第一篇：附3 國控污染源現(xiàn)場檢查實施細則[大全]

附3 國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源現(xiàn)場檢查實施細則

根據(jù)環(huán)保部《2014年國家環(huán)境監(jiān)測質(zhì)量交叉檢查實施方案》要求，對國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源開展現(xiàn)場檢查，現(xiàn)場檢查內(nèi)容包括三個方面內(nèi)容，即：國控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測、國控企業(yè)污染源自行監(jiān)測、污染源自動監(jiān)控數(shù)據(jù)有效性審核。

一、國控重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測

重點檢查相關地市級環(huán)境監(jiān)測站2014年第一、二季度開展國控重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測的檔案資料，檢查內(nèi)容分4項：監(jiān)督性監(jiān)測工作計劃、全指標監(jiān)測開展情況、報告編制情況以及信息公開的及時性和完整性。

1、監(jiān)督性監(jiān)測工作計劃

重點檢查2014年國控重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測工作方案（計劃）的制訂情況。

①檢查是否制訂完整的監(jiān)督監(jiān)測方案并由地市級環(huán)保行政主管部門正式印發(fā)；

②檢查方案內(nèi)容是否完整，方案中應列出所轄各國控企業(yè)全年開展監(jiān)督監(jiān)測的點位、全指標監(jiān)測計劃、監(jiān)測頻次、監(jiān)測結果報送和公開計劃等；

2、監(jiān)督監(jiān)測開展情況

重點檢查各地市2014年上半年開展國控企業(yè)監(jiān)督性監(jiān)測的質(zhì)量，包括現(xiàn)場采樣記錄的規(guī)范性、分析測試記錄的規(guī)范性、質(zhì)控情況、是否按照監(jiān)測計劃完成一次全指標監(jiān)測。

①現(xiàn)場采樣記錄的規(guī)范性：抽查5家國控企業(yè)監(jiān)督監(jiān)測現(xiàn)場采 樣記錄，檢查現(xiàn)場采樣記錄是否完整，是否有監(jiān)測現(xiàn)場工況的記錄，記錄中是否存在隨意涂改痕跡，是否有儀器校準記錄；

②分析測試記錄規(guī)范性：抽查5家國控企業(yè)監(jiān)督監(jiān)測分析測試記錄，檢查各監(jiān)測項目是否均有原始記錄，各記錄中是否存在隨意涂改痕跡，是否按質(zhì)控要求測試并記錄平行樣、加標回收樣、密碼質(zhì)控樣監(jiān)測結果；

③質(zhì)控情況記錄：檢查每季度監(jiān)督監(jiān)測任務下達時是否有明確的質(zhì)控措施，監(jiān)督監(jiān)測完成后是否編制質(zhì)控情況統(tǒng)計表或報告；

④全指標監(jiān)測：檢查2014上半年是否按照監(jiān)測計劃完成一次全指標監(jiān)測。

3、報告編制

重點檢查各國控企業(yè)監(jiān)督監(jiān)測結果向管理部門報送的及時性、各地市監(jiān)督監(jiān)測季度報告編制情況、監(jiān)測結果評價的準確性。

①各國控企業(yè)監(jiān)督監(jiān)測結果報送的及時性和完整性：檢查各市級環(huán)境監(jiān)測站是否及時向環(huán)保主管部門報送各國控企業(yè)的監(jiān)督性監(jiān)測結果，報送內(nèi)容是否完整。

抽查5家國控企業(yè)，根據(jù)原始記錄、監(jiān)督監(jiān)測數(shù)據(jù)報告單等檔案，檢查是否于監(jiān)測完成后5日內(nèi)將結果報送至環(huán)保主管部門，報送內(nèi)容應包括企業(yè)名稱、監(jiān)測日期、監(jiān)測點位、監(jiān)測項目、監(jiān)測結果、執(zhí)行標準、標準限值、是否達標、超標倍數(shù)等；

②各地市監(jiān)督監(jiān)測季度報告編制情況：檢查是否編制2014年第一季度監(jiān)督監(jiān)測季報、第二季度監(jiān)督監(jiān)測季報；

③監(jiān)測結果評價的準確性：抽查2014年第一、二季度的監(jiān)督性監(jiān)測報告，檢查報告是否三級審核、監(jiān)督監(jiān)測執(zhí)行標準是否選用正確、監(jiān)測結果評價結論是否準確。

4、信息公開及時性和完整性

重點檢查國控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測結果公開的及時性、完整性應滿足《國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源監(jiān)督性監(jiān)測及信息公開辦法》要求的公開時限、公開內(nèi)容。

①及時性：地市級環(huán)境保護主管部門應當于獲取污染源監(jiān)督性監(jiān)測信息后20個工作日內(nèi)，通過部門官方網(wǎng)站向社會公布本轄區(qū)內(nèi)國控重點污染源監(jiān)督性監(jiān)測結果；

②完整性：應公開的內(nèi)容包括各開展監(jiān)督性監(jiān)測的污染源名稱、所在地、監(jiān)測點位名稱、監(jiān)測日期、監(jiān)測指標名稱、監(jiān)測指標濃度、排放標準限值、按監(jiān)測指標評價結論；未開展監(jiān)督性監(jiān)測的應公開未監(jiān)測原因。

二、國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自行監(jiān)測

重點檢查國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自行監(jiān)測及信息公開情況，包括六個方面內(nèi)容，即：自行監(jiān)測方案完整性、自行監(jiān)測方案合理性、排污口規(guī)范化、自行監(jiān)測規(guī)范性、監(jiān)測結果公開完整性、監(jiān)測結果公開及時性。

1、自行監(jiān)測方案完整性

重點關注企業(yè)是否制定自行監(jiān)測方案，并報環(huán)境保護部門備案。自行監(jiān)測方案內(nèi)容應包括企業(yè)基本情況、監(jiān)測點位、監(jiān)測頻次、監(jiān)測指標、執(zhí)行排放標準及其限值、監(jiān)測方法和儀器、監(jiān)測質(zhì)量控制、監(jiān)測點位示意圖、監(jiān)測結果公開時限。

2、自行監(jiān)測方案合理性

重點關注自行監(jiān)測方案是否符合國家或地方污染物排放（控制）標準、環(huán)境影響評價報告書（表）及其批復、環(huán)境監(jiān)測技術規(guī)范的要求。主要檢查企業(yè)監(jiān)測點位是否齊全、監(jiān)測頻次是否足夠、監(jiān)測指標是否全面、執(zhí)行排放標準及限值是否正確、監(jiān)測方法是否合規(guī)。

3、排污口規(guī)范化

排污口應符合《排污口規(guī)范化整治技術要求》的規(guī)定，應有足夠大的采樣平臺能保障監(jiān)測人員的人身安全，也便于監(jiān)測人員采樣監(jiān)測，其中廢氣采樣禁止布設直爬梯。

4、自行監(jiān)測的規(guī)范性

重點關注企業(yè)對自行監(jiān)測方案的執(zhí)行情況。

重點檢查是否包含監(jiān)測各環(huán)節(jié)的原始記錄、委托監(jiān)測相關記錄、自動監(jiān)測設備運維記錄，各類原始記錄內(nèi)容是否完整并有相關人員簽字等。

5、監(jiān)測結果公布完整性

重點關注自行監(jiān)測方案的公開情況和相關監(jiān)測結果公開的完整性。

檢查自行監(jiān)測方案是否公開；相關監(jiān)測結果（監(jiān)測點位、監(jiān)測時間、污染物名稱、污染物濃度、標準限值、達標情況、超標倍數(shù)、污染物排放方式和去向）是否公開；企業(yè)基礎信息（企業(yè)名稱、法人代表、所屬行業(yè)、地理位臵、生產(chǎn)周期、聯(lián)系方式、委托監(jiān)測機構名稱等）是否一并公開；未監(jiān)測原因是否公開。

6、監(jiān)測結果公布及時性

手工監(jiān)測結果應于監(jiān)測完成后（監(jiān)測報告生成日期）的次日公開；自動監(jiān)測結果應實時公開（廢水自動監(jiān)測設備每2小時一次，廢氣自動監(jiān)測設備每1小時一次）；應能夠查詢歷史數(shù)據(jù)并保存一年。

三、國家重點監(jiān)控企業(yè)污染源自動監(jiān)控設備有效性審核

1、系統(tǒng)建設規(guī)范性 重點關注企業(yè)自動監(jiān)測設備安裝位臵以及監(jiān)測站房的規(guī)范性。①自動監(jiān)測設備的安裝規(guī)范性：按照《水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)安裝技術規(guī)范》、《水質(zhì)采樣技術指導》、《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測技術規(guī)范》、《固定污染源排氣中顆粒物測定與氣態(tài)污染物采樣方法》、《污染源現(xiàn)場端建設規(guī)范（暫行）》中的規(guī)定，查看企業(yè)安裝自動監(jiān)測設備的規(guī)范性，特別是實際安裝位臵的規(guī)范性。

②采樣管線的規(guī)范性：廢水自動設備采樣管線長度應不超過50m，采樣管線末端與分析儀之間不應存在不能將水樣排空的積水池；CEMS系統(tǒng)采樣管線長度不超過76m，其走向不應出現(xiàn)“U”形和“V”形。

③儀器的適用性檢測：所安裝的自動監(jiān)測設備應當通過環(huán)保適用性檢測，并且應在最新的合格產(chǎn)品名錄內(nèi)。

④比對監(jiān)測條件：手工監(jiān)測采樣點應與自動監(jiān)測設備采樣探頭的安裝位臵吻合，采樣位臵要利于監(jiān)測人員進行比對監(jiān)測。

⑤監(jiān)測站房條件：監(jiān)測站房應當有空調(diào)、不間斷電源、滅火設備、給排水設施等，環(huán)境條件應滿足儀器設備正常工作的要求。

2、運行維護規(guī)范性

①運行巡檢和維護保養(yǎng)情況：不論是自運行還是委托運行，均應當按時進行運行巡檢和維護保養(yǎng)，并做好相應記錄。

②定期校準校驗情況：為保障儀器的有效運行，應定期使用標準溶液或標準氣體對自動監(jiān)測設備進行校準校驗，并做好相應記錄。

③定期比對監(jiān)測情況：為保障儀器的有效運行，運行方還應定期對自動設備開展比對監(jiān)測，包括：①使用標準溶液或標準氣體對自動監(jiān)測設備進行考核測試，②通過手工監(jiān)測按照規(guī)范的要求開展實際樣品比對測試，并做好相應記錄。④標準物質(zhì)和易耗品的定期更換情況：對標準物質(zhì)和易耗品的進、出和使用及更換情況應做好記錄。

⑤設備故障狀況及處理情況：設備出現(xiàn)故障的，應當及時準確地記錄好故障情況及處理情況。

⑥系統(tǒng)參數(shù)設臵是否準確、合理：檢查排污口尺寸、標準曲線系數(shù)等是否與驗收調(diào)試報告一致；校準曲線的得出是否能提供相應的檔案資料；CEMS系統(tǒng)的過?？諝庀禂?shù)、皮托管系數(shù)、速度場系數(shù)、污染物折算濃度、煙氣流量計算等設臵是否正確、合理。

⑦實時運行情況：檢查期間，查看自動設備的實時運行情況，查看儀器有無長時間異?；驘o故停運，是否能實時傳輸數(shù)據(jù)。

⑧自動數(shù)據(jù)記錄：查看自動監(jiān)測系統(tǒng)的數(shù)據(jù)報表內(nèi)容是否完整：污染物的排放濃度、流量、排放總量的小時數(shù)據(jù)及統(tǒng)計報表（日報、月報、季報）；系統(tǒng)應保存至少前推1年時間內(nèi)的歷史數(shù)據(jù)。

⑨缺失、異常數(shù)據(jù)的標記和處理：查看是否有對缺失、異常數(shù)據(jù)的標記和處理；自動監(jiān)測設備故障期間，是否進行手工監(jiān)測并提供相應的監(jiān)測記錄。

⑩數(shù)據(jù)傳輸：檢查比對監(jiān)測報告中自動監(jiān)測設備的自動數(shù)據(jù)、自動監(jiān)控平臺上接收到的自動或已經(jīng)公開的自動監(jiān)測數(shù)據(jù)與自動監(jiān)測設備所存儲數(shù)據(jù)的一致性。

3、有效性審核規(guī)范性和完整性

重點檢查有效性審核的程序規(guī)范性和檔案完整性。

①自檢報告情況：企業(yè)應對自動監(jiān)測設備的運行情況定期開展自檢，每季度第一個月10個工作日前向環(huán)保部門提供上個季度的自檢報告；報告內(nèi)容應包括污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)準確性分析、數(shù)據(jù)缺失和異常情況說明以及企業(yè)生產(chǎn)情況等；報告應經(jīng)過人員三級審核簽字，并加蓋單位公章。②現(xiàn)場核查情況：監(jiān)察、監(jiān)控或信息等部門每季度應當對企業(yè)自動監(jiān)測設備的運行情況開展至少一次現(xiàn)場核查，并填寫現(xiàn)場核查表；現(xiàn)場核查表中儀器參數(shù)的設臵值、核查值、設備運轉(zhuǎn)率、數(shù)據(jù)傳輸率等內(nèi)容均應核查完整，儀器參數(shù)的設臵值、核查值填寫應合理。

③現(xiàn)場監(jiān)督檢查情況：自2012年4月1日起，責任環(huán)保部門應按照《污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查辦法》（部令 第19號）、《污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術指南》的規(guī)定和要求開展監(jiān)督檢查并填寫檢查表；對國控企業(yè)污染源自動監(jiān)控設施的例行檢查每月至少一次，對涉嫌不正常運行、使用污染源自動監(jiān)控設施或者有弄虛作假等違法情況的企業(yè)，責任環(huán)保部門應進行重點檢查。

④監(jiān)控中心的監(jiān)控情況：對已通過驗收的自動監(jiān)測設備，應與責任環(huán)保部門聯(lián)網(wǎng)；監(jiān)控部門對企業(yè)自動監(jiān)測設備的日常運行進行實時監(jiān)督，能夠提供各套現(xiàn)場端的設備運轉(zhuǎn)率、數(shù)據(jù)傳輸率等結果。

⑤比對監(jiān)測情況：環(huán)境監(jiān)測部門每季度應當對企業(yè)自動監(jiān)測設備的運行情況開展至少一次比對監(jiān)測，并編制比對監(jiān)測報告；按照《污染源自動監(jiān)測設備比對監(jiān)測技術規(guī)定（試行）》（總站統(tǒng)字[2010]190號），計算結果、評價標準的引用、所下結論均應正確無誤。

⑥監(jiān)督考核情況：責任環(huán)保部門每季度應當對企業(yè)自動監(jiān)測設備的運行情況開展至少一次監(jiān)督考核，并出具監(jiān)督考核報告；對一套設備的一次有效性審核，完整的報告資料包括：企業(yè)自檢報告、現(xiàn)場核查表、比對監(jiān)測結果表、考核組成員名單、監(jiān)督考核結論；根據(jù)企業(yè)自檢報告、現(xiàn)場核查表、比對監(jiān)測結果表，監(jiān)督考核的結論應正確無誤。

⑦存在問題企業(yè)的整改情況：對存在問題的企業(yè)，責任環(huán)保部門應對其下達整改要求并督促整改，企業(yè)完成整改并提交整改材料 后，由責任環(huán)保部門組織整改驗收，并做好檔案記錄。

⑧合格標志的發(fā)放和粘貼：對通過監(jiān)督考核的自動監(jiān)測設備，應當核發(fā)合格標志，標志填寫內(nèi)容應真實、完整，蓋有核發(fā)單位的公章；已發(fā)放的合格標志應當粘貼在對應的自動監(jiān)測設備上，并保留前推一年時間的合格標志。

第二篇：工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查辦法

工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查辦法

第一條為規(guī)范工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查行為，更好地做到依法行政，加大執(zhí)法力度，特制定本辦法。

第二條監(jiān)察人員進入企業(yè)檢查時，須有兩人或兩人以上參加，應主動向企業(yè)人員出示行政執(zhí)法證件，表明身份，說明來意，如必要可按規(guī)定約見企業(yè)有關負責人。

第三條現(xiàn)場檢查前期準備：

l、取證設備：攝影機、照相機、錄音機、檢查所需的相關記錄、采樣表等；

2、檢查及采樣用具：鐵勺、勺子、桶、瓶、繩(約5M)、手電筒、采樣標簽(紅色及黑色)；

3、現(xiàn)場檢查人員必備：筆、ph試紙。

第四條新污染源現(xiàn)場檢查

1、監(jiān)察人員應核實企業(yè)的實際生產(chǎn)情況與環(huán)保審批材料上是否一致，包括生產(chǎn)規(guī)模、生產(chǎn)量、產(chǎn)品種類、產(chǎn)生的污染物種類、數(shù)量；

2、檢查防治污染設施是否已全部按審批要求完工并能投入運行，運行效果如何，操作人員的操作水平能否滿足要求；

3、在廠方有關人員的陪同下，對企業(yè)污水治理設施，排污管網(wǎng)進行全面了解及實地查看；

4、督促企業(yè)按規(guī)定進行排污申報，交納排污費；

5、發(fā)現(xiàn)異常情況要及時采樣，貼好標簽，做好檢查記錄及采樣記錄。

第五條老污染源的現(xiàn)場檢查、1、監(jiān)察人員應對企業(yè)現(xiàn)在的生產(chǎn)狀況進行了解，重點是檢查生產(chǎn)規(guī)模有否大的改變，產(chǎn)生的污染物種類有否變化；

2、監(jiān)察人員應對企業(yè)防治污染設施運轉(zhuǎn)情況進行全面檢查，設施是否能全面、正常運轉(zhuǎn)，運行效果如何，全部污染物是否都經(jīng)過處理并在指定的總排污口排放。，第六條現(xiàn)場檢查筆錄的基本要求

1、基本情況：單位名稱、負責人(一般填法人代表)、地址(企業(yè)詳細地址)、電話、郵編、檢查時生產(chǎn)情況，一般為四種：正常生產(chǎn)；部分生產(chǎn)(須注明哪個環(huán)節(jié)沒有生產(chǎn))、未生產(chǎn)或已停產(chǎn)；

2、審批要求有無得到執(zhí)行；

3、污染治理設施運轉(zhuǎn)是否正常；

4、有無及時進行排污申報；

5、有無及時繳納排污費。

第七條重點污染行業(yè)現(xiàn)場檢查要求針對污染行業(yè)污染物的產(chǎn)生、防治技術、排放條件的不同，監(jiān)察人員有針對性地進行現(xiàn)場檢查。

(一)廢水

廢水處理設施的檢查重點包括：

1、生產(chǎn)情況：了解行業(yè)生產(chǎn)的季節(jié)性，生產(chǎn)設備的運行情況產(chǎn)生廢水的主要環(huán)節(jié)和廢水產(chǎn)生量，廢水量與處理能力是否匹配；

2、廢水收集系統(tǒng)是否完善，需分流收集或單獨處理的，設施是否完善；

3、處理廢水所需的各種藥劑是否備齊；

4、各類物化處理設施是否正常運轉(zhuǎn)，能否按操作規(guī)程投加藥劑，處理效果如何；

5、生化處理工藝：重點檢查活性污泥性能如何(SVI值是否正常)，生物接觸氧化法或生物濾池重點檢查生物膜情況是否良好；

6、廢水處理產(chǎn)生的污泥是否經(jīng)脫水妥善處理；

7、廢水處理監(jiān)控裝置是否正常運行；

8、排污口出水情況如何，流量計是否正常計量。

在進行上述各行業(yè)廢水處理設施檢查時，要檢查、督促各企業(yè)做好運行記錄，檢查其運行記錄記載的加藥種類、數(shù)量是否合理，是否符合操作規(guī)程要求，各種控制設備讀數(shù)是否正常，活性污泥

法的SVI、MISS值是否正常。排放記錄要注意排放水量記錄情況和出水水質(zhì)等各種參數(shù)的檢測結果。

(二)廢氣

1、生產(chǎn)情況：了解企業(yè)的設備運行情況。窯爐、鍋爐、電爐型號、性能(或生產(chǎn)能力)，燃煤、油的種類和數(shù)量及質(zhì)量，工藝尾氣的產(chǎn)生環(huán)節(jié)，消煙除塵；吸附(或焚燒)設施是否配套，以及廢氣的排放規(guī)律如何；

2、消煙除塵設施(或吸附設施)是否配套；

3、目測或檢測的林格曼黑度是否達標；

4、需加藥噴淋或吸附的，藥劑是否備全；

5、經(jīng)噴淋處理或吸附后需排放廢水的，檢查其出水是否達標；

6、廢氣經(jīng)處理有渣、泥產(chǎn)生的，檢查渣、泥是否妥善處理。

(三)噪聲

1、生產(chǎn)情況：了解工業(yè)企業(yè)產(chǎn)生噪聲的主要設備與審批時是否相符，設備的種類數(shù)量及運行情況，有無與設備相配套的消音降噪設施；

2、了解工業(yè)企業(yè)所在噪聲功能區(qū)域及工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)時段，用聲級計初步了解正常生產(chǎn)時所產(chǎn)生的噪聲是否達到噪聲功能區(qū)排放標準；

3、檢查產(chǎn)生建筑施工噪聲的建設項目是否經(jīng)環(huán)保部門審批及審批的具體內(nèi)容；

4、了解建筑施工單位是否進行建筑施工噪聲排污申報登記，施工單位產(chǎn)生噪聲的主要設備的種類、數(shù)量及施工的時段；

5、檢查施工單位夜間施工是否經(jīng)環(huán)保部門同意，夜間施工是否公告周圍居民。

(四)固體廢棄物

1、了解企業(yè)生產(chǎn)情況，產(chǎn)生固體廢棄物的環(huán)節(jié)、種類、數(shù)量。有關處理固體廢棄物的設施或方法；

2、掌握固體廢棄物的運輸、貯存、轉(zhuǎn)移或處理方式、途徑及目的地；

3、固體廢棄物的轉(zhuǎn)移必須具備有關轉(zhuǎn)移證明；

4、固體廢棄物綜合利用后有無最終廢棄物；

5、固體廢棄物貯存滲出水處理后是否達標。

第八條突擊檢查要求

(一)、突擊檢查時，應布置各監(jiān)察人員檢查的位置，分工要明確。

(二)、進入企業(yè)前，監(jiān)察人員根據(jù)各企業(yè)周圍情況，可對企業(yè)周圍排水井進行檢查，若發(fā)現(xiàn)井內(nèi)排水有異常情況，應及時采樣，錄像，再進入企業(yè)與企業(yè)負責人或值班人員聯(lián)系，核實廢水來源。

(三)、進入企業(yè)后，監(jiān)察人員要盡快進入各檢查位置，并提醒企業(yè)值班人員未經(jīng)許可不得改變當時各處理設施運行狀況。

(四)、廢水處理設施檢查要點包括：

l、生產(chǎn)車間是否生產(chǎn)，車間廢水產(chǎn)生量、水質(zhì)與廢水調(diào)節(jié)池進口水量、水質(zhì)是否一致；

2、是否有在廢水調(diào)節(jié)池用軟管偷排廢水及沉淀池、污泥濃縮池偷排稀污泥的情況；

3、要注意觀察是否有將廢水超越部分處理設施直排或部分設施不加藥空轉(zhuǎn)直排的情況；

4、各廢水處理設施是否正常運轉(zhuǎn)，是否正常按操作規(guī)程規(guī)定加藥。總排口出水水質(zhì)是否正常；

5、所需的藥品和易損配件是否備齊。

(五)、檢查過程中發(fā)現(xiàn)異常情況，要立即采樣，錄像，做好現(xiàn)場檢查記錄和采樣記錄，所采集的水樣，應當現(xiàn)場貼好標簽，封好瓶蓋。

(六)、突出檢查要注意做好保密工作。

第三篇：藥店現(xiàn)場檢查細項

藥品零售企業(yè)是否實施GSP認證，被國際社會看成藥品經(jīng)營質(zhì)量有無保證的先決條件。能否正確把握《藥品零售企業(yè)GSP認證檢查評定標準》和《藥品零售企業(yè)GSP認證現(xiàn)場檢查項目》精神實質(zhì)，事關企業(yè)生存與發(fā)展。為便于企業(yè)理解掌握檢查標準，我局組織評審員予以解讀。

一、正確理解評定標準

藥品零售企業(yè)GSP認證現(xiàn)場檢查項目共109項，其中關鍵項目34項，一般項目75項?，F(xiàn)場檢查時，評審員對所列項目及其涵蓋內(nèi)容進行全面檢查，并逐項作出肯定或者否定的評定。

首先，我們要了解計算缺陷的方法差異。關鍵項目是以“條”計數(shù)缺陷，一般項目是以“百分比”計算缺陷，兩者存在質(zhì)的區(qū)別，不能混淆。

其次，要掌握不同評定結果對GSP認證的影響。按照評定結果，有三種情況：一是關鍵項目全部合格、一般項目缺陷少于或等于10％，才能通過GSP認證；二是關鍵項目全部合格、一般項目缺陷在10-30％之間，或者關鍵項目缺陷少于或等于2條、一般項目缺陷少于或等于10％，限期3個月內(nèi)整改后追蹤檢查；三是關鍵項目缺陷少于或等于2條、一般項目缺陷大于10％，或者關鍵項目缺陷大于2條，或者一般項目缺陷大于30％，不通過GSP認證，需要經(jīng)過6個月整改后方可重新申請認證。

因此，企業(yè)在接受認證之前，必須對照評定標準，做好自查自糾工作，力爭一役達標。

二、認真做好迎檢工作

能否一次性通過GSP認證，關鍵在于平時、在于基礎、在于管理。但是，迎檢工作也不能忽視，應在以下三個方面認真把握：

首先，企業(yè)工作人員面對檢查要精神飽滿；按照崗位職責與分工，評審人員都要有專人陪同；對評審人員的提問不能回避，想清楚后簡明扼要地回答；評審人員有意或無意中與你們交流，既不要沉默不語，也不要夸夸其談，不回答不禮貌，但應記住話多必失的道理；同時所有員工的衣著都要整潔，行為、語言要體現(xiàn)文明。

其次，匯報工作的場所應預先有所準備，不能臨場找地方、找凳子；企業(yè)經(jīng)營場所要保持清潔、衛(wèi)生；藥品陳列、儲存擺放整齊、有條理，藥品標簽無差錯；營業(yè)場所和倉庫整潔有序、陰涼舒適；證照、執(zhí)業(yè)人員資格證書、服務公約、警示語和標識應醒目；用藥咨詢要名副其實。

第三，根據(jù)現(xiàn)場檢查6大類項目，按照項目順序，將迎檢資料整理裝訂成冊，各種證件用復印件裝訂并將原件準備好備查；各種臺帳等原始資料不能一并訂入的，在裝訂順序頁中放入白紙，注明原始資料見何年何檔案；有的標準如非本企業(yè)檢查項目應在該條處標明“缺項”。這樣既便于企業(yè)預先查漏補缺，同時有利于檢查組有序地查閱資料并留下資料完整、規(guī)范的良好影響。

三、把握檢查項目內(nèi)涵

項目的涵蓋內(nèi)容應從以下二個方面去正確把握：一是項目的本意含義；二是項目的引伸含義。如6301項規(guī)定，藥品零售中處方審核人員應是執(zhí)業(yè)藥師或有藥師以上（含藥師和中藥師）的專業(yè)技術職稱。這條本意應該檢查處方審核人員是否有相應技術職稱，是否實際在崗工作，很方便也很直觀；但從引伸的含義看，一要檢查駐店藥師是由誰來確定（要有相應技術職稱證書、藥店發(fā)文件予以聘任、藥監(jiān)部門審查批準或備案）；二要檢查駐店藥師是否履行處方審核的職責（從留存處方中核對審核人員筆跡）；三要檢查駐店藥師是否實際在職在崗（核對考勤記錄和相關臺帳記錄的筆跡，佐證在該處方調(diào)配時駐店藥師是否確實在崗）。因此，正確把握項目的內(nèi)涵必須以邏輯思維，全面、完整、動態(tài)地理解項目的含義。

（一）管理與制度（17項，其中重點項目4項）

*5801（1）抽進貨發(fā)票、購進或驗收記錄，檢查有無超范圍經(jīng)營；（2）現(xiàn)場檢查儲存、陳列品種，有無超范圍經(jīng)營；

3、抽銷售發(fā)票或銷售記錄，檢查是否屬于終端消費，即有無批發(fā)經(jīng)營行為。

5802（1）檢查《藥品經(jīng)營許可證》、《營業(yè)執(zhí)照》是否上墻、醒目；（2）藥學技術人員執(zhí)業(yè)或職稱證件懸掛是否醒目；（3）連鎖門店是否實施統(tǒng)一的商號和標志。

5901（1）以文件形式明確企業(yè)主要負責人（指企業(yè)最高管理者，總經(jīng)理或經(jīng)理）；（2）質(zhì)量管理制度等有效文件是否由主要負責人簽發(fā)；（3）質(zhì)量考核結果的審閱和重大質(zhì)量管理工作最終審核是否為主要負責人。

*6001（1）查文件是否已經(jīng)設置質(zhì)量管理機構，小型企業(yè)設專職質(zhì)量管理人員；有無質(zhì)量管理機構網(wǎng)絡圖；（2）文件是否明確質(zhì)量管理機構或?qū)Ｂ氋|(zhì)量管理人員11方面職能（6002-6012）；（3）質(zhì)量負責人可兼專職質(zhì)量管理員；（4）企業(yè)負責人不得兼專職質(zhì)量管理員。

6002（1）查收文是否齊全，有無傳閱或組織學習討論；（2）質(zhì)量管理機構負責貫徹執(zhí)行藥品質(zhì)量管理的法律法規(guī)和行政規(guī)章，檢查執(zhí)行三批公布停止銷售藥品的情況。

6003（1）質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員是否負責起草企業(yè)藥品質(zhì)量管理制度；（2）詢問2-5個制度的崗位執(zhí)行人員，對制度是否理解和掌握；（3）質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員是否負責質(zhì)量管理制度執(zhí)行情況的考核，并提出指導意見。

6004（1）質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員是否負責首營企業(yè)的質(zhì)量審核；（2）抽采購發(fā)票或驗收記錄，列出供貨企業(yè)名單，分析首營企業(yè)是否全部經(jīng)過質(zhì)量審核；（3）首營企業(yè)質(zhì)量審核程序是否正確，索證是否完備，有無先采購后審核的現(xiàn)象。

6005（1）質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員是否負責首營品種的質(zhì)量審核；（2）抽與生產(chǎn)企業(yè)發(fā)生的購貨記錄、合同，列出首營品種，分析首營品種是否全部經(jīng)過質(zhì)量審核；（3）首營品種質(zhì)量審核程序是否正確，索證是否完備，有無先采購后審核的現(xiàn)象。

6006（1）質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員負責建立質(zhì)量管理檔案；（2）查首營品種、首營企業(yè)及進口藥品，分析質(zhì)量管理檔案是否完整，質(zhì)量標準、說明書、檢驗結論、證照復印件等資料是否齊全；（3）檔案是否規(guī)范，有無檔案目錄。

6007（1）質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員有無開展藥品質(zhì)量查詢工作；（2）檢查質(zhì)量事故登記或者投訴記錄，是否負責藥品質(zhì)量事故或者投訴的調(diào)查處理及報告。

6008（1）檢查機構設置文件和質(zhì)量管理網(wǎng)絡，藥品驗收崗位是否歸屬質(zhì)量管理機構；

2、檢查驗收記錄簽字筆跡，質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員是否負責藥品驗收的管理。

6009（1）檢查藥品保管、養(yǎng)護等記錄，佐證質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員是否定期開展工作指導；（2）對保管、養(yǎng)護工作存在的問題，有無簽署指導意見和督促整改。

6010（1）不合格藥品的處理程序是否符合制度規(guī)定；（2）不合格藥品確認是否由質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員負責審核；（3）不合格藥品處理是否在質(zhì)量管理機構或質(zhì)管人員監(jiān)督下實施。

6011（1）詢問質(zhì)量管理人員是否及時收集藥品質(zhì)量信息，如停止使用藥品信息、藥品分類信息、藥品不良反應信息等；（2）質(zhì)管部門是否及時或定期做藥品質(zhì)量信息分析并落實相應措施。

6012（1）檢查企業(yè)職工培訓計劃；（2）檢查質(zhì)量管理人員是否參與藥品質(zhì)量管理方面的知識教育和培訓；（3）培訓工作是否到位，如培訓時間、對象、內(nèi)容、考核等。

*6101（1）檢查企業(yè)是否按照經(jīng)營范圍和結合實際制定相應的管理制度（連鎖門店不包括購進、儲存管理制度）；（2）抽2-5個管理制度，檢查是否科學、合理、實用和可操作性，是否有具體考核內(nèi)容和考核周期；（3）實際抽查藥品驗收操作規(guī)程，分析是否吻合管理制度和科學可行。

*6102（1）明確工作人員的崗位和相應職責（1人可兼多崗），將制度分解在各個崗位上，定期由企業(yè)負責人、質(zhì)量管理負責人或?qū)Ｂ氋|(zhì)量管理員組織執(zhí)行情況考核；（2）抽查2-5個管理制度，考核內(nèi)容是否與制度對應，質(zhì)管人員對存在問題有無提出指導意見；（3）企業(yè)負責人對考核結果和考核意見是否簽署審閱意見。

（二）人員與培訓（12項，其中重點項目4項）

*6201（1）以文件形式明確企業(yè)質(zhì)量管理負責人；（2）質(zhì)量管理負責人應具有藥師以上技術職稱；（3）檢查相應的技術檔案或技術職稱證書。

*6301（1）以文件形式明確駐店藥師并報藥監(jiān)部門核準或備案，由駐店藥師負責處方審核；（2）抽5張?zhí)幏?，核對審核人員筆跡，檢查是否由駐店藥師簽字；檢查考勤記錄，佐證在該處方調(diào)配時藥師是否在崗；（3）檢查其相應的技術檔案或技術職稱證書。

*6401（1）以文件形式明確質(zhì)量管理工作人員；（2）質(zhì)量管理工作人員是否具有中專以上藥學或醫(yī)學、護理、生物、化學的學歷，其中質(zhì)量管理負責人具有藥師以上技術職稱；（3）檢查其相應的技術檔案或技術職稱證書。

6402（1）檢查驗收員、營業(yè)員的學歷證明是否具有高中以上文化程度；（2）初中畢業(yè)生擔任驗收員、營業(yè)員的，有無5年以上藥品工作經(jīng)歷證明（如工作證、培訓證、上崗證等簽發(fā)時間以及人事部門提供的人事檔案證明）。

6501（1）從事質(zhì)量管理、藥品驗收以及營業(yè)員的在崗人員與崗位設置是否一致；（2）上述人員是否經(jīng)專業(yè)或崗位培訓，并持有地市級（含）以上藥品監(jiān)督管理部門核發(fā)的上崗證。

6502（1）從崗位設置網(wǎng)絡圖，確認國家有就業(yè)準入規(guī)定的崗位；（2）上述崗位人員是否全部通過技能鑒定并取得職業(yè)資格證書。

6503（1）檢查繼續(xù)教育證明，質(zhì)量管理工作人員是否接受省級藥品監(jiān)督管理部門組織的繼續(xù)教育；（2）繼續(xù)教育的時間是否在一年限期內(nèi)；（3）在制度上要有繼續(xù)教育明確規(guī)定。

6504（1）檢查企業(yè)培訓計劃和實施記錄，從事藥品驗收、養(yǎng)護和計量人員是否參加培訓；（2）培訓時間是否足夠、內(nèi)容是否對口；（3）形式可以上課、學習、討論、講座等，應有記錄，參加培訓者簽字。

6505（1）是否建立企業(yè)繼續(xù)教育檔案；（2）檔案是否完整（包括培訓計劃、對象、時間、內(nèi)容、考核、教材等）。

*6506（1）根據(jù)崗位設置圖和聘用手續(xù)，現(xiàn)場檢查質(zhì)管人員是否在崗；（2）檢查考勤與驗收臺帳等記錄，佐證質(zhì)管人員是否在職在崗。

6601（1）根據(jù)員工花名冊和實際上崗情況，檢查所有從事涉藥工作的人員是否進行健康檢查，新上崗人員是否先體檢后上崗；（2）健康檢查周期是否在一年有效期內(nèi)，體檢內(nèi)容是否完整；（3）建立健康檔案，包括企業(yè)健康檢查匯總檔案和個人健康檢查檔案。

6602（1）對照體檢單原件，檢查員工中有無患精神病、傳染病以及其他可能污染藥品的疾??；（2）查出患有上述疾病的員工，是否及時調(diào)離直接接觸藥品崗位工作；（3）查工資發(fā)放單、考勤記錄等，佐證是否進行崗位調(diào)整。

（三）設施與設備（13項，其中重點項目3項）

*6701（1）審查營業(yè)場所和倉庫平面圖，面積是否符合要求（小型企業(yè)營業(yè)場所面積不少于40平方米，倉庫面積不少于20平方米）；（2）營業(yè)場所和倉庫實際是否滿足需要，現(xiàn)場查看商品儲存和陳列是否擁擠；（3）連鎖門店可不設倉庫，但應有待驗區(qū)域。

6702（1）現(xiàn)場觀察營業(yè)場所和倉庫環(huán)境是否整潔有序；（2）營業(yè)場所、倉庫、冰箱內(nèi)有無與經(jīng)營無關的物品堆放。

6703（1）現(xiàn)場觀察營業(yè)場所、倉庫和辦公生活等區(qū)域是否相對分離，以不發(fā)生干擾和污染為準；（2）營業(yè)場所、倉庫有無堆放生活物資。

6704（1）營業(yè)場所是否寬敞、明亮，貨柜（架）格式是否整齊；（2）柜臺、貨架是否滿足需求，品種與品種之間陳列是否保留適當?shù)拈g隙；（3）柜組藥品分類標志是否科學、清晰和方便顧客尋找。

6705（1）庫頂平整、無裂縫、脫落、滲水痕跡；（2）墻壁光潔、無剝落、積灰、蜘蛛網(wǎng)；（3）地面平整，不起灰，清潔，干燥。

*6801（1）查藥品采購發(fā)票、采購驗收臺帳，證實有無經(jīng)營特殊藥品；（2）經(jīng)營特殊藥品的，有無設立專柜，實行雙人雙鎖管理，有無專用標記；（3）特殊藥品專柜安置適當，有防盜防火等安全設施。

*6802（1）是否按規(guī)定設立常溫庫、陰涼庫，配備冷藏設施；（2）現(xiàn)場檢查控溫和冷藏設施是否正常運轉(zhuǎn)；（3）陰涼庫和冷藏設備是否已經(jīng)滿足藥品經(jīng)營需求。

6803（1）常溫庫、陰涼庫是否安裝排風扇；（2）有無調(diào)節(jié)溫、濕度和冷藏設施，中藥有無石灰缸等；（3）小型企業(yè)驗收設備可缺。

6804（1）營業(yè)場所、倉庫是否有空調(diào)、溫濕度計等設備；（2）現(xiàn)場檢查上述設備是否能正常運轉(zhuǎn)；（3）溫濕度記錄超過規(guī)定的，有無采取調(diào)整措施，佐證設備運轉(zhuǎn)是否正常。

6805（1）存放藥品的貨墊是否滿足需求；（2）貨墊的高度不少于10CM。

6806（1）有無配備紗窗，陰井、下水道地漏是否有網(wǎng)罩，倉庫入口有無設置高10-15公分的踢腳板；（2）易霉變的中藥材和飲片，是否配置石灰缸等防霉設備；（3）現(xiàn)場檢查有無積塵、鼠跡、霉變、蟲蛀現(xiàn)象。

6807（1）經(jīng)營中藥飲片的，應配置調(diào)配處方必需的研缽、石臼、藥刀、戥稱等設備；（2）設置相對隔離的臨方炮制場所，配備必需的燃氣灶、鐵鍋、鏟以及米醋、鹽、煉蜜、麩皮等輔料；（3）臨方炮制場所、器具清潔衛(wèi)生，輔料無變質(zhì)、結塊、霉變、生蟲、變味等現(xiàn)象。

6808（1）檢查衡器的校驗證明，是否在一年有效期內(nèi)；（2）是否建立校驗記錄檔案；（3）器具、包裝紙、袋是否清潔衛(wèi)生，直接接觸藥品的包裝塑料袋應是食品用材料。

（四）進貨與驗收（23項，其中重點項目9項）

*7001（1）采購藥品有無簽訂包含質(zhì)量條款的購貨合同；（2）供貨單位是否具有法定資質(zhì)，查供貨單位許可證、營業(yè)執(zhí)照復印件索證情況，許可證是否在有效期內(nèi)；（3）檢查采購發(fā)票和驗收臺帳以及抽查容易出問題的2-5只藥品，證實是否存在向從不合法企業(yè)進貨的現(xiàn)象。

*7002（1）檢查是否履行首營企業(yè)審核手續(xù)，審核程序是否符合制度規(guī)定；（2）首營單位是否具有法定資質(zhì)，查許可證、營業(yè)執(zhí)照復印件索證情況，許可證是否在有效期內(nèi)。

7003（1）對照藥品采購管理制度，檢查其操作流程是否規(guī)范合理；（2）抽查首營企業(yè)1-2個、首營品種2-5只，是否對其進行企業(yè)信譽評價或藥品質(zhì)量評價。

*7004（1）從首營企業(yè)、首營品種名單中，列出是否有供貨企業(yè)銷售人員推銷藥品；（2）有無索取加蓋企業(yè)紅印章的供貨企業(yè)許可證、營業(yè)執(zhí)照復印件，是否在有效期內(nèi)；（3）是否索取推銷員身份證（復印件）、委托書原件，企業(yè)法人授權委托書是否載明委托權限、時間、區(qū)域等內(nèi)容。

7005 采購藥品是否有購貨合同，合同是否明確質(zhì)量條款（包括藥品質(zhì)量、服務質(zhì)量、運輸質(zhì)量等在內(nèi)的所有質(zhì)量內(nèi)容）。

7006 查一只購貨合同，抽對應的藥品進貨記錄，分析質(zhì)量條款的落實執(zhí)行是否與合同中質(zhì)量條款相符。

*7007（1）查企業(yè)藥品購進臺帳和實際經(jīng)營品種，有無經(jīng)營特殊管理的藥品；（2）采購毒性中藥應索取供應毒性中藥的生產(chǎn)或經(jīng)營許可證復印件；（3）特殊管理藥品的購進是否單獨建帳。

*7101（1）抽查進貨發(fā)票，分析是否屬于合法企業(yè)供貨發(fā)票；（2）建立購進記錄，檢查記錄與實物、發(fā)票數(shù)是否相符；（3）購進記錄包含內(nèi)容是否完整（連鎖門店不得自行采購，不做購進記錄）。

7102 查購進記錄和發(fā)票是否保存二年以上。

7201（1）抽查藥品購銷合同，內(nèi)容是否載明：藥品質(zhì)量應符合藥品標準和有關質(zhì)量要求，藥品應附產(chǎn)品合格證，藥品包裝應符合有關規(guī)定和貨物運輸要求，進口藥品應符規(guī)定的證書和文件；（2）抽查進口藥品索證與合同是否一致；（3）連鎖門店可缺項。

*7301（1）采購首營品種是否按照規(guī)定履行質(zhì)量審核制度（首先向供貨企業(yè)收集有關資料文件證明—填寫首營品種審批表—質(zhì)管部門簽署審核意見—企業(yè)主要領導審核批準）；（2）審核內(nèi)容是否完整（收集該藥品的批準文號和質(zhì)量標準，藥品的包裝、標簽、說明書等是否符合規(guī)定，對藥品的性能、用途、儲存條件以及質(zhì)量信譽等評價內(nèi)容）；（3）抽2-5只品種，分析審核程序和審核內(nèi)容是否符合規(guī)定。

7302 抽查首營藥品，是否加蓋有企業(yè)紅印章的該批號藥品質(zhì)量檢驗報告書。

*7401

1、檢查驗收制度和操作程序是否科學可行，現(xiàn)場查看1-3只藥品驗收模擬程序是否符合規(guī)定；（2）抽查藥品實物與驗收臺帳、發(fā)票數(shù)是否相符；（3）查驗收記錄是否完整，質(zhì)量狀況是否寫清“符合規(guī)定”、“不符合規(guī)定”，驗收結論是否寫明“合格”、“不合格”或者“同意入庫”、“不同意入庫”；（4）連鎖門店應按收貨憑證對照實物進行核對，并在憑證上簽字，送貨憑證按零售藥店購進記錄的要求保存。

*7402（1）經(jīng)營特殊管理的藥品是否實行雙人驗收、雙人簽字制度；（2）驗收人員是否符合上崗資質(zhì)，小型企業(yè)可以由驗收員和藥學技術人員共同驗收。

7403 查驗收記錄是否保存三年以上。

7501（1）模擬檢查驗收員對一藥品外觀性狀驗收，對大包裝箱中的藥品是否按要求進行上、中、下、左、右角取貨驗收，是否打開最小包裝；（2）有無發(fā)現(xiàn)不合格包裝。

7502（1）檢查驗收項目是否包含藥品包裝、標簽、說明書和標識等內(nèi)容；（2）現(xiàn)場查看有無發(fā)現(xiàn)不合格標簽、說明書和標識等現(xiàn)象。

7503（1）查看驗收臺帳，藥品每件包裝的產(chǎn)品合格證是否作必查內(nèi)容；

2、現(xiàn)場抽查整件包裝藥品，是否有產(chǎn)品合格證。

7504（1）查看驗收臺帳，特殊管理藥品、外用藥品包裝規(guī)定的標識是否作必查內(nèi)容；

2、現(xiàn)場抽查若干只特殊管理藥品、外用藥品包裝的標簽或說明書是否印有規(guī)定的標識和警示說明。

7505（1）查看驗收臺帳，非處方藥規(guī)定的專有標識是否作必查內(nèi)容；（2）現(xiàn)場抽查若干只非處方藥包裝是否印有專有的標識，處方藥、非處方藥標簽或說明書是否印有相應的警示語或忠告語。

7506（1）查看驗收臺帳，進口藥品的注冊證號是否作必查內(nèi)容；（2）現(xiàn)場抽查若干只進口藥品，其包裝的標簽是否以中文注明藥品的名稱、主要成分以及注冊證號，并有中文說明書。

*7507（1）查看進口藥品驗收臺帳是否完整；（2）現(xiàn)場抽查若干只進口藥品，是否按規(guī)定索取《進口藥品注冊證》和《進口藥品檢驗報告書》復印件；進口中藥材索取《進口藥材批件》；（3）上述批準文件是否加蓋供貨單位質(zhì)量管理機構的原印章。

7508（1）查看中藥材、中藥飲片驗收臺帳是否完整；（2）現(xiàn)場檢查倉庫內(nèi)中藥材、中藥飲片是否都有外包裝，并附質(zhì)量合格標志；中藥材包裝是否標明品名、產(chǎn)地、供貨單位，中藥飲片包裝是否標明品名、生產(chǎn)企業(yè)、生產(chǎn)日期等；（3）實施文號管理的中藥材、中藥飲片在包裝上是否標明批準文號。

（五）陳列與儲存（24項，其中重點項目8項）

7601（1）現(xiàn)場查看營業(yè)場所陳列的藥品有無過期、裂片、長霉、偽品、走油、粘連、潮解、蟲蛀等現(xiàn)象；（2）藥品包裝是否符合規(guī)定，外用藥品、特殊管理藥品、OTC藥品等標識清晰。

*7701（1）現(xiàn)場查看藥品是否按照劑型或者用途一種方式陳列與儲存；（2）現(xiàn)場查看藥品是否按照處方藥與非處方藥分區(qū)、外用藥與內(nèi)用藥分柜（架）陳列和儲存，單軌制藥品、易串味藥品專柜管理；（3）倉庫按照藥品儲存要求設有陰涼庫和冷藏設備，店堂在控溫狀況下陳列藥品。

*7702（1）現(xiàn)場查看處方藥與OTC藥品是否分區(qū)陳列，標志是否規(guī)范、是否清晰，有否警示語、忠告語；（2）現(xiàn)場檢查OTC藥品柜臺有無處方藥混入。

*7703（1）檢查驗收臺帳和陳列藥品，有無經(jīng)營特殊管理藥品；（2）對特殊管理藥品是否實行專柜、專帳、專人管理，是否實行雙人雙鎖保管；（3）倉庫有無安全、防火設備和措施。

7704 現(xiàn)場查看是否有危險品陳列（小瓶包裝高錳酸鉀也不能和甘油一起存放，75％醫(yī)用酒精不作為危險品管理）。

7705（1）檢查驗收臺帳和儲存藥品，有無經(jīng)營危險品；（2）經(jīng)營危險品是否辦理了化學危險品經(jīng)營許可證；（3）是否設立危險品儲存專區(qū)，有無防火、防盜等安全設備和措施。

7706（1）現(xiàn)場查看拆零專柜是否密閉并有醒目標記；（2）是否建立拆零記錄；（3）拆零藥品是否保留原包裝的標簽，直至該批號藥品售完。

*7707（1）檢查中藥飲片出庫裝斗前，做到質(zhì)量復核并有記錄；（2）現(xiàn)場查看營業(yè)場所中藥格斗，是否按照實物與名稱“前上后下”對應的原則裝藥，有無借斗、錯斗、串斗等現(xiàn)象。

7708 現(xiàn)場查看格斗前的中藥名稱是否按照藥典或炮制規(guī)范書寫，字跡是否清晰。

7709（1）倉庫藥品堆放應有一定距離，保持人與貨物進出自如；（2）貨填高≥10cm，藥品與墻、頂、室內(nèi)管道間距≥30cm；（3）現(xiàn)場查看有無藥品直接堆放地面的現(xiàn)象。

*7710（1）現(xiàn)場查看倉庫是否設立標志明顯的不合格藥品庫區(qū)；（2）不合格藥品庫區(qū)是否存放有合格藥品或待驗藥品；（3）合格庫區(qū)、待驗庫內(nèi)是否存放有不合格的藥品。

*7711（1）查不合格藥品管理制度，對不合格藥品確認、報告、報損、銷毀等環(huán)節(jié)是否合理；（2）查2-5只不合格藥品，是否按制度規(guī)定進行操作，記錄是否完整；（3）特殊藥品、假劣藥品銷毀是否報當?shù)厮幤繁O(jiān)督管理部門核準。

7712（1）查衛(wèi)生管理制度是否職責到人；（2）陳列藥品的柜、架無積塵，保持整潔衛(wèi)生；（3）藥品陳列柜櫥內(nèi)不得存放花草及其他與藥品無關的任何物品。

7713（1）現(xiàn)場查看藥品陳列是否按照分類管理原則擺放；（2）擺放是否整齊劃

一、品種與品種之間保留適當間隙；（3）標簽書寫規(guī)范、清晰，與藥品品種對齊。

7801（1）查藥品養(yǎng)護制度是否科學、合理；（2）對陳列藥品是否按月進行檢查養(yǎng)護并記錄，記錄是否規(guī)范；（3）對近效期藥品、易霉變、易潮解的藥品，酌情縮短養(yǎng)護周期，做好養(yǎng)護檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時處理。

7802（1）對所有儲存藥品是否按三三制進行檢查養(yǎng)護并記錄，記錄是否規(guī)范；（2）對近效期藥品、易霉變、易潮解的藥品（易變質(zhì)飲片如棗仁、柏子仁、參檔），酌情縮短養(yǎng)護周期，做好養(yǎng)護檢查記錄，發(fā)現(xiàn)問題及時處理；

3、現(xiàn)場查看常溫庫內(nèi)有無需要陰涼和冷藏的藥品，陰涼庫有無需要冷藏的藥品。

*7803（1）倉庫按藥品儲存要求分設冷藏、陰涼、常溫三種環(huán)境庫區(qū)；（2）經(jīng)營場所除冷藏藥品外，其余在＜20℃的陰涼環(huán)境中陳列；

3、現(xiàn)場檢查陳列、儲存藥品環(huán)境是否符合藥品性能要求，陳列、儲存藥品的條件是否滿足需要。

7804（1）檢查經(jīng)營場所、倉庫溫濕度記錄和冷藏設備溫度記錄，佐證空調(diào)、冰箱、祛濕機、排風扇等設備是否正常運轉(zhuǎn)；（2）現(xiàn)場檢查上述設備是否正常運轉(zhuǎn)；（3）查設備保養(yǎng)、維修記錄檔案，對上述設備是否定期保養(yǎng)、維修。

7805（1）假設發(fā)現(xiàn)藥品質(zhì)量問題，詢問營業(yè)員、保管員、養(yǎng)護員如何處理，佐證藥品養(yǎng)護和不合格藥品管理程序是否科學、合理；（2）查質(zhì)量反饋表、質(zhì)量信息匯總表等，核對發(fā)現(xiàn)藥品質(zhì)量問題時是否及時向質(zhì)量負責人匯報，并采取相應的處理措施。

7806（1）檢查藥品出庫是否實行質(zhì)量復核，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量疑問的藥品是否仍然出庫銷售；（2）現(xiàn)場檢查藥品有無質(zhì)量問題，發(fā)現(xiàn)藥品質(zhì)量問題時是否及時向質(zhì)量負責人匯報，并采取相應的處理措施。

7807（1）現(xiàn)場檢查倉庫和營業(yè)場所，溫濕度是否符合藥品儲存要求；（2）每天是否在上午9-11時，下午1-3時分2次定時記錄。

*7808（1）倉庫溫濕度超出規(guī)定范圍的，是否采取相應調(diào)控措施；（2）檢查溫濕度調(diào)控設備的運轉(zhuǎn)情況和記錄是否正常。

7809（1）檢查近效期藥品圖表是否上墻，核對近效期藥品與上墻圖表標示是否一致；（2）近效期藥品是否擺放在同品種藥品的前面；（3）近效期藥品是否按月填報效期報表。

7901（1）現(xiàn)場檢查庫區(qū)藥品是否實行色標管理，色標使用是否規(guī)范（待驗、退貨區(qū)為黃色，合格區(qū)為綠色，不合格區(qū)為紅色）；（2）檢查各庫區(qū)是否存在混用現(xiàn)象。

（六）銷售與服務（20項，其中重點項目6項）

8001（1）營業(yè)員應了解藥品管理法律法規(guī)的基本常識，隨機抽查；（2）抽查2-5只藥品，詢問營業(yè)員對其性能、用途、禁忌及注意事項的業(yè)務熟悉情況。

*8101（1）檢查經(jīng)注冊的駐店藥師是否均在職在崗；（2）檢查相應的臺帳和考勤記錄，佐證藥學技術人員是否按照勞動法規(guī)定時間上崗；（3）查留存處方有無藥師審核簽字。

*8102（1）詢問營業(yè)員，處方中某一藥品名稱書寫潦草辨別不清或缺藥時如何處理，佐證配方中有否擅自更改或代用藥品；（2）查留方中有無更改藥品或劑量情況（經(jīng)醫(yī)生改動簽字的除外）。

8103（1）現(xiàn)場帶二張分別含有配伍禁忌、超劑量的處方，現(xiàn)場檢查審方、配方、校對等人員的業(yè)務知識；（2）查留方中有無含配伍禁忌、超劑量的處方。

*8104（1）詢問營業(yè)員處方調(diào)配的程序，檢查是否符合制度規(guī)定；（2）查留方有無配方和核對人員雙簽字，其中核對人員是否為藥師。

8105（1）查處方留存是否二年；（2）查一般處方與特殊藥品處方是否分開管理；（3）查銷售臺帳有無處方登記備查。

8106（1）檢查在崗人員是否佩帶標明其姓名、職稱等內(nèi)容的胸卡；（2）現(xiàn)場檢查藥師是否在職在崗，履行藥師的職責。

8107（1）無醫(yī)師處方的，有否銷售單軌制藥品的現(xiàn)象，核對藥品銷售與處方留存是否一致；（2）無加蓋醫(yī)療機構印章和醫(yī)師簽字的處方，有否銷售特殊管理藥品的現(xiàn)象（現(xiàn)階段允許雙軌制處方藥在藥師的指導下，可以不憑處方銷售）；（3）銷售中藥飲片調(diào)配處方，應做好銷售登記。

*8108 現(xiàn)場檢查有無以開架自選的方式銷售處方藥的情況。

8109 檢查在營業(yè)場所有無設立用藥咨詢處，由當班藥師對消費者購買和使用藥品進行指導。

8110（1）現(xiàn)場檢查有無采取有獎、附贈藥品或禮品等方式促銷藥品；（2）檢查有無促銷藥品的宣傳廣告、海報等嫌疑痕跡。

8111（1）查格斗內(nèi)中藥飲片和小炒小炙藥品，其質(zhì)量是否符合炮制規(guī)范要求，如全蝎、遠志；（2）配方計量準確，總稱量誤差控制在±5%以內(nèi)，分包稱量誤差控制在±2%以內(nèi)。

8112（1）檢查藥品不良反應報告制度是否科學、合理；（2）查有無藥品不良反應報表和不良反應情況記錄（沒有發(fā)生不良反應，也應有空白的藥品不良反應報表）。

8113（1）詢問有無發(fā)生藥品不良反應的幾種情形；（2）檢查處理程序是否與藥品不良反應報告制度規(guī)定一致。

*8201（1）藥品拆零銷售，是否配備一藥一藥匙；（2）拆零銷售藥品的工具、包裝是否清潔衛(wèi)生；（3）出售時是否在藥袋上寫明藥品名稱、規(guī)格、服法、用量、有效期等內(nèi)容。

*8301（1）查有無經(jīng)營安定等第二類精神藥品、毒性中藥、罌粟殼等藥品；（2）查采購、驗收臺帳和出入庫記錄，銷售藥品量與留存處方是否一致；（3）查留存處方有無加蓋醫(yī)療機構的印章和醫(yī)師的簽字，有無超劑量；（4）留方是否由銷售和復核人員雙簽字，其中必須有一位藥師；（5）查銷售臺帳和處方是否保存二年。

8401 在營業(yè)場所有無設立用藥咨詢處，由當班藥師指導顧客安全、后來用藥。

8402（1）檢查在店堂醒目處是否明示服務公約，公約內(nèi)容是否切實可行；（2）是否公布藥品監(jiān)督、工商管理、物價監(jiān)督等監(jiān)督電話，電話是否有停機、移機等現(xiàn)象；（3）是否設置顧客意見簿，對意見和建議等是否及時處理。

8404（1）查店堂內(nèi)的藥品廣告，是否屬于OTC藥品；（2）有無廣告批準文號和經(jīng)當?shù)毓ど滩块T備案.藥品零售藥店監(jiān)管的要點

藥品零售經(jīng)營企業(yè)是藥品流通中重要環(huán)節(jié)，點多面廣，處在藥品經(jīng)營的前沿，加強對零售藥品經(jīng)營企業(yè)的監(jiān)管尤為重要，筆者結合對本轄區(qū)內(nèi)的藥品零售經(jīng)營企業(yè)的日常監(jiān)管掌握的情況，現(xiàn)將藥品零售經(jīng)營企業(yè)存在的問題、產(chǎn)生的原因以及措施對策和大家共同交流。

一、存在的問題：

（一）藥品分類管理方面：藥品未能嚴格按照有關規(guī)定進行分類擺放陳列，處方藥品與非處方藥品時有混放；醫(yī)療器械（膏藥類）與藥品混放；非藥品（保健食品）與藥品混放；易串味藥品不能單獨設立專柜存放。

（二）處方藥銷售方面：處方藥品不能完全憑處方銷售，處方收集不全，對未憑處方銷售的處方藥，銷售登記不全。

（三）人員管理方面：部分藥店質(zhì)量負責人是聘用的，其經(jīng)常不在崗，營業(yè)人員也自行調(diào)整為其家人，未經(jīng)上崗培訓就從事藥品經(jīng)營，在對處方藥品的銷售和調(diào)配操作中很不科學，對人民群眾用藥安全構成一定的威脅。

（四）經(jīng)營方式方面：個別零售藥店存在著以零代批現(xiàn)象，將藥品直接銷售給基層醫(yī)療機構；有的藥店進行無證行醫(yī)，前面是藥店經(jīng)營場所，后是診所病房；有的零售藥店之間有調(diào)貨現(xiàn)象，對銷售不太好品種或快到效期的藥品藥店之間有進行銷貨或換貨進行銷售現(xiàn)象。

（五）采購管理方面：有的藥品經(jīng)營企業(yè)在采購藥品或醫(yī)療器械（一類或國家充許的二類）以及進口藥品未能及時收集相關合法票據(jù)和產(chǎn)品注冊證明材料。

（六）對供貨方資質(zhì)審核方面：對藥品供貨方審核把關不嚴，在一藥品零售經(jīng)營企業(yè)有一業(yè)務員經(jīng)營幾家藥品生產(chǎn)企業(yè)藥品現(xiàn)象，其所售代理藥品價格雖未超過國家標價，但價格仍較昂貴，其療效不太好，廣大消費者對此類藥品投訴舉報較多。

（七）藥品廣告宣傳方面：有的藥店店堂內(nèi)或玻璃櫥窗上懸掛或張貼藥品宣傳畫，貨架上擺放廣告藥品樣品空盒；有的藥店巧借義診為名其實在促銷藥品，誤導欺騙消費者。

（八）制度執(zhí)行方面：藥店所制定的制度未能全面有效執(zhí)行，更不能嚴格按照要求進行自查，定期加以評審考核。

（九）藥品儲存方面：溫控設備成為擺設，溫濕度應按一天兩次記錄，現(xiàn)已記不清有多少天沒有登記，有的藥店將藥品直接置于地面，藥品質(zhì)量很難得到保障。

二、產(chǎn)生原因：

（一）GSP認證以后藥品零售經(jīng)營企業(yè)放松質(zhì)量管理意識，認為對藥品質(zhì)量的管理是GSP認證需要，在認識上存在誤區(qū)。

（二）藥店相關人員對法律法規(guī)不太熟悉，對藥品常識性知識了解甚少，工作隨意性較大；特別是質(zhì)量負責人，聘用較多，時常不在崗，對藥品質(zhì)量管理相對滯后。

（三）部分藥品零售經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營慘淡，處于半營業(yè)狀態(tài)，企業(yè)無心對藥品質(zhì)量加強管理僅注重經(jīng)濟效益。

（四）由于藥品零售企業(yè)是個體經(jīng)營模式，其企業(yè)負責人和質(zhì)量負責人有的藥店為同一人，未能真正建立質(zhì)量管理機構，有的藥店就是“夫妻店”或“父子店”，缺少必要的內(nèi)部監(jiān)督機制。

（五）藥監(jiān)部門的日常監(jiān)管也僅停留在對藥店的店容環(huán)境衛(wèi)生、購進渠道以及藥品擺放等表面上，未能嚴格按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》要求進行全面監(jiān)督檢查。

三、對策措施

1、加強對零售藥店相關人員的法律法規(guī)的學習，對涉藥人員的培訓教育藥監(jiān)部門要充分體現(xiàn)“幫、促”兩字，建立學習的長期性、針對性和有效性。

2、按照“以監(jiān)督為中心，監(jiān)、幫、促相結合”的工作方針，藥監(jiān)部門應加強監(jiān)督檢查，將日常監(jiān)督與專項檢查有機結合起來，促使其嚴格遵守相關法律法規(guī)。

3、對藥品零售企業(yè)的日常監(jiān)管與藥品安全信用分類管理相結合，對藥品經(jīng)營重點環(huán)節(jié)、重點品種和重點違規(guī)企業(yè)加大監(jiān)管頻率，對違法違規(guī)行為給予嚴厲打擊。

4、零售藥店應自身加強行業(yè)自律，嚴格按照《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求，規(guī)范管理，合法經(jīng)營。

5、聯(lián)合公安、工商、郵政部門建立聯(lián)合監(jiān)管協(xié)作機制，特別是加強對違法藥品廣告的專項監(jiān)督檢查。

6、建議上級有關部門對零售經(jīng)營企業(yè)的開辦準入條件有所針對性地調(diào)整，特別是在質(zhì)量負責人在崗和經(jīng)營注冊地址等方面進行細化，規(guī)定其短期內(nèi)不允許變更，從而對藥品零售企業(yè)經(jīng)營具有相對的穩(wěn)定性，對藥監(jiān)部門的日常監(jiān)管也有一定的可操作性

第四篇：國控重點污染源自動監(jiān)控項目污染源監(jiān)控現(xiàn)場端建設規(guī)范

國控重點污染源自動監(jiān)控能力建設項目

污染源監(jiān)控現(xiàn)場端建設規(guī)范

（暫行）

為配合“污染源減排三大體系能力建設”項目的順利進行，規(guī)范國控重點污染源自動監(jiān)控儀器設備的選型、安裝和驗收，保證污染源現(xiàn)場監(jiān)測數(shù)據(jù)準確可靠，特作以下規(guī)定。

一、適用范圍

根據(jù)《國控重點污染源自動監(jiān)控能力建設項目建設方案》，對國家環(huán)保總局發(fā)布的國家重點監(jiān)控企業(yè)名單內(nèi)的國控重點污染源：

1、CODCr排放量占全國污染負荷65%以內(nèi)的，應在主要排放口安裝COD/TOC在線自動監(jiān)測儀、污水流量計、數(shù)據(jù)采集傳輸儀。在此基礎上可安裝pH在線監(jiān)測儀、氨氮在線自動監(jiān)測儀、等比例采樣器、視頻監(jiān)控設備等。

2、SO2排放量占全國污染負荷65%以內(nèi)的，應在主要排放口安裝SO2連續(xù)在線監(jiān)測系統(tǒng)、流速等煙氣參數(shù)連續(xù)自動監(jiān)測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)采集傳輸儀。在此基礎上可安裝煙塵、顆粒物、NOX等污染物在線自動監(jiān)測系統(tǒng)、視頻監(jiān)控設備等。

此外，根據(jù)本地區(qū)地域、行業(yè)的特點與需求，可安裝總磷、總氮、水中油、重金屬等自動在線監(jiān)測儀。對于其他重點污染源，可參照國控污染源標準執(zhí)行。

二、儀器要求

所有安裝于監(jiān)控現(xiàn)場端的自動監(jiān)控儀器設備，必須是通過國家環(huán)境保護總局環(huán)境監(jiān)測儀器質(zhì)量監(jiān)督檢驗中心適用性檢測合格，并在有效期內(nèi)的產(chǎn)品。

1、COD/TOC在線自動監(jiān)測儀

污染源COD在線自動監(jiān)測儀性能指標應符合《環(huán)境保護產(chǎn)品技術要求化學需氧量（CODCr）水質(zhì)在線自動監(jiān)測儀》（HJ/T377-2007）相關要求。COD在線自動監(jiān)測儀應包括采樣單元、樣品預處理與計量單元、消解單元以及數(shù)據(jù)處理與傳輸單元等。

污染源COD在線自動監(jiān)測儀須選用氧化原理的儀器，主要包括：重鉻酸鉀氧化-光度測量法、重鉻酸鉀氧化-庫侖滴定法、燃燒氧化-紅外測量法、氫氧基氧化-電化學測量法等。

對于非重鉻酸鉀氧化原理的儀器，應根據(jù)現(xiàn)場污水排放狀況，在與《 GB11914-89 水質(zhì)化學需氧量的測定重鉻酸鹽法》方法比對基礎上，做好COD工作曲線，并應根據(jù)排污企業(yè)的生產(chǎn)工藝、污水組分的變化，及時調(diào)整COD工作曲線。

2、污染源煙氣排放SO2連續(xù)在線監(jiān)測系統(tǒng)

污染源煙氣排放SO2連續(xù)在線監(jiān)測系統(tǒng)(含流速、含氧量、濕度、溫度、壓力等煙氣參數(shù))應符合《HJ76-2007固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)技術要求及檢測方法》相關要求。

污染源煙氣排放SO2的在線自動監(jiān)測系統(tǒng)按取樣方式可選擇釋稀抽取式、直接抽取式和直接測量式；按二氧化硫分析原理可選擇紫外熒光、非分散紅外、非分散紫外、紫外差分吸收（DOAS）或定電位電解測量技術。

3、污水流量計

流量計應符合《環(huán)境保護產(chǎn)品技術要求超聲波明渠污水流量計》（HJ/T 15-2007）、《CJ/T 3017-93 淺水流量計》以及壓力傳感器流量計等相關要求。

4、數(shù)據(jù)采集傳輸儀

數(shù)據(jù)采集傳輸儀電氣指標應參照《污染治理設施運行記錄儀技術條件及檢測方法》，數(shù)據(jù)指標應符合《HJ/T212污染源在線自動監(jiān)控（監(jiān)測）系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸標準》要求。獨立設臵的數(shù)據(jù)采集傳輸儀應符合《污染源在線監(jiān)控（監(jiān)測）數(shù)據(jù)采集傳輸儀技術要求及檢測方法》的有關要求。

三、現(xiàn)場安裝

1、排放口規(guī)范化

排放口應按照國家環(huán)?？偩株P于《排放口規(guī)范化整治技術要求》（《關于開展排放口規(guī)范化整治工作的通知》（環(huán)發(fā)[1999]24號）以及地方環(huán)保部門有關要求，進行規(guī)范化整治。

2、監(jiān)控站房要求

監(jiān)控站房與排放口采樣點距離應小于50米。

監(jiān)控站房和高度應能滿足設備操作和維護的需要。原則上面積不應小于2.5×2.5m2；房頂最低處高度不低于2.2米。站房應具備防漏、防塵、通風、消防、接地、避雷等基礎條件。站房內(nèi)應安裝空調(diào)，并保證環(huán)境溫度：5℃～40℃，相對濕度≤85%。

站房內(nèi)供電電壓應符合AC 220V±10%，頻率50 Hz。功率不小于6KW；電源引入線應使用照明電源，嚴禁使用動力電源；電源進線應有浪涌保護器；電源應有明顯標志，防止用戶以外斷電；接地線應牢固，并有明顯標志。站房電源開關的設臵應設系統(tǒng)總開關，對每臺儀器均應設獨立控制開關。

3、污水在線自動監(jiān)測儀器的安裝

污水在線自動監(jiān)測儀器的安裝應符合《HJ/T353-2007水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)安裝技術規(guī)范》相關要求。

污水排放口應按照《JJG 711-90 明渠堰槽流量計》或《環(huán)境保護產(chǎn)品技術要求超聲波明渠污水流量計》（HJ/T 15-2007）的有關要求安裝污水流量計，以便測量污水排放流量。堰槽應避免使用精度不高的玻璃鋼材質(zhì)，流量較小的排放口應避免使用巴氏槽。

（1）污水采樣系統(tǒng)安裝要求

采樣系統(tǒng)應保證采集有代表性的水樣，將水樣無變質(zhì)地輸送至在線監(jiān)測儀器取樣分析或采樣器采樣保存。采樣系統(tǒng)應盡量設在流路的中央部，采水的前端設在順水流方向(減少采水部前端的堵塞)。對于漂浮物較多的污水可采用10～20目的金屬篩網(wǎng)阻隔，避免漂浮物堵塞采樣口。測量合流排水時，在合流后充分混合的場所采水。采樣系統(tǒng)取水位臵應在排放口采樣斷面的中心。采樣點水位不應小于0.5m，當一般水深大于1m時，應在表層下1/4 深度處采樣；水深小于1m時，在水深的1/2 處采樣,并應設臵成可隨水面的漲落而上下移動的形式。并應同時設臵人工采樣口和供自動采樣器采樣的采樣口，以便做比對試驗，保證數(shù)據(jù)的正確性和可比性。采樣系統(tǒng)的構造應保障在0℃以下可以工作并不至被損壞，應采取必要的防凍保溫和防腐設施。采樣取水管材料應對所監(jiān)測項目沒有干擾，并且耐腐蝕。取水管應能保證監(jiān)測儀所需的流量，采樣管路應采用優(yōu)質(zhì)的硬質(zhì)PVC或PPR管材。采樣頭應做適當固定，防止隨意挪動。

（2）COD在線監(jiān)測儀安裝

儀器安裝位臵應避開腐蝕性氣體、較強的電磁干擾和振動。現(xiàn)場在線監(jiān)測儀應落地安裝，或壁掛式安裝，并有必要的防震措施，保證設備安裝牢固穩(wěn)定。在儀器周圍應留有足夠的空間，以方便儀器的維護?，F(xiàn)場監(jiān)測儀工作所必需的高壓氣體鋼瓶，必須穩(wěn)固固定在監(jiān)測用房的墻上，防止鋼瓶跌倒。

（3）廢液回收

對于重鉻酸鉀氧化原理的COD在線自動監(jiān)測儀器所產(chǎn)生的廢液應以專用容器予以回收，并按照《固體廢物污染環(huán)境防治法》及《危險廢物貯存控制標準》（GB18597-2001）的有關規(guī)定，交由有危險廢物處理資質(zhì)的單位處理，不得隨意排放或回流入污水排放口。

2、煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)（CEMS）的安裝

煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)（CEMS）的安裝應符合《HJ/T 75-2007 固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測技術規(guī)范》相關要求。

（1）維護和取樣平臺

為便于CEMS的維護、運行和標準分析方法取樣比對，應設臵永久、安全、便于采樣、測試的操作平臺。操作平臺應符合《GB/T16157—1996固定污染源排氣中顆粒物測定與氣態(tài)污染物采樣方法》中4.2.3的要求。

操作平臺寬度（平臺外側(cè)至煙囪/煙道的距離）與長度應能保證標準分析方法采樣槍正常方便操作。操作平臺與地面之間應易安全通行，當設臵之字形樓梯、分段爬梯時，爬梯寬度應不小于0.9米。

（2）標準分析方法取樣孔

為便于CEMS的定期比對和校驗，CEMS取樣點位處應具有標準分析方法取樣孔，標準分析方法取樣孔的位臵應滿足《GB/T16157—1996 固定污染源排氣中顆粒物測定與氣態(tài)污染物采樣方法》中4.2.1和4.2.2的要求。

3、數(shù)據(jù)采集傳輸儀

本條指獨立設臵的數(shù)據(jù)采集傳輸儀設備，對集成的數(shù)據(jù)采集傳輸設備可參照執(zhí)行。

（1）數(shù)據(jù)采集傳輸儀主機的安裝

數(shù)據(jù)采集傳輸儀主機應安裝于監(jiān)控站房內(nèi)，一般應采用壁掛式安裝，應安裝牢固，不得傾斜。安裝在輕質(zhì)墻上時，應采取加固措施。

（2）引入數(shù)采儀的電纜或?qū)Ь€要求

數(shù)采儀電源引入線應避免與一次儀表共電，各配線應整齊，避免交叉，并應固定牢靠；每個接線端接線不得超過2根。電纜芯和導線應留有不小于5cm的余量。屏蔽線應遵守單端接地的原則。線全部接完后，數(shù)采儀過線孔的防護帽必須旋緊，以起到防護效果。

采用無線傳輸方式的儀器，通電前必須裝好GPRS/CDMA的天線。（3）數(shù)采儀與一次儀表的連接 數(shù)采儀與監(jiān)測儀表信號線的連接，模擬接口：采用2芯屏蔽線連接，數(shù)采儀的模擬接口負載電阻為250Ω，對應標準電流信號的4—20mA（兼容0—20mA/1—5V/0—5V），接口線長度要看測量儀表的負載能力而定，一般連線長度≤500米。數(shù)采儀與監(jiān)測儀表信號線的連接，數(shù)字接口（RS232）：采用3芯屏蔽線連接，一般連線長度≤10米。數(shù)采儀與監(jiān)測儀表信號線的連接，數(shù)字接口（RS485）：采用2芯屏蔽線連接，一般連線長度≤1000米。

四、整體調(diào)試

1、安裝準備：

現(xiàn)場儀表均進行單獨上電測試正常后，要按照符合各自儀表的安裝規(guī)范要求安裝固定。現(xiàn)場監(jiān)控系統(tǒng)要求的上、下水，壓縮空氣（或空壓機）均應準備就緒。

儀表間連線完畢，且檢查無誤。電源線、信號線（模擬和數(shù)字的）、電話線、網(wǎng)線等電氣連線的布線，應符合《電氣裝臵工程施工及驗收規(guī)范》等布線規(guī)范。信號線應采用屏蔽抗干擾措施，屏蔽層應單端接地，信號傳輸距離應盡可能縮短，以減少信號損失。

通訊線路（電話線、網(wǎng)線）、SIM卡（GPRS、CDMA）完好，并測試使用正常。

整理電線、電纜，清理現(xiàn)場環(huán)境。

2、設臵與測試

設臵各類儀器的工作參數(shù)。對于模擬輸出的測量儀表，調(diào)整模擬輸出對應的量程。檢測數(shù)據(jù)采集傳輸儀的顯示結果與測量儀表的一致性：要求模擬輸出接口對比誤差≤0.2%；要求數(shù)字輸出接口的儀表數(shù)值完全對應，滯后時間≤30秒(監(jiān)測儀器自身的滯后不算在內(nèi))。

設臵通訊參數(shù)，采用測試軟件檢驗數(shù)據(jù)采集傳輸儀與監(jiān)控中心通訊暢通。

3、啟動試運行

第五篇：污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)檢查技術規(guī)范

目

次

前 言................................................................................................................................................II 適用范圍.......................................................................................................................................1 規(guī)范性引用文件...........................................................................................................................1

術語和定義...................................................................................................................................1

現(xiàn)場檢查一般方法.......................................................................................................................3

污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場檢查準備工作...................................................................................3

例行檢查.......................................................................................................................................4

自動監(jiān)控設施不正常運行情形判別...........................................................................................6

廢水自動監(jiān)控設施重點檢查.......................................................................................................6

固定煙氣污染源自動監(jiān)控設施檢查.........................................................................................11

數(shù)據(jù)采集傳輸儀器檢查...........................................................................................................12

弄虛作假的認定............................................................................................................................12 附錄A（資料性附錄）污染源自動監(jiān)控設施申報登記表............................................................13 附錄B（資料性附錄）污染源自動監(jiān)控設施例行檢查表............................................................18 附錄C（資料性附錄）污染源自動監(jiān)控設施采樣單元重點檢查表............................................20 附錄D（資料性附錄）化學需氧量（CODCr）污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表.....................21 附錄E（資料性附錄）總有機碳（TOC）污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表.............................22 附錄F（資料性附錄）紫外（UV）吸收水質(zhì)自動監(jiān)測儀重點檢查表.......................................23 附錄G（資料性附錄）氨氮污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表....................................................24 附錄H（資料性附錄）重金屬離子污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表........................................25 附錄I（資料性附錄）流量計重點檢查表......................................................................................26 附錄J（資料性附錄）CEMS污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表...................................................27 附錄K（資料性附錄）數(shù)據(jù)采集傳輸儀器重點檢查表................................................................28 附錄L（資料性附錄）污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查流程圖.............................................29

前言

為貫徹《中華人民共和國環(huán)境保護法》、《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》和《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》和《污染源自動監(jiān)控管理辦法》，規(guī)范污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查，進一步提高現(xiàn)場監(jiān)督檢查的質(zhì)量和效率，保障污染源自動監(jiān)控設施正常運行，制定本標準。本標準規(guī)定了已通過竣工驗收的污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查內(nèi)容和方法。本標準為首次發(fā)布。本標準附錄A~附錄L為資料性附錄。本標準由環(huán)境保護部科技標準司組織制訂。本標準起草單位：環(huán)境保護部西北環(huán)境保護督查中心、浙江清華長三角研究院、嘉興市環(huán)境保護局和榆林市環(huán)境保護局。本標準環(huán)境保護部201□年□□月□□日批準。本標準自201□年□□月□□日起實施。本標準由環(huán)境保護部解釋。

污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查技術規(guī)范

本標準規(guī)定了已通過竣工驗收的污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查內(nèi)容和方法。本標準適用于各級環(huán)境保護行政主管部門對污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查。本標準內(nèi)容引用了下列文件中的條款。凡是不注明日期的引用文件，其有效版本適用于本標準。

GB/T16157

固定污染源排氣中顆粒物測定與氣態(tài)污染物采樣方法

HJ 477

污染源在線自動監(jiān)控（監(jiān)測）數(shù)據(jù)采集傳輸儀技術要求

HJ 494

水質(zhì) 采樣技術指導

HJ 606

工業(yè)污染源現(xiàn)場檢查技術規(guī)范

HJ/T 15

環(huán)境保護產(chǎn)品技術要求 超聲波明渠污水流量計

HJ/T 75

固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測技術規(guī)范

HJ/T 76

固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)技術要求及檢測方法

HJ/T 101

氨氮水質(zhì)自動分析儀技術要求

HJ/T 104

總有機碳（TOC）水質(zhì)自動分析儀技術要求

HJ/T 191

紫外（UV）吸收水質(zhì)自動在線監(jiān)測儀技術要求

HJ/T 212

污染源在線自動監(jiān)控（監(jiān)測）系統(tǒng)數(shù)據(jù)傳輸標準

HJ/T 353

水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)安裝技術規(guī)范

HJ/T 354

水污染源自動監(jiān)測系統(tǒng)驗收技術規(guī)范

HJ/T 355

水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)運行與考核技術規(guī)范

HJ/T 356

水污染源在線監(jiān)測系統(tǒng)數(shù)據(jù)有效性判別技術規(guī)范

HJ/T 367

環(huán)境保護產(chǎn)品技術要求 電磁管道流量計

HJ/T 373

固定污染源監(jiān)測質(zhì)量保證與質(zhì)量控制技術規(guī)范（試行）

HJ/T 377

化學需氧量水質(zhì)自動在線監(jiān)測儀技術要求

HJ/T 399

水質(zhì) 化學需氧量的測定 快速消解分光光度法

《環(huán)境污染治理設施運營資質(zhì)許可管理辦法》（國家環(huán)境保護總局令第23號）

《污染源自動監(jiān)控管理辦法》（國家環(huán)境保護總局令第28號）

《排污口規(guī)范化整治技術要求》（環(huán)監(jiān)[1996]470號）

《污染源監(jiān)控現(xiàn)場端建設規(guī)范（暫行）》（環(huán)發(fā)[2008]25號）

《環(huán)境行政處罰文書制作指南》（環(huán)辦[2010]51號）下列術語和定義適用于本標準。

3.1 污染源自動監(jiān)控設施Auto-Monitoring Facilities of the Environmental Pollution Source 指在污染源現(xiàn)場安裝的用于監(jiān)控、監(jiān)測污染物排放的在線自動監(jiān)測儀、流量（速）計、污染治理設施運行記錄儀和數(shù)據(jù)采集傳輸儀器、儀表等設施，是污染防治設施的組成部分。

3.2

水污染源自動監(jiān)控設施 Auto-Monitoring Facilities of Stationary Pollution Source for Water 指在污染源現(xiàn)場安裝的用于監(jiān)控、監(jiān)測廢水污染物排放的化學需氧量（CODCr）自動監(jiān)測儀、總有機碳（TOC）水質(zhì)自動分析儀、紫外（UV）吸收水質(zhì)自動監(jiān)測儀、流量監(jiān)測儀和數(shù)據(jù)采集傳輸儀，以及pH水質(zhì)自動分析儀、氨氮水質(zhì)自動分析儀、水質(zhì)自動分瓶采樣器等儀器、儀表。

3.3

煙氣排放連續(xù)監(jiān)控設施 Continuous Emission Monitoring SystemCEMS 指連續(xù)監(jiān)控、監(jiān)測煙氣中顆粒物和（或）氣態(tài)污染物排放的設施。一般由采樣、監(jiān)測、數(shù)據(jù)采集與處理子系統(tǒng)組成。采樣系統(tǒng)：采集、輸送煙氣或使煙氣與測試系統(tǒng)隔離。監(jiān)測系統(tǒng)：測定煙氣中顆粒物、氣態(tài)污染物濃度和煙氣溫度、壓力、流量或流速等參數(shù)。數(shù)據(jù)采集與處理系統(tǒng)：采集并處理數(shù)據(jù)，生成圖譜、報表，具有控制、自動操作功能。

3.4

例行檢查 Routine Inspection 指對污染源自動監(jiān)控設施的基本情況和整體運行狀況的一般性檢查。

3.5

重點檢查 Key Inspection 指針對例行檢查中涉嫌污染源自動監(jiān)控設施不正常運行的情形，為確定違法事實和有關方面責任，對該污染源自動監(jiān)控設施進行的深入檢查。

3.6

不正常運行 Abnormal Operation for Auto-Monitoring Facilities of the Environmental Pollution Source 指污染源自動監(jiān)控設施不能正常工作，不能真實反映污染源排放情況。

3.7

弄虛作假 Resorting to Trickery and Fraud 指故意違反或不執(zhí)行自動監(jiān)控設施安裝、運行、維護、管理工作的有關規(guī)定和技術要求，擅自改變自動監(jiān)控設施的硬件、軟件和工作方式，以及采取影響自動數(shù)據(jù)真實性的其他手段，導致污染源自動監(jiān)控設施不正常運行的行為。

3.8

污染源自動監(jiān)控設施申報登記 Declaration and Registration for Auto-Monitoring Facilities of Stationary Pollution Source 指排污單位將污染源自動監(jiān)控設施的有關情況進行申報，環(huán)境保護行政主管部門予以登記（申報登記表參見附錄A）。

3.9 現(xiàn)場監(jiān)測 On-Site Monitoring 指現(xiàn)場采集樣品并進行分析。

3.10

離線監(jiān)測 Off-Line Monitoring 指不通過自動監(jiān)測系統(tǒng)采樣和預處理單元，直接將樣品接入儀器進行分析。

（1）查：查閱污染源自動監(jiān)控設施資料、記錄和歷史監(jiān)測數(shù)據(jù)，了解該自動監(jiān)控設施基本情況；

（2）看：觀察采樣管路、儀器設備運行狀況、現(xiàn)場數(shù)據(jù)等；

（3）測：可視情委托環(huán)境監(jiān)測機構采樣化驗；

（4）聽：約見企業(yè)或運行單位負責人及相關人員，聽取自動監(jiān)控設施基本情況及運行情況陳述；

（5）問：詢問安裝、調(diào)試、運行、驗收、整改、故障、隱患等，必要時要求企業(yè)或運行單位提供書面材料；

（6）錄：填寫《環(huán)境行政處罰文書制作指南》規(guī)定的現(xiàn)場調(diào)查（詢問）筆錄、現(xiàn)場檢查（勘察）筆錄，以及污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督例行檢查表、重點檢查表（見附錄B~附錄K），并收集影音資料等。污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場監(jiān)督檢查流程圖，參見附錄L。

5.1 信息資料的收集 現(xiàn)場檢查人員可通過以下途徑收集污染源自動監(jiān)控設施信息：

（1）污染源自動監(jiān)控設施申報登記；

（2）排污申報登記；

（3）污染源監(jiān)督性監(jiān)測；

（4）污染源自動監(jiān)控設施竣工驗收；

（5）污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核；

（6）環(huán)保部門監(jiān)控中心對重點污染源的自動監(jiān)控；

（7）群眾舉報、信訪、12369環(huán)保熱線、領導批示、媒體報道、其他機構轉(zhuǎn)辦等途徑。

5.2 現(xiàn)場檢查裝備配置 根據(jù)污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場檢查內(nèi)容，現(xiàn)場檢查人員可配置：（1）現(xiàn)場采樣設備；

（2）質(zhì)控樣品；

（3）錄音、照相、攝像器材；

（4）其他。

5.3 現(xiàn)場監(jiān)督檢查人員要求

依據(jù)HJ 606，現(xiàn)場監(jiān)督檢查應由包括兩名以上環(huán)境保護執(zhí)法人員實施，其應當熟練運用污染源自動監(jiān)控設施現(xiàn)場檢查裝備。

6.1 排污口檢查 檢查排污口設置是否符合《排污口規(guī)范化整治技術要求》的規(guī)定，便于采集樣品、便于計量監(jiān)測、便于日?，F(xiàn)場監(jiān)督檢查的要求；是否與污染源自動監(jiān)控設施竣工驗收、污染源自動監(jiān)控設施申報登記、最近一次污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核一致。

6.2 采樣點位檢查

6.2.1 水污染源自動監(jiān)控設施采樣點位檢查 檢查水污染源自動監(jiān)控設施采樣點設置是否符合HJ/T 353和HJ 494的有關規(guī)定。其采樣位置應位于渠道計量水槽流路的中央，且采樣口采水的前端設在下流的方向；測量合流排水時，在合流后充分混合的場所采水。采樣頭可設置成隨水面的漲落而上下移動的形式，采樣頭應距水面10～20厘米以下，離水槽底部10厘米以上。

6.2.2 煙氣排放連續(xù)監(jiān)控設施采樣點位檢查 檢查煙氣排放連續(xù)監(jiān)控設施采樣點設置是否符合HJ/T 75、GB/T 16157和《污染源監(jiān)控現(xiàn)場端建設規(guī)范（暫行）》的有關規(guī)定。

（1）采樣點位應優(yōu)先選擇在垂直管段和煙道負壓區(qū)域。

（2）采樣點位應避開煙道彎頭和斷面急劇變化的部位，其設置應在距彎頭、閥門、變徑管下游方向不小于4 倍煙道直徑，以及距上述部件上游方向不小于2 倍煙道直徑處；如不在以上位置時，采樣點位前直管段的長度應大于后直管段的長度。

（3）若一個固定污染源排氣先通過多個煙道后進入該固定污染源的總排氣管時，采樣點位應設置在該固定污染源的總排氣管上。

（4）采樣點平臺面積應不小于1.5 m2，平臺、爬梯欄桿高度不低于1.1m，爬梯的寬度不小于0.9m，爬梯的角度不得大于51°；當采樣平臺設置在離地面高度≥5 m的位置時，應有通往平臺的Z 字梯/旋梯/升降梯；采樣點平臺上應安裝永久性電源。

6.3 擅自拆除、閑置、關停自動監(jiān)控設施情況檢查 檢查污染源自動監(jiān)控設施是否未經(jīng)環(huán)保部門批準拆除、閑置和停運。

6.4 自動監(jiān)控設施變更情況檢查

6.4.1 檢查污染源自動監(jiān)控設施及其輔助設備類型、型號、位置、數(shù)量等是否與污染源自動監(jiān)控設施竣工驗收、污染源自動監(jiān)控設施申報登記、最近一次污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核一致。

6.4.2 檢查污染源自動監(jiān)控設施采樣點，檢查其位置是否與驗收、申報登記、最近一次有效性審核一致。

6.4.3 檢查污染物排放情況與驗收、申報登記、最近一次有效性審核是否一致。

6.5 自動監(jiān)控設施運行狀況檢查

6.5.1 工作狀況 檢查污染源自動監(jiān)控設施各組成部分，其均應處于完好狀態(tài)，正常運轉(zhuǎn)。各分析儀器產(chǎn)生的含有危險廢物的廢液應有專門回收裝置。

6.5.2 數(shù)據(jù)傳輸及存儲

檢查污染源自動監(jiān)控設施數(shù)據(jù)傳輸及存儲是否符合HT/T 75和HJ/T 354的有關規(guī)定。

（1）檢查污染源自動監(jiān)控設施是否按要求正常工作并傳輸數(shù)據(jù)；

（2）檢查分析儀器數(shù)據(jù)、數(shù)采儀數(shù)據(jù)、監(jiān)控中心數(shù)據(jù)是否一致；

（3）檢查歷史數(shù)據(jù)，應完整，缺失率應低于1%。

6.5.3 運行維護記錄檢查 檢查廢水自動監(jiān)控設施運行維護管理是否符合HJ/T 355的有關規(guī)定，檢查廢氣自動監(jiān)控設施運行維護管理是否符合HJ/T 75的有關規(guī)定。檢查污染源自動監(jiān)

控設施運行維護記錄，主要包括停運記錄、故障及其處理、耗材更換等。

6.5.4 自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核

查閱近期數(shù)據(jù)有效性審核報告，按照HJ/T 356的有關規(guī)定檢查自動監(jiān)測數(shù)據(jù)是否通過有效性審核；如果未通過數(shù)據(jù)有效性審核，則重點檢查整改措施落實情況。

6.5.5 自動監(jiān)控設施運行參數(shù)檢查

檢查污染源自動監(jiān)控設施運行參數(shù)，其應與污染源自動監(jiān)控設施竣工驗收、污染源自動監(jiān)控設施申報登記、最近一次污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核一致。

6.6 資質(zhì)檢查

6.6.1 社會化運行單位

檢查社會化運行單位是否符合《環(huán)境污染治理設施運營資質(zhì)許可管理辦法》有關規(guī)定，是否具有污染源自動監(jiān)控設施運營資質(zhì)，查看其是否在有效期內(nèi)和按資質(zhì)規(guī)定從事運行活動。6.6.2 人員

檢查從事污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)的運維、化驗分析人員資質(zhì)，其應通過培訓并取得相應合格證書，持證上崗。

6.6.3 儀器設備的合法性確認證明

自動監(jiān)測儀器、設備采購時應具備以下適用性檢測報告及相應的資質(zhì)證明，且在有效期內(nèi)：（1）中華人民共和國計量器具制造許可證；

（2）進口儀器設備應持有國家質(zhì)量技術監(jiān)督部門頒發(fā)的計量器具型式批準證書；

（3）具備環(huán)境保護部環(huán)境監(jiān)測儀器質(zhì)量監(jiān)督檢測中心出具的產(chǎn)品適用性檢測合格報告和環(huán)境保護產(chǎn)品認證證書，儀器設備的名稱、型號應與上述各類證書相符合。

6.7 企業(yè)生產(chǎn)工況、污染治理設施運行與自動監(jiān)控數(shù)據(jù)的相關性檢查

檢查企業(yè)生產(chǎn)負荷及工況、污染治理設施運行狀況與自動監(jiān)控設施顯示數(shù)據(jù)變化的相關性，特別是其變化趨勢是否符合邏輯。

6.8 現(xiàn)場監(jiān)測

6.8.1 檢驗采樣單元

（1）水污染源采樣單元監(jiān)測 檢查水樣是否無變質(zhì)輸送至分析儀器?？稍谙到y(tǒng)取水口和自動分析儀進水口處同步人工取樣，對兩處采集的樣品進行分析，記錄結果并進行比較，其差值符合HJ/T 373的相關要求。

（2）氣污染源采樣單元監(jiān)測

檢查氣樣是否無變質(zhì)輸送至分析儀器?？稍跓煔獠蓸庸懿蓸涌谕ㄈ霕藲?，記錄結果并進行比較，其差值不得大于HJ/T 75的“煙氣CEMS 失控數(shù)據(jù)的判別”表中失控指標要求。

6.8.2 檢驗分析單元

檢查分析單元是否限制最大值。可采用與在線監(jiān)測相同的標準曲線，用接近實際排放濃度和超過被檢查企業(yè)排放限值濃度的質(zhì)控樣品做離線監(jiān)測，記錄結果并進行比較，其誤差應不大于標準值的±10%。

7.1 數(shù)據(jù)異常

7.1.1 數(shù)據(jù)變化幅度無正當理由長期在±2%范圍內(nèi)波動。

7.1.2 監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)值與同時段自動監(jiān)控數(shù)值的誤差，超過HJ/T 354和HJ/T 76規(guī)定的比對監(jiān)測指標范圍。

7.2 分析儀器、數(shù)采儀、監(jiān)控中心數(shù)據(jù)異常

7.2.1 分析儀器數(shù)據(jù)與數(shù)采儀數(shù)據(jù)不一致。

7.2.2 數(shù)采儀數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)不一致。

7.3 企業(yè)生產(chǎn)工況、污染治理設施運行與自動監(jiān)控數(shù)據(jù)的相關性異常

企業(yè)生產(chǎn)工況或污染治理設施發(fā)生變化，自動監(jiān)控設施數(shù)據(jù)未及時響應或變化趨勢不符合邏

輯。

7.4 現(xiàn)場監(jiān)測結果不正常

7.4.1 系統(tǒng)取水口和自動分析儀進水口兩端采集樣品測量結果的誤差、煙氣采樣管采樣口通入標氣測量結果的誤差不符合6.8.1要求。

7.4.2 標準樣品離線監(jiān)測，不符合6.8.2要求。發(fā)現(xiàn)存在上述異?；虿徽Ｇ闆r時，應將該自動監(jiān)控設施列入重點檢查對象。由環(huán)境監(jiān)察部門會同環(huán)境監(jiān)測及其他相關職能部門，必要時可邀請儀器設備和污染治理專業(yè)人員參加，成立專門檢查組，對該污染源自動監(jiān)控設施實施重點檢查。

8.1 廢水采樣系統(tǒng)

（1）檢查采樣點與分析儀器連接，應正常聯(lián)通，無給水、排水管路外的其他旁路；

（2）檢查水樣預處理裝置是否與驗收文件、申報登記或最近一次有效性審核一致，應無過度處理現(xiàn)象。

8.2 化學需氧量（CODCr）自動監(jiān)測儀 檢查儀器是否符合HJ/T 399和HJ/T 377的有關規(guī)定。

8.2.1 水樣采集單元 取樣管路位置應正確，管路應暢通；進水閥、排水閥等均正常打開。不正常運行情形判別：

a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路；

b、取樣管路存在旁路；

c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕。

8.2.2 試劑單元

儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上，且在申報登記的使用有效期內(nèi)。不正常運行情形判別：

a、試劑瓶內(nèi)無試劑；

b、試劑超過使用期限。

8.2.3 消解單元

消解單元應能實現(xiàn)試劑的快速加熱，并保持恒溫消解控制。不正常運行情形判別：

a、加熱消解溫度密閉超過165℃±2℃，或超出申報登記的范圍；加熱回流溶液不處于沸騰狀態(tài)；

b、消解瓶內(nèi)部有結晶、沉淀；

c、消解瓶下部有漏液現(xiàn)象；

d、消解時間密閉消解小于15min；加熱回流小于120min；庫侖法加熱回流小于15 min，或與申報登記不符。

8.2.4 操作單元

儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運行情形判別：

a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動；

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；

c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象。

8.2.5 測量單元

采用分光光度法測定，比色池表面無遮擋光路的污物。不正常運行情形判別：比色池表面有遮擋光路的污物。

8.3 總有機碳（TOC）分析儀

檢查儀器是否符合HJ/T 104的有關規(guī)定。

8.3.1 水樣采集單元 取樣管路位置應正確，管路應暢通；進水閥、排水閥等均正常打開。不正常運行情形判別：

a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路；

b、取樣管路存在旁路；

c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕。

8.3.2 試劑單元

儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上，且在申報登記的使用有效期內(nèi)。不正常運行情形判別：

a、試劑瓶內(nèi)無試劑；

b、試劑超過使用期限。

8.3.3 分析單元

（1）載氣采用空氣或氮氣，氮氣純度在99.99%以上，載氣流量在150～180mL/min，或在申報登記的范圍內(nèi)，采用空氣為載氣應有去除二氧化碳的空氣精制裝置；采用氮氣為載氣時，在供給器和氧化反應器之間應設置氧氣混入裝置。不正常運行情形判別：

a、載氣流量表顯示流量大于180mL/min，或小于150mL/min，或超過申報登記的范圍；

b、采用氮氣為載氣時，供給器和氧化反應器之間無氧氣混入裝置，或氧氣混入裝置無效；

c、氮氣純度低于99.99%；

d、采用空氣為載氣時，缺少去除二氧化碳的空氣精制裝置。

（2）干式氧化反應器燃燒管溫度應在680～1000℃，或在申報登記的范圍內(nèi)，儀器處于正常工作狀態(tài)。不正常運行情形判別： 干式氧化反應器燃燒管溫度低于680℃或高于1000℃，或超過申報登記范圍。

（3）氣液分離器應處于正常狀態(tài)。不正常運行情形判別： 氣液分離器中冷凝器的溫度高于露點溫度，或超過申報登記范圍。

8.3.4 操作單元

儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運行情形判別：

a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動；

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；

c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象。

8.4 紫外（UV）吸收水質(zhì)自動監(jiān)測儀

檢查儀器是否符合HJ/T 191的有關規(guī)定。

8.4.1 水樣采集單元

取樣管路位置應正確，管路應暢通；進水閥、排水閥等均正常打開。不正常運行情形判別： a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路；

b、取樣管路存在旁路；

c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕。

8.4.2 試劑單元 儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上，且在申報登記的使用有效期內(nèi)。不正常運行情形判別：

a、試劑瓶內(nèi)無試劑；

b、試劑超過使用期限。

8.4.3 操作單元

（1）儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運行情形判別： a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動；

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；

c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象。

（2）儀器光吸收系數(shù)與化學需氧量相關性等參數(shù)設置情況應與申報登記一致。

（3）吸收池具有自動清洗功能，能自動清除附著在吸收池表面上遮擋光路的污物。不正常

運行情形判別：

a、吸收池不具備自清洗功能；

b、吸收池表面上有遮擋光路的污物。

8.5 氨氮水質(zhì)自動監(jiān)測儀

檢查儀器是否符合HJ/T 101的有關規(guī)定。

8.5.1 水樣采集單元

取樣管路位置應正確，管路應暢通；進水閥、排水閥等均正常打開。不正常運行情形判別： a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路；

b、取樣管路存在旁路；

c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕。

8.5.2 試劑單元 儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上，且在申報登記的使用有效期內(nèi)。不正常運行情形判別：

a、試劑瓶內(nèi)無試劑；

b、試劑超過使用期限。

8.5.3 操作單元

儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運行情形判別：

a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動；

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；

c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象。

8.5.4 測量單元

采用分光光度法測定，比色池表面無遮擋光路的污物。采用電極法測定，電極表面無污物，且應能自動清洗電極或比色系統(tǒng)。不正常運行情形判別：

a、電極表面沾污；

b、比色池表面有遮擋光路的污物。

8.6 重金屬離子自動監(jiān)測儀

8.6.1 水樣采集單元

取樣管路位置應正確，管路應暢通；進水閥、排水閥等均正常打開。不正常運行情形判別： a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路；

b、取樣管路存在旁通；

c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕；

8.6.2 試劑單元

儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上，且在申報登記的使用有效期內(nèi)。不正常運行情形判別：

a、試劑瓶內(nèi)無試劑；

b、試劑超過使用期限。

8.6.3 消解單元

消解單元能夠?qū)崿F(xiàn)試劑的快速加熱，并保持恒溫消解控制。不正常運行情形判別：

a、加熱消解溫度及消解時間超過申報登記的范圍；

b、消解瓶內(nèi)部有結晶、沉淀；

c、消解瓶下部有漏液現(xiàn)象。

8.6.4 操作單元

儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣，并排出廢液。不正常運行情形判別：

a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動；

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象；

c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象。

8.6.5 測量單元

采用分光光度法測定，比色池表面無遮擋光路的污物。采用電極法測定，電極表面無污物。且能夠自動清洗電極或比色系統(tǒng)。不正常運行情形判別：

a、電極表面沾污；

b、比色池表面有遮擋光路的污物。

8.7 流量計

檢查流量計是否符合HJ/T 15或HJ/T 367的有關規(guī)定。

8.7.1 參數(shù)設置

（1）堰槽種類、堰槽規(guī)格、轉(zhuǎn)換系數(shù)等參數(shù)設置情況應與驗收、申報登記、最近一次有效性審核一致。（適用于超聲波明渠流量計）不正常運行情形判別：堰槽種類、堰槽規(guī)格、轉(zhuǎn)換系數(shù)等參數(shù)設置與驗收、申報登記、最近一次有效性審核不一致。

（2）管道管徑、轉(zhuǎn)換系數(shù)等參數(shù)設置應與驗收、申報登記、最近一次有效性審核一致（適用于超聲波及電磁管道流量計）不正常運行情形判別：管徑、轉(zhuǎn)換系數(shù)等參數(shù)設置與驗收、申報登記、最近一次有效性審核不一致。

8.7.2 測量單元

（1）液位測量應準確。（適用于超聲波明渠流量計）不正常運行情形判別：使用直尺測量液位，其結果與儀器測量液位誤差大于±10%。

（2）非金屬管道安裝的變送器接地環(huán)與變送器接地線開路接地正常。（適用于電磁管道流量計）不正常運行情形判別：接地環(huán)與變送器接地線開路接地點腐蝕、開裂或斷裂。

（3）流量計周邊應無電磁干擾 不正常運行情形判別：電磁管道流量計附近裝有風機、泵等變頻設備。檢查固定煙氣污染源自動監(jiān)控設施是否符合HJ/T 75、HJ/T 76和HJ/T 373的有關規(guī)定。

9.1 采樣單元

9.1.1 加熱采樣探頭表面清潔，加熱溫度大于160℃。（針對直接抽取法）

不正常運行情形判別：采樣探頭表面有沾污，加熱溫度小于160℃。9.1.2 采樣伴熱管的長度在76m以內(nèi)，且其走向向下傾斜度大于5°，管路無低凹，伴熱管溫度應大于120℃。（針對直接抽取法）不正常運行情形判別：

a、目測加熱導管存在平直的管段或明顯U型管段；

b、管線存在紐結、纏繞或斷裂的現(xiàn)象；

c、伴熱管溫度小于120℃。

9.1.3 反吹系統(tǒng)正常工作，反吹氣壓縮機正常工作

不正常運行情形判別：

a、反吹周期大于8h或小于15min；

b、空壓機表頭壓力大于4kg/cm2或小于7kg/cm2；

c、反吹時間大于10s或小于5s。

9.1.4 稀釋單元應工作正常（針對稀釋抽取法）稀釋比恒定，其數(shù)值與申報登記一致。

不正常運行情形判別：稀釋氣流量及樣品氣流量不穩(wěn)定，或其流量與申報登記不一致。9.1.5 氣水分離器工作正常

氣水分離器低于露點溫度，或與申報登記一致，其濾芯應為白色或藍色。

不正常運行情形判別：氣水分離器冷凝器溫度高于露點溫度，或與申報登記不一致，干燥器濾芯由白色變?yōu)槠渌伾?，或由藍色變?yōu)榧t色。

9.2 分析單元（二氧化硫與氮氧化物）

9.2.1 顆粒物過濾器干凈。

不正常運行情形判別：顆粒物過濾器骯臟、積灰。

9.2.2 紅外法及化學發(fā)光法的NO2轉(zhuǎn)換器工作正常，其溫度與申報登記一致。

9.2.3 儀器內(nèi)部管路連接緊固，管壁無積灰及冷凝水。不正常運行情形判別：儀器內(nèi)部管路連接松動，管壁存在積灰及冷凝水。

9.3 分析單元（顆粒物）

9.3.1 觀察吹掃系統(tǒng)電機，能正常工作。

9.3.2 隔離煙氣與光學探頭的玻璃視窗清潔，儀器光路準直。

9.3.3 觀察吹掃系統(tǒng)的管道，連接正常。9.3.4 吹掃風機的凈化風濾芯應清潔。不正常運行情形判別：

a、吹掃系統(tǒng)電機出現(xiàn)異常噪聲、震動；

b、隔離煙氣與光學探頭的玻璃視窗表面積塵，儀器光路偏離；

c、吹掃系統(tǒng)的管道有裂縫，連接松動；

d、吹掃風機的凈化風濾芯積灰。

9.4 分析單元（煙氣參數(shù)）

9.4.1 皮托管應無變形，并與氣流方向垂直，手搖緊固法蘭無松動。

9.4.2 熱敏溫度計，其表面應無積塵。

9.4.3 空氣過量系數(shù)、皮托管系數(shù)K 值、煙道截面積應與申報登記一致。不正常運行情形判別：

a、皮托管變形、堵塞，與煙道氣流方向偏離，不垂直；

b、熱敏溫度計表面有腐蝕情況，有積塵；

c、空氣過量系數(shù)、皮托管系數(shù)K 值、煙道截面積與申報登記不一致。

檢查數(shù)據(jù)采集儀是否符合HJ 477和HJ/T 212的有關規(guī)定。

10.1 儀器參數(shù)檢查

自動監(jiān)控儀器和數(shù)據(jù)采集傳輸儀器中數(shù)據(jù)采集參數(shù)（如量程等）設置應一致，并與驗收文件、申報登記或上一次有效性審核一致。不正常情形判別：

a、參數(shù)設置與驗收文件、申報登記或上一次有效性審核不一致；

b、數(shù)據(jù)采集參數(shù)高限設置過低或低限設置過高情況。

10.2 線路連接檢查

自動監(jiān)控儀器與數(shù)據(jù)采集傳輸儀器間的數(shù)據(jù)線路正常連接。

不正常運行情形判別：

a、加裝濾波器等限制電流波動范圍的設備；

b、數(shù)據(jù)采集傳輸儀器與無線發(fā)射器（光纖接入盒）之間連接其他不明設備；

c、停止自動監(jiān)控設施采樣單元或分析單元工作，仍有電流發(fā)生裝置產(chǎn)生電流信號并自動發(fā)送。

10.3 數(shù)據(jù)存儲檢查

上位機與數(shù)據(jù)采集單元采集到實時數(shù)值應一致。

不正常運行情形判別：

加裝軟件限制數(shù)據(jù)大小和調(diào)整數(shù)據(jù)。弄虛作假認定

根據(jù)不正常運行情形，綜合判斷是否存在弄虛作假行為。

附錄A

（資料性附錄）

污染源自動監(jiān)控設施申報登記表

申報單位（蓋章）：

法定代表人：

申報時間：

聯(lián)系人：

聯(lián)系電話：

表A-1 排污單位基本情況

排污單位

法定代表人

地址

郵編

聯(lián)系人

聯(lián)系電話

表A-2 社會化運行單位基本情況

運行單位

法定代表人

地址

郵編

聯(lián)系人

聯(lián)系電話

資質(zhì)類型

資質(zhì)證書編號

資質(zhì)有效期限

表A-3 污水排污口基本情況

排污口名稱

堰槽類型

測流段長度（m）

水面寬度(m)

管徑（cm）

采樣位置

預處理方式

輸送距離(m)

其他

表A-4 廢氣排污口基本情況

排污口名稱

排氣筒高度(m)

采樣位置（m）

采樣位置排氣筒截面積(m2)

采樣方式（稀釋/直接抽取/直接測量）

預處理方式

輸送距離(m)

其他

表A-5 廢水自動監(jiān)控設施基本情況

設備名稱

設備出廠編號

生產(chǎn)商

代理商

生產(chǎn)許可證編號

環(huán)保產(chǎn)品認證編號

適用性檢測報告（附復印件）

設備型號

通過驗收時間

測量項目

測試方法

量程

檢出限

試劑名稱、濃度、有效期

加熱消解溫度

加熱消解時間

標準曲線參數(shù)

轉(zhuǎn)換系數(shù)

其他

表A-6 廢氣自動監(jiān)控設施基本情況

設備名稱

設備出廠編號

生產(chǎn)商

代理商

生產(chǎn)許可證編號

環(huán)保產(chǎn)品認證編號

適用性檢測報告（附復印件）

設備型號

通過驗收時間

測量項目

測試方法

氣水分離器冷凝器溫度

氣水分離器濾芯正常顏色

量程

檢出限

稀釋比（稀釋法）

稀釋氣流量或壓力，及樣品氣流量或壓力（稀釋法）

氣水分離器冷凝器溫度

NO2轉(zhuǎn)換器溫度

速度場系數(shù)

空氣過量系數(shù)

皮托管系數(shù)K 值

煙道截面積

其他

表A-7 數(shù)據(jù)采集儀基本情況

設備名稱

設備出廠編號

生產(chǎn)商

代理商

生產(chǎn)許可證編號

環(huán)保產(chǎn)品認證編號

適用性檢測報告（附復印件）

設備型號

通過驗收時間

接收信號類型（模擬/數(shù)字）

通訊方式

數(shù)據(jù)采集單元：

數(shù)字輸入通道數(shù)量

模擬量輸入通道數(shù)量

開關量輸入通道數(shù)量

通訊協(xié)議

存儲容量

顯示單元顯示項目名稱

其他 附錄B

（資料性附錄）

污染源自動監(jiān)控設施例行檢查表

排污單位名稱：

檢查項目

檢查結果記錄

排污口

1、排污口是否與污染源自動監(jiān)控設施竣工驗收一致

是□，否□

2、排污口是否與污染源自動監(jiān)控設施申報登記一致

是□，否□

3、排污口是否與最近一次污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核一致

是□，否□

廢水 采樣點位

1、采樣位置位于渠道計量水槽流路的中央，且采樣口采水的前端設在下流的方向

是□，否□

2、測量合流排水時，在合流后充分混合的場所采水

是□，否□

3、采樣頭設置成隨水面的漲落而上下移動的形式

是□，否□

4、采樣頭距水面10～20厘米以下，離水槽底部10厘米以上

是□，否□

廢氣 采樣點位

1、采樣點位應優(yōu)先選擇在垂直管段和煙道負壓區(qū)域。

是□，否□

2、采樣點位應避開煙道彎頭和斷面急劇變化的部位，其設置應在距彎頭、閥門、變徑管下游方向不小于4倍煙道直徑，以及距上述部件上游方向不小于2倍煙道直徑處；如不在以上位置時，采樣點位前直管段的長度應大于后直管段的長度。

是□，否□

3、若一個固定污染源排氣先通過多個煙道后進入該固定污染源的總排氣管時，采樣點位應設置在該固定污染源的總排氣管上。

是□，否□

4、采樣點平臺面積應不小于1.5m2，平臺、爬梯欄桿高度不低于1.1m，爬梯的寬度不小于0.9m，爬梯的角度不得大于51°；當采樣平臺設置在離地面高度≥5m的位置時，應有通往平臺的Z字梯/旋梯/升降梯；采樣點平臺上應安裝永久性電源。

是□，否□

自動監(jiān)控設施變更情況

1、污染源自動監(jiān)控設施及其輔助設備類型、型號、位置、數(shù)量等是

否與污染源自動監(jiān)控設施竣工驗收一致

是□，否□

2、污染源自動監(jiān)控設施及其輔助設備類型、型號、位置、數(shù)量等是否與污染源自動監(jiān)控設施申報登記一致

是□，否□

3、污染源自動監(jiān)控設施及其輔助設備類型、型號、位置、數(shù)量等是否與最近一次污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核一致

是□，否□

4、污染源自動監(jiān)控設施采樣點位置是否與驗收一致

是□，否□

5、污染源自動監(jiān)控設施采樣點位置是否與申報登記一致

是□，否□

6、污染源自動監(jiān)控設施采樣點位置是否與最近一次有效性審核一致

是□，否□

自動監(jiān)控設施工作狀況

1、自動監(jiān)控設施各組成部分處于完好狀態(tài)，正常運轉(zhuǎn)

是□，否□

2、各分析儀器產(chǎn)生的含有危險廢物的廢液有專門回收裝置

是□，否□

檢查項目

檢查結果記錄 數(shù)據(jù)傳輸及存儲

1、污染源自動監(jiān)控設施是否按要求正常工作并傳輸數(shù)據(jù)

是□，否□

2、分析儀器數(shù)據(jù)、數(shù)采儀數(shù)據(jù)、監(jiān)控中心數(shù)據(jù)是否一致

是□，否□

3、歷史數(shù)據(jù)完整，缺失率低于1%

是□，否□

運行維護記錄 自動監(jiān)控設施運行維護記錄是否包括停運記錄、故障及其處理、耗材更換等情況

是□，否□

自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核

1、自動監(jiān)測數(shù)據(jù)是否通過有效性審核

是□，否□

2、如未通過數(shù)據(jù)有效性審核，是否落實整改措施

是□，否□

自動監(jiān)控設施運行參數(shù)

1、自動監(jiān)控設施運行參數(shù)與污染源自動監(jiān)控設施竣工驗收一致 是□，否□

2、自動監(jiān)控設施運行參數(shù)與污染源自動監(jiān)控設施申報登記一致 是□，否□

3、自動監(jiān)控設施運行參數(shù)與最近一次污染源自動監(jiān)測數(shù)據(jù)有效性審核一致

是□，否□

社會化運行單位資質(zhì)

1、社會化運行單位污染源自動監(jiān)控設施運營資質(zhì)是否在有效期內(nèi)

是□，否□

2、社會化運行單位是否按資質(zhì)規(guī)定從事運行活動

是□，否□ 運維人員 資質(zhì) 從事污染源自動監(jiān)控系統(tǒng)的運維、化驗分析人員是否通過培訓并取得相應合格證書，持證上崗

是□，否□ 儀器設備 資質(zhì)

1、具備中華人民共和國計量器具制造許可證

是□，否□

2、進口儀器設備持有國家質(zhì)量技術監(jiān)督部門頒發(fā)的計量器具型式批準證書 是□，否□

3、具備環(huán)境保護部環(huán)境監(jiān)測儀器質(zhì)量監(jiān)督檢測中心出具的產(chǎn)品適用性檢測合格報告和環(huán)境保護產(chǎn)品認證證書

是□，否□ 自動監(jiān)測數(shù)據(jù)相關性

1、企業(yè)生產(chǎn)負荷及工況、污染治理設施運行狀況與自動監(jiān)控設施顯示數(shù)據(jù)變化的相關性，特別是其變化趨勢是否符合邏輯。

是□，否□

2、數(shù)據(jù)變化幅度是否無正當理由長期在±2%范圍內(nèi)波動。是□，否□

3、監(jiān)督性監(jiān)測數(shù)值與同時段自動監(jiān)控數(shù)值的誤差，是否在《水污染源自動監(jiān)測系統(tǒng)驗收技術規(guī)范》（HJ/T354-2007）及《固定污染源煙氣排放連續(xù)監(jiān)測系統(tǒng)技術要求及檢測方法》（HJ/T 76）規(guī)定比對監(jiān)測指標范圍內(nèi)

是□，否□

4、分析儀器數(shù)據(jù)與數(shù)采儀數(shù)據(jù)是否一致

是□，否□

5、數(shù)采儀數(shù)據(jù)與監(jiān)控中心數(shù)據(jù)是否一致

是□，否□

采樣單元

1、水樣是否無變質(zhì)輸送至分析儀器

是□，否□

2、氣樣是否無變質(zhì)輸送至分析儀器

是□，否□

分析單元 分析單元是否限制最大值

是□，否□ 檢查時間：

檢查單位：

檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場負責人（簽字）： 附錄C

（資料性附錄）

污染源自動監(jiān)控設施采樣單元重點檢查表

排污單位名稱：

檢查項目

檢查結果記錄

不正常運行情形判別

廢水采樣單元

1、采樣點與分析儀器連接，應正常聯(lián)通，無給水、排水管路外的其他旁路

是□，否□

2、水樣預處理裝置是否與驗收文件、申報登記或最近一次有效性審核一致，無過度處理現(xiàn)象

是□，否□

廢氣采樣單元

1、加熱采樣探頭表面清潔，加熱溫度大于160℃

是□，否□

2、采樣伴熱管的長度在76m以內(nèi)，且其走向向下傾斜度大于5°，管路無低凹，伴熱管溫度應大于120℃（針對直接抽取法）

是□，否□

3、反吹系統(tǒng)正常工作，反吹氣壓縮機正常工作

是□，否□

4、稀釋比恒定,其數(shù)值與申報登記一致是□，否□

5、氣水分離器工作正常

是□，否□

a、目測加熱導管存在平直的管段或明顯U型管段

□ b、管線存在紐結、纏繞或斷裂的現(xiàn)象

□

c、伴熱管溫度小于120℃

□ d、反吹周期大于8h或小于15min

□

e、空壓機表頭壓力大于4kg/cm2或小于7kg/cm2

□ f、反吹時間大于10s或小于5s

□ g、稀釋氣流量及樣品氣流量不穩(wěn)定

□ h、稀釋比、流量與申報登記不一致

□

i、氣水分離器冷凝器溫度低于露點溫度 □

j、氣水分離器冷凝器溫度與申報登記不一致

□ k、干燥器濾芯由白色變?yōu)槠渌伾?，或由藍色變?yōu)榧t色

□ l、其他

□

檢查時間：

檢查單位：

檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場負責人（簽字）：

附錄D

（資料性附錄）

化學需氧量（CODCr）污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表

排污單位名稱：

檢查項目

檢查結果記錄

不正常運行情形判別 水樣采集單元

1、取樣管路位置應正確，管路應暢通 是□，否□

2、進水閥、排水閥等均正常打開是□，否□ a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路

□ b、取樣管路存在旁路

□

c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕 □

d、其他

□

試劑單元

1、儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上

是□，否□

2、儀器各試劑瓶內(nèi)試劑在申報登記的使用有效期內(nèi)

是□，否□ a、試劑瓶內(nèi)無試劑

□ b、試劑超過使用期限

□ c、其他

□

消解 單元

1、消解單元應能實現(xiàn)試劑的快速加熱

是□，否□

2、保持恒溫消解控制

是□，否□

a、加熱消解溫度密閉超過165℃±2℃，或超出申報登記的范圍；加熱回流溶液不處于沸騰狀態(tài)

□ b、消解瓶內(nèi)部有結晶、沉淀

□

c、消解瓶下部有漏液現(xiàn)象

□

d、消解時間密閉消解小于15min；加熱回流小于120min；庫倫法加熱回流小于15 min，或與申報登記不符。

□

e、其他

□

操作 單元

1、儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣

是□，否□

2、儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，排出廢液

是□，否□

a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動

□

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象

□ c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象

□ d、其他

□

測量單元

1、采用分光光度法測定，比色池表面無遮擋光路的污物

是□，否□ a、比色池表面有遮擋光路的污物

□ b、其他

□

檢查時間：

檢查單位：

檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場負責人（簽字）：

附錄E

（資料性附錄）

總有機碳（TOC）污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表

排污單位名稱：

檢查項目

檢查結果記錄

不正常運行情形判別 水樣采集單元

1、取樣管路位置應正確，管路應暢通 是□，否□

2、進水閥、排水閥等均正常打開是□，否□ a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路

□ b、取樣管路存在旁路

□ c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕 □

d、其他

□

試劑單元

1、儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上

是□，否□

2、儀器各試劑瓶內(nèi)試劑在申報登記的使用有效期內(nèi)

是□，否□ a、試劑瓶內(nèi)無試劑

□ b、試劑超過使用期限

□

c、其他

□

分析單元

1、載氣采用空氣或氮氣，氮氣純度在99.99%以上，載氣流量在150～180mL/min，或在申報登記的范圍內(nèi)，采用空氣為載氣必須有去除二氧化碳的空氣精制裝置，采用氮氣為載氣，在供給器和氧化反應器之間必須設置氧氣混入裝置

是□，否□

2、干式氧化反應器燃燒管溫度在680～1000℃，或在申報登記的范圍內(nèi) 是□，否□

3、氣液分離器應處于正常狀態(tài) 是□，否□ a、載氣流量表顯示流量大于180mL/min，或小于150mL/min，或超過申報登記的范圍

□b、供給器和氧化反應器之間無氧氣混入裝置，或氧氣混入裝置無效

□ c、氮氣純度低于99.99%

□

d、采用空氣為載氣時，缺少去除二氧化碳的空氣精制裝置

□ e、氣液分離器中冷凝器的溫度高于露點溫度，或超過申報登記范圍

□ f、其他

□

操作 單元

1、儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣

是□，否□

2、儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，排出廢液

是□，否□

a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動

□

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象

□ c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象

□ d、其他

□

檢查時間：

檢查單位：

檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場負責人（簽字）：

附錄F

（資料性附錄）

紫外（UV）吸收水質(zhì)自動監(jiān)測儀重點檢查表

排污單位名稱：

檢查項目

檢查結果記錄

不正常運行情形判別 水樣采集單元

1、取樣管路位置應正確，管路應暢通 是□，否□

2、進水閥、排水閥等均正常打開是□，否□ a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路

□ b、取樣管路存在旁路

□ c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕 □

d、其他

□

試劑單元

1、儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上

是□，否□

2、儀器各試劑瓶內(nèi)試劑在申報登記的使用有效期內(nèi)

是□，否□ a、試劑瓶內(nèi)無試劑

□ b、試劑超過使用期限

□

c、其他

□

操作 單元

1、儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣

是□，否□

2、儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，排出廢液

是□，否□

3、儀器光吸收系數(shù)與化學需氧量相關性等參數(shù)設置情況應與申報登記一致 是□，否□

4、吸收池具有自動清洗功能，能自動清除附著在吸收池表面上遮擋光路的污物

是□，否□

a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動

□

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象

□ c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象

□ d、吸收池不具備自清洗功能

□ e、吸收池表面上有遮擋光路的污物

□ f、其他

□

檢查時間：

檢查單位：

檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場負責人（簽字）：

附錄G

（資料性附錄）

氨氮污染源自動監(jiān)控設施重點檢查表

排污單位名稱：

檢查項目

檢查結果記錄

不正常運行情形判別 水樣采集單元

1、取樣管路位置應正確，管路應暢通 是□，否□

2、進水閥、排水閥等均正常打開是□，否□ a、啟動儀器后取樣泵無水樣進入管路

□ b、取樣管路存在旁路

□ c、取樣管路損壞，或取樣池干涸、銹蝕□

d、其他

□

試劑單元

1、儀器各試劑瓶內(nèi)，試劑量能保證運行一周以上

是□，否□

2、儀器各試劑瓶內(nèi)試劑在申報登記的使用有效期內(nèi)

是□，否□ a、試劑瓶內(nèi)無試劑

□ b、試劑超過使用期限

□ c、其他

□

操作 單元

1、儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，添加試劑和水樣

是□，否□

2、儀器啟動后，能夠正常運轉(zhuǎn)，排出廢液

是□，否□

a、儀器啟動后電機不轉(zhuǎn)動

□

b、儀器內(nèi)部連接線路有松動脫落現(xiàn)象，連接管路有滲液、滴漏現(xiàn)象

□ c、儀器啟動后內(nèi)部試劑管路內(nèi)無液體流動現(xiàn)象

□ d、其他

□

測量單元

1、采用分光光度法測定，比色池表面無遮擋光路的污物

是□，否□

2、采用電極法測定，電極表面無污物是□，否□

3、能自動清洗電極或比色系統(tǒng)

是□，否□ a、電極表面沾污

□ b、比色池表面有遮擋光路的污物

□ c、其他

□

檢查時間：

檢查單位：

檢查人： 被檢查單位現(xiàn)場負責人（簽字）：