第一篇：華潤元大醫療保健量化股票型證券投資基金上線銷售的通知

華潤元大醫療保健量化股票型證券投資基金

一、產品簡介

華潤元大醫療保健量化股票型證券投資基金每份份額初始面值為人民幣1.00元，該基金類型為股票型證券投資基金，管理人及注冊登記機構為華潤元大基金管理有限公司，托管人為中國農業銀行股份有限公司。

（一）投資目標

本基金主要投資于醫療保健行業股票，通過量化與基本面相結合的方法，精選優質上市公司，在控制風險、確?；鹳Y產流動性的前提下，獲取基金資產的長期增值，力爭實現超越業績比較基準的長期收益。

（二）投資范圍及比例

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（含中小板，創業板及其他經中國證監會核準上市的股票）、債券、貨幣市場工具、權證、股指期貨、銀行存款、資產支持證券等以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監會的相關規定）。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

未來若法律法規或監管機構允許基金投資同業存單的，本基金可參與同業存單的投資，不需召開基金份額持有人大會，具體投資比例限制按屆時有效的法律法規和監管機構的規定執行。

基金的投資組合比例為：本基金股票投資比例范圍為基金資產的60%-95%，本基金投資醫療行業上市公司股票的比例不少于非現金基金資產的80%，每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后，現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的5%。

在基金實際管理過程中，本基金具體資產配置比例由基金管理人根據中國宏觀經濟情況和證券市場的階段性變化做主動調整，以求基金資產在各類資產的投資中達到風險和收益的最佳平衡，但比例不超出上述限定范圍。在法律法規有新規定的情況下，基金管理人可對上述比例做適度調整。

（三）業績比較基準

該基金的業績比較基準為：中證醫藥衛生指數收益率×80%+中債綜合指數收益率×20%。

（四）基金的管理費與托管費

基金的管理費：按前一日基金資產凈值的1.50%年費率計提。基金的托管費：按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。

二、擬任基金經理

李湘杰先生，基金經理，國立臺灣大學管理學碩士，11年基金從業經驗。歷任臺灣安泰商業銀行外匯交易員，臺灣安泰人壽研究員，臺灣安泰證券投資信托股份有限公司基金經理，臺灣元大寶來投資信托股份有限公司基金經理職務，現任華潤元大基金管理有限公司投資管理部總經理。曾任元大寶來亞太成長基金基金經理、元大寶來新中國基金基金經理、元大寶來新興亞洲基金基金經理、元大寶來新興消

費商機基金基金經理。2010年所管理基金“元大寶來亞太成長基金”榮獲臺灣基金金鉆獎“亞洲太平洋（含日本）股票基金3年期杰出基金獎”?，F任華潤元大保本混合型證券投資基金基金經理。

三、風險收益特征

本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的高風險品種，預期風險和預期收益高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。

四、風險提示

在基金銷售過程中，應提醒投資者認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等法律文件，了解基金的風險收益特征，根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和自身的風險承受能力相適應。

第二篇：華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金

基金合同

基金管理人：華泰柏瑞基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

目錄

一、前言..........................................................2

二、釋義..........................................................3

三、基金的基本情況................................................7

四、基金份額的發售與認購..........................................8

五、基金備案......................................................9

六、基金份額的申購、贖回與轉換...................................10

七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押.........................16

八、基金合同當事人及其權利義務...................................17

九、基金份額持有人大會...........................................24

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序.......................30

十一、基金托管...................................................32

十二、基金的銷售.................................................33

十三、基金份額的注冊登記.........................................34

十四、基金的投資.................................................35

十五、基金的融資、融券...........................................40

十六、基金的財產.................................................41

十七、基金資產估值...............................................42

十八、基金費用與稅收.............................................46

十九、基金收益與分配.............................................48

二十、基金的會計與審計...........................................50 二

十一、基金的信息披露...........................................51 二

十二、業務規則??????????????????????? ?.51 二

十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算.....................56 二

十四、違約責任.................................................59 二

十五、爭議的處理...............................................60 二

十六、基金合同的效力...........................................61 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

一、前言

（一）訂立《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規范華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權益。

2、訂立本基金合同的依據

訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）及其他法律法規的有關規定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關法律法規規定募集，并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受。基金份額持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定享有權利、承擔義務。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 基金合同或本基金合同：

招募說明書：

發售公告：

托管協議

中國證監會： 中國銀監會： 《基金法》：

《銷售辦法》：

《運作辦法》：

《信息披露辦法》：

元： 基金管理人： 基金托管人： 注冊登記業務：

指華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金；

指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充；

指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金招募說明書》及其定期更新；

指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金基金份額發售公告》

指《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充；

指中國證券監督管理委員會； 指中國銀行業監督管理委員會；

指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；

指2004年6月25日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；指2004年6月29日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；指中國證監會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂；指人民幣元；

指華泰柏瑞基金管理有限公司； 指中國銀行股份有限公司；

指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

注冊登記機構：

投資者：

個人投資者：

機構投資者：

合格境外機構投資者：基金份額持有人大會：基金募集期：

基金合同生效日：

存續期： 工作日： 認購：

申購：

者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為華泰柏瑞基金管理有限公司或接受華泰柏瑞基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構；

指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者；

指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基金的自然人；

指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；

指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者；

指按照本基金合同第九部分之規定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進行表決的會議；

指基金合同和招募說明書中載明，并經中國證監會核準的基金份額募集期限，自基金份額發售之日起最長不超過3個月；

指募集結束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的，基金管理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，中國證監會的書面確認之日；

指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 指在基金募集期內，投資者按照本基金合同的規定申請購買本基金基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買本基金

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

贖回：

基金轉換：

轉托管：

投資指令：

代銷機構：

銷售機構： 基金銷售網點：指定媒體：

基金賬戶：

交易賬戶：

開放日：

T 日：

基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續期間，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

指基金份額持有人按基金管理人規定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；

指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為；

指基金管理人在運用基金財產進行投資時，向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認購、申購、贖回和其他基金業務的機構；

指基金管理人及本基金代銷機構；

指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點； 指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站；

指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶；

指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日；

指投資者向銷售機構提出申購、贖回或其他業務申請的開放日； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

T+n日： 基金收益：

基金資產總值： 基金資產凈值： 基金份額凈值

基金資產估值： 法律法規： 不可抗力：

指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數； 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入；

指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收款項以及以其他資產等形式存在的基金財產的價值總和；

指基金資產總值減去基金負債后的價值；

指以計算日基金資產凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；

指計算、評估基金資產和負債的價值，以確定基金資產凈值和基金份額凈值的過程；

指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充；

指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電以及其他突發事件、證券交易場所非正常暫?；蛲Ｖ菇灰椎?。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金

（二）基金的類別 股票型

（三）基金的運作方式 契約型、開放式

（四）基金投資目標

以定量估值分析為主，結合基本面定性研究，力求發現價值被市場低估且具潛在發展機遇的企業，在風險可控的前提下，追求基金資產長期穩定增值。

（五）基金份額初始面值

本基金的初始面值為人民幣1.00元

（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額

本基金的募集份額總額應不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

（七）基金存續期限 不定期 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

四、基金份額的發售與認購

（一）發售時間

本基金募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月，具體發售時間由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在基金份額發售公告中披露。

（二）發售方式

本基金通過各銷售機構的基金銷售網點向投資者公開發售，各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告。

（三）發售對象

本基金的發售對象為個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會許可購買證券投資基金的其他投資者。

（四）基金認購費用

本基金認購費率不高于認購金額的5%，實際執行費率在招募說明書中載明。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用。

（五）認購份數的計算方法

凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）認購費用 =認購金額-凈認購金額

認購份數=（凈認購金額+認購期間的利息）/基金份額初始面值

（六）募集期間認購資金利息的處理方式

本基金的認購款項在基金募集期間產生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息的具體金額，以注冊登記機構的記錄為準。

（七）基金認購的具體規定

投資者認購原則、認購限額、認購份額的計算公式、認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續等事項，由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在招募說明書和基金份額發售公告中披露。

（八）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集結束前任何人不得動用。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

五、基金的備案

（一）基金備案的條件

本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

2、基金份額持有人的人數不少于200人。

（二）基金的備案

基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。

（三）基金合同的生效

1、自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效；

2、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

（四）基金募集失敗的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨敚?/p>

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。

（五）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本合同存續期內，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。

法律法規或監管部門另有規定的，按其規定辦理。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

六、基金份額的申購、贖回與轉換

（一）申購與贖回的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書、基金份額發售公告或其他公告中列明?；鸸芾砣丝筛鶕闆r變更或增減代銷機構，并予以公告。投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金的開放日為基金公告開始辦理申購、贖回業務后，上海證券交易所和深圳證券交易所同時開放交易的工作日，基金管理人依據法律法規或基金合同規定公告暫停申購、贖回時除外。具體業務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，視為下一個開放日的申請，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

2、申購與贖回的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。

在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理時，申購確認日期在先的基金份額先贖回，申購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；

4、當日的申購與贖回申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷，在當日的業務辦理時間結束后不得撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

投資者申購本基金，須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷售機構（網點）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認

基金管理人應自身或要求注冊登記機構在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進行確認。投資者應在T+2日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往投資者銀行賬戶。在發生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關法律法規規定處理。

（五）申購與贖回的數額限制

1、本基金申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據市場情況，合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（六）申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）申購費用=申購金額-凈申購金額 申購份數=凈申購金額/T日基金份額凈值

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，贖回金額＝贖回份數×T日基金份額凈值 贖回費用＝贖回金額×贖回費率 凈贖回金額=贖回金額－贖回費用

（七）申購和贖回的費用及其用途

1、本基金申購費率最高不超過申購金額的5％，贖回費率最高不超過贖回金額的5％。

2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，實際執行的申購費率在招募說明書中載明。投資者在一天之內如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

3、本基金的贖回費率按照持有時間遞減，即相關基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低，實際執行的贖回費率在招募說明書中載明。

4、本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低于25%的部分歸入基金財產，其余部分用于支付注冊登記費等相關手續費。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

5、基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更，基金管理人應在調整實施日前2個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（八）申購與贖回的注冊登記

1、經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體上公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總份額的10%，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金資產凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，以此類推，直到全部贖回為止。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（3）當發生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規定的其他方式，在3個工作日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定媒體予以上公告。

（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，并應當在至少一種會指定媒體上公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（3）發生本基金合同規定的暫?；鹳Y產估值情況；

（4）基金財產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；

（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶。基金管理人決定暫停接受申購申請時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并依法公告。

2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值；（3）基金連續發生巨額贖回，根據本基金合同規定，可以暫停接受贖回申請的情況；（4）發生本基金合同規定的暫?；鹳Y產估值的情況；（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并依法公告。

3、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案。

4、暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應依法公告并報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

（1）如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（2）如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前兩個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（3）如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日，在至少一種指定媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（十一）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務?；疝D換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

（一）基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中：

“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；

“司法強制執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

辦理非交易過戶業務必須提供基金注冊登記機構規定的相關資料。

（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理；申請人按基金注冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。

（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續。具體手續依照各銷售機構規定。

（四）基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍。基金賬戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益一并凍結。該業務的具體辦理方式以注冊登記機構的相關規定為準。

（五）如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理人將制定和實施相應的業務規則。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

八、基金合同當事人及其權利義務

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情況

名稱：華泰柏瑞基金管理有限公司

住所：上海浦東新區民生路1199弄上海證大五道口廣場1號17層 法定代表人：齊亮

成立日期：2004年11月18日

批準設立機關：中國證券監督管理委員會

批準設立文號：中國證監會證監基金字【2004】178號

經營范圍：基金管理業務；發起設立基金；及中國證監會批準的其他業務 組織形式：有限責任公司 注冊資本：貳億元人民幣 存續期間：持續經營

2、基金管理人的權利

（1）依法募集基金，辦理基金備案手續；

（2）依照法律法規和基金合同獨立管理運用基金財產；

（3）根據法律法規和基金合同的規定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則；

（4）根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他事先核準或公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；

（5）根據法律法規和基金合同的規定銷售基金份額；

（6）在本合同的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本合同的情況進行必要的監督。如認為基金托管人違反了法律法規或基金合同規定對基金財產、其他基金合同華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和中國銀監會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構并有權依照代銷協議和有關法律法規對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查；

（8）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊登記業務，并按照基金合同規定對基金注冊登記代理機構進行必要的監督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；（11）依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益分配方案；

（12）按照法律法規，代表基金對被投資企業行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產生的權利；

（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

（14）依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（16）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金管理人的義務

（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；（9）依法接受基金托管人的監督；（10）編制季度、半和基金報告；

（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

（12）計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；（14）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（15）按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（16）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關資料；

（17）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（20）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（21）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。

（二）基金托管人 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

1、基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市西城區復興門內大街1號 法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號 組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續期間：持續經營

經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣；經中國人民銀行批準的其他業務。

2、基金托管人的權利

（1）依據法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；（3）監督基金管理人對本基金的投資運作；

（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；（5）依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（6）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金托管人的義務（1）安全保管基金財產；

（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得以基金財產為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整和獨立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（7）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（8）按照基金合同的約定，根據基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（10）根據法律法規及本合同的約定，辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；（11）對基金財務會計報告、半和基金報告的相關內容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（12）建立、保存基金份額持有人名冊；

（13）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；（14）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（16）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（17）按照法律法規監督基金管理人的投資運作； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（18）因違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償；（20）法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。

（三）基金份額持有人

1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人。基金份額持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。

2、基金份額持有人的權利（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金份額持有人的義務

（1）遵守法律法規、基金合同及其他有關規定；（2）繳納基金認購、申購款項及基金合同規定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當事人合法利益的活華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

動；

（5）執行基金份額持有人大會的決議；

（6）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（7）遵守基金管理人、銷售機構和注冊登記機構的相關交易及業務規則；（8）法律法規及基金合同規定的其他義務。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

九、基金份額持有人大會

（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。

（二）有以下情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1、終止基金合同；

2、轉換基金運作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、變更基金類別；

6、變更基金投資目標、范圍或策略；

7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；

8、本基金與其他基金合并；

9、對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項；

10、法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：

1、調低基金管理費率、基金托管費率；

2、在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率，調低贖回費率；

3、因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6、除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

（四）召集方式： 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

1、除法律法規或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

4、代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（五）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天在至少一種指定媒體上公告。基金份額持有人大會不得就未經公告的事項進行表決。基金份額持有人大會通知將至少載明以下內容：

1、會議召開的時間、地點、方式；

2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

3、代理投票授權委托書送達時間和地點；

4、會務常設聯系人姓名、電話； 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

5、權益登記日；

6、如采用通訊表決方式，還應載明具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內容。

（六）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會。現場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席，基金管理人或托管人不派代表列席的，不影響表決效力；通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

2、經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1、召集人按基金合同規定公布會議通知后，在2個工作日內連續公布相關提示性公告；

2、召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

3、本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定；

5、會議通知公布前已報中國證監會備案。

如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應在25 個工作日后)，且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日應保持不變。

（七）議事內容與程序

1、議事內容及提案權 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（1）議事內容限為本條前述第（二）款規定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的事項。

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發出后向大會召集人提出臨時提案，臨時提案應當在大會召開日至少35日前提交召集人，并由召集人公告。

（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核： a、關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。

（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監會核準或備案后生效。在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關的公證員統計全部有效表決并形成決議，報經中國證監會核準或備案后生效。

（八）表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）特別決議

對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

二）通過。

（2）一般決議

對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（九）計票

1、現場開會

（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員(如果基金管理人為召集人，則監督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔任監票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結果。

（3）如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

（4）在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代表共同擔任監票人進行計票。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式：

由大會召集人聘請的公證機關的公證員進行計票。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的，不影響計票和表決結果。

（十）生效與公告

1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案?；鸱蓊~持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力。基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

3、基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見后2日內，由基金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。

4．如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。

（十一）法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1、有下列情形之一的，基金管理人職責終止，須更換基金管理人：（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

2、有下列情形之一的，基金托管人職責終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在6個月內選任新基金管理人。在新基金管理人產生前，中國證監會可指定臨時基金管理人。

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。

（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后2日內在至少一種指定媒體上公告。

（4）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金資產總值和凈值。

（5）審計并公告：基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

2、基金托管人的更換程序

原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金托管人。在新基金托管人產生前，中國證監會可指定臨時基金托管人。

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。

（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后2日內在指定媒體上公告。

（4）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金資產總值和凈值。

（5）審計并公告：基金托管人職責終止的，基金管理人應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

3、基金管理人與基金托管人同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準后2日內在指定媒體上聯合公告。

4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照本合同的規定收取基金管理費或基金托管費。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十一、基金的托管

本基金財產由基金托管人依法保管?；鸸芾砣藨c基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定訂立《華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金托管協議》，以明確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產的保管、基金財產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十二、基金的銷售

（一）本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、定期定額投資和客戶服務等業務。

（二）本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金認購、申購、贖回業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代銷機構之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確?；鹭敭a的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷售業務。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十三、基金份額的注冊登記

（一）本基金基金份額的注冊登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

（二）本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

（三）注冊登記機構履行如下職責：

1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

2、配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務；

3、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務；

4、接受基金管理人的監督；

5、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上；

6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但按照法律法規的規定進行披露的情形除外；

7、按本基金合同及招募說明書、定期更新的招募說明書的規定，為投資者辦理非交易過戶、轉托管等業務、提供基金收益分配等其他必要的服務；

8、在法律、法規允許的范圍內，對注冊登記業務的辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3 個工作日在至少一種指定媒體上公告；

9、法律法規規定的其他職責。

（四）注冊登記機構履行上述職責后，有權取得注冊登記費。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十四、基金的投資

（一）投資目標

以定量估值分析為主，結合基本面定性研究，力求發現價值被市場低估且具潛在發展機遇的企業，在風險可控的前提下，追求基金資產長期穩定增值。

（二）投資范圍

本基金主要投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。此外，如法律法規或中國證監會允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入本基金的投資范圍。

本基金的投資組合比例為：股票資產占基金資產的60%—95%；債券、貨幣市場工具、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產的5%—40%。其中，基金持有全部權證的市值不得超過基金資產凈值的3%，基金保留的現金以及投資于到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的5%。

（三）投資理念

本基金管理人認為，在不斷變化的非完全有效市場中，通過定量估值分析，先行發現和介入公司價值被低估卻具有隱藏價值因素可以提升未來股價的公司，實現超額收益。

（四）投資策略

1、股票投資策略

本基金以定量估值識別為主并結合行業和公司基本面趨勢分析，以識別非完全有效市場中蘊含的各種投資機會，先行發現和介入那些企業價值被低估卻具有某些隱藏價值可以提升未來股價的公司。這些隱藏價值因素主要包括但不限于以下情形：

（1）周期復蘇及擴張：基本面良好，但由于受行業周期波動或市場系統風險影響導致股價相對低估；

（2）高速穩定成長：擁有某些占有特定市場份額的特殊產品或具有技術、資源、渠道、管理等優勢，從而具有持續增長潛力的公司；

（3）事件驅動：通過管理層結構調整、商業模式轉變等事件獲得發展動能的公司或者可能通過并購或重組獲得新增長動力的公司；

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

本基金的股票投資策略包含定量估值識別和公司基本面趨勢識別。定量估值識別：

本基金認為，研究和識別非完全有效市場中蘊含的各種潛在投資機會的公司，是以相對估值較低為前提。本基金管理人基于對中國證券市場的大量實證研究、分析和篩選，選取代表性最強的能夠反映股票長期超額收益的量化指標，以此為基本要素，建立多因子定量估值篩選模型。

本基金管理人基于對上市公司財務數據的分析，將涵蓋公司估值的各種影響因子進行數量化識別，并通過單指標統計模型建立因子與股價漲幅之間的聯系，從而測試及比對各因子的有效性，最終確定模型中的選股因子。在實證檢驗的基礎上，本基金所采用的多因子定量估值篩選模型選取以市息率（PD）、市現率（PCF）、市銷率（PS）、市盈率（PE）、市凈率（PB）等價值因子作為主要選股標準而構建。基于歷史數據的有效性檢驗，本基金管理人根據不同行業的周期性質、商業模式、資源屬性等特性，選取相應行業優化估值因子，在行業內進行排序，挑選出各估值因子處于行業排序前三分之一的股票，構成初選股票組合。本基金將根據上市公司季度財務數據，按照該模型和流程，定期對上市公司進行篩選和排序，從而調整和優化股票組合。

公司基本面趨勢識別：

在量化估值篩選的基礎上，對上市公司基本面趨勢的研究，能夠使本基金更好地發現具有潛在投資機會的上市公司，有助于避免“價值陷阱”,提高投資決策效率，進而形成最終投資組合。

（1）周期復蘇及擴張型企業的識別

具有周期復蘇特性的企業所處的行業一般具有周期性波動的特征，市場參與者一般都是價格接受者，企業資本性投入大、周期較長，產品價格受市場供求以及外來因素的影響而出現波動。短期來看，行業和公司的發展和估值經常偏離長期發展趨勢和合理估值范圍。對于該類企業，本基金將重點關注其所處行業的長期發展趨勢和所處周期階段，發掘所處行業周期良性變動的拐點和行業擴張周期發展趨勢。

（2）高速穩定成長型企業的識別

擁有高速穩定成長能力的企業，往往在產品、資源和技術等要素上具有比較優勢，這些優勢包括，資源獨占性（如專利、品牌、渠道、特許權等）、市場進入壁壘、專有技術和特有的市場份額等。這些企業具有很強的定價能力、成本控制能力和盈利能力，但這種能力尚未完全被市場充分認知。本基金通過對銷售收入增長率、毛利率、凈利率、所有者權益收益

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

率、成本費用率等指標的變動趨勢的研究，識別具有持續成長因素的企業。

（3）事件驅動型企業的識別

事件驅動包括宏觀經濟、行業政策、公司事件（兼并重組、管理層調整、商業模式變化等）在內的多種催化因素。事件驅動因素將成為影響股價變化的主要因素之一，決定了價格向價值回歸的速度和力度。本基金主要通過深入分析上市公司公開披露的信息，以發現具有較大可能性通過事件驅動因素而獲得新增長動力的企業。在此基礎上，本基金還會通過基本面調研，了解企業的治理結構、管理層的素質以及企業經營狀況和發展態勢，或通過向公司的競爭者、分銷商、客戶等的調研，從多角度了解行業的發展前景和公司的經營狀況，及時把握投資機會。

2、債券投資策略

本基金采用主動性投資策略，確定和構造能夠提供穩定收益且流動性較高的債券組合，在獲取較高的利息收入的同時兼顧資本利得。具體策略如下：

久期管理策略：通過對宏觀經濟發展態勢的分析，預測利率變化趨勢，確定投資組合的整體久期，控制債券組合的利率風險水平。

期限結構配置策略：在確定組合久期的基礎上，針對收益率曲線形態特征，結合對未來收益率曲線形態變化的合理預測，建立最優化的債券投資組合，如子彈組合、啞鈴組合或階梯組合。

個券精選策略：重點關注具有良好信用評級且具合理估值的券種。

3、權證投資策略

權證投資為本基金的輔助性投資工具。在權證理論定價模型的基礎上，綜合考慮權證標的證券的基本面趨勢、權證的市場供求關系以及交易制度設計等多種因素，對權證進行合理定價。

4、大類資產配置策略

本基金為股票型基金，以股票投資為主。本基金通過對宏觀經濟周期、貨幣供應量、市場估值水平、宏觀政策導向以及市場氛圍等因素的分析，形成對大類資產收益率在不同市場周期的預測和判斷，從而確定組合中股票、債券、貨幣市場工具和其他金融工具的投資比例，適度降低組合系統性風險。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

基于以往的投資經驗，過于頻繁的大類資產調整不利于本基金的管理。本基金僅在股票類資產系統性風險過高或過低時進行適度的配置調整，一般情況下本基金將保持配置的基本穩定。

（五）投資決策依據

1、國家有關法律、法規、基金合同等的有關規定；

2、投資分析團隊對于宏觀經濟走勢、宏觀經濟政策取向、行業增長速度等經濟數據的量化分析的報告和建議；

3、投資分析團隊對于企業和債券基礎分析的報告和建議；

4、投資風險管理人員對于投資組合風險評估的報告和建議。

（六）投資決策程序

1、研究部、投資部和集中交易室通過自身研究及借助外部研究機構形成有關上市公司分析、行業分析、宏觀分析、市場分析以及數據模擬的各類報告，為本基金的投資管理提供決策依據。

2、投資決策委員會依據上述報告對基金的投資方向、資產配置比例等提出指導性意見。

3、基金經理根據投資決策委員會的決議，參考上述報告，并結合自身對證券市場和上市公司的分析判斷，形成基金投資計劃。

4、集中交易室依據基金經理的指令，制定交易策略，統一執行證券投資組合計劃，進行具體品種的交易。

5、法律監察部對投資組合計劃的執行過程進行監控。

6、基金管理人在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要對上述投資程序做出調整。

（七）業績比較基準

滬深300指數×80%＋上證國債指數×20% 滬深300指數是滬深證券交易所第一次聯合發布的反映A股市場整體走勢的指數，是由上海和深圳證券市場中選取300 只A股作為樣本編制而成的成份股指數。滬深300指數的運行結果顯示，該指數走勢強于上證綜合指數和深證綜合指數。滬深300指數成份股為A 股市場中市場代表性好、流動性高、交易活躍的主流股票，覆蓋了滬深市場六成左右的市值，38 華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

能夠反映市場主流投資的收益情況。

上證國債指數是以上海證券交易所上市的所有固定利率國債為樣本，按照國債發行量加權而成，可反映債券市場整體變動狀況。

隨著法律法規和市場環境發生變化，如果上述業績比較基準不適用本基金、或者本基金業績比較基準中所使用的指數暫停或終止發布，或者推出更權威的能夠表征本基金風險收益特征的指數，本基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前2個工作日在至少一種指定媒體上予以公告。

（八）風險收益特征

本基金屬于股票型證券投資基金，具有較高預期風險、較高預期收益的特征，其長期預期風險收益水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金。

（九）投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財產從事以下行為（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）依照法律、行政法規有關法律法規規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

2、基金投資組合比例限制

（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金資產凈值的10%；

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10%；

（3）本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值的40%；

（4）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10%。法律法規或中國證監會另有規定的，遵從其規定；

（5）現金和到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%；（6）本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%；（7）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%；

（9）本基金財產參與股票發行申購，所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（10）本基金不得違反基金合同關于投資范圍和投資比例的約定；（11）法律法規和基金合同規定的其他限制。

3、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應程序后，本基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。

（十）投資組合比例調整

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規定時，從其規定。

十五、基金的融資、融券

本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十六、基金的財產

（一）基金資產總值

本基金基金資產總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收款項和其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產凈值

本基金基金資產凈值是指基金資產總值減去負債后的價值。

（三）基金財產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶獨立。

（四）基金財產的保管及處分

1、本基金財產獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸基金財產。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算范圍。

4、基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十七、基金資產估值

（一）估值目的

基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產和金融負債的公允價值。開放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。

（二）估值日

本基金合同生效后，每個交易日對基金財產進行估值。

（三）估值對象

基金所持有的金融資產和所承擔的金融負債。

（四）估值方法

1、股票估值方法（1）上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）未上市股票的估值

送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

首次發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（3）有明確鎖定期股票的估值

首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤價估值。

非公開發行且處于明確鎖定期的股票按監管機構或行業協會的有關規定確定公允價值。

2、固定收益證券的估值辦法

（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（3）未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

（5）交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續計量。

（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

3、權證估值：

（1）配股權證的估值：

因持有股票而享有的配股權，類同權證處理方式的，采用估值技術進行估值。（2）認沽/認購權證的估值：

從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；未上市交易的認沽/認購權證采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股權，停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確定公允價值。

4、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內逐日計提應收或應付利息。

5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應利率逐日計提利息。

6、其他資產的估值方法

其他資產按照國家有關規定或行業約定進行估值。

7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項規定的方法對基金財產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、國家有最新規定的，按國家最新規定進行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按基金合同規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產價值時；

3、中國證監會認定的其他情形。

（七）基金份額凈值的確認

用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金份額凈值并發送給基金托管人?；鹜泄苋藢糁涤嬎憬Y果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值的計算精確到0.001元，小數點后第四位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

（八）估值錯誤的處理

1、當基金財產的估值導致基金份額凈值小數點后三位（含第三位）內發生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。

2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹭敭a估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國證監會備案；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并同時報中國證監會備案。

3、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的，按其規定處理。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

（九）特殊情形的處理

1、基金管理人按本條第（四）款有關估值方法規定的第7項條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金財產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十八、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商傭金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）；

4、基金合同生效以后的信息披露費用；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金合同生效以后的會計師費和律師費；

7、基金資產的資金匯劃費用；

8、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下： H＝E×1.5%÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金資產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金財產凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下： H=E×0.25%÷當年天數

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金資產凈值

基金托管費每日計提，按月支付。經基金管理人與基金托管人核對一致后，由基金托管人于次月首日起3個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。

3、本條第（一）款第3 至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

（三）不列入基金費用的項目

本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。

（四）基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

（五）稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

十九、基金收益與分配

（一）收益的構成

基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、證券投資收益、證券持有期間的公允價值變動、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金財產帶來的成本或費用的節約計入收益。

（二）收益分配原則

1、基金收益分配采用現金方式或紅利再投資方式，基金份額持有人可自行選擇收益分配方式；基金份額持有人事先未做出選擇的，默認的分紅方式為現金紅利；

2、每一基金份額享有同等分配權；

3、基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值，基金收益分配基準日即期末可供分配利潤計算截止日；

4、在符合有關基金分紅條件的前提下，基金收益分配每年至多4次；每次基金收益分配比例不得低于期末可供分配利潤的10%?；鸬氖找娣峙浔壤云谀┛晒┓峙淅麧櫈榛鶞视嬎悖谀┛晒┓峙淅麧櫼云谀┵Y產負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數為準?；鸷贤Р粷M三個月，收益可不分配；

5、基金紅利發放日距離收益分配基準日的時間不超過15個工作日；

6、投資者的現金紅利和分紅再投資形成的基金份額均保留到小數點后第2位，小數點后第3位四舍五入，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有；

7、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。

（三）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明基金期末可供分配利潤、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數額及比例、分配方式及有關手續費等內容。

（四）收益分配方案的確定與公告

基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核后確定，基金管理人按法律法規的規定向中國證監會備案并公告。

（五）收益分配中發生的費用

華泰柏瑞量化先行股票型證券投資基金募集申請材

基金合同

1、收益分配采用紅利再投資方式免收再投資的費用。

2、收益分配時發生的銀行轉賬等手續費用由基金份額持有人自行承擔。如果基金份額持有人所獲現金紅利不足支付前述銀行轉賬等手續費用，注冊登記機構自動將該基金份額持有人的現金紅利按收益分配日的基金份額凈值轉為基金份額。

第三篇：金鷹行業優勢股票型證券投資基金基金合同

金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

金鷹行業優勢股票型證券投資基金

基金合同

基金管理人：金鷹基金管理有限公司 基金托管人：中國銀行股份有限公司

二〇〇九年五月

金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

目 錄

一、前言...................................................................2

二、釋義...................................................................3

三、基金的基本情況.........................................................6

四、基金份額的發售與認購...................................................7

五、基金的備案.............................................................8

六、基金份額的申購、贖回與轉換.............................................9

七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押..................................15

八、基金合同當事人及其權利義務............................................15

九、基金份額持有人大會....................................................22

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序................................27

十一、基金的托管..........................................................29

十二、基金的銷售..........................................................30

十三、基金份額的注冊登記..................................................30

十四、基金的投資..........................................................31

十五、基金的融資、融券....................................................38

十六、基金的財產..........................................................38

十七、基金財產的估值......................................................39

十八、基金費用與稅收......................................................42

十九、基金的收益與分配....................................................44

二十、基金的會計與審計....................................................45 二

十一、基金的信息披露....................................................46 二十二 基金的業務規則....................................................49 二

十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算..............................49 二

十四、違約責任..........................................................52 二

十五、爭議的處理........................................................52 二

十六、基金合同的效力....................................................53

3-1-1 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

一、前言

（一）訂立《金鷹行業優勢股票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”）的目的、依據和原則

1、訂立本基金合同的目的

訂立本基金合同的目的是明確本基金合同當事人的權利義務、規范金鷹行業優勢股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的運作，保護基金份額持有人的合法權益。

2、訂立本基金合同的依據

訂立本基金合同的依據是《中華人民共和國民法通則》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《基金法》）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）和《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）及其他法律法規的有關規定。

3、訂立本基金合同的原則

訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人的合法權益。

（二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有關法律法規規定募集，并經中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)核準。中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但由于證券投資具有一定的風險，因此不保證投資于本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益。

（三）本基金合同是約定本基金合同當事人之間基本權利義務的法律文件，其他與本基金相關的涉及本基金合同當事人之間權利義務關系的任何文件或表述，均以本基金合同為準。本基金合同的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。基金投資者自依本基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對本基金合同的承認和接受。基金份額持有人作為本基金合同當事人并不以在本基金合同上書面簽章為必要條件。本基金合同的當事人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定享有權利、承擔義務。

3-1-2 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

二、釋義

本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義： 基金或本基金： 基金合同或本基金合同：

招募說明書：

發售公告： 托管協議

中國證監會： 中國銀監會： 《基金法》：

《反洗錢法》

《銷售辦法》：

《運作辦法》：

《信息披露辦法》：

元： 基金管理人：

指金鷹行業優勢股票型證券投資基金；

指《金鷹行業優勢股票型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補充；

指《金鷹行業優勢股票型證券投資基金招募說明書》及其定期更新；

指《金鷹行業優勢股票型證券投資基金基金份額發售公告》 指《金鷹行業優勢股票型證券投資基金托管協議》及其任何有效修訂和補充；

指中國證券監督管理委員會； 指中國銀行業監督管理委員會；

指2003年10月28日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過的自2004年6月1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及不時做出的修訂；

指2006年10月31日經第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過，自2007年1月1日起實施的《中華人民共和國反洗錢法》及頒布機關對其不時作出的修訂；

指2004年6月25日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金銷售管理辦法》及不時做出的修訂；指2004年6月29日由中國證監會公布并于2004年7月1日起實施的《證券投資基金運作管理辦法》及不時做出的修訂；指中國證監會2004年6月8日頒布并于2004年7月1日實施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及不時作出的修訂；指人民幣元；

指金鷹基金管理有限公司；

3-1-3

金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金托管人： 注冊登記業務：

注冊登記機構： 投資者： 個人投資者： 機構投資者： 合格境外機構投資者：基金份額持有人大會：基金募集期： 基金合同生效日： 存續期： 工作日： 認購：

指中國銀行股份有限公司；

指本基金登記、存管、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等；

指辦理本基金注冊登記業務的機構。本基金的注冊登記機構為金鷹基金管理有限公司或接受金鷹基金管理有限公司委托代為辦理本基金注冊登記業務的機構；

指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資者；

指依據中華人民共和國有關法律法規可以投資于證券投資基金的自然人；

指在中國境內合法注冊登記或經有權政府部門批準設立和有效存續并依法可以投資于證券投資基金的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織；

指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》及相關法律法規規定可以投資于在中國境內依法募集的證券投資基金的中國境外的機構投資者；

指按照本基金合同第九部分之規定召集、召開并由基金份額持有人或其合法的代理人進行表決的會議；

指基金合同和招募說明書中載明，并經中國證監會核準的基金份額募集期限，自基金份額發售之日起最長不超過3個月；

指募集結束，基金募集的基金份額總額、募集金額和基金份額持有人人數符合相關法律法規和基金合同規定的，基金管理人依據《基金法》向中國證監會辦理備案手續后，中國證監會的書面確認之日；

指本基金合同生效至終止之間的不定期期限； 指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日； 指在基金募集期內，投資者按照本基金合同的規定申請購買

3-1-4

金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

申購：

贖回：

基金轉換：

轉托管：

指令：

代銷機構：

銷售機構： 基金銷售網點：指定媒體：

基金賬戶：

交易賬戶：

開放日： 封閉期

本基金基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續期間，投資者申請購買本基金基金份額的行為；

指在本基金合同生效后的存續期間，基金份額持有人按基金合同規定的條件要求基金管理人購回本基金基金份額的行為；

指基金份額持有人按基金管理人規定的條件，申請將其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基金的基金份額的行為；

指基金份額持有人將其基金賬戶內的某一基金的基金份額從一個銷售機構托管到另一銷售機構的行為；

指基金管理人在運用基金財產進行投資時，向基金托管人發出的資金劃撥及實物券調撥等指令；

指符合《銷售辦法》和中國證監會規定的其他條件，取得基金代銷業務資格并接受基金管理人委托，代為辦理基金認購、申購、贖回和其他基金業務的機構；

指基金管理人及本基金代銷機構；

指基金管理人的直銷中心及基金代銷機構的代銷網點； 指中國證監會指定的用以進行信息披露的報刊和互聯網網站或其它媒體；

指注冊登記機構為基金投資者開立的記錄其持有的由該注冊登記機構辦理注冊登記的基金份額余額及其變動情況的賬戶；

指銷售機構為投資者開立的記錄投資者通過該銷售機構辦理認購、申購、贖回、轉換及轉托管等業務而引起的基金份額的變動及結余情況的賬戶；

指為投資者辦理基金申購、贖回等業務的工作日； 指基金合同生效后不辦理申購、贖回的工作日，最長不超過

3-1-5 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

自基金合同生效之日起三個月。

T 日： T+n日： 基金收益：

指銷售機構受理投資者申購、贖回或其他業務申請的日期； 指T日后（不包括T日）第n個工作日，n指自然數； 指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息以及其他合法收入；

基金財產總值：

指基金持有的各類有價證券、銀行存款本息、應收申購款以及以其他資產等形式存在的基金財產的價值總和；

基金財產凈值： 基金份額凈值

指基金財產總值減去基金負債后的價值；

指以計算日基金財產凈值除以計算日基金份額余額所得的單位基金份額的價值；

基金財產估值：

指計算、評估基金財產和負債的價值，以確定基金財產凈值和基金份額凈值的過程；

法律法規：

指中華人民共和國現行有效的法律、行政法規、司法解釋、地方法規、地方規章、部門規章及其他規范性文件以及對于該等法律法規的不時修改和補充；

不可抗力：

指任何無法預見、無法克服、無法避免的事件和因素，包括但不限于洪水、地震及其他自然災害、戰爭、疫情、騷亂、火災、政府征用、沒收、法律變化、突發停電、電腦系統或數據傳輸系統非正常停止以及其他突發事件、證券交易場所非正常暫停或停止交易等。

三、基金的基本情況

（一）基金名稱

金鷹行業優勢股票型證券投資基金

（二）基金的類別 股票型

（三）基金的運作方式

3-1-6 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

契約型、開放式

（四）基金投資目標

以追求長期資本可持續增值為目的，以深入的基本面分析為基礎，通過投資于優勢行業當中的優勢股票，在充分控制風險的前提下，分享中國經濟快速發展的成果，進而實現基金資產的長期穩定增值。

（五）基金份額初始面值

本基金的初始面值為人民幣1.00元

（六）基金最低募集份額總額和最低募集金額

本基金的募集份額總額應不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣。

（七）基金存續期限 不定期

四、基金份額的發售與認購

（一）發售時間

本基金募集期限自基金份額發售之日起不超過3個月，具體發售時間由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在基金份額發售公告中披露。

（二）發售方式

本基金通過各銷售機構的基金銷售網點向投資者公開發售，各銷售機構的具體名單見基金份額發售公告。

（三）發售對象

本基金的發售對象為個人投資者、機構投資者（有關法律法規規定禁止購買者除外）和合格境外機構投資者。

（四）基金認購費用

本基金認購費率不高于認購金額的5%，實際執行費率在招募說明書中載明。認購費用用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等募集期間發生的各項費用，不列入基金財產。

3-1-7 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（五）認購份數的計算方法

凈認購金額=認購金額/（1＋認購費率）認購費用 =認購金額-凈認購金額

認購份數=（凈認購金額+認購期間的利息）/基金份額初始面值

（六）募集期間認購資金利息的處理方式

本基金的認購款項在基金募集期間產生的利息在基金合同生效后將折算為基金份額，歸基金份額持有人所有。利息的具體金額，以注冊登記機構的記錄為準。

（七）基金認購的具體規定

投資者認購原則、認購限額、認購份額的計算公式、認購時間安排、投資者認購應提交的文件和辦理的手續等事項，由基金管理人根據相關法律法規以及本基金合同的規定確定，并在招募說明書和基金份額發售公告中披露。

（八）基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集結束前任何人不得動用。

五、基金的備案

（一）基金備案的條件

本基金募集期限屆滿，具備下列條件的，基金管理人應當按照規定辦理驗資和基金備案手續：

1、基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣；

2、基金份額持有人的人數不少于200人。

（二）基金的備案

基金募集期限屆滿，具備上述基金備案條件的，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起10日內，向中國證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續。

（三）基金合同的生效

1、自中國證監會書面確認之日起，基金備案手續辦理完畢，基金合同生效；

3-1-8 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

2、基金管理人應當在收到中國證監會確認文件的次日對基金合同生效事宜予以公告。

3、在基金合同生效前，基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集結束前任何人不得動用。

（四）基金募集失敗的處理方式

基金募集期限屆滿，不能滿足基金備案的條件的，則基金募集失敗?；鸸芾砣藨敚?/p>

1、以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

2、在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的認購款項，并加計銀行同期存款利息。

（五）基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模

本合同存續期內，基金份額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于5000萬元的，基金管理人應當及時報告中國證監會；連續20個工作日出現前述情形的，基金管理人應當向中國證監會說明原因和報送解決方案。

法律法規或監管部門另有規定的，按其規定辦理。

六、基金份額的申購、贖回與轉換

（一）申購與贖回的場所

本基金的銷售機構包括基金管理人和基金管理人委托的代銷機構。具體的銷售網點將由基金管理人在招募說明書、基金份額發售公告或其他公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減代銷機構，并予以公告。投資者可以在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦理基金的申購與贖回。

（二）申購與贖回辦理的開放日及時間

1、開放日及開放時間

本基金的開放日為封閉期結束后每個工作日（特殊情況除外，具體以基金管理人的公告為準）,具體業務辦理時間以銷售機構公布的時間為準。

若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整并公告。

3-1-9 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請的，其基金份額申購、贖回價格為下次辦理基金份額申購、贖回時間所在開放日的價格。

2、申購與贖回的開始時間

本基金的申購自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。本基金的贖回自基金合同生效日起不超過3個月的時間開始辦理。

在確定申購開始時間與贖回開始時間后，由基金管理人最遲于申購或贖回開始前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即基金的申購與贖回價格以受理申請當日基金份額凈值為基準進行計算；

2、基金采用金額申購和份額贖回的方式，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、基金份額持有人在贖回基金份額時，基金管理人按先進先出的原則，即對該基金份額持有人在該銷售機構托管的基金份額進行處理時，申購確認日期在先的基金份額先贖回，申購確認日期在后的基金份額后贖回，以確定所適用的贖回費率；

4、當日的申購與贖回申請可以在當日業務辦理時間結束前撤銷，在當日的業務辦理時間結束后不得撤銷；

5、基金管理人在不損害基金份額持有人權益的情況下可更改上述原則，但最遲應在新的原則實施前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購與贖回申請的提出

基金投資者須按銷售機構規定的手續，在開放日的業務辦理時間內提出申購或贖回的申請。

投資者申購本基金，須按銷售機構規定的方式全額交付申購款項。

投資者提交贖回申請時，其在銷售機構（網點）必須有足夠的基金份額余額。

2、申購與贖回申請的確認

3-1-10 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金管理人應自身或要求注冊登記機構在T+1日對基金投資者申購、贖回申請的有效性進行確認。投資者可在T+2日到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。

3、申購與贖回申請的款項支付

申購采用全額交款方式，若資金在規定時間內未全額到賬則申購不成功，申購款項將退回投資者賬戶。

投資者贖回申請成交后，基金管理人應通過注冊登記機構按規定向投資者支付贖回款項，贖回款項在自受理基金投資者有效贖回申請之日起不超過7個工作日的時間內劃往投資者銀行賬戶。在發生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本基金合同和有關法律法規規定處理。

（五）申購與贖回的數額限制

1、本基金申購和贖回的數額限制由基金管理人確定并在招募說明書中列示。

2、基金管理人可根據市場情況，合理調整對申購金額和贖回份額的數量限制，基金管理人進行前述調整必須提前3個工作日在至少一種指定媒體上公告。

（六）申購份額與贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算方式：申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除申購費用后，以申請當日基金份額凈值為基準計算，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）申購費用 =申購金額-凈申購金額 申購份數=凈申購金額/T日基金份額凈值

2、贖回金額的計算方式：贖回金額為按實際確認的有效贖回份額乘以申請當日基金份額凈值的金額，凈贖回金額為贖回金額扣除贖回費用的金額，各計算結果均按照四舍五入方法，保留小數點后兩位，由此誤差產生的損失由基金財產承擔，產生的收益歸基金財產所有。

本基金的凈贖回金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，贖回金額＝贖回份數×T 日基金份額凈值

3-1-11 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

贖回費用＝贖回金額×贖回費率 凈贖回金額=贖回金額－贖回費用

（七）申購和贖回的費用及其用途

1、本基金申購費率最高不超過申購金額的1.5％，贖回費率最高不超過贖回金額的0.5％。

2、本基金申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低，申購費用等于申購金額減凈申購金額（見前述計算公式）。實際執行的申購費率在招募說明書中載明。投資者在一天之內如有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。

3、本基金的申購費用由申購人承擔，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。

本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，其中不低于贖回費總額25%的部分歸入基金財產（具體比例見招募說明書），其余部分用于支付注冊登記費和其他必要的手續費。

4、基金管理人可以在法律法規和本基金合同規定范圍內調整申購費率和贖回費率。費率如發生變更，基金管理人應在調整實施3個工作日前在至少一種指定媒體上公告。

（八）申購與贖回的注冊登記

1、經基金銷售機構同意，基金投資者提出的申購和贖回申請，在基金管理人規定的時間之前可以撤銷。

2、投資者T日申購基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者增加權益并辦理注冊登記手續，投資者自T＋2日起有權贖回該部分基金份額。

3、投資者T日贖回基金成功后，基金注冊登記機構在T＋1日為投資者扣除權益并辦理相應的注冊登記手續。

4、基金管理人可在法律法規允許的范圍內，對上述注冊登記辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒體上公告。

（九）巨額贖回的認定及處理方式

1、巨額贖回的認定

單個開放日中，本基金的基金份額凈贖回申請（贖回申請總份額扣除申購總份額后的余額）與凈轉出申請（轉出申請總份額扣除轉入申請總份額后的余額）之和超過上一日基金總

3-1-12 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

份額的10%，為巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

出現巨額贖回時，基金管理人可以根據本基金當時的資產組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回。

（1）接受全額贖回：當基金管理人認為有能力兌付投資者的全部贖回申請時，按正常贖回程序執行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產變現可能使基金財產凈值發生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10％的前提下，對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個基金份額持有人申請贖回份額占當日申請贖回總份額的比例，確定該基金份額持有人當日受理的贖回份額；未受理部分除投資者在提交贖回申請時選擇將當日未獲受理部分予以撤銷者外，延遲至下一開放日辦理，贖回價格為下一個開放日的價格。轉入下一開放日的贖回申請不享有贖回優先權，以此類推，直到全部贖回為止。

（3）當發生巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應當通過郵寄、傳真或招募說明書規定的其他方式，在3個工作日內通知基金份額持有人，說明有關處理方法，同時在至少一種指定媒體予以上公告。

（4）暫停接受和延緩支付：本基金連續2個開放日以上發生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫停接受贖回申請；已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但延緩期限不得超過20個工作日，并應當在至少一種會指定媒體上公告。

（十）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理

1、在如下情況下，基金管理人可以拒絕或暫停接受投資者的申購申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法受理投資者的申購申請；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）發生本基金合同規定的暫?；鹭敭a估值情況；

（4）基金財產規模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業績產生負面影響，從而損害現有基金份額持有人的利益的情形；

（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

3-1-13 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金管理人決定拒絕或暫停接受某些投資者的申購申請時，申購款項將退回投資者賬戶?；鸸芾砣藳Q定暫停接受申購申請時，應當依法公告。在暫停申購的情形消除時，基金管理人應及時恢復申購業務的辦理并依法公告。

2、在以下情況下，基金管理人可以暫停接受投資者的贖回申請：（1）因不可抗力導致基金管理人無法支付贖回款項；

（2）證券交易場所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金財產凈值；（3）基金連續發生巨額贖回，根據本基金合同規定，可以暫停接受贖回申請的情況；（4）發生本基金合同規定的暫?；鹭敭a估值的情況；（5）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一的，基金管理人應當在當日向中國證監會備案，并及時公告。已接受的贖回申請，基金管理人應當足額支付；如暫時不能足額支付，應當按單個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受的贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續開放日予以支付。

在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并依法公告。

3、暫?；鸬纳曩?、贖回，基金管理人應按規定公告并報中國證監會備案。

4、暫停申購或贖回期間結束，基金重新開放時，基金管理人應依法公告并報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

（1）如果發生暫停的時間為一天，基金管理人將于重新開放日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（2）如果發生暫停的時間超過一天但少于兩周，暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人將提前一個工作日，在至少一種指定媒體，刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

（3）如果發生暫停的時間超過兩周，暫停期間，基金管理人應每兩周至少重復刊登暫停公告一次；當連續暫停時間超過兩個月時，可對重復刊登暫停公告的頻率進行調整。暫停結束，基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前三個工作日，在至少一種指定媒體連續刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或贖回日公告最近一個開放日的基金份額凈值。

3-1-14 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（十一）基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定，在條件成熟的情況下提供本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉換服務。基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規則由基金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告。

七、基金的非交易過戶、轉托管、凍結與質押

（一）基金注冊登記機構只受理繼承、捐贈、司法強制執行和經注冊登記機構認可的其他情況下的非交易過戶。其中：

“繼承”指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；

“捐贈”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體的情形；

“司法強制執行”是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。

辦理非交易過戶業務必須提供基金注冊登記機構規定的相關資料。

（二）符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起二個月內辦理；申請人按基金注冊登記機構規定的標準繳納過戶費用。

（三）基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構的轉托管手續。轉托管在轉出方進行申報，基金份額轉托管一次完成。投資者于T日轉托管基金份額成功后，轉托管份額于T+1日到達轉入方網點，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

（四）基金注冊登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金賬戶或基金份額的凍結與解凍?；鹳~戶或基金份額被凍結的，被凍結部分產生的權益（包括現金分紅和紅利再投資）一并凍結。

（五）如相關法律法規允許基金管理人辦理基金份額的質押業務或其他基金業務，基金管理人將制定和實施相應的業務規則。

八、基金合同當事人及其權利義務

（一）基金管理人

1、基金管理人基本情況 名稱：金鷹基金管理有限公司

3-1-15 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

注冊地址：廣東省珠海市吉大九洲大道東段商業銀行大廈7樓16單元 辦公地址：廣東省廣州市沿江中路298號江灣商業大廈22樓 法定代表人：梁偉文

成立日期：2002年12月25日

批準設立機關：中國證券監督管理委員會

批準設立文號：中國證監會證監基金字【2002 】97號

經營范圍：基金管理業務；發起設立基金；及中國證監會批準的其他業務 組織形式：有限責任公司 注冊資本：壹億元人民幣 存續期間：持續經營

2、基金管理人的權利

（1）依法募集基金，辦理基金備案手續；

（2）依照法律法規和基金合同獨立管理運用基金財產；

（3）根據法律法規和基金合同的規定，制訂、修改并公布有關基金認購、申購、贖回、轉托管、基金轉換、非交易過戶、凍結、收益分配等方面的業務規則；

（4）根據法律法規和基金合同的規定決定本基金的相關費率結構和收費方式，獲得基金管理費，收取認購費、申購費、贖回費及其他事先核準或公告的合理費用以及法律法規規定的其他費用；

（5）根據法律法規和基金合同的規定銷售基金份額；

（6）在本合同的有效期內，在不違反公平、合理原則以及不妨礙基金托管人遵守相關法律法規及其行業監管要求的基礎上，基金管理人有權對基金托管人履行本合同的情況進行必要的監督。如認為基金托管人違反了法律法規或基金合同規定對基金財產、其他基金合同當事人的利益造成重大損失的，應及時呈報中國證監會和中國銀監會，以及采取其他必要措施以保護本基金及相關基金合同當事人的利益；

（7）根據基金合同的規定選擇適當的基金代銷機構并有權依照代銷協議和有關法律法規對基金代銷機構行為進行必要的監督和檢查；

3-1-16 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（8）自行擔任基金注冊登記機構或選擇、更換基金注冊登記代理機構，辦理基金注冊登記業務，并按照基金合同規定對基金注冊登記代理機構進行必要的監督和檢查；

（9）在基金合同約定的范圍內，拒絕或暫停受理申購和贖回的申請；

（10）在法律法規允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進行融資、融券；（11）依據法律法規和基金合同的規定，制訂基金收益分配方案；

（12）按照法律法規，代表基金對被投資企業行使股東權利，代表基金行使因投資于其他證券所產生的權利；

（13）在基金托管人職責終止時，提名新的基金托管人；

（14）依據法律法規和基金合同的規定，召集基金份額持有人大會；

（15）選擇、更換律師、審計師、證券經紀商或其他為基金提供服務的外部機構并確定有關費率；

（16）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金管理人的義務

（1）依法申請并募集基金，辦理或者委托經國務院證券監督管理機構認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續；

（3）自基金合同生效之日起，以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產；（4）配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業化的經營方式管理和運作基金財產；

（5）建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨立，對所管理的不同基金分別管理、分別記賬，進行證券投資；

（6）按基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；（7）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產；

（8）進行基金會計核算并編制基金的財務會計報告；

3-1-17 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（9）依法接受基金托管人的監督；（10）編制季度、半和基金報告；

（11）采取適當合理的措施使計算開放式基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金合同等法律文件的規定；

（12）計算并公告基金財產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

（13）嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有關規定，履行信息披露及報告義務；（14）保守基金商業秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除基金法、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（15）按規定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（16）保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表、代表基金簽訂的重大合同及其他相關資料；

（17）依據《基金法》、基金合同及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（18）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為；（19）組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；（20）嚴格履行《反洗錢法》規定的金融機構反洗錢義務；

（21）因違反基金合同導致基金財產的損失或損害基金份額持有人的合法權益，應承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

（22）基金托管人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（23）法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。

（二）基金托管人

1、基金托管人基本情況 名稱：中國銀行股份有限公司 住所：北京市復興門內大街1號

3-1-18 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

法定代表人：肖鋼

成立日期：1983年10月31日

基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號 組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元 存續期間：持續經營

經營范圍：吸收人民幣存款；發放短期、中期和長期貸款；辦理結算；辦理票據貼現；發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券；從事同業拆借；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業務；提供保險箱服務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外幣兌換；國際結算；同業外匯拆借；外匯票據的承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；結匯、售匯；發行和代理發行股票以外的外幣有價證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營外匯買賣；代營外匯買賣；外匯信用卡的發行和代理國外信用卡的發行及付款；資信調查、咨詢、見證業務；組織或參加銀團貸款；國際貴金屬買賣；海外分支機構經營與當地法律許可的一切銀行業務；在港澳地區的分行依據當地法令可發行或參與代理發行當地貨幣；經中國人民銀行批準的其他業務。

2、基金托管人的權利

（1）依據法律法規和基金合同的規定安全保管基金財產；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費；（3）監督基金管理人對本基金的投資運作；

（4）在基金管理人職責終止時，提名新的基金管理人；（5）依據法律法規和基金合同的規定召集基金份額持有人大會；（6）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金托管人的義務（1）安全保管基金財產；

3-1-19 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（2）設立專門的基金托管部，具有符合要求的營業場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員，負責基金財產托管事宜；

（3）按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；

（4）除依據《基金法》、基金合同及其他有關規定外，不得以基金財產為自己及任何第三人謀取非法利益，不得委托第三人托管基金財產；

（5）對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整和獨立；（6）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；（7）保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

（8）按照基金合同的約定，根據基金管理人的指令，及時辦理清算、交割事宜；（9）保守基金商業秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關規定另有規定外，在基金信息公開披露前應予以保密，不得向他人泄露；

（10）根據法律法規及本合同的約定，辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；（11）對基金財務會計報告、半和基金報告的相關內容出具意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照基金合同的規定進行；如果基金管理人有未執行基金合同規定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）復核基金管理人計算的基金財產凈值和基金份額申購、贖回價格；（14）按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

（15）依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；（16）按照規定召集基金份額持有人大會或配合基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會；

（17）按照法律法規監督基金管理人的投資運作；

（18）因過錯違反基金合同導致基金財產損失，應承擔賠償責任，其責任不因其退任而免除；

（19）因基金管理人違反基金合同造成基金財產損失時，應為基金向基金管理人追償，除法律法規另有規定外，基金托管人不承擔連帶責任；

3-1-20 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（20）法律法規、基金合同及中國證監會規定的其他義務。

（三）基金份額持有人

1、基金投資者購買本基金基金份額的行為即視為對基金合同的承認和接受，基金投資者自依據基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當事人?；鸱蓊~持有人作為當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權益。

2、基金份額持有人的權利（1）分享基金財產收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產；

（3）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；（4）按照規定要求召開基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；

（6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；（7）監督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金份額銷售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（9）法律法規、基金合同規定的其他權利。

3、基金份額持有人的義務

（1）遵守法律法規、基金合同及其他有關規定；（2）繳納基金認購、申購款項及基金合同規定的費用；

（3）在持有的基金份額范圍內，承擔基金虧損或者基金合同終止的有限責任；（4）不從事任何有損基金、其他基金份額持有人及其他基金合同當事人合法利益的活動；

（5）不從事或協助從事任何洗錢活動；

3-1-21 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（6）執行基金份額持有人大會的決議；

（7）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利；

（8）遵守基金管理人、銷售機構和注冊登記機構的相關交易及業務規則；（9）法律法規及基金合同規定的其他義務。

九、基金份額持有人大會

（一）本基金的基金份額持有人大會，由本基金的基金份額持有人或其合法的代理人組成。

（二）有以下情形之一時，應召開基金份額持有人大會：

1、終止基金合同；

2、轉換基金運作方式；

3、提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但根據法律法規的要求提高該等報酬標準的除外；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、變更基金類別；

6、變更基金投資目標、范圍或策略；

7、變更基金份額持有人大會議事程序、表決方式和表決程序；

8、本基金與其他基金合并；

9、對基金合同當事人權利、義務產生重大影響，需召開基金份額持有人大會的變更基金合同等其他事項；

10、法律法規或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會的事項。

（三）有以下情形之一的，不需召開基金份額持有人大會：

1、調低基金管理費率、基金托管費率；

2、在法律法規和基金合同規定的范圍內變更本基金的申購費率、贖回費率或收費方式；

3-1-22 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

3、因相應的法律法規發生變動而應當對基金合同進行修改；

4、對基金合同的修改不涉及基金合同當事人權利義務關系發生變化；

5、對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響；

6、除法律法規或基金合同規定應當召開基金份額持有人大會以外的其他情形。

（四）召集方式：

1、除法律法規或基金合同另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集。

2、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當自行召集。

3、代表基金份額10%以上的基金份額持有人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪允盏綍嫣嶙h之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上的基金份額持有人仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議。

基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內召開。

4、代表基金份額10%的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日報中國證監會備案。

5、基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人大會的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

（五）通知

召開基金份額持有人大會，召集人應當于會議召開前30天在至少一種指定媒體上公告?；鸱蓊~持有人大會不得就未經公告的事項進行表決?；鸱蓊~持有人大會通知將至少載明

3-1-23 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

以下內容：

1、會議召開的時間、地點、方式；

2、會議擬審議的主要事項、議事程序和表決方式；

3、代理投票授權委托書送達時間和地點；

4、會務常設聯系人姓名、電話；

5、權益登記日；

6、如采用通訊表決方式，還應載明具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表達意見的寄交和收取方式、投票表決的截止日以及表決票的送達地址等內容。

（六）開會方式

基金份額持有人大會的召開方式包括現場開會和通訊方式開會?，F場開會由基金份額持有人本人出席或通過授權委派其代理人出席，現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當出席；通訊方式開會指按照基金合同的相關規定以通訊的書面方式進行表決。會議的召開方式由召集人確定，但決定基金管理人更換或基金托管人的更換、轉換基金運作方式和終止基金合同事宜必須以現場開會方式召開基金份額持有人大會。

現場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1、親自出席會議者持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權委托書等文件符合法律法規、本基金合同和會議通知的規定；

2、經核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，全部有效憑證所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1、召集人按基金合同規定公布會議通知后，在兩個工作日內連續公布相關提示性公告；

2、召集人按照會議通知規定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；

3、本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額占權益登記日基金總份額的50%以上；

4、直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見的其他代表，同時提交的持有基金份額的憑證和受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證和授權

3-1-24 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

委托書等文件符合法律法規、基金合同和會議通知的規定；

5、會議通知公布前已報中國證監會備案。

如果開會條件達不到上述的條件，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應在25 個工作日后)，且確定有權出席會議的基金份額持有人資格的權益登記日應保持不變。

（七）議事內容與程序

1、議事內容及提案權

（1）議事內容限為本條前述第（二）款規定的基金份額持有人大會召開事由范圍內的事項。

（2）基金管理人、基金托管人、代表基金份額10%以上的基金份額持有人可以在大會召集人發出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案。

（3）對于基金份額持有人提交的提案，大會召集人應當按照以下原則對提案進行審核： a、關聯性。大會召集人對于基金份額持有人提案涉及事項與基金有直接關系，并且不超出法律法規和基金合同規定的基金份額持有人大會職權范圍的，應提交大會審議；對于不符合上述要求的，不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將基金份額持有人提案提交大會表決，應當在該次基金份額持有人大會上進行解釋和說明。

b、程序性。大會召集人可以對基金份額持有人的提案涉及的程序性問題做出決定。如將其提案進行分拆或合并表決，需征得原提案人同意；原提案人不同意變更的，大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會做出決定，并按照基金份額持有人大會決定的程序進行審議。

（4）代表基金份額10%以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，或基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案，未獲得基金份額持有人大會審議通過，就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議，其時間間隔不少于6個月。法律法規另有規定的除外。

（5）基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序

在現場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議，報經中國證監會核準或備案后生效。在通訊表決開會的方式下，首先由召集人在會議通知中公布提案，在所通知的表決截止日期第二個工作日由大會聘請的公證機關的公證員統計全部

3-1-25 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

有效表決并形成決議，報經中國證監會核準或備案后生效。

（八）表決

1、基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。

2、基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：（1）特別決議

對于特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上（含三分之二）通過。

（2）一般決議

對于一般決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上通過。更換基金管理人或者基金托管人、轉換基金運作方式或終止基金合同應當以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，符合法律法規、基金合同和會議通知規定的書面表決意見即視為有效的表決；表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。

（九）計票

1、現場開會

（1）基金份額持有人大會的主持人為召集人授權出席大會的代表，如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權的一名監督員(如果基金管理人為召集人，則監督員由基金托管人擔任；如基金托管人為召集人，則監督員由基金托管人在出席會議的基金份額持有人中指定)共同擔任監票人；如大會由基金份額持有人自行召集，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中推舉三名基金份額持有人代表擔任監票人。

（2）監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票

3-1-26 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

結果。

（3）如果大會主持人對于提交的表決結果有懷疑，可以對所投票數進行重新清點；如果大會主持人未進行重新清點，而出席大會的基金份額持有人或者基金份額持有人代理人對大會主持人宣布的表決結果有異議，其有權在宣布表決結果后立即要求重新清點，大會主持人應當立即重新清點并公布重新清點結果。重新清點僅限一次。

（4）在基金管理人或基金托管人擔任召集人的情形下，如果在計票過程中基金管理人或者基金托管人拒不配合的，則參加會議的基金份額持有人有權推舉三名基金份額持有人代表共同擔任監票人進行計票。

2、通訊方式開會

在通訊方式開會的情況下，計票方式可采取如下方式： 由大會召集人聘請的公證機關的公證員進行計票。

（十）生效與公告

1、基金份額持有人大會按照《基金法》有關法律法規規定表決通過的事項，召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會核準或者備案。基金份額持有人大會決定的事項自中國證監會依法核準或者出具無異議意見之日起生效。

2、生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有法律約束力?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決定。

3、基金份額持有人大會決議應當自中國證監會核準或出具無異議意見后2日內，由基金份額持有人大會召集人在至少一種指定媒體上公告。

4．如果采用通訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機關、公證員姓名等一同公告。

（十一）法律法規或監管機關對基金份額持有人大會另有規定的，從其規定。

十、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序

（一）基金管理人和基金托管人的更換條件

1、有下列情形之一的，基金管理人職責終止，須更換基金管理人：

3-1-27 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（1）基金管理人被依法取消基金管理資格；

（2）基金管理人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金管理人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

2、有下列情形之一的，基金托管人職責終止，須更換基金托管人：（1）基金托管人被依法取消基金托管資格；

（2）基金托管人依法解散、依法被撤銷或被依法宣告破產；（3）基金托管人被基金份額持有人大會解任；（4）法律法規規定或經中國證監會認定的其他情形。

（二）基金管理人和基金托管人的更換程序

1、基金管理人的更換程序

原基金管理人退任后，基金份額持有人大會需在6個月內選任新基金管理人。在新基金管理人產生前，中國證監會可指定臨時基金管理人。

（1）提名：新任基金管理人由基金托管人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金管理人形成有效決議。

（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后2日內在至少一種指定媒體上公告。

（4）交接：基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業務資料，及時辦理基金管理業務的移交手續，新基金管理人或者臨時基金管理人應當及時接收。新任基金管理人或臨時基金管理人應與基金托管人核對基金財產總值和凈值。

（5）審計并公告：基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

（6）基金名稱變更：基金管理人更換后，本基金應替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關的名稱或商號字樣。

3-1-28 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

2、基金托管人的更換程序

原基金托管人退任后，基金份額持有人大會需在六個月內選任新基金托管人。在新基金托管人產生前，中國證監會可指定臨時基金托管人。

（1）提名：新任基金托管人由基金管理人或代表10％以上基金份額的基金份額持有人提名。

（2）決議：基金份額持有人大會對更換基金托管人形成有效決議。

（3）核準并公告：基金份額持有人大會決議自通過之日起5日內，由大會召集人報中國證監會核準，并應自中國證監會核準后2日內在指定媒體上公告。

（4）交接：基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產和基金托管業務資料，及時辦理基金財產和基金托管業務的移交手續，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。新任基金托管人或臨時基金托管人與基金管理人核對基金財產總值和凈值。

（5）審計并公告：基金托管人職責終止的，基金管理人應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

3、基金管理人與基金托管人同時更換

（1）提名：如果基金管理人和基金托管人同時更換，由單獨或合計持有基金總份額10%以上的基金份額持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

（2）基金管理人和基金托管人的更換分別按上述程序進行；

（3）公告：新任基金管理人和新任基金托管人應在更換基金管理人和基金托管人的基金份額持有人大會決議獲得中國證監會核準后2日內在指定媒體上聯合公告。

4、新基金管理人接受基金管理或新基金托管人接受基金財產和基金托管業務前，原基金管理人或基金托管人應依據法律法規和基金合同的規定繼續履行相關職責，并保證不對基金份額持有人的利益造成損害。原基金管理人或基金托管人在繼續履行相關職責期間，仍有權按照本合同的規定收取基金管理費或基金托管費。

十一、基金的托管

本基金財產由基金托管人依法保管。基金管理人應與基金托管人按照《基金法》、本基金合同及其他有關法律法規規定訂立《金鷹行業優勢股票型證券投資基金托管協議》，以明

3-1-29 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

確基金管理人與基金托管人之間在基金份額持有人名冊登記、基金財產的保管、基金財產的管理和運作及相互監督等相關事宜中的權利、義務及職責，確?；鹭敭a的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

十二、基金的銷售

（一）本基金的銷售業務指接受投資者申請為其辦理的本基金的認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管、定期定額投資和客戶服務等業務。

（二）本基金的銷售業務由基金管理人及基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金認購、申購、贖回業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代銷機構之間在基金份額認購、申購、贖回等事宜中的權利和義務，確保基金財產的安全，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。銷售機構應嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的銷售業務。

十三、基金份額的注冊登記

（一）本基金基金份額的注冊登記業務指本基金登記、存管、過戶、清算和交收業務，具體內容包括投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等。

（二）本基金的注冊登記業務由基金管理人或基金管理人委托的其他符合條件的機構辦理?；鸸芾砣宋衅渌麢C構辦理本基金注冊登記業務的，應與代理機構簽訂委托代理協議，以明確基金管理人和代理機構在投資者基金賬戶管理、基金份額注冊登記、清算及基金交易確認、代理發放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊等事宜中的權利和義務，保護基金投資者和基金份額持有人的合法權益。

（三）注冊登記機構履行如下職責：

1、建立和保管基金份額持有人開戶資料、交易資料、基金份額持有人名冊等；

2、配備足夠的專業人員辦理本基金的注冊登記業務；

3、嚴格按照法律法規和本基金合同規定的條件辦理本基金的注冊登記業務；

4、接受基金管理人的監督；

3-1-30 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

5、保持基金份額持有人名冊及相關的申購與贖回等業務記錄15年以上；

6、對基金份額持有人的基金賬戶信息負有保密義務，因違反該保密義務對投資者或基金帶來的損失，須承擔相應的賠償責任，但按照法律法規的規定進行披露的情形除外；

7、按本基金合同及招募說明書、定期更新的招募說明書的規定，為投資者辦理非交易過戶、轉托管等業務、提供基金收益分配等其他必要的服務；

8、在法律、法規允許的范圍內，對注冊登記業務的辦理時間進行調整，并最遲于開始實施前3 個工作日在至少一種指定媒體上公告；

9、法律法規規定的其他職責。

（四）注冊登記機構履行上述職責后，有權取得注冊登記費。

十四、基金的投資

（一）投資目標

以追求長期資本可持續增值為目的，以深入的基本面分析為基礎，通過投資于優勢行業當中的優勢股票，在充分控制風險的前提下，分享中國經濟快速發展的成果，進而實現基金資產的長期穩定增值。

（二）投資范圍

本基金投資于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行和上市交易的股票、債券、權證及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。股票資產占基金資產凈值的比例為60%-95%；債券、貨幣市場工具、現金、權證、資產支持證券以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他證券品種占基金資產凈值的比例為5%-40%，其中現金或到期日在一年以內的政府債券不低于基金資產凈值的5%，權證投資的比例范圍占基金資產凈值的0-3%。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。

（三）投資理念

堅持“理性投資、崇尚價值、立足長遠、優中選優”的投資理念，根據金鷹行業優勢與企業優勢評估模型，選擇優勢行業當中的優勢股票進行重點配置，構建一個行業優勢主導下

3-1-31 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同 的基金組合，為投資者尋求優勢行業與優勢個股所帶來的價值增值收益。

（四）投資策略

1、投資策略依據

本基金堅持自上而下與自下而上相結合的投資策略，在投資策略上充分體現“行業”與“優勢”這兩個核心理念。

“優勢”具有兩個層面的含義：一是優勢行業——所謂“行業”，我們采用申銀萬國行業分類，應用若干財務指標、行業生命周期、政策支持力度、國際國內政治經濟環境、估值與成長性等定性與定量指標構建“金鷹行業優勢評估模型”，根據該模型，計算申銀萬國一級行業分類當中各行業的優勢指數，得到“金鷹行業優勢指數”，優勢指數排名居前的行業即為本基金重點配置的“優勢行業”，這些優勢行業具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越各行業平均收益率的投資收益；二是優勢個股——根據若干財務指標、估值、成長性、在所屬行業當中的競爭地位、國際國內政治經濟環境對企業的差異化影響、政府財政與貨幣政策以及其他特定政策目標對企業的差異化影響、企業的盈利前景及成長空間、重組與資產注入以及整體上市對企業的影響等定性與定量指標構建“金鷹企業優勢評估模型”，根據該模型，計算申銀萬國一級行業分類當中各行業所包括的全部個股之優勢指數，得到“金鷹企業優勢指數”，優勢指數排名居前的企業即為本基金在該行業內重點配置的“優勢企業”，這些優勢企業具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越行業指數收益率的投資收益。本基金投資于優勢行業中優勢個股的比例不低于股票資產的80%。

2、資產配置策略

本基金采用“自上而下”的投資方法，定性分析與定量分析并用，綜合分析國內外政治經濟環境、政策形勢、金融市場走勢、行業景氣等因素，研判市場時機，結合貨幣市場、債券市場和股票市場估值等狀況，進行資產配置及組合的構建，合理確定基金在股票、債券、現金等資產類別上的投資比例，并隨著各類資產風險收益特征的相對變化，適時動態地調整股票、債券和貨幣市場工具的投資比例，以最大限度地降低投資組合的風險、提高收益。

3、股票投資策略

本基金遵循行業間優勢配置、各行業內個股優勢配置相結合的股票投資策略，其中行業間優勢配置是以若干財務指標、行業生命周期、政策支持力度、國際國內政治經濟環境、估值與成長性等定性與定量指標為基礎，以“金鷹行業優勢評估模型”作為評價工具，篩選出經濟周期不同階段的優勢行業，這些優勢行業具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越各行業平均收益率的投資收益；行業內個股優勢配置是以若干財務指標、估值、3-1-32 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

成長性、在所屬行業當中的競爭地位、國際國內政治經濟環境對企業的差異化影響、政府財政與貨幣政策以及其他特定政策目標對企業的差異化影響、企業的盈利前景及成長空間、重組與資產注入以及整體上市對企業的影響等定性與定量指標為基礎，以“金鷹企業優勢評估模型”作為評價工具，篩選出經濟周期與行業發展的不同階段下，具有綜合性的比較優勢、較高的投資價值、能夠取得超越行業指數收益率的優勢個股。

在篩選出優勢行業與各行業內優勢個股的基礎上，根據行業優勢指數的大小，篩選各行業內企業優勢指數排名居前的品種構建本基金的初級股票庫，行業優勢指數越大，則該行業內進入初級股票庫的品種越多；根據實地調研所獲取的、關于企業與行業的相關信息，對財務指標、估值指標、行業優勢指數與企業優勢指數進行再審視，遴選企業優勢指數優異者進入二級重點庫與一級重點庫，構建本基金的投資組合。

本基金將對行業和個股的綜合性比較優勢進行持續評估，以準確把握優勢行業及優勢個股的變化趨勢，根據國內外政治經濟環境與行業景氣狀況的最新變化，重新評估行業優勢指數與企業優勢指數，并據此對投資組合當中的行業和個股進行及時調整。

1）行業配置策略

本基金的行業配置采用定性分析與定量分析相結合的方法，以行業內各企業的財務指標、行業生命周期與景氣度的變化、政策支持力度、國際國內政治經濟環境、估值與成長性等定性與定量指標為基礎，以實地調研所獲知的關于各行業的發展態勢與景氣變化為參考依據，以“金鷹行業優勢評估模型”作為評價工具，根據“金鷹行業優勢指數”預判與尋找那些具有相對比較優勢的行業，力圖使得這些優勢行業的投資收益超越市場當中各行業收益率的平均值。對優勢行業進行重點配置，可以有效地提升投資組合的收益率。優勢行業的評估因素有：（1）行業內各企業的若干財務指標與估值指標；（2）國際經濟環境、全球產業周期對行業的影響；（3）政府財政政策對行業的影響；（4）央行貨幣政策對于行業的影響；（5）政府特定政策目標對行業的影響；（6）國內經濟環境的變動狀況對行業的影響；（7）行業隨著科技進步的變動趨勢；（8）國內外政治環境的變動對行業的影響；（9）行業的盈利前景及成長空間分析；（10）國內外突發事件、重大事件對于行業的影響；

如前所述，本基金對優勢行業進行重點配置，故而，為提高本基金行業配置的有效性，必須根據行業內各企業的財務指標、行業生命周期與景氣度的變化、政策支持力度、國際國內政治經濟環境、估值與成長性的最新變化，結合實地調研所獲知的關于各行業的發展態勢與景氣變化的最新信息，審慎評估并重新計算行業優勢指數，并據此對初級股票庫、二級重點庫、一級重點庫、投資組合當中的行業構成進行及時調整。

在基金投資過程中，行業配置方案建立在整個投研團隊的研究支持基礎之上，投資決策

3-1-33 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

委員會負責制定行業配置方案，基金經理負責執行行業配置方案，并進行相應的反饋。

2）個股精選策略

根據行業配置方案，本基金審慎遴選各行業內部具有綜合性比較優勢的個股以構建股票投資組合。

本基金主要通過定量分析和定性分析相結合的方式構建“金鷹企業優勢評估模型”，根據該模型計算“金鷹企業優勢指數”來考察和篩選具有綜合性比較優勢的股票。定量方面，主要依據盈利能力、成長性、現金流狀況、償債能力、營運能力、估值等等；定性方面主要考慮：國際經濟環境以及全球產業周期對企業的差異化影響、政府財政政策對企業的差異化影響、央行貨幣政策對于企業的差異化影響、政府特定政策目標對企業的差異化影響、國內經濟環境的變動狀況對企業的差異化影響、企業隨著科技進步的變動趨勢、國內外政治環境的變動對企業的差異化影響、企業的盈利前景及成長空間分析、國內外突發事件與重大事件對于企業的差異化影響、重組與資產注入以及整體上市對企業的影響等等。

在實地調研的基礎上，對企業優勢指數進行再審視，以遴選具體投資品種。主要內容包括：

1）財務指標的進一步細化分析

在一個較長的時間維度內（3年或者3年以上），仔細考察企業的盈利能力、成長性、現金流狀況、償債能力、營運能力的變動狀況及其變動趨勢的穩定性；是否具有良好的治理結構，財務健康度等。

2）核心競爭力與可持續成長能力的再考察

主要考察企業是否具有與行業競爭結構相適應的、清晰的競爭戰略，是否擁有成本優勢、規模優勢、品牌優勢與美譽度、渠道優勢或其它特定優勢；在特定領域是否擁有原材料、專有技術或其它專有資源；是否具有較強技術創新能力；所處的行業（或者細分行業）未來的成長空間；產品的市場占有率。

3）對管理層與財務指標真實性的考察

通過實地調研可深入了解企業的基本面，實地調查企業生產任務的飽滿程度，親身感受公司管理層的企業家精神，采用實地調研所獲知的第一手信息對企業優勢指數進行修正。此外，對公司的上下游客戶、競爭對手進行調查研究，有助于深入了解公司的經營狀況，必要時還可以從行業主管機關、稅務部門、海關等獲取第三方數據，以核實企業基本面與財務指標的真實性。

4）估值指標的再審視

具備長期優勢的品種亦可能存在階段性的估值偏高。在實地調研的基礎上，研究員客觀、3-1-34 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

公正、審慎地預測公司未來每股盈利，并根據不同行業的屬性，選取恰當的估值方法對公司進行估值，將公司的估值水平與國內外同行業的公司作比較，可以提供公司估值的新視角。

最后根據行業配置方案，結合定量和定性研究以及實地調研,篩選出相關行業中基本面健康、最具投資價值的優勢個股作為本基金的核心投資標的，進行重點投資。

4、債券投資策略

在資本市場國際化的背景下，通過研判債券市場風險收益特征的國際化趨勢和國內宏觀經濟景氣周期引發的債券市場收益率的變化趨勢，采取自上而下的策略構造組合。

債券類品種的投資，追求在嚴格控制風險基礎上獲取穩健回報的原則。

1）本基金采用目標久期管理方法作為本基金債券類證券投資的核心策略。通過宏觀經濟分析平臺把握市場利率水平的運行態勢，作為組合久期選擇的主要依據。

2）結合收益率曲線變化的預測，采取期限結構配置策略，通過分析和情景測試，確定長、中、短期三種債券的投資比例。

3）收益率利差策略是債券資產在類屬間的主要配置策略。本基金在充分考慮不同類型債券流動性、稅收以及信用風險等因素基礎上，進行類屬的配置，優化組合收益。

4）在運用上述策略方法基礎上，通過分析個券的剩余期限與收益率的配比狀況、信用等級狀況、流動性指標等因素，選擇風險收益配比最合理的個券作為投資對象，并形成組合。本基金還將采取積極主動的策略，針對市場定價錯誤和回購套利機會等，在確定存在超額收益的情況下，積極把握市場機會。

5）根據基金申購、贖回等情況，對投資組合進行流動性管理，確?；鹳Y產的變現能力。

5、權證投資策略

本基金將因為上市公司進行增發、配售以及投資分離交易的可轉換公司債券等原因被動獲得權證，或者在進行套利交易、避險交易以及權證價值嚴重低估等情形下將投資權證。

本基金進行權證投資時，將在對權證標的證券進行基本面研究及估值的基礎上，結合股價波動率等參數，運用數量化期權定價模型，確定其合理內在價值，從而構建套利交易或避險交易組合以及在合同許可投資比例范圍內的投資于價值出現較為顯著的低估的權證品種。

（五）業績比較基準

本基金的業績比較基準為：滬深300指數收益率×75%＋中信標普國債指數收益率×25%

3-1-35 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

1、本基金股票資產采用滬深300 指數作為比較基準主要是基于如下幾方面原因：（1）指數的市場代表性較強

滬深300 指數的樣本選自滬深兩個證券市場，大約覆蓋了市場65％的流通市值，成份股為市場中市場代表性好，流動性高，交易活躍的主流投資股票，是目前中國證券市場中與本基金股票投資范圍比較適配同時公信力較好的股票指數；指數試運行結果顯示，滬深300 指數走勢強于上證綜合指數和深證綜合指數，并且滬深300 指數與上證180 指數及深證100 指數之間的相關性高，日相關系數均超過99％，表明滬深300指數能夠充分代表滬深市場股價變動情況。

（2）行業覆蓋較全面

同樣，由于滬深300 指數的樣本來自滬深兩個交易所，相對于傳統的上證180 及深證100 等指數，滬深300 指數具有更好的行業覆蓋程度，各類行業在指數中的權重更為均衡，利于基金管理人根據指數權重構造投資組合。

（3）指數權威性與公正性較強

滬深300 指數中的指數股的發布和調整均由市場權威性及公正性較高的滬、深交易所完成，由于其指數計算與發布不以盈利為目標，與其他券商或中介機構發布的指數相比，其公正性、可信度及權威性更高。而且，與其他指數發布機構相比，滬、深交易所具有更強的持續性，可以保證指數的長期穩定，有利于投資組合管理和風險管 理。

（4）指數獲得渠道通暢

滬深300 指數通過滬深兩個證券交易所的衛星行情系統進行實時發布，本基金管理人已經獲得滬深交易所的聯合授權，因此可以方便地獲得滬深300 指數，并在指數構成變化時迅速、準確地予以更新。

（5）指數計算方法明確

由于指數構成和計算方法透明，在出現數據不暢或者無法接受衛星行情的極端情況下，本基金管理人可自行計算該指數，保證投資基準的持續性，為本基金的投資管理創造有利條件。

2、本基金債券資產采用中信標普國債指數作為比較基準主要是基于如下幾方面原因： 中信標普國債指數樣本涵蓋了在上海證券交易所上市的、剩余期限在一年以上的固定利率國債品種，具有參與主體豐富、競價交易連續的特性，能真實地反映市場利率的變化與國債市場整體的收益風險度，適合作為本基金的業績比較基準。

3、隨著市場環境的變化，如果上述業績比較基準不適用本基金時，本基金管理人可以從維護基金份額持有人合法權益的原則出發，根據實際情況對業績比較基準進行相應調整。調整業績比較基準應經基金托管人同意，報中國證監會備案，基金管理人應在調整前3個工作日在中國證監會指定的信息披露媒體上刊登公告。

（六）風險收益特征

3-1-36 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

本基金為主動管理的股票型證券投資基金，屬于證券投資基金中的風險和預期收益較高品種。一般情形下，其預期風險和收益均高于貨幣型基金、債券型基金和混合型基金。

（七）投資禁止行為與限制

1、禁止用本基金財產從事以下行為（1）承銷證券；

（2）向他人貸款或者提供擔保；（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出資或者買賣基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；

（6）買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；

（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；

（8）依照法律、行政法規有關法律法規規定，由國務院證券監督管理機構規定禁止的其他活動。

2、基金投資組合比例限制

（1）持有一家上市公司的股票，其市值不超過基金財產凈值的10%；

（2）本基金與基金管理人管理的其他基金持有一家公司發行的證券總和，不超過該證券的10%；

（3）基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不超過基金總資產，本基金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；

（4）法律法規和基金合同規定的其他限制。

3、若將來法律法規或中國證監會的相關規定發生修改或變更，致使本款前述約定的投資禁止行為和投資組合比例限制被修改或取消，基金管理人在依法履行相應 程序后，本基金可相應調整禁止行為和投資限制規定。

（八）投資組合比例調整

3-1-37 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

基金管理人應當自基金合同生效之日起六個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。因證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合基金合同約定的投資比例規定的，基金管理人應當在十個交易日內進行調整。法律法規或監管機構另有規定時，從其規定。

十五、基金的融資、融券

本基金可以按照國家的有關法律法規規定進行融資、融券。

十六、基金的財產

（一）基金財產總值

本基金的基金財產總值包括基金所持有的各類有價證券、銀行存款本息、基金的應收款項和其他投資所形成的價值總和。

（二）基金財產凈值

本基金的基金財產凈值是指基金財產總值減去負債后的價值。

（三）基金財產的賬戶

本基金根據相關法律法規、規范性文件開立基金資金賬戶以及證券賬戶，與基金管理人和基金托管人自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶獨立。

（四）基金財產的保管及處分

1、本基金財產獨立于基金管理人及基金托管人的固有財產，并由基金托管人保管。

2、基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸基金財產。

3、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算范圍。

4、基金財產的債權不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷；不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務，不得對基金財產強制執行。

3-1-38 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

十七、基金財產的估值

（一）估值目的

基金估值的目的是為了準確、真實地反映基金相關金融資產和金融負債的公允價值。開放式基金份額申購、贖回價格應按基金估值后確定的基金份額凈值計算。

（二）估值日

本基金合同生效后，每個交易日對基金財產進行估值。

（三）估值對象

基金所持有的金融資產和金融負債。

（四）估值方法

1、股票估值方法（1）上市流通股票的估值

上市流通股票按估值日其所在證券交易所的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）未上市股票的估值

送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市的股票，按估值日在交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；估值日無交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，以最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

首次發行未上市的股票，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（3）有明確鎖定期股票的估值

首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的收盤價估值；非公開發行且處于明確鎖定期的股票，按監管機構或行業協會的有關規定確定公允價值。

（4）非公開發行有明確鎖定期股票按以下方法估值：

如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交

3-1-39 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價作為估值日該股票的估值價。如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價，應按以下公式確定該股票的價值：

FV=C+(P-C)×(Dl-Dr)／Dl 其中：

FV為估值日該非公開發行有明確鎖定期的股票的價值；

C為該非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本（因權益業務導致市場價格除權時，應于除權日對其初始取得成本作相應調整）；

P為估值日在證券交易所上市交易的同一股票的收盤價；

Dl為該非公開發行有明確鎖定期的股票鎖定期所含的交易所的交易天數； Dr為估值日剩余鎖定期，即估值日至鎖定期結束所含的交易所的交易天數（不含估值日當天）。

2、固定收益證券的估值辦法

（1）證券交易所市場實行凈價交易的債券按估值日收盤凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤凈價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（2）證券交易所市場未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息(自債券計息起始日或上一起息日至估值當日的利息)得到的凈價進行估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按有交易的最近交易日所采用的凈價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格。

（3）未上市債券采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值。

（4）在銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種，采用估值技術確定公允價值。

（5）交易所以大宗交易方式轉讓的資產支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本進行后續計量。

（6）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

3、權證估值

3-1-40 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（1）配股權證的估值：

因持有股票而享有的配股權，類同權證處理方式的，采用估值技術進行估值。（2）認沽/認購權證的估值：

從持有確認日起到賣出日或行權日止，上市交易的認沽/認購權證按估值日的收盤價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經濟環境未發生重大變化，按最近交易日的收盤價估值；如最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素，調整最近交易市價，確定公允價格；未上市交易的認沽/認購權證采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量的情況下，按成本估值；因持有股票而享有的配股權，停止交易、但未行權的權證，采用估值技術確定公允價值。

4、本基金持有的回購以成本列示，按合同利率在回購期間內逐日計提應收或應付利息。

5、本基金持有的銀行存款和備付金余額以本金列示，按相應利率逐日計提利息。

6、其他資產的估值方法

其他資產按照國家有關規定或行業約定進行估值。

7、在任何情況下，基金管理人采用上述1-6項規定的方法對基金財產進行估值，均應被認為采用了適當的估值方法。但是，如果基金管理人有充足的理由認為按上述方法對基金財產進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可在綜合考慮市場成交價、市場報價、流動性、收益率曲線等多種因素的基礎上與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、國家有最新規定的，按國家最新規定進行估值。

（五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金托管人一同進行?；鸱蓊~凈值由基金管理人完成估值后，將估值結果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金合同》規定的估值方法、時間、程序進行復核，基金托管人復核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布。月末、年中和年末估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金財產價值時；

3、中國證監會認定的其他情形。

3-1-41 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（七）基金份額凈值的確認

用于基金信息披露的基金份額凈值由基金管理人負責計算，基金托管人進行復核?；鸸芾砣藨诿總€工作日交易結束后計算當日的基金份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人，由基金管理人對基金份額凈值予以公布。

基金份額凈值的計算精確到0.0001元，小數點后第五位四舍五入。國家另有規定的，從其規定。

（八）估值錯誤的處理

1、當基金財產的估值導致基金份額凈值小數點后四位（含第四位）內發生差錯時，視為基金份額凈值估值錯誤。

2、基金管理人和基金托管人將采取必要、適當合理的措施確?；鹭敭a估值的準確性、及時性。當基金份額凈值出現錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進一步擴大；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當報中國證監會備案；當計價錯誤達到或超過基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告，并同時報中國證監會備案。

3、前述內容如法律法規或監管機構另有規定的，按其規定處理。

（九）特殊情形的處理

1、基金管理人按本條第（四）款有關估值方法規定的第6項條款進行估值時，所造成的誤差不作為基金份額凈值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發送的數據錯誤，基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發現錯誤的，由此造成的基金財產估值錯誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責任。但基金管理人應當積極采取必要的措施消除由此造成的影響。

十八、基金費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3-1-42 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

3、因基金的證券交易或結算而產生的費用（包括但不限于經手費、印花稅、證管費、過戶費、手續費、券商傭金、權證交易的結算費及其他類似性質的費用等）；

4、基金合同生效以后的信息披露費用；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金合同生效以后的會計師費和律師費；

7、基金資產的資金匯劃費用；

8、按照國家有關法律法規規定可以列入的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

基金管理人的基金管理費按基金財產凈值的1.5%年費率計提。

在通常情況下，基金管理費按前一日基金財產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下： H＝E×1.5%÷當年天數 H 為每日應計提的基金管理費 E 為前一日基金財產凈值

基金管理費每日計提，按月支付。基金管理人應于次月首日起5個工作日內做出劃付指令；基金托管人應在次月首日起10個工作日內完成復核，并從該基金財產中一次性支付基金管理費給該基金管理人。

2、基金托管人的基金托管費

基金托管人的基金托管費按基金財產凈值的0.25%年費率計提。

在通常情況下，基金托管費按前一日基金財產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下： H=E×0.25%÷當年天數 H 為每日應計提的基金托管費 E 為前一日的基金財產凈值

基金托管費每日計提，按月支付?；鸸芾砣藨诖卧率兹掌?個工作日內做出劃付指

3-1-43 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

令；基金托管人應在次月首日起10個工作日內完成復核，并從該基金財產中一次性支付托管費給該基金托管人。

3、本條第（一）款第3 至第8項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。

（三）不列入基金費用的項目

本條第（一）款約定以外的其他費用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失等不列入基金費用。

（四）基金管理費和基金托管費的調整

基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費和基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。

（五）稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。

十九、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的余額，基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截止收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益的孰低數。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數最多為6次，每次收益分配比例不得低于截止收益分配基準日可供分配利潤的30%，若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現

3-1-44 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

金分紅；如投資者在不同銷售機構選擇的分紅方式不同，基金注冊登記機構將以投資者最后一次選擇的分紅方式為準；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值：即基金收益分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享受同等分配權；

5、法律法規或監管機構另有規定的，從其規定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明收益分配基準日、截止收益分配基準日可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬訂，并由基金托管人復核，在2日內在指定媒體公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工作日。

（六）基金收益分配中發生的費用

基金收益分配時所發生的銀行轉帳或其他手續費用由投資者自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額，不足以支付銀行轉帳或其他手續費用時，基金注冊登記機構可將基金份額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業務規則》執行。

二十、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金的會計為公歷每年1 月1 日至12 月31 日。

2、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位。

3、會計核算制度按國家有關的會計核算制度執行。

4、本基金獨立建賬、獨立核算。

3-1-45 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

5、本基金會計責任人為基金管理人。

6、基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關法律法規規定編制基金會計報表，基金托管人定期與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

（二）基金審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相獨立的、具有從事證券業務資格的會計師事務所及其注冊會計師等對基金財務報表及其他規定事項進行審計；

2、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須經基金托管人同意，并報中國證監會備案?；鸸芾砣藨诟鼡Q會計師事務所后2日內公告。

3、會計師事務所更換經辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意；

二十一、基金的信息披露

基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內，將應予披露的基金信息通過至少一種指定媒體和基金管理人、基金托管人的互聯網網站等媒介披露，并保證投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

（一）基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

基金募集申請經中國證監會核準后，基金管理人應當在基金份額發售的3日前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和網站上；基金管理人、基金托管人應當將基金合同、基金托管協議登載在各自公司網站上。

基金合同生效后，基金管理人應當在每6個月結束之日起45日內，更新招募說明書并登載在網站上，將更新后的招募說明書摘要登載在指定報刊上?；鸸芾砣藨斣诠娴?5日前向中國證監會報送更新的招募說明書，并就有關更新內容提供書面說明。

（二）基金份額發售公告

基金管理人應當就基金份額發售的具體事宜編制基金份額發售公告，并在披露招募說明書的當日登載于指定報刊和網站上。

（三）基金合同生效公告

基金管理人應當在基金合同生效的次日在指定媒體和網站上登載基金合同生效公告。

3-1-46 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

（四）基金財產凈值、基金份額凈值公告

基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當至少每周公告一次基金財產凈值和基金份額凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回之后，基金管理人應當在每個開放日的次日，通過網站、基金份額銷售網點以及其他媒介，披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半和最后一個市場交易日基金財產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前述最后一個市場交易日的次日，將基金財產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定報刊和網站上。

（五）定期報告

基金定期報告由基金管理人按照法律法規和中國證監會頒布的有關證券投資基金信息披露內容與格式的相關文件的規定單獨編制，由基金托管人按照法律法規的規定對相關內容進行復核?；鸲ㄆ趫蟾?，包括基金報告、基金半報告和基金季度報告及更新的招募說明書。

1、基金報告：基金管理人應當在每年結束之日起90日內，編制完成基金報告，并將報告正文登載于網站上，將報告摘要登載在指定報刊上?；饒蟾娴呢攧諘媹蟾鎽斀涍^審計。

2、基金半報告：基金管理人應當在上半年結束之日起60日內，編制完成基金半報告，并將半報告正文登載在網站上，將半報告摘要登載在指定報刊上。

3、基金季度報告：基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網站上。

基金合同生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半報告或者報告。

法律法規或中國證監會另有規定的，從其規定。

（六）臨時報告與公告

基金發生重大事件，有關信息披露義務人應當在兩日內編制臨時報告書，予以公告，并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監會派出機構備案。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影響

3-1-47 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同 的事件，包括：

1、基金份額持有人大會的召開；

2、終止基金合同；

3、轉換基金運作方式；

4、更換基金管理人、基金托管人；

5、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更；

6、基金管理人股東及其出資比例發生變更；

7、基金募集期延長；

8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托管部門負責人發生變動；

9、基金管理人的董事在一年內變更超過50%；

10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過30%；

11、涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟；

12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查；

13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰，基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰；

14、重大關聯交易事項；

15、基金收益分配事項；

16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更；

17、基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值0.5%；

18、基金改聘會計師事務所；

19、基金變更、增加、減少基金代銷機構； 20、基金更換基金注冊登記機構；

21、基金開始辦理申購、贖回；

3-1-48 金鷹行業優勢股票型證券投資基金募集申請材料

基金合同

22、基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更；

23、基金發生巨額贖回并延期支付；

24、基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請；

25、基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回；

26、基金份額上市交易；

27、基金份額持有人大會的決議

28、中國證監會規定的其他事項。

（七）公開澄清

在基金合同期限內，任何公共媒體中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有關情況立即報告中國證監會。

（八）信息披露文件的存放與查閱

招募說明書公布后，應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金代銷機構的住所，投資者在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復印件。

基金定期報告公布后，應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所，投資者在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件復印件。

二十二 基金的業務規則

基金份額持有人應遵守基金托管人、基金管理人及其代理銷售機構和注冊登記機構的相關交易及業務規則。

二十三、基金合同的變更、終止與基金財產的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份額持有人大會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。

3-1-49

第四篇：中銀國際持續增長股票型開放式證券投資基金2007年第4季度報告.

中銀國際持續增長股票型開放式證券投資基金2007年第4季度報告

基金管理人：中銀基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司簽發日期：2008年1月21日

一、重要提示

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人--中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2008年1月18日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。

基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金管理人在報告期內公司名稱為“中銀國際基金管理有限公司”。經中國證監會證監基金字[2007]339號《關于同意中銀國際基金管理有限公司股權轉讓、公司名稱變更及修改公司章程的批復》及中國商務部批準，并經國家工商行政管理總局辦理完畢有關變更登記，本基金管理人已于2008年1月16日履行完畢相關法律程序并刊登《關于中銀國際基金管理有限公司股權變更和公司名稱變更的公告》，公司名稱正式變更為“中銀基金管理有限公司”。

二、基金產品概況

基金簡稱：

中銀增長

基金代碼：

163803 基金運作方式：

開放式契約型基金

基金合同生效日： 2006年3月17日

報告期末基金份額總額：13,102,247,154.80 份

投資目標：

著重考慮具有可持續增長性的上市公司，努力為投資者實現中、長期資本增值的目標。

投資策略：

本基金采取自上而下與自下而上相結合的主動投資管理策略，將定性與定量分析貫穿于公司價值評估、投資組合構建以及組合風險管理的全過程之中。

業績比較基準：

本基金的整體業績基準＝MSCI 中國A股指數×85% +上證國債指數×15%

風險收益特征：

本基金是主動型的股票基金，屬于證券投資基金中風險偏上的品種。

基金管理人名稱：

中銀基金管理有限公司

基金托管人名稱：

中國工商銀行股份有限公司

三、主要財務指標和基金凈值表現

（一）主要財務指標（未經審計）2007年第4季度

項目

金額（元）1 本期利潤

1,029,243,474.10 2 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額后的凈額 754,790,728.69 3 加權平均基金份額本期利潤

0.0753 4 期末基金資產凈值

15,335,856,128.36 5 期末基金份額凈值

1.1705 注 :2007年7月1日基金實施新會計準則后,原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”,原加權平均基金份額本期凈收益=第2項/(第1項/第3項)。

（二）與同期業績比較基準變動的比較

1、本報告期基金份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較

階段

凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④

過去三個月

7.56% 1.35%

-3.39%

自基金成立起至今 295.05% 1.61%

316.65%

2、圖示自基金合同生效以來基金份額凈值表現

中銀增長基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率歷史走勢對比圖

（2006.3.17-2007.12.31）

注：按基金合同規定，本基金自基金合同生效起6個月內為建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達到基金合同第十一條

（二）投資范圍、（四）投資組合中規定的各項比例，投資于股票的比例不低于基金凈資產的60%，投資于可持續增長的上市公司的股票占全部股票市值的比例不低于80%，現金類資產、債券資產及回購比例符合法律法規的有關規定。

四、管理人報告

（一）基金經理簡介

伍軍先生，中銀基金管理公司執行董事（ED），國際金融博士研究生，武漢大學軟件工程學碩士。完成美國德克薩斯州立大學商學院EMBA課程學習，并曾在英國倫敦接受美林投資的全球資產配置培訓。曾任東方證券股份有限責任公司證券投資業務總部負責人、光大證券（上海）資產管理部副總經理，具有12年證券投資、分析經驗。具備基金、證券、期貨從業資格。

陳志龍先生，中銀基金管理公司副總裁，英國雷丁大學ISMA中心金融工程與數量分析專業碩士、英國約克大學經濟與金融專業碩士、北京航空航天大學管理信息系統專業學士。曾任中銀國際證券有限責任公司資產管理部分析員、經理。持有全球風險專業人員協會頒發的金融風險管理師（Financial Risk Manager）資格，全球風險協會（GARP）會員；特許金融分析師（CFA），香港財經分析師協會會員。具有6年證券投資分析從業經驗,具有基金從業資格。

（二）基金運作合法合規性報告

本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《證券投資基金法》、中國證監會的有關規則和其他有關法律法規的規定，嚴格遵循本基金基金合同，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益。

本報告期內，本基金運作合法合規，無損害基金份額持有人利益的行為。

（三）基金投資策略和業績表現說明

一、宏觀經濟、行情回顧與運作分析 1.宏觀經濟分析

四季度，中國經濟保持高速增長，但是CPI連續數月維持在較高水平，同時PPI也掉頭向上，國內的通脹壓力愈加明顯。固定資產投資和出口增速維持在高位，社會消費品零售總額雖然保持較高速增長，但是扣除高企的通貨膨脹后其實際增速沒有明顯提高。經濟有明顯的從偏快轉向過熱傾向。雖然政府已經明確了防過熱和防通脹，宏觀調控也已經展開，但是其效果尚未顯現。

美國次貸的危機遠比市場人士之前所預計的要嚴重，而為了應對危機所創造的流動性正在帶來新的通脹的問題。依照目前的情況，美國經濟在未來的幾個季度里出現放緩甚至衰退的概率非常大。

全球經濟環境和國內的宏觀調控，可能會導致中國經濟在2008年的前兩個季度里面臨較大的壓力，尤其是出口導向行業和部分周期性行業。在2008年稍晚些時候，國內經濟可能會出現回暖，回暖的原因可能是因為美國度過次貸危機而國內的宏觀調控力度減弱，也有可能是因為政府擔心經濟放緩而采取包括減稅和轉移支付等財政政策對經濟起到刺激作用。2.行情回顧

經過了三季度的大幅上漲后，大盤藍籌股的估值明顯上升，部分行業出現了一些泡沫。在宏觀調控和美國次貸危機的雙重作用下，前期的熱點板塊，其中也包括基金重倉的部分行業如地產、有色等，出現了明顯的回調，個別行業甚至下跌超過30%。

而在大盤下跌的過程中，前期率先調整的中小市值股票，以及具有良好成長性的股票取得了比較好表現，如醫藥、科技、軍工等行業。

在過去的3個月里，大量的資金囤積在新股申購的一級市場，博取著無風險的高收益。顯示出市場的資金面的充裕與匱乏是相對的，而決定資金流向的最關鍵因素還是投資標的的投資價值。3.運行分析

過去的一個季度，面對不斷變化的市場，中銀增長的基金經理繼續堅持了一貫秉承的持續增長的投資理念，尋找值得長期持有的股票，并力求利用市場的波動逐步建立起基金分拆后的核心倉位。在這一過程中，我們經歷了大盤藍籌股的快速拉升而基金凈值增長較慢的不利時期，然而最終隨著時間的推移，我們的持續增長策略取得了良好的效果，在市場距離前期高點仍有14%時，基金凈值創出了歷史新高。

目前中銀增長的核心倉位已經基本建立完畢，我們重點配置了醫藥、科技、軍工和鋼鐵等行業，適度的配置了農業、食品飲料和零售等行業，在短期內低配了銀行、地產、有色等行業。

二、本基金的業績表現

截至2007年12月31日為止，本基金的累計單位凈值為3.4073元；季度內本基金凈值增長7.56%，同期業績基準下降3.39%。

三、市場展望和投資策略

展望2008年一季度，A股市場可能受制于國際宏觀經濟的不確定性和國內的宏觀調控而處于相對波動的狀態。與宏觀經濟相關性較小的行業有望取得超越市場平均水平的回報率。

未來的市場將和過去兩年里我們所經歷的大牛市有所不同，結構性的機會可能將會取代全局性的市場機會。我們將堅持既定的投資風格，力求控制基金的整體風險暴露，提升所選擇股票和行業的倉位有效性，著重考察上市公司的行業發展優勢、核心競爭優勢以及產業控制優勢，尋找持續增長的投資機會，不斷優化基金的投資組合。

五、基金投資組合（一）

期末基金資產組合情況期末市值（元）占基金總資產的比例

股票

12,159,508,736.90

78.46% 權證

9,087,408.11

0.06% 債券

559,801,875.10

3.61% 銀行存款和清算備付金合計 2,575,888,890.98

16.62% 其他資產

193,171,738.21

1.25% 合計

15,497,458,649.30

100.00%

（二）期末按行業分類的股票投資組合行業分類

市值（元）

占基金資產凈值比例

A 農、林、牧、漁業

147,793,382.14 0.96% B 采掘業

434,204,263.84 2.83% C 制造業

7,270,442,323.09 47.40% C0 食品、飲料

674,867,223.55 4.40% C1 紡織、服裝、皮毛

362,560.40 0.00% C2 木材、家具

226,586,782.26 1.48% C3 造紙、印刷

149,182,310.08 0.97% C4 石油、化學、塑膠、塑料

1,191,452,698.61 7.77% C5 電子

1,696,520.98 0.01% C6 金屬、非金屬

2,391,596,097.36 15.59% C7 機械、設備、儀表

1,351,713,887.05 8.81% C8 醫藥、生物制品

1,282,984,242.80 8.37% C9 其他制造業

-3 應收股利

-7 待攤費用-

-合 計

193,171,738.21 1.25%

6、處于轉股期的可轉換債券明細

截至本報告期期末，本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。

注：由于四舍五入的原因分項之和與合計項之間可能存在尾差。

六、開放式基金份額變動

期初基金份額總額 加：本期基金總申購份額 減：本期基金總贖回份額 期末基金總份額

15,244,511,556.90 1,375,426,616.41 3,517,691,018.51 13,102,247,154.80

七、備查文件目錄

（一）本基金備查文件目錄

1、《中銀國際持續增長股票型證券投資基金基金合同》

2、《中銀國際持續增長股票型證券投資基金招募說明書》

3、《中銀國際持續增長股票型證券投資基金托管協議》

4、中國證監會要求的其他文件

（二）存放地點

基金管理人和基金托管人的住所并登載于基金管理人網站www.tmdps.cn

（三）查閱方式

519,557.8,681,16 投資者在開放時間內至基金管理人或基金托管人住所免費查閱，也可登陸基金管理人網

站www.tmdps.cn查閱

中銀基金管理有限公司

二〇〇八年一月二十一日

第五篇：關于發布《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》的通知

中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則

關于發布《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》的通知

各基金銷售機構：

為規范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執業水準，我會制定了《中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則》，并經四屆二次理事會審議通過，現予以發布，請遵照執行。

附件：中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則

中國證券業協會

二○○八年四月二十一日

中國證券業協會證券投資基金銷售人員執業守則

第一章總 則

第一條為加強證券投資基金（以下簡稱基金）銷售的自律管理，規范基金銷售人員的銷售行為，提高基金銷售人員的執業水準，根據《中華人民共和國證券投資基金法》和中國證監會《證券投資基金銷售管理辦法》等法律法規以及中國證券業協會（以下簡稱協會）的有關規定，制定本守則。

第二條本守則所稱基金銷售人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金代銷機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。

基金銷售人員應當遵守本守則。

第二章基本業務素質與職業道德規范

第三條基金銷售人員應當具備從事基金銷售活動所必需的法律法規、金融、財務等專業知識和技能，并根據有關規定取得協會認可的證券從業資格。

第四條基金銷售人員應當與所在機構簽訂正式的勞動合同或其它形式的基金銷售聘任合同。

第五條基金銷售人員應當熟悉所推介基金的基金合同、招募說明書、發行公告、產品特

征，以及基金銷售業務流程。

第六條基金銷售人員應當自覺遵守法律法規和所在機構的業務制度，忠于職守，規范服務，自覺維護所在機構及行業的聲譽，保護投資者的合法利益。

第七條基金銷售人員從事基金銷售活動，應當遵循以下原則：

（一）勤勉盡職原則?；痄N售人員應當本著對投資者高度負責的態度執業，認真履行各項職責。

（二）誠實守信原則。基金銷售人員應當忠實于投資者，以誠實和公正的態度并以合法的方式執業，如實告知投資者可能影響其利益的重要情況。

（三）投資者利益優先原則?；痄N售人員應將投資者的利益置于個人及所在機構的利益之上。

第八條基金銷售人員不得從事與其所在機構及投資者的合法利益相沖突的活動或法律法規禁止從事的其他業務。

第九條基金銷售人員應當熱愛本職工作，努力鉆研業務，積極參加所在機構和協會舉辦的業務培訓，每年參加培訓的時間不少于協會對證券從業人員后續職業培訓的要求。

第三章基金銷售人員行為規范

第十條基金銷售人員在與投資者交往中應熱情誠懇，穩重大方，語言和行為舉止文明禮貌。

第十一條基金銷售人員在向投資者推介基金時應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業資格證明。

第十二條基金銷售人員在向投資者推介基金時應征得投資者的同意，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷售人員應尊重投資者的意愿。

第十三條基金銷售人員在向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，應公平對待投資者。

第十四條基金銷售人員對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。

第十五條基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應當客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績。

第十六條基金銷售人員應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表

現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證。

第十七條基金銷售人員對其所在機構和基金產品進行宣傳應符合中國證監會和其它部門的相關規定。

第十八條基金銷售人員分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司或基金代銷機構統一制作的材料。

第十九條基金銷售人員應當引導投資者到基金管理公司、基金代銷機構的銷售網點、網上交易系統或其它經監管部門核準的合法渠道辦理開戶、基金認購、申購、贖回等業務手續，不得接受投資者的現金，不得以個人名義接受投資者的款項。

第二十條基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續時，應嚴格遵守《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的有關規定，并注意如下事項：

（一）有效識別投資者身份；

（二）向投資者提供《投資人權益須知》；

（三）向投資者介紹基金銷售業務流程、收費標準及方式、投訴渠道等；

（四）了解投資者的投資目標、風險承受能力、投資期限和流動性要求。

第二十一條基金銷售人員應根據投資者的目標和風險承受能力推薦基金品種，并客觀介紹基金的風險收益特征，明確提示投資者注意投資基金的風險。

第二十二條基金銷售人員應當按照基金合同、招募說明書以及基金銷售業務規則的規定為投資者辦理基金認購、申購、贖回等業務，不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求。

第二十三條基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應及時交所在機構建檔保管，并依法為投資者保守秘密，不得泄漏投資者買賣、持有基金份額的信息及其它相關信息。

第二十四條基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業務時，應當按照基金合同、招募說明書和發行公告等銷售法律文件的規定代扣或收取相關費用，不得收取其他額外費用，也不得對不同投資者違規收取不同費率的費用。

第二十五條基金銷售人員應當積極為投資者提供售后服務，回訪投資者，解答投資者的疑問。

第二十六條基金銷售人員應當耐心傾聽投資者的意見、建議和要求，并根據投資者的合理意見改進工作，如有需要應立即向所在機構報告。

第二十七條基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當確保投資者的利益優先。

第二十八條基金銷售人員從事基金銷售活動，不得有下列情形：

（一）在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益；

（二）違規向他人提供基金未公開的信息；

（三）詆毀其它基金、銷售機構或銷售人員；

（四）散布虛假信息，擾亂市場秩序；

（五）同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務；

（六）違規接收投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易；

（七）違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔；

（八）承諾利用基金資產進行利益輸送；

（九）以帳外暗中給予他人財物或利益，或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂；

（十）挪用投資者的交易資金或基金份額；

（十一）從事其它任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。

第四章管理和監督

第二十九條基金管理公司、基金代銷機構應當根據《證券投資基金銷售機構內部控制指導意見》的要求，建立健全并有效執行基金銷售業務制度和基金銷售人員招聘、培訓和管理制度，加強對基金銷售人員的日常管理。

第三十條基金管理公司、基金代銷機構向基金銷售人員提供的統一宣傳資料，應符合《證券投資基金銷售管理辦法》和《關于證券投資基金宣傳推介材料監管事項的補充規定》的規定，并已按有關規定向中國證監會備案。

第三十一條基金管理公司、基金代銷機構應按照《證券投資基金銷售適用性指導意見》的要求實施基金銷售適用性管理制度，為基金銷售人員向投資者推介合適的基金產品提供依據。

第三十二條基金管理公司、基金代銷機構應當在明顯位置公布基金銷售網點、有關負責人、聯系方式、投訴電話等信息，并及時、妥善處理投資者對本機構基金銷售人員的投訴。

第三十三條 協會根據本守則對基金銷售人員的銷售行為進行監督和檢查。

第三十四條基金銷售人員違反本守則，其所在機構應予以相應處分，并將處分情況報送協會；情節嚴重的，協會可按相關自律規定予以紀律處分；違反法律法規的，報中國證監會處理。

第五章附則

第三十五條本守則由協會負責解釋。

第三十六條本守則自發布之日起施行。