第一篇：索賠論文[精選]

工程施工索賠管理中索賠的探討

摘 要

針對(duì)施工企業(yè)在施工項(xiàng)目管理過(guò)程中出現(xiàn)的誤區(qū)，探析了施工企業(yè)索賠的基本原則。從工程項(xiàng)目管理的角度，說(shuō)明了如何做好施工索賠和施工企業(yè)索賠的具體操作步驟，指出處理好施工索賠是施工企業(yè)保障自我利益的重要手段。

在工程項(xiàng)目管理中,施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)管理工作。當(dāng)今國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈,低價(jià)中標(biāo)已成為規(guī)律性的操作方式,施工索賠對(duì)于承包商經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)非常重要。對(duì)索賠的意義和概念進(jìn)行了闡述，對(duì)當(dāng)今國(guó)內(nèi)施工項(xiàng)目索賠管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，并提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議。 關(guān)鍵詞

施工索賠、索賠意向書、工程索賠臺(tái)賬、承包商、施工索賠、索賠現(xiàn)狀、索賠證據(jù)、索賠程序、索賠管理。

在建筑工程市場(chǎng)上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項(xiàng)目施工中付出了額外的費(fèi)用或造成了損失，承包商通過(guò)合法途徑和程序，通過(guò)談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費(fèi)用損失。施工企業(yè)在實(shí)際施工項(xiàng)目管理過(guò)程中，往往出現(xiàn)如下觀念上的誤區(qū)：當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工企業(yè)由于受我國(guó)傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有認(rèn)真對(duì)待索賠；項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作認(rèn)識(shí)不到位，沒有深刻認(rèn)識(shí)索賠工作管理程序，對(duì)可提可不提的索賠事項(xiàng)往往無(wú)法把握；主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來(lái)文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目沒有充分理由；只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和時(shí)間準(zhǔn)確性，沒有及時(shí)做最終索賠報(bào)告；很多項(xiàng)目管理成員認(rèn)為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對(duì)方的反索賠。

為了順利地進(jìn)行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)，同時(shí)必須謹(jǐn)慎地選擇證實(shí)損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時(shí)提出索賠要求。若超過(guò)索賠期限，遭遇損失方將無(wú)權(quán)提出索賠要求。因此，施工企業(yè)在施工過(guò)程的項(xiàng)目管理中應(yīng)認(rèn)識(shí)到如下幾點(diǎn)。

一、索賠的原則

1、必須以合同為依據(jù)。施工企業(yè)必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)了解，遭遇索賠事件時(shí)，以合同為依據(jù)來(lái)提出索賠要求。

2、及時(shí)提交索賠意向書。根據(jù)招投標(biāo)文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項(xiàng)目（分部分項(xiàng)目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無(wú)須附詳細(xì)的計(jì)算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認(rèn)，必要時(shí)施工企業(yè)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場(chǎng)核對(duì)。這樣，監(jiān)理工程師通過(guò)意向書就可以對(duì)整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有大致了解。

3、必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問(wèn)題、進(jìn)度問(wèn)題和其他重大問(wèn)題的會(huì)議應(yīng)做好文字記錄，并爭(zhēng)取與會(huì)者簽字，作為正式文檔資料。同時(shí)應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來(lái)的文件檔案編號(hào)等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時(shí)以事實(shí)和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費(fèi)用和工期索賠應(yīng)附該項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師認(rèn)可的記錄、計(jì)算資料及相關(guān)的證明材料。

二、索賠的具體操作步驟

1、填寫索賠意向書

索賠事件發(fā)生后，及時(shí)在合同規(guī)定的時(shí)限內(nèi)（一般規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。索賠項(xiàng)目種類及起止日期計(jì)算方法：

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標(biāo)通知書后28天之內(nèi)，中標(biāo)施工企業(yè)有權(quán)得到免費(fèi)由業(yè)主或其委托的設(shè)計(jì)單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且進(jìn)行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到施工圖紙及其相關(guān)資料，作為施工企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請(qǐng)，接中標(biāo)通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準(zhǔn)備階段，該類項(xiàng)目一般只進(jìn)行工期索賠。相應(yīng)施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)，達(dá)到施工程度因未有詳細(xì)圖紙不能進(jìn)行施工時(shí)應(yīng)進(jìn)行機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對(duì)在建項(xiàng)目進(jìn)行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)損失賠償。在建項(xiàng)目未投保時(shí)，應(yīng)根據(jù)合同條款及時(shí)進(jìn)行索賠。該類索賠計(jì)算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導(dǎo)致的索賠。它分為工程項(xiàng)目已施工又進(jìn)行變更、項(xiàng)目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計(jì)算方法：施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達(dá)的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）有經(jīng)驗(yàn)的承包商不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標(biāo)時(shí)施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項(xiàng)目承包商無(wú)法作正確計(jì)算，如地質(zhì)情況、地基處理等，該類項(xiàng)目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計(jì)算方法：在承包商未能預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準(zhǔn)的施工計(jì)劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項(xiàng)目一般進(jìn)行工期及施工機(jī)械停滯費(fèi)用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時(shí)為起算日，按其指令完成某項(xiàng)工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、同期記錄

索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認(rèn)真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，并有現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程人員的簽字。索賠事件造成現(xiàn)場(chǎng)損失時(shí)，還應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)照片、錄象資料的整理，打印后請(qǐng)監(jiān)理工程師簽字。

同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時(shí)及過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)人員、設(shè)備的閑置清單；對(duì)工期的延誤；對(duì)工程的損害程度；導(dǎo)致費(fèi)用增加的項(xiàng)目及所用的人員、機(jī)械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、詳細(xì)情況報(bào)告

在索賠事件的進(jìn)行過(guò)程中（每隔一星期或更長(zhǎng)時(shí)間，或視具體情況由監(jiān)理工程師來(lái)定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細(xì)情況報(bào)告，說(shuō)明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費(fèi)用索賠的依據(jù)。同時(shí)將詳細(xì)情況報(bào)告抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

4、最終索賠報(bào)告

當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細(xì)報(bào)告，并同時(shí)抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）施工單位的正規(guī)性文件。

（2）索賠申請(qǐng)表。填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中，索賠項(xiàng)目一般包括工程變更引起的費(fèi)用、工期增加，由于地質(zhì)條件造成局部或部分停工等引起的機(jī)械、人員窩工費(fèi)用，相應(yīng)工期及費(fèi)用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對(duì)施工企業(yè)施工進(jìn)度計(jì)劃的批復(fù)、業(yè)主下達(dá)的變更圖紙、變更令及大型工程項(xiàng)目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達(dá)的各項(xiàng)往來(lái)文件及施工企業(yè)在施工過(guò)程中收集到的各項(xiàng)有利證據(jù)。索賠金額及工期的計(jì)算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、機(jī)械臺(tái)班單價(jià)，地方政策文件及業(yè)主、總監(jiān)下達(dá)的有關(guān)文件。但是，多數(shù)施工企業(yè)往往在施工過(guò)程中只對(duì)存在的問(wèn)題向上級(jí)主管單位進(jìn)行口頭匯報(bào)或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，最終導(dǎo)致很多本來(lái)對(duì)施工企業(yè)有利的索賠項(xiàng)目不能得到批復(fù)。（3）批復(fù)的索賠意向書。

（4）編制說(shuō)明。索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束的詳細(xì)描述。

（5）附件。與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

三、索賠的管理

由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，所以往往成為上級(jí)主管單位的復(fù)查對(duì)象。為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工企業(yè)應(yīng)建立完整的工程索賠臺(tái)帳或檔案。索賠臺(tái)賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時(shí)間、索賠意向提交時(shí)間、索賠結(jié)束時(shí)間、索賠申請(qǐng)工期和金額、監(jiān)理工程師審核結(jié)果、業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時(shí)登記。工程完工時(shí)應(yīng)形成一冊(cè)完整的臺(tái)帳，作為工程竣工結(jié)算資料的組成部分。

施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作，在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、簽訂的合同、補(bǔ)充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項(xiàng)往來(lái)文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)，踏踏實(shí)實(shí)地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴(yán)格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤(rùn)的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實(shí)維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益，取得效益最大化。

四、當(dāng)前工程索賠中存在的問(wèn)題和索賠現(xiàn)狀分析

1、我國(guó)法律尚不健全

有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。關(guān)于索賠問(wèn)題，在合同簽訂和實(shí)施中問(wèn)題較多，索賠管理的成效不很顯著，水平也很難提高。

2、我國(guó)目前建筑業(yè)“買方市場(chǎng)”對(duì)承包商不利

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，過(guò)于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會(huì)提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認(rèn)真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無(wú)法達(dá)到目的。

3、索賠理論不成熟

我國(guó)從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料不夠豐富。目前索賠理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后。我國(guó)承包商很少對(duì)索賠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，對(duì)典型索賠案例進(jìn)行收集、整理，其實(shí)，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和參考依據(jù)。

五、施工項(xiàng)目工程索賠對(duì)策分析

1、注重索賠證據(jù)的收集

（1）各種合同、協(xié)議、圖紙等文件。招標(biāo)文件、施工合同文本及附件, 其他各簽約(如備忘錄、修正案等), 經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施組、工程實(shí)施計(jì)劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。

（2）雙方的往來(lái)信涵及各種會(huì)談紀(jì)要。在合同履行過(guò)程中, 業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會(huì)談所作出的決議或決定, 是合同的補(bǔ)充, 應(yīng)作為合同的組成部分, 但會(huì)談紀(jì)要只有經(jīng)過(guò)各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

（3）進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件。進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度安排是和現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。

（4）施工過(guò)程中的各種報(bào)告和記錄。氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告, 工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

（5）國(guó)家法律規(guī)范及市場(chǎng)行情有關(guān)資料。國(guó)家有關(guān)法律、法令、政策文件, 官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù), 各種會(huì)計(jì)核算資料, 材料的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)。

2、掌握正確的索賠程序，及時(shí)提出索賠

（1）發(fā)出索賠意向通知書。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時(shí)，機(jī)迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28 天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對(duì)此事件提出索賠。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕施工單位的要求，施工企業(yè)將失去索賠的權(quán)利。隨后，施工企業(yè)應(yīng)對(duì)合同的實(shí)施進(jìn)行跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況，分析這些損害事件是由誰(shuí)引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)。（2）遞交索賠報(bào)告。索賠意向通知提交后的28天內(nèi),或監(jiān)理工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi),施工企業(yè)應(yīng)遞交延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天），索賠報(bào)告要做到索賠事件真實(shí)，計(jì)算索賠值合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析清楚，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現(xiàn)，使施工企業(yè)的工作受到嚴(yán)重影響，并為此增加了費(fèi)用支出，拖延了工期。索賠報(bào)告要文字簡(jiǎn)練，資料充足，條理清楚，要讓監(jiān)理工程師無(wú)法提出疑問(wèn)，也不要求再補(bǔ)充任何證明材料和數(shù)據(jù)，否則，將會(huì)給索賠帶來(lái)不利影響。

（3）索賠的最終認(rèn)定。監(jiān)理工程師接到索賠報(bào)告后，對(duì)其內(nèi)容和提供的證據(jù)進(jìn)行一一核實(shí)，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補(bǔ)償額度。由于施工企業(yè)和監(jiān)理工程師所處位置不同，在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分、索賠證據(jù)的充分與否、計(jì)算依據(jù)和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補(bǔ)償額往往與施工企業(yè)索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補(bǔ)充證據(jù)，否則只可能得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認(rèn)為索賠成立的那部分的費(fèi)用和工期，其余的則得不到應(yīng)有的補(bǔ)償。

3、加強(qiáng)索賠管理

索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。加強(qiáng)索賠管理意味著加強(qiáng)合同簽定和合同履行過(guò)程中的管理。

承包商在投標(biāo)過(guò)程中, 要反復(fù)深入研究招標(biāo)文件, 仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng), 要盡可能挖掘招標(biāo)文件中的缺陷, 探索可能索賠的機(jī)會(huì)。在編制工程量報(bào)價(jià)表時(shí),應(yīng)結(jié)合工程特點(diǎn)采取靈活的報(bào)價(jià)策略，如有可能索賠的部分報(bào)高單價(jià)，反之報(bào)低價(jià)。

4、加強(qiáng)攻關(guān)力度，搞好同各方面的關(guān)系是索賠成功的關(guān)鍵

攻關(guān)是一門學(xué)問(wèn)，作為施工單位，需要在實(shí)際中探討與提高，在項(xiàng)目索賠方面，就是要處理好同建設(shè)單位的主管、業(yè)務(wù)人員及設(shè)計(jì)單位人員的關(guān)系。只有將各方面關(guān)系處理好了，才能使各項(xiàng)索賠變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。

六、結(jié)語(yǔ)

總之，施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對(duì)處理索賠問(wèn)題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計(jì)劃管理的動(dòng)力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場(chǎng)的建立和發(fā)展，它將成為項(xiàng)目管理中越來(lái)越重要的問(wèn)題。

參考文獻(xiàn) 宋國(guó)防．工程經(jīng)濟(jì)學(xué)[M]．天津：天津大學(xué)出版社，2003 2 叢培經(jīng)．工程項(xiàng)目管理[M]．北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，1997 3 中國(guó)建設(shè)監(jiān)理協(xié)會(huì)．建設(shè)工程合同管理[M]．北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2003 4 劉伊生．工程造價(jià)管理基礎(chǔ)理論與相關(guān)法規(guī)[M]．北京：中國(guó)計(jì)劃出版社，2003 5鄔媛，殷煥武，我國(guó)建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀及對(duì)策分析〔J〕.經(jīng)濟(jì)師，2006,(3).

6徐偉, 金福安, 陳連杰.建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范實(shí)施手冊(cè)〔M〕.北京：中國(guó)工業(yè)建筑出版社，2001. 7董成海,張建生.淺析施工合同管理的問(wèn)題及對(duì)策〔J〕.建筑管理現(xiàn)代化,2001,(1). 8成虎.建筑工程合同管理實(shí)用大全〔M〕.北京:中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2000,(1).

第二篇：工程索賠論文

施工單位在工程索賠中應(yīng)注意的重點(diǎn)和遵循的原則

[摘要] 索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。，工程施工單位應(yīng)越來(lái)越重視工程索賠工作，本文根據(jù)“宿豫區(qū)錦泰花園一期、泗陽(yáng)金三角國(guó)際家居廣場(chǎng)G、H棟”工程索賠運(yùn)作過(guò)程以及對(duì)比，簡(jiǎn)單介紹了工程施工過(guò)程中工程索賠中應(yīng)注意的重點(diǎn)和存在的誤區(qū)

一、要注意的重點(diǎn)：

1、索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為，而不是懲罰。索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對(duì)方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過(guò)協(xié)商方式友好解決，若雙方無(wú)法達(dá)成妥協(xié)時(shí)，爭(zhēng)議可通過(guò)仲裁解決。

2、索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對(duì)于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。

3、索賠是以賠償實(shí)際損失為原則的。施工單位必須準(zhǔn)確地提供整個(gè)工程成本的分析和管理，以便確定挽回?fù)p失的數(shù)量。索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。索賠是挽回成本損失的重要手段。

二、索賠存在的誤區(qū)：

很多施工單位在索賠過(guò)程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來(lái)，大致可分以下幾點(diǎn)：

1、當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有時(shí)施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。

這種觀念是錯(cuò)誤的，索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。通過(guò)提出索賠，可以：

a、防止自己違約，要按照合同辦事。通過(guò)加強(qiáng)工程管理，特別是合同管理，使對(duì)方找不到索賠的理由和依據(jù)。工程按合同順利實(shí)施，沒有損失發(fā)生，不需提出索賠，合同雙方?jīng)]有爭(zhēng)執(zhí)，達(dá)到很好的合作效果，皆大歡喜。

在錦泰花園一期工程施工過(guò)程中，因考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出索賠，所以業(yè)主、監(jiān)理不重視合同管理，隨意提出變更各類要求，使得工期按比計(jì)劃完工日期晚3個(gè)月，主體完成本應(yīng)按計(jì)劃在中秋前完成，因工期延誤，主材價(jià)格、人工價(jià)格上漲，鋼筋等二類主材上漲30%，結(jié)果在未能按期完工同時(shí)造成本期工程成本超支。在在錦泰花園二期工程施工過(guò)程中，我單位要求建設(shè)單位嚴(yán)格按照工程變更程序進(jìn)行，并及時(shí)提出各項(xiàng)索賠，讓建設(shè)單位意識(shí)到工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位的整體利益，而不能輕意提出變更，使工程按合同順利實(shí)施，按期完工，為公司帶來(lái)效益。所以，工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過(guò)程實(shí)質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。

b、在施工過(guò)程中應(yīng)根據(jù)工地實(shí)際情況，積極的向上級(jí)有關(guān)單位提出合理化建議，使得工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明顯加快，得到參建各方一致好評(píng)。

仍以錦泰花園為例，因建設(shè)及設(shè)計(jì)單位是鹽城公司，有許多宿遷市地方強(qiáng)制條文未能及時(shí)了解，所以如止水帶設(shè)計(jì)高度為120mm，而地方強(qiáng)條規(guī)定不得小于200mm，現(xiàn)澆板未設(shè)置角隅放設(shè)筋。所以我們出了工程洽商記錄，雖然建設(shè)單位進(jìn)行變更，多出了費(fèi)用。但是，對(duì)我們提出的合理化建議，使得工程質(zhì)量得到了保證，工程進(jìn)度明顯加快。

2、項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，對(duì)可提可不提的索賠往往不提出。

索賠按照干擾事件分類：工期拖延索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價(jià)上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等。往往項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)工期拖延索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；比較重視，但是對(duì)不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價(jià)上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等不夠重視。以泗陽(yáng)金三角國(guó)際家居廣場(chǎng)為例：

a、G棟工程完工后，因業(yè)主方分包的消防承包商的消防地下水池未能按期完工，工程竣工驗(yàn)收一直無(wú)法通過(guò)，建設(shè)單位據(jù)此推遲支付工程款，我單位對(duì)此提出了工程索賠。

b、金三角工程合同約定建筑面積為5.5萬(wàn)平方米工程同時(shí)開工，后因建設(shè)單位審批手續(xù)未能及時(shí)到位，先期開工只有2.5萬(wàn)平方米，但是我施工方案是按5.5萬(wàn)平方米準(zhǔn)備的模板和支撐，并且勞務(wù)合同簽訂也是同期開工5.5萬(wàn)平方米工程，所以投入的周轉(zhuǎn)材、勞務(wù)費(fèi)都高于市場(chǎng)價(jià)。因未能及時(shí)全面開工，造成我方投入材料、人力、物力過(guò)多。據(jù)此，我方提出了工程索賠。

c、在J棟工程基礎(chǔ)完成后，鋼筋主材價(jià)格一路上漲至6700元/T，合同簽訂時(shí)價(jià)格為4300元/T，所以我們因物價(jià)上漲提出了索賠，因這是有經(jīng)驗(yàn)的承包商所不能預(yù)見的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

d、工程審計(jì)過(guò)程中，因?yàn)樵靸r(jià)處下文變更了垂直運(yùn)輸費(fèi)用的計(jì)算方法，另外對(duì)工程審計(jì)費(fèi)用計(jì)取也進(jìn)行了下調(diào)，并明確了部分規(guī)費(fèi)的費(fèi)率。而且規(guī)定了新的人工費(fèi)單價(jià)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。所以，我方根據(jù)法令的變化提出了工程索賠。

3、主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來(lái)文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目無(wú)充分理由。

由于索賠引起費(fèi)用或工期增加，故往往為上級(jí)主管單位復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)、準(zhǔn)確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺(tái)帳或檔案。所以在提出索賠時(shí)要深刻理解以下文件內(nèi)容：（１）招標(biāo)文件、合同文本及附件；（２）來(lái)往文件、簽證及更改通知等；（３）各種會(huì)談紀(jì)要；（３）施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表；（５）施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件；（６）工程照片；（７）氣象報(bào)告；（８）工地交接班記錄；（９）建筑材料和設(shè)備采購(gòu)、訂貨運(yùn)輸使用記錄等；（１０）市場(chǎng)行情記錄；（１１）各種會(huì)計(jì)核算資料；（１２）國(guó)家法律、法令、政策文件等。

以泗陽(yáng)金三角工程為例： a、合同中約定工程量清單中工程量的量差在±2%以內(nèi)，所以在工程結(jié)算中，許多量差在此范圍內(nèi)是不予調(diào)整的。

b、不是說(shuō)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用都是可以索賠的，因?yàn)橛性S多屬于完成分部分項(xiàng)工程量所產(chǎn)生的實(shí)際的措施費(fèi)用，例如在基礎(chǔ)施工過(guò)程中，因連續(xù)強(qiáng)降雨，產(chǎn)生實(shí)際的抽水、清淤費(fèi)用達(dá)3萬(wàn)余元，但是，此項(xiàng)費(fèi)用雖然實(shí)際發(fā)生卻無(wú)法進(jìn)行費(fèi)用索賠，但可以進(jìn)行工期索賠。c、合同中約定文明工地的獎(jiǎng)勵(lì)費(fèi)用，低于造價(jià)處文件規(guī)定的費(fèi)用，但是合同條款對(duì)此有明確規(guī)定，所以必須按合同條款執(zhí)行。d、投標(biāo)文件中施工組織設(shè)計(jì)中對(duì)鋼筋的縱向連接未考慮，但施工圖紙說(shuō)明采用機(jī)械連接，所以此部分費(fèi)只得視為計(jì)入綜合單價(jià)中，不予追加。因此，主管人員必須對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來(lái)文件深刻理解，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目要有充分理由和依據(jù)。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和及時(shí)作最終索賠報(bào)告。

證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實(shí)性：全面性；法律證明效力；及時(shí)性。最終報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容： a．施工單位的正規(guī)性文件。

b．索賠申請(qǐng)表：填寫索賠項(xiàng)目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。c．批復(fù)的索賠意向書。

d．編制說(shuō)明：索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束的詳細(xì)描述。

e．附件：與本項(xiàng)費(fèi)用或工期索賠有關(guān)的各種往來(lái)文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費(fèi)用索賠有關(guān)的證明材料及詳細(xì)計(jì)算資料。

所以，施工單位不單是提出索賠意向，而是必須提出最終報(bào)告，并且最終報(bào)告必須經(jīng)監(jiān)理工程師審查后，批復(fù)的才是有效力的文件，在結(jié)算中才能被認(rèn)可。結(jié) 語(yǔ)： 隨著建設(shè)工程招、投標(biāo)制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進(jìn)一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項(xiàng)往來(lái)性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會(huì)有更多的索賠項(xiàng)目被受理或批復(fù)。

第三篇：工程索賠相關(guān)論文

論文關(guān)鍵詞：建設(shè)施工；FIDIC合同；索賠

論文摘 要：隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展和加入ＷＴＯ后國(guó)際形勢(shì)的需要，我國(guó)建筑行業(yè)也逐步與世界接軌，我國(guó)現(xiàn)行的《建設(shè)施工合同文本》是結(jié)合我國(guó)工程建設(shè)施工的實(shí)際情況經(jīng)過(guò)不斷改進(jìn)而形成的一套比較系統(tǒng)科學(xué)的示范文本，而ＦＩＤＩＣ合同是國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)編制的合同條件，由多家國(guó)際權(quán)威機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)并推 薦為土建工程實(shí)行國(guó)際招標(biāo)時(shí)的通用合同條件．二者相輔相成，有區(qū)別又有聯(lián)系，就工程案索賠程序方面我國(guó)《建設(shè)工程施工合同》和ＦＩＤＩＣ合同的規(guī)定做一簡(jiǎn)單對(duì)比分析。

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對(duì)方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)時(shí)遭受損失時(shí)，向一方提出賠償要求的行為。在實(shí)際工作中，“索賠”是雙向的我國(guó)《建設(shè)工程施工合同》中的索賠就是雙向的包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。而FIDIC合 同中只針對(duì)承包商的索賠作出了規(guī)定，另外不論是風(fēng)險(xiǎn)事情的發(fā)生，還是當(dāng)事人不完成合同工作，都必須在合同中找出相應(yīng)的依據(jù)，當(dāng)然有些依據(jù)可能是合同中隱含的，工程師依據(jù)合同的事實(shí)對(duì)索賠進(jìn)行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。當(dāng)然不同的合同條件下，依據(jù)也不盡相同，如因不可抗力導(dǎo)致的索賠，在《建設(shè)工程施工合同》 條件下，承包人機(jī)械設(shè)備損壞的的損失是由承包人承擔(dān)的，不能向發(fā)包人索賠，但在FIDIC合同中，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，損失都應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)的。

索賠事件發(fā)生時(shí)首先是承包商提出索賠的申請(qǐng)，我國(guó)《建設(shè)工程施工合同》規(guī)定，索賠事件發(fā)生28日內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知，合同實(shí)施過(guò)程中，凡不屬于承包人責(zé)任導(dǎo)致項(xiàng)目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師,告知對(duì)此事項(xiàng)索賠，同時(shí)仍需遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報(bào)時(shí)，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。FIDIC合同中如果承包商認(rèn)為有權(quán)得到竣工時(shí)間的任何延長(zhǎng)期或任何追加付款，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師發(fā)出通知，說(shuō)明索賠的事件或情況，該通知應(yīng)當(dāng)盡快在承包商察覺或者應(yīng)當(dāng)察覺該事件或者情況后的也是28天內(nèi)發(fā)出。如果承包商未能在上述28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時(shí)間不得延長(zhǎng)，承包商無(wú)權(quán)獲得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任，同樣索賠要求得不到支持。

申請(qǐng)?zhí)岢龊螅督ㄔO(shè)工程施工合同》規(guī)定，發(fā)出索賠意向通知28天內(nèi)，向工程師發(fā)出補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失和延長(zhǎng)工期的索賠報(bào)告及有關(guān)資料，應(yīng)抓緊準(zhǔn)備索賠的證據(jù)材料，包括事件的原因，對(duì)其權(quán)益影響的證據(jù)資料索賠的依據(jù)，以及其他計(jì)算出的誤差事件，影響要求的索賠額和申請(qǐng)展延工期天數(shù)，并在索賠申請(qǐng)發(fā)出的28天內(nèi)提出。在FIDIC合同中承包商察覺或者應(yīng)當(dāng)察覺該事件或情況42天內(nèi),或在承包商可能建議工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi),承包商應(yīng)當(dāng)向工程師提交一份充分詳細(xì)的索賠報(bào)告，包括索賠的依據(jù)、要求延長(zhǎng)的時(shí)間和或追加付款的全部詳細(xì)資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續(xù)影響，則：（1）上述充分詳細(xì)索賠報(bào)告，應(yīng)被視為中間報(bào)告；（2）承包商應(yīng)當(dāng)按月遞交進(jìn)一步的中間索賠報(bào)告，說(shuō)明累計(jì)索賠延誤時(shí)間和或余額，以及所有可能的合理要求的詳細(xì)資料；（3）承包商應(yīng)當(dāng)在索賠事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認(rèn)可的其他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報(bào)告。

對(duì)于承包商的索賠申請(qǐng)，工程師做出的回應(yīng)，我國(guó)《建設(shè)施工合同》要求工程師在收到承包人送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后，于28天 內(nèi)回復(fù)，或要求承包人進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和依據(jù)。接到承包人的索賠信件后，工程師應(yīng)當(dāng)立即研究承包人的索賠資料，在不確認(rèn)責(zé)任屬誰(shuí)的情況下，依據(jù)自己的同 期記錄材料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包人提出的索賠證據(jù)。必須時(shí)還可以要求承包人進(jìn)一步提交補(bǔ)充材料，包括索賠的更詳細(xì)說(shuō)明材料 或索賠的計(jì)算依據(jù)。工程師28天內(nèi)未予答復(fù)和未對(duì)承包人做進(jìn)一步要求，視為該項(xiàng)索賠已經(jīng)成立。而FIDIC要求工程師在收到索賠報(bào)告或?qū)^(guò)去索賠的任何進(jìn)一步證明資料后42天內(nèi)，或工程師可能建議并經(jīng)承包商認(rèn)可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)，表示批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)，或不批準(zhǔn)并附具體意見。工程師應(yīng)當(dāng)商定或者確定應(yīng)給予竣工時(shí)間的延長(zhǎng)期及承包商有權(quán)得到的追加款。

總而言之，不管是我國(guó)《建設(shè)工程合同》還是在FIDIC合同條件下，索賠時(shí)間發(fā)生后，索賠的提出和處理都應(yīng)當(dāng)是及時(shí)的，處理不及時(shí)的，對(duì)雙方都會(huì)產(chǎn)生不利影響，承包商應(yīng)當(dāng)在不同的合同條件下，認(rèn)真研究合同條件，分析事件發(fā)生的原因，及時(shí)準(zhǔn)確的提出索賠請(qǐng)求，完善索賠資料，在降低損失的同時(shí)，合理的爭(zhēng)取到更多的利益。

施工項(xiàng)目管理中有關(guān)索賠問(wèn)題的探討

2011-9-14 10:22 來(lái)源：法律教育網(wǎng) 【大 中 小】【我要糾錯(cuò)】

摘要：在工程項(xiàng)目管理中，施工索賠是一項(xiàng)復(fù)雜的經(jīng)營(yíng)管理工作。當(dāng)今國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目承包市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，低價(jià)中標(biāo)已成為規(guī)律性的操作方式，施工索賠對(duì)于承包商經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)非常重要。對(duì)索賠的意義和概念進(jìn)行了闡述，對(duì)當(dāng)今國(guó)內(nèi)施工項(xiàng)目索賠管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行了分析，并提出了相應(yīng)的對(duì)策和建議。

關(guān)鍵詞：承包商；施工索賠；索賠現(xiàn)狀；索賠證據(jù)；索賠程序；索賠管理 工程索賠的概念

索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包商在合同實(shí)施過(guò)程中，對(duì)非自身原因造成的工程延期、費(fèi)用增加而要求業(yè)主給予補(bǔ)償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主對(duì)于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實(shí)際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠

償，稱為反索賠。 當(dāng)前工程索賠中存在的問(wèn)題和索賠現(xiàn)狀分析

2.1 我國(guó)法律尚不健全

有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問(wèn)題。關(guān)于索賠問(wèn)題，在合同簽訂和實(shí)施中問(wèn)題較多，索賠管理的成效不很顯著，水

平也很難提高。

2.2 我國(guó)目前建筑業(yè)“買方市場(chǎng)”對(duì)承包商不利

市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，過(guò)于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會(huì)提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計(jì)，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動(dòng)地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認(rèn)真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴(yán)格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無(wú)法達(dá)到目的。

2.3 索賠理論不成熟

我國(guó)從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料不夠豐富。目前索賠理論遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于實(shí)際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后。我國(guó)承包商很少對(duì)索賠經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行系統(tǒng)總結(jié)，對(duì)典型索賠案例進(jìn)行收集、整理，其實(shí)，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗(yàn)和參考依據(jù)。 施工項(xiàng)目工程索賠對(duì)策分析

3.1 注重索賠證據(jù)的收集

（1）各種合同、協(xié)議、圖紙等文件。招標(biāo)文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)業(yè)主批準(zhǔn)的施組、工程實(shí)施計(jì)劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報(bào)告中直接引用。

（2）雙方的往來(lái)信涵及各種會(huì)談紀(jì)要。在合同履行過(guò)程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會(huì)談所作出的決議或決定，是合同的補(bǔ)充，應(yīng)作為合同的組成部分，但會(huì)談紀(jì)要只有經(jīng)過(guò)各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

（3）進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度以及項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的有關(guān)文件。進(jìn)度計(jì)劃和具體的進(jìn)度安排是

和現(xiàn)場(chǎng)有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。

（4）施工過(guò)程中的各種報(bào)告和記錄。氣象資料、工程檢查驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和各種技術(shù)鑒定報(bào)告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

（5）國(guó)家法律規(guī)范及市場(chǎng)行情有關(guān)資料。國(guó)家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價(jià)指數(shù)、工資指數(shù)，各種會(huì)計(jì)核算資料，材料的采購(gòu)、訂貨、運(yùn)輸、進(jìn)場(chǎng)、使用方面的憑據(jù)。



3.2 掌握正確的索賠程序，及時(shí)提出索賠

（1）發(fā)出索賠意向通知書。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時(shí)，機(jī)迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對(duì)此事件提出索賠。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過(guò)這個(gè)期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕施工單位的要求，施工企業(yè)將失去索賠的權(quán)利。隨后，施工企業(yè)應(yīng)對(duì)合同的實(shí)施進(jìn)行跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過(guò)、前因后果，掌握事件詳細(xì)情況，分析這些損害事件是由誰(shuí)引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)。

（2）遞交索賠報(bào)告。索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時(shí)間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長(zhǎng)工期或補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的正式索賠報(bào)告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時(shí)間間隔（一般為28天），索賠報(bào)告要做到索賠事件真實(shí)，計(jì)算索賠值合理、準(zhǔn)確，責(zé)任分析清楚，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現(xiàn)，使施工企業(yè)的工作受到嚴(yán)重影響，并為此增加了費(fèi)用支出，拖延了工期。索賠報(bào)告要文字簡(jiǎn)練，資料充足，條理清楚，要讓監(jiān)理工程師無(wú)法提出疑問(wèn)，也不要求再補(bǔ)充任何證明材料和數(shù)據(jù)，否則，將

會(huì)給索賠帶來(lái)不利影響。

（3）索賠的最終認(rèn)定。監(jiān)理工程師接到索賠報(bào)告后，對(duì)其內(nèi)容和提供的證據(jù)進(jìn)行一一核實(shí)，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補(bǔ)償額度。由于施工企業(yè)和監(jiān)理工程師所處位置不同，在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分、索賠證據(jù)的充分與否、計(jì)算依據(jù)和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補(bǔ)償額往往與施工企業(yè)索賠報(bào)告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應(yīng)就索賠的處理進(jìn)行協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補(bǔ)充證據(jù)，否則只可能得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認(rèn)為索賠成立的那部分的費(fèi)用和工

期，其余的則得不到應(yīng)有的補(bǔ)償。

3.3 加強(qiáng)索賠管理

索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。加強(qiáng)索賠管理意味著加強(qiáng)合同簽定

和合同履行過(guò)程中的管理。

承包商在投標(biāo)過(guò)程中，要反復(fù)深入研究招標(biāo)文件，仔細(xì)勘察施工現(xiàn)場(chǎng)，要盡可能挖掘招標(biāo)文件中的缺陷，探索可能索賠的機(jī)會(huì)。在編制工程量報(bào)價(jià)表時(shí)，應(yīng)結(jié)合工程特點(diǎn)采取靈活的報(bào)價(jià)策略，如有可能索賠的部分報(bào)高單價(jià)，反之報(bào)低價(jià)。

3.4 加強(qiáng)攻關(guān)力度，搞好同各方面的關(guān)系是索賠成功的關(guān)鍵

攻關(guān)是一門學(xué)問(wèn)，作為施工單位，需要在實(shí)際中探討與提高，在項(xiàng)目索賠方面，就是要處理好同建設(shè)單位的主管、業(yè)務(wù)人員及設(shè)計(jì)單位人員的關(guān)系。只有將各方面關(guān)系處理好了，才能使各項(xiàng)索賠變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)。 結(jié)語(yǔ)

總之，施工索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行項(xiàng)目管理的有效手段，對(duì)處理索賠問(wèn)題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對(duì)項(xiàng)目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計(jì)劃管理的動(dòng)力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場(chǎng)的建立和發(fā)展，它將成為項(xiàng)目管理

中越來(lái)越重要的問(wèn)題。

參考文獻(xiàn)

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

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業(yè)建筑出版社，2001.

［3 ］董成海，張建生。淺析施工合同管理的問(wèn)題及對(duì)策［J ］。建筑管理現(xiàn)代化，2001，（1）。

［4 ］成虎。建筑工程合同管理實(shí)用大全［M ］。北京：中國(guó)建筑工業(yè)出版社，2000，（1）。

上一篇：淺論私力救濟(jì)與道德

第四篇：論文：淺談公路工程索賠的規(guī)律和對(duì)策

淺談公路工程索賠的規(guī)律和對(duì)策

摘要：公路工程索賠是公路工程合同管理中的一項(xiàng)重要內(nèi)容，一種正常的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償行為。工程索賠包括：工期索賠和費(fèi)用索賠。針對(duì)索賠事件，本文主要通過(guò)對(duì)公路工程不確定性事件的發(fā)生，對(duì)事件進(jìn)行分析，尋找潛在的索賠機(jī)會(huì)，探究索賠產(chǎn)生的規(guī)律及承包商的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：公路工程 索賠 對(duì)策 引言

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)和操作模式也發(fā)生了深刻變化，其中建設(shè)工程合同管理變的越來(lái)越重要，因此承包商要更加認(rèn)真、嚴(yán)格、細(xì)致地對(duì)合同進(jìn)行管理。工程索賠是合同管理的一項(xiàng)重要內(nèi)容，經(jīng)常要發(fā)生。其實(shí)索賠是雙向和互動(dòng)的，若承包商違約、拖工期、工程量減少等，業(yè)主可直接回收和扣除承包商的一部分工程款，或采取其它方式對(duì)承包商進(jìn)行處罰，在這一問(wèn)題上，業(yè)主占有主導(dǎo)地位，掌握主動(dòng)權(quán)，在承包商違約情況下，業(yè)主的處罰更易到位，和更易執(zhí)行。故在一般情況下索賠是指承包商向業(yè)主提出的額外費(fèi)用支付要求，在這一點(diǎn)上就要求承包商要嚴(yán)格按照索賠程序，將每一步工作都做到位，才能有利于索賠成功。

索賠屬于經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，對(duì)另一方當(dāng)事人不具有懲罰性，公路工程索賠是指承包商在合同實(shí)施過(guò)程中，依據(jù) 法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的任何事件造成的損失或額外費(fèi)用向另一方當(dāng)事人請(qǐng)求給予某種形式補(bǔ)償?shù)囊环N要求。索賠的成立條件有以下幾點(diǎn)：

1：索賠的依據(jù)是法律、合同條件、證據(jù)資料 2：索賠是要求給予補(bǔ)償?shù)臋?quán)利 3：承包商沒有過(guò)錯(cuò) 4：責(zé)任應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)

5：與合同標(biāo)準(zhǔn)相比確已發(fā)生損失

一：索賠產(chǎn)生的原因及規(guī)律

由于公路工程項(xiàng)目具有施工周期長(zhǎng)、規(guī)模大、技術(shù)含量高且復(fù)雜等特點(diǎn)，使施工的復(fù)雜性隨現(xiàn)場(chǎng)條件、社會(huì)和自然環(huán)境條件、地質(zhì)條件和水文變化等因素而變化，受施工進(jìn)度及合同條款、規(guī)范和施工圖紙變更、差異、延誤等因素影響，因此工程建設(shè)具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性，索賠在工程承包中是不可避免的，公路工程索賠產(chǎn)生的原因及規(guī)律主要有以下幾點(diǎn)：

1：風(fēng)險(xiǎn)引起的索賠一般包括合同風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，如物價(jià)暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場(chǎng)條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項(xiàng)目的貨幣匯兌風(fēng)險(xiǎn)等等。近年來(lái)，由于我國(guó)建設(shè)工程施工隊(duì)伍不斷擴(kuò)大，絕大部分施工企業(yè)存在任務(wù)嚴(yán)重不足的現(xiàn)象，建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標(biāo)和合同簽訂時(shí)，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)比例增大，所 以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大，由于特殊風(fēng)險(xiǎn)和事先不可預(yù)知的地下條件或?qū)嵨镎系K引起的索賠，其實(shí)質(zhì)是一個(gè)十分有經(jīng)驗(yàn)的承包商均無(wú)法預(yù)料的如：地質(zhì)情況變化、地下人工障礙的因素和非人力不可抗拒因素（地震、戰(zhàn)爭(zhēng)）即特殊風(fēng)險(xiǎn)所引起的索賠。在這一點(diǎn)上主要是指業(yè)主提供的資料與實(shí)際情況存在較大差異，這種差異即使是十分有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無(wú)法預(yù)料，導(dǎo)致承包商不能預(yù)先準(zhǔn)確做出處理方案及費(fèi)用估算而引起的索賠。

2：國(guó)家政策、法規(guī)變更引起的索賠

此項(xiàng)索賠主要體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，主要表現(xiàn)為：物價(jià)變動(dòng)、關(guān)稅調(diào)整、養(yǎng)路費(fèi)的提高、水費(fèi)、電費(fèi)及其它稅費(fèi)的波動(dòng)，導(dǎo)致承包商在施工過(guò)程中增加的費(fèi)用。

3：由于工程變更引起的索賠

對(duì)于一個(gè)復(fù)雜的公路工程項(xiàng)目，施工條件變化引起的索賠，在施工過(guò)程中不可避免地出現(xiàn)，尤其是設(shè)計(jì)變更。承包商的報(bào)價(jià)是以原招標(biāo)文件和設(shè)計(jì)圖紙為基礎(chǔ)計(jì)算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費(fèi)用，承包商就可要求重新估價(jià)，并提出延長(zhǎng)工期的要求，在實(shí)際施工中，此類索賠也會(huì)經(jīng)常引起爭(zhēng)議，主要是業(yè)主和承包商因?yàn)楦髯岳娼嵌鹊牟煌瑢?duì)合同條款中“一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無(wú)法預(yù)見的事件”理解的偏差。工程量變化太大引起的索賠實(shí)際施工時(shí)，完成的工程量往往與設(shè)計(jì)工程量有出入，第四版FIDIC52.3 條款明確規(guī)定，當(dāng)合 同價(jià)變更增減超過(guò)15%時(shí)，允許對(duì)有效合同價(jià)進(jìn)行調(diào)整，引起合同價(jià)變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面：第一、是承包商施工設(shè)備失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標(biāo)時(shí)，根據(jù)招標(biāo)文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，確定應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類、型號(hào)并據(jù)此組織訂貨，運(yùn)輸進(jìn)場(chǎng)，而工程量的大量增加，勢(shì)必要求增加新的施工機(jī)械，或增加原有機(jī)械的數(shù)量，引起承包商計(jì)劃外的投資，擴(kuò)大了工程的計(jì)劃成本。如果工程量大量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時(shí)，工程量的變化，還使承包商已準(zhǔn)備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。第二、由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長(zhǎng)或趕工，引起索賠。工期延長(zhǎng)和延誤引起的索賠工期延長(zhǎng)和延誤的索賠，通常包括兩個(gè)方面：一是承包商要求延長(zhǎng)工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等因素影響，都將造成工程的工期延長(zhǎng)或延誤。業(yè)主若采用趕工措施，發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來(lái)完成該工程項(xiàng)目，保證總目標(biāo)工期的實(shí)現(xiàn)，這必然導(dǎo)致承包商工程成本的增加，當(dāng)承包商額外支出的費(fèi)用得不到補(bǔ)償時(shí)，勢(shì)必引起索賠。工程變更發(fā)生，實(shí)質(zhì)上是對(duì)必須進(jìn)行變更的內(nèi)容進(jìn)行新的合同要約和承諾。工程變更包括：設(shè)計(jì)變更、施工方案（方法）變更、工程量的增加和減少、業(yè)主代表及委派人的指令等。

4：業(yè)主違約引起的索賠 主要是由于業(yè)主在施工管理過(guò)程在的一些主觀或客觀原因引起如：業(yè)主不能及時(shí)提供施工場(chǎng)地、施工圖紙、施工條件、及其它應(yīng)由業(yè)主提供的資料；延期付款、不能對(duì)承包商提出的涉及有關(guān)工程合同問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行答復(fù)業(yè)主失誤等。

5：合同文件矛盾引起的索賠

工程管理實(shí)踐證明，在合同實(shí)施過(guò)程中，經(jīng)常發(fā)生文件規(guī)定前后矛盾和缺陷，合同中錯(cuò)誤和遺漏現(xiàn)象。設(shè)計(jì)和施工相矛盾，技術(shù)規(guī)范和設(shè)計(jì)圖紙不符合或相矛盾，以及一些商務(wù)和法律條文規(guī)定有缺陷等。

6：設(shè)計(jì)中的嚴(yán)重缺陷，體現(xiàn)在建設(shè)方受資金限制，采用控制投資的方法進(jìn)行工程設(shè)計(jì)，而對(duì)一些需特殊設(shè)計(jì)的路段未進(jìn)行特殊處理而引起質(zhì)量問(wèn)題。

二：承包商的對(duì)策及處理措施

1：建立完善的合同管理制度：應(yīng)當(dāng)通過(guò)研究在施工過(guò)程中各方面、各環(huán)節(jié)相關(guān)的文件和往來(lái)文件及法律法規(guī)，對(duì)事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺與感覺尋找索賠機(jī)會(huì)，應(yīng)當(dāng)具備全面的綜合素質(zhì)，充分理解工程招標(biāo)文件和自身?xiàng)l件，通過(guò)對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，對(duì)索賠事件進(jìn)行原因分析，進(jìn)行事件影響分析，收集證據(jù)，認(rèn)真研究合同，清楚合同規(guī)定的賠償范圍，確定工期或費(fèi)用的索賠數(shù)值，研究索賠方案，提高工程索賠成功率，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行合同管理，應(yīng)據(jù)工程規(guī)模大小，設(shè)置一定數(shù)量的專職合同管理人員，明確合同管理范圍、資料收集范圍，保證索賠能提供充分的證 據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，做到及時(shí)準(zhǔn)確地上報(bào)索賠報(bào)告，按程序進(jìn)行索賠事件處理。在管理體制上，承包商應(yīng)當(dāng)實(shí)施層層負(fù)責(zé)、各司其職的方法，形成一個(gè)由下到上的合同綜合管理網(wǎng)絡(luò)。

2：加強(qiáng)施工管理，增強(qiáng)合同索賠意識(shí)及時(shí)發(fā)現(xiàn)索賠機(jī)會(huì)。3：按相關(guān)規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行索賠程序

（1）提出索賠意向書：承包商應(yīng)在索賠事件第一次發(fā)生后的28天內(nèi)，通過(guò)對(duì)事件的分析比較，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會(huì)，將其索賠意向通知監(jiān)理工程師，同時(shí)抄報(bào)業(yè)主。索賠通知意向書的內(nèi)容應(yīng)較簡(jiǎn)單，一切皆以證據(jù)為保證，明確方向，積極實(shí)施，要以清析的概念和單刀直入的方法闡述并報(bào)告發(fā)生的事實(shí)，避免與對(duì)方糾纏，直接要求索賠，提出索賠意向書，目的是表達(dá)承包商索取追加付款的意向，為今后進(jìn)一步提供詳細(xì)報(bào)告作準(zhǔn)備。意向書應(yīng)包括：索賠項(xiàng)目名稱、事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期及估算損失報(bào)告、目的是使監(jiān)理工程師及業(yè)主通過(guò)意向書就可把整個(gè)事件的起因、地點(diǎn)及索賠方向有了明確的理解，意向書根據(jù)合同要求抄送、抄報(bào)相關(guān)單位。

（2）做好同期記錄:索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起始日到索賠事件結(jié)束日止認(rèn)真做好同期記錄，記錄內(nèi)容包括：事件發(fā)生時(shí)和過(guò)程中現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況、造成的人員、機(jī)械設(shè)備損害閑置清單、工期延誤時(shí)間、損害程度、費(fèi)用增加項(xiàng)目的所需人員、機(jī)械、材料數(shù)量等，通過(guò)監(jiān)理工程師的簽字確認(rèn)，做 為索賠證據(jù)。

（3）最終索賠報(bào)告：索賠事件結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時(shí)間內(nèi)如無(wú)特殊規(guī)定一般在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)正式向監(jiān)理工程師及業(yè)主提交最終的索賠報(bào)告，并成為業(yè)主、監(jiān)理工程師與承包商三方共同確定索賠金額的最終依據(jù)。其內(nèi)容可概括為四要素：1：索賠申請(qǐng)依據(jù)：承包商應(yīng)正確引用相關(guān)合同條款，作為自己提出索賠的合同依據(jù)，使監(jiān)理工程師和業(yè)主首先了解索賠的理論依據(jù)。申請(qǐng)依據(jù)可直接摘錄、引用相關(guān)的合同條款和法律條款。2：索賠內(nèi)容：索賠內(nèi)容的編寫實(shí)質(zhì)上是以合同條款為論據(jù)對(duì)索賠事件的論證過(guò)程，要求：①索賠內(nèi)容編寫人員應(yīng)深入調(diào)查索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)及結(jié)果，對(duì)索賠事件的敘述要簡(jiǎn)潔明了，事件敘述、條款引用、承包商的損失情況描寫足以證明客觀事實(shí)與損失之間的因果關(guān)系，說(shuō)明業(yè)主違約、合同變更、或意外風(fēng)險(xiǎn)與引起的索賠事件的必然聯(lián)系②責(zé)任分析應(yīng)清楚準(zhǔn)確，不能含糊其辭，要強(qiáng)調(diào)承包商對(duì)索賠事件的不可預(yù)見性，承包商對(duì)它不能有所準(zhǔn)備，事發(fā)后盡管能夠采取措施但從根本上和大局上不能有效緩解③用詞要盡量婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)，避免使用強(qiáng)硬的不友好的抗議式、指責(zé)式語(yǔ)言。3：索賠證明文件：索賠發(fā)生后，承包商必須保留好同期記錄，這對(duì)承包商可能提出任何索賠時(shí)用以支持其索賠理由是相當(dāng)必要的。另外，由于收到索賠意向書后，監(jiān)理工程師在不必承認(rèn)業(yè)主責(zé)任情況下即可 對(duì)承包商的同期記錄審查，因此，承包商應(yīng)主動(dòng)邀請(qǐng)監(jiān)理工程師檢查記錄，并爭(zhēng)求監(jiān)理工程師是否還需做其它工作，這樣做法對(duì)承包商的同期記錄的完備性、和可支持性有很大好處和幫助，證明文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：①施工單位的正規(guī)性文件：合同文件、補(bǔ)充協(xié)議有關(guān)條款或規(guī)定②施工圖、變更設(shè)計(jì)的書面通知、暫時(shí)停工令等③施工現(xiàn)場(chǎng)記錄，可采用文字、圖表、拍照、錄像等方式④與索賠事件有關(guān)的各種往來(lái)文件、信函、各種會(huì)議記錄、工程匯報(bào)材料、承包商月報(bào)等⑤工程進(jìn)展中各種、各階段統(tǒng)計(jì)報(bào)表、計(jì)劃進(jìn)度與實(shí)際進(jìn)度對(duì)照表⑥各種試驗(yàn)、檢測(cè)記錄，尤其是合同外的材料試驗(yàn)和檢驗(yàn)記錄⑦承包商原始單據(jù)、發(fā)票、人員、機(jī)械、材料進(jìn)場(chǎng)情況及使用情況，特別注意所有文件都必須簽署日期⑧已批復(fù)的索賠意向書 4：索賠費(fèi)用計(jì)算表：承包商的索賠可分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠主要是指由于業(yè)主違約、監(jiān)理工程師指令錯(cuò)誤或意外風(fēng)險(xiǎn)所引起，業(yè)主應(yīng)當(dāng)給予的損失補(bǔ)償，額外工作索賠是指因合同變更及監(jiān)理工程師下達(dá)變更指令引起的。索賠費(fèi)用組成基本與現(xiàn)行公路工程概預(yù)算建安工程費(fèi)內(nèi)容相同，主要包括：直接費(fèi)、管理費(fèi)、利潤(rùn)及稅金。在實(shí)際使用中，業(yè)主、監(jiān)理工程師及承包商比較傾向使用工程量清單中的單價(jià)作為索賠費(fèi)用的計(jì)算依據(jù)，易于為三方接受，是一種綜合單價(jià)，對(duì)于額外工作索賠，一般可直接以額外工作量作為補(bǔ)償，損失量可以用實(shí)物工作量表示（例如返工量），則該部分金額也可以用已有單價(jià)估計(jì)，僅僅在無(wú)法參照現(xiàn)有單價(jià)時(shí)才使用定額法計(jì)算費(fèi)用。索賠報(bào)告應(yīng)將索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)、結(jié)束過(guò)程及其編制說(shuō)明包括證明材料和計(jì)算資料的附件等重要材料匯總后按格式形成最終的索賠報(bào)告，索賠申請(qǐng)報(bào)告的水平與質(zhì)量如何，直接關(guān)系的索賠的成功與否。

三：承包商的應(yīng)對(duì)態(tài)度

1：充分準(zhǔn)備證據(jù)，積極談判，獲取索賠成功：要獲得索賠成功，必須要有詳實(shí)的證據(jù)，索賠證據(jù)是承包商用來(lái)支持其索賠要求的證明文件和資料，對(duì)索賠成功與否起著非常重要的作用。對(duì)于索賠的談判，應(yīng)當(dāng)態(tài)度積極而有效，對(duì)于索賠事件，應(yīng)當(dāng)克服以下誤區(qū)1：當(dāng)索賠事件發(fā)生時(shí)，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。2：項(xiàng)目經(jīng)理和技術(shù)負(fù)責(zé)人對(duì)索賠工作意識(shí)不到位，對(duì)可提可不提的索賠往往不提出。3主管人員對(duì)技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來(lái)文件理解不深刻，對(duì)實(shí)際存在的索賠項(xiàng)目無(wú)充分理由。4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過(guò)程中的證據(jù)收集和及時(shí)作最終索賠報(bào)告。尤其是第一條，有些施工單位考慮與業(yè)主和監(jiān)理單位的下一步合作，而顧慮重重，談判中不能有效地維護(hù)本單位的利益，其實(shí)談判工程即是一個(gè)藝術(shù)再生產(chǎn)工程，也是一個(gè)談判雙方合作的過(guò)程，成功的談判每一方都應(yīng)該是勝利者，要讓對(duì)方心平氣和地接受自己的意見，所以承包商和業(yè)主與監(jiān)理都是在平等、自愿基礎(chǔ)上對(duì)索賠事件進(jìn)行充分協(xié)商，同時(shí)承包商對(duì)索 賠方案進(jìn)行談判時(shí)應(yīng)有針對(duì)性，并堅(jiān)持有理、有利、有節(jié)、有讓的原則進(jìn)行，注意陳述恰當(dāng)，措辭委婉，以理服人，并尊重對(duì)方，在一些問(wèn)題上也要做到擅于讓步。2：加強(qiáng)索賠管理

（1）：工程建設(shè)項(xiàng)目周期長(zhǎng)，由于索賠引起費(fèi)用增加和工期延長(zhǎng)，也往往為上級(jí)主觀部門列為復(fù)查對(duì)象，為真實(shí)準(zhǔn)確反映索賠項(xiàng)目情況，施工單位應(yīng)建立工程索賠臺(tái)帳或檔案。

（2）:索賠臺(tái)帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、時(shí)間、索賠意向提交時(shí)間、結(jié)束時(shí)間、影響程度及結(jié)果、索賠申請(qǐng)的工期及金額，監(jiān)理工程師或業(yè)主審核和批復(fù)的結(jié)果等內(nèi)容。

（3）：對(duì)合同工期內(nèi)發(fā)生的每宗索賠事件應(yīng)及時(shí)登記、裝訂成規(guī)范完整檔案資料，工程完工后做為工程竣工資料的一部分。

工程索賠是承包商在公路工程項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中充分運(yùn)用高水平的管理，廣泛的合同、法律、商務(wù)、工程技術(shù)等綜合知識(shí)及行為科學(xué)知識(shí)，維護(hù)自身利益的重要方式，是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，是綜合性的高層次的管理工作，不但是一項(xiàng)知識(shí)和技術(shù)面廣，同時(shí)又是復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作；不但要擅于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機(jī)會(huì)，而且還要善于收集和整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料，要有高度的責(zé)任心和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，按照合同，重證據(jù)、講技巧、樹信譽(yù)的原則，及時(shí)、準(zhǔn)確、嚴(yán)格地按照程序進(jìn)行索賠工作，切實(shí)維護(hù)自身的合法權(quán)益，取得效益最大化，同時(shí)要充分理解索賠的意義和目的，工程索賠是利用經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn) 行項(xiàng)目管理的有效手段，對(duì)承包商、業(yè)主和監(jiān)理三方來(lái)講，處理索賠問(wèn)題的成功與否，不僅僅反映出其對(duì)項(xiàng)目管理的綜合水平，也有利于培育和發(fā)展建筑市場(chǎng)，促進(jìn)建筑市場(chǎng)的發(fā)展，提高工程建設(shè)水平及效益，有利于雙方提高管理水平和素質(zhì)，由于其具有互動(dòng)性，有利于雙方加強(qiáng)內(nèi)部管理，嚴(yán)格履行合同，恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅(jiān)持守約，才能保證合同的正常實(shí)施，維護(hù)市場(chǎng)的正常秩序，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的深入發(fā)展，索賠在項(xiàng)目管理中變得越來(lái)越重要，是承包商和業(yè)主雙方在工程項(xiàng)目管理中不可缺少的重要內(nèi)容，承包商應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強(qiáng)索賠意識(shí)，做好索賠項(xiàng)目管理，對(duì)提高項(xiàng)目管理的綜合水平都是一個(gè)質(zhì)的飛躍，對(duì)于實(shí)現(xiàn)企業(yè)盡快融入市場(chǎng)，適應(yīng)市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展有著十分重要的意義！

第五篇：工程造價(jià)管理中工程索賠論文

摘要:隨著建設(shè)制度的不斷完善，工程索賠已日益成為各施工企業(yè)重視的一項(xiàng)工作，它不僅可以增加施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，還可以提高施工企業(yè)的施工管理水平，可以說(shuō)是工程造價(jià)管理中的一項(xiàng)極其重要的工作，對(duì)施工企業(yè)具有極其獨(dú)特的意義，本文闡述了工程索賠的內(nèi)涵及其重要性，并在此基礎(chǔ)之對(duì)工程索賠的一般步驟進(jìn)行了詳細(xì)的介紹。

關(guān)鍵詞:工程造價(jià)工程索賠重要性步驟

0引言

在一個(gè)項(xiàng)目的具體實(shí)施過(guò)程中，總會(huì)因?yàn)楦鞣N因素而影響到工程的定時(shí)定量完成，這些因素包括:工程的外界氣候條件、地質(zhì)水文影響以及業(yè)主未能按約完成相應(yīng)義務(wù)，當(dāng)業(yè)主因不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)而使承包商受到損失時(shí)，承包商可向業(yè)主提出相應(yīng)的補(bǔ)償要求，補(bǔ)償?shù)男问讲幌蓿梢允琴M(fèi)用補(bǔ)償或是工期延長(zhǎng)，這種要求賠償?shù)男袨榫褪枪こ趟髻r，它需要根據(jù)法律及合同規(guī)定，對(duì)由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任內(nèi)所造成的損失提出合理的補(bǔ)償要求.隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，我國(guó)的建設(shè)制度也日益趨于完善，工程索賠已經(jīng)成為工程造價(jià)管理的重要組成部分，同時(shí)也是承包商謀求效益最大化的重要手段。

1工程索賠的內(nèi)涵

1.1工程索賠的定義

工程索賠的定義如下：在工程承包合同履行過(guò)程中，若當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時(shí)，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對(duì)不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的損失，可以向另一方提出賠償?shù)囊螅@種行為就叫做工程索賠，索賠是雙方向的，一般的，我們把承包商向業(yè)主提出的索賠行為稱為施工索賠。工程索賠是工程合同管理的重要環(huán)節(jié)，它以合同做為索賠的根本依據(jù)，同時(shí)結(jié)合法律法規(guī)，是合同雙方之間發(fā)生的正當(dāng)管理業(yè)務(wù)，也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養(yǎng)和完善建設(shè)市場(chǎng)及合同雙方素質(zhì)及管理水平的提高。

1.2工程索賠的分類

按照不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，工程索賠可以劃分為以下幾類：①按照事件的影響及干擾程度來(lái)分，工程索賠可分為物價(jià)上漲索賠、工期拖延索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、不可預(yù)見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。②按照合同的類型進(jìn)行分類，工程索賠可分為：總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務(wù)合同索賠、合營(yíng)合同索賠等。③按照索賠的目的來(lái)分，可以分為工期索賠及費(fèi)用索賠。④按照索賠的依據(jù)來(lái)分，可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。⑤按照索賠的性質(zhì)來(lái)分，可以分為工程索賠及商務(wù)索賠。⑥按照索賠的處理方式來(lái)分，可以分為單元項(xiàng)索賠及總索賠。

1.3索賠的依據(jù)

工程索賠必須要有一定的依據(jù)，在進(jìn)行索賠要求之前，必須要根據(jù)招投標(biāo)文件，充分了解工程的各個(gè)細(xì)節(jié)方面，盡可能的考慮到工程可能會(huì)出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，以在制定合同以及施工方案時(shí)能夠明確體現(xiàn)，認(rèn)真研究已簽合同，明確了解合同約定的職責(zé)、賠償條件及方法，在工程施工過(guò)程中，要嚴(yán)格執(zhí)行合同管理工作，盡可能多的收集充分的索賠依據(jù)。

2工程索賠的重要性

對(duì)于一個(gè)施工企業(yè)來(lái)講，工程索賠是維護(hù)自身合法權(quán)益的重要手段，當(dāng)前的建材市場(chǎng)，競(jìng)爭(zhēng)激烈，承包商不斷的壓低報(bào)價(jià)以期中標(biāo)，但在實(shí)際工程中由于各風(fēng)險(xiǎn)的存在，使得施工企業(yè)往往面臨工程虧損的局面，若企業(yè)掌握先進(jìn)的索賠管理手段，那么不僅能夠扭轉(zhuǎn)企業(yè)虧損的局勢(shì)，同時(shí)還可以提高企業(yè)的合同管理水平，另外，工程索賠工作的實(shí)施，還有利于工程施工過(guò)程存在風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，當(dāng)工程面臨風(fēng)險(xiǎn)損失時(shí)，通過(guò)索賠，可將風(fēng)險(xiǎn)損失轉(zhuǎn)移給業(yè)主單位或適合承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)的第三方。工程索賠是工程造價(jià)管理中的一個(gè)重要組成部分，也是正當(dāng)、合法的營(yíng)利行為，索賠管理水平的高低，已經(jīng)成為了施工企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平及合同管理水平的外在表現(xiàn)，是施工企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地根本保證。

3工程索賠遵循的原則

在進(jìn)行工程索賠工作時(shí)，必須要遵循一定的原則，具體如下：

3.1嚴(yán)格以合同作為依據(jù)

必須將招標(biāo)文件及雙方合同作為根本的依據(jù)，按其規(guī)定的有關(guān)條例起草索賠意向書，索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時(shí)間、場(chǎng)所等內(nèi)容，因此在意向書中應(yīng)將索賠項(xiàng)目及緣由寫明，并應(yīng)附有計(jì)算損失的詳細(xì)資料及證明。

3.2按時(shí)遞交索賠意向書

索賠意向書在提出之后，應(yīng)及時(shí)提交給監(jiān)理工程師，并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認(rèn)，再經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人及各級(jí)監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)確定。

3.3及時(shí)收集索賠資料

在索賠意向書簽字確認(rèn)后，要及時(shí)的收集證據(jù)，并保證收集到的證據(jù)及資料要真實(shí)，對(duì)一些施工過(guò)程中的重大問(wèn)題要做好文字記錄，以做為處理索賠時(shí)的事實(shí)及數(shù)據(jù)憑證，在工程施工中的花費(fèi)及工期索賠應(yīng)附帶現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理認(rèn)可的記錄及相關(guān)的材料。

4工程索賠的步驟

4.1填寫索賠意向書

填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步，承包方應(yīng)在合同規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出索賠要求并提交索賠意向書，并將意向書抄送多份，分送相關(guān)單位，索賠意向書中所涉及到的索賠項(xiàng)目的種類及起止日期的計(jì)算方法如下：

4.1.1因圖紙延期而造成的索賠

根據(jù)有關(guān)法規(guī)，承包商在中標(biāo)之后二十八天以內(nèi)，有權(quán)免費(fèi)得到業(yè)主提供的全部設(shè)計(jì)圖紙，如果承包商未按時(shí)收到圖紙，則可依照合同及相關(guān)法規(guī)向業(yè)主提出索賠要求，日期的起始日就以第二十九天為準(zhǔn)，終止日以收到圖紙的日期為準(zhǔn)，一般對(duì)圖紙延期的索賠為工期索賠。

4.1.2因工程變動(dòng)而導(dǎo)致的索賠

工程項(xiàng)目在確定以后，往往會(huì)因?yàn)楦鞣矫娴囊蛩囟M(jìn)行變更，項(xiàng)目數(shù)量增加或尺寸變化等等，此時(shí)即可提出索賠要求，起始日以接到變更指令為準(zhǔn)，終止日以變更完成日為準(zhǔn)。

4.1.3工程外界環(huán)境引起的索賠

由于業(yè)主單位事先未做好安排，導(dǎo)致工程的一些外界環(huán)境影響到工程的進(jìn)度，這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權(quán)等等。這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準(zhǔn)，終止日以環(huán)境影響消失日為準(zhǔn)。

4.2索賠同期記錄

在索賠起止日之間，應(yīng)對(duì)索賠事件的發(fā)展進(jìn)行同期記錄，主要內(nèi)容包括：索賠事件發(fā)生緣由及過(guò)程，工程現(xiàn)場(chǎng)的情況，工期延誤情況，工程的損失，額外的工程花銷及所使用的機(jī)械、人員等，每天都要保證這些內(nèi)容的詳細(xì)記錄，并由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員進(jìn)行簽字確認(rèn)。對(duì)于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應(yīng)保存工程現(xiàn)場(chǎng)的照片及錄像資料。

4.3報(bào)告

索賠意向書遞交之后，每隔一定時(shí)間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包含索賠事件當(dāng)前的損失費(fèi)用及其對(duì)工程造成的影響，并將相關(guān)索賠資料及證明抄送有關(guān)單位。

4.4最終索賠報(bào)告

在索賠事件被合理解決以后，承包商應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)業(yè)主及相關(guān)單位提交一份最終形式的索賠報(bào)告，并包含以下資料：①索賠的依據(jù)，包括合同以及法律法規(guī)的相關(guān)條例。②索賠申請(qǐng)表，包含索賠項(xiàng)目名稱，索賠的證明材料，索賠的形式及索賠的起止日期。③批復(fù)的索賠意向書。④索賠事件說(shuō)明，主要是對(duì)索賠事件的起因、經(jīng)過(guò)和結(jié)束的詳細(xì)描述。⑤證明資料，所有索賠事件中涉及到的證明材料、計(jì)算資料以及圖片等都應(yīng)包含在內(nèi)。

5結(jié)語(yǔ)

工程索賠作為工程造價(jià)管理當(dāng)中一項(xiàng)極其重要的工作，不僅需要相關(guān)人員充分的理解施工圖紙、施工技術(shù)以及合同協(xié)議，同時(shí)還要具備較高的索賠理念及能力，要善于依據(jù)合同，重視索賠證據(jù)，講究索賠技巧，踏踏實(shí)實(shí)的做好工程索賠管理工作，盡管很多施工企業(yè)當(dāng)前的索賠工作中還存在著許多的誤區(qū)，但是，隨著索賠工作重要性的不斷突出，我國(guó)的工程索賠管理水平也將不斷的提高。

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