第一篇：股票上市公告書

輸入招商局名稱招商局輸入公司名稱股份有限公司

股票上市公告書

重 要 提 示

本公司對以下刊出的資料的真實性、準確性負責。以下資料如有不實或遺漏之處，本公司當負由此而產生的一切責任。

輸入交易所名稱證券交易所對本公司股票上市申請及有關事項的審查，均不構成對本公司的任何保證。

每股面值輸入價格元人民幣普通股票輸入發行數量股和人民幣特種股票輸入價格股，在輸入發行數量證券交易所正式掛牌交易。

上市推薦人：輸入名稱例：招商銀行（證券營業部）

股份登記機構：輸入證券機構名稱

公告日期：輸入公告日期

上市日期：輸入上市日期一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、釋義輸入內容 序言輸入內容 股票發行情況和股權結構輸入內容 公司創立大會與相應的決議輸入內容 董事會、監事會和公司高級管理人員輸入內容 主要經濟指標輸入內容 本公司董事會承諾輸入內容 特別事項說明輸入內容 備查文件輸入內容 附錄輸入內容

第二篇：上海證券交易所股票上市公告書內容與格式指引

上海證券交易所股票上市公告書內容與格式指引.txt31巖石下的小草教我們堅強，峭壁上的野百合教我們執著，山頂上的松樹教我們拼搏風雨，嚴寒中的臘梅教我們笑迎冰雪。上海證券交易所股票上市公告書內容與格式指引

（2006年5月17日 上海證券交易所 上證上字[2006]356號

第一章 總 則

第一條 為規范首次公開發行股票公司上市的信息披露行為，保護投資者合法權益，根據《公司法》、《證券法》等法律、法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）的有關規定，制定本指引。

第二條 在中華人民共和國境內首次公開發行股票并上市的公司(以下簡稱“發行人”)，應按本指引編制上市公告書。

第三條 本指引的規定是對上市公告書信息披露的最低要求。不論本指引是否有明確規定，凡在招股說明書披露日至上市公告書刊登日期間所發生的對投資者作出投資決策有重大影響的信息，均應披露。

本指引某些具體要求對發行人確實不適用的，發行人可根據實際情況，在不影響披露內容完整性的前提下作適當修改，但應作書面說明。發行人未披露本指引規定內容的，應以書面形式報告證券交易所同意。

第四條 由于商業秘密等特殊原因致使某些信息確實不便披露的，發行人可向證券交易所申請豁免。

第五條 在不影響信息披露的完整性和不致引起閱讀不便的前提下，發行人可采用相互引征的方法，對各相關部分的內容進行適當的技術處理，以避免重復和保持文字簡潔。

第六條 發行人在上市公告書中披露的所有信息應真實、準確、完整。第七條 上市公告書應符合以下一般要求：

（一）引用的數據應有充分、客觀的依據，并注明資料來源。

（二）引用的數字應采用阿拉伯數字，貨幣金額除特別說明外，應指人民幣金額，并以元、千元或萬元為單位。

（三）發行人可根據有關規定或其他需求，編制上市公告書外文譯本，但應保證中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告書分別以中、英(或日、法等)文編制，在對中外文本的理解上發生歧義時，以中文文本為準。”

（四）上市公告書應采用質地良好的紙張印刷，幅面為209×295毫米(相當于標準的A4紙規格)。

（五）上市公告書封面應載明發行人的名稱、“上市公告書”的字樣、公告日期等，可載有發行人的英文名稱、徽章或其他標記、圖案等。

（六）上市公告書應使用事實描述性語言，保證其內容簡明扼要、通俗易懂，不得有祝賀性、廣告性、恭維性或詆毀性的詞句。

第八條 發行人應在其股票上市前，將上市公告書全文刊登在至少一種由中國證監會指定的報刊及中國證監會指定的網站上，并將上市公告書文本備置于發行人住所、擬上市的證券交易所住所、有關證券經營機構住所及其營業網點，以供公眾查閱。

第九條 發行人可將上市公告書刊載于其他報刊和網站，但其披露時間不得早于在中國證監會指定報刊和網站的披露時間。

第十條 上市公告書在披露前，任何當事人不得泄露有關的信息，或利用這些信息謀取利益。

第十一條 發行人應在披露上市公告書后10日內，將上市公告書文本一式五份分別報送發行人注冊地的中國證監會派出機構、上市的證券交易所。

第十二條 發行人及其全體董事、監事、高級管理人員應保證上市公告書的真實性、準確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

第二章 上市公告書

第一節 重要聲明與提示

第十三條 發行人應在上市公告書顯要位置作如下重要聲明與提示：

“本公司及全體董事、監事、高級管理人員保證上市公告書的真實性、準確性、完整性，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。” “證券交易所、其他政府機關對本公司股票上市及有關事項的意見，均不表明對本公司的任何保證。”

“本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關內容，請投資者查閱刊載于XX網站的本公司招股說明書全文。”

第十四條 發行人應披露董事、監事、高級管理人員就上市而作出的相關承諾。第二節 股票上市情況

第十五條 發行人應披露：

（一）編制上市公告書的法律依據；

（二）股票發行的核準部門和文號；

（三）股票上市的核準單位和文號。

第十六條 發行人應披露股票上市的相關信息，主要包括:

（一）上市地點；

（二）上市時間；

（三）股票簡稱；

（四）股票代碼；

（五）總股本；

（六）首次公開發行股票增加的股份；

（七）發行前股東所持股份的流通限制及期限；

（八）發行前股東對所持股份自愿鎖定的承諾；

（九）本次上市股份的其他鎖定安排；

（十）本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份；

（十一）股票登記機構；

（十二）上市保薦人。

第三節 發行人、股東和實際控制人情況

第十七條 發行人應披露其基本情況，包括中英文名稱、注冊資本、法定代表人、住所、經營范圍、主營業務、所屬行業、電話、傳真、電子郵箱、董事會秘書，以及發行人董事、監事、高級管理人員的姓名和持有發行人的股票、債券情況等。第十八條 發行人應披露控股股東及實際控制人的名稱或姓名，前十名股東的名稱或姓名、持股數量及持股比例。

第四節 股票發行情況

第十九條 發行人應披露本次股票上市前首次公開發行股票的情況，主要包括：

（一）發行數量；

（二）發行價格；

（三）發行方式；

（四）募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況；

（五）發行費用總額及項目、每股發行費用；

（六）募集資金凈額；

（七）發行后每股凈資產；

（八）發行后每股收益。第五節 其他重要事項

第二十條 發行人應披露招股說明書刊登日至上市公告書刊登前已發生的可能對發行人有較大影響的其他重要事項，主要包括：

（一）主要業務發展目標的進展；

（二）所處行業或市場的重大變化；

（三）原材料采購價格和產品銷售價格的重大變化；

（四）重大關聯交易事項；

（五）重大投資；

（六）重大資產（或股權）購買、出售及置換；

（七）發行人住所的變更；

（八）董事、監事、高級管理人員及核心技術人員的變化；

（九）重大訴訟、仲裁事項；

（十）對外擔保等或有事項；

（十一）財務狀況和經營成果的重大變化；

（十二）其他應披露的重大事項。第六節 上市保薦人及其意見

第二十一條 發行人應披露保薦人的有關情況，包括名稱、法定代表人、住所、聯系電話、傳真、聯系人等。

第二十二條 發行人應披露保薦人的推薦意見。第三章 附 則

第二十三條 本指引自發布之日起施行。

第三篇：上市公告書

江南水務(601199)首次公開發行A股股票上市公告書

公告日期：2011-03-16

股票簡稱：江南水務股票代碼：601199

江蘇江南水務股份有限公司首次公開發行 A 股股票上市公告書

江蘇江南水務股份有限公司（以下簡稱“江南水務”“公司”“本公司”

或“發行人”）及全體董事、監事、高級管理人員保證上市公告書的真實性、準確性、完整性，承諾上市公告書不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

證券交易所、其他政府機關對本公司股票上市及有關事項的意見，均不表

明對本公司的任何保證。

為規范本公司募集資金管理，保護投資者的權益，根據有關法律法規及《上

海證券交易所上市公司募集資金管理規定》，本公司分別在上海浦東發展銀行

江陰支行、中國工商銀行股份有限公司江陰支行和中國建設銀行股份有限公司江陰支行（以下簡稱“開戶行”）開設賬戶作為

募集資金專項賬戶，2011 年 3 月 15 日，本公司及保薦人興業證券股份有限

公司（以下簡稱“興業證券”）與開戶行分別簽署了募集資金專戶存儲三方監

管協議》（以下簡稱“協議”。協議約定的主要條款如下：

一、本公司已在上海浦東發展銀行江陰支行、中國工商銀行股份有限公司

江陰支行和中國建設銀行股份有限公司江陰支行開設募集資金專項賬戶（以下

簡稱“專戶”，賬號分別為 ***

37、***4108 和

32001616***2，專戶僅用于募集資金投向項目募集資金的存儲和使用，不得用作其他用途。

二、本公司和開戶行應當共同遵守《中華人民共和國票據法》《支付結算

辦法》《人民幣銀行結算賬戶管理辦法》等法律、法規、三、興業證券應當依據有關規定指定保薦代表人或其他工作人員對本公司

募集資金使用情況進行監督。興業證券承諾按照《證券發行上市保薦業務管理

辦法》《上海證券交易所上市公司募集資金管理規定》以及本公司制訂的募集

資金管理制度對本公司募集資金管理事項履行保薦職責，進行持續督導工作。

興業證券可以采取現場調查、書面問詢等方式行使其監督權。本公司和開戶行

應當配合興業證券的調查與查詢。興業證券每半對本公司現場調查時應當

同時檢查專戶存儲情況。

四、本公司授權興業證券指定的保薦代表人可以隨時到開戶行查詢、復印

本公司專戶的資料；開戶行應當及時、準確、完整地向其提供所需的有關專戶的資料。保薦代表人向開戶行查詢本公司專戶有關情況時應當出具其本人的合法身份證明；興業證券指定的其他工作人員向開戶行查詢本公司專戶有關情況

時應當出具其本人的合法身份證明和單位介紹信。

五、開戶行按月（每月 10 日前）向本公司出具真實、準確、完整的專戶

對賬單，并抄送給興業證券。

六、本公司 1 次或 12 個月以內累計從專戶支取的金額超過 5,000萬元且

達到發行募集資金總額扣除發行費用后的凈額（以下簡稱“募集資金凈額”）的 20%的，本公司應當及時以傳真方式通知興業證券，同時提供專戶的支出清

單。

七、興業證券有權根據有關規定更換指定的保薦代表人。興業證券更換保

薦代表人的，應當將相關證明文件書面通知開戶行，同時按協議規定的要求書

面通知更換后保薦代表人的聯系方式。更換保薦代表人不影響協議的效力。

八、開戶行連續三次未及時向本公司出具對賬單，以及存在未配合興業證

券調查專戶情形的，本公司可以主動或在興業證券的要求下單方面終止協議并

注銷募集資金專戶。

九、興業證券發現本公司和開戶行未按約定履行協議的，應當在知悉有關

事實后及時向上海證券交易所書面報告。

十、協議自本公司、開戶行和興業證券三方法定代表人或其授權代表簽署

并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢并依法銷戶之日起

失效。

本公司提醒廣大投資者注意，凡本上市公告書未涉及的有關內容，請投資

者查閱刊載于上海證券交易所網站（http://.cn）的本公司招股說

明書全文。

發行人實際控制人公有資產經營公司、控股股東給排水公司及其一致行動

人基礎產業公司、電力發展公司承諾：自股票上市之日起三十六個月內，不轉

讓或者委托他人管理其本次發行前持有的發行人股份，也不由發行人回購該部

分股份。

發行人股東模塑科技、姚正慶、馮永朝、程頤平、張亞軍、楊伊南、張滿

英、錢蘇、陶新如、王建林、傅夢琴、吳振南、孫錦治、徐永興承諾：自發行

人股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的發行人股份，也不由發行人回購其持有的股份。

除上述鎖定期外，擔任發行人董事、高級管理人員的張亞軍、王建林還承

諾：在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，每年轉讓的公司股份不超過

所持有公司股份總數的百分之二十五，所持股份少于 1,000 股時不受上述比例的限制；如不再擔任公司董事、監事或高級管理人員職務，則離職后半年內不

轉讓所持有的公司股份。

如無特別說明，本上市公告書中的簡稱或名詞的釋義與本公司首次公開發

行股票招股說明書中的相同。

第二節股票上市情況

一、本上市公告書系根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證

券法》和《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規規定，并按照上海

證券交易所《股票上市公告書內容與格式指引》編制而成，旨在向投資者提供

有關本公司首次公開發行股票（A 股）上市的基本情況。

二、本公司首次公開發行 A 股股票（簡稱“本次發行”）經中國證券監督

管理委員會證監許可[2011]295 號文核準。本次發行采用網下向詢價對象詢價

配售與網上資金申購發行相結合的方式。

三、本公司 A 股股票上市經上海證券交易所上證發字[2011] 15】號文批

準。本公司發行的 A 股股票在上海證券交易所上市，證券簡稱“江南水務”，證券代碼“601199”；其中本次發行中網上資金申購發行的 4,704 萬股股票將

于 2011 年 3 月 17 日起上市交易。

四、股票上市相關信息

1、上市地點：上海證券交易所

2、上市時間：2011 年 3 月 17 日

3、股票簡稱：江南水務

4、股票代碼：6011995、A 股發行后總股本：233,800,000 股

6、本次 A 股公開發行的股份數：58,800,000 股

7、發行前股東所持股份的流通限制及期限以及股東對所持股份自愿鎖定的承諾：

發行人實際控制人公有資產經營公司、控股股東給排水公司及其一致行動

人基礎產業公司、電力發展公司承諾：自股票上市之日起三十六個月內，不轉

讓或者委托他人管理其本次發行前持有的發行人股份，也不由發行人回購該部

分股份。

發行人股東模塑科技、姚正慶、馮永朝、程頤平、張亞軍、楊伊南、張滿

英、錢蘇、陶新如、王建林、傅夢琴、吳振南、孫錦治、徐永興承諾：自發行

人股票上市之日起十二個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的發行人股份，也不由發行人回購其持有的股份。

除上述鎖定期外，擔任發行人董事、高級管理人員的張亞軍、王建林還承

諾：在擔任公司董事、監事或高級管理人員期間，每年轉讓的公司股份不超過

所持有公司股份總數的百分之二十五，所持股份少于 1,000 股時不受上述比例的限制；如不再擔任公司董事、監事或高級管理人員職務，則離職后半年內不

轉讓所持有的公司股份。

8、本次上市股份的其他鎖定安排

本次發行網下向詢價對象詢價配售的 1,176 萬股股份鎖定期為 3個月，鎖

定期自本次網上資金申購發行的股票在上海證券交易所上市交易之日起計算。

9、本次上市的無流通限制及鎖定安排的股份

本次發行中網上資金申購發行的 4,704 萬股股份無流通限制及鎖定安排

10、股票登記機構：中國證券登記結算有限責任公司上海分公司

11、上市保薦機構：興業證券股份有限公司

第三節發行人、股東和實際控制人情況

一、發行人基本情況

1、公司名稱：江蘇江南水務股份有限公司

2、英文名稱：Jiangsu Jiangnan Water Co.,Ltd.3、注冊地址：江陰市延陵路 224 號

4、注冊資本：17,500 萬元(本次發行前)

5、法定代表人：張亞軍

6、經營范圍：自來水制售，自來水排水及相關水處理業務，供水工程的設

計及技術咨詢，水質檢測，水表計量檢測，對公用基礎設施行業進行投資。

7、主營業務：主要經營自來水的制售、自來水排水及相關水處

理業務。公司目前擁有日供水能力 93 萬立方米，DN100 以上供水管網總長 600

多公里，供水人口超過 200 萬，供水規模、人均供水量及各項能耗、全員勞動

生產率等指標在同行業中處于領先地位，處于國縣級市供水行業前列。（2009 年）（數據來源：《城市供水統計年鑒》）

8、所屬行業：自來水的生產和供應業

9、電話：0510－8627677110、傳真：0510－8627673011、互聯網網址：

12、電子信箱：master@jsjnsw.com13、董事會秘書：朱杰

14、董事、監事、高級管理人員名單

（1）截至本上市公告書刊登之日，本公司董事名單如下：

姓名現任職務

張亞軍董事長

徐鈺新獨立董事

（2）截至本上市公告書刊登之日，本公司監事名單如下：

姓名現任職務

（3）截至本上市公告書刊登之日，本公司高級管理人員名單如

下：

姓名現任職務

沙建新總經理

王建林副總經理

周益獻副總經理

王煒財務總監

朱杰董事會秘書

15、董事、監事、高級管理人員持有本公司股票、債券情況截至本上市

公告書刊登之日，張亞軍和王建林分部持有江南水務262,300 股，除此之外，本公司董事、監事、高級管理人員及其近親屬均未直

接或間接持有本公司股票。

二、控股股東及實際控制人情況

給 排 水 公 司 持 有 發 行 人 8,500 萬 股 股 份，占 發 行 前 股

本 的48.57%，為公司的控股股東。

根據江陰虹橋會計師事務所有限公司虹會專審字[2011]第 016 號審 計

報 告，截 至 2010 年 12 月 31 日，給 排 水 公 司 總 資 產

1,981,669,848.36 元，凈資產 898,034,319.45 元；2010 年營業收入

489,251,150.45 元，凈利潤 95,764,066.74 元。

公有資產經營公司直接持有發行人 5,635.97 萬股股份，占發行人現有總

股本 32.21%，公有資產經營公司的子公司給排水公司持有發行人 8,500 萬股，占發行人現有總股本 48.57%，公有資產經營公司的一致行動人基礎產業公司、電力發展公司各持有發行人 600 萬股，分別占發行人現有總股本 3.43%。上述

四家股東合計持股 15，335.97萬股，占發行人現有總股本 87.63%。公有資產

經營公司為公司實際控制人，且近三年未發生變化。

根據江陰暨陽會計師事務所有限公司暨會審字[2011]第 35 號審計報告，截至 2010 年 12 月 31 日，該公司總資產 1,800,385,092.49 元，凈資產

1,772,037,972.22 元；2010 年凈利潤 215,359.175,52 元(母公司數據)。

三、股東情況

1、本次發行前后的股本結構：

股東名稱本次發行前本次發行后股份（股）比例 %股份（比例 %股份比例 %

江陰市城鄉給排水（SS）85,000,00048.5781,740,99534.96

江陰市公有資產經營（SS）56,359,694 2.2154,198,79323.18

江南模塑科技股份有限公司18,361,47110.4918,361,4717.85

江陰市新國聯限公司（SS）6,000,0003.435,769,9532.47

江陰市新國聯電力（SS）國家股6,000,0003.435,769,9532.47

姚正慶524,6130.30524,6130.22

全國社會保障基金理事會——5,880,0002.51

社會公眾股——58,800,00025.15

合計175,000,000100.00233,800,000100.002、本次發行后、上市前前十大 A 股股東持股情況江陰市城鄉給排水有限

公司（SS）81,740,99534.96

江陰市公有資產經營有限公司（SS）54,198,79323.18

江南模塑科技股份有限公司18,361,4717.85

全國社會保障基金理事會轉持三戶5,880,0002.51

江陰市新國聯基礎產業有限公司（SS）5,769,9532.47

江陰市新國聯電力發展有限公司（SS）5,769,9532.47

姚正慶524,6130.22

程頤平262,3070.11

第四節股票發行情況

一、發行數量：58,800,000 股

二、發行價格：18.8 元/股

三、發行方式

本次發行采用網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購發行相結合的方式

進行，其中網下向詢價對象配售 1,176 萬股，網上向社會公眾投資者發行

4,704 萬股。

四、募集資金總額及注冊會計師對資金到位的驗證情況

1、本次募集資金總額為 110,544 萬元。

2、江蘇公證會計師事務所有限公司于 2011 年 3 月 15 日對本次（發行的資金到位情況進行了審驗，并出具了《驗資報告》“蘇公【2011】B021 號”。

五、發行費用總額及項目、每股發行費用

1、本次發行費用總計為 7,653.59 萬元，主要包括：

（1）承銷保薦費：6,632.64 萬元（2）審計及評估費：501 萬元（3）

律師費：105 萬元（4）信息披露費及招股書印刷費：311.74 萬元（5）證券登

記費：23.38 萬元（6）上市初費：3.5 萬元（7）印花稅：66.33 萬（8）其他

發行費用：10 萬元

2每股發行費用=發行費用總額/本次每股發行費用為 1.30 元。

六、募集資金凈額：102,890.41 萬元。

七、發行后每股凈資產：6.43 元（按本次發行后凈資產除以本次發行后總

股本計算，其中，本次發行后的凈資產為 2010 年 12 月 3日經審計歸屬于母

公司股東的凈資產加上本次發行募集資金凈額之和）。

八、發行后每股收益：0.32 元（按 2010 經審計的扣除非經常性損益

前后孰低的歸屬于母公司的凈利潤除以本次發行后總股本計算）

第五節其他重要事項

本公司在招股意向書刊登日至上市公告書刊登前，沒有發生可能對本公司有較大影響的重要事項，具體如下：

1、本公司主營業務目標進展情況正常。

2、本公司所處行業和市場未發生重大變化。

3、本公司接受或提供的產品及服務價格未發生重大變化。

4、本公司沒有發生未履行法定程序的關聯交易，且沒有發生未在招股說明書中披露的重大關聯交易。

5、本公司未進行重大投資。

6、本公司未發生重大資產（或股權）購買、出售及置換。

7、本公司住所沒有變更。

8、本公司董事、監事、高級管理人員沒有變化。

9、本公司未發生重大訴訟、仲裁事項。

10、本公司未發生除正常經營業務之外的重大對外擔保等或有事項。

11、本公司的財務狀況和經營成果未發生重大變化。

12、本公司未發生其他應披露的重大事項。

第六節上市保薦機構及其意見

一、上市保薦機構基本情況

保薦機構： 興業證券股份有限公司

法定代表人：蘭榮

住所：福建省福州市湖東路 268 號

電話：0591-38281727

傳真：0591-3828170

保薦代表人：匡志偉、曾令羽

二、上市保薦機構的推薦意見

上市保薦機構認為，江南水務申請 A 股股票上市符合《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》及《上海證券交易所股票上市規則》等國家法律、法規的有關規定，江南水務 A 股股票具備在上海證券交易所上市的條件。興業證券愿意推薦江南水務的 A股股票在上海證券交易所上市交易，并承擔相關保薦責任。

（此頁無正文，為《江蘇江南水務股份有限公司首次公開發行 A股股票上市公告書》簽章頁）

江蘇江南水務股份有限公司

2011 年 3 月 16 日

（此頁無正文，為《江蘇江南水務股份有限公司首次公開發行 A股股票上市公告書》簽章頁）

興業證券股份有限公司

2011 年 3 月 16 日

第四篇：股票上市協議

甲方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯系電話：_________

乙方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯系電話：_________

第一條　為規范股票上市行為，根據《公司法》、《股票發行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規則》，簽訂本協議。

第二條　甲方依據有關規定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。

第三條　乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監事、高級管理人員應當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規則》中的有關規定，并履行相關義務。

第四條　甲方依據有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，對乙方實施日常監管。

第五條　乙方應當設立董事會秘書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。

第六條　乙方董事會秘書和授權代表應當將其通訊聯絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯絡方式。

第七條　乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規則》的規定，聘任新的董事會秘書。

第八條　乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

第九條　乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規則》第六章及第七章的規定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第十條　當乙方上市股票成交量或交易價格出現異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答復甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條　甲方根據有關法律、法規、規章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十二條　乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明并公告。

第十三條　乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據褓圳證券交易所股票上市規則》的有關規定，亦可根據中國證監會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。

第十四條　甲方依照《深圳證券交易所股票上市規則》第八章的規定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。

第十五條　乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為_________元人民幣，上市月費的標準為：以_________元人民幣為基數（按_________萬股股本計），每增加_________萬股股本，月費增加_________元人民幣，最高不超過_________元人民幣。

第十六條　上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03％收取滯納金。

第十七條　乙方的上市股票暫停上市后復牌交易，乙方不再交納上市初費；乙方的上市股票被甲方除牌，已經交納的上市費不予返還。

第十八條　乙方如有違反本協議的行為，甲方將依據《深圳證券交易所股票上市規則》第十二章的有關規定，給予乙方相應的處分。

第十九條　若雙方當事人對本協議的內容有爭議，應當協商解決。協商不成的，提請中國證監會指定的仲裁機構仲裁。

第二十條　本協議未盡事宜，依照國家有關法律、法規、規章及《深圳證券交易所股票上市規則》執行。

第二十一條　本協議自簽字之日起生效。若本協議中規定的事項發生重大變化，協議雙方應當重新簽訂協議或簽訂補充協議。補充協議是本協議的組成部分，與本協議具有同等法律效力。

第二十二條　本協議一式四份，雙方各執二份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

附件

本人向深圳證券交易所承諾如下：

在本人擔任_________股份有限公司_________（職務）期間及有關法定的期限內，保證遵守國家現有的和將來公布的有關法律、深圳證券交易所現有的和將來作出的有關規定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規則》，嚴格履行有關法律和深圳證券交易所有關規定所明確規定的與本人有關職責和義務，并對本公司尚未公布的信息嚴格保密，不利用內幕信息為自己或為他人（包括自然人和法人）提供內幕信息進行內幕交易，不越權擅自向新聞媒體披露尚未經深圳證券交易所審核并同意發布的本公司任何信息，對于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，及時如實答復并提供相關資料或文件。

本人（簽字）：_________

_________年____月____日

姓名：_________

曾用名：_________

住址：_________

身份證號碼：_________

聯系電話：_________

第五篇：股票上市方案

企業上市籌劃方案

一、工作內容

1、了解企業基本情況

2、成立上市籌備組、成員分工。提供辦公場所及必要辦公設備（主要是打印機和復印機）。

3、資產清查

4、對企業進行股份制改造，達到上市公司內部要求。

5、根據企業情況，完善機構設置，建立內控制度。

6、財務設計，包括：收入成本配比、收入總額分配、對稅負的籌劃、保險費規劃，達到上市要求。

7、調整賬務、憑證、報表，規劃公司市盈率、利潤率、周轉率

8、跟蹤國家新上市公司制度要求。

9、建議企業與發改委建立聯系

10、盡早確定券商、律師參與企業上市籌劃。

二、時間安排

上市公司需要重新整理5年賬目，預計需要4-6個月時間。

三、費用

預計需要總費用五十萬元，人員進場前需要支付50%，剩余部分按月平均支付。