第一篇：關于證券公司信息公示有關事項的通知

關于證券公司信息公示有關事項的通知

各證券公司：

為保護投資者的合法權益，發揮社會監督功能，提高證券市場透明度，根據《證券法》及行政法規的規定，現就證券公司信息公示有關事項通知如下：

一、本通知所稱信息公示是指證券公司通過其網站、營業場所投資者園地，以及借助中國證券業協會(以下簡稱“協會”)、上海、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司等機構的公眾信息平臺，將證券公司及其經營性分支機構、產品、人員信息和風險提示信息，以及有利于投資者查詢、監督的其他信息，向投資者公開提示的活動。

二、證券公司應當按照本通知的要求，公示公司基本情況、經營性分支機構、業務許可類型與產品、高管人員等信息；已進入風險處置程序的證券公司，應當由行使被處置證券公司法人職責的機構負責公示，填報被處置證券公司及其營業部、服務部等的相關信息；未完成信證分業的信托證券營業部的信息公示，參照本通知的有關要求執行。已進入風險處置程序、正在進行重組或重整的證券公司以及未完成信證分業的信托公司證券營業部應當按照本通知要求做好信息公示準備工作，公示實施時間另行通知。

三、證券公司應當按照本通知的要求，通過協會提供的網絡平臺(中國電信用戶填報網址：channel.sac.net.cn，中國網通用戶填報網址：cx.sac.net.cn)，進行在線填報，核對相關信息，確保填報信息的真實、準確、完整。

四、證券公司首次填報的信息，需經各證監局核對后，統一由協會進行網上公示。公示信息發生變化的，證券公司應通過協會網站在線填報、更新，由協會做必要審核后公示。涉及新產品、分支機構、營業范圍等重大信息變化的，須經證券監督管理部門確認后公示。

五、證券公司應當同時在公司網站、營業場所進行充分的風險提示和必要的信息公示。在公司網站公示的信息內容，不得少于本通知第二條要求的范圍。

證券公司在證券營業部、服務部等營業場所的投資者園地中應當設立信息公示專欄，公告本公司信息公示的詳細網址，公示本營業部已報備的客戶交易結算資金專用存款賬戶名稱、賬號及開戶行、交易席位號碼，以及投訴、服務電話、具有證券相關業務資格人員等信息。

證券公司在相關營業場所推銷集合理財等產品的，應當公示所使用的專用存款賬戶名稱、賬號及開戶行等信息。

六、證券公司應當指定一名高管人員專門負責信息公示，并指定專門部門和專門人員辦理信息公示和持續更新工作。

七、證券公司對填報和公示信息的真實性、準確性、完整性負責。證券公司填報和公示的信息存在虛假、誤導性陳述或者重大遺漏的，依據《證券法》及相關法律法規嚴肅處理，追究有關單位和人員的責任。

八、本通知自發布之日起施行。

附表：

表1：證券公司基本情況表

表2：證券公司經營性分支機構情況表

表3：證券公司產品信息表

表4：證券公司董事、監事、高管人員信息表

表5：未完成信證分業的信托公司證券營業部情況表

二○○六年四月二十日

第二篇：公示通知

公示通知

根據《全國國土資源系統援藏工作表彰辦法》（國土資發〔2008〕225號）的規定，全國國土資源系統援藏工作會議籌備及組織工作領導小組對各地上報的國土資源系統“十一五”援藏工作先進集體、先進個人名單進行了認真審查研究，提出擬授予國土資源系統“十一五”援藏工作突出貢獻獎5個、優秀組織獎5個，表彰先進集體28個、先進個人53名，現予以公示。公示時間：5個工作日（2010年8月16日—20日）

聯系電話：010-66557966

附件：國土資源系統“十一五”援藏工作特殊貢獻獎、優秀組織獎、先進集體、先進個人名單

二〇一〇年八月十六日 附件

一、國土資源系統“十一五”援藏工作特殊貢獻獎名單

（共5個）

黑龍江省國土資源廳

江蘇省國土資源廳

湖南省國土資源廳

山東省國土資源廳

解放軍土地管理局

二、國土資源系統“十一五”援藏工作優秀組織獎名單

（共5個）

遼寧省國土資源廳

浙江省國土資源廳

湖北省國土資源廳

福建省國土資源廳

中國地質調查局機關

三、國土資源系統“十一五”援藏工作先進集體名單（共28 個）

北京市國土資源局規劃處

天津市國土資源和房屋管理局資金財務處

河北省國土資源廳財務處

遼寧省國土資源廳財務處

吉林省國土資源廳辦公室

黑龍江省雞西市國土資源局

上海市規劃和國土資源管理局辦公室

江蘇省國土資源廳人事處

浙江省國土資源廳計劃財務處

安徽省國土資源廳財務處

福建省國土資源廳人事處

山東省國土資源廳辦公室

湖北省武漢市國土資源和規劃局

湖南省國土資源規劃院（湖南省地質研究所）

廣東省國土資源廳財務處

中共重慶市國土資源和房屋管理局機關委員會

陜西省國土資源廳資金資產處

國土資源部規劃司投資管理處

國土資源部地質勘查司地質處

中國地質調查局資源評價部礦產一處

中國地質調查局成都地質調查中心青藏高原室

中國地質調查局發展研究中心信息工程室

中國地質科學院地質研究所國土資源部大陸動力學重點實驗室

中國地質科學院礦產資源研究所鹽湖中心

中國地質科學院力學研究所青藏鐵路沿線活動斷裂調查項目組

中國地質科學院物化探所油氣與深部物探研究室

中國地質調查局拉薩野外工作站

國土資源部信息中心信息服務與網絡部

四、國土資源系統“十一五”援藏工作先進個人名單（共53名）

趙

舒（女）北京市國土資源局人事處副處長

王秋紅（女）北京市國土資源局財務處副處長

李學琴（女）天津市國土資源和房屋管理局人事處處長

曹友鎖

馬

原

王鳳翼

劉寶良 河北省國土資源廳土地利用管理處處長 遼寧省國土資源廳財務處處長

遼寧省國土資源廳土地利用管理處副處長（援藏干部）遼寧省國土資源調查規劃局副局長（援藏干部）

張晶媛（女）吉林省國土資源廳財務處處長

曲殿玉

喬

梁

王清瑞 黑龍江省國土資源廳辦公室主任 黑龍江省國土資源廳人事科教處副處長

黑龍江省雞西市國土資源局黨組成員、副局長（援藏干部）

秦

怡（女）上海市規劃和國土資源管理局主任科員

陸元林

孫衛東

吳志良

黃建春

姚志輝

趙生洪

周土榮

趙建明

廖敏輝

曾衛國

江蘇省國土資源廳人事處調研員 江蘇省國土資源廳財務處副處長

江蘇省揚州市國土資源局副局長（援藏干部）江蘇省國土資源廳調研員（援藏干部）浙江省國土資源執法監察總隊副處（援藏干部）浙江省國土資源廳計財處主任科員 浙江省國土資源廳人事處主任科員 安徽省國土資源廳辦公室主任 福建省國土資源廳人事處處長

廈門市國土資源與房產管理局辦公室主任

林登標

黃興友 福建省國土資源廳耕地保護處副處長（援藏干部）山東省國土資源廳辦公室主任

韓

瑜（女）山東省國土資源廳財務處副處長

陳

冰（女）湖北省國土資源廳財務處副處長

陳安懷

黃欲海

郭峰濂

徐健慧

孫

陽

賈新躍

魏宏安

張武斌

陳

虎

張建軍

張君宇

張炳智 湖北省國土資源廳資源儲量處副處長（援藏干部）湖南省國土資源廳辦公室調研員 湖南省國土資源廳副處長（援藏干部）廣東省國土資源廳財務處處長

重慶市國土資源和房屋管理局辦公室主任 陜西省國土資源廳人事處副調研員

陜西省國土資源廳地籍管理處副處長（援藏干部）解放軍土地管理局正團職助理員 解放軍土地管理局正營職助理員

國土資源部調控和監測司調控分析處主任科員 國土資源部耕地保護司征地處調研員 國土資源部地籍管理司調查處處長

居新會（女）國土資源部人事司干部培訓處調研員

吳

琳

李基宏

覃志安

李光明

陳華安

李

生

蔡

綱 中國地質調查局機關研究員（援藏干部）中國地質調查局總工程師室工作部署處處長

中國地質調查局天津地調中心高級工程師（援藏干部）中國地質調查局成都地調中心研究室主任

中國地質調查局成都地調中心高級工程師（援藏干部）

中國地質調查局成都地調中心西南項目辦公室副處長（援藏干部）中國地質調查局發展研究中心副主任（援藏干部）

王支農

楊經綏

唐菊興

江

萬

盧景奇

于志剛

王慶日

中國地質環境監測院副主任（援藏干部）中國地質科學院地質研究所國土資源部大陸動力學 重點實驗室研究員

中國地質科學院礦產資源研究所區劃室副主任 中國地質科學院力學研究所研究員（援藏干部）

中國地質科學院物化探所油氣與深部物探研究室高級工程師國土資源部信息中心信息服務與網絡部副主任（援藏干部）國土資源部中國土地勘測規劃院高級工程（援藏干部）

第三篇：關于發布《證券公司信息隔離墻制度指引》的通知

關于發布《證券公司信息隔離墻制度指引》的通知

中證協發[2010]203號

各證券公司會員：

為指導證券公司建立健全信息隔離墻制度，提高防范內幕交易和管理利益沖突的能力，樹立證券行業誠實守信的良好形象，我會組織行業起草了《證券公司信息隔離墻制度指引》（以下簡稱《指引》），經向中國證監會備案，現予發布，自2011年1月1日之日起施行?，F就有關事項通知如下：

一、信息隔離墻制度是證券公司一項重要的基礎性制度，建立健全該項制度是證券公司實現有效的內部控制的保障，也是業務發展中贏得客戶和公眾信任的基礎。各證券公司應認真學習、理解《指引》，按照《指引》對公司現有的信息隔離墻制度進行評估。

二、《指引》依據法律、行政法規和中國證監會的有關規定，并考慮當前證券公司在業務范圍、內控機制和管理水平等方面存在較大差異的實際情況，對證券公司信息隔離墻制度建設作了較為原則性的規定。各證券公司應結合自身特點細化《指引》的有關規定，完善信息隔離墻制度，建立切實有效的信息隔離墻。

三、我會將對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行跟蹤、檢查。各證券公司在落實《指引》中遇到問題應及時向我會反映。

聯系人：陳闖

聯系電話：010-66575651

電子信箱： chenchuang@sac.net.cn

附件：證券公司信息隔離墻制度指引

二○一○年十二月二十九日

證券公司信息隔離墻制度指引 第一章總則

第一條為指導證券公司建立健全信息隔離墻制度，防范內幕交易和管理利益沖突，制定本指引。

第二條證券公司應當建立信息隔離墻制度。信息隔離墻制度應當覆蓋相互存在利益沖突的各項業務。

本指引所稱信息隔離墻制度，是指證券公司為控制敏感信息在相互存在利益沖突的業務之間不當流動和使用而采取的一系列措施。

本指引所稱敏感信息，是指證券公司在業務經營過程中掌握或知悉的內幕信息或者可能對投資決策產生重大影響的尚未公開的其他信息。第三條證券公司應當將信息隔離墻制度納入公司內部控制機制，采取有效措施，健全業務流程，對與業務經營有關的敏感信息和可能產生的利益沖突進行識別、評估和管理，加強對工作人員的培訓和教育，對違規泄漏和使用敏感信息的行為進行責任追究。

證券公司應當定期評價信息隔離墻制度的有效性，并根據情況的變化和管理利益沖突的需要及時調整和完善。

第四條證券公司應當明確董事會、管理層、各部門和分支機構在信息隔離墻制度建立和執行方面的職責。

證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的有效性負最終責任，各業務部門和分支機構的負責人對本部門和本機構執行信息隔離墻制度的有效性承擔責任。

證券公司合規總監和合規部門協助董事會和管理層建立和執行信息隔離墻制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。

第五條證券公司采取信息隔離措施難以避免利益沖突的，應當對利益沖突進行披露；披露難以有效處理利益沖突的，應當采取對相關業務進行限制等措施。

證券公司對相關業務進行限制時，應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則。

第六條證券公司各業務部門之間可以開展業務合作，但不得違反信息隔離墻制度的規定。

第七條中國證券業協會對證券公司信息隔離墻制度的建立和執行情況進行自律管理。第二章信息隔離墻的一般規定

第八條證券公司應當按照需知原則管理敏感信息，確保敏感信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

第九條證券公司工作人員未經授權或批準不應獲取敏感信息，對已經獲取的敏感信息負有保密義務，不應利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。

第十條證券公司應當采取保密措施，防止敏感信息的不當流動和使用，包括但不限于：

（一）與公司工作人員簽署保密文件，要求工作人員對工作中獲取的敏感信息嚴格保密；

（二）加強對涉及敏感信息的信息系統、通訊及辦公自動化等信息設施、設備的管理，保障敏感信息安全；

（三）對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統或配發的設備形成的電子郵件、即時通訊信息和其他通訊信息進行監測。第十一條證券公司應當確保存在利益沖突的業務部門的辦公場所和辦公設備相對封閉和相互獨立。

證券公司應當對掌握敏感信息的業務部門的辦公場所人員進出情況進行監控，并要求工作人員避免進入與其職責存在利益沖突的業務部門的辦公場所。

第十二條證券公司應當明確高級管理人員的職責權限，同一高級管理人員原則上不應同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務部門。同一高級管理人員同時分管兩個或兩個以上存在利益沖突的業務部門的，不應直接或間接參與具體證券品種的投資決策、投資咨詢等可能導致利益沖突的業務活動。

證券公司工作人員不應同時履行可能導致利益沖突的職責，業務部門工作人員不應在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務。

證券公司有關業務的決策機構應當實行回避制度，防范可能產生的利益沖突。

第十三條證券公司應當確保存在利益沖突的業務的信息系統相互獨立或實現邏輯隔離。

第十四條證券公司應當對證券自營、證券資產管理、融資融券等業務所涉資金、證券及賬戶實施分開管理，不應混合操作。

第十五條證券公司存在利益沖突的業務部門互為信息隔離墻的兩側。處于信息隔離墻兩側的業務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行跨墻審批程序。

因履行管理職責需要知悉敏感信息的工作人員處于信息隔離墻的墻上。證券公司應當建立墻上人員管理制度，明確墻上人員的范圍及其行為規范，防止墻上人員不當使用敏感信息。

第十六條證券公司應當制定跨墻管理制度，明確跨墻的審批程序和跨墻人員的行為規范。

證券公司的業務部門需要其他部門派員跨墻協作的，應當事先向跨墻人員所屬部門和合規部門提出申請，并經其審批同意。

跨墻人員在跨墻期間不應泄露或不當使用跨墻后知悉的敏感信息，不應獲取與跨墻業務無關的敏感信息?？鐗θ藛T在跨墻活動結束且獲取的敏感信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。

第十七條證券公司有關部門應當分工合作，對跨墻人員的行為進行監督管理。

合規部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規范，并會同提出跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控。第十八條高級管理人員分管職責范圍發生變化，或者其他人員跨部門調動的，證券公司應當采取相應措施，防范可能產生的利益沖突。第十九條證券公司應當建立觀察名單和限制名單制度，明確設置名單的目的、有關公司或證券進入和退出名單的事由和時點、名單編制和管理的程序及職責分工、掌握名單的工作人員范圍、對有關業務活動進行監控或限制的措施以及異常情況的處理辦法等內容。

第二十條證券公司已經或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉公司或證券列入觀察名單。觀察名單屬于高度保密的名單，僅限于履行相關管理和監控職責的工作人員知悉。

觀察名單不影響證券公司正常開展業務。證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。

第二十一條證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉公司或證券列入限制名單。證券公司應當根據需要確定限制名單的發布范圍。

證券公司應當根據防止內幕交易和避免利益沖突的需要，對與列入限制名單的公司或證券有關的一項或多項業務活動實施限制。

第二十二條證券公司發現敏感信息泄露的，應當視具體情況立即采取將有關工作人員納入跨墻管理、促使敏感信息公開或對相關業務活動進行限制等措施。

第三章具體業務信息隔離墻的規定

第二十三條證券公司應當在投資銀行業務部門與客戶發生實質性接觸后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單。

前款所稱適當時點，以與客戶簽署保密協議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目敏感信息中較早者為準。

第二十四條證券公司在以下時點，將項目公司和與其有重大關聯的公司或證券列入限制名單：

（一）擔任首次公開發行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日；

（二）擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，為項目公司首次對外公告該項目之日。

證券公司可以根據實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不應造成敏感信息的泄漏和不當流動。

證券公司在確認不再擁有與項目有關的敏感信息后，可以將該項目公司和與其有重大關聯的公司或證券從限制名單中刪除。

第二十五條對因投資銀行業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的發布證券研究報告、證券自營、直接投資等業務，法律法規和證券監管機構另有規定的除外。第二十六條證券公司應當建立證券研究報告的審查機制，對證券研究報告的內容是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券等進行審查。除下列情形外，證券公司不應允許任何人在報告發布前接觸報告或對報告內容產生影響：

（一）公司內部有關工作人員對報告進行質量管理、合規審查和按照正常業務流程參與報告制作發布的；

（二）研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員為核實事實而僅接觸報告草稿有關章節內容的。

證券公司不應在報告發布前向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究摘要、投資評級或目標價格等內容的章節。

第二十七條證券公司對研究部門及其研究人員的績效考評和激勵措施，不應與投資銀行等存在利益沖突的業務部門的業績掛鉤。投資銀行等存在利益沖突的業務部門及其分管負責人不應參與對研究人員的考評。第二十八條證券公司不應允許證券自營、證券資產管理等存在利益沖突的業務部門對上市公司、擬上市公司及其關聯公司開展聯合調研、互相委托調研。

第二十九條當證券自營或證券資產管理業務對某一權益類證券持有量占發行量一定比例時，證券公司應當將該證券列入觀察名單，必要時列入限制名單。

第三十條證券公司及其從事直接投資業務的子公司之間應當建立相應的信息隔離機制。證券公司不應向從事直接投資業務的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。證券公司為其子公司直接投資的項目公司提供證券發行保薦服務的，應當嚴格履行保薦義務，誠實守信、勤勉盡責，不應通過從事保薦業務謀取任何不當利益。

第四章工作人員證券投資行為管理和監控

第三十一條證券公司應當建立工作人員證券投資行為管理制度，防范工作人員違規從事證券投資或者利用敏感信息謀取不當利益。

第三十二條證券公司應當按照防范內幕交易和利益沖突的需要，根據法律法規的規定，明確工作人員可以買賣或者禁止買賣的證券和投資產品。第三十三條證券公司應當加強工作人員證券賬戶管理。工作人員開立證券賬戶的，應當要求工作人員在本公司指定交易或托管，或者申報證券賬戶并定期提供交易記錄。

第三十四條證券公司應當對工作人員證券賬戶的交易情況進行監控，或對工作人員提交的交易記錄進行審查。發現涉嫌違規交易行為的，及時調查處理，并按照規定向證券監管機構和中國證券業協會報告。第五章附則

第三十五條證券公司對子公司實行一體化管理或者與子公司人員、業務往來密切的，應當參照本指引的規定，采取措施防范與子公司業務之間的利益沖突。

第三十六條本指引由中國證券業協會負責解釋。第三十七條本指引自2011年1月1日起施行。

中國證券業協會有關負責人就《證券公司信息隔離墻制度指引》答記者問 日前，中國證券業協會（以下簡稱協會）發布了《證券公司信息隔離墻制度指引》（以下簡稱《指引》），協會有關負責人就《指引》有關問題回答了記者的提問。

問：請介紹一下《指引》出臺的背景？

答：建立健全信息隔離墻制度，切實防范內幕交易和管理利益沖突，是法律法規對證券公司的要求，是保護投資者合法權益，維護證券市場公平交易秩序的重要措施。近年來，各證券公司按照法律法規和監管要求，積極探索建立適合自身情況的信息隔離墻制度，已經取得初步成效，但行業內對信息隔離墻的一些概念理解不盡一致，各公司實施信息隔離墻制度的具體方法和措施也不盡相同。證券公司普遍希望出臺信息隔離墻制度建設的行業指導意見。

協會合規專業委員會自2009年10月組建后，即成立了專題研究組，著手研究證券公司信息隔離墻等合規管理方面的基礎性制度建設課題。2010年6月，合規專業委員會成立《指引》起草小組，正式啟動起草工作。經過半年的反復研究與論證，并兩次向行業征求意見，12月下旬經常務理事會審議通過，近日正式發布。

問：《指引》的主要內容是什么？

答：《指引》主要包括以下四個方面的內容：

一是明確信息隔離墻制度和敏感信息的基本概念。要求證券公司建立信息隔離墻制度的有效機制，明確公司董事會、管理層、各部門和分支機構在信息隔離墻制度建立和執行方面的職責等。

二是信息隔離墻制度的一般規定。主要包括證券公司管理敏感信息的需知原則、防止敏感信息不當流動和使用的保密措施、證券公司工作人員的保密義務、信息隔離墻的建立、跨墻管理制度、觀察名單和限制名單制度以及敏感信息不當泄露時的處理措施。

三是對具體業務的信息隔離墻的規定。包括投資銀行業務觀察名單和限制名單的出入單時點、限制名單所限制的業務范圍、發布證券研究報告的信息隔離措施、證券自營與證券資產管理業務之間聯合調研和委托調研的處理、證券公司與直投子公司之間信息隔離機制的建立等。

四是明確證券公司工作人員證券投資行為的管理和監控。規定證券公司應當建立工作人員證券投資行為管理制度，防范工作人員違規從事證券投資或者利用敏感信息謀取不當利益。

問：與目前國際通行的做法相比，《指引》關于信息隔離墻的規定有什么特點？

答：《指引》在借鑒國際通行信息隔離墻相關制度的基礎上，根據我國證券公司管理的現實需要，對相關制度進行了擴充完善，體現了較為鮮明的特點。

一是擴大了信息隔離墻制度適用范圍。國際上通行的信息隔離墻制度主要設置在證券公司投資銀行業務與其他業務之間，目的在于控制內幕信息的不當流動，防范內幕交易。《指引》將信息隔離墻的適用范圍擴展到證券公司相互存在利益沖突的各項業務，目的在于控制敏感信息的不當流動和使用，防范內幕交易和管理利益沖突。敏感信息也不再局限于內幕信息，而且包括可能對投資決策產生重大影響的尚未公開的其他信息。

二是建立了與敏感信息的不當流動與使用有關的利益沖突管理制度。管理利益沖突是證券公司內部控制機制的重要內容之一，也是證券公司規范經營，增強自我約束能力的重要措施。為指導證券公司處理利益沖突，《指引》規定了證券公司處理利益沖突的方法，即證券公司采取信息隔離難以避免利益沖突的，應當對利益沖突進行披露；披露難以有效處理利益沖突的，應當采取對相關業務進行限制等措施。《指引》還專門規定了證券公司對相關業務進行限制時應當遵循客戶利益優先和公平對待客戶的原則。

三是對信息隔離墻的建立與證券公司業務合作之間進行了平衡?！吨敢诽貏e規定證券公司各業務部門之間可以開展業務合作，但不得違反信息隔離墻制度的規定。

問：《指引》要求證券公司建立什么樣的觀察名單和限制名單制度？

答：觀察名單和限制名單是防范內幕交易和管理利益沖突的手段之一，是信息隔離墻制度的重要內容。

《指引》對觀察名單和限制名單的入單時點作了一般性規定。由于投資銀行業務的觀察名單和限制名單存在特殊性，《指引》結合我國證券公司的現實情況對其做了特別規定。在觀察名單的入單時點上，《指引》規定證券公司在投資銀行業務部門與客戶發生實質性接觸后的適當時點，將相關項目所涉公司或證券列入觀察名單，該時點以與客戶簽署保密協議、對項目立項、進場開展工作和實際獲知項目敏感信息中較早者為準。在限制名單的入單時點上，《指引》分兩種情況進行了明確：擔任首次公開發行股票項目的上市輔導人、保薦機構或主承銷商的，為擔任前述角色的信息公開之日；擔任再融資項目或并購重組項目保薦機構、主承銷商或財務顧問的，為項目公司首次對外公告該項目之日。

鑒于目前國內有證券公司在其投資銀行業務部門與客戶產生實質性接觸獲知了敏感信息但項目尚未公開時，就將相關項目所涉公司或證券列入限制名單，《指引》允許證券公司可以根據實際需要，將列入限制名單的時點前移，但不得造成敏感信息的泄漏和不當流動。

《指引》明確規定了觀察名單和限制名單的知悉人員范圍和對公司業務的影響。觀察名單屬于高度保密的名單，應當僅允許履行相關管理和監控職責的人員知悉，不影響證券公司正常開展業務。證券公司應當根據需要確定限制名單的發布范圍，并根據防范內幕交易和利益沖突的需要對與列入限制名單的公司或證券有關的一項或多項業務活動進行限制。

問：《指引》在解決證券公司發布證券研究報告與投資銀行業務之間的利益沖突方面有什么樣的制度設計？

答：《指引》對解決證券公司發布證券研究報告與投資銀行之間的利益沖突非常重視，通過制度設計，指導證券公司規范發布證券研究報告與投資銀行業務之間的信息隔離。一是要求證券公司建立證券研究報告的審查機制，對證券研究報告是否涉及觀察名單和限制名單中的公司或證券進行審查。二是嚴格禁止有關人員接觸證券研究報告或對報告施加影響。除公司有關工作人員對報告進行質量管理、合規審查和按照正常業務流程參與報告制作發布的，或者研究對象和公司投資銀行部門有關工作人員對報告有關章節進行事實核實的，公司不應允許其他任何人在發布證券研究報告前接觸報告或者對報告內容產生影響。證券公司在發布研究報告前不應向研究對象和公司投資銀行部門提供包括研究報告摘要、投資評級或目標價格等內容。三是從績效考評和激勵機制方面加強發布證券研究報告的獨立性。證券公司對研究部門及其研究人員的績效考核和激勵措施，不應與投資銀行的業績掛鉤。投資銀行業務部門及其分管領導不應參與對研究人員的考評。四是對與投資銀行業務有關的發布證券研究報告行為進行限制，因投資銀行業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制發布與其有關的證券研究報告。

問：《指引》是如何解決證券公司與從事直接投資業務子公司之間的利益沖突問題的？

答：目前，直接投資業務可能產生的主要問題是證券公司投資銀行業務與直接投資業務之間的利益沖突。

《指引》對這一問題的解決進行了安排。一是要求證券公司及其從事直接投資業務的子公司之間應當建立相應的信息隔離機制。證券公司不應向從事直接投資業務的子公司泄露項目敏感信息，為其參與項目投資提供便利。二是要求證券公司業務部門工作人員不得在與其業務存在利益沖突的子公司兼任職務。三是要求證券公司應當將直接投資業務納入投資銀行業務限制名單的管控范圍，對因投資銀行業務列入限制名單的公司或證券，證券公司應當限制與其有關的直接投資業務，避免出現突擊入股等違規情況。

問：《指引》對證券公司管理和監控工作人員證券投資行為做出了規定，是出于怎樣的考慮？

答：為防范工作人員違規從事證券投資或者利用敏感信息謀取不當利益，《指引》要求證券公司應當按照防范內幕交易和利益沖突的需要，根據法律法規的規定，明確工作人員可以買賣或者禁止買賣的證券和投資產品，并根據法律法規的要求制定相應的工作人員證券投資行為管理制度，監控和管理工作人員的證券投資行為。

現行《證券法》禁止證券業從業人員從事股票交易，但并未禁止證券業從業人員開立證券賬戶買賣基金、債券等證券。在此背景下，《指引》沒有一律禁止證券公司工作人員開立證券賬戶，而是要求證券公司加強工作人員的證券賬戶管理。《指引》為證券公司提供了兩種操作模式：工作人員開立證券賬戶的，應要求其在本公司指定交易或托管，以便于公司監控其賬戶；證券公司如不要求工作人員在本公司指定交易或托管，或者因該公司沒有經紀業務資格而無法實施的，應當要求工作人員申報證券賬戶并定期提供交易記錄。證券公司在管理和監控工作人員證券投資行為中，發現涉嫌違規交易行為的，應當及時調查處理。

問：協會將如何指導《指引》的落實工作？

答：《指引》的制定立足于證券公司的運行實踐，協會在《指引》的起草過程中，積極聽取證券公司的意見，充分吸收合理化建議，保障了《指引》的可行性。但由于當前我國證券公司在業務范圍、內控機制和管理水平等方面存在差異，因此，各證券公司在實施過程中可以《指引》規定為基礎，結合自身管理的實際需要進一步完善和細化相關措施，增強信息隔離墻制度的針對性、可操作性和實效性?！吨敢钒l布后，協會將重點從以下三個方面做好落實工作：

一是開展信息隔離墻制度培訓，加深證券公司高級管理人員及其他相關人員對《指引》的理解和把握；

二是根據行業需要，開展證券公司信息隔離墻制度建設經驗交流和研討活動；

三是對證券公司落實《指引》的情況進行跟蹤、檢查，及時了解證券公司在落實中遇到的問題，適時組織對具有代表性、普遍性問題的研究，推動信息隔離墻制度的不斷完善和深入落實。

第四篇：2012關于證券公司集合資產管理業務有關事項的通知

發文：上海證券交易所

文號：上證會字〔2012〕214號

日期：2012-10-31

關于證券公司集合資產管理業務有關事項的通知

各會員單位：

根據《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（以下簡稱“《管理辦法》”）、《證券公司集合資產管理業務實施細則》的有關規定，集合資產管理計劃由審批制改為事后備案管理。為了做好與備案管理的銜接，簡化會員向上海證券交易所（以下簡稱“本所”）的業務報備，現就有關事項通知如下：

一、集合資產管理計劃的投資交易活動應當集中在專用證券賬戶和專用交易單元上進行。單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用交易單元。

二、集合資產管理計劃投資運作前3個工作日，應通過會籍辦理系統報備集合資產管理計劃名稱、專用交易單元號、專用證券賬戶名稱、托管機構名稱。上述信息發生變化的，應及時通過會籍辦理系統作相應變更。

三、會員單位將其管理的客戶資產投資于會員單位及與會員單位有關聯方關系的公司發行的證券，應及時向本所報告。

四、本通知自發布之日起施行。2005年1月17日本所發布的《關于集合資產管理業務有關事項的通知》（上證會字[2005]4號）同時廢止。

海證券交易所

二○一二年十月三十一日

第五篇：證券公司過年放假通知

很多單位的放假時間是以通知為準，證券公司過年放假通知有哪些？以下是小編為您整理的相關資料，歡迎閱讀！、證券公司過年放假通知【一】

**公司春節放假通知：

一年一度的農歷春節已經近在眼前，在此先預祝全體職工新春愉快，萬事如意!xx年春節公司放假安排如下：

一、放假時間

xx年X月*日至xx年*月*日止，共**天。(因工作需要，財務部工作人員上班時間為xx年*月*日)。

二、留守值班人員安排

值班人員：

姓名及電話：

值班時間：xx年X月*日至xx年*月*日。

工資待遇：月工資×200%

節日補貼：**元

伙食補貼：**元

三、注意事項

放假期間，請大家一定要注意人身安全，并按時返回。如遇非人為原因無法按時返回，請及時向主管部門告假。

最后衷心祝愿大家過個歡樂、祥和的春節，狗年平安!

證券公司過年放假通知【二】

集團所屬各單位部門：

20XX年春節將至，為使企業和員工共同度過一個歡樂、祥和、平安的新春佳節，切實做好節日期間的安全工作，現將有關事宜通知如下：

一、放假時間：自20XX年X月XX日(農歷臘月二十六)至20XX年X月XX日放假，共X天。X月XX日(星期一)上班。

二、認真做好安全檢查工作。對所屬辦公室進行以防火、防盜為主要內容的安全大檢查，確保重點部位如倉庫、辦公用電設備、機房等場所的安全。各單位要認真清理一下文件資料，將重要文件保管好，貴重物品放在安全處，防止被盜。財務部門要保證保險柜等重要設施的安全穩固。保證門窗的關閉和落鎖，并由該部門負責人落實到位。

三、節假日期間為事故多發期，在節日期間返鄉的員工要注意旅途人身、錢物安全，假期結束后請按時返回企業。

集團企業祝全體員工新春愉快，萬事如意!

附：企業全體員工于X月XX日午飯后開始整理辦公區域內的環境衛生，要求做到：地面整潔、桌椅整齊、物品擺放有序。各企業副總經理、部門經理于5日14：30分開始檢查各企業、部門的衛生安全情況。

某某企業

20XX年X月10日