久久99精品久久久久久琪琪,久久人人爽人人爽人人片亞洲,熟妇人妻无码中文字幕,亚洲精品无码久久久久久久

C16020-證券公司全面風險管理的理念與實施(下)-答案多套100分

時間:2019-05-14 08:15:42下載本文作者:會員上傳
簡介:寫寫幫文庫小編為你整理了多篇相關的《C16020-證券公司全面風險管理的理念與實施(下)-答案多套100分》,但愿對你工作學習有幫助,當然你在寫寫幫文庫還可以找到更多《C16020-證券公司全面風險管理的理念與實施(下)-答案多套100分》。

第一篇:C16020-證券公司全面風險管理的理念與實施(下)-答案多套100分

一、單項選擇題

1.證券行業風險管理工作所需努力的方向不包括以下哪項內容?()

A.深化全員參與的風險管理文化

B.改善新業務開展的審批機制

C.改善數據管理

D.改善人才培養、吸引、激勵與約束機制

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0 2.對于深化全員參與的風險管理文化,以下說法不正確的是()。

A.風險管理決不是僅僅依靠一個部門的努力

B.證券公司要引入中臺風險管理機制,在業務部門設定風控專員(或部門)

C.每個部門、每個雇員對自身的風險管理職責要有清晰的認識

D.通過正確的措施,風險管理文化可以快速建立

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:D 題目分數:10 此題得分:10.0

二、多項選擇題

3.下列關于數據庫的責任與分工說法正確的是()。

A.前臺部門負責數據準確性、即時性

B.中臺部門負責復核和錄入

C.信息技術部負責數據庫開發及維護

D.前臺部門負責數據庫開發及維護

描述:全面風險管理系統 您的答案:B,D,C,A[ABC] 題目分數:10 此題得分:0.0 4.?????沒有題目 描述:倫敦鯨事件 您的答案:C,B,A 題目分數:10 此題得分:10.0 5.對于風險管理系統數據庫,以下說法正確的是()。

A.業務數據庫必須全面、準確、及時

B.盡量使用手工臺帳記錄---X

C.業務部門、風控、財務使用的數據必須一致,都從數據庫中獲得

D.信息技術部負責數據庫開發及維護

描述:全面風險管理系統 您的答案:C,A,D 題目分數:10 此題得分:10.0

三、判斷題

6.《證券公司全面風險管理規范》和《流動性風險管理指引》強調各部門、機構及人員的全面參與以及對各種風險類型的全面管理。()

描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 7.風險管理系統包括搜集數據、儲存數據、計量準備、風險計量、整合與報名幾個流程。

描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 8.缺乏覆蓋全公司統一數據的風險管理系統是現階段券商風險管理工作中普遍存在的問題之一。()

描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 9.數據是風險管理工作的核心,建立風險管理體系需解決前中后臺數據差異,建立復核機制。()

描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 10.目前國內證券公司風險管理數據基礎薄弱,數據搜集的信息化水平較低。()

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0

試卷總得分:90.0

C16020證券公司全面風險管理的理念與實施(下)

一、一、單項選擇題

1.導致現階段證券公司必須向主動性風險管理轉型的原因不包括下列哪一項內容()。A.證券公司業務范圍從通道業務擴展至資本業務等

B.證券公司的競爭模式從獲取客戶資源擴展至提升全方位核心競爭力 C.監管層的要求

D.監管理念從事前審批為主轉變為事中事后為主 描述:主動型風險管理 您的答案:C 題目分數:10 此題得分:10.0 2.根據案例敘述,以下導致摩根大通的合成信貸組合被曝光的直接原因描述正確的是()。

A.美國貨幣監理署發現其投資組合異常 B.其他市場參與者發現CDS指數被扭曲

C.摩根大通管理層察覺投資組合超出風險管理限額

D.作為Markit CDX.NA.IG9指數成分的美洲航空公司破產引發其合成信貸組合巨額虧損 描述:倫敦鯨事件 您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0

二、多項選擇題

3.現階段國內大多數券商風險管理工作中普遍存在的問題包括()。A.風險指標沒有做到即時性、有效性 B.風險測度計算沒有做到自動化、系統化 C.組織架構尚沒有做到名副其實 D.管理制度不夠系統化、全面化 描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:C,B,A,D 題目分數:10 此題得分:10.0 4.風險管理系統所需要的數據包括()。A.市場數據 B.交易數據 C.盈虧數據 D.信用數據

描述:全面風險管理系統 您的答案:A,D,B,C 題目分數:10 此題得分:10.0 5.下列關于數據庫的責任與分工說法正確的是()。A.前臺部門負責數據準確性、即時性 B.中臺部門負責復核和錄入

C.信息技術部負責數據庫開發及維護 D.前臺部門負責數據庫開發及維護 描述:全面風險管理系統 您的答案:D,B,C [ABC] 題目分數:10 此題得分:0.0

三、判斷題 6.改變現階段風險管理部門的薪酬體制,將風險管理人員的薪酬水平與公司整體的業績水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。()描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 7.《證券公司全面風險管理規范》和《流動性風險管理指引》強調各部門、機構及人員的全面參與以及對各種風險類型的全面管理。()描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 8.風險管理系統包括搜集數據、儲存數據、計量準備、風險計量、整合與報名幾個流程。描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 9.數據是風險管理工作的核心,建立風險管理體系需解決前中后臺數據差異,建立復核機制。()

描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 10.對于深化全員參與的風險管理文化,證券公司應該認真學習和貫徹《證券公司全面風險管理規范》、《流動性風險管理指引》和公司各項基本制度,開展不同層面、各種形式的風險管理文化教育、宣導、培訓及交流。()描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 試卷總得分:90.0 二

一、單項選擇題 1.證券行業風險管理工作所需努力的方向不包括以下哪項內容?()A.深化全員參與的風險管理文化 B.改善新業務開展的審批機制----X C.改善數據管理

D.改善人才培養、吸引、激勵與約束機制 描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:D--------------[B] 題目分數:10 此題得分:0.0 批注: 2.對于深化全員參與的風險管理文化,以下說法不正確的是()。A.風險管理決不是僅僅依靠一個部門的努力

B.證券公司要引入中臺風險管理機制,在業務部門設定風控專員(或部門)C.每個部門、每個雇員對自身的風險管理職責要有清晰的認識 D.通過正確的措施,風險管理文化可以快速建立

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:D 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

二、多項選擇題 3.下列關于數據庫的責任與分工說法正確的是()。A.前臺部門負責數據準確性、即時性 B.中臺部門負責復核和錄入 C.信息技術部負責數據庫開發及維護 D.前臺部門負責數據庫開發及維護

描述:全面風險管理系統 您的答案:C,A,B 題目分數:10 此題得分:0.0-----?應該是10 批注: 4.摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯誤包括()。

A.在計算違約率變化及對相關性進行估算時,管理人員犯了低級的計算錯誤,極大地低估了波動率 B.管理層對合成信貸投資組合的持倉變化毫不知情 C.風控模型沒有進行有效驗證 D.產品定價沒有進行有效的驗證----X

描述:倫敦鯨事件

您的答案:B,A,D,C----[ABC] 題目分數:10 此題得分:0.0 批注: 5.對于風險管理系統數據庫,以下說法正確的是()。A.業務數據庫必須全面、準確、及時 B.盡量使用手工臺帳記錄

C.業務部門、風控、財務使用的數據必須一致,都從數據庫中獲得 D.信息技術部負責數據庫開發及維護

描述:全面風險管理系統 您的答案:D,A,C 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

三、判斷題 6.《證券公司全面風險管理規范》和《流動性風險管理指引》強調各部門、機構及人員的全面參與以及對各種風險類型的全面管理。()

描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 7.描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 8.描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 9.描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

10.目前國內證券公司風險管理數據基礎薄弱,數據搜集的信息化水平較低。()

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 數據是風險管理工作的核心,建立風險管理體系需解決前中后臺數據差異,建立復核機制。()缺乏覆蓋全公司統一數據的風險管理系統是現階段券商風險管理工作中普遍存在的問題之一。()風險管理系統包括搜集數據、儲存數據、計量準備、風險計量、整合與報名幾個流程。批注:

試卷總得分:70.0三、一、單項選擇題 1.證券行業風險管理工作所需努力的方向不包括以下哪項內容?()A.深化全員參與的風險管理文化 B.改善新業務開展的審批機制 C.改善數據管理

D.改善人才培養、吸引、激勵與約束機制

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 2.導致現階段證券公司必須向主動性風險管理轉型的原因不包括下列哪一項內容(A.證券公司業務范圍從通道業務擴展至資本業務等

B.證券公司的競爭模式從獲取客戶資源擴展至提升全方位核心競爭力 C.監管層的要求

D.監管理念從事前審批為主轉變為事中事后為主

描述:主動型風險管理 您的答案:C 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

二、多項選擇題 3.現階段國內大多數券商風險管理工作中普遍存在的問題包括()。A.風險指標沒有做到即時性、有效性 B.風險測度計算沒有做到自動化、系統化 C.組織架構尚沒有做到名副其實 D.管理制度不夠系統化、全面化

描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:A,C,B,D 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 4.下列關于數據庫的責任與分工說法正確的是()。A.前臺部門負責數據準確性、即時性 B.中臺部門負責復核和錄入 C.信息技術部負責數據庫開發及維護 D.前臺部門負責數據庫開發及維護。)

描述:全面風險管理系統 您的答案:B,A,D-----------[ABC] 題目分數:10 此題得分:0.0 批注: 5.摩根大通在2012年倫敦鯨事件中所犯的錯誤包括()。

A.在計算違約率變化及對相關性進行估算時,管理人員犯了低級的計算錯誤,極大地低估了波動率 B.管理層對合成信貸投資組合的持倉變化毫不知情 C.風控模型沒有進行有效驗證 D.產品定價沒有進行有效的驗證

描述:倫敦鯨事件

您的答案:B,D,A----------[ABC] 題目分數:10 此題得分:0.0 批注:

三、判斷題 6.改變現階段風險管理部門的薪酬體制,將風險管理人員的薪酬水平與公司整體的業績水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。()

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 7.描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:未答此題!題目分數:10 此題得分:0.0 批注: 8.描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 9.風險管理文化建設具有長期性和艱巨性。()缺乏覆蓋全公司統一數據的風險管理系統是現階段券商風險管理工作中普遍存在的問題之一。()證券公司的風險管理部門要做好風險管理人才的吸引與培養工作,而前臺業務部門只需要業務方面的人才。()-----------[錯誤] 描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

10.對于深化全員參與的風險管理文化,證券公司應該認真學習和貫徹《證券公司全面風險管理規范》、《流動性風險管理指引》和公司各項基本制度,開展不同層面、各種形式的風險管理文化教育、宣導、培訓及交流。()

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

試卷總得分:70.0

4、一、單項選擇題 1.導致現階段證券公司必須向主動性風險管理轉型的原因不包括下列哪一項內容()。A.證券公司業務范圍從通道業務擴展至資本業務等

B.證券公司的競爭模式從獲取客戶資源擴展至提升全方位核心競爭力 C.監管層的要求

D.監管理念從事前審批為主轉變為事中事后為主

描述:主動型風險管理 您的答案:C 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 2.根據案例敘述,以下導致摩根大通的合成信貸組合被曝光的直接原因描述正確的是(A.美國貨幣監理署發現其投資組合異常 B.其他市場參與者發現CDS指數被扭曲

C.摩根大通管理層察覺投資組合超出風險管理限額

D.作為Markit CDX.NA.IG9指數成分的美洲航空公司破產引發其合成信貸組合巨額虧損

描述:倫敦鯨事件 您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

二、多項選擇題 3.現階段國內大多數券商風險管理工作中普遍存在的問題包括()。A.風險指標沒有做到即時性、有效性。)B.風險測度計算沒有做到自動化、系統化 C.組織架構尚沒有做到名副其實 D.管理制度不夠系統化、全面化

描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:A,D,C,B 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 4.風險管理系統所需要的數據包括()。A.市場數據 B.交易數據 C.盈虧數據 D.信用數據

描述:全面風險管理系統 您的答案:C,B,D,A 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 5.下列關于數據庫的責任與分工說法正確的是()。A.前臺部門負責數據準確性、即時性 B.中臺部門負責復核和錄入 C.信息技術部負責數據庫開發及維護 D.前臺部門負責數據庫開發及維護

描述:全面風險管理系統 您的答案:B,C,D,A-----[ABC] 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

三、判斷題 6.描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 7.描述:證券行業風險管理現狀 《證券公司全面風險管理規范》和《流動性風險管理指引》強調各部門、機構及人員的全面參與以及對各種風險類型的全面管理。()改變現階段風險管理部門的薪酬體制,將風險管理人員的薪酬水平與公司整體的業績水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。()

答案有誤 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 8.描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注: 9.描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

10.對于深化全員參與的風險管理文化,證券公司應該認真學習和貫徹《證券公司全面風險管理規范》、《流動性風險管理指引》和公司各項基本制度,開展不同層面、各種形式的風險管理文化教育、宣導、培訓及交流。()

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 批注:

試卷總得分:100.0 數據是風險管理工作的核心,建立風險管理體系需解決前中后臺數據差異,建立復核機制。()風險管理系統包括搜集數據、儲存數據、計量準備、風險計量、整合與報名幾個流程。

第二篇:C16020證券公司全面風險管理的理念與實施(下)答案(100分)

C16020證券公司全面風險管理的理念與實施(下)答案

一、單項選擇題

1.導致現階段證券公司必須向主動性風險管理轉型的原因不包括下列哪一項內容()。

A.證券公司業務范圍從通道業務擴展至資本業務等

B.證券公司的競爭模式從獲取客戶資源擴展至提升全方位核心競爭力

C.監管層的要求

D.監管理念從事前審批為主轉變為事中事后為主

描述:主動型風險管理 您的答案:C 題目分數:10 此題得分:10.0 2.根據案例敘述,以下導致摩根大通的合成信貸組合被曝光的直接原因描述正確的是()。

A.美國貨幣監理署發現其投資組合異常

B.其他市場參與者發現CDS指數被扭曲

C.摩根大通管理層察覺投資組合超出風險管理限額

D.作為Markit CDX.NA.IG9指數成分的美洲航空公司破產引發其合成信貸組合巨額虧損

描述:倫敦鯨事件 您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0

二、多項選擇題

3.現階段國內大多數券商風險管理工作中普遍存在的問題包括()。

A.風險指標沒有做到即時性、有效性

B.風險測度計算沒有做到自動化、系統化

C.組織架構尚沒有做到名副其實

D.管理制度不夠系統化、全面化

描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:C,A,D,B 題目分數:10 此題得分:10.0 4.風險管理系統所需要的數據包括()。

A.市場數據

B.交易數據

C.盈虧數據

D.信用數據

描述:全面風險管理系統 您的答案:C,D,B,A 題目分數:10 此題得分:10.0 5.下列關于數據庫的責任與分工說法正確的是()。

A.前臺部門負責數據準確性、即時性

B.中臺部門負責復核和錄入

C.信息技術部負責數據庫開發及維護

D.前臺部門負責數據庫開發及維護

描述:全面風險管理系統 您的答案:B,C,A 題目分數:10 此題得分:10.0

三、判斷題

6.改變現階段風險管理部門的薪酬體制,將風險管理人員的薪酬水平與公司整體的業績水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。()

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 7.《證券公司全面風險管理規范》和《流動性風險管理指引》強調各部門、機構及人員的全面參與以及對各種風險類型的全面管理。()

描述:證券行業風險管理現狀 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 8.風險管理系統包括搜集數據、儲存數據、計量準備、風險計量、整合與報名幾個流程。

描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 9.數據是風險管理工作的核心,建立風險管理體系需解決前中后臺數據差異,建立復核機制。()

描述:全面風險管理系統 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 10.對于深化全員參與的風險管理文化,證券公司應該認真學習和貫徹《證券公司全面風險管理規范》、《流動性風險管理指引》和公司各項基本制度,開展不同層面、各種形式的風險管理文化教育、宣導、培訓及交流。()

描述:證券行業風險管理工作的改進 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0

試卷總得分:100.0

第三篇:證券公司全面風險管理的理念與實施(上)

試 題

一、單項選擇題

1.證券公司所面臨的風險中最適用于量化分析的是()。

A.戰略風險

B.名譽風險

C.操作風險

D.市場風險

描述:證券公司所面臨的風險 您的答案:D 題目分數:10 此題得分:0.0 2.在最佳風險管理實踐中,董事會的職責不包括以下哪項內容()。

A.構建企業的風險文化,為企業風險文化建立基本基調

B.制定公司發展戰略,確保業務發展與既定風險偏好的一致性

C.制定風險管理的組織結構

D.確保企業在各層次上有充分的風向管理資源

描述:證券公司各層級的風險管理職責 您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0 3.在證券公司所面臨的風險中,最難以掌控的是()。

A.監管風險

B.名譽風險

C.系統風險

D.市場風險

描述:證券公司所面臨的風險 您的答案:C 題目分數:10 此題得分:10.0

二、多項選擇題

4.證券公司的風險偏好包括以下哪幾個層次的內容()。

A.監管約束

B.自發約束

C.限額與容忍度

D.風險狀況

描述:證券公司的風險偏好 您的答案:B,A,C、D 題目分數:10 此題得分:10.0 5.組成風險管理系統平臺的關鍵組件包括()。

A.風險數據倉庫

B.外部數據接口

C.工作流程引擎

D.客戶服務

描述:風險管理系統平臺 您的答案:A,C,BD 題目分數:10 此題得分:10.0 6.證券公司現階段面臨的風險包括()。

A.信用風險

B.市場風險

C.戰略風險

D.監管風險

描述:證券公司所面臨的風險 您的答案:B,C,A,D 題目分數:10 此題得分:10.0 7.證券公司采取統一的風險管理框架來管理所有重大風險的特點包括()。

A.明確對于風險管理中各種角色、責任和職權

B.闡明所面臨的風險以及如何管理這些風險

C.通過各種報告及披露機制確保對于風險有準確且一致的認識

D.在全公司建立風險管理的共同語言,具體的風險框架、政策、方案以及流程

描述:風險管理框架 您的答案:B,A,D,C 題目分數:10 此題得分:10.0

三、判斷題

8.戰略風險限額應該由公司專業風險管理委員會來確定,并下放到風險部負責人來監督執行。()

描述:風險限額的制定 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 9.風險管理部屬于公司管理層管轄之下,對公司管理層要有獨立的匯報機制,但對董事會不需要有獨立的交流渠道。()

描述:證券公司風險管理的三道防線 您的答案:錯誤 題目分數:10 此題得分:10.0 10.證券公司的風險管理工作主要由風險管理部門進行,并不需要公司全員參與。()

描述:證券公司各層級的風險管理職責 您的答案:錯誤 題目分數:10 此題得分:10.0

試卷總得分:60.0 試

一、單項選擇題 1.對于證券公司風險偏好的各個層次,下列說法中錯誤的是()。

A.監管約束界定了機構所能接受的風險,但這些約束并不是硬性的 B.通過自發約束,金融機構可以確立自身能夠接受的風險量

C.基于風險限額與容忍度,金融機構要把風險偏好轉化為一系列具體可執行的聲明和限制

D.公司風險組合度量是對公司風險進行及時控制的基礎

描述:證券公司的風險偏好 您的答案:D 題目分數:10 此題得分:0.0 2.證券公司的風險管理流程不包括以下哪項內容()。

A.限額審批

B.壓力測試

C.風險度量

D.風險匯報

描述:證券公司風險管理流程 您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0 3.證券公司風險管理的三道防線不包括以下哪一項()。

A.風險、計財、合規部門

B.內部審計與外部審計

C.各個業務部門

D.董事會

描述:證券公司風險管理的三道防線 您的答案:D 題目分數:10 此題得分:10.0

二、多項選擇題

4.證券公司現階段面臨的風險包括()。

A.信用風險

B.市場風險

C.戰略風險

D.監管風險

描述:證券公司所面臨的風險 您的答案:B,D,C,A 題目分數:10 此題得分:10.0 5.OTC產品風險管理的關鍵環節包括()。

A.交易條款確認

B.獨立定價

C.模型檢測

D.價格調節和確認

描述:OTC產品管理的關鍵環節與風險管理 您的答案:D,B,C,A 題目分數:10 此題得分:10.0 6.在最佳風險管理實踐中,公司負責風險管理的后臺部門的職責包括()。

A.實施和維護完整的全企業的風險度量、管理和報告機制

B.確保業務的策略與企業風險的文化、偏好及政策保持一致

C.建立一個完整的風險評估和風險審批程序;包括建立全企業的風險管理框架

D.與各業務部門合作,對其所承受的風險進行確認、度量及監督

描述:證券公司各層級的風險管理職責 您的答案:C,D,A 題目分數:10 此題得分:10.0

三、判斷題

7.風險管理部屬于公司管理層管轄之下,對公司管理層要有獨立的匯報機制,但對董事會不需要有獨立的交流渠道。()

描述:證券公司風險管理的三道防線 您的答案:錯誤 題目分數:10 此題得分:10.0 8.公司各業務部門承擔業務風險的責任,是風險的實際擁有者。()

描述:證券公司各層級的風險管理職責 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 9.具體的平臺風險限額,例如每一個交易員的額度應該由風險管理部負責掌控。()

描述:風險限額的制定 您的答案:錯誤 題目分數:10 此題得分:10.0

試卷總得分:80.0

第四篇:C16019證券公司全面風險管理的理念與實施(上)答案(100分)

C16019證券公司全面風險管理的理念與實施(上)答案

一、單項選擇題

1.在最佳風險管理實踐中,公司高管層面的職責包括以下哪項內容()。

A.為公司戰略發展提供指導,并提供保障

B.審定公司的風險偏好:包括收益波動率、市場占有率等等

C.提供全面、一致、明確和及時的風險報告

D.確保業務部門對其所承受的風險的擁有權有明確的認識

描述:證券公司各層級的風險管理職責 您的答案:A 題目分數:10 此題得分:10.0 2.證券公司所面臨的風險中最適用于量化分析的是()。

A.戰略風險

B.名譽風險

C.操作風險

D.市場風險

描述:證券公司所面臨的風險 您的答案:D 題目分數:10 此題得分:10.0 3.證券公司的風險管理流程不包括以下哪項內容()。

A.限額審批

B.壓力測試

C.風險度量

D.風險匯報

描述:證券公司風險管理流程 您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0

二、多項選擇題

4.證券公司的風險偏好包括以下哪幾個層次的內容()。

A.監管約束

B.自發約束

C.限額與容忍度

D.風險狀況

描述:證券公司的風險偏好 您的答案:B,A,D,C 題目分數:10 此題得分:10.0 5.組成風險管理系統平臺的關鍵組件包括()。

A.風險數據倉庫

B.外部數據接口

C.工作流程引擎

D.客戶服務

描述:風險管理系統平臺 您的答案:C,D,B,A 題目分數:10 此題得分:10.0 6.OTC產品風險管理的關鍵環節包括()。

A.交易條款確認

B.獨立定價

C.模型檢測

D.價格調節和確認

描述:OTC產品管理的關鍵環節與風險管理 您的答案:C,A,B,D 題目分數:10 此題得分:10.0 7.證券公司風險管理的框架與政策包括以下哪項內容()。

A.全公司風險管理框架

B.專項風險框架

C.具體的風險政策

D.業務、技術以及運營的專項政策和流程

描述:風險管理框架 您的答案:B,D,A,C 題目分數:10 此題得分:10.0

三、判斷題

8.戰略風險限額應該由公司專業風險管理委員會來確定,并下放到風險部負責人來監督執行。()

描述:風險限額的制定 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0 9.風險管理部屬于公司管理層管轄之下,對公司管理層要有獨立的匯報機制,但對董事會不需要有獨立的交流渠道。()

描述:證券公司風險管理的三道防線 您的答案:錯誤 題目分數:10 此題得分:10.0 10.內部審計與外部審計工作要確保獨立,對董事會要有獨立的匯報機制。()

描述:證券公司風險管理的三道防線 您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0

試卷總得分:100.0

第五篇:C16019 證券公司全面風險管理的理念與實施(上)

一、單項選擇題

1.在最佳風險管理實踐中,公司高管層面的職責包括以下哪項內容()。A.為公司戰略發展提供指導,并提供保障

B.審定公司的風險偏好:包括收益波動率、市場占有率等等 C.提供全面、一致、明確和及時的風險報告

D.確保業務部門對其所承受的風險的擁有權有明確的認識 描述:證券公司各層級的風險管理職責

您的答案:A 題目分數:10 此題得分:10.0

2.證券公司所面臨的風險中最適用于量化分析的是()。A.戰略風險 B.名譽風險 C.操作風險 D.市場風險

描述:證券公司所面臨的風險

您的答案:C 題目分數:10 此題得分:0.0

3.證券公司的風險管理流程不包括以下哪項內容()。A.限額審批 B.壓力測試 C.風險度量 D.風險匯報

描述:證券公司風險管理流程

您的答案:B 題目分數:10 此題得分:10.0

二、多項選擇題

4.證券公司的風險偏好包括以下哪幾個層次的內容()。A.監管約束 B.自發約束 C.限額與容忍度 D.風險狀況

描述:證券公司的風險偏好

您的答案:B,C,D,A 題目分數:10 此題得分:10.0 5.組成風險管理系統平臺的關鍵組件包括()。A.風險數據倉庫 B.外部數據接口 C.工作流程引擎 D.客戶服務

描述:風險管理系統平臺

您的答案:C,B,D,A 題目分數:10 此題得分:10.0

6.OTC產品風險管理的關鍵環節包括()。A.交易條款確認 B.獨立定價 C.模型檢測 D.價格調節和確認

描述:OTC產品管理的關鍵環節與風險管理

您的答案:A,C,B,D 題目分數:10 此題得分:10.0

7.證券公司風險管理的框架與政策包括以下哪項內容()。A.全公司風險管理框架 B.專項風險框架 C.具體的風險政策

D.業務、技術以及運營的專項政策和流程 描述:風險管理框架

您的答案:D,C,A,B 題目分數:10 此題得分:10.0

三、判斷題

8.戰略風險限額應該由公司專業風險管理委員會來確定,并下放到風險部負責人來監督執行。()

描述:風險限額的制定

您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0

9.風險管理部屬于公司管理層管轄之下,對公司管理層要有獨立的匯報機制,但對董事會不需要有獨立的交流渠道。()描述:證券公司風險管理的三道防線

您的答案:錯誤 題目分數:10 此題得分:10.0

10.內部審計與外部審計工作要確保獨立,對董事會要有獨立的匯報機制。()描述:證券公司風險管理的三道防線

您的答案:正確 題目分數:10 此題得分:10.0

下載C16020-證券公司全面風險管理的理念與實施(下)-答案多套100分word格式文檔
下載C16020-證券公司全面風險管理的理念與實施(下)-答案多套100分.doc
將本文檔下載到自己電腦,方便修改和收藏,請勿使用迅雷等下載。
點此處下載文檔

文檔為doc格式


聲明:本文內容由互聯網用戶自發貢獻自行上傳,本網站不擁有所有權,未作人工編輯處理,也不承擔相關法律責任。如果您發現有涉嫌版權的內容,歡迎發送郵件至:645879355@qq.com 進行舉報,并提供相關證據,工作人員會在5個工作日內聯系你,一經查實,本站將立刻刪除涉嫌侵權內容。

相關范文推薦

    C16019 證券公司全面風險管理的理念與實施(上)90分

    一、單項選擇題 1. 對于證券公司風險偏好的各個層次,下列說法中錯誤的是( )。 A. 監管約束界定了機構所能接受的風險,但這些約束并不是硬性的 B. 通過自發約束,金融機構可以確立......

    《證券公司全面風險管理規范》

    證券公司全面風險管理規范(修訂稿) 第一章 總 則 第一條 為加強和規范證券公司全面風險管理,增強核心競爭力,保障證券行業持續穩健運行,根據《中華人民共和國證券法》、《證券公......

    全面風險管理題庫及答案

    全面風險管理題庫 一、單選題 1、根據風險的定義,衡量風險主要有(B)個維度。 A、3;B、2;C、4;D、5 2、風險可能性評價主要從風險發生(A)或頻率評價。 A、概率;B、次數;C、地點;D、時間......

    C14048 兩份答案 《證券公司全面風險管理規范》及《流動性風險管理指引》解讀

    一、單項選擇題 1. 證券公司應按照( )原則確定優質流動性資產的規模和構成。 A. 全面性 B. 預見性 C. 審慎性 D. 規范性描述:null 您的答案:C 題目分數:10 此題得分:10.0 2. 證券......

    C13035_多套答案_《證券公司直接投資業務規范》解讀(合集5篇)

    第一套C13035 《證券公司直接投資業務規范》解讀 100分 一、單項選擇題 1. 根據《證券公司直接投資業務規范》,直投子公司及其下屬機構應當設立專門的投資決策委員會,建立投資......

    C13024_多套答案_《證券公司證券營業部信息技術指引》解讀

    第一套 C13024 《證券公司證券營業部信息技術指引》解讀---100分 一、單項選擇題 1. 根據《證券公司證券營業部信息技術指引》的規定,機房應具備獨立空調系統,使機房溫度保持......

    突發事件風險管理(下)100分答案

    突發事件風險管理(下)100分答案1-10、 錯誤的有3、6、8,其余全對; 11-20、錯誤的有12、17、20,其余全對; 21-30、錯誤的有21、25,其余全對。 31-35、BAABD36-40、BBCBA 41-45、BAAA......

    全面風險管理與企業內部控制范文大全

    全面風險管理與企業內部控制 說到風險管理,有個概念是必須要提到的,即企業內部控制。在實踐中有很多企業不能真正理解全面風險管理與內部控制的區別和聯系,要么將兩者完全隔離......

主站蜘蛛池模板: 国产美女脱的黄的全免视频| 日本xxxx色视频在线播放| 亚洲av香蕉一区区二区三区| 欧美熟妇丰满肥白大屁股免费视频| 日韩精品一区二区av在线| 亚洲偷偷自拍高清| 忘忧草社区在线播放日本韩国| 国产精品国产三级国产专区50| 性饥渴的农村熟妇| 国产成人精品午夜2022| 精品人妻系列无码人妻不卡| 免费看国产黄线在线观看| 未满十八18禁止午夜免费网站| 欧美日韩精品一区二区三区不卡| 婷婷五月综合色中文字幕| 久碰人妻人妻人妻人妻人掠| 8x国产精品视频| 亚洲中文字幕日本在线观看| 精品少妇一区二区三区视频| 免费a级毛片无码a∨免费软件| 免费无码又黄又爽又刺激| 日韩av高清在线观看| 精品爽爽久久久久久蜜臀| 精品无码国产不卡在线观看| a∨天堂亚洲区无码先锋影音| av无码国产在线看免费网站| 亚洲国产成人精品无码区在线秒播| 国产免费艾彩sm调教视频| 性男女做视频观看网站| 久久综合九色综合欧美狠狠| 亚洲爆乳无码专区| 99精品免费久久久久久久久日本| 中文字幕肉感巨大的乳专区| 成人美女黄网站色大免费的| 东北女人毛多水多牲交视频| 国产熟妇搡bbbb搡bb七区| 亚洲已满18点击进入在线观看| 亚洲а∨精品天堂在线| 久久婷婷五月综合97色一本一本| 亚洲国产成人手机在线电影| 国产熟女一区二区三区四区五区|