第一篇：安全生產索賠策劃及反索賠措施

14、安全生產

14.1、項目索賠策劃及反索賠措施

建設工程受地形、地質、水文、氣象等自然條件的影響，施工條件復雜，可能造成工程設計考慮不周或與實際情況不符，也可能造成工程施工承包合同中存在各種缺陷，給合同履行帶來不確定性風險，導致索賠事件難以避免。施工索賠常常是承包方獲取更多利潤的一個手段，也是其維護自身利益的有效途徑。在建設工程中，索賠是合同雙方經常發生的正常的管理業務，我們習慣上把承包商向業主提出的補償損失的權利要求稱作“施工索賠”，索賠目的主要是工期和費用。而對于業主向承包商提出的索賠或者業主對承包商的索賠要求根據合同條款進行評議，否定其索賠要求中的不合理部分，稱其為“反索賠”。14.1.1索賠

（一）風險引起的索賠

一般包括合同風險、政治風險、經濟風險，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現場條件復雜、各種法律法規的變化等等。

（二）施工條件變化引起的索賠

工程在施工過程中，不可避免地出現新的變化，尤其是設計變更。承包商的報價是以原招標文件和設計圖紙為基礎計算的，根據合同條款，施工圖紙中改變任何工作的數量和性質，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費用，承包商就可要求重新估價，并提出延長工期的要求，（三）工程量變化太大引起的索賠

如果工程量大量削減，則引起原有設備的窩工或棄置不用，導致承包商的虧損，同時，工程量的變化，還使承包商已準備好的建筑材料數量變化，引起索賠。第二，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引棄置不用，導致承包商的虧損，同時，工程量的變化，還使承包商已準備好的建筑材料數量變化，引起索賠。第三，由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。

（四）工期延長和延誤引起的索賠

工期 延長和延誤的索賠，通常包括兩個方面:一是承包商要求延長工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因導致工程延誤而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤。當承包商額外支出的費用得不到補償時，勢必引起索賠。

（五）加速施工引起的索賠

當工程項目計劃進度受到干擾，影響了總目標工期的實現，導致項目不能按時竣工，業主的經濟效益受到影響，業主可采用趕工措施，發布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項目，保證總目標工期的實現，這必然導致承包商工程成本的增加，引起承包商的索賠。

（六）其它原因引起的索賠（業主違約）

1、未按規定及時提供施工場地（包括三通一平）；

2、現場水管流量，變壓器容量不夠；

3、不按時交付施工圖紙；

4、不按時支付工程款，導致承包商施工隊伍未能及時進場施工；

5、因業主或業主分包原因造成工期順延；

6、因業主供應材料未按時進場造成工期延誤；

7、因施工圖紙問題直接影響施工，而未在規定期限內解決，影響工程進度，引起索賠。

8、甲方要求減緩施工；

14.1.2反索賠

業主為了維護自己的合法利益，必然也就有反索賠。反索賠通常是業主對付承包商索賠的手段。

在合同實施過程中，雙方都在尋找索賠機會，一旦干擾事件發生，都推卸自己的責任，并企圖進行索賠。不能有效地進行反索賠，同樣要蒙受損失。所以索賠和反索賠具有同等重要的關系。

（一）防止對方提出索賠

積極的防御通常表現在：

1．防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強工程管理，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和依據。工程按合同順利實施，沒有損失發生，不需提出索賠，合同雙方沒有爭執，達到很好的合作效果，皆大歡喜。

2．在實際工程中所發生的干擾事件雙方常常都有責任，許多承包商采取先發制人的策略，首先提出索賠。爭取索賠中的有利地位，打亂對方的陣腳，爭取主動權，另外，早日提出索賠，可以防止超過索賠的時效而失去索賠機會。

（二）反擊對方的索賠要求

為了避免和減少損失，必須反擊對方的索賠請求。對承包商來說，這個索賠可能來自業主，總（分）包商、供應商。最常見的反擊對方的索賠要求措施有：

1．用我方的索賠對抗（平衡）對方的索賠要求，最終使得雙方都作出讓步或互不支付。

2．反駁對方的索賠報告，找出理由和證據，證明對方的索賠報告不符合合同規定、沒有根據、計算不準確，以及不符合事實的情況以推卸甚至減輕自己的賠償責任，使自己不受或少受損失。

（三）其他（我方違約）

1、節點沒有滿足合同的要求；

2、整個進度滯后；

3、材料檢測不合格，或混凝土回彈不合格等等造成的損失；

4、房屋滲漏水；

5、材料進場，隱蔽，試車未通知甲方和監理；

綜上所述，索賠和反索賠是根據不同的索賠對象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對方責任引起的事件，向對方提出的補償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據，要求發生的事件真實、證據確鑿，費用計算合理、準確，責任分析要清楚，這樣對合同雙方處理起來易于接受，減少爭議和糾紛。

14.2工程延期控制

工程延期是指工程在實施期間，實際工期相對于合同工期的延長。如果工期延長是由于業主原因或客觀條件引起的，則應由業主承擔責任，給予承包人延期或索賠；如果工期延長是由于承包人的責任，則承包人應向業主賠付拖期違約償金。

14.2.1延期的原因

除了承包人的失誤、違約外，如果出現下述任何一種情況，監理工程師應公平合理地考慮給予適當延期：

1、額外或附加的工作量，如土方數量增大。

2、異常的惡劣氣候條件。

3、不利的地質條件。

4、不可抗力的影響。

5、業主的原因造成的任何延誤、妨礙或阻止。包括：圖紙或指令、通知等的簽發延誤，工程的暫停，現場及其出入通道提供延誤，工程受到損害或延誤，提供材料延誤等。

14.2.2減少工程延期的預控措施

1、主動預控防患進度拖期

（1）根據合同工期要求，編制綜合性進度控制計劃，并督促施工單位根據本工程的特點，編制切實可行的進度計劃，充分預料可能發生的施工障礙及所有變

化。

（2）嚴格施工進度計劃的審批，檢查施工單位對總工期安排是否符合合同工期，各施工階段或單位工程的施工順序和時間安排與材料、設備的進場計劃審查過程，應全面、周密、詳細地考慮各種有關條件、因素，與施工單位進行反復討論、研究，直至滿足施工工藝質量要求和進度計劃目標為止。

（3）審核施工單位提交的施工方案是否滿足合同工期要求，以及技術組織措施的可行性、合理性，施工總平面布置、施工方案與進度計劃的協調性和合理性。（4）利用網絡技術提前分析并確定網絡計劃中關鍵線路上的各部位、工序及分項工程的各類風險因素，并制定相應的預控措施。

（5）檢查施工單位施工組織機構、人員配置、資質、業務水平是否符合施工投標文件和承諾，是否滿足工程施工需要，是否能夠保證工程的進度要求，發現問題及時督促施工單位整改完善。

（6）提前對工程施工中可能出現的薄弱環節、施工難度大的工序或不成熟的工藝等進行分析，并采取有力措施,防止對工程施工進度造成影響。

2、強化監管力度、組織有序施工

（1）轉變監理理念，強化進度監控力度，逐層分解進度監控目標，明確監理機構全員進度監控的責任，層層抓好進度監控的落實。

（2）不斷優化施工方案和進度計劃，利用網絡技術，進行多級網絡動態控制，科學組織有節奏的流水作業和交叉、搭接施工。

（3）采用S形曲線進度控制技術手段，進行實際值與計劃值的比較，分析偏差原因，及時糾偏。當發現進度拖后時，及時要求施工單位分析進度拖后原因，研究采取必要的對策、措施，或增加人員、機械、材料的投入，或壓縮關鍵工作的持續時間,調整進度計劃,科學合理地組織平行、搭接、穿插、交叉作業,使之滿足工期目標的要求。

（4）加強組織協調工作,避免或減少導致工程延期事件的發生:選擇合適的時機下達工程開工令；提醒建設單位履行施工承包合同中所規定的職責等。（5）運用定期（每周、月）進度計劃綜合平衡手段和工地例會、專題例會、邀請座談等方式，協調各方工作關系，解決阻礙工程進度的各種問題，包括項目內部、外部的協作和各專業工程平行、搭接、穿插、交叉作業，以及資源、時間、資金、技術等問題。

（6）認真做好實際完成工作量（工程量）的統計、匯總工作，全面掌握實際工程進度，并經常與計劃值進行分析、對比,及時發現問題，找出原因、制定措施、調整計劃，做好進度的動態管理。

（7）及時掌握施工情況，全面收集、分析施工單位的每月施工機械運行情況，施工作業人員及管理人員的出勤情況，以及材料等的投入情況，以為進度評估提供依據。

3、采取措施、督促人機到位

（1）增加現場監理人員對進度實行旁站監理的工作內容，建立進度監控臺帳，逐日檢查記錄各施工單位、各施工作業面的施工人員、施工機械設備數量。（2）將進度監控臺帳與工程文件中要求或承諾的有關施工人員的工種、數量，以及施工機械配置的規格、數量作比較，發現偏差，及時責令施工單位按要求或承諾補充或調配施工人員和工程配置、施工機械等。

（3）派出熟悉機械設備專業的監理工程師，經常檢查督促施工單位對施工機械設備進行維護保養。

4、防患未然，確保質量保證工期

（1）做好工程質量隱患的預測工作，對容易發生工程質量問題的部位、工序，提前采取防患措施，嚴格實施質量預控，把各種質量隱患消滅在萌芽狀態，防范因工程質量問題的返工而耽誤工期。

（2）嚴格工序質量監控，全方位、全天候、全過程地實施旁站監督，把質量驗收貫徹于工程施工全過程，確保各部位、工序質量在施工成活后一次性通過質量驗收，防止因質量整改而耽誤工期。

（3）簡化施工單位質量驗收申報程序，及時組織部位、工序質量驗收，最大限度地縮短現場質量驗收時間和工程資料的審查時間。

（4）提高工作效率，減少推諉扯皮，及時、科學、妥善地組織質量事故的分析處理。

5、改善環境,確保安全促進進度

（1）強化安全文明施工監督，加強安全文明施工檢查，督促施工不斷改善勞動條件，確保安全文明施工，以安全促工期。

（2）經常檢查督促施工單位做好防火、防盜、防疫和安全用電工作，發現問題及時責成施工單位采取有效措施實施整改。

（3）嚴格要求施工單位按規定要求進行土方的開挖，并留足工作面；對于因現場條件限制，無法按規定要求坡度放坡的，或開挖深度超過5米的，要求施工單位切實做好邊坡的支護工作及坑邊的圍護。

（4）督促施工單位加強一線施工人員勞動保護，按時向施工人員發放防暑降溫錢物,按需配置必備的勞動保護用品。

（5）檢查督促施工單位不斷改善現場居住條件，增加現場臨時居住設施的搭設，減少施工人員的居住密度，提高通風采光效果，給施工人員營造一個溫馨的居住環境，確保施工人員睡眠充足，精力充沛地投入施工。

（6）經常檢查施工現場環境衛生和施工人員的食品、飲用水的衛生情況，防患流行疾病的傳播。

14.2.3工程延期的管理辦法

1、制定切實可行的預控計劃

（1）運用橫道圖、S形曲線、網絡計劃技術等，編制詳細的工程進度計劃。（2）根據施工程序和目標控制，制定各階段的計劃，并分解各項子項，確定子項計劃目標。

（3）建立進度管理程序圖，程序化控制工程進度。

（4）運用網絡計劃技術、控制理論等，建立工程實施作業計劃網絡體系,對工程進度實施動態控制，確保工程進度按計劃實施。

（5）對工程進度進行風險分析，找出網絡圖關鍵線路上的控制部位、工序工程，根據現場情況分析最易引起工程滯后的因素，采取有效預控措施。（6）制定相應的進度控制管理表格，標準化、規范化地進行進度管理。

2、全面、動態控制

（1）把設計單位、施工單位、監理機構、建設單位的工作全部納入計劃管理，編制科學、合理、可行的總進度網絡控制計劃。

（2）建立設計、招標、設備采購、施工準備、施工階段的分級控制計劃，運用網絡技術實施動態管理，有序組織各階段計劃的搭接穿插，確保總工期。

3、建立獎罰、支付制度

（1）訂立階段性工期目標，運用合同手段建立健全獎罰措施，對施工單位實行工期提前有獎，拖后受罰。

（2）實施階段性付款辦法，在完成某項工程量或部位時才予以支付工程款，促使施工方為避免經濟壓力自覺趕工期。

4、優化施工方案，優化進度計劃

（1）評審施工單位的施工方案、施工工藝、進度計劃、總平面布置，采用簡便、可靠、經濟，工期完全滿足目標要求的施工方案、施工工藝。

（2）利用網絡技術進行優化，組織科學的流水作業和交叉、搭接施工。

5、持續不斷的進度監控

（1）逐日檢查施工單位的施工作業動態，制作圖表、日報、周報和月報，分析實際進度完成情況，并予以分析評估，預測進度趨勢。

（2）發現問題及時采取補救措施，包括指令施工單位加快進度，調整進度計劃

和施工程序、方法、工藝等。

6、進度協調

運用定期（每周、月）進度計劃綜合平衡手段和工地例會、專題例會、邀請座談等方式，協調各方工作關系，解決阻礙進度的各種問題，包括項目內部、外部的協作和交叉作業，資源、時間、資金、技術等方面。

7、采取必要的行政和強制手段

（1）若施工單位未采取措施或措施不力而導致工程緩慢延期時，監理工程師可采取以下辦法: 與施工單位一起研究，找出存在問題的關鍵及研討可能解決的辦法。邀請施工單位的上級管理部門,協商并同意可能采取的行動計劃。

堅持與施工單位的上級管理部門保持經常的聯系，召開聯席會議，以監控工程的進度，使施工單位保證履行承諾。

（2）當施工單位嚴重違約,且事實清楚,已無法按期完成工程時,監理工程師可采取以下辦法: 建議撤換執行進度計劃不力、組織管理意識薄弱的施工人員或勞務隊伍。建議撤換措施不到位、管理不力的施工單位項目經理。

（3）當施工單位嚴重延期違約將給建設單位造成重大損失時，建議建設單位可采取合同相關條款，終止與承包單位的合同，將全部（或剩余）工程轉包給其他施工單位。

14.2.4工程延期的程序及簽認

1、工程延期的程序

（1）延期情況發生后，承包人應在合同規定的時間內向監理工程師提交工程延期申請，并按合同規定提交有關延期的詳細資料及相關證明文件。

（2）對于有連續性影響的延期事件，如果承包人不可能在合同規定的時間內提交最終具體的詳細資料，應在合同規定時間內，向監理工程師提交臨時延期報告及暫時的詳細資料。

（3）監理工程師在收到并確認承包人提交的臨時報告后，應及時給予臨時延期。（4）延期事件終止后，承包人應在合同規定的期限內，向監理工程師提交正式的延期申請報告及最終的詳細資料。

（5）監理工程師根據相關資料計算、確定最終延期。

2、工程延期的簽認

監理工程師確定延期應符合以下幾點要求：（1）工程延期事實存在。

（2）影響延期的原因符合本工程合同文件的規定。（3）延期事件發生將會造成總工期的增加。

只有同時滿足這3條，延期申請才能成立。至于時間的計算，監理工程師可以根據自己的記錄做出公正合理的計算。

第二篇：建設單位反索賠（最終版）

建設單位反索賠

反索賠是指建設單位（業主）向放工單位（承包商）提出的索賠。建設單位向施工單位索賠的主要途徑：一是減少或防止可能產生的索賠；事是反索賠，對抗（平衡）施工單位的索賠要求。建設單位向施工單位提出索賠的內容包括：

（一）工期延誤反索賠

指工期延誤屬于施工單位責仸時，建設單位對施工單位迚行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設單位在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：建設單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監理費；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時的租憑費。

違約金的計算方法，在每個合同文件中均有具體觃定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不正超過全同總額原10%

（事）施工缺陷索賠

指施工單位的施工質量不符全施工技術觃程的要求，或使用的設備和材料不符合合同觃定，或在保修期未滿以前未完成應該負責補修的工程時，建設單位有權向施工單位追究責仸。如果施工單位未在觃定的期限內完成修補工作，建設單位有權雇傭他人來完成工作，収生的費用由施工單位承擔。

（三）對指定分包人的付款索賠

指工程施工單位未能提供已向指定分包人付款的合理證明時，建設單位可以直接按照監理工程師的證明書，將施工單位未付給指定分包人的所有款項（扣除保留金）付給這個分包人，并從應付給施工單位的仸何款項中如數扣回。

（四）建設單位合理終止合同或施工單位不正當放棄工程的索賠

如果建設單位合理地終止施工單位的承包，或者施工單位不合理地放棄工程，則建設單位有權朋施工單位手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

四、建設工程索賠程序

（一）建設工程索賠程序

索賠主要程序是施工單位向建設單位提出索賠意向，調查干擾亊件，尋找索賠理由和證據，計算索賠值，起草索賠報告，通過談判、調解或仲裁，最終解決索賠爭議。建設單位未能按合同約定履行自已的各項義務或収生錯誤以及應由建設單位承擔的其他情況，造成工期延誤和（或）施工單位不能及時得到合同價款及施工單位的其他經濟損失，施工單位可按下列程序以書面形式向建設單位索賠：（１）索賠亊件収生２８天內，各工程師収出索賠意向通知；（２）収出索賠意向通知后２８天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；（３）工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關資料后，于２８天內給予答復，或要求施工單位迚一步補充索賠理由和證據；（４）工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關資料后２８天內未予答復或未對施工單位作迚一步要求，視為該頂索賠已經認可；（５）當該索賠亊件持續迚行時，施工單位應當階段性向工程師収出索賠意向，在索賠亊件終了２８天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（３）、（４）觃定相同，建設單位的反索賠的時限與上述觃定相同。

（事）索賠的證據

證據，作為索賠文件的一部分，關系到索賠的成敗，證據不足或沒有證據，索賠是不成立的。

1.索賠證據的基本要求。索賠證據的基本要求包括：真實性：全面性；法律證明敁力；及時性。

2.證據的種類。證據的種類包括：（１）招標文件、合同文本及附件；（２）來往文件、簽證及更改通知等；（３）各種會談紀要；（３）施工迚度計劃和實際施工迚度表；（５）施工現場工程文件；（６）工程照片；（７）氣象報告；（８）工地交接班記彔；（９）建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記彔等；（１０）市場行情記彔；（１１）各種會計核算資料；（１２）國家法律、法令、政策文件等。

（三）索賠報告

1.索賠報告的內容。索賠報告的具體內容，隨該索賠亊件的性質和特點而有所不同。但從報告的必要內容與文字結構方面而論，一個完整的索賠報告應包括以下四個部分。

（１）總論部分。一般包括以下內容；序言；索賠亊項概述；具體索賠要求索賠報告編寫及審核人員名單。

文中首先應概要地論述索賠亊件的収生日期與過程；施工單位為該索賠亊件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分這末，附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關人員的職稱、職務及施工經驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權威性。總論部分的闡述要簡明扼要，說明問題。

（２）根據部分。本部分主要是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。根據部分的內容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關法律觃定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。根據部分的篇幅可能很大，其具體內容隨各個索賠亊件的特點而不同。一般地說，根據部分應包括以下內容：索賠亊件的収生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠亊件的處理過程；索賠要求的合同根據；所附的證據資料。

在寫法結構上，按照索賠亊件収生、収展、處理和最終解決的過程編寫，并明確全文引用有關的合同條款，使建設單位和監理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠亊件的始末，并充分認識該項索賠的合理性和合法性。

（3）計算部分。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得經濟補償的款額或延長時間。如果說根據部分的仸務是解決索賠能否成立，則計算部分的仸務就是決定應得到多少索賠款額和工期。前者是定性的后者是定量的。

在款額計算部分，施工單位必須闡明下列問題：1索賠款的要求總額；2各項索賠款的計算，如額外開支的從工費、材料費、管理費和所失利潤；3指明各項開支的計算依據及證據資料，施工單位應注意采用合適的計價方法。至于采用哪一種計價法，應根據索賠亊件的特點及自己所掌握的證據資料等因素來確定。其次，應注意每項開支款的合理性，并指出相應的證據資料的名稱及編號。切忌采用籠統的計價方法和不實的開支款額。

（4）證據部分，證據部分包括該索賠亊件所涉及的一切證據資料，以及對這些證據的說明，證據是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據，索賠是不能成功的。

索賠證據資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關政治，經濟、技術、財務資

料，具體可迚行如下分類：１政治經濟資料：重大新聞報道記憶彔如罷工、**、地震以及其他重大災害等；重要經濟政策文件，如稅收決定、海關觃定、外幣匯率變化、工資調整等；政府官員和工程主管部門領導視察工地時的講話記彔；權威機構収布的天氣和氣溫預報，尤其是異常天氣的報告等。２施工現場記彔報表及來往函件：監理工程師的指令；與建設單位或監理工程師的來往函件和電話記彔；現場施工日志；每日出勤的工人和設備報表；完工驗收記彔；施工亊敀詳細記彔；施工會議記彔；施工材料使用記彔本；施工質量檢查記彔；施工迚度實況記彔；施工圖紙收収記彔；工地風、雨、溫度、濕度記彔；索賠亊件的詳細記彔本或攝像；施工敁率降低的記彔等。３工程項目財務報表：施工迚度月報表及收款彔；索賠款月報表及收款記彔；工人勞動計時卡及工資歷表；材料、設備及配件采購單；付款收據；收款單據；工程款及索賠款遲付記彔；遲付款利息報表；向分包商付款記彔；現金流動計劃報表；會計日報表；會計總帳；財務報告；會計來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。

在引用證據時。要注意該證據的敁力或可信程度。為此，對重要的證據資料最好附以文字證明或確認件。例如，對一個重要的電話內容，僅附上自己的記彔本是不夠的，最好附上經過雙方簽字確認的電話記彔；或附上収給對方要求確認該電話記彔的函件，即使對方未給復函，亦可說明責仸在對方，因為對方未復函確認或修改，按慣例應理解為他已默認。

2.編寫索賠報告的一般要求。索賠報告是具有法律敁力的正觃的書面文件夾。對重大的索賠，最好在律師或索賠 專家的指導下下行。編寫索賠報告的一般在求有以下幾方面。

（１）索賠亊件應該真實。索賠報告中所提出的干擾亊件，必須有可靠的證據不證明。對索賠亊件的敘述，必須明確、肯定。不包含仸何估計的猜測。

（２）責仸分析應清楚、準確、有根據。索賠報告應仔細分析亊件的責仸，明確指出索賠所依據的合同條款或法律條文，且說明施工單位的索賠是完全按照合同觃定程序迚行的。

（３）充分論證亊件造成施工單位的實際損失。索賠的原則是賠償由亊件引起的施工單位所遭受的實際損失，所以索賠報告中應強調由于亊件影響，使施工單位在實施工程中所受到干擾的嚴重程度，以致工期拖延，費用增加；并充分論證亊件影響實際損失之間 的直接因果關系，報告中還應說明施工單位為了避免的減輕亊件影響和損失已盡了最大的努力，采取了所能采用的措施。

（4）索賠計算必須合理、正確。要采用合理的計算方法的數據，正確地計算出應取得的經濟補償款額或工期延長。計算中應力求避免漏項或重復，不出現計算上的錯誤。

（5）文字要精煉、條理要清楚、語氣要中肯。索賠報告必須簡潔明了、條理清楚、結論明確、有邏輯性。索賠證據和索賠值的計算應詳細和清晰，沒有差錯而又不顯繁瑣。語氣措辭應中肯，在論述亊件的責仸及索賠根據時，所用詞語要肯定，忌用“大概”、"一定程度”“可能”等詞匯；在提出索賠要求時，語氣要懇切，忌用強硬或命令式的口氣。

（四）監理工程師處理索賠亊件

（1）預防為主的原則。仸何索賠亊件的出現，都會造成工程拖期或成本加大，增加履行合同的困難，對于建設單位和施工單位雙方來說都是不利的，因此，監理工程師應努力從預防索賠収生著手，洞察工程實施中可能導致索賠的起因，防止或減少索賠亊件的出現。

（2）必須以合同為依據。遇到索賠亊件時，監理工程師必須以完全獨立的裁判人的身仹，站在客觀公正的立場上審查索賠要求的正當性。必須對合同條件、協議條款等到有詳細了解，以合同為依據來公平等處理合同雙方的利益糾紛。

（3）公平合理原則。監理工程師處理索賠時，應恪守職業道德，以亊實為依據，以合同為準繩，作出公正的決定。合理的索賠應予以批準，不合理的索賠應予以駁回。

（4）協商原則。監理工程師在處理索賠時，應認真研究索賠報告，充分聽取建設單位和施工單位的意見，主動與雙方協商，力求取得一致同意的結果。這樣做不僅能圓滿處理好索賠亊件，也有利于順利履行和完成合同。當然，在協商不成的情況下監理工程師有權作出決定。

（5）授權的原則。監理工程師處理索賠亊件，必須在合同觃定、建設單位授權的權限之內，當索賠金額或延長工期時間超出授權范圍時，則監理工程師應向建設單位報告，在取得新的授權后才能作出決定。

（6）必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料，同施工企業、建設單位研究的技術問題、迚度問題和其他重大問題的會議應當做好文字記彔，并爭取會議參加者簽字，作為正式文檔資料。同時還應建立業務往來的文件編號檔案等業務記彔制度，做到處理索賠時以亊實和數據為依據。

（7）及時、合理地處理索賠。索賠収生后必須依據合同的準則及時地對單項索賠迚行處理。一般情況下,不宜采用所謂“一攬子索賠”處理方式。

2.監理工程師審查索賠報告。

（１）監理工程師審核施工單位的索賠申請。接到施工單位的索賠意向通知后，監理工程師應建立自己的索賠檔案，密切關注亊件的影響，檢查施工單位的同期記彔時，隨時就記彔內容提出他的不同意之處或他希望應予以增加的記彔項目。

在接到正式索賠報告后，認真研究施工單位報送的索賠資料。首先在不確定責仸歸屬的情況下，客觀分析亊件収生的原因，重溫合同的有關條款，研究施工單位的索賠證據，并查閱他的同期記彔。通過對亊件的分析，監理工程師再依據合同條款劃清責仸界限，如有必要時還可以要求施工單位迚一步提供補充資料。尤其是對施工單位與建設單位或監理工程師都負有一定責仸的亊件影響，更應劃出各方應承擔合同責仸的比例。最后再審查施工單位提出的索賠補償要求，剔除其中的中合理部分，擬定自己計算的合理索賠款額和工期展延天數。

（２）索賠成立條件，依據合同條件內涉及到索賠原因的各條款內容，可以歸納出監理工程師判定施工單位索賠成立的條件為：

A、與合同相對照，亊件已造成了施工單位成本的額外支出，或直接工期損失；

B、造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于施工單位應承擔的行為責仸或風險責仸

C、施工單位按合同觃定的程序，提交了索賠意向通知和索賠報告。

上述三個條件沒有先后主次之分，應當同時具備。只有監理工程師認定索賠成立后，才按一定程序處理。

第三篇：變更索賠策劃

漢口時代中心工程

項目變更索賠策劃書

編制：

審核：

審批：

一、工程概況及環境......................................................................4

1、工程概況............................................................................4

二、變更索賠人員組成....................................................................4

三、變更索賠預控管理情況及成果................................................4

四、變更索賠主要內容....................................................................5

五、常規變更設計............................................................................7

六、常規索賠分類............................................................................7

1、外部環境：..........................................................................7

2、不可抗力：..........................................................................7

3、工期變化：..........................................................................8

4、價格變化：..........................................................................8

5、工程保險：..........................................................................8

6、政策性調整。......................................................................8

7、其他：..................................................................................8

七、合同涉及到的變更索賠............................................................9

1、變更的范圍和內容..............................................................9

2、變更權..................................................................................9

3、變更程序..............................................................................9

4、變更的估價原則................................................................11

八、施工方案和設計優化預控......................................................12

1、施工圖出圖方案預控........................................................12

2、設計方案深化預控............................................................12

3、設計方案優化預控............................................................13

1、變更設計分類....................................................................14

一、工程概況及環境

1、工程概況

工程名稱：漢口時代中心工程

建設單位：武漢二七城中村綜合改造建設工程有限公司 工程地點：武漢市漢口后湖大道與百步亭花園路交叉口 本工程總用地2.8公頃，總建筑面積 127074.05㎡，由1棟14層辦公樓，2棟26層住宅樓，1棟21層的服務型公寓，1棟2層商場，1棟3層幼兒園以及地下2層的地下室組成。

二、變更索賠人員組成

為推進漢口時代中心工程變更索賠工作，合理預測及控制項目變更帶來的風險，我項目部成立如下變更索賠管理小組，負責項目全過程變更索賠管理工作。

組長：劉勇利（項目經理）、副組長：朱杰（黨支部書記）、胡曉勇（總工程師）、王志輝（項目副經理）、吳吉庭（工程部）、馮志強（物資機械部）、陳禮（工經部）、苗永廣（安全質量部）、趙鵬（財務部）

三、變更索賠預控管理情況及成果

1、國家、行業、地方政府相關政策法規和標準規范，受法律保

護的當地居民的合理要求，工程建設質量、安全、環保等方面的規定，國家或地方公布的調價文件，當地少數民族的習慣等。

2、合同文件。包括合同協議書、中標通知、投標書及附件、專用條款、通用條款、標準規范及有關技術文件、招標圖紙、工程量清單、工程報價單或預算書等。

3、設計文件包括施工設計圖、補充設計圖、變更通知單等。

4、概預算定額。包括本行業概預算定額、補充定額、需參考的相關行業定額等。

5、現場技術資料及數據。包括施工過程中有關圖片、文字記錄、音像資料、收發資料記錄、試驗資料、相關簽證、施工日志、驗工計價等。

6、當地環境資料:包括地形、地貌、地質情況、氣象資料、海拔高度、含氧量、水文資料等。

7、不可抗力氣象資料和工程損失相關影像音像、簽證資料等。

8、建設單位（業主）委托或指令，業主及設計單位的書面通知（指令）。

9、建設單位與地方政、或行業管理部門或設備管理部門的相關會議紀要。

10、經建設單位（業主）簽審的地方或行業管理部門書面要求等。

四、變更索賠主要內容

漢口時代中心工程涉及到1#辦公樓、2#商業、3#服務型公寓、4#幼兒園、5#住宅樓、6#住宅樓、7開閉所及公共變電房、8#公共變電房及地下室的建筑工程、裝飾工程、給排水工程、采暖工程、通風工程、強電工程、弱電工程、路面工程。根據工程實際情況，本工程主要涉及以下變更內容：

1、對地下室、1#辦公樓、3#服務型公寓、5#住宅樓、6#住宅樓地基處理、結構施工方案、設備安裝進行優化，從施工過程中和設計兩個階段節約成本并做好索賠準備。

2、對裝飾工程，由于業主提高標準所造成的工程量變化，應做好變更索賠的準備。

3、對于強電工程、弱電工程，由于設計和現場實際情況所造成的工程量變化，標準提高做好變更索賠的準備。

4、對于給排水工程，由于設計和現場實際情況不同造成的工程量變化，或者應業主要求所臨時增添的排水工程，應做好變更索賠的準備。

5、工程施工條件復雜，拆遷可能影響施工實際進度，造成工程實際進度慢于合同進度，做好與業主的溝通，做好工期及管理費用索賠。

6、開閉所和公共變電房及附屬構物可能會出現較大變動，應復核相關工程量及投入做好設計的協調工作，如投入加大應及時做好索賠準備。

五、常規變更設計

變更設計根據其形成原因分為設計方案變化、技術標準規范變化、合同約定的工程范圍和工程內容變化、項目規模變化、工程措施變化、主體結構變化、工程數量變化、施工工藝變化、消防環保要求（強制性規定、方案、措施等）變化、地質條件變化、施工環境變化、相關專業接口條件變化、安全因素影響及安全評價要求、政府及行業主管部門要求、滿足民生要求、設計優化等因素引起的變更設計。

六、常規索賠分類

索賠根據其發生的原因不同，主要分為以下七類：

1、外部環境：

由于業主的行為或失誤（如供圖、供料不及時）、村民干擾等原因造成停工、工期拖延和費用增加。

2、不可抗力：

不可預見的自然條件(如施工環境、氣候、水文、地質等)和人為或社會因素（如戰爭、政府禁令、罷工、騷亂等）變化，超出合同文件約定的承擔范圍。

3、工期變化：

由于業主要求提前竣工或非施工方原因導致的工期延誤業主仍要求按期竣工，引起的費用增加。

4、價格變化：

材料價格上漲、運費變化、工程實際造價的變化等超出合同約定的不調價范圍；固定總價承包的工程項目，非自身責任使總包價增加等。

5、工程保險：

施工單位在遭受損失時，在規定期限和范圍內向保險公司提出的索賠，主要包括建筑安裝工程一切險、第三方責任險，施工方投保的機械設備險、施工作業人員人身意外傷害保險等。

6、政策性調整。

指國家、地方政府、行業主管部門等政策性調差，國家政策發生變化或建設項目的標準發生變化，引起工程數量和工程造價的增加。鐵路工程中主要指材料設備價格信息調差、建設標準提高增加工程造價等。

7、其他：

符合法律法規及合同規定的其他索賠事項等，如非施工方責任引 8

起的合同終止而發生的經濟損失。

七、合同涉及到的變更索賠

1、變更的范圍和內容

在履行合同中發生以下情形之一，應進行變更。

（1）取消合同中任何一項工作，但被取消的工作不能轉由發包人或其他人實施；

（2）改變合同中任何一項工作的質量或其他特性；（3）改變合同工程的基線、標高、位置或尺寸；

（4）改變合同中任何一項工作的施工時間或改變已批準的施工工藝或順序；

（5）為完成工程需要追加的額外工作。

2、變更權

在履行合同過程中，經發包人同意，監理人可按約定的變更程序向承包人作出變更指示，承包人應遵照執行。沒有監理人的變更指示，承包人不得擅自變更。

3、變更程序 3.1 變更的提出

（1）在合同履行過程中，可能發生變更約定情形的，監理人可

向承包人發出變更意向書。變更意向書應說明變更的具體內容和發包人對變更的時間要求，并附必要的圖紙和相關資料。變更意向書應要求承包人提交包括擬實施變更工作的計劃、措施和竣工時間等內容的實施方案。發包人同意承包人根據變更意向書要求提交的變更實施方案的，由監理人按約定發出變更指示。

（2）在合同履行過程中，發生約定情形的，監理人應按約定向承包人發出變更指示。

（3）承包人收到監理人按合同約定發出的圖紙和文件，經檢查認為其中存在約定情形的，可向監理人提出書面變更建議。變更建議應闡明要求變更的依據，并附必要的圖紙和說明。監理人收到承包人書面建議后，應與發包人共同研究，確認存在變更的，應在收到承包人書面建議后的14天內作出變更指示。經研究后不同意作為變更的，應由監理人書面答復承包人。

（4）若承包人收到監理人的變更意向書后認為難以實施此項變更，應立即通知監理人，說明原因并附詳細依據。監理人與承包人和發包人協商后確定撤銷、改變或不改變原變更意向書。

3.2 變更估價

（1）除專用合同條款對期限另有約定外，承包人應在收到變更指示或變更意向書后的14天內，向監理人提交變更報價書，報價內容應根據約定的估價原則，詳細開列變更工作的價格組成及其依據，并附必要的施工方法說明和有關圖紙。

（2）變更工作影響工期的，承包人應提出調整工期的具體細節。

監理人認為有必要時，可要求承包人提交要求提前或延長工期的施工進度計劃及相應施工措施等詳細資料。

（3）除專用合同條款對期限另有約定外，監理人收到承包人變更報價書后的14天內，根據約定的估價原則，按照既有單價商定或確定變更價格。

3.3 變更指示

（1）變更指示只能由監理人發出。

（2）變更指示應說明變更的目的、范圍、變更內容以及變更的工程量及其進度和技術要求，并附有關圖紙和文件。承包人收到變更指示后，應按變更指示進行變更工作。

4、變更的估價原則

除專用合同條款另有約定外，因變更引起的價格調整按照本款約定處理。

4.1 已標價工程量清單中有適用于變更工作的子目的，采用該子目的單價。

4.2 已標價工程量清單中無適用于變更工作的子目，但有類似子目的，可在合理范圍內參照類似子目的單價，由監理人按既有單價商定或確定變更工作的單價。

4.3 已標價工程量清單中無適用或類似子目的單價，可按照成本加利潤的原則，由監理人按既有單價商定或確定變更工作的單價。

八、施工方案和設計優化預控

1、施工圖出圖方案預控

設計方案管理與控制的首先應在全面分析、了解掌握工程項目初步設計批復原則、設計規模、設計標準、設計意圖和工程特點的基礎上，結合招標文件、招標施工圖、現行標準規范等諸要素進行綜合分析，與設計單位充分溝通，以滿足初步設計批復原則（或招標文件要求的功能要求）為根本確定施工圖應載明的設計方案、工程數量、設計標準，確保合同內收入。

2、設計方案深化預控

項目部組織工程、工程經濟、安全質量、物資機械等管理部門，結合現場調查預控、技術標準預控等預控管理成果，對設計文件載明的施工方案進行深化研究，在設計標準、安全生產措施、物資類型、標準及質量要求、施工組織、結構形式及構造特點、地基或基礎處理方式、專業接口、新結構、新材料、新技術消防、環保、地方管理要求以及設計圖紙的差錯漏碰等影響安全、使用、強制性規范標準等方面的問題提出深化設計建議，并與建設、設計單位溝通。

設計方案深化一般以單位工程或獨立構筑物為基本單元提出，重點從以下（但不限于）方面綜合考慮：

①國家、行業政策、法規、技術標準及消防環保要求。②地質變化或水文變化、地震強度變化、土石比例變化。

③線路方案、結構物位置、孔跨、通航凈高、地下水位變化、線纜敷設方式及類型、取棄土場位置。

④設計標高變化及相關專業平面布置的銜接、填料（填筑材料）類型的變化。

⑤結構物的安全性和穩定性及措施項目、地基（基礎）處理方式、特殊材料要求、開挖方式變化、輔助坑道變化、巖溶處理、圍堰類型變化、承載力要求、支護類型變化。

⑥主要材料設備類型、容量變化和專業接口要求、傳輸或列控方式變化等。

⑦主體工程、大臨（過渡）工程施工方案或措施方案變化。⑧電源T節點變化或電源線路供電方式變化。⑨地方政府、行業的其他管理要求。

3、設計方案優化預控

項目部組織工程技術、工程經濟、安全質量、物資等管理部門，以施工圖或深化設計施工圖為依據，本著滿足使用或設計功能及安全質量、工期和環保要求，不降低原設計技術標準且降低成本支出的原則，對設計方案進行優化。

設計方案優化的主要內容和要點包括但不限于以下各方面： 3.1土建工程:結構形式，材料設備類型及標準，消防環保方式，地基處理方式，土石方工程；附屬工程等。

3.2裝飾工程：水泥、涂料、磚等損耗及用量，材料供應地點及 13

運輸方式。

3.3給排水工程：管道鋪設方式及數量，材料運輸方式，材料類型等。

3.4強電工程、弱點工程：電纜的鋪設路線，基礎處理方式，材料設備運輸方式，材料設備類型及容量等。

3.5采暖工程、通風工程：設備的類型，安裝方式等。

九、武漢市變更索賠相關

1、變更設計分類

一般按照工程變更的性質和費用影響把變更設計分為第一類變更（重大變更）、第二類變更（重要變更）、第三類變更（一般變更）。

第一類變更（重大變更）：包括改變技術標準和設計方案的變動，如結構型式的變更、遂道位置的變更、重大防護設施及其它特殊設計的變更。

第二類變更（重要變更）：包括不屬于第一類范圍的較大變更，如標高、位置和尺寸變動；變動工程性質、質量和類型等。

第三類變更（一般變更）：變更原設計圖紙中明顯的差錯、碰、漏；不降低原設計標準下的構件材料代換和現場必須立即決定的局部修改等。

第四篇：索賠的專項措施

目前鐵路項目部的工程索賠基礎上是一攬子索賠，通過預備費等其他方式解決。

索賠策略：提高認識，建立體系，明確分工，責任到人；明確獎罰，及時兌現，充分調動變更索賠的積極性；提早介入，主動溝通，各個階級派專人跟蹤。

鐵路項目投資最終批復不能超過國家批準初步設計概算的10%。總投資為合同包價+降造費+預備費，因此預備費及降造費為后期理賠的主要資金來源，尤其是業主掌握的預備費。建筑設計論文另外，認真研究自身投資變化及全線其他標段的投資變化，在投資批復超設計概算的部分重點跟蹤。所有有損失或虧損項目按索賠理由分類報、收集證據、按業主要求進行確認、按業主的要求的形式報出、業主包部錢與業主及設計院等相關人員溝通。

經濟效益是企業的最高目標，是評判企業工作優劣的最高標準，因此造價管理策略與技巧運用是否得當，不僅影響到工程項目的經濟效益，而且影響到企業在激烈競爭中能否生存和發展。我們只有不斷總結造價管理的經驗和教訓，才能不斷提高我們的造價管理水平。

1、提高業務能力。索賠是一項系統工程，其知識面涉及到工程管理、技術、經濟、法律法規等各個方面，資料來源于業主、監理、內部各職能部門和基層單位，索賠管理貫穿于工程項目全過程、工程實施的各個環節和各個階段。要組織好索賠，除了要求對合同條件(包括合約、中標通知書、投標須知、標書、一般條款、特殊條款、技術規范、圖紙、清單及各種附件等)都必須有充分了解外，同時也要掌握一些工程技術、法律，并有一定的綜合協調管理能力。提高個人的整體素質，使之成為有技術、懂管理、熟經濟、知法律的復合型人才。提高個人的索賠業務能力，做到敢于索賠、善于索賠，滿足企業在競爭激烈的建筑市場對工程造價管理人員提出的新要求。

2、提高工程項目管理水平。索賠是項目管理的主要組成部分，與工程技術、質量、經營、財務管理、文檔管理、公共關系等各個方面都有密切的聯系。要取得索賠的成功，必須提高整個工程項目的管理水平，健全和完善管理機制。一個項目索賠的成功不僅在于工程造價人員或索賠小組的努力，而且需要依靠工程項目管理各職能部門的配合。從某種程度上說，工程項目的索賠能力反映項目的綜合管理水平，它要求在整個合同期內，在合同實施的各個環節上，各職能人員都進行卓有成效的管理工作。

3、誠信履約，兌現合同承諾，營造寬松的索賠環境。事實證明，進度慢、質量差的項目是不可能有什么好的效益的，只有進度快、質量好，才能得到業主

好的評價，從而在索賠上加以放松。當然，營造寬松的索賠環境，也離不開良好的公共關系，但首先應該把“干好活”擺在第一位。

4、搞好索賠立項，注重策略和方法。立項的過程就是尋找機會、創造機會進行索賠的過程。工程造價人員必須經過認真細致地工作，在大量復雜的合同文件、各種工程資料、財務會計資料中分析研究索賠機會、索賠理由和證據，不能放過任何機會，不遺漏任何線索，積極主動提出有利可行的變更方案，如改變型號、提高標準、改變施工工藝等，得到業主和監理工程師認可后，往往可以回避低價，達到減虧增盈的效果。時刻關注其他承包人的索賠情況，或許對自己的索賠立項會有所借鑒和幫助。

5、密切跟蹤，及早解決索賠。索賠報告不可能一報了事，還應派專人經常與監理工程師、業主進行接觸，加強溝通，促成索賠早日批復。

6、制定索賠激勵機制。為鼓勵和支持積極開展索賠工作，應制定有激勵機制的索賠管理辦法，除對索賠有功人員進行精神獎勵外，還應給予一定的物質獎勵，在這種政策激勵下，項目部各職能人員才能始終把索賠工作作為項目管理的一項重要內容認真抓好。

第五篇：工程索賠與反索賠策略

工程索賠與反索賠策略

一、工程索賠

工程索賠是指在建設工程施工合同履行中，當事人一方由于另一方未履行合同所規定的義務而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。工程索賠是雙向的，發包人（建設單位）和承包人（施工單位）都可能向對方提出索賠要求。一般來講，發包人索賠額較小，而且處理方便，可以通過沖帳、扣撥工程款、扣保證金等實現對承包人的索賠；而承包人對發包人的索賠則比較困難一些。

通常情況下，工程索賠是指承包人在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求發包人給予補償損失的一種權利要求，可稱其為承包人的施工索賠（簡稱施工索賠）。發包人對屬于承包人應承擔責任造成的損失而向承包人要求的賠償主張，稱為發包人的反索賠（簡稱反索賠）。

二、承包人的施工索賠

施工索賠是指在建設工程施工合同履行過程中，承包人或者因非自身因素，或者因發包人不履行合同或未能正確履行合同，給承包人造成經濟損失，承包人根據法律、合同的規定，向發包人提出經濟補償或工期延長的要求。

（一）發生施工索賠的主要內容

在施工合同履行過程中發生下列情形之一，承包人可以索賠：

1、發包人沒有按合同約定的時間和要求向承包人提供施工場地、創造施工條件。

發包人須按合同約定的時間和要求向承包人提供“三通一平”的施工場地，即水通、電通、施工道路通，并辦好施工所需各種證件、批件及有關申報批準手續，向承包人提供施工場地地下管網線路資料。如果發包人不能在合同約定的時間內給承包人創造上述條件，必然導致合同工期延誤并給承包人造成損失。

2、工程設計變更。

在施工合同履行過程中，發生工程設計變更往往會影響承包人的局部甚至整個施工計劃的安排，造成承包人重復采購、人力及施工機械重新調整、等待修改設計圖紙、對已完工程進行拆除，這必然造成施工成本比原計劃增加，工期比原計劃延長。

3、發包人未按合同約定，向承包人支付工程預付款或進度款。

《工程結算辦法》規定：

（1）發包人不按合同約定支付工程預付款，承包人應在預付時間到期后10天內向發包人發出要求付款的通知，發包人收到通知后仍不付款，承包人可在發出通知14天后停止施工，發包人應從約定應付之日起向承包人支付應付款利息，并承擔違約責任。（2）發包人不按合同約定支付工程進度款，雙方又未達成延期付款協議，導致施工無法進行，承包人可停止施工，由發包人承擔違約責任。

4、發包人未按合同約定向承包人供應材料、設備。

如果發包人沒有按合同約定的時間向承包人供應材料、設備，或者供應的材料、設備的種類、規格、數量、價格、質量等級與合同不符，這將導致工期延誤，并給承包人造成損失。

5、因施工中斷，或發包人工作失誤導致工效降低。

由于發包人的監理工程師原因引起施工中斷的工效降低，特別是是根據發包人不合理的指令壓縮合同規定的工作進度，使工程比合同規定日期提前竣工，從而導致工程費用的增加。承包人可提出以下索 賠：人工費用的增加；設備費用的增加；材料費用的增加。

6、不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致承包人必須花費更多的時間的費用。

不利的自然條件是指施工中遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，這些不利的自然條件或人為障礙增加了施工的難度，導致承包人必須花費更多的時間的費用，在這種情況下承包人可提出索賠要求。

7、工期延長或延誤。

通常包括兩方面：一是發包人要求延長工期，二是承包人要求償付由于非承包方原因導致工程延誤而造成的損失。一般這方面的索賠報告要求分別編寫，因為工期和費用的索賠并不一定同時成立。

8、發生非承包人的原因，致使工程終止或放棄。

在施工合同履行過程中若發生非承包人的原因，致使工程終止或放棄，承包人有權提出盈利損失或者補償損失的索賠。盈利損失等于該項工程合同價款與完成遺留工程所需花費的差額；補償損失等于承包人在該項工程已花費的費用減去已結算的工程款。

9、物價上漲引起索賠。

在直接影響工程造價的某些物價上漲情況下，由工程造價管理部門發布的在建工程材料預算價格調整、建筑材料的市場價與預算定額價差的有關處理規定。根據全國的實際情況，目前可根據各省市定額站頒發的材料預算價格調整系數及材料價差對合同價款進行調整，待材料價格指數逐步完善后，可采用動態結算中的公式進行自動調整。

10、貨幣貶值導致索賠。

在一些外資或中外合資項目，合同中一般有貨幣貶值補償的條款，索賠數額一般官方正式公布的匯率計算。

11、其他因素引起的索賠。

如在施工中發現不可預見因素；在施工合同的履行過程中，國家政策及法規發生變化等。

（二）工期索賠

在工程施工中，常常會發生一些未能預見的干擾事件使施工不能順利進行，使用預定的施工計劃受到干擾，造成工期延長。這樣，對合同雙方都會造成損失。

承包人提出工期索賠的目的，一是免去或推卸自己對已產生的工期延長的合同責任，使自己不支付或盡可能不支付工期延長的違約金；二是進行因工期延長而造成的費用損失的索賠。

對已經產生的工期延長，發包人一般采用兩種解決辦法，一是不采取加速措施，工程仍按原方案和計劃實施，但將工期順延；二是指示承包人采取加速措施，以全部或部分彌補已經損失的工期。如果工期延緩責任不是由承包人造成，而發包人已認可承包人工期索賠，則承包人還可以提出因采取加速措施而增加的費用索賠。

工期索賠主要依據合同規定的總工期計劃、進度計劃，以及雙方共同認可的對工期修改文件，調整計劃和受干擾后實際工程進度記錄，如施工日記、工程進度表等。承包人應在每個月底以及在干擾事件發生時，分析對比上述資料，以發現工期拖延以及拖延原因，提出有說服力的索賠要求。

（三）費用索賠

費用索賠以補償實際損失為原則，對發 包人不具有任何懲罰性質。實際損失包括直接損失和間接損失兩個方面。因此，所有干擾事件引起的損失以及這些損失的計算，都應有詳細的具體證明，并在索賠報告中出具這些證據。長濟律師提醒您：沒有證據，索賠要求不能成立。

1、索賠費用的組成。

（1）人工費。對于索賠費用中的人工費部分包括：人工費是指完成合同之外的額外工作所花費的人工費用；由于非施工單位責任導致的工效降低所增加的人工費用；

法定的人工費增長以及非施工單位責任工程延誤導致的人員窩工費和工資上漲費等。

（2）材料費。對于索賠費用中的材料費部分包括：由于索賠事項的材料實際用量超過計劃用量而增加的材料費；由于客觀原因材料價格大幅度上漲；由于非施工單位責任工程延誤導致的材料價格上漲和材料超期儲存費用。

（3）施工機械使用費。對于索賠費用中的施工機械使用費部分包括：由于完成額外工作增加的機械使用費；非施工單位責任的工效降低增加的機械使用費；由于發包人或監理工程師原因導致機械停工的窩工費。

（4）分包費用。分包費用索賠指的是分包人的索賠費。分包人的索賠應如數列入總承包人的索賠款總額以內。

（5）工地管理費。工地管理費指施工單位完成額外工程、索賠事項工作以及工期延長期間的工地管理費，但如果對部分工人窩工損失索賠時，因其他工程仍然進行，可能不予計算工地管理費。

（6）利息。索賠費用中的利息部分包括；拖期付款利息；由于工程變更的工程延誤增加投資的利息；索賠款的利息；錯誤扣款的利息。這些利息的具體利率，有這樣幾種規定；按當時的銀行貸款利率；按當時的銀行透支利率；按合同雙方協議的利率。

（7）總部管理費。主要指工程延誤期間所增加的管理費。

（8）利潤。由于工程范圍的變更和施工條件變化引起的索賠，承包人可列入利潤。索賠利潤的款額計算通常是與原報價單中的利潤百分率保持一致，即在直接費用的基礎上增加原報價單元中的利潤率，作為該項索賠的利潤。

2、索賠費用的計算方法。

索賠金額的計算方法很多，各個工程項目都可能因具體情況不同而采用不同的方法，主要有三種。

（1）總費用法。計算出索賠工程的總費用，減去原合同報價，即得索賠金額。這種計算方法簡單但不盡合理，因為實際完成工程的總費用中，可能包括由于承包人的原因（如管理不善，材料浪費，效率太低等）所增加的費用，而這些費用是屬于不該索賠的；另一方面，原合同價也可能因工程變更或單價合同中的工程量變化等原因而不能代表真正的工程

成本。凡此種種原因，使得采用此法往往會引起爭議，故一般不常用。

但是在某些特定條件下，當需要具體計算索賠金額很困難，甚至不可能時，則也有采用此法的。這種情況下，應具體核實已開支的實際費用，取消其不合理部分，以求接近實際情況。

（2）修正的總費用法。原則上與總費用法相同，計算對某些方面作出相應的修正，以使用結果更趨合理，修正的內容主要有：一是計算索賠金額的時期僅限于受事件影響的時段，而不是整個工期。

二是只計算在該時期內受影響項目的費用，而不是全部工作項目的費用。三是不直接采用原合同報價，而是采用在該時期內如未受事件影響而完成該項目的合理費用。根據上述修正，可比較全理地計算出索賠事件影響，而實際增加的費用。

（3）實際費用法。實際費用法即根據索賠事件所造成的損失或成本增加，按費用項目逐項進行分析、計算索賠金額的方法。

這種方法比較復雜，但能客觀地反映施單位的實際損失，比較合理，易于被當事人接受，在國際工程中被廣泛采用。實際費用法是按每個索賠事件所引起損失的費用項目分別分析計算索賠值的一種方法，通常分三步：第一步，分析每個或每類索賠事件所影響的費用項目，不得有遺漏。這些費用項目通常應與合同報價中的費用項目一致。第二步，計算每個費用項目受索賠事件影響的數值，通過與合同價中的費用價值進行比較即可得到該項費用的索賠值，第三步將各費用項目的索賠值匯總，得到總費用索賠值。

（四）施工索賠程序和時限

《建設工程施工合同》對索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的限定。發（承）包人未能按合同約定履行自己的各項義務或發生錯誤以及應由發（承）包人承擔責任的其他情況，造成工期延誤和（或）延期支付合同價款及造成承（發）包人的其他經濟損失。長濟律師根據有關規定，提醒承包人按下列程序以書面方式向發包人索賠：

1、索賠事項發生后28天內，向工程師發出索賠意向通知；

2、發出索賠意向通知后28天內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料；

3、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28天內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據；

4、工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料28天內未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

5、當該索賠事件持續進行時，承包人應當階段性向工程師發出索賠意向，在索賠事件終了后28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告，索賠答復程序同3、4規定相同。

（五）施工索賠的幾個關鍵環節

1、提出索賠意向書

根據招標文件及合同要求中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠結構物名稱、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，無須附有詳細的計算資料和證明。這樣，使監理工程師通過意向書就可以把整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

這一階段，要注意二點：一是索賠意向書遞交監理工程師后應經主管監理工程師簽字確認，必要時施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師要一起到現場核對；二是索賠意向書送交監理工程師簽字確認后要及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

索賠項目種 類及起止日期計算方法：

（1）延期發出圖紙引起的索賠。如果在接到中標通知書后28天之內，未收到由發包人或其委托的設計單位提供的全部圖紙、技術規范和其他技術資料，且未向承包人進行技術交底，作為承包人應依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導致的索賠。分為工程損失索賠及工期索賠。發包人一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用。在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠。

該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結束日。

（3）工程變更導致的索賠。分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：承包人收到監理工程師書面工程變更指令或發包人下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。

（4）以承包人之能力不可預見引起的索賠。由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包人無法作正確計算，如地質情況等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。

計算方法：在承包人未預見的情況開始出現的第一天為起算日，終止日為索賠結束日。

（5）由外部環境而引起的索賠。這是屬發包人原因，由于外部環境影響如征地拆遷、用地的出入權和使用權等而引起的索賠。根據監理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日。

經發包人協調或外部環境影響自行消失日為索賠事件結束日。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

（6）監理工程師指令導致的索賠。以收到監理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結束日。

（7）其他原因導致的承包人的索賠，視具體情況確定起算和結束日期。

2、做好同期記錄

索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，認真做好同期記錄。每天均應有記錄，要有現場監理工程人員的簽字。索賠事件造成現場損失時，還應注意現場照片、錄象資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。

同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

3、提交詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中，承包人應向監理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額影響程度及費用索賠的依據。

4、提交最終索賠報告

當索賠事件所造成的影響結束后，承包人應在合同規定的時間內向監理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關單位。索賠報告應包括以下內容：

（1）承包人的正規性文件。

（2）索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。

索賠依據一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、發包人與承包人簽訂的工程承包協議、發包人對承包人施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。

索賠證明文件包括發包人下達的各項往來文件及承包人在施工過程中收集到的各項有利證據。索賠金額及工期的計算一般參照承包人與發包人簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

（3）批復的索賠意向書。

（4）編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

（5）附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括承包人發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

（六）施工索賠須注意的事項

1、索賠時效。索賠事件發生后，承包人必須在合同約定的時間內提出索賠。

2、承包人必須按照合同約定的程序進行，否則可能會喪失索賠利益的實現。

3、施工索賠實現的關鍵是承包人提供的證據確實充分。

4、施工索賠是單方主張權利要求，經對方簽字確認后即成為工程簽證，在雙方未能協商一致的情況下，通過訴訟是施工索賠最后的救濟手段。

（七）施工索賠證據

索賠證據是關系到索賠成敗的關鍵。只有在保存好完整的原始資料的情況下，才能將每一項索賠項目分初步設計圖紙、施工圖或設計變更的圖紙、業主的書面指令、洽商記錄和信函文件或每周例會紀要的記錄、增加費用或支出的原始合同、單位以及實物照片等整理成證據，來證明索賠的成立，以爭取索賠成功。施工索賠證據如下：

1、招標文件、投標書、中標通知書、工程預算書、工程量清單、施工合同及附件、工程圖紙、技術規范、設計文件及有關技術資料、發包人認可的施工組織設計文件、開工報告、工程竣工質量驗收報告。

2、工程各項有關設計交底記錄、變更圖紙、變更施工指令。

3、工程各項經發包人、監理工程師簽字的簽證。

4、工程各項會議紀要、協議、往來信件、指令、信函、通知、答復。

5、施工計劃及現場實施情況記錄、施工日報及工長日志，備忘錄。

6、工程送電、送水，道路開通、封閉的日期記錄。

7、工程停水、停電和干攏事件影響的日期及恢復施工的日期。

8、工程預付款、進度款撥付的日期及數額記錄。

9、工程有關施工部位的照片及錄象。

10、每天的天氣記錄，工程會計核算資料。

11、工程材料采購、訂購、運輸、進場、驗收、使用等方面的的憑據。

12、國家、省、市有關影響工程造價、工期的文件。

（八）施工索賠的解決方式

可以依據《建設工程施工合同》約定的程序，由承包人提出，經雙方友好協商、調解解決。承包人還可以委托長濟律師向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟解決。

三、發包人的反索賠

廣義的發包人反索賠包括二方面，一是施工索賠的預防；二是發包人向承包人提出索賠。窄義的發包人反索賠，只指發包人向承包人提出索賠。在本文中，除非特殊指明，一般是指窄義的發包人反索賠。

發包人反索賠，即發包人向承包人提出索賠，是指由于承包人不履行或不完全履行約定的義務，或是由于承包人的行為使發包人受到損失時，發包人為了維護自己的利益，向承包人提出索賠。

在工程建設過程中，不健康的施工索賠會使發包人的利益受到重大損失，發包人應當提高防范意識，把違約事件縮小到最小的范圍之內，并利用可能的反索賠機會，更好地保證工程目標的實現。

（一）反索賠的依據

《合同條件》第31條中規定，“……乙方不能按合同工期竣工，施工質量達不到設計和施工規范的要求，或發生其它使合同無法履行的行為，甲方代表可以通知乙方，按協議條款約定支付違約金，賠償因其違約給甲方造成的損失……”，這就是說，發包人可以向承包人提出索賠。在此類索賠中，發包人往往處于主動地位，可從應付工程款中扣除，甚至可以用留置承包人材料設備的方法作為抵押。

（二）反索賠的類別

根據《建設工程施工合同》規定，因承包人原因不能按照協議書約定的竣工日期或工程師同意順延的工期竣工，或因承包人原因工程質量達不到協議書約定的質量標準，或承包人不履行、不完全履行合同其他義務，承包人均應承擔違約責任，賠償因其違約給發包人造成的損失。

1、工程質量反索賠。當承包的施工質量不符合施工技術規程的要求時，或使用的設備和材料不符合合同規定，發包人有權向承包人追究責任。這類索賠通常表現為，要求承包人對有缺陷的產品進行修補；

要求承包人對不能通過驗收的產品進行返工；要求承包人在規定的時間內修復存在質量問題的工程等。

2、工期延誤反索賠。指工期延誤屬于承包人責任時，發包人對承包人進行索賠，即由承包人支付延期竣工違約金。發包人在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：發包人盈利損失；

由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程拖期帶來的附加監理費；由于本工程拖期竣工不能使用，租用其他建筑時的租賃費。違約金的計算方法，在每個合同文件中均有具體規定，一般按每延誤一天賠償一定的款額計算，累計賠償額一般不應正超過合同總額的10%.3、工程保修反索賠。在保修期未滿以前未完成應該負責補修的工程時，發包人有權向承包人追究責任。如果承包人未在規定的期限內完成修補工作，發包人有權雇傭他人來完成工作，發生的費用由承包人承擔。

4、解除合同反索賠。如果發包人合理地終止承包人的承包，或者承包人不合理地放棄工程，則發包人有權從承包人手中收回由新的施工單位完成全部工程所需的工程款與原合同未付部分的差額。

5、對指定分包人的付款反索賠。指承包人未能提供已向指定分包人付款的合理證明時，發包人可以直接按照監理工程師的證明書，將承包人未付給指定分包人的所有款項（扣除保留金）付給這個分包人，并從應付給承包人的任何款項中如數扣回。

6、其他事項反索賠。根據《建設工程施工合同》，承包人存在因不履行合同或不完全履行合同而造成其他違約行為，或是由于承包人的行為使業主受到損失時，發包人均可以提出索賠。

（三）施工索賠的預防施工索賠預防，表現為防止被索賠，使承包人找不到索賠的機會，在工程管理中體現為簽署嚴密的合同條款；認真履行合同，避免己方違約；發現自己違約，及時補救，減少損失。長濟律師認為，施工索賠預防管理實踐中，應著重加強以下工作：

1、強化管理，降低索賠風險。

（1）招投標管理。進一步加強規范設計、監理和施工過程的招投標，樹立全面的招投標理念，把設計和監理推向市場，并對設計進行監理，進一步監督設計的質量和進度。

杜絕邊施工邊設計，不給承包人因為工程變更而獲得大量的索賠機會。

（2）計劃管理。對基建項目的投資、工期和質量要有一個符合實際的計劃，推行限額設計，嚴格控制工程造價，減少結算和付款風險。

（3）合同管理。認真研究合同條款的內涵，簽訂內容全面，切實可行的合同，要充分考慮到工程在未來建設和結算中存在的各種可能風險，對索賠費用的結算原則作出明確的規定。

（4）監理管理。明確監理的職責范圍，對工程材料質量、施工質量、工期進行全面的監督。對施工過程中的簽證材料進行嚴格的審查，分清責任，對于承包人造成的一切損失，一律不予簽證；應該簽證的及時核實和簽證，而對于無法核實的，超過時限的不予簽證；承包人擅自變更的不予簽證。

2、對承包人所提出的索賠要求進行評審和修正。

（1）索賠是否具有合同依據，凡是工程項目合同文件中有明文規定的索賠事項，承包人均有索賠權，否則可以拒絕這項索賠。

（2）索賠報告中引用的索賠證據是否真實全面，是否有法律效力。

（3）索賠事項的發生是否為承包人的責任，屬于雙方都有一定責任的情況，確定責任的比例。

（4）在索賠事項初發時，如果承包人沒有采取任何措施防止事態擴大，可以拒絕對損失擴大部份的補償。

（5）考察索賠是否屬于承包人的風險范疇。屬于承包人合同風險的內容，如一般性多雨，國內物價上漲等，一般不接受因此產生的索賠要求。

（6）承包人是否在合同規定的時限內向發包人和工程師報送索賠意向通知。

3、認真核定索賠款額。

（1）索賠費用的審查。主要審查索賠費計算的范圍；索賠費計價水平；停工中的人工和機械不能按正常的人工費和機械臺班計算；總部管理費和利潤要分清計算的條件。

（2）索賠工期的審查。工期的索賠值不一定是某項工序實際延誤的時間。如果是承包人施工組織不當，工效不高，設備材料供應不及時等，則不予補償。

四、工程索賠中的“預期可得利益”

（一）“預期可得利益索賠”的法律依據

所謂“預期可得利益索賠”，是指因為發包人或承包人不履行或不適當履行施工合同致使另一方本可以實現和取得的財產增值的利益不能實現和取得，承包人或發包人向違約方提起的賠償損失主張。

《合同法》第113條規定：“當事人一方不履行合同義務或者履行合同義務不符合約定，給對方造成損失的，損失賠償額應當相當于因違約所造成的損失，包括合同履行后可以獲得的利益，但不得超過違反合同一方訂立合同時預見到或者應當預見到的因違反合同可能造成的損失。”長濟律師認為，該規定為合同一方進行預期可得利益索賠奠定了法律基礎。

（二）承包人預期可得利益索賠的幾種情況

1、根據《建設工程施工合同（示范文本）》有關條款，因發包人原因引起的合同終止，包括發包人拖欠進度款，承包人停止施工，且超過56天，發包人仍不支付的；或者是因發包人違約致使合同無法履行。

承包人經預通知后有權解除合同。在上述情況下，承包人除了可索賠已完工程價款、退場費用、已付貨款及退貨費用外，還可索賠合同解除給其造成的損失，包括預期可得利益的損失。

2、承發包雙方簽訂的施工合同未采用示范文本的，承包人可以依據《合同法》第94條及《民法通則》第115條的規定，在發包人出現“遲延履行主要債務，經催告后在合理期限內仍未履行”及“遲延履行債務或者有其他違約行為致使不能實現合同目的”等情形時，解除合同并要求發包人賠償包括預期可得利益在內的損失。

3、發包人單方面刪除合同工作，如住宅樓單體等單位工程、裝修等分部工程、門窗等分項工程，發包人指令承包人不再施工，或指令由其他承包人完成的。承包人可要求發包人賠償預期可得利益。

（三）承包人進行預期可得利益索賠時應注意的事項

1、避免輕易放棄索賠預期可得利益的權利。對于投標文件規定的“合同終止時承包人的索賠僅限于直接損失”等苛刻條款，或是避免輕易應允，或是在簽訂合同后一年之內請求法院或仲裁庭撤銷。

另外，避免在簽署有關合同終止、合同工作刪除的協議、結算書等文件時放棄這項權利。

2、最好在簽約前的適當時機書面告知發包人承包該項工程的利潤。不事先告知預期利潤，承包人在索賠時要確定預期利潤就很困難了。

3、把在握索賠時機的同時，不要因錯過了訴訟時效而喪失勝訴權。

4、聘請專業律師作為索賠顧問。既熟悉法律、又熟悉工程交易習慣和工程造價的專業律師在承包人預期可得利益索賠中，能夠發揮較大的作用。

（四）預期可得利益索賠須符合“預見性規則”

也有發包人進行“預期可得利益索賠”的。發包人多以承包人承建工程存在質量缺陷影響其使用功能為由提出索賠，索賠額包含建筑物使用后的預期收益。

該部分可得利益損失能否獲得支持，還要受法定“預見性規則”的限定。《合同法》第113條同時規定，因違約給對方造成損失的，損失賠償額“不得超過違反合同一方訂立合同時預見到或者應當預見到的因違反合同可能造成的損失”.預期收益索賠能否全額獲得法律支持，還要看是否超出違約方在訂立合同之初所能夠預見到的違約損失限額內，是否在法定“可預見性”范圍內。

法定“可預見性”標準充分保證了承包人因違約而承擔損害后果與其在訂立合同時能夠合理估計將要承擔的風險相一致。

在施工質量不符合約定情況下，作為承包人應承擔相應的違約責任，一般應按照《合同法》第281條及《建設工程質量管理條例》第32條規定處理，即因施工單位原因致使建設工程質量不符合約定的。

施工單位在合理期限內無償修理或者返工、改建。經過修理或者返工、改建后，造成逾期交付的，施工單位應當承擔違約責任。

五、工程未經竣工驗收擅自使用的法律后果

《建筑法》第61條第2款明確規定：建筑工程經竣工驗收合格后，方可交付使用；未經驗收或者驗收不合格的，不得交付使用。《合同法》第279條第2款和《建設工程質量管理條例》第16條第2款也都作了類似規定。《建設工程質量管理條例》第49條進一步確立了建設工程通過竣工驗收后的備案制度，目的是使政府工程質量監督管理部門通過竣工驗收備案制度來加強工程質量的監督。《建筑法》第58條要求建筑施工企業對工程的施工質量負責的同時，也確立了工程質量的保修制度，對一定時期內的質量缺陷，建筑施工企業應當予以維修。

有些單位不執行工程竣工驗收備案制度，如施工單位將未經竣工驗收或驗收不合格工程交付使用，或者建設單位提前使用未經竣工驗收的工程。這樣做的結果是，一旦發生質量問題，責任往往難以分清，容易產生糾紛。

《最高人民法院關于審理建設工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋》第13條明確了上述質量責任具體處理原則，即“建設工程未經竣工驗收，發包人擅自使用后，又以使用部分質量不符合約定為由主張權利的，不予支持；但是承包人應當在建設工程的合理使用壽命內對地基基礎工程和主體結構質量承擔民事責任。”長濟律師對這一條款理解為，在建設工程未經過竣工驗收或者驗收未通過的情況下，發包人違反法律規定，擅自使用，應當預見工程質量可能存在問題，而其使用行為可以視為發包人對建筑工程質量是認可的，或者雖然工程質量不合格，其自愿承擔違約責任；但對于地基基礎工程和主體結構部分，由于《建筑法》第60條第1款規定了承包商應保證其在建筑物的合理使用壽命年限內不出現質量問題，故該部位的質量缺陷并不因發包人的擅自使用而免除該項責任。