第一篇：英國安全與健康管理體制

英國安全與健康管理體制

陳春杰

英國作為世界上第一個實現工業化的國家，在工業化進程中積累了300多年的經驗，每年死亡人數在170人左右。其中，2010年生產安全事故共計死亡167人，其中農業死亡34人、建筑業死亡50人、制造業死亡27人、服務業死亡47人、廢物及循環再造業死亡9人。10萬從業人員死亡率在0.6以下，處于世界領先水平。

應英國高德英中培訓有限公司邀請，我參加了國家安全生產監督管理總局 “風險管理與隱患排查”培訓團，于2011年7月19日-8月9日赴英國開展了為期21天的“風險管理與隱患排查”培訓。在培訓期間，聽專家講授了英國安全管理方面的內容，同時，我也在提問交流中提出了很多體制方面的問題，同時在回國后也參考了一些安監系統出國考察人員的有關報告，查閱引用了復旦大學公共衛生學院竺逸、周志俊先生發表在《中國工業醫學雜志》2008年8月第2l卷第4期的《英國職業衛生安全管理模式》的一些介紹。力求弄清楚英國在安全生產工作方面是如何管理、如何做，哪些人來做，嘗試理出英國安全管理體系。鑒于水平所限，時間有限，加之一些情況是提問得知，會有一些理解偏差之處。

根據我的學習了解，英國的安全與健康工作體制可以概括為HSE 和地方政府監管服務、雇主全面負責、社會科研中介服務機構專業化支撐保障、工會職工代表監督、全民積極 參與。

1.HSC、HSE和地方政府監管和服務。英國中央負責安全生產監督管理的部門是安全與健康委員會（HSC）和安全與健康執行局（HSE）。在職業安全與健康方面負總責的是國務大臣。國務大臣按法律規定, 組建安全與健康委員會, 并委任安全與健康委員會主席及其成員；有權決定和更改安全與健康委員會、安全與健康執行局的職權和決議；有權制定各種條例。一些大臣就安全與健康委員會和安全與健康執行局各方面的活動向國會負責。

HSC領導班子有10名成員, 由雇主組織、雇員組織和地方當局的代表以及其他適合人員組成。職能是確保工作中的人們的安全、健康及福利；幫助人們避免因工作受到對健康和安全的危害；組織和進行安全與健康領域的研究；促進培訓工作；提供信患和咨詢服務；評價安全與健康法規的適用性, 向政府提供新的或修放的法規及執法規則的建議。HSC設有有毒物質、危險病、危險物質原體、基因修飾、職業衛生、核設施安全、電離輻射等專題指導委員會，有農業、鑄造業、衛生服務業、印刷業、建筑業、橡膠業、深井采礦業、紡織品業、教育服務業、石油業、紙張和木板、鐵路業工業指導委員會、探險活動、制陶業等工業指導委員會。分別負責相關行業的安全健康工作。此外，我們還了解到，英國防火與救援委員會由250名委員組成（全國有57000人從事防火 2 與救援工作，其中85%是消防隊員），救援工作包括火災、道路交通和危化品引起的各類事故。

HSE由3名官員組成領導班子, 其中1名為主席, 經大臣批準, 由HSC任命, 其他成員由HSC和HSE主席協商后, 經大臣批準, 由HSC任命。HSE設有核安全處。危險設施處，該處包括4個分部：沿海分部, 對從事潛水和近海油和氣工業活動的工人 及公眾在安全與健康上的風險進行控制。特殊工業分部, 對從事瓦斯儲存和運輸、采礦和炸 藥工業活動的工人及公眾在安全與健康方面的風險進行控制。化學工業分部, 對從事化工生產和儲存工業活動的工人及其公眾在安全與健康方面的風險進行控制。中心分部, 對危險的病原體和遺傳修改生物體對工人以及公眾的安全與健康造成的風險進行控制。皇家鐵路監察員，該處參與鐵路領域的安全檢查、審計和評估；事故調查；處理申訴等。還有制定政策組。現場執行處，負責現場執法檢查。

鑒于HSC負責監督HSE的工作, 并有權將任何職能授予安全與健康執行局，以下我們提到HSE將用于安全與健康委員會和安全與健康執行局（HSE）

HSE于1974年英國出臺《職業安全與衛生法》（Health and Safety at Work Act）后成立。該機構具有很高的權威性，機構最高長官由首相任命，對議會負責。該機構不是政府部門，但政府每年要撥付經費，屬于不是政府的政府機構，具有很強的獨立性和權威性。該機構人員大致4000人，包 括政府部門擁有制定政策經驗的管理人員和律師、監察員以及科學家、技術人員和醫學專家。其經費近年來大致每年由政府撥付經費2億英鎊，同時自己創收1億英鎊。具有保護公眾權益，維護法律，對各類企業有安全監察權，停產權，處罰權及建議權，通常是對規模較大、危險較高行業檢查力度也較大，參與各類事故調查。

各地方政府根據當地法律和議會規定實行地方監管。根據我們的詢問，HSE負責工廠以及高危企業的監管。一 般的商場、餐飲、辦公場所安全由地方政府負責。

HSE具有現場檢查權。由現場執行處負責。該處是HSE最大的一個執行監察處, 總部設在布特爾。主要負責提供有關法律的建議和指導；監察工何場所；調查事故和處理申訴；提供醫療咨詢服務。現場執行處由七個地區分部、一個全國建筑分部、中心專家分部和總部組成。七個分部是：蘇格蘭分部；約克郡和東北部分部；西北分部；英國中部地區分部；威爾士和西部分部；倫敦和東南分部；倫敦附近各郡分部。工作重點是對高危行業、工廠等的安全管理。該機構對高危行業企業的檢查次數會比較多。發現違法行為，可以依法要求企業停產，可以要求企業到HSE提供自己守法的證明，可以對違法企業進行起訴，由法院給予處罰。根據提問得知，HSE所檢查后的企業，如果到時候出了事故之后，HSE是不是要承擔責任，老師回答，到目前為止盡管有議論，但還沒有聽說HSE承擔責任。此外，如果企業出了事故，除了HSE 到場調查事故，警察署也會派警察到場。

HSE在承擔監管職責的同時，也開展為企業的服務。其中，一些服務要收取費用。我們在提問中得知，HSE的網站中，一些標準、指導書能夠免費下載，但也有一些需要付費。同時我們了解到，目前英國因為金融危機，政府部門都在削減預算，HSE的財政撥款也有壓縮。以前他們有一個免費的咨詢熱線，現在因為經費原因已經停止了。英國安全委員會一個專家介紹，因為經費原因，有可能HSE以后在執法檢查、提出技術建議或許會采取措施彌補經費不足。

此外，英國的商會擁有貿易數據庫，向公司提供信息和建議及培訓機會。英國的地方企業委員會根據標準提供培訓、信息以及評估，為企業提供衛生安全標準規定的業務及服務。英國的公民指導局能夠幫助公民履行權力和義務，提供相關服務信息，大部分服務是免費的。

2.科研中介機構專業化支撐保障。英國的民間組織和中介機構也是英國職業衛生安全體系中不可缺少的組成部分。英國服務安全生產的科研服務機構很多。英國有1000多家行業協會與HSE合作。HSE每年擁有500多項科研項目，科研費用大約在3400萬英鎊左右。每年出版次年的研究戰略研究展望，邀請有關單位和機構據此提出科研方案和參與競標，凡中標者均能得到執行局的科研經費。從事職業安全與健康科學研究的機構主要有：安全與健康研究院、大學、研究理事會、企業及私營公司和歐盟科研項目組等等。英國的安全科研服務機構在為HSE和地方政府服務的同時，同時為企業提供經濟擔保、保險、隱患排查、安全培訓、風險分析評估、政策咨詢、產品質量認證、安全等級認證等方面的服務。在風險評估方面，中介機構有比較完善的工作程序和工作方案。并根據安全評估的目的，做出相應的報告。例如為了企業正常生產，應對可能的事故災害帶來的風險，中介組織可以提供從生產環節的隱患排查、設備的安全評估、人員的資質認證、保險與再保險、產品的質量認證、安全認證、環境影響認證、應急預案編制等服務。企業的雇員，需要經過相應崗位技能和專業的安全培訓，在這方面，小企業通常是交由專業的中介公司來完成。中介公司雇傭不同領域的經驗豐富的專家為企業提供服務。為企業設計量身定制的培訓課程，靈活的培訓形式，取得切實有效的培訓效果。

我們所拜訪的英國菲利克斯健康安全公司、英國安全委員會、特許環境健康研究院、Marsh風險管理集團、AquaTerra高危行業安全公司都稱他們的機構是公益性的慈善機構，他們和HSE或者地方政府都有良好的合作，同時開展安全培訓、法律服務、技術服務、信息咨詢、風險評估等盈利，但作為公益性慈善機構，其盈利必須用于公益性安全健康業務的發展。我們所拜訪的幾家機構，有的人數10幾人，但每年盈利可觀。我們詢問時，英國菲利克斯健康安全公司沒有透露盈利情況，但介紹他們的專家為企業服務日薪為500英磅。英國安全委員會講他們是一個小機構，有120多人，但每年盈利能達到上千萬英鎊。

英國安全委員會專家介紹，一般企業特別是中小企業自身不一定具備專業的法律水平和能力，如果聘請這些機構推行職業安全健康體系、安全評估等，可保障安全。并且HSE對一些企業推行了這些標準體系、評估，將會比較放心。企業一旦被HSE調查約談或者起訴時，采用了某些標準體系或者經過有關公司的評估也能說明雇主重視安全生產，采取了行動。

此外，在英國，還有大量的志愿者組織。在安全生產應急救援方面，我們與英國海事與海防安全總署(Maritime and Coastguard Agency)官員進行了座談，該部門負責人Pete Thomson先生介紹，他們除了擁有正式工作人員外，在全國還有數千名志愿者報名參加，他們每年要根據志愿者所報名服務的工作，開展大約一周的培訓，一旦他們需要，這些志愿者將會參與到應急工作中來。

3.雇主全面負責。安全生產的所有責任壓在雇主身上。英國主要采取的是法律手段和經濟手段促使雇主高度重視安全。一是經濟手段。如設立工傷事故稅，其稅率為工資總額的0.5％－2.5％，企業發生事故，政府將酌情對其增收工傷事故稅。如果發生了死亡事故，國家法律會要求企業和雇主支出很大的財力和物力，有的企業會因此而破產倒閉。此外，如果有人受到傷害，可以通過國家有關安全與健康服務 機構，要求企業進行經濟賠償或補償，身體受到傷害的，可以取得免費治療的權利。英國非常注重經濟手段搞好安全工作。小企業安全工作是他們關注的重點，英國政府和安全與健康委員會、蘇格蘭安全與健康執行局及威爾士議會共同制定了行動計劃。行動計劃主要包括：利用經濟手段進行調控，并完善安全與健康法規；通過英格蘭新的“小企業服務”和蘇格蘭及威爾士的類似機構以及建立補償方案，更有效的約束小企業；二是法律手段。英國法律強化雇主的安全責任，企業必須達到法律規定的最低標準。但在英國的安全健康法律很多，我們拜訪英國安全委員會的時候曾在HSE政策研究部門工作的專家Neal Stone拿出了一本和《現代漢語詞典》那么厚的藍皮書，介紹這都是安全健康方面的法律規定。他同時說一般的小企業主不可能都掌握，這些小企業更多地是執行操作性強的作業指導書。但在英國，雇主不能以自己不懂法為借口來進行辯解。雇主要么自己懂安全法律及標準體系，要么聘請科技服務機構為其提供法律服務，在風險排查、隱患管理等方面雇主如果有能力自己做，如果沒有能力會聘請有關的安全服務機構進行指導、咨詢、審計、建立體系、進行風險評估等。總之要達到法律要求，法律規定的標準是最低標準，有責任感的企業和雇主同時追求更高的標準。雇主一旦沒有達到法律規定，將會被責令停產、整改，甚至被HSE起訴，遭受處罰，甚至有可能入獄。顧主必須對生產中造成的雇員受傷害承擔責任。如果傷害罪名成立，顧主還可 能受到法律的追訴。嚴格的法律法規和監督檢查，促使顧主加強對安全的投入，對員工的教育培訓，對生產風險的評估與應急救援工作的重視。三是信譽手段。英國是一個高度市場化的社會，企業商譽尤其是大企業商譽具有很高的價值。英國又是一個高度重視人權包括健康安全權的社會，企業安全工作對企業信譽有重要影響。在英國，如果企業沒有達到職業安全體系認證，就沒有響亮的牌子，會視為在安全方面并不是非常可靠的，有些企業就不會與其簽訂合同。如果出了事故，要上HSE的網站黑名單，嚴重損失商譽。企業寧愿對安全多投入，提高安全程度，也不愿發生事故。如不能保障安全，寧愿退出也不冒險生產經營。

4.工會、職工代表監督。英國要求建立工會、雇主與政府三方協調同意機制。許多工會設有安全與健康部門, 向其成員提供信息與指導, 許多服務是免費的。提供的服務包括：當工會成員因工致傷、患病, 或上下班途中受傷等原因, 提出賠償要求時, 工會提供法律幫助；回答成員的安全與健康方面的問題；對安全代表提供培訓及信息；對噪聲和石棉等具體項目提供信息指導；出版雜志；進行調查及研究。維護職工的安全權益。英國法律規定企業必須要有職工代表參與安全工作。英國企業工會組織中有專人負責安全工作，在保障工人健康權益、安全生產權益方面也發揮著重要的作用，使企業的安全工作處于職工的監督中，職工的安全訴求 9 能夠得到及時表達和重視；規定凡是雇員在5人以上的企業，都要出具安全方面的文件，列明安全方面的風險以及措施，由雇主簽字，同時在HSE備案。一旦發生違法行為，HSE就會對照這些文件，要求企業提供證據看企業是否達到了要求，從而使企業處于規范有據的監督之下。

5.全民積極參與。根據介紹和了解，英國副首相普雷斯科特分管防火、交通、住房和事故救援等事務，于1999年3月30日宣布：要重振安全與健康。英政府為此專門制訂并公布了“重振安全與健康戰略聲明”，把安全與健康工作提升到戰略高度，這一重大舉措有力地強化了全民的安全意識。英國普及風險意識教育，包括從2000年開始修改蘇格蘭和威爾士全國學校課程，在中小學和高等院校中加入職業風險教育。英國對青少年的安全教育比較重視，主要通過事故模擬、游戲、網站等寓教于樂和易于青少年接受的方式進行。英國由HSE發起，每年于10月份開展一次全國性 “安全與健康周” 活動，目前已經擴展到歐洲。活動主要邀請從事職業安全與健康的有關人員參加，特別是安全與健康組織、工會和雇主協會、公司、經理、雇員和員工中心安全代表參加，每年一個主題，提高公眾的安全與健康意識。在防火教育方面，他們把教育的重點放在學校和社區，重點向普通民眾宣傳防火的知識和方法。英國有專門的“防火大學”，模擬各種火災事故進行教育和宣傳，“防火大學”還利用網絡開設學習課程，進行防火、滅火的普及教育。英國 政府每 年拿出300萬英鎊做預防火災的專項電視公益廣告，收到了很好的宣傳效果。

在工作和生活中，處處體現了全民行動，全民參與，潛移默化地提高全民安全意識和行為習慣。在英國，安全工作做得很細致，我們所住的賓館，防火門非常多，并且在顯著位臵表明“防火門，保持暢通”等字樣，有的地方賓館每周要有一次防火演練。即使在汽車修理廠，也劃分好哪些是行人區，并標志有黃線，里面有人的行走的圖案。英國是一個交通大國，2000多英鎊就能購買一輛小轎車，普通英國公民一個月工資就能購買車。我們在英國看到，幾乎家家院子里都會停放一到兩輛小轎車。英國對旅行客車的管理非常嚴格，規定駕駛員一天的工作時間絕對不準超過10小時，200公里以上的路程途中必須休息一次。旅行客車上裝有限速裝臵和行車記錄儀，在高速公路上車速也不能超過100公里／小時，行車的所有情況都被刻錄在記錄儀上，隨時接受檢查。在交通管制上實行“人車相會，行人優先”的法則，體現了“以人為本”。我們在英國看到，其馬路上有一種用手觸摸的標志，當行人需要穿越馬路時，用手摁一下上面的按鈕，紅黃藍信號燈就會按照行人優先的原則，一般在3分鐘內，將行人穿越方向的信號燈變成綠色，將車通行方向的燈變成紅色。在英國，我們看到所有騎自行車的人都戴著安全頭盔。

日常生活中的點點滴滴，不斷深化著全民的安全意識和 行為習慣，成為他們的自覺行動。在英國，行人與司機都很遵守交通規則，極少有闖紅燈的現象，并且已經形成一種自覺行為。這些行為習慣同樣用在工作之中。英國崗位操作人員安全意識強，能自覺穿戴勞動防護用品，并嚴格按安全規程作業。如駕駛員嚴格控制車速，自覺系安全帶，紅燈時絕對等候，見行人過馬路時絕對禮讓。另外，司機行車途中聽下來休息的時候，檢查車況，我們曾見到司機在我們上廁所的間隙，把車子輪胎的螺絲一個一個又上一次，我們一天去培檢查訓的時候，正要坐車，結果翻譯說要等一下，因為司機開車前將車子全部了一遍，發現車前轉向燈壞了，就先開到修理廠修理，確保萬無一失。

第二篇：英國水資源及產業管理體制與特點

資料集萃

英國水資源及產業管理體制與特點

2010-06-21 | 作者： 宋國明 | 來源： 資源網 | 【大 中 小】【打印】【關閉】

英國是歐洲西部一個大西洋島國,氣候屬海洋性溫帶闊葉林氣候,全國年降水量平均為1100毫米, 地區分布不均勻,自西北向東南減少。一般每年3～6 月為干旱期,降水量占全年的27%;7 ～12 月為濕潤期,降水量占全年的73%。河川多年平均徑流總量約為1590億立方米 ,人均占有量約為2700立方米。英國工業化程度很高,水資源開發利用主要為了改善城鄉人民的生活用水,發展工業、內河航運、水產養殖和水上旅游等。

英國年總用水量為115.11億立方米 ,其中公共用水占47.3%, 灌溉用水占0.3%, 其他工業等用水占52.4%。城鄉人均日生活用水量為322升。對污水處理非常重視,自1973 年以來污水處理已成為整個供水系統的一部分,廢污水的處理達到了很高的水平。英國是國際上城市水業民營化、市場化的代表，其改革進程值得我們借鑒。

一、相關法律

英國是世界上工業化最早的國家,同時也是最早制訂水法的國家。由于工業的迅速發展和城市人口的高度聚集,城市供水日趨緊張,污染問題也日益嚴重。1848年,英國頒布了《公共健康法》(Public Health Act),城市供水系統迅速發展起來。二次大戰后,英國關于水的法律和法規進入了全面建設時期,頒布了一系列與水資源管理有關的法令,如《河流潔凈法》(1960 年)、《土地排水法》(1961 年)、《河流防止污染法》(1961年)、《公共健康法》(1961年)、《1963年水資源法》(Water Resources Act 1963)、1968年蘇格蘭排水法（the Sewage(Scotland)Act 1968）、《運輸法》(1968年)、《農業法》(1970 年)、《蛙魚與淡水魚法》(1972年)、《水法》(1973年、1989年、2003年)、《1974年污染控制法》(Control of Pollution Act 1974)、1980年蘇格蘭水法（Water(Scotland)Act 1980）、1990年環境保護法（Environmental Protection Act 1990）、1991年水資源法（Water Resources Act 1991）、1991年地面排水法（Land Drainage Act 1991）、1991年水工業法（Water Industry Act 1991）（1999年重新修訂）、1995年環境法（Environment Act 1995）、1999年污染預防和控制法（Pollution Prevention and Control Act 1999）、2002年英格蘭水業法（Water Industry(Scotland)Act 2002.）、2005年蘇格蘭水務諸法（Water Services etc.(Scotland)Act 2005）、2006年北愛爾蘭水務法令（Water and Sewerage Services(Northern Ireland)Order 2006）、2007年英格蘭和威爾士環境許可條例（The Environmental Permitting(England and Wales)Regulations 2007）等。其中最重要的是《水法》。

英國議會于1973 年頒布第1 部《水法》(Water Act 1973),明確要求按流域(或聯合鄰近幾個小流域)改組水資源管理部門,確立了流域統一管理與地方配合的水資源管理新體制,并組建了承擔流域管理政企合一的水務局。1989 年議會通過新的《水法》(Water Act 1989)對水管理體制進一步調整，在環境部成立國家流域管理局,在英格蘭、威爾士成立了8 個流域管理局,承擔從原水務局剝離出來的管理職能,同時成立了3 個水務監管機構,對水務公司實行監管。不過1989 年《水法》在取水管理方面與形勢發展要求還不相適應,水管理體制改革需要深化,同時歐盟對水資源的管理和開發利用提出了新要求,因此《水法》又進行了調整。

目前英國實施的是第3 部《水法》,于2003 年12 月1 日生效。新《水法》強調水資源的可持續利用,其指導思想是保證英國有可持續發展的水源。新《水法》有幾點重大變革:在水資源監管方面,對各監管部門進行整合,以保證投資商對政府監管有足夠的信心。比如,水務辦公室(OFWAT)將實行新的委員會制取代過去的總監負責制,形成新的監管機構,從而使工作更加透明。同時加大了監管力度,規定新的監管機構有權處罰違法的水務公司,金額高達其營業額的10%。在取水許可證的使用期限上也有重大變革,以前取水許可證是無期限的,有的甚至已經使用了上百年,2003年《水法》規定使用期限是12年, 同時國家有權將其縮短到6年。此外,水務行業引進競爭機制,年用水量超過5 萬噸的用水大戶還可以不受地域限制選擇水務公司,從而促使水務公司提高服務質量。

二、水業發展與管理體制沿革

英國水業發展有近200年的歷史，最早是私人經營。到了二十世紀初期，由于以地方政府為主導的市政債券的出現，地方政府逐漸成為水業投資的主體。1930 年建立了流域委員會(Catchment Boards),形成了早期的以流域管理為特色的水管理模式。1948年,流域委員會改為河流委員會(River Boards)。1963年英國水業管理體制進行了重大調整,管理體制分散化和社會化,河流委員會的職能被29 個河流管理局(River Authorities)和157個地方管理局取代。河流管理局下設河流處、供水處和污水處理處。同時成立國家水理事會(National Water Council),它是英國政府水務方面的最高咨詢機構,指導協助水務工作。在二十世紀六七十年代，其水業產業結構公有占主導地位，有1000多個分散的水業主體。自20 世紀70 年代初開始,英國對水資源管理體制進行大規模的變革，變革主要發生在在英格蘭及威爾士地區, 首先是頒布1973 年水法,根據該法實行水資源按流域分區管理,合并、整頓,成立了10 個水務局(Water Authorities),流域內不再按過去的行政區劃分和受其管轄權的限制,每個水務局對本流域與水有關的事務全面負責,具體職能包括對所在流域的水資源、供水、排水、污水處理、防洪、航運、漁業,甚至水上娛樂等事業實行統一管理。水務局不是政府機構,而是法律授權的具有很大自主權、自負盈虧的公用事業單位。經歷了大約十年的發展，使每一個水務局成為有一定競爭能力的市場主體。隨之而來也出現了一系列問題，包括公眾反映水費過高且不透明,以及對水務局既是水污染的控制者又是排污者的雙重身份感到擔心,英國在80 年代中后期再次對水管理體制進行改革,1986 年政府宣布通過立法把水務局轉變為公開招股的有限公司,其目的是使水務局不受對公共部門的財政限制和政府的干預。在1989 年水法頒布后,水務局改組成為國家控股的純企業性公司并改稱為水務公司,原水務局的職能分解,其經營職能由水務公司承擔,負責整個英格蘭和威爾士地區的供水、排水和污水處理服務,原董事會改為經營性董事會,脫離政府,采用市場化運作方式。同時保留原來的29個供水型小型水務公司。原水務局的行政管理職能由新成立的國家河流局(National River Authorities)擔當,負責水土保持、防洪、航運等。1996年該局撤消，其職能并入新成立的環境機構(Environment Agency)。

十大水務公司的水務管理區域基本按流域劃分，在獲得政府頒發的取水、污水許可證后自主經營，自負盈虧。同時，為了彌補過去投資不足、同時實現吸引水務行業投資者的目的，政府取消了水務公司共計76億英鎊的債務，為其注入23億英鎊的資金（這筆資金被稱為“綠色嫁妝”），并豁免了120億英鎊的資本稅。盡管這次私有化實行的是產權全部剝離的模式，英國政府還是保留了在一定時期之后終止各公司的經營期限的權力。政府頒發給這些公司的經營許可最多為25年，25年之后是否需要延期將由政府評估決定。

英國的水務行業私有化主要通過公開出售10個供排水公司的股份來進行的。私有化之初政府保留5年少量的黃金股份（目的是防止個人或個別公司掌握股票投票權，避免惡意接管，維護水務行業的穩定性），剩余股份公開發售，并于1989年11月將水務公司的股權上市交易。上市后，十大流域水務公司發展為集團公司，將水務服務轉移給了持有服務許可證的子公司經營。私有化沒有改變原水務公司的供水區域，各流域水務公司提供區域內取水、供水以及廢水的收集、處理和排放等服務，都成為供排水一體化的地區壟斷者。其他小型水務公司仍繼續為原有用戶供水。

1995年1月起，政府出售了其持有的水務公司股票，實現了從私有化的水務公司中完全退出，擴大了水務公司股份在資本市場的活躍空間。同時允許集團公司出售其下屬水務公司，自由實施兼并、并購與重組計劃。結果是小型水務公司從原來的29家減少到今天的12家，十家流域水務公司仍然存在。為了保護用戶的利益，英國政府對水務行業的并購、重組和整合實施適當的監管。

據2009年資料，在英格蘭及威爾士地區共有22家水業公司，其中10 家既負責供水又負責污水處理的水業公司（每家公司各有4家子公司）。此外還有12家只能供水的水務公司（每家公司各有2家子公司,這22家公司為5200 ～5300 萬人口提供潔凈水源。

泰晤士水公司是10家水務公司中較大的一家。該公司的前身是1974年英國政府設立的泰晤士河水務局,負責統一管理整個泰晤士河流域水資源。1989年,泰晤士水務局經私有化后改制為股份公司,其職能是處理流域內的供水、排水以及污水處理。泰晤士水公司是倫敦最大的供水商。它擁有的水庫蓄水總量達9億立方米,可供倫敦用水100天。它建有總長為83公里、平均直徑達2.54米的環倫敦管網,該系統聯結3個大水廠,日可供251.5萬立方米水,相當于整個倫敦日用水量的67.7% ,供水主動脈形成了一個安全系數高的活水網絡。

英格蘭和威爾士的水務行業私有化后,應該說成效是顯著的,給當地消費者帶來了實實在在的利益，其主要表現在以下方面:

（1）增加了水務行業的投資。自1989 年水務行業私有化以來,在英格蘭及威爾士地區每年投資為30 億英鎊,2006年該區域水務行業每年總營業額約為60 億英鎊。

（2）降低了運營成本。由于監管機構制定了嚴格的標準和實施時間表,在過去10年內水務行業單位成本每年下降3%。

（3）飲用水水質逐步提高，過去10年各項指標一直保持在較高的水準上。飲用水監察署每年發布飲用水質量報告。2005年報告顯示，水務公司的供水水質檢驗達標率為99.96%，高質量的飲用水水質主要得益于水處理技術和水庫改進以及輸水管道的更新。

（4）環境質量得到改善。污水處理率提高，廢水對環境的污染得到了有效控制。江河水、洗浴水和近海岸水質等也得到了極大的改進。符合污水處理達標率從1990-1991的90%提高到2004-2005的98.6%，這主要歸功于水務行業在雨污分流和處理等方面的治理。例如，海濱浴場水質在市場化后更加符合游泳水條款的強制標準。在2005年的游泳季節里，英格蘭的游泳水水質達標率為98.79%，創歷史最佳水平。

（5）水務公司客戶服務質量大為改觀，行業總體績效明顯提高，供水水壓過低現象明顯減少，斷水率比私有化前大大減少,污水溢流率降低，用戶服務逐步完善，用戶賬單查詢和申訴等能夠得到及時處理（表1）。

（6）增強了企業實力。近幾年,英國的水務企業不僅資本實力強大,技術水平也日益提高。通過與其他跨國公司在資本和技術上的合作,英國水務企業在國際上已具備了強大的競爭實力。

在英格蘭及威爾士地區進行水務行業私有化改革的同時,蘇格蘭和北愛爾蘭地區水務一直保持其國有性質不變。蘇格蘭水務公司是2001 年由蘇格蘭地區三家水務公司合并而成,屬于蘇格蘭政府所有,是國有公共事業機構。在經營管理上的一個顯著特點是采用董事會制度,董事會成員來自于私人企業中的成功人士,他們并不擁有蘇格蘭水務公司的財產,此外蘇格蘭政府也派員加入董事會。

蘇格蘭地區水務行業要比英格蘭及威爾士地區整體落后,投入不足是導致蘇格蘭地區水務行業落后的主要原因。1989～2003 年,英格蘭及威爾士在水務行業投資高達500 億英鎊,而蘇格蘭水務行業的投資卻一直在下降。直到2002 年,政府對蘇格蘭水務進行了18 億英鎊的投資,這是40年來最大的一筆。投入不足主要在于蘇格蘭水務只能通過政府撥款(或借款)和收水費才能獲得資金來源。蘇格蘭水務公司成立兩年后,通過裁減人員、改變生產所需的化學原料以及出售房產等途徑,使得運營成本減少了3000萬英鎊,但是與監管機構要求的目標還相差很遠。蘇格蘭水務公司還面臨著巨大的挑戰。

前些年，北愛爾蘭地區政府所屬的北愛爾蘭水務局（Water Service Northern Ireland）一直負責該地區的水資源管理和務工經營工作, 2007年4月1日，根據2006年北愛爾蘭水務法令（Water and Sewerage Services(Northern Ireland)Order 2006），該地區的供水和排水的經營職能轉由政府所有的北愛爾蘭水公司負責。北愛爾蘭地區目前正在做是否將水務行業私有化的公眾調查,但估計會如同目前蘇格蘭那樣,在保持國有性質的同時,引入私有企業的管理模式,從而降低運營成本提高效率。

三、水管理機構

（一）中央管理機構

中央政府中的水資源及產業的主管部門是環境、食品和鄉村事務部(DEFRA)，該部是2001 年6月由以前的農漁食品部（MAFF）和環境、交通和區域部（DETR）的環境和鄉村事業局組建而成的新政府部門,其主要職能是統一管理環境、農村事務和食品生產,重點負責農村、環境等政策制定,參與歐盟和全球相關政策制定。在涉水方面,該部主要從宏觀上進行管理，具體表現在兩個方面: ①負責國內相關水政策法律的制定,此外DEFRA還代表英國在歐盟水政策制定和實施的安排上進行談判,反映英國的利益要求和立場,同時根據歐盟的政策法律制定本國的政策法規,提交議會通過后實施;②對水務監督管理機構的宏觀管理,負責制定監督管理機構的改革計劃,并且對改革效果進行評估,適時調整改革方案。

DEFRA的管理團隊包括：環境、食品和農村事務國務大臣（The Rt Hon Hilary Benn MP）；一名國務大臣（國家食品、農業和環境部長，負責農業的未來規劃、動物保護計劃、空氣質量、地方環境質量和環境法規等）；三名副國務大臣（①國家海洋和自然環境部長，負責海洋環境、漁業、自然環境政策、土地管理、英格蘭的農村發展規劃（農業環境和森林規劃）、國家公園等；② 農村事務和環境部長，負責廢物和回收利用、可持續發展、碳預算、農村事務、蘇格蘭的農村發展規劃的部分管理工作、全球環境安全監測等；③副國務大臣，代理國務大臣處理有關事務，管理農業工資委員會（Agricultural Wages Board）等組織。

此外，還有一個由10人組成的管理委員會協助管理，其責任是為該部提供團體戰略方面的領導幫助。該委員會主席為常務秘書，其他9名成員中有3名為非在職成員。

該部還領導著30多個非政府部委公共機構，分為3類，執行機構，咨詢機構；征稅機構。

2008/2009該部有工作人員10479人，主要在倫敦總部和整個英格蘭的其他辦事處直接為DERRA工作。另外有4,000人（2003年）被DEFRA所投資的組織所雇用。工作人員包括科學家、獸醫生態專家、經濟學家、律師以及會計和審計人員。

2008/09DEFRA總經費為5.21億英磅，其中預算為3.06億英磅，行政管理收入為2.15億英磅。

（二）監督管理機構

在英格蘭及威爾士地區,有3 個監督管理機構具體承擔涉水事務的監管工作,分別從環境、經濟和社會以及飲用水質量等3 方面對水務行業進行監管。

1.環境機構(Environment Agency，縮寫EA)

環境機構是依據1995年環境法于1996年4月1日正式成立的，是一個非政府部委的公共機構（Non Departmental Public Bodies(NDPBs)）,目前受環境、食品和鄉村事務部領導，同時也對威爾士議會負責。該機構的領導團隊由環境機構委員會組成。其主席和成員由環境、食品和鄉村事務部大臣任命，只有一個成員例外，是由威爾士議會任命。環境、食品和鄉村事務部大臣還負責該機構的在環境和可持續發展方面的政策的審批；在英格蘭地區的經費預算和政府撥款審批；以及管理和收費制度的審批。

該機構的主要職能包括：污染的預防和控制，放射性物質管制，垃圾及廢棄物管理，水資源管理、水質、土質、洪水風險、航行、娛樂、自然保護、漁業等方面的管理。其管轄范圍包括英格蘭和威爾士地區1500萬公頃土地、3.6萬公里長的河流、5000公里長的海岸線及向海3海里寬區域（約200萬公頃水域）。在水質和水資源管理方面的主要工作包括:負責監測水量和水質變化,在英格蘭和威爾士地區的河流上建立了15000 個水文站,此外還有6000 個地下水監測站;負責防洪,防洪區域長達36000km, 并制定防洪政策;負責監管排污,控制污染源恢復生態環境;負責取水管理,發放取水許可證，并對45000 個取水口進行監管:負責水環境保護、控制水域開發,保護野生動物的棲息地;制定水資源發展規劃和發展戰略;審查水務公司的發展計劃并報DEFRA審批;監督水務公司節水措施的實施;負責對流域管理機構相關事務的管理等等。

環境機構總部位于布里斯托市（Bristol）和倫敦之間，負責機構的綜合管理，包括制定發展政策、戰略、經營目標和業績管理。該機構在英格蘭設有7個區域辦公室，在威爾士設一個區域辦公室（威爾士環境機構），在英格蘭和威爾士還設有22個地區辦公室，區域和地區辦公室負責環境機構的具體工作。該機構現有人員約13000人。2007/08經費預算10.25億英磅，比上一增加2300萬英磅。總經費中的6.28億英磅（61.27%）來自政府部門防洪撥款（其中英格蘭為5.78億英磅，威爾士為5000萬英磅），3.47億英磅來自法定管理收費。約5000萬英磅（5%）來自來自其他收入。

2.水務辦公室（Office of Water Services，縮寫為Ofwat)

負責英格蘭和威爾士地區經濟監管的機構是水務辦公室，該部門1989年成立，是一個非部委的政府機構（non-ministerial government department），直接向英國議會和威爾士議會政府負責,其工作獨立于政府。目前的正式名稱是水務監管機構(the Water Services Regulation Authority（WSRA）)。總部位于伯明翰，現有人員約200人。該機構的運行管理經費主要來源于水務公司交納的特許經營執照費,執照費由水務公司交納給政府,然后通過財政撥付。該機構是英格蘭和威爾士的水業私有化后代表政府對水的價格進行宏觀調控的最重要機構。其主要職責和任務是保證當地水公司履行1991年水工業法規定的法律職責，其中重要工作之一是設定最高供水價格，以保證英格蘭和威爾士地區的水務公司能為該地區用戶以合理的價格提供優質高效的供水及排污服務；使水司能夠正常融資；保護消費者利益；提高經濟效率；促進有效競爭。具體工作包括:確定水價原則,頒布水價費率標準,審批各水務公司上報的水價;監督水務公司的財務和投資;每5年一次對水價進行評估和調整水價上限和幅度,規定下一個5年的服務職責;對水務公司的服務確定量化指標進行評估和監管,定期公布各水務公司服務狀況和水平等。

關于水價調整，先由各水公司向水務辦公室提交一份資產管理計劃,請求批準其所希望設定的價格界限。最后由水務辦公室確定。價格調整的主要參考因素是：通貨膨脹率的變化、水務公司當前的工作效率和對未來效率的預期、未來達成的協議中包括資本投入在內的職責法定義務（如遵守新的環保標準進行的額外資本投資）的影響、公眾希望減少對改進服務的支出費用、供求關系可能產生的影響等。就倫敦地區的水價構成而言,以該地區最大的供水公司——泰晤士水公司為例,其制定的水價主要采用兩種計價方式:按量水表計價和按財產計價。計量水費的主要構成是按年計算的基費和按用水量計算的容量費以及環境服務費。基費主要包括供水基費和排水基費以及環境服務費等。按財產計價方式通常按住房類別計價收費,以不同的居住地位置分為一般、最高和最低三個等級。這種計價方式的水費構成主要包括供水費、排水費和環境服務費。

另外，在保護弱勢群體方面，依照《1999年水務行業（價格）（弱勢群體）監管條例》，各水務公司都制定和頒布了服務區內弱勢群體服務收費政策。在接受完全或主要在英格蘭經營的水務公司所提供的服務并滿足一定的資格的條件下，讀表計費用戶可以申請按弱勢群體價格支付水費，這種價格使得弱勢群體用戶的最高支付水平不超過該地區的平均家庭水費。

3.飲用水監督機構(Drinking Water Inspectorate（DWI）)

該機構是1990年英國供水業實行私有化之后成立了獨立組織，受環境、食品和鄉村事務部領導，由政府直接撥款,主要職責是保護及檢查英格蘭和威爾士的飲用水質量標準。主要工作是監督水務公司供應飲用水的數量和質量。每年組織對水務公司提供的飲用水進行多達300 萬次的檢測,這些檢測由獨立的實驗室完成,然后向DWI 匯報。此外,他們還負責處理消費者投訴并調查與水質相關的事故。調查結果出來后,他們有權對相關責任公司進行處罰。按照新《水法》的要求,將中斷與DEFRA的隸屬關系,新設立飲用水總檢察官,擁有較大的監管權。

在蘇格蘭地區也有類似上述的監管機構,其職責與運行機制基本相同。它們是: ①蘇格蘭水務委員會(Water Industry Commission for Scotland(WICS))負責蘇格蘭地區水務的經濟監管;②根據1995年環境法建立了蘇格蘭環境保護局（the Scottish Environmental Protection Agency(SEPA)）負責方該地區水務的環境監管。2003年蘇格蘭水環境和水務法（Water Environment and Water Services(Scotland)Act 2003）賦予了該機構水和水環境方面的監管職責，其職責與英格蘭和威爾士環境機構類似。③ 飲用水水質監管局(the Drinking Water Quality Regulator for Scotland)負責該地區的水質。

北愛爾蘭地區的水務工作一直由地區政府所屬的北愛爾蘭水務局（Water Service Northern Ireland）負責, 2007年4月1日，該地區的供水和排水的經營職能轉由政府所有的北愛爾蘭水公司負責。北愛爾蘭環境部的環境與遺產服務局負責該地區涉水的環境監管。

（三）相關利益團體的監管

相關利益團體包括水務公司和消費者兩方面組織，英國水務公司協會(WATERUK)是水務企業自行建立的非贏利性機構,相當于我國的水務行業協會。采用會員制,凡是受政府監管的水務公司可自愿交納會費加入。每一個會員單位在協會中擁有一個代表席位,會員單位的代表共同組成行業委員會,委員會每年定期召開會員大會確定行業中的重大事項,并清理與議會和政府交涉的事項及原則。WATERUK不僅在國內事務中積極發揮作用,而且在歐盟議會中也常常與其他國家的類似組織共同組成泛歐聯盟,作為歐洲議會的院外集團影響歐洲議會的決策,爭取行業利益。與此相應,水的消費者也組成了利益團體,這就是名為水聲(WATERVOICE)的消費者協會,是消費者利益的代表,它不僅監督水務企業的經營行為,而且代表消費者直接向水監管機構甚至是議會反映消費者的利益要求,從而影響公共決策。WATERVOICE以前隸屬水務辦公室(OFWAT)管理,新《水法》實施后,將中斷兩者的隸屬關系,WATERVOICE 成為自我管理的利益團體。

四、水管理運行機制

環境、食品和鄉村事務部(DEFRA)根據歐盟的政策和行業規定,結合英格蘭和威爾士地區水務的實際情況,制定本國的政策,提交議會通過形成法律。水務辦公室(OFWAT),環境署(EA),飲用水監督委員會(DWI),分別從經濟、環境和飲用水等3 方面對10 家水務公司和12 家供水公司進行監管,其中環境署(EA)同時還對工業和農業用水進行監管,飲用水監督委員會(DWI)還通過獨立的實驗室對水質進行檢測。這3個部門都向議會匯報并對其負責,每年議會都會對3 個監管部門的工作報告進行評估。當歐盟提出水質的新標準時,由DEFRA提交議會形成英國法律,然后由DWI 負責落實。DWI會通知水務辦公室OFWAT在制定水價上限時候必須考慮提高水質標準對水價的影響。同樣,當歐盟提出水環境方面的新要求時,也必須在英國法律中得到具體體現,并由EA負責貫徹,EA 也會通知水務辦公室OFWAT在制定水價應予以注意。如果水務公司對OFWAT定的水價或其他行為不滿,可以上訴到競爭委員會(COMPETITIONCOMMISSIO)N裁決。由于水務行業是壟斷行業,所以必須受到監管。否則,水務公司會盡可能地提高水價,以獲得更大的利潤,監管是為了保護客戶的利益;同時，通過監管給水務公司制定嚴格的生產標準,比如規定漏水率等,能夠促使其降低成本。不同監管部門職責的劃分一度曾造成環境機構（EA）和水務辦公室(OFWAT)之間關系緊張。私有化后的供水公司認為,他們從這兩個機構獲得的信息相互矛盾。EA要求公司投入更多的資金來改善環境,并認為用戶愿意為此買單。而OFWAT則認為,用戶希望供水公司降低收費。各供水公司認為,這兩個監管機構之間的分歧使他們感到無所適從,但有一點具有積極的意義,即兩個相互獨立的監管機構之間的所有分歧都是公開的、透明的。

五、英國水業管理特點

1.三大區域分散管理，實行不同的管理機制

英國水業的監管體制分成三個區域，即英格蘭和威爾士地區，蘇格蘭地區和北愛爾蘭地區。中央政府側重于英格蘭和威爾士地區的管理，該地區的主要水業監管機構同時還要向威爾士議會（The National Assembly for Wales）負責。蘇格蘭議會（Scottish Assembly）和北愛爾蘭議會（Northern Ireland Assembly）分別監管本地區的水業發展。三大區域除分別管理外，目前的管理機制上也有著明顯差異。

上世紀90年代以前，英國三大區域的水務行業基本是國有企業占主導地位，政府干預較多，也負擔過重，很多水處理設施得不到更新。為改變這一狀況，英格蘭和威爾士地區率先進行變革，經過不斷地整合與改革，該地區的水務行業逐步形成了由政府宏觀引導、公共管理機構監管、私有水務公司市場化運作、社會團體參與的水務行業管理和水務行業運行機制。私有化使該地區水務行業無論在環境、服務和投資都取得了巨大的進展。監管的獨立使得水務行業的運營免于政治干擾，并為投資者創造了穩定的運營環境，水務公司在客戶服務的效率方面有了很大的提高，飲用水質、河道水和其他日常用水的質量也都有了明顯的進步。

蘇格蘭和北愛爾蘭地區水務管理制度變革明顯落后于英格蘭和威爾士地區，水務行業仍然保持其國有性質不變。投入不足也是兩地區水務發展的共同障礙。受英格蘭和威爾士快速發展的影響，兩地區也在嘗試變革，但步子不大，它們希望在保持國有性質的同時,引入私有企業的管理模式,從而降低運營成本提高效率。

2.行政與經營分開，公共服務市場化。

在英格蘭和威爾士水務行業市場化之前，由于政府負擔過重，很多水處理設施得不到更新，水務市場混亂。為改變這狀況，英國將水務管理中的水生產和水處理從政府手中剝離出來推向市場,由私營公司經營管理。在行政與經營分開前題下,實行公共服務市場化。政府、企業、協會、公民分工明確,政府管市場準則(戰略、法規、政策和監督);企業管經營;協會和公民提建議和實行監督。

3.通過設定最高供水價格對水業進行監管

英國水業市場化之后，水價就成了人們所關注的重點，基礎設施的維護和更新需要投入，企業將會提高水價以彌補支出，特別是市場化初期由于需要投入大量的資金以提高水質，水價漲得較快，消費者難以承受，但不提價企業將投入不足。怎樣將水價控制在一個合理的位置便成為監管部門管理的關鍵。英國水法規定,水務辦公室將為各水公司設定最高供水價格,同時該辦公室還將每5年進行一次限價調查和調整。在水務辦公室制定的最高限價范圍內,水公司有權自行決定供水價格。水公司在實施水價之前,需要公布供水收費計劃,列出各項收費及其依據的明細單。在水價決策方面,水公司是主體,其受到水務辦公室、用戶委員會和用水大戶的制約。在水價實施之前,水公司必須同用戶委員會以及用水大戶進行洽談協商。

4.供水管理集約化。

英國政府推行的流域性供排水一體化使得英格蘭和威爾士地區的水務公司可以對服務區域內的水資源進行統一管理，從取水、供水到污水回收、處理均由一家公司提供服務，這樣一方面可以增強銜接、提高效率，一方面也降低了企業違法操作的可能性，因為任何一個環節出現問題都會帶來系統性的連鎖反應。仍以泰晤士水公司為例，該公司從水庫一直管到用戶的水龍頭和下水道,實現了原水與飲用水、供水與管網、供水與排水、水量與水質、制水與治污的一體化管理,既從源頭上保障水質安全,又從下水道徹底根治廢水,提高了水資源的利用效率。

5.公眾參與管理

公民參與水管理的機制不斷完善。每一個區域都有消費者協會，由地方行政人員和一般民眾代表組成，對供水公司提供的服務進行監督，提出意見和建議。消費者協會的存在實際上相當于地方參與水管理。

第三篇：英國金融監督管理體制簡介

英國金融監督管理體制簡介

City Credit Capital(英國)有限公司商業發展部 楊凌

2006年12月21日

以下資料及數據的整理及翻譯獲英國金融服務管理局金融宣傳監視小組, 中國證券監督委員會政策研究室, 中國駐英使館商務處, 人民銀行反洗錢監測中心, 大倫敦政府辦公室, 倫敦投資局大中華區辦公室以及倫敦金融城地方政府對華業務辦公室, 中國銀行國際投資部, 倫敦政治經濟學院中國學生學者聯合會等組織和個人大力支持。在此表示感謝, 編寫人力求全部內容準確無誤, 但無法對任何錯誤、失實陳述或遺漏承擔任何責任。為鼓勵該資料的廣泛傳播，編寫人不反對使用者分發或復制本文資料或部分資料，但必須注明資料出處，而且再分發或復制的資料只作非商業用途。任何對本文的建議或意見, 歡迎來信商榷。

一 英國金融監管體系的歷史演變

1986年10月27日，為提高本國在投資領域的國際競爭力，適應迅猛發展的新技術帶來的金融服務手段的革新，英國政府啟動金融大改革，取消延續數百年的固定傭金制度, 鼓勵同業競爭,實施電子化交易平臺,允許機構投資人直接進入市場, 放寬對混業經營的限制，被業界稱為金融大爆炸（Big Bang）。隨后的十多年里，銀行、證券，保險和信貸等企業等在獲準經營后，從業的公司及個人均根據不同的法律和規章以高度自律的原則服從不同的自我監督的行業組織（Self-Regulating Organisations, SROs）實施的監督和管理。

由于國際金融行業的競爭加劇以及監管失察，陸續發生了霸菱銀行（Barings）危機，國際商業信貸銀行(BCCI)私人養老保險和日本住友商事（Sumitomo）越權交易期銅的金融丑聞，公眾及金融市場參與者均對于有責任維護市場秩序和和信心的整個金融監管體系提出了更高的要求。

1997年5月20日，重新執掌英國政府的工黨宣布將逐步整合金融體系中各自為政的主要九大自我監管組織（九個組織分別為：SFA,PIA,IMRO,DTI, Bank of England, BSC, FSC, Lloyd’s和LSE）的職能，合并為單一的監管者（single statutory）。其中，成立于1694年的英國中央銀行——英格蘭銀行（Bank of England）對銀行類企業的監管權以及成立于1773年的股票交易所——倫敦證券交易所（LSE）對上市公司的審批權以及1688年創立的國際保險業的鼻祖——勞埃德社（Lloyd’s）對保險業從業人員準則的制定權以及原屬于財政部的保險立法權均被以法律的形式賦予給了新成立的單一的監管者: 英國金融服務管理局(Financial Services Authority)。此外, 金融服務管理局還將負責過去不受監管的領域，如金融機構與客戶合同中的不公平條款，金融市場行業準則，為金融業提供服務的律師與會計師事務所等的規范與監管。

2001年11月30日，英國議會批準通過的《2000年金融服務與市場法》（Financial Services and Markets Act 2000）正式生效，該法案整合并取代了之前的《1979年信用協會法》(the Credit Unions Act 1979),《1982（Insurance Companies Act 1982）,《1986年金融服務法》（針對證券期貨行業的Financial Services Act 1986）, 《1986年建筑協會法》(the Building Societies Act 1986),《1987銀行法》（Banking Act 1987）和《1992年友好協會法》(the Friendly Societies Act 1992)。《2000年金融與市場法》實際上是一部（在一定程度上是世界上第一部）全面的金融監管法案。該法案共分30部分433款（32開紙共240頁），詳細規定了金融監

管的方方面面，包括監管機構、監管的業務活動、資格認證、準許從事監管活動、發行上市、規章和準則、金融服務賠償計劃等。

根據《1998年英格蘭銀行法》（Bank of England Act 1998）和《2000年金融服務與市場法》，英格蘭銀行僅僅被賦予了制訂英國官方利率（Set Official UK Interest Rates）的職能，而英國財政部（HM Treasury）制定及執行政府的財政預算，除此之外的監管各類金融企業及金融業務的職能從2001年12月1日起, 均由新成立的金融服務管理局承擔。（Financial Services Authority，簡稱FSA），從而使英國成為世界金融中心中第一個采用單一監管機構模式的國家, 使政府與日常金融監管活動脫離, 實現了對金融市場的監督管理的獨立及統一。

二 英國金融服務管理局（FSA）

英國金融服務管理局，有時也被譯作英國金融服務總署或英國金融監理局，是依據《2000年金融服務與市場法》而成立，并承擔了幾乎整個英國金融行業的監督和管理同時也擁有部分司法的權利。英國的金融行業以大約100萬的從業人員，匯集在倫敦市中心約一平方英里（Square Mile）的金融城（City）內為英國生產了70%的國民生產總值（GDP）。而作為承擔如此重要的功能和擁有強大的權力的英國金融服務管理局在法律性質上卻并不是英國政府的一個部門或英國皇室的一個代表機構（not regarded as acting on behalf of the Crown or being part of the government），在英國金融服務管理局負責的行政官員和工作職員也不屬于政府的行政編制(not civil servants)。英國金融服務管理局與英國財政部及英格蘭銀行的關系受三方于2001年簽署的《財政部、英格蘭銀行和金融服務局之間的諒解備忘錄》(Memorandum of Understanding)協調規范, 共同維護英國經濟的健康發展和金融市場的繁榮。

事實上，英國金融服務管理局是在英國公司注冊局(Companies House)登記注冊的私人有擔保的有限責任公司(a private company limited by guarantee)。它是完全依據《2000年金融服務與市場法》而設立的獨立的監管實體。管理體制上由英國財政部（HM Treasury）指定主席（Chairman)（一名）及董事會(Board)成員。董事會包括一名首席執行管（CEO），三名執行董事（Directors）及十一名獨立董事(Non-Executive Director), 其行為受議會監督，主要財務（line of accountability）及年報(annual report)向英國財政部負責并向公眾公開。

英國金融服務管理局截止2006年底, 擁有約2500名職工，分別來自不同領域，包括金融業、法律界、會計界、公務員、前監管機構及消費者（投資者）組織等, 其年財政預算約為2億英鎊, 受監管的金融企業有1萬家, 主要包括金融投資公司5000家、基金管理公司1300家、證券公司1400家、保險公司800家、銀行650家、交易所和登記結算公司10家等, 注冊并受監管的個體約有18萬人。

英國金融服務管理局的目標

·維護對金融市場的信心（market confidence）

·普及公眾的金融風險認知（public awareness）

·適度保護金融消費者的權益（protection of consumers）

·減少金融犯罪（reduction of financial crime）

英國金融服務管理局遵守的四項重要原則：

·責任清晰（clear accountability）

·分工明確（no duplication）

·運作透明化（transparency）

·相關權責機關定期溝通有關資訊（share information）

英國金融服務管理局的主要權責如下：

·批準及授權（Granting authorisation and permission）企業從事受監管的金融業務（Regulatedactivities）

·批準從業人員在企業內部從事受控職能(controlled function)

·根據第138號條款（S138）制定必要的有助于保護金融消費者利益的行為指引和規則(FSAHandbook)

·對受監管的企業或/和以批準的從業人員進行甄別并在其違反行為準則時采取強制處罰行為(take action against any person for Market abuse)

·認定交易所和清算機構（recognise investment exchanges and clearing houses）

受監管的金融業務（Regulated activities）共有15大類，主要包括：接受存款/保證金（accepting deposits），投資業務中以莊家或代理身份達成與客戶的交易（dealing as principal or agent in investment），在保險業務中以莊家身份達成與客戶的交易和投資業務中提供交易建議（advising on investments）等。

其中，指定投資類產品共有16種，主要包括：存款（Deposits），股票(Shares)，政府公債(Government and public securities)，期權(Options)，認股權證(Warrants)，期貨(Futures)，價差合約(CFD: Contract for Differents), 受監管的分期貸款合約(Regulated mortgages)，受監管的保險合約(Rights under contract of insurance)等。價差合約(CFD: Contract for Differents)種類中包括了股指期貨（stock index futures）和利率互換(interest rate swaps)等投資交易品種。

受控職能(Controlled Function)共5大類27種，主要包括：董事（CF 1: Director），首席執行官(CF3: Chief Executive)，合規審查專員（CF10: Compliance oversight），反洗錢報告專員(CF 11: Money Laundering Reporting Officer)，投資顧問(CF21: Investment Adviser)，客戶交易(CF26: Customer Trading),投資管理（CF27: Investment Management）等。

金融消費者（投資者）服務工作包括以下幾個方面：

l直接向消費者提示信息，指FSA通過公共圖書館、服務熱線、互聯網站或者有時通過某金融機構提供的有關提示信息。

l消費者幫助，指FSA通過互聯網站向消費者（投資者）提供信息，包括提示信息和對消費者（投資者）提供關于金融計劃、金融產品介紹、向投資者購買金融產品提供一般性的建議、消費者權利和責任以及消費者關注的熱點問題。

l消費者熱線服務，提供各種咨詢服務，包括金融機構是否具備從業資格查詢、解釋投訴程序、提供FSA監管什么和不監管什么的信息等。

l個人理財教育，個人理財在英國是一門學校課程，FSA向學校提供一定支持，幫助教師完成該課程的相應要求。

l幫助消費者了解不同金融產品的特性，做出正確的消費（投資）決策。

l監督投資者賠償基金（FSCS）的管理與運用，即如果一家金融機構破產或無力償還(default)其客戶（存款人、投資者或保單持有人）資產時由該賠償基金提供賠償。對于投資類(investment)的金融交易, 每名投資人的資產(Client’s Asset)的前3萬英鎊的全部及之后的2萬英鎊以內的90%均可以得到賠償(即投資金額在5萬英鎊以內可以最多取得4.8萬英鎊的賠償)。英國金融服務管理局制定相關規章和任命該基金管理機構的管理層，該基金管理機構相對獨立運作。

l英國金融服務管理局為保護金融消費者要求金融機構必須為普通投資者的資產提供隔離帳戶(Segregated Account), 金融機構可以以客戶的名義持有和控制該類資金(Able to hold and control client’s money), 但絕不可以使用該類資本。此種安排可確保金融投資業務中客戶的利益得到最安全的保障。

l英國金融服務管理局還允許金融機構為大額的投資購買額外的商業保險, 以彌補賠償基金上限的局限性。

英國金融服務管理局(FSA)按照2003年新的監管規定對1萬多家金融機構進行了分極評定和管理，主要有A、B、C和D四類。A類只針對大型金融機構，交由一個專門的部門即大型金融集團部進行監管,個別集團有時需要單獨配備多個監管人員，如匯豐銀行(HSBC Holding)目前就由8名監管人員專職監管其日常業務。B, C,D類的的中小型金融機構主要按銀行,證券和保險分類, 并由三個對應部門分別監管。對一些小型金融機構，一名監管人員可能有時需要負責監管幾十家機構，其職能主要是檢查其財務報表和評估有關報告。新監管方法能夠使FSA在對個別金融機構或金融消費者（投資者）的監管和對整個金融行業的監管這兩者之間保持平衡。

由英國金融服務管理局負責的單一監管機構通過建立起一個合理、連貫的監管系統, 避免了以往金融監管職能重復, 責任不清, 相互推諉, 監管成本昂貴的弊端, 在實踐中, 英國經濟持續穩定地增長證明了該體系的成功：

首先，通過規模經濟效益為英國金融機構帶來前所未有的國際競爭優勢。英國金融服務管理局通過在同一監管體系內更有效率地分配資源, 避免了在多個監管實體各自實施不同監管措施時產生監管真空或重復監管而導致金融創新的停滯和市場信息的混亂。

其次，單一的監管機構的確立可以降低被監管的金融機構的運做成本，以原則性的行為指導準則(Conduct of Business)和建立統一的金融服務賠償計劃(Financial Services Compensation Scheme)，建立了被監管的金融機構統一的行為準則, 維護了公眾對復雜的金融體系的信心和提供了對金融消費者利益的保障。

隨著私人資本投資的國際化, 傳統的場內交易模式正逐漸被以金融衍生工具依托的場外交易所取代。英國金融服務管理局率先實踐了從以規范不同類型的金融機構的傳統型分業監管模式向以規范不同金融交易行為的職能型統一監管模式轉型, 超級和單一的監管機構的在英國成功已經在西方8家主要發達國家會議(G8)及歐盟(EU)內被認可和接受, 截止2005年, 包括德國,日本和澳大利亞在內, 全球已經實施和正在實施類似監管體系的國家和地區以達49家。

三.英國金融服務管理局與中國

霍華德 &S226;戴維斯爵士(Sir.Howard Davies)作為英國金融服務管理局由英國財政部批準的第一任主席(1997-2003)在結束了他在金融服務管理局的工作后, 于2003年11月受邀擔任同年成立的中國銀監會(CBRC)的第一屆國際咨詢委員會委員。任期一年。(該委員會共有6人, 分別是: 英國金融服務管理局前主席霍華德 &S226;戴維斯爵士, 英國英格蘭銀行前行長愛德華&S226;喬治先生，香港金融管理局前副總裁簡達恒先生, 國際清算銀行前總經理安德魯&S226;克羅克特先生,香港證券與期貨委員會主席沈聯濤先生，美國紐約聯邦儲備銀行前主席杰拉爾德&S226;科雷根先生。前四位均為英國國籍。)霍華德 &S226;戴維斯爵士目前出任現任倫敦政治經濟學院(LSE)院長。

英國金融服務管理局于與國際國際證券管理機構組織(IOSCO)簽署有合作諒解備忘錄(Memorandum of Understanding)是成員之一, 中國證監會(CSRC)也是IOSCO的成員之一，并已連續四屆當選為IOSCO執委會委員,但尚未加入新的《IOSCO多邊諒解備忘錄》(Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information)。截至2005年，已有美國、英國、德國、法國、加拿大、中國香港(China SAR)等27個司法管轄區的監管機構簽訂了該《IOSCO多邊諒解備忘錄》。2004年6月, 霍華德 &S226;戴維斯爵士受邀出任中國證監會(CSRC)的國際咨詢委員會委員(任期兩年), 前香港證監會副主席兼營運總裁史美倫任該委員會副主席, 并將其67萬美元的高薪全部用來建立“中國證監會史美倫培訓發展基金”以資助部分官員赴海外學習。2002年8月，中國證監會政策研究室馬險峰博士在提交申請并通過評議小組面試后，成為項目下第一批出國進修的官員之一，從而獲得了在英國FSA（金融服務監管局）工作實習的經歷。

2005至2006年, 英國大倫敦政府, 倫敦投資局及金融城地方政府已經在上海, 北京和深圳設立代表處, 協助中英雙邊的金融領域的交流與合作。

2006年7月27日, 英國金融服務管理局（FSA）在倫敦伊麗莎白二世會議中心召開2006年公眾大會（Annual Public Meeting 2006）, 現任金融服務管理局主席Callum McCarthy爵士主持大會，金融服務管理局John Tiner總裁發布報告, 中國駐英使館應邀請派代表列席了會議。

第四篇：英國和俄國殖民主義管理體制的比較分析

:英國和俄國殖民主義管理體制的比較分析

從十五世紀以來，世界進入了歐洲國家對全球進行殖民主義擴張的時代。殖民主義時代和殖民地的非殖民化一直持續到20世紀末。可以這樣說，最近五百多年的人類歷史就是一部西方殖民主義史。在進行殖民主義擴張的所有國家中，英國和俄國這兩個國家殖民擴張的廣度和深度是最具代表性的，對世界的影響一直持續到今天我們生活的時代。它們對殖民地的管理體制各不相同，也各具特色。對英俄殖民主義管理體制的比較研究，有助于我們對歐洲殖民主義擴張史和人類社會近現代歷史的了解，也使我們對歐洲國家的政治歷史文化有更全面深入的理解和把握。

一、英俄不同殖民主義管理體制的特點

1、英國殖民主義管理體制的特點

在1933年，大英殖民帝國發展到巔峰狀態。它擁有1.2億平方英里的土地,幾乎占地球土地表面積的23.85%,以及近五億多人口,相當于世界總人口的四分之一。為了對龐大并具有多樣性的殖民主義帝國進行有效的統治，英國政府通常是采用兩種性質完全不同的行政管理體制來作為自己的統治手段。

第一種體制是通過在殖民地建立自治政府，并利用它們來維護宗主國在這些地區的權益。這種自治政府主要建立在白人移民懇殖殖民地，如加拿大、澳大利亞、新西蘭等。它們有一個基本相同的特點，即每一個殖民地都是一個獨立單位，它們獨自管理自己的內部事務。宗主國政府一般很少對它們進行直接的干涉。

第二種體制是通過建立專制政府的形式，來穩固其統治基礎。這種專制政府主要建立在英屬印度和其他熱帶地區的殖民地。它們在18世紀70年代后，都被統稱為皇家殖民地。這類專制政府都處在英國派出的總督掌管之下，并且受到來自倫敦方面的嚴密監管。這種專制政府形式的殖民地管理體制，又可以分為兩類不同的具體統治方式，即直接的統治方式和間接的統治方式。直接統治是西方殖民帝國在非移民懇殖殖民地內所慣用的統治方式。它廢除殖民地內傳統的統治者和社會制度，直接派員組成一個官僚機構。間接統治的主要特點是保留當地的政治與社會制度，與原來的統治者結成聯盟，并通過他們來進行間接的統治。例如，英國對印度的統治從19世紀初期開始就是直接統治，英國在印度的一些地方也采取了間接統治的方式，從而使印度成為一個包容直接統治和間接統治的綜合體。除印度以外，英國在尼日利亞、英屬西非內陸地區、馬來西亞、斐濟等地都是實行的間接統治。但是在錫蘭、緬甸、南非等地，都實行直接統治。

2、俄國殖民主義管理體制的特點

18世紀末，俄羅斯已經成為橫跨歐亞美三大洲的封建軍事帝國。它西近中歐，東至阿拉斯加，北接北冰洋，南部到達多瑙河口。到1914年，俄羅斯擁有的殖民地的面積為1740萬平方公里，人口3320萬。就殖民地面積而言，1914年俄國僅次于英國。俄國對外擴張的目的在于謀求更多更大的土地、出海口、自然資源、世界霸權。俄羅斯國家數百年的擴張與侵略絕非沙皇、宮廷、貴族與軍人的偶發沖動，從總體來看它是世代相傳的一種國家政策。沙俄的對外侵略擴張作為一種長久的國策，有其階級基礎，有支持它的社會集團。因此，與大英殖民帝國相比，俄國殖民主義管理體制具有自身的特點。

首先，俄國對殖民地的原有居民長期一貫推行強制的俄羅斯化政策。俄國政府及其軍隊一但奪取某個地域，便在當地居民中實行俄羅斯化政策。具體內容就是盡可能任命俄羅斯人為官員、強迫使用俄語、推行俄羅斯文化、強令信奉東正教、嚴禁使用當地語言、限制土著文化的普及等等。凡是違反上述俄羅斯化各種規定者，必將受到嚴厲的懲處。隨著俄羅斯化而來的還有一系列的掠奪和剝削政策。其次，俄國對殖民地長期一貫推行移民政策，以人口的擴張鞏固殖民侵略的成果。除了進行殖民地的非俄羅斯居民的俄羅斯化以外，還有被占領或被吞并地區的俄羅斯化，這種俄羅斯化也造成了嚴重的后果。沙皇政府的一貫做法是往這些地區移民，使俄羅斯人在被占領和被吞并地區由少而多甚至超過當地居民。這些地區的俄羅斯化通常比非俄居民的俄羅斯化有著更加長遠的戰略目的：這些地區將來發生社會大動蕩時，占據多數的俄羅斯居民便可以左右政局，決定地方的歸屬。

從這些比較中不難看出，與英國很不相同的是，俄羅斯對殖民地的管理體制不區分自治政府與專制政府，也不區分直接統治與間接統治。可以這樣說，俄羅斯對殖民地的管理和對莫斯科周圍地區的管理是一種模式，就是高度中央集權、垂直、強制、極其嚴格。在某些時期，俄羅斯對殖民地的管理之嚴格程度，甚至超過了對沙皇進行殖民擴張以前的本國地區的管理。

二、英俄殖民主義管理體制差異性原因的分析

英國和俄國殖民主義管理體制存在差異性的原因有很多并且錯綜復雜，但是我們通過政治、經濟、文化等各方面的分析，也可以從中總結出幾條最基本的原因。

第一，從經濟層面考察：英國的殖民主義擴張的動力是國內資本主義生產關系的產生和工業革命導致的資本主義經濟的迅速發展。而英國只是大西洋中的一個島國，這使得英國必須到海外去尋求原材料產地、產品市場、廉價勞動力等資本主義發展的必備條件。這些因素推動著英國人的殖民主義擴張。而俄羅斯的擴張卻完全不是這樣，俄國沒有成熟的資本主義生產關系，它們進行殖民主義擴張的目的在于謀求更多更大的土地、出海口、自然資源和世界霸權。和英國的工業社會主導型殖民主義擴張形成鮮明對比的是，俄國是一種典型的農業社會主導型殖民主義擴張。

第二，從政治層面考察：英國在光榮革命后就建立了資本主義君主立憲正體，英國的殖民主義擴張在毀滅殖民地原有政治體系的同時，也給它們帶去了一種更先進的經濟政治制度和發展模式，也就是馬克思所說的殖民主義的雙重使命的問題。這使得它們在英國的殖民主義統治下，雖然喪失了政治上的獨立，但是也有機會獲得經濟社會的快速發展。而俄國進行的殖民主義擴張雖然也包含有雙重使命的因素，但是由于俄國自身就是一個落后的專制的農業國，因此它的擴張更加野蠻落后，給被殖民地區帶來的災難更加慎重，從某種程度上說，是嚴重阻礙了被殖民地區經濟社會的發展。例如，從西伯利亞和遠東地區的經濟社會發展歷史現狀可以推測，如果這些地區能融入東亞的中日韓經濟圈，應該能獲得更快更好的發展，但俄羅斯中央和地方政府時刻擔心他們從亞洲搶到手的這塊地區會從俄羅斯獨立出來，或者說會“東方化”和“中國化”，因此疑慮重重，不愿全面地徹底地和東亞國家進行經濟貿易合作，甚至對東亞國家的投資和移民采取敵視和排斥的態度。

第三，從文化層面考察：英國屬于西方文明的核心國家，是最早沐浴到文藝復興光輝的國家之一，在近代人文思想啟蒙方面走在了世界的前列。自由、平等、人權的思想深入人心。因此，英國在殖民主義擴張的同時，也將這些重要的人文思想傳播到殖民地，尤其是對殖民地的知識分子階層產生了深遠的影響。這些知識分子正是使用他們在英國學到的這些資本主義人文思想來爭取殖民地的獨立和民族解放事業，二戰后的全球性非殖民主義浪潮有一個非常重要的原因就在這里。俄國的情況卻恰好相反，俄羅斯受到蒙古人200多年的集權統治，在近現代也沒有思想界的文藝復興，因此在思想上遠遠落后與西方資本主義國家。在二十世紀俄羅斯的土地上雖然也演繹了世界上第一個蘇維埃文明的興衰全過程，但是對俄羅斯文化影響最大最深遠的，還是他們的封建專制制度、沙皇集權制度、村社制度、土地無限擴張理念、大俄羅斯主義等屬于俄羅斯民族性格的種種制度和意識形態。這些文化被俄羅斯移民帶到了他們的殖民地，使得俄羅斯的殖民地也長期處于文化落后狀態。

第四，從非殖民化角度來考察：英國的殖民地在二戰后的全球性非殖民主義浪潮都實現了獨立和民族解放，英國也以非常理性務實的態度來對待這些殖民地的民族獨立運動，雖然很不情愿，但終歸還是順應了時代的潮流。但是俄國的情況卻不是這樣，在專制制度的統治下，二戰后的全球性非殖民主義浪潮對俄羅斯的影響很小，俄羅斯的殖民地也沒有在這場浪潮中獲得解放和獨立。蘇聯的解體實際上也可以理解為部分俄國殖民地的解放和獨立，是一次遲來的非殖民化運動，有14個加盟共和國從俄羅斯的殖民統治下解放出來獲得了獨立。但是這次運動并不徹底，俄羅斯境內還有很多東方民族處在俄羅斯的殖民統治之下，他們都是在沙皇的近代殖民擴張下被納入俄羅斯版圖的，這些民族的非殖民化問題應該是我們今后重點關注的問題。

第五，從地緣政治的角度來考察：英國作為一個島國，它的殖民主義擴張是通過海軍和海上貿易來進行的。英國人最關注的核心問題是海權問題。歷來人們比較容易看到大英帝國四處進行殖民主義侵略擴張的特點，因為它的殖民地、附屬地在歐、亞、非、南北美洲與大洋洲都可以找到，這些活動具有明顯的分散性和世界性。俄國是一個很典型的大陸國家，它的殖民主義擴張是通過陸軍和陸地移民來進行的。俄國人最關注的核心問題是陸權問題。俄國往往給人們以某種一統大帝國的形象，如果不了解它的侵略擴張歷史，便很難覺察這個帝國隱秘性的一面。沙皇俄國在大力實行對外侵略的時候，由于缺乏海軍或力量有限，一般都以陸地做基礎，派遣軍隊暴力襲擊和毀城奪地，不斷將所占地域俄羅斯化，大量遷來俄羅斯移民，將當地居民排擠到貧瘠的地帶，最后將已奪得的地區劃入俄國版圖，設立相應的行政建制，納入帝國的政治機體和服從統一的專制治理。由于所奪取的領土與俄國本地山水相連，因而給人以一種不同于大英帝國的印象。實際上，在遭到俄羅斯帝國侵略擴張后，被直接并入它的版圖、變成它的某種行政單位的地域與人口，從某種程度上看則是更加悲慘。俄羅斯帝國的侵略擴張具有突出的連續性，不論俄國內部政局如何變化，此項國策基本上一直在實行。同時這種傳統政策的多方向性，使得俄國在邊境的幾乎每一個方向都伸出貪婪的手，奪得了大片領土。俄國一旦獲取某塊土地，除了遭到慘敗以外，一般而言從不輕易放手交還。在這里不難看出，地緣政治的截然不同是英國和俄國殖民主義管理體制存在差異性的重要原因。

三、英俄不同殖民主義管理體制的影響評價

英國的殖民主義擴張和殖民主義管理體制給全世界都帶來了非常深遠的影響，在此之前，人類歷史上還沒有哪個國家建立過如此全球性的大帝國。一方面，英國的殖民主義擴張和殖民主義管理體制給西方世界以外的文明帶來了深重的災難，許多殖民地的土著民族遭到滅頂之災，北美的印地安人和澳洲的原住民人口都大幅度減少，白人移民完全控制了這些國家；非洲的黑奴被販賣到美洲，極大阻礙了非洲自身經濟社會的全面發展；亞洲的東方國家如印度受到了長期的殖民主義統治，古老文明遭到破壞；中國等半殖民地國家的主權也受到了嚴重損害。另一方面，英國的殖民主義擴張和殖民主義管理體制在沖垮東方封建專制制度的同時，從客觀上說，也給全世界帶來了資本主義的先進政治經濟制度和西方的先進文明，從而把全世界的命運緊密聯系在了一起，促進了東方各民族的進步和覺醒。英國的殖民主義擴張和殖民主義管理體制的影響應該說是馬克思關于殖民主義雙重使命學說的一個比較現實而生動的范例。

俄國的殖民主義擴張和殖民主義管理體制給全世界帶來的影響是一個很值得研究的問題。沙皇俄國的對外侵略擴張是一種特點突出的國家政策，它有“理論”，有計劃，有基礎，是一種對外政策的傳統，具有地理概念的方位性。它在嚴重受挫時有所收斂，但是一旦條件改善必將重新實行。異國土地一旦落入俄國控制之下，便極難從俄國劃出。俄國的統治者們在漫長的時間里，極力對外擴張侵略，不分東西南北，不論歐洲、亞洲、美洲，他們寸土必奪、貪得無厭，拼命追求一種數量的簡單增長。同時，他們忽略了自身的經濟、政治和文化的更新，忽略了文明的素質的提高。欲望遠遠超過實力，并且長久地超過實力，使俄羅斯帝國日益陷入危機，它的外強中干的特征日益突出。俄國的殖民主義管理體制強調統一、集權、俄羅斯化。這使得歐亞大陸上出現了一個沙皇統治下的龐大的非資本主義的大殖民帝國；它橫貫于西歐與東亞之間，既非東方也非西方；它極具外向性和擴張性，極端崇尚武力解決國際問題。這個殖民主義大帝國成了歐亞大陸一個最重大的不穩定因素，一戰和二戰的爆發都與俄羅斯有直接關系；蘇聯的大國沙文主義和對外擴張實質上就是打著社會主義旗幟的俄羅斯殖民主義，在某種程度上可以這樣說，二戰后的冷戰也是由俄羅斯帝國的過度擴張所導致。

俄羅斯的殖民主義管理體制給它的東方殖民地帶來的影響，應該說絕大多數都是負面影響。雖然中亞、西伯利亞、遠東等地區在蘇聯時期也曾取得過工農業的較大發展，這些地區居民的識字率和文化程度也曾有迅速的提高，但是這些經濟和社會的發展都是伴隨著俄羅斯化程度的日益加強和本民族文明的逐步消失而取得的，代價極其昂貴甚至得不償失。俄羅斯的殖民主義管理體制帶來的俄羅斯移民給這些殖民地的原住民更是帶來了深重的災難性的后果，原住民除了被移民同化以外，沒有別的選擇。這些問題都為今后的民族矛盾加劇和族群沖突埋下了禍根，使這些地區成為了今后地區間不穩定因素集聚的區域。此外，這種殖民主義管理體制在沖垮殖民地原有封建專制制度的同時，又給殖民地的原住民帶來了俄羅斯式的專制制度，這種以一種專制制度代替另一種專制制度的改變，不但沒有削弱俄羅斯殖民地傳統的專制主義崇拜，反而加深了這種專制主義崇拜的烙印，使得俄羅斯的殖民地在向現代社會轉型的過程中增加了文化上的重重障礙。

斯塔夫里諾斯在其所著的《全球通史》中，把殖民主義的擴張描述為“西方文明的擴張”，并把其原因歸結為：經濟擴張、技術發展、資本主義的出現、民族君主國家的崛起等等。筆者認為，這些因素可以較好地用于解釋英國積極進行殖民主義擴張的根本原因，但是卻不能合理地完整地解釋俄國殖民主義擴張的內在動力。英國的殖民主義擴張有其堅實的經濟基礎、制度基礎、人文基礎，“大英帝國”在某種程度上說完全不同于歷史上的古羅馬帝國、阿拉伯帝國、奧斯曼帝國等大陸擴張型帝國，它是一個海洋擴張型帝國，其帝國的殖民地與英國本土并不互相接壤，但是都通過海洋緊密聯系在一起；這些殖民地有些是歐洲移民占主體，有些是原住民占主體，因此英國的殖民主義管理體制采取的是直接統治與間接統治相結合的方式。至于俄國，則完全不同，它的擴張與其說是“西方文明的擴張”，不如說是具有俄羅斯特色的專制主義的擴張；俄國對其殖民地的管理體制始終是“高壓+移民+同化”，與英國也有很大差別。通過比較英國和俄國進行殖民主義擴張的內在動力的差異性，我們不難發現，這些差異也是兩國對殖民地的管理體制存在較大差別的重要原因。

從二戰后的非殖民化進程來看，英國的殖民管理政策基本上是順時勢而動，因此，有學者認為：二戰后英國的非殖民化政策是在殖民地人民反抗斗爭日益高漲的情況下，被迫采取的退卻。而且，這種退卻是漸進的，軟硬兼施的，意味著從一種舊的控制轉變為新的控制，用一種新關系代替舊關系。筆者基本同意這樣的看法，并且認為：在二戰后波及全球的殖民地民族解放和民族獨立的浪潮中，英國本來是想用一種新的殖民管理體制代替一種舊的殖民地管理體制，只是由于時代的發展和國力的衰退，而沒有實現其最初制定的目標。

俄國的情況卻不是這樣，十月革命前的俄國始終處于不斷的對外擴張之中，這種大陸帝國型的殖民主義擴張是在俄國延續了800余年的絕對專制制度統治的歷史大背景下進行的，從本質上說是專制主義、皇權主義的對外擴張，是一個工業落后、農業人口占絕大多數、文盲率極高、小農和小生產的自然經濟觀和平均主義思想盛行的帝國進行的殖民主義擴張。我們可以這樣認為：俄國的殖民主義擴張是傳統的大陸型帝國的擴張，這種擴張和歷史上古羅馬帝國、阿拉伯帝國、奧斯曼帝國等大陸擴張型帝國的擴張并沒有本質的不同；與英國殖民主義擴張的經濟基礎、制度基礎、人文基礎相比較，俄國進行殖民主義擴張的特點是獨特的俄羅斯式領土觀、逐步緩慢對外滲透、武裝移民占領、生活在寒冷地帶的帶有擴張性的國民性等等。因此，俄國對中亞、西伯利亞、遠東等殖民地的管理體制也是傳統的大陸帝國模式，強調垂直管理和絕對控制，防止這些殖民地同其原來的屬國產生密切的政治經濟關系，通過外部移民和民族同化政策，實現對這些殖民地的永久占領。這些特點決定了二戰后的非殖民化進程對俄國的影響要遠遠小于對大英帝國的影響，大英帝國的絕大多數殖民地在非殖民化進程中獲得了民族獨立和民族解放，而俄國的集權體制與高壓政治使得俄國的殖民地上不可能產生任何有影響的非殖民化運動。前蘇聯的解體在某種程度上可以被看成是一部分俄國殖民地從俄羅斯宗主國的控制下獲得民族獨立的重要的非殖民化進程，這個進程與二戰后大英帝國殖民地的非殖民化進程相比較，具有一定的相似性，甚至“獨聯體”與“英聯邦”這兩個概念也都具有很多的共同點；但是，這個進程的深度和廣度遠遠比不上二戰后大英帝國殖民地的非殖民化進程，直到現在，俄國的許多殖民地，尤其是西伯利亞、遠東等亞洲殖民地，仍然處在俄國的控制之下，這些殖民地未來的經濟政治發展狀況與非殖民化進程發展趨勢，仍然是我們今后需要重點關注與研究的現實問題。

第五篇：我國安全生產管理體制與基本制度

我國安全生產管理體制與基本制度

工程管理1201班 劉東 U201215758

一、安全生產管理體制

1993年國務院《關于加強安全生產工作的通知》中指出：實行“企業負責，行業管理，國家監察，群眾監督”的安全生產管理體制，并以此為基礎建立建設安全管理的組織機構體系；

國務院2004年2號文《關于進一步加強安全生產工作的通知》在原來的基礎上提出了加強安全生產監督管理，建立安全生產行政許可制度和企業安全生產風險抵押金制度等；大力推進安全生產監管體制、安全生產法制和執法隊伍產監管體制和執法隊伍“三項建設”，建立安全生產長效機制，實行“政府統一領導、部門依法監管、企業全面負責、群眾參與監督、全社會廣泛支持的安全生產管理體制；

2014年，新《安全生產法》頒布，通過對實踐經驗的總結，進一步提出了“經營單位負責、職工參與。政府監督、行業自律、社會監督”的安全生產管理體制；

國務院辦公廳2015年22號文《關于加強安全生產監管執法的通知》提出了建立完善安全監管責任機制。依法加快建立生產經營單位負責、職工參與、政府監管、行業自律和社會監督的安全生產工作機制。全面建立“黨政同責、一崗雙責、齊抓共管”的安全生產責任體系，落實屬地監管責任。其次要創新安全生產監管執法機制，建立完善安全生產誠信約束機制。

二、安全生產基本制度

《安全生產法》明確了我國安全生產的基本法律制度： a、安全生產責任追究制度； b、安全生產監督管理制度； c、生產經營單位安全生產保障制度；

d、事故應急救援和處理制度； e、從業人員權利義務制度。《建設工程安全生產管理條例》進一步明確了建設工程安全生產的相關制度： 1.安全生產責任制度

安全生產責任制度是建筑生產中最基本的安全管理制度，是所有安全規章制度的核心。安全生產責任制度是指將各種不同的安全責任落實到負責有安全管理責任的人員和具體崗位人員身上的一種制度。這一制度是安全第一，預防為主方針的具體體現，是建筑安全生產的基本制度。安全責任制的主要內容包括：一是從事建筑活動主體的負責人的責任制。比如，施工單位的法定代表人要對本企業的安全負主要的安全責任。二是從事建筑活動主體的職能機構或職能處室負責人及其工作人員的安全生產責任制。比如，施工單位根據需要設置的安全處室或者專職安全人員要對安全負責。三是崗位人員的安全生產責任制。崗位人員必須對安全負責。從事特種作業的安全人員必須進行培訓，經過考試合格后方能上崗作業。

2.群防群治制度

群防群治制度是職工群眾進行預防和治理安全的一種制度。這一制度也是“安全第一、預防為主”的具體體現，同時也是群眾路線在安全工作中的具體體現，是企業進行民主管理的重要內容。這一制度要求建筑企業職工在施工中應當遵守有關生產的法律、法規和建筑行業安全規章、規程，不得違章作業；對于危及生命安全和身體健康的行為有權提出批評、檢舉和控告。3.安全生產教育培訓制度

安全生產教育培訓制度是對廣大建筑干部職工進行安全教育培訓，提高安全意識，增加安全知識和技能的制度。安全生產，人人有責。只有通過對廣大職工進行安全教育、培訓，才能使廣大職工真正認識到安全生產的重要性、必要性，才能使廣大職工掌握更多更有效的安全生產的科學技術知識，牢固樹立安全第一的思想，自覺遵守各項安全生產和規章制度。分析許多建筑安全事故，一個重要的原因就是有關人員安全意識不強，安全技能不夠，這些都是沒有搞好安全教育培訓工作的后果。4.安全生產檢查制度

安全生產檢查制度是上級管理部門或企業自身對安全生產狀況進行定期或不定期檢查的制度。通過檢查可以發現問題，查出隱患，從而采取有效措施，堵塞漏洞，把事故消滅在發生之前，做到防患于未然，是“預防為主”的具體體現。通過檢查，還可總結出好的經驗加以推廣，為進一步搞好安全工作打下基礎。安全檢查制度是安全生產的保障。5.傷亡事故處理報告制度

施工中發生事故時，建筑企業應當采取緊急措施減少人員傷亡和事故損失，并按照國家有關規定及時向有關部門報告的制度。事故處理必須遵循一定的程序，做到三不放過(事故原因不清不放過、事故責任者和群眾沒有受到教育不放過、沒有防范措施不放過)。6.安全責任追究制度

法律責任中，規定建設單位、設計單位、施工單位、監理單位，由于沒有履行職責造成人員傷亡和事故損失的，視情節給予相應處理；情節嚴重的，責令停業整頓，降低資質等級或吊銷資質證書；構成犯罪的，依法追究刑事責任。