第一篇：關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告20160205范文

關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告

日期：2016-02-05

中基協發?2016?4號

根據《證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案制度得到行業和社會的廣泛認同，私募基金行業發展迅速，初步形成了以信息披露為核心，誠實信用為基礎的自律監管體制。

一段時間以來，私募基金行業存在的問題倍受社會各界和監管機構關注。私募基金管理人數量眾多、魚龍混雜、良莠不齊，一些機構濫用登記備案信息非法自我增信，一些機構合規運作和信息報告意識淡薄，一些機構甚至從事公開募集、內幕交易、以私募基金為名的非法集資等違法違規活動。從上述問題和兩年來私募基金管理人登記的工作實踐出發，為切實保護投資者合法權益，督促私募基金管理人履行誠實信用、謹慎勤勉的受托人義務，促進私募基金行業規范健康發展，現就進一步規范私募基金管理人登記相關事項公告如下：

一、關于取消私募基金管理人登記證明

鑒于私募基金登記備案信息共享機制已基本建成，為加強對私募基金行業的社會監督，實現對私募基金管理人登記的有效、動態管理，自本公告發布之日起，中國基金業協會不再出具私募基金管理人登記電子證明。中國基金業協會此前發放的紙質私募基金管理人登記證書、私募基金管理人登記電子證明不再作為辦理相關業務的證明文件。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

私募基金管理人登記備案最新情況，以中國基金業協會網站“私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）”和“私募匯”手機APP客戶端公示的私募基金管理人登記的實時基本情況為準。社會公眾和投資者可通過上述兩個官方渠道查詢相關信息。

二、關于加強信息報送的相關要求

（一）私募基金管理人應當依法及時備案私募基金

為實現對私募基金管理人的有效監管，督促已登記的私募基金管理人依法展業，及時備案私募基金產品，中國基金業協會對私募基金管理人依法及時備案私募基金提出以下要求：

1、自本公告發布之日起，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續之日起6個月內仍未備案首只私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

2、自本公告發布之日起，已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

3、自本公告發布之日起，已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人，在2016年8月1日前仍未備案私募基金產品的，中國基金業協會將注銷該私募基金管理人登記。

被注銷登記的私募基金管理人若因真實業務需要，可按要求重新申請私募基金管理人登記。對符合要求的申請機構，中國基金業協會將以在官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為該申請機構再次辦結登記手續。

（二）私募基金管理人應當及時履行信息報送義務

按照《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的規定，私募基金管理人應當通過私募基金登記備案系統及時履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、年度和重大事項信息報送更新等信息報送義務。

1、自本公告發布之日起，按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和中國基金業協會的相關規定，已登記的私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。

2、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次的，中國基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態。

3、自本公告發布之日起，已登記的私募基金管理人因違反《企業信息公示暫行條例》相關規定，被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態。

新申請私募基金管理人登記的機構被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的，中國基金業協會將不予登記。

（三）私募基金管理人應當按時提交經審計的年度財務報告

根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》第21條規定，私募基金管理人應當于每年度四月底之前，通過私募基金登記備案系統填報經會計師事務所審計的年度財務報告。

1、自本公告發布之日起，已登記的私募基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告的，在私募基金管理人完成相應整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。同時，中國基金業協會將其列入異常機構名單，并通過私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示。一旦私募基金管理人作為異常機構公示，即使整改完畢，至少6個月后才能恢復正常機構公示狀態。

2、新申請私募基金管理人登記的機構成立滿一年但未提交經審計的年度財務報告的，中國基金業協會將不予登記。

三、關于提交法律意見書的相關要求

自本公告發布之日起，新申請私募基金管理人登記、已登記的私募基金管理人發生部分重大事項變更，需通過私募基金登記備案系統提交中國律師事務所出具的法律意見書。法律意見書對申請機構的登記申請材料、工商登記情況、專業化經營情況、股權結構、實際控制人、關聯方及分支機構情況、運營基本設施和條件、風險管理制度和內部控制制度、外包情況、合法合規情況、高管人員資質情況等逐項發表結論性意見。

私募基金管理人登記法律意見書具體適用情形如下：

（一）自本公告發布之日起，新申請私募基金管理人登記機構，需通過私募基金登記備案系統提交《私募基金管理人登記法律意見書》作為必備申請材料。對于本公告發布之日前已提交申請但尚未辦結登記的私募基金管理人申請機構，應按照上述要求提交《私募基金管理人登記法律意見書》。

（二）已登記且尚未備案私募基金產品的私募基金管理人，應當在首次申請備案私募基金產品之前按照上述要求補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

（三）已登記且備案私募基金產品的私募基金管理人，中國基金業協會將視具體情形要求其補提《私募基金管理人登記法律意見書》。

（四）已登記的私募基金管理人申請變更控股股東、變更實際控制人、變更法定代表人執行事務合伙人等重大事項或中國基金業協會審慎認定的其他重大事項的，應提交《私募基金管理人重大事項變更專項法律意見書》。

《私募基金管理人登記法律意見書指引》，詳見附件。

四、關于私募基金管理人高管人員基金從業資格相關要求

從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員（包括法定代表人執行事務合伙人（委派代表）、總經理、副總經理、合規風控負責人等）均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人執行事務合伙人（委派代表）、合規風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。

私募基金管理人的高管人員符合以下條件之一的，可取得基金從業資格：

（一）通過基金從業資格考試。基金從業資格考試的考試科目含科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》及科目二《證券投資基金基礎知識》。根據中國基金業協會《關于基金從業資格考試有關事項的通知》（中基協字[2015]112號），符合相關考試成績認可規定情形的，可視為通過基金從業資格考試。

（二）最近三年從事投資管理相關業務并符合相關資格認定條件。此類情形主要指最近三年從事資產管理相關業務，且管理資產年均規模1000萬元以上。

（三）已通過證券從業資格考試、期貨從業資格考試、銀行從業資格考試并符合相關資格認定條件；或者通過注冊會計師資格考試、法律職業資格考試、資產評估師職業資格考試等金融相關資格考試并符合相關資格認定條件。

（四）中國基金業協會資格認定委員會認定的其他情形。

擬通過上述第（二）、（三）情形的認定方式取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，還應通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試，方可認定取得基金從業資格。

已取得基金從業資格的私募基金管理人的高管人員，應當按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》及《關于基金從業資格考試有關事項的通知》的要求，每年度完成15學時的后續培訓方可維持其基金從業資格。

已登記的私募基金管理人應當按照上述規定，自查相關高管人員取得基金從業資格情況，并于2016年12月31日前通過私募基金登記備案系統提交高管人員資格重大事項變更申請，以完成整改。逾期仍未整改的，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請及其他重大事項變更申請。中國基金業協會將持續在私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）對外公示該機構相關高管人員的基金從業資格相關情況。

中國基金業協會已發布的有關規定和解釋與本公告不一致的，以本公告為準。

特此公告。

附件：私募基金管理人登記法律意見書指引

中國基金業協會

二〇一六年二月五日

《關于進一步規范私募基金管理人登記若

干事項的公告》答記者問

日期：2016-02-05

問：今年2月7日是中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）正式開展私募基金登記備案工作兩周年，兩年來我國私募基金行業的整體情況如何？

答：根據《證券投資基金法》、《私募基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國基金業協會按照“受托登記、自律管理”職責，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案和自律管理制度得到行業和社會各界的廣泛認同，私募基金行業發展迅速。截至2016年1月底，已登記私募基金管理人25841家，已備案私募基金25461只，認繳規模5.34萬億元，實繳規模4.29萬億元，私募基金行業的從業人員38.99萬人。

私募基金行業是我國財富管理行業的新生力量，滿足居民多元化投融資需要，管理著大量社會財富，投資未來、投資創新，為資本市場健康發展、長期資本形成、服務實體經濟和國家創新創業戰略提供了重要支持。私募基金是面向特定對象提供資產管理服務的行業。信托關系是私募基金賴以存在發展的基礎法律關系，私募基金管理人須履行誠實信用、專業勤勉的受托人義務，即所謂“受人之托，代人理財”。與此互為表里，合格投資者制度和非公開募集要求是私募基金行業的另一重要基石。私募基金應當采取非公開方式向特定的合格投資者募集資金；合格投資者應當具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且其投資于單只私募基金的金額不低于100萬元，單只私募基金投資者不得超過法定人數；私募基金募集機構和投資者應當嚴格履行合格投資者確認程序，私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。投資者則按其出資份額及合同約定分享投資收益、承擔投資風險，即所謂“買者自負，賣者有責”。

在依法開展私募基金登記備案工作的基礎上，中國基金業協會秉承“自律、服務、創新”宗旨，奉行積極主義，致力于推動行業規范健康發展，優化私募行業發展環境，提升行業形象和公眾影響力。一是建立健全私募行業自律管理規則和標準，通過登記備案、分類公示、自律檢查、紀律處分、黑名單、信息共享等制度措施，不斷完善事中事后自律監管機制，強化行業信息收集、統計分析和風險監測；二是提升針對私募基金行業的服務水平，營造行業可持續發展的生態環境。主動與相關部委和地方政府溝通，推動私募基金監管、稅收、工商、市場參與和退出等重點環節的頂層制度設計，支持行業托管和外包服務機構發展，組織形式多樣的業務培訓，借助現代媒體和行業力量扎實開展形式豐富的投資者教育。三是充分發揮行業自律的基礎性作用，面對行業法律法規缺位的現實，把自律自治挺在法律和監管前面，樹立高于法律和監管要求的行業信用體系、風險約束體系和從業道德規范，積極配合相關部門依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動和違法違規行為。

問：一段時間以來，涉及私募基金的各種問題和風險事件時有發生，中國基金業協會如何看待這種情況？

答：兩年以來，在私募基金行業快速發展的過程中，私募基金行業的各種問題和風險也不斷凸顯，不容忽視。這些問題對私募基金行業形象和聲譽造成了惡劣的社會影響，危及私募行業的長遠發展和全局利益。

一是濫用中國基金業協會的登記備案信息，非法自我增信，甚至從事違法違規行為。中國基金業協會在官方網站及公開場合多次強調，私募基金登記備案不是行政許可，協會對私募基金登記備案信息不做實質性事前審查。但有些機構利用私募基金管理人登記身份、紙質證書或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，誤導投資者以達到非法自我增信目的。有的“掛羊頭賣狗肉”，借此從事P2P、民間借貸、擔保等非私募基金管理業務。有的借私募基金之名從事非法集資等違法犯罪活動。還有的倒賣私募基金管理人登記身份，非法代辦私募基金管理人登記。這些行為嚴重損害投資者利益和行業整體利益，嚴重悖離了私募基金登記備案統計監測、行業自律管理的制度設計初衷。

二是私募基金行業魚龍混雜、良莠不齊。目前，已登記但尚未備案基金的機構數量占已登記私募基金管理人的69%，其中部分機構長期未實質性開展私募基金管理業務，甚至根本沒有展業意愿；有些機構不具備從業人員、營業場所、資本金等企業運營的基本設施和條件；有些機構內部管理混亂，缺乏有效健全的內控制度；有些從業人員自律意識不強，不具備從事資產管理業務的基本素質和能力。

三是有些機構法律意識淡薄、合規意識缺乏，沒有按規定持續履行私募基金信息報告義務。盡管機構在申請時已書面承諾其登記備案信息真實、準確、完整，并將按要求持續向中國基金業協會報送季度、年度和重大事項信息，但為數不少的機構存在不如實填報信息，不如實登記多地注冊的多個關聯機構或分支機構，未按要求更新報送信息的情況，甚至長期“失聯”。

四是違法違規經營運作。有些機構公開推介私募基金，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金；有些機構不能勤勉盡責，因投資失敗而“跑路”；更有甚者，借私募基金名義搞非法集資，從事利益輸送、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為。

問：中國基金業協會出臺《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，有哪些主要考慮？

答：為保護投資者合法權益，促進私募基金行業規范健康發展，發揮行業自律的基礎性作用，中國基金業協會于2月5日對外發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、高管人員資質要求等四個方面加強規范私募基金管理人登記相關事項，督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業勤勉的受托人義務，促進私募基金行業規范健康發展。

下一步，中國基金業協會將秉承“自律、服務、創新”的宗旨，凝聚行業力量，抓緊修訂《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，盡快頒布私募基金募集、基金合同內容與必備條款、私募基金管理人從事投資顧問服務、托管、外包等系列行業行為管理辦法和指引，不斷完善私募基金行業自律管理的規則體制，營造規范、誠信、創新的私募行業發展環境，推動我國各類私募基金持續健康發展，為國民經濟發展做出積極貢獻。

問：《公告》取消了私募基金管理人登記證明，是否會影響私募基金管理人依法開展業務？

答：中國基金業協會取消私募基金管理人登記相關證明文件不會對私募基金管理人依法開展業務造成不利影響。

首先，中國基金業協會網站公示是法定的私募基金管理人登記信息載體。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。取消線下的私募基金管理人登記證明，有利于引導私募基金行業、廣大投資者、私募基金服務機構和社會各界更充分、有效地利用協會官方網站私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）和“私募匯”手機APP終端進行相關實時信息查詢，縮短私募基金管理人的信息傳播路徑，減少私募基金管理人與投資者之間的合規信息不對稱，進一步增強信息公示效應。

第二，中國基金業協會持續動態更新私募基金管理人登記基本公示信息，并就私募基金管理人相關誠信合規信息進行特別提示和分類公示。協會此前發放的私募基金管理人紙質登記證書和電子證明無法實現私募基金管理人登記信息的動態管理和更新。

第三，協會此前發放的私募基金管理人紙質登記證書和電子證明是主要用于私募基金管理人開立相關證券、期貨交易帳戶及開展相關業務的證明材料，并無法律效力。日前，中國基金業協會已與中國證監會相關部門、中國證券登記結算有限公司、中國期貨市場監控中心、全國中小企業股份轉讓系統、中證機構間報價系統股份有限公司等機構建立直接的私募基金登記備案信息共享機制，更加便利了私募基金管理人相關業務申請。下一步，中國基金業協會將根據相關主管部門業務需要，在全國范圍內逐步完善私募基金登記備案基礎數據聯網查詢體系。

第四，取消私募基金管理人電子證明和紙質證書有利于正本清源，打擊部分機構非法自我增信的做法。一段時間以來，一些利用私募基金管理人登記身份、紙質證書或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，嚴重誤導投資者，造成了惡劣的社會影響。取消私募基金管理人登記證明有利于私募基金登記備案回歸行業統計監測、自律管理的制度設計初衷。

中國基金業協會重申：此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質證書和相關公示信息僅表明，根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》，該私募基金管理人已履行相關私募基金登記備案手續，不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可，不作為基金財產安全的保證。私募基金管理人對其提交的登記備案信息的真實性、準確性、完整性承擔全部的法律責任。

問：《公告》提出加強私募基金管理人依法及時備案私募基金要求，有哪些主要考慮？

答：近年來私募基金發展迅速，出現了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題。一是大量機構盲目登記為私募基金管理人。截至目前，已登記但未展業私募基金管理人數量超過1.7萬家，占已登記私募基金管理人總量的69%。這些未展業的私募機構中，部分在準備業務中，但另外一些機構實際并無開展私募基金業務意愿。二是一些機構缺乏從事私募基金管理的專業能力，許多機構正在開展非私募基金管理業務，甚至從事投行、P2P、眾籌等與私募基金業務存在利益沖突的業務，允許這些機構長期登記為管理人，既有悖于私募基金登記備案統計監測的制度設計初衷，也占用了有限的自律監管資源。三是大量未展業機構的存在嚴重影響了私募行業統計監測工作的真實性和有效性。未展業機構大多數不能嚴格遵守持續報告義務，占用了協會大量的統計、監測資源，造成了行業統計數據的嚴重失真。

《公告》提出的相關展業寬限期方案合法、合情、合理。根據《公司登記管理條例》第68條，公司成立后無正當理由超過6個月未開業的，或者開業后自行停業連續6個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。參照上述法規要求，中國基金業協會從實際角度出發，務實地對《公告》后新登記、已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品、已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人等三類情況，差異化地設臵了展業寬限期。針對寬限期之后仍未展業的私募基金管理人，中國基金業協會將注銷其管理人登記。

中國基金業協會特別提醒：申請機構應當在確有私募投資基金管理業務發展需要時，按規定履行私募基金管理人登記申請，切勿盲目跟風。

問：《公告》重申私募基金管理人應當及時履行信息報送義務，有哪些主要考慮？

答：私募基金管理人通過私募基金登記備案系統持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。私募基金登記備案制度實施兩年來，私募基金管理人對信息持續報告制度存在不適應，履行信息報告義務自覺性和合規意識普遍不強，導致私募行業整體統計數據不完整、不持續、甚至失真。

《公司法》第165條明確規定，公司應當在每一會計年度終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。根據《企業信息公示暫行條例》的相關規定，企業應該按照工商行政管理部門的要求按時通過企業信用信息公示系統報送企業信息。企業公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假、未公示年度報告或相關責令信息的，列入經營異常名錄；滿三年未依照條例規定履行公示義務的，列入嚴重違法企業名單，并通過企業信用信息公示系統向社會公示。被列入嚴重違法企業名單的企業的法定代表人、負責人，三年內不得擔任其他企業的法定代表人、負責人。

為貫徹落實《公司法》及相關法律法規，為加強私募基金管理人嚴格履行信息報告義務，在私募基金管理人完成季度、年度及財務報告、重大事項報告等相應信息報送整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。對于累計兩次未更新履行信息報送義務者，將其列入異常機構名單。

為響應近期國家各部委建立的聯合懲戒機制，對違法失信當事人實施聯動約束和懲戒，運用信息公示、信息共享、聯合約束等手段，實現讓失信者“一處失信，處處受限”的誠信約束，針對被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的機構，中國基金業協會采取了不予登記、暫停受理該機構的私募基金產品備案申請、列入異常機構名單等配套措施，以儆效尤。

問：《公告》要求私募基金管理人提交法律意見書，有哪些主要考慮？

答：中國基金業協會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構的盡職調查，是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發展，有利于保護投資者利益，規范私募基金行業守法合規經營，防止登記申請機構的道德風險外溢。

一方面，目前大量申請私募基金管理人登記的機構欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國基金業協會辦理登記面臨較高道德風險。前期，協會的私募基金登記備案不做事前的實質性審查，對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中，私募申請機構材料中大量存在瞞報、漏報甚至虛假陳述的情況。在我國全社會誠信體系尚未健全的現狀下，這種做法很難真正實現對申請機構的誠信約束，甚至滋長了一些不法機構鋌而走險，不斷測試協會登記工作的底線，造成后續自律管理、行政監管和司法辦案上的被動和無奈。

另一方面，引入法律中介機構的監督和約束，本身就是私募基金行業自律和社會監督的重要力量。律師事務所是持牌的專業法律服務提供者，獨立性高，法律合規意識強。請專業律師事務所對私募基金管理人登記申請進行第三方盡職調查，提供法律意見書，可提高申請機構的違規登記成本和社會誠信約束，有助提升申請材料信息質量和合規性，提高協會登記辦理工作效能。

問：《公告》對私募基金管理人高管人員基金從業資格做出了要求，有哪些主要考慮？

答：私募基金行業的高管人員是私募基金行業的精英，也是主要的自律監管對象和服務對象。私募基金行業高管人員的專業能力、職業操守和誠信記錄決定了私募行業是否可以健康規范發展。完善私募基金管理人高管人員基金從業資格要求和持續誠信記錄，加強高管人員的自我利益約束、誠信約束和自律約束，有利于制衡私募基金管理人的利益輸送和道德風險。

實踐中，私募證券投資基金管理人高管人員已納入從業人員資格管理體系，而私募股權、創業投資和其他私募基金管理機構的高管人員長期未能納入有效資質管理。在欠缺法律規制的現狀下，一些機構的高管人員缺乏必要的職業道德、合規意識和專業能力，私募股權、創業投資和其他私募基金成為被從事非法集資的犯罪分子利用的高發領域。在目前形勢下，針對私募基金管理人高管人員作出適度的、符合監管實際的基金從業資格安排，具有現實的緊迫性和必要性。

《公告》對私募基金管理人高管人員基金從業資格的要求有以下特點：一是《公告》針對從事非私募證券投資基金業務的私募基金管理人的高管人員資質要求作出了差異化安排。二是各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。三是修改完善了以認定方式取得基金從業資格的方式，擴大了受認可的其他專業資格考試范圍，但增列了通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人員每年度完成15學時的后續執業培訓。

下一步，中國基金業協會將抓緊建立和完善私募基金行業從業人員誠信管理體系，優化基金從業資格考試安排，增加適應私募股權投資基金、創業投資基金的考試科目，提供形式多樣的從業人員持續培訓和服務，加強和完善我國資產管理行業的人才儲備。

第二篇：私募基金管理人登記備案詳解

私募基金管理人登記備案流程詳解

從事工商服務行業有幾個年頭，起初一直和工商局、稅務局、銀行打交道。2014年2月7日，中國證券投資基金業協會制定了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》，就是做私募的大佬要從我們協會做備案，才算合規；14年初我們馬上開始研究這個規定并和協會開始建立聯系學習，每天都會關注協會的動態，對于協會出臺的各項政策也是逐條研究，對于私募相關的業務我們也是成立了專業的基金團隊；對于管理人備案，已經做了幾百家，全部通過；產品發行是2016年初協會開始試試，管理人登記備案后在6個月內要完成收支產品的備案，我們也是受老客戶的委托，幫忙發行設計產品，目前也是和各大券商，銀行等機構都有默契合作，到2017年11月份成功發行的產品將近280多家，沒有失敗案例；對于什么叫私募，怎么才能做私募，以及備案成功后怎么才能發產品，小編用幾年的工作經驗整理如下，總結來說就是，其實私募備案很簡單；

首先給大家介紹下什么是私募，聽聽官方的說法，百度百科解釋如下：私募是相對于公募而言，私募是指向小規模數量合格投資者（通常35個以下）出售股票，此方式可以免除如在美國證券交易委員會的注冊程序。投資者要簽署一份投資書聲明，購買目的是投資而不是為了再次出售。我的理解就是，如果您是投資公司，想投資項目，或者股權或者證券其他類等，您只能用自有資金去投資，如果您想用別人的錢投資，那么您必須要在中國證券投資基金業協會做備案，就是我們常說的私募基金備案；

截止2011年11月13日，協會備案的管理人公司有21731個，數量及管理的基金規模比起其他國家都是相當龐大，而且咱們是用別人的錢去投資，所以協會也有對于管理人公司和高管有嚴格要求的，不是什么類型的公司都可以申請備案的，由于做私募的大佬越來越多，協會對于備案主體公司也是越來越嚴格，到2017年11月，協會對于備案的硬性要求如下： 一：主體公司

1.公司經營范圍必須有“投資管理”、“資產管理”、“股權投資”、“基金管理”等字樣；

2.公司名稱為“XXXX投資管理有限公司”、“XXXX資產管理有限公司”、“XXXX投資有限公司”、“XXXX股權投資有限公司”、“XXXX股權基金投資管理有限公司”、“XXXX資本管理有限公司”等；

3.有實際辦公場地，場地大小建議200平以上，配有辦公桌，電腦等滿足正常辦公用的設備；備案的時候會要求提供前臺logo和大樓圖片的；有些還會上門核查；

4.5.6.注冊資金建議1000萬及以上 實繳25%及以上；

不能和融資租賃、商業保理、小額貸款、融資擔保、P2P等有關聯； 制度：關于自身的企業發展等情況，以及內部的一些管理規定，要編寫至少11個制度性文件；

二：人員

1.股權類要求2名及以上有從業資格的人員，法人和風控；證券類要求有3名及以上有從業資格的人員，法人、風控、基金經理；

2.3.4.5.6.高管人員要求必須在該管理人公司上社保； 高管必須有從業資格； 高中以上學歷；

要有5年以上金融方面的工作經驗；

高管不能從事融資租賃、商業保理、小額貸款、融資擔保、P2P；有過相關從業經驗也不行；

7.風控不能有兼職，法人的兼職要寫說明；

三：備案流程

對于硬性要求就是這么多，當然實際操作中還會遇到很多細節問題，您可以找一家靠譜的機構幫您整理材料，修正合規，提交備案；一般做私募的大老板對于私募都是比較了解，往往大老板都把備案這些事情交給手下去做，那我我就啰嗦下，在普及一些簡單知識；

私募基金管理人登記備案有哪幾種類型；

按照發行產品的形式分為3種：1：私募證券投資基金管理人；2：私募股權、創業投資基金管理人；3：私募其他投資基金管理人；這個在2017年6月30號

之前備案這幾項都有，在6月30號協會要求必須定向，所以一個管理人公司只能選擇其中一項去備案；

好了，小編今天就寫這么多，關于備案之后產品怎么發，后續小編會再寫一遍文章詳細介紹；如果您覺得文章還不錯，一定要為小編點贊哦

作者：今運陽光王雪元

第三篇：中國基金業協會負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問

中國基金業協會負責人就發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》答記者問

問：今年2月7日是中國證券投資基金業協會（以下簡稱中國基金業協會）正式開展私募基金登記備案工作兩周年，兩年來我國私募基金行業的整體情況如何？

答：根據《證券投資基金法》、《私募基金監督管理暫行辦法》和中央編辦相關通知要求，中國基金業協會按照“受托登記、自律管理”職責，自2014年2月7日起正式開展私募基金管理人登記、私募基金備案和自律管理工作。兩年來，私募基金登記備案和自律管理制度得到行業和社會各界的廣泛認同，私募基金行業發展迅速。截至2016年1月底，已登記私募基金管理人25841家，已備案私募基金25461只，認繳規模5.34萬億元，實繳規模4.29萬億元，私募基金行業的從業人員38.99萬人。

私募基金行業是我國財富管理行業的新生力量，滿足居民多元化投融資需要，管理著大量社會財富，投資未來、投資創新，為資本市場健康發展、長期資本形成、服務實體經濟和國家創新創業戰略提供了重要支持。私募基金是面向特定對象提供資產管理服務的行業。信托關系是私募基金賴以存在發展的基礎法律關系，私募基金管理人須履行誠實信用、專業勤勉的受托人義務，即所謂“受人之托，代人理財”。與此互為表里，合格投資者制度和非公開募集要求是私募基金行業的另一重要基石。私募基金應當采取非公開方式向特定的合格投資者募集資金；合格投資者應當具備相應風險識別能力和風險承擔能力，且其投資于單只私募基金的金額不低于100萬元，單只私募基金投資者不得超過法定人數；私募基金募集機構和投資者應當嚴格履行合格投資者確認程序，私募基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。投資者則按其出資份額及合同約定分享投資收益、承擔投資風險，即所謂“買者自負，賣者有責”。

在依法開展私募基金登記備案工作的基礎上，中國基金業協會秉承“自律、服務、創新”宗旨，奉行積極主義，致力于推動行業規范健康發展，優化私募行業發展環境，提升行業形象和公眾影響力。一是建立健全私募行業自律管理規則和標準，通過登記備案、分類公示、自律檢查、紀律處分、黑名單、信息共享等制度措施，不斷完善事中事后自律監管機制，強化行業信息收集、統計分析和風險監測；二是提升針對私募基金行業的服務水平，營造行業可持續發展的生態環境。主動與相關部委和地方政府溝通，推動私募基金監管、稅收、工商、市場參與和退出等重點環節的頂層制度設計，支持行業托管和外包服務機構發展，組織形式多樣的業務培訓，借助現代媒體和行業力量扎實開展形式豐富的投資者教育。三是充分發揮行業自律的基礎性作用，面對行業法律法規缺位的現實，把自律自治挺在法律和監管前面，樹立高于法律和監管要求的行業信用體系、風險約束體系和從業道德規范，積極配合相關部門依法嚴厲打擊以私募基金為名的各類非法集資活動和違法違規行為。

問：一段時間以來，涉及私募基金的各種問題和風險事件時有發生，中國基金業協會如何看待這種情況？

答：兩年以來，在私募基金行業快速發展的過程中，私募基金行業的各種問題和風險也不斷凸顯，不容忽視。這些問題對私募基金行業形象和聲譽造成了惡劣的社會影響，危及私募行業的長遠發展和全局利益。

一是濫用中國基金業協會的登記備案信息，非法自我增信，甚至從事違法違規行為。中國基金業協會在官方網站及公開場合多次強調，私募基金登記備案不是行政許可，協會對私募基金登記備案信息不做實質性事前審查。但有些機構利用私募基金管理人登記身份、紙質證書或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，誤導投資者以達到非法自我增信目的。有的“掛羊頭賣狗肉”，借此從事P2P、民間借貸、擔保等非私募基金管理業務。有的借私募基金之名從事非法集資等違法犯罪活動。還有的倒賣私募基金管理人登記身份，非法代辦私募基金管理人登記。這些行為嚴重損害投資者利益和行業整體利益，嚴重悖離了私募基金登記備案統計監測、行業自律管理的制度設計初衷。

二是私募基金行業魚龍混雜、良莠不齊。目前，已登記但尚未備案基金的機構數量占已登記私募基金管理人的69%，其中部分機構長期未實質性開展私募基金管理業務，甚至根本沒有展業意愿；有些機構不具備從業人員、營業場所、資本金等企業運營的基本設施和條件；有些機構內部管理混亂，缺乏有效健全的內控制度；有些從業人員自律意識不強，不具備從事資產管理業務的基本素質和能力。

三是有些機構法律意識淡薄、合規意識缺乏，沒有按規定持續履行私募基金信息報告義務。盡管機構在申請時已書面承諾其登記備案信息真實、準確、完整，并將按要求持續向中國基金業協會報送季度、和重大事項信息，但為數不少的機構存在不如實填報信息，不如實登記多地注冊的多個關聯機構或分支機構，未按要求更新報送信息的情況，甚至長期“失聯”。

四是違法違規經營運作。有些機構公開推介私募基金，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金；有些機構不能勤勉盡責，因投資失敗而“跑路”；更有甚者，借私募基金名義搞非法集資，從事利益輸送、內幕交易、操縱市場等違法犯罪行為。

問：中國基金業協會出臺《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，有哪些主要考慮？

答：為保護投資者合法權益，促進私募基金行業規范健康發展，發揮行業自律的基礎性作用，中國基金業協會于2月5日對外發布《關于進一步規范私募基金管理人登記若干事項的公告》，從取消私募基金管理人登記證明、加強信息報送、法律意見書、高管人員資質要求等四個方面加強規范私募基金管理人登記相關事項，督促私募基金管理人恪盡職守，切實履行誠實信用、專業勤勉的受托人義務，促進私募基金行業規范健康發展。

下一步，中國基金業協會將秉承“自律、服務、創新”的宗旨，凝聚行業力量，抓緊修訂《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，盡快頒布私募基金募集、基金合同內容與必備條款、私募基金管理人從事投資顧問服務、托管、外包等系列行業行為管理辦法和指引，不斷完善私募基金行業自律管理的規則體制，營造規范、誠信、創新的私募行業發展環境，推動我國各類私募基金持續健康發展，為國民經濟發展做出積極貢獻。

問：《公告》取消了私募基金管理人登記證明，是否會影響私募基金管理人依法開展業務？

答：中國基金業協會取消私募基金管理人登記相關證明文件不會對私募基金管理人依法開展業務造成不利影響。

首先，中國基金業協會網站公示是法定的私募基金管理人登記信息載體。根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》，中國基金業協會以通過協會官方網站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。取消線下的私募基金管理人登記證明，有利于引導私募基金行業、廣大投資者、私募基金服務機構和社會各界更充分、有效地利用協會官方網站私募基金管理人公示平臺（http://gs.amac.org.cn）和“私募匯”手機APP終端進行相關實時信息查詢，縮短私募基金管理人的信息傳播路徑，減少私募基金管理人與投資者之間的合規信息不對稱，進一步增強信息公示效應。

第二，中國基金業協會持續動態更新私募基金管理人登記基本公示信息，并就私募基金管理人相關誠信合規信息進行特別提示和分類公示。協會此前發放的私募基金管理人紙質登記證書和電子證明無法實現私募基金管理人登記信息的動態管理和更新。

第三，協會此前發放的私募基金管理人紙質登記證書和電子證明是主要用于私募基金管理人開立相關證券、期貨交易帳戶及開展相關業務的證明材料，并無法律效力。日前，中國基金業協會已與中國證監會相關部門、中國證券登記結算有限公司、中國期貨市場監控中心、全國中小企業股份轉讓系統、中證機構間報價系統股份有限公司等機構建立直接的私募基金登記備案信息共享機制，更加便利了私募基金管理人相關業務申請。下一步，中國基金業協會將根據相關主管部門業務需要，在全國范圍內逐步完善私募基金登記備案基礎數據聯網查詢體系。

第四，取消私募基金管理人電子證明和紙質證書有利于正本清源，打擊部分機構非法自我增信的做法。一段時間以來，一些利用私募基金管理人登記身份、紙質證書或電子證明，故意夸大歪曲宣傳，嚴重誤導投資者，造成了惡劣的社會影響。取消私募基金管理人登記證明有利于私募基金登記備案回歸行業統計監測、自律管理的制度設計初衷。

中國基金業協會重申：此前已出具的私募基金登記備案電子證明、紙質證書和相關公示信息僅表明，根據《證券投資基金法》和《私募投資基金監督管理暫行辦法》，該私募基金管理人已履行相關私募基金登記備案手續，不構成對私募基金管理人投資能力、持續合規情況的認可，不作為基金財產安全的保證。私募基金管理人對其提交的登記備案信息的真實性、準確性、完整性承擔全部的法律責任。

問：《公告》提出加強私募基金管理人依法及時備案私募基金要求，有哪些主要考慮？

答：近年來私募基金發展迅速，出現了一些魚龍混雜、良莠不齊的突出問題。一是大量機構盲目登記為私募基金管理人。截至目前，已登記但未展業私募基金管理人數量超過1.7萬家，占已登記私募基金管理人總量的69%。這些未展業的私募機構中，部分在準備業務中，但另外一些機構實際并無開展私募基金業務意愿。二是一些機構缺乏從事私募基金管理的專業能力，許多機構正在開展非私募基金管理業務，甚至從事投行、P2P、眾籌等與私募基金業務存在利益沖突的業務，允許這些機構長期登記為管理人，既有悖于私募基金登記備案統計監測的制度設計初衷，也占用了有限的自律監管資源。三是大量未展業機構的存在嚴重影響了私募行業統計監測工作的真實性和有效性。未展業機構大多數不能嚴格遵守持續報告義務，占用了協會大量的統計、監測資源，造成了行業統計數據的嚴重失真。

《公告》提出的相關展業寬限期方案合法、合情、合理。根據《公司登記管理條例》第68條，公司成立后無正當理由超過6個月未開業的，或者開業后自行停業連續6個月以上的，可以由公司登記機關吊銷營業執照。參照上述法規要求，中國基金業協會從實際角度出發，務實地對《公告》后新登記、已登記滿12個月且尚未備案首只私募基金產品、已登記不滿12個月且尚未備案首只私募基金產品的私募基金管理人等三類情況，差異化地設置了展業寬限期。針對寬限期之后仍未展業的私募基金管理人，中國基金業協會將注銷其管理人登記。

中國基金業協會特別提醒：申請機構應當在確有私募投資基金管理業務發展需要時，按規定履行私募基金管理人登記申請，切勿盲目跟風。

問：《公告》重申私募基金管理人應當及時履行信息報送義務，有哪些主要考慮？

答：私募基金管理人通過私募基金登記備案系統持續報送信息是實現行業自律監管的重要基礎性措施之一。私募基金登記備案制度實施兩年來，私募基金管理人對信息持續報告制度存在不適應，履行信息報告義務自覺性和合規意識普遍不強，導致私募行業整體統計數據不完整、不持續、甚至失真。

《公司法》第165條明確規定，公司應當在每一會計終了時編制財務會計報告，并依法經會計師事務所審計。根據《企業信息公示暫行條例》的相關規定，企業應該按照工商行政管理部門的要求按時通過企業信用信息公示系統報送企業信息。企業公示信息隱瞞真實情況、弄虛作假、未公示報告或相關責令信息的，列入經營異常名錄；滿三年未依照條例規定履行公示義務的，列入嚴重違法企業名單，并通過企業信用信息公示系統向社會公示。被列入嚴重違法企業名單的企業的法定代表人、負責人，三年內不得擔任其他企業的法定代表人、負責人。

為貫徹落實《公司法》及相關法律法規，為加強私募基金管理人嚴格履行信息報告義務，在私募基金管理人完成季度、及財務報告、重大事項報告等相應信息報送整改要求之前，中國基金業協會將暫停受理該機構的私募基金產品備案申請。對于累計兩次未更新履行信息報送義務者，將其列入異常機構名單。

為響應近期國家各部委建立的聯合懲戒機制，對違法失信當事人實施聯動約束和懲戒，運用信息公示、信息共享、聯合約束等手段，實現讓失信者“一處失信，處處受限”的誠信約束，針對被列入企業信用信息公示系統嚴重違法企業公示名單的機構，中國基金業協會采取了不予登記、暫停受理該機構的私募基金產品備案申請、列入異常機構名單等配套措施，以儆效尤。

問：《公告》要求私募基金管理人提交法律意見書，有哪些主要考慮？

答：中國基金業協會要求私募基金管理人提交法律意見書，引入法律中介機構的盡職調查，是對私募基金登記備案制度的進一步完善和發展，有利于保護投資者利益，規范私募基金行業守法合規經營，防止登記申請機構的道德風險外溢。

一方面，目前大量申請私募基金管理人登記的機構欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國基金業協會辦理登記面臨較高道德風險。前期，協會的私募基金登記備案不做事前的實質性審查，對申請材料的真實性、準確性、完整性高度依賴于申請機構的自身承諾。實際中，私募申請機構材料中大量存在瞞報、漏報甚至虛假陳述的情況。在我國全社會誠信體系尚未健全的現狀下，這種做法很難真正實現對申請機構的誠信約束，甚至滋長了一些不法機構鋌而走險，不斷測試協會登記工作的底線，造成后續自律管理、行政監管和司法辦案上的被動和無奈。

另一方面，引入法律中介機構的監督和約束，本身就是私募基金行業自律和社會監督的重要力量。律師事務所是持牌的專業法律服務提供者，獨立性高，法律合規意識強。請專業律師事務所對私募基金管理人登記申請進行第三方盡職調查，提供法律意見書，可提高申請機構的違規登記成本和社會誠信約束，有助提升申請材料信息質量和合規性，提高協會登記辦理工作效能。

問：《公告》對私募基金管理人高管人員基金從業資格做出了要求，有哪些主要考慮？

答：私募基金行業的高管人員是私募基金行業的精英，也是主要的自律監管對象和服務對象。私募基金行業高管人員的專業能力、職業操守和誠信記錄決定了私募行業是否可以健康規范發展。完善私募基金管理人高管人員基金從業資格要求和持續誠信記錄，加強高管人員的自我利益約束、誠信約束和自律約束，有利于制衡私募基金管理人的利益輸送和道德風險。

實踐中，私募證券投資基金管理人高管人員已納入從業人員資格管理體系，而私募股權、創業投資和其他私募基金管理機構的高管人員長期未能納入有效資質管理。在欠缺法律規制的現狀下，一些機構的高管人員缺乏必要的職業道德、合規意識和專業能力，私募股權、創業投資和其他私募基金成為被從事非法集資的犯罪分子利用的高發領域。在目前形勢下，針對私募基金管理人高管人員作出適度的、符合監管實際的基金從業資格安排，具有現實的緊迫性和必要性。

《公告》對私募基金管理人高管人員基金從業資格的要求有以下特點：一是《公告》針對從事非私募證券投資基金業務的私募基金管理人的高管人員資質要求作出了差異化安排。二是各類私募基金管理人的合規風控負責人不得從事投資業務。三是修改完善了以認定方式取得基金從業資格的方式，擴大了受認可的其他專業資格考試范圍，但增列了通過基金從業資格考試科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試的附加要求。四是要求私募基金管理人的高管人員每完成15學時的后續執業培訓。

下一步，中國基金業協會將抓緊建立和完善私募基金行業從業人員誠信管理體系，優化基金從業資格考試安排，增加適應私募股權投資基金、創業投資基金的考試科目，提供形式多樣的從業人員持續培訓和服務，加強和完善我國資產管理行業的人才儲備。

第四篇：私募基金管理人名單

私募基金管理人名單

NO.1

1.上海重陽投資管理有限公司

2.富舜投資管理咨詢（上海）有限公司 3.深圳民森投資有限公司

4.平安羅素投資管理（上海）有限公司 5.深圳市明曜投資管理有限公司 6.上海尚雅投資管理有限公司 7.上海萬豐友方投資管理有限公司 8.上海國富投資管理有限公司

9.歌斐諾寶（上海）資產管理有限公司 10.深圳中睿合銀投資管理有限公司 11.上海景林資產管理有限公司 12.杭州慧安投資管理有限公司 13.上海博道投資管理有限公司 14.北京鼎薩投資有限公司

15.深圳市翼虎投資管理有限公司 16.深圳長城匯理資產管理有限公司 17.上海寶銀創贏投資管理有限公司 18.廣州昭時投資合伙企業（有限合伙）19.萬博兄弟資產管理（北京）有限公司 20.上海合晟資產管理股份有限公司 21.上海世誠投資管理有限公司 22.上海久富資產管理有限公司 23.北京潤暉資產管理有限公司 24.浙江思考投資管理有限公司 25.上海通金投資有限公司 26．敦和資產管理有限公司

27．深圳市康曼德資本管理有限公司

28．深圳市東方港灣投資管理有限責任公司 29．東航金控有限責任公司 30．上海銘深資產管理有限公司 31．深圳天生橋資產管理有限公司 32．貴州友山基金管理有限公司

33．上海耀之資產管理中心（有限合伙）（私募股權類）

34．天津歌斐資產管理有限公司

35．中關村三川（北京）股權投資管理有限公司 36．歌斐資產管理有限公司

37．廣東中科招商創業投資管理有限責任公司 38．招商昆侖股權投資管理有限公司 39．信達資本管理有限公司

40．建銀城投（上海）環保股權投資管理有限公司41．新沃股權投資基金管理（天津）有限公司 42．上海復星創富投資管理有限公司

43．北京君聯資本管理有限公司 44．國藥集團資本管理有限公司

45．蘇州工業園區元禾辰坤股權投資基金管理中心 46．硅谷天堂資產管理集團股份有限公司 47．中信資本（天津）投資管理合伙企業（有限合伙）48．青島金石潤匯投資管理（天津）有限公司 49．紅杉資本股權投資管理（天津）有限公司 50．鼎暉股權投資管理（天津）有限公司

NO.2

北京艾億新融資本管理有限公司 北京樂瑞資產管理有限公司 北京鵬揚投資管理有限公司 北京神農投資管理有限公司

北京銀河吉星創業投資有限責任公司 北京源樂晟資產管理有限公司 北京云程泰投資管理有限責任公司

北京中城賦比興投資基金管理中心(有限合伙)北京紫荊華融資本管理有限公司 淡水泉(北京)投資管理有限公司 廣東懋峰資產管理有限公司 弘毅投資管理(天津)(有限合伙)

華電金泰(北京)投資基金管理有限公司 建信金圓(廈門)股權投資管理有限公司 江蘇金百臨投資咨詢有限公司 江蘇遠見資本管理有限公司 京福資產管理有限公司 昆吾九鼎投資管理有限公司

聯銀恒通(天津)股權投資基金管理有限公司 寧波寧聚資產管理中心(有限合伙)青騅投資管理有限公司

榮盛泰發(北京)投資基金管理有限公司 上海君翼博星創業投資管理有限公司 上海坤陽資產管理有限公司 上海明河投資管理有限公司 上海摩旗投資管理有限公司

上海善翔資本投資管理合伙企業(有限合伙)上海泰唯信投資管理有限公司 上海彤源投資發展有限公司 上海以太投資管理有限公司 上海涌峰投資管理有限公司 上海證大投資管理有限公司

上海朱雀股權投資管理股份有限公司 上海朱雀投資發展中心(有限合伙)深圳恒德投資管理有限公司 深圳華夏人合資本管理有限公司 深圳金晟碩業資產管理有限公司

深圳前海硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 深圳市保騰創業投資有限公司 深圳市尚誠資產管理有限責任公司 深圳市武當資產管理有限公司

深圳市盈信瑞峰投資管理企業(有限合伙)深圳市長青藤資產管理有限公司

盛世神州房地產投資基金管理(北京)有限公司 蘇州工業園區華穗創業投資管理有限公司 天津硅谷天堂股權投資基金管理有限公司 天津賽富盛元投資管理中心(有限合伙)中城賦比興(天津)股權投資基金管理合伙企業(有限合伙)中糧農業產業基金管理有限責任公司 重慶穿石投資有限公司

NO.3 白石資產管理(上海)有限公司 北京和聚投資管理有限公司

東源(天津)股權投資基金管理有限公司 高能天匯創業投資有限公司

光大金控(上海)投資管理有限公司 廣州越秀產業投資管理有限公司 廣州長金投資管理有限公司 杭州龍旗科技有限公司

華夏未來資本管理有限公司

吉林省中電股權投資基金管理有限公司 暖流資產管理有限公司

青島光控新產業股權投資管理有限公司 青島以太投資管理有限公司 廈門炎漢九鼎投資管理有限公司 上海博觀投資管理有限公司 上海從容投資管理有限公司 上海和熙投資管理有限公司

上海弘尚資產管理中心(有限合伙)上海泓湖投資管理有限公司 上海混沌道然資產管理有限公司 上海勁邦股權投資管理有限公司 上海聚益投資有限公司

上海君麟股權投資管理有限公司 上海馬洲股權投資基金管理有限公司 上海申毅投資有限公司

上海同安投資管理有限公司 上海星浩股權投資管理有限公司 上海游馬地投資中心(有限合伙)上海證研投資管理有限公司 紹興冰劍投資管理有限公司 深圳和聚基金管理有限公司 深圳市金中和投資管理有限公司

深圳市康成亨投資有限公司

深圳市前海赤子之心資本管理有限公司 深圳市森瑞投資有限公司

深圳市上善御富資產管理有限公司 深圳市泰瓴資產管理有限公司 深圳市五岳財智投資管理有限公司 深圳市裕晉投資有限公司

深圳市兆澤利豐投資管理有限公司 深圳市中興創業投資基金管理有限公司 蘇州高新創業投資集團有限公司

蘇州工業園區元禾原點創業投資管理有限公司 蘇州昆吾九鼎投資管理有限公司 天津市晟乾投資管理有限公司 通用(北京)投資基金管理有限公司 無錫智慧投資有限公司

星浩(蕪湖)股權投資基金管理有限公司 浙商控股集團上海資產管理有限公司 中國銀河投資管理有限公司

第五篇：《私募基金管理人登記內部控制制度》

內部控制制度

第一章

總則

第一條

為了公司的規范發展，有效防范和化解經營風險，特制定本制度。

第二條

內部控制制度是公司為防范經營風險，保護資產的安全與完整，促進各項投資活動的有效實施而制定的各種業務操作程序、管理方法與控制措施的總稱。

第二章

內部控制的目標和原則

第三條

公司內部控制的目標：

（一）保證經營的合法合規及公司內部規章制度的貫徹執行。

（二）防范經營風險和道德風險。

（三）保障客戶及公司資產的安全、完整。

（四）保證公司業務記錄、財務住處和其他信息的可靠、完整、及時。

（五）提高公司經營效率和效果。

第四條

公司內部控制的原則

（一）健全性：內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；

覆蓋公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞。

（二）合理性：內部控制應當符合國家有關法律法規的有關規定，與公司經營規模、業務范圍、風險狀況及公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標。

（三）制衡性：公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；

前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。

（四）獨立性：承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于公司其他部門。

第三章

內部控制的主要內容

第五條

公司內部控制主要內容包括：授權控制、員工素質控制、業務控制、會計系統控制、信息傳遞控制、電腦系統風險控制等。

第六條

授權控制。各部門應根據公司經營計劃、業務規則及自身具體情況制定本部門的作業流程、崗位職責和權限，同時分別在自己的授權范圍內對關聯部門及崗位進行監督并承擔相應職責。

第七條

員工素質控制

（一）建立良好的企業文化和員工培訓、成長以及激勵機制，為優秀人才提供良好的成長環境；

建立人才梯級隊伍及人才儲備機制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續人員能迅速補上。

（二）加強對員工的守法意識、職業道德的教育，員工必須根據自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴格執行國家有關法律、法規和公司《員工手冊》中的有關規定。

員工的守法情況和職業道德將作為錄用和提升的重要標準。

第八條

項目投資業務控制

（一）項目投資項目管理制度化。

制定了各類項目投資業務的業務流程、作業標準和風險控制措施，加強項目的立項、盡職調查、文件制作、內部審核等環節的管理，加強項目核算和內部考核，完善項目工作底稿和檔案管理制度。

（二）通過《立項管理辦法》，嚴格按照質量評價體系對項目進行篩選。

項目小組必須先向項目投資部、分管項目投資的執行總裁、風險控制部提出立項申請，并按要求報送詳細的申請材料。是否立項由公司投資管理部立項審核會議討論決定。

（四）項目小組制的作申報材料，應由公司項目投資部進行內核。

內核工作包括內核申報、項目預審、項目復審、內核會議、項目跟蹤及回訪等內容。

第九條

會計系統控制可分為會計核算控制和財務管理控制。

（一）公司依據會計法、會計準則、財務通則、會計基礎工作規范、和財務制度等制訂公司會計制度、財務制度、會計工作操作流程和會計崗位工作手冊，作為公司財務管理和會計核算工作的依據。

（二）公司計劃財務內控組織體系以會計核算組織體系為基本依托，以各會計崗位為基本風險控制點。

公司設財務總監，分管全公司計劃財務工作。

（三）公司制訂了完善的會計檔案保管和財務交接制度。

會計檔案管理工作由專人負責。公司內部調閱會計檔案應由會計主管人員批準，并指定專人協同查閱。司法部門認可的部門因特殊需要查閱會計檔案時，須持有縣級以上主管部門的正式公函，經公司負責人批準，并指定專人負責陪同查閱，需要復制時，須經會計主管人員同意、公司負責人批準方可復制，并做登記。

第十條

信息傳遞控制主要內容包括：

（一）行政部為公司內部信息收集和處理部門，應指定專人負責業務信息的收集、再整理、存檔工作。

（二）各部門主要領導作為業務信息資源的負責人，負責本部門信息報送的組織和審核工作。

（三）為掌握公司日常經營情況，保證住處披露的及時、準確，公司業務部門應當及時與董事會溝通反饋日常經營情況。

（四）所有內部知情人在信息公開披露之前負有保守秘密的交務。

第十一條

電腦系統風險控制

（1）公司所有電腦設置密碼及相應的權限；

（2）電腦系統機房空間隔離并設置門禁制度；

（3）建立操作安全管理制度；

（4）建立計算機病毒防患制度；

（5）建立數據備份制度；

（6）制定災難恢復計劃。

第四章

內部控制效果的檢查和評估

第十二條

董事會負責督促、檢查和評價公司各項內部控制制度的建立與執行情況，對內部控制的有效性負最終責任；每年至少進行一次全面的內部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告。

第十三條

監事會應對董事會、經理人員履行職責的情況進行監督，對公司財務情況和內部控制建設及執行情況實施必要的檢查，督促董事會、經理人員及時糾正內部控制缺陷，并對督促檢查不力等情況承擔相應責任。

第十四條

風險控制部應于每年三月底前完成對上一內部控制的評估工作并分別向董事會提交內部控制報告和風控工作報告。

第十五條

董事會應就上述內部控制報告召開專門的董事會會議并形成決議。

第五章

附則

第十六條

本制度自頒布之日起生效。

第十七條

本制度由風險控制部解釋和修訂。

—

END

—