第一篇：風險評估實施操作規程

風險評估實施操作規程

第一章 評估計劃及評估方案制定階段

第一條 為保證風險評估的實施質量，降低給評估對象帶來的安全風險，安全管理員與評估對象相關的系統管理員、應用管理員等共同制定每個評估項目的詳細計劃和評估方案。

第二條 評估計劃至少明確：目的，評估對象，評估內容，工作整體進度安排，資金安排，評估項目組人員安排和相關部門職責分工等。

第三條 評估方案至少包括：目的，評估對象，評估所依據的標準，具體評估要點及對應評估方法描述，采用的技術手段，各評估要點實施人員，被評估對象責任人配合要求，工作進度，對評估對象的影響分析及風險規避措施，保密要求等。

第二章 評估計劃及評估方案審批階段

第一條 為確保評估計劃的可行性、評估方案的科學性和安全性，在實施之前，均應報網絡與信息安全領導小組辦公室審核，審核通過方可開展評估工作。

第二條 網絡與信息安全領導小組辦公室組織信息系統有關應用部門和單位對評估計劃和評估方案進行審核。

第三條 針對三級及三級以上的對象進行風險評估，需報網絡與信息安全領導小組批準。

第三章 風險評估實施階段

第一條 在評估計劃和評估方案通過審批后，由安全管理員組織評估方與相關系統管理員、應用管理員配合實施安全風險評估方案。

第二條 評估過程應有完備的文檔記錄，至少包括實施經過、原始數據、評估結果等等。

第四章 風險評估報告內容

第一條 風險評估的目的、被評估對象和評估范圍、評估內容。

第二條 風險評估的組織形式、標準依據、實施方案、時間安排。

第三條 風險評估對象的管理現狀、已有安全措施。第四條 被評估對象資產價值、面臨的威脅、存在的脆弱點、風險描述及分布。

第五條 安全風險處置及改進建議。

第五章 風險評估報告驗收階段

第一條 組織評估報告評審會，由單位相關部門、各系統管理員、應用管理員等對評估結論的準確性、評估目標的達成情況以及改進建議的合理性進行審核。

第二條 向單位主管領導匯報網絡安全實際情況及改進建議，并根據審核意見啟動風險處置階段的工作。第三條 經單位管理層以及被評估方確認后，風險評估過程文檔、評估報告作為風險評估資料進行保存、備案。同時，將評估報告報網絡與信息安全領導小組備案。

第六章 風險處置階段

第一條 由安全管理員針對評估所發現的安全風險及改進意見，按照高風險優先處置的原則，結合已有安全措施與相關系統管理員、應用管理員共同制定風險處置計劃、改進方案并推動實施。

第二條 根據安全性和經濟性平衡原則，并考慮現有技術、人員等條件限制，安全管理員、系統管理員、應用管理員共同確定可以改進的風險要點。

第三條 風險處置計劃和改進方案核準下達后，由相關系統管理員和應用管理員負責按規定時限予以實施，并將實施結果報網絡與信息安全領導小組備案。

第二篇：評估操作規程[范文]

附件3 浙江省普通高等學校本科教學工作

審核評估操作規程（試行）

為規范我省普通高等學校本科教學工作審核評估工作，根據《教育部關于開展普通高等學校本科教學工作審核評估的通知》（教高〔2013〕10號）及《浙江省普通高等學校本科教學工作審核評估方案（試行）》（以下簡稱《評估方案》），現制定《浙江省普通高等學校本科教學工作審核評估操作規程（試行）》。

一、學校工作任務

學校主要工作為自評自建、配合專家現場考察和評估后整改提高。

（一）自評自建工作。

學校自評自建工作是審核評估工作的基礎和重要組成部分。學校要組建審核評估工作組織、制定評建計劃、梳理評估材料、填報教學基本狀態數據、撰寫自評報告等。

1.組建工作機構。學校一般應成立審核評估領導小組，負責統籌整個評建工作；成立審核評估工作辦公室，負責整個評建工作的具體實施。

2.制定評建計劃。學校按照審核評估要求，結合學校實際，對照檢查，制訂學校評建工作計劃。

3.梳理評估材料。一是教學檔案。教學檔案是學校在教學管理、教學實踐活動中形成的基本材料，按學校日常管理規定存放。二是支撐材料。支撐材料是佐證《自評報告》客觀性的材料，以學校教學檔案為基礎，以說明《自評報告》相關內容為目的。三是案頭材料。案頭材料是為了方便專家現場考察所提供的引導性材料。

4.填報教學基本狀態數據。學校要按時做好狀態數據采集工作，保證數據的原始性、真實性，不弄虛作假。學校上傳教學基本狀態數據后，由系統自動生成《教學基本狀態數據分析報告》。

5.撰寫《自評報告》。《自評報告》是學校在自我評估的基礎上，形成的寫實性報告。《自評報告》字數控制在4萬字左右，其中存在問題、原因分析、改進對策部分的字數不少于三分之一。學校要在專家組現場考察1個月前，將已公示過的《自評報告》《本科教學質量報告》紙質版和電子版寄達評估機構，同時在學校網站上發布。

（二）專家組現場考察工作。

學校要正確對待審核評估，嚴格評估紀律，營造良好的評估氛圍。著重在以下幾方面做好配合專家組工作。

1.專家組現場考察期間，學校應為專家開展工作提供便利條件。同時，保持正常教學秩序，不額外增加師生負擔，確保學校日常工作和評估考察工作統籌協調、相互促進、有序開展。在與專家交流過程中要實事求是，不夸大成績、不回避問題，與專家坦誠相待。配合做好專家進校前、進校中、離校后有關工作的協調，及時落實專家組的考察安排。

2.學校應提供案頭材料、支撐材料、《自評報告》《狀態數據分析報告》等文件的紙質文稿和電子文檔，方便專家查閱。

3.組織好學校與專家組簡短的見面會和專家初步意見反饋會。

（三）整改工作。學校根據專家組提出的意見和建議改進教學工作，在專家組現場考察結束后兩個月內，將改進方案報送省教育廳。在現場考察結束后一年內，應形成《改進工作進展報告》，并報送省教育廳。改進報告及改進效果將作為下一輪評估的重要依據。

二、專家組工作任務

（一）專家組的組建。

1.根據學校類型、辦學定位、辦學規模、專業設臵、主干院系、辦學特色等情況組建審核評估專家組。專家組成員可由9—13人組成，設組長1人、副組長1人，專家組實行組長負責制，全面負責專家組現場考察評估期間的各項工作。專家組成員認真并獨立地完成各項考察評估任務。另設項目管理員1人（可承擔一個或者多個項目），專家組聯絡員1人。項目管理員、評估專家組聯絡員需接受專門培訓，項目管理員須一評一任命。

（二）專家組任務及工作流程。

專家組的主要任務是按照教育部和省教育廳審核評估方案（試行），通過審讀學校自評報告（如果在研讀時發現參評學校自評報告問題部分未占到三分之一或問題分析不透徹，無法從自評報告中得出初步的判斷時，需及時向組長和項目管理員反映，由組長提出具體修改意見，請學校重新修改后再提供審讀）、教學基本狀態數據分析報告、本科教學質量報告和實地走訪、聽課觀課、深度訪談、查閱教學資料等考察方式，考察學校的本科教學工作，幫助學校查找存在問題，提出進一步改進教學工作、規范教學管理、提高教育教學質量的意見和建議，并提交對學校的考察評估意見。

1.專家組進校考察前的準備內容及要求：（1）專家組在學習和掌握審核評估方案及相關文件精神各項要求基礎上，通過閱讀材料，完成《專家進校前審讀材料意見表》，并提交給項目管理員。

（2）專家個人審讀意見表由項目管理員在專家進校前提交專家組組長。組長依據各位專家的審讀意見起草專家組的工作方案。

（3）組長于進校前形成專家組的考察計劃初表，并交項目管理員。項目管理員將初步考察計劃表轉發各位專家和學校。

（4）做好進校準備。保持與項目管理員的聯系，依據組長確定的工作方案，確定行程和方式，保證按規定時間進駐學校，確保整個專家組的工作進程。

2.專家組進校考察的內容及要求：

專家組要對學校的教學工作進行全面的實地考察，并重點考察學校辦學定位和人才培養目標與國家、省和區域經濟社會發展需求的適應度，教師和教學資源條件的保障度，教學和質量保障體系運行的有效度，學生和社會用人單位的滿意度。主要方式有：一是深度訪談，在閱讀材料、認真分析發現的問題后，選擇有針對性的個體進行深度訪談；二是聽課觀課，不僅聽理論教學課，還包括實驗課、實訓課及實習課；三是考察，考察學校教學設施如實驗室、校內實習、實訓基地、創業基地的設臵與該校人才培養方案及課程體系的結合情況，了解用人單位的反饋情況，注重考查實踐教學的效果；四是查閱，調閱學生試卷、畢業論文（設計）和學校提供的評估支撐材料；五是診斷，歸納學校的成績、優勢，提出學校的問題和不足；六是交流，與學校領導、教師、學生、教學管理人員進行交流。在離校前，專家組召開評估初步意見反饋會，將專家個人及專家組整體考察初步意見反饋給學校，對學校的教學工作提出意見及改進建議。專家組組長及每位專家發表評價意見，重點就學校本科教學中的主要問題及改進建議進行交流討論。

3.專家組現場考察流程：

（1）專家組預備會。專家組全體成員應在正式考察前一天，按規定時間抵達學校的專家住宿地，并于當天召開專家組預備會議。會議內容:①專家組組長介紹基本情況，提出工作要求；②專家交流對學校自評報告和教學基本狀態數據分析報告的審讀意見及對學校教學情況的基本分析；③討論專家組工作方案，根據學校的特點和專家情況明確專家組的工作安排；④確定專家各自的工作計劃，每一位專家獨立開展工作、全面考察，對所有審核要素進行獨立判斷。預備會議后，由聯絡員統計、匯總并告知學校各位專家第一天需考察的工作內容。

現場考察過程中，專家組組長可根據實際情況進行必要的調整和協調。對于校區特別多、規模特別大的本科院校，考慮到專家在短時間內的工作量較大，專家組成員可按照全面考察、獨立判斷、適當側重的方式開展工作。適當側重是強調在全面掌握參評學校情況的基礎上，可以有所側重地考察。專家分組和考察方式由專家組組長統籌安排。為此，①專家進校前的準備工作必須充分，全面了解參評學校的整體情況，提出存疑內容和需現場重點考察方面；②專家組組長須進行全面考察，不能有側重地加入其中一組，全面掌握參評學校情況，才能保證考察結束后的專家組審核評估報告質量。

（2）評估見面會。評估見面會是專家組與學校共同召開的會議。審核評估中一律不舉行開幕式、校長報告、文藝匯演等大型會議和演出。評估見面會是評估考察的說明會，是對本次考察工作的簡短說明。

評估見面會由專家組組長主持。參加對象為專家組全體成員、學校領導和評估相關人員，人數不超過50人。①組長對審核評估進校考察工作進行必要說明，時長10分鐘左右。②學校可以對自評報告之外的內容作特別補充說明，時長不超過15分鐘。③專家針對較集中的存疑問題向學校提問，學校對此做出應答，時長10分鐘左右。評估見面會不安排學校領導致歡迎辭，不邀請學校主管部門的領導及評估機構負責人出席。

（3）集體考察。集體考察為評估考察中的非必備環節，可由專家組組長決定是否需要進行該項活動。如果進行集體考察，時間須控制在90分鐘內。

（4）個人考察。專家按照計劃走訪、聽課、調閱相關材料和深度訪談，提倡深度訪談式的工作方式。為獲取可靠的考察信息，專家須綜合運用好深度訪談、聽課等方法，并考察實驗室、校內外實習、實訓基地，同時查閱材料等。還須考察學校的基礎設施，如體育場地、圖書館、食堂、宿舍等為學生提供全面發展所賴以支撐的基本條件是否達標，了解參評學校人才培養對社會的影響和社會用人單位對畢業生的評價等。在該環節中，要求每位專家聽課觀課不少于3門，調閱2―3個專業的畢業設計（論文），3門左右課程的試卷和試卷分析報告。專家個人考察的結果須及時記錄在各項考察記錄表中，并交與聯絡員保管。完成當天考查計劃后，晚上需制定并提交第二天的考察內容和考察要求。（5）每日碰頭會議。專家組每日碰頭會議是充分交流意見、獲取全面信息、深入分析情況的有效途徑。會上，每位專家交流當天的考察感受，通報考察情況，討論評估問題，證實自己判斷的過程。專家組長可根據當天的考察情況，協調專家第二天考察需關注的專業、院系、部門以及審核要點的覆蓋面，避免信息的缺失。專家組每日碰頭會議一般安排在晚上，每次時間60分鐘左右。

（6）初步意見反饋會。安排在現場考察的最后一天下午，專家組全體成員、學校領導、部分院系與職能部門主要負責人、教師與學生代表和評估相關人員參加。會議由專家組組長主持，時間一般不超過3小時。會上專家組成員分別發表個人反饋意見，專家組組長可就考察的情況對學校進行較為全面的評價和反饋，其他專家僅針對考察中發現的學校存在的問題，發表個人建議；專家組組長反饋時間在40分鐘左右，其他專家成員每人反饋時間在10分鐘左右。反饋會可邀請學校主管部門的領導及評估機構負責人參加。

4.專家組離校后的工作內容及要求：

（1）在專家離校5個工作日內，根據全面了解到的學校本科教學工作情況，在科學整理、客觀判斷分析的基礎上，形成書面的《普通高校教學工作審核評估專家個人審核評估報告》，提交給專家組長。報告字數不少于2500字，主要為根據審核評估要求，學校教學工作值得肯定、需要加強和必須整改的方面（篇幅不少于總篇幅的二分之一）、提出的建議和改進措施等內容。

（2）在專家離校15個工作日內，專家組組長依據每位專家的審核評估報告，形成《普通高校教學工作審核評估專家組審核評估報告（初稿）》，供組內專家討論修改。總篇幅要求在5000字左右，其中需要加強和必須整改的方面（包括建議和改進措施）篇幅不少于總篇幅的二分之一。

（3）各位專家在收到《專家組審核評估報告（初稿）》5個工作日內提出修改意見或建議，反饋給專家組組長。

（4）專家組組長在5個工作日內統籌考慮組內各專家的修改意見，完成《普通高校教學工作審核評估專家組審核評估報告（修改稿）》并通過項目管理員提交至評估機構審核。

（5）專家組組長根據評估機構的意見，最終形成《普通高校教學工作審核評估專家組審核評估報告》，并通過項目管理員發至省教育廳。省教育廳審定后報教育部。教育部審核后，由省教育廳以正式文件形式向學校寄送，作為學校后續改進的主要依據。

三、項目管理員工作內容

評估機構為每個項目配備1名項目管理員。每個項目的管理時間為確定學校評估時間開始至《專家組審核評估報告》提交完成止。項目管理員具體承擔所負責評估項目的服務、管理和監督，加強與學校、專家之間的聯系，保證評估工作的客觀、公正、規范、有序。項目管理員不參與專家評估考察工作，不干涉學校及專家組的正常評估工作。

項目管理員的工作內容主要包括：

1.及時了解學校評建工作和專家組工作狀態，及時發現、處理問題。

2.對于重大問題及時上報。對違反有關紀律的人員、單位、事件提出初步處理意見并報評估機構。評估機構研究后報省教育廳審定。

3.擬訂、協調專家組進校前的工作安排，參與初審學校的審核評估自評報告、專家審讀材料意見表、專家個人和專家組審核評估報告相關工作。

4.審核學校接待方案，了解學校對審核評估工作的意見和建議。

四、專家組聯絡員工作內容

評估專家組聯絡員是受評估機構委派，在進校考察期間協助專家組高質量、高效率地完成各項評估考察工作的專家組工作人員。

評估專家組聯絡員主要工作與職責：

1.在評估期間受專家組組長的領導，做好各項工作，主要是做好專家組服務工作及與學校、項目管理員之間的溝通協調工作。

2.做好各種考察材料、評審意見等專家評估材料的收集、匯總和統計工作，并做好資料的保管和保密工作。

3.隨時根據組長的指示，進行評估專家組內的溝通和協調，避免專家個人考察安排上的時間沖突和內容重復、考察內容的遺漏，保持評估專家組工作的整體性。

4.不參與評估各項結論的評議，不承擔《審核評估報告》的撰寫工作。

五、評估結論審議及發布

學校的《審核評估報告》經省教育廳審定后報教育部。通過教育部審核的，由省教育廳公布參評高校的審核評估結論。省教育廳按就所組織的審核工作情況形成總結報告報教育部。審核評估結論主要作為院校改進教學工作時的重要依據，并作為政策制定、招生計劃、學科專業建設等資源配臵方面的參考依據。相關部門及單位要合理使用評估結論。

六、改進回訪

學校應根據《審核評估報告》及現場考察反饋的問題及建議進行改進，現場考察結束后兩個月內，將改進方案報省教育廳備案。在專家組現場考察結束后一年內，向省教育廳提交改進工作進展報告。省教育廳視學校審核評估后一年內改進情況另組織督查小組進行抽查回訪。抽查回訪主要以有針對性的進校訪談方式進行，目的是了解學校改進方案的落實情況。回訪結束后，督查小組將回訪改進情況寫成文字材料報省教育廳。學校需從參評起，連續三年在本科教學質量報告中列入專題，向社會公開發布持續改進情況。

第三篇：財政局風險評估工作實施意見[推薦]

皮山縣財政局重大決策事項社會穩定風險

評估機制的實施意見

為切實提高我局重大事項科學、民主、依法決策的水平，盡可能避免和減少因決策不當給財政事業發展和社會造成不穩定因素，根據有關文件精神，結合我皮山縣財政工作實際，現就全皮山縣財政系統建立重大事項社會穩定風險評估機制提出如下實施意見。

一、評估范圍

重大決策事項社會穩定風險評估，是指在制定或實施涉及較大范圍人民群眾切身利益的重大決策事項時，對可能引發影響社會穩定的群眾集體上訪、群體性事件或危及公共安全的情況進行先期評估、先期預防、先期化解，保證決策事項既有利于促進改革發展，又有利于維護社會穩定。

財政系統開展社會穩定風險評估的重大決策事項包括：

（一）社會關注、關系廣大人民群眾切身利益的重大財政專項資金立項；

（二）涉農資金、教育資金、扶貧資金等涉及人民群眾切身利益的資金管理使用辦法；

（三）機構改革、人員調整、獎勵與懲戒等重大事項；

（四）中長期規劃、計劃編審；

（五）重大財政支出政策出臺；

（六）特殊用途資金的審定；

（七）其他涉及群眾利益的重大決策事項。

二、評估內容

（一）評估合法性。決策事項是否符合黨的方針政策和法律、法規、規章，是否符合自治區，地區黨委、政府制定的規范性文件，政策調整、利益調節的法律政策依據是否充分，決策過程是否符合有關程序。

（二）評估科學性。決策事項是否符合科學發展觀的要求，是否符合近期和長遠發展規劃，是否反映大多數群眾的意愿，是否兼顧群眾的現實利益和長遠利益，是否兼顧各方面利益群體的不同訴求，是否考慮轄區的平衡性、社會的穩定性、發展的持續性等因素，是否遵循公開、公平、公正原則。

（三）評估廉潔性。對有無涉及重大事項決策的不公、不廉問題進行評估。

（四）評估可行性。決策事項則是否經過嚴密的可行性論證，出臺時機是否成熟，配套措施是否完善，是否符合絕大多數群眾的利益并為他們接受和支持。

（五）評估可控性。決策事項是否可能引發嚴重影響社會穩定的問題，是否有應對可能出現的不穩定問題的措施。

三、評估責任主體

重大決策事項社會穩定風險評估實行屬地管理、分級負

責的原則，誰主管、誰負責，誰決策、誰評估。社會穩定風險評估的責任主體是：各鄉鎮財政所、科室，局直各單位。

四、社會穩定風險評估的程序

（一）確定評估事項，制定評估方案。凡涉及到有可能影響社會穩定的重大事項、評估責任主體認為存在較大社會穩定風險的重大事項，應當將其確定為需要評估事項。對需要評估事項在做出決策前，按照“不評估不決策”的原則，組織好風險評估工作。重大事項的風險評估，要制訂詳細的評估方案。

（二）廣泛研究論證，準確識別風險。要根據實際情況，采取公告公示、走訪群眾、問卷調查、座談會、聽證會等多種形式，廣泛征求群眾和社會各界的意見建議，準確掌握社情民意。根據收集掌握的情況，評估可能存在的不穩定因素。特別要對評估事項啟動實施后可能引發的矛盾沖突及涉及人員的數量、范圍和激烈程度做出評估預測。對爭議較大、專業性較強的評估事項，要組織有關專家和群眾代表進行聽證和論證。

（三）確定風險等級，實行分級管理。按照高、中、低三個等級對財政系統重大事項社會穩定風險進行分級管理。對政策分歧較大、矛盾隱患集中、穩定風險大的重大事項，列入高風險管理，暫緩推出，避免因決策不當引發群眾性事件；對群眾歡迎但存在異議，有一定穩定風險的重大事項，列入重度風險等級管理，對重大事項重新研究修訂，待條件成熟后再行啟動實施；對群眾歡迎、條件成熟且穩定風險低的重大事項，列入低風險管理，加快推進實施。

（四）形成評估報告，制定維穩預案。對社會穩定風險評估工作進行全面匯總和分析論證，對穩定風險做出確定性最終評價，形成以重大事項基本情況和社會穩定風險評估結論、化解預案、穩控措施等為內容的評估報告。

（五）審批部門審定，做出評估結論。承辦部門將評估報告連同重大事項報告以及化解風險工作預案一并上報審批部門。審批部門視情做出實施、暫緩實施或不實施的決定。

（六）及時跟蹤反饋，加強風險調控。責任主體要對已經評估審查、批準實施的重大事項進行全程跟蹤，密切監控運行情況，及時發現可能產生的不穩定問題，并采取有力有效措施調控風險、化解矛盾，確保不發生大的事端。對決策實施中已經出現和可能出現的影響社會穩定的問題，要及時排查化解。

五、落實社會穩定風險評估的責任

（一）加強組織領導。各科室、鄉鎮財政所和局直各單位主要領導是重大決策事項社會穩定風險評估的第一責任人，分管領導是主要責任人。要切實把重大決策事項社會穩定風險評估作為維護穩定的基礎性工作來抓，作為出政策、上項目、搞改革的前置程序和必備條件，做到未評估不上會、不決策。

（二）完善備案制度。要建立重大決策事項社會穩定風險評估報告及審查決定意見報同級維穩辦備案制度。

（三）嚴格考核，強化責任追究。各單位要把重大事項社會穩定風險評估工作作為工作考核的重要內容，嚴格考核，并加強過程控制和督導檢查。對應當進行社會穩定風險評估而未實施評估，或組織實施不力、走過場，以至引發規模性集體上訪或群體性事件的，對相關單位及其主要責任人和直接責任人進行責任追究。

皮山縣財政局

2012年9月15日

第四篇：評估操作規程

宜春市首信房地產評估咨詢有限公司

操作規程

一、評估流程

客戶申請

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受理委托

1、如客戶直接通知某估價員辦理業務的，由該估價員向業務負責人報告，再辦理業務。

2、如客戶通知公司安排估價員辦理業務的，由公司根據估價員業務狀況和業務需要安排估價員辦理該業務。

3、估價員應事先提請客戶收集相關資料（房產、土地權利證明，或產權證明文件、租賃合同等）。并約定相關人員現場勘查時間及相關人員姓名和聯系方式。

4、組成項目小組的，做好人員分工、設備調配等準備工作，并指定項目小組負責人。

5、借出相關權證需出具公司借據的，經辦員應到公司專管人員處開具，借據收回后立即交回公司專管人員歸檔。專管人員對尚未收回的借據，必須在出具借條15日內詢問、督促經辦人員。若20日內未交還借據的，必須立即向公司負責人匯報。

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實地勘察

1、提請客戶填寫委托書（完善委托書應填寫的內容，并留存聯系方式）。

2、閱讀客戶提交的相關資料，了解各資料之間的關聯性、資料與業務之的關聯性、資料與委托人之間的關聯性，等等。

3、實地勘察時應勘驗實物與產權資料之間的一致性。房產主要包括：房產面積、結構、層數、建筑年代、產權人等要素，土地主要包括：面積、界址、用途、土地使用權類型、土地級別，機器設備主要包括：型號、產地、生產日期、購置日期、購置價格、維護保養狀況。

4、做好現場勘察記錄，拍攝估價對象現狀照片（外部狀況、內部狀況、周邊環境），尤其應對價格影響較大部位（物業），做好勘察和拍照工作。對于無法勘察估價對象內部狀況的，必須由產權人（或授權委托人）填寫《現場勘察情況說明》。

5、現場勘察發現實物與相關資料不一致時，應立即與委托人及相關人反映情況，了解（分析）原因，提出合法、合理的解決辦法，并落實相關事宜。

6、必須獲取產權證明文件。（1）房產、土地已辦理產權登記卻無法提供資料的，必須到房產部門、土地部門調查其檔案。（2）房產、土地未辦理產權登記，委托方又無法提供相關產權證明文件的，由委托方填寫《權屬情況說明》。（3）委托方無法提供機器設備產權證明文件的，由委托方填寫《權屬情況說明》。

7、必須完整填寫現場勘察表，不得有空項，對無法填寫的項目應說明原因。

8、現場勘察時必須進行預評估，并將預評估結果與客戶要求（心理價位）進行比較、溝通。若兩者價格差異較大的，應考慮從技術角度是否可達到客戶要求，且應收集哪些資料。否則，及時向公司技術負責人匯報，并向客戶作必要的解釋和溝通。注意辦理貸款轉借的，如預評估結果與客戶要求差異較大時應暫不辦理他項權證注銷手續。

9、估價員向客戶申明公司最低收費金額及通常收費標準。遇客戶要求低于公司最低收費金額的，應立即向公司負責人報告，由公司負責人決定是否承接該業務。

10、告知客戶辦理抵押登記有關的手續和大概費用。

11、告知客戶尚需補充提交的資料和提交時間。

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市場調查

1、住宅評估必須調查轉讓交易案例和1個租賃案例。選用案例庫中案例的，所選案例成交時間距離估價時點不得超過3個月。新采集的案例必須如實、完整填寫市場調查表，由調查人員簽字確認，并收集到案例庫中。

2、店面、辦公用房（二層商用房）評估必須調查3個以上租賃案例。選用案例庫中案例的，所選案例成交時間距離估價時點不得超過6個月。新采集的案例必須如實、完整填寫市場調查表，由調查人員簽字確認，并收集到案例庫中。

3、工業用房（含附屬用房）應調查類似房屋的建造成本、土地價格、報建規費等。

4、通用性機器設備在當地至少調查1戶經營單位，專用性機器設備原則上應在當地調查，無法獲取的，必須上網詢價。同時做好調查（詢價）記錄，填寫市場調查表，由調查人員簽字確認，并收集到案例庫中。

5、市場調查時必須做好調查記錄，完整填寫市場調查表，不得有空項，對無法填寫的項目應注明原因。

6、市場調查表和相關文字資料隨同估價報告一同存入報告檔案。

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草擬工作底稿和評估報告

1、根據現場勘查資料和市場調查資料，嚴格按照表格使用規則，填寫工作底稿和市場調查表（電子版），不得留有空項。

2、擬定評估技術路線、評估方法，初步計算評估結果，列出詳細計算過程，并對有關數據的取值和依據作出具體說明。選取系統案例的，應在現場勘察表和工作底稿（電子版）注明案例文件名。

3、將計算結果與市場價格進行比較，判斷計算結果是否與市場吻合。

4、計算過程中發現資料缺失的，應及時向相關人員索取。

5、復核計算過程。

6、進入評估系統調用類似的報告模板，草擬評估報告，要求表述準確、恰當。

7、復核評估報告草稿。

8、從相機中導入照片以WORD格式存儲。

9、核對現場勘察表、市場調查表并簽名，整理評估資料。

10、復核無誤后，提交第一審核估價師。

11、估價員對現場勘察資料、市場調查資料和收集的相關資料的真實性、有效性負責，對客戶提交資料的有效性負責。

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評估

一、第一審核估價師

1、根據估價員提交的報告、工作底稿、照片和相關資料，審核現場勘察資料的關聯性、合理性，以及市場交易案例的符合性。

2、確定評估技術路線、評估方法、相關參數（數據）。

3、評估過程中，發現估價員提交的現場勘察資料或市場調查資料或其他資料存在錯誤或缺失，可要求估價員重新補充相關資料。

4、形成正式評估報告和工作底稿。

5、復核評估報告和工作底稿，復核無誤后提交第二審核估價師。

二、第二審核估價師

1、根據第一審核估價師提交的報告、工作底稿、照片和相關資料，重點審核評估技術路線、評估方法選用、相關數據（參數）的確定。

2、審核報告的表述、計算的正確性、準確性，修改報告，復核無誤后簽批報告。

三、估價師對評估技術路線、評估方法、相關參數（數據）、評估結果的正確性，以及文字報告的正確表述負責。

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打印報告

1、將簽批后的報告正文、附件逐一打印（復印），裝訂報告。

2、整理報告、工作底稿、市場調查表及其他資料，提交估價師和公司負責人簽字、蓋章。

3、報告簽字、蓋章前應核對報告中“物業地址”、“產權證號”、“產權人”、“面積”、“建筑年代”、“結構”等要素是否與附件內容一致，并檢查附件完整性，是否遺漏。

4、報告簽字、蓋章后通知客戶領取報告和支付評估費。

5、客戶如未及時來領取報告，估價員必須每隔3日通知客戶一次。

6、整理報告檔案定期移交檔案管理員保管。

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收費、交付報告

1、收銀員應按公司規定計算并收取評估費。財務負責人批準免費或減免評估費的，應在收費存根憑證上背書。

2、對先出報告后收費的，必須得到財務負責人的許可，并登記帳冊、指定專人負責收回。

3、收取評估費用后（或經公司負責人同意）將報告交付客戶。

4、收銀員將收取的現金繳存銀行，并索取回執交財務部門。

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代辦權證

1、及時通知客戶辦證手續，并約定辦證時間。

2、代理客戶填寫抵押登記相關文件。

3、復核客戶辦理抵押登記的相關資料，并與客戶一同到相關部門辦理手續。

4、及時與登記部門工作人員聯系，盡早拿到他項權證。

5、將他項權證交付銀行，并在他項權證上簽名、辦理其他相關手續。

6、如該業務出具了借據的，在收回借據前必須確保相關憑證和資料在公司人員手中，不得交給公司之外人員。在交付相關權證同時收回借據，并在借據上填寫權證收到人和收到時間，交公司借據專管人員收執歸檔。

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報告入檔

1、報告入檔前，必須核對系統內是否已保存最后定稿的文字報告、工作底稿、照片、市場案例調查表，核對委托書、現場勘察表、市場調查表、權證復印件、權屬證明文件等資料是否齊全、相關人員是否簽字。

2、如不符合報告入檔要求，則暫不計算該業務相關業務工資，并要求相關人員在規定期限內補齊。如無法糾正的，則不計算該筆業務估價員工資和第二審核估價師工資，并按該筆業務估價員工資標準扣除第一審核估價師工資。

3、報告已入檔且評估費已收，勞資人員應按公司現行工資標準正確計算相關人員工資。

4、報告入檔后，應按檔案管理要求整理存檔報告。

5、對報告檔案未移交或未收取評估費的，報告入檔人員應每隔10日提醒有關估價員，滿30日的，必須向公司負責人匯報。

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報告稽查

1、公司負責人每月不定期、隨機稽查已入檔報告。

2、稽查事項：本規程上述工作。

3、稽查過程中發現未按規定要求操作的，按公司有關規定進行處理。

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工作（技術）研討

每月末周五下午召開工作（技術）研討會議，針對工作（技術）中存在的問題和難點進行集中討論，制定解決方案。同時學習新知識，培訓執業技能。如遇特殊情況不能按時召開會議的，則下月初擇日召開。

二、檔案管理

1、檔案管理員應當月完成報告存檔工作。

2、報告存檔工作包括：報告系統存檔、報告裝卷存檔保管。

3、檔案調閱應辦理相關手續。即檔案管理員在“檔案調閱簿”上登記調閱時間、調閱人員、調閱冊書等內容。

4、調閱檔案歸還時，檔案管理員應檢查檔案是否完整，并“檔案調閱簿”上登記歸還時間等內容。

5、檔案管理員應按檔案管理要求做好檔案日常保管工作。

三、資料（物品）管理

1、資料（物品）管理員應做好日常工作用具（圖書）登記、借閱和保管工作。

2、資料（物品）管理員應做好日常辦公用品購置、使用、保管工作。

3、資料（物品）管理員應做好水電費、通訊費等費用繳交工作。

4、資料（物品）管理員應做好公司交辦的其他工作。

四、財務管理

1、財務人員應按公司財務管理制度做好日常財務管理工作。

2、每月末扎帳，遇休息日不順延。下月初5日內發放員工工資。

3、每月末，財務負責人應對當月財務狀況進行分析，提出開源節流的措施，并提交公司決策。

五、營銷管理

1、營銷負責人應定期分析市場變化狀況、競爭對手狀況和公司營銷工作現狀，擬定后期營銷工作方向、策略和重點，提交公司決策。

2、做好與客戶單位協調工作，維護現有市場，努力擴大市場份額。

3、指導業務人員做好與客戶單位相關人員協調工作。

第五篇：社會穩定風險評估機制實施意見

關于建立馬橋鎮社會穩定風險評估機制的實施意見

各辦事處、有關部門：

為最大限度預防和減少實施重大事項過程中的社會穩定風險，正確處理改革發展穩定的關系，促進我鎮經濟社會又好又快發展，根據《江平縣維護社會穩定風險評估機制實施意見》（江辦發〔2010〕11號）文件精神，結合我鎮實際，特制定如下實施意見。

一、指導思想

以黨的十七大精神為指導，全面貫徹落實科學發展觀，牢固樹立主動維穩的理念，按照“關口前移、重心下移，預防為主、標本兼治”的總體要求，對重大事項實施過程中可能出現的社會穩定風險，進行先期預測、先期評估，切實增強決策的科學性，努力從源頭上預防和減少涉穩重大事件的發生，維護和諧穩定的發展環境。

二、評估原則

重大事項社會穩定風險評估工作應堅持以人為本、科學發展，預防為主、統籌兼顧，實事求是、客觀公正，屬地管理、分級負責和誰主管、誰評估的原則。

三、重大事項的范圍

鎮委、鎮政府及有關部門提出的，事關人民群眾切身利益，牽涉面廣、影響深遠，易引發不穩定問題的重大決策、重要政策、重大改革舉措、重點工程建設項目等。具體包括以下內容：

（一）關系到較大范圍人民群眾切身利益的社會保障、社會管理等重大決策。

（二）涉及人民群眾普遍關心的有關民生問題。

（三）有可能在較大范圍或較長時間內對人民群眾生產生活造成影響的有關資源開發利用、環境保護及城鄉發展等重點工程建設。

（四）涉及“三農”方面的重大事項，包括村兩委換屆，新農村建設、農村集體土地流轉及征收征用、農業產業結構調整、農業綜合項目開發、農村集體資產管理處置等。

（五）鎮委、鎮政府或鎮委維護穩定工作領導小組認為需要進行社會穩定風險評估的其他事項。

四、評估內容

凡重大事項決定之前，均應圍繞可能存在的穩定風險，開展合法性、合理性、可行性、可控性等評估工作，認真分析研究可能存在的不穩定隱患和問題，科學評判后果的風險程度和可控范圍，為科學決策提供依據。

（一）合法性評估。主要分析評價是否符合國家法律、法規和規章；是否符合黨的路線方針政策；是否符合上級黨委、政府制定的規范性文件；政策調整、利益調節的法律、政策依據是否充分。

（二）合理性評估。主要分析評價是否符合科學發展觀的要求；是否反映絕大多數群眾的意愿；是否兼顧群眾的現實利益和長遠利益；是否兼顧各方面利益群體的不同訴求；是否遵循公開、公平、公正原則。

（三）可行性評估。主要審查是否征求了廣大群眾的意見，并組織開展了前期宣傳解釋工作；是否符合本地經濟社會發展總體水平；是否保持相關政策的連續性和嚴密性；出臺時機是否成熟；實施方案是否周密、完善、具體、可操作。

（四）可控性評估。主要分析評價是否存在引發群體性事件的苗頭性、傾向性問題；是否存在其他影響社會穩定的隱患；是否有相應的預測預警機制和應急處置預案；是否有化解不穩定因素的對策措施。

五、責任主體

重大事項決策的提出部門、項目的申報審批的牽頭部門、工作的實施部門是負責組織實施重大事項社會穩定風險評估的責任主體。涉及多部門、職能交叉而難以界定評估直接責任部門的重大事項，由鎮委、鎮政府指定評估責任部門。

六、評估程序

責任部門在重大事項出臺實施之前，應認真組織開展社會穩定風險評估，并落實有關維穩措施。

（一）確定評估項目。需要組織社會穩定風險評估的重大事項一般由責任主體自行確定，也可由鎮委、鎮政府指定或由鎮維穩辦建議確定。

（二）制定評估方案。廣泛征求相關方面的意見建議，了解掌握評估對象的基本情況，準確把握評估重點，合理制定評估方案，適時組織評估。

（三）認真分析預測。圍繞評估事項的合法性、合理性、可行性、可控性及其他相關問題，深入實地、深入群眾，了解掌握情況，征求直接利益群體的意見和建議，并進行全面分析研究，特別是對可能出現的不穩定因素要逐項進行分析，評估預測風險發生的概率，矛盾沖突涉及的人員數量、范圍和激烈程度，以及可能帶來的負面影響等。對重大復雜疑難事項，視情征求上級主管部門的意見和建

議。

（四）形成評估報告。會同紀檢監察、政法維穩等有關部門，綜合分析研究，作出總體評估結論，形成評估報告。評估報告應對評估事項作出實施、部分實施、暫緩實施、不實施的意見。

（五）確定實施意見。責任部門應根據評估報告提出的意見，確定重大事項是否實施，并將決定情況報告鎮委、鎮政府。同時，將有關評估報告及相關材料報鎮維穩辦備案。

（六）落實維穩措施。重大事項出臺實施后，責任部門要根據分析評估情況，制定和落實化解不穩定因素、維護社會穩定的具體措施。對可能出現的不穩定隱患要制定應急預案，有針對性地做好群眾工作，嚴防影響社會穩定重大事件的發生。在重大事項實施過程中出現新的重大不穩定情況，責任部門要及時研究新情況，解決新問題，并對重大事項作出適當調整。一旦發生影響社會穩定的重大事件，相關部門要立即啟動應急預案及時妥善處置。

七、工作要求

（一）加強組織領導。實施重大事項社會穩定風險評估，是維護社會穩定的一項重要制度。各單位各部門要高度重視該項工作，把它作為源頭防范工作的重要抓手，作為維護社會穩定的基礎性工作抓緊抓好抓實。鎮維穩辦具體負責社會穩定風險評估工作的組織、協調和督導工作。評估工作責任部門應成立評估工作小組，切實加強領導。

（二）密切協作配合。各部門要統一思想，提高認識，樹立大局觀念，加強統籌兼顧，正確處理好責任部門和相關部門的關系，正確處理好維穩部門與業務部門的關系，密切協作配合，堅持齊抓

共管，共同做好重大事項社會穩定風險評估工作。正確處理好民意主流和少數人意見的關系，做好教育引導工作，防止產生過激和極端行為，努力提高評估工作的準確性。積極預防和妥善處置群體性事件，一旦發生不穩定問題和群體性事件，各有關部門要各司其職，相互配合，形成合力，果斷處置。

（三）建立完善制度。各單位各部門在實施重大事項社會穩定風險評估時，要嚴格按照本意見的要求開展工作。同時，要在實踐中不斷總結經驗，創新工作機制，規范操作程序，使我鎮重大事項社會穩定風險評估日臻完善。要建立維穩信息直報制度，在重大事項實施領域和區域設立維穩信息直報員，密切掌握動態，及時將開展社會穩定風險評估工作情況向鎮委、鎮政府和上級有關部門報告。

（四）嚴格責任追究。各單位各部門要明確責任，嚴格組織實施。在實施重大事項過程中，要充分運用評估成果，科學決策，防止和減少社會穩定風險。重大事項未經社會穩定風險評估的，不能擅自組織實施。對應評估而未評估，或在評估工作中搞形式主義、弄虛作假，造成評估失實，或防范化解工作不落實、不到位，引發不穩定問題和群體性事件，給社會穩定造成嚴重影響的，要根據有關規定，嚴肅追究有關單位領導和相關人員的責任。

中共馬橋鎮委

馬橋鎮人民政府

2010年9月25日