第一篇：十八屆五中全會精神解讀之五構建創新型國家建設布局深入實施十三五創新驅動戰略(上)60分卷

十八屆五中全會精神解讀之五——構建創新型國家建設布局深入實施十三五創新驅動戰略（上）60分卷

一、單選(共 4 小題，總分: 40 分)1.根據本講，第四次國家技術預測結果表明，我國技術水平相當于美國的（C）。A.9.5%

B.86.4%

C.68.4% D.48.6%

2.根據本講，以下屬于創新型國家基本特征的是（D）。A.科技進步貢獻率在30%以上 B.研發投入占GDP比例在1%以上 C.對外技術依存度在50%以下

D.創新綜合指數明顯高于其他國家

3.根據本講，創新型國家建設模式中，以色列屬于（D）模式。A.政府導向型

B.依托傳統面向未來 C.重點突破 D.需求導向型

4.根據本講，以下屬于“歐洲創新記分牌”中創新產出指標的是（A）。A.知識產權 B.創新驅動力 C.知識創造力 D.企業創造力

二、多選(共 2 小題，總分: 20 分)1.根據本講，以下屬于我國面臨的“中等收入陷阱”的有（ABCD）。A.工資陷阱 B.消費陷阱 C.技術陷阱 D.人口陷阱

2.根據本講，我國創新指數排名從2005年到2013年逐步提到的主要因素包括（BC）。A.創新資源豐富 B.知識創造 C.企業創新

D.創新環境優化

三、判斷(共 4 小題，總分: 40 分)1.本講提到，創新指數排名前10位的國家，他們的排名變化不大。正確

2.本講提到，我國創新型國家建設目標是2020年進入創新型國家前列。錯誤

3.根據本講，相對后進的趕超國家，建設創新型國家強調的是創新的理念、創新的文化和創意。正確

第二篇：十八屆五中全會精神解讀之五——構建創新型國家建設布局 深入實施十三五創新驅動戰略(上)60分卷

十八屆五中全會精神解讀之五——構建創新型國家建設布局 深入實施十三五創新驅動戰略（上）60分卷

一、單選(共 4 小題，總分: 40 分)1.根據本講，第四次國家技術預測結果表明，我國技術水平相當于美國的（C）。A.9.5% B.86.4% C.68.4% D.48.6%

2.根據本講，以下屬于創新型國家基本特征的是（D）。A.科技進步貢獻率在30%以上 B.研發投入占GDP比例在1%以上 C.對外技術依存度在50%以下 D.創新綜合指數明顯高于其他國家

3.根據本講，創新型國家建設模式中，以色列屬于（D）模式。A.政府導向型 B.依托傳統面向未來 C.重點突破 D.需求導向型

4.根據本講，以下屬于“歐洲創新記分牌”中創新產出指標的是（A）。A.知識產權 B.創新驅動力 C.知識創造力 D.企業創造力

二、多選(共 2 小題，總分: 20 分)1.根據本講，以下屬于我國面臨的“中等收入陷阱”的有（ABCD）。A.工資陷阱 B.消費陷阱 C.技術陷阱 D.人口陷阱

2.根據本講，我國創新指數排名從2005年到2013年逐步提到的主要因素包括（BC）。A.創新資源豐富 B.知識創造 C.企業創新 D.創新環境優化

三、判斷(共 4 小題，總分: 40 分)1.本講提到，創新指數排名前10位的國家，他們的排名變化不大。正確

2.本講提到，我國創新型國家建設目標是2020年進入創新型國家前列。錯誤

3.根據本講，相對后進的趕超國家，建設創新型國家強調的是創新的理念、創新的文化和創意。正確

4.根據本講，營造有利于科技創新的環境主要包括培育創新萌芽、驅動創新體系建立和取得創新成果三方面內容。正確

第三篇：十八屆五中全會精神解讀之五——構建創新型國家建設布局 深入實施十三五創新驅動戰略(上)

十八屆五中全會精神解讀之五——構建創新型國家建設布局 深入實施十三五創新驅動戰略（上）課程的考試

各題型提交答案說明：

1.單選題及判斷題點擊圓形按鈕進行單項選擇，多選題點擊勾選框進行多項選擇。

2.選擇題和判斷題:直接點擊選項，系統將自動提交答案。

3.未完成考試誤操作推出系統后，在考試時間段內可重新進入系統考試。

4.完成考試后點擊提交答案按鈕，考試結束，不可再次進入系統考試。

5.答題完成后，點擊考試頁面左側“未答題”按鈕，確認無未答題后再提交答案。

6.未提交答案的試卷在考試時間結束后將強制提交答案。

一、單選(共 4 小題，總分: 40 分)

1.根據本講，以下屬于創新型國家基本特征的是（）。

A.科技進步貢獻率在30%以上 B.研發投入占GDP比例在1%以上 C.對外技術依存度在50%以下 D.創新綜合指數明顯高于其他國家

2.本講提到，各國實施了各自的創新戰略，以下屬于日本的創新的戰略的是（）。

A.《創造經濟行動計劃》 B.《工業4.0》

C.《科技創新綜合戰略》 D.《地平線2020》

3.根據本講，第四次國家技術預測結果表明，我國技

術水平相當于美國的（）。

A.9.5% B.86.4% C.68.4% D.48.6%

4.根據本講，創新型國家建設模式中，以色列屬于（）模式。

A.政府導向型 B.依托傳統面向未來 C.重點突破 D.需求導向型

二、多選(共 2 小題，總分: 20 分)

1.根據本講，我國創新指數排名從2005年到2013年逐步提到的主要因素包括（）。

A.創新資源豐富 B.知識創造 C.企業創新 D.創新環境優化

2.根據本講，以下關于我國技術總體水平的說法，正確的有（）。

A.世界經濟論壇《全球競爭力報告（2014 B.11大領域80個子領域的1300多項技術中，16%已達到國際領先水平

C.中國在141個經濟體中排名第29位，領先葡萄

牙、意大利兩個發達國

D.第四次國家技術預測：我國總體技術水平與國際領先水平的差距為9.5年

三、判斷(共 4 小題，總分: 40 分)

1.根據本講，營造有利于科技創新的環境主要包括培育創新萌芽、驅動創新體系建立和取得創新成果三方面內容。

正確 錯誤

2.本講提到，創新指數排名前10位的國家，他們的排名變化不大。

正確 錯誤

3.本講提到，我國創新型國家建設目標是2020年進入創新型國家前列。

正確 錯誤

4.本講提到，世界知識產權組織《全球創新指數（2014）》：中國創新指數位居世界第28位。

正確 錯誤

第四篇：十八屆五中全會精神解讀之五——構建創新型2016國家建設布局 深入實施十三五創新驅動戰略(上)

一、單選(共 4 小題，總分: 40 分)1.本講提到，各國實施了各自的創新戰略，以下屬于日本的創新的戰略的是（）。

A.《創造經濟行動計劃》 B.《工業4.0》

C.《科技創新綜合戰略》 D.《地平線2020》

2.根據本講，創新型國家建設模式中，以色列屬于（）模式。

A.政府導向型 B.依托傳統面向未來 C.重點突破 D.需求導向型

3.根據本講，第四次國家技術預測結果表明，我國技術水平相當于美國的（）。

A.9.5% B.86.4% C.68.4% D.48.6% 4.根據本講，以下屬于“歐洲創新記分牌”中創新產出指標的是（）。

A.知識產權 B.創新驅動力 C.知識創造力 D.企業創造力

二、多選(共 2 小題，總分: 20 分)1.根據本講，以下屬于“十二五”規劃提前完成的指標有（）。A.每萬人發明專利擁有量達4.9件 B.研究開發投入占GDP比例達到2.09% C.科技進步貢獻率達到53.1% D.技術市場成交合同額達8577億元

2.根據本講，以下關于我國技術總體水平的說法，正確的有（）。

A.世界經濟論壇《全球競爭力報告（2014 B.11大領域80個子領域的1300多項技術中，16%已達到國際領先水平C.中國在141個經濟體中排名第29位，領先葡萄牙、意大利兩個發達國 D.第四次國家技術預測：我國總體技術水平與國際領先水平的差距為9.5年

三、判斷(共 4 小題，總分: 40 分)1.根據本講，相對后進的趕超國家，建設創新型國家強調的是創新的理念、創新的文化和創意。

正確 錯誤

2.本講提到，我國創新型國家建設目標是2020年進入創新型國家前列。

正確 錯誤

3.根據本講，營造有利于科技創新的環境主要包括培育創新萌芽、驅動創新體系建立和取得創新成果三方面內容。

正確 錯誤

4.本講提到，世界知識產權組織《全球創新指數（2014）》：中國創新指數位居世界第28位。

正確 錯誤

第五篇：十八屆五中全會精神解讀之五——構建創新型國家建設布局 深入實施十三五創新驅動戰略(上)

構建創新型國家建設布局，深入實施“十三五”創新驅動戰略（上）

高志前 中國科學技術發展戰略研究院院務委員

今天我們一起討論構建創新型國家建設布局、深入實施十三五創新驅動戰略的有關問題。今天討論內容分四個方面：

第一，創新型國家的發展，包括中國和國外。

第二，中國創新發展的新階段。主要介紹中國創新型國家戰略的實施和創新驅動戰略的實施問題。

第三，介紹一下創新型國家的建設布局和一些有關的措施。

第四，重點討論一下有關知識產權發展的問題。

一、創新型國家的發展

（一）創新型國家的定義

創新型國家現在已經是一個主要國家大家都在組織實施的這樣一個發展戰略。對于什么叫創新型國家？當然學術界仍然在繼續討論，目前基本形成的共識是認為所謂創新型國家，就是主要依靠創新驅動發展的國家，或者說是把科技創新作為基本戰略，通過科技創新來形成強大競爭優勢的國家，這樣的國家叫創新型國家。由于創新型國家的建設主要要通過國家創新體系來組織實施，所以有的專家也認為具備良好國家創新體系的國家就是創新型國家。因為它具備了最重要的條件。對于創新型國家，不同的國家在組織實施的時候，在實施的方式、重點方面，也是有所側重、有所不同的，因為各個國家的國情不一樣。總體來說，有兩類國家，一類是屬于主要以比較發達的西方國家、市場經濟國家，比如美國、歐洲等等，這些國家比較側重于認為創新型國家是要通過創新驅動，使創新的理念、創意和文化能夠對一國的發展發生重大的影響。它強調的是創新的理念、創新的文化和創意。按我們的理解是比較傾向于通過基礎研究，通過創新文化來推動的創新的發展。還有一類國家是屬于相對后進一點，我們叫趕超國家，比如說韓國、中國、巴西、印度這樣一些國家，這些國家也是期望通過創新能夠實現趕超。但是對于這些國家來說，首要的任務是要解決發展任務，解決產業結構、產業升級的任務，解決技術的來源、技術的創新和技術創新能力的提升。因此，比較強調的是技術、知識、人才、制度等等創新要素對發展的作用。大家看一下，這兩個方面應該說還是有所區別的，前面的國家是講我已經有了比較好的基礎，我如何能夠更好地去激勵人們的創意，人們的創新精神。后一類國家是我現在如何能夠去聚集我的創新要素，發展我的創新要素，積累我的創新能力。所以，明顯地表現出兩類國家在創新型國家建設方面的不同發展階段。當然如果說，作為最終目標還是一致的，都是要通過創新驅動來實現可持續的發展。

（二）創新型國家的基本特征

對于創新型國家還可以從另外一個角度來給它定義，也就是通過描述創新型國家的基本特征，一般認為創新型國家有四個可以作為指標的衡量特征。

一個是創新綜合指數明顯高于其他國家。這個是有一系列評價指標，最后形成一個創新指數，可以在不同的國家之間進行橫向比較。如果說有一些國家的創新指數明顯高于其他國家，可以畫一道線，稱之為這些國家叫創新型國家。

第二，就是這些國家的科技進步的貢獻率在70%以上，也就是說，這些國家的經濟社會發展主要是依靠科技進步、依靠創新來驅動發展。

第三個指標是研究開發的投入，我們通常所說的R&D的投入占GDP的比例在2%以上。這個當時也是根據經驗和目前的現實來劃分的，大多數的OECD的國家基本都在2%以上。也就是說，有了這樣投入的強度，才有可能實現創新驅動，實現科技進步貢獻率能達到70%以上。

最后是對外技術依存度在30%以下。也就是說，如果說你能夠通過你的研發實現創新驅動，肯定你的發展是靠自身的自主創新來實現的。

（三）我國創新型國家建設目標

我們國家的創新型國家建設目標，在2020年要進入創新型國家的行列，下述的主要指標是基本參照，上述我們講的創新型國家的基本特征的目標。到2030年要建成更加完備的國家創新體系，進入創新型國家的前列。就是說到2020年和2030年明顯有一個發展水平的區別。2020年是進入創新型國家的行列，也可能是在創新型國家這樣一個群體當中，我們還是比較靠后的。到2030年，我們在創新型國家群體里面，我們要進入到比較先進的行列，占據這樣一個位置。

（四）創新型國家的評價

對于創新型國家的評價，也就是說我們前面講的創新型國家的創新指數如何來衡量，歐洲它們前些年組織研究了一套指標，叫作“歐洲創新記分牌”，用這樣一套指標來衡量歐洲國家，主要是歐盟國家。它的指標分成投入和產出兩大類。

創新投入指標包括三個方面，一個是創新的驅動力；第二個是知識創造力；第三是企業的創造力。創新的驅動力主要是指社會的文化教育水平，包括大學生、研究生、博士等等，這樣一些和社會整體的支撐科技發展的一個水平。第二是知識創造力，只是說基礎研究等等這樣一些方面的內容。企業的創造力就是說產出的科技成果實際用于產業化，能夠在經濟上有產出。所以說，在這樣一個指標方面，明顯地把社會、研發界和企業界分成三個層次來進行評價。

創新產出方面，分成創新績效和知識產權兩個方面。過去曾經我們把知識產權作為一種中間投入，它可以看作產出，但是并不是最終產出，當然有些知識產權也可以通過技術轉移，去在市場上獲得經濟效益。但是總體來說，知識產權最后還要在經濟上實現。所以歐盟把知識產權作為創新產出是比較重視研發的成果，最后要知識產權化。

中國參照歐盟的記分牌，也建立了我們國家的國家創新指數，這個創新指數是前幾年由科技部來組織有關單位來研發，向全國公布的。創新指數分成五個方面：一個是創新資源，包括創新的人員、科技人員的數量等等；第二是知識創造；第三是企業創新；第四是創新績效；最后是創新環境。大家可以看到，中間創新知識創造、企業創新和創新績效，和歐盟是基本對接的、一致的。創新資源和創新環境是考慮到我們中國的國情，我們需要對這些指標進行進一步的監測，所以特地把這兩個指標提出來。

這幾年，我們陸續對中國的創新指數進行了評價，同時，為了比較，也對全世界基本上屬于創新型國家的40個國家進行了評價，這些國家有些已經是創新型國家了，有的是把創新型國家建設作為發展目標的。總體評價的結果，我們發現這樣幾個特征，一個就是在40個國家里面，排名比較靠前的，前十位國家相對來說比較穩定，大家看看，基本上都是從2008年到2013年五年，這些國家雖然相互之間的排名有些變化，但是都在十名之內。包括美國、日本、瑞士、韓國、丹麥、瑞典、荷蘭、德國，還有芬蘭和以色列，芬蘭和以色列最近幾年進步比較快。在創新型國家建設方面取得的成就比較大，創新指數提高得比較快。還有一類國家是屬于相對比較靠后的，這些國家進步也是有快有慢，大家看，有的是排名比較靠前的，2008年到2013年，排名上升了好幾位，也有一些國家相對的落后。所以，這一類國家發生的變化比較大。

中國的情況總體來說，是2005年到2013年表上的數據可以看到，是穩步在提升的。2005年到2013年創新指數提高了291個點。而現在后面，我們可以看到，2009年之后，提升的幅度是逐步加快的。2006年、2007年、2008基本都在20個點左右。到2009年之后，一下子上升到56個點。2010年38個點，2011年47個點，2013年又猛增到67個點。當然了，這個創新的綜合指數是由多種因素造成的，特別在2008年，全球金融危機之后，我們國家加大了創新的投入，這是我們國家創新指數提升的一個重要原因。當然在2006年的時候，中國實施了自主創新戰略，中國的創新環境和全社會的創新努力使我們的創新指數能夠大幅度提升。

我們可以從創新指數的五項指標來看，究竟是哪些指標使我們的創新排名來進一步提升？這個表可以看到，從2005年到2013年，創新資源、知識創造、企業創新、創新績效和創新環境方面，創新指數排名的變化情況。在2005年的時候，我們創新資源、知識創造和創新環境相對來說，比較靠后，都在27名之后，只有企業創新和創新績效排在17位。到2013年，只有創新資源還比較靠后，雖然提升了兩個名次，但是仍然在29位上，其他的幾位都進入20位之前，特別是企業創新和創新績效還有創新環境，在11位和13位，應該說這個成績還是比較大的。所以我們的綜合指數從2005年的第25位提升到第19位。這個里面我們明顯可以看到，2009年之后，金融危機之后，一些指數的變化。這是國家創新指數一級指數橫向比較的變化，我們可以看到究竟是哪些因素實現了我們綜合指數的大幅度提升？累積起來看，2013年與2005年相比，企業創新和創新績效指數增長是最快的。企業創新增長了一共是596個點，創新績效是增長了369個點。相比較而言，創新資源和知識創造都是在200多個點，創新環境因為是以2005年為基數來進行測算，所以到2013年只增長了12個點。從這里面我們也可以看出，中國創新指數里邊企業創新和創新績效相比較而言，貢獻是比較大的。

我們再拿一個其中創新績效這樣一個指標打開來看，也就是二級指標，創新績效指標一共由五個方面的內容，一個是勞動生產率，第二個是單位能耗的經濟產出，第三是有效專利的數量，第四是高技術產業出口占制造業出口的比重，最后是知識密集產業增加值占世界的比重。大家可以看到，這五項指標里面，差異非常大，前兩項指標勞動生產率和單位能耗的經濟產出，我們非常靠后，幾乎是墊底，40個國家里面。但是我們專利和出口以及知識密集產業的增加值的比重都很靠前，特別是高技術產業出口占制造業出口的比重全世界創新國家里面，我們排在第二位。知識密集產業增加值占的比重我們也上升到第二位。所以，雖然這些指標除了勞動生產率沒有提升之外，其他都提升了兩到四個點。但是，我們可以看到這個創新績效指數里邊，仍然是不平衡的，實際上在其他的幾個評價指標里面，中國的創新指數仍然具有這樣的特點，也就是內部差異比較大。這和我們國家整體的發展的現狀是吻合的。中國無論在產業方面還是在區域方面，內部的差異都是在全世界來說都是最大的，很少有國家像中國內部的產業差距和區域差距這么大。所以，國外的很多經濟學家在用西方的經濟學眼光來衡量中國的經濟發展的時候，常常判斷失誤。

當然其中還有一個問題，就是中國的人口問題，中國經濟總量很大，但是用人口來平均的話，整個在全世界的排名一下就會掉到100名之后，所以，中國究竟是發展中國家還是已經進入發達國家在西方都是爭執不休的事情。當然，后來當他用于在政治上達到政治目的的時候，他會說，你是發展中國家，讓你承擔更大的責任，當他從另外一個角度希望你能夠為世界作貢獻，希望你能夠承擔更大的義務的時候，他也會說你已經是發達國家，不是發展中國家。所以在這方面，我們應該客觀地冷靜地看待中國的這樣一種發展現狀。

（五）創新型國家建設模式

對于創新型國家我們前面看了，不同的國家雖然都有進步，但是我們更加關注的是這些創新型國家在建設方面采取了什么方式？是如何建設自己的創新型國家？也就是說，可以把創新型國家的建設分成不同的模式。美國，大家是公認的，美國旨在經濟、科技、文化等等各方面，都是要全面領先的。所以它在創新型國家的建設方面也是秉承全面領先這樣一種模式，當然美國有它的資源、有它的全球金融和政治、文化以及其他方面的優勢來支撐，其他國家就很難做到這一點。像德國是采用政府導向型的創新型模式，這和德國這個國家這些年采取的經濟發展模式是相一致的。英國是采用依托傳統、面向未來的方式，因為英國是一個老牌的制造業國家，老牌的工業國家，相比起后起的德國來說，英國的傳統產業恐怕改造的任務更重一些。所以，它建設創新型國家要依托它的傳統產業的優勢。同時，要很好地去改造它的傳統產業。芬蘭是一個小國，所以它采取的方式是重點突破，大家知道芬蘭的信息產業比較發達，所以它以點帶面能夠通過這一點，來帶動整個創新型國家的建設。以色列是采用需求導向型的模式，而日本是通過模仿跟蹤來實現創新立國。

各個國家有自己的國情，所以在自己的國家的創新型國家建設方面，研究、尋找和采用了不同的模式，這也很正常，所以對于創新型國家建設來說，恐怕最重要的一個任務是要通過實踐找到最適合自己國家的這樣一種建設模式。我們從前面創新指數的評價方面，也可以看出，不同國家在建設模式上的差異，比如說，像芬蘭、丹麥、澳大利亞、冰島這幾個國家，創新資源的指數排名是比較靠前的，也就是這些國家在創新資源的建設方面具有一定的優勢。無論是先天的優勢還是通過它的制度安排，通過它的政策和戰略的調整；在知識創造方面，韓國、英國、比利時和愛爾蘭指數是比較靠前的；而美國、德國和以色列是在企業創新方面比較靠前，具有優勢；創新績效方面，是瑞士、日本、法國、挪威、奧地利和中國；創新環境是瑞典、新加坡和荷蘭。當然，這些靠前的指數是相對的，總體來說，可以通過這樣一個分類看出不同國家在創新模式上的差異，和它自身所具有的創新優勢。當然這些創新優勢又是可變的，也就是說，這個優勢也是相對的。

很少有國家能夠在所有的五個方面都具有優勢，其實像美國盡管它采用全面領先這樣一種模式，它也很難做到在五個方面都達到世界第一。所以，在創新模式的選擇方面，創新型國家建設模式的選擇方面，如何能夠綜合平衡，通過重點選擇，來能夠比較迅速地、有效地實現創新型國家的建設目標，這是非常重要的一個研究任務。

（六）各國創新戰略的實施

金融危機之后，各個國家開始調整自己的發展戰略，雖然發達國家上個世紀就已經開始實施創新戰略，逐步把發展的基礎和動力轉移到技術創新上來。但是實際上，特別像美國比較明顯，金融資本依靠它的金融實力，獲取了大量的利益，所以在創新動力方面，還是有差異的。通過這次金融危機美國也意識到，完全放棄制造業是不行的，所以它也采取了一種新的《創新戰略》，提出回歸制造業，當然它回歸制造業并不是完全過去傳統的制造業，而是要通過它的新技術，特別是信息技術能夠實現像德國在《工業4.0》提出的那樣，建立一套新的工業體系，新的制造業體系。包括后面我們講的，歐盟提出的《地平線2020》，日本《科技創新綜合戰略》和韓國的《創造經濟行動計劃》。其內容大同小異，基本上都是要實現創新型國家，實現制造業的轉型，把經濟的發展建立在現代的技術基礎上。

我們這里把日本的《科技創新綜合戰略》作為一個例子，看看它的內容具有什么特征，日本在《科技創新綜合戰略》里面，提出了實施科技創新政策的六大原則，有些內容我們可以看到中國已經借鑒了，也實施了。第一就是戰略部署必須明確時間和目標。它的這些戰略每一條任務后面都明確了目標是什么？時間是什么？由哪個部門組織實施？第二，是著眼科技創新全局，實施全面性的政策。這個實際上講的是，創新并不是某個部門的事情，它需要建立一個創新鏈，需要相關的部門協同起來支持創新。所以在制定政策的時候，也要求是全面性的政策。第三是制定政策應該覆蓋從上游到下游所有的研發階段，保證政策的連貫性。這個實際上是提出了創新鏈，政策要按照創新鏈從上游到下游，有這樣一個整體的考慮，并且要保證政策的連貫性，這一點非常重要，使企業能有預期，使政策能夠不斷地深入實施。第四是必須明確角色分工，促成產學官合作。這個中國的產學研實際上是從日本的產學官轉入過來的，它的產就是企業，各個行業，學包括了大學和研發機構，官是指政府。第五是組合運用各種政策手段，前面我們講了，政策要覆蓋全部創新的創新鏈，同時要有連貫性，這里第五條講的是政策的手段互相使用的時候要相互配合，也就是說要有協同動作。第六是進行政策評估和改進。這點實際上是我們應該好好努力和學習的，中國的很多政策制定出來之后，往往沒有能夠很好地進行評估，進行改進，所以，有些政策制定出來之后，實施效果并不好，并不是政策本身有問題，實際上是政策的可行性問題，政策實施當中的調整問題，如果能夠進行恰當的政策評估，就有可能個去實現政策在實施當中的不斷深化，不斷地調整，使政策具有更好的可行性。

上面是六個原則，這六個原則實際上都是總結了以前政府在組織和推動創新當中所積累的經驗和教訓。日本在《科技創新綜合戰略》里面特別有一條，講了要營造有利于科技創新的環境，這里我把這個創新環境所強調的內容把它列出來，大家看一下。

第一個是要培育創新萌芽。這和我們現代所講的鼓勵創新、鼓勵眾創是相似的。也就是說，要營造各種人才可以在企業、大學和研發機構發揮引領作用的環境，這里強調是各種人才，而不僅僅是領軍人才，也不僅僅是一些尖端人才。而是哪怕是比較基層的人才，只要他有可能有創新，這個環境就應該支持他去進行這樣的創新。第二個是將大學和研發機構打造成國際創新樞紐，這個目標是很高的，也就是說要把日本的大學和研發機構，要建立成所謂國際樞紐，其含義是什么？是能夠開放，不僅開放而且能夠成為國際的創新的中心，創新信息的匯集的中心和創新的成果的轉移、轉化中心。所以他這個創新樞紐的含義是很多的，總之都是通過這樣一個樞紐，能夠集聚人才、集聚研發的成果，推動創新萌芽的產生。還有一條是重新建立競爭性資金制度，日本的競爭性資金制度早就有了，過去跟中國有類似的地方，也都是支持大的項目，支持大的機構，支持大的企業，對于一些小企業，特別是是一些研究人員個人，通常是不太支持的。這次，為了能夠培育創新萌芽，要重新建立這樣一種競爭性資金制度，至少像這些小企業、小的研發機構和研發者個人能夠開放。

第二條是創新體系的建立，這個創新體系是要加強產學官的合作和跨部門的合作，日本產學官的合作是由來已久的，但是跨部門的合作應該說存在著和我們國家類似的問題，部門之間相對來說比較封閉，各自有各自的一套體系，要建立驅動創新的體系，前面我們講了，不僅要實現政策上的組合、合作，而且要在驅動創新體系建設方面，也要實現部門之間的合作；另外就是人才的流動和研究支援體系的完善。

第三是取得創新成果。第一是激發企業拓展新事業的活力，通過它的政策使企業能夠敢于冒風險，敢于去開拓新的事業，我們所說的顛覆性的技術，新的創新領域，新的戰略新興產業要敢于去開拓。過去很多企業是相對比較保守，不愿意去冒這個風險；第二是推進規章制度的改革；第三是強化國際標準化和知識產權戰略。后面這兩條，都是為創新成果的獲取和產業化來提供支撐的。

這就是日本在《科技創新綜合戰略》里面所提出的，如何來營造有利于創新的環境？前面我們講了，各個國家都在新的歷史時期，面臨新一輪的科技發展、工業革命和全球經濟貿易的發展形勢，所采取的建立創新型國家這樣一些政策。

二、中國創新發展的新階段

（一）“十二五”規劃科技發展指標完成情況

中國創新發展現在到了一種什么樣的狀況？進展到一種什么樣的水平？我們可以從“十二五”規劃科技發展指標的實現情況來看一下，“十二五”科技發展規劃總共提了十項指標，定量基本上。到2014年，做了一個測算，其中有六項指標已經基本完成了，這六項是：每萬名就業人員的研發人力投入，要提高到49人年，目標是43人年，這已經是超額完成了。第二個指標是國際科學論文被引用的次數，世界排名上升到第四位，目標是達到世界的前五位，也提前完成了。第三個指標是每百名的研發人員發明專利申請達到了20.8件，目標是12件，這個也是大大超額完成。第四是每萬人的發明專利擁有量達到4.9件，目標是3.3件。第五個指標是技術市場成交合同額達到8577億元，也超過了目標8000億元，這樣一個目標。第六項是具備科學素質的公民比例已經達到6.2%，這個是今年的統計數據，也超過了5%這樣一個目標。這六項是到目前為止已經可以說是提前完成了。還有兩個指標是接近于完成，稍微差一點，一個是研究開發投入占GDP的比例，這個到去年是達到了2.09%，目標是要達到2.2%，所以說還要差0.1個百分點。還有一個指標是高技術產業增加值占制造業增加值的比重，去年達到了16.7%，目標是達到18%，還差1.3%。應該說這個是比較接近的，努力一下應該說基本上還是可以完成的。

還有兩項指標雖說這幾年有所提高，但是還有一定的差距，一個是國家創新指數的世界排名，剛才講到了，我們到2014年已經從第21位提升到第19位，我們的規劃目標是要達到第18位，還差一位。大家要注意，雖然這一位要實現也很不容易，因為這個指標實際上是一個相對指標，盡管自己的創新能力在提升，但是其他國家也在提升。如果你提升的速度不如其他國家快的話，你的相對排名仍然可能是下降的。還有一個指標是科技進步貢獻率達到了53.1%，這個比“十二五”初期的2010年已經提升了2.2個百分點，比起55%的目標，也還差1.9個百分點。科技進步貢獻率因為是和經濟產出、經濟的投入比值，所以它不完全取決于科技本身，這個也取決于整個國際形勢等等。所以這個指標實現起來雖然只有還有1.9個百分點的差距，但是實現起來也是有一定難度的。總體來看，我們“十二五”的科技發展指標應該說完成得還是很不錯的，這個也得到了國際社會的公認。

（二）我國技術總體水平

世界知識產權組織有一個《全球創新指數》，也是每年評，2014的對全球創新指數的評價，中國的創新指數是位居第29位；世界經濟論壇也有一個《全球競爭力報告》，這個報告里面對主要國家的競爭力也有一個排名，2014到2015，世界經濟論壇的評價結果是中國競爭力分值是世界排名第28位。這個跟世界知識產權組織的排名是比較接近的。另外還有一個比較著名的叫瑞士洛桑國際管理學院的《世界競爭力報告》。這個報告把中國競爭力在世界上的排名排在第23位，比世界經濟論壇要高一些。大家注意了，這三個國際組織應該說他們所發布的指數和報告在全球是有影響力的，但是他們之間評價的對象和使用的評價指標是有差距，不太一樣的，所以不能簡單地直接地比較，只能說大概看一下，互相參照一下。所以這樣看來，應該說國際組織對中國整個創新能力的提升，競爭力的提升，還是有目共睹的。2013年國家科技部為了為“十三五”的規劃提供相關的資料，奠定一定的基礎，組織有關行業部門、企業、大學和科研院所的專家，進行了第四次國家技術預測，這個預測工作是每幾年做一次，這次規模最大，組織了有16000多名專家參加。這次預測結果應該說還是令人振奮的，中國表明了中國的技術水平整體上是有了較大的提升，基本的判斷是我們的技術水平相當于美國的68.4%，總體技術水平與國際領先水平的差距是9.5年，當然這個各行各業、不同領域差距是不一樣的。有些差距是比較大，有些就比較接近，甚至有些領域我們已經走在世界的領先的位置上。

通過對11 大的領域，80個子領域，一共1300多項技術的評價，結果是90%的技術與國際領先水平的差距是在縮小的。也就是說將近10%與國際水平差距是在擴大的，這1300多項根據與國際上的先進水平的比較可以分成三類，第一類是已經達到國際領先水平了，我們就是第一了，這樣的技術是占16%，所謂領跑。還有30%的技術是已經達到國際先進水平了，和其他主要國家在競爭發展方面平起平坐。還有一部分54%這樣的一個比例的技術是與國際先進水平還有一定的差距，仍然處于跟蹤的階段。所以，經過二三十年的改革開放，引進技術、消化、吸收和再創新，這樣一個過程，我們現在可以說，中國的創新發展已經進入了領跑、并跑、跟跑，“三跑并重”的這樣一個階段。也就是我們并不完全是跟蹤了，通過跟蹤，我們自己能力有所提升，現在有些方面我們已經和主要發達國家有一拼，有些甚至走在前面。這樣一個狀況實際上對我們國家創新型國家的建設，我們的開放和國際合作，以及我們創新驅動戰略的組織實施都是一個重要的背景。

總體來看，中國在全世界140多個經濟體當中，排名是29位。而且是領先葡萄牙、意大利這兩個所謂的二流的發達國家。中國在全球十大經濟體排名當中是居第六位的，在發展中國家是位居第一的。其他幾個主要發展中國家像俄羅斯是排在48位，巴西排在70位，印度更排在81位。國外有些咨詢公司也對中國進行了評價，像路易湯森公司發布了一個《2015年全球創新報告》，它在報告當中就認為中國已經初步具備了全球創新領導者的潛力。當然它是很有保留的，一個是初步，一個是具有這種潛力，但是這已經很不容易了，說明中國經過這么多年努力，讓國際社會看到了中國這樣一種進步和潛力。麥肯錫公司在報告當中也認為，中國在客戶中心型的創新方面積累了成功的案例，在效率驅動型創新方面，鞏固了全球制造業的中心地位，在工程技術創新能力方面，發展是不平衡的，而在科學研究型創新方面，尚未領先全球競爭市場，這是麥肯錫對創新類型的一種劃分，它根據這樣一種創新類型的劃分對中國的發展情況進行了評價。

（三）我國面臨“中等收入陷阱”

雖然這些年我們創新發展有了很大的進步，但是中國現在發展到目前這個階段，應該說也面臨著更嚴峻的考驗，簡單來說，中國現在正在面臨“中等收入陷阱”，對這樣一個說法，當然學術界也仍然有不同看法，甚至有人否認中國已經進入“中等收入陷阱”，認為這是個偽命題，作為這樣一個概念，我們暫且姑且不論，下面這樣一些問題，我們來看看是否成立？第一個就是關于工資，大家知道這些年我們整個工資是在不斷上漲，工資上漲才有可能讓老百姓去消費，才有可能去拉動內需，當然，有了工資有了收入，并不一定老百姓都直接拿去消費。但是確實，是給擴大內需提供了一個基礎，這些年由于工資的上漲，我們的制造業面臨著一個成本上升的危機，因為對中國人來說，工資是一個很重要的成本。由于工資的上升，有些企業可能就維持不下去了。

再有一個就叫作消費陷阱，消費陷阱所謂就是說中國現在發展到這樣一個階段，無論政府和老百姓都希望生活水平能逐步提高，能夠有更高水平的消費。所以中國現在處于這樣一個中產階級人數越來越多，消費水平越來越高，進入這樣一個階段。這個階段消費多了，一方面，可以去拉動產業的發展，但是另一方面，也意味著我們國家對于產出的成果要求質量更高，要求更好，更便宜。反過來，也就是說，這樣一個消費水平，也對中國的技術提出了更高的要求。

而恰好在這一點上，我們的技術也陷入一個陷阱，所以這個陷阱就是過去我們的技術，第一水平不需要太高，能做出來就行，能用就行。第二，不需要自己去研發，這個從外面比較容易得到，包括外國公司在中國建立它的企業，甚至建立它的研發機構。但是下一步，中國的發展要自主創新，發展到這樣一個階段，國外也不輕易去把它先進技術給我們。實際上中國面臨的這樣一種狀況和日本在上世紀80年代之后所面臨的情況是相似的，日本的產業咄咄逼人，把美國的鋼鐵、造船、電子和家電等等這樣一些行業陸續擠垮，美國就認為日本已經對美國造成了威脅。所以，過去授權給日本的專利不再授權了，向日本開放的一些技術不再開放了，那日本只好去依靠自己的研發來支撐產業的升級，支撐不斷提升的內需的需求。所以這也是日本這些年來，從貿易立國到科技立國到知識產權立國等等，這樣一個變化過程。

還有一些也是給中國的企業提出了嚴峻的挑戰，比如說，污染治理的問題，比如說能源價格的提升，舊的能源不可持續，包括造成污染，新的能源目前來說，價格相對還比較高，還不可能完全替代傳統的化石能源。這兩個也都會給企業增加了相當的負擔。最后所謂人口，也就是勞動力，中國的勞動力的狀況是什么呢？一方面，合格的勞動力相對短缺，因為企業對技術工人的要求越來越到，而由于工資和培訓制度等等各方面原因，很多年輕人不愿意去學技術，不愿意持續地去通過經驗積累自己的技術水平，提高自己的技術水平。另一方面，從人口結構來看，我們長期實施一胎政策，計劃生育，現在造成的問題是中國新增的勞動力逐步下降。這就會對產業的發展，經濟的發展帶來不利的影響。另一方面，在人口結構上，中國迅速老齡化，可以說，中國的老齡化的速度和老齡化的比例都將是全世界最高的。這也給下一代造成了生活的壓力，也會把這種壓力傳導給企業。所以我們看看，這些方面的問題，多多少少確實是存在的，而這種存在又給中國企業的發展造成了很大的壓力。有的企業就破產了，有的不守信用的走人了，也有的到海外去了，比如說泰國、越南、印度，工資比中國還要低，當然又可以去繞過技術壁壘。

所以，中國現在一方面技術水平在提升，創新能力在提升；另一方面，需要科技創新解決的問題，也越來越多，這就是中國目前發展的這樣一個狀況。而這種狀況我們之所以說到了一個新的階段，正好是中國現在創新能力已經具有一定的自主創新能力，研發的投入和全社會的意識包括我們的自主創新戰略，都已經確立起來。經過2008年的經濟危機，中國已經逐步走出了過去的發展模式，進入了所謂新常態的這樣一種發展階段，我們所面臨的問題基本上是清楚的。所以現在就迫切需要能夠大幅度地進一步提升我們的創新能力，把我們不斷地去跟蹤國外，拿來國外的技術這樣一種模式，轉向更多的到靠自主研發。