第一篇：Ahrhyek2證券公司實(shí)習(xí)日記

七夕，古今詩人慣詠星月與悲情。吾生雖晚，世態(tài)炎涼卻已看透矣。情也成空，且作“揮手袖底風(fēng)”罷。是夜，窗外風(fēng)雨如晦，吾獨(dú)坐陋室，聽一曲《塵緣》，合 成詩韻一首，覺放諸古今，亦獨(dú)有風(fēng)韻也。乃書于紙上。畢而臥。凄然入夢。乙 酉年七月初七。-----嘯之記。

1 概述

1.1 實(shí)習(xí)單位簡介

光大證券股份有限公司簡稱光大證券，創(chuàng)建于 1996 年，并于 2005 年增資擴(kuò)股及股份制 改革變更為“光大證券股份有限公司”。王明權(quán)為其法定代表人，公司的注冊地址為上海市浦 東南路 528 號上海證券大廈南塔 16 樓。光大證券股份有限公司是一家全國性綜合類證券公 司，注冊資本為 28.98 億元。公司以“提升客戶價(jià)值造就員工未來”為核心價(jià)值觀，以“誠信、專業(yè)、卓越、共享”為經(jīng)營理念，以“以優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)公平競爭，以科學(xué)的精神務(wù)實(shí)創(chuàng)新，以高 效的服務(wù)塑造品牌，以規(guī)范的管理實(shí)現(xiàn)價(jià)值”經(jīng)營方針。證券承銷、證券經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、證券投資、基金管理、財(cái)務(wù)顧問、投資咨詢等是光大證券股份有限公司的傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，該公司 在鞏固傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的同時也發(fā)展集合理財(cái)、權(quán)證、資產(chǎn)證券化、融資融券、股指期貨等創(chuàng)新業(yè) 務(wù)。光大證券有限公司是中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的首批三家創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司之一，其業(yè)務(wù)規(guī)模和 主要營業(yè)指標(biāo)在國內(nèi)都居于前列。在未來的發(fā)展中，光大證券的發(fā)展策略是通過實(shí)施資本公 眾化、資產(chǎn)輕型化、經(jīng)營集約化、服務(wù)差異化等戰(zhàn)略來增強(qiáng)公司的營銷能力、定價(jià)能力、風(fēng) 控能力、研發(fā)創(chuàng)新能力，同時提升公司的企業(yè)文化水平，從而進(jìn)一步完善公司的治理機(jī)制。相信在光大證券積極健康的經(jīng)營理念的引導(dǎo)下，在光大證券全體員工的不斷努力下，光大將 會更加強(qiáng)大。

1.2 實(shí)習(xí)過程的基本回顧

1.2.1 實(shí)習(xí)過程介紹

這次實(shí)習(xí)主要分七天進(jìn)行。第一天熟悉熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法，對 開戶時應(yīng)注意的一些基本的情況進(jìn)行了解。第二天熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相 關(guān)內(nèi)容。第三天熟悉 K 線理論的實(shí)際操作。第四天熟悉切線理論的實(shí)際操作。第五天熟悉 基金的相關(guān)內(nèi)容。第六天整理實(shí)習(xí)過程中記錄的資料。第七天查閱相關(guān)資料進(jìn)行實(shí)習(xí)的總結(jié)。通過這七的努力我們順利完成了實(shí)習(xí)任務(wù)。

1.2.2 具體實(shí)習(xí)內(nèi)容介紹

1.2.2.2 熟悉證券開戶流程以及臨時情況的處理方法

今天公司的職員向我們介紹了開戶的相關(guān)情況,使我們對開戶流程有了相關(guān)的了解.證券 賬戶包括股東賬戶、資金賬戶和基金賬戶三種類型。股東賬戶是客戶向證券公司申請開立的，用于證券買賣的賬戶。股東賬戶包括上海股東賬

戶和深圳股東賬戶，他們又各自包括 A 股 股東賬戶和 B 股股東賬戶。上海 B 股的股東賬戶用美金進(jìn)行交易而深圳的 B 股股東賬戶則 用港幣進(jìn)行交易。上海 A 股的股東賬戶不可以復(fù)開而深圳的可以。在開立股東賬戶時客戶 需填寫自然人證券賬戶申請表、代理開戶合同中的開戶申請表和第三方存管協(xié)議。第三方存 管協(xié)議有三聯(lián)：客戶聯(lián)、券商聯(lián)和銀行聯(lián)。銀行聯(lián)由客戶帶往相應(yīng)的銀行進(jìn)行確認(rèn)。其中中 行、農(nóng)行、興業(yè)和光大等銀行無須確認(rèn)。第三方存管的目的是保障資金安全。資金賬戶是客 戶向證券公司申請獲得的客戶號，它是由股東賬戶對應(yīng)生成的。基金賬戶是客戶向基金公司 獲得用于購買基金的賬號。一個身份證只能在一個證券公司開一個資金賬號，一個資金賬號 可以向多個基金公司開立基金賬號。開立 A 股賬戶費(fèi)用為 46 元人民幣，B 股賬戶則為 100 元人民幣，對于三板股票的賬戶開戶費(fèi)只需三十元。

學(xué)習(xí)開戶時客戶應(yīng)攜帶的資料，以及客戶日常可能遇到的問題的解決方法。對于未開過 戶的客戶他們需攜帶身份證和銀行卡。銀行卡必須是中行、建行、工商、興業(yè)、農(nóng)行、光大、交行等七家之一的銀行卡。客戶如要進(jìn)行同行換卡則可直接到對應(yīng)銀行的柜臺進(jìn)行換卡。但 如果客戶是要進(jìn)行異行換卡，則客戶要先對賬戶進(jìn)行清倉，即達(dá)到零股票零資金。客戶要進(jìn)

行轉(zhuǎn)賬必須在營業(yè)時間進(jìn)行否則資金會被凍結(jié)，如果資金是從證券賬戶轉(zhuǎn)向銀行賬戶，其上 限為 50 萬。

1.2.2.3 熟悉資本市場的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容

光大證券股份有限公司福州營業(yè)部的總經(jīng)理林泓先生向我們介紹資本市場和證券交易 的相關(guān)內(nèi)容。首先他提到資本市場在中國仍屬于新興的市場，有很大的發(fā)展空間。它的主要 功能是籌集資金、合理定價(jià)和資源的優(yōu)化配置。在國外資本市場與商業(yè)銀行混業(yè)經(jīng)營，在中 國二者是分業(yè)經(jīng)營。其次他向我們介紹了證券公司的業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)包括經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理 業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和投資銀行業(yè)務(wù)。

接著林經(jīng)理向我們介紹個人投資方面的問題。他說到，個人投資首先要看宏觀環(huán)境，因 為宏觀環(huán)境反映的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，是個人無法控制和避免的。其次我們還得關(guān)注公司的監(jiān)管和 技術(shù)層面的信息。技術(shù)信息主要在于我們對知識把握的情況。林經(jīng)理講到“要想口袋滿就要 腦袋滿”這生動地說明了知識的重要性。在后面的講述中他向我們介紹了主動性買盤和被動 性買盤以及股市與房產(chǎn)價(jià)格之間的緊密關(guān)系。緊接著他向我們介紹了證券經(jīng)紀(jì)人以及從事證 券行業(yè)所應(yīng)具備的工作精神。從事證券行業(yè)要具有全力以赴的敬業(yè)

業(yè)精神、團(tuán)結(jié)協(xié)作精神、個 人主義與集體注意相結(jié)合、全局觀和敢于接受挑戰(zhàn)的精神。

林經(jīng)理介紹說證券市場有一級市場、一級半市場和二級市場。一級市場是未進(jìn)入市場，二級市場是進(jìn)入市場，而一級半市場非法的。之后他向我們介紹了權(quán)證的相關(guān)內(nèi)容。其中他 主要介紹了期貨和基金。現(xiàn)在期貨主要以金融期貨為主。基金與理財(cái)產(chǎn)品的主要區(qū)別在于基 金的資金全部來自投資者而理財(cái)產(chǎn)品的資金部分來自券商，部分來自投資者。

最后林經(jīng)理向我們介紹了光大的主要情況。光大是我國三大金融機(jī)構(gòu)之一，與中信、中 國金融開發(fā)總公司并稱中國的三大金融機(jī)構(gòu)。他向我們介紹了光大的交易方式，理財(cái)中心和 前、中和后臺的管理。前臺主要負(fù)責(zé)營銷，中臺負(fù)責(zé)咨詢，而后臺則負(fù)責(zé)總的管理。

1.2.2.4 熟悉 K 線理論的實(shí)際操作

今天是第一天實(shí)習(xí)，六點(diǎn)就醒了，有個舍友好像五點(diǎn)多就起床了（真辛苦啊），然后躺床上 一直沒睡著，確切的說是不敢睡著，怕遲到，于是挨到六點(diǎn)半就起床了。想著這一天將要發(fā) 生的事，充滿未知，興奮又有些緊張。9 L: s _8 g/ U+ d.v* D;R/ t8 v% L)I* K 到了經(jīng)理室（據(jù)我猜測，門上沒寫），來了很多人，都擠到屋門口了。8:15-8:40 股市早 八點(diǎn).8：40 開始兩場視頻會議。8：40-8：55 是理財(cái)服務(wù)中心的報(bào)告，8：55-9：10 是期貨 公司的報(bào)告。關(guān)于行業(yè)最前沿的信息，但有些專業(yè)名詞和行勢分析我聽不懂。學(xué)習(xí)了老沙的 觀點(diǎn)，2 月份的大小非解禁，國外市場的行情，及鐵礦石提價(jià) 65%對證券市場的影響等等。重點(diǎn)觀點(diǎn)是本周需進(jìn)行倉位控制。6 Y/ s!u4 [& _8 j W' M 晨會之后，Y 經(jīng)理給我們介紹了營業(yè)部的幾個負(fù)責(zé)人，給我們介紹了實(shí)習(xí)期間的總體安 排，實(shí)習(xí)時間是一個月，整月的課程都已安排好了。然后帶我們熟悉了營業(yè)部，中戶室，大 戶室，柜臺，綜合部……有許多的老股民（Y 經(jīng)理說應(yīng)該叫投資者）聚集在中戶室，大戶室，我第一次看到這么多的真正意義上的股民，在我看來有些瘋狂，九點(diǎn)半都到齊了，午飯?jiān)跔I 業(yè)部吃，午休在營業(yè)部，三點(diǎn)后還有好多個擺桌玩牌，好幾個阿姨大媽的一邊盯盤一邊織毛 衣呢。或許在一起久了，大家都成朋友了，這是證券投資的感情衍生物。上午我才知道實(shí)習(xí)沒有工資-.-`，只有 100RMB 交通補(bǔ)貼，管午飯，據(jù)此還簽了承諾書，承諾實(shí)習(xí)期間是在校 生，承諾實(shí)習(xí)期間不享受公司正常福利待遇。)S6 g$ {!}!m5 M!H。進(jìn)行職業(yè)生涯規(guī)劃知識的學(xué)習(xí)，雖然這些課程以前聽多了，但此刻聽來卻覺得蠻有親切 感的。11：30 午飯時間，初次吃感覺飯菜還不錯^.^，在“錢龍”面前吃的飯，飯后也學(xué)

著研 究起“錢龍”。看歸看，看了才發(fā)現(xiàn)自己啥都不懂。(i' p: k+ f(h S5 { 13：00 繼續(xù)職業(yè)生涯規(guī)劃課程，商務(wù)禮儀課程。后來 W 總給我們上了一課，W 總主要 講了三點(diǎn)：

1、告訴我們要以平常心對待證券這個行業(yè)；

2、要我們樹立正確的“錢”觀；

3、分析了工作好與差的導(dǎo)致收入的巨大差別，啟示我們要做好。然后時間就走到了 15：36，第一天實(shí)習(xí)，至此就 OVER 了。$ d Q9 R% R/ d!v1 h 稍后繼續(xù)關(guān)注。^.^2 u9 S/ b.h)d$ R。Monday February 29,2008 Sunny 早晨，按慣例，交流會--學(xué)習(xí)同事的觀點(diǎn)，主要是學(xué)習(xí)前輩的觀點(diǎn)。之后是行業(yè)報(bào)告會，研

究中心分析了周邊市場情況，建議倉位五成加到六成上下。據(jù)我觀察，研究中心比較肯定市 場時，大盤必漲無疑，模棱兩可含糊不清時就是看空了。看來 Y 經(jīng)理經(jīng)常說他非常相信公 司的研發(fā)部門，是很對的。5 b0 F/ q-r B3 C9 U
“ N0 4 B9 L” R u: j% V$ M

今天是第一次輪崗實(shí)習(xí)，我把最正式的衣服的穿來了，但褲子還是牛仔褲，就像 DL 說的，除了牛仔褲他就剩秋褲了，我的情況類似，于是我不得不暫時放棄了柜臺的實(shí)習(xí)，以免有損 公司的形象^.^。根據(jù)安排，我和 YJ 去客服部實(shí)習(xí)。到了客服部，CY 泡茶給我們和其她幾 個同事喝，由于不知道到底該叫“XX 姐”還是直呼其名（直接叫名字覺得不敬，叫什么姐什 么哥的感覺別拗），稱呼起來還真有點(diǎn)尷尬。CY 教我們接電話時用“您好”而不用“喂，您好”，遇到對方無聲時不要用“喂，喂，喂”……(n5 {-O* X(Q9 A5 j1 A1 R
% Y!Y/ t(`)e;r# R, K

中午，LF 應(yīng)大家的要求，稍微加大概地說了下周可能考核的內(nèi)容，頓時有了在學(xué)校臨考畫 重點(diǎn)的感覺，他說在公司考試不像學(xué)校考不過就是掛科而是一次不好的記錄，老總都是心里 有數(shù)的(好緊張^.^)。x# r+ l9 r N' a0 r t3 j `!}: s* r 下午，按原班人馬去實(shí)習(xí)，RG 和 JH 由于上午沒安排，于是加入我們隊(duì)伍，一下子，小屋 就滿了起來。CY 根據(jù)我們提的具體問題進(jìn)行了一一回答，而且還鼓勵我們，雖然我們?nèi)齻€ 都是跨專業(yè)的（JH 是金融專業(yè)的），但只要每天進(jìn)步一點(diǎn)，慢慢積累是很可觀的。她還教我 們具體的尋找潛在顧客的方法，LP 也分享了她的一個大客戶，我才發(fā)現(xiàn)原來我認(rèn)為不可能 也不適合的身分的人都有可能介入證券這一行業(yè)。CY 還說 LF 在營銷這方面做的很不錯，只要有不懂的就可以去問他。我發(fā)現(xiàn)這個公司的人很有欣賞別人的眼光和思維，而且也不吝 惜自己的贊美之詞，強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)，個人又比較謙虛，我喜歡這樣的企業(yè)文化氛圍。$ 8 s$ F1
z7 Y5 g* z

今天的收獲挺多，提前分享了 CY 的營銷經(jīng)驗(yàn)，期待下周的其它崗位實(shí)

習(xí)。。

第二篇：證券公司實(shí)習(xí)日記

實(shí)習(xí)日記

今天是去XX證券實(shí)習(xí)的第一天，因?yàn)槭堑谝惶欤杂行┰S激動，一大早就起來了。醒來的那一剎那，發(fā)現(xiàn)雨下的很大，非常的郁悶。

在大市口東站下車的，問了好多人才找到XX證券的，其實(shí)發(fā)現(xiàn)XX證券四個大字就在我們前方不遠(yuǎn)處。8:30到了XX證券3樓，因?yàn)楣疽?guī)定8:30-9:00有晨會，所以我們都等了半小時，同來實(shí)習(xí)的還有5人，大家一起坐在辦公室里聊天，互相了解，6人中有3人是我們統(tǒng)計(jì)系的呢，很巧。9點(diǎn)鐘以后，他們就帶我們到會議室去了，也是XX證券的見習(xí)基地，一起開會的有三個人，朱總，張經(jīng)理，耿總，簡單的自我介紹后就把我們六個人分成三組，分在不同部門，我和江科大的一位女生分在柜臺營業(yè)部。營業(yè)部的大堂經(jīng)理姓王，還有開戶組有三位成員：姚姐，戴姐，小劉。

因?yàn)榻裉煜掠辏赃^來的人挺少的，有一個人過來轉(zhuǎn)戶。上午的工作時間是9:00-11:30，下午是1:00-3:30，因?yàn)楣善苯灰讜r間是周一至周五的9:30-11:30,13:00-15:00。上午姚姐教會了我們怎樣復(fù)印身份證，復(fù)印普通的資料，然后給我們找了幾個公司的幾本小冊子，；了解下股票交易的具體信息。到11:30我們就去吃飯了。

下午1點(diǎn)過來的時候，正好有人過來轉(zhuǎn)戶，我們就跟著小劉學(xué)習(xí)了下，轉(zhuǎn)戶要填的資料，還有填好資料后就要去柜臺外面，進(jìn)行本人頭像拍照，身份證拍照存檔。然后姚姐跟我們介紹了下開戶的流程：1開立股東賬戶；2開立資金賬戶；3簽署第三方存管協(xié)議；4客戶交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)賬；5交易委托；6打印交割。其中開立股東賬戶，投資者要攜帶本人身份證原件到XX證券各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)如實(shí)填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》、《開放式基金業(yè)務(wù)申請表》，即可開立滬深A(yù)股、B股、開放式基金賬號。如委托他人代辦股東賬戶卡，代理人必須提供經(jīng)公證的委托代辦書和代理人身份證方可辦理。開立資金賬戶時，投資者要攜帶本人身份證、股東賬戶卡及一家同名銀行借記卡，如實(shí)填寫《XX證券客戶開戶書（個人投資者）》。機(jī)構(gòu)投資者開戶流程和個人投資者開戶流程差不多，只是提供的證件不同，機(jī)構(gòu)投資者需提供公司營業(yè)執(zhí)照副本、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、法人證明文件、授權(quán)委托書，法人身份證、代理人身份證的原件及復(fù)印件（復(fù)印件要加蓋公章）。下午到3:30的時候，我們一行人就回去了。一天的實(shí)習(xí)結(jié)束了，明天要繼續(xù)好好干！

早上9點(diǎn)到了XX證券營業(yè)部，今天又很多的資料要整理，是創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)揭示書的整理，要分類排序。下午的時候有人來開戶，就看了下是怎么填《自然人證券賬戶注冊申請表》的，還有《資金賬戶申請表》，以及《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》，有客戶來開戶的時候我們就學(xué)習(xí)怎樣寫這些申請表，以后可以指導(dǎo)其他客戶，沒客戶過來的時候我們就繼續(xù)整理資料，到3:30的時候又一天實(shí)習(xí)生涯結(jié)束了，明天繼續(xù)！

今天上午依然要整理資料，把昨天沒整理完的繼續(xù)，到中午的時候正好把資料都整理完了，就去吃飯了。下午來上班的時候又挺多人來開戶的，小劉忙不過來，我們就替小劉打打下手，幫他復(fù)印了幾份身份證，然后照著樣本教客戶怎樣填寫那些申請表，以及讓那些客戶做風(fēng)險(xiǎn)測試，再幫他們算測試得分，發(fā)現(xiàn)很多

人的測試結(jié)果都是低風(fēng)險(xiǎn)承受能力型的。到了3:30就下班了。

今天是在營業(yè)部的最后一天，早上來開戶的人還挺多的，我們就指導(dǎo)那些客戶填寫《自然人證券賬戶注冊申請表》和《資金賬戶申請表》，以及《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》，填寫好后就請他們到外面柜臺拍照，在柜臺里面看姚姐是如何在電腦上操作拍攝頭像，拍攝身份證，掃描信息，輸入基本資料等等，一天的工作基本上都是這些，明天要換崗了。

今天我們互相換崗，我們換到市場部了，由于下雨的緣故，張經(jīng)理沒有安排我們做什么，辦公室的小葛教了我們很多，比如怎樣看股票行情，炒基金是怎么一回事等等，一天基本上都是和小葛的聊天中學(xué)習(xí)，明天后天雙休日，希望下個禮拜可以天晴，就可以跟著市場部的同事出去跑業(yè)務(wù)了，可以多學(xué)點(diǎn)東西！6

今天上午天氣很好，張經(jīng)理就派任務(wù)給我們啦。因?yàn)橹昂臀乙黄饘?shí)習(xí)的女生請假了，今天只有我一個人了，張經(jīng)理就叫了辦公室的一位同事跟我一起出去做市場調(diào)查，有了這位比我專業(yè)很多的同事一起做調(diào)查，我是幸運(yùn)的，這樣可以學(xué)到很多專業(yè)方面的知識。今天一天跑了很多家證券公司，了解了很多同行內(nèi)的競爭因素，各個證券公司的優(yōu)勢，學(xué)會了怎樣與客戶溝通交流。雖然今天熱的不行了，但今天算是我第一次真正地實(shí)際性地接觸這個行業(yè)的各方面，真的是收獲良多。下午回來后給張經(jīng)理寫了篇總結(jié)報(bào)告以后就差不多到時間下班了。7

今天是在市場部的最后一天了，今天基本上沒什么跑外面的事兒，繼續(xù)在辦公室里學(xué)習(xí)XX通寶這個軟件，怎樣看股票行情，怎樣分析K線圖等等，自從農(nóng)行上市以來，大家對農(nóng)行股票的關(guān)注力也越來越大，我自己也會時不時看看農(nóng)行股的升跌情況，偶爾也會上一下其他的經(jīng)濟(jì)論壇，看一下一些專業(yè)人士發(fā)的帖子，有些話真的是很精辟。

今天又是換崗的日子啦，最后三天我一個人在客服部。第一天萬姐跟我介紹了客服部的主要職能，以及她們?nèi)粘５囊恍┕ぷ鳌？头恐饕翘幚砜蛻粢呻y，與客戶有效溝通的一個平臺。每天都有很多客戶打電話過來尋求幫助，客服部的四位同事也會很有耐心的跟客戶講解，除此之外，每天還有很多客戶回訪工作要做。萬姐和我介紹完后，就讓我開始做電話回訪的工作了，要打很多電話，因?yàn)榭蛻艉芏啵ㄖ麄円恍┬畔⒌母轮惖氖拢梢娍头康耐聜儗?shí)在是很辛苦。

今天上午打了很多電話，依然是做電話回訪的工作。下午萬姐就教我怎樣把一些客戶回訪的記錄輸入電腦保存，輸了一下午還沒輸完，明天繼續(xù)。可見客服部的工作是需要細(xì)心，責(zé)任心以及耐心的。

今天是在客服部的最后一天了，也是在XX證券實(shí)習(xí)的最后一天了，突然間有點(diǎn)舍不得了，早上把昨天未完成的工作做完了，下午的時候客服部的同事都很好，沒再讓我做什么事，利用空余時間教我一些股票常識，到3:10的時候因?yàn)閺埥?jīng)理要把我們5個實(shí)習(xí)生召集一下，就很不舍地跟客服部的工作人員一一告別了，他們?nèi)苏娴暮芎茫屛矣锌赵龠^去玩。后來我們5個就去了見習(xí)基地開了個

簡短的會，談了下個人感受，真的很不舍，這個實(shí)習(xí)就結(jié)束了。臨走前和其他兩個部門的同事都一一告別了，真的，這兩個禮拜學(xué)到了很多東西，相信對將來很有幫助，謝謝學(xué)校與XX證券的合作，提供這個機(jī)會給我們，真的很珍惜！

第三篇：證券公司實(shí)習(xí)日記

今天是實(shí)習(xí)的第七天，實(shí)習(xí)的日子合起來有了一周。在這一周里有收獲，這收獲讓我這將入社會的新人有很多的感想。

今天的實(shí)習(xí)生活在一個陽光燦爛的天氣中開始。我們營銷團(tuán)隊(duì)來到一個小區(qū)進(jìn)行今天的小區(qū)活動。今天小區(qū)活動的目標(biāo)是讓小區(qū)的潛在客戶知道我們公司所辦活動的詳細(xì)內(nèi)容，可以怎樣參加該活動，該活動有哪些優(yōu)點(diǎn)。

首先我們與小區(qū)的管理人員打完招呼便開始我們活動物品的置辦。我們的活動是一種宣傳活動，而宣傳活動首先要使得別人能夠很明顯的注意到，于是我們在選地方面選擇的是人口流量較大的地方進(jìn)行我們的宣傳。挑選完地方之后則是張貼海報(bào)，這樣的話比較醒目的來展現(xiàn)我們的產(chǎn)品。之后再是在我們的擺桌上放上產(chǎn)品的小冊子可以供他人詳細(xì)了解該產(chǎn)品的內(nèi)容。再者就是我們的同事在一旁加以口頭介紹。一切都準(zhǔn)備就緒就只欠東風(fēng)，來來往往的人還是蠻多的，但正真想看我們活動的人還不是很多，所以我們也不能干等，得采取具體的措施吸引顧客。這也就要采用到營銷的手段，要突破自己要能利用自己的優(yōu)勢與潛在客戶切上話題，在聊談中讓客戶明白我們的活動，并說服其加入活動。這就是今天所要實(shí)習(xí)的內(nèi)容。今天的實(shí)習(xí)內(nèi)容跟之前在銀行的不同點(diǎn)在于銀行駐點(diǎn)是每個人單獨(dú)行動，利用相關(guān)的方法挖掘客戶。而今天的社區(qū)活動則是集體的一起活動，要靠的是集體的分工協(xié)作，具體的安排選擇，再通過大家的一起努力將活動有序的辦理下去。在期間對于地方的選擇活動以何種形式進(jìn)行都是通過大家的討論并進(jìn)行最后的篩選得出的結(jié)論。這一活動得辦理使我體會到做任何事想要成功靠集體的力量是很有幫助的。只有協(xié)調(diào)合作才會更快成功。

第四篇：證券公司實(shí)習(xí)日記

7月5號 第一篇

懷著既擔(dān)心又期待的心情度過了一個周末后，終于等到了正式實(shí)習(xí)的這一天。點(diǎn)鐘不到就爬起了床，6 忐忑不安的穿上了平日里基本不穿的正裝，我對著鏡子中的自己展開了一個燦爛的笑容，心里默默的為自 己加了一聲油。8 點(diǎn)半到了公司營業(yè)部的大門，見到了成熟穩(wěn)重的金副經(jīng)理，在簡單的自我介紹以后，金副經(jīng)理便開 始為我交代我的實(shí)習(xí)任務(wù)和內(nèi)容，主要是和另外 3 個實(shí)習(xí)生一起在一樓大廳里，聽大堂經(jīng)理和其他職員的 安排。然后，她帶我和一樓的員工簡單的見了個面，我見到了熱情的大堂經(jīng)理，3 位態(tài)度可親的柜臺阿姨，和已經(jīng)在這里實(shí)習(xí)了幾天的另外 3 位男生實(shí)習(xí)生。大家都對我表示了歡迎，讓我對融入這個新集體充滿了 新的期望。金副經(jīng)理讓我跟著前輩們好好干，有什么不懂的地方多問問多搞搞清楚。我使勁的嗯了一聲。然后她就回自己辦公室了，而一樓的我們也就開始各就各位了。大堂經(jīng)理跟我稍微介紹了一下的情況。這邊有 4 層樓，1 樓是大廳，主要辦理散戶的開 戶等業(yè)務(wù);二樓是會議室;3 樓是中型客戶的接待廳;4 樓是大型客戶的接待廳。經(jīng)理，副經(jīng)理辦公室都在 3 樓，4 樓還有一些經(jīng)紀(jì)人，財(cái)務(wù)處等等辦公室。當(dāng)然，作為實(shí)習(xí)生，我主要的活動范圍是在一樓大廳內(nèi)幫 助柜臺阿姨開戶，處理一些文件工作，還有就是回答散戶們的各式提問。我笑笑的說，總的來說，哪里有 需要，哪里就有我出現(xiàn)。實(shí)習(xí)第一天，大家也沒有怎么安排我任務(wù)，我基本上是跟在不同人后面，了解一下各方面情況，了解 了一下每天一天到底的各項(xiàng)程序。我發(fā)現(xiàn)，大廳的事情看似簡單，但是繁忙，繁瑣，也很容易可能弄錯。所以說，以后我的任務(wù)也會如此，我需要用 10 分的耐心，細(xì)心和虛心來面對這一切。

7月6號 第二篇

今天是第二天，大家安排給我的主要任務(wù)就是幫忙柜臺上的散戶開戶。別看平時自己去銀行辦個什么 業(yè)務(wù)的時候那些個大堂經(jīng)理都能跟你把程序介紹的清清楚楚的，換成自己這樣做，要注意的地方還真多。首先程序非常的多，一步也不能漏，你的一個不小心，會讓散戶漏一個步驟，影響開戶速度。這樣的 責(zé)任對于我這樣的實(shí)習(xí)生，還是不敢懈怠的。首先要了解客戶需要的是什么類型的開戶，是證券賬戶呢還 是資金賬戶，對于不同的賬戶是需要填寫不同的資料。差不多有 10 幾份不同用途的表格需要我一一記住他 們的用途。我需要把這些資料全部拿齊給客戶，并且告訴他們哪些地方需要填寫，哪些地方需要簽名。在 看大堂經(jīng)理示范了一遍以后，我就開始上路了。9 點(diǎn)半左右迎來了我的第一個客戶，一位中年的大叔，問我開戶需要哪些資料。在了解到他已經(jīng)有了 證券賬戶以后，我向他確認(rèn)了一下開戶所需資料如身份證之類是否已經(jīng)隨身攜帶，然后把相關(guān)的表格拿給 了他，并告知了哪些地方需要填寫。在看著他一項(xiàng)項(xiàng)逐一填完資料以后，我終于松了一口氣，幫他指引到 了相關(guān)的柜臺讓他耐心等候。在沒什么障礙的完成了第一個客戶以后，我也就慢慢開始上手了。這一天的任務(wù)也就是幫客戶填寫各 種各樣的表格。

7月7號 第三篇

今天的工作還是主要為引導(dǎo)客戶填寫各種資料。雖然是重復(fù)和繁瑣的事情，但卻是看似簡單，實(shí)則不然，正所謂知易行難!就開戶而言，要注意填表時的每個細(xì)節(jié)，還要復(fù)印相關(guān)的資料，最難的是有時候需要面對客戶各式各 樣的問題。客戶常常會問一些關(guān)于大盤關(guān)于股票的問題，雖然我并不是專門負(fù)責(zé)咨詢的人員，但是我不能 在客戶面前一問三不知，不能影響公司在客戶心中的印象。因此，如何應(yīng)答客戶對于投資方面的問題，我 也要能夠適當(dāng)?shù)亟獯鹨粌删洌?dāng)然，最后肯定也是要提醒他們要向我們公司專業(yè)人士咨詢。

我仔細(xì)瞧了瞧那些各式各樣的表格，有一樣表格引起了我的注意。這是一份心理測試的表格，通過一 系列的選擇題，來評估各個投資者的投資風(fēng)險(xiǎn)偏好，是激進(jìn)型還是穩(wěn)健性等等。通過這樣一種方式，更有 利于我們投資方面的部門為各個投資者提供更符合他們更貼切的投資組合和投資策略。這是一種非常不錯 的做法，充分體現(xiàn)了以客戶所需為本的想法。其實(shí)這只是以人為本的一方面，它在 各個方面都充分的體現(xiàn)了細(xì)致入微的一面。而這也正是我們一樓窗口服務(wù)這一塊的服務(wù)宗旨。

7月8號 第四篇

柜臺人員的舉止和專業(yè)化程度是一個公司形象的首要體現(xiàn)。我們的柜臺人員都是很有魅力的人，她們 很耐心的教了我很多。前臺工作人員就是要以客戶為中心，以客戶需求為中心。為客戶辦理業(yè)務(wù)并保證客 戶資料和資產(chǎn)的保密和安全性是我們的主要任務(wù)。我們的原則是確保客戶和證件的匹配性、真實(shí)性;客戶 身份證的有效性和合法性;客戶資料的真實(shí)性、完整性。我們深切體會到一個柜員應(yīng)具備的職業(yè)操守就是 謹(jǐn)慎的對待工作和親和的對客戶。前臺的基本流程和常規(guī)工作主要包括：開戶、辦理轉(zhuǎn)托管、銷戶、開通創(chuàng)業(yè)板、推銷新產(chǎn)品等。我重 新認(rèn)識了很多表格還有掌握了一些比較少見表格的用途如： 跨市場業(yè)務(wù)申請表、激活小額休眠賬戶申請表、非上市公司股份認(rèn)權(quán)申請表，同時熟悉了下打印機(jī)、掃描儀、讀卡器的操作。不過這些我都還不大用得到，看來我作為實(shí)習(xí)生，要學(xué)的真還很多。

7月9號 第五篇

“以客戶服務(wù)為中心、以客戶需求為導(dǎo)向、以客戶滿意為目的”是一向所堅(jiān)持的服務(wù)理念。擁有著完善的專業(yè)證券服務(wù)體系，-證券的市場地位和品牌影響力不斷提升著，已經(jīng)成為一個有著核心競爭 力的綜合金融服務(wù)提供商。而這個過程中，以人為本的精神是公司成長的一核心要素。以人為本更是一樓大廳所有工作人員所需要堅(jiān)持服務(wù)質(zhì)量。和一樓大廳的工作人員相處的過程中，我 最能感受到的就是他們熱情，活躍，耐心的質(zhì)量：對于散戶們各式問題的耐心解答，對各種繁瑣程序的細(xì) 致處理。。這應(yīng)該是服務(wù)窗口所必須的質(zhì)量。。當(dāng)然也是我需要自己加強(qiáng)的地方。在這兩天的客戶應(yīng)對中，我意識到了自己許多許多的不足之處：笑容不夠甜美，對待客戶不夠熱情，只是按部就班地回答完客戶問 題就好了，并沒有主動地和客戶多聊聊天。這些都是我在這些天的過程中逐漸意識到的問題和希望能夠。提升的地方。

7月12號 第六篇

上個星期主要是在柜臺活動，幫忙客戶填寫資料和幫忙開戶。這個星期工作重心轉(zhuǎn)到了整理客戶信息。其中一樣就是把簽協(xié)議的客戶的各項(xiàng)資料和協(xié)議掃描到電腦里，這看似一個簡單的工作，卻是我們公司數(shù) 據(jù)庫建設(shè)一樣必不可少的前期工作。這項(xiàng)工作和前期的柜面服務(wù)一樣，都是需要我們做到細(xì)致，耐心，這 是基礎(chǔ)工作都需要的品質(zhì)，也是做好其他上層工作的基石。在過去這一周里，我大致了解了證券公司的基本的業(yè)務(wù)流程，并且也對我所在營業(yè)部有了很多了解，對其組織結(jié)構(gòu)以及人事安排有了初步了解。我發(fā)現(xiàn)，只有工作之后才知道什么是真正的工作，跟我們在校

園里想象的工作是完全不一樣的，必須真正接受社會的洗禮才能成為工作中的一分子。與人的交流也是一 門學(xué)問，所以我知道我需要努力，因?yàn)榈轿覀冋嬲ぷ鞯臅r候也會面臨同樣的問題。我覺得近期內(nèi)我的任 務(wù)就是盡快融入到公司的氛圍中，與同事多多交流，撇開自己是一個學(xué)生的思想，也爭取讓別人放下對在 校學(xué)生的某種抵觸的感覺。

7月13號第七篇

在這一段實(shí)習(xí)生活中，不僅對證券公司的日常工作流程有了實(shí)地的、細(xì)致的了解，更重要的是我體會 到了許多的為人之道，認(rèn)識了許多出色的人。值得談的是金副經(jīng)理，作為客戶經(jīng)理，她每天要和各種各樣個性的客戶打交道，幫他們處理各式各樣 的問題，還要管理我們這群不太懂事的實(shí)習(xí)生，可謂工作繁瑣至極，但她總能處理地井井有條，她有幾乎 讓每一個怒氣沖沖的客戶到她那談完之后，笑瞇瞇、樂呵呵的回去的本事。她很注意說話的語氣、措辭和 分寸，并且很有自己的風(fēng)格，她說一句話同一個意思，不同的語氣可能把人說得發(fā)彪，也可能說得舒舒服 服的，說話是一門藝術(shù)。但另一方面，金副經(jīng)理對我們的工作也是非常的要求嚴(yán)格，每天她都要審查我們的客戶信息掃描的工 作，總是能一絲不茍找出我們都沒有注意到的錯誤。她的嚴(yán)謹(jǐn)，嚴(yán)肅，細(xì)心，讓我們敬畏她，也讓我們佩 服她。所謂嚴(yán)師出高徒，雖然我們都對每天下午金副經(jīng)理的審查戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢，但我們也打心里感激她這樣做，她讓我們學(xué)會了基礎(chǔ)工作所必不可少的一樣品質(zhì)：細(xì)心。正是她的一絲不茍，讓我們這 4 個實(shí)習(xí)生從一開 始老犯錯誤，到后面做到了又好又快的完成任務(wù)。

7月14號 第八篇

在實(shí)習(xí)的這些日子，不得不談到陸經(jīng)理。陸經(jīng)理每天早上都會到我們一樓大廳巡視我們的工作，鼓 舞我們的士氣，他總是給人一種謙和的感覺。我想這樣的處事風(fēng)格，使得他能很好地和人打交道，協(xié)調(diào)好各種不同職位上的人的關(guān)系，讓最適合 的人到最適合他的崗位上。他以極具親和力的姿態(tài)和員工相處，了解他們的特點(diǎn)，進(jìn)行適當(dāng)?shù)恼{(diào)配，讓人 力資源發(fā)揮最大的效率。另外和他的交流中發(fā)現(xiàn)他對公司原則毫不退讓的堅(jiān)持，他的措辭可以相當(dāng)?shù)責(zé)o懈 可擊和圓滿，沒有任何竄空子的余地，似乎外交官的風(fēng)范，他對公司立場和利益的堅(jiān)決捍衛(wèi)以及在細(xì)節(jié)上 的靈活、人性化的處理，可見其素質(zhì)之高，真讓人深深敬佩!每次鼓舞士氣時，他總能為我們覺得枯燥的工作注入鮮活的動力。說實(shí)話，在實(shí)習(xí)中，每天開晨會，對客戶做電話營銷及回訪，賬戶清理，做創(chuàng)業(yè)板開戶，前臺支持……終于體會到現(xiàn)實(shí)中日常工作的單調(diào)和 枯燥。其實(shí)，真實(shí)的工作就是這樣，沒有每天所謂的“新鮮”。比如，公交車司機(jī)會幾十年如一日地在同 一條線路上，繞著一圈又一圈，只是每天旅客不同罷了;商場的售貨員每天也在同一個小柜臺前穿著同樣 的服裝，說著同樣的話，一年又一年;中國移動客戶服務(wù)中心的小姐們每天都只是坐在電話機(jī)前回答著已 經(jīng)被問過上千遍的問題，只是聲音不同罷了……“但是你可以在其中找到樂趣，摸索做得更有趣，更有效 率的、更好的方法”

第五篇：證券公司實(shí)習(xí)日記10篇

證券公司實(shí)習(xí)日記10篇

畢業(yè)實(shí)習(xí)是教學(xué)環(huán)節(jié)的一個重要組成部分，是實(shí)踐性教學(xué)的主要方式，它不完全同于社會工作而又最接近與社會工作，是面對社會工作的一個重要的轉(zhuǎn)型點(diǎn)。實(shí)習(xí)日記也是記錄我們每天工作的工具之一，下面小編就為大家整理了證券公司實(shí)習(xí)日記，歡迎閱讀!

實(shí)習(xí)日 記

實(shí)習(xí)日期2月27日實(shí)習(xí)時間8:30——17:30實(shí)習(xí)地點(diǎn)萬達(dá)廣場B座六層實(shí)習(xí)單位國信證券

北京營業(yè)部實(shí)

習(xí)

內(nèi)

容今天是我來國信證券北京營業(yè)部實(shí)習(xí)的第一天，我是通過校園招聘來 的的這個公司，給我提供的實(shí)習(xí)崗位是理財(cái)顧問，首先要進(jìn)行一系列培訓(xùn)才能上崗，給我們培訓(xùn)的是營銷業(yè)務(wù)管理崗的孟李江姐姐，首先給我們講了一些這個公司的簡介，主要內(nèi)容是：國信證券有限責(zé)任公司是(以下簡稱”國信證券”)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)于 2002年2月28日在上海成立，注冊資本15億元人民幣。國信證券由中銀國際控股有限公司、中國石油天然氣集團(tuán)公司、北京聯(lián)想科技投資有限公司、云南省投資控股集團(tuán)有限公司、中國通用技術(shù)控股有限責(zé)任公司共同投資。國信證券注冊地在上海，并在北京、深圳、廣州、成都、哈爾濱等27個主要城市設(shè)有 1家分公司和32家證券營業(yè)部。收

獲

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會今天是我走上實(shí)習(xí)崗位的第一天，帶著充滿期待和好奇的心情來到我實(shí)習(xí)的單位——國信證券北京營業(yè)部，雖然大學(xué)期間學(xué)習(xí)過證券這方面的知識，但是對于實(shí)務(wù)方面的實(shí)踐還是沒有接觸過，我想正是借著這次實(shí)習(xí)的機(jī)會可以填補(bǔ)我這方面的空白，來到這的第一天就被這個公司的企業(yè)文化氛圍所感染，這里是一個很年輕很有朝氣的團(tuán)隊(duì)，每個人都很團(tuán)結(jié)很有干勁，經(jīng)過孟姐姐給我講解公司的簡介和對公司整個團(tuán)隊(duì)的大致介紹，我更是對這個公司有了深深的好感，我想我一定會在這里努力學(xué)習(xí)，爭取成為這個年輕團(tuán)隊(duì)的一份子。另外，我以前對股票、債券、基金等只是淺薄的認(rèn)識，可是今天我看著前臺人員的認(rèn)真工作和投資顧問很專業(yè)的為股民們講解專業(yè)知識和大盤操作及分析等，我就對這個行業(yè)充滿了興趣和好奇，這里好像是一個很神秘的知識的海洋，我很想去這里探險(xiǎn)尋寶，也去實(shí)現(xiàn)我的社會和人生價(jià)值。

實(shí)習(xí)日 記 實(shí)習(xí)日期2月28日實(shí)習(xí)時間8:30——17:30實(shí)習(xí)地點(diǎn)萬達(dá)廣場B座六層實(shí)習(xí)單位國信證券

北京營業(yè)部實(shí)

習(xí)

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容 今天是實(shí)習(xí)的第二天，還是由孟姐姐為我們培訓(xùn)關(guān)于公司的一些介紹，今天給我培訓(xùn)的內(nèi)容是公司的優(yōu)勢和獲得的一些殊榮，主要內(nèi)容有：自成立以來，國信證券積極發(fā)揮”深厚中行背景、跨境金融服務(wù)”業(yè)務(wù)優(yōu)勢，依托中國銀行全方位的金融服務(wù)平臺、借鑒國信控股豐富的境外資本市場運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)，努力為客戶提供高品質(zhì)、專業(yè)化、個性化的投資銀行和證券服務(wù)，迅速成長為具備較強(qiáng)市場競爭力的投資銀行，在行業(yè)中樹立了專業(yè)的形象和良好的口碑。xx年5月12號獲得創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司資格；xx年7月11日，被評為A級券商。公司在投資銀行和固定收益業(yè)務(wù)領(lǐng)域保持了行業(yè)優(yōu)勢地位，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部均收入排名穩(wěn)定在行業(yè)前十位。2016年，根據(jù)證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，國信證券股票及債券承銷金額行業(yè)排名第三，債券主

承銷金額行業(yè)排名第一。

收

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會今天是實(shí)習(xí)的第二天，讓我對公司又增強(qiáng)了一定的認(rèn)識，同時也為自己能在這樣一個有實(shí)力的公司實(shí)習(xí)感到自豪，由于上午對我們培訓(xùn)的內(nèi)容都是記憶的東西，到了下午管理員為了給我們提提神，就帶著我們做了一些益智的小游戲，如狼人和猜字游戲等，這些游戲雖然簡單，但是能極大的刺激我們的應(yīng)變能力和分析能力，讓我們開心并充實(shí)的過了一個下午，同時，在游戲的過程中，也增進(jìn)了我和同事們的距離，讓我們彼此熟悉和團(tuán)結(jié)，這對于我們?nèi)蘸蟮墓ぷ饕灿泻艽蟮膸椭?/p>

實(shí)習(xí)日 記

實(shí)習(xí)日期2月29日實(shí)習(xí)時間8:30——17:30實(shí)習(xí)地點(diǎn)萬達(dá)廣場B座六層實(shí)習(xí)單位國信證券

北京營業(yè)部實(shí)

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今天是我實(shí)習(xí)的第三天，大家安排給我的主要任務(wù)就是幫助柜臺上的散戶開戶，別看平時自己去銀行辦個什么業(yè)務(wù)的時候那些個大堂經(jīng)理都能跟你把程序介紹的清清楚楚，換成自己這樣做要注意的地方還真多。

首先程序很多，一步也不能漏，你的一個不小心會讓散戶漏一個步驟影響開戶速度。這樣的責(zé)任對于我這樣的實(shí)習(xí)生，還是不敢懈怠。首先要了解客戶需要的是什么類型的開戶，是證券賬戶還是資金賬戶，對于不同的賬戶是需要填寫不同的資料。差不多有10幾分不同用途的表格需要我一一記住他們的用途。我需要把這些資料全部拿齊給客戶，并且告訴他們哪些地方需要填寫，哪些地方需要簽名。在看大堂經(jīng)理示范了一遍之后我就開始上手了。這一天的任務(wù)就是幫助客戶填寫各種各樣的表格。

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會今天的工作雖然很簡單，但是這些卻都是很細(xì)心的工作，不能有馬虎大意的時候，因?yàn)槲覀儙椭艉炗喌亩际且恍┤胧械娘L(fēng)險(xiǎn)揭示和協(xié)議之類的東西，簽訂了之后都會產(chǎn)生法律效應(yīng)，所以我們一點(diǎn)都不敢馬虎。值得我注意的是簽訂的風(fēng)險(xiǎn)揭示中有個開創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示書，協(xié)議中規(guī)定入市不滿兩年的人如果要開創(chuàng)業(yè)板市場的賬戶，一定要在協(xié)議中寫好風(fēng)險(xiǎn)揭示書，為自愿開戶風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，并且協(xié)議簽好后要五個工作日才通過申請，一般的賬戶都是兩個工作日就可以給回復(fù)的，這也充分的為客戶著想，如果兩個交易日反悔不想開創(chuàng)業(yè)板了也可以有時間申請退回，因?yàn)閯?chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)還是較大的。

今天的工作雖然很累，但也鍛煉了我耐心工作的態(tài)度。