第一篇：索賠論文[精選]

工程施工索賠管理中索賠的探討

摘 要

針對施工企業(yè)在施工項目管理過程中出現(xiàn)的誤區(qū)，探析了施工企業(yè)索賠的基本原則。從工程項目管理的角度，說明了如何做好施工索賠和施工企業(yè)索賠的具體操作步驟，指出處理好施工索賠是施工企業(yè)保障自我利益的重要手段。

在工程項目管理中,施工索賠是一項復(fù)雜的經(jīng)營管理工作。當(dāng)今國內(nèi)工程項目承包市場競爭日趨激烈,低價中標已成為規(guī)律性的操作方式,施工索賠對于承包商經(jīng)營目標實現(xiàn)非常重要。對索賠的意義和概念進行了闡述，對當(dāng)今國內(nèi)施工項目索賠管理中存在的問題進行了分析，并提出了相應(yīng)的對策和建議。 關(guān)鍵詞

施工索賠、索賠意向書、工程索賠臺賬、承包商、施工索賠、索賠現(xiàn)狀、索賠證據(jù)、索賠程序、索賠管理。

在建筑工程市場上，一般稱工程承包方提出的索賠為施工索賠，即由于業(yè)主或其他方面的原因致使承包者在項目施工中付出了額外的費用或造成了損失，承包商通過合法途徑和程序，通過談判、訴訟或仲裁，要求業(yè)主償還其在施工中的費用損失。施工企業(yè)在實際施工項目管理過程中，往往出現(xiàn)如下觀念上的誤區(qū)：當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工企業(yè)由于受我國傳統(tǒng)工程管理模式的影響，考慮與業(yè)主、監(jiān)理方面的關(guān)系，而沒有認真對待索賠；項目經(jīng)理和技術(shù)負責(zé)人對索賠工作認識不到位，沒有深刻認識索賠工作管理程序，對可提可不提的索賠事項往往無法把握；主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工企業(yè)往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目沒有充分理由；只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和時間準確性，沒有及時做最終索賠報告；很多項目管理成員認為只有施工企業(yè)向業(yè)主索賠，沒有考慮對方的反索賠。

為了順利地進行索賠工作，施工企業(yè)提出索賠必須有充分的證據(jù)，同時必須謹慎地選擇證實損失的最佳方法，并根據(jù)合同規(guī)定，及時提出索賠要求。若超過索賠期限，遭遇損失方將無權(quán)提出索賠要求。因此，施工企業(yè)在施工過程的項目管理中應(yīng)認識到如下幾點。

一、索賠的原則

1、必須以合同為依據(jù)。施工企業(yè)必須對合同條件、協(xié)議條款等有詳細了解，遭遇索賠事件時，以合同為依據(jù)來提出索賠要求。

2、及時提交索賠意向書。根據(jù)招投標文件及合同要求中的有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書應(yīng)包含索賠項目（分部分項目工程名稱）、索賠事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期和估算損失，無須附詳細的計算資料和證明。索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工企業(yè)負責(zé)人、現(xiàn)場負責(zé)人、現(xiàn)場監(jiān)理工程師和主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。這樣，監(jiān)理工程師通過意向書就可以對整個事件的起因、地點及索賠方向有大致了解。

3、必須注意資料的積累。積累一切可能涉及索賠論證的資料。施工企業(yè)與建設(shè)單位研究的技術(shù)問題、進度問題和其他重大問題的會議應(yīng)做好文字記錄，并爭取與會者簽字，作為正式文檔資料。同時應(yīng)建立業(yè)務(wù)往來的文件檔案編號等業(yè)務(wù)記錄制度，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。收集的證據(jù)要確鑿，理由要充分，所有工程費用和工期索賠應(yīng)附該項目現(xiàn)場監(jiān)理工程師認可的記錄、計算資料及相關(guān)的證明材料。

二、索賠的具體操作步驟

1、填寫索賠意向書

索賠事件發(fā)生后，及時在合同規(guī)定的時限內(nèi)（一般規(guī)定為28天）向監(jiān)理工程師提出索賠意向書。意向書應(yīng)根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。索賠項目種類及起止日期計算方法：

（1）延期發(fā)出圖紙引起的索賠。接到中標通知書后28天之內(nèi)，中標施工企業(yè)有權(quán)得到免費由業(yè)主或其委托的設(shè)計單位提供的全部圖紙、技術(shù)規(guī)范和其他技術(shù)資料，并且進行技術(shù)交底。如果在28天之內(nèi)未收到施工圖紙及其相關(guān)資料，作為施工企業(yè)應(yīng)依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠結(jié)束日。由于是施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠。相應(yīng)施工機械進場，達到施工程度因未有詳細圖紙不能進行施工時應(yīng)進行機械停滯費用索賠。

（2）惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠。它分為工程損失索賠及工期索賠。業(yè)主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失賠償。在建項目未投保時，應(yīng)根據(jù)合同條款及時進行索賠。該類索賠計算方法為在惡劣氣候條件開始影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件終止日為索賠結(jié)束日。

（3）工程變更導(dǎo)致的索賠。它分為工程項目已施工又進行變更、項目增加或局部尺寸、數(shù)量變化等。計算方法：施工企業(yè)收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結(jié)束日。

（4）有經(jīng)驗的承包商不可預(yù)見引起的索賠。由于在工程投標時施工圖紙或其他技術(shù)資料不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質(zhì)情況、地基處理等，該類項目一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未能預(yù)見的情況開始出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠結(jié)束日。

（5）由外部環(huán)境而引起的索賠。由于外部環(huán)境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的使用權(quán)等）而引起的索賠。根據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工計劃影響的第一天為起算日，經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消失日為索賠事件結(jié)束日。該類項目一般進行工期及施工機械停滯費用索賠。

（6）監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠。以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠事件結(jié)束日。

（7）其他原因?qū)е碌氖┕て髽I(yè)索賠，視具體情況確定起算和結(jié)束日期。

2、同期記錄

索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起算日起至索賠事件結(jié)束日止，認真做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，并有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字。索賠事件造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的整理，打印后請監(jiān)理工程師簽字。

同期記錄的內(nèi)容有：事件發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際狀況；導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導(dǎo)致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。

3、詳細情況報告

在索賠事件的進行過程中（每隔一星期或更長時間，或視具體情況由監(jiān)理工程師來定），承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠事件的階段性詳細情況報告，說明索賠事件目前的損失款額、影響程度及費用索賠的依據(jù)。同時將詳細情況報告抄送、抄報相關(guān)單位。

4、最終索賠報告

當(dāng)索賠事件所造成的影響結(jié)束后，施工企業(yè)應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠詳細報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）施工單位的正規(guī)性文件。

（2）索賠申請表。填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。在一般建筑工程施工中，索賠項目一般包括工程變更引起的費用、工期增加，由于地質(zhì)條件造成局部或部分停工等引起的機械、人員窩工費用，相應(yīng)工期及費用增加等。索賠依據(jù)一般包括在建工程技術(shù)規(guī)范、施工圖紙、業(yè)主與施工企業(yè)簽訂的工程承包協(xié)議、業(yè)主對施工企業(yè)施工進度計劃的批復(fù)、業(yè)主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術(shù)方案的修改等。索賠證明文件包括業(yè)主下達的各項往來文件及施工企業(yè)在施工過程中收集到的各項有利證據(jù)。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業(yè)主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預(yù)算定額、機械臺班單價，地方政策文件及業(yè)主、總監(jiān)下達的有關(guān)文件。但是，多數(shù)施工企業(yè)往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報或只填寫索賠意向書而不注重證據(jù)的收集，最終導(dǎo)致很多本來對施工企業(yè)有利的索賠項目不能得到批復(fù)。（3）批復(fù)的索賠意向書。

（4）編制說明。索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。

（5）附件。與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工企業(yè)發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細計算資料。

三、索賠的管理

由于索賠引起費用或工期增加，所以往往成為上級主管單位的復(fù)查對象。為真實、準確反映索賠情況，施工企業(yè)應(yīng)建立完整的工程索賠臺帳或檔案。索賠臺賬應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、索賠發(fā)生的時間、索賠意向提交時間、索賠結(jié)束時間、索賠申請工期和金額、監(jiān)理工程師審核結(jié)果、業(yè)主審批結(jié)果等內(nèi)容。對合同工期內(nèi)發(fā)生的每筆索賠均應(yīng)及時登記。工程完工時應(yīng)形成一冊完整的臺帳，作為工程竣工結(jié)算資料的組成部分。

施工索賠是一項復(fù)雜的、系統(tǒng)性很強的工作，在索賠工作中施工企業(yè)要充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范、簽訂的合同、補充協(xié)議及與業(yè)主、監(jiān)理的各項往來文件，必須依合同、重證據(jù)、講技巧、樹信譽，踏踏實實地做好索賠管理基礎(chǔ)工作，嚴格按程序辦事。施工索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是項目管理的重要內(nèi)容，是施工企業(yè)贏取利潤的重要手段，只有把索賠工作處理好，才能切實維護企業(yè)的合法權(quán)益，取得效益最大化。

四、當(dāng)前工程索賠中存在的問題和索賠現(xiàn)狀分析

1、我國法律尚不健全

有法不依現(xiàn)象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。關(guān)于索賠問題，在合同簽訂和實施中問題較多，索賠管理的成效不很顯著，水平也很難提高。

2、我國目前建筑業(yè)“買方市場”對承包商不利

市場競爭激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。

3、索賠理論不成熟

我國從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗及索賠實例資料不夠豐富。目前索賠理論遠遠落后于實際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后。我國承包商很少對索賠經(jīng)驗進行系統(tǒng)總結(jié)，對典型索賠案例進行收集、整理，其實，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗和參考依據(jù)。

五、施工項目工程索賠對策分析

1、注重索賠證據(jù)的收集

（1）各種合同、協(xié)議、圖紙等文件。招標文件、施工合同文本及附件, 其他各簽約(如備忘錄、修正案等), 經(jīng)業(yè)主批準的施組、工程實施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。

（2）雙方的往來信涵及各種會談紀要。在合同履行過程中, 業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定, 是合同的補充, 應(yīng)作為合同的組成部分, 但會談紀要只有經(jīng)過各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

（3）進度計劃和具體的進度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。進度計劃和具體的進度安排是和現(xiàn)場有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。

（4）施工過程中的各種報告和記錄。氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告, 工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

（5）國家法律規(guī)范及市場行情有關(guān)資料。國家有關(guān)法律、法令、政策文件, 官方的物價指數(shù)、工資指數(shù), 各種會計核算資料, 材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據(jù)。

2、掌握正確的索賠程序，及時提出索賠

（1）發(fā)出索賠意向通知書。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時，機迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28 天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕施工單位的要求，施工企業(yè)將失去索賠的權(quán)利。隨后，施工企業(yè)應(yīng)對合同的實施進行跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細情況，分析這些損害事件是由誰引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。（2）遞交索賠報告。索賠意向通知提交后的28天內(nèi),或監(jiān)理工程師同意的其他合理時間內(nèi),施工企業(yè)應(yīng)遞交延長工期或補償經(jīng)濟損失的正式索賠報告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），索賠報告要做到索賠事件真實，計算索賠值合理、準確，責(zé)任分析清楚，重點強調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現(xiàn)，使施工企業(yè)的工作受到嚴重影響，并為此增加了費用支出，拖延了工期。索賠報告要文字簡練，資料充足，條理清楚，要讓監(jiān)理工程師無法提出疑問，也不要求再補充任何證明材料和數(shù)據(jù)，否則，將會給索賠帶來不利影響。

（3）索賠的最終認定。監(jiān)理工程師接到索賠報告后，對其內(nèi)容和提供的證據(jù)進行一一核實，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補償額度。由于施工企業(yè)和監(jiān)理工程師所處位置不同，在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分、索賠證據(jù)的充分與否、計算依據(jù)和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補償額往往與施工企業(yè)索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應(yīng)就索賠的處理進行協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補充證據(jù)，否則只可能得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認為索賠成立的那部分的費用和工期，其余的則得不到應(yīng)有的補償。

3、加強索賠管理

索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。加強索賠管理意味著加強合同簽定和合同履行過程中的管理。

承包商在投標過程中, 要反復(fù)深入研究招標文件, 仔細勘察施工現(xiàn)場, 要盡可能挖掘招標文件中的缺陷, 探索可能索賠的機會。在編制工程量報價表時,應(yīng)結(jié)合工程特點采取靈活的報價策略，如有可能索賠的部分報高單價，反之報低價。

4、加強攻關(guān)力度，搞好同各方面的關(guān)系是索賠成功的關(guān)鍵

攻關(guān)是一門學(xué)問，作為施工單位，需要在實際中探討與提高，在項目索賠方面，就是要處理好同建設(shè)單位的主管、業(yè)務(wù)人員及設(shè)計單位人員的關(guān)系。只有將各方面關(guān)系處理好了，才能使各項索賠變?yōu)楝F(xiàn)實。

六、結(jié)語

總之，施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場的建立和發(fā)展，它將成為項目管理中越來越重要的問題。

參考文獻 宋國防．工程經(jīng)濟學(xué)[M]．天津：天津大學(xué)出版社，2003 2 叢培經(jīng)．工程項目管理[M]．北京：中國建筑工業(yè)出版社，1997 3 中國建設(shè)監(jiān)理協(xié)會．建設(shè)工程合同管理[M]．北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2003 4 劉伊生．工程造價管理基礎(chǔ)理論與相關(guān)法規(guī)[M]．北京：中國計劃出版社，2003 5鄔媛，殷煥武，我國建筑行業(yè)索賠現(xiàn)狀及對策分析〔J〕.經(jīng)濟師，2006,(3).

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第二篇：工程索賠論文

施工單位在工程索賠中應(yīng)注意的重點和遵循的原則

[摘要] 索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。，工程施工單位應(yīng)越來越重視工程索賠工作，本文根據(jù)“宿豫區(qū)錦泰花園一期、泗陽金三角國際家居廣場G、H棟”工程索賠運作過程以及對比，簡單介紹了工程施工過程中工程索賠中應(yīng)注意的重點和存在的誤區(qū)

一、要注意的重點：

1、索賠的性質(zhì)屬于經(jīng)濟補償行為，而不是懲罰。索賠屬于正確履行合同的正當(dāng)權(quán)利要求。索賠方所受到的損害，與索賠方的行為并不一定存在法律上的因果關(guān)系。導(dǎo)致索賠事件的發(fā)生，可以是一定行為造成，也可能是不可抗力事件引起，可以是對方當(dāng)事人的行為導(dǎo)致的，也可能是任何第三方行為所導(dǎo)致。索賠在一般情況下都可以通過協(xié)商方式友好解決，若雙方無法達成妥協(xié)時，爭議可通過仲裁解決。

2、索賠是雙向的，建設(shè)單位和施工單位都可能提出索賠要求。通常情況下，索賠是指承包商（施工單位）在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主（建設(shè)單位）對于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠償，稱為反索賠。

3、索賠是以賠償實際損失為原則的。施工單位必須準確地提供整個工程成本的分析和管理，以便確定挽回損失的數(shù)量。索賠是合同雙方利益的體現(xiàn)。索賠是挽回成本損失的重要手段。

二、索賠存在的誤區(qū)：

很多施工單位在索賠過程中往往存在不少誤區(qū)，歸納起來，大致可分以下幾點：

1、當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有時施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。

這種觀念是錯誤的，索賠有利于建設(shè)單位、施工單位雙方自身素質(zhì)和管理水平的提高。通過提出索賠，可以：

a、防止自己違約，要按照合同辦事。通過加強工程管理，特別是合同管理，使對方找不到索賠的理由和依據(jù)。工程按合同順利實施，沒有損失發(fā)生，不需提出索賠，合同雙方?jīng)]有爭執(zhí)，達到很好的合作效果，皆大歡喜。

在錦泰花園一期工程施工過程中，因考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出索賠，所以業(yè)主、監(jiān)理不重視合同管理，隨意提出變更各類要求，使得工期按比計劃完工日期晚3個月，主體完成本應(yīng)按計劃在中秋前完成，因工期延誤，主材價格、人工價格上漲，鋼筋等二類主材上漲30%，結(jié)果在未能按期完工同時造成本期工程成本超支。在在錦泰花園二期工程施工過程中，我單位要求建設(shè)單位嚴格按照工程變更程序進行，并及時提出各項索賠，讓建設(shè)單位意識到工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位的整體利益，而不能輕意提出變更，使工程按合同順利實施，按期完工，為公司帶來效益。所以，工程建設(shè)索賠直接關(guān)系到建設(shè)單位和施工單位的雙方利益，索賠和處理索賠的過程實質(zhì)上是雙方管理水平的綜合體現(xiàn)。

b、在施工過程中應(yīng)根據(jù)工地實際情況，積極的向上級有關(guān)單位提出合理化建議，使得工程質(zhì)量得到了保證，工程進度明顯加快，得到參建各方一致好評。

仍以錦泰花園為例，因建設(shè)及設(shè)計單位是鹽城公司，有許多宿遷市地方強制條文未能及時了解，所以如止水帶設(shè)計高度為120mm，而地方強條規(guī)定不得小于200mm，現(xiàn)澆板未設(shè)置角隅放設(shè)筋。所以我們出了工程洽商記錄，雖然建設(shè)單位進行變更，多出了費用。但是，對我們提出的合理化建議，使得工程質(zhì)量得到了保證，工程進度明顯加快。

2、項目經(jīng)理和技術(shù)負責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。

索賠按照干擾事件分類：工期拖延索賠；不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等。往往項目經(jīng)理和技術(shù)負責(zé)人對工期拖延索賠；工程變更索賠；工程中止索賠；比較重視，但是對不可預(yù)見的外部障礙或條件索賠；其他索賠（如貨幣貶值、物價上漲、法令變化、建設(shè)單位推遲支付工程款引起索賠）等不夠重視。以泗陽金三角國際家居廣場為例：

a、G棟工程完工后，因業(yè)主方分包的消防承包商的消防地下水池未能按期完工，工程竣工驗收一直無法通過，建設(shè)單位據(jù)此推遲支付工程款，我單位對此提出了工程索賠。

b、金三角工程合同約定建筑面積為5.5萬平方米工程同時開工，后因建設(shè)單位審批手續(xù)未能及時到位，先期開工只有2.5萬平方米，但是我施工方案是按5.5萬平方米準備的模板和支撐，并且勞務(wù)合同簽訂也是同期開工5.5萬平方米工程，所以投入的周轉(zhuǎn)材、勞務(wù)費都高于市場價。因未能及時全面開工，造成我方投入材料、人力、物力過多。據(jù)此，我方提出了工程索賠。

c、在J棟工程基礎(chǔ)完成后，鋼筋主材價格一路上漲至6700元/T，合同簽訂時價格為4300元/T，所以我們因物價上漲提出了索賠，因這是有經(jīng)驗的承包商所不能預(yù)見的市場風(fēng)險。

d、工程審計過程中，因為造價處下文變更了垂直運輸費用的計算方法，另外對工程審計費用計取也進行了下調(diào)，并明確了部分規(guī)費的費率。而且規(guī)定了新的人工費單價執(zhí)行標準。所以，我方根據(jù)法令的變化提出了工程索賠。

3、主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。

由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、準確反映索賠情況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠臺帳或檔案。所以在提出索賠時要深刻理解以下文件內(nèi)容：（１）招標文件、合同文本及附件；（２）來往文件、簽證及更改通知等；（３）各種會談紀要；（３）施工進度計劃和實際施工進度表；（５）施工現(xiàn)場工程文件；（６）工程照片；（７）氣象報告；（８）工地交接班記錄；（９）建筑材料和設(shè)備采購、訂貨運輸使用記錄等；（１０）市場行情記錄；（１１）各種會計核算資料；（１２）國家法律、法令、政策文件等。

以泗陽金三角工程為例： a、合同中約定工程量清單中工程量的量差在±2%以內(nèi)，所以在工程結(jié)算中，許多量差在此范圍內(nèi)是不予調(diào)整的。

b、不是說實際發(fā)生的費用都是可以索賠的，因為有許多屬于完成分部分項工程量所產(chǎn)生的實際的措施費用，例如在基礎(chǔ)施工過程中，因連續(xù)強降雨，產(chǎn)生實際的抽水、清淤費用達3萬余元，但是，此項費用雖然實際發(fā)生卻無法進行費用索賠，但可以進行工期索賠。c、合同中約定文明工地的獎勵費用，低于造價處文件規(guī)定的費用，但是合同條款對此有明確規(guī)定，所以必須按合同條款執(zhí)行。d、投標文件中施工組織設(shè)計中對鋼筋的縱向連接未考慮，但施工圖紙說明采用機械連接，所以此部分費只得視為計入綜合單價中，不予追加。因此，主管人員必須對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件深刻理解，對實際存在的索賠項目要有充分理由和依據(jù)。

4、只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。

證據(jù)，作為索賠文件的一部分，關(guān)系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性：全面性；法律證明效力；及時性。最終報告應(yīng)包括以下內(nèi)容： a．施工單位的正規(guī)性文件。

b．索賠申請表：填寫索賠項目、依據(jù)、證明文件、索賠金額和日期。c．批復(fù)的索賠意向書。

d．編制說明：索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。

e．附件：與本項費用或工期索賠有關(guān)的各種往來文件，包括施工單位發(fā)出的與工期和費用索賠有關(guān)的證明材料及詳細計算資料。

所以，施工單位不單是提出索賠意向，而是必須提出最終報告，并且最終報告必須經(jīng)監(jiān)理工程師審查后，批復(fù)的才是有效力的文件，在結(jié)算中才能被認可。結(jié) 語： 隨著建設(shè)工程招、投標制度的不斷完善及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位管理章程進一步健全，索賠工作也逐步步入正常軌道，只要我們充分理解施工圖紙、技術(shù)規(guī)范及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位簽訂約合同協(xié)議和各項往來性文件，在索賠工作中做到有理、有據(jù)，將會有更多的索賠項目被受理或批復(fù)。

第三篇：工程索賠相關(guān)論文

論文關(guān)鍵詞：建設(shè)施工；FIDIC合同；索賠

論文摘 要：隨著我國社會主義市場經(jīng)濟的迅猛發(fā)展和加入ＷＴＯ后國際形勢的需要，我國建筑行業(yè)也逐步與世界接軌，我國現(xiàn)行的《建設(shè)施工合同文本》是結(jié)合我國工程建設(shè)施工的實際情況經(jīng)過不斷改進而形成的一套比較系統(tǒng)科學(xué)的示范文本，而ＦＩＤＩＣ合同是國際咨詢工程師聯(lián)合會編制的合同條件，由多家國際權(quán)威機構(gòu)批準并推 薦為土建工程實行國際招標時的通用合同條件．二者相輔相成，有區(qū)別又有聯(lián)系，就工程案索賠程序方面我國《建設(shè)工程施工合同》和ＦＩＤＩＣ合同的規(guī)定做一簡單對比分析。

工程索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)或者出現(xiàn)了應(yīng)當(dāng)由對方承擔(dān)的風(fēng)險現(xiàn)時遭受損失時，向一方提出賠償要求的行為。在實際工作中，“索賠”是雙向的我國《建設(shè)工程施工合同》中的索賠就是雙向的包括承包人向發(fā)包人的索賠，也包括發(fā)包人向承包人的索賠。而FIDIC合 同中只針對承包商的索賠作出了規(guī)定，另外不論是風(fēng)險事情的發(fā)生，還是當(dāng)事人不完成合同工作，都必須在合同中找出相應(yīng)的依據(jù)，當(dāng)然有些依據(jù)可能是合同中隱含的，工程師依據(jù)合同的事實對索賠進行處理是其公平性的重要體現(xiàn)。當(dāng)然不同的合同條件下，依據(jù)也不盡相同，如因不可抗力導(dǎo)致的索賠，在《建設(shè)工程施工合同》 條件下，承包人機械設(shè)備損壞的的損失是由承包人承擔(dān)的，不能向發(fā)包人索賠，但在FIDIC合同中，不可抗力事件一般都列為業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險，損失都應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)的。

索賠事件發(fā)生時首先是承包商提出索賠的申請，我國《建設(shè)工程施工合同》規(guī)定，索賠事件發(fā)生28日內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知，合同實施過程中，凡不屬于承包人責(zé)任導(dǎo)致項目拖期和成本增加事件發(fā)生后的28天內(nèi)，必須以正式函件通知工程師,告知對此事項索賠，同時仍需遵照工程師的指令繼續(xù)施工。逾期申報時，工程師有權(quán)拒絕承包人的索賠要求。FIDIC合同中如果承包商認為有權(quán)得到竣工時間的任何延長期或任何追加付款，承包商應(yīng)當(dāng)向工程師發(fā)出通知，說明索賠的事件或情況，該通知應(yīng)當(dāng)盡快在承包商察覺或者應(yīng)當(dāng)察覺該事件或者情況后的也是28天內(nèi)發(fā)出。如果承包商未能在上述28天內(nèi)發(fā)出索賠通知，則竣工時間不得延長，承包商無權(quán)獲得追加付款，而業(yè)主應(yīng)免除有關(guān)該索賠的全部責(zé)任，同樣索賠要求得不到支持。

申請?zhí)岢龊螅督ㄔO(shè)工程施工合同》規(guī)定，發(fā)出索賠意向通知28天內(nèi)，向工程師發(fā)出補償經(jīng)濟損失和延長工期的索賠報告及有關(guān)資料，應(yīng)抓緊準備索賠的證據(jù)材料，包括事件的原因，對其權(quán)益影響的證據(jù)資料索賠的依據(jù)，以及其他計算出的誤差事件，影響要求的索賠額和申請展延工期天數(shù)，并在索賠申請發(fā)出的28天內(nèi)提出。在FIDIC合同中承包商察覺或者應(yīng)當(dāng)察覺該事件或情況42天內(nèi),或在承包商可能建議工程師認可的其他期限內(nèi),承包商應(yīng)當(dāng)向工程師提交一份充分詳細的索賠報告，包括索賠的依據(jù)、要求延長的時間和或追加付款的全部詳細資料。如果引起索賠的事件或者情況具有連續(xù)影響，則：（1）上述充分詳細索賠報告，應(yīng)被視為中間報告；（2）承包商應(yīng)當(dāng)按月遞交進一步的中間索賠報告，說明累計索賠延誤時間和或余額，以及所有可能的合理要求的詳細資料；（3）承包商應(yīng)當(dāng)在索賠事件或者情況產(chǎn)生影響結(jié)束后28天內(nèi)，或在承包商可能建議并經(jīng)工程師認可的其他期限內(nèi)，遞交一份最終索賠報告。

對于承包商的索賠申請，工程師做出的回應(yīng)，我國《建設(shè)施工合同》要求工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天 內(nèi)回復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和依據(jù)。接到承包人的索賠信件后，工程師應(yīng)當(dāng)立即研究承包人的索賠資料，在不確認責(zé)任屬誰的情況下，依據(jù)自己的同 期記錄材料客觀分析事故發(fā)生的原因，依據(jù)有關(guān)合同條款，研究承包人提出的索賠證據(jù)。必須時還可以要求承包人進一步提交補充材料，包括索賠的更詳細說明材料 或索賠的計算依據(jù)。工程師28天內(nèi)未予答復(fù)和未對承包人做進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)成立。而FIDIC要求工程師在收到索賠報告或?qū)^去索賠的任何進一步證明資料后42天內(nèi)，或工程師可能建議并經(jīng)承包商認可的其他期限內(nèi)，做出回應(yīng)，表示批準或不批準，或不批準并附具體意見。工程師應(yīng)當(dāng)商定或者確定應(yīng)給予竣工時間的延長期及承包商有權(quán)得到的追加款。

總而言之，不管是我國《建設(shè)工程合同》還是在FIDIC合同條件下，索賠時間發(fā)生后，索賠的提出和處理都應(yīng)當(dāng)是及時的，處理不及時的，對雙方都會產(chǎn)生不利影響，承包商應(yīng)當(dāng)在不同的合同條件下，認真研究合同條件，分析事件發(fā)生的原因，及時準確的提出索賠請求，完善索賠資料，在降低損失的同時，合理的爭取到更多的利益。

施工項目管理中有關(guān)索賠問題的探討

2011-9-14 10:22 來源：法律教育網(wǎng) 【大 中 小】【我要糾錯】

摘要：在工程項目管理中，施工索賠是一項復(fù)雜的經(jīng)營管理工作。當(dāng)今國內(nèi)工程項目承包市場競爭日趨激烈，低價中標已成為規(guī)律性的操作方式，施工索賠對于承包商經(jīng)營目標實現(xiàn)非常重要。對索賠的意義和概念進行了闡述，對當(dāng)今國內(nèi)施工項目索賠管理中存在的問題進行了分析，并提出了相應(yīng)的對策和建議。

關(guān)鍵詞：承包商；施工索賠；索賠現(xiàn)狀；索賠證據(jù)；索賠程序；索賠管理 工程索賠的概念

索賠是在工程承包合同履行中，當(dāng)事人一方由于非自身原因或另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，向另一方提出賠償要求的行為。通常情況下，索賠是指承包商在合同實施過程中，對非自身原因造成的工程延期、費用增加而要求業(yè)主給予補償損失的一種權(quán)利要求。而業(yè)主對于屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)責(zé)任造成的，且實際發(fā)生了損失，向施工單位要求賠

償，稱為反索賠。 當(dāng)前工程索賠中存在的問題和索賠現(xiàn)狀分析

2.1 我國法律尚不健全

有法不依現(xiàn)象十分嚴重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。關(guān)于索賠問題，在合同簽訂和實施中問題較多，索賠管理的成效不很顯著，水

平也很難提高。

2.2 我國目前建筑業(yè)“買方市場”對承包商不利

市場競爭激烈，過于向買方傾斜，業(yè)主在合同中經(jīng)常會提出較為苛刻的合同條件，而承包商迫于生計，只能接受這樣的合同條件。在工程中，承包商處于被動地位，常常為了搞好關(guān)系，而不能認真執(zhí)行合同，不敢向業(yè)主提出合理的索賠要求，即使承包商想嚴格執(zhí)行合同，由于各方面的原因，也無法達到目的。

2.3 索賠理論不成熟

我國從事索賠及索賠管理理論研究的學(xué)者和承包商還不多，索賠經(jīng)驗及索賠實例資料不夠豐富。目前索賠理論遠遠落后于實際工作的需要，特別是索賠定量分析方面的系統(tǒng)研究更是落后。我國承包商很少對索賠經(jīng)驗進行系統(tǒng)總結(jié)，對典型索賠案例進行收集、整理，其實，這些案例都是日后索賠值得借鑒的經(jīng)驗和參考依據(jù)。 施工項目工程索賠對策分析

3.1 注重索賠證據(jù)的收集

（1）各種合同、協(xié)議、圖紙等文件。招標文件、施工合同文本及附件，其他各簽約（如備忘錄、修正案等），經(jīng)業(yè)主批準的施組、工程實施計劃、各種工程圖紙、技術(shù)規(guī)范等。這些索賠的依據(jù)可在索賠報告中直接引用。

（2）雙方的往來信涵及各種會談紀要。在合同履行過程中，業(yè)主、監(jiān)理工程師和承包商定期或不定期的會談所作出的決議或決定，是合同的補充，應(yīng)作為合同的組成部分，但會談紀要只有經(jīng)過各方簽署后才可作為索賠的依據(jù)。

（3）進度計劃和具體的進度以及項目現(xiàn)場的有關(guān)文件。進度計劃和具體的進度安排是

和現(xiàn)場有關(guān)文件變更索賠的重要證據(jù)。

（4）施工過程中的各種報告和記錄。氣象資料、工程檢查驗收報告和各種技術(shù)鑒定報告，工程中送停電、送停水、道路開通和封閉的記錄和證明。

（5）國家法律規(guī)范及市場行情有關(guān)資料。國家有關(guān)法律、法令、政策文件，官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)，各種會計核算資料，材料的采購、訂貨、運輸、進場、使用方面的憑據(jù)。



3.2 掌握正確的索賠程序，及時提出索賠

（1）發(fā)出索賠意向通知書。在索賠事件發(fā)生后，施工單位應(yīng)把握索賠時，機迅速作出反應(yīng)。在索賠事件發(fā)生后的28天內(nèi)向監(jiān)理工程師遞交索賠意向通知書，聲明將對此事件提出索賠。該意向通知是施工單位就具體的索賠事件向工程師和業(yè)主表示的索賠愿望和要求。如果超過這個期限，工程師和業(yè)主有權(quán)拒絕施工單位的要求，施工企業(yè)將失去索賠的權(quán)利。隨后，施工企業(yè)應(yīng)對合同的實施進行跟蹤、分析，了解事件經(jīng)過、前因后果，掌握事件詳細情況，分析這些損害事件是由誰引起的，它的責(zé)任應(yīng)由誰來承擔(dān)。

（2）遞交索賠報告。索賠意向通知提交后的28天內(nèi)，或監(jiān)理工程師同意的其他合理時間內(nèi)，施工企業(yè)應(yīng)遞交延長工期或補償經(jīng)濟損失的正式索賠報告及相關(guān)資料。如果索賠事件或者索賠事件的影響持續(xù)存在，施工企業(yè)應(yīng)按工程師合理要求的時間間隔（一般為28天），索賠報告要做到索賠事件真實，計算索賠值合理、準確，責(zé)任分析清楚，重點強調(diào)事件的不可預(yù)見性和突發(fā)性，明確闡述是由于非施工方原因造成的干擾事件的出現(xiàn)，使施工企業(yè)的工作受到嚴重影響，并為此增加了費用支出，拖延了工期。索賠報告要文字簡練，資料充足，條理清楚，要讓監(jiān)理工程師無法提出疑問，也不要求再補充任何證明材料和數(shù)據(jù)，否則，將

會給索賠帶來不利影響。

（3）索賠的最終認定。監(jiān)理工程師接到索賠報告后，對其內(nèi)容和提供的證據(jù)進行一一核實，確定索賠責(zé)任，按照索賠成立的條件，確定補償額度。由于施工企業(yè)和監(jiān)理工程師所處位置不同，在所承擔(dān)事件損害責(zé)任的界限劃分、索賠證據(jù)的充分與否、計算依據(jù)和方法合理不合理等方面分歧較大，使得補償額往往與施工企業(yè)索賠報告中要求的額度不一致，甚至差額較大。為此，雙方應(yīng)就索賠的處理進行協(xié)商，證據(jù)不足的要盡快按照監(jiān)理工程師的要求補充證據(jù)，否則只可能得到所提供的證據(jù)滿足監(jiān)理工程師認為索賠成立的那部分的費用和工

期，其余的則得不到應(yīng)有的補償。

3.3 加強索賠管理

索賠和合同管理有直接的聯(lián)系，合同是索賠的依據(jù)。加強索賠管理意味著加強合同簽定

和合同履行過程中的管理。

承包商在投標過程中，要反復(fù)深入研究招標文件，仔細勘察施工現(xiàn)場，要盡可能挖掘招標文件中的缺陷，探索可能索賠的機會。在編制工程量報價表時，應(yīng)結(jié)合工程特點采取靈活的報價策略，如有可能索賠的部分報高單價，反之報低價。

3.4 加強攻關(guān)力度，搞好同各方面的關(guān)系是索賠成功的關(guān)鍵

攻關(guān)是一門學(xué)問，作為施工單位，需要在實際中探討與提高，在項目索賠方面，就是要處理好同建設(shè)單位的主管、業(yè)務(wù)人員及設(shè)計單位人員的關(guān)系。只有將各方面關(guān)系處理好了，才能使各項索賠變?yōu)楝F(xiàn)實。 結(jié)語

總之，施工索賠是利用經(jīng)濟杠桿進行項目管理的有效手段，對處理索賠問題水平的高低，反映了建筑企業(yè)對項目管理水平的高低。由于索賠是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是計劃管理的動力，更是挽回成本損失的重要手段，所以隨著建筑市場的建立和發(fā)展，它將成為項目管理

中越來越重要的問題。

參考文獻

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［4 ］成虎。建筑工程合同管理實用大全［M ］。北京：中國建筑工業(yè)出版社，2000，（1）。

上一篇：淺論私力救濟與道德

第四篇：論文：淺談公路工程索賠的規(guī)律和對策

淺談公路工程索賠的規(guī)律和對策

摘要：公路工程索賠是公路工程合同管理中的一項重要內(nèi)容，一種正常的經(jīng)濟補償行為。工程索賠包括：工期索賠和費用索賠。針對索賠事件，本文主要通過對公路工程不確定性事件的發(fā)生，對事件進行分析，尋找潛在的索賠機會，探究索賠產(chǎn)生的規(guī)律及承包商的對策。

關(guān)鍵詞：公路工程 索賠 對策 引言

隨著市場經(jīng)濟體制的建立，施工企業(yè)經(jīng)營和操作模式也發(fā)生了深刻變化，其中建設(shè)工程合同管理變的越來越重要，因此承包商要更加認真、嚴格、細致地對合同進行管理。工程索賠是合同管理的一項重要內(nèi)容，經(jīng)常要發(fā)生。其實索賠是雙向和互動的，若承包商違約、拖工期、工程量減少等，業(yè)主可直接回收和扣除承包商的一部分工程款，或采取其它方式對承包商進行處罰，在這一問題上，業(yè)主占有主導(dǎo)地位，掌握主動權(quán)，在承包商違約情況下，業(yè)主的處罰更易到位，和更易執(zhí)行。故在一般情況下索賠是指承包商向業(yè)主提出的額外費用支付要求，在這一點上就要求承包商要嚴格按照索賠程序，將每一步工作都做到位，才能有利于索賠成功。

索賠屬于經(jīng)濟補償，是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，對另一方當(dāng)事人不具有懲罰性，公路工程索賠是指承包商在合同實施過程中，依據(jù) 法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的任何事件造成的損失或額外費用向另一方當(dāng)事人請求給予某種形式補償?shù)囊环N要求。索賠的成立條件有以下幾點：

1：索賠的依據(jù)是法律、合同條件、證據(jù)資料 2：索賠是要求給予補償?shù)臋?quán)利 3：承包商沒有過錯 4：責(zé)任應(yīng)由業(yè)主承擔(dān)

5：與合同標準相比確已發(fā)生損失

一：索賠產(chǎn)生的原因及規(guī)律

由于公路工程項目具有施工周期長、規(guī)模大、技術(shù)含量高且復(fù)雜等特點，使施工的復(fù)雜性隨現(xiàn)場條件、社會和自然環(huán)境條件、地質(zhì)條件和水文變化等因素而變化，受施工進度及合同條款、規(guī)范和施工圖紙變更、差異、延誤等因素影響，因此工程建設(shè)具有一定的風(fēng)險性，索賠在工程承包中是不可避免的，公路工程索賠產(chǎn)生的原因及規(guī)律主要有以下幾點：

1：風(fēng)險引起的索賠一般包括合同風(fēng)險、政治風(fēng)險、經(jīng)濟風(fēng)險，如物價暴漲、自然條件的變化、施工現(xiàn)場條件復(fù)雜、各種法律法規(guī)的變化、涉外項目的貨幣匯兌風(fēng)險等等。近年來，由于我國建設(shè)工程施工隊伍不斷擴大，絕大部分施工企業(yè)存在任務(wù)嚴重不足的現(xiàn)象，建筑市場競爭日趨激烈，建設(shè)單位利用自己處于主導(dǎo)地位的便利，在招標和合同簽訂時，采用不正當(dāng)或不合法手段，把本該由業(yè)主承擔(dān)的風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁到承包商身上，導(dǎo)致承包商承擔(dān)的風(fēng)險比例增大，所 以此類施工索賠往往由承包商提出，而且雙方的分歧往往較大，由于特殊風(fēng)險和事先不可預(yù)知的地下條件或?qū)嵨镎系K引起的索賠，其實質(zhì)是一個十分有經(jīng)驗的承包商均無法預(yù)料的如：地質(zhì)情況變化、地下人工障礙的因素和非人力不可抗拒因素（地震、戰(zhàn)爭）即特殊風(fēng)險所引起的索賠。在這一點上主要是指業(yè)主提供的資料與實際情況存在較大差異，這種差異即使是十分有經(jīng)驗的承包商也無法預(yù)料，導(dǎo)致承包商不能預(yù)先準確做出處理方案及費用估算而引起的索賠。

2：國家政策、法規(guī)變更引起的索賠

此項索賠主要體現(xiàn)在經(jīng)濟風(fēng)險，主要表現(xiàn)為：物價變動、關(guān)稅調(diào)整、養(yǎng)路費的提高、水費、電費及其它稅費的波動，導(dǎo)致承包商在施工過程中增加的費用。

3：由于工程變更引起的索賠

對于一個復(fù)雜的公路工程項目，施工條件變化引起的索賠，在施工過程中不可避免地出現(xiàn)，尤其是設(shè)計變更。承包商的報價是以原招標文件和設(shè)計圖紙為基礎(chǔ)計算的，根據(jù)合同條款，施工圖紙中改變?nèi)魏喂ぷ鞯臄?shù)量和性質(zhì)，或改變了工程任何部分的施工程序或施工方案，都是變更，如果此類變更影響了承包商的費用，承包商就可要求重新估價，并提出延長工期的要求，在實際施工中，此類索賠也會經(jīng)常引起爭議，主要是業(yè)主和承包商因為各自利益角度的不同，對合同條款中“一個有經(jīng)驗的承包商無法預(yù)見的事件”理解的偏差。工程量變化太大引起的索賠實際施工時，完成的工程量往往與設(shè)計工程量有出入，第四版FIDIC52.3 條款明確規(guī)定，當(dāng)合 同價變更增減超過15%時，允許對有效合同價進行調(diào)整，引起合同價變化的原因就是工程量的變化，主要引起的索賠有以下幾方面：第一、是承包商施工設(shè)備失調(diào)造成的損失，由于承包商在投標時，根據(jù)招標文件和合同文件所述的工程量和施工要求，制定施工方案，確定應(yīng)配備的施工設(shè)備的數(shù)量、種類、型號并據(jù)此組織訂貨，運輸進場，而工程量的大量增加，勢必要求增加新的施工機械，或增加原有機械的數(shù)量，引起承包商計劃外的投資，擴大了工程的計劃成本。如果工程量大量削減，則引起原有設(shè)備的窩工或棄置不用，導(dǎo)致承包商的虧損，同時，工程量的變化，還使承包商已準備好的建筑材料數(shù)量變化，引起索賠。第二、由于工程量變化引起原定工期的變化，從而引起工期延長或趕工，引起索賠。工期延長和延誤引起的索賠工期延長和延誤的索賠，通常包括兩個方面：一是承包商要求延長工期，二是承包商要求償付由于非承包商的原因?qū)е鹿こ萄诱`而引起的損失。工程施工中，由于天氣、水文、地質(zhì)等因素影響，都將造成工程的工期延長或延誤。業(yè)主若采用趕工措施，發(fā)布加速施工指令，要求承包商投入更多資源來完成該工程項目，保證總目標工期的實現(xiàn)，這必然導(dǎo)致承包商工程成本的增加，當(dāng)承包商額外支出的費用得不到補償時，勢必引起索賠。工程變更發(fā)生，實質(zhì)上是對必須進行變更的內(nèi)容進行新的合同要約和承諾。工程變更包括：設(shè)計變更、施工方案（方法）變更、工程量的增加和減少、業(yè)主代表及委派人的指令等。

4：業(yè)主違約引起的索賠 主要是由于業(yè)主在施工管理過程在的一些主觀或客觀原因引起如：業(yè)主不能及時提供施工場地、施工圖紙、施工條件、及其它應(yīng)由業(yè)主提供的資料；延期付款、不能對承包商提出的涉及有關(guān)工程合同問題及時進行答復(fù)業(yè)主失誤等。

5：合同文件矛盾引起的索賠

工程管理實踐證明，在合同實施過程中，經(jīng)常發(fā)生文件規(guī)定前后矛盾和缺陷，合同中錯誤和遺漏現(xiàn)象。設(shè)計和施工相矛盾，技術(shù)規(guī)范和設(shè)計圖紙不符合或相矛盾，以及一些商務(wù)和法律條文規(guī)定有缺陷等。

6：設(shè)計中的嚴重缺陷，體現(xiàn)在建設(shè)方受資金限制，采用控制投資的方法進行工程設(shè)計，而對一些需特殊設(shè)計的路段未進行特殊處理而引起質(zhì)量問題。

二：承包商的對策及處理措施

1：建立完善的合同管理制度：應(yīng)當(dāng)通過研究在施工過程中各方面、各環(huán)節(jié)相關(guān)的文件和往來文件及法律法規(guī)，對事件存在的各種因素以靈敏的嗅覺與感覺尋找索賠機會，應(yīng)當(dāng)具備全面的綜合素質(zhì)，充分理解工程招標文件和自身條件，通過對合同實施的跟蹤、分析、診斷，對索賠事件進行原因分析，進行事件影響分析，收集證據(jù)，認真研究合同，清楚合同規(guī)定的賠償范圍，確定工期或費用的索賠數(shù)值，研究索賠方案，提高工程索賠成功率，嚴格按照有關(guān)規(guī)定進行合同管理，應(yīng)據(jù)工程規(guī)模大小，設(shè)置一定數(shù)量的專職合同管理人員，明確合同管理范圍、資料收集范圍，保證索賠能提供充分的證 據(jù)、論據(jù)和數(shù)據(jù)，做到及時準確地上報索賠報告，按程序進行索賠事件處理。在管理體制上，承包商應(yīng)當(dāng)實施層層負責(zé)、各司其職的方法，形成一個由下到上的合同綜合管理網(wǎng)絡(luò)。

2：加強施工管理，增強合同索賠意識及時發(fā)現(xiàn)索賠機會。3：按相關(guān)規(guī)定嚴格執(zhí)行索賠程序

（1）提出索賠意向書：承包商應(yīng)在索賠事件第一次發(fā)生后的28天內(nèi)，通過對事件的分析比較，及時發(fā)現(xiàn)并準確把握索賠機會，將其索賠意向通知監(jiān)理工程師，同時抄報業(yè)主。索賠通知意向書的內(nèi)容應(yīng)較簡單，一切皆以證據(jù)為保證，明確方向，積極實施，要以清析的概念和單刀直入的方法闡述并報告發(fā)生的事實，避免與對方糾纏，直接要求索賠，提出索賠意向書，目的是表達承包商索取追加付款的意向，為今后進一步提供詳細報告作準備。意向書應(yīng)包括：索賠項目名稱、事由及依據(jù)、事件發(fā)生起算日期及估算損失報告、目的是使監(jiān)理工程師及業(yè)主通過意向書就可把整個事件的起因、地點及索賠方向有了明確的理解，意向書根據(jù)合同要求抄送、抄報相關(guān)單位。

（2）做好同期記錄:索賠意向書提交后，應(yīng)從索賠事件起始日到索賠事件結(jié)束日止認真做好同期記錄，記錄內(nèi)容包括：事件發(fā)生時和過程中現(xiàn)場實際情況、造成的人員、機械設(shè)備損害閑置清單、工期延誤時間、損害程度、費用增加項目的所需人員、機械、材料數(shù)量等，通過監(jiān)理工程師的簽字確認，做 為索賠證據(jù)。

（3）最終索賠報告：索賠事件結(jié)束后，應(yīng)在合同規(guī)定時間內(nèi)如無特殊規(guī)定一般在索賠事件結(jié)束后的28天內(nèi)，承包人應(yīng)正式向監(jiān)理工程師及業(yè)主提交最終的索賠報告，并成為業(yè)主、監(jiān)理工程師與承包商三方共同確定索賠金額的最終依據(jù)。其內(nèi)容可概括為四要素：1：索賠申請依據(jù)：承包商應(yīng)正確引用相關(guān)合同條款，作為自己提出索賠的合同依據(jù)，使監(jiān)理工程師和業(yè)主首先了解索賠的理論依據(jù)。申請依據(jù)可直接摘錄、引用相關(guān)的合同條款和法律條款。2：索賠內(nèi)容：索賠內(nèi)容的編寫實質(zhì)上是以合同條款為論據(jù)對索賠事件的論證過程，要求：①索賠內(nèi)容編寫人員應(yīng)深入調(diào)查索賠事件的起因、經(jīng)過及結(jié)果，對索賠事件的敘述要簡潔明了，事件敘述、條款引用、承包商的損失情況描寫足以證明客觀事實與損失之間的因果關(guān)系，說明業(yè)主違約、合同變更、或意外風(fēng)險與引起的索賠事件的必然聯(lián)系②責(zé)任分析應(yīng)清楚準確，不能含糊其辭，要強調(diào)承包商對索賠事件的不可預(yù)見性，承包商對它不能有所準備，事發(fā)后盡管能夠采取措施但從根本上和大局上不能有效緩解③用詞要盡量婉轉(zhuǎn)和恰當(dāng)，避免使用強硬的不友好的抗議式、指責(zé)式語言。3：索賠證明文件：索賠發(fā)生后，承包商必須保留好同期記錄，這對承包商可能提出任何索賠時用以支持其索賠理由是相當(dāng)必要的。另外，由于收到索賠意向書后，監(jiān)理工程師在不必承認業(yè)主責(zé)任情況下即可 對承包商的同期記錄審查，因此，承包商應(yīng)主動邀請監(jiān)理工程師檢查記錄，并爭求監(jiān)理工程師是否還需做其它工作，這樣做法對承包商的同期記錄的完備性、和可支持性有很大好處和幫助，證明文件應(yīng)包括以下內(nèi)容：①施工單位的正規(guī)性文件：合同文件、補充協(xié)議有關(guān)條款或規(guī)定②施工圖、變更設(shè)計的書面通知、暫時停工令等③施工現(xiàn)場記錄，可采用文字、圖表、拍照、錄像等方式④與索賠事件有關(guān)的各種往來文件、信函、各種會議記錄、工程匯報材料、承包商月報等⑤工程進展中各種、各階段統(tǒng)計報表、計劃進度與實際進度對照表⑥各種試驗、檢測記錄，尤其是合同外的材料試驗和檢驗記錄⑦承包商原始單據(jù)、發(fā)票、人員、機械、材料進場情況及使用情況，特別注意所有文件都必須簽署日期⑧已批復(fù)的索賠意向書 4：索賠費用計算表：承包商的索賠可分為損失索賠和額外工作索賠。損失索賠主要是指由于業(yè)主違約、監(jiān)理工程師指令錯誤或意外風(fēng)險所引起，業(yè)主應(yīng)當(dāng)給予的損失補償，額外工作索賠是指因合同變更及監(jiān)理工程師下達變更指令引起的。索賠費用組成基本與現(xiàn)行公路工程概預(yù)算建安工程費內(nèi)容相同，主要包括：直接費、管理費、利潤及稅金。在實際使用中，業(yè)主、監(jiān)理工程師及承包商比較傾向使用工程量清單中的單價作為索賠費用的計算依據(jù)，易于為三方接受，是一種綜合單價，對于額外工作索賠，一般可直接以額外工作量作為補償，損失量可以用實物工作量表示（例如返工量），則該部分金額也可以用已有單價估計，僅僅在無法參照現(xiàn)有單價時才使用定額法計算費用。索賠報告應(yīng)將索賠事件的起因、經(jīng)過、結(jié)束過程及其編制說明包括證明材料和計算資料的附件等重要材料匯總后按格式形成最終的索賠報告，索賠申請報告的水平與質(zhì)量如何，直接關(guān)系的索賠的成功與否。

三：承包商的應(yīng)對態(tài)度

1：充分準備證據(jù)，積極談判，獲取索賠成功：要獲得索賠成功，必須要有詳實的證據(jù)，索賠證據(jù)是承包商用來支持其索賠要求的證明文件和資料，對索賠成功與否起著非常重要的作用。對于索賠的談判，應(yīng)當(dāng)態(tài)度積極而有效，對于索賠事件，應(yīng)當(dāng)克服以下誤區(qū)1：當(dāng)索賠事件發(fā)生時，有些施工單位考慮與業(yè)主、監(jiān)理單位的下一步合作，而不敢提出。2：項目經(jīng)理和技術(shù)負責(zé)人對索賠工作意識不到位，對可提可不提的索賠往往不提出。3主管人員對技術(shù)規(guī)范文件及業(yè)主、監(jiān)理、施工單位往來文件理解不深刻，對實際存在的索賠項目無充分理由。4只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據(jù)收集和及時作最終索賠報告。尤其是第一條，有些施工單位考慮與業(yè)主和監(jiān)理單位的下一步合作，而顧慮重重，談判中不能有效地維護本單位的利益，其實談判工程即是一個藝術(shù)再生產(chǎn)工程，也是一個談判雙方合作的過程，成功的談判每一方都應(yīng)該是勝利者，要讓對方心平氣和地接受自己的意見，所以承包商和業(yè)主與監(jiān)理都是在平等、自愿基礎(chǔ)上對索賠事件進行充分協(xié)商，同時承包商對索 賠方案進行談判時應(yīng)有針對性，并堅持有理、有利、有節(jié)、有讓的原則進行，注意陳述恰當(dāng)，措辭委婉，以理服人，并尊重對方，在一些問題上也要做到擅于讓步。2：加強索賠管理

（1）：工程建設(shè)項目周期長，由于索賠引起費用增加和工期延長，也往往為上級主觀部門列為復(fù)查對象，為真實準確反映索賠項目情況，施工單位應(yīng)建立工程索賠臺帳或檔案。

（2）:索賠臺帳應(yīng)反映索賠發(fā)生的原因、時間、索賠意向提交時間、結(jié)束時間、影響程度及結(jié)果、索賠申請的工期及金額，監(jiān)理工程師或業(yè)主審核和批復(fù)的結(jié)果等內(nèi)容。

（3）：對合同工期內(nèi)發(fā)生的每宗索賠事件應(yīng)及時登記、裝訂成規(guī)范完整檔案資料，工程完工后做為工程竣工資料的一部分。

工程索賠是承包商在公路工程項目實施過程中充分運用高水平的管理，廣泛的合同、法律、商務(wù)、工程技術(shù)等綜合知識及行為科學(xué)知識，維護自身利益的重要方式，是合同管理的重要環(huán)節(jié)，更是項目管理的重要內(nèi)容，是綜合性的高層次的管理工作，不但是一項知識和技術(shù)面廣，同時又是復(fù)雜而又系統(tǒng)性很強的工作；不但要擅于發(fā)現(xiàn)和把握索賠機會，而且還要善于收集和整理索賠有關(guān)依據(jù)和資料，要有高度的責(zé)任心和嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，按照合同，重證據(jù)、講技巧、樹信譽的原則，及時、準確、嚴格地按照程序進行索賠工作，切實維護自身的合法權(quán)益，取得效益最大化，同時要充分理解索賠的意義和目的，工程索賠是利用經(jīng)濟杠桿進 行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理三方來講，處理索賠問題的成功與否，不僅僅反映出其對項目管理的綜合水平，也有利于培育和發(fā)展建筑市場，促進建筑市場的發(fā)展，提高工程建設(shè)水平及效益，有利于雙方提高管理水平和素質(zhì)，由于其具有互動性，有利于雙方加強內(nèi)部管理，嚴格履行合同，恪守合同是業(yè)主和承包商的共同義務(wù)，只有堅持守約，才能保證合同的正常實施，維護市場的正常秩序，隨著市場經(jīng)濟體制的深入發(fā)展，索賠在項目管理中變得越來越重要，是承包商和業(yè)主雙方在工程項目管理中不可缺少的重要內(nèi)容，承包商應(yīng)當(dāng)重視索賠管理，加強索賠意識，做好索賠項目管理，對提高項目管理的綜合水平都是一個質(zhì)的飛躍，對于實現(xiàn)企業(yè)盡快融入市場，適應(yīng)市場，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展有著十分重要的意義！

第五篇：工程造價管理中工程索賠論文

摘要:隨著建設(shè)制度的不斷完善，工程索賠已日益成為各施工企業(yè)重視的一項工作，它不僅可以增加施工企業(yè)的經(jīng)濟效益，還可以提高施工企業(yè)的施工管理水平，可以說是工程造價管理中的一項極其重要的工作，對施工企業(yè)具有極其獨特的意義，本文闡述了工程索賠的內(nèi)涵及其重要性，并在此基礎(chǔ)之對工程索賠的一般步驟進行了詳細的介紹。

關(guān)鍵詞:工程造價工程索賠重要性步驟

0引言

在一個項目的具體實施過程中，總會因為各種因素而影響到工程的定時定量完成，這些因素包括:工程的外界氣候條件、地質(zhì)水文影響以及業(yè)主未能按約完成相應(yīng)義務(wù)，當(dāng)業(yè)主因不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務(wù)而使承包商受到損失時，承包商可向業(yè)主提出相應(yīng)的補償要求，補償?shù)男问讲幌蓿梢允琴M用補償或是工期延長，這種要求賠償?shù)男袨榫褪枪こ趟髻r，它需要根據(jù)法律及合同規(guī)定，對由業(yè)主承擔(dān)責(zé)任內(nèi)所造成的損失提出合理的補償要求.隨著我國經(jīng)濟的高速發(fā)展，我國的建設(shè)制度也日益趨于完善，工程索賠已經(jīng)成為工程造價管理的重要組成部分，同時也是承包商謀求效益最大化的重要手段。

1工程索賠的內(nèi)涵

1.1工程索賠的定義

工程索賠的定義如下：在工程承包合同履行過程中，若當(dāng)事人一方由于另一方未履行合同所規(guī)定的義務(wù)而遭受損失時，根據(jù)法律、合同規(guī)定及慣例，對不應(yīng)由自己承擔(dān)責(zé)任的情況所造成的損失，可以向另一方提出賠償?shù)囊螅@種行為就叫做工程索賠，索賠是雙方向的，一般的，我們把承包商向業(yè)主提出的索賠行為稱為施工索賠。工程索賠是工程合同管理的重要環(huán)節(jié)，它以合同做為索賠的根本依據(jù)，同時結(jié)合法律法規(guī)，是合同雙方之間發(fā)生的正當(dāng)管理業(yè)務(wù)，也是雙方互相交流合作的一種方式。做好工程索賠工作有利于培養(yǎng)和完善建設(shè)市場及合同雙方素質(zhì)及管理水平的提高。

1.2工程索賠的分類

按照不同的劃分標準，工程索賠可以劃分為以下幾類：①按照事件的影響及干擾程度來分，工程索賠可分為物價上漲索賠、工期拖延索賠、工程變更索賠、貨幣貶值索賠、不可預(yù)見的外界阻礙及條件索賠、支付工程款延遲索賠、工程中止索賠等。②按照合同的類型進行分類，工程索賠可分為：總承包合同索賠、分包合同索賠、勞務(wù)合同索賠、合營合同索賠等。③按照索賠的目的來分，可以分為工期索賠及費用索賠。④按照索賠的依據(jù)來分，可以分為合同索賠、非合同索賠以及道義索賠。⑤按照索賠的性質(zhì)來分，可以分為工程索賠及商務(wù)索賠。⑥按照索賠的處理方式來分，可以分為單元項索賠及總索賠。

1.3索賠的依據(jù)

工程索賠必須要有一定的依據(jù)，在進行索賠要求之前，必須要根據(jù)招投標文件，充分了解工程的各個細節(jié)方面，盡可能的考慮到工程可能會出現(xiàn)的各種風(fēng)險因素，以在制定合同以及施工方案時能夠明確體現(xiàn)，認真研究已簽合同，明確了解合同約定的職責(zé)、賠償條件及方法，在工程施工過程中，要嚴格執(zhí)行合同管理工作，盡可能多的收集充分的索賠依據(jù)。

2工程索賠的重要性

對于一個施工企業(yè)來講，工程索賠是維護自身合法權(quán)益的重要手段，當(dāng)前的建材市場，競爭激烈，承包商不斷的壓低報價以期中標，但在實際工程中由于各風(fēng)險的存在，使得施工企業(yè)往往面臨工程虧損的局面，若企業(yè)掌握先進的索賠管理手段，那么不僅能夠扭轉(zhuǎn)企業(yè)虧損的局勢，同時還可以提高企業(yè)的合同管理水平，另外，工程索賠工作的實施，還有利于工程施工過程存在風(fēng)險的轉(zhuǎn)移，當(dāng)工程面臨風(fēng)險損失時，通過索賠，可將風(fēng)險損失轉(zhuǎn)移給業(yè)主單位或適合承擔(dān)該風(fēng)險的第三方。工程索賠是工程造價管理中的一個重要組成部分，也是正當(dāng)、合法的營利行為，索賠管理水平的高低，已經(jīng)成為了施工企業(yè)經(jīng)營管理水平及合同管理水平的外在表現(xiàn)，是施工企業(yè)在市場競爭中立于不敗之地根本保證。

3工程索賠遵循的原則

在進行工程索賠工作時，必須要遵循一定的原則，具體如下：

3.1嚴格以合同作為依據(jù)

必須將招標文件及雙方合同作為根本的依據(jù)，按其規(guī)定的有關(guān)條例起草索賠意向書，索賠意向書必須包含索賠事件的起因、時間、場所等內(nèi)容，因此在意向書中應(yīng)將索賠項目及緣由寫明，并應(yīng)附有計算損失的詳細資料及證明。

3.2按時遞交索賠意向書

索賠意向書在提出之后，應(yīng)及時提交給監(jiān)理工程師，并由監(jiān)理工程師及主管監(jiān)理簽字確認，再經(jīng)現(xiàn)場負責(zé)人及各級監(jiān)理現(xiàn)場核實確定。

3.3及時收集索賠資料

在索賠意向書簽字確認后，要及時的收集證據(jù)，并保證收集到的證據(jù)及資料要真實，對一些施工過程中的重大問題要做好文字記錄，以做為處理索賠時的事實及數(shù)據(jù)憑證，在工程施工中的花費及工期索賠應(yīng)附帶現(xiàn)場監(jiān)理認可的記錄及相關(guān)的材料。

4工程索賠的步驟

4.1填寫索賠意向書

填寫并提交索賠意向書是工程索賠的第一步，承包方應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)提出索賠要求并提交索賠意向書，并將意向書抄送多份，分送相關(guān)單位，索賠意向書中所涉及到的索賠項目的種類及起止日期的計算方法如下：

4.1.1因圖紙延期而造成的索賠

根據(jù)有關(guān)法規(guī)，承包商在中標之后二十八天以內(nèi)，有權(quán)免費得到業(yè)主提供的全部設(shè)計圖紙，如果承包商未按時收到圖紙，則可依照合同及相關(guān)法規(guī)向業(yè)主提出索賠要求，日期的起始日就以第二十九天為準，終止日以收到圖紙的日期為準，一般對圖紙延期的索賠為工期索賠。

4.1.2因工程變動而導(dǎo)致的索賠

工程項目在確定以后，往往會因為各方面的因素而進行變更，項目數(shù)量增加或尺寸變化等等，此時即可提出索賠要求，起始日以接到變更指令為準，終止日以變更完成日為準。

4.1.3工程外界環(huán)境引起的索賠

由于業(yè)主單位事先未做好安排，導(dǎo)致工程的一些外界環(huán)境影響到工程的進度，這些影響因素主要有征地拆遷、施工條件、土地使用權(quán)等等。這類索賠的起始日可按施工被影響的第一日為準，終止日以環(huán)境影響消失日為準。

4.2索賠同期記錄

在索賠起止日之間，應(yīng)對索賠事件的發(fā)展進行同期記錄，主要內(nèi)容包括：索賠事件發(fā)生緣由及過程，工程現(xiàn)場的情況，工期延誤情況，工程的損失，額外的工程花銷及所使用的機械、人員等，每天都要保證這些內(nèi)容的詳細記錄，并由現(xiàn)場監(jiān)理人員進行簽字確認。對于索賠事件所造成的工程損失，除書面記錄外，還應(yīng)保存工程現(xiàn)場的照片及錄像資料。

4.3報告

索賠意向書遞交之后，每隔一定時間須向監(jiān)理工程師提交索賠事件的最新報告，內(nèi)容應(yīng)包含索賠事件當(dāng)前的損失費用及其對工程造成的影響，并將相關(guān)索賠資料及證明抄送有關(guān)單位。

4.4最終索賠報告

在索賠事件被合理解決以后，承包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)對業(yè)主及相關(guān)單位提交一份最終形式的索賠報告，并包含以下資料：①索賠的依據(jù)，包括合同以及法律法規(guī)的相關(guān)條例。②索賠申請表，包含索賠項目名稱，索賠的證明材料，索賠的形式及索賠的起止日期。③批復(fù)的索賠意向書。④索賠事件說明，主要是對索賠事件的起因、經(jīng)過和結(jié)束的詳細描述。⑤證明資料，所有索賠事件中涉及到的證明材料、計算資料以及圖片等都應(yīng)包含在內(nèi)。

5結(jié)語

工程索賠作為工程造價管理當(dāng)中一項極其重要的工作，不僅需要相關(guān)人員充分的理解施工圖紙、施工技術(shù)以及合同協(xié)議，同時還要具備較高的索賠理念及能力，要善于依據(jù)合同，重視索賠證據(jù)，講究索賠技巧，踏踏實實的做好工程索賠管理工作，盡管很多施工企業(yè)當(dāng)前的索賠工作中還存在著許多的誤區(qū)，但是，隨著索賠工作重要性的不斷突出，我國的工程索賠管理水平也將不斷的提高。

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