第一篇：人事法律法規(guī)目錄

目錄

一、綜合管理

（一）綜合關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)人才工作的決定（2003年12月26日 中發(fā)[2003]16號）深化干部人事制度改革綱要（2000年6月23日 中辦發(fā)[2000]15號）國務(wù)院工作規(guī)則（2008年3月21日國務(wù)院第一次全體會議通過）

關(guān)于深化行政管理體制改革的意見（2008年2月27日中國共產(chǎn)黨第十七屆中央委員會第二次全體會議通過）

中華人民共和國勞動合同法（2007年6月29日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十八次會議通過）

（二）人事規(guī)劃、計劃與統(tǒng)計

關(guān)于加強(qiáng)人事統(tǒng)計工作的意見（1989年8月22日 人計發(fā)[1989]10號）全民所有制機(jī)關(guān)、事業(yè)單位職工人數(shù)和工資總額計劃管理暫行辦法（1990年8月14日 人計發(fā)[1990]17號）

國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工資基金管理暫行辦法（1990年11月9日 人計發(fā)[1990]20號）

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工資基金管理的通知（1992年3月10日 人計發(fā)[1992]7號）

有條件的事業(yè)單位實(shí)行工資總額同經(jīng)濟(jì)效益指標(biāo)掛鉤暫行辦法（1995年4月24日 人計發(fā)[1995]51號）

機(jī)關(guān)、事業(yè)單位增人計劃卡暫行管理辦法（1996年6月17日 人發(fā)[1996]55號）人事統(tǒng)計工作管理暫行辦法（試行）（1997年9月4日 人發(fā)[1997]78號）行政單位財政統(tǒng)一發(fā)放工資暫行辦法（2000年6月21日 財行[2000]1號）關(guān)于加強(qiáng)機(jī)關(guān)事業(yè)單位人員工資管理防范虛報冒領(lǐng)工資問題的通知（2006年3月22日 國人部發(fā)[2006]26號）

二、公務(wù)員管理

機(jī)構(gòu)編制監(jiān)督檢查工作暫行規(guī)定（二00七年二月十三日）

地方各級人民政府機(jī)構(gòu)設(shè)置和編制管理?xiàng)l例（中華人民共和國國務(wù)院令第486號）

中華人民共和國公務(wù)員法（2005年4月27日 中華人民共和國主席令第35號）黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用工作條例（2002年7月9日 中發(fā)[2002]7號）

全國公開選拔黨政領(lǐng)導(dǎo)干部考試大綱（試行）（2000年1月 組通字［2000］4號）

黨政領(lǐng)導(dǎo)干部公開選拔和競爭上崗考試大綱

干部教育培訓(xùn)工作條例（試行）（2006年1月21日 中發(fā)[2006]3號）

中共中央辦公廳關(guān)于印發(fā)《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)任期暫行規(guī)定》等三個法規(guī)文件的通知（2006年6月10日 中辦發(fā)[2006]19號）

《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部職務(wù)任期暫行規(guī)定》

《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部交流工作規(guī)定》

《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部任職回避暫行規(guī)定》

中共中央辦公廳關(guān)于印發(fā)《公開選拔黨政領(lǐng)導(dǎo)干部工作暫行規(guī)定》等五個法規(guī)文

件的通知（2004年4月8日 中辦發(fā)[2004]13號）

《公開選拔領(lǐng)導(dǎo)干部工作暫行規(guī)定》

《黨政機(jī)關(guān)競爭上崗工作暫行規(guī)定》

《黨的地方委員會全體會議對下一級黨委、政府領(lǐng)導(dǎo)班子正職擬任人選和推薦人

選表決辦法》

《關(guān)于機(jī)關(guān)事業(yè)單位工資收入分配制度改革實(shí)施中有關(guān)問題的意見》 《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部辭職暫行規(guī)定》

《關(guān)于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部辭職從事經(jīng)營活動有關(guān)建議和意見》

《關(guān)于對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職進(jìn)行清理的通知》

《關(guān)于黨員領(lǐng)導(dǎo)干部述職述廉的暫行規(guī)定》（2006年2月27日）

《關(guān)于對黨員領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行誡勉談話和函詢的暫行辦法》（2006年2月27日）《人事工作督查暫行規(guī)定》（2000年10月30日 人辦發(fā)［2000］92號）

行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例（2007年4月22日 中華人民共和國國務(wù)院令第495

號）

中共中央紀(jì)委關(guān)于嚴(yán)格禁止利用職務(wù)上的便利謀取不正當(dāng)利益的若干規(guī)定（2007

年5月29日）

公務(wù)員錄用規(guī)定（試行）（2007年11月6日 人事部令第7號）

公務(wù)員錄用體檢通用標(biāo)準(zhǔn)（試行）（2005年1月17日 國人部發(fā)[2005]1號）人事部關(guān)于印發(fā)《國家公務(wù)員錄用面試暫行辦法》和《國務(wù)院工作部門面試考官

資格管理暫行細(xì)則》的通知（人發(fā)[2001]65號）

公務(wù)員考核規(guī)定（試行）（2007年1月4日 中組發(fā)[2007]2號）

公務(wù)員獎勵規(guī)定（試行）（中組發(fā)[2008] 2號）

公務(wù)員調(diào)任規(guī)定（試行）中組發(fā)[2008]6號

關(guān)于解除國家公務(wù)員行政處分有關(guān)問題的通知（1999年8月23日 人發(fā)[1999]100

號）

關(guān)于解除國家公務(wù)員行政處分有關(guān)問題的補(bǔ)充通知（2005年2月18日 國人廳

發(fā)[2005]13號）

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人事部“十一五”行政機(jī)關(guān)公務(wù)員培訓(xùn)綱要的通知（2007年2

月7日 國辦發(fā)[2007]8號）

國家公務(wù)員通用能力標(biāo)準(zhǔn)框架（試行）（2003年11月18日 國人部發(fā)[2003]48

號）

關(guān)于事業(yè)單位參照公務(wù)員法管理工作有關(guān)問題的意見（2006年8月20日 組通

字[2006]27號）

關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)法用法提高依法執(zhí)政能力的意見（2007年2月15日

司發(fā)通[2007]12號

三、專業(yè)技術(shù)人員管理

（一）專家管理

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人事部、財政部關(guān)于來華定居工作專家工作安排及待遇等問題

規(guī)定的通知（1994年11月24日 國辦發(fā)[1994]102號）

關(guān)于回國（來華）定居專家工作有關(guān)問題的通知（1995年3月27日 人專發(fā)

[1995]36號

新世紀(jì)百千萬人才工程實(shí)施方案（2002年5月23日 人發(fā)[2002]55號）

（二）職稱管理

中共中央、國務(wù)院轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于改革職稱評定、實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度的報告》的通知（1986年1月24日 中發(fā)[1986]3號）

關(guān)于實(shí)行專業(yè)技術(shù)職務(wù)聘任制度的規(guī)定（1986年2月28日 國發(fā)[1986]27號）職業(yè)資格證書制度暫行辦法（1995年1月17日 人職發(fā)[1995]6號）

關(guān)于加強(qiáng)職稱評聘和考試工作中證書管理的通知（1996年8月15日 人發(fā)

[1996]72號）

關(guān)于專業(yè)技術(shù)人員職稱外語等級統(tǒng)一考試的通知（1998年7月28日 人發(fā)

[1998]54號）

關(guān)于事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)職務(wù)實(shí)行結(jié)構(gòu)比例管理的通知（1999年6月17日 人發(fā)

[1999]65號）

關(guān)于全國專業(yè)技術(shù)人員計算機(jī)應(yīng)用能力考試的通知（2001年12月12日 人發(fā)

[2001]124號）

專業(yè)技術(shù)人員資格考試違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定（2004年11月8日 人事部令第3

號）

關(guān)于實(shí)施《專業(yè)技術(shù)人員違紀(jì)違規(guī)行為處理規(guī)定》有關(guān)問題的通知（2007年2

月27日 國人部發(fā)[2007]25號）

關(guān)于完善職稱外語考試有關(guān)問題的通知（2007年3月20日 國人部發(fā)[2007]37

號

（三）留學(xué)人員工作

關(guān)于開展高層次留學(xué)人才回國資助試點(diǎn)工作的意見（2003年11月31日 國人部

發(fā)[2003]45號）

關(guān)于留學(xué)人才引進(jìn)工作中界定海外高層次留學(xué)人才的指導(dǎo)意見（2005年3月22

日 國人部發(fā)[2005]25號）

關(guān)于在外留學(xué)人員有關(guān)問題的通知（1992年8月12日 國辦發(fā)[1992]44號）關(guān)于鼓勵海外留學(xué)人員以多種形式為國服務(wù)的若干意見（2001年5月14日 人

發(fā)[2001]49號

留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園管理辦法（2001年1月15日 人發(fā)[2001]7號）

留學(xué)人員科技活動項(xiàng)目擇優(yōu)資助經(jīng)費(fèi)申請與管理辦法（2001年4月6日 人發(fā)

[2001]33號）

關(guān)于建立海外高層次留學(xué)人才回國工作綠色通道的意見（2007年2月15日 國

人部發(fā)[2007]26號）

關(guān)于人事部與地方人民政府共建留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園的意見（2002年8月26日 人

發(fā)[2002]84號）

（四）繼續(xù)教育工作

全國專業(yè)技術(shù)人員繼續(xù)教育暫行規(guī)定（1995年11月1日 人核培發(fā)[1995]131號）專業(yè)技術(shù)人才知識更新工程（“653工程”）實(shí)施方案（2005年9月27日 國人部

發(fā)[2005]73號）

關(guān)于加快實(shí)施專業(yè)技術(shù)人才知識更新工程（2006年11月16日 國人部發(fā)

[2006]122號）

關(guān)于印發(fā)《專業(yè)技術(shù)人才知識更新工程（“653工程”）統(tǒng)計管理辦法》和《專業(yè)

技術(shù)人才知識更新工程（“653工程”）項(xiàng)目備案發(fā)布辦法》的通知（2006年11月30日 國人廳發(fā)[2006]202號）

（五）博士后工作

博士后管理工作規(guī)定（2006年12月29日 國人部發(fā)[2006]149號）

博士后工作“十一五”規(guī)劃（2006年10月30日 國人部發(fā)[2006]114號）

中央職稱改革工作領(lǐng)導(dǎo)小組轉(zhuǎn)發(fā)全國博士后科研流動站管理協(xié)調(diào)委員會《關(guān)于博

士后研究人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)評審和任職的原則意見》的通知（1987年8月18日 職改字[1987]33號）

企業(yè)博士后工作管理暫行規(guī)定（1997年10月8日 博管發(fā)[1997]5號）中國優(yōu)秀博士后獎勵規(guī)定（1999年9月16日 人發(fā)[1999]107號）

四、事業(yè)單位人事制度

國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)人事部關(guān)于在事業(yè)單位試行人員聘用制度意見的通知（2002

年7月6日 國辦發(fā)[2002]35號）

中華人民共和國勞動合同法（2007年6月29日 中華人民共和國主席令第65號）關(guān)于加快推進(jìn)事業(yè)單位人事制度改革的意見（2000年7月21日 人發(fā)[2000]78

號）

關(guān)于事業(yè)單位試行人員聘用制度有關(guān)工資待遇等問題的處理意見（試行）（2004

年7月12日 國人部發(fā)[2004]63號）

事業(yè)單位試行人員聘用制度有關(guān)問題的解釋（2003年12月10日 國人部發(fā)

[2003]61號）

事業(yè)單位公開招聘人員暫行規(guī)定（2005年11月16日 人事部令第6號）

全民所有制事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員和管理人員辭職暫行規(guī)定（1990年9月8日

人調(diào)發(fā)[1990]19號）

全民所有制事業(yè)單位辭退專業(yè)技術(shù)人員和管理人員暫行規(guī)定（1992年10月16

日 人調(diào)發(fā)[1992]18號）

事業(yè)單位崗位設(shè)置管理試行辦法（2006年7月4日 國人部發(fā)[2006]70號）《事業(yè)單位崗位設(shè)置管理試行辦法》實(shí)施意見（2006年8月31日 國人部發(fā)

[2006]87號）

事業(yè)單位工作人員考核暫行規(guī)定（1995年12月14日 人核培發(fā)[1995]153號）關(guān)于行政機(jī)關(guān)任命的事業(yè)單位工作人員違反紀(jì)律處分問題的通知（2006年12月

25日 國人部發(fā)[2006]150號）

五、人才流動開發(fā)與軍轉(zhuǎn)干部安置

（一）人才流動與人才市場管理

人才市場管理規(guī)定（2005年3月22日 人事部、工商行政管理總局第1號令頒

布、第4號令修訂）

中外合資人才中介機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定（2005年5月24日 人事部、商務(wù)部、工

商行政管理總局第2號令頒布、第5號令修訂）

關(guān)于加快發(fā)展人才市場的意見（2004年2月16日 國人部發(fā)[2004]12號）

關(guān)于印發(fā)《國務(wù)院所屬部門人才中介服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》和《全國性人才交流會

審批辦法》的通知（2005年11月18日 國人部發(fā)[2005]97號）

流動人員人事檔案管理暫行規(guī)定（1996年12月2日 人發(fā)[1996]118號）

（二）人事爭議處理

人事爭議處理規(guī)定（2007年8月9日 國人部發(fā)[2007]109號）

關(guān)于人民法院審理事業(yè)單位人事爭議案件若干問題的規(guī)定（2003年8月27日 法

釋[2003]13號）

關(guān)于事業(yè)單位人事爭議案件適用法律等問題的答復(fù)（2004年4月30日 法函

[2004]30號）

關(guān)于在國務(wù)院各部委、直屬單位、直屬事業(yè)單位開展人事爭議調(diào)解工作的意見

（1999年1月6日 人辦發(fā)[1999]2號）

（三）大中專畢業(yè)生就業(yè)

關(guān)于引導(dǎo)和鼓勵高校畢業(yè)生面向基層就業(yè)的意見（2005年6月29日 中辦發(fā)

[2005]18號）

關(guān)于組織開展高校畢業(yè)生到農(nóng)村基層從事支教、支農(nóng)、支醫(yī)和扶貧工作的通知

（2006年2月25日 國人部發(fā)[2006]16號）

關(guān)于做好選拔到農(nóng)村基層工作的高校畢業(yè)生管理使用工作有關(guān)問題的通知（2002

年6月6日 人發(fā)[2002]60號）

關(guān)于建立高校畢業(yè)生就業(yè)見習(xí)制度的通知（2006年2月27日 國人部發(fā)[2006]17

號）

（四）人事調(diào)配工作

干部調(diào)配工作規(guī)定（1991年2月4日 人調(diào)發(fā)[1991]4號）

關(guān)于進(jìn)一步解決干部夫妻兩地分居問題的通知（1989年12月8日 國發(fā)[1989]81

號）

關(guān)于進(jìn)一步解決干部夫妻兩地分居問題工作的通知（1999年7月13日 人發(fā)

[1999]80號）

關(guān)于調(diào)整國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)及中央直接管理企業(yè)解決干部夫妻兩地分居

政策的通知（2003年6月23日 人辦發(fā)[2003]55號）

（五）軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部安置

軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部安置暫行辦法（2001年1月19日 中發(fā)[2001]3號）

關(guān)于自主擇業(yè)的軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部安置管理若干問題的意見（2001年8月24日 國

轉(zhuǎn)聯(lián)[2001]8號）

自主擇業(yè)的軍隊(duì)轉(zhuǎn)業(yè)干部退役金發(fā)放管理辦法（2001年12月13日 國轉(zhuǎn)聯(lián)

[2001]9號）

六、工資福利與離退休管理

（一）工資福利

關(guān)于機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員在停職審查期間工資處理意見的通知（1999年11

月13日 人發(fā)[1999]134號

國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位貫徹《國務(wù)院關(guān)于職工工作時間的規(guī)定》的實(shí)施辦法（1995

年3月26日 人薪發(fā)[1995]32號）

關(guān)于職工探親待遇的規(guī)定（1981年3月14日 國發(fā)[1981]36號）

關(guān)于機(jī)關(guān)、事業(yè)單位女職工產(chǎn)假期間工資計發(fā)問題的通知（1994年2月24日 人

薪發(fā)[1994]7號）

國家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位工作人員死亡后遺屬生活困難補(bǔ)助暫行規(guī)定（1980年2月

13日 民發(fā)[1980]5號 財事[1980]34號）

國家機(jī)關(guān)工作人員病假期間生活待遇問題的規(guī)定（1981年12月11日 人辦函

[1998]101號）

（二）離退休工作

關(guān)于安置老弱病殘干部的暫行辦法（1978年6月2日 國發(fā)[1978]104號）關(guān)于老干部離職休養(yǎng)的暫行規(guī)定（1980年10月7日 國發(fā)[1980]253號）

關(guān)于認(rèn)真執(zhí)行干部退（離）休制度有關(guān)問題的通知（1988年8月25日 中組發(fā)

[1988]9號）

關(guān)于高級專家離休退休若干問題的暫行規(guī)定（1983年9月12日 國發(fā)[1983]141

號）

關(guān)于高級專家退休問題的補(bǔ)充規(guī)定（1986年2月18日 國發(fā)[1986]26號）

關(guān)于事業(yè)單位試行人員聘用制度有關(guān)工資待遇等問題的處理意見（試行）（2004

年10月12日 國人部發(fā)[2004]63號）

七、國家工作人員紀(jì)律

中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例（2003年12月31日 中發(fā)[2003]18號）

關(guān)于對黨和國家機(jī)關(guān)工作人員在國內(nèi)交往中收受的禮品實(shí)行登記制度的規(guī)定

（1995年4月30日 中辦發(fā)[1995]7號）

關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報告?zhèn)€人重大事項(xiàng)的規(guī)定（1997年1月31日 中辦發(fā)[1997]3號）關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)管理嚴(yán)肅干部人事工作紀(jì)律有關(guān)問題的通知（2001年8月14日

人發(fā)[2001]88號）

關(guān)于人事部門廉政建設(shè)的規(guī)定（1998年4月12日 人發(fā)[1998]31號）

人事工作中國家秘密及其密級具體范圍的規(guī)定（1989年10月24日 人辦發(fā)

[1989]8號）

人事工作中國家秘密及其密級具體范圍的補(bǔ)充規(guī)定（1992年12月29日 人辦發(fā)

[1992]1號）

第二篇：證券法律法規(guī)目錄

第一部分 證券市場基本法律法規(guī)

目 錄

第一章 證券市場基本法律法規(guī)............................................3

第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系.......................................3

第二節(jié) 公司法....................................................3

第三節(jié) 證券法......................................................3

第四節(jié) 基金法..................................................4

第五節(jié) 期貨交易管理?xiàng)l例................................................4

第六節(jié) 證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例............................................4

第二章 證券從業(yè)人員管理............................................5

第一節(jié) 從業(yè)資格....................................................5

第二節(jié) 執(zhí)業(yè)行為.....................................................5

第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范.........................................6

第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)......................................................6

第二節(jié) 證券投資咨詢...........................................6

第三節(jié) 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問....................6

第四節(jié) 證券承銷與保薦......................................6

第五節(jié) 證券自營........................................................7

第六節(jié) 證券資產(chǎn)管理....................................................7

第七節(jié) 其他業(yè)務(wù)......................................................7

第四章 證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任...........................8

第一節(jié) 證券一級市場.................................................8

第二節(jié) 證券二級市場.................................................8

第一章證券市場基本法律法規(guī) 第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系

一、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級

二、證券市場各層級的主要法律、法規(guī) 第二節(jié)公司法

一、公司的種類

二、公司法人財產(chǎn)權(quán)的概念

三、關(guān)于公司經(jīng)營原則的規(guī)定

四、分公司和子公司的法律地位

五、公司的設(shè)立方式及設(shè)立登記的要求

六、公司章程的內(nèi)容

七、公司對外投資和擔(dān)保的規(guī)定

八、關(guān)于禁止公司股東濫用權(quán)利的規(guī)定

九、有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機(jī)構(gòu)

十、有限責(zé)任公司注冊資本制度

十一、有限責(zé)任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)

十二、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定

十三、股份有限公司的設(shè)立方式與程序

十四、股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)

十五、股份有限公司的股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓

十六、上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定

十七、董事、監(jiān)事和高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任

十八、公司財務(wù)會計制度的基本要求和內(nèi)容

十九、公司合并、分立的種類及程序

二十、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念 二

十一、法律責(zé)任 第三節(jié)證券法

一、證券法的適用范圍

二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則

三、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

四、證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定

五、公開發(fā)行證券的有關(guān)規(guī)定

六、證券承銷業(yè)務(wù)的種類、承銷協(xié)議的主要內(nèi)容

七、承銷團(tuán)及主承銷人

八、證券的銷售期限

九、代銷制度

十、證券交易的條件及方式等一般規(guī)定

十一、股票上市的條件、申請和公告

十二、債券上市的條件和申請

十三、證券交易暫停和終止的情形

十四、信息公開制度及信息公開不實(shí)的法律后果

十五、內(nèi)幕交易行為

十六、操縱證券市場行為

十七、虛假陳述、信息誤導(dǎo)行為和欺詐客戶行為

十八、上市公司收購的概念和方式

十九、上市公司收購的程序和規(guī)則

二十、違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任 二

十一、違反證券交易規(guī)定的法律責(zé)任 二

十二、上市公司收購的法律責(zé)任

二十三、違反證券機(jī)構(gòu)管理、人員管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任及證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任 第四節(jié)基金法

一、基金管理人、基金托管人、基金份額持有人的概念、權(quán)利和義務(wù)

二、設(shè)立基金管理管理公司的條件

三、基金管理人的禁止行為

四、公募基金運(yùn)作的方式

五、基金財產(chǎn)的獨(dú)立性要求

六、基金財產(chǎn)債券債務(wù)獨(dú)立性的意義

七、基金公開募集與非公開募集的區(qū)別

八、非公開募集基金的合格投資者要求

九、非公開募集基金的投資范圍

十、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案要求

十一、非公開募集基金管理人登記及非公開募集基金備案相關(guān)法律責(zé)任 第五節(jié)期貨交易管理?xiàng)l例

一、期貨的概念、特征及其種類

二、期貨交易所的職責(zé)

三、期貨交易所會員管理、內(nèi)部管理制度的相關(guān)規(guī)定

四、期貨公司設(shè)立的條件

五、期貨公司的業(yè)務(wù)許可制度

六、期貨交易的基本規(guī)則

七、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容

八、期貨相關(guān)法律責(zé)任的規(guī)定 第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

一、證券公司依法審慎經(jīng)營、履行誠信義務(wù)的規(guī)定

二、禁止證券公司股東和實(shí)際控制人濫用權(quán)利、損害客戶權(quán)益的規(guī)定

三、證券公司股東出資的規(guī)定關(guān)于成為持有證券公司*F以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人資格的規(guī)定

四、證券公司設(shè)立時業(yè)務(wù)范圍的規(guī)定證券公司變更公司章程重要條款的規(guī)定

五、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)的相關(guān)規(guī)定

六、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷登記的規(guī)定

七、有關(guān)證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定

八、證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營業(yè)務(wù)的規(guī)定

九、證券公司為客戶開立證券賬戶管理的有關(guān)規(guī)定

十、關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的相關(guān)規(guī)定熟悉證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定

十一、證券公司信息報送的主要內(nèi)容和要求

十二、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券公司進(jìn)行監(jiān)督管理的主要措施（月度、報告、信息披露、檢查、責(zé)令限期整改的情形及可采取的措施）

十三、證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施 第二章證券從業(yè)人員管理 第一節(jié)從業(yè)資格

一、從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍

二、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件

三、從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件和程序

四、從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定

五、違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

七、證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

八、證券投資咨詢?nèi)藛T分類及其從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定

九、證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求

十、保薦代表人的資格管理規(guī)定

十一、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求

十二、財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件 第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為

一、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

二、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定

三、證券市場禁入措施的實(shí)施對象、內(nèi)容、期限及程序

四、證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系

五、證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員管理的有關(guān)規(guī)定

六、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍、禁止性規(guī)定

七、銷售證券投資基金、代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范

八、證券投資咨詢?nèi)藛T的禁止性行為規(guī)定和法律責(zé)任

九、投資顧問相關(guān)人員發(fā)布證券研究報告應(yīng)遵循的執(zhí)業(yè)規(guī)范

十、保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十一、保薦代表人違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任或被采取的監(jiān)管措施

十二、資產(chǎn)管理投資主辦人執(zhí)業(yè)行為管理的有關(guān)要求

十三、財務(wù)顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范

十四、證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范 第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范 第一節(jié)證券經(jīng)紀(jì)

一、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)

三、證券公司建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度的相關(guān)規(guī)定

四、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的基本規(guī)則、業(yè)務(wù)風(fēng)險及規(guī)范要求

五、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為

六、監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施 第二節(jié)證券投資咨詢

一、證券投資咨詢、證券投資顧問、證券研究報告的概念和基本關(guān)系

二、證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定

三、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的有關(guān)規(guī)定

四、利用)薦股軟件*從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

五、監(jiān)管部門和自律組織對證券投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和自律管理措施

六、證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

七、監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定 第三節(jié)與證券交易證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問

一、上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等主要法律法規(guī)

二、證券公司不得擔(dān)任財務(wù)顧問及獨(dú)立財務(wù)顧問的情形

三、從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則'

四、財務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任 第四節(jié)證券承銷與保薦

一、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定

三、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定

四、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定

五、監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的處罰措施 第五節(jié)證券自營

一、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)

二、證券公司自營業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制和風(fēng)險監(jiān)控體系的一般規(guī)定

三、證券自營業(yè)務(wù)決策與授權(quán)的要求

四、證券自營業(yè)務(wù)操作的基本要求

五、證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍的規(guī)定

六、證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求

七、自營業(yè)務(wù)的禁止性行為

八、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和違反有關(guān)法規(guī)的法律責(zé)任 第六節(jié)證券資產(chǎn)管理

一、證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則要求

二、證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求

三、開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資主辦人數(shù)的最低要求，四、資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的必備內(nèi)容

五、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受客戶資產(chǎn)最低凈值要求

六、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)接受的資產(chǎn)形式

七、合格投資者要求

八、關(guān)聯(lián)交易的要求

九、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定

十、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制要求

十一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)了解客戶、對客戶信息披露及揭示風(fēng)險的有關(guān)規(guī)定

十二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)托管的基本要求

十三、監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及后續(xù)監(jiān)管要求

十四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

十五、合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定

第七節(jié)其他業(yè)務(wù)

一、融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

二、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件

三、融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系

四、融資融券業(yè)務(wù)客戶的申請、客戶征信調(diào)查、客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)

五、融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容

六、融資融券業(yè)務(wù)形成的債權(quán)擔(dān)保有關(guān)規(guī)定

七、標(biāo)的證券、保證金和擔(dān)保物的管理規(guī)定

八、融券業(yè)務(wù)涉及證券權(quán)益處理規(guī)定

九、監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定

十、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)規(guī)則

十一、監(jiān)管部門對轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理規(guī)定

十二、代銷金融產(chǎn)品適當(dāng)性原則

十三、代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為

十四、違反代銷金融產(chǎn)品有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任

十五、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍

十六、證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定

十七、中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為

十八、中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求

十九、股票質(zhì)押回購、約定式購回業(yè)務(wù)、報價回購、直接投資、證券公司參與區(qū)域性股權(quán)交易市場相關(guān)規(guī)則

第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責(zé)任 第一節(jié)證券一級市場

一、擅自公開或變相公開發(fā)行證券的特征及其法律責(zé)任

二、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成、刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

三、非法集資類犯罪的犯罪構(gòu)成、立案追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

四、違規(guī)披露、不披露重要信息的行政責(zé)任、刑事責(zé)任的認(rèn)定

五、擅自改變公開發(fā)行證券募集資金用途的法律責(zé)任 第二節(jié)證券二級市場

一、誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責(zé)任的認(rèn)定

二、利用未公開信息交易的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

三、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

四、操縱證券期貨市場的刑事責(zé)任、民事責(zé)任及行政責(zé)任的認(rèn)定

五、證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的民事責(zé)任、行政責(zé)任及刑事責(zé)任的認(rèn)定

六、背信運(yùn)用受托財產(chǎn)的犯罪構(gòu)成、刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)及其法律責(zé)任

第三篇：法律法規(guī)清單目錄

一、適用法律法規(guī)及其它要求清單目錄

1、中華人民共和國清潔生產(chǎn)促進(jìn)法[見電子版]

2、中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法[見電子版]

3、中華人民共和國水污染防治法[見電子版]

4、中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法

5、中華人民共和國節(jié)約能源法[

6、中華人民共和國勞動法[

7、中華人民共和國安全生產(chǎn)法[

8、中華人民共和國道路交通安全法

9、中華人民共和國電力法

10、中華人民共和國消防法[

11、中華人民共和國職業(yè)病防治法[

12、危險化學(xué)品安全管理?xiàng)l例[

13、女職工勞動保護(hù)特別規(guī)定[

14、突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急預(yù)案管理暫行辦法[

15、江西省消防條例[

16、國家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程（變電部分）[

17、國家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程（線路部分）[

18、江西省電力公司電氣兩票管理規(guī)定（試行）[

19、江西地區(qū)電網(wǎng)調(diào)度管理規(guī)程[[見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] [見電子版] [見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見電子版] 見印刷版] 見印刷版] 見印刷版] 見印刷版]

第四篇：法律法規(guī)目錄.doc

2008年福永人民醫(yī)院法律法規(guī)全院

培訓(xùn)資料目錄

一、2008年培訓(xùn)計劃與實(shí)施方案

二、培訓(xùn)法律法規(guī)資料

1、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》

2、《護(hù)士條例》

3、《中華人民共和**嬰保健法》

4、《醫(yī)師外出會診管理暫行規(guī)定》

5、《麻醉藥品和精神藥品管理?xiàng)l例》

6、《重大醫(yī)療過失行為和醫(yī)療事故報告制度的規(guī)定》

三、法律法規(guī)培訓(xùn)人員簽到表

四、法律法規(guī)考核試卷及成績

五、2008年法律法規(guī)小結(jié)

2009年福永人民醫(yī)院法律法規(guī)全院

培訓(xùn)資料目錄

一、2009年培訓(xùn)計劃與實(shí)施方案

二、培訓(xùn)法律法規(guī)資料

1、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》

2、《護(hù)士條例》

3、《醫(yī)療廢物的管理?xiàng)l例》

4、《醫(yī)院感染管理規(guī)范》

5、《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》

6、《傳染病防治法》

7、《突發(fā)公共衛(wèi)生事件應(yīng)急條例》

8、《藥品管理法》

三、法律法規(guī)培訓(xùn)人員簽到表

四、法律法規(guī)考核試卷及成績

五、2009年法律法規(guī)小結(jié)

2010年福永人民醫(yī)院法律法規(guī)全院

培訓(xùn)資料目錄

一、2010年培訓(xùn)計劃與實(shí)施方案

二、培訓(xùn)法律法規(guī)資料

1、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》

2、《護(hù)士條例》

3、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》

4、《侵權(quán)責(zé)任法》

5、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)病歷管理規(guī)定》

6、《處方管理辦法》

7、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)藥事管理暫行規(guī)定》

8、《護(hù)士管理辦法》

三、法律法規(guī)培訓(xùn)人員簽到表

四、法律法規(guī)考核試卷及成績

五、2010年法律法規(guī)小結(jié)

2011年福永人民醫(yī)院法律法規(guī)全院

培訓(xùn)資料目錄

一、2011年培訓(xùn)計劃與實(shí)施方案

二、培訓(xùn)法律法規(guī)資料

1、《執(zhí)業(yè)醫(yī)師法》

2、《護(hù)士條例》

3、《侵權(quán)責(zé)任法》

4、《醫(yī)療事故處理?xiàng)l例》

5、《中華人民共和國護(hù)士管理辦法》

6、《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理?xiàng)l例》

7、《中華人民共和**嬰保健法》

8、《中華人民共和國傳染病防治法》

三、法律法規(guī)培訓(xùn)人員簽到表

四、法律法規(guī)考核試卷及成績

五、2011年法律法規(guī)小結(jié)

第五篇：法律法規(guī)明細(xì)目錄

法律法規(guī)明細(xì)目錄

1、《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)及檢測儀器使用管理規(guī)范》（AQ1029—2007)

2、《煤礦安全規(guī)程》(國家安全監(jiān)管總局令第87號)

3、《煤礦安全監(jiān)控系統(tǒng)通用技術(shù)要求》（AQ6201—2006)

4、《煤礦防治水規(guī)定》(國家安全監(jiān)管總局令第28號

5、《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》

6、《煤礦重大生產(chǎn)安全事故隱患判定標(biāo)準(zhǔn)》

7、《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第30號）。

8、《煤礦職業(yè)安全衛(wèi)生個體防護(hù)用品配備標(biāo)準(zhǔn)》(AQ1051-2008)。

9、《煤礦作業(yè)場所職業(yè)病危害防治規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第73號）

10、《職業(yè)病防治法》

11、《煤礦井下粉塵綜合防治技術(shù)規(guī)范》（AQ1020-2006)

12、《建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)衛(wèi)生“三同時”監(jiān)督管理暫行辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第51號）

13、《礦山救護(hù)規(guī)程》（AQ1008-2007)

14、《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第88號）

15、《煤礦井下作業(yè)人員管理系統(tǒng)使用與管理規(guī)范》(AQ1048-2007)。16《煤礦建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施監(jiān)察規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第6號）

17、《煤礦建設(shè)安全規(guī)范》（AQ1083-2011)

18、《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第86號）

19、《煤礦企業(yè)安全生產(chǎn)許可證實(shí)施辦法》（國家安全監(jiān)管總局令第86號）

20、《防治煤與瓦斯突出規(guī)定》（國家安全監(jiān)管總局令第19號）

21、《煤礦瓦斯等級鑒定暫行辦法》（安監(jiān)總煤裝〔2011〕162號）

22、《煤礦瓦斯抽采達(dá)標(biāo)暫行規(guī)定》（安監(jiān)總煤裝〔2011〕163號）

23、《煤礦瓦斯抽采基本指標(biāo)》(AQ1026-2006)

24、《安全生產(chǎn)法》