基金自查報告1

上蔡縣鴻康醫保定點零售藥店，根據上蔡縣人勞局要求，結合年初《定點零售藥店服務協議》認真對照量化考核標準，組織本店員工對全年來履行《定點零售藥店服務協議》工作開展情況做了逐項的自檢自查，現將自檢自查情況匯報如下:基本情況:我店經營面積40平方米，全年實現銷售任務萬元，其中醫保刷卡萬元，目前經營品種3000多種，保健品多種，藥店共有店員2人，其中，從業藥師1人，藥師協理1人。

自檢自查中發現有做得好的一面，也有做得不足之處。優點:(1)嚴格遵守《中華人民共和國藥品管理法》及《上蔡城鎮職工基本醫療和療保險暫行規定》;(2)認真組織和學習醫保政策，正確給參保人員宣傳醫保政策，沒有出售任何其它不符合醫保基金支付范圍的物品;(3)店員積極熱情為參保人員服務，沒有出售假劣藥品，至今無任何投訴發生; (4)藥品擺放有序，清潔衛生，嚴格執行國家的藥品價格政策，做到一價一簽，明碼標價。

存在問題和薄弱環節:(1)電腦技術使用掌握不夠熟練，

特別是店內近期新調入藥品品種目錄沒能及時準確無誤維護進電腦系統;(2)在政策執行方面，店員對相關配套政策領會不全面，理解不到位，學習不夠深入具體，致使實際上機操作沒有很好

落實到實外;(3)服務質量有待提高，尤其對剛進店不久的'新特藥品，保健品性能功效了解和推廣宣傳力度不夠;(4)對店內設置的醫保宣傳欄，更換內容不及時。針對以上存在問題，我們店的整改措施是:(1)加強學習醫保政策，經常組織好店員學習相關的法律法規知識、知法、守法;(2)提高服務質量，熟悉藥品的性能，正確向顧客介紹醫保藥品的用法、用量及注意事項，更好地發揮參謀顧問作用;(3)電腦操作員要加快對電腦軟件的使用熟練操作訓練。(4)及時并正確向參保人員宣傳醫保政策，全心全意為參保人員服務。

最后希望上級主管部門對我們藥店日常工作給予進行監督和指導，多提寶貴意見和建議。謝謝～

基金自查報告2

根據《關于在20xx年元旦春節期間惠民利民政策執行情況進行監督檢查的通知》（安糾辦通[20xx]1號）文件要求，結合本區社會保險工作實際，現將我局養老金、失業保險金運行情況自查如下：

一、基本情況

目前，全區養老保險參保人數xx人，占目標任務數xx人的xx%；失業保險參保人數xx人，占目標任務數xx人的xx%；20xx年度，共征繳養老保險費xx萬元，占目標任務數xx萬元的xx%；失業保險費xx萬元，占目標任務數xx萬元的xx%。發放企業退休職工養老保險金xx元；發放失業保險金xx元；平均發放居民養老待遇xx人，金額xx萬元；平均發放居民養老待遇xx人，金額xx萬元。

二、自查工作

（一）提高思想認識，加強組織領導

社會保險基金是社會保險的生命線，基金安全關乎廣大參保人員的切身利益，影響社會和諧穩定，也事關黨和政府的執行力和公信力。我局高度重視社會保險基金自查整改工作，接到《通知》后，立即認真安排部署。重點圍繞社會保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開展自查工作。

（二）健全規章制度，嚴格規范管理

一是建立財務、會計制度。為規范和加強社會保險基金的管理使用，進一步健全了財務管理制度，實行收支兩條線，對征收的社會保險費均單獨核算，分開管理，專款專用，沒有社會保險基金之間相互串用問題。在銀行建立社會保險資金財政專戶，征繳的社會保險基金全部存入財政專戶（或上解市社會保險事業局），做到專款專用，沒有挪用問題。嚴格執行社會保險基金會計制度，規范會計核算，做到社會保險基金會計報表編報及時、數字真實、內容完整、說明清楚、手續齊備。努力做好社保基金的計劃、控制、核算、分析和考核工作，如實反映基金收支狀況。

二是建立內部監督制度。建立內部控制制度，防止出現紕漏。在基金征繳和支付方面建立了各股室間相互監督機制，征繳科與基金科及時核對應收款項與開出的票據，保證了票款賬相符，并建立了領取、收回簽章負責制。

三是建立基金及時上解制度。社保基金收入及時上繳到財政專戶（機關事業單位養老失業保險），企業養老、失業保險上解到市社保局，定期與財政專戶對賬，保證了賬賬相符。四是定期不定期進行自查。定期不定期對社保基金運行情況進行監督檢查，對易出現問題的崗位實行隨時檢查，嚴肅基金紀律。對檢查中發現的問題，及時、認真加以整改。同時，分析查找在機制、制度、管理中存在的薄弱環節，采取有效措施，規范管理，嚴格監督。

（三）強化基金征繳，嚴把支出關口

為做好基金征繳，嚴把支出關口，我們局不斷加大基礎工作，設立了征繳、審核、支付等股室，安排業務能力強負責把關。同時，通過業務學習、培訓，加強干部隊伍建設，提高經辦能力，逐步實現社會保險經辦管理的專業化。 1、嚴把收入關，確保基金征繳應收盡收。一是加強政策宣傳，做好擴面工作。通過送法到企、政策宣傳周、舉辦培訓班、發宣傳單、張貼標語等形式，廣泛宣傳社會保險的目的、意義及政策規定，使更多的人了解政策，從而提高勞動者和企業法人的參保意識，擴大社會保險覆蓋面，實現應保盡保的目標，增強基金保障能力。二是加強領導，落實責任，將指標任務層層分解落實到每個工作人員，與工資、評優掛鉤，做到人人有指標，充分調動全員收繳的積極性。三是大力清欠，實現顆粒歸倉。深入欠費企業和企業主管部門進行稽查，對少繳、漏繳的單位，敦促及時補繳。對繳費單位進行稽查，核對企業參保人數，核實繳費基數。機關事業單位加大清欠征繳力度，通過政策宣傳、電話催繳等行政和法律手段進行催繳及時催收，保證了基金足額征繳。 2、嚴把支出關，確保基金合理使用。一是嚴格工作程序，規范業務流程。社會保險基金管理中心嚴格追款沖賬業務手續，凡是重復繳費的，需提供繳費收據原件，注明原因，經辦人員審核簽字，局領導審批方可返款。凡涉及新增參保人員的保險費征繳、合同制人員的保險費補繳、新增退休人員的養老金支出、死亡離退休人員的喪葬費、撫恤金支出、個人賬戶的轉移支出等方面，全部經由初審、復審后上報局里，審批后執行。二是與公安戶籍管理等部門共同把關，每年做好離退休人員生存信息認定，杜絕養老金冒領，從源頭上防止基金流失。三是做好待遇核準，認真做好失業職工的接收和檔案審驗認定，做好工齡認定和失業保險待遇標準核定工作。經自查，養老及失業保險基金均嚴格執行國家和省、安順市社會保險基金支付政策，沒有擅自擴大使用范圍，沒有貪污、截留、擠占、挪用社會保險基金情況發生，也沒有采取欺詐手段套取、騙取社會保險基金現象。

（四）健全監督體系，實行全方位監督

基金監督體系是社會保障體系不可或缺的組成部分。隨著社會保障事業的發展，社會保險基金規模不斷擴大，對于保證基金的安全性、提高收益率提出了更高的要求。為保證監督的有效性，我局主動接受行政監督、專門監督、社會監督，充分發揮社會監督、媒體監督的作用。

一是嚴格規范社保基金的管理與運行，絕不出現套取或挪用現象。嚴格遵守財經紀律，加強監督和檢查，務必要把老百姓的.“保命錢”管好、用好，確保基金的安全安全運行，健康發展。

二、存在問題

盡管我們在社會保險基金管理使用方面做了大量工作，取得了一定成效，但一些工作環節仍有不足之處。如社會保險費有當期欠繳現象發生；我區計算機系統軟硬件建設不能適應當前復雜的業務需要等。

三、下步打算

加強社保基金的監督管理，確保基金安全，是社會保障體系正常運行的前提條件。領導重視是做好社會保障基金安全工作的關鍵，規范業務操作、落實目標責任制是做好社會保障基金自查與整改工作的基礎，實行社保基金信息化監管是做好監督工作的保障，積極開展各項檢查是做好社保基金行政監督工作的重要手段。根據自查情況，下步重點加大征繳力度，確保應收盡收。并派專人深入企業，定期、不定期對繳費情況進行檢查，檢查各參保單位是否有漏繳漏報現象發生，做到應收盡收。對當期欠費或

拒不繳費單位，請示市人力資源和社會保障局采取行政、法律、輿論措施，強制催繳，減少社會保險費當期欠費現象的發生。

總之，今后，我們要進一步建立健全社會保險基金的各項規章制度，做好基礎工作，規范業務流程，嚴格執行上級統一部署和要求，不斷創新工作思路，積極探索基金安全運行的有效途徑，確保社會保障基金的收繳、支付、管理、運營的安全。

基金自查報告3

審計組：

根據迪慶州民政局轉發的《云南省審計廳關于審計迪慶州社會保障資金的通知》（云審經通[20xx]11號）文件要求，我局對管理的社會保障資金落實情況認真進行了自查，現將情況匯報如下：

一、社會保障資金管理情況

（一）城鄉居民最低生活保障

1、城市居民最低生活保障。我縣自20xx年開始，全面啟動城鎮居民最低生活保障工作，建立了城市居民最低生活保障制度。經長期的努力和實踐，城市居民低保工作有了較大發展，基本實現了“應保盡保、動態管理”，形成了較完備的管理工作機制，保障標準逐年提高，月保障標準從180元提高到了279元。保障對象由原來的主要保障城市“三無”對象，擴展到符合條件的的所有非農業戶口居民，覆蓋下崗、失業等所有低收入家庭。

2、農村居民最低生活保障。20xx年起，我縣全面啟動農村居民最低生活保障工作，將原來的農村特困救助整體過渡到新的農村低保救助，按照低標準、廣覆蓋的原則，保障人數從20xx年的42805人增加到20xx年的50005人，基本建立起一張覆蓋城鄉的.社會救助網絡。

（二）城鄉醫療救助工作。

城鄉醫療救助是社會救助工作的一項重要的輔助政策，是有效降低城鄉居民“因病致貧、因病返貧”的重要措施。經過不斷探索和實踐，我縣逐步修訂和完善了《維西縣城鄉醫療救助實施細則》。按照“扶貧幫困、分類施救”的指導思想，將城鄉低保戶、五保戶、重點優撫對象作為救助的重點，逐步實現了與新農合、城鎮居民醫療保險和“新農保”等社會保障制度的有效對接，三種對象負擔農村合作醫療保險金全部由民政支付。

（三）農村五保供養。按照《農村五保供養條例》相關規定，我縣五保供養主要采取以集體供養為主，國家給予適當補助的方式，使他們的生活基本上得到保障。集中供養五保對象享受城市居民最低生活保障待遇，目前標準為287元/月；散居五保供養標準提升至現在的1440元/年，全部實行銀行打卡社會化發放，所有五保對象都納入了新型農村合作醫療全額補助。

（四）自然災害救助。

我縣救災救濟工作，按照“政府主導、分級管理、社會互助、生產自救”的救災工作方針，做好受災群眾的緊急轉移安置和臨時生活救助；

把受災困難群眾的生活安排與低保制度、五保制度銜接起來，把受災困難群眾的冬春生活安排與元旦、春節期間的走訪慰問結合起來。恢復重建工作，按照新農村建設的要求，采取自建為主，援建和幫建相結合的方式，區分受災群眾的具體情況，給予分類救助并逐步與防災減災工作相銜接。

1、廣泛開展抗災救災工作

我縣地處高寒貧困山區，干旱、洪澇、冰雹、霜凍雪災等自然災害頻繁發生，泥石流、山體滑坡等地質災害連年不斷，民房火災時有發生。每逢災害發生后，民政部門及時深入災區第一線開展搶險救災、查災核報，并在當地鄉（鎮）人民政府的大力配合下緊急轉移安置受災群眾，組織災區群眾開展生產自救、恢復生產重建家園。及時下撥救災款物，組織開展社會力量募捐救助活動，多渠道、多形式解決災民的吃、穿、住、醫困難，確保了災民的基本生活和災區社會穩定。

2、完善住房救助制度，民房恢復重建工作有效開展。

（1）實施住房救助制度。減免農業稅以來，我局累計對全縣農戶住房實行統保，每戶保額為：一類區5000元；二類區4000元；三類區3000元。在保障險期限內，民房因災造成毀損或局部毀損的,保險公司均按約定給予了賠償。

（2）民房恢復重建工作。“十一五”期間，我縣因雪災、火災、泥石流等自然災害造成倒房的民房恢復重建工作任務繁重。其中較為嚴重的有葉枝鎮瓦口村民小組山休滑坡、白濟汛鄉永安村洛佐洛民房火災、葉枝新化特大民房火災和攀天閣鄉工農村泥石流等民房恢復重建工作。我局在災后及時下達了民房恢復重建資金，幫助災民重建家園，社會反響良好。

二、社會保障資金收支情況

（一）城市居民最低生活保障資金收支情況分別為：20xx年收入116萬元，支出125.6788萬元; 20xx年收入151萬元，支出160.1002萬元; 20xx年收入2397920元，支出2665696元; 20xx年收入4177000元，支出3784406元; 20xx年收入6207850元，支出5215267元; 20xx年收入5914000元，支出5919926元; 20xx年收入7455800元，支出1256788元。

（二）農村居民最低生活保障資金收支情況分別為：

20xx年收入21194700元，支出20438960元；20xx年收入40916642元，支出32505720元；20xx年收入39085550元，支出39849150元；20xx年收入58503000元，支出50069470元；

（三）自然災害生活救助資金收支情況分別為：20xx年收入2878000元，支出1656113元; 20xx年收入2073000元，支出1678252.91元; 20xx年收入1370000元，支出3290905.49元; 20xx年收入8290000元，支出5473309.67元; 20xx年收入4700000元，支出4888928.60元; 20xx年收入10181184.20元，支出8905387.89元; 20xx年收入420xx00元，支出5120xx0元。

(四)農村醫療救助資金收支情況分別為：20xx年收入35萬元，支出

8.33萬元; 20xx年支出24100元; 20xx年收入100萬元，支出372872.34元; 20xx年收入1540000元，支出489893.90元; 20xx年收入743萬元，支出1554593.63元; 20xx年收入4794500元，支出9779446.22元; 20xx年收入6729900元，支出4624231.7元。

(五)城市醫療救助資金收支情況分別為：20xx年收入8.5萬元，支出11300元; 20xx年收入59.9萬元，支出44300元; 20xx年收入54萬元，支出88900元; 20xx年收入495600元，支出949110元; 20xx年收入650300元，支出47900元。

（六）農村五保供養資金收支情況分別為：20xx年收入467280元; 20xx年支出470503.56元; 20xx年收入元，支出元; 20xx年收入元，支出元; 20xx年收入1952640元，支出1952640元; 20xx年收入2047830元，支出2047830元; 20xx年收入2359880元，支出1982720元。

二Oxx年二月二十日

基金自查報告4

為進一步加強社會保險基金財務工作，完善管理制度，規范業務流程，不斷提高工作效率和服務質量，實現社會保險基金財務的規范化、信息化和專業化管理，依據省社保局《關于對社會保險基金財務工作實行目標管理的通知》精神及市社保中心有關通知要求，現將我區財務自查工作匯報如下。

一、領導重視

我處基金財務工作由一把手分管，所有保險基金收支實行嚴格財務管理制度，列入議事日程，定期分析研究社會保險基金財務工作，切實加強基金管理。在近年的審計中，沒有明顯的問題出現。

二、配備專門人員做好財務基礎工作

我處按照業務需要設置財務人員四人，配備的財務人員具有從業資格證。財務部門職責明確，參與單位重大經濟活動的研究和決策，建立有基金財務工作的崗位責任制和考核獎懲制度，每年定期培訓財務人員，同時保持會計人員相對穩定，各基金會計工作有序進行。

我處嚴格按照《社會保險基金會計制度》設置和使用會計科目，記賬憑證和原始憑證符合會計制度規定的內容和要求。社會保險基金分別按養老保險基金、失業保險基金和醫療保險基金等設置會計賬薄，單獨核算。基金的收支管理采用專門的財務軟件，沒有手工記賬情況，基金報表的編制和匯總全部采用計算機操作，及時按要求上報各類報表。各年度的`會計憑證、會計賬薄、財務報告、財務計劃、會計報表等會計資料定期整理、立卷、歸檔、銷毀，并有專門人員管理。各險種基金財務印鑒由經辦人員和財務負責人分開管理，財務專用章由專人管理，個人名章交由授權人員管理。財務專用票據、業務征繳票據的購買、保管、領用、繳回等建立嚴格的管理、登記、核對制度。

三、嚴格基金管理及使用

在基金管理方面，我們嚴格按照《社會保險基金財務制度》和《社會保險基金會計制度》等有關規定，實行預算管理，強化收支觀念，對預算調整有完整的報批手續及必要的說明，對社會保險費的征繳、社會保險待遇發放和基金運營管理等實行全方位、全過程的監管。防止了基金收支管理中的跑、冒、滴、漏現象的發生。

基金實行收支兩條線管理，開設有收入戶、支出戶和財政專戶，財政專戶、收入戶和支出戶在同一國有商業銀行開設，且只開設一個賬戶。所有收入及時納入收入戶存儲，按月上繳財政專戶，收入戶月末一般無余額。

在基金的收、支使用過程中，我們堅決杜絕減、免、讓、

緩等行為，嚴格按規定辦事，在制度面前沒有人情關，確保社會保險費應收盡收，支付到位。嚴格落實“一支筆”制度，層層把關。嚴格審查領取、退保、繼承、一次性領取人員資格，隨時掌握享受待遇人員的變化情況，沒有自行提高待遇水平和擴大待遇領取范圍的現象發生。基金支出做到了合理合法，沒有擠占、挪用基金現象發生。

基金自查報告5

1、該員工工作認真，腳踏實地，關心同事。雖然工作性質繁瑣、復雜，但她能平和地對待，處理事情有條不紊，工作總能自覺、認真、細致地完成，受到辦公室成員一致好評。工作中她能夠站在公司的角度，經常提出合理化建議，為部門的管理出謀策劃，是領導的好助手。

2、該員工工作經驗豐富且熟練，不論是本職工作還是輔助其他崗位的工作，從不斤斤計較。工作認真、負責，能主動幫助其他工友。本著要做就一定要做好的原則，工作中不怕累、不怕苦、善于鉆研，是本部門員工學習的榜樣。

3、該員工工作經驗豐富且熟練，不論是本職工作還是輔助其他崗位的工作，從不斤斤計較。工作認真、負責，能主動幫助其他工友。本著要做就一定要做好的`原則，工作中不怕累、不怕苦、善于鉆研，是本部門員工學習的榜樣。

4、該同志在試用期間，表現優秀。服從安排。學習能力接受能力強。工作能力突出。工作認真、積極肯干，完成預定的考核任務，且成績優異，予以轉正。

5、該員工在工作上任勞任怨，勤快務實，服從領導，團結同事，能認真執行干布工藝標準，自我檢討意識較強，發現工作中的缺點能及時改正，對新員工耐心輔導，互助友愛。在車間發揮了模范帶頭作用。

基金自查報告6

臨滄市社會保險局：

根據《臨滄市社會保險局轉發省社會保險局關于加強社會保險經辦機構內部控制建設做好社會保險基金安全管理工作的通知》（臨社險發20xx）4號）精神，我局高度重視，召開專題會議進行了安排部署，成立了自查工作領導小組，領導小組下設辦公室，由社會保險局局長李進紅負責日常工作，對社會保險基金管理情況進行自查，現將自查情況匯報如下：

一、基本情況

（一）人員情況。滄源縣社保局人員編制8名，實有人數6名。其中局長1名，基金會計1名（兼統計工作），基金出納1名，養老保險業務員1名（兼老農保和被征地農民養老保障工作）、個人賬信息系統管理員1名（兼企業退休員待遇審核工作），工傷、生育保險業務員1名（兼工傷認定工作）。存在人少事多、一人多崗現象。

（二）基金收支情況

1、參保情況。截止20xx年12月31日，養老保險參保人數7240人，生育保人保險參保人數1478人，工傷保險參保人數人，老農保參保人數3357人，被征地農民基本養老保障參保人數570人。

2、基金征繳情況。20xx年12月31日止，共收取城鎮企業職工基本養老保險收入2648萬元，工傷保險收入萬元，生育保險收入萬元，農村養老保險收入27萬元，被征地農民養老保障收入萬元。

3、基金支出情況。20xx年12月31日止，養老保險支出2983萬元。工傷保險支出萬元，生育保險支出萬元，農村養老保險（老農保）萬元，被征地農民養老保障支出萬元。

通過自查，我局各項社會保險按照各項管理要求，實現了專款專用，在資金環節做到了按照程序和政策規范發放，沒有虛報、冒領、套取以及貪污、侵占等違法違紀現象，在政策執行上，做到了規范嚴格、沒有發現違反規定執行政策情況，在監管環節上，做到了職責明確，監督檢查到位，確保了資金安全規范運行。

二、主要做法

（一）成立基金安全管理工作領導小組

我局高度重視基金安全管理工作，把此項工作作為首要任務來抓，成立了以人力資源和社會保障局局長李雪峰為組長，社會保險局局長李進紅為副組長，社會保險局工作人員為成員的領導小組，明確工作職責，進一步加強對基金安全工作的組織和領導，確保此項工作的順利進行。

（二）基金收支結算情況

我局嚴格按照《關于開展社會保險基金安全專項檢查的通知（人社險中心函20xx）71號）文件精神要求，基金收支結算一律采用轉帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規章制度和人員崗位職責制及基金內控制度，相互監督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確保基金完整安全。

（三）銀行帳戶管理情況

1、我縣養老、工傷、生育、農保基金帳戶均開設兩帳戶，即社會保險基金收入戶（財政專戶）和支出戶。嚴格實行收支“兩條線”管理。

2、被征地農民養老保障金還未納入財政專儲，資金收支共用一個帳戶，達不到收支“兩條線”的要求。

（四）對賬制度和執行情況

嚴格按照《社會保險基金會計制度》規定，每月和銀行、地稅以及財政對賬一次，完善“四方對帳”制度，確保了賬賬相符，賬實相符。

（五）優化經辦管理

計算機業務系統設有密碼和設置操作權限，做到了計算機處理業務的痕跡具有可復核性和可追溯性，進一步進行了業務操作過程的'有效管理和分析。同時設立了財務系統與外部互聯網完全隔離，有效防止財務數據外泄，確保數據安全。

（六）業務流程情況

嚴格執行業務初審及復核制度，切實做到現金、支票保管與賬務處理相分離，資金收支的審批與具體業務辦理相分離，資金收入或待遇支付與審查相分離，信息數據處理與業務辦理及會計處理相分離。

（七）廉政教育

我縣高度重視對工作人員的法律法規和黨風黨紀廉政教育，把法制和廉政教育作為日常工作與其他業務工作一起研究部署，一并抓好檢查落實。把法制和廉政教育制度化和正常化，并將其納入經辦機構、人員培訓工作中，重點做好關鍵崗位人員的教育工作。20xx年邀請縣紀律廉政辦主任到我局進行現警示教育，做到警鐘長鳴。

三、存在的問題

通過自查，我局能嚴格執行基金內控制度，在社會保險使用和管理中不存在貪污、擠占和挪作他用的現象。確保了我縣社會保險基金安全完整。但還存在一些不足之處，主要表現為：一是人員嚴重不足，一人多崗的情況突出，對基金安全存在一定隱患；二是被征地農民養老保障金還未納入財政專儲，出現該資金收支只能共用一個帳戶，達不到收支“兩條線”的要求；三是辦公設備老化，阻礙了各項工作的正常開展。

四、整改措施及下一步工作打算

整改措施：一是積極與財政部門協調，從20xx年4月起將被征地農民養老保障金納入財政專儲，由財政部門統一管理。

下一步工作打算：

（一）繼續加強社會保險基金的監管力度。一是進一步完善各項規章制度，在下一步工作中，我們將不折不扣的執行國家及省市有關政策規定，加強內部控制度建設，健全規章制度，規范業務流程，做到以制度管人管錢管事。二是創新基金監管手段。在管理中規范，在實踐中摸索，逐步摸索出適合我們基金管理的好經驗好做法。三是加強社會保險經辦能力建設，切實加強領導，統籌安排，精心組織，不斷提高社會保險經辦能力。

（二）加強思想教育，增加工作人員遵紀守法廉潔自律的意識。我們將采取靈活多樣的形式，經常開展基金管理政策和法紀法規教育，主動與防止職務犯罪部門搞好現場警示教育，以增強管理、監督、經辦人員的政策法規意識和拒腐防變的能力，自覺抵御各種不良誘惑。

社會保險基金管理工作事關群眾切身利益，事關社會和諧穩定意義深遠，責任重大。今后我們將進一步加強領導，完善制度，嚴格監管確保基金安全規范運行。

基金自查報告7

根據市人社局的《關于開展城鄉居民社會養老保險基金檢查工作的通知》（北人社發[20xx]xx號）文件要求，我局對照了通知中的檢查內容，逐項進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、制度建設情況。我局領導高度重視城鄉居保基金監督工作，結合我區實際，建立了基金監督管理責任制和長效機制，嚴格執行《社會保險法》、《社會保險基金財務制度》《社會保險工作紀律規定》等一系列規章制度。為進一步完善社保基金的內控制度，我局制定了《城鄉居民基本養老保險內部控制暫行辦法實施細則》，并對照實施細則，嚴格執行細則中建立重點崗位人員的管理和監督制度，建立權責分明、互相監督的崗位責任制度，規范業務經辦流程，提高業務經辦人員的政治業務水平和切實加強崗位人員的紀律、法律觀念，要求各個崗位嚴格履行經辦程序，準確記錄各類信息，并按照檔案管理要求整理歸檔業務資料，維護人權益。

二、參保繳費情況。截止xxx月，我區城鄉居民養老保險總參保人數為45xx2人，經核實，全部符合參保資格條件，20xx年繳費人數為19947人，2795名參保人員按相關規定補繳，本年累計收繳保費共258.08萬元，參保、繳費人數與實際申報財政補助資金的人數一致，不存在擅自提高或降低個人繳費標準的現象。保費收繳實行銀行代扣代繳和參保人員直接到銀行現金繳款兩種方式，確保了本單位經辦人員或工作人員不直接接觸到現金保費。工作人員核對銀行反饋的扣款明細信息、資金憑證后，把打印好的發票送至村委，由村委交到參保人員的手中。每月月初將上月收取的.保費通過合作金融機構從收入戶劃轉到財政專戶，并按要求管理，每月與農信社、財政局進行對賬，確保保費收繳無誤。經核查，不存在截留、侵占保費資金等違法違規問題。

三、基金管理情況。至20xx年xxx月底，總共籌措資金xx49.13萬元（其中中央財政劃撥xxxx萬元；自治區財政劃撥82萬元；市級財政劃撥99.xx萬元；縣級財政劃撥81.21萬元，集體補助收入1.24萬元，原民辦教師補助68.24萬元；保費收入258.08萬元；轉移收入0.28萬元；利息收入48.92萬元）。城鄉居保基金實行收支兩條線管理，設立收入戶、支出戶和財政專戶，各級財政劃撥的專項資金全部歸集到財政專戶，實現收支兩條線管理。經自查，目前我區城鄉居保專項資金的使用能夠做到專款專用，按規定單獨記賬、單獨核算，按有關規定實現保值增值。不存在擠占挪用等違法違規行為，也不存在違規投資運營行為。

四、支付情況。我局按時足額發放養老金，在20xx年發放待遇人數為13050人，累計發放xxx33.31萬元。本年收支結余4xx.82萬元，當前基金累計結余2304.28萬元.我局嚴格按照規定做好領取待遇人員資格認證的工作，指導鄉鎮社保所對本年度待遇領取資格人員進行認證后，及時將認證結果在村（社區）范圍內公式，公示期不少于xx天，并公布舉報電話和監督電話，公開接受社會舉報和群眾監督，防止多領、冒領、騙取養老金現象發生；健全待遇領取人員死亡信息月報制度，確保領取養老金人員符合領取條件。待遇發放人員嚴格根據死亡信息報表，核實發放待遇領取人員和金額，按規定申報注銷死亡人數。經自查，不存在虛列支出、轉移資金、欺詐冒領等違法違規行為。

五、經辦服務情況。我區經辦機構負責為參保人建立個人賬戶，個人賬戶實施完全積累，實帳管理。在保費收繳上實行銀行“代扣代繳”三方協議，確保保險基金安全，在待遇發放和支付上嚴格做好與財政部門及金融機構之間的復核和對賬工作，確保發放及時、準確。在社會化管理上，嚴格執行社會化管理制度，在檔案管理上建立健全有關業務臺帳，規范檔案室，完善社保檔案管理。

此次自查，本單位沒有發現套取、騙取社保資金以及隱匿、轉移、侵占和挪用基金的違法違規行為。

基金自查報告8

市人力資源和社會保障局：

根據市人社局《關于開展社會保險基金風險防控專項檢查的通知》(x人社函【20xx】42號)精神，我局高度重視，加強組織領導，及時安排部署，明確工作重點，強化工作責任，按要求開展了社會保險基金風險防控自查工作，現將自查情況簡要匯報如下。

一、組織領導

成立了社會保險基金風險防控自查工作領導小組，局長xxx任組長，副局長xxx任副組長，辦公室主任、財務股股長、征管股股長及相關人員為成員，明確了工作職責，落實了工作責任。

二、自查情況

20xx年，我局嚴格按照社會保險基金財務管理制度，認真貫徹執行國家有關法律法規和方針政策，加強了基金的監督管理、稽核及審計檢查工作，確保了基金的`安全、完整和保值增值。

（一）職工醫保基金收支結余情況

1、城鎮職工基本醫療保險基金20xx年滾存結余1034萬元，其中基本醫療保險統籌基金上年滾存結余670萬元、醫療保險個人賬戶基金上年滾存結余364萬元

2、20xx年城鎮職工基本醫療保險基金總收入9717萬元。其中：

統籌基金收入5614萬元，其中基本醫療保險費收入萬5603元，利息收入11萬元。

基本醫療保險費個人帳戶基金收入4102萬元，其中基本醫療保險費收入4080萬元，利息收入4萬元。轉移收入18萬元。

3、城鎮職工基本醫療保險基金支出8493萬元，其中統籌基金支出4457萬元。個人賬戶基金支出4002萬元。轉移支出34萬元。

4、20xx年城鎮職工基本醫療保險基金滾存結余為2258萬元，較去年增加1224萬元。其中基本醫療保險統籌基金年末滾存結余為1828萬元、醫療保險個人賬戶基金年末滾存結余為430萬元。

5、城鎮職工基本醫療保險基金暫付款733900元。

（二）城鄉居民醫保基金收支結余情況

20xx年我縣城鄉居民醫療保險工作覆蓋全縣31個鄉鎮、495個行政村，54個社區(居委會)，覆蓋率達100%。20xx年我縣城鄉居民參保人數為627019人，代繳費人數43067人，享受待遇人數682588人，大病覆蓋人數627019人。大病報銷人次19183人。其中城鎮居民為54479人，農村居民為572540人，參保率為98%。20xx年，居民個人繳費9130萬元，城鄉醫療救助收入646萬元，利息收入71萬元，政府補助收入3153萬元。其他收入3萬元。上級補助收入29500萬元。中央省級配套基金由市級統一統籌。20xx年全縣已有627019人次城鄉居民享受醫療待遇補償，住院補償25372萬元，門診統籌基金、門診慢病補償和門診一般診療費共5105萬元，全年共使用醫療補償基金30477萬元，上解上級支出12974萬元。本年度支出合計43451萬元。年末結余208萬元。

（三）基金收支結算情況

我局按規定實行“收支兩條線”和財政專戶管理并一律采用轉帳支票，從根源上杜絕了貪污和挪用社會保險基金。同時還制定了社保中心規章制度和人員崗位職責制及基金內控制度，相互監督，相互制約。進一步加強社會保險基金管理，確保基金完整安全。

（四）銀行帳戶管理情況

按照開設社會保險基金帳戶有關規定和縣人民政府文件要求，我局在xxx銀行xxx縣支行開設了城鄉居民醫療保險基金支出戶和城鎮醫療保險基金支出帳戶，并與xxx銀行簽訂了基金運作及服務協議，實行了規范管理。具體情況如下表：

(五）對賬制度和執行情況

我局嚴格按照《社會保險基金會計制度》規定，每月和銀行、財政對賬一次，保證了賬賬相符、賬表相符、賬實相符，做到了基金財務數據的真實性、準確性和完整性。

（六）優化經辦管理

計算機業務系統統一由省社保局管控，各經辦人員設有密碼和操作權限，做到了計算機處理業務的痕跡具有可復核性、可追溯性和責任認定性，使業務操作過程透明化。同時設立了財務系統與外部互聯網完全隔離，有效防止財務數據外泄，確保數據安全。

（七）業務流程情況

嚴格執行業務初審及復核制度，切實做到現金、支票保管與賬務處理相分離，并按照會計制度進行記賬、核算工作，有明確的主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，使資金收支的審批與具體業務辦理相分離，信息數據處理與業務辦理及會計處理相分離。

三、自查結果

通過對20xx年內部控制制度建設、經辦服務管理和基金財務管理等幾個方面的內容進行自查，我局嚴格遵守社會保險基金管理各項規定，嚴格執行內部控制制度，沒有發現違法違紀違規現象，但社保基金風險防控教育工作尚需加強，管理工作的規范化和標準化水平有待提升。

四、下一步打算

繼續堅持嚴格執行社保基金風險防控相關法規，嚴格執行內控制度，堅決防止不按制度辦事、搞變通、暗箱操作等現象發生，實現社保基金管理工作的規范化、標準化和科學化，同時加大對職工進行社保基金風險防控教育力度，進一步增強職工風險防控意識，確保社保基金安全完整。

xxx縣醫療保險事業管理局

20xx年xx月xx日

基金自查報告9

為進一步加強城鄉居民社會保險基金工作,完善管理制度,規范業務流程,不斷提高工作效率和服務質量,實現社會保險基金規范化、信息化和專業化管理，按照吉水人社字〔〕53號精神，盤谷鎮勞動保障事務所對城鄉居民社會保險基金的業務程序逐一進行梳理，成立了養老保險基金內部控制領導小組，同時開展了自查、自評、自糾活動，針對存在的問題及時進行了改正，現就自查結果匯報如下：

一、領導重視

加強組織領導。成立盤谷鎮城鄉居民社會養老保險專項檢查領導小組，制定完善的工作實施方案，由鎮便民服務中心組建自查工作小組，進行職責分工，確保自查工作有序開展。

二、制度建設

我鎮在基金征集、管理上嚴格按照國家有關法律法規和上級有關部門制定的規章制度管理，建立基金的籌集、管理、發放環節的內控制度，健全臺賬制度、專管員制度、核查制度等，保證基金在籌集、管理、發放過程中合規、合法運作。每年的4-5月份對享受待遇人員進行待遇生存認證，由本人攜帶相關證件到村（居）委會進行當面認證，在外地的待遇人員，由其所在的社保部門開具生存證明，否則不予以認證。努力做到活著一人認證一人，已經死亡及時注銷。

三、基金收繳

村級收集的養老保險基金在當周內必須存入財政指定賬號，同時將所開具的發票和銀行回單交至勞保所核對，保證開具發票和所交金額一致。每月通報一次各村參保繳費情況，鼓勵先進村，提醒后進村，做到每年11月30日基金征收截止時，完成上級下達的任務。

四、基金管理及支付

我鎮在村協管員上交的參保登記表、待遇審批表，當年開具的財政票據時，根據相關工作流程建立個人基金賬戶，做到基金的安全完整，及時足額準確地計入個人賬戶。對于到齡享受待遇人員，檢查領取養老金的人員是否已參加養老保險，是否符合享受條件，對符合條件的人員及時上報給縣居保局審批。查處死亡不報或緩報以及冒領養老金的現象，我鎮不存在現金收繳，轉移、擠占和挪用養老金的情況。

五、經辦管理

為進一步規范我鎮養老保險參保人員信息，實現“記錄一生、服務一生、保障一生”的管理目標，繼續完善業務流程，規范經辦行為，同時為確保經辦人員嚴格執行工作流程辦理參保、續保業務。對參保基礎信息、繳費信息、到齡待遇人員信息由村、鎮、縣三級復查，保證每個參保人員信息真實、準確、完整。

六、信息化建設

我所配置一臺內網專用電腦、一臺辦公電腦，一臺針式打印機。外網連接英特網，便于信息的溝通、查閱和采集，內網連接江西省城鄉居民社會養老保險信息管理系統，統一、高效、便捷的查詢參保人員信息。所有業務都能在網絡上進行，及時、準確的針對采集錯誤信息進行修改和完善。

七、存在的問題

1、宣傳不夠深入，部分群眾存在觀望情緒。大部分農村居民經濟條件并不寬裕，歷史形成的“養兒防老，積谷防饑”傳統的家庭養老觀念根深蒂固，加之多數老年人文化水平不高，閱讀理解力有限。僅憑電視、報刊、散發宣傳資料等形式宣傳，不深入到農戶講深講透政策，很難增強群眾的參保意識。參保對象中的中青年人員又存在等待觀望情緒，認為自己還年輕，離領取養老待遇還有很長一段時間，多數人認為現在的待遇偏低，認為參保也多領不了多少待遇，抱著60歲后免費領取55元基礎養老金的錯誤想法。

2、經辦機構人員業務素質不高，效率不高，能力不強。我鎮大多數村經辦員年齡偏大，文化偏低，對政策和經辦流程不熟悉，沒有很好的起到政策宣傳講解員的作用。

3、部分參保人員信息不準確，不完善。由于我鎮是外出務工人員大鎮，很多村民長期不在家，每年只有過節或過年期間回來，而這時村里干部或所里干部也都或公或私忙于他事，導致人員信息完善情況不及時。

八、整改措施

1、進一步做好宣傳和經辦服務。一是加大居民參保政策宣傳力度，針對不同的宣傳對象，創新宣傳形式，增強吸引力。

2、繼續加強居民參保經辦機構工作人員的業務培訓，提升對政策和經辦流程的熟練度，方便居民咨詢、參保，進一步加強工作機制、制度建設，進一步規范工作流程，強化工作考核，增強工作實效。

3、組織相關村工作人員深入村（居）委會，核對參保人員基本信息，并且與派出所加強聯系，提高參保信息的準確率。

社保檔案是重要的民生檔案，是實現為參保個人“記錄一生、跟蹤一生、服務一生、保障一生”目標的基本保證。建局以來，我局一直高度重視社保檔案管理工作，把這項工作擺上重要議事日程，克服場地、設施、資金、人員等方面的困難，想方設法、創造條件，努力按照規范化、標準化的要求開展檔案管理。現根據要求，將有關工作情況自查如下：

一、社保業務開展情況

截止目前，市本級共有企事業參保單位1.8萬家，企事業養老參保人員62.7萬人、職工醫保參保56.5萬人、工傷參保38.3萬人、生育參保37.5萬人、失業參保32萬人，城鄉居民養老保險參保14萬人，城鄉居民醫療保險參保39.1萬人。市本級所轄南湖、秀洲2個建制區及嘉興經濟技術開發區1個功能區不設社保經辦機構，社保經辦業務全部由我局統一承擔。

二、檔案管理工作情況

目前，我局已完成~社保檔案的規范化整理工作，整理各類檔案總數共計119019卷（件），其中文書檔案1662卷（件），業務檔案115939卷（件），會計檔案（包括會計類業務檔案）1150卷，特種載體檔案28件。業務檔案中，社保管理類16200卷（件），社保征繳類9347卷（件），養老保險待遇類27831卷（件），醫療保險待遇類10697卷（件），工傷保險類5873卷（件），生育保險類19568卷（件），城鄉居民養老保險類26423卷（件）。上述所有檔案均已入庫。此外，我們還完成了《全宗介紹》、《全宗指南》、《大事記》、《組織機構沿革》、《年鑒》、《論文選編》等資料的整理編研工作。

今年，我們又確立了以下三個檔案工作重點:一是完成社保檔案和221號文件經辦檔案以及“老農保”檔案的省二級標準規范化整理并入庫集中管理；二是啟動殘破亟需搶救性保護歷史檔案的數字化和規范整理工作；三是開展歷史檔案摸底調查，積極爭取市領導和相關部門的重視和支持，落實資金，啟動歷史檔案的規范化整理。在具體管理中，主要做好以下幾個方面的工作：

1、建章立制，明確責任

爭取領導重視，創造基礎條件。因場地條件限制，我局沒有專業的檔案室，業務形成的檔案一般由各處室自行保管，其中有一部分打包寄放在外單位的租借場地，存在著極其嚴重的安全隱患。為此，我局主要領導一方面多次向市領導進行匯報、反映情況，爭取領導重視，另一方面積極向財政部門申請專項經費。下半年，在市領導和財政部門的重視支持下，我局檔案達標順利啟動，并考慮大樓建筑結構和樓面承重，通過調整服務大廳的窗口布局，內部挖潛，在1樓開辟出一間社保綜合檔案室，并以服務外包的形式對歷年業務檔案進行規范化整理。

加強組織領導，完善工作機制。為確保檔案達標工作順利推進，我局成立了局長為組長、分管局長為副組長、各處室主要負責人為成員的檔案達標工作領導小組及辦公室，由局辦公室主任牽頭，建立了一支1名專職檔案員、11名處室兼職檔案管理員組成的檔案管理隊伍。去年以來，班子多次召開檔案達標推進工作專題會議，聽取達標工作情況匯報，研究解決存在困難和問題；同時，局領導經常召集達標工作領導小組成員到檔案室現場辦公，指導開展工作，使我局的檔案管理工作形成了組織上有保證、職責上有分工，日常工作有人過問、出現困難有人解決的良好機制。

強化制度建設，提升管理規范。根據部、省社保檔案管理的工作規范和要求，我局在省人社廳和市檔案局的精心指導下，明確了社保檔案工作的規劃設計、業務操作等方面規范標準。先后制定了《檔案綜合管理辦法》、《檔案工作崗位職責》、《綜合檔案歸檔范圍和保管期限表》、《文件材料整理歸檔制度》、《社保檔案借閱、利用制度》、《檔案庫房管理制度》、《檔案統計制度》、《檔案鑒定銷毀制度》、《檔案保密制度》等12個方面的規章制度。同時，針對養老保險等社保業務檔案的收集、整理、保管和利用提出了一系列明確要求，并及時研究改進檔案整理過程中出現的新情況、新問題，使檔案管理的制度化、規范化、標準化水平進一步得到提升。

2、全員參與，確保質量

檔案收集規范有序。一方面，注重社保檔案的及時收集。各處室在工作中形成和積累的所有資料都必須納入檔案管理范圍，按照社會保障文件材料歸檔范圍的要求，由業務處室兼職檔案員進行收集、整理和歸檔后移交綜合檔案室；辦公室負責文書檔案、科技設備檔案、特殊載體檔案的收集；各處室負責人作為本處室檔案工作的第一責任人，負有對本處室檔案工作的督促落實；兼職檔案員負責對本處室相關檔案管理進行具體指導，確保各類資料歸檔的時效和質量。另一方面，注重社保檔案的盤點檢查。專職檔案管理人員對各處室所移交的文書檔案、社會保險檔案必須進行全面檢查：檢查檔案資料是否完整，各類檔案的各項要素有否填寫；檢查各種門類和不同載體的文件材料是否齊全，對于不完整、不齊全的材料及時督促補充完整、收集齊全。

檔案整理嚴格有序。在2011~20社保業務檔案過標整理過程中，我局全員參與、加班加點，按照省社保業務檔案管理的新規定，配合服務外包對前期已整理裝訂完成的檔案重新進行了拆卷整理、分類立卷、掃描裝訂和上架保管。為確保檔案整理符合規范要求，我局經常進行階段性自查自糾，對檢查中發現的問題，采取專人負責、限期完成的辦法，圍繞檔案達標工作計劃進行認真梳理和及時整改。研究制定了社會保險業務檔案統一分類方案，做到了歸檔材料齊全完整，立卷及時，編目、編號整齊規范，排列存放有序。在市檔案局的指導下，我們還認真做好全宗卷完善、編研材料編撰等方面的工作，使編研材料在數量上更加充實、內容上更加完整。

檔案信息化同步推進。為適應檔案信息化的要求，我局充分利用數據庫信息系統、高速掃描技術和影像管理技術，并引進安裝了光典檔案管理信息系統。該系統集檔案創建、借閱、查詢、電子檔案管理、及內部自動化辦公于一體，較好地發揮了檔案信息的服務作用。目前，2011~2013年社保業務檔案及文書檔案條目已全部錄入數據庫，其中業務檔案和文書檔案中永久及長期保存的紙質檔案均已實現影像化。同時，我們還建立了借查閱登記和利用效果反饋機制，各類業務檔案均按不同門類、載體和保管期限編制了案卷目錄和歸檔目錄，實現了計算機管理和檢索，極大的提高了檔案的利用效率，為查閱業務檔案提供了便利。

3、完善機制，抓好各縣市區檔案自查。到目前為止，桐海寧、海鹽、平湖各社保中心從積累、收集、整理、立卷、歸檔、保管、借閱都形成了一套制度和辦法，檔案管理工作已逐漸步入良性循環的軌道。XX市社保中心把檔案分為社會保險管理、社會保險征繳類、養老保險待遇類、醫療保險待遇類、工傷保險待遇類、生育保險待遇類、社會保險稽核監管類、社會保險業務統計報表類、會計類共九大類，同時編寫了《大事記》、《全宗介紹》、《組織機構沿革》、《基礎數據匯集》、《XX市社保中心年鑒》等編研材料，詳細介紹了社保中心的機構、人員變動、領導干部任免、大事記錄等，較為系統和全面地反映了中心工作軌跡；XX市社保中心先后制定了《檔案管理制度》、《檔案管理總體要求》、《檔案工作崗位職責》、《科室檔案管理員職責》、《文件材料整理歸檔制度》、《社保檔案借閱、利用制度》、《檔案庫房管理制度》、《檔案統計制度》、《財務檔案管理制度》、《檔案修改補充制度》、《檔案鑒定銷毀制度》、《檔案保密制度》等12個方面的規章制度，使檔案管理工作也實現了標準化、制度化、規范化。海鹽社保中心配備了專職檔案管理人員一名，兼職檔案管理人員十四名，配備了檔案專用房、微機、復印機、空調機、溫濕計和滅火器等必要的辦公設備，落實“八防措施”，保證了檔案室的防光、防火、防盜、防鼠、防蟲、防塵、防水、防潮，確保了檔案的完整和安全；平湖、嘉善檔案室在原來的基礎上加強了對檔案保管、利用、保護、保密等規章制度的落實，新增加整理建全了檔案庫房“十防”及消防安全“八不準”制度，繼續實行檔案專人保管，專人查閱，集中歸檔。

三、存在的主要問題

硬件條件不足、基礎設施條件差，是當前我局檔案管理中存在的突出問題。在辦公場所十分緊張情況下，我局投入專項資金，統籌調整大廳的.服務窗口，將一樓進行局部改造，設立了綜合檔案室庫房、檔案整理室和檔案查閱室，基本達到了“三室”分開的要求。檔案室配備了12組大型手搖式密集型檔案柜，并添置了桌椅、檔案柜組、計算機、除濕機、復印掃描打印一體機、專用消防器具等設施設備，改善了檔案保管條件。在日常管理中，安排人員經常打掃、巡檢，確保檔案室干凈整潔，并不定期投藥，殺滅老鼠、蟑螂等，目前未發現霉變、蟲蛀、破損等現象。雖然采取了上述措施，但因為大樓老舊、設施陳舊，仍存在極大的安全隱患。

針對上述問題，我們將做好以下應對措施：一是保持高度警惕、切實增強全局人員特別是檔案管理人員的安全防范意識。二是全面清理排查各種安全隱患，定期灌裝、配備消防器材設備，安裝檔案室鐵柵欄門，并隨時檢查檔案室的通風情況。三是按照有關保密工作規則，嚴格履行檔案借閱程序、控制借閱范圍、執行保密制度。四是嚴格執行檔案管理制度，對檔案文件嚴格按照程序做好鑒定、銷毀、歸檔工作。

市社會保險服務中心：

根據省人社廳《關于開展城鄉居民養老保險個人賬戶管理情況專項檢查工作的通知》（皖人社城居保函[20xx]5號）要求，我們成立了城鄉居保個人賬戶自查工作領導小組，分管局長為主要負責領導，農保中心負責人及業務經辦人員為主要成員，在8月30日前對我縣城鄉居保個人賬戶情況予以自查，現將有關情況報告如下：

一、總體情況

截至8月，全縣共有162533人參保，養老金領取人數已達4.4萬人。城鄉居保工作啟動后，縣農保中心在新農保工作開展的基礎上，建立了業務經辦、財務管理、數據管理制度，規范了參保人員通過銀行代扣繳納保費的流程，運行了省統一城鄉居保信息系統，為每一位參保繳費人員建立了個人賬戶，實現了個人繳費、政府補貼分開記賬，形成了定期向財政申報補貼資金的規范流程，做到科學、精確管理新農保個人賬戶。

二、自查情況

（一）建賬情況。縣農保中心按照制度規范，運用城鄉居保信息系統，為所有參保人員建立了個人賬戶，建賬率達到100%，已有135529人按規定繳納了城鄉居保保費（其中16—59歲中青年103501人，補繳、躉交享受待遇人員32028人），繳費資金全部計入個人賬戶，每一位參保繳費人員的個人賬戶基本信息、變更信息，到齡人員的個人賬戶支出信息也都完整齊全。

（二）記賬情況。我縣城鄉居保參保人員按規定繳納保費后，城鄉居保信息系統中在建立個人賬戶時會將“個人繳費、政府補貼、集體補助”按規定標準分類計入個人賬戶。個人賬戶記錄包括個人信息、歷年繳費記錄、政府歷年補貼等都完整齊全，無缺記、漏記、錯記情況；在收到銀行代扣成功保費記錄或個人信息需變更的申請后，及時變更個人賬戶記錄；城鄉居保信息系統在進行待遇核算時，個人賬戶養老金從個人賬戶中扣除，已經辦理注銷登記的人員按規定結算個人賬戶資金余額并對個人賬戶進行封存；目前未辦理參保人員跨統籌地區轉移的業務，有相關的處理辦法和業務流程；個人賬戶儲存額按照銀行一年期定期存款利率計息，年內單利，逐年復利，每年12月31日正常結息，對當年度個人賬戶儲存額進行結算，準確計算參保人員個人賬戶儲存額及利息。

（三）對賬查詢情況。縣農保中心建立了個人賬戶對賬制度，每月銀行代扣保費成功后3個工作日內，縣農保中心的財務會計與金融機構、財政部門進行對賬，城鄉居保信息系統對參保人員的個人賬戶收入、支出分項記錄保存，參保人員對個人賬戶記錄情況提出異議的，按照申報變更流程可以得到及時的受理、核實和更正，更改后信息即時進入城鄉居保信息系統，系統建立所有業務經辦日志，可以查詢變更處理前的記錄，經核實不符合變更要求的，在10個工作日內通過鄉鎮、村新農保協理員告知參保人員。

（四）個人賬戶實賬管理情況。我縣所有城鄉居保參保人員的個人賬戶實行單獨記賬、單獨核算；個人賬戶養老金與基礎養老金分賬管理，按照城鄉居保政策核算個人賬戶養老金支出，在現有業務、財務制度下任何機構、人員無權挪用或提前支出個人賬戶儲存額；市、縣財政按照縣農保中心業務經辦情況及時補貼相關資金，參保人員繳費額到帳后，城鄉居保信息系統即建立應到帳繳費補貼的到帳記錄，并開始計息，如因市、縣財政補貼未及時到位產生的利息差由市、縣財政承擔。

（五）信息化與數據安全管理情況。城鄉居保工作啟動時即建立了業務經辦、財務管理、數據管理等制度，運行了省統一城鄉居保信息系統，進行建賬、記賬、管理、結算與查詢；有完整的信息系統安全防護辦法和異地災備辦法；信息系統具備權限管理、口令控制、日志管理等功能，有專門人員負責管理各項功能；縣城鄉居保信息系統聯通省、縣、鄉三級。

三、存在的問題

我縣城鄉居保工作啟動后，參保繳費人數眾多，我縣在制度設計時安排了新農保進出口雙補，且我縣新農保基礎養老金標準較高（人均基礎養老金達到85元/月），對我縣財政壓力較大，有時出現財政補貼不能及時、足額到位的情況。經測算，縣財政應承擔我縣度新型農村和城鎮居民社會養老保險補貼資金1200萬元，截至目前，縣財政只撥付80%，剩余部分尚未到帳。

四、下一步工作安排

（一）督促地方財政補貼到位。一是繼續與財政辦理對賬業務；二是繼續做好新農保基金收入支出季報工作，每季度向地方財政申請補助資金；三是積極爭取上級政府對新農保的資金支持。

（二）全面做好城鄉居保個人賬戶管理工作。將提高個人賬戶工作管理水平作為今后的工作重點，在貫徹現有規章制度的基礎上，繼續完善業務經辦流程，就信息系統建設提出合理化建議，組織部分業務骨干，建立一支管理個人賬戶工作的精干隊伍。

個人賬戶是城鄉居保制度的重要組成部分，是參保人員養老保險權益記錄和計算個人賬戶養老金的重要依據，涉及每一位參保人員的切身利益，關系到城鄉居保制度的平穩運行和可持續發展，我們一定會致力于提高經辦管理質量，實現規范化管理和精確管理，推動新農保工作的健康有序發展。

基金自查報告10

一、高度重視，層層落實。社會保險基金是社會保險的生命線，基金安全關乎廣大參保人員的切身利益，影響社會和諧穩定，也事關黨和政府的`執行力和公信力。黨中央、國務院高度重視社會保障體系建設和社保基金安全，這次社會保險基金專項治理工作是中央根據當前社保基金管理形勢作出的一項重要舉措。我們各級領導高度重視社保基金專項治理工作，成立了專項治理領導小組，多次開會研究專項治理工作方案，要求各相關部門做好專項治理自查自糾工作，認真落實好各階段的工作任務，確保整體聯動。

二、基本情況20xx年度，xx市參加企業養老保險職工63359人，全年收繳保險基金31586萬元。為13618名離退休人員支付養老金、遺屬補助金及喪葬費16891萬元，支付率達100%，滾存結余20582萬元；全市共有機關事業單位參保職工13212人，參保率達100%，全年收繳保險基金8739萬元。為6730名離退休人員及600名享受遺屬補助人員支付養老金、遺屬補助金及喪葬費17372萬元，支付率達100%；全市有88560人參加職工醫療保險、有62460人參加生育保險、有83424人參加工傷保險，全年收繳三項基金9823萬元，支付7303萬元，分別滾存結余10963萬元、421萬元和1742萬元；全市有57182人參加失業保險，征繳失業保險基金1956萬元，支出失業保險金1042萬元，滾存結余4441萬元。

三、管理情況

（一）基金征繳情況基金征繳中各經辦機構依法審核社會保險費基數，如實征繳社會保險費，嚴格按規定入帳。20xx年4月，我們成立了社會保險費征繳中心，實行了各項保險費一票征繳，加大了征繳力度，逐步減少欠費。

（二）基金支付情況社保基金支付中嚴格執行相關政策，自查中未發現擅自擴大使用范圍；不按規定及時、足額支付社會保險待遇情況，

以及貪污、截留、擠占、挪用和套取、騙取社會保險基金問題。工作中我們進一步完善內控制度，實行退管、財務、微機室之間的互相審核，加強牽制，有效堵塞漏洞。

（三）基金管理情況一直以來，我們嚴格按規定開設銀行帳戶、劃歸資金和進行會計核算，收入戶基金及時上繳財政專戶。

20xx年1月1日，我局成立了基金監督財務科，成員3人，配備電腦3臺，從根本上保證了基金監督工作的順利開展，進一步加強了對各項基金的監督管理。幾年來，各級各部門對基金管理工作高度重視，層層檢查，確保了各項基金的安全運營。

四、存在的問題以前檢查發現20xx年—20xx年從企業養老金中列支離退休人員取暖費1440萬元。本次治理發現20xx年1月—20xx年底從企業養老金中列支離退休人員取暖費1021萬元。共計2461萬元。

五、整改情況待威海市統一理順調整。

xx市勞動和社會保障局xx市財政局中國人民銀行xx市支行xx市監察局xx市政府糾風辦公室xx市審計局xx市衛生局

基金自查報告11

按照房勞社督2號文件精神，鎮社保所及時對涉社會保險基金的業務程序逐一進行梳理，成立了社會保險基金內部控制領導小組，同時開展了自查、自評、自糾活動，針對存在的問題及時進行了改正，下面向領導做簡要匯報。

一、領導重視、健全組織

為了加強社會保障基金內部管理與監督，切實提高內控執行力和社會保險經辦人員的責任意識與風險意識，進一步規范經辦人行為，鎮社保所成立了以主管鎮為組長的社會保險基金內部控制領導小組。（名單附后）

二、自查自糾情況

7月17日，在社保所召開開展社會保險基金內部控制自查專題，對失業金領取、失業人員醫療費審核報銷、城鎮居民一老一小醫療保險費收繳、城鎮居民一老一小醫療費審核報銷、城鄉居民養老保險費收繳、城鄉居民養老保險費審核發放、城鄉居民養老保險享保的資格認定、靈活就業人員的醫療費的審核、發放等等涉及社會保險基金的業務逐一進行了梳理，聽取了經辦人在業務程序上的匯報，對關鍵環節進行了研究分析，查找程序中可能存在的.漏洞，對自身進行了全面的評價。在自查中發現各項業務程序運動相對穩定，關鍵環節把握準確，以往社會保險基金未出現任何問題，但仍然存在以下二方面問題：一是業務流程公開度不夠，缺乏社會監督機制。二是檔案管理還不夠規范，基礎工作不扎實。針對上述存在的問題，立即采取了有效措施。一是健全業務流程公開制度，制定業務程序流程圖，利用電子觸摸屏設備進行公開，方便群眾查找，增強了社會監督力度。二是健立規范的檔案管理程序，由原來的業務經辦人管理，變為專職檔案員管理，納入檔案室進行檔案管理。

三、自查的效果

通過對自查、自評、自糾，有效的提高了業務經辦人員的業務水平，工作作風得到了加強。責任意識、風險意識明顯提高。

基金自查報告12

為進一步加強我院新型農村合作醫療基金運行管理規范，加大監管力度等平常工作，全力推動新農村合作醫療工作在我院健康穩固延續發展，根據上級責任目標要求桐柏華夏醫院新農合辦公室展開自查工作情況如下：

一、工作展開情況

1、堅持以病人為中心的服務準則，嚴格執行新農合醫療報銷基本藥品目錄及診療項目和服務范圍目錄，公道規范用藥治療。

2、參合農民就診時認真核對身份，含身份證、農合本，及時進行新農合入院登記，嚴格控制開大處方，不超標收費，在補償單上有病人親身簽字或其家屬注明關系并復印身份證簽字，以防冒領資金。

3、病歷的及時性、完整性、邏輯性、合理性、規范性缺一不可，以《最新病歷書寫規范》為準則。

4、新型農村合作醫療基金公示情況，為了進一步加強和規范新農合醫療制度，在公然，公平，公正的原則下，增加新型農村合作醫療基金使用情況，把新農合每月補償公示工作做好。

二、存在的問題

1、有的群眾對新型農村合作醫療相關政策了解不夠，還有極少部份人暫不了解轉賬支付的益處，不太情愿積極配合；

2、工作人員對新型農村合作醫療相關政策及業務知識學習、宣傳力度不夠，宣傳不到位，參合農民群眾相關單據偶有丟失；

3、入住病人的病歷有個別醫生未及時完成；

4、個別病人出院后未及時進行農合結算；

5、個別病人補償姓名與患者姓名不一致，網上結算不細心；

6、新農合蓋章不認真，個別未蓋章。

三、糾正方案

1、在以后工作中，嚴格依照有關文件要求審核報銷制度。

2、加強本院住院病人的`審核和查房力度。

3、加強管理人員和經辦人員的能力，管理職員和經辦職員對新型農村合作醫療政策及業務知識加大宣傳力度。

4、加強新農合補償宣傳使參合群眾進一步了解農合各項政策對群眾的好處。

5、嚴把病歷質量關，制定并實施了《病歷跟蹤表》措施，責任到人，切實抓好病歷的“五大原則”。

6、我院將一如既往的積極配合上級管理中心的工作，為新農合作出自己應盡的義務。

通過自查自糾的工作，看到在新農合工作中存在的問題和不足，并加以改正，進一步加大新農合工作的督察力度，審核力度，確保新型農村合作醫療資金安全，增進我院新農合的健康發展。

桐柏華夏醫院

20xx年6月12日

基金自查報告13

為進一步確保農保基金的安全與完整，促進我縣新農保工作健康有序運行，根據人社險中心函20××71號《關于開展社會保險基金安全專項檢查的通知》精神，結合我縣新農保試點工作進展情況，我中心圍繞檢查內容，開展了全面自查，現將自查自糾情況報告如下：

一、縣新農保臨時戶收支情況。

我縣新農保工作自20××年11月20日正式啟動，按照省廳要求，結合縣委、政府相關精神，為加快我縣新農保工作進度，同時也是為了農保保費收繳安全，我們在信用社開立了新農保收入臨時戶，用于臨時存管鄉鎮收繳的有參保意愿且未進行參保信息審核的農民繳納的農保保費，待信息審核通過后再劃轉縣農保收入戶。

為規范農保資金管理，按照會計制度要求，3月份我中心對該臨時戶進行了全面清理，并于3月31日予以撤銷，臨時戶完成了他的使命。我們通過嚴格審核，對符合參保條件的'農民繳納保費收入14,806,800元及賬戶中產生的利息收入利息8920.44元全部轉入縣農保收入戶，同時對不符合參保條件的農民交的保費進行了清退。

二、基金收支情況

（一）20××年基金收支情況

1、新型農村養老保險基金收入

截止20××年12月底，新型農村養老保險基金收入本年累計102,00,621.85元,政府補貼收入10,200,000.00元（其中中央財政基

礎養老金補貼收入10,200,000.00元），利息收入621.85元。

2、新型農村養老保險基金支出

截止20××年12月底，新型農村養老保險基金支出本年累計9,817,885.00元，其中基礎養老金支出本年累計9,817,885.00元。

3、新型農村養老保險基金結余

截止20××年12月底，新型農村養老保險基金結余本年累計382,736.85元。

（二）20××年基金收支情況

1、新型農村養老保險基金收入

截止20××年6月底參保繳費人數共208,484人，新型農村養老保險基金收入本年累計43,696,329.65元，其中農民個人繳費收入本年累計15,873,800.00元，政府補貼收入27,617,800.00元（其中中央財政基礎養老金補貼收入26,170,000.00元，正常繳費補貼收入1,447,800.00元），利息收入204,729.65元。

2、新型農村養老保險基金支出

截止20××年6月底，新型農村養老保險基金支出本年累計20,658,401.77元，其中基礎養老金支出本年累計20,645,185.00元，個人賬戶養老金支出本年累計13,216.77元，

3、新型農村養老保險基金結余。

截止20××年6月底，新型農村養老保險基金結余本年累計23,037,927.88元，其中：個人賬戶結余本年累計17,308,383.23元。

三、基金管理情況

（一）取消現金收支方式.

啟動“不觸幣”征繳，農保中心與農村信用社達成協議，為每位參保農民辦理福祥卡，作為新農保保險卡。此卡在參保繳費階段作為繳費卡使用，在領取階段作為領取卡使用，終身不變。農民續保繳費時可直接刷卡繳費。各收支賬戶和財政專戶之間均實行轉賬，禁止使用現金支票存取。

（二）加強銀行賬戶管理,規范基金存儲

我們中心嚴格按照省廳要求，在省廳確定的金融部門xxx縣信用聯社開立了農保基金收入專戶、支出專戶，并與信用聯社簽訂了服務協議（x人社發（20××）30號關于印發《xxx縣新型農村社會養老保險經辦業務工作流程（試行）》的通知）。在x人社發（20××）30號文件中，制定了切實可行的銀行對賬制度，規定了縣信用聯社指定專人通過綜合業務系統與農保業務系統進行信息反饋和對賬。信用聯社營業部對賬員于每日上午9點鐘前辦理前一工作日對賬，通過“5908個人繳費對賬”交易，將繳費數據上傳到新農保業務系統進行對賬。并打印對賬清單，加蓋公章后由農保中心留存。

（三）優化經辦管理模式

1、基金、信息數據的集中和規范管理情況。

我中心利用湖南省新型農村社會養老保險系統的強大功能，不僅與信用社系統實現了對接，同時與用友財務軟件也通過接口系統實現了對接，確保了基金、信息數據的集中和規范管理。

2、內控工作信息化進展情況。

由于使用了湖南省新型農村社會養老保險系統及用友財務軟件，使內控工作信息化得到了強有力的推進。也使得“不觸幣式”征繳和發放成為現實。

3、內控監督檢查工作的開展情況。

為確保基金的安全，xxx縣人社局制定了《20××年度社會保險基金監督管理工作計劃》，對基金征繳、使用、存儲、管理四個方面的工作，制定了全面的監督制度：完善內控制度；健全報表制度；強化現場監督，每月由基金監督員對整個基金情況實行現場監督，并上報基金監督報表；嚴肅查處問題。

（四）強化風險管理

1、滿足基金安全所需的財務、內控崗位工作人員設置情況。按照內控管理的需要，定崗定責，合理配備了各崗位工作人員。

2、內控職責和監督檢查標準以及防控措施等制度建立和執行情況。制定了《xxx縣新型農村社會養老保險管理服務中心內部控制制度》，在該內控制度中，規定了各工作崗位的職責和監督檢查標準和防控措施并嚴格遵照執行。

（五）廉政教育

1、法制廉政教育開展情況。

為了讓我中心人員學法、懂法、依法辦事，我中心在局機關指導下開展了法制廉政教育活動，每年考試兩次相關法律知識。

（六）組織領導

1、基金安全工作的組織領導情況。成立了基金監督工作組，組長xxx，副組長xxx、xxx，成員為xxx、xxx、xxx。

四、嚴把基金支出關

嚴格按照省廳文件及縣試行辦法要求，對待遇領取人員再一次進行資格審核，通過與社保、城保退休人員信息數據進行比對，村組公示，電話舉報等方式，對于不符合新農保領取條件的堅決予以剔除。建立新農保考核獎懲機制，層層捆綁、責任到人，促使村組聯絡員、鄉鎮經辦人員按時如實申報死亡或失蹤人員信息，中心工作人員及時做暫停參保或參保終止，防止冒領養老金現象的發生，促進新農保事業的健康發展。

五、完善內控制度、強化監督機制

根據操作流程及財務制度要求，中心制定了《xxx縣新型農村社會養老保險經辦業務流程》，《基金財務制度》，明確了各崗位職責，建立健全了崗位之間紙質業務交接手續，實現各崗位相互協作、相互監督、相符約束、責任分明的工作機制。

基金財務嚴格按照省廳制定的農保財務制度要求管理，配備了專職會計、出納人員從事基金財務核算工作，不允許中心工作人員經手現金業務，所有農保基金收入通過鄉鎮或參保人個人直接繳入xxx縣信用聯社農保收入專戶，確保了農保基金的安全。

基金自查報告14

為貫徹落實醫療保障局下發的《關于開展醫藥機構使用醫療保障基金情況自查工作的通知》的文件精神，根據醫療保險相關法律法規的要求，中心高度重視，認真布置，落實到位，結合醫保協議內容以及醫保相關政策法規，在范圍內開展了專項醫保檢查工作，現將自查結果匯報如下。

一、高度重視，加強領導，完善醫保管理責任體系

高度重視醫療保險工作，多次召開專題會議進行研究部署，定期對醫師進行醫保培訓。醫保工作年初有計劃，定期總結醫保工作，分析參保患者的醫療及費用情況。

根據此次自查工作要求，中心領導對自查工作進行了精心部署，明確職責，落實責任，組織院醫保管理人員對全院各個科室、社區站進行逐項檢查，按照文件要求和內容現場查驗，責令科室管理人員限期整改，并時時督促相關人員整改到位，確保自查工作取得實實在在的效果。

二、規范管理，實現醫保服務標準化、制度化、規范化

在上級部門的正確領導及指導下，設置“基本醫療保險政策宣傳欄”和“投訴箱”；公布咨詢與投訴電話；熱心為參保人員提供咨詢服務，妥善處理參保患者的投訴。簡化流程，提供便捷、優質的醫療服務。參保人員就診時嚴格進行身份識別，杜絕冒名就診現象。做到合理檢查、合理治療、合理用藥；無偽造、更改病歷現象。積極配合醫保經辦機構對診療過程及醫療費用進行監督、審核并及時提供需要查閱的醫療檔案及有關資料。嚴格執行有關部門制定的收費標準，禁止自立項目收費或抬高收費標準。

三、強化管理，為參保人員就醫提供質量保證

醫院以此次自查整改工作為契機，加大對醫務人員誠信教育力度，將誠信管理納入職稱晉升、評先評優考核體系，實行一票否決制度。明確醫務人員的責任和義務，將要求細化落實到醫務人員的日常工作中。加強多層次、多形式培訓，幫助醫務人員及時、全面、準確掌握醫療保險政策，依規提供醫療服務。嚴格執行診療護理常規和技術操作規程。認真落實首診醫師負責制度、交接班制度、病歷書寫制度、技術準入制度等醫療核心制度。在強化核心制度落實的基礎上，注重醫療質量的`提高和持續改進。普遍健全完善了醫療質量管理控制體系、考核評價體系及激勵約束機制，把醫療質量管理目標層層分解，責任到人，將檢查、監督關口前移，深入到臨床一線及時發現、解決醫療工作中存在的問題和隱患。員工熟記核心醫療制度，并在實際的臨床工作中嚴格執行。積極學習提高自身的專業技術水平，提高醫療質量，為患者服好務。把醫療文書當作控制醫療質量和防范醫療糾紛的一個重要環節來抓。

基金自查報告15

根據區扶貧辦隆扶發〔20xx〕34號文件及隆扶聯發〔xxx〕27號文件精神，結合鄉實際，鄉扶貧工作領導小組對鄉國家和各級安排的財政扶貧資金進行了全面的自查自糾，為進一步管理好和使用好扶貧資金，充分發揮財政扶貧資金的效益起到了良好的作用。現將自查自糾情況總結如下：

一、提高認識，明確財政扶貧專項資金的意義

國家和各級投入農村的財政扶貧專項資金，主要是解決貧困地區的發展和貧困群眾生產生活的問題，對于貧困地區群眾的生產生活環境的改善，促進貧困地區經濟和社會發展有著重要的意義。財政扶貧資金事關社會穩定、民族團結，關系到構建社會主義和諧社會和全面建設小康社會。管好用好財政扶貧資金，使其發揮最大效益，真正把財政扶貧資金用在貧困地區的貧困人口上，使更多的貧困群眾走上脫貧致富道路，共享公共財政的陽光。為此鄉扶貧領導小組高度重視財政扶貧資金和扶貧項目的事前、事中、事后全過程管理，切實明確財政扶貧專項資金的重要作用，確保專款專用，把每一分錢都按規定花在刀刃上，力求發揮最大效益。

二、明確責任，強化管理

在財政扶貧資金及項目的管理上，鄉扶貧工作領導小組都有明確的分工，有具體的財務管理和項目監管人員，每個項目的申報和實施，都是按扶貧開發規劃和年度計劃有序進行，在資金使用范圍和投向上都是按專項資金的`要求管理，即按專戶管理，封閉運行的要求進行管理，扶貧資金嚴格用于財政扶貧項目，及時撥付財政扶貧資金和進行項目報賬，沒有因為滯留資金而導致項目實施進度延緩和效益低下的情況發生，在自查自糾過程中，沒有發現鄉違反扶貧資金分配、撥付和扶貧項目立項、審批的程序，也沒有截留、擠占、挪用、貪污和騙取扶貧資金的現象。至間，國家和各級投入鄉重點扶持項目共有26個，資金3，900，000萬元，共涉及12個村民委員會26個自然村。鄉財政扶貧資金由于管理完善、監控得力，確保了財政扶貧資金運行安全有效。

三、強化服務意識、建廉政高效隊伍

各級財政扶貧資金，是中央和地方為解決三農問題，促進貧困地區發展，增加貧困群眾收入、解決和鞏固溫飽成果，也是貫徹黨的十七大精神和落實科學發展觀的重要舉措。財政扶貧的每個環節都體現著黨和國家對貧困地區的溫暖，鄉扶貧工作領導小組，在扶貧項目及資金的管理上，都相應地建立了廉政制度，并結合云南省行政問責辦法等“四項制度”的有關規定，扶貧領導小組成員自覺接受部門和社會的監督，強化服務意識，不斷提高業務技能和執行政策的水平，把好事辦好，讓群眾滿意，讓上級放心。

基金檢查自查報告1

根據區扶貧辦隆扶發〔20xx〕34號文件及隆扶聯發〔xxx〕27號文件精神，結合鄉實際，鄉扶貧工作領導小組對鄉國家和各級安排的財政扶貧資金進行了全面的自查自糾，為進一步管理好和使用好扶貧資金，充分發揮財政扶貧資金的效益起到了良好的作用。現將自查自糾情況總結如下：

一、提高認識，明確財政扶貧專項資金的意義

國家和各級投入農村的財政扶貧專項資金，主要是解決貧困地區的發展和貧困群眾生產生活的問題，對于貧困地區群眾的生產生活環境的改善，促進貧困地區經濟和社會發展有著重要的意義。財政扶貧資金事關社會穩定、民族團結，關系到構建社會主義和諧社會和全面建設小康社會。管好用好財政扶貧資金，使其發揮最大效益，真正把財政扶貧資金用在貧困地區的貧困人口上，使更多的貧困群眾走上脫貧致富道路，共享公共財政的陽光。為此鄉扶貧領導小組高度重視財政扶貧資金和扶貧項目的事前、事中、事后全過程管理，切實明確財政扶貧專項資金的重要作用，確保專款專用，把每一分錢都按規定花在刀刃上，力求發揮最大效益。

二、明確責任，強化管理

在財政扶貧資金及項目的管理上，鄉扶貧工作領導小組都有明確的分工，有具體的`財務管理和項目監管人員，每個項目的申報和實施，都是按扶貧開發規劃和計劃有序進行，在資金使用范圍和投向上都是按專項資金的要求管理，即按專戶管理，封閉運行的要求進行管理，扶貧資金嚴格用于財政扶貧項目，及時撥付財政扶貧資金和進行項目報賬，沒有因為滯留資金而導致項目實施進度延緩和效益低下的情況發生，在自查自糾過程中，沒有發現鄉違反扶貧資金分配、撥付和扶貧項目立項、審批的程序，也沒有截留、擠占、挪用、貪污和騙取扶貧資金的現象。至間，國家和各級投入鄉重點扶持項目共有26個，資金3，900，000萬元，共涉及12個村民委員會26個自然村。鄉財政扶貧資金由于管理完善、監控得力，確保了財政扶貧資金運行安全有效。

三、強化服務意識、建廉政高效隊伍

各級財政扶貧資金，是中央和地方為解決三農問題，促進貧困地區發展，增加貧困群眾收入、解決和鞏固溫飽成果，也是貫徹黨的十七大精神和落實科學發展觀的重要舉措。財政扶貧的每個環節都體現著黨和國家對貧困地區的溫暖，鄉扶貧工作領導小組，在扶貧項目及資金的管理上，都相應地建立了廉政制度，并結合云南省行政問責辦法等“四項制度”的有關規定，扶貧領導小組成員自覺接受部門和社會的監督，強化服務意識，不斷提高業務技能和執行政策的水平，把好事辦好，讓群眾滿意，讓上級放心。

基金檢查自查報告2

社會保險基金是指國家依照相關法律法規通過向社會成員及所在單位征收社會保險費或通過財政撥款所集中起來，用于保證社會成員的基本生活和醫療所需的資金。它主要來源于三個方面：個人繳費、企業收費和財政撥款。社保基金的本質特征決定了其作為社會成員的“保命錢”和“救命錢”，是關系到社會成員的生存底線與社會穩定。因此，強化市區社保基金統籌和監管，是可行的，也是必要的。

根據市政府辦公室關于《xx市社會保險市區統籌實施方案》的要求，結合學習和實踐科學發展觀活動內容，為保障人民群眾的'切身利益，進一步促進我市社會保險市區統籌工作，確保社保基金和資產上劃移交工作順利進行，我與學習聯系點的同志，共同對新浦區、海州區和連云區(以下簡稱三區)勞動人事局，截止20xx年12月31日的社會保險基金籌集、管理和使用情況進行了審計和審計調查，此次調查為社保基金市區統籌上劃提供了依據。現將審計和調查結果報告如下：

一、20xx年三區社保基金情況

20xx三區的勞動人事局負責對社會保險基金的'籌集、管理和使用，根據市區統籌方案，社保基金上劃后，將由市勞動和社會保障局統管。截止去年12月末，三區養老保險、基本醫療保險、失業保險、工傷保險、生育保險參保繳費人數分別為31957人、38799人、33015人、xxxxx人、17940人;繳費比例為工資總額的28%、9%、3%、0.5%—2%、0.8%;領取養老保險金、失業保險金、工傷保險金、生育保險金的人數分別為8738人、1493人、34人和292人;五項基金社會發放率均為100%。

三區上年社保基金結余22694.48萬元,當年收入27224.01萬元,當年支出16771.87萬元,基金滾存結余33146.62萬元。其中：企業養老保險結余18295.58萬元、失業保險結余1636.67萬元、基本醫療保險結余10638.08萬元、工傷保險結余257.35萬元、生育保險結余325.40萬元、其他社會保險結余1993.54萬元。

審計及調查結果表明:三區政府能夠按照科學發展觀的要求,堅持以人為本，高度重視社保基金監管,勞動人事部門認真履行職責,能夠做到專款專用,在構建和諧社會、保持社會穩定、促進經濟發展方面發揮了積極作用。基金管理安全，基本上實現了“基本平衡、略有節余”的目標，也符合市區統籌的要求。

二、20xx年三區社保基金管理中存在的主要問題

(一)x區自收自支事業養老保險基金與企業職工基本養老保險基金未分賬核算。該區自1993年以來自收自支養老保險的收支便于企業職工基本養老保險基金收支放在一起核算，征繳與發放分別按有關規定執行。截止20xx年末參保事業單位在職人員399人，退休153人，每月征收養老保險費約17萬元、支付約22萬元，每月赤字5萬元，不符合社保基金會計制度有關規定。

(二)固定資產賬實不符

三區社保處及醫保處截止20xx年12月末經費賬面反映，固定資產原值總計137.57萬元，通過實地盤點，實際在用資產47.36萬元、已報廢待核銷資產價值90.21萬元。不符合固定資產管理相關規定。

(三)往來款清理不及時

某區醫保處20xx年墊付應由市醫保處報銷的費用，至20xx年底仍掛賬未清理，不符合相關規定。

(四)基金收入入賬不及時

某區醫保處20xx年預收一次性繳納醫療保險基金469.86萬元掛暫收款未及時記入收入，直至20xx年2月才將此款轉記收入，不符合社保基金管理相關規定。

三、強化市區社保基金監管的建議

提高社會保險統籌層次，實施市區統籌，是社會保險制度改革完善的一項重要內容，也是提高社會保險抵御風險能力、擴大籌資渠道、保障和提高參保人員待遇、整合社會資源、提高服務水平和保障基金安全的重要舉措。同時，也是踐行科學發展觀，讓人民群眾得實惠，分享改革發展成果的具體體現。因此，各級黨委、政府和相關部門，必須高度重視，切實加強領導，確保社保基金的安全、完整。

(一)擴大基金籌措渠道，努力增加收入。社保經辦機構要進一步做好擴面征繳工作，加大基金征繳力度。要加強與財政、稅務部門聯系，及時勾通信息，做到應收盡收，收繳及時，不斷擴大資金征繳來源。同時要積極探索社保基金保值增值渠道，確保基金保值增值。

(二)加強資產管理。對固定資產要定期監盤，做到賬賬相符、賬物相符。確保資產安全、完整。

(三)及時清理往來款項。各相關部門對基金中發生的往來款項要及時進行清理，避免基金損失，切實保護參保人員的利益。

(四)加強其他社保及農保基金監管。根據本次社會保險市區統籌安排，三區的勞動社會保險處、醫療保險處的機構、人員整體上劃，這就導致了三區其他保險和新型農村養老保險業務無機構、無人員經辦，處于無人管理的地步。為了保持社保制度的完整性和工作的連續性，保障參保人員的利益，方便服務人民群眾，建議市政府和相關部門出臺規定，在適當的時機，將其他社會保險、新型農村養老保險等業務一并上劃，并由新成立的區醫保分中心代管或重新明確監管主體，使人民群眾的利益能夠得到切實地保障。

基金檢查自查報告3

根據市人社局的《關于開展城鄉居民社會養老保險基金檢查工作的通知》文件要求，我局對照了通知中的檢查內容，逐項進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、制度建設情況。我局領導高度重視城鄉居保基金監督工作，結合我區實際，建立了基金監督管理責任制和長效機制，嚴格執行《社會保險法》、《社會保險基金財務制度》《社會保險工作人員紀律規定》等一系列規章制度。為進一步完善社保基金的內控制度，我局制定了《城鄉居民基本養老保險內部控制暫行辦法實施細則》，并對照實施細則，嚴格執行細則中建立重點崗位人員的管理和監督制度，建立權責分明、互相監督的崗位責任制度，規范業務經辦流程，提高業務經辦人員的政治業務水平和切實加強崗位人員的紀律、法律觀念，要求各個崗位嚴格履行經辦程序，準確記錄各類信息，并按照檔案管理要求整理歸檔業務資料，維護參保人權益。

二、參保繳費情況。截止xxx月，我區城鄉居民養老保險總參保人數為45xx2人，經核實，全部符合參保資格條件，20xx年繳費人數為19947人，2795名參保人員按相關規定補繳，本年累計收繳保費共258.08萬元，參保、繳費人數與實際申報財政補助資金的人數一致，不存在擅自提高或降低個人繳費標準的現象。保費收繳實行銀行代扣代繳和參保人員直接到銀行現金繳款兩種方式，確保了本單位經辦人員或工作人員不直接接觸到現金保費。工作人員核對銀行反饋的扣款明細信息、資金憑證后，把打印好的發票送至村委，由村委交到參保人員的`手中。每月月初將上月收取的保費通過合作金融機構從收入戶劃轉到財政專戶，并按要求管理，每月與農信社、財政局進行對賬，確保保費收繳無誤。經核查，不存在截留、侵占保費資金等違法違規問題。

三、基金管理情況。至20xx年xxx月底，總共籌措資金xx49.13萬元（其中中央財政劃撥xxxx萬元；自治區財政劃撥82萬元；市級財政劃撥99.xx萬元；縣級財政劃撥81.21萬元，集體補助收入1.24萬元熱門思想匯報，原民辦教師補助68.24萬元；保費收入258.08萬元；轉移收入0.28萬元；利息收入48.92萬元）。城鄉居保基金實行收支兩條線管理，設立收入戶、支出戶和財政專戶，各級財政劃撥的專項資金全部歸集到財政專戶，實現收支兩條線管理。經自查，目前我區城鄉居保專項資金的使用能夠做到專款專用，按規定單獨記賬、單獨核算，按有關規定實現保值增值。不存在擠占挪用等違法違規行為，也不存在違規投資運營行為。

四、支付發放情況。我局按時足額發放養老金，在20xx年發放待遇人數為13050人，累計發放xxx33.31萬元。本年收支結余4xx.82萬元，當前基金累計結余2304.28萬元.我局嚴格按照規定做好領取待遇人員資格認證的工作，指導鄉鎮社保所對本待遇領取資格人員進行認證后，及時將認證結果在村（社區）范圍內公式，公示期不少于xx天，個人簡歷并公布舉報電話和監督電話，公開接受社會舉報和群眾監督，防止多領、冒領、騙取養老金現象發生；健全待遇領取人員死亡信息月報制度，確保領取養老金人員符合領取條件。待遇發放人員嚴格根據死亡信息報表，核實發放待遇領取人員和金額，按規定申報注銷死亡人數。經自查，不存在虛列支出、轉移資金、欺詐冒領等違法違規行為。

五、經辦服務情況。我區經辦機構負責為參保人建立個人賬戶，個人賬戶實施完全積累，實帳管理。在保費收繳上實行銀行“代扣代繳”三方協議，確保保險基金安全，在待遇發放和支付上嚴格做好與財政部門及金融機構之間的復核和對賬工作，確保發放及時、準確。在社會化管理上，嚴格執行社會化管理制度，在檔案管理上建立健全有關業務臺帳，規范檔案室，完善社保檔案管理。

此次自查，本單位沒有發現套取、騙取社保資金以及隱匿、轉移、侵占和挪用基金的違法違規行為。

基金檢查自查報告4

縣是全國第二批新型農村社會養老保險工作試點縣之一，于20xx年10月正式啟動。為了使黨的這項讓人民群眾老有所養的民心工程真正落到實處，維護好人民群眾的切實利益，根據岳縣糾辦發〔20xx〕4號文件精神，結合我縣農保工作實際，制定了《關于開展新農保資金專項清理和檢查工作方案》，對我縣的新農保資金逐一認真開展自查，現將有關情況匯報如下：

一、基本情況

（一）參保繳費：截止20xx年8月31日止，20xx年新農保參保繳費人數為259208人，參保繳費率為95。9%。

（二）基金籌集：截止20xx年8月底，20xx年全縣共征收農村社會養老保險費2747。48萬元；新農保中央、省、縣三級財政補貼資金6184。3萬元，其中中央財政基礎養老金補貼 5335。7 萬元，省級財政補貼848。6 萬元。

（三）待遇發放：從20xx年10月到20xx年8月底，全縣共為農村60歲以上老年人發放養老金16352。5萬元，發放率100%。

二、政策落實情況

（一）落實補貼政策。將政府每年對參保繳費者給予的30元補貼（其中省級財政負擔21元、縣級財政負擔9元）全部計入參保繳費者個人賬戶。

（二）落實惠民政策。對農村重度殘疾人，縣政府按最低繳費標準為其代繳全部養老保險費100元/人。年，對五保戶及特困戶由民政部門為其代繳，確保特困群體100%參保；對長期連續繳費的農村居民，繳費年限十五年以上的，每增加一年，月基礎養老金提高0。5元；參保人在繳費期間或領取養老金期間死亡的，其個人部分可依法繼承。

（三）建立約束機制。新農保實施時，距領取養老金待遇年齡不足的，應按年繳費，也允許補繳，累計繳費不超過15年；首次應參保而未參保繳費的，在下一參保繳費時，補繳不享受政府補貼；新農保實施時，距領取養老金待遇年齡超過15年的，應按年繳費，累計繳費不少于15年，若參保人中斷繳費后，隔年補繳的不享受政府補貼。

縣農保經辦機構為每個新農保參保人發放了《社會保障卡》，建立終身記錄的養老保險個人賬戶。個人繳費、集體補助及其他經濟組織、社會公益組織、個人對參保人繳費的資助，地方政府對參保人的繳費補貼，全部記入個人賬戶。個人賬戶儲存額按中國人民銀行公布的金融機構人民幣一年期存款利率計息。個人賬戶資金只能用于參保人年老時養老，不得提前支取。

三、主要工作措施

（一）加強組織領導，確保工作落實

為切實加強我縣新農保資金專項清理工作，我中心成立了新農保資金專項清查工作領導小組，由分管副局長任組長，紀檢組長、農保中心主任為副組長，相關業務人員為成員，有力地促進了自查自糾工作的順利開展。

（二）加強部門協調，確保發放到位

各鄉鎮對全縣60周歲及以上待遇人員進行嚴格的資格認定，經村公示、申報，送鄉鎮勞動保障站初審，再報縣農保中心集中審批，最后通過農村信用社打卡實行社會化發放。這樣既維護了農民群眾的.參與權、知情權和監督權，又有效杜絕了虛報冒領等現象的發生。縣公安部門對參保人員信息有誤的及時進行修改，為參保工作的順利有序開展提供有力支持；縣財政部門加強資金調度，及時將新農保基金劃轉到支出戶，確保政府補貼資金和待遇發放按時足額到位；縣農保中心每月下旬對擬領待遇人員及時進行預算、復核、發放等工作；各農村信用社則根據發放明細按時將支付金額劃入領取人員的銀行存折或社會保障卡中。通過各單位部門協調配合，確保了每個符合條件的老年農村居民都能按月及時足額享受到新農保養老待遇。

（三）加強考核督辦，確保基金安全

全縣上下建立了比較完善的綜合目標管理和考核督辦機制。縣委、縣政府將新農保工作納入績效考核，其考核結果將直接決定各鄉鎮、各部門年終目標的實現；縣人社局將縣農保中心作為二級單位納入綜合目標考核，對其資金管理進行了規范和明確；縣農保中心與農保中心所有工作人員簽訂了聯鄉鎮工作責任狀，負責督促各鄉鎮基金收繳進度、保費及時入庫、按月申報死亡等各項工作。通過層層簽訂責任狀，層層落實工作責任，確保基金安全。

總之我縣新農保資金制度管理完善、操作辦理規范、發放及時足額，不存在截留、擠占、挪用資金等問題。但由于新農保涉及的面廣，參保對象多，工作中也存在一些問題：如死亡申報不夠及時，存在重復參保情況等，我們將在今后的工作中進一步創新工作思路，探討工作方法，盡力解決工作中存在問題，讓我縣的新農保工作再上一個新的臺階。

基金檢查自查報告5

xx年是推動城鄉居民社會養老保險工作的關鍵之年，我們按照上級部門的要求，緊緊圍繞“社保服務提升年”重點活動的目標，認真做好城鄉居民社會養老保險的各項工作，現將具體情況匯報如下：

一、xx年工作情況

1、完善政策制度

城鄉居民社會養老保險在xx年制度全覆蓋的基礎上，xx年要求從政策上引導參保人員“多繳多得、長繳長得”，真正解決城鄉居民的養老問題。為了進一步做好城鄉居民社會養老保險工作，縣委、縣政府高度重視此項民生工程，對城鄉居民社會養老保險財政補貼進行了調整，調整后補貼標準為：繳100元補30元，繳200元補40元，繳300元補60元，繳400元補80元，繳500元及其以上補100元。同時，凡我縣城鄉居民社會養老保險60周歲以上享受待遇領取的參保人員死亡后，可由法定繼承人或指定受益人一次性領取500元的喪葬費補貼，所需資金由縣財政支付。

2、經辦隊伍培訓，強化業務素質。

根據省人社廳印發的關于《山西省城鄉居民社會養老保險經辦規程（試行）》的通知精神和省廳要求對縣、鄉、村三級經辦人員進行培訓，努力提高經辦工作水平的安排，我們邀請了省社保局的領導，于5月20日對縣、鄉兩級經辦人員進行了培訓，主要學習了業務、政策方面的知識、軟件操作和相關注意事項及特殊問題的處理方法。其次，縣農保中心分別組織對11個鄉鎮的323名村級社會保障聯絡員進行了培訓，對相關政策和經辦服務要求等進行了深入透徹的學習，提高了社會保障聯絡員的業務素質，確保為參保對象提供優質、高效、便捷、安全的管理服務。

3、加強基金征繳和確保按時足額發放養老金。

在建立健全城鄉居民社會養老保險持續繳費和多繳鼓勵機制的基礎上，進一步做好了養老保險費的征繳和發放工作：

（1）新型農村社會養老保險基金收支情況：

截止20××年12月底，全縣登記參保人數124586人，占市局下達任務124500人的100、07%，其中60周歲以上符合待遇領取條件的27070人。

20××年基金收入共計4530、10萬元，其中保費收入1765、44萬元，占市局下達任務1976、66萬元的89、32%。市財政繳費補貼133萬元，縣財政繳費補貼210萬元；中央財政基礎養老金補助1834萬元，省級財政基礎養老金補助149、95萬元，市級財政基礎養老金補助236萬元，縣級財政基礎養老金補助77萬元；喪葬費補貼22、65萬元，利息收入101、63萬元，轉移收入0、43萬元。

20××年1-12月份，基金支出共計2256、58萬元，其中60周歲以上農村居民26930人發放了基礎養老金2208、94萬元，個人賬戶養老金34、85萬元，轉移支出0、97萬元，喪葬費支出10、5萬元，一次性支付1、32萬元，實現了養老金按時足額“社會化發放”。

（2）城鎮居民社會養老保險基金收支情況：

截止20××年12月底，全縣登記參保人數8684人，占市局下達任務6594人的131、70%，其中60周歲以上符合待遇領取條件的1490人。

20××年基金收入共計38、65元，其中保費收入74、97萬元，占市局下達任務154、62萬元的48、49%。市財政繳費補貼2、7萬元，中央財政基礎養老金補助-65萬元，省級財政基礎養老金補助8、21萬元，市級財政基礎養老金補助13萬元，縣級財政基礎養老金補助4萬元，利息收入0、38萬元，轉移收入0、39萬元。

20××年1-12月份，基金支出共計125萬元，其中60周歲以上農村居民1483人發放了基礎養老金123、18萬元，個人賬戶養老金1、52萬元，一次性支付0、20萬元，喪葬費支出0、10萬元，實現了養老金按時足額“社會化發放”。

4、個人賬戶和基金管理

個人賬戶管理和基金管理作為城鄉居民社會養老保險工作的重中之重，直接關系到城鄉居民社會養老保險制度的平穩運行和可持續發展。我們在總結前兩年個人賬戶檢查的情況結合工作實際，從制度建設、參保繳費、基金管理、支付發放和經辦管理方面進一步做好了各項工作，使我縣的城鄉居民社會養老保險工作真正實現了制度化、規范化、標準化管理。分別于7月29日和8月23日迎接了上級部門對個人賬戶和基金管理的檢查工作，受收到了檢查組的.高度評價和充分肯定。

5、信息系統建設情況

20××年的保費征繳工作結束后，我們對參保人員的基本信息和繳費金額進一步做了驗證、改正、導入系統等程序，將城鄉居民社會養老保險參保人員的參保、繳費信息全部準確無誤地導入了城鄉居民社會養老保險業務信息系統。

6、業務統計報表

按時、準確無誤地上報了各項業務統計報表，不僅使自身更直觀地掌握全年工作動態，而且使上級業務部門更進一步地了解我中心的工作情況。

7、新老農保合并

根據長治市人力資源和社會保障局（長人社發[20××]36號）文件精神，為了做好新老農保銜接工作，我們對老農保的臺賬和基金進行了認真的核對，對核對無誤的人員按照新農保導入業務系統電子表格模板做好電子表格，確認無誤后按照相關規定進行合并賬戶，此項工作正在緊張有序的信息核對進行中。

8、業務檔案管理

按照國家社會保險業務檔案達標驗收標準和城鄉居民社會養老保險業務檔案要求，開發了業務檔案管理軟件，實行了一人一袋的管理辦法，全縣累計參保人數達12、30萬人，截止目前整理了90000余份檔案，為確保我縣城鄉居民社會養老保險業務檔案整理創優達標奠定了堅實的基礎。

二、存在問題及建議

1、在宣傳上，盡管我們通過多種方式進行了大力宣傳，但也有極少數城鄉居民認識程度不高，對相關政策在認識上還有誤區，有待于進一步深入宣傳和解疑釋惑，讓他們真正理解城鄉居民政策的重要意義。

2、社會保障卡使用情況。社會保障卡的應用存在開戶銀行開在市級“潞豐支行”的問題，對我縣城鄉居民社會養老保險工作的推進造成了極大的影響，直接影響了城鄉居民社會養老保險參保人員應用社會保障卡實現保費征繳和待遇領取。誠懇的請求上級部門能盡快給我們解決社會保障卡的問題，以便我們早日實現應用社會保障卡推進工作，使我們的工作真正實現規范化運行。

三、20××年工作計劃

在總結工作的基礎上，我們對20××年的工作進行了詳細的安排，主要有以下幾點：

1、咬定工作目標，繼續加大擴面、征繳力度，努力完成上級下達的任務。

城鄉居民社會養老保險在制度全覆蓋的基礎上，實現人員全覆蓋，提高擴面、保費收繳是著重點。城鄉居保參保覆蓋人群廣、保費征繳任務大，我們要加大工作力度，努力提高參保率，竭盡全力做好征繳擴面工作，確保全面完成城鄉居民社會養老保險征繳擴面任務。

2、全面推進經辦管理信息化，加快社保卡應用。

信息化是社會保險管理和經辦服務的基礎性保障，按照金保工程要求，為了確保業務信息系統的有效訪問和信息網絡安全交換，我們在使用專線聯網延伸到鄉鎮的基礎上，按照上級要求將網絡專線延伸到各行政村，并使用社會保障卡實現代扣、代繳和代發，確保為城鄉居民提供方便快捷的服務和各項工作的有序開展。

3、加強檔案管理，確保創優達標。

按照全省檔案管理工作的安排和要求，進一步完善檔案管理工作，按照國家檔案管理標準和社會保險檔案管理規定中的組織管理、設施管理、專業建設、利用服務等方面標準進行完善，爭取年底前完成檔案整理工作，提高業務檔案管理服務質量，使我縣城鄉居民社會養老保險業務檔案實現現代化、信息化、規范化、標準化管理，確保檔案管理創優達標。

總之，城鄉居民社會養老保險工作是推動我縣社會事業發展的重要惠民工程，也是改善和保障民生的重要舉措，我們一定要繼續努力完成好各項工作，確保我縣的城鄉居民社會養老保險工作真正實現制度化、規范化、信息化、標準化管理，圓滿完成上級部門下達的各項工作任務。

基金檢查自查報告6

根據《關于開展社會保險基金安全檢查工作的通知》文件要求，我局領導高度重視，組織召開自查工作會議要求個相關科室人員積極開展自查工作，現自查事項作如下報告：

一、社會保險收入情況

1、我局嚴格按照文件要求執行養老保險補費政策，符合規范，首先接收人社局開具的補繳單，其次填寫社會保險關系接續申請表，經辦人員打印征集計劃單，由社保經辦人、科室負責人、局領導先后簽字審核通過，然后到財務科結算。

收入出納根據已發生的經濟業務，及時辦理各項基金收入工作，并實事求是、客觀、公正地記錄收入情況，妥善保管票據，按照銀行制度的規定，加強管理，進行個體靈活就業、城鎮居民、補費、各單位工傷結算及各工地農民工工傷，全縣行政事業單位工資、各企業條管單位、下崗失業人員醫療結算，結算金額與審核金額核對一致后，打印繳費結算單及基金劃繳憑證，按照劃繳憑證金額用POS機刷卡或通過全程電子化系統批量代扣，確認基金進帳后，進行內部交接。

登記各類收款臺賬（五險，行政事業單位工資）并進行核對，每月末與銀行進行對帳，做到帳帳相符后，把收入戶轉財政專戶，無挪用、載留、擠占、貪污現象發生。

劃繳憑證設專人進行管理，實行崗位責任制，基金劃繳憑證的領購、保管、使用及核銷全部登記在冊，所有票據采取連號使用，杜絕出現跳號、斷號現象。

2、城鄉居民養老繳費情況，根據《吉木乃縣城鄉居民養老實施辦法》規定了各鄉（鎮）登記核定、社保部門征收、相關部門共同監督管理的職責明確、分工有序、相互配合的部門聯動機制，搭建了核定、征收、監管三個平臺。在登記核定和征收平臺建設上，嚴格執行登記、核定、繳費、開具稅票和領取繳費證程序。規定參保人持本人戶口簿和第二代居民身份證，先到戶籍所在村辦理繳費登記；村代辦點對初次參保人員的相關信息進行認真審核，在村委會工作人員的輔導下填寫《城鄉居民養老保險參保登記表》；村委會工作人員把相關材料上報鄉（鎮）勞動保障服務站逐項錄入到信息管理系統，核定繳費金額，并開具《專用繳費收據》；之后鄉（鎮）工作人員根據《繳費核定結算單》核定的金額，在指定的農村信用社繳費。

二、社會保險支出情況

按照政策要求及時審核個體、企業、機關事業退休人員養老初始待遇并兌現，首先由初審人員收取退休人員基本資料及退休審批相關文件資料，各項數據核實正確后，進行初始待遇審核，待審核完成簽字，交由復核人員進行復核并簽字、再由科室長對各項信息進行審核并簽字，最后交由領導審核簽字確認后，交給待遇發放人員當月兌現待遇。企事業待遇在上月的工資基礎上，當月有變動的，手工和系統全部進行變動后，對每個單位按照變動過的當月的手工工資表和系統內的數據進行核對，準確無誤后進行打印，交由復核人員進行變動復核簽字后，領導審核簽字，最后財務進行發放。目前全部通過電子銀行平臺發放各類養老待遇。

1、醫療、生育保險待遇支付，由審核醫生對患者發生的醫療費用進行初審，交復核人員進行核算，完成后由復核人員進行手工復審核算，再交審核醫生將相關費用錄入程序進行審核結算并簽字確認，復核人員在程序中確認無誤后復核通過再簽字確認，最后主管領導簽字確認后方可由財務科支付。

2、工傷保險待遇支付由審核醫生對工傷人員的醫療費用進行初審，審核員將支付費用錄入程序進行工傷人員待遇核定，再由復核人員在程序中進行復核，完成后簽字確認交審核人員進行工傷人員待遇支付審核結算，最后由主管領導審核簽字后交財務科支付。

3、失業保險待遇支付由失業保險待遇核定人員按照下崗失業人員提交的.相關資料進行待遇核定，核定完成后交給主管領導再次復核后簽字蓋章，按照核定好的待遇支付標準，對本月領取失業金的人員進行造冊，再由復核人員、主管領導依次簽字確認，交財務科支付。

4、城鄉居民養老保險資格認證和重復領取待遇方面，我縣城居保資格認證工作是每年的4月份開始和企業養老資格認證同時進行，未及時進行資格認證的領取待遇人員我們及時核查處理。待遇審核和發放平臺建設上規定，符合退休待遇享受條件的人員，須嚴格履行個人申請、經鄉鎮勞動保障所初審、縣社保局審核、社會化發放的程序。參保人持《繳費證》，到所在行政村填寫《待遇申報表》，由所在行政村簽署意見并加蓋公章后，報鄉鎮代辦點初審。鄉鎮代辦點根據相關政策初審確認后，為待遇享受對象換發《待遇領取證》，從信息系統中點擊“人員領取待遇申請”實行網上初審，并于每月15日前上報《待遇申報表》到縣社保局。縣社保局根據鄉鎮代辦點上報的《待遇申報表》逐一審核確認，從信息系統中自動生成發放報表報送縣財政局審核。縣財政局根據社保局提供的發放報表，結合退休年齡審核后，由信用社實行社會化發放。由于電子銀行發放和POS機收費是一體的、我縣POS機目前正式安裝完畢，準備20xx年1月開始按電子銀行發放工資。

三、社會保險基金財務管理內控機制情況

根據《社會保險基金財務制度》、《社會保險基金會計制度》，為進一步規范財務管理，加強社會保險基金管理工作，我局制定了內部財務管理制度，要求工作人員遵守財經紀律、加強監督檢查、確保基金安全。

基金收入出納做內部交接，支出出納做外部交接，基金會計做回單確認，形成了相互監督制約的管理機制強化業務崗位制約關系，預防風險的發生。基金財務與業務每月進行對賬，做到賬賬相符、賬證相符、賬實相符，確保社會保險基金財務數據的真實、準確和完善。

財務專用章由專人保管，個人名章由本人或其授權人員保管，嚴禁一人保管支付款項所需的全部印章。財務收入章由收入出納保管，財務支出章由支出出納保管，U盾分為管理員、錄入、復核三種，管理員的由會計保管，錄入的為支出出納用來支付藥費使用，復核的由收入出納對支出出納錄入的藥費進行監督，檢查數字是否準確無誤，然后做復核。

根據《社會保險基金管理財務制度》和收支兩條線管理的規定加強社會保險基金銀行賬戶管理，社會保險經辦機構必須設立收入戶和支出戶，規范賬戶設置。征收的社會保險費要按規定及時繳入財政專戶；財政專戶和支出戶在同一國有商業銀行只能各開設一個賬戶；財政專戶、支出戶、收入戶都要按規定及時結轉、劃撥資金，嚴禁坐支；支出戶的基金不得轉為定期存款；存入財政專戶、支出戶中的社會保險基金，要按中國人民銀行規定的優惠利率計息，各項社會保險基金要分別計息、分賬核算。

社會保險基金嚴格按照收支兩條線管理，專款專用、分別建帳、分帳核算、自求平衡，不得相互擠占調劑。支出的各項社會保險待遇由財政專戶核撥后撥入支出戶方可支付；收入的社會保險費按時轉入財政專戶，由財政專戶統一管理。

我局建立了與財政定期對帳制度，每月我局定時到縣財政局對帳，保證了社保基金支付的準確安全。財務人員將每季度財政專戶產生的利息直接做為收入計入財政專戶，支出戶的利息按季轉入財政專戶。

四、基金專項檢查中提出的問題進行整改情況

1、與財政每月對賬一次，對完賬在財政專戶余額表上讓社保科經辦人員進行簽字、蓋章。

2、3POSS機刷卡小票進行簽字，已進行整改，個體人員繳費未采取電子銀行代扣。

3、xx%預留保證金賬套，20xx賬補做到6月份。

4、定點醫療機構結算發票，改為全額發票。

基金檢查自查報告7

今年，我鄉城鄉居民社會養老保險工作在鄉黨委、政府的關心和支持下，在全鄉各級領導干部的共同努力下，圓滿完成了市上下達的參保任務。

一、城鄉居民社會養老保險基本情況

今年全鄉16至59歲人員參加城鄉養老保險人數達3643人，累計征收養老保險費33、09萬元，參保率達97、58%。

二、主要工作措施

（一）加大宣傳力度，提高參保率。針對群眾關心的繳費年限、領取金額、繼承等問題，通過會議、橫幅、板報、發放宣傳資料等方式進行宣傳，充分調動群眾參保積極性。以身邊的人帶動身邊的人，以身邊的事引導身邊人。根據不同年齡階段人員不同繳費檔次，我們幫群眾算賬對比，講清實惠利益，鼓勵群眾積極參保。

（二）規范管理，抓好服務。制定了參保流程圖、待遇審批流程圖、檔案管理制度等，嚴把參保資格審核關。以村組為單位統一收繳，先打入鄉社保專用賬戶，再由鄉財政所定時存入市社保基金指定賬戶，確保基金安全。參加農保人員的具體信息，由專職電腦操作人員進行錄入，確保信息詳細準確。嚴格檔案管理，確保不漏一人。對年滿60周歲的及時概予辦理養老金領取手續，對已死亡的人員，及時協助其家屬辦理保費退費手續。

三、存在的.問題

我鄉的城鄉居民養老保險工作主要存在的問題是外出務工人員對參保工作有影響。我鄉有一些村民全家都外出打工，導致參保聯系不上或者錯過了參保時間。

四、下一步工作打算

1、進一步加強宣傳工作。在抓好常規宣傳的基礎上，利用彝族年外出人員返鄉的時機，加大對外出人員的宣傳力度。

2、進一步加強計算機的運用及管理，加快信息網絡系統建設，確保登錄人員信息準確無誤。

盡管工作取得了不錯的成績，但也存在一些不足，但我們相信在市委、政府的大力支持下，在我鄉全體干部、職工的共同努力下，我鄉養老保險工作一定會上新臺階，為全鄉經濟社會又好又快發展保駕護航。

基金檢查自查報告8

區人力資源和社會保障局：

根據《關于轉發昆明市人力資源和社會保障局<昆明市工傷保險基金專項檢查實施方案>的通知》（呈人社通〔20xx〕

57）號文件要求，我街道對工傷保險基金進行了嚴格自查，現將自查情況報告如下：

一、高度重視，加強領導

接到文件后我街道領導高度重視，專門針對此項工作成立了工傷保險基金專項檢查工作領導小組。由街道辦事處主任擔任組長，分管副主任擔任副組長，各相關部門負責人為小組成員。在全街道形成了主要領導親自抓，分管領導具體抓，部門負責人抓落實的良好工作格局，為落實工傷保險基金專項檢查工作創造了良好的工作氛圍。

二、精心組織，認真實施

根據文件要求，結合街道實際，把經辦業務基礎建設、基金繳納情況等納入到具體檢查工作中，層層落實目標責任制，采取得力措施，真抓實干，力求取得實效。

（一）工作開展基本情況

我街道工傷保險覆蓋范圍包括街道辦事處職工人數16人、街道農業綜合服務中心5人、科教文衛體服務中心9人、環境衛生服務中心12人、經濟管理服務中心9人，共計51人。20xx年無工傷事故發生，全年共繳納工傷保險金8087.55元。

（二）認真貫徹落實政策

20xx年，我街道認真貫徹落實《工傷保險條例》及各級政府的相關政策，全街道干部職工共51人，均按時、足額、無一遺漏的`繳納了工傷保險金，做到了應保盡保。

（三）規范化管理服務

加強規范經辦業務流程，提高經辦人員的業務素質；認真做好數據核定和分析工作，設有專職統計工作人員，定期上報統計數據及繳納工傷保險金；抓好社保檔案建設，完善資料收集、整理、歸檔、查閱等制度。

三、存在的不足

1.各項經辦業務規范化管理服務制度不夠健全；

2.信息報送和檔案管理的過程中信息化建設不夠完全。

四、下一步工作打算

1. 制定和完善各項經辦業務規范化管理服務制度，用制度管人，憑制度辦事。

2.加強信息化建設進程。一是建立檔案的信息管理系統，加強街道工傷保險信息管理的規范化水平。二是要加強信息報送和工傷保險金繳納的信息化、電子化水平。

工傷保險基金事關干部職工切身利益，意義深遠，責任重大。今后我們將進一步加強領導，完善制度，確保工傷保險各項制度措施落到實處，確保全街道干部職工的利益得到保障。

基金檢查自查報告9

根據xxx印發《xxxx社會保險經辦風險管理專項行動工作方案》(xxxxxxx)文件要求，為了加強社會保險經辦機構內部管理與監督，防范和化解運行風險，規范社會保險管理服務工作，確保社會保險基金安全，現將自查情況匯報如下：

一、組織機構風險控制

按照盟社保局對社會保險經辦風險管理檢查評估工作要求，確保我局經辦風險管理檢查評估工作扎實開展，我局建立了由局長任組長，分管局長任副組長的經辦風險管理檢查評估工作領導小組，領導小組高度重視社會保險經辦風險管理工作，定期、不定期與相關股室人員召開專門會議研究，保障經辦風險控制管理工作高效有序開展。我局稽核審計股，負責全局風險管理工作。科學制定崗位設置，經辦與審核、業務與稽核、會計與出納等不兼容崗位相互分離，確保控制管理工作的質量和效果。

二、業務運行風險控制

(一)基金財務運行情況

1、我單位基金財務股有5名財務人員(2名出納、3名會計)，符合應配備專職人員標準人數、符合基礎工作規范要求。

2、各項基金業務經辦過程都有財務會計、出納操作規程，按照會計制度記賬、核算，有明細的主管、記賬、復核、出納等崗位責任制，崗位之間沒有兼任現象。

3、經查看基金收支戶開戶和各險種賬目后發現，我單位基金財務股，基金收支都按規定實行了“收支兩條線”和財政專戶管理制度，各項基金都按規定存入銀行，按險種分別建賬、分別核算的。

4、經查看財務檔案后發現，我單位財務原始憑證、記賬憑證都合法有效，更正會計記錄都有依據，對收支業務實行了分級授權，都有審核、復核和審批手續。

5、我單位財務股每月結賬時嚴格堅持著與銀行、財政、國庫對賬工作，每月都在編制銀行存款余額對賬表進行核對從而保證了銀行存款余額與會計出納帳表一致、賬賬一致、帳表一致、賬實一致。

6、銀行票據購買和保管以及領用填開都由出納負責會計監督按規定登記辦理的。

7、我單位財務一直在嚴格執行著空白憑證的保管與使用分離、資金收支的審批與具體業務辦理分離，會計處理與業務經辦、信息數據處理分離。

8、經檢查情況看，我局銀行預留財務專用章、人名章、票據、電子秘鑰都由專人分別保管的，印章使用情況符合規定的用途、范圍，審批手續完備。

9、我局社保基金除城鄉居民醫療保險個人繳納收入外，其他險種都由地方稅務局統一征收，已停用財政登記領用的手寫式專用收據。

(二)城鎮職工養老保險運行情況

1、完善業務規程。依據現行社會保險有關法規和政策，結合實際，明確了參保登記、繳費申報及繳費基數核定、賬戶管理辦法和工作制度，確保具體業務操作之間都形成了內在的制約關系。

2、對單位職工、城鎮個體工商戶和靈活就業人員等不同群體參加基本養老保險的經辦程序和審核、審批辦法作了明確的規定，尤其是針對涉及補繳養老保險費人員的審核審批作了更為嚴格具體的要求。

3、在職參保人員流動就業時，能按規定及時為其辦理轉移基本養老保險關系手續。包括在統籌范圍內流動時，轉移的個人帳戶檔案符合要求;跨統籌范圍流動就業時，能按有關規定轉移個人帳戶基金。同時做好業務檔案管理工作，對業務檔案資料按規定歸檔保管。

(三)城鄉居民養老保險運行情況

1、各蘇木鎮設有分管社保的領導，保障所具體承辦業務，各嘎查村負責人輔助配合，各嘎查村經辦人嚴格按照制度執行，對參保登記、待遇領取進行嚴格的審查手續，參保人員待遇領取人員的領取資格進行嚴格審核，由各嘎查村經辦人員進行初審，旗社保局進行復審，有效防止了參保人員和待遇領取人員違規參保和冒領、騙取現象的發生。

2、個人繳費檔次、征繳計劃制定、參保繳費人員社會保險費補繳手續與材料、對參保人員繳納的保費，由各嘎查村經辦人員統一收齊出具收據，填報城鄉居民社會養老保險申報表，社保局經辦人審核核定后，各嘎查村經辦人前往地稅進行交表和交款，地稅出具各個參保人員的正式發票。

3、參保人員個人賬戶建立、計算利息、個人繳費與政府對個人繳費補貼記入個人賬戶。

(四)城鎮職工醫療保險運行情況

1、參加職工醫療保險的機關事業單位、企業單位職工或靈活就業人員異地就醫發生的費用按照“藥品目錄、診療項目、醫療服務設施”標準錄入電腦系統核算后，分管領導審核后由基本醫療保險統籌基金予以支付。醫療費用初審核算、復審核簽字、出納支付、財務股復審實行分開操作，互相監督制約，操作流程符合業務操作規章制度。20xx年9月份開展跨省異地就醫即時結算業務以來部分患者已經在異地直接結算成功。

2、參保人員在盟內發生的醫療費用的，持有社會保障卡在就醫醫院直接結算。

3、我局業務人員按月做好報銷費用支付臺賬，業務留存的資料按建立業務檔案歸檔保管。

(五)城鄉居民醫療保險運行情況

1、按照醫療保險政策相關規定，明確管理，嚴格繳費基數，加強定點醫療機構管理，嚴格待遇報銷支付，實行崗位控制。同時，認真學習整理上級部門關于業務規范管理方面的文件或操作步驟，加強業務知識學習和交流，嚴格操作規范，實行程序控制，各項業務辦理流程均按上級要求的規定執行。

2、城鄉居民醫療保險個人繳費業務，目前使用錫林郭勒盟城鄉居民醫保市級統籌系統征繳，使用建設銀行POS機刷卡收費，不收取現金，系統機打正藍旗城鄉居民基本醫療保險繳費專用收據一式三份(交款人、財務、業務各一份)，并要求建設銀行每日按時提供單位客戶專用回單的POS機收費總額進行對賬，從而保證基金安全到賬，準確無誤。

3、醫保信息系統是整個醫療保險工作的基礎，計算機網絡能否安全有效的運行是醫保工作的關鍵。為了確保醫保信息網絡安全平穩運行這一目標，我們加強網絡制度化建設，對醫療保險網絡信息系統管理和操作人員的權限進行了具體規范，確保專人負責具體業務，落實了包括權限管理、密碼保密等信息安全的保障措施。

(六)工傷生育保險運行情況

1、工傷保險業務嚴格執行《工傷保險條例》、《內蒙古自治區工傷保險條例實施辦法》、《內蒙古自治區建筑施工企業參加工傷保險條例實施辦法》及【錫人社辦字[20xx]263號】文件要求，依法依規經辦初審、復審、審批流程;生育保險業務按照【錫署辦發[20xx]86號】文件政策執行。

2、工傷生育保險均已實現盟級統籌，每月根據核定初審待遇向盟局申請撥款，并根據支出情況定期向盟局報送支出明細表及統計月報表和季報表，建立征繳臺賬、待遇支出臺賬，遵循及時、完整、準確、安全、保密原則。

(七)申報登記及個人賬戶管理運行情況

1、用人單位申請辦理社會養老保險登記時,依據內勞社辦字(20xx)71號文件嚴格執行，明確各項業務環節的操作流程。嚴格按流程辦理各項業務。

2、定期與參保單位和個人核對個人賬戶信息;按規定計算利息，并發個人賬戶對賬單。根據參加基本養老保險人員的繳費核定情況和基金管理部門傳達的到賬信息，為參保人員建立基本養老保險個人賬戶數據庫，并進行日常管理、維護。

3、參保人員在職死亡的，嚴格按照內人社發(20xx)346號和內人社辦發(20xx)283號文件規定執行。在職死亡退保和支取喪葬費的審核審批程序需經辦人、審核人、審批人、分管領導、主管領導等人員的簽字后有效。

4、及時建立業務檔案，嚴格執行經辦過程中涉及的相關資料的留存，歸檔和保管，極大保護了參保人員的切身利益。

(八)待遇支付情況

1、業務經辦人員每月根據上月待遇支付記錄及新增退休人員待遇、一次性待遇、遺屬生活困難補助費和待遇調整等相關信息，生成(基本養老金社會化發放支付表)和當月基金養老金支付計劃，報基金財務股審核，主管領導簽字后將發放數據告知銀行等社會化發放機構。

2、行政事業單位離退休、職工和城鄉居民待遇發放嚴格按照填報人、業務負責人、財務發放人員進行，經主管領導簽字后進行發放，待遇發放匯總表一式三份(主管領導一份、財務一份、業務一份)。

3、申報辦理一次性待遇的人員由業務部門審核后，并計算待遇，經股室負責人、分管領導確認后生效。

4、辦理領取遺屬費生活困難補助費的人員，有關證明、資料進行審核后，符合供養條件的，經股室負責人、分管領導簽后確認生效。

(九)稽核審計運行情況

1、合理設置崗位，明確責任分工，建立內部制衡機制，我單位稽核股配備3名業務人員(1名股長、2名業務員)業務經辦建立崗位制約機制，業務經辦人員嚴格實行授權管理。

2、加強內部稽核，確保各項規范和流程得到貫徹落實。社會保險基數依據錫社險字〔20xx〕50號執行，以文件形式通知各單位報送20xx社會保險電子版和紙質表格和電子版。嚴格按照文件要求社會保險繳費基數在上在崗職工平均工資60%至300%的范圍內核定。依法依規按照各項社會保險業務國家標準和行業標準，核定業務數據。根據社會保險政策法規，對照《文件匯編》，稽核完畢后，向單位領導匯報、分析稽核發現的問題，并提出改進意見，向被稽核部門反饋稽核情況，促進社會保險管理水平的不斷提高。

3、完成完成了對全旗行政、事業、企業、個體工商戶繳費基數核定工作。對經過各單位經辦人確認的征集單和各單位進行備份。自8月起，每月核定情況以郵件形式上報給盟稽核股。以確保監督體制。各項業務建立臺賬，遵循及時、完整、準確、安全、保密的原則。

三、信息系統風險控制

各股室配備計算機技術人員負責自治區社會保險信息系統的管理和維護工作，確保信息系統安全運行。按照自治區社會保險信息系統建設的標準，規范業務系統和數據庫，按照信息系統操作流程執行各項操作。規范業務操作人員、系統維護人員的'職責和權限，制定網絡和計算機病毒防護措施，業務系統與外部互聯網進行完全隔離，有關資料及時備份，建立數據遠程備份機制，對涉密信息在網上傳輸進行加密處理。

四、存在問題

內部控制要求科學合理設置崗位、不相容崗位分離;要求部分崗位專職、不得兼任和包辦風險控制崗位的工作;要求崗位與崗位之間要形成必要的相互制約關系，這是社會保險發展的必然要求。也就是說，社保經辦機構需要足夠的人員編制，能夠合理地設置崗位，配置人員，才能滿足內部控制基本的條件。而目前我局工作人員短缺又是客觀存在的現實。

五、整改措施

(一)統一思想認識，樹立風險防范理念。要進一步統一思想，讓干部職工充分認識加強內控機制建設對防范風險、強化源頭治理、推進懲防體系建設的重要意義，樹立“防風險、抓管理、促規范、上水平”的工作理念，強調認真履行職責，把對權力運行的監督制約融入業務管理工作中，把監督貫穿于社會保險管理工作的過程中，把法紀教育作為預防教育的基礎內容，堅持用科學的理論來武裝人，用文化的力量培育人。

(二)強化組織領導，為內控機制建設提供組織保障。要抓住加強內控機制建設、防范經辦風險點的關鍵環節，在全局建立起“堅持統一領導，齊抓共管，稽核審計組織協調，股室各負其責”的工作運行機制，把風險防范工作提上重要議程。把好查找風險點和制訂防范措施的審核關，保證風險點找得準，制訂的措施能切實解決問題。把內控機制建設貫穿于社會保險工作的全過程，科學制定工作方案，明確工作目標和工作要求，強化落實措施，使工作有序推進，確保取得實實在在的效果。

(三)規范權力運行，全面執行內控機制建設工作制度。貫徹落實加強內控機制建設的各項工作制度。著力規范權力運行機制，抓好各項工作制度的貫徹落實，優化權力運行機制，明確具體權力事項的業務操作程序，簡化辦事程序，減少不必要的環節，建立起職權清楚、責任明確，既相互制約又相互協調的權力制衡機制。確保權力事項應控盡控，保證部門內控機制建設工作真正落到實處。

社會保險基金安全檢查自查報告

社會保險基金是指國家依照相關法律法規通過向社會成員及所在單位征收社會保險費或通過財政撥款所集中起來，用于保證社會成員的基本生活和醫療所需的資金。它主要來源于三個方面：個人繳費、企業收費和財政撥款。社保基金的本質特征決定了其作為社會成員的“保命錢”和“救命錢”，是關系到社會成員的生存底線與社會穩定。因此，強化市區社保基金統籌和監管，是可行的，也是必要的。

基金檢查自查報告10

根據上級的部署要求，我們專門成立了專項治理領導小組，對七項基金進行了認真的自查，現將自查工作匯報如下：

一、高度重視，層層落實。

社會保險基金是社會保險的生命線，基金安全關乎廣大參保人員的切身利益，影響社會和諧穩定，也事關黨和政府的執行力和公信力。黨中央、國務院高度重視社會保障體系建設和社保基金安全，這次社會保險基金

專項治理工作是中央根據當前社保基金管理形勢作出的一項重要舉措。我們各級領導高度重視社保基金專項治理工作，成立了專項治理領導小組，多次開會研究專項治理工作方案，要求各相關部門做好專項治理自查自糾工作，認真落實好各階段的工作任務，確保整體聯動。

二、基本情況

20xx，xx市參加企業養老保險職工人，全年收繳保險基金萬x元。為名離退休人員支付養老金、遺屬補助金及喪葬費萬x元，支付率達100%，滾存結余萬元；全市共有機關事業單位參保職工人，參保率達100%，全年收繳保險基金8739萬元。為6730名離退休人員及600名享受遺屬補助人員支付養老金、遺屬補助金及喪葬費萬x元，支付率達100%；全市有人參加職工醫療保險、有人參加生育保險、有人參加工傷保險，全年收繳三項基金9823萬元，支付7303萬元，分別滾存結余萬元、421萬元和1742萬元；全市有人參加失業保險，征繳失業保險基金1956萬元，支出失業保險金1042萬元，滾存結余4441萬元。

三、管理情況

（一）基金征繳情況

基金征繳中各經辦機構依法審核社會保險費基數，如實征繳社會保險費，嚴格按規定入帳。20xx年4月，我們成立了社會保險費征繳中心，實行了各項保險費一票征繳，加大了征繳力度，逐步減少欠費。

（二）基金支付情況

社保基金支付中嚴格執行相關政策，自查中未發現擅自擴大使用范圍；不按規定及時、足額支付社會保險待遇情況，以及貪污、截留、擠占、挪用和套取、騙取社會保險基金問題。工作中我們進一步完善內控制度，實行退管、財務、微機室之間的互相審核，加強牽制，有效堵塞漏洞。

（三）基金管理情況

一直以來，我們嚴格按規定開設銀行帳戶、劃歸資金和進行會計核算，收入戶基金及時上繳財政專戶。

20xx年1月1日，我局成立了基金監督財務科，成員3人，配備電腦3臺，從根本上保證了基金監督工作的`順利開展，進一步加強了對各項基金的監督管理。幾年來，各級各部門對基金管理工作高度重視，層層檢查，確保了各項基金的安全運營。

四、存在的問題

以前檢查發現20xx年—20xx年從企業養老金中列支離退休人員取暖費1440萬x元。本次治理發現20xx年1月—20xx年底從企業養老金中列支離退休人員取暖費1021萬x元。共計2461萬x元。五、整改情況

待威海市統一理順調整。 xx市勞動和社會保障局xx市財政局中國人民銀行xx市支行xx市監察局xx市政府糾風辦公室xx市審計局xx市衛生局

二○○九年五月十五日

基金檢查自查報告11

大冶市城鄉居民社會養老保險局 養老保險基金安全專項檢查的自查報告

根據《關于轉發部中心開展社會保險基金安全專項檢查的通知》（鄂養保函[20xx]65號）要求，為全面貫徹落實《關于開展社會保險基金安全專項檢查的通知》（人社險中心函[20xx]71號，以下簡稱《通知》）的有關規定和深刻了解我局基金管理的情況，發現和解決基金管理過程中出現的問題，以進一步改變基金結算方式，加強銀行賬戶管理，優化業務經辦模式，推動內控制度建設，最終實現維護基金安全的目標。我局于 年 月 日至 日在全局對養老保險基金管理工作進行了全面嚴格自查，并對鄉鎮的有關單位進行了抽查。通過對本次自查工作中記錄的相關材料進行整理、分析，全面了解了我局基金管理的相關情況，現將自查情況報告如下：

一、基本情況

二、主要成績

（一）高度重視基金管理，成立工作領導小組

養老保險基金是社會保險的生命線，基金安全關乎廣大參保人員的切身利益，影響社會和諧穩定，也事關黨和政府的執行力和公信力。國家高度重視養老保險基金管理和業務經辦內控建設。各級領導對此也高度重視，積極加強組織領導，成立工作專班，對基金安全問題作了專門部署。我局高度重視社會保險基金自查整改工作，接到《通知》后，立即召開專題會議進行安排部署。會上，主要領導向經辦機構主要負責人和財務科長會議傳達了《通知》精神，并將任務逐一分解，明確責任，落實任務。并積極成立了基金安全自查工作領導小組，由局長黃智勝任組長，副局長黃朝暉、陳迪杰分別任副組長，各科室負責人為小組成員。根據《通知》要求，各科室及鄉鎮征繳機構結合自身實際情況，制定了自查計劃和整改方案，重點圍繞養老保險基金的征繳、管理和支付等方面，認真開展自查和整改工作。在全局形成了主要領導親自抓，分管領導具體抓，科室負責人抓落實的良好工作格局，為落實資金安全強化創造了良好的工作氛圍。

（二）注重基金收支安全，取消現金收支方式

在養老保險征收方面，新農保參保人員、城鎮居民參保人員以被征地農民的養老保險費的征收都是通過參保人員按照村為單位將保險金存入我局在農業銀行開設的繳存專戶，由銀行進行代收。在基本養老金發放方面，由我局待遇支付科按月提交支付明細計劃給農業銀行，農業銀行按月發放到領取人員指定的賬戶上，全部實行了社會化發放。通過銀行代發，取消現金支付方式，減少了基金在發放環節中的風險，確保了基金安全。

（三）強化銀行賬戶管理，嚴格執行對賬制度 為確保基金安全，根據相關規定分別在XXX支行、XXX支行、開設了收入專戶和支出專戶，嚴格實行收支兩條線管理；其次，按照會計、出納崗位職責等相關規定，堅持每天與銀行的征繳和支出專戶分別進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調節表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，真下做到了帳帳、帳表、賬單均相符。

（四）完善內控制度建設，強化風險管理控制

為切實加強基金財務管理，我局制定了會計、出納工作制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。明確規定財務科科長為專門的會計負責人，確定了專門的出納人員，負責記賬、復核、稽核等工作；各科室嚴格按照內控制度的相關規定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，強化了風險管理控制。

（五）狠抓廉潔從政教育，筑牢防腐拒變高墻

一是組織了全局工作人員通過觀看反腐專題教育片、反腐宣傳欄等形式進行警示教育；二是局主要領導親自帶頭上廉政教育課，增強全局職工風險意識，組織學習《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》等等；三是積極開展工作崗位風險點的自查，從思想根源上抓起，讓反腐倡廉的警鐘常響在全局干部職工的`心中。

經自查，我局各項養老保險基金均嚴格按照執行國家和省、市社會保險基金支付政策，但一些細節上仍有不足之處。今后我局一是要將進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳養老保險知識，加大養老保險擴面、征繳工作力度；二是要建立健全規章制度，要使養老保險基金的監督管理做到制度化、規范化，并滲透到日常的每一項工作當中；三是要加強養老保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照有關規定，專帳核算，專人管理，確保基金的安全完整。總之，我局將會在上級單位的指導和領導下，在有關部門的大力協調和配合下，振奮精神，團結一致，開創我市養老保險的新局面。

基金檢查自查報告12

根據市人社局的《關于開展城鄉居民社會養老保險基金檢查工作的通知》（北人社發[20xx]xx號）文件要求，我局對照了通知中的檢查內容，逐項進行了自查，現將自查情況報告如下：

一、制度建設情況。我局領導高度重視城鄉居保基金監督工作，結合我區實際，建立了基金監督管理責任制和長效機制，嚴格執行《社會保險法》、《社會保險基金財務制度》《社會保險工作紀律規定》等一系列規章制度。為進一步完善社保基金的內控制度，我局制定了《城鄉居民基本養老保險內部控制暫行辦法實施細則》，并對照實施細則，嚴格執行細則中建立重點崗位人員的管理和監督制度，建立權責分明、互相監督的崗位責任制度，規范業務經辦流程，提高業務經辦人員的政治業務水平和切實加強崗位人員的'紀律、法律觀念，要求各個崗位嚴格履行經辦程序，準確記錄各類信息，并按照檔案管理要求整理歸檔業務資料，維護人權益。

二、參保繳費情況。截止xxx月，我區城鄉居民養老保險總參保人數為45xx2人，經核實，全部符合參保資格條件，20xx年繳費人數為19947人，2795名參保人員按相關規定補繳，本年累計收繳保費共258.08萬元，參保、繳費人數與實際申報財政補助資金的人數一致，不存在擅自提高或降低個人繳費標準的現象。保費收繳實行銀行代扣代繳和參保人員直接到銀行現金繳款兩種方式，確保了本單位經辦人員或工作人員不直接接觸到現金保費。工作人員核對銀行反饋的扣款明細信息、資金憑證后，把打印好的發票送至村委，由村委交到參保人員的手中。每月月初將上月收取的保費通過合作金融機構從收入戶劃轉到財政專戶，并按要求管理，每月與農信社、財政局進行對賬，確保保費收繳無誤。經核查，不存在截留、侵占保費資金等違法違規問題。

三、基金管理情況。至20xx年xxx月底，總共籌措資金xx49.13萬元（其中中央財政劃撥xxxx萬元；自治區財政劃撥82萬元；市級財政劃撥99.xx萬元；縣級財政劃撥81.21萬元，集體補助收入1.24萬元，原民辦教師補助68.24萬元；保費收入258.08萬元；轉移收入0.28萬元；利息收入48.92萬元）。城鄉居保基金實行收支兩條線管理，設立收入戶、支出戶和財政專戶，各級財政劃撥的專項資金全部歸集到財政專戶，實現收支兩條線管理。經自查，目前我區城鄉居保專項資金的使用能夠做到專款專用，按規定單獨記賬、單獨核算，按有關規定實現保值增值。不存在擠占挪用等違法違規行為，也不存在違規投資運營行為。

四、支付情況。我局按時足額發放養老金，在20xx年發放待遇人數為13050人，累計發放xxx33.31萬元。本年收支結余4xx.82萬元，當前基金累計結余2304.28萬元.我局嚴格按照規定做好領取待遇人員資格認證的工作，指導鄉鎮社保所對本待遇領取資格人員進行認證后，及時將認證結果在村（社區）范圍內公式，公示期不少于xx天，并公布舉報電話和監督電話，公開接受社會舉報和群眾監督，防止多領、冒領、騙取養老金現象發生；健全待遇領取人員死亡信息月報制度，確保領取養老金人員符合領取條件。待遇發放人員嚴格根據死亡信息報表，核實發放待遇領取人員和金額，按規定申報注銷死亡人數。經自查，不存在虛列支出、轉移資金、欺詐冒領等違法違規行為。

五、經辦服務情況。我區經辦機構負責為參保人建立個人賬戶，個人賬戶實施完全積累，實帳管理。在保費收繳上實行銀行“代扣代繳”三方協議，確保保險基金安全，在待遇發放和支付上嚴格做好與財政部門及金融機構之間的復核和對賬工作，確保發放及時、準確。在社會化管理上，嚴格執行社會化管理制度，在檔案管理上建立健全有關業務臺帳，規范檔案室，完善社保檔案管理。

此次自查，本單位沒有發現套取、騙取社保資金以及隱匿、轉移、侵占和挪用基金的違法違規行為。

基金檢查自查報告13

一、高度重視，層層落實。社會保險基金是社會保險的生命線，基金安全關乎廣大參保人員的切身利益，影響社會和諧穩定，也事關黨和政府的執行力和公信力。黨中央、國務院高度重視社會保障體系建設和社保基金安全，這次社會保險基金專項治理工作是中央根據當前社保基金管理形勢作出的一項重要舉措。我們各級領導高度重視社保基金專項治理工作，成立了專項治理領導小組，多次開會研究專項治理工作方案，要求各相關部門做好專項治理自查自糾工作，認真落實好各階段的工作任務，確保整體聯動。

二、基本情況20xx，xx市參加企業養老保險職工63359人，全年收繳保險基金31586萬元。為13618名離退休人員支付養老金、遺屬補助金及喪葬費16891萬元，支付率達100%，滾存結余20582萬元；全市共有機關事業單位參保職工13212人，參保率達100%，全年收繳保險基金8739萬元。為6730名離退休人員及600名享受遺屬補助人員支付養老金、遺屬補助金及喪葬費17372萬元，支付率達100%；全市有88560人參加職工醫療保險、有62460人參加生育保險、有83424人參加工傷保險，全年收繳三項基金9823萬元，支付7303萬元，分別滾存結余10963萬元、421萬元和1742萬元；全市有57182人參加失業保險，征繳失業保險基金1956萬元，支出失業保險金1042萬元，滾存結余4441萬元。

三、管理情況

（一）基金征繳情況基金征繳中各經辦機構依法審核社會保險費基數，如實征繳社會保險費，嚴格按規定入帳。20xx年4月，我們成立了社會保險費征繳中心，實行了各項保險費一票征繳，加大了征繳力度，逐步減少欠費。

（二）基金支付情況社保基金支付中嚴格執行相關政策，自查中未發現擅自擴大使用范圍；不按規定及時、足額支付社會保險待遇情況，

以及貪污、截留、擠占、挪用和套取、騙取社會保險基金問題。工作中我們進一步完善內控制度，實行退管、財務、微機室之間的互相審核，加強牽制，有效堵塞漏洞。

（三）基金管理情況一直以來，我們嚴格按規定開設銀行帳戶、劃歸資金和進行會計核算，收入戶基金及時上繳財政專戶。

20xx年1月1日，我局成立了基金監督財務科，成員3人，配備電腦3臺，從根本上保證了基金監督工作的`順利開展，進一步加強了對各項基金的監督管理。幾年來，各級各部門對基金管理工作高度重視，層層檢查，確保了各項基金的安全運營。

四、存在的問題以前檢查發現20xx年—20xx年從企業養老金中列支離退休人員取暖費1440萬元。本次治理發現20xx年1月—20xx年底從企業養老金中列支離退休人員取暖費1021萬元。共計2461萬元。

五、整改情況待威海市統一理順調整。

xx市勞動和社會保障局xx市財政局中國人民銀行xx市支行xx市監察局xx市政府糾風辦公室xx市審計局xx市衛生局