第一篇：閩電調〔2010〕331號(關于印發(fā)《福建電網調度操作指令票管理規(guī)定》的通知)

福建省電力有限公司文件

閩電調〔2010〕331號

關于印發(fā)《福建電網調度操作指令票

管理規(guī)定》的通知

各直管電業(yè)局，二級供電局，直管縣公司，各控股縣（市）電力公司，代管縣（市）電力公司：

為適應當前電網調度安全生產管理工作及“調控一體”新調

度運行模式的需要，貫徹《國家電網公司電力安全工作規(guī)程》、《福建電力系統(tǒng)調度規(guī)程》和《福建省電力有限公司操作票、工作票實施細則》，省公司組織有關人員對《福建電網調度操作指令票管理規(guī)定》（閩電調[2007]239號）進行了部分修改，現(xiàn)將

修改后的《福建電網調度操作指令票管理規(guī)定》印發(fā)給你們，自2010年5月1日起執(zhí)行，原規(guī)定同時作廢。執(zhí)行中如有問題，請及時反饋省公司調通中心。

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附件：福建電網調度操作指令票管理規(guī)定

二〇一〇年四月十三日

主題詞：管理調度電網規(guī)定通知

本部：安監(jiān)部、調通中心，敬東、新生、家松同志。

福建省電力有限公司總經理工作部2010年4月19日印發(fā) —2—

第二篇：山東電網風電調度管理規(guī)定

山東電網風電調度管理規(guī)定 總則

1.1為加強風電調度管理，保障電力系統(tǒng)安全、優(yōu)質、經濟運行，根據國家電網公司Q/GDW392-2009《風電場接入電網技術規(guī)定》（以下簡稱《技術規(guī)定》）、Q/GDW392-2009《風電場調度運行管理規(guī)范》、《山東電力系統(tǒng)調度管理規(guī)程》（以下簡稱《調度規(guī)程》）以及國家能源局《風電機組并網檢測管理暫行辦法》等標準、規(guī)程制定本規(guī)定。

1.2本規(guī)定涉及風電場并網管理和正常運行階段的調度管理以及相應基本技術要求。1.3 本規(guī)定適用于山東電力調度中心（以下簡稱省調）調度管轄的風電場（總裝機容量大于10MW）的調度管理，自2011年3月1日起執(zhí)行。其他風電場參照本規(guī)定執(zhí)行。

２ 并網管理

2.1 2011年1月1日起，新核準風電項目安裝并網的風電機組，必須是通過《風電機組并網檢測管理暫行辦法》規(guī)定檢測的機型，只有符合相關規(guī)定的風電機組方可并網運行。

2.2 新建風電場應在每年10月15日前，按《調度規(guī)程》規(guī)定向省調報送下半新設備投產計劃，省調于11月15日前批復。

2.3 新建風電場應在擬并網前6個月與省調聯(lián)系，協(xié)商簽訂并網調度協(xié)議，確定風電場并網運行的安全技術條件和行為規(guī)范。

2.4 新建風電場應在擬并網前3個月，向省調和所屬地調報送下列資料并完善OMS基礎信息庫（包括但不限于）

2.4.1風電場基礎信息：資產屬性（企業(yè)法人名稱）、電廠經緯度、裝機臺數及容量、擬投產日期、機組設計利用小時數、發(fā)電量等。

2.4.2 技術參數：風機型號、風輪直徑、切入風速、額定風速、切出風速、發(fā)電機型號及模型、單機容量、發(fā)電機電壓、功率調節(jié)速率（典型出力下的爬坡、下降速率）、機組有功（無功）特性曲線、功率因數等。

2.4.3 機組涉網保護、并網線路及母線保護圖紙及相關技術資料。2.4.4 風電場升壓站一、二次設備參數、圖紙及保護配置資料。

2.4.5 調度自動化設備（遠動通信裝置、電能量遠方終端和調度數據網及二次系統(tǒng)安全防護設備）配置、信息接入資料。

2.4.6 調度自動化信息上傳通道和通信規(guī)約情況。

2.5 風電場調度命名由省調統(tǒng)一實施，風機編號報省調和所屬地調備案。

2.6 新建風電場在升壓站接入系統(tǒng)送電和機組并網發(fā)電前，應具備向省調和所屬地調提供實時信息的條件。已并網風電場也應按照以下要求在省調規(guī)定的期限內完成信息傳送。

風電場實時信息包括風力數據（風速、風向、空氣密度等）機組出力信息（有功、無功、電流等）、機組狀態(tài)信息、無功補償裝置信息、升壓站潮流信息及關口點電能信息。2.7 風電場應監(jiān)理風力測量及功率預測系統(tǒng)，按省調要求上傳出力預測信息。2.8 風電場應在升壓站安裝故障錄波儀，記錄故障前10s到故障后60s的情況，按省調要求配備至省調和所屬地調的數據傳輸通道。

2.9 風電場的主變壓器應采用有載調壓變壓器，接入220kV及以上電壓等級的風電場應按省調要求配置PMU系統(tǒng)。

2.10 新建風電場應通過所屬地調，于每月15日前報送下月新設備驗收、啟動送電計劃，現(xiàn)場啟動方案（包括啟動設備、啟動程序及啟動過程要做的涉網試驗），運行規(guī)程，并網后檢測計劃；省調于每月25日前批復驗收計劃。

2.11風電場應在啟動并網1周前，完成調度自動化設備及互傳信息調試。2.12 風電場并網前須與所屬地開通專用調度電話，并測試良好。

2.13 風電場有關值班人員取得省調頒發(fā)的上崗證書，名單報調度機構備案。

2.14 風電場并網前須通過省掉組織的并網必備條件現(xiàn)場驗收，并完成有關問題的整改。2.15 風電場并網聯(lián)絡線、主變等接入系統(tǒng)設備為省調許可設備，啟動送電前必須按照《調度規(guī)程》向所屬地調提交新設備啟動送電申請，地調同意后報省調審批。

2.16 針對風力發(fā)電機組容量特點，現(xiàn)場每完成10臺風機啟動后，應向省調值班調度員匯報啟動情況，征得省調同意后，方可進行下一步啟動工作。

2.17 風電場應在并網運行后6個月內向省調提供有關經有資質單位提交的有關風電場運行特性的測試報告；已并網風電場應按照省調要求限期完成相關測試。否則省調將按照有關規(guī)定餐區(qū)解網或限制出力等考核措施。

2.18 風電場測試應按照國家或電力行業(yè)有關風力發(fā)電機組并網運行的相關標準或規(guī)定，由相應有資質的單位進行。

2.19 風電場測試前應將檢測方案報省調備案，測試應包含以下內容：風電場電壓調節(jié)能力、機組有功/無功控制能力、最大功率變化率、電壓偏差、電壓變動、閃變、諧波、低電壓穿越、相關涉網保護及省調要求的其他并網調試項目。

2.20 風電場并網后經測試不合格者，要限期整改。逾期未整改完成并對電網造成潛在影響者，將采取停運機組直至風電場全部停運措施。

2.21 為保證風電場并網后測試結果的準確性與嚴謹性，省調將對測試過程進行監(jiān)督，對測試結果進行檢查確認。調度運行管理

3.1 當電網調解能力不足時，風電場必須按照調度指令參與電網的調峰、調頻、調壓和備用。

3.2 施工情況下，若風電場的運行危及電網安全穩(wěn)定運行，省調有權暫時將風電場解列。電網恢復正常運行狀態(tài)后，應盡快按省調調度指令恢復風電場的并網運行。

3.3 風電廠及風電機組在緊急狀態(tài)或故障情況下退出運行后，不得自行并網，須在省調的安排下有序并網恢復運行。

3.4 風電場應根據風電功率預測結果，每15分鐘自動向省調滾動上報超短期風電功率預測曲線。

3.5 風電場應參與地區(qū)電網無功平衡及電壓調整，保證風電場并網點電壓滿足省調下達的電壓控制曲線。當風電場內無功補償設備因故退出運行時，風電場應立即向省調匯報，并按調度指令控制風電場運行狀態(tài)。

3.6 風電場應想省調和所屬地調按要求上傳實時信息，并保證實時信息的正確性。當因故未能上傳實時信息時，風電場應立即向省調匯報，并按省調要求期限完成上傳。發(fā)電計劃管理

4.1 風電場應根據風電功率預測系統(tǒng)的預測結果，每日12時前向省調提交次日風電發(fā)電功率申報曲線，聲調綜合考慮電網運行情況，編制風電場次日計劃曲線，并與17時前下達給風電場。4.2 值班調度員可根據實際運行情況對日發(fā)電調度計劃曲線作適當調整，并及時通知風電場值班人員。

4.3 風電場應嚴格執(zhí)行聲調下達的每日發(fā)電調度計劃曲線（包括修正的曲線）和調度指令，及時調解有功出力。

4.4 風電場按計劃曲線運行時，實際出力應在以下范圍內： 4.4.1 調度計劃值在50MW以下時：允許偏上限范圍為≤+25%；允許偏下限范圍為≤-30%。

4.4.2 調度計劃值在50MW~100MW之間（含50MW和100MW）時：允許偏上限范圍為≤+20%；允許偏下限范圍為≤-25%。

4.4.3 調度計劃值在100MW以上時：允許偏上限范圍為≤+15%；允許偏下限范圍為≤-20%。

4.5對于實際出力超出允許偏差部分，將按照曲線違約考核。考核電量=超出允許偏差數絕對值×0.25×2（單位為萬千瓦時）。

4.6 風電場可以根據風力變化情況，提前1小時向省調值班調度員申請修改計劃曲線，但每次修改范圍必須大于幾話值的±20%及以上。

4.7 省調可結合電網實際運行需要確定以下風電場運行模式。

4.7.1 最大出力模式：指調度給風電場下達全場最大出力曲線，對低于最大出力曲線的情況不限制。

4.7.2 恒出力模式：指調度給風電場下達全場出力曲線為一恒定值。4.7.3 無約束模式：指調度對風電實時出力沒有限制，風電場可以根據風力情況自行調整出力。

4.7.4 聯(lián)絡線調整模式：指調度根據風電廠相關送出潮流約束情況，下達風電出力曲線。4.7.5 旋轉備用模式：指調度根據電網安全運行要求，在下達風電場出力曲線時，留裝機可調容量20%的旋轉備用。檢修管理

5.1設備檢修按計劃進行，風電場向電網提交、月度發(fā)電計劃建議的同時，將、月度、節(jié)日、特殊運行方式的設備檢修計劃建議報省調。

5.2 省調將風電場設備檢修計劃納入電力系統(tǒng)、月度、節(jié)日、特殊運行方式檢修計劃。

5.3 風電場設備（包括機組和升壓站設備等公用設備）檢修影響運行容量超過20MW時，按《調度規(guī)程》旅行檢修申請手續(xù)。

5.4 風電場送出設備計劃檢修，原則上每年只安排一次，且應盡可能安排在風電出力較小的時期進行。

5.5 風電場應嚴格執(zhí)行已批復的檢修計劃，按時完成各項檢修工作。

5.6 風電場無功補償設備檢修，應按年、月計劃安排，經省調統(tǒng)一平衡批準后方可進行。無功補償設備運行狀態(tài)的改變應經省調批準。

5.7 風電場因設備更新改造等原因出現(xiàn)特殊運行方式，可能影響電網正常運行時，應將更改方案提前2日通知聲調。

5.8 風電場內部計劃安排風機全?；驅︼L場處理影響較大的檢修工作時，應盡可能與風電送出輸變電設備的檢修工作配合。6基本技術要求

6.1調度自動化設備配置

6.1.1 風電場應配置計算機監(jiān)控系統(tǒng)1套，其中遠動通信裝置應雙機冗余配置；傳輸通道為數字專線和網絡互備；傳輸規(guī)約為DL/T 634.5101、DL/T 634.5104、DL/T 719.6.1.2 風電場應配置電能量遠方終端設備1套，傳輸通道為網絡和電話撥號互備；傳輸規(guī)約為DL/T 719.6.1.3 風電場應配置路由器2臺、交換機2臺、縱向加密認證裝置2臺、SDH 2M鏈路2條；才用MPLS VPN、IP over IP技術體制，將2套相互獨立的網絡設備分別接入地調接入網不同節(jié)點。

6.2 風電場其他設備按《并網發(fā)電廠調度自動化設備（子系統(tǒng)）配置規(guī)范》（調自[2010]39號）要求配置。

6.3 風電場應按《并網發(fā)電廠調度自動化信息接入規(guī)范》（調自[2010]39號）接入和上傳常規(guī)的自動化基礎數據。

6.4 風電場風機監(jiān)控系統(tǒng)與升壓站計算機監(jiān)控系統(tǒng)應具有通信功能，實現(xiàn)風機實時信息的上傳。

6.5風電場功率預測和有功功率控制

6.5.1 風電場應配置風電功率預測系統(tǒng)，具有0~48h短期風電功率預測以及15min~4h超短期風電功率預測功能，預測值的時間分辨率為15min。

6.5.2 風電場應配置有功功率控制系統(tǒng)，具備單機有功功率控制能力，接收并自動執(zhí)行省調發(fā)送的有功功率控制信號，確保風電場有功功率值符合省調的給定值。

6.5.3 風電場有功功率控制應根據省調統(tǒng)一安排實現(xiàn)AGC功能。

6.5.4 在電網緊急情況下，風電場應能快速自動切除部分機組乃至整個風電場。6.6 風電場無功配置和電壓調整

6.6.1 風電機組運行在不同輸出功率時，其功率因數應在-0.95~+0.95變化范圍之間可。風電場須安裝動態(tài)無功補償裝置，補償容量應滿足《技術規(guī)定》和省調要求。

6.6.2 風電場無功功率的調節(jié)范圍和響應速度，風電場應能自動調節(jié)并網點電壓在額定電壓的97%~107%。

6.6.3 風電場應配置無功電壓控制系統(tǒng)；根據電網調度部門指令，風電場通過其無功電壓控制系統(tǒng)自動調節(jié)整個風電場發(fā)出（或吸收）的無功功率，實現(xiàn)對并網點電壓的控制，其調節(jié)速度和控制精度能滿足電網電壓調節(jié)的要求。

6.6.4 風電場無功電壓控制應根據省調統(tǒng)一安排實現(xiàn)AVC功能。

6.7 風電場運行能力和電能質量要求 6.7.1 風電場低電壓穿越能力

（1）風電場內的風電機組具有在并網點電壓跌至20%額定電壓時能夠保證不脫網連續(xù)運行625ms的能力。

（2）風電場并網點電壓在發(fā)生跌落后2s內能夠恢復到額定電壓的90%，風電場內的風電機組能夠保證不脫網連續(xù)運行。

（3）電網故障期間沒有切出電網的風電場，其有功功率在電網故障清除后應快速恢復，以至少10%額定功率/秒的功率變化率恢復至故障前的值。6.7.2運行電壓要求

（1）當風電場并網點的電壓偏差在-10%~+10%之間時，風電場應能正常運行。

（2）當風電場并網點電壓偏差超過+10%時，風電場的運行狀態(tài)由風電場所選用風力發(fā)電機組的性能確定。6.7.3 運行頻率要求

（1）風電場應能在49.5Hz~50.5Hz頻率范圍內連續(xù)運行。

（2）在48Hz~49.5Hz頻率范圍內，每次頻率低于49.5Hz時要求至少能運行30min。（3）頻率50.2Hz~51Hz時，每次頻率高于50.2Hz時，要求至少能運行2分鐘；并且當頻率高于50.2Hz時，不能有其他的風力發(fā)電機組啟動。

（4）頻率高于51Hz時，風電場機組逐步退出運行或根據調度部門的指令限出力運行。6.7.4 風電場應配置電能質量監(jiān)測設備，實時監(jiān)測的風電場電能質量（包括電壓偏差、電壓變動、閃變、諧波等）符合《技術規(guī)定》，并按照調度要求能夠上傳有關信息。信息統(tǒng)計及披露

7.1 風電場應進行風場運行情況統(tǒng)計，每月初按要求向省調和所屬地調報送風電場運行月報。

7.2 省調對全網風電運行情況進行統(tǒng)計分析，編制山東電網風電運行月報，兵定期向風電企業(yè)通報。

第三篇：福建電網繼電保護軟壓板和信號遠方操作管理規(guī)定

福建電網繼電保護軟壓板和信號遠方操作管理規(guī)定

一、總則

1.1為適應電網快速發(fā)展及調控一體管理模式的要求，充分發(fā)揮電網二次設備的性能，減輕運維檢修人員的勞動強度，提高電網運行效率，決定審慎開放對福建電網各變電站35千伏及以下等級的繼電保護（含110千伏備自投等安全自動裝臵，以下同）遠方投退軟壓板，開放各電壓等級的保護信號遠方復歸，為規(guī)范本項工作，確保電網運行安全，特制定本規(guī)定。

1.2本規(guī)定規(guī)范了繼保設備軟壓板和信號遠方操作要求、實現(xiàn)辦法、應用原則以及保護設備應滿足的技術條件等。

1.3本規(guī)定適用于福建省電力有限公司所屬已實現(xiàn)調控一體并完成二次遠控操作功能調試驗收的直管單位新建變電站，已運行變電站應依據調度主站和變電站二次設備的技術條件逐步完善，其他采用調控一體模式的配調中心可參照執(zhí)行。

二、術語

2.1遠方操作：指在調控中心EMS系統(tǒng)及該系統(tǒng)運維監(jiān)控工作站遙控投退保護軟壓板、復歸保護信號的操作。

2.2就地操作：指在保護屏上進行硬壓板的操作或通過保護裝臵面板進行軟壓板的操作；在保護屏上對保護信號進行復歸的操作。

三、軟壓板遠方投退及信號遠方復歸實現(xiàn)辦法

3.1 新建站在調控一體技術支持平臺以站內遙控方式實現(xiàn)遠方投退軟壓板功能,即由調控系統(tǒng)延伸工作站下發(fā)遠方投退軟壓板的命令給綜合自動化系統(tǒng)，再由綜合自動化系統(tǒng)將投退命令轉發(fā)給保護裝臵執(zhí)行。目前采用遠方改定值的規(guī)約命令方式實現(xiàn)遠方投退軟壓板功能的廠站可繼續(xù)運行。

3.1.1保護裝臵及站內綜自系統(tǒng)應具備軟壓板及其遠方投切功能，保護裝臵的軟壓板功能，即重合閘、低周功能、備自投方式等功能性壓板的投退應以軟壓板的形式而不能以控制字的方式進行，同時保護裝臵應支持將軟壓板做為遙信形式上送并在遠方投退成功后將投退情況以變位遙信的形式上送，如投退不成功，應返回遙控失敗信息。注：保護裝臵軟壓板與硬壓板的關系均采用與門邏輯。3.1.2實行遠方投退繼電保護和自動裝臵軟壓板的變電站，各繼電保護和自動裝臵相應的硬壓板正常應保持固定狀態(tài)。如：重合閘壓板投入、閉鎖重合閘壓板解除、低周減載壓板投入、備自投外部方式壓板均解除等。

注：備自投裝臵外部方式壓板投入時均為閉鎖相應方式壓板，應針對不同裝臵軟壓板投入定義不同而采取不同的遙控方式。

3.2變電站繼電保護信號的遠方復歸功能在EMS系統(tǒng)中實現(xiàn)，采用軟復歸及硬復歸兩種方式。

3.2.1軟復歸：由EMS系統(tǒng)遠方發(fā)送規(guī)約命令，通過保護裝臵通信接口實現(xiàn)保護動作信號復歸，它直接作用于保護裝臵。

3.2.2硬復歸：由EMS系統(tǒng)遠方發(fā)操作命令給測控裝臵，通過測控裝臵的硬接點去啟動保護裝臵的復歸繼電器，從而復歸保護信號，類似觸動保護屏上的信號復歸按鈕。一個復歸命令對應復歸一個屏內裝臵所報出的信號。遠方復歸必須保證一對一的正確性，嚴禁復歸信號變成了開關及刀閘的遙控操作，保護信號遠方復歸后必須能返回執(zhí)行情況，以保證現(xiàn)場信號確已被復歸。

3.3 保護裝臵信號遠方復歸新建變電站應統(tǒng)一采用軟復歸方式，操作箱等無通信接口設備采用硬復歸方式，已投運變電站內部分保護裝臵功能上無法實現(xiàn)信號軟復歸的，測控裝臵控點夠的可采用硬復歸方式，控點不足的待保護改造或技改時實現(xiàn)本功能。

3.4為保證運行監(jiān)控人員可以快速、準確、完整的獲取現(xiàn)場一、二次設備運行信息，保護設備及功能設計應滿足以下要求：

一類硬接點信號，保護設備應提供帶自保持功能的信號接點，廠站自動化系統(tǒng)采集的是帶自保持功能的信號接點。

二類和三類硬接點信號，保護設備應提供不保持的信號接點，異常情況消除或方式改變，相應信號節(jié)點應返回；在異常情況未消除時，保護設備應保證異常信號不被任何形式的復歸命令所復歸。

反措要求的軟報文信號（如差動保護CT斷線信號）、保護測控一體化裝臵的重要軟報文信號（含保護測控裝臵動作總、告警總兩個信號）等一類軟報文信號，調控系統(tǒng)應將該類軟報文信號設臵帶保持功能。

四、遠方復歸信號和遠方投退軟壓板應用原則

4.1調控中心負責對信號內容及性質進行初步分析和判斷，對設備異常信號通知運維站及時記錄、核查和處理。運維站接到調控中心指令后，應及時核查設備異常信號，結合現(xiàn)場設備情況進行分析和判斷，確認是否可遠方復歸，對于符合遠方復歸條件的給予復歸，不符合的派人現(xiàn)場檢查，閉環(huán)跟蹤處理，及時掌握所轄變電站運行工況和設備健康水平。

4.2信號遠方復歸必須確保電網及設備安全運行，確認不會遺漏設備安全隱患和缺陷的情況下進行。信號遠方復歸前必須確認該裝臵已發(fā)出的所有信號均可以遠方復歸，不會誤復歸影響設備安全運行的重要信號。

4.3對于已有運維人員在現(xiàn)場或有人將去現(xiàn)場檢查的，應采用現(xiàn)場復歸信號。

4.4信號遠方復歸必須具備較高技術資格人員擔任。信號遠方復歸必須如實記錄在運維站運行日志中，且應方便查詢及統(tǒng)計。

4.5遠方復歸信號結束后，運維站人員應通過EMS系統(tǒng)確認信號已復歸，并電話匯報至調控中心。調控中心再次確認信號已復歸后，一般不必再安排人員到現(xiàn)場檢查確認，但對于一類事故信號，在事故應急處理后，仍需安排人員至現(xiàn)場檢查確認。

4.6可采用遠方復歸的信號歸類如下（僅對于具備且已進行調試驗收的可遠方復歸的裝臵信號，不具備該功能則必須進行現(xiàn)場檢查確認及手動復歸）。

4.6.1 正常運行出現(xiàn)Ⅲ類狀態(tài)信號，收發(fā)信機動作信號，失靈啟動裝臵電流達啟動值的信號，保護過負荷信號、母差保護“開入變位”信號，如確認上述設備除啟動或變位信號外無其他信號時，可對該設備此類信號進行遠方復歸。母差保護“開入變位”信號復歸后再次出現(xiàn)，應現(xiàn)場檢查設備。

4.6.1由于系統(tǒng)方式改變導致保護失壓的保護裝臵Ⅱ類異常信號（如方式改變導致備自投裝臵失壓、母差保護失壓、低頻低壓裝臵失壓、線路保護裝臵失壓、母差保護閉鎖開放等）。

110kV主變保護中各側PT斷線為自保持信號的，如南自PST1200（簡化版）、PST671U，在確認無其他異常告警信號時，例如母線遙測值已恢復正常、復壓開放已返回，可由運維站人員自行進行遠方復歸，如無法復歸，則應反饋調控中心并立即通知檢修人員，按消缺流程處理。

4.6.2正常系統(tǒng)操作出現(xiàn)的Ⅲ類狀態(tài)信號，如采用遠方遙控母聯(lián)開關或者遠方遙控刀閘引起的母差保護“開入變位”、“互聯(lián)”信號，遠方確認遙控對象已成功變位且該信號為遙控操作引起，可遠方復歸該信號。倒閘出現(xiàn)的“切換繼電器同時動作”，“切換繼電器同時不動作”，系統(tǒng)擾動出現(xiàn)的“收發(fā)信機裝臵動作”，正常運行中母差保護出現(xiàn)“互聯(lián)”信號，可遠方先復歸一次。

4.6.3本線無故障時允許式接口裝臵收、發(fā)令信號復歸需對整個電網方式進行分析后，才允許進行遠方復歸。

4.6.4閩電調?2009?870號文異常信號中的非緊急缺陷類信號，原則上可嘗試進行遠方信號復歸，如信號遠方復歸成功后，不必再立即安排人員至現(xiàn)場進行信號復歸，但應結合巡視至現(xiàn)場再次確認狀態(tài)。

告警異常類信號出現(xiàn)后，部分保護裝臵（帶自檢功能）硬接點出現(xiàn)后但無相應軟報文信息提示其當前狀態(tài)，則運維站人員可對其先行遠方復歸（不是復位），確認當前狀態(tài)后（是異常一直存在，或異常已消失），將設備運行狀態(tài)告知檢修人員分析、處理，同時運行人員立即到現(xiàn)場安排設備檢查，核對及確認相關信息（自檢信息等），提高檢修人員對異常信息的分析、判斷和處理效率。若異常信號伴隨有軟報文信號出現(xiàn)，不論報文提示該信號是否已復歸，均不進行遠方復歸，要求運維站人員現(xiàn)場檢查確認后手動復歸，并將現(xiàn)場檢查情況匯報檢修人員。

4.6.5 220千伏及以上開關的操作箱出口跳閘信號、110kV及以上線路開關跳閘時的保護動作、重合閘動作信號均為自保持信號，兩側GIS開關（調控一體支持系統(tǒng)中應能夠將兩側GIS開關的設備用特殊標記標識）的線路保護跳閘重合不成功后加速跳閘調度要求強送時，由調控中心通知運維站人員，運維站人員在指定時間內確認報文上送完整，至少一套保護動作正確，無其余一二次設備異常信號下，在強送前對這些相關的跳閘信號進行遠方復歸，對于高頻閉鎖保護應進行高頻通道檢查試驗無異常。在臺風和惡劣天氣電網故障頻發(fā)時線路保護跳閘又重合成功后的跳閘信號（要求雙重化配臵的保護均動作）可由運維站人員自行進行遠方復歸。上述事件處理結束后應安排人員到現(xiàn)場檢查核對一二次設備狀態(tài)。

4.6.6 35kV及以下線路保護或備自投裝臵中事故總和報警總信號為自保持信號的，例如北京四方的CSC-

211、CSC-221A、CSC-246，在確認故障已切除或無其他異常告警信號時，可由運維站人員自行進行遠方復歸，如無法復歸，則應反饋調控中心并立即通知檢修人員，按消缺流程處理。信號遠方復歸成功后，仍應結合巡視至現(xiàn)場再次確認狀態(tài)。

4.6.7其他各單位經專業(yè)認證和領導審核批準可進行遠方復歸的一二次信號。

4.7下列情況必須現(xiàn)場進行手動復歸：

4.7.1正常運行出現(xiàn)Ⅱ類狀態(tài)信號，不論信號是否可以遠方復歸，均需安排運維站人員現(xiàn)場檢查確認。信號分類及復歸類型如下：（1）出現(xiàn)“裝臵閉鎖”、“直流消失”“火災報警”信號，不采用遠方復歸，需安排現(xiàn)場檢查、確認。

（2）EMS監(jiān)控系統(tǒng)有異常信號且對應軟報文未復歸的，運維站人員應立即通知檢修人員分析、處理，以提高缺陷處理效率。

（3）出現(xiàn)“CT斷線”、“母差開入異?！钡刃盘?，為防止設備二次回路有接觸不良而信號可被復歸的情況發(fā)生，該類型信號必須人員至現(xiàn)場檢查，確認無異常后采用現(xiàn)場復歸。

4.7.2 正常運行同一變電站同時出現(xiàn)兩套及以上保護同一類型的裝臵異常信號，不采用遠方復歸，要求現(xiàn)場檢查確認后手動復歸。4.7.3 高頻保護裝臵或光纖差動保護裝臵的高頻（光纖）通道異?；蛲ǖ乐袛鄨蟪鰰r，不可采用遠方信號復歸功能。該類型信號必須人員至現(xiàn)場檢查，確認無異常后采用現(xiàn)場復歸。

4.7.4設備故障或異常信號遠方復歸成功后，短時內（1小時內）再次報出時，不得再進行遠方復歸，需至現(xiàn)場檢查確認后手動復歸。4.7.5部分動作信號返回時無復歸報文上送，該類型信號不得采用信號遠方復歸，需至現(xiàn)場檢查判斷后手動復歸。

4.7.6開關變位伴隨的保護動作信號(非4.7.5兩側SF6開關的線路保護跳閘重合不成功后強送條件外)，運行人員必須到現(xiàn)場檢查確認,裝臵異?？赡苡绊懕Ｗo正常運行的保護信號，運行人員也必須到現(xiàn)場檢查確認。

4.7.7對于直流系統(tǒng)等設備采用智能接口，技術上無法實現(xiàn)信號遠方復歸，必須現(xiàn)場復歸該類型設備的信號。

4.7.8正常運行EMS監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)保護跳閘信號，但無相應開關變位及潮流變化時，不得采用遠方復歸，需現(xiàn)場檢查設備。

4.7.9閩電調?2009?870號文各類信號中需要通過現(xiàn)場檢查、確認一二次設備狀況的，不得進行遠方復歸的信號。

各單位應在保證電網及設備安全的前提下，根據實際情況制定相應的各類信號遠方復歸策略。對于保護、自動裝臵因通訊異常或其他原因導致經常誤報，但短時無法處理又不影響設備運行的，以及間歇性、季節(jié)性出現(xiàn)的異常信號，應明確其復歸條件，供運維站人員對照執(zhí)行。

4.8遠方投退軟壓板，由調控中心依據專業(yè)部門的方式單意見下達給運維站執(zhí)行，運維站接到調控中心指令后，應及時核查設備和通道異常信號，在主站端設臵保護裝臵通訊狀態(tài)一覽表，要求運行人員在操作前先確認保護裝臵通訊狀態(tài)。狀態(tài)正常方允許遠方投退軟壓板，保護通訊中斷時嚴禁進行遠方投退軟壓板操作。

4.9采用遠方進行“重合閘投入”、“低周減載”等軟壓板的投入或退出操作時，嚴禁同時通過操作就地保護屏上的重合閘出口、合閘出口或閉鎖重合閘硬壓板來進行重合閘投入或退出操作，嚴禁同時通過操作就地保護屏上的低周減載硬壓板來進行低周功能投入或退出操作，要求在其每條線路保護裝臵上做好看板管理。

4.10遠方進行軟壓板的投入或退出操作也應嚴格執(zhí)行操作票的有關規(guī)定，嚴禁無票操作或單人操作。

4.11軟壓板采用遠方操作后，變電運行值班員應結合巡視檢查保護裝臵面板上軟壓板狀態(tài)是否正確。

4.12在就地通過保護裝臵的面板進行軟壓板的投入或退出操作后，應與遠方對應軟壓板進行核對狀態(tài)正確。4.13異常處理

4.13.1“保護通訊中斷”光字牌亮，則無法在遠方進行投退軟壓板的操作，應立即匯報維護人員進行處理，此時相應軟壓板只能在相應就地保護裝臵面板上進行投退。

4.13.2當出現(xiàn)遠方軟壓板狀態(tài)與就地保護裝臵面板上狀態(tài)不一致時，在確認保護裝臵未死機的情況下，則以就地保護裝臵面板上軟壓板的狀態(tài)為準，若保護裝臵死機或遠方軟壓板狀態(tài)不正確應匯報維護人員進行處理。

4.13.3在遠方操作投退繼電保護和自動裝臵軟壓板和信號復歸過程中，發(fā)生系統(tǒng)異常無法繼續(xù)操作時，專業(yè)人員應到現(xiàn)場進行檢查，確認當前設備軟壓板運行狀態(tài)和發(fā)生異常的原因并處理。

4.14能實現(xiàn)保護遠方軟壓板投退操作的變電站，應及時更改相應典型操作票，現(xiàn)場運行規(guī)程、巡視作業(yè)指導書及巡視卡。4.15遠方投退軟壓板成功確認方法

4.15.1遠方修改定值系統(tǒng)具備在遠方召喚定值的功能，而保護軟壓板作為定值的一部分能被召喚，可在遠方修改定值系統(tǒng)中獲取軟壓板的狀態(tài)進行確認。

4.15.2軟壓板在變位后主動上送變位信息，遠方投退軟壓板主站端根據變位信息修改主站端顯示的壓板狀態(tài)；主站端定時下發(fā)總召喚命令，將下屬保護裝臵壓板狀態(tài)召喚上來，避免由于變位信息發(fā)生、傳輸、接收過程中可能產生的錯誤而引起主站端壓板狀態(tài)與保護裝臵壓板狀態(tài)不一致。

4.16保護信號和軟壓板遠方操作功能集成在調控一體的應用支持系統(tǒng)中，該系統(tǒng)應具備以下功能要求。

4.16.1運行所延伸工作站可查閱、核對繼電保護和自動裝臵軟壓板狀態(tài)，具備軟壓板投退操作，可遠方執(zhí)行信號復歸。

4.16.2遠方投退繼電保護和自動裝臵軟壓板、遠方復歸信號時需經用戶名及密碼確認，并實行監(jiān)護操作。

4.16.3遠方操作投退繼電保護和自動裝臵軟壓板和復歸信號必須逐個執(zhí)行，不得批量操作。

4.16.4系統(tǒng)具備繼電保護和自動裝臵遠方投退軟壓板和信號遠方復歸的事項記錄功能，并提供查詢功能。

4.16.5監(jiān)控系統(tǒng)應具備統(tǒng)計并顯示一周期內同一個信號出現(xiàn)的次數，防止調控運行人員遺漏重要信號。

五、對新建、改擴建工程要求 5.1新建、改擴建工程在設計、設備選型、接入調試時應能滿足實現(xiàn)信號遠方復歸功能，新投運保護裝臵的重合閘、低周功能、備自投方式的投退和改變應以軟壓板的形式進行，不能以控制字的形式進行，同時保護裝臵應支持遠方投退軟壓板功能，能對收到綜自系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng)的投退軟壓板及招喚軟壓板命令作出正確的響應。

5.2新建、改擴建工程需遠方信號復歸功能須在啟動送電前經調試成功，保護裝臵、綜自系統(tǒng)、調控系統(tǒng)經驗收合格且應經運行所延伸工作站和當地后臺監(jiān)控機分別進行實際遙控投退“重合閘投入”和“低周減載”等功能軟壓板，遠方與就地狀態(tài)核實無誤，確保信號復歸一對一的正確性，方可進行遠方重合閘和低周減載等功能投退操作。

在運行變電站狀態(tài)下進行驗收時需要做遠方投退壓板的試驗，應有防止控錯間隔，控錯壓板的措施。

5.3啟動送電前基建部門應統(tǒng)計允許進行信號和軟壓板遠方操作功能的裝臵清冊并移交調度運維班組、調度自動化和繼自班組學習和存檔。

六、附則

6.1本規(guī)定由福建電力調度通信中心負責解釋。6.2本規(guī)定自頒布之日起執(zhí)行。

第四篇：2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定(試行)》的通知

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨

營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知

(閩證監(jiān)期貨字〔2012〕22號，2012年4月11日)各期貨經營機構：

為加強期貨營業(yè)部日常管理工作，有效控制內部風險，提高依法合規(guī)運作水平，更好地配合期貨公司分類監(jiān)管工作，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（證監(jiān)會公告〔2011〕33號）及相關規(guī)章制度，我局研究制定了《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》（以下簡稱《規(guī)定》）?，F(xiàn)予印發(fā)，并就有關要求通知如下，請認真貫徹執(zhí)行。

一、各期貨經營機構要高度重視，認真組織學習期貨監(jiān)管法律法規(guī)以及《規(guī)定》等相關文件精神。

二、在此基礎上，各期貨營業(yè)部應當對照《規(guī)定》要求，就本營業(yè)部合規(guī)經營情況開展全面自查，并將自查及整改情況于4月30日前書面報告報送我局。

我局將對各期貨營業(yè)部的自查整改情況進行全面檢查。對逾期未整改或者整改不符合要求的機構，我局將依法采取進一步的 監(jiān)管措施。

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

二〇一二年四月十一日

福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范轄區(qū)期貨營業(yè)部（以下簡稱營業(yè)部）的經營活動，加強對營業(yè)部的監(jiān)督管理，根據《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》等法規(guī)、規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二章 經營條件

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第二條 營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的營業(yè)場所，且營業(yè)場所符合以下條件：

（一）營業(yè)場所屬于產權清晰、使用權穩(wěn)定的經營性房產，且期貨公司擁有該房產所有權或者使用權證明；

（二）營業(yè)場所具備消防檢驗合格證明，具備消防設施和滅火器材，保持安全出口和應急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定；

（三）中國證監(jiān)會和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他條件。營業(yè)部變更經營場所的，擬遷入營業(yè)場所應當符合上述條件，并經福建證監(jiān)局批準。

營業(yè)部不得擅自增設或變更營業(yè)場所，不得在核準場所以外開展營業(yè)部經營及管理活動。

第三條 營業(yè)部應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公、通訊、交易等設施，且設施符合以下條件：

（一）營業(yè)部應當配備2條以上網絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易；

（二）營業(yè)部應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路；

（三）營業(yè)部應當采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間；

（四）營業(yè)部信息技術系統(tǒng)應當符合有關監(jiān)管要求，保證運行安全和穩(wěn)定；

（五）營業(yè)部應當設有投資者教育園地。投資者教育園地內

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

應當備置期貨交易相關法規(guī)、期貨交易所業(yè)務規(guī)則，并公開開戶、出入金、交易、風險控制等相關期貨經紀業(yè)務流程；

（六）營業(yè)部應當設立現(xiàn)場開戶場地以及專門的財務和檔案室（柜室）；

（七）營業(yè)部應當配備滿足開戶管理要求的相關影像采集設備；

（八）營業(yè)部應當配備防火、外圍隔離以及防盜設施；

（九）為投資者提供現(xiàn)場交易的營業(yè)部，營業(yè)部辦公場所應當與現(xiàn)場交易區(qū)域相對隔離；

（十）中國證監(jiān)會和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他條件。第四條 營業(yè)部應當設立信息公示欄，且按照相關規(guī)定公示下列事項：

（一）中國期貨業(yè)協(xié)會網址及期貨公司網址；

（二）期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務電話；

（三）營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息；

（四）提示投資者可以通過中國期貨業(yè)協(xié)會網站查詢期貨公司及營業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過期貨保證金安全存管監(jiān) 控機構查詢服務系統(tǒng)查詢期貨交易結算結果和期貨交易相關的其他信息；

（五）營業(yè)部期貨居間人的姓名、性別等信息；

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

（六）中國證監(jiān)會和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他事項。上述信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應當于變化之日起5個工作日內對營業(yè)場所公示信息進行變更。營業(yè)部人員發(fā)生變動時，營業(yè)部應當及時上報公司總部，期貨公司根據相關規(guī)定更新信息公示平臺有關內容。

第五條 營業(yè)部負責人在任職前，應當按照相關規(guī)定取得任職資格。

期貨公司應當在擬任營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內為其辦理任職手續(xù)；并在做出任用決定之日起5個工作日內向福建證監(jiān)局報備。

營業(yè)部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規(guī)定辦理變更手續(xù)。

期貨公司應當加強對營業(yè)部負責人的選任工作，無正當理由，營業(yè)部負責人自任職之日起1年內不得變更。

第六條 營業(yè)部負責人應當在營業(yè)部所在地實地履行職責，全面負責營業(yè)部的日常經營管理工作。

營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業(yè)部負責人擬連續(xù)離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業(yè)部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向福建證監(jiān)局報告。營業(yè)部負責人1年內

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業(yè)部負責人，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

第七條 營業(yè)部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業(yè)部負責人離職申請之日起5個工作日內向福建證監(jiān)局報告，并在3個月內完成營業(yè)部負責人變更。

擬離職營業(yè)部負責人應當切實履行職責直至營業(yè)部負責人變更手續(xù)完成。擬離職營業(yè)部負責人在完成變更手續(xù)前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在5個工作日內報告福建證監(jiān)局。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

第八條 營業(yè)部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規(guī)定向福建證監(jiān)局報告。期貨公司應當對離任營業(yè)部負責人任職期間的合規(guī)經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業(yè)部負責人離任之日起3 個月內將離任審計報告報送福建證監(jiān)局。

第九條 期貨公司應當建立營業(yè)部負責人強制休假與定期審計制度或者輪崗制度。

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第十條 營業(yè)部業(yè)務崗位應當分工合理、職責明確，且崗位分工應當符合以下要求：

（一）營業(yè)部應當設立市場開發(fā)、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業(yè)務崗位，確保前、中、后臺業(yè)務分開；

（二）營業(yè)部業(yè)務崗位應當有專職的工作人員；

（三）營業(yè)部工作人員素質和從業(yè)經歷等能夠滿足相關業(yè)務崗位的需要；

（四）營業(yè)部財務崗位工作人員具有會計從業(yè)資格證書；

（五）中國證監(jiān)會和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他要求。第十一條 除營業(yè)部負責人外，營業(yè)部工作人員不得少于5人；營業(yè)部從事期貨業(yè)務活動的工作人員應當取得期貨從業(yè)資格。

營業(yè)部招聘的實習、見習人員實習、見習期不得超過6個月，在未取得期貨從業(yè)資格前，不得從事期貨業(yè)務。

第十二條 營業(yè)部在任用人員之前，應當對其以往從業(yè)經歷進行必要的調查，了解其是否具有誠實守信的品質、良好的職業(yè)道德和履行職責所必需的能力。

第三章 內部控制

第十三條 營業(yè)部各項內部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，并報福建證監(jiān)局備案。內部控制制度包括以下項目：

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

（一）期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算的管理制度；

（二）營業(yè)部崗位職責及人員管理制度；

（三）營業(yè)部信息技術系統(tǒng)管理及應急制度；

（四）營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；

（五）營業(yè)部市場營銷管理制度；

（六）營業(yè)部投資者回訪制度；

（七）營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度；

（八）反洗錢制度；

（九）居間人管理制度；

（十）中國證監(jiān)會和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他管理制度。第十四條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶前，應當向投資者充分揭示期貨交易的風險，審慎評估投資者的財務狀況、期貨專業(yè)知識、交易經驗、風險偏好和風險承受能力，不得誤導無投資意愿或無風險承受能力的投資者參與期貨交易。

投資者參與股指期貨交易的，營業(yè)部還應當審查投資者是否滿足股指期貨投資者適當性制度的有關要求。

第十五條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當嚴格按照期貨市場統(tǒng)一開戶的要求，做好投資者身份核對、投資者影像資料留存、投資者期貨結算賬戶登記等

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

工作。

第十六條 營業(yè)部在與投資者簽訂期貨經紀合同，為投資者開立賬戶時，應當同時采集并保存開戶人員與投資者的合影。投資者在營業(yè)部現(xiàn)場開戶的，合影應當以營業(yè)部顯著標志為背景；非營業(yè)部現(xiàn)場開戶的，合影應當同時注明開戶的時間、地點和開戶人員等相關信息。

第十七條 營業(yè)部應當加強開戶及合同管理，開戶及合同管理應當符合以下要求：

（一）營業(yè)部應當指定專門的合同簽署人負責與投資者簽訂期貨經紀合同，合同簽署人應當獲得期貨公司的授權；

（二）營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的期貨經紀合同管理制度，指定專人負責合同管理，建立期貨經紀合同的收發(fā)、存檔及借閱記錄臺賬；

（三）營業(yè)部應當使用期貨公司連續(xù)編號、統(tǒng)一印制的期貨經紀合同；

（四）營業(yè)部應當指定專人負責空白期貨經紀合同管理，建立空白期貨經紀合同出入庫和領用、收回、作廢記錄；

（五）營業(yè)部簽署的期貨經紀合同應當一式三份，期貨公司、營業(yè)部、投資者各執(zhí)一份，期貨經紀合同內容應當填寫完整和規(guī)范；

（六）期貨公司應當建立投資者開戶的二級復核制度，營業(yè)

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

部相關責任人員應當在開戶資料上簽字留痕；

（七）營業(yè)部應當在投資者開戶完成1個月內，將投資者開戶資料文本報送至期貨公司總部，并留存相關資料文本或者電子文檔，以備福建證監(jiān)局檢查；

（八）營業(yè)部應當通過期貨公司總部統(tǒng)一為投資者申請交易編碼，分配資金賬戶，統(tǒng)一在期貨公司交易結算系統(tǒng)中維護投資者的開戶資料。

第十八條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的結算制度，期貨業(yè)務的結算由期貨公司總部統(tǒng)一進行，營業(yè)部不得承擔結算任務。

營業(yè)部應當于每日收市后，核對投資者的電話委托交易及手工出入金等情況，向期貨公司核實存在的差異。

營業(yè)部應當按照合同約定及期貨公司規(guī)定向投資者提供結算賬單。

第十九條 《福建轄區(qū)期貨經營機構電話委托業(yè)務指引》對營業(yè)部電話委托業(yè)務另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十條 期貨公司應當建立統(tǒng)一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業(yè)部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營 業(yè)部的風險管理人員。

第二十一條 營業(yè)部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統(tǒng)或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

營業(yè)部不得使用電話、交易所內遠程終端等方式直接將投資者的交易指令傳送至期貨交易所場內交易席位。

第二十二條 期貨公司存在主、輔交易系統(tǒng)的，期貨公司應當統(tǒng)一管理主、輔交易系統(tǒng)的風險控制，統(tǒng)一操作設置主、輔交易系統(tǒng)的風險控制參數。

營業(yè)部不得設置交易系統(tǒng)的相關參數。

第二十三條 期貨公司應當建立統(tǒng)一追加保證金、統(tǒng)一強行平倉等風險管理制度，統(tǒng)一執(zhí)行相關的風險控制措施。

營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，協(xié)助開展風險控制相關工作。

第二十四條 營業(yè)部應當執(zhí)行期貨公司統(tǒng)一的手續(xù)費政策。期貨公司統(tǒng)一設置投資者的手續(xù)費費率參數。

第二十五條 期貨公司對投資者實施動態(tài)風險監(jiān)控，每日進行風險測算。

營業(yè)部應當按照期貨公司的統(tǒng)一要求，對經常出現(xiàn)保證金不足、交易頻繁等重點投資者的風險狀況進行及時跟蹤與監(jiān)測，加強對投資者的風險管理。

第二十六條 期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的 管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續(xù)。

期貨公司可以根據業(yè)務發(fā)展需要對營業(yè)部保證金專用賬戶資金進行實時監(jiān)控。對不能進行實時監(jiān)控的營業(yè)部保證金專用賬

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業(yè)部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統(tǒng)一管理和調撥，營業(yè)部無權調撥。

第二十七條 營業(yè)部應當嚴格執(zhí)行期貨公司的出入金管理制度。

期貨公司統(tǒng)一管理投資者銀期轉賬出金操作。

營業(yè)部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規(guī)定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

第二十八條 《關于進一步加強客戶保證金風險管理的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕20號）對營業(yè)部保證金賬戶管理和保證金風險管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十九條 期貨公司對營業(yè)部實行統(tǒng)一的財務管理和會計核算，建立統(tǒng)一的財務管理和會計核算制度，明確期貨公司和營業(yè)部的職責與業(yè)務操作流程。

營業(yè)部自有資金由期貨公司統(tǒng)一管理與控制。

第三十條 營業(yè)部數量超過5家的，期貨公司應當建立統(tǒng)一的網絡財務軟件核算系統(tǒng)，加強對營業(yè)部的財務管理。

第三十一條 營業(yè)部根據期貨公司統(tǒng)一財務管理和會計核算制度的要求，承擔編制憑證等職能的，依據合法有效的會計原始憑證進行會計核算；營業(yè)部財務人員應當審核原始憑證的合法

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

性、真實性和完整性。

營業(yè)部根據期貨公司的憑證管理制度，需要將原始憑證和記賬憑證提交期貨公司的，應當留存復印件或電子文檔，以備福建證監(jiān)局檢查。

第三十二條 營業(yè)部應當在財務室或相對隔離的財務柜室妥善保管財務印章和財務憑證等有關財務用品和資料。

營業(yè)部應當建立財務印章和財務空白憑證的雙人管理與審批使用制度，并做好使用登記工作。

第四章 客戶管理

第三十三條 營業(yè)部應當建立健全投資者回訪制度和流程，定期或不定期對投資者進行以合規(guī)內容為主的回訪工作，構建防范代客理財風險的長效機制。

第三十四條 營業(yè)部應當建立回訪工作責任機制和回訪工作考核制度，明確回訪工作職責和責任追究。

第三十五條 營業(yè)部應當做好投資者回訪的留痕工作?；卦L形成的相關資料，應當形成投資者回訪工作檔案。

第三十六條 《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部客戶回訪工作指引（試 行）》對營業(yè)部投資者回訪工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三十七條 營業(yè)部應當充分利用技術手段，防范代客理財風險。

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

（一）營業(yè)部應當建立電腦設備臺賬并及時更新，包括電腦使用人、IP地址、MAC地址、領用人、用途等信息，臺賬應當至少保存5年；

（二）對于辦公區(qū)域內的計算機設備，應當運用技術手段關閉交易端口，禁止通過辦公區(qū)域的計算機設備從事期貨交易；

（三）對于現(xiàn)場交易區(qū)域的計算機設備，應當做好權限管理，未經批準，不得使用現(xiàn)場交易區(qū)域的計算機設備。

第三十八條 《關于進一步加強計算機設備管理的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕57號）對營業(yè)部通過技術手段，防范代客理財風險另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五章 信息系統(tǒng)日常運行維護

第三十九條 營業(yè)部應當設立獨立隔斷的設備區(qū)域，用于放置營業(yè)部開展業(yè)務所需的網絡、通信和主機設備，并為設備區(qū)域配備UPS和空調。

第四十條 營業(yè)部應當做好日常技術系統(tǒng)維護工作。營業(yè)部應當有總部和信息技術服務提供商的準確聯(lián)系方式，有與當前運行情況相符的業(yè)務系統(tǒng)結構文檔，并及時更新；確保在交易時間 內有技術人員進行技術系統(tǒng)維護工作，做好相關記錄；建立有效機制、保障總部了解營業(yè)部的運行情況，運行報告應當至少每月向總部提交1次。

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第四十一條 營業(yè)部應當加強網絡系統(tǒng)安全工作。營業(yè)部的網絡應當與總部的生產網實現(xiàn)有效隔離。

營業(yè)部應當建立有效機制，保障及時對核心系統(tǒng)依賴的各種系統(tǒng)軟件所需要的補丁進行了解、評估、必要的測試和升級，并作好相關記錄。

營業(yè)部應當對使用Windows平臺的計算機部署防病毒軟件，定期進行全面檢查，及時進行病毒庫的更新。

第四十二條 營業(yè)部應當制定完善的應急預案和應急演練計劃，建立有效的日常運行流程和應急處理流程。

第四十三條 營業(yè)部應當定期進行應急演練，每年至少進行2次應急演練，并形成應急演練記錄。

第四十四條 《期貨交易所、期貨經營機構信息技術管理規(guī)范（試行）》、《證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法》、《證券期貨業(yè)網絡與信息安全事件應急預案》、《期貨公司信息技術管理指引》、《期貨公司網上期貨信息系統(tǒng)技術指引》、《關于進一步加強信息系統(tǒng)安全有關事項的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕5號）等對營業(yè)部信息系統(tǒng)安全另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第六章 營銷管理

第四十五條 營業(yè)部開展營銷行為應當符合法律法規(guī)的要求。營業(yè)部不得采取貶低競爭對手、夸大自身等不正當競爭方式

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

進行營銷活動，不得使用非法獲得的其他期貨機構的客戶信息開展營銷活動。

第四十六條 營業(yè)部及所屬公司在營業(yè)部經營場所以外舉辦投資報告會等咨詢、投資者教育等活動的，應當提前5個工作日向福建證監(jiān)局報備。報備內容包括但不限于：活動時間、地點、內容、主講人以及主講人從業(yè)資格證明等，并于上述活動結束之日起5個工作日內向福建證監(jiān)局報備活動開展情況。

第四十七條 嚴禁營業(yè)部及其工作人員進行虛假宣傳，誘騙投資者參與期貨交易，嚴禁營業(yè)部及其工作人員進行任何形式的期貨代客理財活動，嚴禁為期貨理財行為提供擔保等承諾。

第七章 居間人管理

第四十八條 營業(yè)部應當建立健全居間人管理制度，加強居間人管理，防止居間人在執(zhí)業(yè)過程中損害投資者權益。

第四十九條 營業(yè)部應當與居間人簽訂居間合同，明確居間關系，同時在協(xié)議中明確居間人的代理權限、代理期限、行為規(guī)范、違約責任等。

第五十條 在投資者開戶時，營業(yè)部應當向投資者明確揭示 居間人的身份和性質、居間人的禁止性行為及相關風險，要求投資者簽署書面的《期貨居間業(yè)務告客戶書》并作為投資者檔案資料保存。

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第五十一條 《關于加強轄區(qū)期貨居間人管理有關事項的通知》（閩證監(jiān)期貨字〔2011〕40號）對營業(yè)部期貨居間人管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第八章 輿情監(jiān)控

第五十二條 營業(yè)部應當將輿論宣傳作為一項日常業(yè)務工作，把輿論宣傳工作納入常規(guī)業(yè)務。

第五十三條 營業(yè)部應當完善與媒體的聯(lián)系機制，主動加強日常溝通，維護良好的媒體關系；應當建立輿情的監(jiān)測和報告制度，專人負責，重點關注網絡、微博等新興媒體，及時掌握輿情動態(tài)；應當健全危機應急處理機制，對不實報道快速反應和處置，將不良影響降到最低。

第九章 合規(guī)管理

第五十四條 期貨公司應當建立、完善內部合規(guī)檢查制度，將營業(yè)部合規(guī)檢查納入期貨公司統(tǒng)一合規(guī)檢查工作的范圍。

第五十五條 期貨公司合規(guī)檢查部門應當每年對營業(yè)部的經營合規(guī)情況進行1次以上現(xiàn)場檢查，檢查包括以下事項：

（一）營業(yè)部負責人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況；

（二）營業(yè)部崗位設置情況及人員資格情況；

（三）營業(yè)場所及設施合規(guī)情況；

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

（四）營業(yè)部內部控制制度執(zhí)行情況；

（五）期貨公司統(tǒng)一結算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調撥、統(tǒng)一財務管理及會計核算執(zhí)行情況；

（六）信息技術系統(tǒng)運行情況；

（七）中國證監(jiān)會和福建證監(jiān)局規(guī)定的其他事項。第五十六條 期貨公司應當在進行營業(yè)部合規(guī)檢查前3個工作日，向福建證監(jiān)局報告檢查時間、人員以及檢查方案；完成營業(yè)部合規(guī)檢查10個工作日內，將檢查情況和發(fā)現(xiàn)的問題報告福建證監(jiān)局。

期貨公司應當留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報告，并于每年3月底前將期貨公司上一對營業(yè)部的合規(guī)檢查報告報送福建證監(jiān)局。

第五十七條 期貨公司應當委派營業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員，對所在營業(yè)部及其工作人員的經營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。

合規(guī)監(jiān)察員履行職責的范圍應當涵蓋營業(yè)部的所有業(yè)務環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)并報告所在營業(yè)部在經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或者隱患。

合規(guī)監(jiān)察員開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分地反映其履行職責情況。

合規(guī)監(jiān)察員應當在每季度結束之日起20個工作日內向福建

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

證監(jiān)局和期貨公司合規(guī)管理部門提交季度工作報告；每年1月底前向福建證監(jiān)局和期貨公司合規(guī)管理部門提交上一全面工作報告。

第五十八條 《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員工作指引》對營業(yè)部合規(guī)監(jiān)察員另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十章 監(jiān)督管理

第五十九條 營業(yè)部不符合本規(guī)定有關要求的，福建證監(jiān)局將納入轄區(qū)營業(yè)部量化考核、分類評價范疇，并視情況依據《期貨交易管理條例》第五十九條、《期貨公司管理辦法》第八十八條等對營業(yè)部采取相應監(jiān)管措施。

第六十條 營業(yè)部負責人自行離職未履行本規(guī)定第八條有關程序的，福建證監(jiān)局可以依法采取相應的監(jiān)管措施并將營業(yè)部負責人的行為記入誠信檔案。

第六十一條 福建證監(jiān)局對營業(yè)部采取限期整改、暫停業(yè)務、撤銷許可證等監(jiān)管措施的，營業(yè)部在上述事項發(fā)生后3個工作日內向期貨公司報告。

第十一章 附則

第六十二條 本規(guī)定由福建證監(jiān)局負責解釋。中國證監(jiān)會對營業(yè)部日常監(jiān)管另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、關于印發(fā)《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部管理規(guī)定（試行）》的通知（閩證監(jiān)期貨字[2012]22號，2012年4月11日）

第六十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施。《福建轄區(qū)期貨營業(yè)部日常監(jiān)管規(guī)定（試行）》同時廢止。

第五篇：關于印發(fā)化妝品生產經營企業(yè)索證索票和臺賬管理規(guī)定的通知

關于印發(fā)化妝品生產經營企業(yè)索證索票和臺賬管理規(guī)定的通知

國食藥監(jiān)?；痆2012]9號

2012年01月10日 發(fā)布

各省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理局（藥品監(jiān)督管理局）：

為規(guī)范化妝品生產經營行為，指導化妝品生產經營企業(yè)加強索證索票和臺賬管理，保障消費者健康，根據《國務院關于加強食品等產品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》及其實施細則等有關法規(guī)，我局組織制定了《化妝品生產經營企業(yè)索證索票和臺賬管理規(guī)定》，現(xiàn)予印發(fā)。

國家食品藥品監(jiān)督管理局二○一二年一月十日

化妝品生產經營企業(yè)索證索票和臺賬管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為規(guī)范化妝品生產經營行為，保證化妝品的質量安全，保障消費者健康，根據《國務院關于加強食品等產品安全監(jiān)督管理的特別規(guī)定》、《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》及其實施細則等有關法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 在中國境內從事化妝品生產經營的企業(yè)應當按照本規(guī)定加強和規(guī)范索證索票和臺賬管理。

第三條 化妝品生產經營企業(yè)應當建立索證索票制度，認真查驗供應商及相關質量安全的有效證明文件，留存相關票證文件或復印件備查，加強臺賬管理，如實記錄購銷信息。

第四條 化妝品生產經營企業(yè)應當由相關部門或專人負責索證索票和臺賬管理工作，相關人員應當經過培訓。

第二章 索證索票管理

第五條 生產企業(yè)索證至少應當包括以下內容：

（一）國內生產企業(yè)或供應商的營業(yè)執(zhí)照；

（二）原料、包裝材料生產企業(yè)的其他資質證明；

（三）原料、包裝材料的檢驗合格證明；

（四）涉及商標、條形碼印刷的供應商印刷許可證和條形碼印刷許可證。

不能提供原件的，可以提供復印件。但復印件應加蓋國內生產企業(yè)或供應商的公章并存檔備查。

第六條 生產企業(yè)索票應當索取供貨商出具的正式銷售發(fā)票及相關憑證，注明原料、包裝材料的名稱、規(guī)格、數量、生產日期/批號、保質期、單價、金額、銷貨日期、以及原料、包裝材料供應商的住所和聯(lián)系方式等信息。

第七條 經營企業(yè)索證至少應當包括以下內容：

（一）化妝品生產企業(yè)或供應商的營業(yè)執(zhí)照；

（二）化妝品生產企業(yè)衛(wèi)生許可證；

（三）化妝品行政（衛(wèi)生）許可批件或備案憑證、國產非特殊化妝品備案登記憑證；

（四）化妝品檢驗報告或合格證明；

（五）進口化妝品的有效檢驗檢疫證明。

不能提供原件的，可以提供復印件。但復印件應加蓋化妝品生產企業(yè)或供應商的公章并存檔備查

第八條 經營企業(yè)索票至少應當向供貨商索取正式銷售發(fā)票及相關憑證，注明化妝品的名稱、規(guī)格、數量、生產日期/批號、保質期、單價、金額、銷貨日期以及生產企業(yè)或供應商的名稱、住所和聯(lián)系方式。

第九條 實行統(tǒng)一購進、統(tǒng)一配送、統(tǒng)一管理的化妝品連鎖經營企業(yè)，可由總部統(tǒng)一索取查驗相關證、票并存檔，建立電子化檔案，提供各連鎖經營企業(yè)使用，各連鎖經營企業(yè)應能夠通過電子化手段從經營終端進行查詢索證索票情況。加盟連鎖的，應當由總部提供統(tǒng)一的索證索票復印件并加蓋總部公章。

第十條 索證索票應當按供應商名稱或者化妝品種類建檔備查，相關檔案應當妥善保存，保存期應當比產品有效期延長6個月，鼓勵有條件的化妝品生產經營企業(yè)實行電子化管理。

第三章 臺賬管理

第十一條 化妝品生產經營企業(yè)應當實行臺賬管理，建立購貨臺賬和銷售臺賬。

第十二條 購貨臺賬按照每次購入的情況如實記錄，內容包括：名稱、規(guī)格、數量、生產日期/批號、保質期限、產地、購進價格、購貨日期、供應商名稱及聯(lián)系方式等信息。第十三條 購貨臺賬按照供應商、供貨品種、供貨時間順序等分類管理。

第十四條 銷售臺賬應詳細記錄化妝品的產品流向。內容包括產品名稱、規(guī)格、數量、生產日期/批號、保質期限、產地、銷售價格、銷售日期、庫存等內容，或保留載有相關信息的銷售票據。

第十五條 購貨臺賬和銷售臺賬應當妥善保存，保存期應當比產品有效期延長6個月。

第四章 附則

第十六條 本規(guī)定由國家食品藥品監(jiān)督管理局負責解釋。

第十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施