第一篇：防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易制度(證券投資)

杭州蝴蝶資產(chǎn)管理有限公司防范內(nèi)部交易、利益沖突的投資交易

制度及從業(yè)人員

買賣證券申報制度（證券投資）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范杭州蝴蝶資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”）員工個人證券投資（包括股票投資和證券投資基金投資）行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，特制訂本制度。

第二條 本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

第三條 本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條 本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

1、股票投資，包括上市公司股票及其衍生品（如權(quán)證、股指期貨等）投資；

2、證券投資基金投資；

第五條 本制度中所指直系親屬，指員工的配偶、父母、子女。

第二章 交易行為準(zhǔn)則

第六條 公司員工應(yīng)自覺遵守法律法規(guī)、相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和公司規(guī)章制度的要求，只能從事法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定允許的交易行為。不得利用內(nèi)幕信息及其他未公開信息違規(guī)進(jìn)行交易，不得直接或間接為其他任何機構(gòu)和個人進(jìn)行交易活動或做出投資決策，不得為他人提供交易信息或建議，不得利用職務(wù)便利為自己或他人謀取不當(dāng)利益，不得進(jìn)行任何形式的利益輸送。

第七條 公司員工應(yīng)堅持勤勉、謹(jǐn)慎、盡責(zé)原則，誠實、公正地對待基金份 額持有人，遵守基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，信守對基金份額持有人、監(jiān)管機構(gòu)和公司做出的承諾，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的行為，不得從事任何與履行工作職責(zé)有利益沖突的活動。

第八條 員工進(jìn)行證券投資或股權(quán)投資應(yīng)該嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)和公司制度，并認(rèn)真履行有關(guān)信息披露、申報、處置義務(wù)。

第三章 交易限制

第九條 公司員工投資證券投資基金應(yīng)當(dāng)遵循公平、公開和公正的原則，防范利益沖突和利益輸送，應(yīng)當(dāng)樹立長期投資的理念，強化與基金份額持有人共享利益、共擔(dān)風(fēng)險的意識，公平對待公司管理的基金，不得為牟取短期利益從事?lián)p害其他基金份額持有人利益的行為。

第十條 公司員工持有一只基金份額的期限不得少于6個月，持有期不足6個月的，不得賣出、贖回或轉(zhuǎn)換為其他基金；公司高級管理人員持有公司管理的基金份額以及基金經(jīng)理持有本人管理的基金份額的期限不得少于1年。投資貨幣市場基金以及其他現(xiàn)金管理工具基金不受上述期限限制。員工多次投資同一基金的，應(yīng)根據(jù)先進(jìn)先出原則，分別計算單次投資基金份額的持有期限。

第十一條 公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購、轉(zhuǎn)換或贖回費率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

第十二條 公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長期投資。

第十三條 員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。

第十四條 員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司；

2、不得投資于從事證券投資、證券投資咨詢等與證券投資和交易有關(guān)業(yè)務(wù) 的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

5、不得進(jìn)行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。

第十五條 員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動向公司提出回避；

2、該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在3個月內(nèi)賣出。

第四章 交易信息報告、備案管理和信息披露

第十六條 員工應(yīng)如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權(quán)投資情況備案表》，向公司申報其在加入本公司前所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，并應(yīng)自加入公司后3個月內(nèi)對所持的禁止投資的股票進(jìn)行處置。

第十七條 員工應(yīng)在入職后3個工作日內(nèi)，如實申報本人及直系親屬的詳細(xì)信息（包括姓名、與員工關(guān)系、身份證號、工作單位及職務(wù)等），并提交相應(yīng)的身份證原件掃描件。其中，公司高管、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等人員的親屬信息范圍比照任職資格登記表要求確定（即包括但不限于本人父母、配偶、子女、兄弟姐妹和配偶父母、兄弟姐妹以及與本人關(guān)系密切或有重大利益關(guān)系的人士。）任職期間，上述信息如有變化，員工應(yīng)在3個工作日內(nèi)重新填寫該表，并上報公司。

第十八條 員工投資基金應(yīng)在買賣基金（包括認(rèn)購/申購/贖回/轉(zhuǎn)換等）發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)填寫《員工投資證券投資基金備案表》，真實、完整、準(zhǔn)確地向公司申報所投資基金的名稱、基金類型、基金賬號、時間、價格、份額數(shù)量、費率等信息。員工投資認(rèn)購期發(fā)行的基金，應(yīng)最遲于該基金募集期結(jié)束后的次日向公司備案，持有期限自該基金合同生效之日起計算。第十九條 員工以定期定額方式投資基金的，應(yīng)在首次投資該基金后的3個工作日內(nèi)履行本制度規(guī)定的備案手續(xù)，之后不再需要每次備案。但定期定額投資計劃發(fā)生變化（如金額、扣款周期改變等）、中止或終止后的3個工作日內(nèi)應(yīng)及時履行相應(yīng)的備案手續(xù)。

第二十條 員工中與基金投資研究交易相關(guān)的人員，應(yīng)于每季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》，說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。其他公司員工應(yīng)于每半年度結(jié)束后的10 個工作日內(nèi)，填寫《員工及直系親屬股票投資備案表》，說明員工股票持有情況和直系親屬的股票交易具體情況。

第二十一條 公司員工進(jìn)行個人股權(quán)投資的，應(yīng)事先至少提前10個工作日填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》報送備案，詳細(xì)提供擬投資的相關(guān)信息，包括投資對象名稱、性質(zhì)、主要股東名稱、經(jīng)營范圍、投資金額、股權(quán)比例、預(yù)期持有時間、是否兼職、是否領(lǐng)取報酬等。員工因繼承、贈予等被動的非交易形式進(jìn)行的股權(quán)投資，應(yīng)當(dāng)在取得股權(quán)之日起5個工作日內(nèi)填寫《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》并報送備案。

第二十二條 公司根據(jù)員工提交的《員工直接／間接股權(quán)投資備案表》對員工的股權(quán)投資進(jìn)行備案審查和登記。

第二十三條 公司對股權(quán)投資的備案審查應(yīng)以避免與基金、公司或公司所開展的各類業(yè)務(wù)發(fā)生實際或可能的利益沖突為主要原則。如果公司在審查中發(fā)現(xiàn)員工的股權(quán)投資符合第十四條所述內(nèi)容的，應(yīng)要求其停止該股權(quán)投資，并說明理由。員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。如果超過10個工作日公司未對員工進(jìn)行書面回復(fù)，視為公司對員工該項股權(quán)投資行為不持異議。

第二十四條 員工應(yīng)當(dāng)保證其向公司申報的投資信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。

第二十五條 公司應(yīng)當(dāng)在基金合同生效公告、上市交易公告書以及相關(guān)基金半年度報告和年度報告中披露下列信息：

1、本公司基金從業(yè)人員持有基金份額的總量及占該只基金總份額的比例；

2、本公司高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間；

3、該只基金的基金經(jīng)理持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間。第2、3項所指基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0、0至10萬份（含）、10萬份至50萬份（含）、50萬份至100萬份（含）、100萬份以上。公告中的相關(guān)數(shù)據(jù)由公司相關(guān)部門統(tǒng)計編制，并由風(fēng)控部門進(jìn)行復(fù)核。

第五章 日常管理

第二十六條 登記和監(jiān)察工作，包括：

1、在收到員工關(guān)于證券投資和股權(quán)投資的備案申請后進(jìn)行登記；

2、對員工上報的個人及親屬信息與其提交的身份證（含掃描件）進(jìn)行核對，如員工有特殊困難無法提供身份證原件掃描件的，應(yīng)要求其提交身份證復(fù)印件，并采用合理方式對其姓名及身份證號碼信息進(jìn)行核對；

3、妥善保管公司員工證券投資和股權(quán)投資的申報或備案材料；

4、風(fēng)控總監(jiān)定期或不定期對員工投資行為等進(jìn)行檢查，包括每季度獲得公司員工投資基金的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，并對其合規(guī)性進(jìn)行檢查，以期發(fā)現(xiàn)是否存在違反法律法規(guī)和公司制度規(guī)定的行為；

5、妥善保存公司員工投資基金的相關(guān)記錄。

風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)做好檢查留痕，并對工作所獲知的相關(guān)信息負(fù)嚴(yán)格保密義務(wù)。第二十七條 公司定期（季度、半年度和年度）統(tǒng)計公司員工投資基金的明細(xì)和余額情況，并編制法規(guī)規(guī)定的相關(guān)信息披露文件。風(fēng)控總監(jiān)應(yīng)對其進(jìn)行復(fù)核。

第二十八條 公司在檢查員工的證券投資和股權(quán)投資行為以及員工直系親屬的股票投資行為時，若發(fā)現(xiàn)存在利益沖突可能的，有權(quán)要求員工限期對該投資行為作出處置，員工應(yīng)當(dāng)服從公司的決定。如員工拒不接受的，公司有權(quán)解除與其的勞動合同。第二十九條 新員工入職時，未及時申報或虛假申報的，即為該新員工試用期不符合錄用條件，公司將不予轉(zhuǎn)正。員工試用期轉(zhuǎn)正之前應(yīng)征詢風(fēng)控總監(jiān)意見，以確定該員工是否已經(jīng)完成個人入職申報。

第三十條 員工未按規(guī)定定期申報個人及親屬投資信息的，風(fēng)控總監(jiān)將給予郵件提醒一次，如經(jīng)提醒仍未申報的，風(fēng)控總監(jiān)將給予書面提示函。如雖經(jīng)出具書面提示函仍不申報的，風(fēng)控總監(jiān)將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。

第三十一條 員工未準(zhǔn)確更新個人及親屬信息、及時準(zhǔn)確申報基金投資和股權(quán)投資信息的，風(fēng)控總監(jiān)發(fā)現(xiàn)后將作為違規(guī)行為，填寫《日常合規(guī)監(jiān)察異常情況報告表》上報公司。

第三十二條 如員工違反法律法規(guī)規(guī)定和本管理制度，公司將視情節(jié)嚴(yán)重情況給予罰款或/和紀(jì)律處分。罰款金額為每次人民幣叁仟元加不當(dāng)獲利金額的兩倍。紀(jì)律處分包括口頭警告、書面警告和解雇。對于員工違規(guī)情節(jié)輕微，且未對公司財產(chǎn)或聲譽造成影響的，公司將給予口頭警告、書面警告等處罰；對于情節(jié)嚴(yán)重，或者對公司財產(chǎn)或聲譽造成不良影響的，公司有權(quán)解除勞動合同，并按規(guī)定向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告；情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的將依法移送司法機關(guān)追究相應(yīng)責(zé)任。員工行為給公司造成損失的，公司有權(quán)依法向員工追償。

第三十三條 公司對員工備案信息予以嚴(yán)格保密，任何部門和個人均不得隨意查閱或探聽，但下列情況中，經(jīng)履行適當(dāng)審批程序，風(fēng)控總監(jiān)可以向被授權(quán)人提供相關(guān)信息：

1、風(fēng)控總監(jiān)履行工作職責(zé)；

2、司法機關(guān)或監(jiān)管機關(guān)依法對員工個人投資進(jìn)行調(diào)閱、查詢或檢查；

3、因工作需要，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，對員工個人投資進(jìn)行調(diào)閱和查詢。

第六章 附則

第三十四條 在法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定未許可之前，公司員工不得投資于特定客戶資產(chǎn)管理計劃。如法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)定對于基金公司員工的投資行 為有新的規(guī)定的，公司將相應(yīng)對本制度進(jìn)行修訂。

第三十五條 本制度首次頒布執(zhí)行后，所有員工應(yīng)在10個工作日內(nèi)如實填寫《員工首次申報股票/基金/個人股權(quán)投資情況備案表》和《員工和親屬基本信息申報表》，向公司申報其所持有的股票、基金和個人股權(quán)投資情況，以及直系親屬的詳細(xì)信息。

第三十六條 公司將適時根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。

第三十七條 本制度自公布之日起實施。

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第二篇：防范內(nèi)幕交易及利益沖突交易的制度

關(guān)于防范內(nèi)幕交易及利益沖突交易的制度

1.總則

1.1為規(guī)范公司的內(nèi)幕交易、利益沖突交易行為，加強內(nèi)幕交易、利益沖突交易的管控，維護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。

1.2未經(jīng)批準(zhǔn)和授權(quán)，公司任何部門和個人、股東/合伙人不得向外界泄露、報道、傳送公司涉及的內(nèi)幕信息也不得和公司及公司管理的基金發(fā)生交易。1.3本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人和利益沖突人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作和利益沖突事項的回避工作。

1.4本制度規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人不得泄露內(nèi)幕信息（內(nèi)幕信息知情人直系親屬均納入防控監(jiān)督范圍），不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱證券交易價格，利益沖突人不得未經(jīng)批準(zhǔn)和公司和公司管理的基金發(fā)生交易。2.內(nèi)幕信息、利益沖突的界定

2.1內(nèi)幕信息是指為內(nèi)幕信息知情人所知悉的，涉及對公司管理的基金產(chǎn)品產(chǎn)生較大影響的尚未公開的信息。

2.1.1尚未公開是指尚未在私募基金登記備案系統(tǒng)上正式公開及尚未向公司管理的基金的投資者報告的事項。

2.1.2利益沖突是指，相關(guān)人士與公司或公司管理的基金將要投資、可能投資或已經(jīng)投資的標(biāo)的企業(yè)存在共同投資關(guān)系、投資或被投資關(guān)系或其他可能影響基金價值的事項。

2.2本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于： 2.2.1公司研究決定的重大業(yè)務(wù)中的保密事項；

2.2.2公司管理的基金、客戶的合同、協(xié)議、意見書、財務(wù)數(shù)據(jù)等； 2.2.3公司在基金管理過程中獲悉的尚未進(jìn)入市場、尚未公開的各類信息； 2.2.4其他經(jīng)股東會決定應(yīng)當(dāng)保密的事項。3.內(nèi)幕信息知情人、利益沖突人的范圍

3.1內(nèi)幕信息知情人是指公司涉及的內(nèi)幕信息公開前能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的人員。

3.2內(nèi)幕信息知情人分為內(nèi)部知情人和外部知情人。在公司內(nèi)部任職的人員作為1

內(nèi)幕信息的內(nèi)部知情人；未在公司任職，但能獲知公司內(nèi)幕信息的人員和單位作為公司內(nèi)幕信息的外部知情人。

3.3內(nèi)幕知情人、利益沖突人的范圍包括但不限于： 3.3.1公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

3.3.2其他因工作原因獲悉內(nèi)幕信息、或可能導(dǎo)致利益沖突的單位和人員： 3.3.3上述3.3.1、3.3.2項下人員的配偶、子女和父母 3.3.4經(jīng)股東會會議認(rèn)定的其他人員。4.內(nèi)幕信息的保密管理

4.1相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息尚未披露前，應(yīng)嚴(yán)格將信息的知情范圍控制到最小。

4.2內(nèi)幕信息公開前，內(nèi)幕信息知情人應(yīng)將載有內(nèi)幕信息的文件、光盤、錄音帶等資料妥善保管，不準(zhǔn)借給他人閱讀、復(fù)制，不準(zhǔn)交由他人代為攜帶、保管。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)采取相應(yīng)措施，保證電腦儲存的有關(guān)內(nèi)幕信息資料不被調(diào)閱、拷貝。

4.3內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息依法公開前，不得買賣標(biāo)的股票，或者建議他人買賣標(biāo)的股票，不得利用內(nèi)幕信息為本人、親屬或他人謀利。

4.4公司涉及的內(nèi)幕信息公布之前，內(nèi)幕信息知情人不得將有關(guān)內(nèi)幕信息的內(nèi)容向外界泄露、報道、傳送，不得以任何形式進(jìn)行傳播。

4.5由于工作原因，經(jīng)常從事有關(guān)內(nèi)幕信息的部門或相關(guān)人員，在有利于內(nèi)幕信息的保密和方便工作的前提下，應(yīng)具備相對獨立的辦公場所和辦公設(shè)備。4.6公司需加強內(nèi)部的事前提示，在召開公司內(nèi)部重要會議前，應(yīng)明確內(nèi)幕信息的范圍內(nèi)容及保密工作的重要性和違反后果，必要時應(yīng)要求參會人員簽署《保密提示函》。

4.7內(nèi)幕信息知情人將知曉的內(nèi)幕信息對外泄露，或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易或建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，公司合伙人會議將按情節(jié)輕重，對相關(guān)責(zé)任人員給予批評、警告、記過、留用察看、降職降薪、沒收非法所得、解除勞動合同等處分，以及適當(dāng)?shù)馁r償要求，以上處分可以單獨或并處。

4.8內(nèi)幕信息知情人違反國家有關(guān)法律、法規(guī)及本制度規(guī)定，利用內(nèi)幕信息操縱2

股價造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)，依法追究刑事責(zé)任。4.9內(nèi)幕信息知情人違反本制度規(guī)定進(jìn)行內(nèi)幕交易或其他非法活動而受到公司、行政機構(gòu)或司法機關(guān)處罰的，公司將把處罰結(jié)果進(jìn)行公告。5.公司相關(guān)人員利益沖突的回避

5.1公司利益沖突人，非經(jīng)股東會或合伙人會議同意不得與公司或公司管理的基金發(fā)生交易，也不得將應(yīng)屬于公司、公司管理基金的投資機會歸己方所有。5.2公司股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)在上述期間內(nèi)明確提示公司其與交易事項存在利益沖突，并應(yīng)當(dāng)申請回避。

5.3如卻因客觀情況無法回避，公司或公司管理的基金確需發(fā)生此類交易的，該股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員或相關(guān)工作人員應(yīng)再投資決策時予以回避。5.4公司應(yīng)定期和不定期對內(nèi)幕信息知情人是否買賣股票情況和利益沖突人是否回避情況進(jìn)行自查并形成書面記錄。6.內(nèi)幕交易及利益沖突回避防控考核評價管理

6.1公司須將本制度所列內(nèi)容納入內(nèi)部考核評價體系，并作為考評的重要指標(biāo)。6.2考核的標(biāo)準(zhǔn)如下：

6.2.1公司內(nèi)部各部門及相關(guān)人員是否遵守本指引相關(guān)要求；

6.2.2公司相關(guān)人員是否存在違規(guī)買賣股票、是否進(jìn)行利益沖突回避情況； 6.2.3是否違反信息披露、利益沖突回避的有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件。

6.3公司應(yīng)當(dāng)對敏感崗位工作人員以及前述人員直系親屬內(nèi)部交易、利益沖突未回避情況實行問責(zé)追究，問責(zé)追究方式包括: 6.3.1誡勉談話； 6.3.2通報批評； 6.3.3停職反?。?6.3.4經(jīng)濟處罰； 6.3.5解除勞動關(guān)系； 6.3.6訴訟； 6.3.7移交司法；

6.3.8法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。

6.3.9以上規(guī)定的追究方式可以單獨適用或者合并適用。7.附

則

7.1本制度未盡事宜，按《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)規(guī)定辦理。

7.2本制度與有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定為準(zhǔn)。7.3本制度由公司負(fù)責(zé)解釋及修訂。

7.4本制度自通過之日起實施，修改時亦同。

第三篇：防范內(nèi)幕交易及內(nèi)部員工交易制度

北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司

防范內(nèi)幕交易及內(nèi)部員工交易制度

第一章 總則

第一條為規(guī)范北京安家永富資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”）員工個人投資行為，防止出現(xiàn)利益沖突，防止員工個人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，為維護(hù)信息披露公開、公平、公正，防止內(nèi)幕交易對公司、員工及其他利益相關(guān)人的不利影響，特制定本辦法。

第二條本制度根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》、《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》、《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事項的規(guī)定》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，以及公司相關(guān)管理制度制訂。

第三條本制度適用范圍為全體與公司建立正式勞動關(guān)系的員工，包括與公司簽訂正式勞動合同的員工及派遣制員工（以下統(tǒng)稱“員工”）。

第四條本制度所規(guī)范的證券和股權(quán)投資行為包括：

1、股權(quán)投資基金投資；

2、股權(quán)投資，指投資于未公開上市的公司的行為，包括但不限于公司設(shè)立時的初始投資以及通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓、贈與、繼承或增資等方式對公司進(jìn)行投資。

第二章 內(nèi)幕信息及內(nèi)幕信息知情人

第五條本辦法所稱內(nèi)幕信息指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)、利潤分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對公司證券及其衍生品種的市場價格有重大影響的未公開披露的信息。

第六條內(nèi)幕信息的存續(xù)期間為自該內(nèi)幕信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日。

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第七條本辦法所稱內(nèi)幕信息知情人指在公司內(nèi)幕信息公開披露前可直接或間接獲取內(nèi)幕信息的單位或人員。

第八條內(nèi)幕信息知情人名單的確定：

（一）涉及定期報告和業(yè)績公告的內(nèi)幕信息知情人名單由信息披露主管部門會同相關(guān)部門、單位提出；涉及其他業(yè)務(wù)的內(nèi)幕信息知情人名單由業(yè)務(wù)主管部門、單位會同相關(guān)部門、單位提出；

（二）內(nèi)幕信息知情人名單分別由相關(guān)部門、單位根據(jù)監(jiān)管規(guī)定及工作職責(zé)提出后，由信息披露主管部門匯總，報主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

第三章 登記備案

第九條信息披露主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門應(yīng)根據(jù)內(nèi)幕信息的形成時間主動開展內(nèi)幕信息知情人的名單確定、登記備案等工作。

第十條公司各部門、單位根據(jù)要求對外報送的文件、音像及光盤等涉及公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本辦法先做好公司內(nèi)部人員的內(nèi)幕信息知情人登記工作。

對外報送信息后，相關(guān)部門、單位應(yīng)根據(jù)報送情況按照本辦法要求完成內(nèi)幕信息知情人名單、登記信息的填報、匯總程序。

第十一條信息披露主管部門負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管要求將有關(guān)內(nèi)幕信息知情人名單、登記情況及重大事項進(jìn)程備忘錄等向證券監(jiān)管機構(gòu)履行報備程序。

第十二條信息披露主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門、單位應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息知情人檔案等原始資料和匯總資料的管理工作，有關(guān)檔案應(yīng)當(dāng)妥善保存。

第四章 防止內(nèi)幕交易及責(zé)任追究

第十三條內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息謀取利益，不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用內(nèi)幕信息幫助他人謀取利益。負(fù)責(zé)組織內(nèi)幕信息知情人登記工作的各部門、單位應(yīng)當(dāng)對相關(guān)人員做好法律法規(guī)關(guān)于內(nèi)幕信息知情人規(guī)定的提醒，并在內(nèi)幕信息存續(xù)期間做好有關(guān)規(guī)定的第二次提醒。

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第十四條公司根據(jù)實際工作需要，與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議或保密承諾函，將內(nèi)幕信息知情人控制在必要范圍內(nèi)。

第十五條內(nèi)幕信息知情人違反本辦法規(guī)定，給公司造成嚴(yán)重影響或損失的，由公司視情節(jié)輕重對相關(guān)責(zé)任人給予處分或依法保留追究其責(zé)任的權(quán)利；構(gòu)成犯罪的，將移交司法機關(guān)依法追究其刑事責(zé)任。

第五章 內(nèi)部員工交易限制

第十六條公司員工投資本公司所管理基金的，其投資行為所適用的認(rèn)（申）購、轉(zhuǎn)換或贖回費率等應(yīng)按照基金合同、基金招募說明書、基金公告等規(guī)定執(zhí)行。

第十七條公司鼓勵員工、特別是高級管理人員、基金投資和研究部門負(fù)責(zé)人等購買本公司管理的基金產(chǎn)品或者基金經(jīng)理購買本人管理的基金產(chǎn)品，并鼓勵員工通過定期定額或者其他方式進(jìn)行長期投資。

第十八條員工進(jìn)行直接或間接的股權(quán)投資，應(yīng)事先報公司備案，并應(yīng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先和公司利益優(yōu)先的原則，避免利益沖突的情況。

第十九條員工進(jìn)行股權(quán)投資的限制：

1、不得投資于與公司有或者可能有重大業(yè)務(wù)關(guān)系、競爭關(guān)系或利益沖突的公司；

3、不得在其投資的公司中兼職并領(lǐng)取薪酬；

4、不得進(jìn)行其它可能損害基金份額持有人利益和公司利益的股權(quán)投資；

5、不得進(jìn)行無論在規(guī)模上還是性質(zhì)上會影響員工正常履行工作職責(zé)的股權(quán)投資。

第二十條員工直接或間接持有的原未上市的股權(quán)投資轉(zhuǎn)為上市的，應(yīng)按下述流程進(jìn)行處置：

1、公司管理的基金或投資組合參加該股權(quán)投資的詢價和投資的，持有該股權(quán)的員工應(yīng)本著避免利益沖突的原則，不得參加有關(guān)投資決策，并主動向公司提

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出回避；

2、該股權(quán)投資可以公開交易的，員工應(yīng)在3個月內(nèi)賣出。

第六章 附則

第二十一條本制度未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程的規(guī)定執(zhí)行；本制度如與相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和本公司章程之相關(guān)規(guī)定相抵觸，按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行，執(zhí)行董事應(yīng)及時修訂本制度。

第二十二條本制度自公布之日起實施。

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二○一六年二月一日

第四篇：交易登峰造極--投資計劃

之所以很多投資者無法做到適時止盈，即時止損，不是因為您不夠聰明，而是因為您沒有交易計劃。

之所以很多投資者無法做到適時止盈，即時止損，不是因為您不夠聰明，而是因為您沒有交易計劃。

在這里，我們想說的重點是即使您具備了豐富的外匯知識和充分的信息，但如果您沒有合理的交易計劃，并且嚴(yán)格執(zhí)行此計劃，您也永遠(yuǎn)不會獲得很多的盈利。

我們認(rèn)為交易計劃就像一張地圖，可以引領(lǐng)您通向成功。

您到底會不會選擇制定交易計劃，并嚴(yán)格執(zhí)行它呢？在您做出抉擇之前，我們需要向您說一下制定交易計劃，并嚴(yán)格執(zhí)行它的理由。

1、理由之一：交易計劃會確保您走上正確的方向

在常規(guī)交易中，連貫性對您來講至關(guān)重要，因為您只有連貫地交易，人們才能評估您作為一名交易員是否成功。假設(shè)您有一套不錯的交易系統(tǒng)，但是您又經(jīng)常不按這套交易系統(tǒng)進(jìn)行交易，那么別人怎么可能了解您的這套交易系統(tǒng)到底有多好呢？交易計劃將幫助您隨時鎖定目標(biāo)。請牢記這份交易計劃，并且嚴(yán)格執(zhí)行它。

2、理由之二：外匯交易是一種商業(yè)行為，成功的商業(yè)行為往往是有計劃的我們從沒有聽說個，哪一樁成功的生意是沒有計劃的。平心而論，您是否會相信沃爾瑪是一時的突發(fā)奇想，然后便奇跡般地成功了呢？或者，您是否會認(rèn)為麥當(dāng)勞是一時的興致，然后就取得了全球性的成功呢？不否認(rèn)，絕大多數(shù)人都可以做出比麥當(dāng)勞漢堡更可口的漢堡。但是，個人和麥當(dāng)勞的差距在于麥當(dāng)勞擁有一套成功的商業(yè)計劃，指引著它的成功。

同理，您也可以在您的交易生涯中取得麥當(dāng)勞式的成功。不管是上帝的青睞還是豐富的經(jīng)驗，我們每個人都可以在外匯市場賺到錢。然而，成功交易員和失落交易員的差距在于有無交易計劃。如果您有一個好的交易計劃，并且隨時遵守這份計劃，成功將離您并不遙遠(yuǎn)。您的交易《圣經(jīng)》就是您的交易計劃。

案例演示

寫交易計劃確實加重了您的工作量，但會讓您的交易更像生意，而不是像賭博一樣。這讓筆者想起了在莫斯科俄羅斯交易大會上教美國交易者模擬交易的事。每個人都配了一個翻譯，手上拿著鈔票。我們組里每人都有很多時間，交易，畫圖都行，只有一個荷蘭人不同。這個來自阿姆斯特丹的做市商只要一看見顯示屏報價就在信封上快速寫著什么。當(dāng)活動結(jié)束后，我們都去了餐廳，他們把結(jié)果打印給我。我發(fā)現(xiàn)整組虧了100萬盧布。那個荷蘭人則賺了90多萬盧布，其他人都是因為滑點虧損和傭金虧損的-普遍的結(jié)果。好的交易記錄幫助產(chǎn)生好的交易者，這就是我們讓您花時間和精力做您的交易計劃的原因。

以下是交易計劃的核心：

1.一套交易系統(tǒng)

這是制定計劃的關(guān)鍵。您應(yīng)充分地測試交易系統(tǒng)。并用模擬賬戶練習(xí)至少兩個月。交易系統(tǒng)必需包括以下：

投資品種、交易手?jǐn)?shù)、時間框架、進(jìn)場和出場標(biāo)準(zhǔn)、每次交易的風(fēng)險

范例：若我是短線交易者。從事歐元美元交易，使用1小時圖表和15分鐘圖表，當(dāng)均線系統(tǒng)出現(xiàn)金叉信號時買進(jìn)，并且我的所有指標(biāo)都顯示歐元美元看漲。于是，我買入0.05手，并使虧損限定在總資金的2%之下。

2.保障您的交易日?；顒?/p>

這是執(zhí)行計劃的關(guān)鍵。平時，您有三件主要事兒：做分析、定計劃、看盤操作。不要讓親戚的造訪等影響您的交易。您大可把此類聚會安排在周末。

3.您的情緒

在任何專業(yè)領(lǐng)域，成功者都是將自己提升到最佳的境界--成為最佳的律師，最佳的醫(yī)生或最佳的交易者。一旦達(dá)到這種境界，盈利是自然發(fā)生的結(jié)果。

您的任務(wù)是正確地交易。每筆交易都像是精密的外科手術(shù)一樣--態(tài)度必須專注而認(rèn)真，不可疏忽或投機取巧。

您可能擁有一套最棒的交易系統(tǒng)。但是當(dāng)您察覺自己有賭徒的陶醉或恐懼心理，立即停止交易。身為交易者，成敗是取決于您如何控制自己的情緒，理智地交易。

情緒是交易者的天敵，不恰當(dāng)?shù)呢澙放c恐懼一定會摧毀交易者，您需要運用自己的理智，不可以聽?wèi){情緒控制您的交易。

如交易者因為獲利而陶陶然，這就像律師在訴訟過程中就開始盤算可能的收入。如果交易者因為虧損而覺得沮喪，就像外科醫(yī)生看到血跡而昏倒。真正的專業(yè)玩家對于盈或虧都不會太激動。

4.您的交易日記

人人都會回憶?；貞涍^去就是為了面對現(xiàn)在和展望未來。做日記的交易者可以從過去學(xué)習(xí)，而不會重復(fù)犯錯。日記是私人的鏡子，可以讓您回憶過去。這也是交易者最好的工具。

沒人會給您交易日記。您要自己寫，而且您能堅持寫就是在檢查您的紀(jì)律性。當(dāng)您賺錢的時候，您要通過日記總結(jié)，并問自己，如果是現(xiàn)在您會如何操作過去的交易。當(dāng)您虧錢的時候，不必自責(zé)，但您要寫上自己的總結(jié)，復(fù)習(xí)過去的交易，并思考以后如何避免這樣的虧損。從您的利潤和虧損中學(xué)習(xí)。

寫交易日記并從中學(xué)習(xí)，基本上可以保證您的成功了。記住，不要在還在學(xué)習(xí)的時候，由于資金管理不好而虧損嚴(yán)重。

交易記錄忠實地記錄每筆交易，資金曲線記錄整體表現(xiàn)，日記記錄您的決策過程。遵守這些原則，做電子表格，資金曲線，交易日記，復(fù)習(xí)，學(xué)習(xí)，您就具備了成功交易者的所有素質(zhì)，開始走向負(fù)責(zé)任，專業(yè)，成功的交易生涯。

交易計劃的禁忌

某些交易者之所以發(fā)生嚴(yán)重問題，就是因為不采用交易系統(tǒng)或交易計劃。他們進(jìn)行的交易，經(jīng)常沒有明確理由，也沒有一貫規(guī)律。任何兩筆交易的思考模式可能全然不同。某天，當(dāng)他們看到價格向上突破，于是買進(jìn)。隔天，對于相同的突破走勢，卻認(rèn)為是假突破而放空。

第五篇：關(guān)于投資交易方面的書籍

關(guān)于交易方面的書籍，除了基本面需要看相關(guān)方面的基本知識以為，交易方面的和股票，期貨等都是一樣的，這些書籍有很多，比如，技術(shù)分析，交易心理，交易系統(tǒng)，大師經(jīng)典，等等。我簡單說說我的思路。當(dāng)然也就是一個地圖。如果要深入進(jìn)去需要看很多相關(guān)的書籍。

1、交易心理：建議讀《炒股的智慧》、《烏合之眾》、《金融心理學(xué)-掌握市場波動的真諦》、《大眾心理與走勢預(yù)測》

2、交易系統(tǒng)：建議讀《通向金融王國的自由之路》，《海龜交易系統(tǒng)》，《精明交易者系統(tǒng)交易指南》等

3、技術(shù)分析：建議讀《期貨市場技術(shù)分析》約翰墨菲、《專業(yè)人士技術(shù)分析》

4、各種理論：k線理論：《日本蠟燭圖技術(shù)》、《股票k線戰(zhàn)法》、《主控k線戰(zhàn)略》、《蠟燭圖方法：從入門到精通》

5、道氏理論：《道氏理論》羅伯特·雷亞《股市晴雨表》漢密爾頓，美

6、波浪理論：《艾略特波浪理論：市場行為的關(guān)鍵》、《外匯波浪理論》 作者美)比克弗德

7、江恩理論：《江恩華爾街45年》

8、混沌理論：比爾，威廉姆《證券混沌操作法》、《證券交易新空間》

9、大師經(jīng)典：《股票作手回憶錄》《巴菲特與索羅斯的投資習(xí)慣》、《克羅談投資策略》等

10、綜合類：建議讀《我的投資生涯不是夢》、《高勝算操盤》《專業(yè)投機原理》《幽靈的禮物》《直覺交易商》等

巴菲特唯一的官方傳記《滾雪球：巴菲特和他的財富人生》。巴菲特的導(dǎo)師本杰明。格雷厄姆《證券分析》，還有《巴菲特至股東的信》。這些書才是真正的經(jīng)典。

第一本、日本蠟燭圖技術(shù)；作者：尼森，翻譯：丁圣元。

第二本、期貨市場技術(shù)分析；作者：墨菲，翻譯：丁圣元

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