第一篇：論文1
高等教育自學(xué)考試畢業(yè)論文(設(shè)計(jì))
中南大學(xué)
論文題目：
報(bào)考專(zhuān)業(yè)：
考生姓名：
考 籍 號(hào)：
報(bào)考所在地：
工作單位：
郵政編碼：
聯(lián)系電話(huà)（含區(qū)號(hào)）：
Email：
年 月
手機(jī)： 日
摘 要
早在2005年我國(guó)開(kāi)始實(shí)行股權(quán)分置改革,中國(guó)的證券市場(chǎng)進(jìn)入了一個(gè)前所未有的繁榮階段,國(guó)內(nèi)、國(guó)際證券投資步入一個(gè)新的發(fā)展階段,尤其是證券投資近兩年在實(shí)現(xiàn)了質(zhì)的飛躍。伴隨著國(guó)內(nèi)、國(guó)外的證券投資基金頻繁的跨國(guó)活動(dòng),產(chǎn)生了很多的法律問(wèn)題,這就需要對(duì)于證券跨國(guó)活動(dòng)的相關(guān)法律問(wèn)題進(jìn)行詳細(xì)的分析。本文的第一部分主要是對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易中的國(guó)際稅收法律問(wèn)題的論述。首先是稅收管轄權(quán)的沖突和證券跨國(guó)發(fā)行與交易中的雙重征稅問(wèn)題。第二部分主要就證券跨國(guó)發(fā)行與交易中的法律適用問(wèn)題進(jìn)行論述。從目前世界上代表性的國(guó)家出發(fā),分析其在跨境銷(xiāo)售上的法律規(guī)定;同時(shí)結(jié)合中國(guó)的法律,對(duì)于證券投資基金跨境投資中的法律問(wèn)題加以分析;第三部分就我國(guó)開(kāi)展跨國(guó)證券存在的若干問(wèn)題及相關(guān)建議進(jìn)行論述。
關(guān)鍵詞：證券；跨國(guó)；法律
目 錄
摘 要..................................................................2 緒 論..................................................................1
（一）選題背景及意義....................................................1
（二）論文的研究?jī)?nèi)容....................................................1
一、跨國(guó)證券投資法律沖突................................................2
（一）證券發(fā)行與交易行為的法律沖突......................................2
（二）股份轉(zhuǎn)讓限制的法律沖突............................................2
（三）跨國(guó)并購(gòu)的法律沖突................................................3
二、證券跨國(guó)發(fā)行中的監(jiān)管問(wèn)題............................................5
（一）國(guó)際中常見(jiàn)法律監(jiān)管................................................5
（二）我國(guó)國(guó)際證券的法律監(jiān)管............................................7
三、我國(guó)證券存在的若干問(wèn)題及相關(guān)建議....................................9
（一）我國(guó)涉外證券投資的立法一些改進(jìn)....................................9 附 錄.................................................................12 參考文獻(xiàn)...............................................................13 致 謝.................................................................14
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
緒
論
（一）選題背景及意義
隨著國(guó)際金融一體化的日益加深，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的普遍運(yùn)用，國(guó)際貿(mào)易中政治壁壘的消除，證券市場(chǎng)的發(fā)展愈趨全球性，證券交易與發(fā)行行為日趨國(guó)際化。但是，證券市場(chǎng)的國(guó)際化的發(fā)展，在方便國(guó)際證券交易和分散投資風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也為各種跨國(guó)證券違法犯罪活動(dòng)和過(guò)度投機(jī)行為的產(chǎn)生創(chuàng)造了新的機(jī)會(huì)。因此，如何在國(guó)際化的同時(shí)加強(qiáng)法律監(jiān)管，以有效遏止和抑制證券違法犯罪活動(dòng)和過(guò)度投機(jī)行為，已成為擺在世界各國(guó)尤其是證券市場(chǎng)正向國(guó)際化邁進(jìn)的我國(guó)面前的一項(xiàng)緊迫任務(wù)了。由上可見(jiàn)，我國(guó)在證券市場(chǎng)國(guó)際化的進(jìn)程中，在法律監(jiān)管方面做了大量的工作，也取得了有目共睹的成就。但由于我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化目前尚處于起步階段，我國(guó)對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易行為的法律監(jiān)管還存在諸多欠缺之處，有待前進(jìn)過(guò)程中不斷的調(diào)整與完善。
（二）論文的研究?jī)?nèi)容
證券交易的全球化、電子化，出現(xiàn)了多國(guó)股東通過(guò)多國(guó)證券中介商間接持有外國(guó)上市公司股票的情況。于是，在證券國(guó)際市場(chǎng)上出現(xiàn)了不需要實(shí)際交付和所有權(quán)人直接參與的證券間接持有制，即證券發(fā)行人與投資者之間通過(guò)眾多國(guó)家證券托管中心、國(guó)際證券托管中心以及各種金融中間機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓和抵押證券，真正實(shí)現(xiàn)了證券交易的無(wú)紙化、虛擬化操作。在這種間接持有制下，傳統(tǒng)的法律適用規(guī)則——“證券所在地法”已不能適應(yīng)新的需要，因?yàn)樵诖俗C券持有體系下，證券所在地?zé)o法確定，給證券交易當(dāng)事人帶來(lái)了法律適用上的不確定性和無(wú)法預(yù)期。因此，如何在外國(guó)中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)確定海外投資者的證券權(quán)利，該適用何地的法律，是否要建立相應(yīng)的國(guó)家私法的統(tǒng)一規(guī)則于此之間的法律沖突與使用和改進(jìn)是本文研究的主要內(nèi)容。
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
一． 跨國(guó)證券投資法律沖突
由于各國(guó)證券立法中對(duì)于證券的含義、范圍的界定及其上市與交易的條件不盡相同，為解決司法實(shí)踐中有關(guān)跨國(guó)證券交易法律適用問(wèn)題，各國(guó)紛紛在其國(guó)際私法法典或者民法典中制定解決證券關(guān)系法律適用的沖突規(guī)范。跨國(guó)證券投資法律關(guān)系，包括各種合同關(guān)系與行政關(guān)系。前者指證券發(fā)行人、證券公司、證券交易所、證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)（如證券承銷(xiāo)商）、投資者相互之間的合同關(guān)系。后者指證券發(fā)行人和證券交易地所屬?lài)?guó)家，分別對(duì)相關(guān)主體的跨國(guó)證券的發(fā)行、交易所確立的監(jiān)管制度，即監(jiān)管機(jī)構(gòu)與監(jiān)管對(duì)象之間的行政法律關(guān)系。跨國(guó)證券投資的過(guò)程中會(huì)產(chǎn)生法律沖突問(wèn)題，主要體現(xiàn)在以下方面：(1)各國(guó)對(duì)證券發(fā)行中的有關(guān)發(fā)行主體、發(fā)行方法、發(fā)行程序、上市條件等方面的規(guī)定。(2)各國(guó)對(duì)于證券交易主體、中介機(jī)構(gòu)、交易方式、交易支付等方面的規(guī)則。(3)各國(guó)的證券監(jiān)管體制、監(jiān)管方式、監(jiān)管措施，以及證券權(quán)益的保護(hù)機(jī)制。(4)各國(guó)有關(guān)證券市場(chǎng)主體方面的立法也有所不同，因證券商、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、上市公司、證券購(gòu)買(mǎi)者等的涉外證券市場(chǎng)行為而需要確認(rèn)其身份或資格時(shí)也會(huì)發(fā)生法律沖突
（一）證券發(fā)行與交易行為的法律沖突
各國(guó)規(guī)制證券發(fā)行中特別行為的法律規(guī)定差異較大，其法律沖突主要體現(xiàn)以下方面：(1)發(fā)行上市條件不同的法律沖突，尤其是各國(guó)關(guān)于信息披露的要求不同而引起的法律沖突，在同一公司于不同國(guó)家發(fā)行證券的情況下，更易引起法律沖突；(2)關(guān)于信息披露不實(shí)或誤導(dǎo)引起的賠償責(zé)任的不同而產(chǎn)生法律沖突；(3)內(nèi)幕交易行為的構(gòu)成要件及其法律責(zé)任的不同而產(chǎn)生法律沖突；(4)證券操縱行為的構(gòu)成要件及法律責(zé)任的不同而產(chǎn)生法律沖突。
（二）股份轉(zhuǎn)讓限制的法律沖突
在上市公司的股份轉(zhuǎn)讓的條件方面，基于監(jiān)管政策的寬嚴(yán)不一，各國(guó)的法律規(guī)定亦體現(xiàn)出較大差異。例如中國(guó)公司法對(duì)上市公司的股份轉(zhuǎn)讓有較為嚴(yán)格的限制，限制的具體內(nèi)容包括以下各點(diǎn)：(1)發(fā)起人持有的公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?2)公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?3)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?zhuān)?4)上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。相比而言，在美國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、日本等國(guó)的公司法中，對(duì)股份轉(zhuǎn)讓并未作出類(lèi)似以上內(nèi)容的限制性規(guī)定。中國(guó)香港地區(qū)的公司條例中亦無(wú)此類(lèi)限制規(guī)定。
（三）跨國(guó)并購(gòu)的法律沖突
世界上絕大多數(shù)國(guó)家在證券交易環(huán)節(jié)都征收一定數(shù)量的稅收，而其征稅方式則多有不同，總 體而言可分為三類(lèi)：(1)只征收證券交易稅的國(guó)家和地區(qū)。如瑞典、比利時(shí)、南非、韓國(guó)。(2)只征收印花稅的國(guó)家和地區(qū)。如中國(guó)、意大利、法國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、泰國(guó)等。(3)證 券交易稅和印花稅兼有的國(guó)家和地區(qū)。如香港、新加坡、日本、菲律賓、馬來(lái)西亞。證券交 易稅和印花稅主要根據(jù)證券發(fā)行與交易資本額征稅。一般避免雙重征 稅的協(xié)定并不能減輕這種證券交易稅和印花稅。所以，我國(guó)企業(yè)在選擇境外上市地點(diǎn)的時(shí)候，應(yīng)該考慮到這方面的問(wèn)題，以使其境外上市成本盡可能更小。
1.并購(gòu)信息公開(kāi)的法律沖突
一般而言，信息公開(kāi)的義務(wù)主要針對(duì)上市目標(biāo)公司的證券發(fā)行人。但近年來(lái)，各國(guó)已將公司收購(gòu)中的信息公開(kāi)的義務(wù)擴(kuò)展到目標(biāo)公司的投資者，即規(guī)定在一定條件下，投資者對(duì)上市目標(biāo)公司的股東也有信息公開(kāi)的義務(wù)。不過(guò)，各國(guó)所規(guī)定的條件仍有一定差異，存在著法律沖突。
美國(guó)證券交易法第13條（d）款規(guī)定，任何人在獲得第12條登記的或某些其他發(fā)行者發(fā)行的某一級(jí)證券超過(guò)5％的受益所有權(quán)后，必須在10天內(nèi)填具本條款規(guī)定的表格，并將其送達(dá)發(fā)行人、證券交易所和證券交易委員會(huì)。該法第14條d款（1）項(xiàng)還規(guī)定，任何向一個(gè)公眾公司股東發(fā)出的公開(kāi)要約的股份數(shù)量超過(guò)該公司該等級(jí)股份總數(shù)和5%，必須公開(kāi)有關(guān)收購(gòu)者的身份、背景、融資來(lái)源、收購(gòu)目的、對(duì)目標(biāo)公司的未來(lái)計(jì)劃及建議等信息。
英國(guó)公司法則要求任何人獲得一個(gè)公司有投票權(quán)的股份權(quán)益超過(guò)3％時(shí)，必須在2個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)通知該股份的發(fā)行公司，并在以后增加或減少的數(shù)量達(dá)到這個(gè)比例時(shí)，亦必須在2個(gè)營(yíng)業(yè)日內(nèi)通知發(fā)行公司。
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
中國(guó)證券法第86條規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5％時(shí)，應(yīng)按規(guī)定履行信息披露義務(wù)，即在3日內(nèi)向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并通知該上市公司并予公告。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)（2012年修正）的上市公司收購(gòu)管理辦法規(guī)定，投資者自愿選擇要約方式收購(gòu)上市公司股份的，可以向被收購(gòu)公司所有股東發(fā)出收購(gòu)其所持有的全部股份或部分股份的要約。通過(guò)證券交易所的證券交易，收購(gòu)人持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的30%時(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
對(duì)于跨國(guó)并購(gòu)中的信息公開(kāi)內(nèi)容與信息披露格式方面的法律沖突，各國(guó)通常適用收購(gòu)行為地法加以解決。根據(jù)“場(chǎng)所支配行為”這一國(guó)際私法慣例，收購(gòu)人對(duì)任何國(guó)家的股東發(fā)起收購(gòu)，其信息公開(kāi)的內(nèi)容與格式必須適用收購(gòu)行為地國(guó)家的法律。
2.強(qiáng)制要約收購(gòu)的法律沖突
強(qiáng)制要約收購(gòu)指單個(gè)收購(gòu)者持有目標(biāo)公司的股份達(dá)到該公司股份一定比例時(shí)，法律要求其必須向所有的股東發(fā)出要約的制度。其目的在于確保全體股東的平等出售股票權(quán)，以分享控股的溢價(jià)利益；其理論依據(jù)在于，在一個(gè)公司的控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移情況下，其所有的股東都應(yīng)有機(jī)會(huì)對(duì)公司收購(gòu)者以付出的最高價(jià)格出售自己的股份。
但各國(guó)對(duì)強(qiáng)制要約的持股比例的要求有所不同。如英國(guó)城市法典第9條規(guī)定，任何人（包括共同持有人）獲得一個(gè)公司有投票權(quán)股的30%，必須向該公司的所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。其他國(guó)家有關(guān)強(qiáng)制要約的持股比例規(guī)定，法國(guó)為33.3%，澳大利亞為20%，新西蘭為30%；這些強(qiáng)制要約的持股規(guī)定，旨在保證全體股東均有公平出售股票的權(quán)利，并能分享控制股份的溢價(jià)利益，同時(shí)讓股東在公司經(jīng)營(yíng)權(quán)發(fā)生變動(dòng)之時(shí)，得退出公司。中國(guó)香港地區(qū)收購(gòu)守則所確定的控股權(quán)指持有或共同持有公司35％或以上的投票權(quán)，凡持有一個(gè)公司的股份達(dá)到35%，持有人必須向所有股東發(fā)出全面要約。
同時(shí)，各國(guó)證券法還規(guī)定了要約收購(gòu)期間，其目的在于給股東充分的時(shí)間考慮是否接受要約，以保護(hù)中小股東的利益，但各國(guó)對(duì)收購(gòu)期間的規(guī)定各不相同。此外，各國(guó)對(duì)要約收購(gòu)的條件、是否允許部分要約亦有不同規(guī)定。
對(duì)于存在于收購(gòu)者本國(guó)與被收購(gòu)公司所在地國(guó)之間的上述法律沖突，根據(jù)國(guó)際投資的一般實(shí)踐，收購(gòu)人應(yīng)根據(jù)相關(guān)國(guó)家的不同要求，在相關(guān)的不同國(guó)家分別公告收購(gòu)信息，因?yàn)樗m用的證券法規(guī)通常為強(qiáng)制性規(guī)定。對(duì)于通過(guò)證券交易所進(jìn)行收購(gòu)的證券，可以
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
認(rèn)為收購(gòu)行為發(fā)生在其證券交易所，根據(jù)“場(chǎng)所支配行為”的國(guó)際私法慣例，其行為應(yīng)受其進(jìn)行交易的交易所所在地國(guó)法律調(diào)整。
縱觀各國(guó)，要約收購(gòu)制度大致可分為以英國(guó)為代表的全面強(qiáng)制要約收購(gòu)制度，以中國(guó)為代表的部分要約收購(gòu)制度和以美國(guó)為代表的任意要約收購(gòu)制度三種類(lèi)型。但美國(guó)對(duì)此的管轄采用“效果原則”，對(duì)于在境外的收購(gòu)行為如對(duì)境內(nèi)投資者產(chǎn)生影響，美國(guó)法院就適用美國(guó)法律，這種“效果原則”旨在擴(kuò)大美國(guó)法的域外適用。但對(duì)于因收購(gòu)而引起的法律沖突，應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)發(fā)生在不同交易所的收購(gòu)交易分別適用各自交易所所在地法和交易所上市規(guī)則。
二、證券跨國(guó)發(fā)行中的監(jiān)管問(wèn)題
（一）國(guó)際中常見(jiàn)法律監(jiān)管
1.通過(guò)國(guó)內(nèi)法進(jìn)行規(guī)制
七十年代以來(lái)，世界各國(guó)政府為達(dá)到國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的某一特定目的，在其證券市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展過(guò)程中，均采取過(guò)臨時(shí)性的或是較為長(zhǎng)久性的不同程度、不同形式的規(guī)制措施。
在國(guó)內(nèi)證券進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)方面，大多數(shù)國(guó)家均依法逐項(xiàng)審批或以行政法規(guī)的形式規(guī)定其進(jìn)入的條件。如澳大利亞、芬蘭、德國(guó)、意大利、愛(ài)爾蘭法律規(guī)定均需審批。西班牙法律規(guī)定，電影和信息工業(yè)的國(guó)內(nèi)股票不允許在海外發(fā)行。比利時(shí)法律規(guī)定，當(dāng)局反對(duì)以比利時(shí)法郎作為在海外發(fā)行的股票的計(jì)價(jià)幣種。在本國(guó)居民購(gòu)買(mǎi)外國(guó)證券方面，許多國(guó)家皆采取了一些限制性措施。如意大利對(duì)本國(guó)居民購(gòu)買(mǎi)國(guó)外證券實(shí)行抵押金制度，以限制資金外流并且促進(jìn)國(guó)民購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)證券。
2.通過(guò)司法互助協(xié)定進(jìn)行監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)
司法互助協(xié)定，（簡(jiǎn)稱(chēng)mlats）是各國(guó)通過(guò)外交途徑簽訂的，具有法律效力的雙邊協(xié)議。mlats 一般都包括下列一些內(nèi)容：司法協(xié)助的種類(lèi)、司法協(xié)助請(qǐng)求必須滿(mǎn)足的條件、請(qǐng)求執(zhí)行的方法、允許使用已調(diào)取信息的范圍以及拒絕司法協(xié)助請(qǐng)求的情形。世界上第一個(gè)有關(guān)證券的mlats是由美國(guó)和瑞士在1973年簽訂的。到1996年底，美國(guó)已同瑞士（1973）、土耳其（1979）、荷蘭（1981）、意大利（1982）、加拿大（1985）、英國(guó)（1986）、墨西哥（1987）、巴哈馬（1988）、阿根廷（1990）、西班牙（1990）、跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
匈牙利（1995）、摩洛哥（1995）等十幾個(gè)國(guó)家簽署了司法互助協(xié)定，其它國(guó)家之間也相繼簽署了有關(guān)證券的mlats.這些協(xié)定為締約國(guó)一方證券法在域外適用時(shí)獲得外國(guó)有關(guān)當(dāng)局的協(xié)助帶來(lái)了極大的便利，從而有利于締約國(guó)之間攜手共同打擊證券違法犯罪活動(dòng)與過(guò)度投機(jī)行為。
通過(guò)諒解備忘錄進(jìn)行監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)
證券監(jiān)管者之間國(guó)際合作與協(xié)調(diào)的一個(gè)重要途徑是簽訂雙邊的諒解備忘錄（簡(jiǎn)稱(chēng)mous）。與司法互助協(xié)定不同的是，諒解備忘錄僅是雙方就某些特定類(lèi)型的案件所作的一種無(wú)法律上約束力的意向聲明，且大多數(shù)主要針對(duì)內(nèi)幕交易。由于這些諒解備忘錄是各國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)負(fù)有直接監(jiān)管責(zé)任的監(jiān)管部門(mén)之間達(dá)成的，因此它在獲取有關(guān)證券違法和犯罪的情報(bào)方面比司法互助協(xié)定更為有效，更具有預(yù)見(jiàn)性。世界上最早的諒解備忘錄是美國(guó)與瑞士在1982年達(dá)成的。到1994年底，美國(guó)監(jiān)管者已與加拿大、英國(guó)、挪威、阿根廷等41個(gè)國(guó)家簽訂了雙邊諒解備忘錄。其它國(guó)家的情況是：法國(guó)，17個(gè)；英國(guó)，15個(gè)；西班牙，11個(gè)；意大利，7 個(gè)。九十年代初期，一些新興市場(chǎng)的監(jiān)管者也開(kāi)始談簽有關(guān)證券信息共享網(wǎng)絡(luò)、適用法律、行政與技術(shù)合作等方面的諒解備忘錄跨地區(qū)的新興市場(chǎng)之間發(fā)展。例如，1994年4月，利馬的bolsa de valorses與曼谷的對(duì)應(yīng)機(jī)構(gòu)簽署了一個(gè)諒解備忘錄，第一次將秘魯成長(zhǎng)中的小型資本市場(chǎng)與東南亞一個(gè)較成熟的交易所聯(lián)系起來(lái)，這兩家交易所同意進(jìn)行信息交換以及日常統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)互遞，包括交易量和價(jià)格變化。
3.通過(guò)多邊協(xié)定進(jìn)行監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)
隨著證券市場(chǎng)全球化向縱深發(fā)展，一般性的雙邊諒解備忘錄很難滿(mǎn)足日益變化的市場(chǎng)監(jiān)管要求。因此，世界各國(guó)又通過(guò)簽訂多邊性監(jiān)管合作協(xié)議來(lái)加強(qiáng)對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易行為的法律監(jiān)管。目前，多邊性監(jiān)管合作協(xié)議大多以聯(lián)合聲明的形式出現(xiàn)。1995年5月，16 個(gè)不同國(guó)家的監(jiān)管機(jī)構(gòu)在英國(guó)的溫莎召開(kāi)會(huì)議，發(fā)出了一份有關(guān)跨境監(jiān)管世界各主要期貨及期權(quán)市場(chǎng)的聯(lián)合聲明（即《溫莎宣言》），他們一致同意，加強(qiáng)交易間的合作，努力保護(hù)客戶(hù)頭寸資金和資產(chǎn)；澄清和加強(qiáng)違約過(guò)程管理；在緊急情況下加強(qiáng)監(jiān)管合作。1996年3月15日，49 個(gè)交易所和清算所、14個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)在期貨產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的年會(huì)上簽署了《國(guó)際信息共享協(xié)議》和《國(guó)際期貨交易所和清算組織合作與監(jiān)管宣言》，該協(xié)議和宣言允許交易所、清算所和監(jiān)管當(dāng)局共享成員的市場(chǎng)和金融信息，以更為有效地合作監(jiān)管和處理證券市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)和各種違法犯罪行為。
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
（二）我國(guó)國(guó)際證券法律監(jiān)管
鑒于我國(guó)仍是發(fā)展中國(guó)家，無(wú)論是在向外國(guó)投資者開(kāi)放國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)方面還是在允許境內(nèi)居民進(jìn)入境外證券市場(chǎng)方面，尚皆處于起步、嘗試階段。因此，國(guó)家必須對(duì)之加以監(jiān)管和引導(dǎo)，以避免國(guó)有資產(chǎn)的對(duì)外流失和國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)的劇烈動(dòng)蕩。在證券市場(chǎng)國(guó)際化的進(jìn)程中，我國(guó)主要采取了下列法律措施來(lái)加強(qiáng)對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易行為的監(jiān)管。
1.監(jiān)管機(jī)構(gòu)
當(dāng)前，我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管的主要機(jī)構(gòu)為中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，統(tǒng)一監(jiān)管全國(guó)證券市場(chǎng)。具體執(zhí)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)則分為債券和股票兩方面：境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外發(fā)行外幣債券由中國(guó)人民銀行管理。即中國(guó)人民銀行為審批機(jī)關(guān)，中國(guó)人民銀行授權(quán)國(guó)家外匯管理局及其分局具體負(fù)責(zé)審批、監(jiān)督與管理；對(duì)于境內(nèi)機(jī)構(gòu)到境外上市發(fā)行股票則由中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行審批與監(jiān)管。
2．監(jiān)管依據(jù)
當(dāng)前，我國(guó)對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易行為的法律監(jiān)管的依據(jù)是由國(guó)務(wù)院、國(guó)務(wù)院證券委、國(guó)家體改委、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯管理局頒布的一系列行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件以及與外國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂的諒解備忘錄。國(guó)務(wù)院頒布的行政法規(guī)主要有《關(guān)于股份有限公司境外募集股份及境外上市的特別規(guī)定》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀管理的通知》、《關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》。有關(guān)部委頒布的部門(mén)規(guī)章主要有國(guó)務(wù)院證券委發(fā)布的《關(guān)于批轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)〈關(guān)于境內(nèi)企業(yè)到境外公開(kāi)發(fā)行股票和上市存在的問(wèn)題的報(bào)告〉的通知》、《關(guān)于推行境外上市預(yù)選企業(yè)的條件、程序及所需文件的通知》、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》；國(guó)家體改委頒布的《關(guān)于到香港上市的公司執(zhí)行〈股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)〉的補(bǔ)充規(guī)定》、《到香港上市公司章程必備條款》。規(guī)范性文件有中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于發(fā)行b股的企業(yè)在分紅派息時(shí)如何確認(rèn)利潤(rùn)分配標(biāo)準(zhǔn)的函》、《關(guān)于嚴(yán)格管理b股開(kāi)戶(hù)問(wèn)題的通知》、《關(guān)于b股發(fā)行審批工作有關(guān)問(wèn)題的通知》、《境內(nèi)及境外機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行規(guī)定》。
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
3．監(jiān)管措施
（1）國(guó)內(nèi)法方面的監(jiān)管措施：
①事前監(jiān)督。現(xiàn)行的事前監(jiān)督措施主要是審批制。對(duì)于境內(nèi)上市外資股、境外發(fā)行股票和債券在依法定條件審查的基礎(chǔ)上，其規(guī)模主要是通過(guò)額度限制來(lái)進(jìn)行調(diào)控，即在企業(yè)自愿申請(qǐng)的基礎(chǔ)上，政府主管部門(mén)一般根據(jù)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，選擇那些對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)比較大，公司管理及盈利狀況比較好、資金用途比較明確的企業(yè)包裝上市。
②事中監(jiān)控。事中監(jiān)控措施主要有二。一是分設(shè)a、b、h、n、s股，給境內(nèi)外居民設(shè)定不同的投資工具，以防止國(guó)內(nèi)外匯資金的外流和國(guó)際游資對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的沖擊。二是加強(qiáng)對(duì)已上市外資股公司信息持續(xù)披露的監(jiān)理，以保證“三公”原則的貫徹實(shí)施。
③事后處罰。證券違法犯罪行為一向是各國(guó)法律所嚴(yán)厲打擊的對(duì)象，我國(guó)也不例外。近年來(lái)，我國(guó)通過(guò)制定《禁止證券欺詐行為暫行辦法》，對(duì)各種證券違法犯罪行為作了具體的規(guī)制。特別值得一提的是，1997年10月1日生效的新《刑法》在第180條、182條、181條分別規(guī)定了內(nèi)幕交易罪、操縱市場(chǎng)罪、虛假陳述罪，從而彌補(bǔ)了我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)對(duì)證券違法犯罪行為刑事處罰的空白。
(2)國(guó)際領(lǐng)域的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)
中國(guó)證監(jiān)會(huì)自成立以來(lái)，就一直致力于與國(guó)際證券業(yè)組織與境外證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的交往、聯(lián)系與合作。2004年8月9日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布了《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》，《暫行辦法》對(duì)保險(xiǎn)外匯資金的境外運(yùn)用做了明確的規(guī)定。2005年6月15日，中國(guó)保監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票有關(guān)問(wèn)題的通知》，規(guī)定允許保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票，但保險(xiǎn)外匯資金投資境外股 票，目前僅限于我國(guó)企業(yè)在境外發(fā)行的股票。保險(xiǎn)外匯資金投資境外股票總額，按成本計(jì)算不超過(guò)國(guó)家外匯局核準(zhǔn)投資付匯額度的10%；投資一家機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票 不超過(guò)該機(jī)構(gòu)發(fā)行股票總額的5%.為進(jìn)一步規(guī)范保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)境外投資行為，確保《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法》的有效實(shí)施，經(jīng)商國(guó)家外匯管理局同意，中國(guó)保監(jiān)會(huì)于2005年9月1日發(fā)布了《保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用管理暫行辦法實(shí)施細(xì)則》。標(biāo)志著保險(xiǎn)外匯資金境外運(yùn)用步入實(shí)質(zhì)性操作階段。2006年05月19日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)通過(guò)雙邊諒解備忘錄與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)的內(nèi)容十分豐富，可以劃分為以下幾種類(lèi)型：①對(duì)當(dāng)事人或機(jī)構(gòu)的核查。當(dāng)事人或機(jī)構(gòu)既包 括在請(qǐng)求國(guó)（地區(qū)）的我國(guó)當(dāng)事人或機(jī)構(gòu)，如境外中資公司，也包括在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立辦事機(jī)構(gòu)的境外機(jī)構(gòu)，如境外證券公司或辦事處。核查內(nèi)容一般有：當(dāng)事人或機(jī) 構(gòu)的背景資料、涉嫌違法違規(guī)情況、破產(chǎn)或接受調(diào)查情況、跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
有關(guān)業(yè)務(wù)行為及跨境違規(guī)經(jīng)營(yíng)情況，并對(duì)其行為的真實(shí)性或合法性做出實(shí)質(zhì)性判斷。②提供有關(guān)信息。彼此提供有關(guān)信息是國(guó)際監(jiān)管協(xié)作的重要內(nèi)容之一，包括提供有關(guān)法律或其他文件資料，請(qǐng)求有關(guān)機(jī)構(gòu)出具證明待查文件的真實(shí)性、合法性材料，以及提供有關(guān) 當(dāng)事人或機(jī)構(gòu)在該國(guó)的有關(guān)信息。③協(xié)助調(diào)查。一方證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)另一方監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求給予協(xié)助調(diào)查方面的合作，是實(shí)質(zhì)性監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)的精義所在，也是打擊跨境證券違法犯罪行為的重要途徑。近年來(lái)，我國(guó)與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)通過(guò)諒解備忘錄框架下的協(xié)助調(diào)查途徑，在推進(jìn)雙邊監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)方面取得了巨大的進(jìn)展。據(jù)統(tǒng)計(jì)，僅在2005年一年中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)其與境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽訂的諒解備忘錄，向境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供34項(xiàng)協(xié)助，從境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)獲得4項(xiàng)協(xié)助。通過(guò) 雙邊諒解備忘錄，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與上述監(jiān)管機(jī)構(gòu)在信息分享、跨境執(zhí)法協(xié)助和經(jīng)驗(yàn)交流等方面進(jìn)行了有效的合作，促進(jìn)了各自市場(chǎng)的健康發(fā)展。2000年底，原外經(jīng)貿(mào)部與歐盟委員會(huì)簽署了《中歐金融服務(wù)合作項(xiàng)目“（EU-China Financial Services Cooperation Project，以下簡(jiǎn)稱(chēng)項(xiàng)目）協(xié)議》。項(xiàng)目中方協(xié)調(diào)部門(mén)為商務(wù)部（原外經(jīng)貿(mào)部），具體執(zhí)行部門(mén)為人民銀行、銀監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)和證監(jiān)會(huì)，管理結(jié)構(gòu)由項(xiàng)目管理 中心辦公室、三個(gè)分別負(fù)責(zé)銀行、證券和保險(xiǎn)行業(yè)的分辦公室以及指導(dǎo)委員會(huì)組成。項(xiàng)目于2003年年初正式啟動(dòng)，原定持續(xù)期3年，其中啟動(dòng)期10個(gè)月，執(zhí)行 期1年11個(gè)月，結(jié)束期3個(gè)月。
三、我國(guó)證券存在的若干問(wèn)題及相關(guān)建議
目前，我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化進(jìn)展很快。由于證券市場(chǎng)國(guó)際化，證券發(fā)行與交易行為跨越國(guó)界，若發(fā)生糾紛沖突，適用哪個(gè)國(guó)家或地區(qū)的法律是當(dāng)事人首先要考慮的問(wèn)題。我國(guó)若要調(diào)整 我國(guó)境內(nèi)外證券融資的關(guān)系，僅能依據(jù)國(guó)務(wù)院和有關(guān)主管部門(mén)（如中國(guó)人民銀行、財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)）頒布的行政法規(guī)和部門(mén)規(guī)章。在我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的進(jìn)程中，在法律監(jiān)管方面做了大量的工作，也取得了有目共睹的成就。但由于我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化目前尚處于起步階段，我國(guó)對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易行為的法律監(jiān)管還存在諸多欠缺之處，有待前進(jìn)過(guò)程中不斷的調(diào)整與完善。
（一）我國(guó)涉外證群投資的理發(fā)一些改進(jìn)
1.立法層級(jí)低，效力不高。
有關(guān)涉外證券投資的法規(guī)主要集中于部委規(guī)章的層次上，沒(méi)有上升到國(guó)家法律或行
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
政法規(guī)的高度。從司法角度看，根據(jù)現(xiàn)行的行政訴訟法，部委規(guī)章僅具有“參照”適用的法律地位。另外，根據(jù)有關(guān)司法解釋?zhuān)嗣穹ㄔ捍_認(rèn)合同無(wú)效，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)。因此，立法層級(jí)低將可能使涉外證券投資行為發(fā)生糾紛時(shí)得不到有效的司法保護(hù)。
2．法規(guī)內(nèi)容存在著錯(cuò)漏與歧義
相關(guān)法律法規(guī)之間不協(xié)調(diào)，缺乏整體性和邏輯聯(lián)系
（1）例如在“外資”的身份界定上，根據(jù)《公司法》和有關(guān)工商登記規(guī)定，應(yīng)適用“法人國(guó)籍”標(biāo)準(zhǔn)，但外商投資性公司的相關(guān)立法又引入了“資本控制”標(biāo)準(zhǔn)，從而使中國(guó)法人在中國(guó)境內(nèi)的投資被視同為外資，影響對(duì)其準(zhǔn)確認(rèn)定。
（2）法規(guī)變動(dòng)頻繁。
盡管證券市場(chǎng)不斷發(fā)展變化需要相關(guān)法律法規(guī)與之適應(yīng)，但也需要保持法律法規(guī)的基本穩(wěn)定，否則，投資者就會(huì)感到難以掌握和無(wú)所適從。
針對(duì)上述的問(wèn)題，我們認(rèn)為，涉外證券投資的立法規(guī)制可考慮作如下改進(jìn)： 第一、加強(qiáng)對(duì)涉外證券投資的整體性研究，建立涉外證券投資的概念體系，不僅可使投資者對(duì)“涉外證券投資”有一個(gè)整體性的法律認(rèn)識(shí)，更重要的是便于立法機(jī)關(guān)從整體上把握立法調(diào)整的思路，從而提高其立法的協(xié)調(diào)性，減少法規(guī)彼此間的沖突矛盾。
第二，提升立法的層級(jí)。目前要制定統(tǒng)一的涉外證券投資法顯然還不現(xiàn)實(shí)，但可以考慮兩方面思路：一是在《證券法》進(jìn)一步修改時(shí)設(shè)置專(zhuān)章，規(guī)定有關(guān)“涉外證券投資”或者“外資證券投資”共性的基本的內(nèi)容，比如，含義范圍、投資方式、可投資品種、監(jiān)管原則、市場(chǎng)準(zhǔn)入的基本要求等；其中如有特殊性的問(wèn)題存在，可表述為：“由國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部委依照本法的原則規(guī)定”或“其他法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。”二是將現(xiàn)有涉外證券投資法規(guī)中比較成熟且行之有效的重要的部委規(guī)章上升為國(guó)務(wù)院行政法規(guī)，這一改進(jìn)相對(duì)容易操作，因?yàn)楝F(xiàn)行的相關(guān)部委規(guī)章大多是多個(gè)部委聯(lián)合發(fā)布的，發(fā)布單位甚至達(dá)到五、六個(gè)部委之多。由國(guó)務(wù)院以行政法規(guī)來(lái)統(tǒng)一這些法規(guī)可順理成章。通過(guò)立法層級(jí)的提升，可使有關(guān)“涉外證券投資”的法律規(guī)范形成一個(gè)由基本法律、國(guó)務(wù)院行政法規(guī)和部委規(guī)章三個(gè)層級(jí)構(gòu)成的有機(jī)聯(lián)系的法律體系，既可以保證法規(guī)之間的相互協(xié)調(diào)和整體性，也便于投資者和有關(guān)部門(mén)識(shí)法、守法、執(zhí)法、司法。
①在監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面，應(yīng)賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)司法權(quán)。在美國(guó)，sec有相當(dāng)大的準(zhǔn)司法
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
權(quán)，以致它能及時(shí)、高效、權(quán)威、有力地打擊各類(lèi)證券犯罪行為。而中國(guó)證監(jiān)會(huì)目前只是國(guó)務(wù)院直屬的事業(yè)單位，所具有的行政權(quán)力和權(quán)威性非常有限。因此，要有效地規(guī)制證券跨國(guó)發(fā)行與交易中的犯罪行為，就必須賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)以準(zhǔn)司法權(quán)，該項(xiàng)權(quán)力具體可包括詢(xún)問(wèn)權(quán)、調(diào)查取證權(quán)、扣押凍結(jié)權(quán)、聽(tīng)證權(quán)、傳喚權(quán)、協(xié)助起訴權(quán)等。
②在監(jiān)管依據(jù)方面，應(yīng)盡快出臺(tái)《證券法》和有關(guān)證券市場(chǎng)國(guó)際化法律監(jiān)管的專(zhuān)門(mén)法律及配套法規(guī)。目前，我國(guó)對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易行為進(jìn)行監(jiān)管的法律依據(jù)為一些行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范文件，而這些行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件層級(jí)較低，權(quán)威性與效力不高、內(nèi)容不完備。因此，我國(guó)應(yīng)盡快制訂出《證券證券跨國(guó)發(fā)行與交易中的法律監(jiān)管問(wèn)題芻議 法》，并在其中單列有關(guān)對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易行為進(jìn)行法律監(jiān)管的條文。此外，要盡快頒布此方面的專(zhuān)門(mén)法律及配套法規(guī)，從而整體提升這些法律依據(jù)的層級(jí)與效力，更為有效地服務(wù)于對(duì)證券跨國(guó)發(fā)行與交易行為的法律監(jiān)管。
③在監(jiān)管措施方面，可從以下三方面進(jìn)行改進(jìn)。一是審批制度。目前我國(guó)采取計(jì)劃審批制度，但該制度實(shí)際上是計(jì)劃濟(jì)下的一種管理方法，從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，這種辦法對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)國(guó)際化的健康發(fā)展不利。因此，國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的宏觀調(diào)控應(yīng)逐步由現(xiàn)行的額度控制即數(shù)量控制過(guò)渡到質(zhì)量控 制，即采用提高發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)的辦法，從市場(chǎng)出發(fā)選擇機(jī)制最活、發(fā)展?jié)摿ψ畲蟮钠髽I(yè)進(jìn)行海外上市和境內(nèi)上市外資股。二是境外資產(chǎn)所有權(quán)的界定問(wèn)題。境內(nèi)企業(yè)在境外發(fā)行股票、上市涉及到境外資產(chǎn)所有權(quán)的界定問(wèn)題。在國(guó)家國(guó)資局、財(cái)政部、國(guó)家工商局聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)所有權(quán)界定的暫行規(guī)定》中僅制定了界定的原則，即“對(duì)境外國(guó)有資產(chǎn)，在所有權(quán)界定后，要根據(jù)我國(guó)法律并結(jié)合所在國(guó)家和地區(qū)的法律、法令，辦理確定資產(chǎn)所有權(quán)歸屬的法律手續(xù)，并進(jìn)行產(chǎn)權(quán)登記”，并提到“具體辦法另行制定”，但直到如今還未見(jiàn)出臺(tái)。因此，我國(guó)應(yīng)盡快制定和頒布該具體辦法，以防止境外國(guó)有資產(chǎn)的流失，三是國(guó)際監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)問(wèn)題。我國(guó)當(dāng)前主要采取簽訂諒解備忘錄的形式，渠道顯得單一。因此，我們應(yīng)在此基礎(chǔ)上，通過(guò)與其它國(guó)家簽訂司法互助協(xié)定和簽訂多邊協(xié)定的途徑，加強(qiáng)國(guó)際領(lǐng)域的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)，以促使我國(guó)證券市場(chǎng)在法制化、規(guī)范化、國(guó)際化的軌道上穩(wěn)步前進(jìn)。
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
附
錄
我國(guó)當(dāng)前應(yīng)加快立法步伐，盡快推出比較科學(xué)、合理的證券沖突規(guī)范。具體操作上 我們則可從以下兩方面著手：（1）在立法體例上，根據(jù)我國(guó)對(duì)證券定性的習(xí)慣及沖突規(guī)范的 規(guī)制傳統(tǒng)，未來(lái)的國(guó)際私法典中如不設(shè)“公司”為專(zhuān)章，則宜集中列于債權(quán)部分。當(dāng)然，因 我國(guó)國(guó)際私法系統(tǒng)化的立法還非近期所能實(shí)現(xiàn)，所以，現(xiàn)實(shí)的做法是仿效已頒行的《海商法 》、《票據(jù)法》，對(duì)已出臺(tái)的《證券法》進(jìn)行修訂，在其中增設(shè)一些關(guān)于涉外證券法律適用 的沖突規(guī)范。（2）、在立法內(nèi)容上，應(yīng)借鑒世界各國(guó)的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)涉外證券法律適用的主 要方面予以詳列出來(lái)：a、證券轉(zhuǎn)讓的條件、效力、持有人與轉(zhuǎn)讓人之間及其與第三人之間 的關(guān)系，適用證券所在地法。b、證券的法律效力，證券權(quán)利義務(wù)的產(chǎn)生、轉(zhuǎn)移、消滅和生 效，適用發(fā)行人屬人法。c、證券的發(fā)行、證券信息披露的范圍與方式，適用行為地法。d、國(guó)際證券有關(guān)協(xié)議（如認(rèn)購(gòu)協(xié)議、包銷(xiāo)協(xié)議等），適用當(dāng)事人合意選擇的法律，但所選擇的法 律要與該協(xié)議有真實(shí)聯(lián)系。e、證券交易所業(yè)務(wù)合同，適用交易所所在地法。加強(qiáng)加強(qiáng)國(guó)際領(lǐng)域的監(jiān)管合作與協(xié)調(diào)，以促使我國(guó)證券市場(chǎng)在法制化、規(guī)范化、國(guó)際化的軌道上穩(wěn)步前進(jìn)。
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
參考文獻(xiàn)
[1] 參見(jiàn)福建省稅務(wù)局編：《稅收文件選編》，第201頁(yè)，1985年4月福建省稅務(wù)局編印。[2] 參見(jiàn)中國(guó)國(guó)際稅收研究會(huì)編：《中國(guó)稅收協(xié)定實(shí)務(wù)全集》，人民出版社，1997年12月第1版，第1頁(yè)
[3] 參見(jiàn)福建省稅務(wù)局編：《稅收文件選編》、第201頁(yè)，福建省稅務(wù)局1984年編印。[4] 韓德培主編：《國(guó)際私法新論》，武漢大學(xué)出版社，1997年9月第1版，第123頁(yè) [5] 參見(jiàn)沃爾特?沃納著、吳金留譯：《美國(guó)證券法的域外適用》，載 《世界法學(xué)》，1988年第4期
[6] 引自韓德培、李雙元主編：《國(guó)際私法教學(xué)參考資料選編》(上)，武漢大學(xué)出版社，1991年版
[7] 參見(jiàn)李雙元、徐國(guó)建主編：《國(guó)際民商新秩序的理論構(gòu)建》，武漢出版社，1998年版,第529頁(yè)。
[8] 參見(jiàn)李雙元、徐國(guó)建主編：《國(guó)際民商新秩序的理論構(gòu)建》，武漢大學(xué)出版社，1998年版,第529頁(yè)。
[9] 洪艷蓉著：《資產(chǎn)證券化法律問(wèn)題研究》，北京大學(xué)出版社2004年7月版，第193頁(yè)
[10]參見(jiàn)姚梅鎮(zhèn)：《比較外資法》，武漢大學(xué)出版社，1993年版，第342頁(yè)
跨國(guó)證券投資中的法律問(wèn)題研究
致
謝
本設(shè)計(jì)的完成是在我們的老師的細(xì)心指導(dǎo)下進(jìn)行的。在每次設(shè)計(jì)遇到問(wèn)題時(shí)老師不辭辛苦的講解才使得我的設(shè)計(jì)順利的進(jìn)行。從設(shè)計(jì)的選題到資料的搜集直至最后設(shè)計(jì)的修改的整個(gè)過(guò)程中，花費(fèi)了老師很多的寶貴時(shí)間和精力，在此向?qū)煴硎局孕牡馗兄x！導(dǎo)師嚴(yán)謹(jǐn)?shù)闹螌W(xué)態(tài)度，開(kāi)拓進(jìn)取的精神和高度的責(zé)任心都將使學(xué)生受益終生！
還要感謝和我同一設(shè)計(jì)小組的幾位同學(xué)，是你們?cè)谖移綍r(shí)設(shè)計(jì)中和我一起探討問(wèn)題，并指出我設(shè)計(jì)上的誤區(qū)，使我能及時(shí)的發(fā)現(xiàn)問(wèn)題把設(shè)計(jì)順利的進(jìn)行下去，沒(méi)有你們的幫助我不可能這樣順利地結(jié)稿，在此表示深深的謝意。
第二篇：論文
2011~2012學(xué)年第一學(xué)期市場(chǎng)調(diào)研期末
考試論文
摘要
隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，調(diào)查越來(lái)越受到人們的重視。大到整個(gè)社會(huì)的國(guó)民經(jīng)濟(jì)、政治，小到平民百姓的日常生活，調(diào)查及其應(yīng)用已成為必需。市場(chǎng)調(diào)查方法很多，這里主要說(shuō)一下郵寄調(diào)查。郵寄調(diào)查是一種被普遍應(yīng)用的方法，采用此種方法的關(guān)鍵是選擇好郵寄調(diào)查的對(duì)象，一般可以利用各種通訊錄、名冊(cè)等來(lái)選擇郵寄對(duì)象。電腦的應(yīng)用使信息擁有量大增，一般企業(yè)可以在積累的大量的客戶(hù)資料中，抽選并打印地址和信封寄出。郵寄調(diào)查范圍大、成本低，被調(diào)查者有充分的時(shí)間獨(dú)立思考問(wèn)題，同時(shí)在被訪問(wèn)者不愿面談及其反應(yīng)可能受訪問(wèn)者影響或曲解的情況下所能采取的最好的辦法。
關(guān)鍵字：郵寄調(diào)查
優(yōu)缺點(diǎn)
適用范圍
方式與措施
目錄
前言..................................................................................................................3 第一章
文獻(xiàn)綜述............................................................................................3 第二章
郵寄調(diào)查的優(yōu)點(diǎn)與局限性...................................................................4 2.1郵寄調(diào)查的優(yōu)點(diǎn).....................................................................................4 2.2 郵寄調(diào)查的局限性................................................................................4 第三章
郵寄調(diào)查的適用范圍及其注意的問(wèn)題................................................5 3.1 郵寄調(diào)查的適用范圍............................................................................5 3.2 郵寄調(diào)查應(yīng)注意的問(wèn)題.........................................................................5 第四章 郵寄調(diào)查的方式和措施.........................................................................6 結(jié)論..................................................................................................................7 參考文獻(xiàn)：.......................................................................................................7
郵寄調(diào)查在營(yíng)銷(xiāo)調(diào)研中的應(yīng)用
前言
郵寄調(diào)查是一種有效的信息收集的方式，它不需要對(duì)調(diào)查員進(jìn)行挑選和培訓(xùn)，整個(gè)調(diào)查可以由一家機(jī)構(gòu)完成，難以接近被訪者的調(diào)查即可采用這種方式。因此，看起來(lái)郵寄調(diào)查是一種高效、方便和廉價(jià)的調(diào)查方法。但是，郵寄調(diào)查具有突出的弱點(diǎn)，因?yàn)檎{(diào)查現(xiàn)場(chǎng)無(wú)訪問(wèn)員指導(dǎo)，輔助被訪問(wèn)者回答問(wèn)題，因此限制了所獲信息的類(lèi)型及該技術(shù)的普遍推廣。此外，郵寄調(diào)查還存在拒訪率高和系統(tǒng)誤差大的缺陷，因此在現(xiàn)在調(diào)查中的使用越來(lái)越少。但同時(shí)，當(dāng)調(diào)查的實(shí)效性要求不高，調(diào)查對(duì)象的名單地址都比較清楚，調(diào)查經(jīng)費(fèi)比較緊缺，而調(diào)查的內(nèi)容又比較多、比較敏感的情況下，采用郵寄調(diào)查是比較合適的。
第一章
文獻(xiàn)綜述
《統(tǒng)計(jì)與決策》 PKU CSSCI-2005年9期-魏紅剛
郵寄調(diào)查是通過(guò)郵件或類(lèi)似方式從被訪者處收集信息的方法,也稱(chēng)郵寄問(wèn)卷調(diào)查.調(diào)查者通過(guò)某種方式將調(diào)查表或問(wèn)卷送至某調(diào)查者手中,由被調(diào)查者填寫(xiě),然后將問(wèn)卷寄回指定收集點(diǎn).調(diào)查者與被調(diào)查者沒(méi)有直接的語(yǔ)言交流,信息的傳遞依賴(lài)于問(wèn)卷。
《市場(chǎng)研究》-2005年3期-王文利，Wenli Wang 郵寄調(diào)查郵寄調(diào)查是將問(wèn)卷寄給事先選擇好的調(diào)查對(duì)象.一個(gè)典型的郵寄調(diào)查包裹,由如下幾部分組成:郵出信封、封面信、問(wèn)卷、回郵信封以及可能附上的小禮品或其他謝禮.被調(diào)查者完成問(wèn)卷之后用回郵信封寄回.《蘭州大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》 PKU CSSCI-2008年1期-翟本瑞，ZHAI Ben-rui 3
電子郵寄問(wèn)卷成本低、方便、迅速,成為調(diào)查研究的有力工具.雖然其回復(fù)率與拒答題項(xiàng)與傳統(tǒng)問(wèn)卷差異不大,但在涵蓋誤差、抽樣誤差、測(cè)量誤差、非回應(yīng)誤差等項(xiàng)上仍應(yīng)進(jìn)一步檢視,才不致造成推論時(shí)的偏誤.本研究采取準(zhǔn)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì),以檢視影響電子郵寄問(wèn)卷回收率的相關(guān)因素.研究發(fā)現(xiàn),問(wèn)卷長(zhǎng)短、親密用語(yǔ)、性別、年齡、是否為學(xué)生等因素的影響都不顯著,與受訪者的親疏程度才是最主要的影響因素.第二章
郵寄調(diào)查的優(yōu)點(diǎn)與局限性
2.1郵寄調(diào)查的優(yōu)點(diǎn)（1）擴(kuò)大調(diào)查范圍。
郵寄訪問(wèn)可以不受調(diào)查對(duì)象所在地域的限制，只要是通郵地區(qū)都可以被選為調(diào)查對(duì)象。特別是在需要在一些偏遠(yuǎn)農(nóng)村地區(qū)抽取樣本進(jìn)行相關(guān)民意測(cè)驗(yàn)的項(xiàng)目中，那些地區(qū)無(wú)線(xiàn)通信方式相對(duì)落后，電話(huà)訪問(wèn)難度很大，入戶(hù)訪問(wèn)的可能性也相對(duì)較小，此時(shí)郵寄訪問(wèn)能較好的達(dá)到調(diào)查的要求。（2）增加樣本量。
按隨機(jī)原則選定的調(diào)查樣本，可以達(dá)到一定數(shù)量，同時(shí)發(fā)放和回收問(wèn)卷，而且調(diào)查時(shí)間短。
（3）減少了訪問(wèn)員的勞務(wù)費(fèi)，免除了對(duì)訪問(wèn)員的管理。
郵寄訪問(wèn)除了正常的問(wèn)卷郵寄費(fèi)用以外，調(diào)查實(shí)施過(guò)程一般不需要支付訪問(wèn)員的勞務(wù)費(fèi)，受訪者禮品費(fèi)也不需要太高，有的調(diào)查中甚至不需要準(zhǔn)備受訪者的禮品費(fèi)，而且整個(gè)調(diào)查過(guò)程中，由于不需要實(shí)地調(diào)查人員，從而大大減少了人力的投入，因此郵寄訪問(wèn)能夠以相對(duì)低的成本收集數(shù)據(jù)信息。
（4）被訪者能避免與陌生人接觸而引起的情緒波動(dòng)。
可以避免面訪調(diào)查中可能受到的訪問(wèn)員的傾向性意見(jiàn)的影響，方便調(diào)查對(duì)象從容地考慮，從而提供更為周全的答案。這與電話(huà)訪問(wèn)明顯不同，電話(huà)訪問(wèn)的問(wèn)題力求簡(jiǎn)明扼要，受訪者不需要太多思考即可做出回答，因此收集信息的深度就會(huì)受到限制，而郵寄訪問(wèn)恰好彌補(bǔ)了電話(huà)訪問(wèn)這一缺陷。
（5）被訪者有充足的時(shí)間填答問(wèn)卷。（6）可以對(duì)較敏感或隱私問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查。2.2郵寄調(diào)查的局限性
（1）問(wèn)卷回收率較低。
受訪者收到調(diào)查郵包后，完全基于受訪者自己的興趣來(lái)決定是否回答問(wèn)卷，因此他們可能并不在意問(wèn)卷上研究人員對(duì)他配合調(diào)查的致謝；也可能不在乎調(diào)查后可能得到的禮品；還有些人由于距離郵局較遠(yuǎn)不方便將已經(jīng)完成的問(wèn)卷填好寄出；另外，當(dāng)抽樣出現(xiàn)問(wèn)題又無(wú)法改變時(shí)，比如抽中的收件人不在，郵件可能被退回。基于這些因素的影響，受訪者放棄被調(diào)查的概率就會(huì)較高。因此在郵寄訪問(wèn)中，問(wèn)卷的回收率通常較低。
（2）信息反饋周期長(zhǎng)，影響收集資料的時(shí)效。
（3）要求被訪者有較好的文字表達(dá)能力。
（4）問(wèn)卷的內(nèi)容和題型不能太困難。
（5）難以甄別被訪者是否符合條件。
（6）調(diào)查內(nèi)容要求易引起被訪者興趣。
第三章
郵寄調(diào)查的適用范圍及其注意的問(wèn)題
3.1 郵寄調(diào)查的適用范圍
（1）空間范圍大。在一個(gè)地區(qū)可以郵寄到許多地方甚至是全國(guó)、國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)行調(diào)查。不受調(diào)查所在地區(qū)的限制，只要通郵的地方，都可選為調(diào)查樣本；（2）樣本數(shù)目可以很多，而費(fèi)用開(kāi)支少。按隨機(jī)原則選定的調(diào)查樣本，可以達(dá)到一定數(shù)量，同時(shí)發(fā)放和回收問(wèn)卷，而且調(diào)查時(shí)間短；
（3）被調(diào)查者有較充裕的時(shí)間來(lái)考慮回答問(wèn)卷，并可避免面談中受調(diào)查者傾向性意見(jiàn)，從而得到較為真實(shí)可靠情況。
3.2 郵寄調(diào)查應(yīng)注意的問(wèn)題
(1)抽樣問(wèn)題。郵寄抽樣可以是比較好的名單，也可以是不好的名單。郵寄調(diào)查的滿(mǎn)意度取決于郵寄名單的質(zhì)量。
(2)應(yīng)答問(wèn)題。如果調(diào)研人員不知道如何在郵寄調(diào)查中獲得滿(mǎn)意答案，應(yīng)答率會(huì)很低，因此在郵寄訪問(wèn)中問(wèn)卷設(shè)計(jì)的通俗化顯得非常重要。如，在郵寄訪問(wèn)中經(jīng)常出現(xiàn)填寫(xiě)問(wèn)卷不符合設(shè)計(jì)要求，出現(xiàn)信息遺漏等情況；如受訪者可能并非收信人本人，從而導(dǎo)致調(diào)查結(jié)果出現(xiàn)偏差；對(duì)于問(wèn)卷中個(gè)別問(wèn)題，由于沒(méi)有訪問(wèn)員的現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)和溝通，受訪者很可能會(huì)出現(xiàn)曲解原意，從而導(dǎo)致問(wèn)題回答出現(xiàn)偏差。
第四章 郵寄調(diào)查的方式和措施
在市場(chǎng)調(diào)查技術(shù)中，郵寄調(diào)查通常有兩種方式：留置問(wèn)卷調(diào)查和固定樣本郵寄調(diào)查。該調(diào)查技術(shù)應(yīng)用范圍包括：對(duì)時(shí)效性要求不高、樣本框較齊全、調(diào)查內(nèi)容較多、調(diào)查問(wèn)題較敏感的項(xiàng)目。
（1）留置問(wèn)卷調(diào)查。由調(diào)查員按面訪方式找到被訪者，說(shuō)明調(diào)查目的和填寫(xiě)要求后，將問(wèn)卷留置于被訪者處，約定日期登門(mén)取回填好的問(wèn)卷，或附上回郵信封要求被訪者直接寄回。
（2）固定樣本郵寄調(diào)查。事先抽取一個(gè)地區(qū)性或全國(guó)性的樣本，征得樣本中家庭或個(gè)人同意后，由調(diào)查機(jī)構(gòu)向該固定樣本中成員定期郵寄調(diào)查問(wèn)卷，樣本中成員將問(wèn)卷按要求填好后，及時(shí)寄送回調(diào)查機(jī)構(gòu)，為防止樣本老化，應(yīng)定期調(diào)整更新樣本。
為了提高郵寄調(diào)查的回答率，克服郵寄調(diào)查的缺陷，通常采用如下措施：（1）電話(huà)提前提醒和相應(yīng)的解釋工作；
（2）龐大的被調(diào)查目標(biāo)人群數(shù)據(jù)庫(kù)，準(zhǔn)確抽取樣本框；（3）適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)措施；
（4）多方位的合作伙伴（電信、銀行等）。
結(jié)論
目前我國(guó)市場(chǎng)調(diào)查中極少采用郵寄調(diào)查的方法來(lái)收集數(shù)據(jù)。在歐洲，郵寄調(diào)查所占的比例也遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于電話(huà)調(diào)查和面方調(diào)查。原因主要是由于郵寄調(diào)查的上述局限性。一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)調(diào)查的實(shí)效性要求不高，調(diào)查對(duì)象的名單地址都比較清楚，調(diào)查經(jīng)費(fèi)比較緊缺，而調(diào)查的內(nèi)容又比較多、比較敏感的情況下，采用郵寄調(diào)查是比較合適的。其涉及的內(nèi)容范圍可以是有關(guān)日常的消費(fèi)、日常的購(gòu)物習(xí)慣、日常接觸媒介習(xí)慣等比較具體的方面；也可以是有關(guān)消費(fèi)觀念、生活形態(tài)、意識(shí)、看法、滿(mǎn)意度或態(tài)度等比較抽象的方面。此外，郵寄調(diào)查能夠應(yīng)付困難的問(wèn)卷，郵寄問(wèn)卷可以提供較好的服務(wù)。參考文獻(xiàn)：
1、柯惠新等主編 《市場(chǎng)調(diào)查與分析 》 中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社
2001
2、柯惠新，劉紅鷹編，《民意調(diào)查實(shí)務(wù)》，中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社，1996年1月
3、阿爾文·Ｃ·伯恩斯，羅納德·Ｆ·布什著，《營(yíng)銷(xiāo)調(diào)研》，中國(guó)人民大學(xué)出版社,（英文版
1998年8月第二版）
4、樊志育著，《市場(chǎng)調(diào)查》，上海人民出版社，1995年10月
5、王靜主編,《現(xiàn)代市場(chǎng)調(diào)查》 首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社
第三篇：論文
中國(guó)科技論文在線(xiàn)
http://www.tmdps.cn <點(diǎn)擊這里錄入標(biāo)題>
<點(diǎn)擊此處添加作者信息>5
<作者單位>
摘要：綜述文章：以背景、研究現(xiàn)狀、研究用途的結(jié)構(gòu)書(shū)寫(xiě)，篇幅以150～300字左右為宜，不用第一人稱(chēng)做主語(yǔ)，不與正文語(yǔ)句重復(fù)。一般研究性文章：以摘錄要點(diǎn)的形式按目的、方法、結(jié)果、結(jié)論的結(jié)構(gòu)報(bào)道出作者的主要研究成果，字?jǐn)?shù)在200～400字左右為宜，不用第一人稱(chēng)做主語(yǔ)，不與正文語(yǔ)句重復(fù)。
關(guān)鍵詞：關(guān)鍵詞1；關(guān)鍵詞2；關(guān)鍵詞3（關(guān)鍵詞3~6個(gè)，分號(hào)隔開(kāi)）要能反映文章的基本觀點(diǎn)，避免廣義詞。第一個(gè)關(guān)鍵詞為該文內(nèi)容所屬二級(jí)學(xué)科名稱(chēng) 中圖分類(lèi)號(hào)：請(qǐng)查閱《中國(guó)圖書(shū)館分類(lèi)法》 10
簡(jiǎn)要回顧研究工作的背景和研究目的，一般400～600字，不超過(guò)800字。一級(jí)標(biāo)題
1.1 二級(jí)標(biāo)題
1.1.1 三級(jí)標(biāo)題 25 圖表的標(biāo)注：圖片標(biāo)注在下方，表格標(biāo)注在表格上方，居中，漢字用宋體，數(shù)字英文用Times New Roman, 羅馬字用Symbol.字號(hào)：小五。
表1 名稱(chēng)……（小五號(hào)宋體）
Tab.1 英文名稱(chēng)
x/cm 10 12 注：
I/mA 30 34
v/(m?s-1)2.5 3.0
h/m 4 5
p/MPa 110 111 30
文獻(xiàn)出處標(biāo)注：以參考文獻(xiàn)的序號(hào)在正文中以[1]標(biāo)注出，字體：Times New Roman，字號(hào)：五號(hào)，上標(biāo)，顏色：藍(lán)色。例：……年產(chǎn)量居全國(guó)之首[1]……
第四篇：比較學(xué)論文
中國(guó)比較新聞學(xué)研究:歷史、現(xiàn)狀與問(wèn)題
摘 要：中國(guó)的比較新聞學(xué)研究是在改革開(kāi)放之后才開(kāi)始蹣跚起步的，而真有所發(fā)展還是在20世紀(jì)90年代。中國(guó)比較新聞學(xué)研究大致可以劃分為三個(gè)階段：第一階段為20世紀(jì)70年代末至80年代末，是其萌芽期；第二階段為20世紀(jì)90年代，是其成長(zhǎng)與初步成熟期；第三階段為新世紀(jì)以來(lái)，是其繁榮與深化期。但從整體層面來(lái)看，比較新聞學(xué)的研究在整個(gè)新聞傳播學(xué)領(lǐng)域仍顯薄弱、稚嫩，無(wú)論從研究方法和理論運(yùn)用，還是研究?jī)?nèi)容、對(duì)象、視角和深度上都有進(jìn)一步展拓的可能性與必要性。
關(guān)鍵詞：中國(guó)；比較新聞學(xué)；研究現(xiàn)狀。
比較新聞學(xué)是20世紀(jì)初發(fā)軔于西方的一門(mén)新興學(xué)科。這門(mén)學(xué)科的確立首先應(yīng)當(dāng)歸功于三位美國(guó)報(bào)刊研究學(xué)者：韋伯·施拉姆、佛雷德·塞伯特和西奧多·皮特森。其標(biāo)志就是他們的合作成果———1956年出版的《報(bào)業(yè)的四種理論》。該書(shū)從對(duì)社會(huì)所有制的觀察出發(fā)，將有史以來(lái)人類(lèi)社會(huì)的新聞體制分成四種形態(tài)：封建社會(huì)的集權(quán)主義、資本主義的自由主義、現(xiàn)代資本主義的社會(huì)責(zé)任論以及蘇聯(lián)共產(chǎn)主義的方式。這使人們對(duì)當(dāng)今世界錯(cuò)綜復(fù)雜的報(bào)業(yè)現(xiàn)象及其歸屬第一次有了全球的觀點(diǎn)，由此來(lái)看，《報(bào)業(yè)的四種理論》是西方比較新聞學(xué)的奠基石。而本文所說(shuō)的比較新聞學(xué)也主要是針對(duì)跨文化、跨民族、跨國(guó)界、跨意識(shí)形態(tài)及社會(huì)制度的兩種以上不同新聞現(xiàn)象之比較或類(lèi)比的研究。
盡管比較新聞學(xué)早在20世紀(jì)的西方國(guó)家已蔚為壯觀，然而它在中土的落地開(kāi)花，卻是在中國(guó)改革開(kāi)放日益深入之后的20世紀(jì)90年代。從國(guó)內(nèi)第一篇具有真正比較新聞學(xué)意味的論文《中美法新聞教育之比較》
1989年刊發(fā)，到第一本研究專(zhuān)著《比較新聞學(xué)》在1994年出版，至今，比較新聞的學(xué)術(shù)研究，已在中國(guó)大陸歷經(jīng)了整整20個(gè)年頭。
對(duì)我國(guó)內(nèi)地比較新聞學(xué)的學(xué)術(shù)研究發(fā)展軌跡，筆者將其劃分為三個(gè)階段：第一階段，20世紀(jì)70年代末至80年代末，是比較新聞學(xué)萌動(dòng)與初曙期，其作用在于為當(dāng)代比較新聞學(xué)的興起積蓄力量；第二階段，20世紀(jì)90年代，是比較新聞研究的成長(zhǎng)與成熟期，此階段創(chuàng)立起了比較新聞學(xué)的基本內(nèi)涵與學(xué)術(shù)研究體系；第三階段，21世紀(jì)初至今，學(xué)術(shù)界與新聞實(shí)務(wù)界一道，對(duì)比較新聞學(xué)所涉各類(lèi)問(wèn)題展開(kāi)深入、持久、卓爾不凡的梳理與探討，最終確保了比較新聞學(xué)學(xué)術(shù)研究水準(zhǔn)的不斷提升，使得比較新聞學(xué)研究持續(xù)走向深入。
一、20世紀(jì)70年代末至80年代末，比較新聞學(xué)研究的萌芽。
中國(guó)新聞業(yè)是在西方影響之下發(fā)展起來(lái)的。從早年留洋的新聞學(xué)者戈公振、徐寶璜等人的著作都能看到西方新聞思想的影子，盡管那些著作中并沒(méi)有多少比較新聞學(xué)的成分。1931年，杜超彬的《最近百年中日兩國(guó)新聞事業(yè)之比較觀》為中國(guó)早期比較新聞學(xué)著作之一。1949年以后，在東西方階級(jí)、國(guó)家、政治、思想的碰撞中，中國(guó)大陸新聞學(xué)走了自己的路———以馬列主義、毛澤東思想為綱領(lǐng)的新聞路線(xiàn)，對(duì)西方是批判和拒絕借鑒的。在這種情況下，比較新聞學(xué)當(dāng)然不可能有所作為。
20世紀(jì)80年代之后，中國(guó)新聞體制改革與新聞?dòng)^念更新的步伐不斷加快，突破了中國(guó)新聞學(xué)學(xué)術(shù)研究的一個(gè)個(gè)盲區(qū)、禁區(qū)。比較新聞學(xué)研究正是在這樣的大背景下逐漸進(jìn)入人們的視界的。1982年第5期《新聞大學(xué)》第34頁(yè)的補(bǔ)白文章對(duì)“比較新聞學(xué)”給出了這樣的界定：
比較新聞學(xué)是對(duì)各國(guó)新聞現(xiàn)象進(jìn)行比較、分析、研究并從中引出一些規(guī)律性結(jié)論的學(xué)科。如同“比較文學(xué)”、“比較語(yǔ)言學(xué)、”比較法學(xué)“一樣，它是新聞學(xué)科學(xué)體系的一個(gè)組成部分。國(guó)外有不少新聞院校的新聞專(zhuān)業(yè)設(shè)有”比較新聞學(xué)“這門(mén)必修課。
比較新聞學(xué)并不是簡(jiǎn)單地把各國(guó)報(bào)紙的產(chǎn)生與發(fā)展過(guò)程按年代排列，也不是簡(jiǎn)單地對(duì)比某一種新聞或評(píng)論的文體的差異。比較新聞學(xué)是綜合性的比較考察，首先要比較各國(guó)的新聞現(xiàn)象，通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)其中的類(lèi)似點(diǎn)與不同點(diǎn)，然后是對(duì)各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面的比較研究，分析上述類(lèi)似性與不同點(diǎn)形成的原因，研究不同國(guó)家報(bào)紙產(chǎn)生前的新聞現(xiàn)象，研究報(bào)紙產(chǎn)生、發(fā)展的過(guò)程及當(dāng)代新聞事業(yè)的概況，從而分析各國(guó)的新聞事業(yè)的本質(zhì)及其對(duì)政治、經(jīng)濟(jì)、文化領(lǐng)域乃至國(guó)際范圍的影響。
但遺憾的是，理論觀念認(rèn)知與研究行動(dòng)付諸之間，在中國(guó)學(xué)界又延遲了數(shù)年。到了1987年初夏，在英國(guó)牛津大學(xué)附近的一個(gè)僻靜的鄉(xiāng)村里，中英兩國(guó)的一批新聞界代表，就新聞媒介的作用問(wèn)題，召開(kāi)了主題為”新聞媒介與公民“研討會(huì)，這在中國(guó)比較新聞?lì)I(lǐng)域可謂是一次具有里程碑意義的會(huì)議。雖然該研討會(huì)影響有限，并未引起學(xué)界的太多矚目。但是，在新聞傳播領(lǐng)域，中西之間所表現(xiàn)出來(lái)的巨大差異，畢竟引起了圖強(qiáng)思變的中國(guó)新聞業(yè)界的較大關(guān)注，并繼而也引來(lái)了具備業(yè)界經(jīng)驗(yàn)又身兼新聞學(xué)者身份人士的重視。從現(xiàn)在可供查找的資料看，原中國(guó)新聞學(xué)院副院長(zhǎng)周鴻書(shū)教授1989年4月在《中國(guó)記者》雜志上發(fā)表的《中美法新聞教育之比較》一文，可謂初具比較新聞學(xué)研究意蘊(yùn)的學(xué)術(shù)論文。本篇文章盡管讀起來(lái)不夠緊湊、嚴(yán)謹(jǐn)，像是作者的出訪隨筆，但其所著力表陳的中美法新聞教育的現(xiàn)狀、特點(diǎn)、短長(zhǎng)及對(duì)今后中國(guó)新聞教育改革的啟示，可謂零星展現(xiàn)出了比較新聞研究的志趣、底色、視野與路徑。
20世紀(jì)70年代末至80年代末，中國(guó)的比較新聞研究似乎只能稱(chēng)得上是萌芽階段，因?yàn)榇穗A段既沒(méi)有一篇高質(zhì)量的學(xué)術(shù)論文或?qū)Ｖ霈F(xiàn)，更看不到獻(xiàn)身于此的專(zhuān)門(mén)學(xué)術(shù)人才的登堂入室。歷史的重?fù)?dān)留給了下一個(gè)十年———20世紀(jì)90年代。
二、20世紀(jì)90年代，比較新聞研究的成長(zhǎng)與初步成熟。
與80年代萌芽狀態(tài)相比，伴隨著新聞宣傳領(lǐng)域思想解放運(yùn)動(dòng)的日益深化，90年代的比較新聞學(xué)研究迅速呈現(xiàn)出持續(xù)化、規(guī)模化、成熟化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)了學(xué)術(shù)成果的有無(wú)到有、由弱變強(qiáng)、從”星星之火“到”星火燎原“的一次質(zhì)的躍進(jìn)。
1.期刊學(xué)術(shù)論文逐年增加，研究范疇不斷擴(kuò)大。
本文以復(fù)旦大學(xué)圖書(shū)館”中國(guó)知識(shí)資源總庫(kù)“為依據(jù)進(jìn)行檢索統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn)，從學(xué)術(shù)期刊論文數(shù)量看，80年代研究成果為零，到90年代年均3篇，比較新聞研究日漸升溫的情勢(shì)非常明顯從比較研究范疇看，國(guó)別從中西到中韓、中澳，再到美日；內(nèi)容從抽象觀念研究到結(jié)合具體案例；選材從新聞標(biāo)題到新聞寫(xiě)作，再到新聞法規(guī)，復(fù)到災(zāi)難報(bào)道……幾乎涵蓋比較新聞學(xué)研究的所有方面。
2.研究專(zhuān)著呈井噴現(xiàn)象，學(xué)科體系建構(gòu)走向初步成熟。
經(jīng)過(guò)80年代至90年代最初幾年的力量?jī)?chǔ)備與積蓄，至90年代中后期，比較新聞學(xué)研究終于迎來(lái)了收獲的季節(jié)，一批有分量的專(zhuān)著次第問(wèn)世，宣告了中國(guó)比較新聞學(xué)學(xué)術(shù)研究已走向初步成熟：
1994年，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院新聞研究所研究員陶涵主編的《比較新聞學(xué)》出版，該書(shū)對(duì)西方新聞理論和馬克思主義的新聞理論作了較系統(tǒng)的簡(jiǎn)介，就媒介所有權(quán)、管理、世界新聞史、新聞法、新聞自由等問(wèn)題在若干個(gè)國(guó)家間做了橫向?qū)Ρ龋哂小焙`路藍(lán)縷，以啟山林“的重大影響。1994年，武漢大學(xué)樊凡與單波主編的《中西新聞比較論》出版，該著作從多學(xué)科多側(cè)面交叉研究法出發(fā)，從文化和哲學(xué)的角度來(lái)探討中西不同的新聞現(xiàn)象，擺脫了那種”河對(duì)漢，綠對(duì)紅“的簡(jiǎn)單類(lèi)比，引導(dǎo)人們從更深層次來(lái)把握不同社會(huì)的新聞現(xiàn)象。1997年，江西財(cái)經(jīng)大學(xué)劉夏塘主編的《比較新聞學(xué)》出版，該書(shū)以”中外新聞的概念“、”中外新聞的價(jià)值觀“、”中外新聞的自由觀“、”中外新聞的輿論觀“、”中外新聞的客觀性“為篇章，加以平行異同評(píng)析，行文簡(jiǎn)白樸實(shí)，觀點(diǎn)鮮明，有很多作者自身體認(rèn)隱在其中。1999年，中國(guó)人民大學(xué)新聞學(xué)教授童兵主編的《中西新聞比較論綱》出版，該書(shū)詳細(xì)、周全地對(duì)中西新聞的歷史、編輯方針、傳媒組織架構(gòu)、傳媒的社會(huì)調(diào)控、新聞法制、新聞倫理、新聞?dòng)^念作了比較。作為國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)”八五“規(guī)劃項(xiàng)目，本論著以其資料翔實(shí)、體例全面、謀篇布局科學(xué)有致，堪稱(chēng)比較新聞學(xué)走向初步成熟的典范之作。
3.研究隊(duì)伍從無(wú)到有，各方貢獻(xiàn)精彩紛呈。
20世紀(jì)90年代比較新聞研究的快速發(fā)展，主要得益于一批有實(shí)力的新聞學(xué)研究者長(zhǎng)期致力于此。其中比較引人注目的有童兵、單波、張威、秦志希、顧潛等。
具有深厚馬克思主義新聞理論學(xué)養(yǎng)的童兵教授窮其多年辛勞撰寫(xiě)出體例完備、條分縷析的《中西新聞比較論綱》，為中國(guó)比較新聞學(xué)的教學(xué)與科研提供了難得的參考資料，可謂比較新聞學(xué)的主要開(kāi)拓著作之一。
哲學(xué)博士、武漢大學(xué)青年教師單波憑借自己精深的學(xué)術(shù)功底，深耕細(xì)耙，從政治、文化、哲學(xué)觀念等諸方面考辨中西新聞思維不同面相及其成因，為比較新聞學(xué)的由”器“至”道“的轉(zhuǎn)變與登上大雅堂奧，奉獻(xiàn)出了殷實(shí)的智力支撐。留澳學(xué)者張威，以其對(duì)西方新聞業(yè)界、學(xué)界發(fā)展?fàn)顩r的熟稔，不斷嘗試拓展比較研究的新領(lǐng)地，其在中澳新聞比較、中西正面報(bào)道與負(fù)面報(bào)道比較研究方面所取得的成就都達(dá)到了相當(dāng)?shù)母叨萚2]。另外，武漢大學(xué)的秦志希，復(fù)旦大學(xué)顧潛等學(xué)者從文化視角，辨析中西新聞的不同表征，也實(shí)屬難能可貴。
尤其值得一提的是，隨著香港與內(nèi)地聯(lián)系的日益密切，香港新聞傳播學(xué)者陳韜文的比較新聞研究成果也開(kāi)始在大陸得到關(guān)注與刊發(fā)，1997年其發(fā)表在《國(guó)際新聞界》上的《權(quán)力結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展與新聞體制：香港和新加坡的比較》一文，以其新銳、深刻的政治傳播學(xué)研究取向，為中國(guó)比較新聞研究，打開(kāi)了一扇新窗，助推了大陸比較研究走向”深水區(qū)“。
以上專(zhuān)著以及一些論文都對(duì)我國(guó)的比較新聞學(xué)研究做出了貢獻(xiàn)。但問(wèn)題還是明顯的。主要表現(xiàn)為與國(guó)際學(xué)術(shù)研究的規(guī)范尚有一定距離，具體地說(shuō)就是在資料來(lái)源的注釋方面不夠規(guī)范化；引用的西方資料相當(dāng)陳舊，并且多為間接引用；沒(méi)有文獻(xiàn)述評(píng)；漠視甚至略去對(duì)方法論的介紹；缺乏原創(chuàng)性……一句話(huà)，比較新聞學(xué)在中國(guó)仍然處于有限成熟階段。
三、21世紀(jì)比較新聞研究的繁榮與深化。
進(jìn)入2000年，比較新聞學(xué)研究承接新世紀(jì)東風(fēng)，展示出繼往開(kāi)來(lái)、欣欣向榮的可喜局面。與上一個(gè)十年相比，2000-2009年，比較新聞學(xué)研究可謂枝繁葉茂，碩果累累：
1.從論文、論著數(shù)量看，不但數(shù)量劇增，而且研究生畢業(yè)論文對(duì)此選題也時(shí)有關(guān)注。
2000-2009年，有關(guān)比較新聞學(xué)的期刊論文展示出穩(wěn)定、勻速的提升局面，280篇總稿量，使年均篇目接近30,比前一個(gè)十年提高了10近倍。
研究專(zhuān)著也大量出版。《比較新聞傳播學(xué)》（童兵著，中國(guó)人民大學(xué)出版社2002年版），《無(wú)冕國(guó)度的對(duì)舞：中外新聞比較研究》（郝明工著，云南人民出版社2002年版），《比較新聞學(xué)方法與考證》（張威著，南方日?qǐng)?bào)出版社2003年版），《中西方新聞傳播：沖突·交融·共存》（顧潛著，復(fù)旦大學(xué)出版社2003年版），《中外網(wǎng)絡(luò)新聞業(yè)比較》（張?jiān)伻A著，清華大學(xué)出版社2004年版），《比較新聞傳播學(xué)導(dǎo)論》（孔正毅著，安徽大學(xué)出版社2004年版），《中美新聞傳媒比較：生態(tài)·產(chǎn)業(yè)·實(shí)務(wù)》（薛中軍著，復(fù)旦大學(xué)出版社2005年版），《中外新聞發(fā)布制度比較》（徐琴媛著，中國(guó)傳媒大學(xué)出版社2005年版），《中美新聞教育傳承與流變》（陳昌鳳著，中國(guó)廣播電視出版社2006年版），《跨文化傳播：中美新聞文化概要》（高金萍著，復(fù)旦大學(xué)出版社2006年版）《大洋兩岸中美新聞傳媒研究》（康化夷著，湖南文藝出版社2007年版）等10余部專(zhuān)著的陸續(xù)出版為比較新聞學(xué)的學(xué)科建設(shè)、專(zhuān)業(yè)設(shè)置的日臻完善進(jìn)一步打下良好根基。
從2002年鄭州大學(xué)研究生張鴻勛發(fā)表第一篇有關(guān)比較新聞學(xué)研究的碩士畢業(yè)論文《中美兩國(guó)電視新聞節(jié)目主持人分析比較研究———AHCHOR電視新聞節(jié)目主持人：從美國(guó)到中國(guó)》至今，不過(guò)短短八年時(shí)間，碩士學(xué)位論文總數(shù)已達(dá)50余篇，且比較研究選題之科學(xué)、深度之精微都是一般期刊論文難以企及的。更值得關(guān)注的是，已有部分博士論文，如2000年中國(guó)社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)博士張西明的《張力與限制———新聞法治與自律的比較研究》、2007年武漢大學(xué)新聞學(xué)博士朱清河的《中美新聞報(bào)道觀念比較研究》，也已開(kāi)始把比較新聞學(xué)作為主修方向。以上數(shù)據(jù)只是筆者通過(guò)”中國(guó)優(yōu)秀碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)“、”中國(guó)博士論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)“簡(jiǎn)單檢索所得，實(shí)際的碩博論文以比較新聞學(xué)為選題的應(yīng)該比此更多。
2.研究力量不斷壯大，研究深度進(jìn)一步拓寬。
首先是研究實(shí)力的不斷擴(kuò)大。從隊(duì)伍的構(gòu)成看，新世紀(jì)10年比較新聞學(xué)研究人員越來(lái)越體現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)化、年輕化、高校化特點(diǎn)。除了童兵、單波、張威、顧潛等老資格比較新聞學(xué)領(lǐng)軍人物仍然在此領(lǐng)地深耕外，郭可、高金萍、張?jiān)伻A、陳昌鳳、李希光、朱穎、朱清河、庹繼光、鐘瑛等一批學(xué)界新秀逐漸步入比較新聞學(xué)研究梯隊(duì)，為新世界比較新聞學(xué)研究的持續(xù)繁榮夯實(shí)了人力基礎(chǔ)。隨著比較新聞學(xué)學(xué)科體系與專(zhuān)業(yè)教材的完備、研究隊(duì)伍及研究水準(zhǔn)的提升與優(yōu)化，比較新聞學(xué)專(zhuān)業(yè)課程教育也在很多高校新聞院系陸續(xù)開(kāi)設(shè)起來(lái)，像武漢大學(xué)設(shè)置了比較新聞學(xué)的研究生專(zhuān)業(yè)方向。
新世紀(jì)比較新聞學(xué)學(xué)術(shù)研究熱潮迭起，一個(gè)個(gè)高質(zhì)量研究成果如雨后春筍般展現(xiàn)出來(lái)：經(jīng)過(guò)數(shù)年的積淀，2002年童兵教授出版了新世紀(jì)大陸第一本比較新聞學(xué)專(zhuān)著《比較新聞傳播學(xué)》。該書(shū)不但用巨量文字就中西（德、美、英、法、日、俄）新聞傳播史、中西新聞傳播觀念（新聞功能觀、性質(zhì)觀、真實(shí)觀、價(jià)值觀、宣傳觀、輿論觀、權(quán)利觀、受眾觀等）、中西新聞傳播體制、中西新聞傳播控制、中西新聞傳播法制、中西新聞傳播實(shí)務(wù)與中西新聞傳播教育等諸方面存在的異同給予了粗細(xì)有致、點(diǎn)面結(jié)合的科學(xué)梳理與邏輯歸納，而且更對(duì)比較新聞傳播學(xué)的研究目的、對(duì)象、方法進(jìn)行了充分、理性的研討與辨析。因此，本書(shū)不失為迄今為止大陸出版的最權(quán)威、最系統(tǒng)比較新聞學(xué)專(zhuān)論。重慶師范大學(xué)文學(xué)與新聞學(xué)院郝明工2002年出版的《無(wú)冕國(guó)度的對(duì)舞（中外新聞比較研究）》分上、中、下三篇對(duì)中外新聞事業(yè)、新聞理論、新聞傳播以及它們與文化之間的關(guān)系展開(kāi)寬領(lǐng)域梳理。同年，華中科技大學(xué)姚里軍的《中西新聞寫(xiě)作比較》將中美新聞寫(xiě)作中所呈現(xiàn)出的種種差異的根本原因取宏用精地直揭本質(zhì)，令人豁然開(kāi)朗。
2003年，復(fù)旦大學(xué)出版社副編審顧潛的《中西方新聞傳播：沖突、交融、共存》以全球化傳播為大背景，透過(guò)理論思想視角，從歷史和現(xiàn)狀對(duì)中西方新聞傳播作了全面深刻的省察與評(píng)比，發(fā)人深思。2003年2月，時(shí)任南京大學(xué)新聞傳播學(xué)院教授的張威出版的《比較新聞學(xué)方法與考證》通過(guò)對(duì)中西新聞學(xué)相對(duì)平衡的介紹，嘗試對(duì)傳統(tǒng)的無(wú)產(chǎn)階級(jí)新聞學(xué)在新的歷史時(shí)期向何處去的問(wèn)題作出解答，并就比較新聞學(xué)的宏觀視野、中西新聞理論和實(shí)踐的趨同與悖逆作了詳細(xì)的介紹。上海大學(xué)張?jiān)伻A教授以良好外語(yǔ)教育背景與所在院所資源為平臺(tái)，把比較研究的重點(diǎn)放在最具新媒體代表意義的中外網(wǎng)絡(luò)新聞業(yè)的關(guān)照上。2004年8月，她出版的《中外網(wǎng)絡(luò)新聞業(yè)比較》一書(shū)，從多學(xué)科的角度探討研究中外網(wǎng)絡(luò)新聞業(yè)在與多種社會(huì)因素互動(dòng)背景下的發(fā)展及其在社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治和文化生活中的應(yīng)用現(xiàn)狀與意義、影響；尤其注重考察全球化背景下網(wǎng)絡(luò)新聞業(yè)同物質(zhì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作的最新發(fā)展，指出網(wǎng)絡(luò)新聞業(yè)發(fā)展的最為基本的動(dòng)力，來(lái)自經(jīng)濟(jì)運(yùn)作發(fā)展的需要。這一研究成果為比較新聞學(xué)研究如何與時(shí)俱進(jìn)，提供了難能可貴的經(jīng)驗(yàn)資鑒。
以關(guān)注美國(guó)新聞傳媒業(yè)為研究志趣的一批學(xué)者，21世紀(jì)以來(lái)開(kāi)始陸續(xù)發(fā)力并結(jié)出碩果。清華大學(xué)新聞史學(xué)者陳昌鳳2006年2月出版的《中美新聞教育傳承與流變》一書(shū)，兼重實(shí)踐性和學(xué)術(shù)性，作者力圖將新聞教育放在新聞業(yè)與社會(huì)變遷的框架下加以論述，概論其歷史傳承和走向，探討其理念與潮流的發(fā)展，對(duì)于新聞教育在中國(guó)（包括大陸、港臺(tái)）的興起和本土化，對(duì)于新聞學(xué)和傳播學(xué)的關(guān)系，對(duì)于新聞教育與新聞實(shí)踐的矛盾和問(wèn)題，都作了比較深入的分析。中國(guó)是在西學(xué)東漸的過(guò)程中開(kāi)始新聞教育的，而世界主流新聞教育從人文傳統(tǒng)起步、逐漸融會(huì)多學(xué)科背景，正在走向更廣闊的領(lǐng)域。中國(guó)的新聞教育如何在中外比較中既吸收西方的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)又走出自己的特色，是很值得研究的，就此方面而言，這本書(shū)是一項(xiàng)重要的開(kāi)拓性成果。青年學(xué)者高金萍2001年曾就《人民日?qǐng)?bào)》和《紐約時(shí)報(bào)》
第27屆奧林匹克運(yùn)動(dòng)會(huì)新聞報(bào)道進(jìn)行對(duì)比研究[3],2006年她又以同樣的思考視角推出自己比較新聞學(xué)專(zhuān)著《跨文化傳播：中美新聞文化概要》。這本專(zhuān)著運(yùn)用文化結(jié)構(gòu)理論，從新聞文化的表現(xiàn)形式、體制形態(tài)、價(jià)值觀念三個(gè)層面入手，透視全球化背景下中美新聞傳媒的發(fā)展變遷、態(tài)勢(shì)、前路。
另外，清華大學(xué)教授李希光就”新聞構(gòu)架“與”國(guó)家利益“的關(guān)系[4]、復(fù)旦大學(xué)青年教師孫瑋就媒體如何報(bào)道暴力事件[5]、北京外國(guó)語(yǔ)大學(xué)孫有中就主流新聞網(wǎng)站報(bào)道的”客觀性“[6]、陜西師范大學(xué)青年學(xué)者朱清河就新聞報(bào)道整體取向及其根源[7]、復(fù)旦碩士生李舒就普利策新聞獎(jiǎng)與中國(guó)新聞獎(jiǎng)的評(píng)獎(jiǎng)標(biāo)準(zhǔn)[8]等所作的中美新聞比較研究都從某個(gè)方面拓展與豐富了中美（西）比較新聞學(xué)的研究范疇與學(xué)術(shù)積淀。
3.研究取向逐漸由宏觀走向中觀、微觀。
隨著傳媒技術(shù)與跨文化傳播的突飛猛進(jìn)，比較新聞學(xué)近年來(lái)由過(guò)去所探討與關(guān)注的范疇、深度越來(lái)越走向細(xì)微通幽的境地，其熱點(diǎn)與重點(diǎn)追隨著時(shí)代大勢(shì)而起伏、呈現(xiàn)出大異既往的新面向。尤其是2007年以來(lái)，比較新聞學(xué)的學(xué)術(shù)研究最大變化就是開(kāi)始把研究熱點(diǎn)與重點(diǎn)從”宏大敘事“的整體關(guān)照逐步轉(zhuǎn)向”精細(xì)入微“的具象解構(gòu)。
通過(guò)對(duì)近十年280篇有關(guān)中外比較新聞研究論文的統(tǒng)計(jì)分析，我們發(fā)現(xiàn)這些論文主要集中在2007年（45篇）、2008年（55篇）、2009年（55），三年發(fā)稿量占去十年總數(shù)的一半以上。更耐人尋味的是，2000到2006年7年所發(fā)表的論文做宏觀比較研究的超過(guò)三分之一，經(jīng)典論文一半以上都是”宏大敘事“，而2007年以來(lái)的論文絕大部分都是圍繞中外新聞傳播領(lǐng)域中某個(gè)具體現(xiàn)象（事物、案例、理念）而展開(kāi)，鮮見(jiàn)既往通而化之整體比較選題，這從一個(gè)側(cè)面反映出，當(dāng)前比較新聞學(xué)的研究總體取向越來(lái)越趨向局部、具體、細(xì)節(jié)、精細(xì)的微觀選題。
與學(xué)術(shù)研究論文成果不斷形成鮮明對(duì)照的是，2008年至2009年沒(méi)見(jiàn)到一本比較新聞學(xué)類(lèi)書(shū)籍正式出版，這從另一方面反映出比較新聞學(xué)”宏觀學(xué)術(shù)問(wèn)題“研究的式微，換句話(huà)說(shuō)，也許是由于比較新聞學(xué)學(xué)術(shù)體系已經(jīng)完備，學(xué)者的興趣已經(jīng)從”宏大敘事“建構(gòu)轉(zhuǎn)向”細(xì)枝末節(jié)“的修補(bǔ)與完善。
四、比較新聞學(xué)研究現(xiàn)存的偏向與問(wèn)題。
比較新聞學(xué)研究在快速、健康發(fā)展的同時(shí)，尚存在諸多不盡如人意的地方，比如從表面上看，在繁榮的同時(shí)，有頭緒較亂的現(xiàn)象，譬如簡(jiǎn)單比附問(wèn)題，結(jié)論草率問(wèn)題，”視野“窄化問(wèn)題，方法老套問(wèn)題，推論模式化問(wèn)題、資料陳舊問(wèn)題等。概而言之，主要是以下三方面的問(wèn)題：
1.研究隊(duì)伍知識(shí)儲(chǔ)備不夠多元，選題涵蓋范圍漸趨單向度。
比較新聞學(xué)的研究重在跨文化、跨制度、跨民族的不同新聞體制、各種新聞現(xiàn)象之間的互訂與比對(duì)，以圖同中求異，異中求同，比照優(yōu)劣，揚(yáng)長(zhǎng)補(bǔ)短，這就需要具有”世界眼光“人才投身其中，事實(shí)上，近年來(lái)我國(guó)此類(lèi)學(xué)術(shù)成果之所以一路高奏凱歌，也正是得益于很多具有外語(yǔ)教育背景、西方留學(xué)訪問(wèn)背景的人的不斷加入。
像法國(guó)、德國(guó)、日本、俄國(guó)、意大利、韓國(guó)等國(guó)家的新聞業(yè)越來(lái)越多的被納入近年來(lái)的研究選題，也是專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍得到充實(shí)、改善的佐證。但只要我們稍微對(duì)科研隊(duì)伍與研究成果的構(gòu)成做一分析，就會(huì)發(fā)現(xiàn)一個(gè)非常明顯的問(wèn)題，即專(zhuān)業(yè)人才與研究選項(xiàng)太過(guò)于英語(yǔ)化及美國(guó)化、歐洲化。很多冠以”中西新聞某某方面比較“的論文、專(zhuān)著，實(shí)際上討論的還是中美之間的問(wèn)題。
中西新聞比較，因?yàn)槊绹?guó)在西方的獨(dú)特代表性地位，以美國(guó)現(xiàn)象為主也不為過(guò)，但”為主“不可”唯獨(dú)“。尤其在世界多極化、文化多樣化的時(shí)代，我們要學(xué)會(huì)博采眾家之長(zhǎng)，抱著多看、多聽(tīng)、多了解的態(tài)度給予其他國(guó)家和地區(qū)適度關(guān)照，這是從事比較新聞學(xué)研究應(yīng)有的態(tài)度與襟懷。
2.研究方法比較單一，過(guò)于傾向比較研究中平行研究。
比較新聞學(xué)是一種跨文化、跨學(xué)科的新聞學(xué)研究，它通過(guò)異質(zhì)文化之間的互識(shí)、互證、互補(bǔ)和對(duì)話(huà)來(lái)促進(jìn)彼此的溝通和理解，其目的是推動(dòng)地球上的多元文化并存，求同存異，互促共進(jìn)。因此針對(duì)它的研究方式應(yīng)該是豐富的、多樣的與鮮活的。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期學(xué)術(shù)研究實(shí)踐磨練，除了傳統(tǒng)的分析和綜合貫穿其中外，比較新聞學(xué)應(yīng)主要包括以下研究方法與手段：一是影響研究；二是平行研究；三是科際研究；四是闡發(fā)研究；五是”模子—尋根“法。對(duì)照這些方法度量已有研究成果，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)，目前運(yùn)用最多的是平行研究方法。在少有的用創(chuàng)新方法研究成果中，安徽大學(xué)新聞傳播學(xué)院孔正毅教授2004年出版的《比較新聞傳播學(xué)導(dǎo)論》是運(yùn)用影響研究的方法，作者抓住近代中西新聞傳播的幾次接觸高潮，以中、西兩種視角，從傳播者、傳播載體、傳播技術(shù)和傳播理論著作的譯介等幾個(gè)方面，全面闡釋中西新聞傳播間的相互影響，有一種試圖建構(gòu)比較新聞傳播學(xué)科框架體系的努力。
3.學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴不足，學(xué)術(shù)流派沒(méi)有形成。
任何一個(gè)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究，只有呈現(xiàn)”百花齊放、百家爭(zhēng)鳴“競(jìng)爭(zhēng)局面，才能吐故納新，不斷進(jìn)步。新中國(guó)成立后的相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)，由于意識(shí)形態(tài)高度整齊劃一，遏制了學(xué)界求新思變的熱情，使中國(guó)大陸比較新聞學(xué)研究錯(cuò)失了很多發(fā)展機(jī)會(huì)。改革開(kāi)放之后，尤其是十幾年來(lái)，比較新聞學(xué)研究迅速步入了快車(chē)道并不斷取得豐碩成果。但是，我們必須清醒地認(rèn)識(shí)到目前中國(guó)比較新聞學(xué)研究所遭遇的發(fā)展瓶頸問(wèn)題，比如研究選題的簡(jiǎn)單重復(fù)、研究方式方法的老套、研究結(jié)論的不證自明與模式化等。面對(duì)文化全球化、同質(zhì)化浪潮，尤其是在網(wǎng)絡(luò)傳播為特征的新媒體時(shí)代，要想推動(dòng)比較新聞學(xué)的學(xué)術(shù)研究持續(xù)發(fā)展，就需要拿出更大理論創(chuàng)新勇氣，不唯書(shū)、不唯上、不畏權(quán)威，在整個(gè)比較新聞界（甚至是整個(gè)新聞傳播學(xué)界、業(yè)界）展開(kāi)經(jīng)久不衰的學(xué)術(shù)互動(dòng)活動(dòng)，形成良好的觀念爭(zhēng)鳴與商榷氛圍，培養(yǎng)一批學(xué)有專(zhuān)攻、關(guān)注前沿的比較新聞學(xué)研究專(zhuān)門(mén)人才，定期開(kāi)辦豐富多彩的學(xué)術(shù)沙龍、論壇、研討會(huì)，讓不同觀點(diǎn)、理念、意見(jiàn)、建議在陽(yáng)光下相互碰撞、激蕩，讓真知灼見(jiàn)在觀念交鋒中被各方接受，并迅速轉(zhuǎn)化為業(yè)界行動(dòng)與學(xué)術(shù)實(shí)踐”增長(zhǎng)極“。惟其如此，比較新聞學(xué)研究才能在未來(lái)發(fā)展征途上，枝繁葉茂、前程似錦。
參 考 文 獻(xiàn)。
[1]周鴻書(shū)。中美法新聞教育之比較[J].中國(guó)記者，1989,（4）。
[2]張威。中西比較：正面報(bào)道和負(fù)面報(bào)道[J].國(guó)際新聞界，1999,（1）。
[3]高金萍。從《人民日?qǐng)?bào)》與《紐約時(shí)報(bào)》的悉尼奧運(yùn)報(bào)道論中美新聞文化的差異性[J].新聞與傳播研究，2001,（2）[4]李希光，BradThompson,于家娣，包麗敏。新聞構(gòu)架與國(guó)家利益———中美媒體關(guān)于中國(guó)駐南使館被炸和學(xué)生示威報(bào)道的比較分析[J].國(guó)際新聞界，2001,（1）。
[5]孫瑋。媒介是如何反映暴力現(xiàn)象的？———中美暴力新聞報(bào)道比較[J].新聞大學(xué)，2000,（3）。
[6]孫有中。布什訪華———新華社新華網(wǎng)與美聯(lián)社新聞網(wǎng)的比較分析[J].國(guó)際新聞界，2002,（2）。
[7]朱清河。報(bào)道重點(diǎn)的差異及根源解讀[J].新聞界，2006,（1）。
[8]李舒。普利策新聞獎(jiǎng)與中國(guó)新聞獎(jiǎng)評(píng)獎(jiǎng)形式比較[J].新聞?dòng)浾撸?006,（11）。
第五篇：論文
淺談境由心造 潤(rùn)物無(wú)聲
——試論小學(xué)生良好思想品德的養(yǎng)成教育
論文摘要：新的課程標(biāo)準(zhǔn)要求重視學(xué)生的情感、態(tài)度、價(jià)值觀的正確導(dǎo)向，所以，教師不僅應(yīng)當(dāng)是一名知識(shí)的傳授者，更應(yīng)是一個(gè)學(xué)生思想的塑造者。教學(xué)中，利用生活世界的活動(dòng)和交往；文質(zhì)兼美的文本；校園環(huán)境的?軟硬?作用；豐富多彩的活動(dòng)；良好的師德師風(fēng)，把學(xué)生良好思想品德的養(yǎng)成教育與傳授知識(shí)結(jié)合起來(lái)，培養(yǎng)真正的智與德全面發(fā)展的新世紀(jì)人才。
論文關(guān)鍵詞：生活世界的活動(dòng)和交往；文本；校園環(huán)境；活動(dòng)；師德師風(fēng)，學(xué)生品德養(yǎng)成
新的課程標(biāo)準(zhǔn)要求重視學(xué)生的情感、態(tài)度、價(jià)值觀的正確導(dǎo)向，強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)學(xué)生高尚的道德情操和良好的審美情趣，使之形成正確的價(jià)值觀和積極的人生態(tài)度。所以，有人提出教師不僅應(yīng)當(dāng)是—名知識(shí)的傳授者，更應(yīng)是一個(gè)學(xué)生思想的塑造者。教學(xué)中，不能將育人的德育工作被教書(shū)的任務(wù)沖淡了，應(yīng)把學(xué)生良好思想品德的養(yǎng)成教育與傳授知識(shí)結(jié)合起來(lái)，堅(jiān)持德育為首，培養(yǎng)真正的智與德全面發(fā)展的新世紀(jì)人才。
一、利用生活世界的活動(dòng)和交往引導(dǎo)學(xué)生形成健康的人格
著名教育家陶行知先生說(shuō)過(guò)：?一個(gè)人學(xué)業(yè)上的缺陷不一定會(huì)影響他一生，而道德人格上的缺陷卻可能貽害他一輩子。?生活世界是人生命存在的背景，是人生價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的基礎(chǔ)，為人生奠定了基礎(chǔ)，生活世界構(gòu)成了學(xué)生道德認(rèn)識(shí)的各種素材。在日常生活中，學(xué)生汲取豐富的文化知識(shí)，耳濡目染的得到體悟，確立道德信仰。因此，教師要利用生活世界中的活動(dòng)和交往，引導(dǎo)學(xué)生形成健康的人格。
首先，學(xué)生在校的時(shí)間要比在家的時(shí)間長(zhǎng)，與師生交往的時(shí)間自然也比較多，受心理困擾，有的學(xué)生樂(lè)于交往，有的不愿意交往，有的不會(huì)交往，還有的害怕交往。在教學(xué)中，教師要有意識(shí)的創(chuàng)造各種情境，讓學(xué)生學(xué)習(xí)禮儀行為，學(xué)說(shuō)禮貌用語(yǔ)，教會(huì)學(xué)生如何與人交際，遇事該怎么辦，指導(dǎo)學(xué)生主動(dòng)地關(guān)心別人，幫助別人，安慰別人，團(tuán)結(jié)友愛(ài)，共享歡樂(lè)。
其次，開(kāi)展自我教育。自我教育也是可持續(xù)發(fā)展的保證。傳統(tǒng)的?灌輸?、?說(shuō)教?型的德育教學(xué)方式，師生之間是赤裸裸的權(quán)威與服從的關(guān)系。自我教育就是讓學(xué)生用道德規(guī)范自己、約束自己。自我教育，立足于學(xué)生自己認(rèn)知、自己領(lǐng)悟、自己體驗(yàn)、自己抉擇，充分尊重學(xué)生的人格，滿(mǎn)足其內(nèi)在的道德需要，體現(xiàn)生命的意義和生存的價(jià)值。在道德實(shí)踐中，學(xué)生可以開(kāi)展討論，輪流值日等形式，達(dá)到自我教育的目的。但在學(xué)生的自我教育中不能否定教師的指導(dǎo)作用，教師在尊重、理解、愛(ài)護(hù)學(xué)生的基礎(chǔ)上，要用自己的言行、學(xué)識(shí)、境界、風(fēng)范去啟發(fā)、引導(dǎo)、幫助學(xué)生，而不是代替學(xué)生思考、理解、體驗(yàn)、選擇和行動(dòng)。
再次，教會(huì)學(xué)生?學(xué)會(huì)科學(xué)選擇?。30年的改革開(kāi)放，人民的經(jīng)濟(jì)條件得到了極大的改善，電腦走進(jìn)了尋常百姓家。學(xué)生接觸的信息呈現(xiàn)出多樣化，不可控制。受一些家長(zhǎng)的文化水平、價(jià)值觀的影響，學(xué)生的個(gè)人道德取向極易?偏軌?。只有教會(huì)學(xué)生選擇，學(xué)生的主體意識(shí)真正覺(jué)醒，才不至于融入團(tuán)隊(duì)、集體時(shí)，迷失方向，迷失自我，成為?問(wèn)題兒童。?
二、讓學(xué)生的?理、情、行?在文質(zhì)兼美的文本中得以升華
在學(xué)生的品德形成過(guò)程中，?理、情、行?是一個(gè)整體，是相互制約，相互滲透，相互促進(jìn)的。以文本對(duì)學(xué)生?曉之以理，動(dòng)之以情，導(dǎo)之以行?，與其他課程相比，語(yǔ)文課有著得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)。因?yàn)榈掠齼?nèi)容就分散在語(yǔ)文教材中每一篇文質(zhì)兼美的課文里。
如《地震中的父與子》一文中有這樣一段話(huà)，用心去品味，那生動(dòng)感人的場(chǎng)面肯定會(huì)讓你難以釋?xiě)眩?他挖呀挖呀，一直挖了三十六個(gè)小時(shí)。他滿(mǎn)臉灰塵，雙眼布滿(mǎn)血絲，渾身上下破爛不堪，到處是血跡。當(dāng)挖到第三十八個(gè)小時(shí)的時(shí)候，他突然聽(tīng)見(jiàn)底下傳出孩子的聲音：‘爸爸，是你嗎??’我們聽(tīng)到孩子這至真至誠(chéng)的呼喚，仿佛看到了父親那近乎瘋狂的執(zhí)著，以及當(dāng)他聽(tīng)到底下突然傳出孩子的聲音時(shí)的那份狂喜，不得不使人熱淚盈眶。因?yàn)樵谶@瘋狂和喜悅的背后包含著神圣的父愛(ài)，這種愛(ài)是多么的真摯、純潔，無(wú)私。這難道不讓你感動(dòng)嗎?如果這位父親在地震中沒(méi)有一種執(zhí)著的精神和不放棄的意志，那么，他將會(huì)失去兒子。這個(gè)故事讓學(xué)生感到父愛(ài)深沉和偉大的同時(shí)，也不知不覺(jué)中將?相互信任，互相幫助?的美好品質(zhì)滲透到學(xué)生的心靈深處，使學(xué)生的思想得到了熏陶。
三、充分發(fā)揮校園環(huán)境的?軟硬?作用，讓學(xué)生?不扶而直?
古人有語(yǔ)：?蓬生麻中，不扶而直；白沙在涅，與沙俱黑?。說(shuō)的就是環(huán)境對(duì)育人的影響。校園環(huán)境對(duì)學(xué)生的德育教育作用意義深遠(yuǎn)。我們將校園環(huán)境的德育教育分為硬環(huán)境教育和軟環(huán)境教育。正如一位專(zhuān)家所說(shuō)的，學(xué)校的每垛墻都能說(shuō)話(huà)，并且能講出最美的語(yǔ)言來(lái)。這就是硬環(huán)境德育教育。校園文化就屬硬環(huán)境德育教育的范疇，搞好校園文化建設(shè)，將潛移默化的影響學(xué)生的思想品德。我們可以把教學(xué)樓取名為?求知樓?，把試驗(yàn)樓取名為?探索樓?；可以給每個(gè)樓道取上名字，?孔子樓道?、?安全樓道?、?常規(guī)知識(shí)樓道?，并將相應(yīng)的內(nèi)容利用展板懸掛在樓道的兩側(cè)；也可以利用櫥窗展示一些名人故事、古典精髓(如‘弟子規(guī)’)等。相信學(xué)校的一草一木，一條路，一塊標(biāo)語(yǔ)牌都能起到育人的作用。軟環(huán)境德育教育是指校風(fēng)、校紀(jì)和班級(jí)的微觀環(huán)境、宿舍文化等。學(xué)校可將校風(fēng)、校訓(xùn)、教風(fēng)、學(xué)風(fēng)、校徽、校歌、日常管理細(xì)則等印成小冊(cè)子，師生人手一份。可在每次的升國(guó)旗儀式中讓全體學(xué)生誦讀學(xué)生誓詞，還可以利用校本課程對(duì)學(xué)生進(jìn)行思想教育。班主任可以把本班的班級(jí)姓名、班級(jí)口號(hào)、班風(fēng)、班級(jí)公約、班級(jí)形象、管理理念等制成牌匾，掛在本班門(mén)口，讓每個(gè)學(xué)生?心知肚明?。
四、以豐富多彩的活動(dòng)搭建平臺(tái)，讓學(xué)生充分張揚(yáng)個(gè)性、完善個(gè)性
教育家烏申斯基說(shuō)過(guò)：?只有個(gè)性才能作用于個(gè)性的發(fā)揚(yáng)和形成，只有性格才能形成性格。?人的個(gè)性的充分發(fā)展關(guān)系到人的素質(zhì)的全面提高。有的放矢的把思想品德教育寓于各種活動(dòng)中，積極組織學(xué)生參與進(jìn)來(lái)，讓學(xué)生的個(gè)性充分張揚(yáng)，更利于學(xué)生人格的完善和發(fā)展。如：在?清明節(jié)?組織學(xué)生祭掃革命烈士陵園，在緬懷革命烈士豐功偉績(jī)的同時(shí)，讓學(xué)生感受到應(yīng)珍惜來(lái)之不易的幸福生活，應(yīng)繼承革命烈士遺志，用自己的刻苦和努力，把革命紅旗代代相傳可以以少先隊(duì)為陣地，堅(jiān)持開(kāi)展以各種活動(dòng)為載體的德育教育，如?人人爭(zhēng)當(dāng)三好?，?我向雷鋒叔叔學(xué)習(xí)?活動(dòng)；?如何使用零花錢(qián)?，?我是校園小主人?，?爸爸、媽媽我能幫你做?主題班會(huì)等。組織學(xué)生參加社會(huì)實(shí)踐和社會(huì)公益活動(dòng)如?美化家鄉(xiāng)，我來(lái)參與?的植樹(shù)活動(dòng)，?凈化環(huán)境，從我做起?的校園簽名活動(dòng)等。學(xué)生在社會(huì)實(shí)踐活動(dòng)中，肯定會(huì)有新的體驗(yàn)，新的感悟，新的收獲。
學(xué)生的思想道德教育，一頭連著學(xué)校，一頭連著家庭。積極整合各種教育資源，精心搭建利于學(xué)生健康成長(zhǎng)的活動(dòng)平臺(tái)，使學(xué)校教育、家庭教育以及社會(huì)教育互相銜接。定期召開(kāi)家長(zhǎng)談心會(huì)，家長(zhǎng)學(xué)校開(kāi)展教育理論培訓(xùn)等活動(dòng)，學(xué)生家長(zhǎng)就可以了解更多的教育信息，新的教育理念就會(huì)逐步滲透到學(xué)生家長(zhǎng)的心中。這些活動(dòng)的開(kāi)展，促使家長(zhǎng)更加尊重孩子，更加關(guān)注孩子的心理健康，更利于學(xué)生的健康成長(zhǎng)和全面發(fā)展，我們的社會(huì)也會(huì)更加和諧穩(wěn)定。
五、用良好的師德師風(fēng)，引領(lǐng)學(xué)生茁壯成長(zhǎng)
百年大計(jì)，教育為本；教育大計(jì)，教師為本。教師人格、學(xué)識(shí)、風(fēng)貌以良好的師德師風(fēng)來(lái)體現(xiàn)，教師的思想道德素質(zhì)影響著學(xué)生的健康成長(zhǎng)，?身教重于言教?，我們要不斷用新思想，新知識(shí)，新技術(shù)充實(shí)自己，完善教學(xué)技巧和方法；不斷調(diào)整自己的心理素質(zhì)；不斷提高自己的思想道德素養(yǎng)使自己更能適應(yīng)教育教學(xué)工作的需要，始終站在文化的前沿，疏導(dǎo)文明行進(jìn)的方向。
一些老師在學(xué)生、家長(zhǎng)和社會(huì)上贏得了良好的口碑，往往不是以嚴(yán)出名，而是以德服人。教師要善于用幽默風(fēng)趣的語(yǔ)言，撥動(dòng)學(xué)生的心弦；用良好的形象，潛移默化的感染學(xué)生；用先進(jìn)的教育思想，引領(lǐng)學(xué)生茁壯成長(zhǎng)。教師?行為示范，為人師表?的精髓即在于此。
總之，小學(xué)生良好思想品德的養(yǎng)成，應(yīng)從大處著眼，小處著手，導(dǎo)之以行，持之以恒，才能收到實(shí)效，學(xué)生就能實(shí)現(xiàn)從?道德認(rèn)識(shí)?向?道德實(shí)踐?的轉(zhuǎn)變。
點(diǎn)擊咨詢(xún) 