第一篇：藥品行政處罰案件降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研報(bào)告

《藥品管理法》賦予了食品藥監(jiān)部門依法履行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責(zé)，這既是政府賦予我們的權(quán)力，又是我們的責(zé)任。在藥品行政處罰案件辦理中，稍有不慎或者失誤，就可能引起行政復(fù)議或行政訴訟，甚至?xí)饑屹r償?shù)膰?yán)重后果，所以哪怕是一些細(xì)小的問題也不容忽視。現(xiàn)結(jié)合工作實(shí)際，就藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)談一點(diǎn)膚淺的體會(huì)。

一、當(dāng)前行政執(zhí)法現(xiàn)狀

近年來，我市積極開展藥品、醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，取得了一定成效，藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的總體情況逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法辦案質(zhì)量也有很大的提高，但同時(shí)也有不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)適用法律錯(cuò)誤

1、應(yīng)適用甲法，卻適用了乙法。

例如某藥店未建立真實(shí)完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)第四十七條規(guī)定，對該藥店處以罰款500元，本案中，該藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)，也違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條規(guī)定，按照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條規(guī)定進(jìn)行處罰，但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)屬于部門規(guī)章，效力低于上位法《中華人民共和國藥品管理法》，根據(jù)法理學(xué)的理論，適用法律時(shí)，上位法的效力高于下位法，下位法與上位法存在沖突時(shí)，應(yīng)適用上位法。因此在此案中，應(yīng)適用藥品管理法進(jìn)行處罰。

2、適用法律條款錯(cuò)誤，包括適用法條和款項(xiàng)錯(cuò)誤。例如執(zhí)法人員查獲某藥店銷售國家食品藥品監(jiān)管局明令禁止銷售的藥品，認(rèn)定該藥店違反《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條規(guī)定。因?yàn)樵摋l包括三款內(nèi)容，所以不能籠統(tǒng)地說違反藥品管理法第四十八條規(guī)定，而應(yīng)該說違反藥品管理法第四十八條第三款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，這樣從邏輯上來說才是嚴(yán)密的。

(二)行政處罰程序違法

我國目前沒有統(tǒng)一的《行政程序法》，我們藥品監(jiān)管部門在執(zhí)法過程中所要遵循的程序法，就是《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)管工作中，如果發(fā)生具體行政行為程序違法的情形，管理相對人提起行政復(fù)議或行政訴訟，根據(jù)《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，上級行政機(jī)關(guān)或人民法院可以責(zé)令或者判決該行政機(jī)關(guān)重新做出具體行政行為。所以程序正當(dāng)、合法非常重要。藥品監(jiān)管程序違法主要有以下幾種情況。

1、表明身份程序違法。有的執(zhí)法人員只說我們是食品藥品監(jiān)督管理局的執(zhí)法人員，來檢查，沒有出示執(zhí)法證件，或者不及時(shí)出示執(zhí)法證件。表明身份是調(diào)查取證的一般前提，是所有行政檢查程序都必須的起碼要求，它作為一項(xiàng)行政處罰程序至少有三個(gè)意義：(1)體現(xiàn)對當(dāng)事人的尊重，樹立公仆形象;(2)表明合法的處罰主體或資格;(3)在處罰違法或當(dāng)事人對處罰不服時(shí)，表明身份程序有利于行政復(fù)議或行政訴訟中查明案件事實(shí)。

2、應(yīng)當(dāng)回避而沒有回避。回避主要有三種情形：(1)是案件當(dāng)事人或者當(dāng)事人的近親屬;(2)與案件有直接利害關(guān)系;(3)與案件當(dāng)事人有其他關(guān)系，可能影響案件公正處理的。對于我們執(zhí)法人員在進(jìn)行監(jiān)督檢查時(shí)，如果被檢查認(rèn)識自己的親戚、朋友，應(yīng)該主動(dòng)向單位負(fù)責(zé)人提出回避的申請，不能僅僅把回避理解與某個(gè)人有仇怨而由當(dāng)事人提出的回避。從我們實(shí)踐看，回避制度沒有得到很好地貫徹實(shí)施，很少有執(zhí)法人員主動(dòng)提出回避。

3、說明理由程序違法。主要表現(xiàn)為在對管理相對人作出行政處理時(shí)，沒有向相對人說明合法性、合理性的理由，或者說得不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現(xiàn)為在送達(dá)《行政處罰事先告知書》、《聽證告知書》時(shí)，告知當(dāng)事人依法享有權(quán)利的同時(shí)，不給當(dāng)事人充分行使申辯權(quán)的機(jī)會(huì)，強(qiáng)制性的要求當(dāng)事人在相關(guān)法律文書上簽署諸如“對告知的內(nèi)容無異議，放棄陳述申辯”等。在使用自由裁量權(quán)時(shí)，沒有說明從輕處罰或者從重處罰的理由，不能達(dá)到以理服人。

4、應(yīng)該適用一般程序的，卻適用了簡易程序。這是實(shí)踐中較為常見的情形，如對超過《行政處罰法》規(guī)定罰款數(shù)額(公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款)的適用簡易程序;對有沒收違法所得和非法財(cái)物的適用簡易程序。

5、違反規(guī)定當(dāng)場收繳罰款。個(gè)別案件還存在不符合當(dāng)場收繳罰款情形的，予以當(dāng)場收繳罰款。按照《行政處罰法》規(guī)定符合當(dāng)場收繳罰款的情形主要是：(1)依法給予二十元以下罰款的;(2)不當(dāng)場收繳事后難以執(zhí)行的;(3)在邊遠(yuǎn)、水上、交通不便地區(qū)，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員作出罰款決定后，當(dāng)事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經(jīng)當(dāng)事人提出，行政機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員可以當(dāng)場收繳罰款。

(三)部分案件事實(shí)不夠清楚，證據(jù)不夠充分

個(gè)別案件的違法事實(shí)中缺少違法時(shí)間及涉案的數(shù)量、貨值、違法所得等要素;有的執(zhí)法人員重視對當(dāng)事人的調(diào)查詢問而忽略了對原始書證、物證的收集與固定;部分案件當(dāng)事人身份不清，反映當(dāng)事人情況的身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照等沒有被收集進(jìn)入證據(jù);收集的證據(jù)和違法事實(shí)之間缺乏相關(guān)性。

(四)法律文書制作不規(guī)范

從當(dāng)前的行政處罰案件來看，事實(shí)、證據(jù)、程序方面的問題都是個(gè)別性的，最主要的就是法律文書制作方面，也是執(zhí)法人員最容易忽視的，常見的主要問題有：

1、執(zhí)法文書中對被處罰單位(人)，地址(住址)，法定代表人(負(fù)責(zé)人)等括號中的內(nèi)容不根據(jù)情況作出取舍，需要?jiǎng)澋舻臎]有劃掉。

2、案卷中沒有假劣藥品的銷毀記錄，無沒收物品的處理記錄等。

3、文書時(shí)間填寫不準(zhǔn)確，如舉報(bào)時(shí)間為下午4：00，記錄記載4：00，準(zhǔn)確記錄應(yīng)為16：00或者下午4點(diǎn)，雖然并不會(huì)因此造成案件敗訴，但我局就曾遇到在訴訟過程中當(dāng)事人對此提出疑問，何不避免類似問題的發(fā)生。

4、個(gè)別案件筆錄當(dāng)事人未簽署對筆錄的真實(shí)性意見。

5、先行登記保存物品審批表，保存物品只填寫“藥品”，沒有寫明藥品名稱。筆錄“監(jiān)督檢查類別”填寫不準(zhǔn)確，如日常監(jiān)管、藥品等等。

6、個(gè)別案件文書書寫時(shí)把定性為“劣藥”與“按劣藥論處”相混淆。

二、降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的思考

作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)或者立于不敗之地，就應(yīng)當(dāng)爭取使每一個(gè)行政處罰案件都辦成“鐵案”。對此，我們應(yīng)該認(rèn)真把握以下幾點(diǎn)。

一、證據(jù)確鑿，收集完整

證據(jù)是證明案件真實(shí)性情況的一切事實(shí)。其種類有①書證;②物證;③視聽資料;④人證證言;⑤當(dāng)事人的陳述;⑥鑒定結(jié)論;⑦勘驗(yàn)記錄，現(xiàn)場筆錄。確鑿的證據(jù)既是行政機(jī)關(guān)認(rèn)定當(dāng)事人違法事實(shí)并實(shí)施行政處罰的重要保證，又是降低行政機(jī)關(guān)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵要素。證據(jù)不確鑿，行政處罰必定就有風(fēng)險(xiǎn)。證據(jù)一般分為：①常規(guī)類，如現(xiàn)場檢查筆錄等;②核心類，如從非法渠道購進(jìn)藥品的“渠道”資質(zhì)證明，如假劣藥品的檢驗(yàn)報(bào)告等;③佐證類，如證人證言、發(fā)票臺帳等。收集證據(jù)時(shí)，一定要注意和把握證據(jù)收集的合法性、合理性以及證明力。第一，證據(jù)的合法性。一是要注意證據(jù)來源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報(bào)刊文章和非法定數(shù)據(jù)作為依據(jù)或證據(jù)。二是要注重取證程序的合法性。一方面先行登記保存的物品，資料既要注重法定時(shí)限，又要注重內(nèi)部事前審批及時(shí)限。另一方面，進(jìn)入司法程序后，不能擅自再行取證和補(bǔ)充證據(jù)。三是要注重資料收集的合法性。勘驗(yàn)筆錄(現(xiàn)場檢查筆錄)，證人證言(調(diào)查筆錄)，書證(發(fā)票、臺帳等)要當(dāng)事人簽字、蓋章、指印及具有行政處罰資格的兩名執(zhí)法人員簽字等。第二，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。一是證據(jù)之間必須具備關(guān)聯(lián)性，組合在一起時(shí)形成嚴(yán)密的證據(jù)鏈條。二是所有證據(jù)都必須經(jīng)得起邏輯推理，特別是證言中不能出現(xiàn)彼此矛盾的或者不同的結(jié)論。三是證據(jù)要符合客觀實(shí)際，要在眾多證據(jù)中篩選提煉出與案情有內(nèi)在聯(lián)系的主要證據(jù)和直接證據(jù)，不要以為證據(jù)越多越好。第三，證據(jù)的證明力。一是必須有滿足處罰定性的核心證明，如處罰制售假劣藥品案件，必經(jīng)載明藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果，但《藥品管理法》第四十八條第二款第(一)、(二)、(五)、(六)項(xiàng)和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外。二是證明案件客觀事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)，在調(diào)查取證過程中，無論是證人證言、書證物證，還是勘驗(yàn)筆錄、鑒定結(jié)論等，都要圍繞違法案件過程的事實(shí)搜集富有證明力的證據(jù)。

二、法定程序，嚴(yán)格遵守

有了充分的證據(jù)證明違法事實(shí)的存在，如果程序不合法，行政處罰照樣無效，所以遵守法定程序是減少行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。所謂“程序”，簡言之即事情進(jìn)行的先后次序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時(shí)，必須時(shí)刻牢記和自覺遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》的各項(xiàng)程序的要求。具體講：第一，簡易程序和一般程序。要正確適用和嚴(yán)格區(qū)別，符合適用簡易程序的就只能適用簡易程序處理，符合適用一般程序的就必須適用一般程序處理，兩個(gè)程序不能混淆，不可以濫用。第二，聽證程序。作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者較大數(shù)額罰款行政處罰決定的，一是要告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利;二是當(dāng)事人要求聽證的，要嚴(yán)格按聽證程序各項(xiàng)規(guī)定要求辦理。第三，內(nèi)部審批程序。從立案到結(jié)案全過程，無論是領(lǐng)導(dǎo)，還是執(zhí)法人員，都要注意各執(zhí)法文書的審批和簽名，不可掉以輕心和出現(xiàn)失誤。

三、適用法律，準(zhǔn)確規(guī)范

證據(jù)確鑿和法定程序是行政處罰的前提條件，準(zhǔn)確規(guī)范適用法律條款是行政處罰的重要保障，是降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。第一，要客觀全面分析證據(jù)，做到定性準(zhǔn)確無誤。一是要在違法行為中取其重、做到準(zhǔn);二是案件定性用語要規(guī)范，符合引用法律中的“法律責(zé)任”或“罰則條目的對應(yīng)用語”。第二，引起法律條文要寫全稱，不能簡寫、縮寫，也不能擅自造詞語。如“中華人民共和國藥品管理法”不能寫成“藥品法”等，這樣是經(jīng)不起行政復(fù)議審查和行政訴訟“官司”的。第三，引用法律條款要具體，能到項(xiàng)、目的決不能只到條、款。第四，應(yīng)用條款要全面，如某藥品是被污染的，應(yīng)直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項(xiàng)外，還要引用第四十八條第一款，只有法律明確規(guī)定是禁止生產(chǎn)、銷售假藥的行為，才能按假藥論處。

四、把握尺度，加強(qiáng)審核

“尺度”是通過法律行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害性來體現(xiàn)的。在處罰違法案件時(shí)，藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員更要高度重視和注意掌握好這一重要?jiǎng)討B(tài)因素，他與前面三個(gè)要素構(gòu)成一個(gè)既嚴(yán)密又辨證的統(tǒng)一體，稍有疏忽和失誤，一則關(guān)系到我們公平、公正的執(zhí)法形象，二則可能導(dǎo)致行政復(fù)議和訴訟，三則為司法機(jī)關(guān)提供變更判決或判定敗訴授之以柄。為此，一方面，一是要擬定從重、從輕、減輕處罰規(guī)則以及免予處罰規(guī)則。二是要堅(jiān)持公開、公平、公正原則，實(shí)事求是、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、不分親疏。三是要嚴(yán)格掌握自由裁量權(quán)，相同性質(zhì)的案件，處罰標(biāo)準(zhǔn)上一定要堅(jiān)持一視同仁。另一方面，自始至終抓住和堅(jiān)持審核關(guān)，一是要嚴(yán)格執(zhí)行合議制度和重大案件集體討論制度，依靠集體的智慧和力量，防止濫用自由裁量權(quán);二是要建立內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制;三是建立和推行案件復(fù)核和審核程序，由負(fù)責(zé)法制工作人員具體承辦。

充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的職能作用，加強(qiáng)制度建設(shè)，完善行政執(zhí)法程序，加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評查和行政執(zhí)法檢查。將評查結(jié)果記錄在案，作為單位目標(biāo)考核和執(zhí)法人員績效考核的依據(jù)，嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任，形成激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)依法行政。

五、文書規(guī)范，用詞嚴(yán)謹(jǐn)

執(zhí)法文書制作水平的高低，直接反映了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也是降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的決定性因素，因?yàn)槿魏芜`法執(zhí)法和不當(dāng)執(zhí)法都會(huì)在執(zhí)法文書中得到反映。提高執(zhí)法文書的制作水平是保證依法執(zhí)法降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。一是事實(shí)描述要清楚、準(zhǔn)確。違法行為時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、金額、違法藥械批號、產(chǎn)地等等都要準(zhǔn)確的描述。二是告知當(dāng)事人的權(quán)利在文書上一定要記載清楚，必要時(shí)可當(dāng)場向當(dāng)事人宣讀。三是筆錄中執(zhí)法人員簽名應(yīng)由兩名執(zhí)法人員共同簽名，不能由一名執(zhí)法人員代簽。

綜上所述，藥品監(jiān)督行政處罰是食品藥監(jiān)部門的一項(xiàng)長期工作，在認(rèn)真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》和履行行政執(zhí)法的同時(shí)，還要認(rèn)真研究降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)問題，以確保行政執(zhí)法工作高質(zhì)、高效、權(quán)威。

第二篇：藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)心得體會(huì)

內(nèi)容摘要： 相同性質(zhì)的案件，處罰標(biāo)準(zhǔn)上一定要堅(jiān)持一視同仁。另一方面，自始至終抓住和堅(jiān)持審核關(guān)，一是要嚴(yán)格執(zhí)行合議制度和重大案件集體討論制度

《藥品管理法》賦予了食品藥監(jiān)部門依法履行藥品監(jiān)督執(zhí)法的職責(zé)，這既是政府賦予我們的權(quán)力，又是我們的責(zé)任。在藥品行政處罰案件辦理中，稍有不慎或者失誤，就可能引起行政復(fù)議或行政訴訟，甚至?xí)饑屹r償?shù)膰?yán)重后果，所以哪怕是一些細(xì)小的問題也不容忽視。現(xiàn)結(jié)合工作實(shí)際，就藥品行政處罰案件中如何降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)談一點(diǎn)膚淺的體會(huì)。

一、當(dāng)前行政執(zhí)法現(xiàn)狀

近年來，我市積極開展藥品、醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，取得了一定成效，藥品監(jiān)管行政執(zhí)法的總體情況逐年好轉(zhuǎn)，執(zhí)法辦案質(zhì)量也有很大的提高，但同時(shí)也有不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

(一)適用法律錯(cuò)誤

1、應(yīng)適用甲法，卻適用了乙法。

例如某藥店未建立真實(shí)完整的購銷記錄，執(zhí)法人員適用《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)第四十七條規(guī)定，對該藥店處以罰款500元，本案中，該藥店的行為既違反了《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)，也違反了《中華人民共和國藥品管理法》第十八條規(guī)定，按照《中華人民共和國藥品管理法》第八十五條規(guī)定進(jìn)行處罰，但《藥品流通監(jiān)督管理辦法》(暫行)屬于部門規(guī)章，效力低于上位法《中華人民共和國藥品管理法》，根據(jù)法理學(xué)的理論，適用法律時(shí)，上位法的效力高于下位法，下位法與上位法存在沖突時(shí)，應(yīng)適用上位法。因此在此案中，應(yīng)適用藥品管理法進(jìn)行處罰。

2、適用法律條款錯(cuò)誤，包括適用法條和款項(xiàng)錯(cuò)誤。例如執(zhí)法人員查獲某藥店銷售國家食品藥品監(jiān)管局明令禁止銷售的藥品，認(rèn)定該藥店違反《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條規(guī)定。因?yàn)樵摋l包括三款內(nèi)容，所以不能籠統(tǒng)地說違反藥品管理法第四十八條規(guī)定，而應(yīng)該說違反藥品管理法第四十八條第三款第(一)項(xiàng)的規(guī)定，這樣從邏輯上來說才是嚴(yán)密的。

(二)行政處罰程序違法

我國目前沒有統(tǒng)一的《行政程序法》，我們藥品監(jiān)管部門在執(zhí)法過程中所要遵循的程序法，就是《中華人民共和國行政處罰法》、《行政許可法》、《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》。在藥品監(jiān)管工作中，如果發(fā)生具體行政行為程序違法的情形，管理相對人提起行政復(fù)議或行政訴訟，根據(jù)《行政復(fù)議法》和《行政訴訟法》的相關(guān)規(guī)定，上級行政機(jī)關(guān)或人民法院可以責(zé)令或者判決該行政機(jī)關(guān)重新做出具體行政行為。所以程序正當(dāng)、合法非常重要。藥品監(jiān)管程序違法主要有以下幾種情況。

3、說明理由程序違法。主要表現(xiàn)為在對管理相對人作出行政處理時(shí)，沒有向相對人說明合法性、合理性的理由，或者說得不充分。忽視告知義務(wù)的履行，主要表現(xiàn)為在送達(dá)《行政處罰事先告知書》、《聽證告知書》時(shí)，告知當(dāng)事人依法享有權(quán)利的同時(shí)，不給當(dāng)事人充分行使申辯權(quán)的機(jī)會(huì)，強(qiáng)制性的要求當(dāng)事人在相關(guān)法律文書上簽署諸如“對告知的內(nèi)容無異議，放棄陳述申辯”等。在使用自由裁量權(quán)時(shí)，沒有說明從輕處罰或者從重處罰的理由，不能達(dá)到以理服人。

4、應(yīng)該適用一般程序的，卻適用了簡易程序。這是實(shí)踐中較為常見的情形，如對超過《行政處罰法》規(guī)定罰款數(shù)額(公民處以50元以下罰款，法人或者其他組織處以1000元以下罰款)的適用簡易程序;對有沒收違法所得和非法財(cái)物的適用簡易程序。

(三)部分案件事實(shí)不夠清楚，證據(jù)不夠充分

個(gè)別案件的違法事實(shí)中缺少違法時(shí)間及涉案的數(shù)量、貨值、違法所得等要素;有的執(zhí)法人員重視對當(dāng)事人的調(diào)查詢問而忽略了對原始書證、物證的收集與固定;部分案件當(dāng)事人身份不清，反映當(dāng)事人情況的身份證、藥品經(jīng)營許可證、醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照等沒有被收集

(四)法律文書制作不規(guī)范

從當(dāng)前的行政處罰案件來看，事實(shí)、證據(jù)、程序方面的問題都是個(gè)別性的，最主要的就是法律文書制作方面，也是執(zhí)法人員最容易忽視的，常見的主要問題有：

1、執(zhí)法文書中對被處罰單位(人)，地址(住址)，法定代表人(負(fù)責(zé)人)等括號中的內(nèi)容不根據(jù)情況作出取舍，需要?jiǎng)澋舻臎]有劃掉。

2、案卷中沒有假劣藥品的銷毀記錄，無沒收物品的處理記錄等。

3、文書時(shí)間填寫不準(zhǔn)確，如舉報(bào)時(shí)間為下午4：00，記錄記載4：00，準(zhǔn)確記錄應(yīng)為16：00或者下午4點(diǎn)，雖然并不會(huì)因此造成案件敗訴，但我局就曾遇到在訴訟過程中當(dāng)事人對此提出疑問，何不避免類似問題的發(fā)生。

4、個(gè)別案件筆錄當(dāng)事人未簽署對筆錄的真實(shí)性意見。

5、先行登記保存物品審批表，保存物品只填寫“藥品”，沒有寫明藥品名稱。筆錄“監(jiān)督檢查類別”填寫不準(zhǔn)確，如日常監(jiān)管、藥品等等。

6、個(gè)別案件文書書寫時(shí)把定性為“劣藥”與“按劣藥論處”相混淆。

二、降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的思考

作為藥品監(jiān)督執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員，在行政處罰案件中，要想降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)或者立于不敗之地，就應(yīng)當(dāng)爭取使每一個(gè)行政處罰案件都辦成“鐵案”。對此，我們應(yīng)該認(rèn)真把握以下幾點(diǎn)。

一、證據(jù)確鑿，收集完整

證據(jù)是證明案件真實(shí)性情況的一切事實(shí)。其種類有①書證;②物證;③視聽資料;④人證證言;⑤當(dāng)事人的陳述;⑥鑒定結(jié)論;⑦勘驗(yàn)記錄，現(xiàn)場筆錄。確鑿的證據(jù)既是行政機(jī)關(guān)認(rèn)定當(dāng)事人違法事實(shí)并實(shí)施行政處罰的重要保證，又是降低行政機(jī)關(guān)執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵要素。證據(jù)不確鑿，行政處罰必定就有風(fēng)險(xiǎn)。證據(jù)一般分為：①常規(guī)類，如現(xiàn)場檢查筆錄等;②核心類，如從非法渠道購進(jìn)藥品的“渠道”資質(zhì)證明，如假劣藥品的檢驗(yàn)報(bào)告等;③佐證類，如證人證言、發(fā)票臺帳等。收集證據(jù)時(shí)，一定要注意和把握證據(jù)收集的合法性、合理性以及證明力。第一，證據(jù)的合法性。一是要注意證據(jù)來源的合法性。不能非法取證，不能以網(wǎng)站、報(bào)刊文章和非法定數(shù)據(jù)作為依據(jù)或證據(jù)。二是要注重取證程序的合法性。一方面先行登記保存的物品，資料既要注重法定時(shí)限，又要注重內(nèi)部事前審批及時(shí)限。另一方面，進(jìn)入司法程序后，不能擅自再行取證和補(bǔ)充證據(jù)。三是要注重資料收集的合法性。勘驗(yàn)筆錄(現(xiàn)場檢查筆錄)，證人證言(調(diào)查筆錄)，書證(發(fā)票、臺帳等)要當(dāng)事人簽字、蓋章、指印及具有行政處罰資格的兩名執(zhí)法人員簽字等。第二，證據(jù)的關(guān)聯(lián)性。一是證據(jù)之間必須具備關(guān)聯(lián)性，組合在一起時(shí)形成嚴(yán)密的證據(jù)鏈條。二是所有證據(jù)都必須經(jīng)得起邏輯推理，特別是證言中不能出現(xiàn)彼此矛盾的或者不同的結(jié)論。三是證據(jù)要符合客觀實(shí)際，要在眾多證據(jù)中篩選提煉出與案情有內(nèi)在聯(lián)系的主要證據(jù)和直接證據(jù)，不要以為證據(jù)越多越好。第三，證據(jù)的證明力。一是必須有滿足處罰定性的核心證明，如處罰制售假劣藥品案件，必經(jīng)載明藥品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果，但《藥品管理法》第四十八條第二款第(一)、(二)、(五)、(六)項(xiàng)和第四十九條第三款規(guī)定的情形除外。二是證明案件客觀事實(shí)的關(guān)鍵證據(jù)，在調(diào)查取證過程中，無論是證人證言、書證物證，還是勘驗(yàn)筆錄、鑒定結(jié)論等，都要圍繞違法案件過程的事實(shí)搜集富有證明力的證據(jù)。

二、法定程序，嚴(yán)格遵守

有了充分的證據(jù)證明違法事實(shí)的存在，如果程序不合法，行政處罰照樣無效，所以遵守法定程序是減少行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。所謂“程序”，簡言之即事情進(jìn)行的先后次序。作為藥品監(jiān)督執(zhí)法部門，在辦理行政處罰案件時(shí)，必須時(shí)刻牢記和自覺遵循《行政處罰法》和《藥品監(jiān)督行政處罰程序規(guī)定》的各項(xiàng)程序的要求。具體講：第一，簡易程序和一般程序。要正確適用和嚴(yán)格區(qū)別，符合適用簡易程序的就只能適用簡易程序處理，符合適用一般程序的就必須適用一般程序處理，兩個(gè)程序不能混淆，不可以濫用。第二，聽證程序。作出責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、吊銷許可證或者較大數(shù)額罰款行政處罰決定的，一是要告知當(dāng)事人有要求聽證的權(quán)利;二是當(dāng)事人要求聽證的，要嚴(yán)格按聽證程序各項(xiàng)規(guī)定要求辦理。第三，內(nèi)部審批程序。從立案到結(jié)案全過程，無論是領(lǐng)導(dǎo)，還是執(zhí)法人員，都要注意各執(zhí)法文書的審批和簽名，不可掉以輕心和出現(xiàn)失誤。

三、適用法律，準(zhǔn)確規(guī)范

證據(jù)確鑿和法定程序是行政處罰的前提條件，準(zhǔn)確規(guī)范適用法律條款是行政處罰的重要保障，是降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。第一，要客觀全面分析證據(jù)，做到定性準(zhǔn)確無誤。一是要在違法行為中取其重、做到準(zhǔn);二是案件定性用語要規(guī)范，符合引用法律中的“法律責(zé)任”或“罰則條目的對應(yīng)用語”。第二，引起法律條文要寫全稱，不能簡寫、縮寫，也不能擅自造詞語。如“中華人民共和國藥品管理法”不能寫成“藥品法”等，這樣是經(jīng)不起行政復(fù)議審查和行政訴訟“官司”的。第三，引用法律條款要具體，能到項(xiàng)、目的決不能只到條、款。第四，應(yīng)用條款要全面，如某藥品是被污染的，應(yīng)直接引用《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條第三款第四項(xiàng)外，還要引用第四十八條第一款，只有法律明確規(guī)定是禁止生產(chǎn)、銷售假藥

xiexiebang.com范文網(wǎng)[CHAZIDIAN.COM]

四、把握尺度，加強(qiáng)審核

“尺度”是通過法律行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害性來體現(xiàn)的。在處罰違法案件時(shí)，藥品監(jiān)督管理部門和執(zhí)法人員更要高度重視和注意掌握好這一重要?jiǎng)討B(tài)因素，他與前面三個(gè)要素構(gòu)成一個(gè)既嚴(yán)密又辨證的統(tǒng)一體，稍有疏忽和失誤，一則關(guān)系到我們公平、公正的執(zhí)法形象，二則可能導(dǎo)致行政復(fù)議和訴訟，三則為司法機(jī)關(guān)提供變更判決或判定敗訴授之以柄。為此，一方面，一是要擬定從重、從輕、減輕處罰規(guī)則以及免予處罰規(guī)則。二是要堅(jiān)持公開、公平、公正原則，實(shí)事求是、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一、不分親疏。三是要嚴(yán)格掌握自由裁量權(quán)，相同性質(zhì)的案件，處罰標(biāo)準(zhǔn)上一定要堅(jiān)持一視同仁。另一方面，自始至終抓住和堅(jiān)持審核關(guān)，一是要嚴(yán)格執(zhí)行合議制度和重大案件集體討論制度，依靠集體的智慧和力量，防止濫用自由裁量權(quán);二是要建立內(nèi)部監(jiān)督約束機(jī)制，實(shí)行行政執(zhí)法責(zé)任制和責(zé)任追究制;三是建立和推行案件復(fù)核和審核程序，由負(fù)責(zé)法制工作人員具體承辦。

充分發(fā)揮法制機(jī)構(gòu)的職能作用，加強(qiáng)制度建設(shè)，完善行政執(zhí)法程序，加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評查和行政執(zhí)法檢查。將評查結(jié)果記錄在案，作為單位目標(biāo)考核和執(zhí)法人員績效考核的依據(jù)，嚴(yán)格落實(shí)行政執(zhí)法責(zé)任，形成激勵(lì)機(jī)制，促進(jìn)依法行政。

五、文書規(guī)范，用詞嚴(yán)謹(jǐn)

執(zhí)法文書制作水平的高低，直接反映了行政執(zhí)法的質(zhì)量，也是降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的決定性因素，因?yàn)槿魏芜`法執(zhí)法和不當(dāng)執(zhí)法都會(huì)在執(zhí)法文書中得到反映。提高執(zhí)法文書的制作水平是保證依法執(zhí)法降低執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)的重要舉措。一是事實(shí)描述要清楚、準(zhǔn)確。違法行為時(shí)間、地點(diǎn)、數(shù)量、金額、違法藥械批號、產(chǎn)地等等都要準(zhǔn)確的描述。二是告知當(dāng)事人的權(quán)利在文書上一定要記載清楚，必要時(shí)可當(dāng)場向當(dāng)事人宣讀。三是筆錄中執(zhí)法人員簽名應(yīng)由兩名執(zhí)法人員共同簽名，不能由一名執(zhí)法人員代簽。

綜上所述，藥品監(jiān)督行政處罰是食品藥監(jiān)部門的一項(xiàng)長期工作，在認(rèn)真貫徹執(zhí)行《藥品管理法》和履行行政執(zhí)法的同時(shí)，還要認(rèn)真研究降低行政執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)問題，以確保行政執(zhí)法工作高質(zhì)、高效、權(quán)威。

第三篇：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)管理降低稅收執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研思考

廢舊物資經(jīng)營企業(yè)在增值稅轉(zhuǎn)型中，由原來的免稅改成由財(cái)政還，有人認(rèn)為該類企業(yè)收購發(fā)票與增值稅關(guān)系不大，只成了企業(yè)所得稅稅前成本扣除的合法憑證，銷售的又都開票銷售，已無風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，但其實(shí)其原有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)仍未消除，相反，反而增加了管理人員思想麻痹、疏于管理的涉稅風(fēng)險(xiǎn)。

一、涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析

1、未設(shè)立收購站的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析

作

為廢舊物資經(jīng)營企業(yè)，它的經(jīng)營流程是收購廢舊物資和廢舊物資。現(xiàn)在的許多廢舊物資經(jīng)營企業(yè)，都沒有自己下設(shè)的收購站，而是由許多收購人員自行收購后，由自行收購人員再賣給廢舊物資經(jīng)營企業(yè)。而《江蘇省國家稅務(wù)局收購發(fā)票管理辦法》第二十一條規(guī)定，下列情況一律不得開具廢舊物資統(tǒng)一收購發(fā)票：

（一）購進(jìn)生產(chǎn)、經(jīng)營單位和個(gè)體工商戶（包括無證販運(yùn)者）的廢料、邊角料、回收料。所以，凡在稅務(wù)登記過程中經(jīng)調(diào)查未設(shè)有收購站的，都存在此風(fēng)險(xiǎn)。大都的做法是廢舊物資經(jīng)營企業(yè)自己找來或請自行收購人員提供若干實(shí)際沒有銷售廢舊物資人員的身份證，讓廢舊物資經(jīng)營單位人員自行填開，造成實(shí)際銷售人員與票面銷售人員不相符。

2、違章開具收購發(fā)票的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析

許多制造類企業(yè)銷售工業(yè)廢料、廢品、下腳料或商業(yè)企業(yè)銷售包裝物給中間商或直接銷售給廢舊物資經(jīng)營企業(yè)，借用廢舊物資經(jīng)營企業(yè)執(zhí)行政策規(guī)定有松有緊、有守法有不守法的漏洞，為了將廢品銷售不入賬、偷稅，不開票給廢舊物資經(jīng)營企業(yè)，而廢舊物資經(jīng)營企業(yè)利用自行填開廢舊物資收購發(fā)票的便利條件，自行填開收購發(fā)票入賬，造成了為銷廢企業(yè)開票的涉稅風(fēng)險(xiǎn)。

3、經(jīng)營企業(yè)高增值稅稅負(fù)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析

具有關(guān)聯(lián)性或其他利益關(guān)系的廢舊物資經(jīng)營企業(yè)和用廢企業(yè)，因?yàn)檎咴颍脧U企業(yè)可以用廢舊物資經(jīng)營企業(yè)開具的銷售發(fā)票抵扣10%的增值稅額，用廢企業(yè)為了偷稅，可能要求經(jīng)營企業(yè)多開銷售發(fā)票，因?yàn)槎悇?wù)部門近年來加強(qiáng)了用廢企業(yè)的納稅評估，對其投入產(chǎn)出很重視，所以此類虛開一般不為銷售數(shù)量的虛開，而為經(jīng)營企業(yè)銷售金額的高開，而虛開的部分繳納的增值稅，新政策可由財(cái)政按比例返還，所以應(yīng)注意經(jīng)營企業(yè)高增值稅稅負(fù)的涉稅風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

4、經(jīng)營虧損的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析

由于對用廢企業(yè)高開銷售額的需要，而經(jīng)營企業(yè)又不想交納企業(yè)所得稅，所以，經(jīng)營企業(yè)存在提高收購單價(jià)、虛提收購金額的涉稅風(fēng)險(xiǎn)，如果經(jīng)營企業(yè)提高了收購單價(jià)，其主營業(yè)務(wù)利潤必然很小，加之，“三項(xiàng)費(fèi)用（銷售、管理、財(cái)務(wù)費(fèi)用）”的列支，就造成了企業(yè)的經(jīng)營虧損。

5、關(guān)聯(lián)交易銷售單價(jià)偏高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析

如果關(guān)聯(lián)交易銷售單價(jià)偏高，高于同期正常交易價(jià)格，又無正常理由，就可能存在經(jīng)營企業(yè)虛提銷售單價(jià)，用廢企業(yè)虛抵進(jìn)項(xiàng)稅額的現(xiàn)象。

6、關(guān)聯(lián)企業(yè)增值稅稅負(fù)下降的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析

如果用廢企業(yè)通過虛提購進(jìn)金額、虛抵進(jìn)項(xiàng)稅額，關(guān)聯(lián)企業(yè)增值稅稅負(fù)就會(huì)下降，所以，關(guān)聯(lián)企業(yè)增值稅稅負(fù)同比下降，就有可能存在涉稅風(fēng)險(xiǎn)。

二、控制措施

1、加強(qiáng)收購發(fā)票票、貨、款一致性的調(diào)查。采取抽查方式，按一定比例對廢舊物資銷售人、銷售數(shù)量、銷售單價(jià)和發(fā)票所列數(shù)據(jù)進(jìn)行一致性的調(diào)查。

2、對廢舊物資經(jīng)營企業(yè)是否設(shè)立收購站進(jìn)行調(diào)查。對未設(shè)立收購站的企業(yè)多次重復(fù)出現(xiàn)的出售人進(jìn)行票、貨、款一致性的調(diào)查。

3、對收購款項(xiàng)實(shí)行實(shí)名銀行存款支付制度。由于廢舊物資經(jīng)營企業(yè)收購環(huán)節(jié)不像農(nóng)產(chǎn)品收購存在收購季節(jié)忙的現(xiàn)象，所以銷售人應(yīng)提供身份證明，并在收購發(fā)票上簽字確認(rèn)，同時(shí)經(jīng)營企業(yè)應(yīng)設(shè)立實(shí)名支付臺賬，注明收款人、收款地址和聯(lián)系方式，以備稅務(wù)機(jī)關(guān)巡查、核實(shí)。

4、分析行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。對廢舊物資經(jīng)營企業(yè)增值稅稅負(fù)高于去年同期稅負(fù)20%以上的、對廢舊物資經(jīng)營企業(yè)增值稅稅負(fù)持續(xù)上升的、對關(guān)聯(lián)交易銷售單價(jià)高于其他同行正常交易價(jià)格20%以上的、對關(guān)聯(lián)用廢企業(yè)值稅稅負(fù)同比下降20%以上的、對廢舊物資經(jīng)營企業(yè)出現(xiàn)大額虧損的，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的分析，實(shí)施納稅評估或發(fā)現(xiàn)偷稅的稽查。

5、建立《廢舊物資經(jīng)營企業(yè)管理辦法》。根據(jù)政策規(guī)定和管理要求，建立規(guī)范性的管理辦法，使經(jīng)營企業(yè)守法經(jīng)營，提高對稅收的遵從度。

第四篇：常見文化市場行政處罰案件執(zhí)法取證指引

常見文化市場行政處罰案件執(zhí)法取證指引

（試

行）

為指導(dǎo)執(zhí)法部門依法辦理文化市場行政處罰案件，規(guī)范文化市場行政處罰案件證據(jù)的收集、固定、審查和認(rèn)定等活動(dòng)，提高案件辦理質(zhì)量和效率，根據(jù)《行政處罰法》、《行政訴訟法》、《文化市場綜合行政管理辦法》等有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定，制定本指引。

本指引選取10個(gè)比較常見的行政處罰案件類型，解析執(zhí)法取證工作要點(diǎn)。主要內(nèi)容包括案由、執(zhí)法依據(jù)、取證要點(diǎn)及提示、主要證據(jù)以及輔助證據(jù)等。其中，執(zhí)法依據(jù)是指辦理案件所依據(jù)的法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定；取證要點(diǎn)及提示是指辦理案件的基本取證思路、取證的關(guān)鍵環(huán)節(jié)、步驟和要求；主要證據(jù)是指對認(rèn)定案件的違法事實(shí)起主要作用、對案件處罰裁量有重要影響的證據(jù)，此類證據(jù)應(yīng)當(dāng)予以采集；輔助證據(jù)即補(bǔ)強(qiáng)證據(jù)，又稱“佐證”或“旁證”，是指用以確認(rèn)或證明案件主要證據(jù)事實(shí)的真實(shí)性，以補(bǔ)充增強(qiáng)其證明力的證據(jù)，此類證據(jù)可以根據(jù)實(shí)際情況盡可能地收集。

案由一：未按規(guī)定核對、登記上網(wǎng)消費(fèi)者的有效身份證件（網(wǎng)吧市場）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第二十三條。罰則：《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第三十一條第（三）項(xiàng)。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明網(wǎng)吧的主體資格；

（2）查明網(wǎng)吧處于營業(yè)狀態(tài)；

（3）查明網(wǎng)吧未按規(guī)定核對、登記消費(fèi)者的有效身份證件；

（4）查明消費(fèi)者進(jìn)行了上網(wǎng)消費(fèi)。

提示：本類案件現(xiàn)場取證是關(guān)鍵，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查網(wǎng)吧接納消費(fèi)者進(jìn)入營業(yè)場所上網(wǎng)過程中，網(wǎng)吧現(xiàn)場工作人員（如店長、管理員、收銀員等，下同）是否按規(guī)定核對、登記該消費(fèi)者的有效身份證件。在檢查現(xiàn)場，執(zhí)法人員可以通過詢問上網(wǎng)消費(fèi)者、詢問網(wǎng)吧現(xiàn)場工作人員以及提取上網(wǎng)消費(fèi)者的相關(guān)上網(wǎng)記錄信息等方式進(jìn)行取證。

3．主要證據(jù)：

（1）網(wǎng)吧的《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》和《工商營業(yè)執(zhí)照》；

（2）現(xiàn)場檢查筆錄或者相關(guān)視聽資料（包括現(xiàn)場照片、錄像資料等，下同）；

（3）網(wǎng)吧法定代表人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄、網(wǎng)吧現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的調(diào)查詢問筆錄、上網(wǎng)消費(fèi)者的調(diào)查詢問筆錄；

（4）消費(fèi)者相關(guān)上網(wǎng)記錄、上網(wǎng)計(jì)費(fèi)信息；

（5）相關(guān)被詢問人的身份證明材料等。

4．輔助證據(jù)：

（1）網(wǎng)吧現(xiàn)場工作人員的調(diào)查詢問筆錄；

（2）其他證人的證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。

案由二：接納未成年人進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所（網(wǎng)吧市場）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第二十一條第一款。罰則：《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第三十條第（二）項(xiàng)。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明網(wǎng)吧的主體資格；

（2）查明網(wǎng)吧處于營業(yè)狀態(tài)；

（3）查明網(wǎng)吧接納未成年人進(jìn)入營業(yè)場所。

提示：本類案件重在現(xiàn)場取證和事后補(bǔ)全，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查網(wǎng)吧接納了未成年人進(jìn)入營業(yè)場所。在檢查現(xiàn)場，執(zhí)法人員可以通過詢問未成年人（重點(diǎn)是其姓名、出生日期、就讀學(xué)校或者家庭住址、聯(lián)系方式等情況，以備作進(jìn)一步調(diào)查取證）、詢問網(wǎng)吧現(xiàn)場工作人員以及收集其它相關(guān)信息等方式進(jìn)行取證。事后補(bǔ)全重在通過調(diào)取身份證、戶口簿或者戶籍證明等材料證實(shí)未成年人的真實(shí)身份。

3．主要證據(jù)：

（1）網(wǎng)吧《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》和《工商營業(yè)執(zhí)照》；

（2）未成年人的身份證明材料；

（3）現(xiàn)場檢查筆錄或者相關(guān)視聽資料；

（4）網(wǎng)吧法定代表人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄、網(wǎng)吧現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的調(diào)查詢問筆錄、未成年人或者其法定監(jiān)護(hù)人的調(diào)查詢問筆錄；

（5）未成年人的相關(guān)上網(wǎng)記錄、上網(wǎng)計(jì)費(fèi)信息等；

（6）相關(guān)被詢問人的身份證明材料等。

4．輔助證據(jù)：

（1）網(wǎng)吧現(xiàn)場工作人員的調(diào)查詢問筆錄；

（2）其他證人的證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。

案由三：擅自停止實(shí)施經(jīng)營管理技術(shù)措施（網(wǎng)吧市場）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第十九條。罰則：《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第三十條第（四）項(xiàng)。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明網(wǎng)吧的主體資格；

（2）查明網(wǎng)吧處于營業(yè)狀態(tài)；

（3）查明網(wǎng)吧擅自停止實(shí)施經(jīng)營管理技術(shù)措施。

提示：本類案件現(xiàn)場取證是關(guān)鍵，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查網(wǎng)吧停止運(yùn)行經(jīng)營管理技術(shù)措施是否經(jīng)過文化行政部門同意。執(zhí)法人員可以通過對網(wǎng)吧計(jì)算

機(jī)頁面進(jìn)行現(xiàn)場拍照、錄像或者截屏以及詢問網(wǎng)吧現(xiàn)場工作人員等方式進(jìn)行取證。

3．主要證據(jù)：

（1）網(wǎng)吧《網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證》和《工商營業(yè)執(zhí)照》；

（2）現(xiàn)場檢查筆錄或者相關(guān)視聽資料；

（3）網(wǎng)吧安裝、使用經(jīng)營管理技術(shù)措施的憑證（如經(jīng)營管理技術(shù)軟件使用證）；

（4）網(wǎng)吧停止使用經(jīng)營管理技術(shù)措施的證據(jù)（如網(wǎng)吧服務(wù)器界面截圖或者照片、錄像資料，客戶端界面截圖或者照片、錄像資料等）；

（5）網(wǎng)吧法定代表人或者其委托代理人的詢問筆錄、網(wǎng)吧現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的調(diào)查詢問筆錄；

（6）相關(guān)被詢問人的身份證明材料等。

4．輔助證據(jù)：

（1）網(wǎng)吧現(xiàn)場工作人員的調(diào)查詢問筆錄、上網(wǎng)消費(fèi)者的調(diào)查詢問筆錄；

（2）網(wǎng)吧監(jiān)管平臺相關(guān)視聽資料；

（3）其他證人的證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。案由四：接納未成年人（歌舞娛樂市場）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《娛樂場所管理?xiàng)l例》第二十三條。罰則：《娛樂場所管理?xiàng)l例》第四十七條第（三）項(xiàng)。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明歌舞娛樂場所的主體資格；

（2）查明歌舞娛樂場所是否處于營業(yè)狀態(tài)；

（3）查明歌舞娛樂場所在營業(yè)過程中接納未成年人；

（4）查明歌舞娛樂場所違法所得。

提示：本類案件重在現(xiàn)場取證和事后補(bǔ)全，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查歌舞娛樂場所在營業(yè)期間接納了未成年人。執(zhí)法人員可以通過詢問未成年人（重點(diǎn)是其姓名、出生日期、就讀學(xué)校或者家庭住址、聯(lián)系方式等，以備作進(jìn)一步調(diào)查取證）、詢問歌舞娛樂場所的現(xiàn)場工作人員（如店長、值班經(jīng)理、服務(wù)員、收銀員等，下同）以及提取歌舞娛樂場所的營業(yè)日志、消費(fèi)記錄資料等方式進(jìn)行取證。事后補(bǔ)全重在通過調(diào)取身份證、戶口簿或者戶籍證明等材料證實(shí)未成年人的真實(shí)身份。

3．主要證據(jù)：

（1）歌舞娛樂場所《娛樂經(jīng)營許可證》和《工商營業(yè)執(zhí)照》；

（2）現(xiàn)場檢查筆錄或者相關(guān)視聽資料；

（3）歌舞娛樂場所法定代表人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄、歌舞娛樂場所現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的調(diào)查詢問筆錄、未成年人或者其法定監(jiān)護(hù)人的調(diào)查詢問筆錄；

（4）未成年人的身份證明材料；

（5）場所經(jīng)營相關(guān)的收費(fèi)票據(jù)資料或者電腦計(jì)費(fèi)系統(tǒng)截屏資料；

（6）相關(guān)被詢問人的身份證明材料等。

4．輔助證據(jù)：

（1）歌舞娛樂場所現(xiàn)場工作人員的調(diào)查詢問筆錄、在場其他消費(fèi)者的調(diào)查詢問筆錄；

（2）其他證人證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。

案由五：游藝娛樂場所設(shè)置的電子游戲機(jī)在國家法定節(jié)假日外向未成年人提供（游藝娛樂市場）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《娛樂場所管理?xiàng)l例》第二十三條。罰則：《娛樂場所管理?xiàng)l例》第四十七條第（四）項(xiàng)。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明游藝娛樂場所的主體資格；

（2）查明游藝娛樂場所處于營業(yè)狀態(tài)；

（3）查明游藝娛樂場所向未成年人提供電子游戲機(jī)；

（4）查明游藝娛樂場所向未成年人提供電子游戲機(jī)的時(shí)間是在國家法定節(jié)假日外；

（5）查明游藝娛樂場所向未成年人提供電子游戲機(jī)獲取的違法所得。

提示：本類案件重在現(xiàn)場取證和事后補(bǔ)全，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查游藝娛樂場所在非國家法定節(jié)假日的營業(yè)過程中向未成年人提供電子游戲機(jī)。在檢查現(xiàn)場，執(zhí)法人員可以通過詢問未成年人（重點(diǎn)是其姓名、出生年月日等個(gè)人基本信息以及就讀學(xué)校或者家庭住址、聯(lián)系方式等情況，以備作進(jìn)一步調(diào)查取證）、詢問游藝娛樂場所的現(xiàn)場工作人員（如店長、管理員、收銀員等，下同）以及提取游藝娛樂場所的營業(yè)日志、消費(fèi)記錄資料等方式進(jìn)行取證。事后補(bǔ)全重在通過調(diào)取身份證、戶口簿或者戶籍證明等材料證實(shí)未成年人的真實(shí)身份以及對非國家法定節(jié)假日的確認(rèn)。

3．主要證據(jù)：

（1）游藝娛樂場所《娛樂經(jīng)營許可證》和《工商營業(yè)執(zhí)照》；

（2）現(xiàn)場檢查筆錄或者相關(guān)視聽資料；

（3）游藝娛樂場所法定代表人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄、游藝娛樂場所現(xiàn)場負(fù)責(zé)人的調(diào)查詢問筆錄、未成年人或者其法定監(jiān)護(hù)人的調(diào)查詢問筆錄；

（4）非國家法定節(jié)假日的相關(guān)證明材料；

（5）場所經(jīng)營相關(guān)的收費(fèi)票據(jù)資料或者電腦計(jì)費(fèi)系統(tǒng)截屏資料；

（6）未成年人身份證明材料；

（7）相關(guān)被詢問人的身份證明材料等。

4．輔助證據(jù)：

（1）游藝娛樂場所現(xiàn)場工作人員的調(diào)查詢問筆錄、在場其他消費(fèi)者的調(diào)查詢問筆錄；

（2）有關(guān)電子游戲機(jī)機(jī)型機(jī)種的認(rèn)定材料；

（3）其他證人證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。

案由六：擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動(dòng)（娛樂市場）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《娛樂場所管理?xiàng)l例》第九條第一款。罰則：《娛樂場所管理?xiàng)l例》第四十條，《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十七條、第十四條第一款。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明當(dāng)事人是否具有經(jīng)營資格；

（2）查明當(dāng)事人經(jīng)營行為；

（3）查明當(dāng)事人的違法所得；

（4）查明當(dāng)事人的經(jīng)營行為是否規(guī)模較大或者社會(huì)危害嚴(yán)重。

提示：本類案件關(guān)鍵在于查明當(dāng)事人沒有娛樂場所的經(jīng)營資格和實(shí)際從事了娛樂場所的經(jīng)營行為，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查當(dāng)事人從事娛樂場所經(jīng)營活動(dòng)是否取得文化行政部門的許可以及該經(jīng)營活動(dòng)的規(guī)模。在檢查現(xiàn)場，執(zhí)法人員可以通過詢問現(xiàn)場工作人員（如服務(wù)員、收銀員等，下同）、詢問消費(fèi)者、拍攝營業(yè)現(xiàn)場視聽資料以及提取相關(guān)營業(yè)賬簿、票據(jù)等方式進(jìn)行取證。事后調(diào)查重在核查當(dāng)事人未取得娛樂場所經(jīng)營許可。

3．主要證據(jù)：

（1）當(dāng)事人從事娛樂場所經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)收費(fèi)票據(jù)、財(cái)務(wù)賬簿等材料；

（2）現(xiàn)場檢查筆錄或者相關(guān)視聽資料；

（3）當(dāng)事人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄；

（4）用于娛樂場所經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)軟硬件設(shè)施、設(shè)備；

（5）相關(guān)被詢問人的身份證明材料。

4．輔助證據(jù)：

（1）現(xiàn)場工作人員的調(diào)查詢問筆錄；

（2）相關(guān)消費(fèi)者的調(diào)查詢問筆錄；

（3）向行政許可部門取得的證實(shí)當(dāng)事人未取得娛樂經(jīng)營許可的相關(guān)證明材料；

（4）證明當(dāng)事人經(jīng)營行為規(guī)模或者社會(huì)危害的相關(guān)材料；

（5）其他證人證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。案由七：擅自設(shè)立演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)（演出市場）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第七條第一款。罰則：《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第四十三條第一款第（一）項(xiàng)。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明當(dāng)事人是否具有經(jīng)營資格；

（2）查明當(dāng)事人的演出經(jīng)紀(jì)活動(dòng)；

（3）查明當(dāng)事人的違法所得。

提示：本類案件重在前期調(diào)查和后期印證，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查當(dāng)事人從事演出經(jīng)紀(jì)活動(dòng)是否取得營業(yè)性演出許可。在前期調(diào)查中，執(zhí)法人員可以通過收集演出活動(dòng)的廣告、相關(guān)演出經(jīng)紀(jì)合同以及詢問參與演出經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的相關(guān)工作人員等方式進(jìn)行取證。后期調(diào)查重在核查當(dāng)事人的演出經(jīng)紀(jì)資格。

3．主要證據(jù)：

（1）證實(shí)當(dāng)事人開展演出組織、制作、營銷等經(jīng)營活動(dòng)或者進(jìn)行演出居間、代理、行紀(jì)等經(jīng)紀(jì)活動(dòng)或者從事演員簽約、推廣、代理等經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的有關(guān)演出廣告單、節(jié)目單、門票（入場券）、演出合同或者協(xié)議、演出策劃方案等證據(jù)材料；

（2）現(xiàn)場檢查筆錄或者相關(guān)視聽資料；

（3）當(dāng)事人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄，演出活動(dòng)被代理方負(fù)責(zé)人的調(diào)查詢問筆錄；

（4）相關(guān)被詢問人的身份證明材料。

4．輔助證據(jù)：

（1）參與演出經(jīng)紀(jì)活動(dòng)的相關(guān)工作人員的調(diào)查詢問筆錄；

（2）文藝表演團(tuán)體、演出場所相關(guān)人員或者個(gè)體演員的調(diào)查詢問筆錄；

（3）向行政許可部門取得的證實(shí)當(dāng)事人未取得演出經(jīng)紀(jì)許可的相關(guān)證明材料；

（4）經(jīng)紀(jì)活動(dòng)收費(fèi)票據(jù)、財(cái)務(wù)賬簿等材料；

（5）其他證人證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。

案由八：未經(jīng)批準(zhǔn)舉辦營業(yè)性演出（演出場所經(jīng)營單位）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第十四條。罰則：《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第四十四條第一款。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明當(dāng)事人是否具有經(jīng)營資格；

（2）查明舉辦營業(yè)性演出的活動(dòng)情況；

（3）查明演出活動(dòng)的審批情況；

（4）查明當(dāng)事人的違法所得；

（5）查明當(dāng)事人違法情節(jié)是否嚴(yán)重。

提示：本類案件重在前期調(diào)查和后期印證，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查演出場所經(jīng)營單位舉辦營業(yè)性演出活動(dòng)是否按規(guī)定取得文化行政部門批準(zhǔn)。在檢查現(xiàn)場，執(zhí)法人員可以通過拍攝演出活動(dòng)的視聽資料、詢問現(xiàn)場工作人員

（如值班經(jīng)理、服務(wù)員、保安等，下同）以及收集演出活動(dòng)的廣告、門票、節(jié)目單等方式進(jìn)行取證。事后補(bǔ)全重在核查演出活動(dòng)的報(bào)批情況。

3．主要證據(jù)：

（1）演出場所經(jīng)營單位的《工商營業(yè)執(zhí)照》和文化行政部門的備案證明；

（2）現(xiàn)場檢查筆錄或者相關(guān)視聽資料；

（3）演出場所經(jīng)營單位法定代表人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄，從事具體演出活動(dòng)的文藝表演團(tuán)體負(fù)責(zé)人或個(gè)體演員的調(diào)查詢問筆錄；

（4）相關(guān)演出活動(dòng)的合同、協(xié)議等材料；

（5）演出廣告單、節(jié)目單、門票（入場券）等有關(guān)證明演出活動(dòng)的材料；

（6）相關(guān)被詢問人的身份證明材料。

4．輔助證據(jù)：

（1）現(xiàn)場工作人員的調(diào)查詢問筆錄、相關(guān)觀看演出消費(fèi)者的調(diào)查詢問筆錄；

（2）演出活動(dòng)的相關(guān)財(cái)務(wù)材料；

（3）向行政許可部門取得的證實(shí)演出活動(dòng)未獲得批準(zhǔn)的相關(guān)證明材料；

（4）其他證人證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。

案由九：擅自從事經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)（互聯(lián)網(wǎng)文化）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》第八條。罰則：《互聯(lián)網(wǎng)文化管理暫行規(guī)定》第二十一條，《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十七條、第十四條第一款。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明當(dāng)事人是否具有經(jīng)營資格；

（2）查明當(dāng)事人從事互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)的情況；

（3）查明當(dāng)事人從事互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)的經(jīng)營性；

（4）查明當(dāng)事人經(jīng)營行為的違法所得；

（5）查明當(dāng)事人經(jīng)營行為是否規(guī)模較大或者社會(huì)危害嚴(yán)重。

提示：本類案件重在前期調(diào)查和后期印證，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)文化產(chǎn)品及服務(wù)的經(jīng)營情況。事前，執(zhí)法人員可以通過相關(guān)網(wǎng)絡(luò)取證手段，收集有關(guān)的互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)內(nèi)容。事后，重在讓當(dāng)事人確認(rèn)事先提取的相關(guān)證據(jù)。

3．主要證據(jù)：

（1）當(dāng)事人相關(guān)主體資格或者身份證明材料；

（2）證實(shí)當(dāng)事人從事經(jīng)營活動(dòng)的賬簿、往來款票據(jù)、廣告等材料；

（3）當(dāng)事人網(wǎng)站服務(wù)器托管或者租賃合同、協(xié)議；

（4）當(dāng)事人網(wǎng)站相關(guān)標(biāo)識或者標(biāo)注內(nèi)容；

（5）計(jì)算機(jī)電子數(shù)據(jù)的（遠(yuǎn)程）勘驗(yàn)筆錄、相關(guān)視聽資料；

（6）當(dāng)事人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄；

（7）當(dāng)事人開辦網(wǎng)站的服務(wù)器、硬盤等相關(guān)設(shè)備設(shè)施；

（8）相關(guān)被詢問人的身份證明材料。

4．輔助證據(jù)：

（1）網(wǎng)站管理或者技術(shù)人員調(diào)查詢問筆錄、服務(wù)器供應(yīng)商的調(diào)查詢問筆錄、消費(fèi)者的調(diào)查詢問筆錄；

（2）當(dāng)事人開辦網(wǎng)站的計(jì)劃書、方案等相關(guān)資料或者相關(guān)經(jīng)營票據(jù)材料；

（3）向行政許可部門取得的證實(shí)經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)文化活動(dòng)未獲得批準(zhǔn)的相關(guān)證明材料；

（4）證明當(dāng)事人經(jīng)營行為規(guī)模或者社會(huì)危害的相關(guān)材料；

（5）其他證人證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。

案由十：擅自從事網(wǎng)絡(luò)游戲上網(wǎng)運(yùn)營的網(wǎng)絡(luò)游戲經(jīng)營活動(dòng)（網(wǎng)絡(luò)游戲）

1．執(zhí)法依據(jù)：

違則：《網(wǎng)絡(luò)游戲管理暫行辦法》第六條。罰則：《網(wǎng)絡(luò)游戲管理暫行辦法》第二十九條和《無照經(jīng)營查處取締辦法》第十七條、第十四條第一款。

2．取證要點(diǎn)：

（1）查明當(dāng)事人是否具有經(jīng)營資格；

（2）查明當(dāng)事人從事網(wǎng)絡(luò)游戲上網(wǎng)運(yùn)營的情況；

（3）查明當(dāng)事人經(jīng)營行為的違法所得；

（4）查明當(dāng)事人經(jīng)營行為是否規(guī)模較大或者社會(huì)危害嚴(yán)重。

提示：本類案件重在前期取證和后期印證，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)調(diào)查當(dāng)事人通過信息網(wǎng)絡(luò)向公眾提供游戲產(chǎn)品和服務(wù)的經(jīng)營情況。事前，執(zhí)法人員可以通過相關(guān)網(wǎng)絡(luò)取證手段，收集當(dāng)事人使用用戶系統(tǒng)或者收費(fèi)系統(tǒng)向公眾提供網(wǎng)絡(luò)游戲產(chǎn)品和服務(wù)的相關(guān)內(nèi)容。事后，重在讓當(dāng)事人確認(rèn)事先提取的相關(guān)證據(jù)。

3．主要證據(jù)：

（1）當(dāng)事人相關(guān)主體資格或者身份證明材料；

（2）證實(shí)當(dāng)事人從事從事網(wǎng)絡(luò)游戲上網(wǎng)運(yùn)營的材料（如營業(yè)賬簿或者往來款票據(jù)、網(wǎng)絡(luò)游戲的注冊或者充值信息、當(dāng)事人以商業(yè)合作或者廣告銷售等方式開展網(wǎng)絡(luò)游戲上網(wǎng)運(yùn)營經(jīng)營活動(dòng)的相關(guān)信息等）；

（3）當(dāng)事人網(wǎng)站服務(wù)器托管或者租賃合同、協(xié)議；

（4）當(dāng)事人網(wǎng)站相關(guān)標(biāo)識或者標(biāo)注內(nèi)容；

（5）計(jì)算機(jī)電子數(shù)據(jù)（遠(yuǎn)程）勘驗(yàn)筆錄、相關(guān)視聽資料；

（6）當(dāng)事人或者其委托代理人的調(diào)查詢問筆錄；

（7）當(dāng)事人開辦網(wǎng)站的服務(wù)器、硬盤等相關(guān)設(shè)備設(shè)施；

（8）相關(guān)被詢問人的身份證明材料。

4．輔助證據(jù)：

（1）網(wǎng)站管理或技術(shù)人員的調(diào)查詢問筆錄、服務(wù)器供應(yīng)商的調(diào)查詢問筆錄、消費(fèi)者的調(diào)查詢問筆錄；

（2）當(dāng)事人開辦網(wǎng)站的計(jì)劃書、方案等相關(guān)資料或者相關(guān)經(jīng)營票據(jù)材料；

（3）向行政許可部門取得的證實(shí)網(wǎng)絡(luò)游戲上網(wǎng)運(yùn)營未獲得批準(zhǔn)的相關(guān)證明材料；

（4）證明當(dāng)事人經(jīng)營行為規(guī)模或者社會(huì)危害的相關(guān)材料；

（5）其他證人證言等與案件相關(guān)的其它證據(jù)材料。

第五篇：關(guān)于藥品行政執(zhí)法的調(diào)研報(bào)告

隨著我國依法治國方略的實(shí)施及依法行政的貫徹執(zhí)行，食品藥品監(jiān)督管理系統(tǒng)對行政執(zhí)法重視程度的不斷提高，行政執(zhí)法整體狀況明顯改觀，人員素質(zhì)和執(zhí)法水平進(jìn)一步提高，執(zhí)法作風(fēng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，執(zhí)法效率和質(zhì)量明顯提高。在行政執(zhí)法過程中擴(kuò)大了相關(guān)法律法規(guī)的宣傳和影響，提高了人們對食品藥品監(jiān)督管理部門的認(rèn)識，進(jìn)一步贏得了民心，樹立了系統(tǒng)的威信。但是

在日常的行政執(zhí)法中仍存在一些不容忽視的問題。

一、在執(zhí)法過程中常常會(huì)遇到法律法規(guī)的邊緣問題

我國正在社會(huì)主義法制社會(huì)建設(shè)進(jìn)程中，有些法律法規(guī)不盡完善，而食品藥品監(jiān)督管理部門又屬于新興部門，相關(guān)的一些法律法規(guī)的制定上有一些不完備的情況或者漏洞也在所難免了。在法律法規(guī)沒有規(guī)定或規(guī)定不明確的問題處理上我們的執(zhí)法人員常常會(huì)無所適從，比如有些不法分子利用郵局郵購假藥的問題。在法律的規(guī)定和可操作性上都不是很明確。不法分子往往利用這些漏洞打“擦邊球”。類似這樣的行為我們明知是不合法的但也也很難處理，這就要求我們的執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中遇到類似問題要積極向上級機(jī)關(guān)請示匯報(bào)，同時(shí)要靈活運(yùn)用法律法規(guī)，不能生搬硬套法條。在保證依法行政的情況下，最大限度地保證執(zhí)法質(zhì)量。不能以沒有相關(guān)法律或法規(guī)的規(guī)定為借口對違法犯罪行為姑息。

二、在執(zhí)法過程中有執(zhí)法部門執(zhí)法權(quán)交叉的情況

現(xiàn)階段在食品藥品的管理上不是由我們單獨(dú)管理，同時(shí)還有衛(wèi)生、工商、質(zhì)監(jiān)、公安等多個(gè)部門的交叉管理。這就容易造成許多問題大家都管，都管不到位。比如有些不法分子在未取得任何手續(xù)的情況下以食品、保健品冒充藥品進(jìn)行宣傳，而執(zhí)法人員往往很難取證。也很難處理。這就要求衛(wèi)生、工商部門配合工作。還有些食雜店或居民家無《藥品經(jīng)營許可證》出售藥品，但是我們不能入室進(jìn)行搜查。這就需要與公安部門配合工作。因此在處理這些權(quán)力交叉問題的時(shí)候，要明確關(guān)系，執(zhí)法過程遇到自己管轄范圍以外的又關(guān)乎到執(zhí)法結(jié)果和質(zhì)量的情況要做好協(xié)調(diào)工作，明確權(quán)力范圍，處理好和各個(gè)部門之間的關(guān)系。大家通力合作，形成合力，共同把工作做好。

三、行政執(zhí)法隊(duì)伍素質(zhì)有待提高

（一）是執(zhí)法人員的個(gè)人素質(zhì)和執(zhí)法能力參差不齊。有些執(zhí)法人員相關(guān)專業(yè)知識儲(chǔ)備不足，對于法律法規(guī)的理解程度也各有不同，解決這種情況要從三方面入手。首先，錄用行政執(zhí)法人員要嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)、公平競爭、擇優(yōu)錄用，切實(shí)把好用人關(guān)。其次，要實(shí)行行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)考試制度，對執(zhí)法人員在法律法規(guī)和專業(yè)知識的培訓(xùn)上多下工夫，增強(qiáng)執(zhí)法的能力和素質(zhì)。在行政人員的考核中，將法制觀念的強(qiáng)弱、掌握法制觀念的程度、依法辦事的水平和能力等作為一項(xiàng)重要內(nèi)容，并與他們的任職、晉升結(jié)合起來。要嚴(yán)肅紀(jì)律、嚴(yán)格管理、強(qiáng)化監(jiān)督、從嚴(yán)治政。

（二）是重實(shí)體、輕程序。行使行政執(zhí)法權(quán)，不僅要嚴(yán)格遵守實(shí)體法，還要嚴(yán)格遵守程序法。在辦案過程中我們往往容易重實(shí)體、輕程序。這是一種錯(cuò)誤的做法。在執(zhí)法過程中，程序合法是實(shí)體合法的保障，在實(shí)體合法的基礎(chǔ)上重視程序，才能保證行政執(zhí)法行為本身的公正、合理。

四、行政管理相對人的素質(zhì)不同

在監(jiān)督執(zhí)法過程中大多數(shù)的相對人能夠積極配合執(zhí)法人員的工作，但是有些相對人對法律法規(guī)和我們執(zhí)法人員的工作性質(zhì)一知半解甚至根本不了解，因此對我們的執(zhí)法工作極不配合。這就要求我們的執(zhí)法人員在執(zhí)法過程中要耐心細(xì)致。執(zhí)法過程中要堅(jiān)持事前警示、事中引導(dǎo)、事后回訪的原則。事前警示，通過法律法規(guī)培訓(xùn)、媒體宣傳、現(xiàn)場檢查指導(dǎo)等形式加大普法宣傳，增強(qiáng)行政相對人的守法意識和責(zé)任意識。事中引導(dǎo)，在執(zhí)法過程中，執(zhí)法人員一方面要正確把握自由裁量權(quán)，嚴(yán)格按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，處理行政合法性與合理性關(guān)系；另一方面又要對企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的問題給予解答、遇到的困難及時(shí)給與幫助，引導(dǎo)企業(yè)合法經(jīng)營、規(guī)范發(fā)展。事后回訪，定期或不定期的回訪，或發(fā)放書面征求意見函，對存在的問題和受到行政處罰的單位及時(shí)進(jìn)行跟蹤回訪，聽取其對行政處罰的意見，對藥品監(jiān)督工作的意見和建議。讓行政相對人有渠道反映“藥品監(jiān)督管理部門那些做法不對，應(yīng)該怎么改進(jìn)”，以不斷提升監(jiān)管水平。

五、人民群眾對食品藥品監(jiān)督工作的理解存在誤區(qū)

不少人民群眾能夠?qū)ξ覀兊墓ぷ餍再|(zhì)不了解，不支持我們的工作甚至阻撓我們工作的情況時(shí)有出現(xiàn)，特別是在一些非法的藥品宣傳會(huì)上，他們打著“送藥”“義診”等旗號蒙騙群眾當(dāng)執(zhí)法人員依法進(jìn)行取締的時(shí)候，有些不明真相的群眾就會(huì)誤解我們，認(rèn)為我們是無事生非，延誤他們治病的時(shí)機(jī)。在執(zhí)法人員了解情況的時(shí)候不配合我們工作，有時(shí)甚至辱罵執(zhí)法人員。遇到這種情況，我們一方面要盡快取證，防止不法經(jīng)營者趁亂轉(zhuǎn)移假劣藥品，一方面要維護(hù)秩序，安撫群眾的情緒，向他們解釋我們的工作職責(zé)和目的，得到他們的理解的同時(shí)也是對我們工作的宣傳。另外，有利于我們在以后工作的開展。我們還需要在大眾媒體上多做宣傳，加大“普法”力度，一方面提高群眾的法制意識，自覺保護(hù)自己的合法權(quán)益，讓食品藥品監(jiān)督深入理念人心，這有利于提高執(zhí)法人員在人民群眾中的認(rèn)知度，有利于我們順利的開展工作。也有利于防止執(zhí)法事故發(fā)生。

六、我縣地域廣闊，路況不好，不利于檢查

我縣方圓6176平

方公里，下轄11個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)，12個(gè)農(nóng)林牧漁場，79個(gè)行政村。全縣共計(jì)24.9萬人口。全縣藥品批發(fā)企業(yè)3家、藥品零售企業(yè)48家、醫(yī)療機(jī)構(gòu)292家。部分鄉(xiāng)鎮(zhèn)的公路設(shè)施很差，作為基層執(zhí)法隊(duì)伍，條件不是很好，經(jīng)常性下鄉(xiāng)檢查難度很大。這就要求我們發(fā)揚(yáng)艱苦奮斗的精神。克服困難，盡可能把工作想好作細(xì)，能一次解決盡量一次解決，提高執(zhí)法效率，以質(zhì)取勝。同時(shí)充分發(fā)揮“兩網(wǎng)”協(xié)管站、信息站的作用，向村民開展法律法規(guī)的宣傳，向村民提供最新的醫(yī)藥方面信息，向我們提供假劣藥信息，幫助我們規(guī)范農(nóng)村藥品市場。

作為食品藥品監(jiān)督執(zhí)法人員，我們還有很長很艱辛的路要走，在未來的工作中，我們要增強(qiáng)自身素質(zhì)，搞好輿論宣傳，加強(qiáng)人員培訓(xùn)。切實(shí)提高行政執(zhí)法人員的職業(yè)素質(zhì)和普法能力，在創(chuàng)造一個(gè)良好的法制社會(huì)環(huán)境的同時(shí)建設(shè)一支高素質(zhì)的行政執(zhí)法隊(duì)伍。