賣的；

（二）第三人對拍賣標的所有權或處分權有爭議并當場提供有效證明的；

（三）委托人在拍賣會前以正當理由書面通知拍賣企業中止拍賣的；

（四）發生意外事件致使拍賣活動暫時不能進行的；

（五）出現其他依法應當中止的情形的。

中止拍賣由拍賣企業宣布。中止拍賣的事由消失后，應恢復拍賣。

第四十一條 有下列情形之一的，應當終止拍賣：

（一）人民法院、仲裁機構或者有關行政機關認定委托人對拍賣標的無處分權并書面通知拍賣企業的；

（二）拍賣標的被認定為贓物的；

（三）發生不可抗力或意外事件致使拍賣活動無法進行的；

（四）拍賣標的在拍賣前毀損、滅失的；

（五）委托人在拍賣會前書面通知拍賣企業終止拍賣的；

（六）出現其他依法應當終止的情形的。

終止拍賣由拍賣企業宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續進行拍賣的，應當重新辦理拍賣手續。

第四十二條 外商投資拍賣企業與內資拍賣企業聯合在中華人民共和國境內舉辦拍賣會的，其拍賣標的應符合法律、行政法規及本辦法的有關規定。

第五章 監督管理

第四十三條 商務部組織制定有關拍賣行業規章、政策，指導各地制定拍賣行業發展規劃，依法建立拍賣業監督核查、行業統計和信用管理制度；負責拍賣行業利用外資的促進與管理；對拍賣行業自律組織進行業務指導。

第四十四條 省級商務主管部門負責制定和實施本地區拍賣行業發展規劃，并將規劃報商務部備案。

省級商務主管部門應建立本地區拍賣企業和從業人員的監督核查和行業統計及信用管理制度；負責設立拍賣企業和分公司的審核許可；管理與指導本地區的拍賣行業自律組織。

省級商務主管部門應當創造條件，建立與拍賣企業、其他有關行政機關計算機檔案系統互聯網絡，對拍賣經營活動監督檢查的情況和處理結果應當予以記錄。每年度應當出具對拍賣企業的監督核查意見。對核查不合格的拍賣企業，應當責令限期整改，并將核查情況通報有關部門。

第四十五條 拍賣行業協會依法并根據章程，對拍賣企業和拍賣師進行監督。拍賣行業協會應當制定拍賣行業規范，加強行業自律管理，協調會員企業與政府有關部門及會員企業之間的關系，為會員企業提供服務，維護會員企業的合法權益。

中國拍賣行業協會在商務部的指導下，具體實施全國拍賣企業信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認定工作。

第六章 法律責任

第四十六條 未經許可從事經營性拍賣活動的企業，應依照國家有關規定予以取締。

第四十七條 拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規定或有向監管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規行為的，省級商務主管部門可將其違規事實及處理建議通告中國拍賣行業協會，中國拍賣行業協會應依照有關規定對違規拍賣師進行處理，并將處理結果在十個工作日內書面抄送拍賣師執業地省級商務主管部門和行業協會。

第四十八條 拍賣企業違反本辦法第二十九條規定，對買受人造成損失的，拍賣企業應當給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業有權向委托人追償。

第四十九條 拍賣企業違反第三十條第（一）項，由省級商務主管部門責令其改正，并處三萬元以下罰款。

第五十條 拍賣企業違反本辦法第三十條第（三）項的規定，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業應當依法給予賠償。

第五十一條 拍賣企業違反本辦法第三十條第（二）項、第（四）項規定的，由有關行政機關依法進行處罰。

第五十二條 拍賣企業違反本辦法第三十五條、第三十六條規定，拍賣前違規進行公告或展示的，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，責令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。

第五十三條 拍賣企業、委托人違反本辦法第三十七條規定，未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權要求拍賣企業給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業有權向委托人追償。

拍賣企業、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的真偽或者品質的，不承擔瑕疵擔保責任（以下簡稱免責聲明）。但是拍賣企業、委托人明確知道或應當知道拍賣標的有瑕疵時，免責聲明無效。

第五十四條 拍賣成交后，委托人沒有協助買受人依法辦理證照變更、產權過戶手續，造成買受人或拍賣企業損失的，委托人應當依法給予賠償。

委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業或者競買人造成損失的，應當依法給予賠償。

第五十五條 有下列情形之一的，省級商務主管部門或商務部可以撤消有關拍賣企業及分公司設立的許可決定：

（一）工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予設立決定的；

（二）違反《拍賣法》和本辦法規定的設立條件作出準予設立決定的；

（三）超越法定職權作出準予設立決定的。

第五十六條 商務主管部門以及行業協會的工作人員在工作中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條 商務主管部門工作人員對在執行公務中獲知的有關拍賣企業、委托人、競買人、買受人要求保密的內容，應當按保密規定為其保密，造成泄密的，按有關規定處理。拍賣企業認為向管理機關報送的材料有保密內容的，應注明“保密”字樣并密封。

第七章 附則

第五十八條 農產品批發市場、機動車交易市場等商品交易市場引入拍賣方式及利用互聯網經營拍賣業務的管理，原則上參照本辦法執行，具體辦法另行制定。

第五十九條 國有獨資拍賣企業應按照國家有關規定進行改制。

第六十條 本辦法由商務部負責解釋。

第六十一條 本辦法自2005年1月1日起施行。

第二篇：拍賣管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范拍賣行為，維護拍賣秩序，推動拍賣業的對外開放，促進拍賣業健康發展，根據《中華人民共和國拍賣法》（以下簡稱《拍賣法》）和有關外商投資的法律、行政法規和規章，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內拍賣企業進行的拍賣活動。

各種經營性拍賣活動，應當由依法設立的拍賣企業進行。

第三條 本辦法所稱拍賣企業，是指依法在中國境內設立的從事經營性拍賣活動的有限責任公司或者股份有限公司。

第四條 商務部是拍賣行業主管部門，對全國拍賣業實施監督管理。

省、自治區、直轄市人民政府（以下簡稱省級）和設區的市人民政府(以下簡稱市級)商務主管部門對本行政區域內的拍賣業實施監督管理。

第五條 拍賣企業從事拍賣活動，應當遵守《拍賣法》及其他有關法律、行政法規、規章的規定，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。

第二章 拍賣企業的設立、變更和終止

第六條 申請設立拍賣企業的投資者應有良好的信譽，無違反中國法律、行政法規、規章的行為。

第七條 設立拍賣企業，應當具備下列條件：

（一）有一百萬元人民幣以上的注冊資本；

（二）有自己的名稱、組織機構和章程；

（三）有固定的辦公場所；

（四）有三名以上取得拍賣業從業資格的人員，其中至少有一名是拍賣師；并有與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員；

（五）有符合有關法律、行政法規及本辦法規定的拍賣業務規則；

（六）符合商務主管部門有關拍賣行業發展規劃。

第八條 申請設立拍賣企業，應當提交下列材料：

（一）申請書；

（二）公司章程、拍賣業務規則；

（三）工商行政管理機關核發的《企業名稱預先核準通知書》；

（四）擬任法定代表人簡歷和有效身份證明；

（五）擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明；

（六）固定辦公場所產權證明或租用合同；

第九條 拍賣企業從事文物拍賣的，應當遵循有關文物拍賣的法律、行政法規的規定。

國家行政機關依法沒收的物品，充抵稅款、罰款的物品、人民法院依法沒收的物品，充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品和其他特殊國有資產等標的的拍賣應由具有相應拍賣資格的拍賣企業承擔，具體資格條件由省級商務主管部門會同有關部門依據規范管理、擇優選用的原則制定，并報商務部備案。

第十條 拍賣企業的名稱應當符合企業名稱登記管理的有關規定。拍賣企業名稱中的行業表述應當標明“拍賣”字樣。

第十一條 拍賣企業申請設立分公司，應當符合下列條件：

（一）符合拍賣業發展規劃；

（二）年檢合格；

（三）企業的注冊資本不少于五百萬元人民幣且全部繳清，拍賣企業對每個分公司，需撥付不少于一百萬元人民幣的資金或實物；

（四）分公司應有兩名以上取得拍賣業從業資格的人員，并有與主營業務密切聯系的行業從業資格的專職或兼職人員；

（五）有固定的辦公場所；

（六）經營拍賣業務三年以上，最近兩年連續盈利，其上年拍賣成交額超過五千萬元人民幣；或者上年拍賣成交額超過二億元人民幣。

第十二條 拍賣企業設立分公司，申請人需要提交下列材料:

（一）擬設立分公司的申請報告；

（二）企業法人營業執照副本（復印件）；

（三）最近兩年經會計師事務所審計的財務會計報表；

（四）擬任分公司負責人簡歷及有效身份證明；

（五）擬聘任的拍賣師執業資格證書及從業人員的相關資質證明；

（六）固定辦公場所的產權證明或租用合同。

第十三條 設立拍賣企業及分公司，按照下列程序辦理：

申請設立拍賣企業及分公司，應當先經企業或分公司所在地市級商務主管部門審查后，報省級商務主管部門核準并頒發拍賣經營批準證書。申請人持拍賣經營批準證書向所在地工商行政管理機關辦理登記手續。

省級商務主管部門對拍賣企業及分公司的設立許可可以采取聽證方式。

拍賣經營批準證書由商務部統一印制。

第十四條 拍賣企業向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當先報省級商務主管部門核準，并由其換發拍賣經營批準證書。

第十五條 拍賣企業及分公司自領取拍賣經營批準證書之日起，六個月內未領取營業執照，其拍賣經營批準證書自動失效。

拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業執照，商務主管部門收回拍賣經營批準證書。

第十六條 拍賣企業根據章程規定事由、股東會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

第三章 外商投資拍賣企業的設立、變更和終止

第十七條 外商投資拍賣企業可以從事經營性拍賣活動，法律、行政法規另有規定的除外。

第十八條 鼓勵具有較強的經濟實力、先進的拍賣技術和經營管理經驗、廣泛的國際拍賣營銷網絡的外國投資者設立外商投資拍賣企業。

第十九條 設立外商投資拍賣企業除應符合本辦法第七條的規定外還應當符合下列條件：

（一）符合外商投資企業注冊資本和投資總額的有關規定；

（二）外商投資拍賣企業的經營期限一般不超過三十年，在中西部設立外商投資拍賣企業的經營期限一般不超過四十年。

第二十條 已批準設立的外商投資拍賣企業申請設立分公司的，除符合本辦法第十一條外，還應按時參加外商投資企業聯合年檢并年檢合格。

第二十一條 設立外商投資拍賣企業，申請人除提交本辦法第八條規定的材料外,還應提交下列材料：

（一）合同、章程（外資拍賣企業只報送章程）及其附件等；

（二）投資各方的銀行資信證明、登記注冊證明（復印件）；

（三）投資各方經會計師事務所審計的最近一年的審計報告；

（四）中國投資者擬投入到中外合資、合作拍賣企業的國有資產的評估報告；

（五）擬設立外商投資拍賣企業董事會成員名單及投資各方董事委派書。

外商投資拍賣企業設立分公司，申請人除提交本辦法第十二條規定的材料外，還應提交企業驗資報告。

第二十二條 設立外商投資拍賣企業及分公司，按照下列程序辦理：

申請人應向商務部報送第二十條規定的申請材料。商務部應自收到全部申請材料之日起在規定時間內作出是否批準的決定，對于批準設立的，頒發外商投資企業批準證書和拍賣經營批準證書，對于不批準的，應說明原因。

申請人應當自收到外商投資企業批準證書和拍賣經營批準證書之日起一個月內，向所在地工商行政管理機關辦理登記手續。

商務部對外商投資拍賣企業及分公司的設立許可可以采取聽證方式。

第二十三條 外商投資拍賣企業向工商行政管理機關申請變更注冊登記項目前，應當報商務部核準，并換發拍賣經營批準證書和外商投資企業批準證書。

第二十四條 外商投資拍賣企業及分公司成立后六個月未開業，或開業后連續六個月無正當理由未舉辦拍賣會或沒有營業納稅證明的，由有關部門依法吊銷其營業執照，商務部收回拍賣經營批準證書。

第二十五條 外商投資拍賣企業根據章程規定事由、股東會或董事會決議或其他事由解散的；或者因違反法律、行政法規及本辦法規定被責令關閉的；或者因不能清償到期債務，被依法宣告破產的，由有關部門依法注銷。

第四章 拍賣從業人員及拍賣活動

第二十六條 國家對拍賣專業技術人員實行執業資格制度，獲得拍賣師執業資格證書的人員，經注冊后，方可主持拍賣活動。

本辦法所稱拍賣師是指經全國統一考試合格，取得人事部、商務部聯合用印的，由中國拍賣行業協會頒發的《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》，并經注冊登記的人員。

第二十七條 拍賣師只能在一個拍賣企業注冊執業且不得以其拍賣師個人身份在其他拍賣企業兼職；

拍賣師不得將《中華人民共和國拍賣師執業資格證書》借予他人或其他單位使用。

第二十八條 拍賣師可以變更執業注冊單位。拍賣師變更執業注冊單位的，應當向中國拍賣行業協會辦理注冊變更手續。

中國拍賣行業協會應將拍賣師注冊登記及變更情況每月定期報商務部備案。

第二十九條 下列物品或者財產權利禁止拍賣：

（一）法律、法規禁止買賣的；

（二）所有權或者處分權有爭議，未經司法、行政機關確權的；

（三）尚未辦結海關手續的海關監管貨物。

第三十條 拍賣企業應當依法開展拍賣活動，不得有下列行為：

（一）出租、擅自轉讓拍賣經營權；

（二）對拍賣標的進行虛假宣傳，給買受人造成經濟損失；

（三）雇傭未依法注冊的拍賣師或其他人員充任拍賣師主持拍賣活動的；

（四）采用惡意降低傭金比例或低于拍賣活動成本收取傭金，甚至不收取傭金（義拍除外）或給予委托人回扣等手段進行不正當競爭的；

（五）其他違反法律法規的行為。

第三十一條 拍賣企業發現拍賣標的中有公安機關通報協查物品或贓物，應當立即向所在地公安機關報告。

第三十二條 競買人委托他人代理競買的，應當出具授權委托書和競買人、代理人的身份證明復印件。

授權委托書應載明代理人的姓名或者名稱、代理事項、代理權限和期間。

第三十三條 拍賣實施前，拍賣企業與委托人應當就拍賣未成交的有關事宜或因委托人中止或終止拍賣所造成損失的賠償責任等事項達成書面協議。

第三十四條 對委托人送交的拍賣物品，拍賣企業應當由專人負責，妥善保管，建立拍賣品保管、值班和交接班制度，并采取必要的安全防范措施。

第三十五條 拍賣企業舉辦拍賣活動，應當根據拍賣標的物的屬性及拍賣的性質，按照《拍賣法》及相關法律、行政法規規定的日期進行公告。公告應當發布在拍賣標的所在地以及拍賣會舉行地商務主管部門指定的發行量較大的報紙或其他有同等影響的媒體。

第三十六條 拍賣企業應當在拍賣會前展示拍賣標的，為競買人提供查看拍賣標的的條件并向競買人提供有關資料。

展示時間應不少于兩日，鮮活物品或其他不易保存的物品除外。

第三十七條 拍賣企業有權查明或者要求委托人書面說明拍賣標的的來源和瑕疵。

拍賣企業應當向競買人說明其知道或者應當知道的拍賣標的的瑕疵。

第三十八條 法律、行政法規和規章對拍賣標的受讓人有特別規定的，拍賣企業應當將標的拍賣給符合法律、行政法規和規章要求的競買人。

拍賣標的是依照法律、行政法規和規章規定需要行政許可的經營資格且依法可以轉讓的，委托人應在拍賣前應當征得行政許可機關的同意。

第三十九條 拍賣企業可以在拍賣會現場設立委托競買席，并在拍賣會開始時對全體競買人作出說明。

第四十條 有下列情形之一的，應當中止拍賣：

（一）沒有競買人參加拍賣的；

（二）第三人對拍賣標的所有權或處分權有爭議并當場提供有效證明的；

（三）委托人在拍賣會前以正當理由書面通知拍賣企業中止拍賣的；

（四）發生意外事件致使拍賣活動暫時不能進行的；

（五）出現其他依法應當中止的情形的。

中止拍賣由拍賣企業宣布。中止拍賣的事由消失后，應恢復拍賣。

第四十一條 有下列情形之一的，應當終止拍賣：

（一）人民法院、仲裁機構或者有關行政機關認定委托人對拍賣標的無處分權并書面通知拍賣企業的；

（二）拍賣標的被認定為贓物的；

（三）發生不可抗力或意外事件致使拍賣活動無法進行的；

（四）拍賣標的在拍賣前毀損、滅失的；

（五）委托人在拍賣會前書面通知拍賣企業終止拍賣的；

（六）出現其他依法應當終止的情形的。

終止拍賣由拍賣企業宣布。拍賣終止后，委托人要求繼續進行拍賣的，應當重新辦理拍賣手續。

第四十二條 外商投資拍賣企業與內資拍賣企業聯合在中華人民共和國境內舉辦拍賣會的，其拍賣標的應符合法律、行政法規及本辦法的有關規定。

第五章 監督管理

第四十三條 商務部組織制定有關拍賣行業規章、政策，指導各地制定拍賣行業發展規劃，依法建立拍賣業監督核查、行業統計和信用管理制度；負責拍賣行業利用外資的促進與管理；對拍賣行業自律組織進行業務指導。

第四十四條 省級商務主管部門負責制定和實施本地區拍賣行業發展規劃，并將規劃報商務部備案。

省級商務主管部門應建立本地區拍賣企業和從業人員的監督核查和行業統計及信用管理制度；負責設立拍賣企業和分公司的審核許可；管理與指導本地區的拍賣行業自律組織。

省級商務主管部門應當創造條件，建立與拍賣企業、其他有關行政機關計算機檔案系統互聯網絡，對拍賣經營活動監督檢查的情況和處理結果應當予以記錄。每應當出具對拍賣企業的監督核查意見。對核查不合格的拍賣企業，應當責令限期整改，并將核查情況通報有關部門。

第四十五條 拍賣行業協會依法并根據章程，對拍賣企業和拍賣師進行監督。拍賣行業協會應當制定拍賣行業規范，加強行業自律管理，協調會員企業與政府有關部門及會員企業之間的關系，為會員企業提供服務，維護會員企業的合法權益。

中國拍賣行業協會在商務部的指導下，具體實施全國拍賣企業信用管理制度和組織拍賣師考試、考核和資格認定工作。

第六章 法律責任

第四十六條 未經許可從事經營性拍賣活動的企業，應依照國家有關規定予以取締。

第四十七條 拍賣師違反本辦法第二十六條、第二十七條規定或有向監管部門隱瞞情況、提供虛假材料等其他違規行為的，省級商務主管部門可將其違規事實及處理建議通告中國拍賣行業協會，中國拍賣行業協會應依照有關規定對違規拍賣師進行處理，并將處理結果在十個工作日內書面抄送拍賣師執業地省級商務主管部門和行業協會。

第四十八條 拍賣企業違反本辦法第二十九條規定，對買受人造成損失的，拍賣企業應當給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業有權向委托人追償。

第四十九條 拍賣企業違反第三十條第（一）項，由省級商務主管部門責令其改正，并處三萬元以下罰款。

第五十條 拍賣企業違反本辦法第三十條第（三）項的規定，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，并處以非法所得額一倍以上的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。造成委托人和買受人損失的，拍賣企業應當依法給予賠償。

第五十一條 拍賣企業違反本辦法第三十條第（二）項、第（四）項規定的，由有關行政機關依法進行處罰。

第五十二條 拍賣企業違反本辦法第三十五條、第三十六條規定，拍賣前違規進行公告或展示的，由省級商務主管部門視情節輕重予以警告，責令改正，延期拍賣或處以一萬元以下罰款。

第五十三條 拍賣企業、委托人違反本辦法第三十七條規定，未說明拍賣標的的瑕疵，給買受人造成損害的，買受人有權要求拍賣企業給予賠償；屬于委托人責任的，拍賣企業有權向委托人追償。

拍賣企業、委托人在拍賣前聲明不能保證拍賣標的真偽或者品質的，不承擔瑕疵擔保責任（以下簡稱免責聲明）。但是拍賣企業、委托人明確知道或應當知道拍賣標的有瑕疵時，免責聲明無效。

第五十四條 拍賣成交后，委托人沒有協助買受人依法辦理證照變更、產權過戶手續，造成買受人或拍賣企業損失的，委托人應當依法給予賠償。

委托人提出中止或者終止拍賣，給拍賣企業或者競買人造成損失的，應當依法給予賠償。

第五十五條 有下列情形之一的，省級商務主管部門或商務部可以撤消有關拍賣企業及分公司設立的許可決定：

（一）工作人員濫用職權、玩忽職守作出準予設立決定的；

（二）違反《拍賣法》和本辦法規定的設立條件作出準予設立決定的；

（三）超越法定職權作出準予設立決定的。

第五十六條 商務主管部門以及行業協會的工作人員在工作中濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守、索賄受賄的，對負有責任的主管人員和直接責任人員依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條 商務主管部門工作人員對在執行公務中獲知的有(本文權屬文秘之音所有，更多文章請登陸www.tmdps.cn查看)關拍賣企業、委托人、競買人、買受人要求保密的內容，應當按保密規定為其保密，造成泄密的，按有關規定處理。拍賣企業認為向管理機關報送的材料有保密內容的，應注明“保密”字樣并密封。

第七章 附 則

第五十八條 農產品批發市場、機動車交易市場等商品交易市場引入拍賣方式及利用互聯網經營拍賣業務的管理，原則上參照本辦法執行，具體辦法另行制定。

第五十九條 國有獨資拍賣企業應按照國家有關規定進行改制。

第六十條 本辦法由商務部負責解釋。

第六十一條 本辦法自2005年1月1日起施行。

第三篇：拍賣監督管理辦法

國家工商行政管理總局令

第 59 號

《拍賣監督管理辦法》已經中華人民共和國國家工商行政管理總局局務會審議通過，現予公布，自2013年3月1日起施行。

局 長 周伯華

2013年1月5日

拍賣監督管理辦法

（2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布，根據2013年1月5日國家工商行政管理總局令第59號修訂）

第一條 為了規范拍賣行為，維護拍賣秩序，保護拍賣活動各方當事人的合法權益，根據《中華人民共和國拍賣法》等法律法規，制定本辦法。

第二條 拍賣企業、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人在拍賣活動中應當遵守有關法律法規和本辦法，遵循公開、公平、公正、誠實信用的原則。

第三條 工商行政管理機關依照《中華人民共和國拍賣法》等法律法規和本辦法對拍賣企業及拍賣企業進行的拍賣活動實施監督管理，主要職責是：

（一）依法對拍賣企業進行登記注冊；

（二）依法對拍賣企業、委托人、競買人及其他參與拍賣活動的當事人進行監督管理；

（三）依法查處違法拍賣行為；

（四）法律法規及規章規定的其他職責。

第四條 設立拍賣企業應當依照《中華人民共和國拍賣法》、《中華人民共和國公司法》等法律法規的規定，經有關部門審核許可，并向工商行政管理機關申請登記，領取營業執照。

第五條 拍賣企業舉辦拍賣活動，應當于拍賣日前到拍賣活動所在地工商行政管理機關備案，備案內容如下：

（一）拍賣企業營業執照復印件；

（二）拍賣會名稱、時間、地點；

（三）主持拍賣的拍賣師資格證復印件；

（四）拍賣公告發布的日期和報紙或者其他新聞媒介、拍賣標的展示日期；

（五）拍賣標的清單。

拍賣企業應當在拍賣活動結束后七日內，將競買人名單、成交清單及拍賣現場完整視頻資料或者經當事人簽字確認的拍賣筆錄，送拍賣活動所在地工商行政管理機關備案。

具備條件的工商行政管理機關可以通過互聯網受理拍賣活動的備案材料。

第六條 工商行政管理機關對拍賣企業的備案材料保存期限應當不少于五年。

第七條 拍賣企業應當按照《中華人民共和國拍賣法》的規定于拍賣日七日前發布拍賣公告。拍賣企業應當在拍賣前展示拍賣標的，拍賣標的的展示時間不得少于兩日。

第八條 拍賣企業應當在拍賣現場公布工商行政管理機關的監督電話。工商行政管理機關實施現場監管的，拍賣企業應當向到場監督人員提供有關資料及工作條件。

第九條 拍賣企業不得有下列行為：

（一）采用財物或者其他手段進行賄賂以爭攬業務；

（二）利用拍賣公告或者其他方法，對拍賣標的作引人誤解的虛假宣傳；

（三）捏造、散布虛假事實，損害其他拍賣企業的商業信譽；

（四）以不正當手段侵犯他人的商業秘密；

（五）拍賣企業及其工作人員以競買人的身份參與自己組織的拍賣活動，或者委托他人代為競買；

（六）在自己組織的拍賣活動中拍賣自己的物品或者財產權利；

（七）雇傭非拍賣師主持拍賣活動；

（八）其他違反法律法規及規章的行為。

第十條 委托人在拍賣活動中不得參與競買或者委托他人代為競買。

第十一條 競買人之間不得有下列惡意串通行為：

（一）相互約定一致壓低拍賣應價；

（二）相互約定拍賣應價；

（三）相互約定買受人或相互約定排擠其他競買人；

（四）其他惡意串通行為。

第十二條 競買人與拍賣企業之間不得有下列惡意串通行為：

（一）私下約定成交價；

（二）拍賣企業違背委托人的保密要求向競買人泄露拍賣標的保留價；

（三）其他惡意串通行為。

第十三條 拍賣企業、委托人、競買人不得拍賣或者參與拍賣國家禁止買賣的物品或者財產權利。

第十四條 拍賣企業不得以委托人、競買人、買受人要求保密等為由，阻礙監督檢查。拍賣企業認為向工商行政管理機關報送的材料有保密內容的，應注明“保密”字樣并密封。

第十五條 違反本辦法第四條規定，未經許可登記設立拍賣企業的，由工商行政管理機關依照《中華人民共和國拍賣法》第六十條規定處罰。

第十六條 拍賣企業違反本辦法第七條、第八條規定的，由工商行政管理機關予以警告，可處10000元以下的罰款。

第十七條 拍賣企業違反本辦法第五條、第九條第三項、第七項規定的，由工商行政管理機關予以警告，并處10000元以下的罰款。

第十八條 拍賣企業違反本辦法第九條第一項、第二項和第四項規定的，由工商行政管理機關分別依照《中華人民共和國反不正當競爭法》第二十二條、第二十四條、第二十五條的有關規定處罰。拍賣企業違反本辦法第九條第五項、第六項規定的，由工商行政管理機關分別依照《中華人民共和國拍賣法》第六十二條、第六十三條的有關規定處罰。

第十九條 拍賣企業、委托人、競買人違反本辦法第十條、第十一條、第十二條規定的，由工商行政管理機關依照《中華人民共和國拍賣法》第六十四條、第六十五條的有關規定處罰。

第二十條 工商行政管理機關工作人員對在執行公務中獲知的有關拍賣企業、委托人、競買人要求保密的內容或者法律法規規定應當保密的內容，應當依照保密規定為其保密；造成泄密的，依照規定處理。

第二十一條 本辦法自2013年3月1日起施行。2001年1月15日國家工商行政管理局令第101號公布的《拍賣監督管理暫行辦法》同時廢止。

第四篇：貴州省拍賣管理辦法

已經2005年1月26日省人民政府第26次常務會議通過,現予以公布,自2005年4月1日起施行。

省長 石秀詩

二○○五年二月三日 第一條

為了規范拍賣行為,維護拍賣秩序,保護國家利益和拍賣活動各方當事人的合法權益,根據《中華人民共和國拍賣法》及有關法律、法規,結合本省實際,制定本辦法。

第二條

本辦法適用于本省行政區域內的拍賣活動及參加拍賣活動的公民、法人或者其他組織。國有土地使用權、探礦權、采礦權以拍賣方式出讓的,依照國家有關規定辦理。第三條

本辦法所稱拍賣人是指依照《中華人民共和國拍賣法》和《中華人民共和國公司法》設立的從事拍賣活動的企業法人。

本辦法所稱委托人是指委托拍賣人拍賣物品或者財產權利的公民、法人或者其他組織。本辦法所稱競買人是指參加競購拍賣標的的公民、法人或者其他組織。本辦法所稱買受人是指以最高應價購得拍賣標的的競買人。

本辦法所稱公物拍賣人是指經政府指定承辦公物拍賣的拍賣人。第四條

省人民政府拍賣行政主管部門負責對本省行政區域內的拍賣活動實施監督管理,制定并實施拍賣行業發展規劃。

地(州、市)人民政府(行署)拍賣行政主管部門對本行政區域內的拍賣活動實施監督管理。有關行政主管部門按照各自職責依法對拍賣活動實施監督管理。第五條

設立拍賣企業應當具備《中華人民共和國拍賣法》規定的條件,向所在的地(州、市)人民政府(行署)拍賣行政主管部門提出申請,拍賣行政主管部門接到申請后10日內作出初審意見,報省人民政府拍賣行政主管部門審核。

省人民政府拍賣行政主管部門收到初審意見后,10日內完成審核。符合條件的,頒發拍賣經營批準證書;不符合條件的,書面答復申請人并說明理由。申請人持拍賣經營批準證書,向所在地工商行政主管部門辦理登記手續。

拍賣人設立分支機構,應當依法經預設分支機構所在的地(州、市)人民政府(行署)拍賣行政主管部門審核同意,并向所在地工商行政主管部門辦理登記手續。

第六條

拍賣下列物品,拍賣保留價由依法設立的評估機構評估確定后,應當委托財產所在地公物拍賣人進行拍賣:

(一)國家行政機關依法沒收的物品,充抵稅款、罰款的物品和其他物品;

(二)人民法院依法沒收的物品,充抵罰金、罰款的物品以及無法返還的追回物品;(三)交通運輸、郵政等單位依法提存的物品;(四)國家規定應當委托拍賣的其他物品。第七條

符合以下條件的拍賣人,由省人民政府和地(州、市)人民政府(行署)指定為公物拍賣人:(一)有一定規模和健全的管理制度,運行規范;(二)正常開展拍賣業務三年以上且連續二年盈利;(三)二年內無違法、違規記錄;(四)有具備法定資格的拍賣師;(五)有固定的拍賣展廳;(六)有存放物品的倉庫。第八條

公物拍賣人有下列情形之一,由原指定機關取消作出的指定:

(一)拍賣人及其工作人員以競買人身份參與自己組織的拍賣活動,或者委托他人代為競買的;(二)拍賣人與競買人之間惡意串通,損害國家利益的;(三)不按繳庫通知書將拍賣價款解繳國庫的。第九條

拍賣標的應當是委托人所有或者是依法可以處分的物品或者財產權利。第十條

拍賣標的屬專營專賣物品的,可以采取定向拍賣的方式,由拍賣人將物品拍賣給擁有該類物品經營權或者使用權的單位和個人。

第十一條

拍賣人拍賣文物應當依法取得文物拍賣許可證。

拍賣人拍賣的文物,應當經省人民政府文物行政主管部門依法審核同意。第十二條

拍賣特許進出口物品以及其他海關監管物品,委托人應提交該物品的海關結關手續,拍賣人應當進行核實。未辦結海關結關手續的,拍賣人不得接受委托。

第十三條 《貴州省拍賣管理辦法》 委托拍賣共有物品或者財產權利,應當經全體共有人書面同意。

禁止拍賣所有權或者所享有的處分權有爭議的共有物品或者財產權利。第十四條

拍賣成交后,需要辦理證照變更、產權過戶及其他手續的,有關部門應當依據拍賣人出具的拍賣成交確認書和有關資料依法辦理。

第十五條

委托人委托拍賣物品或者財產權利,應當提交下列文件:(一)身份證明及其有效的所有權證明;

(二)行政機關依照法律、法規委托拍賣時,還應當提交依法可以處分拍賣標的的證明;(三)拍賣標的的有關資料。第十六條

拍賣人應當在拍賣日七日前通過公眾新聞媒介正式發布拍賣公告。

拍賣人應當按照拍賣公告確定的時間、地點舉行拍賣會。拍賣會應當由拍賣師主持。第十七條

季節性商品、鮮活、易腐以及其他不宜長期保存的物品,可以就近在當地農貿市場或者其他專業市場現場發布拍賣公告,展示標的并進行拍賣。

第十八條

拍賣成交后,拍賣各方當事人應當在約定期限內結清款項。

拍賣成交本辦法第六條規定的物品,拍賣人應當按委托人出具的繳庫通知書將拍賣價款解繳國庫。第十九條

拍賣人可以在與委托人結清拍賣成交價款時直接扣除應當收取的傭金。拍賣人向買受人收取傭金的,應當事先告知買受人,可以在收取拍賣成交價款時收取。

第二十條

有下列情形之一的,中止拍賣:

(一)拍賣標的的所有權或者對標的所享有的處分權有爭議的;(二)委托人書面通知拍賣人中止拍賣的;(三)法律、法規規定應當中止的情況。

中止拍賣事由消失后,拍賣人應當在25日內恢復拍賣。第二十一條

有下列情形之一的,拍賣終止:

(一)行政機關、人民法院或者仲裁機構認定委托人對拍賣標的無處分權,并在拍賣日前書面通知拍賣人的;

(二)拍賣標的在拍賣成交前毀損、滅失的;

(三)委托人在拍賣日前,書面通知拍賣人終止拍賣的;(四)法律、法規規定應當終止的情況。第二十二條

有下列情形之一的,拍賣無效:

(一)委托人、拍賣人或者買受人不具備相應資格的;(二)拍賣禁止流通的物品或者財產權利;

(三)競買人與拍賣人惡意串通,操縱競價,給他人造成損害的;

(四)買受人是拍賣人及其工作人員,或者是拍賣人及其工作人員的委托代理人的;(五)法律、法規規定應當無效的情況。第二十三條

拍賣成交后,委托人拒不交付或者遲延交付拍賣標的,或者委托人中止或者終止拍賣,造成拍賣人和買受人損失的,由委托人承擔賠償責任。

第二十四條

買受人未按期支付拍賣標的成交款或者傭金的,應當承擔違約責任;買受人未按期領取拍賣標的的,應當支付由此發生的儲存、搬運、保險等費用。

第二十五條

違反本辦法第六條規定,未經拍賣擅自處理財產的,由拍賣行政主管部門提請該單位的上級機關或者同級監察機關責令改正,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分;造成損失的,依法承擔賠償責任。

第二十六條

行政機關工作人員在對拍賣活動實施監督管理過程中,濫用職權、收受賄賂或者謀取其他利益,尚不構成犯罪的,依法給予行政處分。

第二十七條

本辦法自2005年4月1日起施行。

第五篇：文物拍賣企業資質年審管理辦法

文物拍賣企業資質年審管理辦法

第一條 為規范文物拍賣企業資質年審工作，根據《中華人民共和國文物保護法》、《中華人民共和國拍賣法》和國家文物局《文物拍賣管理暫行規定》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱文物拍賣企業資質年審，系指國務院文物行政部門和省級文物行政部門對取得文物拍賣資質的拍賣企業文物拍賣活動和專業人員從業等情況進行定期檢查審核的監督管理制度。

年審結果作為是否許可文物拍賣企業繼續從事文物拍賣活動的依據。

第三條 年審工作每兩年開展一次，凡取得文物拍賣資質的拍賣企業均須參加。

第四條 國務院文物行政部門負責管理全國文物拍賣企業資質年審工作。

省級文物行政部門負責本轄區內文物拍賣企業資質年審的初審工作。

第五條 文物拍賣企業須于審核的6月30日前向所在地省級文物行政部門報送年審材料，內容包括：

（一）《文物拍賣企業資質年審申報表》（見附件）；

（二）上兩文物拍賣經營情況報告；

（三）《文物拍賣許可證》（副本原件，如許可證有效期屆滿須交回正本原件）；

（四）上一工商行政管理部門年檢合格的《企業法人營業執照》及商務行政管理部門年檢合格的《拍賣經營許可證》（均為副本復印件，并加蓋企業公章）；

（五）上兩文物拍賣圖錄及拍賣記錄（紙質和電子文本各一份）；

（六）上兩省級文物行政部門審核歷次文物拍賣活動的核準文件（復印件）；

（七）企業聘用的文物拍賣專業人員的資格證書及雙方簽訂的勞動合同，或聘用的文博高級職稱人員的身份證、職稱證、退休證及雙方簽訂的聘用協議（均為復印件）。

企業聘用文博高級職稱人員的年齡不得超過70周歲。如企業新聘用符合條件的文博高級職稱人員，還須提供人員所在地省級文物行政部門出具的該人員非國家、省、市級文物鑒定委員會委員，以及非文物拍賣標的審核、文物商店銷售和文物進出境審核人員的證明文件。

第六條 省級文物行政部門應于7月31日前完成文物拍賣企業資質年審的初審工作，根據文物拍賣企業證照、經營和人員從業等情況提出初審意見，連同企業報送材料一并報國務院文物行政部門。

第七條 國務院文物行政部門應于9月30日前完成文物拍賣企業資質年審的復核工作，并向社會公布年審結果。

第八條 國務院和省級文物行政部門在年審工作中發現需要進一步核實情況的，可要求文物拍賣企業補報材料或進行相關調查。

第九條 年審結果合格的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門在其《文

物拍賣許可證》副本上加蓋年審合格章后發還。

第十條 文物拍賣企業無故未按期提交年審材料，由國務院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質。

第十一條 有下列情形之一的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門責令其限期整改或暫停其文物拍賣資質：

（一）一個自然內未獨立舉辦一場文物拍賣會的；

（二）因故未按要求報送年審材料的；

（三）擅自拍賣國家禁止經營文物的；

（四）從事文物購銷經營活動的；

（五）文物拍賣活動未經省級文物行政部門事前核準的；

（六）未對文物拍賣活動進行規范記錄并向國務院文物行政部門辦理備案手續的；

（七）文物拍賣專業人員或文博高級職稱人員聘用不符合相關要求的；

（八）超出《文物拍賣許可證》核定的經營范圍征集文物拍賣標的的；

（九）超出《文物拍賣許可證》核定的經營范圍從事文物拍賣活動的；

（十）涂改、出租、出借或轉讓《文物拍賣許可證》的；

（十一）其他違規行為，尚未達到撤銷文物拍賣資質處罰程度的。

第十二條 有下列情形之一的文物拍賣企業，由國務院文物行政部門撤銷其文物拍賣資質：

（一）擅自拍賣國家禁止經營的文物，產生嚴重不良社會影響或構成犯罪的；

（二）有違法違規行為，拒不接受調查處理，或不按期整改，情節嚴重的；

（三）企業股權變更后，成為外資企業、中外合資企業、中外合作企業的；

（四）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得《文物拍賣許可證》的；

（五）《企業法人營業執照》被工商行政管理部門吊銷或《拍賣經營許可證》被商務行政管理機關吊銷的；

第十三條 被暫停文物拍賣資質的拍賣企業，可在暫停期終止后，申請恢復文物拍賣資質。

第十四條 被撤銷文物拍賣資質的拍賣企業，由國務院文物行政部門收回《文物拍賣許可證》，企業須依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記，且三年內不得申請文物拍賣資質。

第十五條 本辦法由國務院文物行政部門負責解釋。

第十六條 本辦法自發布之日起施行。