第一篇：國務院辦公廳轉發證監會關于證券公司綜合治理工作方案的通知(200

【發布單位】國務院辦公廳 【發布文號】國辦發[2005]43號 【發布日期】2005-07-29 【生效日期】2005-07-29 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國務院法制辦公室

國務院辦公廳轉發證監會關于證券公司綜合治理工作方案的通知

（2005年7月29日國務院辦公廳文件國辦發[2005]43號發布 自發布之日起施行）

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

證監會商有關部門擬訂的《證券公司綜合治理工作方案》（以下簡稱《方案》）已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

證券公司是證券市場重要的中介機構，在證券市場的培育和發展中發揮了重要作用。但由于體制、機制上存在缺陷，證券公司在快速發展的同時，也積累了許多矛盾和問題。隨著證券市場的結構性調整和改革力度加大，近年來，證券公司存在的問題逐漸暴露，風險集中爆發，經營和發展遇到了很大困難，迫切需要采取措施進行綜合治理。

證券公司綜合治理工作敏感度高、涉及面廣，事關證券市場的健康發展和社會穩定。各地區、各部門要統一認識，堅定信心，高度重視，密切配合，按照《方案》的要求，切實負起責任，共同做好這項工作。要加快落實《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》（國發〔2004〕3號），進一步加強對證券公司的監管，積極推進各項基礎制度改革，穩妥處置證券公司風險，推進證券公司重組，并采取切實有效的措施解決證券公司流動性問題，支持、引導證券公司創新發展、做優做強。要嚴肅法紀，加大對證券犯罪行為的打擊和涉案資產的追繳力度。要加強輿論宣傳和引導，做好解疑釋惑工作，為證券公司綜合治理工作創造有利的輿論環境。

地方各級人民政府要切實承擔起維護社會穩定的職責，對行政區域內證券公司的風險狀況要做到心中有數，制訂好應急預案。要按照國家有關規定認真做好破產關閉證券公司的個人債權甄別和收購資金籌措等工作，及時妥善地解決好行政區域內機構名義個人債等敏感問題。對可能引發群體性事件或惡性個案的不穩定因素，要及時采取措施，果斷予以化解。

附：證券公司綜合治理工作方案

證券公司作為證券市場重要的中介機構，十幾年來，在探索和改革中成長，對證券市場的培育和發展發揮了十分重要的作用，但也積累了許多矛盾和問題。近年來，隨著市場的結構性調整和改革力度加大，證券公司的問題充分暴露，風險集中爆發，證券行業的發展面臨困難。證券公司的問題成因十分復雜，既有市場環境因素，又有制度不完善、機制不健全等內在因素。隨著基礎制度的建立完善和各項監管措施的進一步強化，以及股票市場的理性回歸，證券公司逐步分化，行業風險明顯釋放，從根本上解決證券公司問題的時機和條件已經成熟。為統一認識，明確目標和要求，切實做好證券公司綜合治理工作，制定如下工作方案：

一、基本思路、原則和目標

（一）綜合治理工作的基本思路是：緊緊抓住宏觀經濟良性運行和證券市場深化改革的重要機遇，以加強防范、完善制度、形成機制、打擊違法違規活動為目標，將風險處置、日常監管和推進行業發展三管齊下，做到防治結合，以防為主，力爭在兩年內，基本化解現有風險，初步建立新的機制，有效防范新的風險，為證券公司規范、持續、穩定發展奠定基礎。

（二）綜合治理工作的基本原則：一是多管齊下，分類處置。化解風險和制度建設同步推進，加強行業監管與鼓勵創新發展有機結合，近期工作和長遠目標緊密銜接；對高風險公司要及時處置、徹底消除風險隱患，對優質公司要支持其規范發展，對整改有望的公司要采取措施幫助其渡過難關。二是標本兼治，重在治本。在做好風險處置工作的同時，加快建立和推進客戶交易結算資金第三方存管制度，改革國債回購交易結算和證券自營、資產管理業務制度，建立和完善證券公司信息披露制度；嚴格市場準入，加強對證券公司及其股東和高管人員的持續監管，對違法違規人員堅決予以懲處；切實改進風險預警機制，對各種風險做到早發現、早披露、早處置。三是統籌兼顧，確保穩定。制定和實施證券公司綜合治理措施時，既要審慎決策、周密部署，又要注意時機和把握節奏，確保行業、市場和社會穩定。四是依法行政，完善機制。要制訂修訂有關法律法規，完善證券公司運行與監管的基礎制度；要探索證券公司市場化重組機制，提高行業自身化解風險的能力；要通過優勝劣汰、責任追究等手段強化外部約束，并推動證券公司切實建立內部約束機制。

（三）綜合治理工作的近期目標：在2005年底前，摸清證券公司風險底數，基本完成賬外賬清理工作，優質公司和規范類公司公開披露財務信息；杜絕客戶交易結算資金的新增挪用，實現客戶交易結算資金的獨立存管，具備條件公司均實現第三方存管；全面實施改革后的國債回購交易結算制度、資產管理和證券自營業務管理制度；在維護市場和社會穩定的前提下，及時關閉一批風險顯露、自救無望或嚴重違規的高風險公司，探索多樣化的重組模式；采取措施緩解證券公司階段性流動性困難，幫助底數清楚、整改有望的公司渡過難關；建立證券監管機構與公安、司法機關的有效協作機制，嚴肅市場紀律，嚴厲查處違法違規行為，堅決遏制違法違規活動。

（四）綜合治理工作的遠期目標：在2007年底前，證券公司全面實施公開披露制度，報送的信息要真實、準確、完整；客戶資產安全、完整，公司經營風險與社會風險有效隔離，實行客戶交易結算資金第三方存管制度；依法合規經營意識全面樹立，經營行為基本規范；內部控制與風險管理能力普遍增強，歷史遺留問題基本化解，市場化創新有序進行，盈利模式明顯改善，財務狀況總體健康，沒有行業性重大風險隱患；公司數量與結構基本合理，市場定位清晰、明確，優勝劣汰機制基本形成，行業對外開放穩步推進，國際化競爭格局初現；證券公司的市場創新和中介功能得到增強，能有效發揮支持、促進證券市場持續健康發展的積極作用。相關法律制度比較完備。證券監管機構與公安、司法機關的協作機制進一步完善，監管資源和手段充足，監管工作水平明顯提高，違法違規行為能得到迅速發現和及時處理。證券公司運行和監管體系中各環節責任明確，責任追究制度有效執行。

二、主要工作安排

（一）加快完成摸清底數工作，明確整改措施并落實責任。

1.向證券公司明確“講實話、真整改、定責任、給時間”的政策，充分利用各種監管手段，通過公司自查、證監會核實，在2005年10月底前，逐家摸清證券公司的經營、財務狀況和風險底數；證券公司要制訂整改計劃，提出整改措施，明確期限、進度和責任人，化解已經存在的問題和風險。對交清底數并制定了切實可行整改計劃的公司，視具體情況，給予半年到一年半的時間進行整改，并適當限制開辦有關業務；對按期完成整改計劃、有效化解風險的公司，支持其規范發展；對在自查中弄虛作假、整改不力或繼續違規的公司及其有關責任人，及時予以查處。

2.進一步嚴肅市場紀律。將不符合最低監管要求且在限期內整改無效的公司，要按照監管規定及時安排退市；對在摸底整改工作中不交清底數、不進行整改和發生新問題的公司和責任人，堅決做到發現一起、查處一起；對清理遺留問題中弄虛作假、轉嫁風險等侵害國家和公眾利益的行為，進行嚴厲制裁；對在專項整治中查明股東不實、虛假出資、非法占用公司資產等問題，并不能在限期內糾正違法違規行為、補足出資的，依法予以查處，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關。在風險處置中，要進一步加大對違法犯罪行為的查處和打擊力度，增強對違法犯罪行為的威懾力。今后，對任何違規行為一經發現立即查處，并公開披露。

3.及時穩妥處置高風險公司。對當前風險突出、違規嚴重、事態緊迫的高風險公司，要迅速采取控制和處置措施，化解風險。在風險處置中，全力防范重大群體事件和惡性案件，切實維護穩定；進一步堅持風險處置、行政稽查與犯罪調查相結合，業務核查、資產清收和責任認定同步進行的原則，提高查處違規、打擊犯罪的能力和水平，降低風險處置的成本；加快建立風險處置的長效機制，提高風險處置的主動性和有效性。

（二）加大基礎性制度改革力度。

1.完善客戶交易結算資金存管制度，分步實施客戶交易結算資金第三方存管。對發生新增挪用的公司或使用公共資金的公司立即強制實行第三方存管。其他公司要按照證監會《關于進一步加強客戶交易結算資金監管的通知》精神，實行嚴格的獨立存管。2005年12月底前全面實現客戶交易結算資金的獨立存管，其中部分公司完成第三方存管。

2.改革國債回購交易結算制度。擇機公布《債券登記托管和結算業務實施細則》，進一步明確債券回購中客戶、證券公司和登記結算公司的關系和各自責任，對國債現券質押手續和證券公司與其客戶之間的委托合同進行完善并作出明確規定；明確原有質押式回購交收違約的處理規則，對已經出現國債欠庫的證券公司，要求其提供擔保物，或由登記結算公司強制轉移其自營證券。實施細則的規定從未占用客戶國債的公司開始，分批實施，2005年底前適用于所有公司。

3.改革資產管理業務管理制度。客戶資產必須全額交由第三方存管；提高定向資產管理業務單筆委托資金的起點；要求證券公司將資產管理業務的證券賬戶報上海、深圳證券交易所和登記結算公司備案；要求證券公司加強開戶審查，確保委托人名實相符；嚴禁證券公司接受個人以機構名義和機構以個人名義的委托，或違規面向個人開展定向資產管理業務。

4.抓緊起草、修訂有關法律法規。制訂《證券公司監管條例》和《證券公司風險處置條例》，為監管提供法規保障，增強工作的主動性和有效性。《證券公司監管條例》爭取2005年底前公布，2006年5月起實施；《證券公司風險處置條例》年內公布實施。推進修訂《證券法》、《公司法》、《破產法》和《刑法》，完善證券公司監管的法律制度，實現證券公司運行和監管的法制化、規范化。

（三）進一步加大監管工作力度。

1.全面實行分類監管，形成有效的日常監管體制。抓緊完善以凈資本為核心的風險監控指標體系和分類標準。根據風險程度、內控水準、財務實力等指標，對證券公司實行分類監管。對經紀、承銷、自營、資產管理和財務顧問等業務實行牌照管理和規模控制。2005年內重點做好一、二類公司的評審工作，2006年6月前公布證券公司凈資本規則和風險監控指標體系。狠抓監管制度的落實，持續加強對證券公司的監管，維護正常的市場秩序，使證券公司走上規范、健康發展的軌道。

2.完善自營業務的內外部監控機制。進一步落實自營業務專用席位制度和賬戶報備要求，提高證券交易所一線實時監控能力，及時發現和遏制證券公司“做莊控盤”行為。2005年8月底前公布證券公司證券自營業務管理的有關規定，全面完善自營業務的內部控制和外部監管制度。

3.加強對高管人員和股東的監管，規范高管和股東行為。落實《證券公司高級管理人員管理辦法》，全面實施以責任追究為主線的事先審核、專業測試、任職承諾、持續記錄、違規處罰、年度考核、離任審計制度。2006年底前對所有在職和擬任高管人員進行一次強制輪訓和專業測試，要求限期達標，不能達標的限期離任。按照《證券公司治理準則（試行）》，進一步規范股東行為，在準入環節采取中介機構出具專項意見書、監管機關聆訊、查詢相關征信系統等措施，加強資質審查和誠信調查。

4.積極推動證券公司建立現代企業制度。綜合運用審核和日常監管等手段，督促證券公司認真落實《公司法》、《證券公司治理準則（試行）》、《證券公司內部控制指引》等法律和規章，進一步完善治理結構、加強內部控制，規范股東與公司以及公司與董事、監事、高管人員的關系，確保股東、董事和監事正確有效地行使對公司事務的知情權、決策權和監督權，切實落實股東、董事、監事和高管人員對公司及其客戶的誠信責任，建立健全內部激勵約束機制，真正做到資本充足、內控嚴密、運營安全、服務和效率良好。

（四）推進行業資源整合，支持優質公司規范發展。

鼓勵、扶持資質良好、具備持續發展能力的證券公司規范發展，在業內進行收購兼并，發揮行業骨干的示范作用，引領全行業轉換機制，改善經營模式；將高風險公司剝離出來的經紀業務、專業隊伍、客戶資源等，采取行政引導、市場化配置的方式并入優質公司，支持、引導一批抗風險能力差、經營發展前景不佳的公司，進行合并重組。2006年底前，除確有利于化解風險和行業整合的個案之外，停止批設新的證券公司和營業性分支機構。

三、配套措施

（一）成立證券公司綜合治理專題工作小組。工作小組由證監會、人民銀行牽頭，公安部、財政部、銀監會、高法院、法制辦參加；必要時，可邀請其他有關部門參與研究有關問題。工作小組的主要職責是：研究證券公司綜合治理中的重大問題，就重要事項提出解決方案，協調落實跨部門工作。工作小組辦公室設在證監會。

（二）設立證券投資者保護基金。為保護證券投資者的合法權益，按照取之于市場、用之于市場的原則，籌集設立證券投資者保護基金。設立國有獨資的證券投資者保護基金公司，負責籌集、管理和使用基金。證監會負責監管基金公司業務運作，監督基金的籌集、管理和使用；財政部負責基金公司國有資產的管理和財務監督；人民銀行負責對基金公司使用再貸款情況進行審核和監督檢查。

（三）鼓勵地方人民政府和有關方面對風險證券公司實施重組。公司重組要遵循現行法律、法規和有關監管規定。具體方式可采取由重組方收購證券公司資產、向證券公司注資以及其他有效方式。經過重組的證券公司應達到持續合規經營的基本標準。對地方人民政府和有關方面牽頭重組并基本落實重組所必需財務資源的證券公司，給予一定支持，具體措施由人民銀行會同財政部、證監會研究提出。

（四）進一步拓寬證券公司融資渠道，解決證券公司的流動性問題，支持優質證券公司創新發展。給予優質證券公司一般借款人地位，允許其以合規方式融資。允許證券公司向股東借款，或經與機構債權人協商一致，將機構債務轉為次級債。對期限較長、能夠切實解決流動性的次級債，經證監會核準，可按一定比例計入公司的凈資本。

（五）全力維護證券公司正常經營秩序和社會穩定。一是地方人民政府要采取有力措施，按照國家規定做好債務甄別、資金籌措等工作，及時妥善地解決好機構名義個人債問題，切實維護證券公司的正常經營秩序和社會穩定。二是由證監會會同人民銀行、財政部、相關地方政府等有關方面及時落實風險處置資金，解決風險處置中的具體問題，防止因拖延不決而激化矛盾，波及社會穩定。三是由證監會、銀監會負責督促證券公司和商業銀行嚴格執行證券公司客戶交易結算資金獨立存管的有關規定，立即糾正違規質押或劃扣客戶交易結算資金的行為，防止引發證券公司交易結算和支付危機，影響社會穩定。

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第二篇：國務院辦公廳轉發證監會等部門

國務院辦公廳轉發證監會等部門 關于依法打擊和防控資本市場

內幕交易意見的通知

國辦發?2010?55號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

國務院辦公廳

二○一○年十一月十六日

關于依法打擊和防控

資本市場內幕交易的意見

證監會 公安部 監察部 國資委 預防腐敗局

為維護市場秩序，保護投資者合法權益，促進我國資本市場穩定健康發展，現就依法打擊和防控資本市場內幕交易提出以下意見：

一、統一思想，提高認識

內幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴重違反了法律法規，損害投資者和上市公司合法權益。證券法第五條規定，“禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為”，第七十三條規定，“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內幕交易、利用信息優勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規定。當前，打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內幕交易更具隱

蔽性、復雜性。各地區、各相關部門要充分認識內幕交易的危害性，統一思想，高度重視，根據刑法和證券法等法律法規規定，按照齊抓共管、打防結合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關工作。

打擊和防控資本市場內幕交易工作涉及面廣，社會關注度高，需要動員各方面力量，促進全社會參與。要通過法制宣傳、教育培訓等多種形式，普及刑法、證券法等法律知識，幫助相關人員和社會公眾提高對內幕交易危害性的認識，增強遵紀守法意識。要堅持正確的輿論導向，增強輿論引導的針對性和實效性，充分發揮社會輿論監督作用，形成依法打擊和防控資本市場內幕交易的社會氛圍。

二、完善制度，有效防控

內幕信息，是指上市公司經營、財務、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。加強內幕信息管理是防控內幕交易的重要環節，對從源頭上遏制內幕交易具有重要意義。各地區、各相關部門要建立完善內幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規范化水平。

一是抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員。二是盡快建立內幕信息知情人登記制

度，要求內幕信息知情人按規定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務。三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規，真實、準確、完整、及時地披露信息。四是健全考核評價制度，將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系，明確考核的原則、內容、標準、程序和方式。五是細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定，完善內幕交易行為認定和舉證規則，積極探索內幕交易舉報獎勵制度。

所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應在相關證券停牌后或非交易時間進行。

三、明確職責，重點打擊

證券監督管理部門要切實負起監管責任，對涉嫌內幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任，做到有法必依，執法必嚴，違法必究；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負有直接責任的中介機構及相關人員，要依法依規采取行政措施，暫停或取消其業務資格。公安機關在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查。各級監察機關、各國有資產監督管理部門要依據職責分工，對泄露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有（控

股）企業工作人員進行嚴肅處理。

各地區要按照依法打擊和防控資本市場內幕交易工作的部署和要求，加強組織領導，落實責任主體，進一步細化和落實各項制度，完善配套措施和辦法，強化監督，嚴格問責，積極支持和配合有關方面做好相關工作。

各地區、各相關部門要認真按照法律法規規定，各司其職，協同配合，建立和完善案件移送、執法合作、信息管理、情況溝通等工作機制，形成上下聯動、部門聯動、地區聯動的綜合防治體系和強大打擊合力。證監會要會同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內幕交易專項檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子。

第三篇：國務院辦公廳通知

國務院辦公廳通知

2009年元旦、春節、清明節、勞動節、端午節、中秋節和國慶節放假調休日期的具體安排通知如下。

一、元旦：1月1日至3日放假，共3天。其中，1月1日（星期

四、新年）為法定節假日，1月3日（星期六）為公休日。1月4日（星期日）公休日調至1月2日（星期五）。1月4日（星期日）上班。

二、春節：1月25日至31日放假，共7天。其中，1月25日（星期日、農歷除夕）、1月26日（星期

一、農歷正月初一）、1月27日（星期

二、農歷正月初二）為法定節假日，1月31日（星期六）照常公休；1月25日（星期日）公休日調至1月28日（星期三），1月24日（星期六）、2月1日（星期日）兩個公休日調至1月29日（星期四）、1月30日（星期五）。1月24日（星期六）、2月1日（星期日）上班。

三、清明節：4月4日至6日放假，共3天。其中，4月4日（星期

六、農歷清明當日）為法定節假日，4月5日（星期日）照常公休。4月4日（星期六）公休日調至4月6日（星期一）。

四、勞動節：5月1日至3日放假，共3天。其中，5月1日（星期

五、“五一”國際勞動節）為法定節假日，5月2日（星期六）、5月3日（星期日）照常公休。

五、端午節：5月28日至30日放假，共3天。其中，5月28日（星期

四、農歷端午當日）為法定節假日，5月30日（星期六）照常公休；5月31日（星期日）公休日調至5月29日（星期五）；5月31日（星期日）上班。

六、國慶節、中秋節：10月1日至8日放假，共8天。其中，10月1日（星期四）、10月2日（星期五）、10月3日（星期六）為國慶節法定節假日，10月4日（星期日）照常公休；10月3日（星期六）公休日及中秋節分別調至10月5日（星期一）、10月6日（星期二），9月27日（星期日）、10月10日（星期六）公休日調至10月7日（星期三）、10月8日（星期四）。9月27日（星期日）、10月10日（星期六）上班。

節假日期間，各地區各部門要妥善安排好值班和安全、保衛等工作，遇有重大突發事件發生，要按規定及時報告并妥善處置，確保人民群眾祥和平安度過節日假期。

回答者： 陽光8500-秀才 三級

12-12 10:20 為便于各地區、各部門及早合理安排節假日旅游、交通運輸、生產經營等有關工作，根據國務院辦公廳通知精神，現將2009年元旦、春節、清明節、勞動節、端午節、中秋節和國慶節放假調休日期的具體安排通知如下。

一、元旦：1月1日至3日放假，共3天。其中，1月1日（星期

四、新年）為法定節假日，1月3日（星期六）為公休日。1月4日（星期日）公休日調至1月2日（星期五）。1月4日（星期日）上班。

二、春節：1月25日至31日放假，共7天。其中，1月25日（星期日、農歷除夕）、1月26日（星期

一、農歷正月初一）、1月27日（星期

二、農歷正月初二）為法定節假日，1月31日（星期六）照常公休；1月25日（星期日）公休日調至1月28日（星期三），1月24日（星期六）、2月1日（星期日）兩個公休日調至1月29日（星期四）、1月30日（星期五）。1月24日（星期六）、2月1日（星期日）上班。

三、清明節：4月4日至6日放假，共3天。其中，4月4日（星期

六、農歷清明當日）為法定節假日，4月5日（星期日）照常公休。4月4日（星期六）公休日調至4月6日（星期一）。

四、勞動節：5月1日至3日放假，共3天。其中，5月1日（星期

五、“五一”國際勞動節）為法定節假日，5月2日（星期六）、5月3日（星期日）照常公休。

五、端午節：5月28日至30日放假，共3天。其中，5月28日（星期

四、農歷端午當日）為法定節假日，5月30日（星期六）照常公休；5月31日（星期日）公休日調至5月29日（星期五）；5月31日（星期日）上班。

六、國慶節、中秋節：10月1日至8日放假，共8天。其中，10月1日（星期四）、10月2日（星期五）、10月3日（星期六）為國慶節法定節假日，10月4日（星期日）照常公休；10月3日（星期六）公休日及中秋節分別調至10月5日（星期一）、10月6日（星期二），9月27日（星期日）、10月10日（星期六）公休日調至10月7日（星期三）、10月8日（星期四）。9月27日（星期日）、10月10日（星期六）上班。

節假日期間，各地區各部門要妥善安排好值班和安全、保衛等工作，遇有重大突發事件發生，要按規定及時報告并妥善處置，確保人民群眾祥和平安度過節日假期。

第四篇：證券公司營業部投資者教育工作業務規范(證監會)

證券公司營業部投資者教育工作業務規范

第一章 總則

第一條 為了進一步規范證券公司營業部（以下稱營業部）投資者教育工作，引導各類證券投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進證券市場的健康穩定發展，根據《中國證券業協會會員投資者教育工作指引（試行）》和中國證監會（以下稱證監會）的相關規定，制定本規范。

第二條 營業部投資者教育工作的內容，主要包括普及證券基礎知識、宣傳金融證券方面的政策法規及市場規則、揭示證券投資風險、介紹各種證券投資產品和各項證券業務、公示相關信息、接受咨詢與處理投訴等。

第三條 營業部在開展投資者教育工作中應遵循長期性、實用性、有效性的原則，把投資者教育有機融入各項業務環節。

第四條 營業部應當在公司指導下開展投資者教育工作。第二章 投資者教育工作組織制度建設

第五條 營業部負責人為投資者教育工作負責人和第一責任人。營業部應當建立由客戶服務、客戶營銷、合規管理、信息技術、財務管理等業務負責人組成的營業部投資者教育工作領導小組；客戶服務和客戶營銷業務的負責人具體負責營業部投資者教育工作的推廣和落實。

第六條 營業部投資者教育工作領導小組的基本職責為：

（一）按照證監會、中國證券業協會（以下稱協會）、地方證券業協會（以下稱地方協會）的相關要求和公司總部關于投資者教育的工作制度、工作計劃，制定與本營業部相適應的投資者教育計劃和實施方案；

（二）統籌安排本營業部投資者教育工作專項經費；

（三）策劃、組織實施本營業部投資者教育工作計劃中的各項內容；

（四）調查和研究本營業部投資者教育工作中出現的問題；

（五）檢查、評價本營業部投資者教育工作的效果；

（六）及時向公司總部反映投資者教育工作中的情況。

第七條 營業部投資者教育實施工作方案應重點突出以下內容：

（一）投資者教育工作的內容、形式和經費預算等；

（二）投資者教育宣傳口徑和風險提示的指導思想；

（三）投資者教育專項活動實施的具體時間進度表；

（四）營業部證券從業人員的投資者教育培訓。

第八條 營業部應當具備以下各項制度，同時將投資者教育工作的相關內容嵌入到每項制度的相關環節：

（一）客戶服務制度，包括客戶開（銷）戶、資金存取、證券交易、客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應急反應等各方面的業務流程；

（二）客戶風險評估制度，遵循“了解自己客戶”的原則，規范客戶風險承受能力的評估工作。

（三）營業部業務推廣制度，規范營業部營銷業務人員管理和產品推介行為，包括崗位職責、業務范疇和禁止行為等。

第九條 營業部應當建立投資者教育工作的內部檢查機制，定期或不定期地檢查投資者教育工作的實施情況。第三章 投資者教育工作的基本要求

第十條 營業部應當通過多種渠道創造性地開展投資者教育工作，切實提高教育效果。投資者教育工作可以采取以下方式：

（一）在營業場所設立投資者園地；

（二）在交易委托系統中設置風險提示的有關內容；通過現場、網站和電子郵箱等方式解答投資者的問題；為有業務需求的投資者開通短信服務；

（三）與新聞媒體合作，舉辦各類宣傳教育活動；

（四）在營業場所舉辦投資者教育講座、培訓；

（五）在營業場所張貼標語、宣傳畫、風險揭示書等宣傳資料，向投資者發放各類宣傳材料；

（六）參加協會、各地方協會組織的各類投資者教育活動；

（七）其他合規有效的方式。

第十一條 營業部投資者教育工作應當有機融入客戶開（銷）戶、證券交易、資金存取、證券營銷、信息披露及客戶服務等各項業務環節。

第十二條 客戶開（銷）戶環節：

（一）應當采用詢問、風險承受能力評估等方式了解客戶，尤其是新開戶的中小投資者的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好；

（二）在與客戶簽訂證券交易委托代理協議時，應當核對客戶身份，并留存相關資料；

（三）應當根據投資者的不同類別和層次，有針對性地作好客戶分類管理工作，引導客戶從風險承受能力等自身實際情況出發，審慎投資，合理配置金融資產；

（四）應當向客戶講解有關業務合同、協議的內容，明示證券投資的風險；

（五）應當根據投資品種對客戶進行差異性風險揭示，讓其了解不同產品和不同業務的風險特征；

（六）應當嚴格審查客戶開（銷）戶資料，客戶開（銷）戶資料真實、準確、完整，資產權屬關系清晰，資金賬戶與證券賬戶對應關系明確，切實履行反洗錢等法律義務；

（七）應當通過報紙、通訊、網站、營業部大廳張貼公告等方式，或者通過電話語音提示、柜臺營業員主動提醒、電話預約、信件郵寄等方式，向客戶宣講賬戶規范的要求與意義，提高其對賬戶規范工作的認識；

（八）應當通過適當方式提醒投資者妥善保管股東賬戶卡，保密身份證號碼、賬戶號碼、交易密碼等資料。第十三條 客戶證券交易和資金存取環節：

（一）應當提示客戶不在非法營業場所從事證券交易，不接受非法證券咨詢，不購買非法證券產品，不要將賬戶隨意交由他人操作；

（二）發現客戶存在異常交易行為的，應當立即告知、提醒客戶，對可能嚴重影響正常交易秩序的行為，應當及時向證券交易所報告，并按規定采取限制措施；

（三）應當對客戶使用證券交易信息的行為進行有效管理，告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動；

（四）應當制定相應的應急預案，以應對處理因突發事件導致營業部不能正常經營等可能影響客戶正常交易的情況。第十四條 證券營銷環節：

（一）應當按照證監會、協會的相關規定定期組織公司內部營銷人員以及與公司正式簽訂委托合同的證券經紀人進行業務培訓；

（二）應當在營業場所公示證券經紀人名單，除與公司正式簽訂委托合同的證券經紀人外，不得委托無業務資格的個人進行客戶招攬、客戶服務、產品銷售活動；

（三）應當采取多種方式向投資者介紹各類證券業務與投資產品的基礎知識、業務或產品特點、投資風險與收益形式等；

（四）應當在各項業務和產品的宣傳冊、說明書、協議、研究報告等材料上標明風險揭示的內容，并在醒目位置注明“股市有風險，入市需謹慎”；

（五）應當向客戶明確告知公司的法定業務范圍、銷售產品的核準文件；

（六）不得從事銷售非法證券、以牟取傭金收入為目的誘使客戶進行不必要的證券交易、對客戶的收益做出承諾等活動。

第十五條 信息披露環節：

（一）應當嚴格按照證監會、協會的相關要求做好信息公示工作；

（二）應當根據實際情況的變化，及時更新信息公示內容；

（三）信息披露應當及時、準確、完整，不得存在嚴重誤導、虛假陳述和不按要求公開披露信息等情況。第十六條 客戶服務環節：

（一）應當安排專人接聽客戶服務電話，及時解答投資者的咨詢；客服電話尤其是對新開戶客戶的回訪電話應當具備來電顯示及錄音功能，相關電子資料應當定期存檔；

（二）應當對客戶尤其是新開戶的客戶進行必要的講座或培訓，提高其對證券市場、證券公司以及投資風險的認識；

（三）應當通過電話、信函、電子郵件等方式對客戶進行回訪，了解營銷人員執業情況，實現客戶回訪記錄的強制留痕，及時發現、處理營銷人員的違規行為。對存在異常交易和異常資金流動的客戶應作為重點回訪對象，適當增加回訪頻率；

（四）客戶提出辦理撤銷指定交易、轉托管或銷戶要求的，應當按規定及時辦理，不得人為限制、拖延；

（五）應當通過加強對營業部人員培訓等方式，提高人員的業務能力和專業水平，增強服務意識，提高客戶服務質量；

（六）應當根據現場交易客戶情況，配設相應的服務場地、工作人員，合理安排業務柜臺的窗口數量及工作時間，提高開戶質量和效率，并加強和完善營業場所的消防和安保措施，確保營業場地有序與安全；

（七）應當根據市場發展和自身業務發展的需要，增加信息系統建設的人力、物力和財力的投入，維護信息系統的安全運行，做好應急處理預案；

（八）應當認真處理投資者的投訴和意見，及時向投資者反饋處理結果，做好記錄；建立投訴處理不當的責任追究機制。

第十七條 營業部應當在營業場所內以設置櫥窗、公告欄等形式建立投資者園地；投資者園地應醒目，資料張貼須整齊有序。

第十八條 營業部應當根據證監會、協會和公司的相關要求組織和設置投資者園地的內容。

第十九條 投資者園地的內容應當真實、客觀、完整，重點突出證券法規宣傳、證券知識普及和風險揭示等內容，具體包括：

（一）公司基本情況介紹：公司基本情況、公司注冊地址、業務范圍、公司法定代表人、主要負責人、經營性分支機構及負責人的基本情況、獲取公司公開披露的財務報告的詳細途徑、銷售產品的核準文件、客戶投訴電話等內容；

（二）證券市場法律、法規知識介紹或問答，同時備有相關的法律、法規材料供投資者隨時查詢；

（三）證券知識介紹和業務咨詢內容，如各類證券業務及證券投資產品的基礎知識、風險收益特點、交易流程等；

（四）向投資者充分揭示風險，張貼監管部門及自律組織要求發布的風險揭示，讓投資者真正理解“買者自負”、“股市有風險，入市需謹慎”；

（五）依照證監會、協會的要求公示營業部傭金及各項稅費標準；

（六）其他按規定應當公示的內容。

第二十條 營業部應當根據實際需要和情況的變化及時更新投資者園地的內容。

第二十一條 營業部應當在營業場所張貼打擊非法發行和非法證券經營活動的宣傳內容，幫助投資者提高自我保護意識。

第四章 投資者教育工作的報告與檢查

第二十二條 營業部投資者教育工作領導小組應當定期或不定期對本營業部投資者教育工作進行檢查、評價，對存在的問題及時進行整改，對好的經驗與做法及時進行總結。

第二十三條 營業部應及時將本營業部投資者教育工作的經驗、做法以及工作中遇到的新情況、新問題，向公司總部及當地地方協會報告。

第二十四條 協會、地方協會將適時組織對營業部投資者教育工作進行檢查。第五章 附 則

第二十五條 本規范由協會負責解釋。第二十六條 本規范自發布之日起施行。

第五篇：綜合治理工作方案

閬中市柏埡中學校

綜合治理工作方案

（二0一二年）

一、總體目標

從二0一二年秋季開始，通過學校的努力，以打造“平安校園”為基本目標，努力建立校園平安的有效工作機制，進一步健全學校內安全防范機制，有效防止一切治安案件的發生，把違法犯罪和安全責任事故保持為零。配合相關部門改善學校及周邊治安環境，實現師生安全防范意識、民主法制觀念顯著提高，確保校園秩序良好，使學校及周邊育人環境進一步改善。

二、組織領導

學校成立以張平校長為組長，魯峙均副校長為副組長，安綜辦主任蒲清均，后勤鄭榮光主任，各處室人員，各班主任為成員的學校及周邊環境綜合治理領導小組，負責指導、協調、督促校園及周邊綜合治理的各項工作，負責學校的創建治理工作。

三、工作重點

㈠狠抓難點，加大整治工作力度。學校將結合本校實際，堅持集中重點整治與日常長效管理相結合，因地制宜地開展經常性的綜合治理工作。和相關部門配合清理整頓校園及周邊地區非法經營的營業場所及出租房屋，有效制止有害卡通畫冊和淫穢“口袋本”圖書在青少年學生中傳播，繼續整頓校園及周邊的交通秩序，組織開展學校內部及周邊安全大檢查。學校將針對學校周邊治安存在的突出問題，每年配合有關部門開展2—3次集中專項整治行動，維護校園周邊環境。1

繼續將每日安全逐日檢查登記及發現險情必須登記造冊匯報，并發現不安全隱患立即整改，不過時、更不準過夜。

㈡加強督查，推動整治深入開展。在整治工作中，學校始終重視抓市教監察科關于整治工作各項部署的落實，不斷加大督查工作的力度。在市教育局的統一領導下，協同公安、工商、衛生等部門采取定期和不定期的、明查和暗訪相結合的辦法，對存在的突出問題，及時上報，對整治安全問題仍然突出、師生反映強烈的地方，聯系有關部門對其進行掛牌督辦或限期改變面貌。

㈢密切配合，切實落實各項工作措施。積極配合教育、安全、工商、文化、建設、衛生、環境、新聞出版、通訊管理、共青團等有關部門，充分發揮其它職能作用，加強協作，密切配合，形成齊抓共管的合力。按照職能分工，切實落實整治學校及周邊治安秩序綜合治理的各項工作措施。建立和健全領導小組辦公室例會制度，及時分析研究解決維護學校治安、穩定工作中的問題。進一步建立健全學校及周邊環境綜合治理工作網絡和工作機制，強化學校及周邊治安秩序整治信息報送工作，提高工作效率和整治效果。

㈣加強宣傳，大力提高師生的防范意識。結合學習宣傳貫徹黨的十七大精神，認真實施“五五”普法規劃,進一步加大對青少年學生普法宣傳教育力度，大力加強師生思想道德建設和安全教育。繼續完善我校兼職法制副校長和法制輔導員制度，把法制教育納入學校教育教學工作的重要組成部分。充分發揮學校自身宣傳教育的特色和優勢，加大法制、紀律、安全宣傳教育的力度，使廣大學生學法、懂法、守法、護法，自覺遵紀守法，提高防范意識，共同積極參與校園及周邊治安秩序整治工作，維護校園安全和穩定。

㈤創建安全文明校園活動，是鞏固集中整治成果，深化學校及周邊環境綜合治理的一項重要措施，也是建立長效管理機制的一個有效整體。學校重視抓好自身建設，層層落實內部治安管理責任制，積極主動地維護好學校的治安秩序，建立健全各項制度，落實治安管理責任，確保安全穩定。加強與當地鄉政府、派出所聯系和配合，展開經常性的學校內部及周邊安全大檢查，及時發現和整改各種安全隱患。力爭通過創建活動的開展，使師生的法制觀念普遍得到增強，校內安全防范機制進一步完善，安全隱患明顯減少，學校及周邊治安狀況有顯著改變。把學校內部的外來人口管理、師生學法守法拒絕毒品情況，作為學校創建安全文明校園的重要標準。

㈥建立長效機制，確保整治工作常抓不懈。在認真總結前階段學校及周邊治安秩序整治經驗的基礎上，按照整治和鞏固并舉的方針，學校將認真制定、實施整治學校及周邊治安秩序的長效管理機制，并抓緊研究建立學校及周邊治安整治工作獎懲制度，總結經驗，推廣經驗，推動學校及周邊治安秩序整治工作的持續深入開展。

四、保障和管理措施

1、明確目標，落實職責。校園及周邊環境綜合治理工作是“平安校園”建設的重要組成部分。學校將按照“誰主管誰負責”的原則，各司其職建立長效的工作機制，層層落實職責，切實抓好領導責任制和責任追究制。

2、健全機制，強化考核。建立健全督查考核機制，把校園及周邊環境綜合治理的成效作為教師年終目標考核的重要內容，并把考核結果作為教師評優評選、晉升晉級和獎勵懲處的重要依據。

3、加強交流，引向縱深。及時發現和總結經驗，推動校園及周邊環境綜合治理的建設工作向縱深發展。

五、工作要求

1、提高認識，擺上位置。校園及周邊環境綜合治理工作是實踐，是“構建和諧社會”、“打造平安校園”，是落實科學發展觀的迫切需要，是創建和諧穩定的社會環境、全面建設小康社會的必然要求，校園及周邊治安秩序的穩定是促進教育事業發展的重要保證。學校將從構建和諧社會爭創平安教育、維護穩定、促進發展的高度來認識，從創造良好的育人環境的認識出發，從教育自身的特點和實際出發，把校園及周邊環境綜合治理工作擺到重要的位置上，在工作時間的安排上要立足經常性，在聯系實際上要立足于結合，在工作突破上要立足于創新，在工作作風上要立足于務實。

2、結合實際，突出重點。學校將結合本單位的實際，樹立大平安的觀念，按照確保大穩定、大安全的要求，對帶有普遍性的熱點問題予以高度重視，統籌考慮。既要全面抓，更要結合實際突出重點抓。

3、立足經常，重在落實。校園及周邊環境綜合治理是一項長期性的任務，需要長期抓，經常抓。既要有長期的計劃，又要有短期的安排。學校將把這項工作作為一項經常性的工作來抓，通過多種手段，把各項工作任務落到實處，務求取得實效。

4、加強宣傳，營造氛圍。校園及周邊環境綜合治理工作是造福師生的一項重要舉措，也是需要廣大師生共同參與的一項重要工作。要通過多種形式的廣泛宣傳，激發積極性、主動性、創造性，努力營造人人關心、人人支持、人人參與校園及周邊環境綜合治理的濃厚氛圍。

閬中市柏埡中學校

二〇一二年九月