第一篇：淺議基于財政資金安全的內控制度建設

財政支出管理的有效手段是內部控制制度，同時也是財政資金安全的關鍵環節。加強財政資金的內部控制，可以從預算執行，確保資金安全高效落實，加強財政內部監督控制等方面來考慮。

一、財政資金安全內控制度建設存在問題分析(一)管理不到位 在財政、審計、紀檢等相關部門的監管下，財政專項管理在實際工作中有責任權利劃分不明確等現象。而且沒有完善的舉報制度，資金透明度不高，社會公眾輿論根本沒有發揮監管的作用，導致工作流程環節的監督工作淡化，甚至環節缺位，嚴重影響了財政資金安全的管理。(二)沒有徹底執行制度 在上下級之間，雖然制定了財政資金管理制度，但由于有些部門以及操作人員制度意識缺乏，沒有責任心，對資金管理制度理解不透徹，還有驗收制度和執行公告公示等方面不嚴格，造成在財政資金管理方面有違規違紀的現象發生。(三)工作交流制度缺失 在調動工作或離職時，會計人員必須與接管人員辦好交班手續，除此之外，還要進行賬目核對，交代好未做完的事，確保會計工作的前后連接，防止因賬目不清導致資金外流。(四)沒有明確的監督系統 要有監督，才能杜絕相關工作人員知法犯法，手續不全的財政收支，違反規定不納入單位統一會計核算的財政收支，違反國家財政制度的財政收入的現象發生，有些人甚至知法犯法，滋生腐敗，形成不健康的社會風氣，對不合法的財政收入我們可以退回，要求補充、更正或者不予辦理，當制止糾正無效時，還可以單位部門領導人提出書面意見請求處理，監督制度的缺失導致了資金的流失。

二、財政資金安全的內控制度建設有效途徑(一)明確職責分工控制 財政部門應該從實際出發，根據國庫集中收付改革的要求，遵守科學，公正，高效的原則，合理安排各個部門的工作，明確各崗位要做的事以及要付的責任。形成便于管理和制約的內部工作機制，使財政資金的支付走向規范化、安全化。部門之間的相互監督、相互制約，可以達到糾錯的效果，由此確保了財政資金安全。財政資金支付流程也是非常重要的，控制這一環節是防止工作人員作弊的關鍵環節，因此要制定既科學又合理的財政資金支付流程，這一流程的實施可以通過對政府使用資金計劃進行審核，對不符合財政法律和沒有計劃撥款的行為予以制止懲罰。(二)加強財政資金預算控制 實施的財政收支計劃，政府的活動范圍、方向和國家政策都可以通過預算反映出來，所以預算的控制及其重要。預算的編制采用逐級匯總的程序，支持促進經濟的發展，貫徹國家宏觀調控的內部控制，要有真實性，從實際出發。基于預算合理需要的前提下，正確安排各種預算支出。其中實施部門預算，要做到把不同渠道和不同性質的財政資金統一編制到相應的績效部門，確保一個部門有一個完整的預算，不合法的程序在年度預算經人代會批準后會得到合理的處理。綜合資金預算做完后要準確向財政部門提交，預算在批復后，有不合理的地方，應該要財政部門批準調整。(三)加強財政資金評價工作 財政資金的評價主要是財政資金績效評價，也就是對政府所取得的成績進行一個綜合的評價，其中還包括預算支出，預算控制。（本文選自）

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第二篇：財政資金運行內控制度

美沃鄉財政資金運行內控制度

第一章 總則

第一條 為了進一步加強鄉鎮財政所內部控制建設，提升財政科學化精細化管理水平，保證財政資金安全和財政干部的自身安全，根據《中華人民共和國會計法》、《中華人民共和國預算法》、《內部會計控制規范——基本規范（試行）》（財政部財會字[2001]41號發布）及省、州、縣相關規定，特制定本財政資金運行內部控制制度（以下簡稱本制度）。

第二條 本制度主要遵循制衡性原則、重要性原則、及時報告性原則和績效性原則。

第三條 實施本制度的主要目標：保證鄉鎮財政所業務活動合法合規、資產安全完整、財務信息真實準確、提高財政管理的效率和效果。

第二章 預算控制

第四條 本制度所稱預算控制是指財政所在預算編制過程中，從布置、編報、審核、匯總上報到鄉政府審定和鄉人大批復整個過程實施的一系列控制方法、措施和程序的總稱。

第五條 財政所預算編制經辦人員應根據本預算編制口徑，對預算單位編報的預算進行認真審核，提交所務會研究，形成本鄉財政總預算草案，報送鄉人民政府。第六條 鄉預算經鄉人民代表大會通過后，財政所應及時將本鄉預算上報縣級財政部門。

第七條 財政所指標經辦人員應根據年初預算和追加（減）預算，按月、按進度編制當月用款計劃，經所長審核后上報縣級財政部門辦理用款手續。每月終了后5個工作日內，財政所應向鄉主要領導報告上月的收支月報。

第八條 鄉財政在預算執行過程中，如需對年初預算進行調整，財政所必須提出預算調整方案，按規定程序批準后執行。第九條 終了，財政所應按上級的要求做好決算工作，并將決算情況報告鄉政府。

第三章 收支控制

第十條 收支控制是指財政所內部經費的收入支出控制。第十一條 財政所必須保證經費來源的合規和合法性。第十二條 鄉財政所的收入來源為上級財政部門撥入（追加）經費；

第十三條 財政所的支出包括：

1、人員經費支出；

2、公用經費支出；

3、對個人和家庭的補助支出；

4、經批準的項目建設支出。人員經費支出中的工資部分及對個人和家庭的補助支出中的離退休費按人事部門批復執行，各項津補貼、獎勵資金等按有關文件執行。

第十四條 財政所的經費支出應堅持厲行節約、公開透明的原則。所有支出報銷合規的原始憑證必須有經手人、證明人、審批人簽字。

第四章 資金控制

第十五條 本制度所稱資金控制是指財政所職責范圍內管理的所有資金控制，包括“村賬鄉代理”賬戶資金、其他資金等。

第十六條 資金控制按照“崗位分工”、“票章分管”、“賬款分離”、“印鑒分管”的總體原則，力求達到互相約束、互相監督、互相牽制的目的，從而有效保證資金安全性、完整性、合法性。

第十七條 各項資金實行分類管理，對“村賬鄉代理”賬戶資金按報賬制的要求管理。

第十八條 財政所應按“不相容職務分離”的原則合理設置崗位，分別設置財政所長、資金支付崗、財務核算崗。財政所長負責具體人員崗位的日常管理和業務審批；資金支付崗負責 “村賬鄉代理”賬戶資金支付業務；財務核算崗負責報賬手續的初審和財務核算。第十九條 在保證手續齊全、程序合規的前提下，財政所長在審批權限內提出審批意見，在審批后資金會計方能辦理資金支付業務。

第二十條 財政所要及時做好內部對賬簽證工作，并與縣級財政部門、代理銀行定期核對單位指標下達數、結余數、直接支付和授權支付額度數、支用數、結余數，以保證賬證、賬賬、賬實、賬表相符。

第五章 項目控制

第二十一條 本制度所稱項目控制是指涉農補貼項目和建設項目的控制。

第二十二條 補貼類項目資金實行“一卡通”發放。財政所在錄入基礎數據前，“一卡通”信息錄入員必須對各站所提供的原始資料進行審查，審查的內容包括原始資料是否完整、業務部門的審核和批準手續是否齊備、公開公示程序是否到位、各項數據是否準確合理以及其他需要審查的內容。信息錄入員審查通過后應向所長匯報，由所長安排專人復核后再將數據錄入系統并上傳。

第二十三條 財政所在審查補貼項目時發現問題的，應如實向上級財政部門匯報并暫緩補貼數據的錄入，待問題查清或解決后再對有關數據進行補錄。

第二十四條 財政所在審查補貼項目時，對于單戶補貼金額較大或有疑問的項目，應按照重要性原則，安排專人會同相關業務部門對涉農補貼項目進行核查，以確保數據的真實性。

第二十五條 財政所對“一卡通”錯誤信息進行修改和再發放時，要派專人核查，查清錯誤原因，確保發放的準確性和真實性，確保在內再發放到位。

第二十六條 財政所應設立工程項目管理員，負責歸集并登記本鄉投資建設的工程項目的數量、資金總額、項目名稱及內容、項目要求以及項目進展情況等信息，并據此建立本鄉鎮的工程項目信息庫。

第二十七條 建設項目類資金按項目進度、實際發生數、在計劃額度內審批支付。

第二十八條 實行縣級報賬制的建設項目，財政所應積極配合縣級財政部門加強對項目的監督管理，及時反饋有關信息。

第二十九條 財政所應對本鄉的各類項目資金進行定期或不定期抽查巡查。

第六章 固定資產控制

第三十條 本制度所稱固定資產控制是指財政所內部固定資產的控制。

第三十一條 財政所必須對本單位的固定資產全面登記在冊，保證賬賬、賬實相符。第三十二條 財政所購置固定資產，應首先向縣級財政部門申請，經批準后，再按國有資產管理的有關規定辦理相關手續。

第三十三條 財政所處置固定資產時，需報縣級財政部門審核同意，再報國有資產管理部門核準。

第三十四條 財政所不得用固定資產為他人提供擔保或進行對外投資，不得違規為各種經濟組織提供擔保借款。

第三十五條 財政所應配合縣級財政部門加強對本鄉鎮各行政事業單位的固定資產管理。

第七章 評價與監督

第三十六條 本制度的評價與監督是指財政所對內部控制制度執行情況的內部評價，以及上級財政部門對財政所內控制度實際運行情況的考評與監督。

第三十七條 財政所每年應按內部控制制度要求進行自我評價，在內部評價時，對財政業務活動中風險進行有效識別，應重點關注下列風險：

（一）單位是否按照國家有關規定建立了內部管理制度，是否督促工作人員認真執行內部管理制度。

（二）單位是否建立健全崗位責任制和議事決策機制，內部控制關鍵崗位的設置、人員配備等是否符合有關規定和內部控制要求。

（三）內部控制關鍵崗位人員離崗或工作交接是否存在責任不清和相關資料丟失等情況。

（四）內部控制關鍵崗位人員是否定期接受培訓，及時全面掌握國家有關預算、收支、政府采購、資產和債務管理、基本建設、經濟合同管理、會計核算等各項規定，以及單位相關的內部管理制度。

（五）預算執行中是否存在辦理無預算、無用款計劃、超預算、超計劃的撥款、擅自改變支出用途的情況，決算編報是否及時準確。

（六）涉農補貼項目申報審核是否符合規定，發放過程是否符合規定程序，補助對象是否符合補助條件，是否按補助標準發放，是否按規定進行公開公示等。

（七）建設項目立項是否合理，項目是否真實、可行，是否符合政策，是否屬于重復安排；工程招投標過程是否全程公開，工程完工后是否及時組織驗收；票證使用是否規范；政策、項目、資金公開公示的內容是否真實、全面，有無漏洞和虛假；資金是否按規定程序及時撥付到位，項目資產是否按規定時間和程序移交；是否有完善的管護措施。

（八）單位是否明確收支流程和審核、審批權限，是否建立印章和票據管理制度。

（九）單位購置資產是否合規，資產管理的各項機制是否建立健全，是否存在侵占、挪用、不當處置資產等情況。

（十）其他經濟活動風險。

第三十八條 財政所內部控制評價結果應當形成書面報告，于當年的12月20日以前報送縣級財政部門。

第八章 附則

第三十九條 本制度由美沃鄉財政所負責解釋。第四十條 本制度自下發之日起執行。

第三篇：學校內控制度建設分析

摘要：學校作為國家教育事業開展的基礎單位，其經營管理好壞對于國家教育事業有著重要影響，在學校管理中，內部控制制度在規范學校經濟、管理行為上起到了關鍵性作用，因此，必須加大對學校內控制度建設的重視。本文分析了內部控制機制與學校財務管理戰略目標的關系，論述了內部控制機制對財務發展的推動作用，針對學校現有內部控制制度存在的問題，提出了一些建設性建議。

關鍵詞：學校 內部控制 戰略目標 財務管理

一、學校內部控制工作中可能存在的問題分析

（一）會計工作力度不夠，會計制度的執行效力較低

內部控制工作中的重要內容之一就是會計控制，會計控制包括會計組織機構的設置和會計權責的明確，內部控制需要制定明確的會計控制目標，并要根據內部控制工作的實際要求對會計控制目標進行分解，會計控制工作的質量和效率受到會計人員素質和制定完善程度的影響。部分學校由于內部控制制度不夠完善，而且會計制度的執行效率和質量較差，也沒有根據內部控制目標的實現情況對會計控制工作進行績效考核，獎懲工作沒有落實到實處，因此會計控制工作質量較差。雖然部分學校對會計控制工作給予了足夠的重視，但是沒有將相關崗位進行分離，會計崗位設置重疊等現象嚴重，會計工作缺乏有效的內部環境。

（二）內部控制制度呆板，靈活性較差

根據目前較多學校的內部控制工作的實際情況來看，內部控制工作的重心往往集中于財務內部控制工作上，而忽視組織運行效率和行政內部控制工作的重要性，導致內部控制工作不全面，內部控制制度缺乏全面性和普適性。其次，部分學校的內部控制工作沒有根據實際需要制定，忽視了內部控制工作的實際情況，內部控制制度難以靈活適應內部控制環境的變化，因此內部控制制度的靈活性較差，導致內部控制工作的質量不高。再者，部分學校的內部控制工作過分重視財務資金管理，忽視了內部控制工作的其他環節對整體內控工作的影響，內部控制工作中存在嚴重的短板效應。

（三）忽視了內部審計工作的作用和職能

學校不同于一般的經濟組織，它具有自身的特性，其經營管理的主要目的就是提高社會總體福利水平，是我國教育事業的重要組成部分。部分學校因為自身特殊性而忽視內部控制的重要性，沒有重視內部審計工作對內控質量提升的作用。其次，部分學校的內部審計沒有得到充分的重視，內部審計工作往往由臨時人員擔任，內部審計工作的專業性不強，缺乏審計專業知識，因此審計工作質量難以得到保障。再者，部分學校的內部審計工作沒有完善的監督機制對其進行監督控制，缺乏完善的監督制度，對審計的獨立監督不到位，公正的職能難以得到充分的重視，因此內部審計工作沒有得到規范。

二、學校內控制度建設對策分析

（一）提高員工隊伍素質，保證內部控制質量

內部控制制度的落實離不開員工的基礎工作，因此，學校教職工的素質尤為重要。在構建學校內部控制制度的過程中，學校應該定期或不定期對學校教職工進行培訓，更新教職工意識，提高教職工專業素質，使學校內控相關員工隊伍具備效益分析以及成本管控能力，要按照崗位要求，將不同素質的工作人員進行合理分配，對于專業性強的崗位還應該考慮考核選拔。同時，在提升員工隊伍素質的過程中，學校還應該強化員工的職業道德建設，避免因為個人因素導致的違法違規現象。

（二）強化業務流程控制

學校業務包括經濟業務也包括非經濟業務，在內控制度強化的過程中，應該著力強化業務流程的控制。例如，在教育事業收入業務中，可以運用收費管理人員、出納、會計共同經手的方式。在收費時，將學生繳費信息錄入學費管理系統，機制票據一式兩份交由學生，由學生持有票據，到會計處制單繳費，出納人員按照票據進行收款，再由學生持票到收費管理人員處進行蓋章確認，出納人員再將當天學生繳費匯總表與財會部門進行核對，核對無誤后進行會計登賬。運用這種方法，可以實現三方互相制約，可以及時發現問題，達到制約控制目的。

（三）強化學校資產控制

學校資產屬性一般為國有資產，強化資產管理不僅是學校管理需要，更是保障國有資產安全的需求。在強化資產控制過程中，可以將資產分為實物資產及非實物資產進行控制。其中，非實物資產包括貨幣、應收應付賬款、其他款項等，要在非實物資產中實現明確的責任落實，定期分析資產狀況，及時催收賬款，防止呆賬壞賬的形成。實物資產也被稱為固定資產，在強化固定資產控制時，學校可以制定明確的固定資產控制程序，明確部門職責，嚴格按照固定資產處理規范進行固定資產建立、轉移、報廢等程序，并進行定期清查，強化稽核工作。

（四）加強制度建設，明確會計責權

學校要強化制度建設，而且要重視制度建設工作。首先，國家相關部門應該不斷完善會計法規，完善會計控制制度，做好內部控制工作的配套制度建設，以便為充分發揮會計的作用提供必要的制度環境。其次，學校部門應該重視會計人員職業道德的培養，提高會計工作人員的專業素質和專業知識，并根據內部控制工作要求對會計從業人員的行為進行規范和約束，同時還應該明確會計人員的職責，并在不違反國家制度控制制度前提下建立健全內部控制制度。再者學校可以借鑒同類學校內部控制工作的經驗，并結合本校的實際內部控制工作情況來優化內控機制，進而提高內控工作質量和效率。

（五）強化監督制約機制

首先，要建立健全的內部控制機制，要利用科學手段疏通管理流程，自上而下傳達內部控制管理的理念和決策，將制度鑲嵌在學校文化意識當中；其次，要建立崗位分離制約機制，將管理活動中的決策設計者、政策執行者以及監督管理者分離，例如，要將學校教學院、系的職能部門工作權限在制度上做出明確規定，拒絕辦理越權業務，實現相互獨立與相互制約監督的結合；最后，要強化內部審計部門的作用，提高審計部門對內部控制的監督和鞭策水平。

第四篇：農村信用社安全保衛內控制度

農村信用社安全保衛內控制度（試行）

第一條 安全保衛工作堅持“誰主管，誰負責”的原則，縣（市、區）聯社（簡稱聯社，下同）、農村信用社的主任是本單位安全保衛工作的第一責任人，負責本單位及轄內營業網點的管理，實行責任制，層層簽訂責任狀，把安全保衛工作落實到單位、部門和個人，做到安全保衛工作同業務工作同部署、同計劃、同檢查、同考核、同獎懲。

第二條 農村信用社安全保衛工作的基本任務是：防搶劫、防盜竊、防詐騙、防破壞、防涉槍事故、防自然災害事故，維護正常的工作和生活秩序，保障全社職工人身和集體財物安全。

第一節 責任目標

一、教育培訓

第三條 聯社、信用社每月不少于一次對全體職工進行政 治、法制和安全教育，并做好會議記錄。聯社保衛干部和信用社安全員要自覺學習、掌握安全保衛知識，認真履行安全管理職責。

第四條 加強對保衛干部、經濟民警的業務培訓和軍事訓練，每年不少于一次，年訓練時間不少于70個小時，提高他們的業務水平和軍事素質。

第五條 做好安全防范工作，及時簽訂任期內安全保衛 責任狀，責任狀的簽訂率要達到100%。

第六條 聯社轄內所有網點年發生責任性刑事案件不得超過1部，責任性治安案件不得超過2起，責任性安全事故不得超過2起。信用社不得發生責任性刑事案件和治安案件，責任性安全事故不得超過1起。全年不發生內部職工違法違紀案件。

二、安全設施標準及管理

第七條 農村信用社安全設施標準應堅持：安全堅固、經濟美觀、超前防范、相互兼顧的原則和因地制宜、量力而行，逐漸實現標準化、規范化要求的原則，聯社要加強對轄內信用社管理指導并取得當地公安部門的幫助和支持。

第八條 農村信用社營業網點建造、裝修，應按上級保衛部門與公安機關核準同意后的設計方案施工。工程竣工后，要經上級保衛部門和公安機關驗收合格后方能啟用。

第九條 營業網點的基礎防護設施，必須達到與“風險等級”相適應的“防護級別”。舊的營業場所要分期分批改造，逐步達到“防護級別”要求，新建營業網點的安全設施要一步到位。

第十條 聯社保衛部門是聯社營業部及轄內信用社安全設施建設和使用的管理部門，市（地）及市（地）以上的農村合作金融管理部門對聯社和農村信用社的安全設施建設有指導管理權。

㈠金庫安全設施標準

第十一條 現金庫房建設必須具有防搶、防盜、防潮、防火功能，安全牢固，庫容適中。要做到以下幾點：

1、金庫位臵應隱蔽，避開地下的市政、通訊設施、原始溝渠和室內的通風、排水管道。金庫設在地下室時應進行被覆，裝備抽（排）水、風設施。

2、金庫墻體不得臨街，不得與外單位通用一個墻體，要達到周邊能控制的要求。

3、庫房面積根據需要確定。聯社金庫內，應分隔成內外庫，外庫作為鈔票整點或尾數箱存放（信用社的金庫可根據實際情況而定，也可設內外庫）。

4、金庫墻體為六面整體鋼筋混凝土結構，墻體應采用18毫米鋼筋，雙層錯位排列，鋼線捆扎，筋距15×15厘米，用500標號以上水泥澆注，六面整體鋼筋混凝土結構，墻體厚度不少于35厘米（信用社不少于25厘米），混凝土強度為C30。

5、金庫通風孔應采用“Z”型或錯位式，呈內高外低。出口不能臨街，通風孔直徑為20×20厘米。通風孔內外應安裝防護鐵欄桿或有孔鋼板，鋼板厚度不小于0.5厘米，欄距不大于8厘米，孔距不得大于1厘米。通風孔應距地面2.5米以上。安裝空調或排氣設施時，風口應采取防火、防毒、防盜措施。

6、庫房內（包括外庫）不得吊裝天花板。應按設計規格鋪設電源線，電源線應使用防火套管或暗裝于墻體內。電源開關應裝在庫門外，庫內照明采用防爆燈具，室內應吊裝干粉自動滅火劑。

7、金庫門應選用經公安部門檢測合格并經省級以上主管部門指定的具有防火、防水、防切割、防破壞，性能可靠，有雙鎖的金庫門。

8、開設保險箱業務的，其保管庫的結構與金庫的結構要求相同。

9、聯社營業部、信用社必須設金庫，有條件的分社、站要設金庫，放臵保險柜；沒有條件的要有專用保險柜，保險柜要固定在隱蔽處，保險柜的鑰匙要雙人分別保管。

㈡守庫室安全設施標準

第十二條 設臵金庫的營業網點，必須設臵守庫室，并做到以下幾點：

1、守庫室應設在金庫的兩邊，緊靠庫房，分主副守庫室，縣級聯社的守庫室與庫房或營業廳要分隔，單獨設臵供值班人員進出的門道，守庫值班人員對內庫房門和營業室情況的監控要通過“觀察孔”或閉路電視等技術手段實施。

2、守庫室內，必須設臵衛生間。

3、守庫室窗戶要安裝16毫米以上的鋼筋，間距10厘米，上中下要用扁鐵加固。臨街時，窗戶外部不留窗臺，并裝有18毫米鋼筋，間距10厘米，上中下用扁鐵加固，并要加裝鋼絲防護網，所有的窗戶均要安裝窗簾。

4、守庫室應有與外界聯系的電話或其他通訊工具。

5、守庫室內要安裝緊急報警按鈕，并與“110”報警臺聯網，配足自衛武器和警械器具，并放臵于取用方便和不易損壞的地方。

㈢營業場所安全設施標準

第十三條 營業場所安全設施要堅持堅固原則。必須做到：

1、營業場所的所有窗戶，應安裝16毫米以上、間距10厘米、上中下用扁鐵加固的鋼筋防護欄桿，并用“全接觸”式焊接法焊牢所有的接觸點。窗框應用金屬材料并與預埋入墻體的鋼筋焊接加固，營業室在首層的、出納區臨街窗口應做特別防護，可抬高窗口至兩米，并加密護欄。

2、營業場所的前、后、側門，應安裝堅固的金屬防護門，門開啟后應設臵固定鎖，封閉型的門要裝觀察用的“貓眼”或可視對講機。

3、營業操作室與客戶之間，要設臵磚石或混凝土結構的柜臺，柜臺按一字形設臵（安裝防彈玻璃的除外），柜臺高度 不低于110厘米、柜面寬不小于60厘米，柜面裝“凹”式的錢斗，其規格為長30厘米，寬20厘米，深10厘米，并加裝有機玻璃的“推拉板”。

4、柜臺上方應安裝封頂牢固的金屬防護欄桿，防護欄桿的底部距柜面不得大于15厘米，欄桿的間距不得大于10厘米；新建營業場所要安裝120厘米高的防彈玻璃，未到頂的部分可安裝堅固的金屬材料組成橫向防護欄桿，護欄間距要小于10厘米，有錢斗的柜臺，防護欄桿或防彈玻璃應臵于錢斗的中心線，使錢斗兩邊相等。

5、防彈玻璃必須是經過省級以上公 安部門檢測合格并經廠家投保的產品。

6、防彈玻璃安裝要堅固，并考慮通風、通話效果，可以兩塊或三塊錯落安裝。錯落安裝的，最小的一塊玻璃不能小于20厘米的高度。前后兩塊玻璃的間距不得大于3厘米。錯位的兩塊上下間距不能大于3厘米。用以固定防彈玻璃的金屬立柱，其跨度不得大于130厘米。

7、營業柜臺設“通勤門”的應采用雙重式的全封閉的金屬門，并加裝“閉門器”。“通勤門”的鎖具，應采用自動鎖加裝手動插銷，固定鎖具和插銷的底座，要用電焊加固，使之具有防撞、防橇等功能。

8、營業場所內應設臵職工專用的衛生間和炊事設施。有條件的營業場所，要建筑圍墻。圍墻要堅固。墻體厚度不少于 24厘米，使用泥磚或石塊壘砌的，厚度不少于40厘米，墻高要在250厘米以上。墻面要光滑，頂部要設臵防攀越障礙物。

㈣技術防護設施標準

第十四條 所有營業網點都必須裝備消防和應急、防盜報警器材，并與當公 安機關、報警中心聯網報警。營業場所和守庫室，應有能夠與外界聯絡的有線或無線通訊工具。要做到以下幾點：

1、每個營業網點要配備不少于2個滅火器。電腦房、配電房等要害部位要安裝煙感探測等自動消防系統，配備“1211”滅火器。

2、營業柜臺應安裝“開關式”交、直流功能的應急報警器，腳挑和手動按鈕數量應根據柜臺長度和臨柜人數而設。安裝位臵要隱蔽，使用要方便，營業廳大門內外要各裝一個大功率的報警喇叭。

3、營業場所內、守庫室和庫房的訂 通道及門窗要安裝探頭入侵報警系統。

4、庫房內要安裝微波紅外報警探測器、振動探測報警器或其他報警探測器等報警裝臵。

5、報警系統應有聲光顯示、現場**復核功能，并能準確指示發出報警位臵、時間、自動啟動與有關部門通訊聯絡或報警傳輸裝臵，有防止誤動報警及防破壞功能。

6、報警系統要配有不間斷電源和連續使用24小時以上的備用電源。

7、報警系統的中心控制室，應設在守庫室或較為隱蔽的地方。

8、營業場所選用的報警設備、部件均要符合國家有關技術標準。經公安部門檢測合格并經省級以上主管部門指定的產品。

9、經濟較發達的和治安狀況復雜地區的營業網點。要在落實上述各項措施的基礎上，重點對現金柜臺、自動柜員機和運鈔車的運作情況實行閉路電視監控。

第十五條 根據公安部頒布的中華人民共和國公共安全行業標準《銀行營業場所風險等級和防護級別的規定》標準屬于一、二級風險等級的營業單位均應在完善上述防范設施的基礎上，安裝閉路電視監控系統，實行“全方位”防護。必須做到：

1、閉路電視監控應能對營業廳、現金柜臺、進入營業場所所有通道、進入中心控制室（守庫室）、金庫的通道、運鈔車停靠點和自動柜員機進行有效地監控，在營業期間實行不間斷錄像、錄音，非營業時間在接收報警信號的同時啟動錄音錄像設備，延遲2-3秒啟動現場照明設備，燕發現聲光報警。

2、對實行柜員制柜臺工作情況的錄像。可實行長延時 的單一錄像，也可實行多畫面壓縮錄像（速度不低于每秒4-5幀）。柜員制的錄像應與報警系統連接，在非營業時間用于防盜報警錄像。

3、要建立能夠全方位監控的中心控制室。控制室應具備下列功能：可同時控制閉路電視和報警系統連動報警；能在接收報警信號的同時，立即識別入侵部位、性質（搶劫、盜竊、火災、故障等），并在屏幕上顯示；能夠顯示報警時間及處臵預案并打印記錄；能夠與“110”報警中心聯網報警。

4、閉路電視應有不間斷電源和連續工作24小時以上的備用電源。

㈤運鈔車安全防護標準

第十六條 營業單位要逐步配圖示專用防彈運鈔車。現用于營業網點運鈔的代用車輛，必須按人民銀行總行、公 安部規定的安全標準改裝，要求達到：

1、運鈔車車體封閉、車況良好。

2、除駕駛室正面的擋風玻璃外，車體其他側面的玻璃應采用透光度大于75%的有色玻璃貼膜，使車內能清晰地查看外部情況。

3、車內應安裝固定于車體、具有防砸、防撬功能的保險箱（柜）。

4、隨車應配備無線通訊設備、報警裝臵，有條件的可裝備“GPS”衛星定位系統。

5、車內應配備手提滅火器。

第十七條 現金運送量大、途經社會治安狀況復雜的地段及目的地屬偏遠網點的，應配臵運鈔護衛車，護衛車的技術性能要優于運鈔車，并配備與運鈔車通話的對講機及遠距離通訊工具。大額現金運送要由分管領導跟班押運。

第十八條 執行運鈔、押運任務的人員除按規定配備**外，還應配備防彈衣、防彈頭盔及警棍等非殺傷性防衛器械。

㈥安全設施管理

第十九條 聯社保衛部門要根據上級主管部門的要求和本單位實際。負責對轄內分社、儲蓄所的基礎防護設施（營業廳、金庫和金庫門、守庫室、保管室、圍墻，下同）和技術防護設施（指電視監控系統、報警設備、防彈玻璃等，下同）的設施圖紙、建筑材料、施工標準等進行審核、監督。

農村信用社的市（地）主管部門負責對轄內農村信用社的基礎防護設施和技術防護設施的設計圖紙、施工標準等進行審核、監督。

農村信用社省級主管部門負責對聯社營業部的基礎防護設施和技術防護設施的施工圖紙和施工標準進行審核、監督。第二十條 聯社、信用社在新（改）建營業網點的安全設施時，要及時逐級上報基建圖紙，待審批后方可施工。

第二十一條 農村信用社技術防護設施建設和金庫門的購臵由省級主管單位的保衛部門統一標準、統一規劃、統一管理。

第二十二條 農村信用社技術防護器材要購臵省級以上主管單位指定的產品。指定產品不能滿足需要時，可購臵經省級主管單位保衛部門進行充分調查并經省級公 安部門核準的產品。

第二十三條 專用運鈔車的選型由省級主管單位保衛部門統一組織的購臵計劃要逐級報財務部門審批。

第二十四條 保衛部門在基建、裝修工程施工中，要協同有關部門深入實際檢查監督，保障安全設施工程質量。

第二十五條 工程竣工后，基建主管部門會同保衛、公 安、消防、技防及人民銀行有關部門進行質量驗收，參加驗收的單位和個人，均應在工程驗收單上簽字蓋章。

第二十六條 工程通過驗收后，保衛部門要收集工程有關資料（科紙、設計方案及說明、技防工程審批表、報建審批表、施工單位營業執照、技防工程施工許可證、施工單位負責人及施工人員花名冊、身份證復印件、工程驗收單、特殊材料fa piao及保險單復印件等）整理歸檔。

第二十七條 保衛部門要搞好技防設施操作和維修人 員的技術培訓，并加強檢查指導，定期維護，保障技防設施經常處在良好的工作狀態。

第二十八條 要建立閉路電視監控系統使用管理制度，其基本要求是：

1、閉路電視監控設備應由經過技術培訓的人員操作，并建立使用登記制度和保養維修制度。

2、除進入夜間值班狀態外，閉路電視監控系統要保持錄像記錄狀態，非在錄像記錄狀態時，應處于報警同步錄像待機狀態，嚴電停機。

3、要建立錄像帶的保管查閱制度，保管期限以能進行賬務檢查為宜，原則上不少于30天。

三、**的使用及管理

第二十九條 農村信用社的業務用**，應嚴格按照公 安機關的規定配臵。**的配臵和報廢，應根據公 安機關的要求，按屬地原則，報公安機關審批，嚴禁通過其他任何渠道購臵**。

第三十條 經公安機關核準配臵的要在當地公安機關辦理持槍證。執行任務時，持槍證必須與槍一起隨身攜帶，跨地區執行任務時，應事先到所在地公安機關辦理持槍通行證，與持槍證并用。

第三十一條 的使用必須根據中國人民銀行、公 安部 《關于銀行守庫、押運人員在執行任務中使用武器的規定》，遇到下列情況之一時，可以使用武器：

㈠守庫、押運人員的保衛目標受到暴 力侵襲或者有受到暴 力侵襲的緊迫危險，非開槍不能制止時；

㈡守庫、押運人員佩帶的武器，遭到暴 力搶奪，非開槍不能制止時；

㈢押運人員護送現金、金銀等財物的交通工具（包括機動車輛和非機動車輛）遭到暴 力劫持，非開槍不能制止時； ㈣守庫、押運人員和運送現金、金銀等財物的車輛駕駛人員人身遭到暴 力侵襲，非開槍不能自衛時。

守庫、押運人員在上述四種情況下，并不法侵害人開槍射擊只限于使其失去侵害能力，除特別緊迫的情況下，應先口頭或鳴槍警告，如果不法侵害人有被懾服的表示，或者已經喪失侵害能力，應即停止射擊，事后要保護現場，并立即向本行領導和當地公 安機關報告。

第三十二條 加強槍彈管理。嚴格按規定配備**，的裝備子彈應嚴格按有關規定配發（每支槍配備子彈20發，隨槍配彈每支5－10發），并嚴格執行槍彈分存、雙人分管制度；建立健全檔案，做到“一槍一檔”，檔案中必須詳細記載槍型、槍號、來源、子彈數量、增減等內容。

第三十三條 嚴格領用制度。領用手續必須完整，領用登記必須詳細，領、用雙方必須簽章。除執行守庫、押運、保衛任務外，任何人不得攜帶槍彈外出，嚴禁攜槍回家；嚴禁將槍彈隨便亂放、轉借、或交給他人玩耍；嚴禁將槍彈轉讓或擅自買賣；嚴禁隨意鳴槍；持槍人員在執行任務時嚴禁飲酒。

第三十四條 在執行守、押任務時，槍彈必須合一。守庫時，半自動步槍壓實彈，關保險；自動步槍、沖鋒槍上實彈匣不上膛，關保險地押運任務時，**裝實彈匣，關保險，使用專用腰帶和保險帶，必須做到兩人同出同歸，不得擅自單獨行動，做到槍不離身，人不離崗，不準玩弄，不槍口對人，不準辦理與任務無關的事。任務執行完畢后，槍彈應及時分離入庫（柜）保管。

第三十五條 佩帶、使用人員必須政治可靠、作風正派和責任心強，需經聯社保衛部門嚴格審查；同級主管領導批準，并報當地公安機關和上級保衛部門備案。

第三十六條 持槍人員上崗前，必須經過專門教育，學習有關管理使用的法律法規和規章制度，熟悉武器性能，掌握射擊要領，做到會使用、會保養、會排除一般故障；持槍人員每年至少進行一次實彈射擊訓練，以提高射擊技術和實戰能力。

第三十七條 在進行實彈射擊訓練時，要嚴格執行靶場紀律，實彈射擊完畢后，要清理靶場，確定槍彈無誤后，方可離開。第三十八條 嚴格遵守保養制度，做到每月一大擦，每周一小擦，實彈射擊后，要連續擦拭一周，防止損壞、銹蝕。

聯社分管主任每月至少一次對進行，嚴防丟失、被盜。

第三十九條 嚴格執行涉槍案件（事故）的報告制度。發生走火事故的，要立即報告主管領導和上級保衛部門；發生丟失、被盜或被搶的，應立即向當地公 安機關報告，同時向上級保衛部門和省主管單位保衛部門報告，不得隱瞞、遲報或謊報。

一 發表于 2010-9-2 16:21

四、安全檢查

第四十條 安全檢查工作的目的：促進各項安全保衛規章制度的全面，消除隱患，防止搶劫、盜竊、涉槍和治安案件及火災事故的發生，確保農村信用社資金、財物和職工人身安全。

第四十一條 安全檢查內容：

㈠組織領導。檢查安全保衛組織領導是否健全，保衛機構的設臵、保衛干部和經濟民 警的配備，保衛工作的布臵落實及治安聯防和消防組織的建立情況。

㈡安全制度。安全檢查制度、學習制度、安全教育制度的建立、落實及職工的思想防范意識和技能防范飛速。㈢安全設施。檢查營業場所安全設施建設的審批制度是否落 實，安全設施的設計圖紙有否逐級上報，營業場所風險等級和防護級別的達標和電視監控設備、報警裝臵、通訊設備、消防器材、自衛武器的配臵及技術狀況和管理情況。㈣現金押運。檢查運鈔車、押運人員、武器裝備和通訊器材的配臵，押運交接、登記制度的執行情況。

㈤庫房管理。檢查庫房的鑰匙管理、交接、登記及守庫值班制度的執行情況。

㈥管理。檢查**的配備、使用及日常管理和的領用、交接登記手續，對持槍人的資格審查及日常考核、監督檢查情況。㈦計算機房、閉路電視監控室的安全。檢查工作人員的出入與鑰匙管理、機房運行日記及火險報警等設施，安全用電、機房、電腦室部位配備專用滅火器材等情況。

第四十二條 安全檢查的方法和步驟：

㈠安全保衛檢查以普查與抽查、自查與互查、白天查與晚上查、實地查與電話查、定期查與不定期查相結合，采取聽（匯報）、看（現狀）、問（情況）、查（實況）、評（反饋意見）折檢查方法。

㈡安全保衛檢查實行驗證登記制度。檢查人員在對轄內營業網點進行檢查時，必須持單位簽發的介紹信，并由被查單位領導或保衛人員陪同，出示身份證、工作證，經被查單位驗證確認后，方可進 入營業場所。需要檢查金庫安全情況的，還必須持查庫令并有被查單位領導或保衛干部在場。非農村 信用社系統人員不得進 入金庫檢查。

㈢檢查工作要堅持原則，認真負責，不走地場。檢查中發現問題和隱患必須當場糾正或簽發限期整改通知書，檢查人員（負責人）和被檢查單位負責人、責任人均應在檢查登記簿上簽字，以明確責任。檢查結束后，要及時記錄檢查登記簿中的有關事項和檢查內容，并由檢查人員（負責人）在檢查登記簿上簽署檢查意見。

㈣安全檢查應制定檢查和報告制度。省主管單位組織檢查每年不少于1次；市（地）組織檢查每年不少于2次；聯社組織檢查每年不少于4次農村信用社要堅持每月4次的常規檢查和2次以上的查庫。國家法定的節假日前后各營業單位均應組織自查。安全檢查要做好檢查記錄。第四十三條 安全檢查人員應履行以下職責：

㈠安全保衛檢查人員必須加強政 治、法律、業務知識的學習，自覺遵守各項規章制度，對本職工作盡職盡責。㈡負責對本級及下屬單位的安全檢查工作，檢查內容包括制定檢查計劃、實施意見、整改意見及反饋報告等工作。第四十四條 安全檢查人員具有以下權力：

㈠檢查人員有權要求被查單位提供與本次檢查有關的資料、文件和設施完好程度的測試情況，被查單位不得拖延、拒絕、謊報。

㈡檢查人員有權根據檢查內容和領導交辦的檢查事項進行 隨時隨地的檢查。

㈢對檢查結果有權向上級報告，向下級通報，對特殊情況有越級報告的權力。在檢查過程中，有權對成績突出的單位和個人進行和獎勵，對檢查中發現的問題必須及時提出整改意見和建議，有權對違規違章情況作出現場的經濟處罰或提出行政處分建議。

第四十五條 對專項的重大檢查要制定計劃和具體的實施方案，檢查后要形成書面報告，并上報上級保衛部門，上一級保衛部門要根據檢查結果，及時組織經驗交流和情況通報。

第二節 崗位設臵

第四十六條 聯社要單獨設立保衛科，是聯社的一個職能部門，其崗位設臵為：

㈠科長1名：負責全面工作；認真履行崗位職責；積極完成領導交辦的各項任務。兼任經濟民 警小（分）隊長或副小（分）隊長。

㈡副科長1名：協助科長工作，科長不在時履行科長職責。㈢20個營業網點以上的聯社配備保衛干事2名；20個（含20）營業網點以下的聯社配備保衛干事1名：在科長領導下負責內勤檔案、武器彈藥、警械器具、消防器材、技防設施等管理工作和職責規定的其他工作。㈣經濟民警不少于6名（不含駕駛員）：負責聯社的守庫、押運工作，履行經濟民警崗位職責。

㈤信用社安全1名（由信用社主任兼任）：負責信用社的安全保衛工作。

第三節 崗位職責及操作規程

第四十七條 聯社保衛科的崗位職責是：

㈠在聯社主任領導下，負責聯社本部和轄內營業網點的安全保衛工作，督促指導信用社落實各項安全措施，確保營業網點的安全。

㈡認真學習上級的有關文件，學習各項法律法令，不斷提高自身的政策水平和業務素質，每月本部門組織學習不得少于2次（以學習記錄為準）。

㈢協助聯社領導做好職工的法制教育和安全教育，組織職工認真學習上級的有關文件和公 安部門的案情通報，布臵本單位的安全保衛工作（以會議記錄為準）。

㈣按有關規定認真審核新（改）建的分社、儲蓄所營業場所安全設施的基建圖紙；按程序及時上報新（改）建的聯社營業部、信用社營業場所安全設施基建圖紙，并到現場進行監督指導。新（改）建營業網點的安全設施達標率要達到100％。㈤根據本單位的實際，制定安全保衛工作制度和各項防范措施，制訂各種防爆預案，并組織職工進行演練（每年不少于 1次）；做好安全保衛責任狀的制定和簽訂工作，層層簽訂安全保衛責任狀，責任狀的簽訂率要達到100％，協調本單位與公 安部門及相鄰單位的關系，協助信用社主任與當地派出所和相鄰單位簽訂聯防協議。

㈥積極開展安全檢查活動，本部門工作人員對轄內營業網點的安全檢查或抽查每年每個網點不少于2次，協助聯社分管主任組織有關部門進行安全檢查每年不少于4次，在檢查中發現隱患要及時向有關領導或部門反映，提出整改意見并落實整改措施。

㈦負責對經濟民 警隊伍的領導和管理工作，按有關規定對警員進行定期培訓，年培訓時間不得少于70個小時，不斷提高經濟民 警警員的政 治、軍事和業務素質。

㈧按有關規定認真做好配備的武器彈藥、警具警械、報警器材、監控設備的管理工作，建立健全檔案材料，轄內的安全防范情況要及時登記造冊，收集有關資料，尤其要認真執行““一槍一檔”的管理制度，做好使用登記，防止事故的發生。

㈨當好聯社主任的參謀，隨時向主任提出符合本單位實際的能保障安全的建議，及時向主任傳達上級和公 安部門的有關精神，發生案件或事故時，要在規定的時間內及時地按程序上報。

㈩在確保安全的前提下，安排好聯社的地庫、押運人員，并 做好班前教育，在運送較大庫款時，保衛科長要親自帶班押運，在運送大額庫款時，要及時向主任匯報，并按規定與分管主任共同參加押運。

（十一）做好本單位的安全防火工作，尤其要加強微機房的安全保衛和防火工作，經常檢查微機房的用電情況，發現火災隱患要及時向有關部門反映，督促采取整改措施，保障機房安全；積極指導信用社做好安全防火工作，督促信用社配足配齊消防器材，并組織有關人員進行防火訓練，使他們能熟練掌握消防器材的使用,防止火災的發生。

（十二）積極協助有關部門做好案件現場的保護和查處工作。

（十三）完成領導交辦的其他工作。

第四十八條 經濟民 警崗位職責：

經濟民 警在保衛科長領導下履行守庫、押運和本單位的安全保衛工作，其職責是：

㈠認真學習，積極參加業務培訓和軍事訓練，不斷提高政 治、國事、業務素質、自覺遵守各項規章制度和法律法令，一切行動聽指揮。

㈡認真負責地做好守庫、押運工作，熟悉地護區域和運鈔路線的周邊環境及治安情況，熟悉守庫、押運守則和防爆預案，靈活勇敢地處臵突發事件的發生，保證庫款安全。㈢在執行守、押任務時，要嚴格按照守庫員押運員操作規程 操作。

㈣嚴格執行彈藥和免檢通行證管理規定和領用、交回登記制度，及時履行交接登記手續，管好武器彈藥和免檢通行證，防止事故發生。

㈤做好運送款包的交接登記工作，落實各項安全保護措施，嚴格接、收、付的簽字登記手續。

㈥在執行任務時，必須著裝整齊，押運時必須穿上防彈背心，戴好防彈頭盔，不得穿背心、拖鞋。

㈦迅速、**地完成領導交辦的其他各項任務。第四十九條 守庫員崗位職責：

㈠守庫員在上崗前，要做好各項準備工作，處理好個人事務，營業終了后，要立即上崗，不得遲到、早退，不得擅職守，有事要離開時，必須經領導批準派人頂班。

㈡守庫員上崗后，要先巡查庫房周圍環境和死角的安全情況，檢查門窗是否關閉上鎖，報警器是否開機，工作狀況是否良好，通訊設備是否完好，進 入守庫室后，要及時鎖閉守庫室的防護門。

㈢守庫員進 入守庫室后，要將**取出，經驗槍后，將槍彈合一（子彈不一膛），與警械、自衛棍、手電筒等自衛器械放臵于便于取用的地方，嚴禁玩弄，造成走火傷人事故。㈣守庫員在思想上必須提高警惕，隨時注意可疑跡象，做好應付可能發生被搶、被盜事件的準備。如有聽到翻墻、撬門 等異常聲響時，兩個守庫員要互通情況，迅速做好準備，拿起武器，并通過了望孔或閉路電視監控系統進行觀察，經判明是屬于盜竊、搶劫的，要邊采取應急措施，邊向單位領導和公 安部門報案，如歹徒放棄作案逃跑，守庫員要堅守崗位，保護現場。

㈤在守庫時不準酗酒，不在守庫室內打撲克及麻將等有礙于守庫的活動，不準在守庫室內接待客人，嚴禁無關人員進 入守庫室。

㈥夜間守庫遇到叫門、敲門時，必須問明來意，如屬于上級有關部門進行檢查的，必須查明確有本單位（部門）陪同，要先查驗介紹信和有關證 件，經核對確實無誤后方可開門接受檢查，開門時要選擇有利位臵，以防意外，否則一律不得開門。

㈦守庫終了，必須及時填寫值班登記簿，辦妥、警具交接手續，并將槍彈分開交回分別保管。在值班時，如遇異常情況，必須如實地在登記簿上詳細記載，下崗時必須將營業廳的監控報警系統撤防。

㈧認真處理守庫期間的其他必須處理的事項。

第五十條 押運員崗位職責：

押運員是運送現金（包括金銀、重要憑證、有價單證等貴重物品）的崗位人員，其崗位職責是：

㈠必須嚴格保守運鈔秘密，對執行押運任務中的物品、時間、地點、數量、路線等要絕對保密，不準向任何人透露，不準在公共場合或電話里談論運鈔事項。運鈔車在執行任務時，不準搭乘無關人員，不準搭載違禁物品。

㈡堅決執行雙人押運制度，不準以任何借口進行單人押運，持槍押運的，要做到兩人同出同歸，嚴禁單獨持槍行動，不準用打獵，不準將交給別人玩弄，不準用武器開玩笑。㈢堅守崗位。在押運途中不準走親訪友或辦理其他事情，到達目的地后，要盡快返回，不準繞道游山玩水，在執行任務時不準飲酒，不得在裝載現金的車上吸煙，不準在運鈔車內玩鬧。

㈣執行任務前，要做好準備工作，領出武器彈藥和免檢通行證，認真檢查武器裝備，擦拭好**，穿著防彈衣，戴好防彈頭盔，系好**保險帶，帶好相關證 件，做好臨戰準備。㈤在運鈔途中要隨時觀察周圍動態，如遇異常情況，應及時采取措施，遇歹徒襲擊時，應臨危不懼，臨陣不亂，邊機智勇敢地同歹徒作斗爭，邊利用通訊工具向公 安部門和上級保衛部門報告，確保運送財物的安全。

㈥保證交接安全，庫款出庫時，押運員要時刻注意周圍環境，做好臨戰準備，保證業務人員安全裝車。款項運達后，押運員要站在運鈔車的車后兩側，保證業務人員與營業網點工作人員順利交接，若發現斷繩、散捆、散包等現象，必須會同有關人員進行復點，交接清楚后，必須認真填寫交接登記簿，交接雙方均應在登記簿上簽名，不得只簽一個字或用章代替，以示負責。收庫押運時也要按此佃理。

㈦運鈔車如在途中發生故障或交通事故，不能即刻修復或及時處理時，押運員要守護好現場，保護現金安全并派人與附近金融單位的營業網點或公 安機關聯系，采取措施確保安全。如遇交通堵塞，一時難以疏通或不能繞道時，押運員要加強守衛，并主動與交 警人員聯系，出示證 件，說明情況，請求放行。

㈧押運員應與駕駛員以及其他人員，共同遵守押運紀律和規定，互相配合，緊密協作，團結一致，**地完成押運任務。在押運途中，如發現異常情況，除與駕駛員有關的事項外，駕駛員要堅守崗位不得下車并隨時做好應變準備。㈨要嚴格按照管理辦法管理、愛護手中武器，押運任務結束后，押運員要及時將槍彈和免檢通行證交回或將槍彈分開存放，雙人分管，防止武器丟失、被盜。

第五十一條 信用社安全員崗位職責：

信用社要設立安全員，一律由信用社主任兼任，具體負責本單位的安全保衛工作。信用社安全員的任職資格要經聯社批準并報公安部門備案，其職責是：

㈠做好本單位的安全保衛工作，加強對職工的安全教育，經常性地組織職工認真學習有關文件和公 安機關的案情通報及有關材料，不斷提高全體職工的思想防范意識。㈡積極開展安全檢查活動，每月對本單位的安全檢查不少于4次，在檢查中發現隱患要及時組織整改，并做好檢查記錄。㈢積極主動地與相鄰單位及當地公安派出所聯系，簽訂聯防協議，隨時注意營業場所周邊環境的治安情況，發現可疑情況，要及時向上級和公 安部門反映并向有關單位通報，組織職工做好應急準備，防止事件發生。

㈣根據本單位實際，認真制定各種防爆預案，并組織職工進行實戰演練，提高全體職工的防爆能力。安排好守庫和分社的押運人員，確保庫款安全。

㈤上班后，營業前要及時檢查營業場所報警系統是否完好，電原是否接通，自衛器械是否到位，取用是否方便，柜臺邊門是否鎖閉，鐵拉門（卷閘門）開啟后是否上鎖固定。營業終了，要檢查門窗等處是否關閉鎖定，守庫員有否及時上崗。㈥做好本單位的安全防火工作，經常檢查消防器材性能是否完好，用電是否安全，發現火災隱患要及時采取措施，確保防火安全。經常對職工進行消防教育和消防器材使用教育，使職工熟悉保管和使用消防器材。㈦認真做好各項安全保衛工作。

第五十二條 押運員操作規程：

押運員在執行押運任務時，必須嚴格按照操作規程操作，其操作規程是：

㈠在出發前，必須先領出武器彈藥和免檢通行證，檢查 武器裝備，駕駛員要檢查好車輛，加好汽油。

㈡從聯社出庫運往信用社時，運鈔車應停在金庫門口，駕駛員守在駕駛室內，一押運員持武器站在車后側，另一押運員持武器到金庫門口護送業務員至送鈔車，將錢箱裝入運鈔車并鎖好車門后，三人一同上車就坐。（現金的清點工作由業務員一手負責）

㈢運鈔途中，押運員要提高警惕，隨時觀察沿途情況并嚴格履行押運員職責。

㈣到達目的后，押運員首先下車，觀察周圍動態，如發現異常情況，應采取緊急措施，防止發生意外。沒有異常情況的，押運員與后下車的業務員一同到運鈔車后門處，押運員站在車后兩側守衛，待業務員取出錢箱后護送業務員送款到信用社的營業室內（如運鈔車內還有庫款，應留下一押運員守衛在車后）。

㈤待業務員與信用社的庫款交接完畢后，押運員要在《押運登記簿》上詳細登記并簽上姓名以示負責。（主要表明押運的物品已到位，任務已完成）

㈥如是從信用社接款回聯社的，信用社應將庫款裝箱（包）封簽后，將錢箱交給押運員，由押運員運回，押運員只負責錢箱的押運，任務完成后，要在《押運登記簿》上詳細登記并簽上姓名。錢箱內的物品和數量的交接，信用社要將應辦理的所有手續連同所押物品一同裝入錢箱封簽后由押運員 一同帶回，聯社必須由雙人開箱（包），核對無誤后，在交接清單上簽字，先用電話告訴對方，然后將清單一聯寄給現金調出社存檔，具體手續比照上一款的規定辦理。㈦如遇破箱（包）的，押運員要與業務員配合，將散物（錢）清點清楚，交接完畢后，要在交接單上簽字，以示負責。㈧押運任務完成后，押運員要立即將槍、彈分開，驗槍后，將**和免檢通行證交還，入庫（柜）分別保管，并做好交接登記。

第四節 違章處罰

第五十三條 為嚴格執行安全保衛工作的各項規章制度，落實各項安全防范措施，確保全省農村信用社各營業網點的安全，對不履行崗位職責和違反本規定的單位和個人給予行政或經濟處罰。

第五十四條 凡有下列情形之一的，視情節輕重，給予聯社領導處以300元的罰款：

㈠不積極開展安全檢查活動，每年組織安全檢查少于四次的（以檢查記錄為準）；

㈡在進行安全檢查時，發現問題或隱患沒有及時提出整改意見，不積極組織有關人員進行整改的（以檢查記錄內容對照現場為準）；

㈢每月對職工進行思想政 治教育和安全、法制教育達不到1 次，在職工隊伍中發生違法違紀案件的（以會議記錄和案件記錄為準）。

第五十五條 有下列情形之一的，視情節輕重，給予聯社領導處以300元以上的罰款直至行政紀律處分：

㈠在新（改）建營業網點時，安全設施基建圖紙不按規定報上一級（聯社營業部報省辦）保衛部門審批，在基建時又不按人總行、公 安部提出的安全設施標準組織施工，工程竣工后，又不按規定經保衛部門驗收，導致新（改）建營業網點達不到安全標準的；

㈡不重視安全保衛工作，沒有做到安全保衛工作與業務工作同部署、同計劃、同檢查、同考核、同獎懲，造成營業網點存在的問題多、隱患大的；

㈢不重視保衛干部、經濟民 警隊伍建設，長期造成保衛、經警隊伍人員不足，嚴重缺編；并不重視對保衛、經警人員進行政 治思想教育，保衛、經警人員有違法違紀行為的； ㈣不按規定加強營業網點的安全設施和技防設備；不按標準對運鈔車輛進行安全改造；不為守、押人員配臵防彈衣和防彈頭盔的；

㈤在安裝和購臵安全設施和技防設備時，不按規定定點購臵，而是擅自購臵，造成安全設施和技防設備質量低下，并無法保證售后服務的；

㈥年發生重大刑事案件的超過一起或一般刑事案件超過一 起的；或發生案件后隱瞞不報的。

第五十六條 有下列情形之一的，視情節輕重，給予聯社保衛部門負責人處以300元的罰款：

㈠沒有認真對職工和經濟民 警人員進行法制和安全教育，不按上級規定組織職工認真學習各種規章制度、管理規定、典型案件通報等，導致本單位職工發生有章不循、操作規程不落實等問題的（以會議記錄為準）；

㈡不積極向單位領導提出合理化建議，對重要崗位人員失察，對有問題的人員沒有及時采取有效措施，造成不 良影響的；

㈢沒有制定和協助信用社負責人制定各種防爆預案；沒有組織有關人員與相鄰單位簽訂聯防協議，或制定了防爆預案但沒有組織演練，導致崗位人員不熟悉防爆內容和職責的； ㈣不積極開展安全檢查活動，沒有定期和不定期地對基層營業網點進行安全檢查，年組織有關人員進行安全檢查少于四次，或全年對轄內各營業網點的安全檢查少于2次，在檢查中發現隱患不及時提出整改意見并不積極督促整改的（以檢查記錄和對照現場為準）；

㈤不主動向單位領導提議購臵防彈衣和防彈頭盔，以及對運鈔車輛進行安全改裝，留有隱患的；

㈥沒有落實安全防范措施，發現押運員在執行押運任務時沒有按規定穿防彈衣、戴防彈頭盔，守庫員不履行職責而沒有 整改的；

㈦沒有安排好守庫、押運人員，沒有制定安全保衛制度和守、押規定，留有隱患的。

第五十七條 有下列情形之一的，視情節輕重，給予聯社保衛部門負責人處以300元以上的罰款直至行政紀律處分：

㈠購臵安全防范設施和技防設備時，不按總辦定點購臵的規定，而是自行其事，擅自購臵，造成所購設備質量低下且無法保證售后服務的；

㈡工作不認真，不按規定管理使用**和警具器械，不嚴格執行領用、交接登記制度，槍彈沒有分存和分管，造成武器彈藥損壞、丟失、被盜或走火事故發生的；

㈢對新（改）建的分社、儲蓄所等營業場所的安全設施基建圖紙沒有認真審查，也不深入基建網點進行現場指導和檢查，竣工后不參與驗收，造成新（改）建的營業網點無法達標，留有隱患的；

第五十八條 有下列情形之一的，視情節輕重，給予信用社主任（負責人處以300元的罰款，直至行政紀律處分： ㈠不積極開展安全檢查活動，沒有按規定對本單位的安全情況進行檢查，或檢查次數達不到規定要求的；

㈡不重視安全保衛工作，沒有組織本單位職工進行思想政 治教育和安全、法制教育的（以記錄為準）；

㈢沒有制定防爆預案與相鄰單位的聯防協議，或制定了防爆預案但沒有組織職工進行演練，使職工不熟悉防爆預案內容，不知道各自的分工，留有隱患的；

㈣在營業場所內沒有配備自衛器械和消防器材或配備不全，放臵位臵不適當，經檢查后又不進行整改的；

㈤沒有督促職工關閉柜臺邊門和反鎖鐵拉門（卷簾門），被發現柜臺邊門沒有關鎖或鐵拉門（卷簾門）沒有反鎖的。第五十九條 有下列情形之一的，視情節輕重，給予信用社有關人員100元的罰款：

㈠營業時間，大門開啟后，沒有鎖定鐵拉門或卷閘門的； ㈡營業柜臺的邊、后門（通勤門）沒有鎖定，可從外部打開，發現有外人進 入營業室的； ㈢營業期間擅離職守、單人臨柜的；

㈣在接受上級檢查時，沒有查驗介紹信，不認真核對有關證 件就放行的；

㈤報警設備、電視監控系統的運行沒有做到與上下班同步，防搶報警按鈕安裝不規范，經檢查后又不進行整改的。第六十條 守庫員有下列行為之一的，視情節輕重，給予責任人200元的罰款或行政紀律處分：

㈠未按規定時間上崗，上崗后，不按規定檢查武器彈藥、警械警具、報警系統、門窗以及其他必須檢查事項的； ㈡不按規定辦理交接手續，發現問題沒有及時提出或向有關

領導和部門匯報的；

㈢值班期間擅離職守，或在值班室內喝酒、打牌、娛樂或讓無關人員進 入值班室的；

㈣在值班時間，不注意周圍動態，玩弄**造成事故，或將武器借給他人的；

㈤值班結束后，沒有按規定將武器、警械入庫（柜）保管，沒有及時做好值班登記或值班登記內容不全的；

㈥在遇到上級公 安部門或其他有關部門檢查時，沒有認真查驗檢查人員的介紹信和有關證 件，就讓其入內的； ㈦違反其他守庫值班規定的。

第六十一條 押運員有下列行為之一的，視情節輕重，給予責任人300元的罰款或行政紀律處分：

㈠在執行任務時，不按規定著裝，不穿防彈衣，不戴防彈頭盔，沒有認真檢查武器裝備，不按規定攜帶免檢通行證和有關證 件的；

㈡不遵守雙人押運制度，單人執行押運任務的；

㈢不遵守保密規定，隨便透露押運事項；運鈔車搭乘無關人員或違禁品；不按規定放好錢箱（包），運鈔途中無故改變路線、亂停車、辦無關事項、飲酒的；

㈣遇到異常或緊急情況，沒有靈活處臵，事后又不向領導和有關部門匯報的，在運鈔車發生故障或發生交通事故不積極采取措施，或在遇到交通堵塞無法繞道時，不主動與交 警

人員聯系耽誤時間的；

㈤押運的錢、物交接手續不全，交接沒有進行登記，或登記內容不全，沒有簽字和簽字不符合規定的；

㈥押運結束后，沒有將武器彈藥、警具警械和有關證 件交回入庫（柜）保管；擅自將武器彈藥或警具警械帶出或轉借他人的；

㈦違反其他押運有關事項的。

第六十二條 經濟民 警警員有不遵守紀律，不嚴格執行規章制度，令不行禁不止的行為，給予罰款300元直至行政處分。

第六十三條 經濟民 警警員有下列情形之一的，視情節輕重，給予100元的罰款，或行政紀律處分： ㈠違反著裝規定，穿戴不整齊或警徽符合不齊全的； ㈡上班穿背心拖鞋的；

㈢執行守、押任務時不按操作規程操作的的。

第五節 附 則

第六十四條 違反安全保衛規定處罰時，檢查人員應寫明處罰原因、金額，使用全省統一的處罰通知書，罰款和行政紀律處分可單項處理，也可合并處理；情節特別嚴重，觸犯刑律的交司法機關處理。

第六十五條 行政紀律處分包括：行政警告、記過、記

大過、降約、降職、開除留用、開除等。

第六十六條 獎勵資金來源：省、市（地）農村合作金融管理部門從管理費中按比例提取；聯社從專用獎勵基金中提取。省、市（地）農村合作金融管理部門和聯社都必須設立獎勵專用賬戶。所有的罰款均應納入獎勵基金賬戶，作為獎勵金專用。

第六十七條 本制度自下發之日起執行，其他文件與本制度有沖突的，以本制度為準。

第五篇：內控制度

曲 塘 鎮 中 心 小 學 各 項 內 控 制 度 匯 編

目

錄

1． 2． 3． 4． 5． 6． 7． 8．

學校集體議事制度 財務管理制度

物品采購、保管、領用制度 學校中層干部選拔任用制度 學校評優評先制度 教師職稱聘任制度

招生管理和學籍審核制度 績效考核制度 海安縣曲塘鎮中心小學內控機制建設

實 施 方 案

一、指導思想

按照改革創新、懲防并舉、統籌推進、重在建設的要求，通過清理職權、優化流程、預防風險，努力形成制度確權、科學分權、公開亮權、實時監控的學校權力運行機制，為深入實施科研興教戰略，大力推進研究性教學，推動學校科學發展、和諧發展、持續發展提供堅強有力的政治保障。

二、工作目標 1.總體目標

增強風險防范意識，建立自我檢視、主動防控、持續改進的廉政建設內生機制，最終實現從源頭上預防腐敗的目的。

2.具體目標

(1)達到“六個到位”：行政職權清理到位；風險源(點)查找到位；防范措施制定到位；防范責任落實到位；內控長效機制建立到位；行政效能提高到位。

(2)形成六種內控機制：目標控制(干部隊伍不出事，違紀違法案件零發生)；橫向控制(形成責任明確、管理科學、約束有力的崗位責任體系，對熱點崗位和重要權力進行適度分解與制衡)；縱向控制(形成內部垂直監控體系)；流程控制(權力運行環節之間形成制約關系，對權力運行的高風險環節進行實時監控，形成有監控力的制度體系)；預警控制(定期進行警示教育，對行政風險進行事前預警)；審計控制(定期進行內部審計)。

三、工作內容和實施步驟

（一）建立內控機構，深入宣傳發動。

1.建立內控機構。為內控機制建設提供組織保障。

2.深入開展宣傳發動。以“每個黨員干部都理解內控、熟悉內控、參與內控”為目標，深入開展內控機制建設宣傳教育活動，大力宣傳內控機制建設的重要意義。

3.制訂內控機制建設實施方案。方案制訂時認真吸納“建言獻策”活動中有價值的意見和建議；方案制訂后，要廣泛征求群眾意見，不斷完善方案。

（二）清理行政職權，優化權力運行流程。

1.清理行政職權，編制職權清單。

根據學校實際，行政職權清理的范圍包括：(1)各項內部管理權，包括組織人事管理(干部選任、新教師招聘、教師調動、職稱評定、評優評先等)，財務管理(公務接待、資金使用、工程建設等)，資產管理(物品采購、日常辦公用品管理、固定資產管理等)，重要決策(政策制定、項目立項、資產處置、評估確認、行政獎懲等)；(2)其他依法實施的行政執法權和內部事務管理權。2.優化權力運行流程，健全組織規則和程序制度。要以“合乎法度、簡單明了、方便群眾、便于監督”為基本原則，優化權力運行路徑，提升內控效率。保證環節之間、人員之間互相制衡，讓決策權、執法權和管理權處于縝密的內部制約與監控之下。

（三）堅持上下聯動，排查行政風險

風險是指黨員干部在行使權力、執行公務或日常生活中發生腐敗行為的可能性。排查的具體要求：

1.逐崗位逐環節排查。要將風險排查工作落實到每個具體崗位、崗位的每項權力、權力運行的每個環節，拓展排查廣度和深度，盡可能把隱患和問題想得嚴重一些，力求風險源(點)查找全面、細致、準確一些。在普遍排查的基礎上，要突出重點崗位、重要權力項目、權力運行重點環節的風險排查。

2.明確查找辦法。將自己找、群眾幫、領導點和民主評等方式結合起來，組織全體黨員干部和教職工參與查找風險，人人查出風險，人人制定防范措施。

具體來說，主要從三個方面入手：一是將目前已經發生違法違紀案件的環節作為風險點查找出來；二是將目前雖未發生案件，但存在較大風險隱患的環節作為風險點查找出來；三是將有發案風險，目前其他地區、其他單位已采取措施預防的環節作為風險點查找出來。

3.規范查找步驟。風險點的排查，要按照“每位干部和教職工自查→縣局和學校的科室負責人帶領全體人員集中討論→科室負責人初審→單位內控委員會二審→聽取民主管理委員會意見→單位領導組集體終審確認”六個步驟進行，做到步驟齊全、層層把關、確保質量。

4.突出查找重點。重點排查思想道德風險、制度機制風險、崗位職責風險、業務操作風險和人際交往風險等“五類風險”。

(1)思想道德風險。查找是否無視紀律制度規定，不斷發生“小過錯”； 是否濫用裁量空間，經常做出有悖常理的決定；是否不按規定報告或故意隱瞞個人分管、經辦的重要公務和業務；是否經常對不屬于自己管轄范圍內的工作施加影響；是否以沉默的方式容忍違紀違法行為，或對可疑的現象沒有應有的反應；是否經常出入高檔娛樂消費或不健康活動場所，生活行為不檢點，群眾或家庭成員有反映等。

(2)制度機制風險。結合管理權限，查找本科室的內控制度是否具體、管用，是否覆蓋各項公務或業務活動和權力運行的全過程。特別要排查那些不受關注且無制度約束的風險源（點），確保涉及職權、利益的“關鍵節點”均能得到有效的制度規范和約束。

(3)崗位職責風險。結合崗位職責要求，重點排查在集體決策行為和執行議事規則等方面可能存在的風險。

(4)業務操作風險。結合業務工作特點，查找各類業務流程運行過程中易發的違紀違法行為。

(5)人際交往風險。結合自身職權，查找有無與服務對象交往過密，經常在一起吃吃喝喝；有無接受可能影響公正執行公務的宴請、娛樂和其他消費方面的風險源。

5.建立廉政風險源(點)“信息庫”。對排查出的各類風險點要認真分析、評估，按照風險發生機率高低和危害損失程度大小進行風險排序，劃分為高、中、低三個等級。按照“內容全面、描述清楚、語言簡潔”的要求，采取圖表方式，對風險點逐一登記，歸類匯總，一一列舉出問題類型、表現形式、形成原因、風險等級以及牽涉到的崗位和人員，建立風險臺賬，形成本單位的風險“信息庫”。

（四）制定防范措施，清理整合制度。

1.制定風險防范措施。針對查找出的每個風險源（點），深入分析風險產生的原因，按照“有風險點必有防范措施”的要求，逐一制定具體有效的防范措施。

2.完善規章制度。對原有制度進行清理、整合，并根據新形勢、新要求進行創造性地修訂和補充，重構單位權力內控各項規章制度，并將內控制度匯編成冊，形成制度體系。

重點加強對重大決策、干部任免和人事調配、資金使用和物品管理等方面權力的制約和監督，用完備的內控制度管人、管事、管錢、管物。

3.持續更新內控機制。

（五）抓好檢查評估，務求內控實效

1.正常開展自查自糾。如發現問題，要及時對違紀違規行為進行問責，督促被檢查對象整改。2.定期接受專項考評。3.認真執行問責制度。

五、工作要求

1.加強領導，落實責任。推進內控機制建設是構建反腐倡廉制度體系的一項重要任務，要按照黨風廉政建設責任制的要求，層層落實工作責任。

2.突出重點，統籌安排。要按照縣局《實施方案》的要求，周密安排各階段的工作，循序漸進，穩步推進，確保各項工作措施落實到位。

3.學習借鑒，探索創新。不斷豐富內控機制建設工作的內容和形式，不斷積累部門內控機制建設的典型經驗，形成學校內控機制的特色。

曲塘鎮中心小學學校集體議事制度

為更好的貫徹執行民主集中制，提高學校領導班子決策民主化、科學化水平。現對學校領導班子議事制度作如下規定：

一、議事原則

1.堅持以鄧小平理論和科學發展觀為指導，全面貫徹執行黨的基本路線和上級有關部門的決議、決定，保證政令暢通。

2.堅持解放思想、實事求是，堅持民主集中制，實行集體領導與個人分工負責相結合的原則。

3.堅持民主集中制，領導班子成員必須自覺服從、維護、遵守并模范執行班子決議。

二、議事范圍

1.學習上級有關會議精神，根據學校實際，研究貫徹落實意見，分析研究黨的路線、方針政策和國家法律在學校的執行情況。

2.審定學校工作的長遠規劃、辦學模式、重大建設項目、教改方案，機構改革方案。

3.按照干部管理權限，確定人事任免，審議專業技術人員評、聘；審議違紀行為處分意見。

4.教師、部門主任、年級組長的績效考核。對授予榮譽、晉級、考核優秀，各種先進評選進行審定。

5.經費預算安排和較大數額經費開支（具體數額由各校班子集體確定）；

6.基本建設項目及大宗物資的采購； 7.新出臺規章制度和改革措施； 8.招生及其收費政策的確定； 9.組織較大集體活動；

10.研究決定學校其他需要領導班子決定的事項。

三、議事程序

1.學校領導班子會議由校長主持，每周五召開例行校務委員會，每月召開學校民主管理委員會，如遇重要事情可隨時決定召開相關人員參加的議事會。

2.提前確定會議時間和議題，會議的議題和召開的時間確定后，應提前通知相關成員，重大問題盡可能讓班子成員有較多的醞釀時間。

3.會議須超過半數成員參加方可進行，對推薦、提名干部，決定對干部的任免、獎懲，對重大違紀事件作出處理決定，應超過三分之二成員參加才能舉行會議。

4.會議表決時，可根據實際情況采用口頭、舉手、無記名投票等方式，表決結果按照少數服從多數的原則作出決定，并做好會議記錄。5.會議通過的決定、決議和文件，須經校長同意方可通報。

四、議事紀律

領導班子成員必須嚴格遵守議事紀律，做到：

1.對會議作出的決定必須堅決執行，不允許個人擅自改變，如有不同意見，允許保留，不允許在言論和行為上有任何公開反對表示。

2.領導班子議事內容，事前不得泄露，事后不得擅自公開，對領導班子議事的情況不得外傳。

3.領導班子有責任向群眾就會議決定產生的意見作解釋，疏導和教育。不得而知用自己的意見代替領導班子決定。

曲塘小學財務管理制度

為了規范我校財務行為，加強財務管理，提高資金使用效益，促進我校事業發展，根據我校具體情況制定本制度。

一、財務管理的基本原則、任務

1.財務管理的基本原則是：貫徹執行國家有關法規、法律和財務規章制度，堅持勤儉辦學的方針，正確處理事業發展需要和資金供給的關系，國家、集體和個人三者利益的關系。

2.財務管理的主要任務是：合理編制學校預算，并對預算過程進行控制和管理；合理配置學校資源，努力節約開支，加強核算，提高資金使用效益，加強資產管理，防止國有資產流失；建立健全學校內部管理制度；如實反映學校財務狀況。對學校經濟活動的合法性、合理性進行監督。

二、財務管理體制

1.學校財務管理體制是：“統一領導，集中管理”，財務工作實行校長負責制。

2.學校總務處為學校的單一的財務機構，在校長領導下，統一管理學校的各項財務工作，不得在學校之外設置同級機構。

3.學校總務處應根據會計業務的需要，制定會計人員崗位職責。財會主管人員的任免應當經過學校行政組同意，不得任意調動和撤換。

三、預算及收入管理

1.學校預算的依據是事業發展計劃和任務編制的財務收入計劃。學校會計室應在每年的十二月前按有關規定編制好下一的財務預算。

2.編制預算必須堅持“量入為出，收支平衡”的原則。收入預算堅持積極穩妥原則，支出預算堅持統籌兼顧，保證重點，勤儉節約的原則。

3.義務教育階段學生免費入學，不得向學生及家長收取任何費用。

四、支出管理

1.支出是根據學校為開展教學、科研及其它活動發生的各項耗費和損失。2.學校支出包括：

（1）事業支出。事業支出的主要內容包括：基本工資、補助工資、其它工資、職工福利費、社會保障費、助學金、公務費、業務費、設備購置費、修繕費和其它費用。

（2）專項資金支出。學校從有關部門取得的有指定項目和用途的專項資金，必須按項目使用，不得挪作他用。項目完成后并接受有關部門的檢查和驗收。

3.學校支出應當嚴格執行國家有關財務規定的開支范圍及開支標準。國家沒有統一規定的由辦公室結合學校情況制定有關規定和開支標準，并報學校行政組審批。

五、財務監督和檢查 1.財務監督是貫徹國家財經法規以及財務規章制度，維護財經紀律的保證。對違反財經法規的支出財務部門有權拒絕，同時報告領導處理。

2.財務監督包括事前監督、事中監督和事后監督三種形式。總務處對不同的經濟活動實行不同的監督形式。

3.學校總務處有權對學校的會計工作進行審計。

4.學校總務處應接受上級有關部門的財務監督和審計。

六、務報告和財務分析

1.財務報告是指反映學校一定時期財務狀況和事業發展成果的總結性書面文件。會計室應定期向有關部門和財政部門提供財務報告。

2.會計室要定期編制財務分析報告。財務分析的主要內容包括學校事業發展和預算執行、資產使用管理、收入、支出及財務管理情況、存在的主要問題和改進措施等。曲塘鎮中心小學

物品采購、保管、領用制度

為了加強學校物品的采購工作，促進學校教育事業的健康發展，增加物品采購過程的透明度，節約學校資金，減少損失，給教育教學工作提供有力的保障，特制訂本采購制度。

一、采購申請審批支領程序：申請人→填寫申購單→審批→采購→入庫→領用

（1）各處室、年級組制定學期采購計劃或臨時采購計劃→（2）到總務處領取采購申請表按要求填寫物品請購單（須由主管領導簽字）→（3）物品請購單統一送交后勤校長匯總，后勤校長根據物品采購的性質提出采用何種采購形式購買→（4）報校長審批→（5）校長同意后，交總務處辦理→（6）總務主任指定采買專職人員辦理購買，并嚴把價錢關和質量關→（7）采購物品必須經學校財產保管員驗收后入庫→（8）物品請購人到保管室填寫物品領用單或借用單，領取采購的物品。

二、學校物資采購形式：學校物資采購采取政府招標采購、校內招標采購、校外直接購買等方式。具體情況如下：

1.大宗物品采購

（1）學校各部門根據實際工作需要，提出書面申請；

（2）經部門領導及分管副校長審核，報行政會討論通過；

（3）納入財政預算，由政府集中采購。

2.一般物品采購

由需要購買方填寫物品請購單，經部門領導及學校領導審批同意，由采購人員進行采購；

3.政府采購項目的物品采購

（1）凡列入政府采購項目的一律采用政府采購，不得采用其它形式；

（2）對列入政府計劃采購的物品，后勤部門負責向市教育局、財政局、鄭州市采購辦公室辦理相關報批手續后嚴格按政府采購程序、采購方式購買。

三、學校物資采購要求：

1.學校各種物資（包括辦公用品、修膳材料、實驗材料、固定資產、教學設備等）的采購工作由后勤統一管理，并指派專職人員負責辦理。購買的物品一律到物品保管員處登記造冊（實驗儀器在實驗保管員處、電教器材在電教員處），再由有關部門、處室或有關人員領取。

2.各處室要采購各種物資，應先填寫請購單，數量多的應寫請購報告，遇特殊情況，各部門確需要自行采購物品的、臨時應急物品的采購由分管副校長直接審批，安排相關人員購買后補辦手續。

3.采購人必須根據所批項目、要求、采購方式進行采購；盡量使用公務卡消費，如無法使用的要事先請示主管領導。任何個人未經學校采購審批同意的不得擅自采購物品，違者一律不予報銷。發生不良后果的學校將視情況將作出相關的處理。

4.200元以下由總務處采購（外勤）人員進行采購（特殊物品如生物實驗物品由實驗員自行購買）；

5.200－500元以下的一般性教學用品、辦公用品、學生生活用品、學習用品，由需方和總務采購（外勤）人員等2人或2人以上進行采購；

6.500元以上1000元以下的由需方、總務采購人員及相關科室3人以上進行采購，并要求提供采購地點。

7.采購金額在1000元以上、5000元以下的物資采購應由相關部門抄報方案由校務委員會討論通過后，進行政府采購。

8.采購專業性較強的物品時，總務采購人員要請有關部門派出專業人員協同采購，以保證采購物品的規格和質量。

9.采購工作中做到“三不購”，即未經批準或批準手續不全的不購；沒有質量保證的“三無”商品不購；有回扣金、不折算沖減價格的不購。

10.采購堅持采辦、驗收、保管三分離的原則。采購后物品需交保管員驗收、記帳入庫，申請人方可登記領用。

四、物資入庫

1.學校采購的所有物品運抵學校后，都必須辦理驗收、入庫手續。驗收工作由總務處保管員和用物部門專業人員負責：凡一般性教學用品、辦公用品、學生生活用品、學習用品，由總務處保管員依據物資供應計劃進行數量和質量驗收；凡專業性較強的物品，需經總務處保管員和用物部門專業人員分別進行數量和質量驗收。驗收合格后方可辦理入庫手續。無物資供應計劃或驗收不合格的物資，不得辦理入庫手續。

（1）辦公用品類。辦公用品購買后，由保管驗收發放。發放時要做好記錄。

（2）教學輔導圖書類。購買后先交到教務處記錄，后交由圖書室管理員蓋章并記錄入冊，由圖書室管理員辦好手續后借出。教師按輔導書的使用時段，一個學期或一個學年，使用后交回圖書室保管。

（3）教學設備器材類。總務處安排相關人員對所訂購的器材點數驗收。檢查器材的數量、規格是否與訂單相符，器材是否完好無損等。如有問題要馬上提出，并在收貨單上相應處記錄，同時要供貨方更換或退貨。如無問題則在收貨單上簽收。并填寫設備器材驗收單，一式兩份，原件交保管員存檔，復印件夾在本室器材登記冊里。簽收后要迅速記錄入冊，投入使用。

（4）除大宗和大件物品倉庫管理員隨車驗收外，其它物品一概入庫，送貨單經倉庫管理員簽字驗收后交采購人員報銷時作發票附件 ；教學輔導用書類，購買后到圖書室管理員處蓋印并記錄入冊。

2.保管員在驗收合格后，要按照物資種類、數量、規格，當日填寫入庫單（復寫件）并簽字，一份報總務處負責人備案。所有入庫物品，總務處保管人員必須建立完整的財產帳冊。按物品的種類、數量、價格等分別記入固定資產帳、易耗用品帳等。

3.總務處保管人員要定期清點庫存物資，要求每月對一次賬，每季度末盤一次庫，做到帳帳相符、帳物相符，確保學校財產去向清楚，領用、借用手續完備。

4.學校庫房內的各類物資要分類存放，擺放合理。庫房內一律不準存放私人物品。庫房內應保持整潔，防止物資霉爛、變質、損壞，并做好防火、防盜、防爆等工作。

5.財務人員應當加強新增國有資產的管理，在核銷采購發票的同時，及時辦理新增固定資產的登記手續。

五、物資領取

1.學校各部門所需物品和教職工所需的辦公用品，一律由總務處保管員負責發放。

2.一般性、常規性、數量較少的物品，由申領人填報“物品領用單”，經總務處主任簽名后，到學校保管人員處領取。申領時，一律簽名登記，寫明領取物品的種類、數量、時間、用途，必須歸還的物品還需寫明計劃歸還日期。

3.貴重物品、儀器、電器等設備的領用，必須由總務主任簽字，報后勤校長批準，方可領取；數量大、價格昂貴的物資，必須由總務主任、后勤校長簽字，報校長批準后，方可領取。物品領用人員要簽名登記，并負全責保管。

4.總務處保管人員必須嚴格執行有關制度，不徇私情，按程序、按標準發放物品，認真做好各類物品的入庫、領用登記，所有“物品領用單”統一保存，以備查驗。固定財產帳目必須永久保存，易耗物品每學期總清點一次，列帳備查。

5.凡領取必須歸還的物品，至計劃歸還日期時（一般為一學期），應按時送還倉庫，保管人員要嚴格檢查是否有損壞、殘缺情況，分情況上報總務處主任,再報后勤校長和校長處理。發現情況不報，或未按時收還，由保管人員負責。

6.如果遇到領取必須歸還物品的人員離職調崗或離校，保管人員有權催促、或報請總務主任催促當事人到庫房辦理物品移交手續或歸還手續，保管人員出具證明后方可辦理離校手續。如遺失、損壞則應查明原因，照章處理。如因保管人員瀆職未予追還，則由保管人員承擔相應責任。

7.學校財產原則上不外借。如遇特殊情況，應由借用人（校外單位借用本校財產必須持有單位證明）填寫借用單一式兩份，經總務處主任、后勤校長、校長批準后，方能出借，并由借用人在借用單上簽字。借用單一份交借用人，另一份作財產借用憑單。借用人對借入財產應負經濟責任，如有損壞由借用人照價賠償。所借財產用畢要及時歸還。

六、核銷手續

所有采購物品，都必須經過總務處財產保管人員清點、驗收、入庫、登記入冊。然后由采購人員、保管人員在購物票據上簽名，報后勤校長、校長簽字同意后，才能進行財務報銷手續。曲塘鎮中心小學

學校中層干部選拔任用制度

一、指導思想

為貫徹落實科學發展觀，建立科學規范的學校干部任用制度，根據《黨政領導干部選拔任用工作條例》以及相文件精神，制定本辦法。

二、選拔任用范圍

新選拔任用的學校中層干部。學校其他干部的選拔任用可參照。

三、選拔任用原則 1.黨管干部原則 2.民主集中制原則 3.依法辦事原則

4.任人唯賢、德才兼備，在優秀教師中選拔原則 5.群眾公認、注重實績原則 6.公開、平等、競爭、擇優原則

四、選拔任用條件

1.具有忠誠黨的教育事業的堅定信念和全面實施素質教育的正確理念。2.具有高度的責任心和事業心，具有履行相應崗位職責的理論政策水平、專業知識和實際工作能力。

3.堅持和維護黨的群眾路線和民主集中制原則。

4.遵紀守法，清正廉潔，為人師表，作風正派，善于團結同志，顧全大局，有較強的組織協調能力。

五、選拔任用資格

1.本校的中青年教師，年齡45周歲以下，具有5年以上教育教學和班主任工作經歷或相關經歷。

2.具有在本校工作3年以上的工作經歷。3.具有中級以上職稱和大學專科以上學歷。4.身體健康。

5特別優秀的教師因工作需要，可報上級有關部門同意后，破格任用。

六、選拔任用辦法 1.選拔任用學校中層干部，要公開選拔，競爭上崗。選拔工作要在上級黨組織領導下，學校黨支部負責實施。

2.選拔任用干部必須經過民主推薦，民主推薦的結果在一年內有效。

3.考察干部職務擬任人選必須注重考察工作實績，對確定的考察對象，由黨組織按照干部管理權限，全面考察其德、能、勤、績、廉，注重考察工作實績。

4.實行任職之前公示制度，在校務會討論決定后對擬任職的人員進行校內公示。公示期3個工作日。公示結果不影響任職的，辦理任職手續。按照《干部選撥任用條例》規定，實行黨政領導干部任職試用期制度。試用期滿后，經考核勝任現職的，正式任職；不勝任的，免去試任職務。

七、回避

1.學校討論干部任免，涉及與會人員本人及其親屬的，本人必須回避。2.干部考察組成員在考察工作中涉及其親屬的，本人必須回避。

八、免職

學校中層干部有下列情形之一的，一般應當免去現職： 1.達到任職年限上限的。

2.在考核、干部考察、民主測評中不合格率超過三分之一，經組織考核認定為不合格的，或連續兩年考核為基本合格的。

3.因工作嚴重失誤、失職造成重大損失，或者惡劣影響；或者對重大事故負有重要責任的。

4.因工作需要或者其他原因的。

九、紀律和監督

1.選拔任用學校中層干部，必須嚴格執行本試行辦法，并遵守中共中央頒布的《黨政領導干部選拔任用工作條例》中的各項紀律。

2.對違反本制度規定的干部任免事項以及作出的干部任免決定一律無效。3.實行學校中層干部選拔任用工作責任追究制度，用人失察失誤造成嚴重后果，由上級組織部門追究主要責任人以及其他直接責任人的責任。

4.實行學校中層干部選拔任用工作監督責任制。學校黨政領導在干部選拔任用工作中要自覺接受黨組織監督和群眾監督。對干部工作中的違紀違規行為，群眾有權向上級黨組織反映，如情況屬實，視后果輕重，追究黨政主要領導的責任。曲塘鎮中心小學學校評優評先制度

為了進一步規范學校教職工評優評先工作，使學校教職工評優評先工作做到公開、公平、公正，從而調動學校全體人員的工作積極性，特制定本規定。

一、本規定適用范圍 1.各級優秀教師、優秀教育工作者、優秀班主任及其他各類先進個人的評比； 2.校級各類先進個人、先進集體的評比。

二、評選條件

1.凡具備以下條件的都可參加校級各類先進評選(上級部門各類先進的評優評選按上級規定的有關條件執行)。

（1）德：熱愛中國共產黨，忠誠黨的教育事業；遵守教師職業道德規范，為人師表，遵紀守法，團結＊＊，教書育人，關心、熱愛學生；熱愛學校，關心集體，積極維護集體榮譽。

（2）勤：自覺遵守學校考勤制度，不遲到、不曠課、不早退、有事請假；聽從安排，服從學校分配，工作積極主動，盡職盡責；具有無私奉獻精神。

（3）能：勝任自己所擔負的工作，工作效率高，效果好。

（4）績：圓滿完成教育教學及其它各項工作任務，并取得較好的成績。2.有下列情形之一者不得參評（先進集體有一人具有下列情形不得參評）：（1）違法亂紀，受到黨政處分的；

（2）不服從工作安排或故意不完成工作任務的。（3）造謠生事，挑三攉四，影響學校團結的。（4）體罰或變相體罰學生，造成嚴重后果的。（5）因未盡職責造成學生安全事故的。

（6）在期末等各類考試中有嚴重＊＊行為的。

（7）一學期遲到、早退在5次以上，礦工在1天及以上，請假在15天以上的。

（8）屢次違反學校規章制度，造成不良影響的。

三、評選程序

1．學校公布評選項目、條件和名額。2．在規定時間內教職工以口頭形式在辦公室交流工作情況，進行材料展示。辦公室民主推薦候選人。

3．教職工進行民主評議，并采取不記名投票的方式進行民主測評。4．黨支部、校行政綜合各方意見后，確定人選，進行公示。5．公示期滿無異議的校內先進由校長辦公室發文公布，上級各類先進填表上報；公示后如有異議，進行協商并再次進行民主測評。

6．上級評比的各類先進等上級批準發文后公布評比結果。

本規定自印發之日起執行，本規定解釋權屬于學校民主管理委員會。曲塘鎮中心小學教師職稱聘任制度

以優化教師隊伍結構、提高教師隊伍整體素質為目標，進一步推進教師職務聘任制度改革，規范評審程序，嚴格評聘條件，進一步提高職稱評聘工作質量，強化職稱評聘為教育教學服務和促進教師專業成長功能。根據省、市、縣職稱主管部門有關文件精神，在鎮教辦的具體布署，結合我校實際制訂本制度

一、聘任原則

職稱聘任工作是一項政策性很強的工作，必須堅持以下原則： 1．堅持按照空余崗位申報的原則。嚴格按縣局核定的空崗數內進行推薦申報。

2．注重能力與實績的原則。要注重教育教學能力和工作實績考核，根據職稱評審條件要求，全面、客觀、公正、準確地進行推薦。凡我校教師評聘職稱時，都需有在農村小學工作（支教）的經歷。

3．堅持多元化評價的原則：加強對申報人員進行學生滿意度、師德水平和課堂教學能力的評價；繼續組織教育教學業務能力綜合考核。

4．堅持一票否決的原則：對違反師德規定，搞有償家教,有偽造申報材料、謊報或剽竊他人成果等弄虛作假行為的，一經查實，實行“一票否決”，并按規定處理。如有弄虛作假行為的，追究相關的責任人的責任。

二、聘任辦法

對于已經取得相應的職稱尚未聘任人員的聘任工作必須嚴格按程序進行。學校在鎮教辦職稱評聘領導組的指導下建立推薦小組，負責本校教師的初評、推薦和測評等工作。推薦小組由5-13人組成，成員應具有良好的政治、業務素質，中級及以上職稱。

1.學生滿意度測評

凡申報中、高級職稱的教師均須接受學生滿意度測評 2.師德綜合考評

對申報人員思想政治素質、職業道德、團結協作精神、集體觀念、敬業精神等方面的情況進行綜合考核，評定等第（分優秀、良好、一般三個等第），并在《師德情況綜合考核表》上簽署具體詳實的意見。

3.群眾測評

應按照推薦程序，根據申報者的公開述職和教育、教學、教研科研成果展示等，組織全校教職工對申報者進行民意測評。群眾測評結果應由各單位如實填入《江蘇省中小學教師專業技術資格評審表》。

4.綜合考核評價

職稱工作推薦小組對照各級職務任職資格條件標準，結合對申報人員學生滿意度測評、師德考核、課堂教學能力考核情況，對每一位申報者的政治表現與師德修養、知識水平與業務進修、教育教學工作、教研科研工作、組織能力、管理水平等方面出綜合評價意見，評價意見應實事求是，客觀公正。5．材料評審中在對申報者的學歷、資歷等情況進行審核的基礎上，突出能力和業績的要求，主要依據以下要素進行評審：

教育工作：主要依據參與學生思想政治教育及學校教育管理工作所取得的工作實績。包括擔任班主任或輔導員、課外活動小組等教育管理工作的經歷、實績情況，所帶班級、課外活動小組或本人獲得的校級及以上表彰獎勵情況等。

教學工作：主要依據承擔本學科教學工作量情況；循環教學情況；任教畢業班情況；教學能力和水平；教學實績情況；開設公開課、觀摩課、示范課及其獲獎情況；優質課評比及教學基本功競賽獲獎情況等。

教科研工作：主要依據教研科研、課題研究、論文發表(獲獎)情況等。以下情況均不作為評審材料：在增刊、內刊、專輯、論文集、非法出版物上發表的文章；復習資料、輔導材料、試題集等性質的出版物；市、縣級教育學會的二級學會、非教育行政部門和教育學會組織的評獎論文。

培養青年教師：培養指導青年教師在教育、教學中取得成績情況等。6．考核領導組將擬聘教師的綜合考核等級排序并報鎮教辦進行聘任。曲塘鎮中心小學

招生管理和學籍審核制度

學籍管理是學校管理中的一項基礎性工作，是學校教育教學工作順利進行的重要保證。為普及九年義務教育，保障適齡兒童受教育的權利，加強我校內部的規范化管理，建立正常的學籍管理秩序，根據海安縣教局有關文件規定，結合本校實際情況，特制定本學籍管理制度。

一、招生入學

1． 新生入學，按海安縣教育局和曲塘鎮人民政府相關文件精神，堅持“免試就近入學”的原則，實行劃片招生，外來務工子女和需跨施教區入學的學生，符合相關政策條件的可憑相關材料辦理入學手續。

2．不得招收不足齡兒童入學。無故不按時入學的，由施教區內小學動員入學，必要時由當地人民政府依法強制其入學。學校必須無條件接收沒有喪失學習能力的特殊兒童（視殘、聽殘、智殘）入學，并建立隨班就讀學生檔案，喪失或暫不具備學習能力的學生，需提交市級以上醫院（含市級）出具的病情證明，由學校備案，建議到特殊學校就讀。

3．新生由縣局統一編定學籍號，根據縣局要求填報學籍資料。

二、轉學 轉學條件：①學生全家戶籍遷移出本校施教區。②父母在轉入地有房產，或租房居住。③父母雙方工作地點轉移至新戶籍地，原地無監護條件。畢業年級學生原則上不得辦理轉學手續。

轉學時須提交的材料：①監護人或學生書面申請。②公安部門簽發的全家戶籍遷移證明。流動人口需提交戶口簿和流入地公安部門簽發的暫住證。③父母的房產證，或規范的租房合同，合同中必須載明租用期(一年以上)、租金等事項。④由人事部門出具的父母調動工作證明，或父母在轉入地的工商營業執照和稅務登記證明，或父母在轉入地的正規用工合同，合同中必須載明用工期限(一年以上)、勞動報酬、社會保險等內容，并經勞動和社會保障部門見證。⑤加蓋當地教育主管部門公章的轉學證明和學籍檔案。

辦理轉學手續的程序：①監護人或學生向接收學校提交轉學申請和必要證明材料。②接收學校審核，符合條件的填寫《同意接收轉學/借讀證明》，報市局職能科室審批，經批準后方可接收。③原學校填寫《轉學證明》，報市局職能科室審批同意并簽章后，監護人或學生攜帶《轉學證明》、學籍卡到接收學校報到。④接收學校接收學生學籍，為市外學生新編學籍號，安排學生就讀。

三、休學和復學

休學條件：學生因病或其他不可抗拒的原因，連續休息210個學時(7周)后，無法堅持正常學習，須長期休學者，由學生本人及其監護人提出申請，出具市級以上的醫療單位證明或其他有效證明，經學校批準方可辦理休學手續，學校須將學生休學手續報市局職能科室審批備案。學生休學期一般為一學年。休學期滿后，休學生須向學校提出復學要求，經學校同意后，方可復學。畢業年級學生原則上不得辦理休學手續。休學時須提交的材料：①監護人或學生書面申請。②市級以上醫院出具的需要長期住院治療或休息的證明。③醫院的病歷、藥費、住院費發票及其他病情報告單。休學期限為一年，不得提前或推遲復學，也不得中途到其他學校上學。休學期滿，學生或監護人持休學證明到學校辦理復學手續。因傷病和本人不可抗拒的原因休學的，復學時可根據學生本人要求回原級就讀，也可到下一級就讀。

四、其他

1．根據省義務教育階段學籍管理規定，為保證義務教育順利實施，全省義務教育階段實行不留級制度。

2．外來經商務工人員子女在本校就讀享受同等待遇，給予學籍注冊登記，并可應對方要求向生源地發放義務教育入學告知書。學生要求回原籍就讀的，我學校出具學籍證明，并報縣局審核。

曲塘鎮中心小學績效考核制度

為進一步加強我校教職工隊伍建設，根據《海安縣義務教育學校績效工資實施意見》、《海安縣曲塘鎮教職工績效考核工作實施方案（試行）》和曲塘鎮教職工十屆三次代表大會精神，特制定本實施方案。

一、指導思想：

促進多勞多得、優績優酬、優勝劣汰管理機制的形成，發揮評價的導向、激勵功能，全面推行績效工資制，充分調動全校教職工的工作積極性，讓每位教師體會到教育的內在幸福，確保辦學特色的鞏固，確保辦學效益的提升。

二、基本原則：

1．堅持客觀、全面、公平、公開的原則； 2．堅持定性和定量考核相結合的原則； 3．堅持組織考核與群眾評議相結合的原則。

三、考核范圍：

全校在編在崗的教職工（教辦工作人員、校長、常務副校長由教辦考核，其余人員由校考核）

四、考核的組織及辦法： 1．考核組織 考核領導組：

組長：束長青

副組長：盧青云

成員：周裕年、唐堅東、陳愛紅、陳希旭、吉恰友、夏小進 考核工作組：

組長：束長青

副組長：盧青云 成員：曲塘鎮中心小學校務民主管理委員會成員 2．考核辦法

根據本方案，組織修訂學年初各類人員考核細則，報曲塘鎮教育系統績效考核組備案后進行相應考核。

獎勵性績效工資考核情況在校內公示后報鎮考核組，經縣教育局、人事局審批后，由縣財政局打卡發放，不予發放現金。

五、考核程序： 1．自評述職。被考核人年級組內述職，進行自評與組評。

2．師德測評。根據南通市中小學教師職業道德內容，由領導、同行、學生（家長）、社會代表對被考核人進行評價。

3．分項整合。考核工作組下設的各部門根據被考核人述職情況，提供的材料及各類評價結果向工作組提供各分項得分，例如：“工作過程”中的教育工作（校長室、大隊部、總務處）與教學工作（教導處、教科室）得分、“工作實績”中的工作數量（校長室、年級組）、工作效果（教導處）、業務研修（教科室）等項目得分；以及安全、值班、考勤等各項資料。同時展開骨干教師、教研組長、年級組長、部門主任、分管校長等各類人員的考核工作。

4．匯總綜合。考核工作組將結果匯總情況向考核領導組匯報，對被考核人作出綜合評價，形成考核報告。

5．結果反饋。考核工作組將考核結果反饋給被考核人。被考核人對考核結果如有異議，可在反饋之日3日內向考核領導組提出書面復核申請。考核領導組復核后，在3日內作出復核意見。若不同意復核意見，可在三日內向鎮教辦考核組提出中議。

6．民主公示。將考核優秀等次人員在校公示欄內公示3天，然后正式上報鎮考核組。

六、考核等次：

績效考核結果分為優秀、合格、基本合格、不合格4個等次，相關要求按《海安縣曲塘鎮教職工績效考核工作實施方案（試行）》執行。

七、結果運用：

教職工績效考核結果是教職工績效工資分配的主要依據，并作為表彰獎勵、崗位聘任、職務晉升、培訓進修等工作的重要參考。

1． 將考核結果作為獎懲的主要依據：

教職工績效考核與事業單位的考核相結合。

①考核結果為優秀的人員，可推薦作為嘉獎人選，連續三年優秀的可推薦作為記三等功人選。

②考核結果為基本合格的人員，予以提醒談話，職稱聘任延遲1年，若為學校管理人員則勸其辭職。

③考核結果為不合格的人員，予以誡勉談話，職稱聘任延遲3年，若為學校管理人員則勸其辭職或就地免職。次年考核仍不合格者，予以辭退。

2.將考核結果作為發放績效工資的依據：

①績效考核綜合結果為合格及以上等次的，全額發放基礎性績效工資；根據考核具體情況發放獎勵性績效工資。

②績效考核綜合結果為基本合格、不合格、不定等次(新教師見習期除外)、未參加考核的，分別停發3個月或6個月的基礎性績效工資；原則上不發放獎勵性績效工資。

八、獎勵性績效工資發放辦法：(一)總量核定

學校在鎮績效考核領導組、考核組確定的獎勵性績效工資總量范圍內，結合績效考核情況，發放獎勵性績效工資。

(二)項目標準 1.師德師風獎

師德高尚，同行、學生、家長、領導評價滿意度高，發放人均獎勵性績效工資總額的15%。

有下列情況者一票否決，全額扣發師德師風獎：（1）有償家教被查實；（2）有體罰或變相體罰學生行為；（3）以非法方式表達訴求，干擾正常教育教學秩序；（4）其他違規違紀言行。

2.履行職責獎

顧全大局，積極承辦學校交辦工作，認真履行工作職責，圓滿完成教育教學工作任務，發放人均獎勵性績效工資總額的10%。

有下列情況者一票否決，酌情乃至全額扣發履行職責獎：（1）不認真履行職責；（2）履職態度差，出現責任性事故；（3）不履行安全管理職責，出現安全事故；（4）其他瀆職言行。

3.出勤獎

主要獎勵遵章守紀、敬業愛生、愛校如家、按時出勤的本校教職工，發放人均獎勵性績效工資總額的5%。

按月考勤，認真履行請假手續，缺勤（公假除外）2天不予累計，缺勤3—5天扣發一半，缺勤5天以上扣發本月全部出勤獎。（重癥病人除外）

有下列情況者一票否決，酌情乃至全額扣發出勤獎：（1）不履行請假手續，有曠職行為；（2）經常遲到、早退，全學年累計20次以上；（3）病、事假超過規定天數；（4）其他在崗但不在心與不在狀態言行。

4.工作量津貼

包括基礎工作量津貼、超課時津貼、節假日值班津貼，占獎勵性績效工資總額的40%以上。

（1）基礎工作量津貼。本校教職工工作量達標一率以學年初校務民主管理委員會討論公布的個人工作量為核定標準（年齡滿55周歲男教師、50周歲女教師基礎工作量給予適當照顧）。圓滿完成基礎工作量的本校教職工，發放人均獎勵性績效工資總額的40%。

有下列情況者酌情乃至全額扣發基礎工作量津貼：（1）不顧全大局，不接受基礎工作量；（2）不恪盡職守，未圓滿完成基礎工作量；（3）其他違紀言行。（2)超課時津貼。超課時津貼主要獎勵超過學年初核定工作量的臨時以及長期代課的超課時數，以每課時5元發放。

（3)節假日值班津貼。主要獎勵節假日值班、突擊性加班(如配合拆遷值班，以及為突擊完成上級交辦任務經校長室確認確需加班的)，以每次15元發放。

5．班主任津貼

（1）班主任津貼每人每月200元，全年發放10個月。

（2）教師擔任班主任期間享受班主任津貼，離開班主任崗位后不再享受。（3）班主任聘任競爭上崗，班主任工作優劣情況考核減發津貼部分在年終其他獎金中扣除，同時在《考評細則》的“工作過程”考核中體現。

6.工作質量獎

包括基礎質量獎、綜合質量獎、安全工作獎。（1）基礎質量獎。

按學校分工要求，顧全大局、團結奉獻、爭先創優，工作任務完成合格者給予發放人均100元基礎質量獎。

（2）綜合質量獎。

綜合考核質量獎分優、良、合格三個等級，等級根據《考評細則·常規工作》考評得分情況確定，分學科各以三分之一量設定，優秀獎400元，良好獎300元，合格獎200元。

重病患者、經有關部門批準流動考勤者、哺乳期休假者綜合質量考評等級不突破良。招商引資、招商引勞、骨干班培訓人員經相關部門確認，超額完成工作任務者，外出支教人員經受援學校確認圓滿完成支教工作任務者，綜合考評等級不低于良；未完成任務者，考評等級不突破合格。

（3）安全工作獎。

包括學生課間與集散安全、日常教學安全、班級財務安全、與家長溝通安全、值日導護安全、個人身心安全等常規安全與午間值飯安全兩大方面。

常規安全獎按月考核，以每月10元，全年100元設獎，獎勵給本校教職工常規安全工作中承擔安全管理職責且無安全責任事故者。如發生安全事故(含教學事故、查實的或上級交辦的舉報等違規言行)，當月常規安全獎全部扣發。

午間值飯安全獎按實計算，每天每人次以7元計發。7.優秀團隊獎。

包括優秀班集體、優秀教研組、優秀年級組、優秀課題組、優秀優質資源研發組以及習慣養成教育工作先進集體等，具體以鎮單位評比獎勵。

8.教育教學研究與優質資源研發獎。

包括基礎研發獎、單項質量獎以及家長學校值班津貼等。

（1）基礎研發獎。積極參與教育教學研究、優質資源研發、學生習慣養成、家長學校建設，圓滿完成任務，給予參與研發人員每人發放100元基礎研發獎。

（2）單項質量獎。獎勵在教育教學研究、課題研究、優質資源開發、習慣養成教育以及后勤保障等方面作出顯著貢獻的教職工，其中包括教師參加教學類競賽個人獲獎，輔導學生現場競賽獲獎、學生文章在正規報刊發表等。具體辦法參照《考評細則·專項工作部分》。

（3）家長學校值班津貼。較高質量完成家長學校建設任務，積極認真做好家長學校值班任務者，以每次10元發放家長學校值班津貼。

9.管理人員津貼。

包括副校長、各部門正副主任、年級組長、教研組長、備課組長，經考核圓滿完成相應職責任務者，按照規定標準發放相應津貼。副校長、各部門正副主任津貼原則上不低于班主任津貼，按考核，副校長2800元，正職主任2400元，副主任2200元。年級組長、教研組長、備課組長，以10個月計發，年級組長每月100元，中心教研組長每月40元，備課組長每月30元。重復職務者津貼發放就高不就低，超工作量者在評先評優中給予適當傾斜。

10．其他津貼。

包括骨干教師津貼、評優嘉獎人員津貼以及其他項目津貼。（1)骨干教師津貼。

①標準：骨干教師津貼每月標準，縣名校長150元，縣優秀校長100元；市學科帶頭人150元，市骨干100元、縣學科帶頭人100元、縣骨干50元。

②考核：對本校中申請享受骨干教師津貼的骨干教師履職情況進行考核，依據考核結果發放骨干教師津貼。

（2)評優嘉獎人員津貼。

①標準：每月標準按縣、鎮文件標準執行。

②評比：A.按本方案中上述“考核程序”考核，在15%內按鎮下達指標數確定優秀級人選推薦嘉獎；B.具備縣鎮評優人員基本條件；C.出勤率95%以上。

（3）其他項目津貼。根據實情設定其他項目津貼。

上述所有項目發放剩余部分以人均發放其他項目津貼。

九、本實施方案經海安縣曲塘鎮中心小學校務民主管理委員會和全體教師討論通過后，報曲塘鎮教育系統績效考核領導級及相關部門審核后實施。

該方案解釋權隸屬海安縣曲塘鎮中心小學績效考核領導組。