第一篇：青海省工業投資項目核準和備案工作實施細則(管理辦法)

青海省工業投資項目核準和備案工作實施細則（管理辦法）

根據《青海省經濟委員會關于進一步加強企業投資項目核準和備案工作的通知》（青經投[2005]233號）、《青海省經濟委員會關于進一步加強工業投資項目備案管理工作的通知》（青經投[2006]338號）要求，為進一步優化我市投資環境，推動我市企業投資項目管理制度的改革，現制定格爾木市工業投資項目核準和備案實施細則（管理辦法）。主要內容如下：

一、項目核準

1、項目核準需提交的相關資料 ①項目申請報告；

②城市規劃行政主管部門出具的城市規劃意見；

③國土資源行政主管部門出具的項目用地和資源配置的預審意見； ④環境保護行政主管部門出具的環境影響評價文件的審批意見； ⑤根據有關法律法規應提交的其他文件。

2、項目核準程序

①企業投資建設應由項目核準機關核準的項目，須按照《青海省企業投資項目核準實施暫行辦法》及《青海省核準的企業投資項目目錄》的規定，向項目核準機關提交項目申請報告及相關材料。

②項目核準機關應正式受理，并向項目申報單位出具受理通知書。

③項目核準機關在受理核準申請后，如有必要，應在5個工作日內委托有資質的咨詢機構進行評估。

④項目核準機關在進行核準審查時，如涉及其他行業主管部門的職能，應征求相關部門的意見。相關部門應在收到征求意見函（附項目申請報告）后7個工作日內，向項目核準機關提出書面審核意見；逾期沒有反饋書面審核意見的，視為同意核準。（可能會對公眾利益造成重大影響的項目，應采取適當方式征求公眾意見；特別重大的項目，可實行專家評議制度。）

⑤同意核準的項目，項目核準機關應向項目申報單位出具核準文件，并及時告知相關部門；不同意核準的項目，應向項目申報單位出具不予核準決定書，說明不予核準的理由。

3、項目核準條件及效力

⑴項目核準機關主要根據以下條件對項目進行審查： ①符合國家的法律法規；

②符合國民經濟和社會發展規劃、行業規劃、產業政策、行業準入和土地利用總體規劃；

③ 符合國家宏觀調空政策； ④ 地區布局合理；

⑤ 主要產品未對國內市場形成壟斷； ⑥ 未影響國家經濟安全；

⑦ 合理開發并有效利用了資源；

⑧ 生態環境和自然文化遺產得到了有效保護；

⑨ 未對公眾利益，特別是項目建設地的公眾利用產生重大不利影響。⑵項目申報手續

①項目申報單位依據項目核準文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市利用、城市規劃、安全生產、設備進口和減免稅確認等手續； ②項目核準文件有效期2年，自發布之日起計算。項目在核準文件有效期內未開工建設的，項目單位應在核準文件有效期屆滿30日前向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應在核準文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準文件有效期內未開工建設也未向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

③已經核準的項目，如需對項目核準文件所規定的內容進行調整，項目單位應及時以書面形式向原項目核準機關申報。原項目核準機關應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準手續，并及時告知相關部門。④對應報政府核準機關核準而未申報的項目，或者雖然申報但未經核準的項目，國土資源、環境保護、城市規劃、質量監督、證券監督、外匯管理、安全生產監督、水資源管理、海關等部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

4、項目核準要求

項目核準機關根據《青海省核準的企業投資項目目錄》中相關內容確定對項目核準。核準機關是指市發改委和具有部分工業領域投資管理職能的市經貿委。

二、項目備案

1、項目備案所需條件 ①符合國家的法律法規； ②符合國家產業政策； ③符合行業準入標準；

④符合國家關于實行企業投資項目備案制的有關要求。

2、項目備案內容

⑴實行備案的企業投資項目，由項目申報單位根據項目備案機關的要求填報項目登記備案申請表一式6份。

⑵項目登記備案申請表應包括以下內容： ①項目申報單位基本情況。②擬建項目基本情況。

A、建設項目名稱、建設地址；

B、項目建設性質、建設起止時間； C、建設規模及主要建設內容； D、項目總投資及資金來源； E、是否符合國家的法律法規； F、是否符合國家產業政策； G、是否符合行業準入標準。

3、項目備案程序

①項目建設單位可按照本實施細則規定的備案管理權限直接到相應的項目備案管理機關辦理登記備案手續。

②項目備案管理機關應在受理項目備案申請后的15個工作日內，作出對項目是否予以備案的決定。由于特殊原因確實難以在5個工作日內作出備案決定的，經本機關負責人批準，可以延長10個工作日，并應及時書面通知項目申報單位，說明延期理由。

③項目備案機關根據項目備案條件確定是否給予備案同意備案的項目由項目備案管理機關在登記備案申請表內簽署意見并蓋章后完成項目備案程序，并及時告知相關部門；對不予備案的項目，項目備案管理機關應在項目登記備案申請表內填寫不予備案的理由和依據。

4、項目備案要求

⑴項目申報單位對所有申報材料內容的真實性負責；

⑵國土資源、環境保護、城市規劃、建設管理、安全生產、金融等部門應依據備案管理機關出具的備案意見，按照職能分工，依法獨立進行審查和辦理相關手續，并將審查意見和辦理結果以書面形式告知項目備案管理機關。⑶完成備案的項目在開工前，項目建設單位應在項目備案地統計部門和建設行政主管部門辦理統計登記和項目報建手續。

⑷項目備案文件有效期1年，自項目備案管理機關蓋章之日起計算。項目在備案文件有效期內未開工建設的，項目單位應在備案文件有效期屆滿30日前向原項目備案管理機關申請延期，原項目備案管理機關應在備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在備案文件有效期內未開工建設也未向原項目備案管理機關申請延期的，原項目備案文件自動失效。⑸已備案的項目應按照備案的內容進行建設，如確需對項目備案文件所規定的內容進行調整的，項目單位應及時以書面形式向原項目備案管理機關報告。原項目備案管理機關應根據項目調整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理備案手續。其中項目法人變更、建設規模調整和建設地址變更等發生重大變化的項目應重新辦理備案登記手續。

5、項目備案權限

①《青海省核準的企業投資項目目錄》以外的符合備案條件的企業投資項目，原則上在市經貿委辦理備案手續，鐵合金、電石等高耗能行業項目及投資額較大，需在省級環境保護、國土資源、安全生產監督、銀行等部門辦理相關手續的項目可在省經委備案。

②企業投資建設的石油、天然氣、煤炭等資源綜合利用及鹽湖資源開發和綜合利用項目，由市發展和改革委員會辦理備案手續。

③對于不涉及上述兩條的企業投資項目在市經貿委辦理備案手續。

6、其他

①項目建成，原則上要求各相關部門對項目自行組織單項驗收，市經貿委不再組織綜合驗收。因特殊情況，確實需要進行綜合驗收的項目，市經貿委可會同環境保護、國土資源、城市規劃、安全生產監督等部門對項目進行綜合驗收，市經貿委在備案表中注明。

②市經貿委工作人員要嚴格執行國家法律法規和《青海省企業投資項目備案管理暫行辦法》中有關規定，不得拖延項目備案時限。

③項目備案時限應嚴格按照《青海省企業投資項目備案管理暫行辦法》中規定時限執行。

④該實施細則由市經貿委負責解釋。

三、相關附件

①格爾木市工業項目申請核準、備案需提交的文件和程序。②《青海省企業投資項目核準實施暫行辦法》 ③《青海省核準的企業投資項目目錄》

④《青海省企業投資項目備案管理實施暫行辦法》 ⑤格爾木市企業工業投資項目備案申請表 ⑥格爾木市工業投資項目備案通知書

⑦格爾木市工業投資項目不予備案通知書

第二篇：四川省境外投資項目核準和備案管理辦法

四川省境外投資項目核準和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步確立企業對外投資主體地位，規范我省境外投資項目核準和備案管理，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發展改革委第9號令）、《國家發展改革委關于實施〈境外投資項目核準和備案管理辦法〉有關事項的通知》（發改外資〔2014〕947號），結合我省實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于四川省內各類法人（以下稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔保等方式通過其境外企業或機構實施的境外投資項目。

第三條 本辦法所稱境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第四條 本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保的總額。

第五條 根據不同情況對境外投資項目分別實行核準和備案管理。

第六條 四川省發展和改革委員會（以下簡稱“省發展改革委”）會同有關部門加強對企業境外投資的宏觀指導、投向引導和綜合服務。

第二章 核準和備案機關權限

第七條 中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發展和改革委員會（以下簡稱：國家發展改革委）核準。涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目不分限額，由國家發展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準。

本辦法所稱敏感國家和地區包括：未建交和受國際制裁的國家，發生戰爭、內亂等國家和地區。

本辦法所稱敏感行業包括：基礎電信運營，跨境水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業。

第八條 本辦法第七條規定之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發展改革委備案；地方企業實施的中方投資額 3 億美元以下境外投資項目，由省發展改革委備案。

第九條 對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務費、資源勘探費等）規模較大的，根據現行外匯管理規定的需要，投資主體可參照本辦法第七、八條規定對項目前期費用申請核準或備案。經核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第十條 中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質性工作之前，應向國家發展改革委報送項目信息報告。

本辦法所稱境外收購項目，是指投資主體以協議、要約等方式收購境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。境外競標項目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標等方式獲得境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。

本辦法所稱對外開展實質性工作，境外收購項目是指對外簽署約束性協議、提出約束性報價及向對方國家或地區政府審查部門提出申請，境外競標項目是指對外正式投標。

第三章 核準和備案程序及條件

第十一條 由國家發展改革委核準或由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準的境外投資項目，地方企業直接向省發展改革委提交項目申請報告，經省發展改革委對項目進行初審后報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司直接向國家發展改革委報送項目申請報告。

第十二條 地方企業提交國家發展改革委的核準申請材料應包括省發展改革委出具的核準申報文件和項目申請報告及附件，材料一式3份，并附電子版光盤；中央管理企業申報文件內容應包括項目基本情況、集團公司或總公司意見等。

第十三條 向國家發展改革委報送的項目申請報告主要包括項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環境情況、項目實施內容、投融資方案、風險分析等內容。

項目申請報告應附以下附件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）投資主體及外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額，并應提交具備相應資質的會計師事務所、資產評估機構等中介機構出具的審計報告、資產評估報告及有權機構的確認函，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、并購或合資合作項目，應提交中外方簽署的意向書或框架協議等文件。

項目申請報告可由項目投資主體按照示范大綱要求自行編制或請有資質的第三方機構編制。

第十四條 屬于國家發展改革委備案的項目，地方企業直接向省發展改革委提交境外投資項目備案申請表并附有關附件，由省發展改革委審核后報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送備案申請表及有關附件。屬于省發展改革委備案的項目，地方企業直接向省發展改革委報送境外投資項目備案申請材料。

第十五條 境外投資項目備案原則上均在網上備案系統進行申報（通過國家發展改革委門戶網站的“政務服務中心”-“網上辦事”-“全國境外投資項目備案管理網絡系統”進行訪問）。發展改革部門對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。

第十六條 對于備案申請表及附件不齊全或內容不符合規定要求的，省發展改革委在5個工作日內一次性告知申報單位予以補正。

第十七條 省發展改革委在受理項目備案申請表之日起5個工作日內對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構在規定時限內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。評估時限原則上不超過20個工作日。

評估費用由省發展改革委承擔，咨詢機構及其工作人員不得收取申報單位或投資主體的任何費用。

第十八條 省發展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書或者向國家發展改革委出具備案申報文件。對不予備案的境外投資項目，省發展改革委以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

前款規定的備案期限，不包括委托咨詢機構評估的時間。

第十九條 省發展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關法律法規、產業政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關規定，是否危害國家主權、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應投資實力等進行審核。

第二十條 對于已經核準或備案的境外投資項目，如出現下列情況之一的，應按照本辦法第七、八條規定向相應發展改革部門申請變更：

（一）項目規模和主要內容發生變化；

（二）投資主體或股權結構發生變化；

（三）中方投資額超過原核準或備案的20％及以上。

第四章 核準和備案文件效力

第二十一條 投資主體憑核準文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

第二十二條 投資主體實施需發展改革部門核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應當取得相應發展改革部門出具的核準文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得相應發展改革部門出具的核準文件或備案通知書。

第二十三條 省發展改革委出具的建設類項目備案通知書有效期二年，其他項目備案通知書有效期一年。

在有效期內投資主體未能完成辦理本辦法第二十一條所述相關手續的，應在有效期屆滿前30個工作日內申請延長有效期。

第五章 法律責任

第二十四條 省發展改革委及其工作人員應嚴格執行國家法律法規和本辦法的有關規定，如有下列行為之一的，責令其限期整改，并依據《行政機關公務員處分條例》等有關規定追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規定的程序和條件辦理項目備案的；

（三）其他違反本辦法規定的行為。

第二十五條 投資主體應當對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負責。投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規，隱瞞有關情況或提供虛假材料的，省發展改革委將不予受理或不予備案；已經取得備案通知書的，省發展改革委將撤銷備案通知書。

第二十六條 對于按照本辦法規定投資主體應申請辦理核準或備案但未依法取得核準文件或備案通知書而擅自實施的項目，以及未按照核準文件或備案通知書內容實施的項目，一經發現，省發展改革委將會同有關部門責令其停止項目實施，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

第二十七條 省發展改革委會同有關部門對投資主體執行項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附則

第二十八條 投資主體在境外投資參股或設立股權投資基金，適用本辦法。

自然人和其他組織在境外實施的投資項目，暫參照本辦法規定執行，待國家另行制定具體管理辦法后遵照執行。

第二十九條 投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區實施的投資項目，參照本辦法執行。

投資主體在臺灣地區實施的投資項目，暫參照本辦法規定執行，待國家另行制定具體管理辦法后遵照執行。

第三十條 本辦法由省發展改革委負責解釋。

第三十一條 本辦法自2014年11月11日起施行，有效期5年?！端拇ㄊ【惩馔顿Y項目核準暫行辦法》（川辦發〔2005〕17號）同時廢止。

第三篇：《境外投資項目核準和備案管理辦法》解讀

2016《境外投資項目核準和備案管理辦法》解讀

春秋無殤 春秋無殤 2016-02-25 12:02:38

國家發展和改革委員會（“國家發改委”）終于頒布了市場期盼已久的《境外投資項目核準和備案管理辦法》（“9號令”）。國務院在去年12月2日頒布了《政府核準的投資項目目錄(2013年本)》（“2013目錄”）。就中國企業境外投資而言，2013目錄對兩個最重要的審批部門國家發改委和中華人民共和國商務部（“商務部”）的審批權限進行了大幅削減和下放。由于2013目錄僅包含原則性規定，市場一直在等待兩個關鍵審批部門頒布相關實施細則。

根據2013目錄所確立的原則，9號令對國家發改委于2004年發布的《境外投資項目核準暫行管理辦法》（“21號令”）進行了大幅修改。新的核準和備案制度將于5月8日起正式施行，將極大簡化各級發改委部門對中國企業海外投資審批（核準或備案）的流程。

一、以備案為主的管理方式

9號令對21號令建立的現行核準機制最重大的修改是確認了以備案為主的管理方式。

在21號令下，核準是唯一的管理方式-中國企業的任何境外投資項目都需要向國家或省級發改委進行項目核準。而根據9號令，只有兩類項目適用“核準”的管理方式：一類是中方投資額在10億美元以上的項目；二是涉及敏感國家和地區或涉及敏感行業的項目（合稱“敏感項目”）。其他境外投資項目一律適用備案管理。

上述10億美元的金額門檻具有重要意義。據報道，2013年上半年的中國企業境外投資項目中，只有中海油對尼克森的收購項目金額超過這一門檻。這意味著對于絕大部分境外投資項目，除非屬于敏感項目，否則只需要進行備案。

9號令同時首次明確了“中方投資額”的概念，即“投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保的總額”，解答了實務中常常遇到的中國企業的債權投資部分是否應當計入中方投資額的問題。

9號令對“敏感國家和地區”以及“敏感行業”進行了定義。前者限于未建交或受國家制裁或正在發生戰爭或內亂的國家和地區。后者限于“基礎電信運營，跨境水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業”，這些行業在多數目標國一般也都屬于限制外資進入的敏感行業。

二、核準和備案適用同樣的審核考量

9號令規定了下列是否予以核準或備案的考量因素（與21號令下的有關要求并無實質性差異），因此，發改委各級部門仍然享有絕對的裁量權：

● 符合國家法律法規和產業政策、境外投資政策；

● 符合互利共贏、共同發展的原則，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反我國締結或參加的國際條約；

● 符合國家資本項目管理相關規定；以及

● 投資主體具備相應的投資實力。

需要指出，9號令并未排除國家發改委對境外投資項目申請不予以核準或備案的可能性。同時，9號令也規定對不予核準或備案的境外投資項目，“國家發展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利”。

三、進一步明確核準程序的時限

9號令也進一步明確了核準的程序和時限。適用核準的項目，企業將“直接”向所在地省級發改委報送申請報告，而不再需要通過區或市、縣一級的發改委層層申報，這將縮短中間環節的報送時間。如果要求補正申請材料，國家發改委必須在5個工作日內一次性告知申請人。

對于需要評估的項目，評估時間并不計入國家發改委審核時限。21號令下沒有對評估時限進行規定。9號令明確規定，國家發改委必須在受理項目申請報告后5個工作日內委托評估，評估時限原則上不超過40個工作日，且評估費用由國家發改委承擔。

四、備案程序簡便

9號令規定了非常簡便的備案流程。

在備案層級上，除了中央管理企業實施的項目和中方投資額3億美元及以上的項目需要向國家發改委備案外，其他項目均由省級發改委備案。

其次，備案將通過“表格化”的方式進行，備案申請表格式文本及附件將由國家發改委另行發布。

對于需要國家發改委備案的項目，將在7個工作日內決定 – 而核準項目一般需要20個工作日，該時限可以被延長。9號令未明確規定省級發改委備案的時間，預計各省級發改委將在實施細則中加以明確。

據報道，國家發改委正在開發全國境外投資網上備案系統，預計將在今年下半年上線運行，屆時企業將可以通過互聯網提交申請并跟蹤辦理進程。

五、核準和備案必須“事前”進行

21號令要求投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。9號令并未對此進行實質性修改，只是另外明確投資主體也可以選擇“在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發展改革委出具的核準文件或備案通知書”。

根據市場的交易慣例，中國企業的境外投資一般是將獲得包括各級發改委的項目核準在內的中國境內監管審批作為境外交易文件的先決條件（而非生效條件）。因此，可以看出9號令雖然是考慮了市場的交易慣例而意圖對原來不合理的規定進行修改，但尚未準確反映相關的法律機制。

六、適用的對象范圍有變化

9號令適用于中國境內各類法人（也稱為“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目。此外，“投資主體在境外投資參股或設立股權投資基金”也同樣適用9號令的相關規定。

對于“自然人和其他組織在境外實施的投資項目”，9號令僅規定“參照本辦法規定另行制定具體管理辦法”。這是比較讓人困惑的規定。在“另行制定的具體管理辦法”出臺之前，我們并不清楚非法人性質的中國投資者（包括自然人或采取有限合伙形式的各種基金等）如何適用新的核準備案機制。根據我們過往的實務經驗，在21號令建立的老核準機制下，中國私募及主權基金的境外投資項目仍然是適用了與各類法人投資主體一致的核準機制。

七、再投資審批一定程度放開

與通常的看法相反，對于中國境內的各類企業法人投資主體“通過其在境外控股的企業或機構”在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）（“再投資項目”），21號令并未豁免其獲得項目核準的義務。

從我們過去的實務經驗來看，再投資項目的境內項目核準問題給不少大型中國企業（尤其是央企）帶來困擾。這些企業很多已經在境外（如香港）設立了全資子公司或參股公司，且有關海外公司已經成長為擁有大量資產的當地公司。但由于21號令的適用范圍明確包括這些當地公司的再投資項目，因此，即使這些投資并不涉及境內的資金換匯出境，他們的母公司仍需要完成境內的核準流程。

與21號令不同的是，9號令僅要求“以提供融資或擔保等方式通過其境外企業或機構實施的境外投資項目”的投資主體進行項目的核準或備案。雖然如此，由于再投資項目往往涉及母公司擔?；蛲ㄟ^境內銀行提供融資，因此預計9號令下仍然會有不少再投資項目需要完成境內的核準或備案程序。

八、保留項目信息報告制度

對于中方投資額1億美元及以上的境外競標或收購項目，21號令及其后的法規要求中國企業在“對外開展實質性工作”前，須向國家發改委報送項目信息報告，并取得國家發改委出具的確認函。

9號令保留了該制度的所有核心原則，包括對“對外開展實質性工作”的規定（即，境外收購項目是指對外簽署約束性協議、提出約束性報價及向對方國家或地區政府審查部門提出申請；境外競標項目是指對外正式投標），以及國家發改委出具確認函的時限（即，對于符合國家境外投資政策的項目，在收到項目信息報告后7個工作日內出具），只是將適用的項目金額提高到3億美元及以上。根據市場的一致看法，設立前期信息報送制度的一個重要目的，是為了防止中國投資者競購同一資產（最終導致國家承擔增加的投資成本）。因此，盡管國家發改委從未有明確的官方表態，市場一直普遍認為國家發改委只會對一個境外競標或收購項目出具一份確認函，并形象稱之為“路條”。9號令仍然并未對此進行明確規定。

但是，從近期市場發生的相關交易來看，我們有理由相信，國家發改委會在新的核準備案機制下更加嚴格執行“單一路條”的政策。

值得注意的是，對于適用核準的項目，9號令并未要求企業在申請核準時需要提交確認函（21號令下對此有明確要求）。但是，對于“應報送項目信息報告但未獲得信息報告確認函而對外開展實質性工作”的企業，9號令規定，“國家發改委將予以通報批評，責令其糾正，對于性質嚴重、給國家利益造成嚴重損害的，國家發展改革委將會同有關部門依法進行處罰，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任”。我們的看法是，真正足以對有關企業形成威懾的，恐怕還是違反相關規定后可能在發改委所留下的“違規記錄”，從而有可能對相關項目在交易后期從國家發改委獲得備案或核準證書造成負面影響。

九、前期費用支付的突破

根據21號令的規定，“投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額”。根據其后頒布的配套外匯法規，有關前期費用的金額不得超過項目投資總額的15%。從交易的實務來看，各地外匯局通常對此采取非常保守的做法，一般要求相關的企業先拿到發改委的項目核準才能進行前期費用出境的外匯申請，而且對換匯金額有嚴格的限制。

9號令對上述限制有所突破，規定對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務費、資源勘探費等）規模較大的，可以根據現行外匯管理規定的需要，參照9號令中核準和備案的相關規定，單獨對項目前期費用申請核準或備案。經核準或備案的項目前期費用仍然會計入項目中方投資額。無疑，該項規定的有效實施還需要外匯管理部門出臺配套的實施細則。

十、核準及備案通知書的有效期及項目變更

根據9號令，核準文件和備案通知書應規定有效期，其中建設類項目核準文件和備案通知書有效期二年，其他項目核準文件和備案通知書有效期一年。如果在有效期內投資主體未能完成辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續的，可以在有效期屆滿前30個工作日內申請延長有效期。

對于已經核準或備案的境外投資項目，如出現下列情況之一的，應當視情況（核準或備案）向國家發展改革委申請變更：

● 項目規模和主要內容發生變化；

● 投資主體或股權結構發生變化；以及

● 中方投資額超過原核準或備案的20％及以上。

十一、未依法核準或備案的責任結語

一個有意思的現象是，與21號令相比，9號令至少在形式上進一步強化了對違反核準、備案或項目信息報告制度規定應當承擔責任的規定。

對于投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規，隱瞞有關情況或提供虛假材料的，國家發改委將不予受理或不予核準、備案；已經取得核準文件或備案通知書的，國家發改委將撤銷核準文件或備案通知書，并給予警告。

對于未依法進行核準或備案，或未按核準或備案內容實施的項目，一經發現，國家發改委將會同有關部門責令停止項目實施，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

同時，9號令強調，對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

十二、結語

9號令確立了發改委對于中國企業境外投資項目以備案為主的管理方式，同時大幅下放備案管理權限，并極大的簡化了備案程序。這些積極的變化無疑將有利于解決境內審批程序與境外交易時間表之間的沖突，并在一定程度上解決境內審批給境外交易所帶來的不確定性問題，從而給中國企業進行境外投資帶來極大便利。

然而，對于3億美元以上的境外項目，新的核準和備案制度仍然保留了項目信息報告制度（即“路條”）的要求。其次，中國企業的海外公司進行特定的再投資項目仍然需要考慮境內相關發改委部門的核準或備案。同時，對于是否予以核準或備案，各級發改委仍然享有斟酌權。因此，相關的改革并不徹底，仍然會給中國企業在境外的交易（尤其是競爭性投標）帶來不確定性，而中國投資者仍然需要考慮將獲得有關的核準和備案作為實施交易的先決條件。

第四篇：青海省境外投資項目核準暫行管理辦法

【發布單位】青海省

【發布文號】青政辦[2005]102號 【發布日期】2005-07-06 【生效日期】2005-07-06 【失效日期】 【所屬類別】地方法規 【文件來源】商務部

青海省境外投資項目核準暫行管理辦法

(青政辦[2005]102號)

西寧市、各自治州人民政府，海東行署，省政府各委、辦、廳、局：

省發展改革委關于《青海省境外投資項目核準暫行管理辦法》已經省政府同意，現轉發給你們，請遵照執行。

青海省人民政府辦公廳 二○○五年七月六日

青海省境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范對境外投資項目的核準管理，根據《 中華人民共和國行政許可法》、《 國務院關于投資體制改革的決定》和《 境外投資項目核準暫行管理辦法》，結合我省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于青海省境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章 核準機關及權限

第四條 在境外投資勘探開發原油、礦山等資源開發類項目，中方投資額3000萬美元及以上的，由省發展改革委審核后報國家發展改革委核準；中方投資額3000萬美元以下的，由省發展改革委核準。

除前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，由省發展改革委審核后報國家發展改革委核準。

中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由省發展改革委核準，并在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

重大項目省內可核準的，由省發展改革委審核后報省政府決定；須經國家核準的，由省發展改革委報省政府同意后上報。

第五條 中央駐省企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報省發展改革委備案。省發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第六條 前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由省發展改革委審核后報國家發展改革委。

第三章 核準程序

第七條 按核準權限屬于省發展改革委核準的項目，由投資主體向注冊所在地的州、地、市級發展改革委提出項目申請報告，經州、地、市發展改革委審核后報省發展改革委。大型企業集團和中央駐省企業可直接向省發展改革委提交項目申請報告。

第八條 省發展改革委審核前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及審核前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內，向省發展改革委提出書面意見。

第九條 省發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向省發展改革委提出評估報告。

第十條 省發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國家發展改革委提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由省發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十一條 省發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十二條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向省發展改革委報送書面信息報告。省發展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

(一)投資主體基本情況；

(二)項目投資背景情況；

(三)投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

(四)工作時間計劃表。

第十三條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的(含履約保證金、保函等)，應向省發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十四條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，須向省發展改革委申請變更：

(一)建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

(二)建設地點發生變化；

(三)投資方或股權發生變化；

(四)中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章相關規定執行。

第四章 項目申請報告

第十五條 報送省發展改革委的項目申請報告應包括以下內容：

(一)項目名稱、投資方基本情況；

(二)項目背景情況及投資環境情況；

(三)項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

(四)項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

(五)購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十六條 報送省發展改革委項目申請報告應附以下文件：

(一)公司董事會決議或相關的出資決議；

(二)證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

(三)銀行出具的融資意向書；

(四)以有價證券、實物、知識產權或技術股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

(五)投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

(六)境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附省發展改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十七條 省發展改革委核準項目的條件為：

(一)符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

(二)符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

(三)符合國家資本項目管理和外債管理規定；

(四)投資主體具備相應的投資實力。

第十八條 投資主體憑省發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央駐省企業憑省發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第十九條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有法律約束力的相關文件前，須取得省發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十條 省發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示省發展改革委出具的準予延續文件。

第二十一條 對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，省發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案項目。

第二十三條 省發展改革委可以對投資主體執行項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附則

第二十四條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。

第二十五條 本辦法由省發展改革委負責解釋。

第二十六條 本辦法自發布之日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：企業投資項目核準和備案管理辦法(2017年4月8日實施)

企業投資項目核準和備案管理辦法

（2017年4月8日實施）

第一章總則

第一條為落實企業投資自主權，規范政府對企業投資項目的核準和備案行為，實現便利、高效服務和有效管理，依法保護企業合法權益，依據《行政許可法》、《企業投資項目核 準和備案管理條例》等有關法律法規，制定本辦法。

第二條本辦法所稱企業投資項目（以下簡稱項目），是指企業在中國境內投資建設的固定資產投資項目，包括企業使用自己籌措資金的項目，以及使用自己籌措的資金并申請使用政府投資補助或貸款貼息等的項目。項目申請使用政府投資補助、貸款貼息的，應在履行核準或備案手續后，提出資金申請報告。

第三條縣級以上人民政府投資主管部門對投資項目履行綜合管理職責?？h級以上人民政府其他部門依照法律、法規規定，按照本級政府規定職責分工，對投資項目履行相應管理職責。第四條根據項目不同情況，分別實行核準管理或備案管理。對關系國家安全、涉及全國重大生產力布局、戰略性資源開發和重大公共利益等項目，實行核準管理。其他項目實行備 案管理。

第五條實行核準管理的具體項目范圍以及核準機關、核準權限，由國務院頒布的《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》）確定。法律、行政法規和國務院對項目核 準的范圍、權限有專門規定的，從其規定?！逗藴誓夸洝酚蓢鴦赵和顿Y主管部門會同有關部門研究提出，報國務院批準后實施，并根據情況適時調整。未經國務院批準，各部門、各地區不得擅自調整《核準目錄》確定的核準范圍和權限。

第六條除國務院另有規定外，實行備案管理的項目按照屬地原則備案。各省級政府負責制定本行政區域內的項目備案管理辦法，明確備案機關及其權限。

第七條依據本辦法第五條第一款規定具有項目核準權限的行政機關統稱項目核準機關?！逗藴誓夸洝匪Q國務院投資主管部門是指國家發展和改革委員會；《核準目錄》規定由省級政/ 10

府、地方政府核準的項目，其具體項目核準機關由省級政府確定。項目核準機關對項目進行的核準是行政許可事項，實施行政許可所需經費應當由本級財政予以保障。依據國務院專門規定和省級政府規定具有項目備案權限的行政機關統稱項目備案機關。

第八條項目的市場前景、經濟效益、資金來源和產品技術方案等，應當依法由企業自主決策、自擔風險，項目核準、備案機關及其他行政機關不得非法干預企業的投資自主權。第九條項目核準、備案機關及其工作人員應當依法對項目進行核準或者備案，不得擅自增減審查條件，不得超出辦理時限。

第十條項目核準、備案機關應當遵循便民、高效原則，提高辦事效率，提供優質服務。項目核準、備案機關應當制定并公開服務指南，列明項目核準的申報材料及所需附件、受理方式、審查條件、辦理流程、辦理時限等;列明項目備案所需信息內容、辦理流程等，提高工作透明度，為企業提供指導和服務。

第十一條縣級以上地方人民政府有關部門應當依照相關法律法規和本級政府有關規定，建立健全對項目核準、備案機關的監督制度，加強對項目核準、備案行為的監督檢查。各級政府及其有關部門應當依照相關法律法規及規定對企業從事固定資產投資活動實施監督管理。任何單位和個人都有權對項目核準、備案、建設實施過程中的違法違規行為向有關部門檢舉。有關部門應當及時核實、處理。

第十二條除涉及國家秘密的項目外，項目核準、備案通過全國投資項目在線審批監管平臺（以下簡稱在線平臺）實行網上受理、辦理、監管和服務，實現核準、備案過程和結果的可查詢、可監督。

第十三條項目核準、備案機關以及其他有關部門統一使用在線平臺生成的項目代碼辦理相關手續。項目通過在線平臺申報時，生成作為該項目整個建設周期身份標識的唯一項目代碼。項目的審批信息、監管(處罰)信息，以及工程實施過程中的重要信息，統一匯集至項目代碼，并與社會信用體系對接，作為后續監管的基礎條件。

第十四條項目核準、備案機關及有關部門應當通過在線平臺公開與項目有關的發展規劃、產業政策和準入標準，公開項目核準、備案等事項的辦理條件、辦理流程、辦理時限等。項目核準、備案機關應根據《政府信息公開條例》有關規定將核準、備案結果予以公開，不得違法違規公開重大工程的關鍵信息。

第十五條企業投資建設固定資產投資項目，應當遵守國家法律法規，符合國民經濟和社會發展總體規劃、專項規劃、區域規劃、產業政策、市場準入標準、資源開發、能耗與環境管理/ 10

等要求，依法履行項目核準或者備案及其他相關手續，并依法辦理城鄉規劃、土地（海域）使用、環境保護、能源資源利用、安全生產等相關手續，如實提供相關材料，報告相關信息。第十六條對項目核準、備案機關實施的項目核準、備案行為，相關利害關系人有權依法申請行政復議或者提起行政訴訟。

第二章項目核準的申請文件

第十七條企業辦理項目核準手續，應當按照國家有關要求編制項目申請報告，取得第二十二條規定依法應當附具的有關文件后，按照本辦法第二十三條規定報送。

第十八條組織編制和報送項目申請報告的項目單位，應當對項目申請報告以及依法應當附具文件的真實性、合法性和完整性負責。

第十九條項目申請報告應當主要包括以下內容：

（一）項目單位情況；

（二）擬建項目情況，包括項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容等；

（三）項目資源利用情況分析以及對生態環境的影響分析；

（四）項目對經濟和社會的影響分析。

第二十條項目申請報告通用文本由國務院投資主管部門會同有關部門制定,主要行業的項目申請報告示范文本由相應的項目核準機關參照項目申請報告通用文本制定，明確編制內容、深度要求等。

第二十一條項目申請報告可以由項目單位自行編寫，也可以由項目單位自主委托具有相關經驗和能力的工程咨詢單位編寫。任何單位和個人不得強制項目單位委托中介服務機構編制項目申請報告。項目單位或者其委托的工程咨詢單位應當按照項目申請報告通用文本和行業示范文本的要求編寫項目申請報告。工程咨詢單位接受委托編制有關文件，應當做到依法、獨立、客觀、公正，對其編制的文件負責。

第二十二條項目單位在報送項目申請報告時，應當根據國家法律法規的規定附具以下文件：

（一）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（二）國土資源（海洋）行政主管部門出具的用地（用海）預審意見（國土資源主管部門明/ 10

確可以不進行用地預審的情形除外）；

（三）法律、行政法規規定需要辦理的其他相關手續。

第三章項目核準的基本程序

第二十三條地方企業投資建設應當分別由國務院投資主管部門、國務院行業管理部門核準的項目，可以分別通過項目所在地省級政府投資主管部門、行業管理部門向國務院投資主 管部門、國務院行業管理部門轉送項目申請報告。屬于國務院投資主管部門核準權限的項目，項目所在地省級政府規定由省級政府行業管理部門轉送的，可以由省級政府投資主管部門與其聯合報送。國務院有關部門所屬單位、計劃單列企業集團、中央管理企業投資建設應當由國務院有關部門核準的項目，直接向相應的項目核準機關報送項目申請報告，并附行業管理部門的意見。企業投資建設應當由國務院核準的項目，按照本條第一、二款規定向國務院投資主管部門報送項目申請報告，由國務院投資主管部門審核后報國務院核準。新建運輸機場項目由相關省級政府直接向國務院、中央軍委報送項目申請報告。

第二十四條企業投資建設應當由地方政府核準的項目，應當按照地方政府的有關規定，向相應的項目核準機關報送項目申請報告。

第二十五條項目申報材料齊全、符合法定形式的，項目核準機關應當予以受理。申報材料不齊全或者不符合法定形式的，項目核準機關應當在收到項目申報材料之日起５個工作日內一次告知項目單位補充相關文件，或對相關內容進行調整。逾期不告知的，自收到項目申報材料之日起即為受理。項目核準機關受理或者不予受理申報材料，都應當出具加蓋本機關專用印章并注明日期的書面憑證。對于受理的申報材料，書面憑證應注明項目代碼，項目單位可以根據項目代碼在線查詢、監督核準過程和結果。

第二十六條項目核準機關在正式受理項目申請報告后，需要評估的，應在４個工作日內按照有關規定委托具有相應資質的工程咨詢機構進行評估。項目核準機關在委托評估時，應當根據項目具體情況，提出評估重點，明確評估時限。工程咨詢機構與編制項目申請報告的工程咨詢機構為同一單位、存在控股、管理關系或者負責人為同一人的，該工程咨詢機構不得承擔該項目的評估工作。工程咨詢機構與項目單位存在控股、管理關系或者負責人為同一人的，該工程咨詢機構不得承擔該項目單位的項目評估工作。除項目情況復雜的，評估時限不得超過30 個工作日。接受委托的工程咨詢機構應當在項目核準機關規定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。項目情況復雜的，履行批準程序后，可以延長評估時限，但延長的/ 10

期限不得超過60 個工作日。項目核準機關應當將項目評估報告與核準文件一并存檔備查。評估費用由委托評估的項目核準機關承擔，評估機構及其工作人員不得收取項目單位的任何費用。

第二十七條項目涉及有關行業管理部門或者項目所在地地方政府職責的，項目核準機關應當商請有關行業管理部門或地方人民政府在７個工作日內出具書面審查意見。有關行業管理部門或地方人民政府逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第二十八條項目建設可能對公眾利益構成重大影響的，項目核準機關在作出核準決定前，應當采取適當方式征求公眾意見。相關部門對直接涉及群眾切身利益的用地（用海）、環境影響、移民安置、社會穩定風險等事項已經進行實質性審查并出具了相關審批文件的，項目核準機關可不再就相關內容重復征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。除項目情況特別復雜外，專家評議時限原則上不得超過30 個工作日。

第二十九條項目核準機關可以根據評估意見、部門意見和公眾意見等，要求項目單位對相關內容進行調整，或者對有關情況和文件做進一步澄清、補充。

第三十條項目違反相關法律法規，或者不符合發展規劃、產業政策和市場準入標準要求的，項目核準機關可以不經過委托評估、征求意見等程序，直接作出不予核準的決定。第三十一條項目核準機關應當在正式受理申報材料后２０個工作日內作出是否予以核準的決定，或向上級項目核準機關提出審核意見。項目情況復雜或者需要征求有關單位意見的，經本行政機關主要負責人批準，可以延長核準時限，但延長的時限不得超過40 個工作日，并應當將延長期限的理由告知項目單位。項目核準機關需要委托評估或進行專家評議的，所需時間不計算在前款規定的期限內。項目核準機關應當將咨詢評估或專家評議所需時間書面告知項目單位。

第三十二條項目符合核準條件的，項目核準機關應當對項目予以核準并向項目單位出具項目核準文件。項目不符合核準條件的，項目核準機關應當出具不予核準的書面通知，并說 明不予核準的理由。屬于國務院核準權限的項目，由國務院投資主管部門根據國務院的決定向項目單位出具項目核準文件或者不予核準的書面通知。項目核準機關出具項目核準文件或者不予核準的書面通知應當抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、水行政管理、環境保護、節能審查等相關部門和下級機關。

第三十三條項目核準文件和不予核準書面通知的格式文本，由國務院投資主管部門制定。/ 10

第三十四條項目核準機關應制定內部工作規則，不斷優化工作流程,提高核準工作效率。

第四章項目核準的審查及效力

第三十五條項目核準機關應當從以下方面對項目進行審查：

（一）是否危害經濟安全、社會安全、生態安全等國家安全；

（二）是否符合相關發展建設規劃、產業政策和技術標準；

（三）是否合理開發并有效利用資源；

（四）是否對重大公共利益產生不利影響。

項目核準機關應當制定審查工作細則，明確審查具體內容、審查標準、審查要點、注意事項及不當行為需要承擔的后果等。

第三十六條除本辦法第二十二條要求提供的項目申請報告附送文件之外，項目單位還應在開工前依法辦理其他相關手續。

第三十七條取得項目核準文件的項目，有下列情形之一的，項目單位應當及時以書面形式向原項目核準機關提出變更申請。原項目核準機關應當自受理申請之日起20 個工作日內作出是否同意變更的書面決定：

（一）建設地點發生變更的；

（二）投資規模、建設規模、建設內容發生較大變化的；

（三）項目變更可能對經濟、社會、環境等產生重大不利影響的；

（四）需要對項目核準文件所規定的內容進行調整的其他重大情形。

第三十八條項目自核準機關出具項目核準文件或同意項目變更決定２年內未開工建設，需要延期開工建設的，項目單位應當在2 年期限屆滿的30 個工作日前，向項目核準機關申請延期開工建設。項目核準機關應當自受理申請之日起20 個工作日內，作出是否同意延期開工建設的決定，并出具相應文件。開工建設只能延期一次，期限最長不得超過1 年。國家對項目延期開工建設另有規定的，依照其規定。在2 年期限內未開工建設也未按照規定向項目核準機關申請延期的，項目核準文件或同意項目變更決定自動失效。

第五章項目備案 / 10

第三十九條實行備案管理的項目，項目單位應當在開工建設前通過在線平臺將相關信息告知項目備案機關，依法履行投資項目信息告知義務，并遵循誠信和規范原則。第四十條項目備案機關應當制定項目備案基本信息格式文本，具體包括以下內容：

（一）項目單位基本情況；

（二）項目名稱、建設地點、建設規模、建設內容；

（三）項目總投資額；

（四）項目符合產業政策聲明。

項目單位應當對備案項目信息的真實性、合法性和完整性負責。

第四十一條項目備案機關收到本辦法第四十條規定的全部信息即為備案。項目備案信息不完整的，備案機關應當及時以適當方式提醒和指導項目單位補正。項目備案機關發現項目屬產業政策禁止投資建設或者依法應實行核準管理，以及不屬于固定資產投資項目、依法應實施審批管理、不屬于本備案機關權限等情形的，應當通過在線平臺及時告知企業予以糾正或者依法申請辦理相關手續。

第四十二條項目備案相關信息通過在線平臺在相關部門之間實現互通共享。項目單位需要備案證明的，可以通過在線平臺自行打印或者要求備案機關出具。

第四十三條項目備案后，項目法人發生變化，項目建設地點、規模、內容發生重大變更，或者放棄項目建設的，項目單位應當通過在線平臺及時告知項目備案機關，并修改相關信息。第四十四條實行備案管理的項目，項目單位在開工建設前還應當根據相關法律法規規定辦理其他相關手續。

第六章監督管理

第四十五條上級項目核準、備案機關應當加強對下級項目核準、備案機關的指導和監督，及時糾正項目管理中存在的違法違規行為。

第四十六條項目核準和備案機關、行業管理、城鄉規劃（建設）、國家安全、國土（海洋）資源、環境保護、節能審查、金融監管、安全生產監管、審計等部門，應當按照誰審批誰監管、誰主管誰監管的原則，采取在線監測、現場核查等方式，依法加強對項目的事中事后監管。項目核準、備案機關應當根據法律法規和發展規劃、產業政策、總量控制目標、技術政/ 10

策、準入標準及相關環保要求等，對項目進行監管。城鄉規劃、國土（海洋）資源、環境保護、節能審查、安全監管、建設、行業管理等部門，應當履行法律法規賦予的監管職責，在各自職責范圍內對項目進行監管。金融監管部門應當加強指導和監督，引導金融機構按照商業原則，依法獨立審貸。審計部門應當依法加強對國有企業投資項目、申請使用政府投資資金的項目以及其他公共工程項目的審計監督。

第四十七條各級地方政府有關部門應按照相關法律法規及職責分工，加強對本行政區域內項目的監督檢查，發現違法違規行為的，應當依法予以處理，并通過在線平臺登記相關違法違規信息。

第四十八條對不符合法定條件的項目予以核準，或者超越法定職權予以核準的，應依法予以撤銷。

第四十九條各級項目核準、備案機關的項目核準或備案信息，以及國土（海洋）資源、城鄉規劃、水行政管理、環境保護、節能審查、安全監管、建設、工商等部門的相關手續辦理信息、審批結果信息、監管（處罰）信息，應當通過在線平臺實現互通共享。

第五十條項目單位應當通過在線平臺如實報送項目開工建設、建設進度、竣工的基本信息。項目開工前，項目單位應當登錄在線平臺報備項目開工基本信息。項目開工后，項目單位應當按在線報備項目建設動態進度基本信息。項目竣工驗收后，項目單位應當在線報備項目竣工基本信息。

第五十一條項目單位有下列行為之一的，相關信息列入項目異常信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺：

（一）應申請辦理項目核準但未依法取得核準文件的；

（二）提供虛假項目核準或備案信息，或者未依法將項目信息告知備案機關，或者已備案項目信息變更未告知備案機關的；

（三）違反法律法規擅自開工建設的；

（四）不按照批準內容組織實施的；

（五）項目單位未按本辦法第五十條規定報送項目開工建設、建設進度、竣工等基本信息，或者報送虛假信息的；

（六）其他違法違規行為。/ 10

第七章法律責任

第五十二條項目核準、備案機關有下列情形之一的，由其上級行政機關責令改正，對負有責任的領導人員和直接責任人員由有關單位和部門依紀依法給予處分：

（一）超越法定職權予以核準或備案的；

（二）對不符合法定條件的項目予以核準的；

（三）對符合法定條件的項目不予核準的；

（四）擅自增減核準審查條件的，或者以備案名義變相審批、核準的；

（五）不在法定期限內作出核準決定的；

（六）不依法履行監管職責或者監督不力，造成嚴重后果的。

第五十三條項目核準、備案機關及其工作人員，以及其他相關部門及其工作人員，在項目核準、備案以及相關審批手續辦理過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊、索賄受賄的，對負有責任的領導人員和直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第五十四條項目核準、備案機關，以及國土（海洋）資源、城鄉規劃、水行政管理、環境保護、節能審查、安全監管、建設等部門違反相關法律法規規定，未依法履行監管職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任。項目所在地的地方政府有關部門不履行企業投資監管職責的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予處分。

第五十五條企業以分拆項目、隱瞞有關情況或者提供虛假申報材料等不正當手段申請核準、備案的，項目核準機關不予受理或者不予核準、備案，并給予警告。

第五十六條實行核準管理的項目，企業未依法辦理核準手續開工建設或者未按照核準的建設地點、建設規模、建設內容等進行建設的，由核準機關責令停止建設或者責令停產，對企業處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處2 萬元以上5 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。項目應視情況予以拆除或者補辦相關手續。以欺騙、賄賂等不正當手段取得項目核準文件，尚未開工建設的，由核準機關撤銷核準文件，處項目總投資額1‰以上5‰以下的罰款；已經開工建設的，依照前款規定予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五十七條實行備案管理的項目，企業未依法將項目信息或者已備案項目信息變更情況告知/ 10

備案機關，或者向備案機關提供虛假信息的，由備案機關責令限期改正；逾期不改正的，處2 萬元以上5 萬元以下的罰款。

第五十八條企業投資建設產業政策禁止投資建設項目的，由縣級以上人民政府投資主管部門責令停止建設或者責令停產并恢復原狀，對企業處項目總投資額5‰以上10‰以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處5 萬元以上10 萬元以下的罰款，屬于國家工作人員的，依法給予處分。法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第五十九條項目單位在項目建設過程中不遵守國土（海洋）資源、城鄉規劃、環境保護、節能、安全監管、建設等方面法律法規和有關審批文件要求的，相關部門應依法予以處理。第六十條承擔項目申請報告編寫、評估任務的工程咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，違反從業規定，造成重大損失和惡劣影響的，依法降低或撤銷工程咨詢單位資格，取消主要責任人員的相關職業資格。

第八章附則

第六十一條本辦法所稱省級政府包括各省、自治區、直轄市及計劃單列市人民政府和新疆生產建設兵團。

第六十二條外商投資項目和境外投資項目的核準和備案管理辦法另行制定。

第六十三條省級政府和國務院行業管理部門，可以按照《企業投資項目核準和備案管理條例》和本辦法的規定，制訂具體實施辦法。

第六十四條事業單位、社會團體等非企業組織在中國境內利用自有資金、不申請政府投資建設的固定資產投資項目，按照企業投資項目進行管理。個人投資建設項目參照本辦法的相關規定執行。

第六十五條本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。

第六十六條本辦法自２０１7 年4 月8 日起施行?！墩藴释顿Y項目管理辦法》（國家發展改革委令第１1 號）同時廢止。/ 10