第一篇：元大證券股份有限公司審計委員會組織規(guī)程

元大證券股份有限公司審計委員會組織規(guī)程

96年4月17日第五屆第四十次董事會通過

96年8月21日第六屆第二次董事會通過修正

99年6月24日第六屆第三十九次董事會通過修正

第 1 條 本規(guī)程依「公開發(fā)行公司審計委員會行使職權(quán)辦法」第三條規(guī)定訂定之。第 2 條

第 3 條

第 4 條

第 5 條

本委員會之人數(shù)、任期、職權(quán)、議事規(guī)則及行使職權(quán)時公司應(yīng)提供資源等事項，依本規(guī)程之規(guī)定。本委員會之運作，以下列事項之監(jiān)督為主要目的：

一、公司財務(wù)報表之允當表達。

二、簽證會計師之選（解）任及獨立性與績效。

三、公司內(nèi)部控制之有效實施。

四、公司遵循相關(guān)法令及規(guī)則。

五、公司存在或潛在風(fēng)險之管控。本委員會由全體獨立董事?lián)挝瘑T，其人數(shù)不得少於三人，其中一人為召集人，且至少一人應(yīng)具備證券及衍生性金融商品、會計或財務(wù)專長。本委員會委員之任期同獨立董事之任期；獨立董事因故解任，致人數(shù)不足前項或章程規(guī)定者，本公司應(yīng)即報請母公司依法補派之。證交法、公司法、金控法及其他法律規(guī)定應(yīng)由監(jiān)察人行使之職權(quán)事項，除證交法第十四條之四第四項之職權(quán)事項外，由本委員會行之。證交法第十四條之四第四項關(guān)於公司法涉及監(jiān)察人之行為或為公司代表之規(guī)定，於1

本委員會之獨立董事成員準用之。

第 6 條 本委員會之職權(quán)事項如下：

一、依證券交易法第十四條之一規(guī)定訂定或修正內(nèi)部控制制度。

二、內(nèi)部控制制度有效性之考核。

三、依證券交易法第三十六條之一規(guī)定訂定或修正取得或處分資產(chǎn)、從事衍生性商

品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務(wù)業(yè)務(wù)行為之處理程

序。

四、涉及董事自身利害關(guān)係之事項。

五、重大之資產(chǎn)或衍生性商品交易。

六、重大之資金貸與、背書或提供保證。

七、募集、發(fā)行或私募具有股權(quán)性質(zhì)之有價證券。

八、簽證會計師之委任、解任或報酬。

九、財務(wù)、會計、風(fēng)險管理、法令遵循及內(nèi)部稽核主管之任免。

十、年度財務(wù)報告及半年度財務(wù)報告。

十一、訂定保護投資人之政策並考核其執(zhí)行情形。

十二、審核公司遵守法律規(guī)範之情形。

十三、審核風(fēng)險管理政策及架構(gòu)並考核其執(zhí)行情形。

十四、訂定風(fēng)險衡量標準。

十五、管理公司整體風(fēng)險限額及各單位之風(fēng)險限額。

十六、其他公司或主管機關(guān)規(guī)定之重大事項。

第 7 條

第 8 條

前項事項決議應(yīng)經(jīng)本委員會全體成員二分之一以上同意，並提董事會決議。第一項各款事項除第十款外，未經(jīng)本委員會全體成員二分之一以上同意者，得由全體董事三分之二以上同意行之，不受前項規(guī)定之限制，並應(yīng)於董事會議事錄載明本委員會之決議。本委員會就內(nèi)部控制制度缺失檢討應(yīng)依本公司「審計委員會與內(nèi)部稽核部門之溝通流程要點」之相關(guān)規(guī)定定期與內(nèi)部稽核人員座談，做成紀錄，並提董事會報告。本規(guī)程所稱全體成員，以實際在任者計算之。本委員會之召集人對外代表本委員會。本委員會每月召開一次，並得視需要隨時召開會議。本委員會之召集，應(yīng)載明召集事由，於七日前通知本委員會各獨立董事成員。但有緊急情事者，不在此限。本委員會應(yīng)由全體成員互推一人擔(dān)任召集人及會議主席，召集人請假或因故不能召集會議時，由其指定其他獨立董事成員一人代理之；召集人未指定代理人者，由委員會之獨立董事成員互推一人代理之。本委員會得請本公司相關(guān)部門經(jīng)理人員、內(nèi)部稽核人員、會計師、法律顧問或其他人員列席並提供相關(guān)必要之資訊。本委員會召開時，應(yīng)備妥相關(guān)資料供與會之委員會成員隨時查考。本委員會召開時，公司應(yīng)設(shè)簽名簿供出席獨立董事成員簽到，並供查考。本委員會之獨立董事成員應(yīng)親自出席本委員會，如不能親自出席，得委託其他獨立

第 9 條

董事成員代理出席；如以視訊參與會議者，視為親自出席。本委員會成員委託其他獨立董事成員代理出席本委員會時，應(yīng)於每次出具委託書，且列舉召集事由之授權(quán)範圍。本委員會之決議，應(yīng)有全體成員二分之一以上之同意。表決之結(jié)果，應(yīng)當場報告，並作成紀錄。除第六條第一項第十款外，如有正當理由致本委員會無法召開或無法決議時，應(yīng)以董事會全體董事三分之二以上同意行之。就第六條第一項第十款之事項，仍應(yīng)由獨立董事成員出具是否同意之意見。第二項代理人，以受一人之委託為限。本委員會之議事，應(yīng)作成議事錄，議事錄應(yīng)詳實記載下列事項：

一、會議屆次及時間地點。

二、主席之姓名。

三、獨立董事成員出席狀況，包括出席、請假及缺席者之姓名與人數(shù)。

四、列席者之姓名及職稱。

五、紀錄之姓名。

六、報告事項。

七、討論事項：各議案之決議方法與結(jié)果、委員會之獨立董事成員、專家及其他人員發(fā)言摘要、反對或保留意見。

八、臨時動議：提案人姓名、議案之決議方法與結(jié)果、委員會之獨立董事成員、專家及其他人員發(fā)言摘要、反對或保留意見。

九、其他應(yīng)記載事項。

本委員會簽到簿為議事錄之一部分，應(yīng)永久保存。

議事錄須由會議主席及記錄人員簽名或蓋章，於會後二十日內(nèi)分送委員會各獨立董事成員，並應(yīng)列入公司重要檔案，於公司存續(xù)期間永久妥善保存。

第一項議事錄之製作及分發(fā)，得以電子方式為之。

第 10 條 本委員會議程由召集人責(zé)成相關(guān)單位訂定之，其他成員亦得提供議案供本委員會

討論。

第 11 條 本委員會之獨立董事成員對於會議事項，與其自身有利害關(guān)係，致有害於公司利

益之虞者，應(yīng)予迴避。

因前項規(guī)定，致委員會無法決議者，應(yīng)向董事會報告，由董事會為決議。

第 12 條 本委員會得經(jīng)決議委任律師、會計師或其他專業(yè)人員，就第六條規(guī)定有關(guān)之事項

為必要之查核或提供諮詢，其所生之費用，由公司負擔(dān)之。

第 13 條 本委員會成員應(yīng)以善良管理人之注意，忠實履行本規(guī)程所訂之職責(zé)，並對董事會

負責(zé)，且將所提議案交由董事會決議。

第 14 條 本委員會應(yīng)定期檢討本規(guī)程相關(guān)事項，提供董事會修正。

經(jīng)本委員會決議之事項，其相關(guān)執(zhí)行工作，得授權(quán)召集人或本委員會其他成員辦理續(xù)行事務(wù)，並於執(zhí)行期間向本委員會為書面或口頭報告，必要時應(yīng)於下一次會議提報本委員會追認或報告。

第 15 條 本規(guī)程經(jīng)董事會通過後施行，修正時亦同。

第二篇：時代出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰径聲徲嬑瘑T會工作細則

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時代出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰?董事會審計委員會工作細則

第一章 總則

第一條 為強化董事會決策功能，做到事前審計、專業(yè)審計，確保董事會對經(jīng)理層的有效監(jiān)督，完善時代出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“公司”）治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》、《時代出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰菊鲁獭芳捌渌嘘P(guān)規(guī)定，公司特設(shè)立董事會審計委員會，并制定本工作細則。

第二條 董事會審計委員會是董事會按照股東大會決議設(shè)立的專門工作機構(gòu)，主要負責(zé)公司內(nèi)、外部審計的溝通、監(jiān)督和核查工作。

第二章 人員組成

第三條 審計委員會成員由3-5名董事組成，獨立董事占多數(shù)，委員中至少有一名獨立董事為專業(yè)會計人士。

第四條 審計委員會委員由董事長、二分之一以上獨立董事或者全體董事的三分之一提名，并由董事會選舉產(chǎn)生。

第五條 審計委員會設(shè)主任委員一名，由為專業(yè)會計人士的獨立董事委員擔(dān)任，負責(zé)主持委員會工作；主任委員在委員內(nèi)選舉，并報請董事會批準產(chǎn)生。

第六條 審計委員會任期與董事會一致，委員任期屆滿，連選可以連任。期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)，自動失去委員資格，并由委員會根據(jù)上述第三至第五條規(guī)定補足委員人數(shù)。

第七條 審計委員會下設(shè)審計工作小組為日常辦事機構(gòu)，負責(zé)日常工作聯(lián)絡(luò)和會議組織等工作。

第三章 職責(zé)權(quán)限

第八條 審計委員會的主要職責(zé)權(quán)限：

（一）提議聘請或更換外部審計機構(gòu)；

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度召開一次。會議召開前五天須通知全體委員，會議由主任委員主持，主任委員不能出席時可委托其他一名委員（獨立董事）主持。臨時會議由審計委員會主任委員、委員會中的一名獨立董事和公司董事長可提議召開臨時會議。

第十三條 審計委員會會議應(yīng)由二分之一以上的委員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會議做出的決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。

第十四條 審計委員會會議表決方式為舉手表決或投票表決；臨時會議可以采取通訊表決的方式召開。

第十五條 審計工作小組成員可列席審計委員會會議，必要時亦可邀請公司董事、監(jiān)事及其他高級管理人員列席會議。

第十六條 如有必要，審計委員會可以聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，費用由公司支付。

第十七條 審計委員會會議的召開程序、表決方式和會議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、公司章程及本辦法的規(guī)定。

第十八條 審計委員會會議應(yīng)當有記錄，出席會議的委員應(yīng)當在會議記錄上簽名；會議記錄由公司董事會秘書保存。

第十九條 審計委員會會議通過的議案及表決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報公司董事會。

第二十條 出席會議的委員均對會議所議事項有保密義務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。

第六章 年報工作規(guī)程

第二十一條 審計委員會委員在公司年報編制和披露過程中，應(yīng)當按照有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的要求，認真履行職責(zé)，勤勉盡責(zé)地開展工作。

第二十二條 審計委員會委員應(yīng)認真的學(xué)習(xí)中國證監(jiān)會、上海證券交易所及其他主管部門關(guān)于報告的要求。

第二十三條 每會計結(jié)束后5日內(nèi)，公司總經(jīng)理應(yīng)向每位審計委員會委員全面匯報公司本的生產(chǎn)經(jīng)營情況和重大事項的進展情況。

第二十四條 在會計結(jié)束后10日內(nèi)，審計委員會與審計機構(gòu)協(xié)商確定財

第三篇：深大(2010)228號：深圳大學(xué)管理人員聘任委員會組織規(guī)程(試行)

深大?2010?228號

深圳大學(xué)管理人員聘任委員會組織規(guī)程（試行）

第一條 根據(jù)《深圳大學(xué)管理人員聘任條例（試行）》（深大?2010?218號），設(shè)立“深圳大學(xué)管理人員聘任委員會”（以下稱“本委員會”），訂定本組織規(guī)程。

第二條 本委員會是學(xué)校三級至八級管理人員聘任的評議機構(gòu)，行使下列職權(quán)：

（一）擬訂管理人員聘任的相關(guān)規(guī)章制度；

（二）審議管理人員崗位設(shè)臵計劃；

（三）審議管理人員的聘任；

（四）審議管理人員解除聘任、終止聘任；

（五）審議管理人員聘任的其他事宜。

第三條 本委員會關(guān)于三、四級管理人員聘任的審議結(jié)果應(yīng)報學(xué)校批準。

第四條 本委員會設(shè)主任委員1名，由學(xué)校黨委書記擔(dān)任；副主任委員1名，由校長擔(dān)任。

第五條 本委員會由校領(lǐng)導(dǎo)、組織人事等部門負責(zé)人以及教

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職工代表共15人組成。其中，教職工代表由教代會常設(shè)委員會提名，學(xué)校決定。

本委員會委員任期2年，一般連任不超過兩屆。第六條 組織人事部門為本委員會的辦事機構(gòu)。第七條 本委員會委員應(yīng)勤勉、廉潔、公正履職。

第八條 本委員會每學(xué)年至少舉行一次會議。主任委員可根據(jù)需要，召集臨時會議。主任委員可委托副主任委員召集和主持會議。

第九條 本委員會會議的有效人數(shù)為不少于應(yīng)出席會議人數(shù)的三分之二。

第十條 本委員會會議對需要表決的議案應(yīng)在充分討論的基礎(chǔ)上達成一致，也可以表決的方式做出決定。具體表決方法由主任決定。

第十一條 本委員會委員與被審議人有利害關(guān)系，可能影響公正判斷的，應(yīng)當回避。委員的回避由學(xué)校決定。

第十二條 本委員會委員有以下情形者應(yīng)辭去委員職務(wù)：

（一）違反廉潔義務(wù)；

（二）違背職業(yè)道德，造成不良影響；

（三）違反保密義務(wù)，導(dǎo)致不良后果。第十三條 本規(guī)程自公布之日起實施。

第十四條 本規(guī)程由校組織人事部門負責(zé)解釋。

二○一○年十二月十五日

主題詞：高等院校

管理

通知 抄送： 校領(lǐng)導(dǎo)、綜合檔案室。深圳大學(xué)校長辦公室

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2010年12月15日印發(fā)

第四篇：教育訓(xùn)練委員會組織規(guī)程（小編推薦）

第一條 為加強員工教育訓(xùn)練，提高員工技術(shù)水準及工作技能，以應(yīng)業(yè)務(wù)的實際需要及配合職業(yè)訓(xùn)練條例的實施特設(shè)公司教育訓(xùn)練委員會。(以下簡稱本會)

第二條 本會的任務(wù)如下：

1.綜合制定本公司員工教育訓(xùn)練方針及課程計劃。

2.綜合審議本公司員工教育訓(xùn)練活動的實施情況，評價訓(xùn)練效果。

3.有關(guān)技術(shù)人員訓(xùn)練、技術(shù)生訓(xùn)練，建教合作訓(xùn)練的計劃事項。

4.其他有關(guān)本公司教育訓(xùn)練活動事項。

第三條 本會設(shè)主任委員、委員6至10人，任期均為二年，由人事部簽請總經(jīng)理聘任。

第四條 本會置執(zhí)行秘書一人，承主任委員之命，處理本會決議事項，由主任委員指派一人兼任，并置輔導(dǎo)員4至5人，協(xié)助本會議決事項的執(zhí)行，由主任委員指派。

第五條 本會開會時，以主任委員為主席，必要時得由主任委員邀請有關(guān)人員列席。

第六條 本會每年5月、11月各召開會議一次，必要時得召開臨時會議。

第七條 本會委員、執(zhí)行秘書、輔導(dǎo)員均為無給職。

第八條 本會議決事項經(jīng)呈總經(jīng)理核準后由人事部教育科執(zhí)行。

第九條 本規(guī)程經(jīng)經(jīng)營會議通過后，公布施行。

第五篇：宏源證券股份有限公司董事會提名與薪酬考核委員會實施細則_百度.

宏源證券股份有限公司董事會 提名與薪酬考核委員會實施細則 第一章總則

第一條為完善公司治理結(jié)構(gòu),進一步建立健全公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的提名和薪酬考核管理制度,根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《上市公司治理準則》、《宏源證券股份有限公司章程》(以下簡稱“公司章程”及其他有關(guān)規(guī)定,公司董事會設(shè)立提名與薪酬考核委員會,制定本實施細則。

第二條董事會提名與薪酬考核委員會是董事會的專門工作機構(gòu)。

第三條本實施細則所涉及董事是指在本公司支取薪酬的正副董事長、董事,總經(jīng)理及其他高級管理人員是指董事會聘任的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書、合規(guī)負責(zé)人及董事會認定的其他高級管理人員。

第二章人員組成

第四條提名與薪酬考核委員會委員由三至五名董事組成, 獨立董事占多數(shù)。設(shè)主任委員一名。

第五條提名與薪酬考核委員會委員、主任委員由董事長征求多數(shù)董事意見后提名任免,董事會批準。主任委員須由獨立董事?lián)巍?/p>

第六條 提名與薪酬考核委員會任期與董事會任期一致,委員任期屆滿,連選可以連任,期間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù),自動失去委員資格,并由董事會根據(jù)上述第四至第五條規(guī)定補足委員人數(shù)。

第七條提名與薪酬考核委員會辦事機構(gòu)的職責(zé)由董事會秘書及其辦事機構(gòu)承擔(dān)。

第三章職責(zé)權(quán)限

第八條提名與薪酬考核委員會的主要職責(zé)是:(一根據(jù)公司經(jīng)營情況、資產(chǎn)規(guī)模和股權(quán)結(jié)構(gòu)對董事會的規(guī)模和構(gòu)成向董事會提出建議;(二研究董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的選擇標準和程序,并向董事會提出建議;(三廣泛搜尋合格的董事和總經(jīng)理及其他高級管理人員的人選;(四對董事候選人和總經(jīng)理及其他高級管理人員人選進行審查并提出建議;(五對須提請董事會聘任的其他高級管理人員進行審查并提出建議;(六根據(jù)董事、公司總經(jīng)理及其他高級管理人員管理崗位的主要范圍、職責(zé)、重要性以及其他同類企業(yè)相應(yīng)崗位的薪酬水平擬定薪酬計劃或方案(薪酬計劃或方案主要包括但不限于績效評價標準、程序及主要評價體系,獎勵和懲罰的主要方案和制度等;(七檢查公司非獨立董事、公司總經(jīng)理及其他高級管理人員履行職責(zé)的情況,作出綜合評議報告;組織對其進行績效考評,提出獎懲建議;(八審議公司總經(jīng)理提出的對其他高級管理人員的薪酬方案;(九負責(zé)對公司薪酬制度執(zhí)行情況進行檢查監(jiān)督;(十董事會授權(quán)的其他事項。

第九條提名與薪酬考核委員會對董事會負責(zé),委員會提出的公司董事的人選建議、董事的薪酬計劃,經(jīng)董事會同意,提交股東大會審議批準;公司總經(jīng)理和其他高級管理人員的聘任以及薪酬分配方案報董事會批準。

第四章 議事程序

第十條公司相關(guān)業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)及對應(yīng)部門負責(zé)人協(xié)助其 工作提供有關(guān)資料。

第十一條 提名與薪酬考核委員會在研究董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的選任時,程序如下:(一提名與薪酬考核委員會積極與公司有關(guān)部門進行交流,研究公司對新董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的需求情況,并形成書面材料;(二提名與薪酬考核委員會可在公司、控股(參股企業(yè)內(nèi)部以及人才市場等廣泛搜尋董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員人選;(三搜集初選人的職業(yè)、學(xué)歷、職稱、詳細的工作經(jīng)歷、全部兼職等情況,形成書面材料;(四征求被提名人對提名的同意,否則不能將其作為董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員人選;(五召集委員會會議,根據(jù)董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的任職條件,對初選人員進行資格審查;(六在選舉新的董事和聘任新的總經(jīng)理及其他高級管理人員前一至兩個月,向董事會提出董事候選人和新聘總經(jīng)理及其他高級管理人員人選的建議和相關(guān)材料;(七根據(jù)董事會決定和反饋意見進行的后續(xù)工作。

第十二條提名與薪酬考核委員會對公司董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員考評的程序:(一公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員向董事會提名 與薪酬考核委員會提交述職報告;

(二提名與薪酬考核委員會按績效評價標準和程序,對董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員進行績效評價;(三根據(jù)崗位績效評價結(jié)果及薪酬分配政策提出董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員的報酬數(shù)額和獎勵方式,表決通過后,報公司董事會。

第五章 議事規(guī)則

第十三條提名與薪酬考核委員會根據(jù)需要召開會議,至少于會議召開前兩天通知全體委員,會議由主任委員主持,主任委員不能出席時可委托其他委員主持。

第十四條提名與薪酬考核委員會會議應(yīng)由三分之二以上的委員出席方可舉行;每一委員有一票的表決權(quán);會議作出的決議,必須經(jīng)參會委員的過半數(shù)通過。

第十五條提名與薪酬考核委員會會議表決方式為投票表決,并在決議上簽字;特殊情況可以采取通訊表決的方式召開。

第十六條提名與薪酬考核委員會會議必要時可以邀請公司非委員董事、監(jiān)事,公司總經(jīng)理及其他高級管理人員列席會議。

第十七條如有必要,提名與薪酬考核委員會可以聘請中介機構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見,費用由公司支付。

第十八條提名與薪酬考核委員會會議討論涉及有關(guān)委員

董事會提名與薪酬考核委員會實施細則 會成員的議題時，當事人應(yīng)回避。第十九條 提名與薪酬考核委員會會議的召開程序、表決方 式和會議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、行政法規(guī)、公司章程及 本細則的規(guī)定。第二十條 提名與薪酬考核委員會會議應(yīng)當有記錄，出席會 議的委員應(yīng)當在會議記錄上簽字； 會議記錄由公司董事會秘書保 存。第二十一條 提名與薪酬考核委員會會議通過的議案及表 決結(jié)果，應(yīng)以書面形式報公司董事會。第二十二條 出席會議的委員對會議所議事項負有保密義 務(wù)，不得擅自披露有關(guān)信息。第六章 附則 第二十三條 第二十四條 本實施細則自董事會決議通過之日起執(zhí)行。本實施細則未盡事宜或與本實施細則生效

后 不時頒布的法律、法規(guī)、行政規(guī)章和公司章程的規(guī)定相沖突的，以法律、法規(guī)、行政規(guī)章和公司章程的規(guī)定為準。第二十五條 本實施細則解釋權(quán)屬公司董事會。6